1、煤业公司章程、人事行政及财务审计管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一部分34xx煤业有限公司章程35第一章 总 则35第二章 公司宗旨和经营范围35第三章 公司股东与出资36第十二条 公司应当置备股东名册，记载下列事项：37第四章 股东的权利和义务39第十五条 公司股东享有下列权利：39第十六条 公司股东承担下列义务：39第五章 股 东 会40第六章 董 事 会42第二十六条 董事会设董事长一人，由股东会选举产生。42第三十六条 董事会会议记录包括以下内容：44第三十八条 董事长为公司的法定代表人。2、并行使下列职权：44第七章 监 事 会44（一）检查公司财务；45（五）提议召开股东会临时会议。45第八章 总 经 理46第九章 财务和会计46第十章 劳动人事制度48第五十六条 公司对管理人员实行聘任制，其他人员实行合同制。48第十一章 公司合并、分立48第十二章 解散和清算49第六十三条 公司为永久存续的有限责任公司。49第十三章 附 则51第七十三条 公司登记事项以工商登记机关核准的为准。51第二部分63第一章 总 则64第二章 劳动合同64（四）劳动合同约定的试用期包括在劳动合同期限之内。65第三章 招 聘68第十七条 招聘条件68第四章 试 用70第十九条 新聘用人员报到时应出具下列3、证明和表格：70第二十条 新聘用人员报到后公司应办理下列事项；70第五章 任 用72第二十四条 聘任程序和权限72第六章 调 动72第三十一条 离职手续的办理：73第七章 考 核74第八章 工作时间和考勤75第九章 薪 酬76第四十五条 工资分配标准、管理77第四十六条 计件工资和间接计件工资管理办法77第四十七条 采掘段(队)长工资计发办法78第四十八条 间接计件工资(辅助段队)79第十章 培 训79第十一章 事假80第五十四条 事假80第五十五条 病假81第五十六条 产假83第五十七条 婚假84第五十八条 丧假84第五十九条 探亲假84第十二章 保险福利85第六十二条 养老保险85第六十三4、条 医疗保险86第十三章 奖 惩86第六十六条 奖励条件86第六十七条 处分分行政处分和经济处罚87第十四章 退 休89第十五章 人事档案管理90第八十二条 人事档案查、借阅90第八十三条 人事档案保管91第八十四条 人事档案材料归档91第八十五条 人事档案转递91第十六章 附 则92第八十七条 企业可依据本制度制定相应制度和实施细则。92第八十九条 本制度由公司总经理办公会负责解释。92第九条 计件工资和间接计件工资计发方式94第十条 采掘段(队)长工资计发方式94第十四条 间接计件工资(辅助段队) 计发方式95第一章 培训目标97第三条 培训对象：管理人员、中层管理人员及专业技术人员97第5、五条 培训内容：97第二章 培训方式及费用98第三章 新员工岗前培训98第四章 外派培训99第五章 附则99第十六条 凡举办各种培训，均应以不影响工作为原则。99后备干部培养管理办法99第一章 总 则100第二条 后备人员队伍建设要遵循以下原则：100第二章 后备人员的条件100第三条 公司高管后备的基本条件：100第四条 公司中层后备的基本条件：101第三章 后备人员的选拔和培养103第五章 附 则107工伤管理规定107第一章 总 则107第二章 工伤认定108第二条 员工的工伤认定108第三条 员工有下列情形之一的视同工伤108第四条 员工有下列情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤106、9第三章 工伤处理109第五条 员工的工伤处理109第四章 劳动能力鉴定110第六条 劳动能力鉴定110第五章 工伤的工资待遇110第七条 工伤的工资待遇110第八条 工伤职工有下列情形之一的停止享受工伤待遇：112工资分配方案114第一章 总则114第二章 工资分配115考勤报工制度117第三部分120财务管理制度120第一章 总则120第二章 流动资产管理121（一）认真做好应收账款的日常核算工作；121（四）建立健全坏账损失的确认、审批手续。122第三章 固定资产管理122第十一条 固定资产应按实际成本计价。123第四章 负债管理124第五章 成本与费用管理124第六章 收入、利润及利润7、分配管理126第三十二条 销售折扣和折让应采用总价法核算。126第七章 财务报告127第八章 附则128第四十二条 本制度由公司董事会负责解释。128票据管理制度128第一章 总则128第二条 银行票据的管理：128第二章 票据的使用及管理129第三条 发票的使用及管理129第四条 其他票据的管理：129第五条 本制度自发布之日起实施。130资金管理制度130第一章 总则130第二章 资金审批程序131第三章 资金管理132第七条 公司现金使用范围；132第八条 银行存款的管理133第四章 清帐管理规定133第五章 报销审批程序135第十七条 材料、设备的报销审批程序135第十八条 其他报销审8、批程序135固定资产管理制度136第一章 总则136第二章 固定资产的管理和使用、保管部门及职责。137第三条 财务部是固定资产的主管部门，其职责是：137第四条 各矿机电运输部是固定资产管理责任部门，其职责是：137第五条 有关部室和段队是固定资产使用、保管部门，其职责是：138第三章 固定资产的购置139第七条 固定资产的管理程序：139第八条 固定资产的购置审批权限140第四章 固定资产的验收140第五章 固定资产的调拨与租借141第六章 固定资产的闲置和保管142第七章 定资产的盘点与清查143第八章 固定资产的出售与报废143第二十三条 固定资产出售原则上不得低于账面净值。143第九9、章 固定资产的核算管理144第二十五条 固定资产的种类及折旧144第二十六条 固定资产的计价方法145第二十七条 固定资产的管理和使用146第二十八条 固定资产的修理147第二十九条 在建工程的计价147第三十条 在建工程竣工验收147第十章 罚则148第十一章 附则148差旅费管理规定149第二条 差旅费由各财务部负责管理，办公室负责监督和考核。149第四条 工作人员出差必须经过审批150第六条 工作人员出差交通费标准150第七条 工作人员出差住宿标准152第八条 出差人员伙食补助标准152第九条 其他事项153招待费管理规定154第二条 招待范围154第二条 接待标准：155第五条 建立近10、期档案查阅制度。158第六条 本制度自发布之日起实施。158审计管理制度159第一章 总则159第二章 审计机构设置及人员配备160第十条 审计人员应具备以下条件：160第三章 审计工作主要内容161第十一条 财务专项审计161第十二条 公司年度经营指标兑现审计161第十三条 任期经济责任（离任）审计161第十四条 投资项目审计162第十五条 招标工作的跟踪审计162第四章 审计工作程序162第十六条 编制与发送审计通知书162第十七条 获取和整理审计证据163第十八条 编制和复核审计工作底稿163第十九条 编制与审批审计报告163第五章 奖励与处罚165第六章 附 则166第三十条 本制度由11、公司董事会负责解释。166存货管理制度167第一章 总则167第二章 计划管理168第三条 供应计划168第四条 采购计划168第五条 适当储备168第三章 采购方式及采购价格的确定168第八条 限购物资的采购，执行xx公司有关文件的规定。169第四章 存货的日常管理169第九条 财务部门169第十条 供应部门169第五章 存货的计价171第十一条 企业增加的主要材料物资按取得时的实际成本计价。171第十二条 企业领用或者发出存货的计价方法171第十三条 存货的核算171第十四条 物资的清查和盘点172第十五条 责任追究172第四部分173物资管理制度174第八条 招标工作设临时专职人员如下：12、177（六）设记录员2名，负责招标谈判会议记录。177第十条 开标178（三）开标时投标价格对投标方严格保密，开标后各投标方退场。178第十一条 评标178第十二条 中标179（一）评标小组依据评标结果和考察结果确定预中标单位。179（八）合同经集团公司批准后，与中标方签订正式合同并生效。180采购物资运输费用管理制度180第七条 经审批同意后，交由财务部门报销。181第五条 出门证必须当天填写，过期无效。182物资询标、议标、定标管理规定1821、大型材料、设备、小型设备必须按招标规定执行。183第三条 询标要求1834、供应部对拟采购的物资询标不少于三家（厂家或经销商）。184第四条 议标13、要求184第五条 定标要求184第六条 验收要求184物资供应计划管理制度185第一条 物资供应计划的种类185第二条 物资供应计划的编制要求185第三条 物资供应计划的分工及管理187大型材料、设备、小型设备188第七条 制定议标会议记录本与议标采购记录本。189第一条 大型材料主要包括：190第三条 管理项目：191第四条 大型材料使用：191第一条 专用工具的管理要求192第二条 专用工具出入库要求193（四）保管员要保存好专用工具借用表，并做好记录，按期追回。193第三条 人员调动时对专用工具的交接要求194（三）对专用工具的采购发放要求194第二条 小型设备由机电运输部统一建帐管理。14、195第一条 物资接收197（一）仓库的管理人员认真做好物资的接收工作。197第二条 物资验收197第三条 物资入库197第四条 物资保管198第五条 物资出库198第六条 物资保管保养199第七条 物资退库200（二）凡退库物资应由退料单位办理退库手续，仓库要严格验收。200第八条 物资盘点200废旧物资管理规定201第二条 物资供应部负责对废旧物资统一进行处理。201第五条 废旧物资由公司技术部门及相关部门鉴定后进行确定。202物资仓库安全保卫管理规定202第五部分207贯通和给线通知单制度208第五条 测量组指定专人建档，长期保存验收单。211井巷工程设计方案的审核制度211第三条 设计15、人员要把设计依据、参数及相关资料逐一汇报。211采掘工程竣工验收制度212第四条 验收从开始施工至竣工时所完成的全部工程量。212生产完成情况检查制度213第五条 检查段队工时利用情况，能否达到工作效率。214作业规程（措施）编制制度214第一条 生产技术部负责采掘规程（措施）的编制。214规程措施兑规检查制度215第二条 测量仪器要有专人保管。218第四条 仪器在使用过程中要注意防晒和淋水。218第八条 测量仪器不准外借,如需外借须要总工程师批准。219第一条 由描图员负责生产技术部技术资料的保管。219第四条 分清类别妥善保管，防止丢失、损坏。219第六条 其它单位借阅资料时，必须经总工程16、师批准方可。220设计管理规定220第二条 设计人员要收集相关的技术资料。220第五条 设计人员要绘制清晰，符合规定的设计图纸。220图纸发放办法221第二条 月共验收三次即“上旬、下旬、月末”。222第二条 验收合格后要填写验收单并签字。225图纸汇审制度226第一条 图纸要有专人分门别类保管，确保图纸完整。227第三条 图纸要注意保密，任何人不得随意外借。227第六条 其他部门或外单位用图，要由总工程师批准。227仪器使用维护保管制度228第三条 仪器在使用过程中要注意防晒和淋水。228第七条 其他物品也要建帐立卡由专人保管。229设计管理规定229第二条 设计人员要收集相关的技术资料。217、29第五条 设计人员要绘制清晰，符合规定的设计图纸。229大型材料、设备、工程联合验收制度230第一条 单项工程包括的项目232第二条 单项工程的内容232第三条 单项工程考核办法233第四条 有关规定234（四）单项工程管理没达到“五有”标准的，不结算工234（五）每项工程计划任务书制作四份（施工段队、主管234生产管理制度之二十二235第一条 汇报人员：235第二条 汇报时间：235（一）生产段队的值班段长在接班、交班时各汇报一次，235（三）辅助段队值班人员(电钳工)在交接班时各汇报1次。236第三条 有关规定236（四）月末由调度员统计有关人员汇报次数，对不按规236第七条 单位工程竣18、工验收必须达到竣工验收条件方可验收。239第十条 验收依据执行建筑工程施工质量验收统一标准。240第二章 竣工验收的条件240第十一条 单位工程竣工验收，必须符合下列条件：240第十七条 有施工单位签署的工程质量保修书。240第三章 建筑工程预、决算241第二十三条 对招投标工程，以中标价格为决算依据。241第四章 工程进度241第五章 建设工程文件归档242生产管理制度之二十五243第三条 对所下木料的数量、规格查料员要做好记录，不合格的不能下井243生产管理制度之二十六244第一条 公司设专人每日检查积压矿车、下道车、坏车的数量。244生产管理制度之二十七245第一条 生产部门职责245第19、二条 段队职责246（九）各段队必须设置单体管理人员，负责井下单体管理工作。247生产管理制度之二十八247第六条 专用工具建帐必须以供应部门出库时间为准。248生产管理制度之二十九248第一章 质量管理248第一条 充分发挥监理的监督作用：248第二章 投资控制248第三章 进度控制249第四章 考核249第六部分250安全管理制度251第二条 安全目标251（一）年度制定文件确定安全管理目标及轻重伤率。251第三条 目标工程252第四条 责任划分252（三）企业组织的旬检查和月末验收要同时检查“安全目标工程”。252第五条 奖罚252第六条 奖罚标准252第六条 会议内容：255（二）总结20、通报、部署安排月份工作情况；255（五）进行安全思想教育，对安全工作提出具体要求。255第七条 会议要求：255（一）参加会议人员要准时到会，有事必须提前向副总经理请假；255作业规程、安全技术措施审批制度256第七条 井下各施工段队，要实行安全生产交接班制度；261安全管理制度之六262第一章 采掘系统262第二章 机电运输268第三章 一通三防275第四章 重奖重罚及其它279第五章 风险抵押金制度282第九十四条 实行安全风险抵押的范围282第九十五条 安全风险抵押金的标准：283（一）采掘段队：283（二）运输段、机电段、皮带段、通风段：283（三）安检员、瓦检员 每月200元283第21、九十六条 安全风险抵押组织领导283（一）公司成立安全风险抵押金考核领导小组：283（二）各矿分别成立以矿长为组长、安全矿长为副组长的领导小组负责全面工作283第九十七条 安全风险抵押金来源奖励及考核283（二）考核办法284第九十八条 关于各矿段长安全抵押奖励286管理人员入井检查制度286第三条 入井前必须到安全调度登记，并注明入井时间。286安全管理制度之八287第二条 安全责任区域安全联责287（二）安全责任区域责任人及联责人权力、责任287第三条 员工安全联保288第四条 考核办法288安全管理制度之九289第三条 检身工作将采取定时与不定时检查相结合的方式。289第一条 灯房必须做22、好使用矿灯人员的原始记录；290安全管理制度之十一291第二条 非人身伤、亡事故291第三条 轻(重)伤事故291（二）通风安全部部长负责负责召集、组织事故的追查工作。291第四条 重、特大伤亡事故292（三）通风安全部部长负责如集、组织事故追查会。292第五条 其它292第六条 处罚293（七）其它未尽事宜，按上级有关规定办理。293隐患整改通知单管理制度294第二条 违章罚款通知单填写要字迹工整、内容简洁、清晰。295第四条 罚款单要及时下发到位。295安全培训管理制度296第二条 应建立完善的培训内业资料(四级及以上培训)；296第五条 每次检查班前教育时应有检查记录：296新招员工岗前23、安全培训制度297第二条 非井下工作人员297（一）培训方式：脱产学习297第三条 入井人员298新员工(安全培训)管理制度299第三条 培训期间应及时建立培训人员考核档案；299第一条 严禁任何人蹬乘井上下各种绞车。300第三条 各单位应加强班前教育，杜绝违章蹬车事情发生。300脱岗、提前升井的处罚规定301第三条 必须按安全生产实际需要配齐瓦斯检查人员并及时调整。302第八条 各巷修段如进行爆破工作，必须执行一炮三检。303第十六条 通风瓦斯日报表，必须送总经理、总工程师审阅。304安全管理制度之二十一307第二十三条 必须建立盲巷管理制度。310安全管理制度之二十三312第三条 排放瓦斯24、措施必须符合下列要求：312（四）明确排放瓦斯的负责人和参加人员名单及各自担负的责任。312（七）设置排放基地，基地应设在进风侧的新鲜风流中。313第四条 排放瓦斯必须遵守下列程序：313第五条 不同情况下的排放瓦斯规定(排放瓦斯分级管理制度)：314第六条 有以下情况之一者不得排放瓦斯：315安全管理制度之二十四316第十一条 井下作业人员不得人为封堵甲烷传感器。317第十三条 任何人损坏瓦斯探头及电缆都要照价赔偿。317安全管理制度之二十五318第三条 安瓦员必须严格执行井下指定地点交接班。318第七条 检查施工现场事故隐患，限期整改并跟踪复查整改情况。318安全管理制度之二十六320第一25、条 掘进作业规程中必须有局部通风设计。321第十三条 风机出口的风量必须保证每分钟在40m以上。322第二十一条 要注意防止运行中的矿车撞、挤、刮风筒。323安全管理制度之二十八323第四条 盲巷的处理必须遵守以下原则：324（四）栅栏或密闭应设在离巷道口小于2m的支护完好、324（五）盲巷恢复通风排放瓦斯时，必须按排放瓦斯制度的规定执行。325第七条 进入盲巷内检查必须制定专门的安全措施。325第九条 任何人都不得进入盲巷。325安全管理制度之二十九325第二条 自救器的发放326第三条 自救器的管理326（一）自救器的日常维护、重装及检验由通风安全部负责。326第四条 自救器的使用326（26、六）未发生灾害时，不准无故开启自救器。327（九）严禁利用自救器代替工作型呼吸器使用。327通风设施移交管理制度328第二条 通风安全部主管技术人员出工程验收单，并负责填写。329安全管理制度之三十二329第二条 安全教育记录:330第四条 必需提前认真填写, 内容要真实。330第六条 检查项目：330（一）安全教育记录；330（三）考核班前教育质量。330第七条 处罚标准：330（一）没做记录的，罚责任人10元；330（三）班前不进行安全教育的，罚责任人20元。331第七部分332机电设备管理制度之一332第二条 矿井应有两回电源线路,两回电源应满足下面要求:333第三条 电工作人员必须具备27、下列条件：333（二）电气工作人员必须熟知井下电气设备的完好标准和防爆标准。333（四）电气工作人员应掌握触电解救法。334第四条 用电安全的技术措施334（五）井下供电系统必须有漏电、接地、过负荷三大保护。334第五条 在停线路上工作防触电的技术措施：334（一）在停电线路上工作防止触电的基本安全技术措施；334（二）停电：334（三）验电：335（四）挂接地线：335第六条 安全防护用品的作用与管理336第七条 现场配电安装及检查336（十四）用电设备至配电箱之间的距离，一般不应大于5米。338（十六）凡移动式设备及手持电动工具，必须装设漏电保护装置。338（十九）非专业电气工作人员严禁乱28、动电气设备。339（二十一）电工有权拒绝各级以任何理由强行电工进行违章作业。339第八条 触电急救：339第九条 用电管理奖惩制度339（一）奖励制度339（二）处罚制度340机电设备管理制度之二340第二条 开车前检查曲轴箱内的润滑油量是否够用。342第七条 违反以上使用规定的各单位段长，每次处罚100元。342机电设备管理制度之四342第二条 设备的检修要求343第三条 设备检修的验收要求343第四条 设备返厂修理验收要求344第五条 设备、大型材料安装及回撤要求345第六条 对机电段、运输段、巷修段、防尘组、设施组、监控组的要求346（三）各段、组每月末报工表与验收单一同报主管部门审核。29、346第七条 对各部门的要求346（二）验收单由主管部门制定表格，报办公室审核下发。346第三条 设备检修的原则。347(一)检修方针必须做到安全、文明、优质、高效、节约。347第四条 检修计划：347第三章 设备维护保养348第二十二条 巡检职责349第四章 设备故障管理350第三十条 设备使用规定。351（四）设备损坏的规定：351机电设备管理制度之六352第四条 月检：除执行周检的全部内容外354（一）必要地更换润滑油，清洗润滑系统的部件。354机电设备管理制度之八354第二条 严格执行设备润滑五定：355（一）定点：研究每台设备的润滑部位和润滑点。355（四）定期：按照图纸及说明书规定30、的时间加油，添油和清洗换油。355第四条 换油以维修工为主，操作工配合设备管理员验收。355机电设备管理制度之九356第三条 机电技术资料由机电运输部单独保管。357机电设备管理制度之十358第三条 设备报废批准权限359（三）原值在3万元以下的低值耗的设备由公司自己组织报废。359机电设备管理制度之十一360第六条 调度、运输段监督执行。361机电设备管理制度之十二361第五条 检查结果纳入月份工作考核。362机电设备管理制度之十三362第四条 运行中的防爆电气设备实行排版管理。设备编号364机电设备管理制度之十五364第四条 绞车房卫生清洁，工具摆放整齐。366机电设备管理制度之十七36631、第四条 交班时必须严肃认真，要做到交的细致，接的367第五条 交班检查后，在运行记录薄上签字。367机电设备管理制度之十八367第四条 易燃、易爆物品严禁带入所内。368机电设备管理制度之十九368第八部分370办公管理制度370第一章 总则370第二条 本守则适用于xx煤业全体员工371第二章 员工形象规范371第三条 员工着装及修饰应稳重大方、整齐清洁，干净利落。371第五条 与客户交谈诚恳、热情，不卑不亢，语言流利、准确。371第十条 保持良好的坐姿、行姿，切勿高声呼叫他人。371第三章 员工日常活动行为规范371第四章 员工工作纪律规范372第五章 员工入井纪律规范373第二十六条 员32、工入井必须穿工作服、戴安全帽、矿灯。373第二十八条 员工出入井必须坚持检身制度和人员清点制度。373第六章 员工职业道德规范374第三十三条 保持信誉，不要有任何有损xx煤业信誉的言行。374第十条 对了解掌握下列情况之一者，不得传播、泄密。377第十三条 严禁在公共场所、亲属朋友处谈论企业内部情况。377第二条 召开会议的范围378第三条 会议的种类和时间379第四条 会前管理379第五条 会中管理380第六条 会后管理380第七条 会议要求380档案管理制度381第一章 总 则381第四条 本办法适用于企业各部门。382第二章 档案工作的管理体制与职责分工382第六条 档案管理人的基本任33、务：382第三章 文件材料的形成和归档382第四章 档案的管理和利用383第十二条 企业保存的档案要进行科学的分类排列和编目上架。383第十四条 对破损的档案要及时修复，进行技术处理。384第十六条 编制检索工具，参考资料，主动提供服务。384第五章 处罚384第二十条 有下列行为之一者，视情节轻重，给予处罚或辞退384第二条 收文办理388第三条 发文办理390第四条 公文办理的有关要求391第一条 车辆管理393第二条 司机管理394第三条 油料管理395第四条 车辆保养及维修395通勤车管理规定396第一条 通勤车管理396第二条 通勤车司机管理397第三条 油料管理397第四条 通勤车34、保养及维修398救护车管理规定398第六条 热爱本职，不怕苦累，团结互助，尽职尽责，业务求精；400第十一条 在下班前要关好门窗，锁好门，以防被盗。402通讯设备管理规定403第一章 总则403第二条 本规定适用于xx煤业有限公司。403第二章 通讯设备的配备403第四条 企业副总经理以上领导及有关部室电脑配备的上网设备。404第三章 通讯设备使用费用报销404第六条 企业办公电话费用报销由办公室统一签报。404第四章 通讯设备管理404第五章 违规处理405第十七条 违反第十三条之规定，对当事人罚款500元/次。406第六章 附则406公共设施和办公设施管理办法406（五）公物私用造成损失、35、丢失的。408（二）由于其它客观原因造成的意外损失。409（二）发生事故后能积极设法挽救损失，且主动如实报告。409禁止饮酒规定420第九部分423食堂管理制度424第六条 具体要求：425劳动保护管理制度426第二条 员工使用劳动保护的标准及期限执行煤矿行业规定标准。426第六条 对工作服编号不清晰的负责重新印号。427浴池管理制度428第八条 严禁皮肤病、性病患者入浴，违者每次处罚20元。428第五条 更衣箱的锁要统一规格、型号，由后勤段负责采购。430更衣箱钥匙、更衣牌丢失补办规定432第五条 不合格的矿灯不准入井使用。434第五条 接班人员应做到：436第六条 接班人员检查完毕后，方可36、交接班。436锅炉安全保卫制度436第一条 锅炉场所应挂“锅炉重地，闲人免进”警示牌。437第三条 锅炉场所必须备有灭火用具及灭火器材。437第五条 锅炉场所内严禁存放易燃、易暴物品。437锅炉房防火制度438第十部分439销售管理制度439第一章 总则442第二章 煤炭产品质量管理内容442第三章 组织机构和责任制444第六条 各级领导及有关部门的责任分工。445第七条 在煤质管理工程中，建立健全并认真执行下列管理制度。447第四章 奖罚449第五章 其它449煤场管理规定449第六条 按规定的品种煤装车，混煤的粒度不得大于50mm。452第三条 开始加热时，应用低温徐徐升高，不得骤升骤降；37、458第五条 马弗炉内严禁放入与试验无关的物品进行灼烧；458第十一部分459安全保卫管理制度459第一条 安全保卫工作任务460第二条 安全保卫管理人员职责460第三条 值班管理461（一）保安人员值班管理461（二）门卫、更夫值班管理461第四条 要害部位安全管理462（二）要害部门保卫要求：462第五条 现金、贵重物品及金库管理462（一）认真执行安全管理制度，金库库存现金不得超过规定的限额。462（六）财务部门下班后，不经领导同意严禁进入。463第六条 保卫资料管理463第七条 奖罚制度463计划管理制度463第一章 总 则464第三条 计划管理原则464第二章 计划体系464第三章 38、计划编制465第七条 编制依据465（一）公司、产业与企业发展规划及其实施情况；465第八条 编制方法465第九条 编制要求465第四章 计划审核465第十条 审核内容465第十一条 审核方法与要求466（一）对比分析审核，以同期、同行业及预测指标为审核依据；466（三）专项专业审核，按计划内容由专业管理部门审核；466第二十二条 本制度由公司总经理办公会负责解释。467第一章 总 则469第二条 统计管理原则469第二章 统计人员与统计报表469第三章 统计管理与统计分析470第四章 罚 则471第五章 附 则472第二十八条 本制度由公司经理办公会负责解释。472合同管理制度472第一章 39、总 则473第三条 在董事长授权范围内，对外签订专项合同；473（一）授权委托书必须包括下列条款：474第六条 xx煤业有限公司的合同管理部门是企业综合部。474第二章 合同的签订474第七条 签订合同，应注意双方的法定资格。