1、投资公司期权方案制定及实施管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 期权方案制定及实施管理制度制定目的：为保证集团各部门、各公司制定的期权方案顺利实施，规范年、月度期权完成情况的统计及上报要求，制定此制度。适用范围及施行日期：本制度适用于集团及分公司各部门统计期权完成情况，核发月奖金及年终奖金使用。自下发之日起执行。规范事项：一、期权制定原则1、集团行政部负责组织年期权制定方针讨论会，并总结整理出会议纪要，监督分公司及各部门按时上报年期权方案；负责每月审核全集团会议召开情况、报件及档案统计情况、工作完成率、配合工作情2、况。2、集团人力资源部负责每月审核团队建设情况、人员培训情况。3、集团财务中心负责参与讨论、审核、汇总年期权制定方案；负责每月审核各部门上报的期权完成情况表。4、集团审计部负责每月安排一次对某个分公司或某个部门的期权考核结果及提成计算结果进行审计，并将审计结果直接上报总裁。5、集团各部门、各分公司必须按照本制度要求按时上报至各审核部门，且保证各项附件齐全，未按时限上报的，附件不全的按本制度考核条款对应考核。6、所有涉及期权制定的会议，分管副总裁、分公司或集团各部门负责人、以及分公司期权相关部门负责人、分公司行政部负责人均需参加。7、全集团所有员工期权完成情况与所在公司经济效益指标完成情况挂钩，3、没有绩效指标的单位对应集团整体的经济效益平均完成率，经济效益指标分别为收入指标、支出指标、利润指标，其中收入指标占30%，支出指标占30%，利润指标占40%，如没有收入指标的，需将此部分权重平均分到支出及利润指标上。若由于单项工作重要节点未完影响了相应款项支出，从而导致支出指标和利润指标完成的，扣除当月整体经济效益指标的20%，其中：（1）集团各部门均与集团整体经济效益平均完成率挂钩，包含集团财务中心、审计中心、造价中心、招标中心、人力事业部、行政事业部、法务中心、信息中心、督检中心、总裁办；（2）集团各分公司与所在公司经济效益指标完成率挂钩，其中地产公司各项目、物业公司各小区分别对应自身项目4、或小区的绩效完成情况；（3）招商事业部与招商专业所对应公司经济效益指标完成率挂钩，营销事业部与芳烃公司经济效益指标完成率挂钩；（4）原则上集团所有员工均参与经济绩效指标完成情况考核，考虑实际工作性质，以下岗位不对应经济绩效指标：1）集团所有非管理人员岗位；2）收费人员（含收费员、收费班长）、司机（含车辆安全员、车辆调度员、车辆队长）、食堂人员（含食堂管理员）、保洁人员（含保洁班长、保洁管理员）；3）商业、物业、酒店公司工程部一线维修工人（含班长）；4）酒店公司餐饮部前厅点菜员、礼仪，餐饮部后厨上什、砧板、打荷、面点、鱼佬；以上各岗位详见后附岗位明细，并以后附岗位明细为准。（5）以提成形式发放绩5、效的业务部门，提成部分不参与经济绩效指标考核，但须对应个人工作完成情况考核。（6）应届大学生在尚未对应岗位工资之前，不对应经济绩效指标考核，每月25日前由人力事业薪资部负责汇总此部分人员名单，并以联络函形式发至集团各部门及各分公司行政部，在制定当月期权完成情况时，不对应经济绩效指标考核，同时将联络函后附。未按以上标准制定期权方案，导致员工工资制定存在问题的，差额由相关责任人及部门负责人全部承担。8、试用期、实习期员工不参与期权考核，需在制作期权时在期权所得汇总表和期权考核汇总表中标注此员工为试用期或实习期，避免薪资管理人员将试用期员工对应期权考核。如因未对试用期员工进行标注，导致试用期员工工资6、制作出现问题的，差额由部门负责人全部承担。二、期权方案绩效奖金计算公式（一）薪酬构成1、集团所有管理人员实行年薪制，年薪数额由集团各岗位薪资体系决定。2、年薪构成由月基本工资、月绩效奖金和年终绩效奖金构成,其中各部分占比与年薪数额及所在岗位挂钩（具体详见薪资发放管理制度）。3、管理年薪含税，依法由公司代扣代缴。4、管理人员需要个人缴纳的社会统筹部分由个人承担，缴费基数和比例执行公司统一规定。（二）月基本工资考核发放办法月基本工资依据本人当月实际出勤情况支付，与本人绩效无关，固定每月发放。（三）月绩效奖金考核发放办法月实得绩效奖金=【月绩效奖金*个人工作完成率*（30%*月收入完成率+30%*月7、成本完成率+40%*月利润完成率）-经济赔偿】*（1-行政考核比例）其中：1、当月应得绩效奖金数为年薪的月绩效奖金部分/12；2、个人工作完成率为该管理人员岗位职责内考核工作项完成率，由各级行政部、集团总裁办、集团督检中心、集团财务中心联合核算并检查数据真实性；3、绩效部门或分公司管理人员对应本部门或分公司月收入、支出、利润完成率，非绩效部门或分公司管理人员对应集团整体月收入、支出、利润完成率，当月收入、支出、利润完成率超额完成，超额完成的指标截转到下月期权指标中进行考核。