1、硅业公司工艺技术考核检测记录管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1、目的为加强工艺管理工作，保证公司各车间生产单元工艺技术的有效控制，特制定本管理制度及考核办法。2、适用范围本规定适用于公司各车间的工艺技术管理控制以及检测工艺技术管理控制。3、职责范围生技部是工艺技术控制的归口管理单位，负责正常生产的工艺管理工作，组织工艺文件的编制、修订、发放及监督管理；负责工艺记录的审批登记管理；负责各生产单位工艺文件执行情况的监督检查与考核工作。品管部是检测工艺技术控制的归口管理单位，负责各项重要工艺指标的检测工作，对不合2、格品进行管控，使生产部门提升产品质量有可靠的依据。4、规定内容4.1正常生产的工艺管理4.1.1各生产车间必须严格按工艺操作规程执行，并如实填写原始记录；产品检测中心必须严格按检测操作规程执行，接到取样通知单后，及时穿戴好相应的劳保防护用品赶赴取样点严格按照取样规程和检验规程进行取样，分析，分析数据必须如实准确清晰的记录，不可随意涂改甚至篡改，并有可追溯性。4.1.2为确保工艺指标的严格执行，生产车间要对工艺指标执行情况进行巡回检查，并做好记录；为确保分析数据准确有效，检测中心人员必须每天对全厂在用及备用的在线分析检测仪器进行巡检，确保在线分析的数据准确可靠。确认室内设备和检测环境的可靠性，比3、如工作室和通风柜通风状况必须良好，确保仪器正常可靠地运行，检查气瓶减压阀是否安全，气瓶摆放位置是否安全，设备自控装置是否失灵，是否绝缘良好和接地完好，设备的温度和压力是否按照要求进行控制，电烘箱和高温炉是否保持清洁，附近不可堆放易燃品。对成品车间的多晶硅外观检测应严格执行成品多晶硅检测规程，按等级分类包装防止不合格的多晶硅产品流入市场。硅烷充装车间的成品硅烷钢瓶外观检测应严格执行成品硅烷外观检测规程，外观合格且硅烷纯度经检验分析合格后开出产品检测报告方可对外进行销售。4.1.3生技部组织对各生产单位工艺执行情况进行现场巡检,每周检查2至3个工段或者单元,每月对公司各生产车间进行汇总,对查出的问4、题进行通报并进行相应的处罚；品管部应根据现有的分析设备和手段，按照工艺部门制定的分析频率对各取样点进行准时的取样分析，取样和分析操作时，头脑必须清晰，对管路走向和阀门开度的控制必须精确。4.1.4检测中心分析人员必须注意分析环境的整洁，检验分析有毒有害物质时必须在通风橱内进行，分析或实验完毕有毒物品禁止直接进入下水系统，必须收集经过安全处理后排放，分析完后将操作台面整理擦拭平净、溶液放回原位置后方可离开，严禁湿手接触电器设备，必须在切断电源后方可离开。工作室内任何容器禁止盛放任何食物，冰箱里、试剂柜里、试剂架上禁止放食物，严禁工作室里吃东西。4.1.5检测中心对分析数据必须要再三确认。如样品出5、现异常情况，则需重新取样分析确认；如分析数据出现异常，如反复较大，或持续偏离，则需知会主管确认分析设备或者分析手段以及分析环境是否有偏差，如排除分析造成的问题，则由检测主管知会生产部门。4.1.6检测中心对检验标准必须清晰，对不合格品必须严格管控，并不断追踪，严禁未经合理抽检即判定产品合格与否。4.2工艺变更的管理4.2.1通过技术改造后,工艺需要变动的,生产车间应重新编制或修订工艺文件,并报生技部。4.2.2生技部将根据实际情况逐项进行落实审核，必要时召集有关人员评审确定，组织对修改的内容进行会签,报总经理或质量管理者代表批准。4.2.3工艺控制指标一经确定，各车间必须严格执行，如因某种情况6、工艺指标需进行变更，应及时书面申请报生技部，经总经理或质量管理者代表批准，试用一个月合格后，拿出试用报告，再按审批程序办理执行。如因工艺指标变更造成产品性能指标有变化的，检测中心必须清楚并纳入检测系统。