474第九条 签订合同时，双方一般应出示下列文件：475第十三条 有下列情形之一的，禁止签订合同：476（一）涉外联营、融资、共同设立新的企业等涉外合同；477（三）对外进行担保的合同；478第二十条 综合部为企业合同管理部门，负责企业合同管理工作。478第二十二条 综合部建立合同档案、台账、统计报表。478第二十五条 合同管理中要注意以下几个方面的问题：479第四章 合40、同章的管理479第二十七条 不准加盖空白合同。479第五章 合同争议的处理479第六章 处罚规则480第七章 附 则481第三十二条 本制度适用于企业所签订的全部合同。481监察管理办法481第二条 监察内容482第三条 监察实施485（五）对监察建议和决定的执行进行跟踪检查，督促落实。486第四条 监察考核486（四）考核表必须经部门主管领导、副总经理审核签批后方可生效。487第五条 本条例由xx煤业有限公司负责解释。487监察工作制度487（一）参与公司重大经营活动，为重大决策提供法律依据。489连带责任制度491第一条 目的491第二条 原则492第三条 标准492相互影响索赔制度49241、第四条 索赔的标准以影响的时间、工程量、工资单价相乘而得，计算公式如下：493A=TQM493第六条 备出厂时不合格造成影响要采取以下办法：493第七条 由综合部负责索赔的监察和督办。493管理人员日常工作考核办法494第九条 考核程序495第十条 考核项目496（八）无故空岗、脱岗、缺岗，每次扣30元，496第十一条 本办法解释权属xx煤业有限公司。498安全保卫处罚规定498第四条 严禁饮酒闹事，班中赌博，违者处罚50元/人。499安全保卫处罚补充规定500第十二部分503第一部分:煤业公司岗位职责及工作标准503总经理岗位职责503一、负责企业全面行政管理工作503（一）、负责组织公司经42、营决策503（二）、负责组织公司考核管理504（三）、负责主持公司会议504二、负责组织编制企业管理办法504（一）、编制公司企业管理制度及办法504（二）、组织实施公司制定工作标准的学习504三、负责组织编制、实施企业发展战略规划505（一）、组织指导企业编制发展战略规划505（二）、组织实施企业发展战略规划工作505四、负责组织企业安全管理505（一）、组织编制安全生产管理工作计划工作505（二）、组织落实安全生产管理工作505五、负责组织企业计划管理505（一）、编制公司工作计划工作505六、负责组织企业财务管理506（一）组织初审企业主要指标计划工作506（二）、负责组织企业经济活动分43、析506（三）、负责组织公司资产管理506（四）、负责组织公司合同管理506（五）、负责组织公司资金管理506七、负责组织公司梯队建设及企业中层以上管理人员的考核507（一）组织编制公司人力资源发展规划工作507（二）负责企业后备人员管理工作507（三）、负责中层以上管理人员考核工作507八、负责组织生产、设备、质量管理；507（一）、负责组织生产管理508（二）、负责组织企业设备管理508（三）、负责组织产品质量管理509九、负责组织公司项目建设管理509（一）、组织项目计划编制工作509（二）、组织项目前期审核工作510（三）、组织项目实施管理工作510（四）、组织项目竣工验收工作510生44、产副总经理岗位职责510一、负责修订公司安全生产管理办法（生产）510（一）、信息收集整理工作510（二）、编写生产管理办法工作510（三）实施生产管理办法工作510二、负责编写企业发展战略规划511（一）指导企业编制发展战略规划工作511（二）实施发展战略规划工作511三、负责生产计划管理工作511（一）组织计划编制准备工作511（二）初审生产计划工作511（三）编写公司年度经营计划工作512（四）检查生产计划执行工作512四、负责生产管理工作512(一) 编写企业生产管理工作方案工作512（二）跟踪公司安全生产管理工作512（三）检查公司安全生产管理工作512（四）检查公司工程质量管理工作45、513五、负责产品质量管理工作513(一) 编写产品质量管理方案工作513（二）跟踪产品质量管理工作513（三）调研产品质量管理工作513（四）检查产品质量管理工作514（五）提升产品质量工作514二、负责监督本系统严格执行煤公司安全规程和操作规程，作业规程515四、负责组织开展机电安全检查、质量达标工作515七、组织参与本企业年度机电运输设备检修计划的编制，并组织实施5163、对检修中发现的技术资料要存挡，以备待查。516八、组织参与编制灾害预防处理计划516九、协助安检部门组织好本系统事故追查会516安全通风副总经理岗位职责516一、协助总经理负责安全生产管理工作516（一）编写安全生产管46、理工作计划工作516（二）日常检查企业安全生产动态工作516（三）月份安全检查工作516（四）检查企业危险源整改措施落实工作517（五）安全生产目标考核工作5172、每月30日前，组织完成当月安全生产目标考核，报总经理1个工作日内完成审核。517（一）编制、审查、实施企业安全技措计划517（二）编制、审查、实施公司井灾害预防与处理计划517（三）编制、审查、实施企业安全技术规章制度518三、负责组织落实“一通三防”管理工作518（一）组织编写一通三防工作计划518（二）实施“一通三防”工作计划518（三）检查“一通三防”工作计划执行工作518四、负责组织企业安全生产检查活动，监督检查 “三大规47、程”、安全技术措施实施519（一）组织企业安全生产检查工作519（二）监督检查“三大规程”、安全技术措施实施工作519五、负责组织企业安全培训教育工作520（一）收集安全生产法律法规工作520（二）贯彻、宣传法律法规、文件工作520（三）组织员工安全培训工作520（四）检查公司安全培训工作520（五）检查公司安全文化活动工作520六、负责安全技措资金使用520七、负责组织安全生产质量标准化达标工作520（一）编制公司安全生产质量标准化达标计划工作520（二）实施公司安全生产质量标准化达标计划工作521（三）检查、考核企业安全生产质量标准化达标计划执行工作521八、负责组织重伤以上事故和重大非伤48、亡事故调查处理。521（一）完善安全生产事故调查方案521（二）重伤以上事故和重大非伤亡事故调查工作5213、按照整改意见，3日内组织跟踪复检，对到期未整改或整改不合格的要按规定给予处罚。522安全监察部部长岗位职责522一、负责组织编制（修订）安全生产管理办法522（一）信息收集整理工作标准522（二）编写安全生产管理办法522（三）安全生产管理办法实施工作522二、负责组织编制、实施企业安全生产发展规划522（一）编写产业安全发展规划522（二）实施安全生产发展规划523三、负责组织编制、企业安全技措投入计划，检查、考核、实施523（一）编制企业安全技措计划523（二）实施企业安全技措计划49、工作523（三）检查、考核企业安全技措计划工作523四、负责组织编制、实施“一通三防”工作计划523（一）组织编写一通三防工作计划523（二）实施“一通三防”工作计划524（三）检查“一通三防”工作计划执行工作524（一）编写安全生产管理工作524（二）日常检查企业安全生产动态工作524（三）月份安全检查工作525（四）检查危险源整改措施落实工作525（五）安全生产目标考核工作525七、负责组织公司安全生产培训教育工作525（一）收集安全生产法律法规工作525（二）贯彻、宣传法律法规、文件工作525（三）组织安全培训工作526（四）检查安全培训工作526（五）检查安全文化活动工作526八、负责50、对基层段队安全工作监督、检查、指导和服务工作526九、负责组织编制、实施企业公司井灾害预防处理应急预案526（一）组织编制、公司井灾害预防处理应急预案工作526（二）修改补充“应急预案”工作527（三）实施灾害预防处理应急预案工作527十、负责组织生产事故调查、处理527（一）完善安全生产事故调查方案工作527（二）安全生产事故调查工作5273、按照整改意见，3日内组织跟踪复检，对到期未整改或整改不合格的要按规定给予处罚。527机电安全工程师岗位职责527七、做好安全质量考核工作，对管理人员和技术人员进行业务考核及528八、参加并组织好工程质量验收、安全隐患排查、安全办公会议发528九、工作中51、要做到528十、对机械、电气设备的各类图纸的审批进行监督和指导528十一、推进机电、运输系统的质量达标工作528十四、组织好工程质量验收、安全隐患排查、安全办公会议528十五、对各类机电、运输事故组织追查529十六、按时完成领导安排的各项工作任务529通风安全工程师岗位职责529八、监督检查“三大规程”、安全技术措施实施工作5301、监督检查“三大规程”、安全技术措施工作标准5302、监督检查“三大规程”、安全技术措施实施工作标准530九、检查危险源整改措施落实工作530十、负责对基层段队安全工作监督、检查、指导和服务工作530十一、负责组织编制、实施企业公司井灾害预防处理应急预案5303、按52、演习方案组织作好演习工作，在2日内形成演习报告，存档备案。531十二、负责组织生产事故调查、处理531监测工程师岗位职责5312、负责监测工技术、安全知识教育工作，对基层段队的监督检查、指导服务工作。531九、负责编制瓦斯检测分站设置计划、设备检修方案532十、负责检测工技术、安全知识教育工作532十一、负责作业现场检查、指导，发现事故隐患，提出防范措施并及时上报532十二、负责对推广新技术、新工艺、新方法的推广应用工作532十三、负责瓦斯检测设备运行完好533安全培训及综合业务员岗位职责533一、负责企业安全教育工作5332、每月下旬制定下月的二三四级培训计划；533二、负责编写公司年、季、53、月综合安全工作计划5333、按照要求制定年度的特种作业人员的管理办法，制定培训的补充方案；5335、统计外培人员名单，交人力资源备案。5347、凡是外委培训的特种作业合格人员报人力资源备案。534三、负责汇总企业各部门月份安全重点工作计划534四、负责公司安全指标报表工作534五、负责编写企业安全事故统计分析报告534六、负责编写安全隐患跟踪记录5341、记录段队自查隐患的时间，隐患内容；534综合部部长岗位职责534一、负责修订生产管理办法534（一）信息收集整理工作534（二）编写生产管理办法工作535（三）修订生产管理办法工作535（四）实施生产管理办法工作535二、负责编写产业发展战略54、规划535（一）指导企业编制发展战略规划工作标准535（二）编写产业发展战略规划工作标准536（三）实施发展战略规划工作标准536三、负责产业生产计划管理工作536（一）组织计划编制准备工作标准536（二）初审企业生产计划工作标准536（三）编写产业年度经营计划工作标准536（四）检查企业生产计划执行工作标准536四、负责产业生产管理工作537(一) 编写产业生产管理工作方案工作标准537（二）跟踪产业生产管理工作标准537（三）检查公司生产管理工作标准537（四）检查工程质量管理工作标准538五、负责产业产品质量管理工作538(一) 编写产业产品质量管理方案工作标准538（二）跟踪产品质量管55、理工作标准538（三）调研企业产品质量管理工作标准538（四）检查产品质量管理工作标准538（五）提升产品质量工作标准539一、及时修订资产、财务管理办法539二、进行计划编制、分析、上报工作539三、及时分析经济活动情况，当好领导参谋539四、严格按计划控制成本指标，严细最小经营核算单位考核539五、制定资产管理工作方案组织资产管理清查工作540六、组织制定资金预计工作，严格控制费用发生540七、完成统计报表工作，为年终决算做准备540成本及固定资产会计岗位职责540一、编写修订成本资产管理办法540二、控制成本管理工作，分析成本超降原因540三、强化固定资产管理，建立帐、卡、物台帐540256、负责固定资产明细核算，及时登记固定资产台账，建立卡片。540出纳兼核算员岗位职责541一、审核工资单据541二、检查工资会计代扣款项（个人所得税、住房基金、失业保险金等）是否完善541办公室主任岗位职责541一、负责组织（编写）修订公司管理工作办法541（一） 信息收集工作541（二）编写公司管理办法、工作标准541（三）负责贯彻落实管理办法542二、负责组织编制、实施公司发展战略工作规划542（一）组织编制发展战略规划的工作标准542（二）组织实施公司发展战略规划542三、负责组织编写公司工作计划542（一）编制公司工作计划542（二）实施公司工作计划542四、负责安全保卫、防火管理工作557、42（一） 负责安全保卫工作543（二） 负责防火管理工作543五、负责公司政务、事务、后勤管理和内部协调工作543（一） 负责政务、事务工作543（二） 负责后勤管理工作543（三） 负责公司内部协调工作543六、负责组织编写工作总结、工作汇报等综合材料5431、 根据集团总部及煤业公司要求编写工作汇报等大型材料，自通知下发55432、 根据公司领导要求编写相关工作汇报等材料。543文书岗位职责543一、负责文件传阅和保密工作544（一）、负责每日OA网相关信息的传阅工作544（二）、负责接收上级文件及企业内部和公司内文件的传阅工作544二、负责企业文件上报工作544（一）、负责OA网正规文58、件的上报工作544（二）、负责公司内部企业文件的上报544三、负责收发传真、复印和报纸订阅、收发工作544（一）、负责收发传真工作544（二）、负责文件的复印工作544（三）、负责报纸的订阅及收发工作544四、负责企业印鉴管理和使用工作544五、负责文字材料、表格的打印工作544六、负责公司档案管理工作545安全保卫岗位职责545一、负责编写安全保卫、防火管理办法5453、 对用火、用电单位进行审批、检查，重点要害部位设有明显警示标志、5455、每月至少一次由安全保卫职能部门及相关部门参加的安全防火检查。545二、负责编写年度消防工作计划545（一）、编制企业年度防火工作计划545三、负责企业59、安全保卫、防火管理工作5451、严格执行“谁主管、谁负责”的原则，层层签订安全防火责任书；545四、负责宣传教育、普通讯消防知识546（一）安全防火培训教育内容标准546（二）安全防火培训教育标准546（三）持证上岗标准546五、负责企业爆炸、剧毒物品审批工作，对储存、运输、使用进行监督检查546（一）爆炸物品审批，使用监督工作标准546（二）爆炸物品内业管理工作标准546六、负责公司内安全保卫、消防安全检查工作547（一）安全防火（保卫）工作检查547（二）安全防火（保卫）工作执行547七、负责安全保卫案件、火灾事故的调查处理工作547（一）案件调查工作标准547（二）案件处理工作标准54760、人力资源部部长岗位职责548一、负责组织编制（修订）企业人力资源管理办法548二、负责组织编制企业人力资源发展规划5482、企业梯队建设规划组织人员完成审核。548三、负责组织编制企业“三定”计划；548四、负责企业工资、定额、定员及劳动合同管理工作；548五、负责组织招聘管理工作；548六、负责组织工资、工伤、医疗、保险管理工作5481、按国家、地方及集团相关规定，结合企业实际情况，制定工伤工资标准。548七、负责组织编制企业员工培训计划，并实施548八、负责员工调配，违反劳动纪律员工处理工作549工资、保险管理员岗位职责549一、负责编写薪酬、保险管理办法549二、负责薪酬核算工作549三61、负责员工“五险两金”549四、负责企业工伤、医疗费用、伤残鉴定及善后补偿工作549五、负责员工退休手续的审核报批工作550劳动定额管理员岗位职责550一、负责编写企业劳动定额管理办法550二、负责劳动定额管理工作5503、每季度对企业劳动定额贯彻情况进行一次检查，每季末28日前形成规范550第二部分：各矿岗位职责及工作标准551矿长岗位职责551一、负责企业全面行政管理工作551（一）、负责组织本矿经营决策551（二）、负责组织本矿考核管理552（三）、负责主持本矿会议552二、负责组织编制企业管理办法552（一）、编制本矿企业管理制度及办法552（二）、组织实施本矿制定工作标准的学习55262、三、负责组织编制、实施企业发展战略规划552（一）、组织指导企业编制发展战略规划552（二）、组织实施企业发展战略规划工作553四、负责组织企业安全管理553（一）、组织编制安全生产管理工作计划工作553（二）、组织落实安全生产管理工作553五、负责组织企业计划管理553（一）、编制本矿工作计划工作553（二）、组织实施部门工作计划554六、负责组织企业财务管理554（一）组织初审企业主要指标计划工作554（二）、负责组织企业经济活动分析554（三）、负责组织本矿资产管理554（四）、负责组织本矿合同管理554（五）、负责组织本矿资金管理555七、负责组织本矿梯队建设及企业中层以上管理人员的考63、核555（一）组织编制本矿人力资源发展规划工作555（二）负责企业后备人员管理工作555（三）、负责中层以上管理人员考核工作555八、负责组织生产、设备、质量管理；556（一）、负责组织生产管理556（二）、负责组织企业设备管理557（三）、负责组织产品质量管理557九、负责组织本矿项目建设管理558（一）、组织项目计划编制工作558（二）、组织项目前期审核工作558（三）、组织项目实施管理工作558（四）、组织项目竣工验收工作558生产副矿长岗位职责558一、负责修订矿安全生产管理办法（生产）558（一）、信息收集整理工作558（二）、编写生产管理办法工作558（三）实施生产管理办法工作5564、9二、负责编写企业发展战略规划559（一）指导企业编制发展战略规划工作559（二）实施发展战略规划工作559三、负责生产计划管理工作559（一）组织计划编制准备工作559（二）初审生产计划工作560（三）编写矿年度经营计划工作560（四）检查生产计划执行工作560四、负责生产管理工作560(一) 编写企业生产管理工作方案工作560（二）跟踪矿安全生产管理工作560（三）检查矿安全生产管理工作560（四）检查矿工程质量管理工作561五、负责产品质量管理工作561(一) 编写产品质量管理方案工作561（二）跟踪产品质量管理工作561（三）调研产品质量管理工作561（四）检查产品质量管理工作562（65、五）提升产品质量工作562二、负责监督本系统严格执行煤矿安全规程和操作规程，作业规程563四、负责组织开展机电安全检查、质量达标工作5631、负责本系统每月一次的安全生产工作会议的召开、和每天安全生产工作的按排。563七、组织参与本企业年度机电运输设备检修计划的编制，并组织实施5643、对检修中发现的技术资料要存挡，以备待查。564八、组织参与编制灾害预防处理计划564九、协助安检部门组织好本系统事故追查会5641、端正态度，积极配合本系统出现的事故追查工作，协助安检部门调查。564安全通风副矿长岗位职责564一、协助矿长负责安全生产管理工作564（一）编写安全生产管理工作计划工作564（二）66、日常检查企业安全生产动态工作564（三）月份安全检查工作564（四）检查企业危险源整改措施落实工作565（五）安全生产目标考核工作5652、每月30日前，组织完成当月安全生产目标考核，报矿长1个工作日内完成审核。565（一）编制、审查、实施企业安全技措计划565（二）编制、审查、实施矿井灾害预防与处理计划566（三）编制、审查、实施企业安全技术规章制度566三、负责组织落实“一通三防”管理工作566（一）组织编写一通三防工作计划566（二）实施“一通三防”工作计划566（三）检查“一通三防”工作计划执行工作567四、负责组织企业安全生产检查活动，监督检查 “三大规程”、安全技术措施实施567（67、一）组织企业安全生产检查工作567（二）监督检查“三大规程”、安全技术措施实施工作567五、负责组织企业安全培训教育工作568（一）收集安全生产法律法规工作568（二）贯彻、宣传法律法规、文件工作568（三）组织员工安全培训工作568（四）检查本矿安全培训工作568（五）检查本矿安全文化活动工作568六、负责安全技措资金使用568七、负责组织安全生产质量标准化达标工作568（一）编制本矿安全生产质量标准化达标计划工作569（二）实施矿安全生产质量标准化达标计划工作569（三）检查、考核企业安全生产质量标准化达标计划执行工作569八、负责组织重伤以上事故和重大非伤亡事故调查处理。569（一）完善68、安全生产事故调查方案569（二）重伤以上事故和重大非伤亡事故调查工作5693、按照整改意见，3日内组织跟踪复检，对到期未整改或整改不合格的要按规定给予处罚。570安全通风部部长岗位职责570一、负责组织编制（修订）安全生产管理办法570（一）信息收集整理工作标准570（二）编写安全生产管理办法570（三）安全生产管理办法实施工作570二、负责组织编制、实施企业安全生产发展规划570（一）编写产业安全发展规划571（二）实施安全生产发展规划571三、负责组织编制、企业安全技措投入计划，检查、考核、实施571（一）编制企业安全技措计划571（二）实施企业安全技措计划工作571（三）检查、考核企业安69、全技措计划工作571四、负责组织编制、实施“一通三防”工作计划571（一）组织编写一通三防工作计划572（二）实施“一通三防”工作计划572（三）检查“一通三防”工作计划执行工作572（一）编写安全生产管理工作572（二）日常检查企业安全生产动态工作572（三）月份安全检查工作573（四）检查危险源整改措施落实工作573（五）安全生产目标考核工作573七、负责组织矿安全生产培训教育工作573（一）收集安全生产法律法规工作573（二）贯彻、宣传法律法规、文件工作574（三）组织安全培训工作574（四）检查安全培训工作574（五）检查安全文化活动工作574八、负责对基层段队安全工作监督、检查、指导70、和服务工作574九、负责组织编制、实施企业矿井灾害预防处理应急预案574（一）组织编制、矿井灾害预防处理应急预案工作574（二）修改补充“应急预案”工作575（三）实施灾害预防处理应急预案工作575十、负责组织生产事故调查、处理575（一）完善安全生产事故调查方案工作575（二）安全生产事故调查工作5753、按照整改意见，3日内组织跟踪复检，对到期未整改或整改不合格的要按规定给予处罚。575机电安全工程师岗位职责575七、做好安全质量考核工作，对管理人员和技术人员进行业务考核及576八、参加并组织好工程质量验收、安全隐患排查、安全办公会议发576九、工作中要做到576十、对机械、电气设备的各类71、图纸的审批进行监督和指导576十一、推进机电、运输系统的质量达标工作576十四、组织好工程质量验收、安全隐患排查、安全办公会议576十五、对各类机电、运输事故组织追查577十六、按时完成领导安排的各项工作任务577通风安全工程师岗位职责5773、每旬组织检查“一通三防”工作计划完成情况，对计划出现偏差的进行调研。577八、监督检查“三大规程”、安全技术措施实施工作5781、监督检查“三大规程”、安全技术措施工作标准5782、监督检查“三大规程”、安全技术措施实施工作标准578九、检查危险源整改措施落实工作578十、负责对基层段队安全工作监督、检查、指导和服务工作578十一、负责组织编制、实施企72、业矿井灾害预防处理应急预案5783、按演习方案组织作好演习工作，在2日内形成演习报告，存档备案。579十二、负责组织生产事故调查、处理5793、照整改意见，3日内组织跟踪复检，对到期未整改或整改不合格的要按规定给予处罚。5792、负责监测工技术、安全知识教育工作，对基层段队的监督检查、指导服务工作。5795、认真贯彻落实煤矿安全生产方针、政策、法律法规和企业的各项规章制度。580九、负责编制瓦斯检测分站设置计划、设备检修方案580十、负责检测工技术、安全知识教育工作580十一、负责作业现场检查、指导，发现事故隐患，提出防范措施并及时上报580十二、负责对推广新技术、新工艺、新方法的推广应用工作73、5802、定期与厂家联系沟通，吸收经验，取长补短，更好的为矿提供最快、最新的技术源头。581十三、负责瓦斯检测设备运行完好581安全培训及综合业务员岗位职责581一、负责企业安全教育工作581二、负责编写矿年、季、月综合安全工作计划5817、凡是外委培训的特种作业合格人员报人力资源备案。582三、负责汇总企业各部门月份安全重点工作计划582四、负责矿安全指标报表工作582五、负责编写企业安全事故统计分析报告582六、负责编写安全隐患跟踪记录5821、记录段队自查隐患的时间，隐患内容；582机电运输部部长岗位职责582一、负责所管段队贯彻落实安全第一、预防为主方针；坚持生产582二、负责监督本部74、门严格执行煤矿安全规程和操作规程、582六、负责按期召开机电安全会议，分析机电事故原因、处理隐患583七、组织参与本企业年度机电运输设备检修计划的编制，并组583机电运输部部长岗位工作5831、负责本部门认真学习国家安全生产方针，领会其函意，做到人人讲安全，人人会安全。583二、负责监督本部门严格执行煤矿安全规程和操作规程，作业规程583四、负责组织开展机电安全检查、质量达标工作5831、负责本部门每月一次的安全生产工作会议的召开、和每天安全生产工作的按排。584七、组织参与本企业年度机电运输设备检修计划的编制，并组织实施5842、 负责本矿一、二、四、八、制检修按排部署工作。组织制定安全措施75、，5843、 对检修中发现的技术资料要存挡，以备待查。584八、组织参与编制灾害预防处理计划584九、协助安检部门组织的本系统事故追查会5841、端正态度，积极配合本系统出现的事故追查工作，协助安检部门调查。5841、负责本部门认真学习国家安全生产方针，领会其函意，做到人人讲安全，人人会安全。5851、责本部门职工学习煤矿安全规程、操作规程、作业规程，5852、责监督对规程的落实，使每个职工都能按规程去做。5852、负责指挥质量标准化达标工作，做好标准化奋斗目标。585四、负责配合有关部门有计划的组织技术、业务、安全培训585工作，做到特殊工种及各岗位工种持证上岗5851、责本部门每月一次的安76、全工作会议的召开、和每天安全生产工作的按排。585六、组织参与本企业年度机电运输设备检修计划的编制，并组织实施5863、 对检修中发现的技术资料要存挡，以备待查。586七、组织参与编制灾害预防处理计划编制预案工作标准5862、 负责组织本部门检查灾害预防现场落实情况。586八、协助安检部门组织的本系统事故追查会5861、负责配合本系统出现的事故追查工作，协助安检部门调查。586机械工程师岗位职责586一、负责做好本职范围内的安全技术工作，抓好全矿机械设备的管理工作586二、负责编制各种施工措施，在编制开、停工或设备检修技术改造方案时，必须安全可靠586四、负责全矿机械设备的各类图纸的绘制和审批77、工作587六、负责掌握大型设备的运行完好情况，及时编制大型设备的检修计划587七、负责全矿生产准备所需的设备的调剂工作并安排待修设备的入厂检查工作587八、负责做好对各类机械事故的追查工作，并形成材料向上级领导汇报587九、负责对新技术、新工艺、新方法的推广应用工作587电气工程师岗位职责587一、负责做好本职范围内的安全技术工作587二、负责编制供电规程，在编制开、停工或设备检修技术改造方案时，必须安全可靠。