4、集团管理人员的经济赔偿，由责任部门负责统计并上报，集团批示后转集团财务中心予以挂账后，由薪资管理部制作工资；行政考核比8、例由集团行政事业部每月负责统计、汇总后上报，集团批示后转薪资管理人员制作工资。5、上述数值统计周期为当月1日至当月最后1日。（四）年绩效奖金考核发放办法1、实得年绩效奖金=年绩效奖金*个人年工作完成率*（30%*年收入完成率+30%*年成本完成率+40%*年利润完成率）；2、全年收入指标完成率、成本支出指标完成率和利润指标完成率由所属部门或所属单位财务部负责核算，按照集团统一要求上报时间汇总统计。三、年期权方案制定时限要求1、10月10日前由集团行政部分管副总裁负责牵头组织集团各部门、各分公司开会研讨下一年度的年工作计划及年期权方案的制定与实施，集团各部门负责人、各分公司总经理及行政部经理必须9、参会，结合本年度期权方案执行过程中存在的不足，提出下一年度期权方案的建议，最终需研讨出下一年度的期权方案；期权方案确定后，各部门需将本部门、分公司期权方案经分管副总裁、集团行政部分管副总裁审核后，于10月15日前上报至集团，未按此时限上报的，分公司总经理（集团各部门负责人）、分管副总裁按行政管理办法乙类考核。集团行政部分管副总裁未按制度要求组织开会的，按行政管理办法乙类考核，各部门参会人员未按此要求参会的，按行政管理办法丙类考核。期权考核方案应包括以下附件：（1）下一年度期权考核方案及下一年度期权指标；（2）与当年度期权考核方案及期权指标的对比分析；（3）下一年度期权指标的制定依据；（4）所有10、期权指标细化到部门、到个人的指标明细；（5）每月期权完成情况汇报模板；（6）月度及年度对应期权考核方案的薪资计算公式；（7）下一年度费用支付指标。每月10月13日前，集团行政部与各分管副总裁、总经理沟通面报时间，同时结合与集团总经办主任沟通确定的可面报时间，制定出面报顺序及面报时间，并在10月13日前将面报顺序上报至集团，集团批示后，集团行政部需于10月14日前通知各部门、各分公司面报时间，10月15日由各分管副总裁组织所辖部门必须根据面报顺序逐一到总裁办公室进行面报。集团行政部未按此时限制定面报顺序的，集团批示后未及时通知各部门的，责任人按行政管理办法乙类执行，各分管副总裁未按报批通过的面报11、顺序组织所辖部门参加面报的，按行政管理办法乙类考核。2、面报结束后，分管副总裁、分公司总经理（集团各部门总监）需于面报当日组织本公司（本部门）人员开会传达面报精神，同时根据面报精神，对下一年度期权方案修改进行研讨，并在会后5日内上报下一年度期权方案终版，于每年10月21日前上报财务部、审计部审核，并由集团财务中心汇总。未按时限完成此项工作的，责任部门总监（或部门经理）、分公司总经理按行政管理办法乙类考核；逾期两天以上的，集团将不予以受理此项工作，并取消责任部门年终奖，因此产生的一切后果由责任部门负责人承担；如提报的年期权方案不准确，被审核部门退回的，部门总监、分公司总经理按行政管理办法丙类考核12、，如存在问题财务部未审核出来的，被下级审核人审出并退件的，财务部与被退件部门同等考核。3、集团财务中心于10月24日前将汇总完毕的下年度期权方案上报集团批示。4、每年12月25日前绩效部门需结合本年度全年整体绩效完成情况对下一年度期权指标进行微调。如需调整绩效部门必须于12月31日将修改后的下一年度期权方案单独上报至集团财务中心汇总上报，同时注明调整原因。5、下一年度期权考核方案经集团批复后，两日内必须转集团财务中心存档、备查。6、涉及以提成作为绩效工资的部门，在年度期权考核方案批复后，需要将每个岗位的薪资及提成计算公式进行单独编制一式三份，经分公司总经理、部门总监及分管副总裁签字确认后，一份13、转集团财务中心、一份转集团财务薪资、一份转集团审计部。7、年度执行过程中，若期权考核方案发生调整，必须在调整方案报批后两日内，将总裁批复后的调整方案原件转财务部存档、备查，涉及需要更新薪资计算公式或提成计算公式的，必须随期权调整方案一并提报。8、集团财务中心未按时限审核、汇总上报的，财务部主管业务总监、财务中心总经理、分管副总裁按行政管理办法乙类考核；财务部审核后上报集团，被总裁发现问题的，如属于集团行政部分管副总裁在期权制定方针讨论会上对期权制定方针要求漏项、方针要求同总裁要求有偏差的，集团行政部分管副总裁按行政管理办法乙类考核；如属于行政部整理会议纪要漏项，会议纪要内容同集团行政部分管副总14、裁要求有偏差的，行政部责任人按行政管理办法乙类考核；如属于财务部、审计部按照会议纪要要求审核漏项的，财务部审核责任人、审计部审核责任人、主管副总裁按行政管理办法乙类考核；如属于分公司、集团各部门拒不按照审核意见修改的，主管副总裁、分公司总经理（集团部门总监）按行政管理办法乙类考核。 