4.3关键工序的确定及工艺指标的管理4.3.1产品生产工艺确定后，生技部应依据关键工序的确定原则，组织生产车间对关键工序进行确定。4.3.2关键工序确定后，由生产车间对关键工序以质量控制点的方式进行标识。4.3.3关键工序确定、标识后，生技部到现场进行检查核实。4.3.4关键工序工艺指标的执行情况必须有记录,生技部每月抽检覆盖率为100%；一般工序工艺指标，可根据实际生产经验，对部分主要指标执行7、情况进行记录，生技部每月抽检覆盖率要达到60%。4.4工艺记录检测记录的管理4.4.1生技部是工艺记录的职能管理单位,负责对工艺记录的审核和备案工作；品管部是检测记录的职能管理单位,负责对检测记录的审核和备案工作。4.4.3各生产车间的工艺记录以及检测记录要真实、及时、规范，并按月登记存放。超过保存期的按程序要求进行及时消毁处理，做好记录。4.5工艺文件的控制4.5.1接收工艺文件的各单位,必须按照文件控制程序以及文件管理制度要求,严格进行接收登记、借阅和发放,并有具体人员负责管理。4.5.2工艺文件不允许复印和外借,各单位文件管理人员要对本单位的工艺文件定期进行检查，防止文件的外流和丢失。48、.5.3生技部和品管部将对发放到各单位的工艺文件进行检查监督管理。如发现文件保管不好，将对责任单位及相关责任人进行相应处罚。4.5.4工艺文件应保持完整，不允许随意涂改乱画及缺页现象。4.5.5因文件丢失或工作需要，要求补发工艺文件的单位,应提交申请，写明原因，根据文件来源经生技部或品管部确认后,报总经理或质量管理者代表批准，方可发放。5、工艺管理考核办法为了使工艺管理工作能够有效的运行，不流于形式，对于违犯工艺管理规定的单位，将根据如下规定进行处罚：a.对于违犯工艺管理规定，不按工艺安全操作规程或者检测规程严格进行操作，导致工艺控制指标超标或者监测数据偏离的，检查发现后责令整改并通报批评，按9、每一超标指标30-50元的标准，对第一责任人、当班班长进行罚款；b.因上一工序原因导致本工序控制指标不合格，若能够进行及时查找原因并调整的不作处罚，否则，则依a条标准进行罚款。c.关键工序质量控制点工艺指标如出现超标现象，通报批评并一次罚款100元。d.涂改记录的，第一次批评教育，第二次罚款20元，第三次罚款50元，第四次按照篡改记录处罚；随意篡改工艺记录或者分析记录的，记大过处理并扣除当月奖金和半月工资，如因此而造成生产事故或者生产停顿的处以开除，情节严重的追诉刑事责任。e.因工艺文件管理不善造成丢失的，丢失一本罚款100元；私自复印的，发现一次罚款100元。f.对于产生客户投诉的，当月第一10、次客户投诉，则质量奖减半；当月第二次客户投诉，则质量奖归零；当月第三次投诉时，除质量奖归零外，其余奖金减半；当月第四次投诉时，全奖金归零；当发生四次以上投诉或因未经合理抽检造成产品质量问题并引起客户投诉的，则对相关人员处以扣除全额奖金外200-1000元不等的罚款或者调离本岗位，如因此而造成公司重大损失的处以开除。相关人员包括检验人员与成品车间包装人员。g.对一月内造成指标超标或者分析偏离35次（含3次）的员工，月末加罚50元；对一月内造成指标超标或者分析偏离58次（含5次）以上的员工，月末加罚50元，并下岗培训学习一周；对一月内造成指标超标或者分析偏离8次（含8次）以上的操作工，月末加罚100元，并调离本岗位。h.因不按规定操作(包括分析操作)而造成产品质量不合格、系统降负荷、停车等严重后果的，依后果的严重程度、造成的影响大小以及发生的经济损失数额等要素，经过经理办公会研究讨论，对第一责任人、当班班长、工段长、车间主任等相关责任人分别处以300元以上的罚款，并对各责任人作出下岗培训、留职查勘、降级、降职、免职、开除等处罚。6、本规定由生技部和品管部归口管理并负责解释。本文自发放日执行。