588三、负责搞好职工的电气技术培训工作和安全知识教育工作588四、负责作业现场检查、指导，发现事故隐患，提出防范措施并及时上报588五、负责对新技术、新工艺、新方法的推广应用工作58878、六、负责做到推进质量标准化工作，减少事故率588七、负责掌握大型电气设备的运行完好情况，及时编制大型电气设备的检修计划588供应部长岗588一、负责组织编制年、季、月物资供应计划5881、根据物控中心、产业部的安排，与矿综合部计划员统一编制年度物5882、据年计划编制季度、月份采购计划。589二、负责组织采购人员做好物资询标、议标及物资价格涨幅预测589三、负责检查指导采购工作，把住进货关，保证采购按正常渠道进货589五、负责监督有关人员执行计划采购，做好材料、设备验收工作589六、负责制定物资消耗定额，做好物资回收利用及包装物返送工作589七、负责编制物资招标计划，协助有关部门做好大型材料、79、设备的招标工作589八、参与企业大型材料、设备合同的签订、审核工作589九、按时完成企业领导赋予的各项工作任务589采购员岗位职责589一、负责采购、加工、订货工作589二、负责物资采购计划实施590三、负责物资询标、议标，采购工作590四、负责采购台账、报表工作590保管员岗位职责590一、负责做好收料工作，并填写到货记录590二、负责审查出库手续，及时付料确保生产590三、库房内按规定分类摆放物资，文明整洁590四、做好三防工作5901、 防火、防盗、防破坏。590生产技术部长岗位职责590一、负责修订生产管理办法590（一）信息收集整理工作590（二）编写生产管理办法工作591（三）修订80、生产管理办法工作591（四）实施生产管理办法工作591二、负责编写产业发展战略规划591（一）指导企业编制发展战略规划工作标准591（二）编写产业发展战略规划工作标准592（三）实施发展战略规划工作标准592三、负责产业生产计划管理工作592（一）组织计划编制准备工作标准592（二）初审企业生产计划工作标准592（三）编写产业年度经营计划工作标准592（四）检查企业生产计划执行工作标准592四、负责产业生产管理工作593(一) 编写产业生产管理工作方案工作标准593（二）跟踪产业生产管理工作标准593（三）检查矿生产管理工作标准593（四）检查工程质量管理工作标准594五、负责产业产品质量管理81、工作594(一) 编写产业产品质量管理方案工作标准594（二）跟踪产品质量管理工作标准594（三）调研企业产品质量管理工作标准594（四）检查产品质量管理工作标准594（五）提升产品质量工作标准595财务部部长岗位职责595一、及时修订资产、财务管理办法595根据集团公司及矿有关财税的变动，及时修订资产、财务管理办法；595二、进行计划编制、分析、上报工作595三、及时分析经济活动情况，当好领导参谋595四、严格按计划控制成本指标，严细最小经营核算单位考核595五、制定资产管理工作方案组织资产管理清查工作596六、组织制定资金预计工作，严格控制费用发生596七、完成统计报表工作，为年终决算做准82、备596成本及固定资产会计岗位职责596一、编写修订成本资产管理办法596二、控制成本管理工作，分析成本超降原因596三、强化固定资产管理，建立帐、卡、物台帐5962、负责固定资产明细核算，及时登记固定资产台账，建立卡片。596出纳兼核算员岗位职责597一、审核工资单据597二、检查工资会计代扣款项（个人所得税、住房基金、失业保险金等）是否完善597综合管理部部长岗位职责597一、负责组织（编写）修订矿管理工作办法597（一） 信息收集工作597（二）编写矿管理办法、工作标准597（三）负责贯彻落实管理办法598二、负责组织编制、实施矿发展战略工作规划598（一）组织编制发展战略规划的工作标准83、598（二）组织实施矿发展战略规划598三、负责组织编写矿工作计划598（一）编制矿工作计划598（二）实施本矿工作计划598四、负责安全保卫、防火管理工作599（三） 负责安全保卫工作599（四） 负责防火管理工作599五、负责矿政务、事务、后勤管理和内部协调工作599（四） 负责政务、事务工作599（五） 负责后勤管理工作599（六） 负责矿内部协调工作599六、负责组织编写工作总结、工作汇报等综合材料5994、 根据集团总部及煤业公司要求编写工作汇报等大型材料，自通知下发56005、 根据矿领导要求编写相关工作汇报等材料。600文书岗位职责600一、负责文件传阅和保密工作600（一）、负84、责每日OA网相关信息的传阅工作600（二）、负责接收上级文件及企业内部和矿内文件的传阅工作600二、负责企业文件上报工作600（一）、负责OA网正规文件的上报工作600（二）、负责矿内部企业文件的上报600三、负责收发传真、复印和报纸订阅、收发工作600（一）、负责收发传真工作600（二）、负责文件的复印工作600（三）、负责报纸的订阅及收发工作600四、负责企业印鉴管理和使用工作600五、负责文字材料、表格的打印工作601六、负责矿档案管理工作601管理考核及合同管理员岗位职责601一、负责考核部门月份重点工作计划的完成情况601二、负责考核部门日常工作的完成情况601三、负责企业合同审核管85、理工作601四、负责企业法律事务工作601安全保卫岗位职责602一、负责编写安全保卫、防火管理办法6025、每月至少一次由安全保卫职能部门及相关部门参加的安全防火检查。602二、负责编写年度消防工作计划602（一）、编制企业年度防火工作计划602三、负责企业安全保卫、防火管理工作602（二）负责落实安全防火（保卫）制度602四、负责宣传教育、普通讯消防知识603（一）安全防火培训教育内容标准603（二）安全防火培训教育标准603（三）持证上岗标准603五、负责企业爆炸、剧毒物品审批工作，对储存、运输、使用进行监督检查603（一）爆炸物品审批，使用监督工作标准603（二）爆炸物品内业管理工作标准86、603六、负责矿内安全保卫、消防安全检查工作604（一）安全防火（保卫）工作检查604（二）安全防火（保卫）工作执行604七、负责安全保卫案件、火灾事故的调查处理工作604（一）案件调查工作标准604（二）案件处理工作标准604人力资源部部长岗位职责605一、负责组织编制（修订）企业人力资源管理办法605二、负责组织编制企业人力资源发展规划605三、负责组织编制企业“三定”计划；605四、负责企业工资、定额、定员及劳动合同管理工作；605五、负责组织招聘管理工作；605六、负责组织工资、工伤、医疗、保险管理工作605七、负责组织编制企业员工培训计划，并实施605八、负责员工调配，违反劳动纪律员87、工处理工作606工资、保险管理员岗位职责606一、负责编写薪酬、保险管理办法606二、负责薪酬核算工作606三、负责员工“五险两金”606四、负责企业工伤、医疗费用、伤残鉴定及善后补偿工作606五、负责员工退休手续的审核报批工作607劳动定额管理员岗位职责607一、负责编写企业劳动定额管理办法6071、每月25日前，完成计件单价初审，3个工作日内提出初审意见，报矿领导审核。607二、负责劳动定额管理工作6072、12月20前，提出企业劳动定额执行标准意见，报矿长1个工作日内完成审核。607管理人员安全岗位责任制607一、对企业安全生产全面负责，是本矿安全生产的第一责任者。607六、定期主持召开88、安全办公会议，落实整改安全生产中存在的重大安全隐患。608八、组织制定并贯彻落实本矿的生产安全事故应急救援预案。608总工程师安全生产岗位责任制608一、对企业技术管理全面负责，是本矿安全技术管理的第一责任者。608七、在采区设计时，必须首先满足顶板支护及“一通三防”的需要，确保安全生产。608安全（通风）副矿长安全生产岗位责任制609五、监督检查各级干部和部门安全生产责任制的落实。609七、组织有关部门对重伤以上人身事故和重大非伤亡事故的追查、处理。609生产副矿长安全生产岗位责任制610一、负责企业机电运输全面工作，是机电运输系统安全第一责任人。610安全通风部部长安全生产岗位责任制61189、一、在安全副矿长的领导下，负责企业安全生产管理的监督、检查。611通风（安全）工程师安全生产岗位责任制611四、负责监测工技术、安全知识教育工作，对基层段队的监督检查、指导服务工作。613采掘（安全）工程师安全生产岗位责任制613五、组织安全检查及安全质量标准化验收活动。613八、按时完成领导安排的各项工作。613安全培训及综合业务员安全生产岗位责任制613一、负责企业员工的安全培训工作。614安全调度安全生产岗位责任制614二、抓好各种安全制度及责任制的落实，按规程和措施要求作业。616通风段瓦检值班段长安全生产岗位责任制616一、在分管矿长及总工程师的领导下，对管辖范围内业务负责。617采90、煤工程师安全生产岗位责任制617五、负责每旬、月对各掘进队组的工程质量检查。618地测工程师安全生产岗位责任制618一、负责组织地测管理工作，为安全生产提供依据。618四、督促本单位有关人员在巷道贯通前，向有关单位及领导下达贯通通知单。619生产调度员安全生产岗位责任制619四、准确无误地计算各种数据，填写排版和图表，并记录好如下资料和台帐：619采掘、巷修段段长安全生产岗位责任制620五、加强“一通三防”管理，管好用好“一通三防”设施。620采掘、巷修段副段长安全生产岗位责任制621一、协助段长做好安全生产工作。621采掘、巷修值班段长安全生产岗位责任制621八、发生人身事故，负责组织人员进91、行现场事故抢救，并及时向调度室汇报622机电运输部部长安全生产岗位责任制622二、负责监督本部门严格执行煤矿安全规程和操作规程，作业规程。622四、负责组织开展机电安全检查、质量达标工作。622电气工程师安全生产岗位责任制622七、指挥处理运输事故，参加事故调查，追查及处理工作。624运输段副段长安全生产岗位责任制624七、 指挥处理机电事故，参加事故调查、追查及处理工作。625机电段副段长安全生产岗位责任制625一、负责监督本部门严格执行煤矿安全规程、操作规程和作业规程。626 第一部分基础制度基础制度之一xx煤业有限公司章程第一章 总 则第一条 为规范xx煤业有限公司（以下简称“公司”）的92、组织和行为，维护公司、股东的合法权益，根据中国人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国公司登记管理条例和国家有关法律、行政法规的规定，制定本章程。第二条 公司是xx（集团）股份有限公司与xx水泥有限公司共同出资设立的有限责任公司。第三条 公司名称：xx煤业有限公司。第四条 公司住所：xx市xx区一马路中段第五条 公司的股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第六条 本公司的一切生产经营活动严格遵守国家法律、法规，保护股东权益不受侵犯或非法干涉。第二章 公司宗旨和经营范围第七条 公司的经营宗旨：面向市场，合理开发利用煤炭资源，积极采用先进的技术、设备93、和管理方法，不断提高劳动生产率和经营效益，注重社会效益，繁荣矿区，造福社会，努力实现股东利益的最大化。第八条 公司的经营范围：主营煤炭开采、洗选加工和销售；兼营相关副产品的开采，经营。第三章 公司股东与出资第九条 本公司注册资本总额为1000万元人民币。各股东的名称、出资方式及所占注册资本的比例如下： 股东名称出资额（万元）出资方式所占比例xx（集团）股份有限公司 800货币资金 80%xx水泥有限公司 200货币资金 20% 合 计 1000货币资金 100%第十条 各股东所认缴的出资必须在公司设立前足额缴纳。第十一条 公司设立后，公司应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：（94、一） 公司名称；（二） 公司登记日期；（三） 公司注册资本；（四） 股东的名称，缴纳的出资额和出资日期；（五） 出资证明书的编号与核发日期。第十二条 公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一） 股东的名称及住所；（二） 股东的出资额；（三） 出资证明书编号。第十三条 股东之间可以依法相互转让其全部或部分出资，转让后股东不得少于2个。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东过半数同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购转让的出资，视为同意转让。经股东会同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。第十四条 股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名或者名称、住所以95、及受让的出资额记载于股东名册。第四章 股东的权利和义务第十五条 公司股东享有下列权利：（一）参加或委派代表参加股东会议并根据出资比例行使表决权；（二）了解公司经营状况和财务状况；（三）选举和被选举为董事或监事；（四）按照出资比例分取红利；（五）查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，并提出建议或质询；（六）依照法律、法规及公司章程的规定转让出资；（七）在其他股东转让出资时，在同等条件下享有优先购买权；（八）在公司增加资本时，可以优先认缴出资；（九）公司终止后，依法按出资比例分得公司的剩余财产。第十六条 公司股东承担下列义务：（一）遵守公司章程，保守公司秘密；（二）按规定缴纳所认缴的出资；（三）以96、其所认缴的出资额为限对公司承担责任；（四） 在公司登记注册后，不得抽回出资。（五） 支持公司的经营管理，提出合理建议，促进公司业务发展。第五章 股 东 会第十七条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司最高权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换董事、决定其有关报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定其有关报酬事项；（四）审议批准董事会的报告；（五）审议批准监事会的报告；（六）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（七）审议批准公司的利润分配方案和亏损弥补方案；（八）对公司增加或减少注册资本作出决议；（九）对发行公司债券做出决议；（十）对股东97、向股东以外的人转让出资作出决议；（十一）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（十二）制定和修改公司章程；（十三）对超过董事会授权范围的重大事项进行讨论和表决。第十八条 股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开一次，并应于每一会计年度完结之后的六个月之内举行。代表四分之一以上表决权的股东，三分之一以上董事或监事，可以提议召开临时会议。股东会的首次会议由出资最多的股东主持和召集。第十九条 股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或者其他董事主持。第二十条 召开股东会会议，应当于会议召开的十五日以前通知全体股东。股东因98、故不能出席会议的，应提前通知公司说明原因，公司将根据实际情况另行安排会议日期。第二十一条 股东可以委派代表出席股东会会议，该代表应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。第二十二条 股东会会议由股东按出资比例行使表决权，每一元人民币为一个表决权。第二十三条 股东会会议应对所议事项作出决议，股东会决议由代表二分之一表决权以上的股东同意方为通过。但股东会会议对公司增减注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式以及修改公司章程等重大事项所作出的决议，必须由代表三分之二以上表决权的股东同意方为通过。第二十四条 股东会应当对所议事项的决定作出会议纪录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。会议99、记录作为公司的档案材料予以保存。第六章 董 事 会第二十五条 公司设董事会，董事会由5名董事组成，由股东委派产生。第二十六条 董事会设董事长一人，由股东会选举产生。第二十七条 董事每届任期三年，董事任期届满，可以连选连任。 董事在任期届满前，股东会不得无故解除其董事职务。第二十八条 董事可以兼任除监事以外的高级管理职务。第二十九条 董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）负责召集股东会，并向股东会报告工作，提出建议方案；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）审核和批准公司的财务制度和内部控制制度；（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）制订公司的利润分配方100、案和亏损弥补方案；（七）拟订公司增加或者减少注册资本的方案；（八）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（九）决定公司内部经营管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘副总经理、财务负责人，决定其报酬和奖惩事项；（十一）制定公司人事用工、财务、业务等基本管理制度；（十二）听取总经理的工作汇报并检查总经理的工作；第三十条 董事会会议至少每半年召开一次，由董事长召集和主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事召集和主持。三分之一以上的董事可以提议召开临时董事会会议。第三十一条 召开董事会会议，应当于会议召开的十日以前通知全体董事101、。第三十二条 董事会会议应当由全体董事的半数以上出席方为有效，可以作出决议。董事会决议事项实行一人一票记名表决制度。董事会对所议事项必须经全体董事二分之一以上通过。第三十三条 董事会会议，应由董事本人出席。董事因故不能出席，应书面委托其他董事代为出席。委托书应载明授权范围。第三十四条 董事会会议应作出会议记录，并对所议事项的决定形成会议纪要 ，出席会议的董事应当在会议记录和会议纪要上签名。会议记录和会议纪要作为公司的档案材料予以保存。第三十五条 董事应对董事会会议的决议承担责任。董事会会议的决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负有赔偿责任。但经证明在表决102、时曾表示异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。第三十六条 董事会会议记录包括以下内容：（一）会议召开日期，地点和召集人姓名；（二）出席董事的姓名以及委托代理人姓名；（三）会议议程；（四）董事发言要点；（五）每一次议事事项的表决方式和结果。第三十七条 董事会会议在保障董事充分表达意见的前提下，可用传真或其它书面方式进行并作出决议，并由参会董事签字。第三十八条 董事长为公司的法定代表人。并行使下列职权：（一）主持股东会和召集、主持董事会会议；（二）督促检查董事会决议的执行；（三）代表公司签署有关文件；（四）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，但这类裁决权和103、处置权须符合公司利益，并须事后向董事会和股东会报告。（五）提名公司总经理人选，报董事会聘任；（六）股东会授予的其他职权。第七章 监 事 会第三十九条 公司设监事会。监事会由3名监事组成。其中股东代表2名，由股东会选举产生。职工代表1名，由职工民主选举产生。监事会设主席1人，由监事会推选。第四十条 监事每届任期三年。监事任期届满，可以连选连任。第四十一条 公司董事、经理及财务负责人不得兼任监事。第四十二条 监事会行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）核实公司审计报告、业务报告、利润分配方案及于股东会上提呈的其他资料，并可于发现疑问时，以公司名义委托注册会计师复审；（三）对董事、经理、其他高级管104、理人员执行公司职务时违反法律、 法规或者公司章程的行为进行监督；（四）当董事、经理、其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求予以纠正；（五）提议召开股东会临时会议。监事列席董事会会议。第四十三条 监事在执行职务过程中若发现公司财务、经营管理及公司高级管理人员有任何有损于公司利益的现象或行为，应及时向公司权力机构报告。第四十四条 监事会会议应当由全体监事的半数以上出席方为有效，可以作出决议。监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会作出决议须经二分之一以上监事表决同意方为通过。第八章 总 经 理第四十五条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理对董事会负责，行使下列职权：（一） 主持公105、司的日常生产经营管理工作；（二）组织实施董事会决议；（三）提出和组织实施公司年度经营计划和投资方案；（四）提出公司年度财务预算方案、决算方案；（五）拟订公司内部经营管理机构设置方案；（六）拟订公司的基本管理制度；（七）制定公司的具体规章；（八）提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；（九）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员；（十）公司章程和董事会授予的其他职权。遇有章程中规定的应由董事会决议的事项，总经理应事先向董事会汇报，提请董事会决议。总经理列席董事会会议。第四十六条 总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏106、情况。总经理必须保证报告的真实性。总经理在行使其职权时，不得变更或违背公司股东会和董事会的决议，亦不得超越本章程所授予的职权范围行使职权。第九章 财务和会计第四十七条 公司应当依照国家法律、法规和国务院财政专管部门的规定建立本公司的财务会计制度。第四十八条 公司的会计年度采用公历日历年制，即每年公历一月一日起至十二月三十一日止为一个会计年度。第四十九条 公司应当在每一会计年度终了时制作财务会计报告。财务会计报告应当包括下列财务会计报表及附属明细表：（一）资产负债表；（二）利润表和利润分配表；（三）现金流量表；（四）财务情况说明书。第五十条 公司应当在每一会计年度完结后的120天之内且在每年的股107、东会召开20天之前，将公司上一年度经审计后的财务会计报告送交各股东。另外，公司应在每月15日前向股东提供公司上一个月的资产负债表、利润表及其他会计报表。第五十一条 公司分配当年利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金，并提取利润的百分之五至百分之十列入公司法定公益金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上时，可不再提取。公司的法定公积金不足以弥补上年度公司亏损的，在依照前款规定提取法定公积金和法定公益金之前，应当先用当年利润弥补亏损。弥补亏损和提取公积金、法定公益金后所余利润，公司按照股东的出资比例分配。股东会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金、法定公益108、金之前向股东分配利润的，必须将违反规定分配的利润退还公司。第五十二条 公司的公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司的生产经营或者转为增加公司资本。第五十三条 公司提取的法定公益金用于公司职工的集体福利设施。第五十四条 公司除法定的会计帐册外，不得另立会计帐册。对公司资产，不得以任何个人名义开立帐户存储。第十章 劳动人事制度第五十五条 公司按照国家法律、行政法规及国务院劳动主管部门的有关规定制定公司的劳动人事制度。第五十六条 公司对管理人员实行聘任制，其他人员实行合同制。第十一章 公司合并、分立第五十七条 公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。第五十八条 公司合并可以采取吸收合并或新设合并两109、种形式。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。第五十九条 公司分立时，必须依照公司法对公司的财产作出分割。公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。第六十条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上至少公告三次。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自第一次公告之日起九十日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司减少资本后的注册资本不得低于法定的最低限额。第六十一条 公司增加注册资本时，应根据股东会决议，由股东按原出资比例或其他比例增资。第六十110、二条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。第十二章 解散和清算第六十三条 公司为永久存续的有限责任公司。第六十四条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算： （一） 股东会决议解散；（二） 因合并或者分立而解散；（三） 不能清偿到期债务而被依法宣告破产；（四） 违反法律、法规被依法责令关闭。第六十五条 公司因有前条第（一）项情形而解散的，应当在十五日内成立清算组，清算组由股东组成。公司因有前条第（二）项情形而解散111、的，清算工作由合并或者分立各方当事人依照合并或者分立时依法签订的合同办理。公司因有前条第（三）项情形而解散的，由人民法院依照有关法律规定，组织股东、有关部门专业人员成立清算组进行清算。公司因有前条第（四）项情形而解散，由有关主管机关组织股东、有关部门及专业人员成立清算组进行清算。第六十六条 清算组自成立之日起十日内通知债权人，于六十日内在报纸上至少公告三次，并对债权人申报的债权进行登记。清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期间，公司不得开展新的经营活动。第六十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，制定清算报告，报股东会或者有关主管机关确认，并报送公司登记机关，申请112、注销公司登记，公告公司终止。