四、月期权的提报及审核集团各部门、各分公司的期权考核均截止每月最后一天。每月最后一天，需集团各部门、各分公司将本月期权完成汇总表中，除绩效完成情况以外的所有内容填写完毕；集团行政部每月最后一天前将上月各分公司、各部门已报批通过的本月工作计划发回各分公司、各部门，各分公司、各部门需根据上月提报的工作计划及实际工作完成15、情况填写本月期权完成情况，其中涉及财务数据的不填，由集团财务中心负责统计并统一进行填写，各分公司、各部门需在每月最后一天将剩余数据、内容填写完毕，且所有期权考核人员签字确认后，经分管副总裁批示后上报至集团行政事业部。分管副总裁、分公司总经理必须亲自组织其分管分公司、部门开会，对下月工作计划、本月期权完成情况中各项数据仔细核对，确保期权考核表中各项数据准确性，最终期权考核表制定完毕后，需生成PDF格式文件（不可更改），用于期权讨论会中汇报，同时电子版发至集团行政部汇总；如开会过程中发现部门制定数据存在问题，部门负责人按行政管理办法丙类考核。各部门需在工作计划中填写本月期权完成情况，填写部分包括：16、1、计划期权完成情况汇总表中期权完成、部门各岗位考核项占期权比例及实得期权部分；2、各工作计划及期权完成统计情况表中期权完成部分；3、当月到期未完工作及下月工作计划中临时工作任务明细及临时工作未完工作明细，所有填写内容必须在报批通过的工作计划原件中填写，不得重新打印替换。需同时制作本部门人员期权考核汇总表、本月违制情况汇总表，作为上报期权附表。每月1日，集团行政事业部负责组织各审核部门，包括集团督检中心、总裁办、集团行政事业部，一同对集团各部门、各分公司期权方案进行审核，审核内容主要包括：未完工作、退件、OA任务等。如果在检查过程中发现部门期权有弄虚作假的情况，分公司总经理（集团各部门负责人）17、部门期权责任人按行政管理办法乙类考核。集团督检中心、总裁办、集团行政事业部无异议后共同签字确认，并于当天转集团财务中心。每月2日，集团各部门、各分公司根据集团各审核部门提出的意见予以修改，需于当日修改完毕转集团财务部中心审核，未按时限转至集团财务中心审核的，责任部门、分公司总经理、分管副总裁按行政管理办法乙类考核。每月3日8:00前，集团财务中心将各分公司收入、支出、利润完成情况上报集团，中午12:00前集团批示后由集团财务中心统一进行填写，同时将期权完成情况中涉及的财务数据填写完毕，并对其他各项数据进行审核，如在审核过程中集团财务中心发现问题，业务部门必须在当日内修改完毕。财务各业务经理、18、总监需严格进行审核，避免数据填写错误，最终版期权方案制定完毕后，转各分管副总裁予以确认，同时集团财务中心将期权考核结果告知各部门，若集团财务中心核算、填写数据有误，导致员工工资发放不对的，由集团财务中心责任人、业务经理、部门经理、财务总监按3:3:2:2承担工资差额。每月3日17：00前，各财务业务会计要将各部门绩效指标完成情况和比例通知各业务部门，各公司部门经理要根据绩效指标完成情况上报未完的意见及解决办法并与财务各业务会计进行确认，随每个月的期权完成情况于每月4日17:00前一同转财务中心审核后上报。每月4日17:00前，集团各部门、各分公司按集团财务中心审核意见将期权完成情况修改无误并附19、上绩效指标未完的解决意见转回集团财务中心，集团财务中心负责将期权完成情况审核、并汇总完毕，并于每月5日早8:00前上报至集团批示。集团批示后转集团薪资部制作工资，确保每月20日前将上月工资发放，未按时限转至财务中心审核的，责任部门、分公司总经理、分管副总裁按行政管理办法乙类考核，财务中心未按时限审核、汇总完毕并上报的，财务中心总经理、分管副总裁按行政管理办法乙类考核。以提成形式发放绩效的业务部门，每月1日前将上月期权完成情况汇总表、明细表及对应每个员工当月应得绩效明细表，连同请款单、发票经分公司总经理审核后上报财务部。财务部审核无误后每月5日早8点前上报集团请款，批复后每月20日随同工资一并发20、放。集团各部门、各分公司未按时限上报当月期权完成情况或下月工作计划，或上报内容存在问题，造成未按集团时限批示通过的，责任公司、部门当月奖金予以停发，责任部门负责人、分公司总经理、分管副总裁按行政管理办法乙类考核，同时向全集团所有员工写道歉信并OA公示，以上月期权完成情况上报节点如遇节假日，可根据节假日时间予以顺延，但不能影响每月工资正常发放。 （一）月计划期权完成情况汇总表集团各分公司及集团各部门的期权考核均截止于每月最后一天。其中期权考核指标中绩效指标分为两部分，第一部分为本年度截止上月未完绩效指标，第二部分为年期权方案中本月的绩效指标，两部分相加为本月总绩效指标，以总绩效指标进行本月的期权21、考核。