第六十八条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。第十三章 附 则第六十九条 本章程未尽事宜，按国家有关法律、法规的规定办理。第七十条 公司章程的解释权属于公司董事会，修改权属于股东会。第七十一条 公司修改章程的决议须经代表三分之二以上表决权的股东通过，并由全体股东签名、盖章。修改后的公司章程应送原工商登记机关备案；涉及变更登记事项的，同时向工商登记机关申请变更登记。第七十二条 本章程由全体股东共同协商订立，经工商登记机关登113、记注册之日起生效。第七十三条 公司登记事项以工商登记机关核准的为准。第七十四条 本章程一式四份，股东各持一份，公司存档一份，工商登记机关备案一份。xx（集团）股分有限公司（盖章） 法定代表人： xx水泥有限公司（盖章）法定代表人： 基础制度之二董事长议事规则根据董事会章程规定，现将董事长职责及议事规则明确如下：一、董事长职责1、主持股东大会和召集、主持董事会会议，领导董事会的日常工作；2、督促、检查董事会决议的执行；3、签署企业股票、企业债券及其他有价证券；4、签署董事会重要文件和其他应由企业法定代表人签署的文件；5、行使法定代表人的职权；6、在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事114、务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向董事会和股东大会报告；7、董事会授予的其他职权。二、董事长议事规则1、董事议事通过董事会议形式进行。董事会议由董事长（或由董事长授权的董事）负责召集和主持。董事长因特殊原因不能履行职务时，可以指定一名董事代为召集和主持董事会会议。 2、董事长每年组织召开2次董事会，审议相关报告和议题。3、有下列情形之一的，董事长应在10个工作日内召集临时董事会议；（1）董事长认为必要时；（2）三分之一以上的董事联名提议时；（3）二分之一以上的独立董事提议时；（4）监事会提议时；（5）总经理提议时。4、下列日常事项，董事长可召开董事会办公会议进行讨论，并形成会115、议纪要：（1）董事之间进行日常工作的沟通；（2）董事会秘书无法确定是否为需要披露的事项；（3）董事、高管人员发生违法违规或有此嫌疑的事项；（4）讨论对董事候选人、董事长候选人、高管人员的提名议案事项；（5）对董事会会议议题拟定过程中需共同磋商的事项；（6）在实施股东大会决议、董事会决议过程中产生的问题需进行磋商的事项。5、董事会召开会议的通知方式：（1）董事会会议召开10日前书面或传真方式通知全体董事；（2）临时董事会议召开3日前以电话、传真或其它书面方式通知全体董事；（3）董事办公会议召开1日前以电话、传真或其它书面方式通知全体董事。会议通知以专人送出的，由被送达人在回执上签名（或盖章），签116、收日期为送达日期；以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工作日为送达日期；会议通知以传真送出的，自传真送出的第二个工作日为送达日期，传真送出日期以传真机报告单显示为准。6、董事会会议通知包括以下内容：（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的日期。7、董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行，每一董事享有一票表决权，董事会作出决议，必须经全体董事过半数通过。8、董事会会议实行合议制。先由每个董事充分发表意见，再进行表决。9、董事会决议方式为举手表决，每名董事有一票表决权。10、董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由表决117、董事签字。11、董事长主持召集的董事会或董事长办公会会议记录包括以下内容：（一）会议召开的日期、地点和主持人姓名；（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；（三）会议议程：（四）董事发言要点；（五）每一决议事项的表决方式和结果。12、出席会议董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事应负相应责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。13、董事不在会议记录和会议纪要上签字的，视同无故缺席本次董事会议的情形处理。14、董事会决策事项有：（1）投资决策工作：董事会委118、托总经理组织有关人员拟定公司中长期发展规划、年度投资计划和重大项目的投资方案，提交董事会审议，形成董事会决议；对于需提交股东大会的重大经营事项，按程序提交股东大会审议，通过后由总经理组织实施。（2）财务预、决算工作：董事会委托总经理组织有关人员拟定公司年度财务预决算、利润分配和亏损弥补等方案，提交董事会；董事会制定方案，提请股东大会审议通过后，由总经理组织实施。（3）人事任免工作：根据董事会、董事长、总经理在各自的职权范围内提出的人事任免提名，由企业组织人事部门考核，向董事会提出任免意见，报董事会审批。（4）重大事项工作：董事长在审核签署由董事会决定的重大事项的文件前，应对有关事项进行研究，判119、断其可行性，经董事会通过并形成决议后再签署意见，以减少决策失误。基础制度之三总经理职责及议事规则根据集团公司章程有关规定，现将企业总经理职责及议事规则明确如下：一、总经理职责1、负责企业生产经营和行政管理的全面工作；2、负责企业安全生产工作，落实各项安全生产责任制；3、负责组织制定企业中长期发展规划、经营方针、年度生产经营计划；4、负责主持召开经理办公会，听取副总经理、总工程师、总会计师的工作汇报，安排生产经营和行政等工作；5、负责向集团公司领导请示汇报工作，聘任或解聘以外的管理人员和工作人员；6、负责检查企业生产经营和行政各方面工作落实情况；7、负责签发企业行政和业务文件，经董事会授权，代表120、企业及对外处理重要业务；8、负责协调企业内外部关系，决定对企业管理人员的奖惩，升级、加薪及辞退。二、总经理议事规则企业总经理研究决定问题可召开总经理会议或总经理办公会。（一） 总经理会议1、总经理会议研究决定总经理职权范围内的重要事项。企业总经理会议由企业总经理、副总经理、总工程师、总会计师参加，由总经理主持。2、总经理会议每月召开2-3次，具体时间由总经理确定，特殊情况下，由总经理、副总经理提出，可召开临时总经理会议。3、总经理会议研究决定问题遵循民主集中制原则，在发扬民主的基础上，由总经理集中多数成员意见作出会议决议。总经理会议决议以企业文件或总经理会议纪要的形式发布执行。对外报送的重要企121、业文件应经董事长签署或董事长授权总经理签署。4、提交总经理会议研究的议题，分管总经理、副总经理应事先召开有关部门进行研究，提出意见；对意见分歧较大的问题，应向会议说明。5、董事长可参加总经理会议。（二）总经理办公会1、总经理办公会协调解决企业日常经营活动的具体事项；2、总经理办公会由总经理或分管副总经理召集，每周召开1次，副总经理和有关部门负责人参加，总经理办公会在充分听取部门意见的基础上，由召集人作出解决意见，难以作出解决意见的，召集人应及时提交总经理会议研究。3、总经理办公会形成的意见，用总经理办公会议纪要下发执行。4、总经理会议和总经理办公会由企业办公室负责秘书工作。5、总经理会议和总经122、理办公会议决定的事项，由有关部门承办，企业办公室负责协调和检查落实。第二部分人事管理制度人事管理制度之一人力资源管理制度第一章 总 则第一条 为建立正常经营管理秩序，规范人力资源管理，根据国家有关法律法规和集团公司制度规定，结合煤矿生产特点，制定本制度。第二条 本制度适用于xx煤业有限公司（以下简称公司）全体员工。第二章 劳动合同第三条 按人事关系和岗位划分，公司员工分为合同制员工、聘用员工和临时用工三种。合同制员工指将人事关系办理到公司并签定一年以上劳动合同的员工；聘用员工是指在管理（含工程技术）岗位上工作但人事关系没办理到用人单位的人员；临时用工是指在非管理岗位上工作，签定一年以下合同的人123、员。第四条 公司实行全员合同制管理，所有员工都必须签定劳动合同，劳动合同以书面形式订立，劳动合同内容以劳动法第三章第十九条的规定作为必备条款。同时，对企业中层以上人员、专业技术人员、学士学位以上人员、技术性较强岗位人员，以及需要约定其他事项岗位人员，要约定补充条款。具体补充条款由企业人力资源部门根据岗位要求提出。第五条 劳动合同期限分为无固定期限、有固定期限和以完成一定工作任务为期限三种形式。（一）订立无固定期限劳动合同的人员范围为：公司高层领导成员（总经理、副总经理、总工程师、总会计师）科技含量高、保密性强、工作长期需要的特殊岗位人员，在同一企业连续工作满十年以上的人员，距离正常退休年龄不足124、十年的人员。（二）订立有固定期限劳动合同的人员和具体期限为:中层人员和具有中级职称及以上的签58年、其他管理和专业技术人员签4年，非管理人员签3年，临时工签1年以下。特殊人员经协商确定合同期限。（三）对在原单位办理内退或协议缴保险的，按以上规定签订正式劳动合同。（四）劳动合同约定的试用期包括在劳动合同期限之内。第六条 公司与中层管理人员、中级职称及以上人员订立劳动合同时,必须规定违约责任和违约金额。对劳动合同期限未满而企业无正当理由解除以上人员劳动合同的，企业应支付违约金；对达不到劳动合同期限且企业不同意离职而离职的人员，个人须支付违约金。其中，企业领导班子成员违约金为20万元，企业中层管理人125、员为10万元，中级以上职称和学士以上学位人员违约金为2万元，保密性强的岗位违约金为5万元。第七条 对违反上述约定的人员，要承担经济责任和赔偿，并按劳动合同约定的违约金额度支付违约金。第八条 企业与新招用员工订立劳动合同时，必须审验解除（终止劳动合同通知书或者其它能够证明该人与任何单位不存在劳动关系的证明。对尚未与其它单位解除（终止）劳动合同的人员，企业不得招用，更不得与其订立劳动合同。因员工出具虚假证明而签订劳动合同的，企业有权解除其合同，对出具虚假证明签订劳动合同而引发的一切责任完全由员工个人承担。第九条 员工有下列情形之一的，予以解除合同，企业不予支付经济补偿金： （一）在试用期间被证明不126、符合录用条件的；（二）严重违反劳动纪律或企业规章制度的；（三）严重失职，营私舞弊，对企业利益造成重大损害的；（四）被依法追究刑事责任以及被劳动教养、拘役的；（五）与其它企业形成事实劳动关系的；（六）按照劳动合同约定的解除条款因个人原因解除合同的。第十条 有下列情形之一的，可以解除合同，但企业应当提前三十日以书面形式通知员工本人，并按国家规定支付经济补偿金：（一）员工患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事单位另行安排的工作的；（二）员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；（三）劳动合同订立时依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不127、能就变更劳动合同达成协议的；（四）企业濒临破产进行法定整顿期间，或生产经营状况发生严重困难，确需裁减人员的。第十一条 员工有下列情形之一的，不得依据第十条的规定解除劳动合同，但如同时存在第九条规定的情况之一的，可根据第十条的规定解除劳动合同：（一）患职业病或因工负伤并被确认丧失劳动能力的；（二）患病或负伤，在规定的医疗期内的；（三）女员工在孕期、产期、哺乳期内的；（四）法律、行政法规规定的其他情形的。第十二条 劳动合同期限届满，公司可根据生产工作需要，即时终止劳动合同或及时续订劳动合同。如生产工作需要，可及时续订劳动合同，续订条款可以维持原劳动合同的条款，也可以协商变更原劳动合同的条款。因未办128、理终止或续订手续而形成事实劳动关系，如引发劳动争议出现赔偿的，由公司主管领导和责任人承担赔偿责任。第十三条 按照竞争择优末尾淘汰的原则，员工劳动合同的签订和续订由公司主管领导依据基层的考核情况和公司发展需要，提出意见，经企业总经理办公会审核后，报集团公司审定。第十四条 公司与员工订立劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致的原则，不得违犯法律、行政法规的规定。第十五条 劳动合同签订后应当在三十日内到劳动行政部门鉴证。劳动合同书企业与员工各执一份。第三章 招 聘第十六条 招聘要严格按招聘标准坚持在本岗位编制内公开招聘、择优录取的原则。严禁超编制招聘，特殊情况需报集团公司批准。第十七条 招聘条件（一）129、管理人员和专业技术人员招聘的基本条件：1、大专以上学历;2、三年以上相关工作经历（企业中层以上人员五年以上）;3、年龄一般不超过男40周岁，女35周岁（企业中层以上管理人员男45周岁，女40周岁），专业技术人员和特殊人才的年龄和学历可适当放宽，但需报集团公司批准；4、专业知识和业务能力达到招聘岗位的要求；5、无不良行为记录；6、身体健康，符合招聘岗位的要求。 （二）生产岗位合同制员工招聘的基本条件：1、初中以上文化程度；2、年龄一般在20-40周岁，特殊技术工种年龄可适当放宽，但须报集团公司批准。3、身体健康，完全满足岗位要求。（三）临时用工招聘的基本条件：1、从事井下作业的临时工不得超过50130、周岁，身体健康，完全满足岗位要求。2、国家规定持证上岗的工种应持有劳动行政部门颁发的职业资格证书，特殊工种还应持有关部门颁发的操作证书，如：瓦检员、绞车司机、放炮员、电焊工、电工等必须持有专业岗位操作证方可上岗。3、无不良行为记录。第十八条 招聘计划由公司在编制年度“三定”计划时一并提出，其主要内容包括：招聘数量、岗位、专业、条件、来源、上岗时间等。招聘计划由公司总经理审定后报集团公司人力资源部审定后实施，计划外招聘的须由企业提出报告，经集团公司批准后方可招聘。 （一）成立考核小组。管理人员和专业技术人员每次招聘前要临时成立由企业高管人员、专业技术人员参加的5-8人的考核小组。公司考核小组成员131、公司总经理指定人选，煤业指挥部办公室派员参加。（二）发布招聘信息或广告。主要内容：招聘岗位、人员数量、招聘条件及要求、基本待遇、报名办法及时间，须提交应聘资料（个人履历、应聘申请以及学历、职称、身份证相关证明复印件）等。招聘广告能统一发布的由集团公司统一发布，不能统一发布的由公司自行发布。（三）审核应聘资料。人力资源部门通过对学历、专业知识、年龄、工作经历等基本条件的审核筛选，并提交主管副总经理审核后确定笔试、面试的人选。（四）笔试和面试。笔试根据招聘岗位和招聘对象的不同确定是否进行。笔试考核的主要内容是专业基础知识、实际业务能力，对企业经营方针和战略等有关问题的理解，职业责任意识等。面试考察132、主要内容是个人形象与气质、表达能力与应变能力，求职动机与愿望、知识水平与专业特长等。（五）确定初选人员。在进行上述考核的基础上，由考核小组提出是否聘用的初步意见。（六）背景调查。对应聘中层及以上岗位及涉及人财物等关键岗位的应聘者，由公司人力资源部门组织相关人员对应聘者以前任职情况进行调查和考核。（七）确定录用。对拟录用的人员，要按任用权限的规定报批。（八）结果反馈。对应聘结果要及时予以通知。在应聘资料的处理及背景调查时，要尊重应聘者的个人隐私权，注意保密。第四章 试 用第十九条 新聘用人员报到时应出具下列证明和表格：（一）身份证、学历和职称证以及上岗操作证等有关证明原件及复印件。（二）职业病防133、治医院的体检表；（三）个人履历及供养直系亲属情况登记表；（四）待业证明或最后服务单位离职证明（或下岗证明）;（五）其它必要的证件。第二十条 新聘用人员报到后公司应办理下列事项；（一）填写xx集团员工登记表（不含季节性临时工），合同制员工的登记表在转正批准后要报集团公司人力资源部审核盖章装入本人档案；（二）建立个人档案和编号；（三）办理考勤等有关证卡和胸牌；（四）确定工作岗位和工资待遇；（五）签订劳动合同；（六）设立社会保险个人帐户；（七）安排岗前培训。第二十一条 新聘用人员实行试用期制度，试用期一般为三至六个月，试用期不符合聘用条件的，予以辞退。新毕业的学生（不含学士以上学位人员，下同）实行一134、年见习期，见习期满考核合格者予以转正，考核不合格者予以辞退。试用期内，根据劳动合同条款或按法律要求，任何一方均可终止劳动关系。第二十二条 公司一方面要为新聘用的人员创造有利的工作环境，提供必要的工作条件；另一方面要认真搞好试用人员的考核工作，保证招聘人员的质量。试用人员在试用（见习）期满由本人提出转正申请，撰写试用期（见习）工作总结，填写招聘人员调入人事关系呈报表，由企业按公平、公正、公开的原则，进行严格的考核提出考核鉴定和聘用意见，对经批准调入人事关系的人员，要在一个月内办理完毕。第二十三条 新招聘人员试用期间执行试用工资标准，即按同类人员岗位工资标准80%预发。试用期满经考核报批正式聘用后135、，按确定的岗位工资补发试用期间的工资差额；新毕业生见习期执行见习期工资标准。第五章 任 用第二十四条 聘任程序和权限公司领导班子成员的聘任应由煤业指挥办公室组织考核、报总裁审定后任用。公司中层管理人员的聘任由公司提出意见报主管副总裁批准,公司其他人员聘任或解聘由公司自行决定，管理人员的任用报集团公司人力资源部备案，但财务人员在变动前要报公司总会计师批准。第二十五条 各类人员的聘任必须在岗位编制内进行，特殊情况由企业提出增加编制的报告，经煤业指挥部办理初审后报总裁批准。第二十六条 公司管理人员因病连续休假超过两个月或一年内累计满三个月、或事假休假超过一个月的自动解除职务；企业中层人员因病连续休假136、超过一个月或一年内累计满两个月、或事假休假超过半个月的自动解除职务。第二十七条 对将人事关系办理到公司的，一律实行总裁一支笔审批制度。对转入人事关系的，由企业履行严格的考核,并将转正意见及确定工资等经集团公司人力资源部初审后报总裁批准。第二十八条 对季节性、劳务性、勤杂服务等岗位一般实行临时用工制度。涉及财、物的工作岗位不得使用临时工。第六章 调 动第二十九条 调动必须遵循个人服从组织、下级服从上级的原则。公司内部的调动，均由公司领导审批后，人力资源部门下达员工调动通知单，无调动通知单，部门或个人私自调动，要追究部门负责人的责任。第三十条 员工本人要求离职的，由本人提前三十天提出书面申请，由企137、业人力资源管理部门按劳动合同有关条款的约定提出意见，按以下权限审批：（一）公司班子成员、公司中层人员和高级职称人员的离职由公司提出意见，煤炭产业部审核后报总裁或总裁办公会审定后批准。（二）企业一般管理人员、专业技术人员、中级职称人员、学士学位人员由集团公司副总裁审批。公司其他人员的离职由公司总经理审核批准，财务人员须经集团公司总会计师批准。第三十一条 离职手续的办理：（一）离职的员工，由所在部门（段队）填写离职会签单，在规定时限内（生产人员三天、一般管理人员和专业技术人员七天、企业中层及以上人员十天）交回公司徽章、证件、工器具、资料文件、物品、饭卡等，结清和办完所欠款项，企业领导班子成员须经集138、团公司各部门会签，方可办理人事、档案、养老保险关系、住房公积金等转移手续。（二）工作交接实行监交制度。公司总经理的工作交接由煤炭产业部负责监督；公司副总经理的交接由企业总经理监督；公司财务部经理的交接由集团公司财务部派员监督；其他岗位的监交人由公司确定。工作交接要有交接书，交接书要记录移交的文件资料、物品、重要事项、遗留的重点工作、以及需要说明的事项等，交接人和监交人要在交接书上签字备查。（三）离职员工的所在企业应在员工获准离职的次月到所在社会保险部门办理核减手续，停止其社会保险费的缴纳。（四）各项手续办完后，离职员工所在单位要将个人离职申请书、审批手续、各部门会签单、工作交接书、档案转移回执139、有本人签字的同意辞职通知书存根以及其它需要保存的材料一并归档备案。对未经批准或没办理离职手续而擅自离职的人员，除不给办理相关手续外，要指定专人清理其经济往来，追缴相关资料，还要视情节按有关法律程序追究责任。第三十二条 公司解除员工劳动合同 ，也要按照本程序的规定由人力资源管理部门及时为其办理相关手续和工作交接，结清经济往来，对须审计的应在解除合同决定之前进行。企业解除员工劳动合同后要将解除的决定以及事实材料、按送达程序要求履行的手续证明等材料一并归档备案。第七章 考 核第三十三条 员工考核分为绩效考核、试用考核、合同期满考核和临时考核等。管理人员的考核主要侧重于综合素质和工作业绩；专业技术人140、员的考核主要侧重于专业技术水平和实际解决问题的能力；生产人员的考核主要侧重于岗位应知应会水平和生产任务完成情况。第三十四条 按照分级管理的原则，公司领导班子成员的考核由集团公司负责；公司中层及以下管理人员和工程技术人员的考核由公司组织进行，煤炭产业部派员参加；生产人员的考核由公司组织进行。 第三十五条 实行后备人员培养考核制度，后备人员的选拔采取个人自荐、基层推荐与组织认定相结合的办法。第三十六条 实行竞争上岗、末位淘汰制度，建立适应市场机制要求的用人机制。末位淘汰是指经考核或竞争上岗，对不适合岗位要求或被列入末位淘汰比例之内的人员，进行内部转岗、下岗培训或解除劳动合同的一种方式。管理人员实行141、年终考核、一次性竞争上岗，考核不合格及落聘的予以淘汰。第八章 工作时间和考勤第三十七条 根据生产工作的不同特点，分别实行综合计算工时工作制和不定时工作制度。公司管理人员和专业技术人员、销售人员、装卸人员、通勤和小汽车司机、非生产性值班等，实行不定时工作制度。第三十八条 实行不定时工作制办法的，可采取集中工作、集中休息、轮休调休、间歇式工作等适当的工作和休息方式，以保证员工身体健康。实行不定时工作制的具体岗位和工种，由人力资源管理部门依据实际情况提出，经公司总经理审核后报集团人力资源部审定后实行。第三十九条 员工出勤考核采取本人签到或打卡的方式，管理人员和后勤人员统一到办公室签到，非管理人员到段142、队签到。第四十条 负责考勤的部门要认真做好考勤工作，于每日9时前统计完成日出勤，于每月底前一天报人力资源统一汇总，并签字盖章经主管领导审核签字后送计算工资的部门作为支付工资的依据。第四十一条 不得托人或受托签到，否则双方均按旷工一天处理；因公和请假不能签到或打卡的，经主管领导证明后据实予以记录。第四十二条 在每天正式工作前，员工应提前到岗做好工作记录，企业要根据各岗位的实际，明确提前到岗的时间，并做好考核。工作开始后至20分钟到岗者为迟到；工作终止前20分钟离岗者为早退；超过20分钟以上到岗者或提前20分钟以上离岗者均按旷工半日处理。第九章 薪 酬为了充分调动员工的生产积极性，提高劳动效率，促143、进收入分配合理化，制定本办法。第四十三条 坚持按劳分配的原则,合理调整企业内部各类人员分配关系,反对平均主义,工资收入向苦、累、脏、险和专业技术、采掘一线人员倾斜。确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的分配原则。1、坚持立足于公司实际，以经济效益为中心的原则。2、坚持经营责任、经营风险和经营业绩相结合的原则。3、坚持细化、量化考核的原则。第四十四条 公司高管人员和中层人员的工资水平由集团公司依据年度企业效绩评价类别确定。管理人员的工资执行岗位效益工资制度，即岗位工资和效益工资两部分组成。岗位工资和效益工资按月考核发放。一部分与个人履行岗位职责情况挂钩，联职联责按月考核兑现。月效益144、工资10%，年效益工资占20%。公司领导班子成员每月予留工资10%，年终一起发放。第四十五条 工资分配标准、管理（一）公司全员推行岗位效益工资制度，公司领导的工资标准由集团公司批准，总经理、常务副总经理工资标准32,500元（副总经理工资标准25,833元；管理人员按所担任职务或聘任专业职务兑现效益工资，中级管理人员工资标准5,7008,200元,副部长工资标准为4,1007,000元；有中级职称的工资标准为3,2005,000元(主任工程师),助理工程师工资标准为2,400元；一般管理人员工资标准为1,8002,600元(根据岗位不同定工资)；工人按从事的岗位、工种结合确定的技能兑现效益工资145、。（二）月份工资总额的确定，实行责任指标挂钩，含量提取。同时采取计件工资、间接计件工资。第四十六条 计件工资和间接计件工资管理办法（一）采掘计件执行劳动定额标准(参照双矿集团)。实行综合单,分项定额，个人计量，以量计资。（二）采掘计件单价(含专项计件)，必须由公司劳动定额员和各矿劳动定额员共同对生产现场条件和劳动定额标准制定。（三）采掘工实行直接无限个人计件工资制。即：对工人的计件超额工资不加任何限制，不论工人完成劳动定额多少，按劳动者个人完成的合格产品数量和预先规定的专项计件单位支付其计件工资。（四）建立和完善验收制度，个人完成专项合格产品数量由主管部门负责验收。第四十七条 采掘段(队)长工146、资计发办法（一）对采掘段(队)长实行月份工程质量、安全和直接生产费用(不含工人计件工资)。即直接生产费用超支，工程质量和安全达不到规定标准均由段(队)长负责；直接生产费用节余归段(队)所有，可作为延续使用和留为以丰补欠。（二）采掘段(队)长对工人完成的专项工作质量、数量负责;对(公司)所承担的工程质量、标准化检查结果负责。集体的各种罚款由段(队)长承担。（三）采掘段(队)长的工资基数按本段(队)工人当月平均工资的倍核定。计算公式：段(队)长个人工资=本段(队)工人平均工资(元/工) 倍个人出勤工数(不超出当月日历工数)（四）劳动定额制定根据双矿集团统一定额为主，每次至少二名标定人员到现场，根据147、实际情况确定作业的难易程度，实测工程量，标定出每工的工程量，编制出劳动定额和计件单价。（五）每一个月由生产技术部牵头，对工程进行验收，填写工程验收单，根据工程量、工资定额单价，出据月份工资审批单，经部门负责人、主管领导审批后报综合部人力资源室。（六）工程质量为合格或优良品时，全额支付工资，出现三级品时，工资单价按原计划单价的90%执行，并进行返工，返工的费用自理，返工期间停发工资,经验收合格后方可开资。第四十八条 间接计件工资(辅助段队)（一）辅助段(队)工人按服务区域的直接工人完成的产品数量和间接单价计发工资。段长工资是段队平均工资额2.6倍；值班段长工资按月发放每工40元，按出勤考核为标准148、，公司补助津贴5元/工；生产辅助人员按着四定的办法，定岗位、定员、定工数、定工资标准，工资砍块包干，增人不增工资，减人不减工资的原则，以量计资的辅助工程也实行计件工资。（二）间接计件单价=定员内岗位工资标准计划工作量（三）个人间接计件工资=段(队)间接计件工资总额段(队)总工数(分)个人工数(分)第十章 培 训第四十九条 建立全员培训机制，努力创建学习性企业，树立员工终身学习的理念。要坚持脱产培训与业余培训相结合，综合素质培训与职业技能培训相结合，部门系统培训与企业相结合的培训方针。（详见培训管理制度）由公司资助培训的员工，应签订培训合同载明参加培训的意愿并同意在培训结束后为公司工作一定服务年149、限。第五十条 公司年度培训计划由公司在编制年度“三定”计划时一并提出，经煤业指挥部办公室审核后报集团公司研究院。第五十一条 坚持管理人员和专业技术人员周六学习日制度，企业及各部门要充分利用周六学习日，组织各种类型的集中培训和学习。