集团各部门、各分公司将每月期权完成情况制定完毕后，各级领导要对所有被期权考核的员工及被考核的问题进行汇总，同时对这些问题进行分析、研讨，明确被考核的原因，以及解决办法，避免下个月相同的问题再次出现，单独期权考核汇总表（模板见附件），随当月期权完成情况一同上报，同时将分析与员工共同分享，使员工意识到问题的所在，确保下月不再因相同的问题被考核，集团行政部、审计部负责对期权考核汇总表进行审核，审核汇总内容是否真实，督检部、人力资源部负责对各级领导有无对员工的考核进行讲解；未按制度要求上报期权考核汇总表的，责任人按行政管理办法戊类考核，未给员工进行分析和讲解的被考核原因的，责任人按行政管理办法丙22、类考核。各分公司、各部门上报月期权时将部门期权考核汇总表、本月违制情况汇总表、到期未完工作汇总表、计划/期权完成情况汇总表、绩效指标未完的解决意见五部分单独装订，放置月期权前部，集团财务中心每月5日汇总各分公司、各部门月期权完成情况并审核无误后，需将各部门上述五部分进行汇总于每月6日早八点前上报至集团，剩余部分由集团财务中心保存。各分公司、各部门未按时限完成此项工作的，责任部门总监（或部门经理）、分公司总经理按行政管理办法乙类考核；逾期两天以上的，集团将不予以受理此项工作，因此产生的一切后果由责任部门负责人承担。财务部未按此时限完成此项工作的，财务部主管业务总监、财务部总监、分管副总裁按行政管23、理办法乙类考核；如提报的期权完成情况不准确，被集团行政部分管副总裁退回的，财务部审核责任人、分公司总经理（集团各部门总监）按行政管理办法乙类考核。（二）其他表单集团各部门及各分公司每月最后一日需将上月提报的工作计划中各项表单填写完毕，包括：1、部门工作计划、工作完成率工作计划及期权完成统计情况表；2、配合工作计划、配合工作计划及期权完成统计情况表；3、当月新增合同情况及问题合同解决情况、合同执行工作计划及期权完成统计情况表；4、部门资金使用计划、资金使用工作计划及期权完成统计情况表；5、部门培训计划、人员培训工作计划及期权完成统计情况表；6、团队建设计划表、团队建设工作计划及期权完成统计情况表24、；7、会议召开计划表、会议召开工作计划及期权完成统计情况表；8、制度建设工作计划及期权完成情况统计表；9、部门报件及档案工作计划及期权完成情况统计表；10、单件回复原件（格式详见本制度附件）。（1）工作完成率工作计划及期权完成统计情况表须填写上月部门业务工作、日常工作、临时工作的工作完成数、工作未完数、完成比例。部门工作计划表中需填写完成确认项，确认各项计划工作是否完成，如完成则填写完成，未完成则填写未完；如本月部门有临时工作，需填写本月临时工作明细，格式参照工作计划表格式制定；如本月部门有未完工作，需填写本月未完工作明细，具体模板见附件，除按时限完成已上报至集团待批示的，按时限完成待面报的本25、月其他所有的未完工作，责任人均需根据期权方案对应期权考核；报件部门、各级审核领导应把握报件审核流转过程中的时限，每项未完工作需落实未完原因及相关责任人，如因审核领导压件或未及时转件导致工作未按时上报至集团的，相关审核人及以上级别人员均需对应期权考核。制作完毕后经分管副总裁批示转集团行政部，集团行政部联合秘书室、督检部审核本月该部门工作完成率是否真实，未完工作是否均对应期权考核，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题集团行政部未审核出，集团行政部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。集团行政部于当日半小时内审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的26、依据；（2）配合工作计划及期权完成统计情况表，需填写本月需其他公司及部门配合完成工作数、需配合其他公司及部门完成工作数，填写完毕后与上月制定的配合工作计划表同时经分管副总裁批示转集团行政部，审核本月该部门配合工作完成数是否真实，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题集团行政部未审核出，集团行政部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。