第五十二条 坚持上岗前培训制度和持证上岗制度。新聘用员工不经培训不能上岗，培训考核不合格不能转正；岗位操作人员转新岗位要先培训，对国家规定持证上岗的岗位，在没获得职业资格证书和操作证前不准上岗。第五十三条 加大职业技能培训力度，建立培训与职业资格认证，培训与使用、培训与薪酬相结合的激励机制，公司要在关键、重点和技术岗位推行岗位首席制度和一工多艺、一专多能的大工种作业制150、度，实行“首席工程师”“首席班长”以及“全能操作员”，以薪酬与岗位技术含量、职位职级相联系，从而激发员工砖研技术、学习业务的积极性。第十一章 事假第五十四条 事假（一）员工因事请假必须办理请假手续，经批准后方可离岗休假，未经批准的一律按旷工处理。（二）假条要写明请假理由，天数，起止时间，并按准假天数休假，假期期满未上班或未办理续假手续的，按旷工处理。（三）续假必须提前到单位办理续假手续，批准后方可继续休假。事假期间外出不能亲自到单位续假时，必须用电话或电报向单位说明原因。（四）员工事假期间停发工资。（五）事假期间遇有节假日、休息日时，事假时间连续计算。第五十五条 病假（一）员工因病或非因工负伤151、，按国家规定执行医疗期制度。1、医疗期是指员工因病或非因工负伤停止工作治疗休息，不得解除劳动合同的时限和可以按规定享受病假工资及有关费用的时限。2、医疗期根据本人实际参加工作年限和在本单位工作年限确定：实际工作年限十年以下的，在本单位工作年限五年以下的为三个月；五年以上的为六个月。实际工作年限十年以上的，在本单位工作年限五年以下的为六个月；五年以上十年以下的为九个月；十年以上十五年以下的为十二个月；十五年以上二十年以下的为十八个月；二十年以上的为二十四个月。3、对特殊专业人才和某些特殊疾病，经董事长批准，可适当延长医疗期。4、员工因打架斗殴，酗酒闹事等不正常因素致伤的，不能按非因工负伤享受医疗152、期的有关待遇；应由他方负责赔偿的（交通肇事等），公司不负责医疗期内的工资和费用。5、员工患病需休息治疗的，必须持有市级以上医院诊断证明，经领导批准后方可休息治疗。公司一般管理人员的病假由主管副总经理批准，一个月以上的，由公司总经理批准；公司各部长的病假由公司总经理批准，没有诊断书或自行休息的病假，一律按旷工处理。因急诊来不及履行请假手续时，可用电话告之领导，待病情稳定履行请假手续。6、员工病休假期间必须在企业所在地休息治疗，任何员工不得以病假为名探亲访友或从事经营活动，一经发现，病休期间按旷工处理。7、员工医疗期满后，所在企业应停止执行有关待遇，需要解除劳动合同的，按解除合同的有关规定执行。8153、在规定的医疗期内，病假工资按如下执行：连续工龄不满五年的，按政府规定的最低工资标准计发病假工资。连续工龄超过五年的，按超过年限在月最低工资的基础上增发月病假工资，一般员工每超一年增发10元；企业中层、中级职称人员，每超一年增发20元；企业高管人员（含总部中层人员）、高级职称人员，每超一年增发40元。（二）实行提成工资、计件工资的人员不执行本办法。第五十六条 产假（一） 女员工产假为90天，难产增加15天，多胎生育一个婴儿在正常产假基础上增加15天。实行晚育的增加产假30天，同时给予男方七天护理假（夫妻双方均达到法定婚龄三年零九个月后生育第一胎的为晚育）。护理假期间原工资照发。申请产假的女员工154、应先填写请假申请表，经主管部门审批后逞交有关部门备案。医生确定的分娩预产期证明单应附于请假申请表后。（二） 计划外生育和非婚生育不享受产假，休假期间停发工资。（三） 女员工送奶时间。婴儿不满一周岁，劳动工作时间六小时以上的一天可享受两次哺乳时间，每次三十分钟，多胎生育的每多哺乳一个婴儿，每次哺乳时间增加三十分钟，劳动工作时间内的两次哺乳时间可合并使用。（四） 员工施行节育手术时，根据手术情况给予一次性的休息时间。1、放宫内节育器休息两天：2、取宫内节育器休息一天；3、结扎输精管休息十五天；4、结扎输卵管休息二十一天；5、早期终止妊妇的休息二十一天；中期终止妊妇的休息四十二天。上述手术合并进行时155、，休假期合并计算，休假期件原工资照发。（五） 女员工生育或实施绝育手术休假期满后，因身体原因仍不能工作，经医院证明可按患病处理。（六） 女员工孕、产期在指定的医疗机构检查和分娩时，其规定标准内的检查费、接生费、手术费、住院费（普通病房）和药费，由所在企业承担。超出规定标准的医疗服务费和药费（含自费药品和营养品的药费）由员工个人承担。第五十七条 婚假 （一） 员工婚假由本人提出申请，经企业批准后方可休假，正常婚假为三天，实行晚婚的员工婚假增加十二天（双方均达到法定婚龄三年以上结婚的为晚婚）。（二） 夫妻双方不在异地工作的，可根据路途远近，另给路途假。（三） 婚假和路途期间原工资照发，车船费自理。156、第五十八条 丧假（一） 员工的直系亲属（父母，配偶，子女，公婆，岳父母）死亡时，根据具体情况可给三天丧假。（二） 员工与死亡的直系亲属不在一地时，可根据路途远近，另给路途假。（三） 丧假及路程假期间原工资照发，车船费自理。第五十九条 探亲假（一）人事关系办理到公司且工作满一年的员工（含驻外埠企业工作的员工），公休假日不能与配偶团聚或未婚员工不能与父母团聚的，可以享受探亲假待遇。（二）员工探望配偶的，每年给予一方探亲假一次，假期为三十天；未婚员工探望父母的，原则上每年给假一次，假期为二十天。另外，根据往返路程另加路程假。上述假期均包括公休假日和法定节假日。（三）员工休假的往返路费（硬座火车票，普157、通仓船票，长途公共汽车票），由员工所在单位承担。（四）员工休假应在不影响工作的前提下安排，由本人提出申请，所在基层单位同意，企业人力资源部审核后报企业总经理审批。凡实行休假制度的（新毕业生）应该在休假期间探亲，如果休假较短，可由企业适当安排，补足其探亲假天数。（五）员工在规定的探亲假和路程假期间，按本人的岗位工资标准发给工资。第十二章 保险福利第六十条 员工依据政府有关规定参加社会保险，并依法享受有关待遇。第六十一条 公司根据地方政府及国家的有关规定，为员工缴纳相应的养老保险、医疗保险、工伤保险、生育保险和失业保险。新员工入职后应提交一套相关个人资料。公司将从员工每月工资中扣除并代缴至相关机构158、。第六十二条 养老保险员工自办理人事关系之下月起办理基本养老保险关系，起始时间自员工报到之日算起（毕业生自正式派遣之日算起）。员工人事关系和养老保险未办理和转移前，不能为其建立基本养老保险关系，待人事关系和养老保险转入后再按规定补交；员工报到之前的欠缴费用由公司研究确定解决办理，由于员工个人原因造成欠缴费用而形成的滞纳金由员工个人承担。第六十三条 医疗保险公司在政府医疗保险管理机构建立账户参保，参保人员主要是办理人事关系人员；聘用人员在原单位未参加医疗保险的，可一并建立账户参保；临时用工不参保。第十三章 奖 惩第六十四条 公司奖励分为记功、通令嘉奖、授予优秀员工者称号等。对授奖的人员，发给荣誉159、证书，先进事迹材料存入个人档案。对记功、通令嘉奖和有特殊贡献者随时进行表彰授奖。第六十五条 公司对员工的奖励由各部门提出建议，总经理或总经理办公会议决定并授予。第六十六条 奖励条件（一）在完成工作任务，提高工作效率方面成绩显著者；（二）在企业经营管理，提高经济效益中作出较大贡献者；（三）在科学技术创新，技术成果推广，引进等工作中作出贡献者；（四）在提合理化建议及重大技术改造中取得较高经济效益者；（五）防止或挽救事故，使企业财产免受重大损失的有功者。第六十七条 处分分行政处分和经济处罚（一）行政处分分为警告，记过，保留职务查看，降职降薪，解聘职务，辞退和开除。（二）经济处罚分为一次性罚款和减发工160、资。第六十八条 对违章指挥，违章操作，造成直接经济损失1001000元者，给予警告处分至解聘职务，并同时给予经济处罚。第六十九条 对工作不负责任，失职，或由本人过失造成直接经济损失1001000元者，给予警告至降职降薪处分，并给予一次性罚款，每月扣款后剩余工资不低于政府规定的最低工资标准。第七十条 对有贪污、盗窃、挪用公款、利用工作之便损公肥私和渎职者，要视情节和造成的影响，给予记过至开除处分，同时追回赃款赃物，没收非法所得，并给予必要的经济处罚，对情节严重的移交司法部门处理。第七十一条 有下列情况之一的，按严重违反劳动纪律或企业规章制度予以辞退，解除劳动合同：（一） 年度内连续旷工15天，累161、计旷工30天；（二） 拒不服从正常调动，经教育仍不悔改的；（三） 严重违反安全生产操作规程或违章指挥，造成直接经济损失超过1000元以上或造成他人重伤以上人生事故的；（四） 由于本人原因损坏设备，工具，浪费原材料，能源以及出现质量事故造成直接经济损失1000元以上；（五） 服务态度很差或损害消费者利益给企业造成严重影响的；（六） 工作不负责任，不认真履行职责，造成经济损失超过1000元以上，以及工作时间擅自脱岗、串岗、睡觉造成严重后果的；（七） 利用企业原材料或在工作时间做私活的；（八） 无礼取闹、打架斗殴、酗酒影响生产工作秩序以及工作时间赌博的；（九） 贪污、盗窃、敲诈勒索、行贿、营私舞弊的162、；（十） 办理工商执照从事经营的，以及在其他单位兼职的。第七十二条 员工受到公安机关教养、拘役、强劳者给予开除；被司法机关判刑者，给予开除。第七十三条 受警告处分的扣罚一个月月效益工资；受记过以上处分，扣罚3个月月效益工资，年度内不享受管理奖。第七十四条 对应受处分的员工要及时处理。自证实员工犯错误之日起超过一个月尚不处理的，要追究公司有关领导的责任，情节严重的要给予纪律处分。第七十五条 对滥用职权，弄虚作假，利用处分员工进行打击报复活对处分员工进行包庇者，给予警告至解聘职务处分。第七十六条 受处分的员工认为处分不当时，有权在处分公布后十日内逐级或越级提出申诉，各级领导对员工申诉必须查明情况，163、认真处理。对无故拖延，扣留和阻止申诉的人员，要追究责任，情节严重的给予纪律处分，对申诉的问题必须核实，原处理确实不当的，应予以纠正，但在没做改变原处理决定之前，仍然按原处理决定执行，对申诉者应予以解释，对无理取闹者要从严处分。第七十七条 受保留职务察看的员工，在受处分期间能够正确对待错误和改正错误，在生产和工作中作出了突出贡献，经所在单位建议，报请行使处分权限主体批准可提前解除处分。第七十八条 公司按管理权限对员工有行使处分权，对员工的处分由公司做出决定，但对公司中层以上人员给予解聘职务以上处分要按任职权限审批，公司在对员工处分要严格履行程序，对记过以上处分，由基层单位形成书面材料，提出意见，164、公司作出书面决定，其中给予辞退的须征主管副总裁同意，报集团公司人力资源部备案；第七十九条 各企业对受记过以上处分的员工，均要形成书面材料装入本人档案，并以书面形式通知本人，由本人签字后存档。第十四章 退 休第八十条 员工养老保险缴费年限（含视同缴费年限）累计满15年（1995年7月1日后参加工作累计15年），并达到法定退休年龄的人员，公司应及时为其办理退休手续，由社会保险公司支付退休生活费。（一） 男年满60周岁，女管理岗位年满55周岁，女生产岗位年满50周岁。（二） 从事井下特别繁重体力劳动或者其它有害身体健康的工作，男年满55周岁，女年满45 周岁（具体工种范围执行国家规定）（三） 因病或165、因工致残男年满50 周岁，女年满45周岁，经省劳动鉴定委员会确认，完全丧失劳动能力的。第八十一条 建立企业高管人员正常退出机制，企业高管人员达到规定年龄时，原则上退出现职位，届时按聘任权限履行解聘手续，另行安排工作，并按规定经 集团公司批准后支付一次性补充养老金。第十五章 人事档案管理第八十二条 人事档案查、借阅（一） 查阅档案单位应派组织人事人员，出具证明，说明理由（外单位来人查阅档案，需持单位介绍信），经企业总经理批准方可查阅；查阅企业高管人员的档案，须经公司主管人力资源副总裁批准。查阅档案人员必须认真填写查阅档案登记表。（二） 同级管理人员之间，不准查阅人事档案，如因工作需要，企业中层及166、以下的须总经理批准，下级人员不准查阅直接领导人的档案；员工本人不准查阅自己及其亲属的档案。（三） 查阅档案必须严守机密，严禁涂改、划圈、抽取、撤换、损坏档案材料。（四） 除工作调动审档外，档案一般不外借，如必须借出时，须说明理由，经主管人力资源副总裁审批，并严格履行登记手续，限期归还，不得擅自转借他人。（五） 任何人不得借用本人及其直系亲属的档案。（六） 借用、查阅档案的单位和个人，不得擅自拍摄复制内容，需要从档案直接取证的，必须经档案管理部门领导审查批准后方能复制、拍摄。 第八十三条 人事档案保管（一）实行分级管理原则，公司高层人员和后备人员的人事档案由集团公司统一保管，其他人员由所在企业保167、管。（二）按档案保管要求规范管理，保持档案柜（室）的清洁，通风和温湿度，保证档案安全。（三）严禁任何人私自保存他人或本人档案，对利用档案材料营私舞弊的应视情节轻重予以纪律处罚。第八十四条 人事档案材料归档（一） 员工任免、调动、考核、培训、奖惩等反映德、能、勤、绩的材料，要及时归档。（二） 对归档的材料必须认真鉴别，做到真实、完整、齐全、清楚、手续齐备。（三） 不属于归档的材料，不得擅自归档，经过鉴别可区分情况予以处理。（四） 人事于归档范围整理立卷，归档材料使用统一规格用纸（原为十六开纸规格，新为A4纸规格），不得使用圆珠笔，铅笔，红色墨水和复写纸写。 第八十五条 人事档案转递（一） 员工调168、动、离职，档案应及时转递。（二） 人事档案应通过机要交通转递或派专人取送。（三） 转出的档案必须完整、齐全，不得扣留材料或分批转出。（四） 收到档案的企业经核对无误后，应在回执单上签名盖章后立即将回执单退回，逾期一个月未收到回执者，转出企业应催促或询问，以防丢失。（五） 转出档案要及时登记，办理签收手续，在档案名册上予以注销。第十六章 附 则第八十六条 本制度所称“以上”都含本数；“以下”，“以内”不含本数。第八十七条 企业可依据本制度制定相应制度和实施细则。第八十八条 本制度经公司董事会和职工代表大会讨论通过，于2006年1月1日起施行。原人事制度同时废止。第八十九条 本制度由公司总经理办公169、会负责解释。人事管理制度之二薪酬管理办法第一条 坚持按劳分配的原则,合理调整企业内部各类人员分配关系,反对平均主义,工资收入向苦、累、脏、险和专业技术、采掘一线人员倾斜。确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的分配原则。第二条 本办法认真贯彻执行劳动法和国家各项政策，充分体现效益决定分配的原则。第三条 坚持立足于企业公司实际，以经济效益为中心的原则。第四条 坚持经营责任，经营风险和经营业绩相结合的原则。第五条 坚持细化、量化考核的原则。第六条 公司企业高管人员和中层人员的工资水平由集团公司依据年度企业效绩评价类别确定。即岗位工资和效益工资两部分组成。管理人员的工资执行岗位效益工资制170、度，即岗位工资和效益工资两部分组成,岗位工资按月发放,效益工资高管人员按年效考核,每月预留工资30%,年终一起发放。;中管人员按年效考核,每月预留工资20%,年终一起发放;一般管理人员按10%月效工资考核发放。第七条 公司全员推行岗位效益工资制度，公司领导的工资标准由集团公司批准，总经理、常务副总经理工资标准32,500元（副总经理工资标准25,833元；管理人员按所担任职务或聘任专业职务兑现效益工资，中级管理人员工资标准5,7008,200元,副部长工资标准为4,1007,000元；有中级职称的工资标准为3,2005,000元(主任工程师),助理工程师工资标准为2,400元；一般管理人员工资171、标准为1,8002,600元(根据岗位不同定工资)；工人按从事的岗位、工种结合确定的技能兑现效益工资。第八条 月份工资总额的确定，实行责任指标挂钩，含量提取。同时采取计件工资、间接计件工资。第九条 计件工资和间接计件工资计发方式（一）采掘计件执行劳动定额标准(参照双矿集团)。实行综合单位,分项定额，个人计量，以量计资。（二）采掘计件单价(含专项计件)，必须由劳动定额员依据生产现场条件和劳动定额标准制定。（三）采掘工实行直接无限个人计件工资制。即：对工人的计件超额工资不加任何限制，不论工人完成劳动定额多少，按劳动者个人完成的合格产品数量和预先规定的专项计件单位支付其计件工资。（四）建立和完善验收172、制度，个人完成专项合格产品数量由主管部门负责验收。第十条 采掘段(队)长工资计发方式（一）对采掘段(队)长实行月份工程质量、安全和直接生产费用(不含工人计件工资)。即直接生产费用超支，工程质量和安全达不到规定标准均由段(队)长负责；直接生产费用节余归段(队)所有可作为延续使用和留为以丰补歉。（二）掘段(队)长对工人完成的专项工作质量数量负责;对(公司)所承担的工程质量标准化检查结果负责.集体的各种罚款由段(队)长承担。（三）采掘段(队)长的工资基数按本段(队)工人当月平均工资的2倍核定。计算公式：段(队)长个人工资=本段(队)工人平均工资(元/工)2 倍个人出勤工数(不超出当月日历工数)第十一173、条 劳动定额制定方法经验估工法为主，每次至少二名标定人员到现场，根据实际情况确定作业的难易程度，实测工程量，标定出每工的工程量，编制出劳动定额和计件单价。第十二条 每一个月由生产技术部牵头，对工程进行验收，填写工程验收单，根据工程量、工资定额单价，出据月份工资审批单，经部门负责人、主管领导审批后报综合部人力资源室。第十三条 工程质量为合格或优良品时，金额支付工资，若为不合格时，工资单价按原计划单价的90%执行，并进行返工，返工的费用自理，返工期间停发工资经验收合格后方可开资。第十四条 间接计件工资(辅助段队) 计发方式（一）辅助段(队)工人按服务区域的直接工人完成的产品数量和间接单价计发工资。174、段长工资是段队平均工资额2.6倍；值班段长工资按月发放每工40元，按出勤考核为标准，公司补助津贴5元/工；生产辅助人员按着四定的办法，定岗位、定员、定工数、定工资标准工资砍块包班干，增人不增工资，减人不减工资的原则，以量计资的辅助工程也实行计件工资。（二）间接计件单价=定员内岗位工资标准计划工作量（三）个人间接计件工资=段(队)间接计件工资总额段(队)总工数(分)个人工数(分)人事管理制度之三培 训 制 度第一章 培训目标第一条 受培学员应了解安全生产方针和政策，熟悉煤矿安全规程、操作规程中有关规定。第二条 在掌握本岗位应知应会的基础上，通过培训对煤矿管理的各种安全技术知识有比较全面正确的认识175、，达到从理论上和实践中能正确掌握预防和处理事故的技术，从而更能适应现代化矿井安全生产的要求。第三条 培训对象：管理人员、中层管理人员及专业技术人员第四条 培训形式及对应对象：包括（二级培训、三级培训、四级）二级培训 总 经 理 副总经理 三级培训 部 长工 程 师 井 长专业技术人员（包括井下测量、放炮员、绞车司机、瓦检员、电钳工、电焊工）等。四级培训 管工、翻车工、大绳工、采掘工等。第五条 培训内容：（一）二级培训学习的内容包括煤矿安全生产方针和法律法规基础知识，有关煤矿安全生产的法律法规。掌握煤矿安全生产方针、政策和法律法规，强化依法办矿意识；明确违法、违规酿成重大事故的后果及法律责任。(176、二)三级培训学习的内容包括煤矿安全生产方针、法律法规基础知识，熟悉煤矿灾害事故发生基本规律及防治措施，遇到险情采取应急处理措施，避免事故发生。（三）专业技术人员学习的内容包括掌握本岗位的安全工作职责，了解煤矿生产技术知识；熟练掌握专业技术及煤矿安全规程。第二章 培训方式及费用第六条 二级培训在哈市，培训费3000元/含（旅差费、食宿费、书费等）；第七条 三级培训在双矿岭西技校，培训费720元/人含（食宿费、书费等）；第三章 新员工岗前培训第八条 以备望形式通知有关新员工进行岗前培训。第九条 按照培训的准备和组织实施培训。第十条 跟踪培训的考试（或考评）合格者发给上岗证书，准予上岗。第十一条 四177、级培训和对新招聘的人员培训，公司设立培训中心由专业讲师授课。第十二条 员工个人在公司内培训，均要填写“培训申请表”经人力资源审核，管理经理批准后即可正式成为受训学员，培训的时间设在每周六作为培训日，由公司专业讲师授课。第四章 外派培训第十三条 各部门为适应工作、升迁等需要，推荐有关人员到外接受培训，须送人力资源审议并上报总经理核准后，依人力资源管理规章办理手续。第十四条 外派受训人员返回后，应将有关资料，包括教材、考试成绩、结合证书等送人力资源存档，并将其培训成绩记录于培训资历表。第十五条 凡参加外派培训人员，均应相应填写个人外派培训申请表、个人外派培训记录表及个人教学记录表。第五章 附则第十178、六条 凡举办各种培训，均应以不影响工作为原则。第十七条 人力资源部门进行年度考绩、晋升等活动时应参考受训人员的培训成绩、资历等。人事管理制度之四后备干部培养管理办法第一章 总 则第一条 为加强xx煤业有限公司（以下简称公司）后备人员梯队建设，建立结构合理、素质优良的人才队伍，适应公司可持续发展需要，制定本规定。第二条 后备人员队伍建设要遵循以下原则：（一）德才兼备原则。既要注重个人品德、敬业精神，又要注重业务水平和工作实绩。（二）公开选拔原则。通过公开竞聘，拓宽选人视野，在更大范围内择优选拔人才。（三）结构优化原则。以优化专业结构为核心，兼顾文化和年龄结构的优化，形成合理的梯队。（四）优胜劣汰179、原则。后备人员实行动态管理，结合年度考核情况，每年进行一次调整。 第二章 后备人员的条件第三条 公司高管后备的基本条件：（一） 年龄：男40周岁以下，女35周岁以下。（二） 学历：公司高管后备须全日制统招大专及以上学历。（三） 专业：分管生产、技术、通风安全、机电、财务等工作的高管后备，应具备对口专业的学历或具备对口专业五年以上的专业工作经历；要注重复合型人才后备的培养。（四） 任职经历：1、公司总经理后备应具备：一年以上公司副总经理任职经历或二年以上公司总经理助理任职经历，特别优秀、发展潜力大的公司中层正职应具备四年以上任职经历。2、公司副总经理后备，一般应具备一年以上公司总经理助理或二年以180、上企业中层任职经历。3、对中、长期的后备人员，其任职经历可适当放宽。（五）其他条件：1、来集团公司工作满一年以上；2、同意签订八年以上劳动合同；3、有较强的事业心和责任感，综合素质较好；4、身体健康，热爱煤炭事业，能适应煤矿生产工作求。第四条 公司中层后备的基本条件：（一） 年龄：煤矿企业为35周岁以下； （二） 学历：煤矿企业为全日制统招大专及以上学历，企业短缺专业的后备可放宽到中专学历。（三） 专业：工程、生产、技术、机电、通风安全、财务等专业性较强部门的后备，应具备对口专业的学历，其他部门的后备应具备相关专业的学历。（四） 工作经历（具备以下之一）： 1、硕士学位，试用期满；2、本科学历181、二年以上企业管理（专业技术）工作经历；3、大专学历、三年以上企业管理（专业技术）工作经历；4、中专学历、五年以上企业管理(专业技术)工作经历。（五）其他条件1、签订五年以上劳动合同；2、有较强的事业心和责任感，综合素质较好；3、身体健康，热爱煤炭事业，能适应煤矿生产工作求。第五条 对于表现突出、发展潜力较大或做出突出业绩的人员，可适当放宽各类后备人员的年龄、学历或任职经历条件。第六条 后备人员与现职人员的数量比例不搞一刀切，要依据公司现职人员年龄、专业、学历等构成情况和具备后备条件人员数量等情况分别确定，原则上公司高管后备要达到1：1，公司中层后备数量要达到1：2。对工程技术岗位和生产经营影182、响较大的其他关键岗位，由公司根据现岗位人员现状和企业战略规划的要求，提出关键岗位后备的数量比例和条件，并按比例和条件确定后备人员。第七条 公司要结合战略规划制订工作，分别对各类人员的后备按近期（三年内）、中期（五年内）和长期(五年以上)制订梯队建设规划。要将后备人员的培养列入企业战略规划，并制定实现后备培养目标的保障措施。第三章 后备人员的选拔和培养第八条 后备人员的选拔主要采取个人自荐、基层推荐、考察认定的办法。具体程序为：（一）申报。申报采取自荐与基层推荐相结合的方式。员工个人可按照后备人员条件，直接向公司提出书面申请进行自荐；或基层部门按照后备人员条件，向公司进行书面推荐。公司也可通过召183、开自荐大会的形式推选后备人员。（二）资审。按照第二章规定的后备人员条件，对申报人员资格审查。公司高管后备由公司初审并做出评价意见，报集团煤炭产业部和人力资源部审核；公司中层后备由部门负责人提出推荐意见，报主管副总经理审核。主管副总经理审核后报总经理审批，经审批符合条件的填写企业高管后备审核登记表、企业中层后备审核登记表、企业工程技术和关键岗位后备审核登记表。（三）考察。即通过谈话、民主测评、答辩等形式，考察后备人员的能力(具备能力和潜在能力)和品质状况，并与后备岗位要求进行对照，掌握后备人员的主要特长和主要不足，为确定培养方向、培养目标（近期、中期、长期培养）和培养方式等提供依据。1、对后备人184、员的能力考察要按后备岗位的不同要求确定不同的侧重点，公司高管后备主要考察领导能力、工作思路、对外沟通能力和事业心；公司中层后备主要考察专业能力、执行力和团队精神；公司其他岗位后备主要考察独立工作能力、操作能力和责任心。2、公司高管后备由集团煤炭产业部牵头组织考察；公司中层及其他后备人员由公司人力资源管理部门组织考察；（四）认定。公司高管后备，由集团煤炭产业部会同人力资源部提出综合评价意见，报总裁或总裁办公会审核认定；公司中层后备由总经理办公会审核认定，并报集团煤炭产业部和人力资源部备案。认定合格的填写企业后备人员培养登记表（见附件四）。第九条 后备人员的选拔可单独进行，也可结合年终考核或竞争上185、岗一并进行，要把有培养前途的大学毕业生列入后备，加大培养力度。后备人员的选拔和年度考核调整工作，要求在每年一月底前结束。届时，公司要将选拔和考核调整工作情况报集团煤炭产业部备案。第十条 后备人员的培养要立足当前，着眼长远，有针对性地进行理论培训和实践锻炼。按照确定的培养方向及目标，由公司制定培养计划和学习计划，经集团煤炭产业部、研究院和人力资源部审核汇总后，制定统一的培训计划和培养方案。第十一条 后备人员的培训形式主要有：脱产培训、业余培训、自学；到国内大中型企业或国外进行考察；针对企业公司发展的重要问题进行调查研究或理论研讨等。后备人员要定期进行集中脱产培训，原则上每三年集中培训一次，未经培186、训的原则上不能提职;提职的也必须在一年内参加集中脱产培训。第十二条 后备人员须进行挂职轮岗锻炼，聘任公司总经理的，应有集团总部工作经历；有公司副总以上任职经历；没有进行挂职轮岗锻炼的，原则上不能提拔。第十三条 后备人员挂职轮岗锻炼目的是使其增加岗位实际工作经验，进一步提升工作能力。为此，挂职轮岗前要针对后备人员具体情况确定锻炼的重点和要达到的目标要求。后备人员可就某一项工作或某一阶段工作进行挂职锻炼，或通过轮换岗位进行锻炼。挂职轮岗锻炼结束后，要对专业能力、管理能力、组织协调能力和开拓创新能力的提升情况提出考核意见，记入后备人员考核档案。挂职锻炼考核情况作为提拔使用和是否继续作为后备的主要依据187、之一。(一)公司高管后备人员由集团安排做公司见习总经理、见习副总、挂职总经理助理进行重点培养，挂职锻炼期一般为一年，届满由煤炭产业部会同人力资源部进行考核并提出评价和使用意见。(二)公司中层及以下后备人员由公司安排进行挂职锻炼，可安排做见习部长（井、区长）、见习段长等与培养方向相关的重要岗位进行重点培养，也可安排重点专项工作任务以及轮换岗位等方式进行锻炼，培养锻炼期为6-12个月，届满由公司进行考核并提出评价和使用意见。第十四条 实行挂职锻炼的人员，原工资待遇不变，支付原岗位工资；实行轮换岗位的人员，按照新岗位确定工资待遇。第四章 后备人员的管理 第十五条 公司进行竞争上岗时，后备人员与现职人188、员一同参与竞争；培训时，后备人员与现职人员一并纳入；考核时，与同级现职人员一并进行。第十六条 要将后备人员的考核纳入年度计划管理工作，考核结果要作为后备人员培养、使用、调整的依据。后备人员考核的主要内容有：工作态度、工作业绩和廉洁自律情况；理论知识、专业知识水平和学习情况；政策法规水平和组织领导能力的情况；与培养目标的距离以及原有不足的改正和提升情况等。第十七条 后备人员考核采取以年度综合考核评价和日常跟踪考核评价相结合的方式。考核要做出继续作为后备和不再作为后备的意见，对继续作为后备的按优秀和良好划档进行评价。第十八条 公司中、高级管理人员的聘用，原则上要从后备人员中挑选。公司对后备人员可统189、一调配使用。公司要立足自己搞好后备梯队的建设。对公司高管人员和公司中层平均年龄较高的，要加快后备人员培养和人员结构调整步伐。 第十九条 建立后备人员考核档案和后备人才库。后备人员考核档案的主要内容包括：后备人员自然状况表、年度考核情况、培训情况、挂职锻炼情况等。按分级管理原则，公司高管后备人员的考核档案由集团煤炭产业部负责建立和管理；公司中层及以下后备人员的考核档案由公司负责建立和管理。后备人才库报集团人力资源部备案和管理，主要有后备人员基本情况、学习培养经历和任职经历等内容。 第二十条 后备人员实行动态管理，在考核的基础上适时进行调整，使后备人员队伍始终保持充足的数量、较高的素质和合理的结构190、。第五章 附 则第二十一条 公司要依据此规定，结合公司实际，完善后备梯队建设规划和工作方案。第二十二条 本规定经公司总经理办公会议讨论通过后实施。第二十三条 本规定由公司总经理办公会负责解释。人事管理制度之五工伤管理规定第一章 总 则第一条 为了保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防和职业康复，分散用人单位工伤风险，制定本条例。第二章 工伤认定第二条 员工的工伤认定员工有下列情形之一的应当认定为工伤：（一）在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的。（二）工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的。（三）在工作时间和191、工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的。（四）患职业病的。（五）因工外出期间，由于工作原因受到伤害的。（六）在上下班途中受到机动车事故伤害的。第三条 员工有下列情形之一的视同工伤（一）在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的。（二）在抢险救灾等维护国家利益，公共利益活动中受到伤害的。（三）员工原在军队服役，因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的。员工有前款第（一）项、第（二）项情形的，按照本条例的有关规定享受工伤保险待遇。第四条 员工有下列情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤（一）因犯罪或者违反治安管理伤亡的；（二）醉酒导致伤亡的192、；（三）自残或者自杀的。第三章 工伤处理第五条 员工的工伤处理（一）发生生产性伤害事故后，受伤者本人或现场知情人应立即向调度，通风安全部进行汇报。（二）工伤事故发生后，由公司通风安全部开具工伤证明。人力资源和定点医院取得联系，各部门值班人员要全力以付各尽其责，确保受伤员工在第一时间得到治疗。（三）伤情严重的员工经xx区医院出具转院证明后，及时送往矿务局总医院治疗。（四）重伤急需转院治疗的员工，由综合部负责转院的一切医疗费用，综合部应每日储备好资金，做好员工转院的准备工作。（五）员工入院后根据轻重程度，由医院来确诊，轻伤的由医院出具诊断证明，回家疗养。重伤的由医院做出诊断住院治疗。医疗费用康复后193、一次性结算，结算的过程，人力资源填写医疗费用报销单，由综合部审核签字，经总会计师和总经理审批后报到财务。（六）工伤员工在休养期间，人力资源根据员工受伤的时间和医院批修证明确定工伤的医疗期限。（七）发生工伤轻伤的员工，在受伤当日必须向通风安全部汇报。没有公司通风安全部记录或工伤证明，所有的医疗费用由本人承担。第四章 劳动能力鉴定第六条 劳动能力鉴定（一）职工发生工伤，经治疗伤情相对稳定后存在残疾，影响劳动能力的，应当进行劳动能力鉴定。（二）劳动能力鉴定是指劳动功能障碍程度和生活自理障碍程度的等级鉴定。（三）劳动功能障碍分为十个伤残等级最重的为一级，最轻为十级。（四）生活自理障碍分为三个等级，生活194、完全不能自理，生活大部分不能自理和生活部分不能自理，劳动能力鉴定标准由国务院劳动保障行政部门会同国务院卫生行政部门制定。第五章 工伤的工资待遇第七条 工伤的工资待遇（一）工伤职工在工伤医疗期内停发工资，改为按月发给工伤津贴，工伤津贴标准相当于工伤职工本人受伤前十二个月内平均月工资收入，工伤职工没有十二个月前的平均工资，可按xx地区上一年平均月工资的80%计算。（二）生活不能自理的工伤职工在停工留薪需要护理，由所在单位负责，生活护理费按照生活完全不能自理，生活大部分不能自理或者生活部分不能自理三个不同等级支付，其标准分别为统筹地区上年度职工月平均工资50%、40%、30%。（三）职工因工致残被鉴195、定为一级至四级伤残的，保留劳动关系，退出工作岗位，享受以下待遇：1、从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金标准为：一级伤残为24个月本人工资，二级伤残为本人工资22个月，三级伤残为20个月的本人工资四级伤残的为18个月的本人工资。2、从工伤保险基金按月支付伤残津贴标准为：一级伤残为本人工资的90%，二级伤残为本人工资的85%，三级伤残为本人工资80%，四级伤残为本人工资的75%。3、职工因工至残被鉴定为五级，六级的享受以下待遇：从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金标准为五级伤残为16个月的本人工资，六级伤残为14个月的本人工资。4、保留与用人单位的劳动关系，由用人单位适当工作，难196、以安排工作的由用人单位按月发给伤残津贴，标准为五级伤残为本人工资的70%，六级为本人工资的60%5、工伤职工达到退休年龄并办理退休手续后，停发伤残津贴，享受基本养老保险待遇，职工因工致残被鉴定为一级至四级伤残的，由本人单位和职工人上以伤残津贴为基数，交纳基本医疗保险费。6、从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金标准为：七级伤残为12个月的本人工资，八级伤残为10个月的本人工资，九级伤残为8个月的本人工资，十级伤残为6个月的本人工资。7、符合评残标准的，一级至四级为全部丧失劳动能力；五级至六级为大部分丧失劳动能力；七级至十级为部分丧失劳动能力。第八条 工伤职工有下列情形之一的停止享受工伤待197、遇：（一）丧失享受待遇条件的（二）拒不接受劳动能力鉴定的（三）拒绝治疗（四）被判刑或收监的（五）职工再次发生工伤的第九条 职工再次发生工伤的，根据规定应当享受伤残津贴的，按照新认定的伤残等级享受伤残津贴待遇。第十条 职工因工至残被鉴定为五级，六级的享受以下待遇；从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金标准为五级伤残为16个月的本人工资，六级伤残为14个月的本人工资。第十一条 保留与用人单位的劳动关系，由用人单位安排适当工作，难以安排工作的由用人单位按月发给伤残津贴，标准为五级伤残为本人工资的70%，六级为本人工资的60%。第十二条 工伤职工达到退休年龄并办理退休手续后，停发伤残津贴，享受基198、本养老保险待遇；职工因工致残被鉴定为一级至四级伤残的，由本人单位和职工个人以伤残津贴为基数，交纳基本医疗保险费。第十三条 从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金标准为：七级伤残为12个月的本人工资，八级伤残为10个月的本人工资，九级伤残为8个月的本人工资，十级伤残为6个月的本人工资。第十四条 符合评残标准的，一级至四级为全部丧失劳动能力；五级至六级为大部分丧失劳动能力；七级至十级为部分丧失劳动能力。第十五条 工伤职工在系统期间，护理人员有收入的按照误工费的计算，无收入的，按照事故发生的平均生活费计算。 第十六条 工伤职工住院，手术后生活补助费按xx地区上一年平均工资的30%计算。人事管理199、制度之六工资分配方案第一章 总则第一条 为了调动员工的生产积极性，提高劳动效率，充分发挥工资合理化分配，制定本方案。第二条 坚持按劳分配的原则，合理调整企业内部各类人员分配关系，反对平均主义，工资收入向苦、累、脏、险和专业技术、采掘一线人员倾斜第三条 坚持岗位技能工资的合理化管理，在定员、定岗、定薪、定工数的基础上，做到岗薪相符，使薪酬充分反映不同劳动质量和数量。第四条 管理人员的工资执行岗位效益工资制度，即岗位工资和效益工资两部分组成。岗位工资和效益工资按月考核发放。一部分与个人履行岗位职责情况挂钩，联职联责按月考核考核兑现。月效益工资10%，年效益工资占20%，公司班了成员每月予留工资10200、%，年终一起发放。第二章 工资分配第五条 公司领导班子成员的工资标准由集团公司批准，总经理、常务副总经理工资标准为15000元，副总经理工资标准为11250元。第六条 部长工资标准为4000元，副部长工资标准为3000元；工程师工资标准为2400元，助理工程师工资标准为2100元。第七条 秘书、车管工资为1500元，保卫组长工资为1200元；材料员、出纳员、人力资源、食堂管理员工资为1000元；保管员工资为800元；第八条 保卫人员工资为900元；厨师人员工资为800元；服务员工资为400元；第九条 地面工种工资为500-700元；组长增加200元工资；第十条 采掘段队段长工资是段队工资总额的201、10%，段长工资费用由公司承担，每段定员30人。（一）生产一线实行计件工资，以量计资，按工作量等级劳动定额和计件单价核算。对采掘一线工人的工资每工定为80元。（二）采掘段队值班段长的工资实行计件工资，津贴标准按出勤考核，公司承担6元/工，小班自已承担5元/工。劳动定额制定方法经验估工法为主，每次至少二名标定人员到现场，根据实际情况确定作业的难易程度，实测工程量，标定出每工的工程量，编制出劳动定额和计件单价。（三）标定人员认真填写工资定额审批单，审批单一式二份，经部门负责人、主管领导审批后执行。做到事前标定，提前下发通知单到段队。（四）当生产条件发生变化或出现隐患工程时，标定人员要及时到现场进行202、标定，经有关领导审批后执行。（五）每一个月由生产技术部牵头，对工程进行验收，填写工程验收单，根据工程量、工资定额单价，出据月份工资审批单，经部门负责人、主管领导审批后报综合部人力资源室。（六）工程质量为合格或优良品时，金额支付工资，若为不合格时，工资单价按原计划单价的90%执行，并进行返工，返工的费用自理，返工期间停发工资经验收合格后方可开资。人事管理制度之七考勤报工制度第一条 公司员工出勤采取本人签到形式，管理人员和后勤人员到办公室签到，非管理人员到段队签到。第二条 员工每上下班两次签到，管理人员签到时间为早8：00下午16：30，段队考勤时间为三班制8点班早7：00下午16：00，4点班下203、午16：00夜23：30，零点班夜23：00早8：00。第三条 不得托人或受托签到，否则双方按旷工处理，因工事或私事请假不能签到的经主管领导证明后，据实予以记录。第四条 累计迟到、早退三次为旷工一天处理，如有特殊情况不能出勤必须事先与主管领导说明情况。第五条 如有违反考勤程序，按劳动纪律处分，经主管部门经理批准后执行。第六条 报工表于每月29日前报到人力资源，办公室负责管理人员和后勤人员报工统计，段队长负责段队人员报工统计；段队报工，经生产技术部审核签字后报人力资源汇总，由总经理审批，报财务做为计发工资的依据。第七条 段长每天做好入井人员的统计，做好记录备查，管理人员入井由生产技术部调度负责统204、计并做好记载。第八条 员工应提前到岗做好记录，工作开始后20分到岗为迟到，工作终止前20分钟为早退，超过20分钟到岗或提前20分钟离岗者，均按每次30元罚款处理。第三部分财务管理制度财务管理制度之一财务管理制度第一章 总则第一条 为加强和规范财务管理和经济核算工作，建立健全财务管理制度，提高财务管理水平，根据中华人民共和国会计法、企业会计制度、xx集团公司财务管理制度及国家其他有关法律和法规，结合xx煤业公司（以下简称公司）管理标准，制定本制度。第二条 本制度是指导公司财务管理、进行会计核算和编制财务报表的基本依据。第三条 公司财务管理的主要职能是计划、监督和控制。公司财务管理的基本任务是做好205、各项财务收支计划、控制、核算和分析工作，如实反映公司财务状况和经营成果，依法筹集资金，有效利用公司各项资产，努力提高经济效益。第二章 流动资产管理第四条 加强对库存现金、银行存款、其他货币资金（外埠存款、银行汇票、银行本票存款、信用证存款和在途货币资金）等货币资金的管理。 第五条 加强对应收款项的管理，内部单位应收款项的管理采取公司与各企业、企业与企业之间季度对账的办法，及时结清往来款。外部应收款项的管理可按照下列要求进行管理：（一）认真做好应收账款的日常核算工作；（二）每月进行往来清算和应收款项的账龄分析，将应收款项回收情况的详细报告提交公司财务部；（三）加强对欠款单位的偿债能力、信用状况的206、调查判断，根据调查和判断的结果确定各单位的信用等级及赊销限额，并按公司市场营销管理制度中的“赊销与分期收款销售管理”的有关规定执行。（四）建立健全坏账损失的确认、审批手续。第六条 按国家有关规定企业必须足额按比例提取坏账准备，坏账准备以应收款项（应收账款和其他应收款之和）为基数，按账龄分别不同比例计提，具体比例是： 账 龄 提取比例一年以内 5%一至二年 8%二至三年 10%三至四年 20%四至五年 30%五年以上 50%对有确凿证据表明应收款项不能收回，或收回可能性较小的，则需加大坏账准备的计提比例，直至全额提取。第七条 坏账确认需经公司批准，坏账损失采用备抵法核算。第八条 应建立应收票据的207、登记保管工作，加强对应收票据的回收及管理，到期不能收回的应收票据应按其账面余额转入应收账款，并不再计提利息。第九条 存货及其他流动资产的管理参照企业会计制度的相关规定和公司有关存货管理规定执行。第三章 固定资产管理第十条 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用年限超过一年单位价值在2000元以上的有形资产。第十一条 固定资产应按实际成本计价。第十二条 固定资产要由专人负责管理，建立账卡，做到账、物、卡相符。账簿的记载、存放地应由不同人员记载和负责，防止固定资产的流失。第十三条 固定资产采用平均年限法（直线法）计提折旧，具体分类折旧率如下：类 别使用年限（年）年折旧率%残值208、%房屋建筑物类253.844通用机械设备类156.44运输设备类109.64非生产设备类146.864第十四条 对固定资产的改良、修理、装修等后续支出，参照企业会计准则固定资产的相关规定执行。第十五条 发生固定资产出售、转让、报废或毁损时，将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。企业购置、变卖、清理、内部转移、租赁固定资产需执行公司固定资产管理制度。第十六条 固定资产每年至少盘点一次，并做好盘点记录。对盘盈、盘亏、毁坏和提前报废的固定资产，要查明原因，向集团公司提出报告，经集团公司批准后，其净值可计入当期损益。第十七条 固定资产及其他资产如发生损失（包括机动车肇事）不论损失额大209、小，均应及时将详细情况以书面形式上报公司，同时向承保的保险公司办理索赔事宜。第十八条 固定资产的保险，要结合固定资产结构情况，必须到公司指定的保险公司进行保险，将保险单复印件上报公司财务部备案。第四章 负债管理第十九条 负债应当以实际发生额入账。企业与债权人进行债务重组时应参照企业会计准则债务重组的相关规定执行。第二十条 流动资金及项目借款要专款专用，确保银行信用.应建立长、短期借款台账，并严格按照借款合同的规定及时调剂资金，按期偿还本金及利息。第二十一条 应根据取得的营业收入和实现的利润，按照权责发生制的原则预提应交税金，计入有关科目。根据税法的相关规定，不能少计、漏计或不计各种税金，并应按210、时足额上缴税金。第五章 成本与费用管理第二十二条 经营开支按其性质划分为资本性支出和成本费用支出。成本费用支出按照权责发生制原则进行核算，正确划清成本费用的受益期限。第二十三条 根据煤炭企业的生产经营特点和管理要求，公司采用的核算方法为品种法。第二十四条 期间费用包括营业费用、管理费用和财务费用。期间费用直接计入当期损益。第二十五条 公司的下列支出，不得列入成本、费用：为购置和建造固定资产、购入无形资产和其他资产的支出；对外投资的支出；被没收的财物；各项罚款、赞助、捐赠支出；国家规定不得列入成本、费用的其他支出。第二十六条 公司在经营中发生的业务招待费，应本着“合理、节约”的原则从严掌握，不得211、超过标准，其限额标准如下：全年营业收入净额在1500万元（含1500万元）以下的，不得超过营业收入净额的5；全年营业收入净额超过1500万元的，不得超过营业收入净额的3。营业收入包括主营业务收入和其他业务收入，不包括营业外收入和投资收益。基建期间，招待费不得超过当年投资完成额的1%。第二十七条 工资总额的核定，严格执行年初制定的“三定”计划。第二十八条 公司及各企业人员因公出差的差旅费报销标准要严格执行亚煤2004001号建设期间有关费用管理办法。第二十九条 公司员工住院必须持有市级以上医院证明，经企业总经理批准。住院药费报销标准参照下列规定执行：（一）总经理及副总经理，全年住院费报销不准超过212、9000元；（二）中层副职以上人员，全年住院费报销不准超过7000元；（三）一般管理人员、全年住院费报销不准超过6000元；（四）班组长全年住院费报销不准超过5000元；（五）一般员工全年住院费报销不准超过4000元；（六）工伤人员按公司管理制度有关规定，经公司总经理和主管安全副总经理、人力资源部签字确认后方可办理住院费报销手续。第六章 收入、利润及利润分配管理第三十条 公司应按照销售收入确认原则，合理确认和计量各项收入。第三十一条 销售退回的处理：发出产品，因品种、质量与合同不符，经有关部门确认，并明确责任后方可退货。无论本年度销售的商品还是以前年度销售的商品，退回时一律冲减当月该商品销售收213、入和销售成本，如当月无该商品销售，冲减其他商品销售收入和成本。第三十二条 销售折扣和折让应采用总价法核算。第三十三条 公司发生的年度亏损，可以用下一年度的利润弥补；下一年度利润不足弥补的，可以在五年内用所得税前利润延续弥补，延续五年未弥补的亏损，用税后利润弥补。第三十四条 公司所得税费用采用应付税款法核算。第三十五条 交纳所得税后的利润，可按下列顺序分配：（一）弥补上一年度亏损；（二）按10%提取法定盈余公积金；（三）按10%提取公益金；（四）支付普通股股利。提取盈余公积金达到注册资本50%可不再提取。第七章 财务报告第三十六条 公司应当按照国务院（2000）第287号企业财务会计报告条例的规214、定，编制和对外提供真实、完整的财务会计报告。会计报告包括资产负债表、利润表、利润分配表、现金流量表、会计报表附注以及财务情况说明书等。第三十七条 编制财务报告遵循一贯性、真实性、及时性和完整性的原则。第三十八条 财务报告分年度报告、半年度报告及季度报告、月份报告等。第三十九条 公司要按季度、半年度和年度及时向股东披露有关会计事项和信息。要及时、准确地向集团公司报送财务会计报告，报送时间规定如下：（一）月报于次月六日内上报；（二）季报于季度后八日内上报；（三）半年度和年度报告于期后十五日内上报；第八章 附则第四十条 本制度没有做详细规定的事项参照企业会计制度及企业会计准则的有关规定执行。本制度内215、容如有与国家有关法规、政策相违背时，以国家的法规、政策为准。第四十一条 本制度经公司董事会批准，于2006年 1月1日起施行。第四十二条 本制度由公司董事会负责解释。财务管理制度之二票据管理制度第一章 总则第一条 企业与企业、企业与银行间商品交易发生的用做结算的工具称为票据，票据的主要形式有：银行票据、销售发票及其他票据。为加强xx煤业公司票据的管理，制定本制度。第二条 银行票据的管理：（一）严格控制银行凭证的收、发、存情况；（二）每一笔经济业务的发生应有相对应的原始凭证为依据；（三）及时与银行联系，避免丢失银行票据。（四）每一笔银行业务要及时入账、结账和对账。（五）财务部出纳员设“支票交接登216、记表”，将每一笔发出的银行票据进行登记，由经办人签字。第二章 票据的使用及管理第三条 发票的使用及管理（一）开具的专用发票，收款收据等货币凭证，应按规定的时间、程序一律交财务部门审核，加盖“发票专用章”、“现金收讫”或“转账收讫”章后方可有效。（二）专用发票或收据，一经填制并加盖财务专用章或发票专用章后，即具有法律约束力，承担一定经济责任。因此各有关部门应认真填写，准确计价，认真盖章，保证经济权益和结算质量。（三）财务部设专人负责增值税发票的领购、登记数量、发票号码。（四）增值税专用发票只限于具备增值税一般纳税人条件的纳税人使用，不得转借、转让、代办，不得自行扩大使用范围，严禁倒买倒卖发票。第217、四条 其他票据的管理：我公司的其他票据，是指除银行票据、销货发票以外的内部凭证。（一）原始凭证的管理。一切与外单位发生经济往来中形成的原始凭证，如购货发票、销售发票的记账联等，一律由公司财务部作为记账依据，保存并列入会计档案。内部业务的原始凭证如领料单、工资发放单、费用分配表等均一式多联，随记账凭证装订或单独装订保管。（二）记账凭证的管理。据各种原始凭证填制的记账凭证，每月按自然顺序编号登记汇总，然后将附有原始凭证的记账凭证按归档要求装订成册，由专（兼）职会计人员保管，超过两年的移交公司档案室保管。记账凭证要与原始凭证保持一致，发现错误时，应区别已汇总入账或未汇总入账等情况，按会计制度规定方法218、进行更正。（三）无特殊情况，不允许将记账凭证拿出财务部门以外的地方或交由外来人员随意翻阅。第五条 本制度自发布之日起实施。财务管理制度之三资金管理制度第一章 总则第一条 为了加强货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，合理调控使用资金，加速资金周转，提高资金的营运效率，改善公司经济运行质量，适应公司财务管理的需要，规范公司的财务行为，根据中华人民共和国会计法和内部会计控制规范-基本规范等法律法规，特制定本制度。第二条 定期编制资金收支的月计划、年计划，并严格按计划执行。第二章 资金审批程序第三条 计划内付款的，有关部门必须在付款前把招标、合同书等文件报财务部备查，并按规定办理借款单或请款219、单，经部门负责人和主管副经理签字后，到财务部审核。 财务部要根据资金计划、合同、招标议标文件等资料对支出款项进行认真审核。凡是无计划、无招标文件、无合同书等手续的坚决不予办理。经审核合格后，并资金允许的情况下，财务部长应在借款单（或请款单）上签字，然后报总会计师审核。总会计师应根据近期的资金状况，合理安排和使用资金，使有限的资金发挥最大效能，同时对财务部的资金审核情况进行监督和检查。经总会计师同意并签字后的款项才能报总经理审批。总经理要根据企业的发展规划和发展状况，对资金的使用情况纵观全局、合理调控。总经理同意并签字后的款项才能支付。 第四条 突发事件造成的确实要支出的计划外生产急需资金，必须220、办理追加计划，追加计划要先经业务主管副总经理、总经理批准后方可生效。生效后交财务部被查，然后按计划内付款程序进行审批后方可办理。第五条 在资金特别紧张的情况下，有限的资金不能保证按计划付款时，应由公司总经理组织公司班子成员、综合部部长、供应部部长及财务部部长召开资金平衡会议，讨论和决定资金分配流向，并由财务部形成书面记录，由总经理、总会计师签字后方可执行。第三章 资金管理第六条 财务部要及时、准确地办理汇票、转帐结算、委托收款等各项业务，对划转和收付资金的每项业务程序要进行严格的审查，防止出现失误。第七条 公司现金使用范围；（一）支付工资、津贴、奖金和劳保福利，（二）支付对个人的社会保险和社会221、救济费用，（三）支付给个人的劳动报酬，（四）支付向个人采购物资和农副土特产品款，（五）支付出差人员必须携带的差旅费，（六）支付转帐结算起点以下的零星开支，公司规定500元。（七）遵守库存现金限额；（3000元）（八）单位不准坐支现金；（收支两条线）（九）不准以白条顶替现金，不准挪用现金，不准私人借用公款，不准单位之间套用现金，不准假造用途套取现金，不准将收入以个人名义存储，不准借用帐户，不准保留帐外现金。（十）按规定出纳员每日终了要清点现金，与现金日记帐核对，会计审核人员定期或不定期的复核性清查盘点；第八条 银行存款的管理（一）必须在银行开设“银行存款”帐户，以办理存款、取款和转帐结算业务，建222、立一个基本帐户和一个一般存款帐户。（二）企业的营业收入的款项必须当日解缴银行，一切支出除可以用现金支付以外，应通过银行办理转帐结算。（三）不准签发空头支票和远期支票；（四）不许套取银行信誉。（五）单位只采取转账支票、银行汇票、网上银行和汇兑等结算方式，其它方式原则上不用；（六）付款时必须经财务部长复审后才能办理；（七）各有关人员必须按规定办理收付款业务，财务部门必须行使其监督职能，保证企业货币资金安全完整。（八）对于银行存款的收付款业务，财务部要随时与银行进行核对，作出银行存款余额调节表，经财务部长复核签字后存档。第四章 清帐管理规定第九条 为了增加资金的运行效率，提高企业资金管理水平，公司应223、进一步加强应收款项管理。第十条 严格执行xx集团公司的管理制度要求，除了采购备用金和差旅费借款外，不允许有个人借款发生。第十一条 采购备用金借款每人应限制在2000元以下，年度终了时应全部还清，下一年再重新借款。第十二条 现金采购材料、设备、办公用品等，应控制在500元以下，500元以上的，要通过银行结算。第十三条 零星采购结算时，要随时采购随时索取发票，并随时报销，不能积攒时间过长（不能跨月报销）或积攒金额过大（每次报销金额在2000元以下）。第十四条 借用支票采购的，应该在支票发出后7日内办理完验收、入库和相关审批手续，并到财物部报销；通过银行向外地汇款的，应该在一个月之内办理完验收、入库224、和相关审批手续，并到财务部报销。在规定时间内不报销的，财务部有权停止有关责任人的所有结算业务。第十五条 以预付款形式支出的资金，供应部应逐笔登记，随时进行跟踪管理，督促对方按交工日期交货，对超过交货期而未交货的款项，财务部应视具体情况对供应部做出提示、警告，必要时要根据合同对有关单位做出相应处罚，并依据相关制度对供应部进行处罚。供应部应在发票到达企业后的7日内，办理相关验收和审批手续并到财务部核销。第十六条 公司在经营期内，集团公司投资或专项借款，必须专款专用，不得以任何方式抽走、截留或挪用。第五章 报销审批程序第十七条 材料、设备的报销审批程序（一）材料、设备到货后，各矿供应部应首先组织与材225、料设备有关的专业技术人员、质检员等对其进行验收。验收合格的应由验收人员当场签字，验收不合格的，应根据公司的各项规章制度进行追查。（二）各矿供应部应根据发票的内容填写入库单，经经办人员和供应部长签字后，将发票、入库单和联合验收单等交由主管副矿长、矿长审核并签字，再将发票和入库单依次交由总会计师、总经理审核并签字后到xx煤业财务部会计处报销。第十八条 其他报销审批程序其它款项报销时，应详细标明报销内容，例如：招待费要注明招待对象，电话费要写清电话使用部门或使用人，办公用品要附明细表等。由经办人、部门负责人签字，主管副总经理签字认可后，先交财务部长审核并签字，然后依次经总会计师、总经理签字后，方可到226、财务部报销。第十九条 本制度自2006年1月1日起开始执行。第二十条 本制度由公司财务部负责解释 财务管理制度之四固定资产管理制度第一章 总则第一条 为加强xx煤业公司（以下简称公司）固定资产管理，提高固定资产利用率，保护固定资产的安全完整，确保固定资产保值增值，做到帐、物、卡相符和增、减、移有序的管理目标，特制定本制度。第二条 本制度所称固定资产是指固定资产单位价值超过2000元、使用年限超过一年的房屋、建筑物、机械设备、机械运输工具以及其他与生产、经营有关的设备工具等。不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用年限超过两年的也应作为固定资产处理。不具备固定资产标准的227、物品，列入低值易耗品核算。第二章 固定资产的管理和使用、保管部门及职责。第三条 财务部是固定资产的主管部门，其职责是：（一）负责公司固定资产财务管理制度的制定、修订和贯彻实施固定资产财务管理及其核算的有关规定；（二）检查和指导固定资产管理责任部门、使用和保管部门的工作；（三）参与主要固定资产购置合同的签定、验收、鉴定、评估等工作；（四）组织固定资产清查盘点工作。（五）负责固定资产的财务管理，对本公司的固定资产价值保全实施监督。（六）根据管理责任部门提出应保险的固定资产明细，具体办理保险的有关事宜。（七）具体指导管理责任部门、使用和保管部门关于资产变动的操作手续和程序。第四条 各矿机电运输部是固228、定资产管理责任部门，其职责是：（一）负责固定资产物流管理制度的制定，贯彻实施和提出、修订建议，检查和指导固定资产使用、保管部门的工作；（二）负责固定资产购置、更新、改造、调拨、转移、报废及出售的计划制定、申报和实施，并负责履行有关手续。（三）依据财务部提供的固定资产财务台帐，检查固定资产实物的保管、使用、转移情况，及时掌握固定资产变动情况并报财务部门。（四）会同财务部门编制、修改所辖固定资产的资产目录；（五）在财务部门的指导下，负责固定资产的分类、编号并确定固定资产的使用和保管部门。（六）负责建立、健全所辖固定资产的台帐和卡片。（七）负责建立、健全固定资产档案管理制度，管理所辖固定资产档案；（229、八）负责固定资产保险项目的确定，对需要保险的固定资产必须报财务部门并协助办理保险的有关事宜。（九）具体组织固定资产的清查盘点工作，对固定资产实物负有保全责任。第五条 有关部室和段队是固定资产使用、保管部门，其职责是：（一）建立所使用、保管固定资产台帐、卡片，并定期与管理部门核对，做到帐、物、卡相符；（二）负责所使用、保管固定资产的维护、维修和保养工作。（三）定期对固定资产清查盘点，做到帐、物、卡相符，。（四）接受管理部门的检查、监督、指导工作，完成管理部门交办的有关固定资产管理工作。第三章 固定资产的购置第六条 固定资产的购置应遵循计划性、必要性、效益性、实用性原则。第七条 固定资产的管理程序230、：（一）固定资产使用单位根据生产经营工作需要，申报固定资产需用计划，经机电运输部审查汇总编制年度固定资产购置计划，经公司相关会议确定购置项目，上报集团公司有关部门经审批后作为公司年度计划。（二）在购置时由供应部根据计划组织实施，填写固定资产购置审批单，经主管部门审核、总经理审批后按集团公司管理制度规定进行招议标采购或委托加工、施工；（三）在生产经营过程中因特殊需要发生的计划外购置，由需要单位申请、机电部进行必要性、效益性论证，认证其可行性后履行上报审批程序，按批准结果执行。（四）特殊固定资产必须组织有关技术人员进行科学论证，通过论证并经总经理批准才能上报审批。第八条 固定资产的购置审批权限（一231、）计划内固定资产购置，实施时资金又不超计划的，由各矿供应部按计划报集团公司招标中心，由招标中心组织实施；但办公设备、机动车辆仍按工作程序书面请示集团公司经营部批复后，由招标中心组织采购或经招标中心批准自行采购；（二）计划内固定资产购置实施时资金超出计划的，各矿供应部必须以书面形式请示集团公司经营部，由集团经营部会同财务部审核并经主管副总裁批准后，由招标中心组织实施；（三）计划外固定资产购置，在10万元以下经集团公司主管部门审核同意和主管煤炭产业副总裁批准后，由招标中心组织实施；在10万元(含10万元)以上计划外购置，须经集团公司主管部门和主管煤炭产业副总裁审核同意，并报总裁或总裁办公会议批准后232、，由招标中心组织实施。（四）规定控购的品种购置按集团公司财务管理制度规定执行。第四章 固定资产的验收第九条 新购置的或接收调配的固定资产必须经各矿机电部、财务部、及资产使用部门进行验收，验收合格后才能入帐和投入使用。第十条 新购置的固定资产的验收坚持“谁使用，谁负责”的原则，使用单位必须在合同规定期限内对设备质量问题具体说明，由有关部门进行与客户交换意见。第十一条 建筑工程、技改和大修理工程、其他成套或单台设备和土地等不同用途类别的固定资产，由各矿供应部、机电部、财务部、综合部及公司项目经理，按规定的程序与标准进行。第十二条 通过验收后，由各验收部门签字后，各矿供应部办理审批入帐手续，由各矿机233、电部和财务部进行统一编号，登记“固定资产卡片”，一式三份，财务部、使用部门、机电部各保留一份；并将合同、图纸、说明书、批件等固定资产档案及时登记、编号，报财务部部归档备案。第十三条 房屋、建筑物、土地等不动产取得所有权后，由综合部统一办理产权登记，并转记入“房屋、建筑物登记卡”，使用单位变更时也必须履行变更手续。第五章 固定资产的调拨与租借第十四条 集团内各企业间固定资产办理调拨时，须经主管经理和总经理批准，机电部必须履行有关手续。调入须填写“固定资产调拨单，调出见调拨单方可办理固定资产实物及其档案调拨，财务部门办理转帐手续，做好相关的帐务处理。第十五条 固定资产外借或租赁，必须经公司总经理签234、字同意，报集团公司经营管理部审核同意、主管产业副总裁签字批准方可实施。未经集团公司批准，固定资产不得外借和租赁。第十六条 经集团公司批准，允许外借或租赁的固定资产，当事双方必须签订借用、租赁合同或协议。借用、租赁固定资产交付或收回时要经过清查、盘点，双方要在交接记录或交接清单上签字确认，一式四份，机电运输部、财务部各留存一份，作为合同附件。交接记录或清单应注明固定资产名称、新旧程度、账面原值、净值或按当时市价作价、交接与归还时间、经手部门、负责人等。第十七条 出借、出租的固定资产，双方应明确保管、保全责任；我方出借、出租的应收取适当的押金、租金，借、租期满如损坏可以用押金抵赔，押金不足要进行索235、赔。第六章 固定资产的闲置和保管第十八条 使用单位必须指定固定资产保管责任人、负责人，应妥善保管“固定资产卡片”，定期核对所保管的固定资产，并随时与机电运输部、财务部核对帐目，保持帐、物、卡一致。第十九条 机电运输部或使用部门应随时将经营上认为暂时无法利用的闲置固定资产予以清理，填具“闲置固定资产明细表”，拟订处理意见后报公司主管副总经理审批，经总经理批准后进行闲置处理，同时报集团公司经营管理部备案。需封存的，由固定资产使用部门提出，机电运输部审核，主管副总经理审批，机电运输部下发注明编号的封存标牌，使用单位进行封存。第二十条 闲置的固定资产，机电运输部要落实保管单位、负责人妥善保管，并定期维236、护和保养；封存的固定资产需起封的，使用部门应持原封存单，会同机电运输部检验后开封启用。第七章 定资产的盘点与清查第二十一条 公司组织固定资产盘点和清查，每半年组织一次，六月份清查由机电运输部、生产技术部组织实施，固定资产使用或保管部门按其管辖范围进行实地盘点；十二月份清查由财务部联合组织，实地盘点由机电运输部、生产技术部牵头实施；使用部门按规定的格式做好盘点过程与结果记录，对出现盘盈、盘亏、毁损、报废的固定资产，要查明原因报财务部审核汇总，经总经理或总经理办公会核准后报集团公司。第八章 固定资产的出售与报废第二十二条 固定资产出售和未到期报废必须经总经理批准后报集团公司有关部门审批后实施。第二237、十三条 固定资产出售原则上不得低于账面净值。第二十四条 固定资产损耗无法修理，或无修复价值的，以及废弃不用的固定资产，由使用单位填制“固定资产报废申报表”报机电运输部，由机电运输部组织有关部门组成鉴定组进行审查和鉴定，鉴定后填写“固定资产报废鉴定书”，经总经理签字批准，报主管产业副总裁和集团公司总工办、经营管理部审批。固定资产报废后，财务部、机电运输部、使用单位相应核销帐目和卡片。第九章 固定资产的核算管理第二十五条 固定资产的种类及折旧（一）固定资产分类及折旧率如表1：（固定资产分类及折旧率表）。（二）固定资产按月提取折旧，当月增加的固定资产当月不提折旧；当月减少的固定资产，当月照提折旧。（238、三） 固定资产提足折旧后，不管能否继续使用，均不再提取折旧。类 别规定折旧年 限实际采用折旧年限年折旧率残值率机械设备12-18146.805动力设备11-18185.305专用设备6-12127.915自动化设备8-12127.915运输设备10-12127.915非生产用设备14-18185.305生产用房25-45402.423非生产用房25-45452.113建筑物25-45253.883配电线路12-18166.004电子仪表5-10109.604输电线路30-35352.744表1：固定资产分类及折旧率表（四）提前报废的固定资产也不再补提折旧。（五）采用平均年限法计提折旧。计算公式239、为：固定资产年折旧额=（固定资产净残值）/折旧年限年折旧率=（1预计净残值率）/折旧年限 月折旧率=年折旧率/12月折旧额=固定资产原值月折旧率第二十六条 固定资产的计价方法（一）购入的固定资产，按照买价加上支付的运输费、保险费、包装费、安装成本和缴纳税金等计价。（二）自行建造的固定资产，按照建造过程中实际发生的全部支出计价。（三）投资者投入的固定资产，按照评估确认或者合同协议约定的价值计价。（四）融资租入的固定资产，按照租赁协议或者合同确定的价格加运输费、保险费、安装调试费等计价。（五）接受捐赠的固定资产，按照发票帐单所列金额加上由企业负担的运输费、保险费、安装调试费等计价，无发票帐单的，按240、同类设备市价计价。（六）在原有固定资产基础上进行改扩建的，按照固定资产的原价，加上改扩建发生的支出，减去改扩建过程中发生的固定资产变价收入后的金额计价。（七）盘盈的固定资产，按照同类固定资产的重置完全价值计价。（八）购建固定资产交纳的固定资产投资方向调节税、耕地占用税等，计入固定资产价值。第二十七条 固定资产的管理和使用（一）固定资产实物管理，除财务部门建立帐、卡并设专人管理外，设备管理部门和固定资产使用部门也要建卡设帐，设专人负责保管，对所有固定资产的增减变化情况做详细记录。（二）出租出借固定资产，经批准后，设备管理部门与使用单位签署借用合同，凭合同收回折旧费，固定资产有偿转让取得的价款，扣241、除清理费后如高于其净值，其差额计入营业外收入，如低于净值，其差额计入营业外支出。（三）内部转移的固定资产，要严格审批手续，及时调整帐卡，以免造成损失。（四）固定资产报废由使用单位提出申请，设备管理部门鉴定，然后办理报废手续，并报财务部门进行帐务处理，固定资产报废净损失列入营业外支出。第二十八条 固定资产的修理（一）固定资产中小修理属日常修理，其费用直接计入当期费用。（二）固定资产大修理费用发生不均衡数额，数额较大的，采用待摊办法进行核算。第二十九条 在建工程的计价（一）自营工程，按照直接材料、直接工资、直接机械施工费以及所分摊的工程管理费计价。（二）出包工程，按照应当支付的工程价款以及所分摊的242、工程管理费计价。（三）设备安装工程，按所安装设备的原价、工程安装费、工程试运转支出所分摊的工程管理费等计价。第三十条 在建工程竣工验收（一）在建工程完工后，由公司主管部门及有关部门进行验收，并出具工程竣工验收报告，验收合格的工程，由项目主管机构或承包单位做出工程决算，经有关部门审核认可后，交财务部门进行帐务处理。（二）工程完工后，按财务制度处理材料、物资结余及清理应收、应付款项。 （三）验收合格的在建工程，转入固定资产后，财务部要建立台帐，考核其投资效益。第十章 罚则第三十一条 有下列行为之一，视情节轻重对当事人和责任部门进行相应的经济处罚直至追究法律责任：（一）未经机电运输部批准，擅自将固定243、资产转移存放地点，更换使用单位的；（二）未经总经理审批、集团公司批准，擅自对外租借或出售、报废固定资产； （三）由于使用、保管不当，造成固定资产损坏或丢失；（四）人为故意破坏固定资产； （五）对固定资产管理、盘点中的问题隐瞒不报、对有关问题不作处理的；（六）账、物、卡不符又不及时上报的；（七）其他因违反本制度，造成损失或不良后果的行为；（八）固定资产变更不履行手续的。第十一章 附则第三十二条 公司固定资产管理责任部门、使用单位负责人、责任人发生人事变动时应办理移交手续，由财务部监交；第三十三条 本制度由财务部起草并解释；第三十四条 本制度自2006年1月1日起实施。财务管理制度之五差旅费管理规244、定第一条 为了加强差旅费的管理,使之符合科学、合理、节约的原则,根据集团公司的差旅费管理规定有关内容，结合企业生产经营及建设投资的实际,特制定本办法。第二条 差旅费由各财务部负责管理，办公室负责监督和考核。第三条 企业各部门要严格控制工作人员出差的次数,对各种学习、培训、会议要严格审定,凡与本部门或企业关联不大、组织单位不具备权威性或以盈利为目的各种学习、培训考察等，一律不准派人参加。第四条 工作人员出差必须经过审批 ( 一 ) 工作人员出国考察学习必须经集团公司总裁批准； ( 二 ) 各部门工作人员出差的,必须经部门主管副总经理和总经理批准；( 三 ) 企业班子副职成员出差的,在经总经理批准245、的同时,要经煤炭产业部审核后报产业副总裁批准；总经理出差必须经集团公司总裁批准。第五条 工作人员出差需预借差旅费的,必须按财务管理制度有关借款规定,按程序经批准后,由财务部门预借,并在出差结束后三个工作日内办理报销手续,对剩余的预借的差旅费必须交回财务部,财务必须坚持“前款不清,后款不借”的控制原则，如有逾期则按企业财务制度规定,扣缴滞纳金。第六条 工作人员出差交通费标准( 一 )工作人员出差乘坐飞机的范围及等级标准:1、公司班子成员及中层管理人员出差到省内及东北境内的其他省市,不准乘坐飞机2、如有以下情况之一的, 经集团公司主管副总裁批准后可乘坐飞机:（1）出差地超过上述地区范围且火车不能直246、达的；（2）火车能够直达,但路途较远的经批准可单程乘坐飞机；（3）执行特殊任务,如送机要文件、绝密物品及有价证券或时间紧迫的；（4）符合(1)(2)条款规定范围的出差随行人员。( 二 ) 乘坐火车、轮船、飞机及其他交通工具的等级标准: 交通工具职务 火 车轮船飞机其他交通工具副总以上人员软卧三等船位普通舱位按实报销其余人员硬卧三等船位按实报销（不含出租车费）（三）乘坐火车未购卧铺票的补助标准：从晚八时至次日晨七时之间，在列车上过夜达六小时以上的，或连续乘车时间超过十二小时的，可购同车的卧铺票。对符合上述条件而未购卧铺票的，节省的卧铺票费用可按本人实际乘坐慢车和直快车的硬席票价的60%发给本人；247、乘坐特快列车的按其硬座票价的50%发给本人；乘坐新型全列空调特快列车的按硬座票价的30%发给本人。第七条 工作人员出差住宿标准（一）住宿标准 出差地区职务县城（县级市）城市公司副总以上管理人员150260其余人员100160此住宿标准为配备两张单人床的标准件的住宿费用，两人以上人员共同出差的，住宿标准按如下公式计算：1、相同性别人数为偶数的：人数/2住宿标准2、相同性别人数为奇数的：（人数+1）住宿标准3、既有男性，又有女性共同出差的，应分开计算男性和女性的住宿标准，然后再相加便得出出差团体的住宿标准。（二）下列出差人员不执行上述住宿标准：1、到外地参加学习、会议或培训的（按组织部门统一按排标248、准）；2、执行特殊任务的。第八条 出差人员伙食补助标准（一）工作人员出差伙食补助费，不分途中和住勤，均按出差日历天数，每人每天补助标准为：1、到省外及省内城市出差每人每天补助50元。2、到省内县城（含县级市）以下的地区出差，每人每天补助30元。3、由xx集团总部派到企业的工作人员，执行集团公司外埠工作人员补贴通知内容，给予补贴。4、出国人员，每人每天补助25美元。（二）经总经理批准，工作人员到省外参加会议或培训班的，按会议或培训通知文件执行，不再享受伙食补助费；若会议或培训通知注明“食宿费自理”的，原则上按第七条中的“（一）”项的标准执行。（三）经公司总经理批准，出差在外地招待业务关系单位的，249、按照原始发票报销，不再发放伙食补助。（四）司机随班子成员出差的，不另行发放出车补助。第九条 其他事项（一）因公商务需要，如传真、复印、打字、电话费，应取得相应的发票作为报销凭证。（二）因公携带的行李运费，应取得正式收据为报销凭证。第十条 本规定自2010年8月1日起执行，原有关差旅费的规定同时废止。财务管理制度之六招待费管理规定第一条 由于xx煤业公司地处偏僻，远离市区，为了融洽和上级、友邻单位及地方行政部门的关系，便于工作，特制定对外招待规定。第二条 招待范围（一）集团公司副总以上的领导到公司和井口检查指导工作，市委、市政府及双矿集团的领导节假日来公司慰问；（二）集团公司中层管理部门领导专程250、来公司检查指导工作；（三）地方行政部门领导到公司检查验收工作，如：安全防火、工商、税务、公安等部门；（四）友邻单位和关系单位的领导；（五）公司外请的工程技术人员和其他技术人员来企业帮助工作。第二条 接待标准：（一）用餐标准（含主、付食和酒水）：1、集团公司付总以上领导、市委、市政府和矿业集团的领导，标准500元；2、集团公司中层管理部门的领导，标准300元；3、地方行政部门领导，标准300元；4、友邻单位中层领导，标准200元；5、外请的工程技术人员和其他帮助工作的人员，标准150元。（二）住宿标准：集团公司总裁300元；付总裁200元，集团中层领导150元。接待副总裁以上的领导和地方县以上领251、导时，摆水果、矿泉水。其他人员只摆矿泉水。第三条 在接待工作中由办公室牵头，按排食宿，各部接到来人的通知后，应主动及时与办公室联系，办公室将来人的规模和等级、人数向主管领导汇报，请领经费，按接待标准提前做好准备。接待原则上在食堂用餐，招待费用单独核销，不占用伙食费。第四条 办公室将接待人数和标准，写通知单，一式两份，食堂接到通知单后，按标准接待，同时将此单做为报销凭证，食堂、办公室人员签字后，报主管领导审批。紧急情况主管领导和总经理可以直接安排食堂接待，事后再补签手续。第五条 因工作需要，发生招待事项时，应遵守以下几项具体规定：（一）企业的招待业务原则上在食堂进行。（二）在食堂进行的招待业务的252、，按食堂管理制度执行。（三）由于当今大多数产品均为买方市场，因此无特殊情况不允许招待供应商。（四）煤业公司各部门、一、二、三矿原则上没有对外招待的权力，企业招待客人由煤业公司综合办公室统一负责安排。（五）特殊情况下，需要在饭店、酒店招待客人的，实行总经理一支笔审批制。即：事前填写招待业务申请单，注明需招待客人的单位、职务、招待事项、客人人数、陪同人员、拟就餐地点，预计发生费用等，由部门负责人或矿长签字后，报总经理审批，总经理就招待地点及招待限额进行审批。经办部门在限额内发生招待费用，超出限额的，由经办部门自理。（六）招待事项结束后，招待部门凭发票及经批准的招待费审批单在3个工作日内到煤业公司财253、务部或各矿财务部门报销。（七）一项招待事项只允许报销一个就餐地点的发票。财务管理制度之七财务档案管理制度第一条 财务部所保管的档案是近两年内发生的经济业务形成的会计资料，为了保证会计档案的安全完整，制定本制度。第二条 公司主要财务会计档案有：会计凭证、会计账簿、会计报表及有关财务文件等。第三条 财务部设专（兼职）档案管理员对会计档案进行管理，各岗位会计要自行管理好各自所形成的会计档案。会计档案在保管期间要保证其完整、清洁、有序。第四条 不允许抽换会计档案中的原始单据，不允许在会计档案上做标记。第五条 建立近期档案查阅制度。（一）因业务关系如外单位人员需查阅有关会计档案，需由经管此项业务的会计人254、员亲自配合查阅，不允许外单位人员擅自翻阅和借阅。（二）原则上会计档案不允许带出及借阅，如公司内各部门有必要借阅时，需经财务部长批准，并在登记表上登记方可借阅，借阅期间必须保证妥善保管，如有丢失由借阅部门负责。本部门财务人员也不能擅自调档带出。（三）会计人员在查阅时如发现有丢、缺现象，应及时向经管人员讲明。（四）被查阅的会计档案一经用完，由经办人负责放回原处，摆放整齐，不得将其放于他处或己处，以免他人查阅时找不到此档案而影响工作进度。（五）会计档案是全体财务人员的共同劳动成果，也是财务部对内对外重要的会计核算资料，为了保护它的完整，会计人员在查阅时如发现有破损的地方，应及时粘贴好，同时有责任保护255、它的安全。第六条 本制度自发布之日起实施。财务管理制度之八审计管理制度第一章 总则第一条 为建立和健全审计监控机制，增强xx煤业有限公司（以下简称公司）自我约束能力，加强经营管理，提高经济效益，根据中华人民共和国审计法和审计署关于内部审计工作的规定等有关法律法规，制定本制度。第二条 公司审计工作对公司董事会、监事会及董事长办公会负责。公司审计机构负责公司及所属单位的审计工作。第三条 审计工作的原则是：依法审计、实事求是、客观公正、保守秘密。第四条 审计工作的宗旨是：贯彻公司“审计为主”的方针，确保财务信息的真实性、可靠性和完整性；确保经营的效益性和公司规章制度的执行性。第五条 公司审计工作体系256、由单位自审、公司内审及委托集团审计三级组成。第二章 审计机构设置及人员配备第六条 公司财务部负责日常工作，在总经理的领导下，独立行使审计职权，向总经理及总经理办公会报告工作，并负责董事会、监事会交办的各项审计工作任务。第七条 公司按企业管理的实际需要，可设置审计专门人员，一般1-2人。第八条 公司审计人员聘任及解聘事先须经集团审计部考核，并征得主管副总裁同意。对不称职的审计人员，公司可提出解聘。第九条 公司审计在企业总经理和集团审计部的双重领导下，独立行使审计职权，对企业总经理和集团审计部负责并报告工作。第十条 审计人员应具备以下条件：（一）具备会计、审计执业资格及中级以上专业技术资质；（二）257、具备在公司2年以上的工作经历；（三）熟悉公司各项管理制度和经营活动及内部控制制度；（四）具有较高的政治思想素质。第三章 审计工作主要内容 第十一条 财务专项审计（一）审计资金的管理、使用情况；（二）审计资产的安全、完整情况；（三）审计资产、负债及损益的真实情况。第十二条 公司年度经营指标兑现审计（一）审计公司年度（含季度、半年度）经营利润指标完成情况；（二）审计公司主营业务收入指标完成情况；（三）审计公司成本、费用计划指标完成情况。第十三条 任期经济责任（离任）审计任期经济责任审计范围为各企业班子成员、财务部门负责人、总部各部门负责人。任期经济责任审计内容包括：（一）审计其任职期间遵守、贯彻公258、司规章制度和财经纪律情况；（二）审计其任职期间经营目标任务完成情况，评价其经营业绩；（三）审计其任职期间的资产安全完整情况；（四）审计其任职期间有无潜亏情况；（五）审计其任职期间的经济往来及工作遗留问题；（六）审计确认其与新任负责人交接时的资产、负债及所有者权益等情况。第十四条 投资项目审计（一）审计投资资金的使用情况；（二）审计投资项目的效益实现情况、投资回收情况；（三）审计拟兼并与收购对象的资产、负债及经营成果情况。第十五条 招标工作的跟踪审计（一）审计招标项目及招标过程；（二）审计招标合同的签订及履行情况。第四章 审计工作程序第十六条 编制与发送审计通知书（一）编制审计通知书应包括以下基259、本内容：1、被审企业及审计项目名称；2、审计目的及审计范围；3、审计时间；4、被审企业应提供的具体资料和其他必要的协助；5、审计组人员名单；6、审计部门的盖章及其部门负责人的签字；7、主管部门和产业副总裁的签字。（二）发送审计通知书审计部门在审计工作方案实施三日前（特殊事项例外），向被审企业送达审计通知书，发送审计通知书时应取得被审企业接收的签字回执。第十七条 获取和整理审计证据（一）审计人员通过查阅与审计事项有关的原始资料，查看实物，向有关企业和个人调查等方式进行审计取证；（二）审计人员获取的审计证据，应当由证据提供者签名或盖章。如果证据提供者拒绝，审计人员应当注明原因和日期，该证据依然可作260、为支持审计结论和建议的依据。第十八条 编制和复核审计工作底稿 （一）编制审计人员根据整理的审计证据编制审计工作底稿，并在审计工作底稿上签字，对其真实性负责；（二）复核1、审计工作底稿复核由审计部门中比工作底稿编制人员职位更高或具有丰富经验的人担任；2、复核人员如果发现工作底稿存在问题，须在复核意见中加以说明，并要求审计人员补充或重编工作底稿。第十九条 编制与审批审计报告（一）编制1、审计人员在实施必要的审计程序后，编制审计报告征求意见稿；经审计组组长审定后，由审计组组长负责与被审企业交换意见；2、被审企业在接到审计报告征求意见稿时，须在三个工作日内以书面形式反馈意见，逾期不反馈的视为同意。被审261、企业对审计报告持有异议的，审计人员应研究、核实，必要时应修改审计报告。（二）审批1、审计报告正式稿由审计部门负责人审定签署意见后，依次报送主管部门副总裁、主管产业副总裁、总裁审定批示后，提交总裁办公会审议；2、审计报告做出的审计整改建议，按总裁办公会的决定，以“审计整改意见书”或“审计处理决定”的形式（审计报告附后），由公司总裁办公室下发给被审企业或个人。第二十条 审计人员在审计整改意见下发后，执行后续审计工作，检查评价被审企业及个人对审计整改意见的执行情况，并向主管副总裁或总裁办公会汇报整改情况。第二十一条 企业审计人员编制的审计报告在征求被审对象意见并签字确认后，提交企业总经理办公会审议。262、第二十二条 企业审计人员依据审计报告做出的审计整改建议，经企业总经理办公会审议后，以“审计整改意见书”的形式，连同审计报告一并送达被审计企业或个人。第二十三条 企业审计人员应对整改情况进行跟踪审计，并向企业总经理办公会汇报。第二十四条 每个审计报告以及工作底稿附件等在审计事项结束后两日内整理装订成册，归档备查。第二十五条 年终将全年审计报告及工作底稿附件等进行整理，并送交公司总裁办公室（企业办公室）存档。第五章 奖励与处罚第二十六条 审计人员在工作中认真履行职责，忠于职守，坚持原则，做出显著贡献的，根据公司有关管理制度予以精神或物质奖励。第二十七条 审计人员在工作中有下列行为之一的，由公司根据263、有关管理制度予以处理或处罚：（一）泄露被审企业商业机密或重要信息的；（二）无正当理由未按规定时间完成工作任务的； （三）审计事项出现重大遗漏的；（四）利用职权在企业谋取不正当个人利益的；（五）审计结论有失公平、公正的；（六）其它有损公司、企业及审计职业荣誉的。第二十八条 被审企业或个人有下列行为之一的，根据公司有关管理制度予以处理或处罚：（一）违反财经法规、公司规章制度及造成损失的；（二）未按规定要求提供有关文件、会计资料和证明材料的；（三）提供虚假的信息及有关资料的；（四）不配合审计工作、阻挠审计人员行使职权的；（五）拒不执行审计整改意见的；（六）对审计人员报复陷害的；（七）其它违反公司审计264、管理制度的行为。第六章 附 则第二十九条 本制度经公司董事会批准，于2006年1月1日起施行。第三十条 本制度由公司董事会负责解释。财务管理制度之九存货管理制度为了保证公司财产不受损失，促使物资采购、保管、发放的规范化，确保生产经营资金合理运用，加速企业资金周转和循环，以达到降低采购及产品成本的目的，特制定本制度。第一章 总则第一条 存货是指生产过程中所消耗的原料、燃料、辅助材料、备品备件、产成品、自制半成品、外购半成品、包装物和低值易耗品。第二条 按照流动资金归口分级管理的要求，企业应建立以财务部门为主，供应部、生产技术部、机电运输部等分工负责的管理制度。第二章 计划管理第三条 供应计划各部265、门（段队）应根据公司生产计划和本部门（段队）实际情况及相关经验成本，正确编制年度、季度、月份材料、备件及设备等供应计划，计划中应标明需求物质的规格、型号、质量要求及相关配置。第四条 采购计划供应部将各部门（段队）的供应计划进行汇总，按照“六平”（平库存，积压，闲置，期货，自制和修旧）的原则，按规定的时间编制年度、季度、月份有关供应计划及采购计划，由公司主管副总经理批准后执行。第五条 适当储备（一）生产中遇到紧急情况需要的物资，应该适当储备，否则将造成严重后果。（二）生产中经常用的备板、钢棚子、工字钢、木材、铁轨等，要制定最低储备定额，并严格按最低储备定额储备。 第三章 采购方式及采购价格的确定266、第六条 大批量采购的物资，按xx集团公司制度规定，实行招标采购，严格执行购货合同。第七条 小批量及零星采购的物资，在请示xx集团招标中心同意后，应按照比价采购的原则就近采购。第八条 限购物资的采购，执行xx公司有关文件的规定。第四章 存货的日常管理第九条 财务部门（一）积极组织筹措资金，保证生产经营的正确需要。（二）采用科学的方法，正确核算各项存货的收、发、存业务。（三）检查监督各项存货的资金占用情况，平衡产、供、销间的平衡关系，推动企业改善经营管理。（四）定期或不定期地对各部门经管的材料物资进行抽查、盘点，找出物资管理的薄弱环节，建立管理制度，防止企业资产流失。第十条 供应部门（一）按计划合267、理组织材料的采购和运输工作，严格控制在途资金定额。（二）根据到货情况，及时准确地办理验收入库手续，做到当日到货，当日进行联合验收，当日开具入库单并入库。（三）随时掌握库存材料实物数量，在保证生产需要的同时，有效地控制储备资金。（四）对已经购进的物资，需及时索要发票，经认真审验后于25日前办理好入帐手续到财务处报销（按资金管理制度的有关规定执行），不得耽误财务入帐。（五）月份终了，对已验收入库但未报销的暂估物资，采购员应按入库单登记并打印暂估明细表。（六）已经暂估的物资，在发票报销时，必须在暂估明细表上将该项物资删除。（七）保管员应根据采购计划的数量、质量、规格型号和价格等项逐一进行验收并入库。268、（八）对入库物资进行及时归位，做到摆放整齐，便于提取。（九）及时通知和提醒物资领用部门，其供应计划中需要的物资已到货。（十）根据供应计划及领用部门（段队）出具的领料单，发出各项材料物资。（十一）要定期或不定期地对各项材料物资进行整理。（十二）保证各项材料物资的完整无缺和有效利用。（十三）根据入库单和领料单及时登记物资保管帐簿，对帐薄进行日清月结，做到手续清楚，帐卡相符，帐物相符，每月25日下班前要求当月帐薄结帐完毕，不得耽误财务稽核。（十四）定期清仓查库，合理判断超储积压物资，并及时协助有关部门对其进行有效处理。（十五）每季度进行一次全面盘点，并按实物登记成册，统计出盘盈、盘亏情况及超储积压情269、况，于每季结束前5日内报送财务处。（十六）积极组织修旧利废工作，对确实无法修复和利用的废旧物资，要提醒并协助有关部门及时进行处理。 第五章 存货的计价第十一条 企业增加的主要材料物资按取得时的实际成本计价。（一）购入的存货按照买价加上应由企业负担的各项杂费、入库前的加工整理和挑选费用以及缴纳的税金等计价。（二）自制的存货，按照制造过程中发生的各种实际支出计价。包括制造过程中发生的料、工、费等实际支出。（三）盘盈的存货参照同类存货的实际成本计价，即重置价值计价。第十二条 企业领用或者发出存货的计价方法（一）公司材料、设备按实际成本采用加权平均法进行计价。（二） 低值易耗品发出采用一次摊销法进行核270、算。第十三条 存货的核算1、根据会计制度的规定，按月进行材料核算。要认真审核各类材料的收发凭证，分别按材料的类别、品种和规格，登记明细帐，月末及时编制材料消耗汇总表，为成本核算提供资料。及时进行材料稽核，做到帐帐、帐物相符。2、对购入材料，要认真审查发票、帐单等结算凭证，及时办理结算手续，核算采购成本和费用。对在途材料要督促清理催收，对已验收入库尚未付款的材料，月终时要按估价入帐.第十四条 物资的清查和盘点（一）供应部应建立严格的清查盘点制度，定期或不定期地进行物资清查盘点，每季度必须进行一次全面清查盘点，以确保公司物资帐实相符。（二）盘点时，对库存物资要逐笔逐项盘点，不得走形势。（三）对不能271、用肉眼清点的物资，要采用科学的测量方法和计算依据进行盘点，以保证清查的准确性。（四）清查中发现的物资盘盈和盘亏，应及时查明原因，由监察室提出处理意见，然后填制盘盈、盘亏审批表，经总经理签字报集团公司批准后处理。第十五条 责任追究（一）没有供应计划的需求物资，影响施工进度或造成损失的，由监察室确定责任部门。（二）由于供应计划提供的质量、规格、型号不准，而又无法退货造成的超储积压、质量事故和经济损失等追究物资供应计划提供部门责任。（三）由于采购计划不准，或违纪违章采购质量差、价格高，或造成超储积压，质量事故和经济损失等，追究物资采购部门责任。（四）因保管不善，造成物资丢失、损坏的，追究保管员责任。272、第四部分物资管理制度物资管理制度之一供应采购管理制度第一条 协助供应部完成物资招标工作所需资料收集、整理。第二条 按生产建设物资供应计划，做好采购、加工、订货工作。第三条 每月按月份物资供应计划完成采购工作，组织好货源，保证物资采购数量。第四条 在采购中，严格执行，有近远不采；有批发零售不采；省内有省外不采；没有生产许可证不采；达不到国标不采；不具备法人资格的商店不采；没有煤安认证标准不采；数量不足的物资不采；同等质量价高不采；同等价格质量差的不采。第五条 认真做好物资采购前的询价工作，比质比价，分期分批进货，不提前大批进货。第六条 每月及时清理全部发生账目，清理在途和有用金，当月发生当月处理273、，最迟不超过两个月。第七条 认真定期学习集团制定的材料采购制度，做到与集团制度接轨。物资管理制度之二招标工作管理制度为了加强招标工作管理，提高招标工作质量，更好地维护企业的利益，使招标工作达到规范化、制度化，特制定招标工作管理办法。第一条 各部门按专业分工负责编制所需材料（大型材料）、设备（含小型设备）招标计划，招标计划必须注明（1）物资名称（2）规格型号（3）单位（4）数量（5）使用时间（6）使用地点（7）生产厂家（8）技术要求（9）联系方式等（对于缺项的材料、设备不许列入招标计划）。第二条 供应部负责对各部门编制的招标计划进行分类、调整、统计、审核，经审核后的招标计划报企业招标领导小组进行274、审核。第三条 经企业招标领导小组审核同意后的招标计划，报煤炭产业部审批同意后，供应部要填写招标申请书，报集团公司物控中心进行审批。申请书内容包括：（1）物资名称（2）规格型号（3）数量（4）价格（5）使用时间（6）使用地点（7）技术要求（8）投标单位等，集团公司物控中心审批后，进行招标工作会议筹备。第四条 对满足招标条件的物资必须按程序招标，满足不了招标条件的物资必须提前上报集团公司请示，经集团公司批准后按指导价格执行。第五条 供应部负责组织召开招标领导小组筹备会议，审查招标会议各种材料（招标文件、招标会议会序、招标邀请书、招标须知、招标一览表、投标单位登记表、技术承诺书）等；确定评标小组成员275、；按专业确定聘请的专家小组成员；明确各项工作人员分工及完成的期限。第六条 供应部协调生产技术、机电、通风安全等有关部门对招标的材料、设备等所需的参数进行认真的校对，并负责撰写和编制招标文件及表格，统一编号，达到规范化。对于主要招标或专业性强的项目必须聘请行业专家共同审核，根据审核意见进行修改，修改后由参审人员签字确认，以确保招标文件内容具体、数据准确、项目齐全。第七条 成立招标工作接待室，有固定电话，设专人负责接待及记录，做好投标单位信息反馈及解释说明工作，并在招标前4日组织召开招标领导小组预备会议，研究会场布置、会序安排、会议时间、会议地点、参加人员、会议工作人员会工等各项准备工作，并强调工276、作纪律，保证招标质量。第八条 招标工作设临时专职人员如下：（一）设登记人员1名，负责投标单位参加会议人员的登记及接待工作。（二）设资质审核人员2名（专业技术人员、煤炭产业部人员1名），对投标单位资质进行审核，内容包括国家煤炭进行安全生产许可证、煤安标志、工商执照（工商执照必须是制造公司具有法人资格）及三年来的销售业绩，经审查合格后方可办理投标登记及交款手续。（三）设财务收款员1名，负责收保证金和资料费，对不按规定交纳投标保证金的单位不许参加投标会。（四）设联络人员1名，负责联络投标单位，介绍参加投标单位的基本情况。（五）设材料发放、回收人员1名，负责会前材料、表格的发放和议标后材料及表格的回收277、。（六）设记录员2名，负责招标谈判会议记录。（七）设电脑工作人员1名，负责会议临时材料、表格及议标、中标一览表的打印等工作。第九条 综合部负责会议场所（会议室）选定及布置；投标单位人员住宿、就餐、车辆安排；会议电脑、传真、通讯设备及所需备品的准备等。第十条 开标（一）在招标会议上宣读评标原则、技术要求、定标办法及纪律。（二）各投标单位标书递交后，由公司监察人员或者推选的代表检查投标文件的密封情况，经确定无误的投标文件，在全体评标人员在场的情况下由公司指定监察人员或工作人员当众拆封，进行集体开标。（三）开标时投标价格对投标方严格保密，开标后各投标方退场。（四）由会议电脑工作人员负责编制开标一览表278、（包括投标单位一次、二次及最终报价、交货时间、对标书的响应情况）。（五）在开标前对全体投标厂家和每次开标时间必须由专家向投标单位宣读技术要求（六）评标小组对各投标方的资质及投标文件的完整性进行审查，并对各家的报价和对标书的响应程度进行比较。第十一条 评标（一）评标原则：保证质量（选择知名厂家）；价格合理；交货时间按时。（二）评委必须在严格保密的情况下，按照招标文件评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，确定预中标方。（三）招标领导小组可负责成立考察组，对预中标方，认真考察其规模、资质、财务状况、业绩、设备、生产能力、产品质量、质量保证体系、相关证书的原件及其他评标过程需要澄清的问题。第十二条279、 中标（一）评标小组依据评标结果和考察结果确定预中标单位。（二）供应部负责编制中标一览表（品名、规格型号、数量、中标价格、评标人员签字）。（三）材料、设备有特殊要求的必须填写技术要求说明，设备中主要配置件必须说明要求。（四）签订合同时必须遵循材料、设备（及配件）统一到一个厂家的原则。（五）签订合同之前，必须与中标厂家聘请的专家一起逐项研究技术要求，先签技术协议，后签合同。（六）供应部负责填写合同协议审批表，按程序逐级审批后，与中标方按照评标结果草签合同，上报集团公司审批。（七）合同协议采取联合审批，分工负责把关。机电（生产技术）负责技术要求及安装技术指导把关，供应负责到货时、到货验收、数量把关280、；财务负责付款方式及单价和总金额把关；综合部负责合同条款把关。（八）合同经集团公司批准后，与中标方签订正式合同并生效。第十三条 招标工作会议结束后，供应部负责对招标过程进行认真、系统的总结，形成总结报告，并对招标过程中形成的有保存价值的文件全部进行整理、立卷、归档、备案。物资管理制度之三采购物资运输费用管理制度第一条 在物资运输时，要根据物资的重量、规格雇车。第二条 供应部运输费用的管理，每次物资运输要填入矿记录。第三条 在填写运输入矿记录时，要注明时间，所运物资名称、重量和运输费用等+。第四条 在入矿记录中，要注明所雇用车的车号及司机签名。第五条 在入矿记录中，要有领运人签名及部门领导审批。281、第六条 每月20日把当月运输费用汇总后呈交主管付总经理审批。第七条 经审批同意后，交由财务部门报销。物资管理制度之四物资进出库管理规定为了防止企业物资流失，保证企业财产免受损失，理顺各种物资出入手续，特制定出门证使用管理规定。第一条 出门证的使用和保管由各部部长负责，供应部负责监督、检查各部门出门证的使用情况。第二条 各部门在使用出门证时，必须加盖本部门印章，严格按规定执行，出门证内容必须填写齐全，主管经理和部门负责人必须本人签字，否则，保卫人员不准放行。第三条 各种物资出门时必须持有出门证，保卫人员在放行前要严格检查出门证，是否与实物相符，主管经理和部门负责人是否亲笔签字，如有疑义，必须搞清282、楚后方可放行。第四条 外单位借用企业的材料、设备，必须经总经理批准或常务副总经理批准，到财务签字备案，并有出门证，否则，保卫人员不准放行。第五条 出门证必须当天填写，过期无效。第六条 各部门和保卫人员要妥善保管出门证存根和出门证，当班的保卫人员班后要把当天出门证送交保卫部门存封，以备考查。物资管理制度之五物资询标、议标、定标管理规定为进一步规范公司议标管理工作制度化，抓好议标的基础工作，更好地维护公司的利益，保证采购物资按计划、保质量、低价格的原则，特制定此规定。第一条 由供应部和相关业务部室组成必须按照审批后的采购物资计划进行询标。第二条 供应部在进行询标过程中，必须按照采购物资的技术要求进283、行询标，必须向大厂家、大商家、知名企业、有信誉的企业询标。招标范围1、大型材料、设备、小型设备必须按招标规定执行。2、特殊情况下不具备招标条件的物资，经主管领导同意，报集团公司招标中心批准后，可按议标规定执行。议标范围专用工具、定额材料（坑木、坑代、锚杆、水泥、砂子、石子、钢棚、红砖、导风筒、隔爆水袋、鱼尾板、鱼尾螺栓、道钉、法兰盘螺栓）、小电缆（25平方以下）、设备、小型设备外委修理、闸阀、配件及加工件、钢材、劳动保护、公共设施、办公设施等。第三条 询标要求1、供应部对拟采购询标的物资必须有正规格式的报价单（有生产厂家或经销商报价单）。报价单必须注明（1）厂家（商家）名称（2）厂址（3）报价284、人姓名（4）职务（5）联系电话（办公室、手机号）（6）厂长（经理或董事长）姓名及办公电话（7）价格（8）数量（9）到货时间（10）是否含税（运费）（11）必须加盖单位公章。2、供应部与生产厂家或经销商必须有技术协议书（有双方共同协商同意后签订的技术协议书，技术协议书中包括对不合格项目扣款标准）。3、对外委修理的设备、小型设备在定标后必须与厂家签定合同，报煤炭指挥部审批后存档。4、供应部对拟采购的物资询标不少于三家（厂家或经销商）。第四条 议标要求供应部按要求询标后，要及时组织召开公司领导小组议标会议，并有会议记录（包括议标主题、议标时间、地点、参加人员、议标决定等），按所采购物资的（1）名称（285、2）规格型号（3）技术协议（4）数量（5）质量（6）到货时间（7）价格（8）是否含税（运费）等进行议标。议标结果要形成议标说明书（附报价单）及审批表，报煤炭产业部和物控中心审批。第五条 定标要求议标结果经产业部和物控中心批准后，供应部要与厂（商）家进一步进行协商、洽谈，把价格压到最低限度，经洽谈后的价格、到货时间为最终定标，并把定标结果填写在审批表下方。第六条 验收要求供应部对招标和议标的物资到货时必须执行联合验收制，认真填写验收单，验收单要注明批准的合同书或议标书编号，并附技术协议书，要注明（1）名称（2）规格型号（3）数量（4）到货时间（5）厂家（6）出厂合格证（7）说明书（8）参加验收人286、签字（9）验收意见及存在问题等。物资管理制度之六物资供应计划管理制度为了进一步规范物资管理工作，强化对物资供应计划编制及审批全过程的管理，抓好物资供应分项计划的基础工作，更好地维护公司的利益，提高经济效益，充分发挥计划的先导作用，特制定本制度。第一条 物资供应计划的种类物资供应计划分为年度计划、季度计划、月份计划、旬计划和招标计划五种。第二条 物资供应计划的编制要求（一）物资供应计划编制必须要详细、准确注明物资规格型号、数量、使用单位、使用时间、使用地点及技术要求（无技术要求时必须注明无技术要求）。（二）各部门年度物资供应计划要在上年度11月初开始编制，在11月底前完成。按月编制物资供应计划明287、细表，报送供应部，由供应部负责组织有关部门负责人、相关专业技术人员汇审，经审核后的各部门年度物资供应计划由供应部进行补充、调整，分类编排、划价、汇总，报总经理审批，审批后报送财务部汇编年度物资计划与资金计划报总部审批。（三）年度物资供应计划中具备招标条件的，必须采取招标的方式，按招标程序进行，供应部负责编制招标计划，准确填写使用地点、使用时间、数量、规格型号、质量标准、技术要求，每种物资投标商不少于3家。不具备招标的物资按询标、议标、定标程序办理。（四）物资供应季度计划是对年度计划中存在的遗漏与生产条件变化进行的补充、调整，季度计划与月份计划同时编制，在每个季度末那月中旬开始编制，供应部负责组288、织各部门编制并汇总审核，报主管领导审批，审批后为采购计划。（五）物资供应旬计划是对月份计划中存在的遗漏与生产条件变化进行的补充、调整，使计划更加完善，符合生产实际。各部门旬计划经供应部审核报主管领导审批后为采购计划。第三条 物资供应计划的分工及管理（一）物资供应计划由供应部负责统一管理，分项实施。生产技术部负责编制大型材料与八种定额材料计划；机电运输部负责编制设备、小型设备、专用工具、设备修理计划；通风安全部负责编制大型材料、十种定额材料（红砖、导风筒）、隔爆材料计划、监控材料计划；供应部负责编制其它材料、配件计划，单项工程按专业要求编制单项工程所需材料、设备计划。（二）各部门编制物资供应计划289、，必须按统一厂家、统一规格、统一技术要求，便于采购、储备、使用及维修的原则。（三）各部门编制物资供应计划必须按规定的表格样式填写，注明非消耗物资的使用期，计划表要有部门负责人、计划人签字，供应部汇总装订，存档备案。（四）供应部对各部门物资供应计划要严格把关，与库存物资数量、规格型号进行认真核对，库存物资要从计划中删除，防止物资积压，核对必须准确无误。（五）供应部对各部门物资供应计划必须按照煤矿行业标准进行分类汇总、划价，审核规格型号及技术要求并补充。（六）供应部按采购计划购进的物质必须保证质量达到技术要求，对所采购的物资验收时不合格，全部退回原采购单位，所发生的往返运输费及装卸费用由供应部负责290、；使用单位在领用物资时，必须认真检查使用物资是否符合技术要求，如果不进行认真检查，领用不合格产品投入使用，所造成的一切后果由使用单位负责。对上述执行连带责任制，并追究相关人员责任。物资管理制度之七大型材料、设备、小型设备专用工具采购管理规定第一条 大型材料、设备、小型设备、专用工具的采购形式必须是招标或议标。第二条 对于招标的物资，在签订合同时要同时签订技术协议。第三条 对于招标的物资核销时，要有合同、技术协议与验收单。第四条 对于议标的物资：（一）要有询价情况说明，各商家的报价单。（二）要按制定的技术要求去询价。（三）领导小组开会确定的厂家。（四）采购请示上报煤炭产业部和物控中心，按审批意见291、采购。（五）采购的物资填验收单后，报财务核销。第五条 对于每月都使用且全年累计量大的物资，如风筒、 背板、鱼尾螺栓、鱼尾板、道钉、25平方以下电缆等必须按议标采购价格执行。第六条 在验收单上必须注明有无出厂检验合格证，需要煤矿安全认证的产品必须有煤安认证，由供应保管，说明书交由机电运输部保管，合同与议标书要有标号。第七条 制定议标会议记录本与议标采购记录本。物资管理制度之八大型材料管理制度为加强对大型材料的管理，提高大型材料使用率和完好率，合理、经济使用大型材料，特制定本制度。第一条 大型材料主要包括：1、管材 2、轻轨 3、电缆 4、皮带中间部分 5、溜子中间部分 6、工字钢棚 7、21.5292、 mm以上钢丝绳 8、铜架线、裸铝线。第二条 管理分工：大型材料位置设在主运输巷道固定部分（包括钢丝绳）由机电部门管理，位置设在采掘工作面及作业点可移动的由生产技术部门管理，要求全部按实际位置上图、上账，标明各种材料数量（长度、根数）型号，并按分工有人兼职管理。（部里设总账、个人设分账）。第三条 管理项目：（一）计划、调拔：大型材料计划，调拔统一由生产技术部门提供计划单，使用调拔由生产部门鉴发调拔单，供应部门见单付货月未生产技术部门将各地点实际使用，闲置数量报财务部，供应部门将实际发放数报生产，财务部。（二）回撤、验收：公司每月组织生产，机电部门同各段队一起验收，对使用及回撤下来的大型材料数量293、型号进行核对，如有丢失，损坏严重的（按损失长度计算）追查责任段队，并按原价加管理费进行赔偿，并在当月段队工资总额中扣除。（管理费按原价10%提取）。安装与回撤：1、回撤前要组织相关人员清点数量，填写交换单一式三份，办理交接转帐，要按规定当月考核。2、回撤守要组织相关人员验收，要核对数量、要按规定当月考核。（三）维修、存放：定期对需要维修的大型材料提报维修计划，督促落实，检查质量，考核工资，在井下维修不方便的升至井上维修，指定回撤材料的存放地点，对使用段队及作业地点变更时做好交接手续。（填写三联单）第四条 大型材料使用：（一）集中安装及回撤工作由安装队负责。（二）轻轨、管材入井、卸车，码放由安294、装队负责。（三）各使用段队严禁将轻轨、管材、电线截断，严禁改为他用，如确实需用时必须有请示报告经生产技术部领导审批，改为他用按长度按原价由使用段队承担材料费。物资管理制度之九专用工具的管理规定为了加强专用工具的管理，提高专用工具的使用期限，使专用工具经常保持在良好的工作状态，特制定本规定。第一条 专用工具的管理要求（一）专用工具由机电运输部负责统一计划、调拨和管理，各段长及工种组长负责专用工具的日常使用、保管和维修。（二）机电运输部要建立专用工具管理台帐，逐一登记专用工具名称、数量、规格、型号、状态、单价、使用单位、投用时间、负责人、相关人员等。（三）使用单位要建立专用工具日常使用记录本，注明295、使用单位、借用时间、数量、状态、价值、归还时间、借用人等。在借用期间专用工具由使用单位负责保管和维修，如果专用工具损坏或丢失，使用单位要查明责任人，按价赔偿，查不清责任人，由借用人负责赔偿（按赔偿价格折旧在当月工资中扣除），赔偿伤 为：原价+10%管理费）。如果属正常磨损的，能修复的使用单位要及时修复，无法修复的，要向主管领导汇报，以旧换新。（四）机电运输部要定期检查段队专用工具使用情况，有日常检查记录和历次修理记录，发现问题，及时解决。第二条 专用工具出入库要求（一）专用工具出库必须经过保管员、借用人办理借用手续，填写专用工具借用表，由保管员、借用人、借用单位负责人三方签字后，方可出库；入库296、时保管员必须先检查专用工具完好情况，然后在借用表下方填写交接栏，双方签字后方可入库。（二）库存的专用工具摆放要达到分门别类、整齐划一、取用方便的要求。（三）借用人必须是公司在册的基层负责人，维修员工或其它人员，借用人必须有足够的底额工资做为借用的资本。（四）保管员要保存好专用工具借用表，并做好记录，按期追回。第三条 人员调动时对专用工具的交接要求（一）由机电运输部牵头，组织有关部门和相关技术人员对调离人员使用范围内的井上井下的所有专用工具进行一次联合清查。（二）帐物吻合，专用工具完好无损，联合检查人员和调离人员方可签字交接，并存档备案。如果有损坏或丢失的，要查清原因，待处理完后，人员方可调动。297、（三）对专用工具的采购发放要求1、机电运输部负责编制专用工具使用计划；供应部负责采购专用工具和发放；财务部负责专用工具资金保障；保卫部门负责灭火工具日常检查管理。2、供应部门发放专用工具时，必须有机电运输部负责人签字并登记（名称、数量、规格、型号、状态、单价、使用单位、投用时间，借用人等），方可发放。3、每月末供应部门将专用工具发放明细表报机电运输部和财务部，注明发放名称、数量、时间、质量、使用单位等情况。物资管理制度之十小型设备管理规定第一条 小型设备管理按设备管理规定执行。其中，按小型设备序号2、3、6、7、8、10项其费用按专用工具管理规定执行。第二条 小型设备由机电运输部统一建帐管理。298、第三条 使用单位的小型设备由使用单位负责日常管理、看护和维修。第四条 机电运输部每月对小型设备现场检查不少于三次，做到数量清、状态明。如小型设备的使用地点、完好情况、隶属单位、使用数量等，做好检查记录。第五条 使用单位每月末向机电运输部汇报一次小型设备使用情况、完好情况。第六条 小型设备管理等同于设备管理，小型设备更新、改造、改型报废、必须经主管部门领导、副总经理以上人员同意，方可更新、改造小型设备或报废小型设备。第七条 机电运输部负责编制小型设备使用计划；供应部负责小型设备的询标、议标、定标，供应部负责采购和发放；财务部负责小型设备资金保障。第八条 使用单位在日常使用小型设备时，要加强管理和299、维护，如果丢失或人为损坏，要查清责任人，按价赔偿；查不清责任人的，由使用单位负责人按价赔偿；属正常磨损的，能修复的及时修复，修复费用由公司承担，无法修复的，要及时向主管领导汇报，以旧换新。第九条 对使用单位急需的小型设备，机电部门要提前拿出计划，供应部门要及时采购，财务部门要保障资金（特殊情况除外），不得影响使用单位正常工作。在正常情况下，如果那个部门出现问题，就追究那个部门领导责任，并处以罚款。第十条 小型设备正常磨损毁坏需要维修时，使用单位必须向主管部门领导汇报，主管部门必须派专业技术人员到现场指导，组织员工抢修，在最短的时间内抢修完，保证小型设备尽快投入使用；如果主管部门不派人参加组织抢修，由此而延误工作，对主管部门负责人处以重罚。物资管理制度之十一仓库管理制度第一条 物资接收（一）仓库的管理人员认真做好物资的接收工作。（二）根据货单清点物资，凭证齐全，资料相符，如有损坏、数量短缺、受损，应查证核实，并做出“商务记录”。（三）物资到货后，做好到货记录，应设置待验收区域暂存到货物资。第二条 物资验收执行本公司物资验收管理规定。第三条 物资入库（一）物资入库必须做到数量清、价格清、用途清。对于错发、借用和租赁的物资