集团行政部于当日半小时内审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的依据；（3）合同执行工作计划及期权完成统计情况表，需填写部门内目前正常执行合同数、存在问题合同数，本月签订合同数，填写完毕后与上月制定的当月新增合同情况27、及问题合同解决情况表经分管副总裁批示转集团财务中心审核，财务部审核问题合同情况说明是否属实，如不属实退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题财务部未审核出，财务部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行； （4）资金使用工作计划及期权完成统计情况表（本制度下发执行后，此表将替代原资金使用对比表，原表作废），需如实填写实际使用资金、实际使用资金比率，制作完毕后与上月制定的资金计划表一同经分管副总裁批示后转集团财务中心审核，财务部审核本月资金使用量是否真实，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题财务部未审核出，财务部相关责任人、部门相28、关责任人按行政管理办法丁类执行；（5）人员培训工作计划及期权完成统计情况表，需填写部门内部实际培训数、外部实际培训数、实际考试数、临时培训数，填写完毕后与上月制定的部门培训计划经分管副总裁批示转集团人力资源部，审核本月该部门填写培训内容是否真实，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题人力资源部未审核出，人力资源部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。人力资源部于当日半小时内审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的依据；（6）团队建设工作计划及期权完成统计情况表，需填写本月编制人数、在岗人数、缺编人数、多编人数、离职率及违纪比例。如部门有离职人员29、，需在团队建设计划表中填写离职人员情况说明，如部门有违制人员，需制作违制情况分析，制作完毕后经分管副总裁批示转集团人力资源部，审核本月该部门离职人员人数是否真实，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题人力资源部未审核出，人力资源部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。人力资源部于当日半小时内审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的依据；（7）会议召开工作计划及期权完成统计情况表，需填写实际召开会议次数、实际参加会议次数，制作完毕后与上月制定的会议召开计划经分管副总裁批示转集团行政部，审核本月该部门填写会议统计情况是否真实，如发现问题退回部门重新30、修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题集团行政部未审核出，集团行政部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。集团行政部于当日半小时内审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的依据；（8）制度建设工作计划及期权完成情况统计表，填写未按时审核完毕制度数、未按时修改完善新建完毕制度数，如有未按时完成现象，需后附相应情况说明，制作完毕后经分管副总裁批示转集团行政部，审核本月该部门制度建设统计情况是否真实，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题集团行政部未审核出，集团行政部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。集团行政部于当日半小时内31、审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的依据；（9）报件及档案统计工作计划及期权完成情况统计表，填写上月部门接件数、报件数、退件数、有批示意见的报件数、应存档数、实际存档数、上月借阅数、借阅未归还数。如有退件或有批示意见的报件，需后附情况说明，制作完毕后经分管副总裁批示转集团行政部，集团行政部联合秘书室审核本月该部门报件数、退件数、有批示意见的报件数是否真实，如发现问题退回部门重新修改，相关责任人按行政管理办法戊类执行，如存在问题集团行政部未审核出，集团行政部相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类执行。集团行政部于当日半小时内审核完毕转集团财务中心汇总作为期权考核评定的依据；（10）32、制定本月期权扣减情况时，对于单件回复方面，需按期权方案中考核模块进行分类，并在相应模块中扣除，直至本模块所占比例全部扣除为止。五、周期权的上报1、集团各部门、各分公司需每周五制定本周期权完成情况，作为总裁周办公会材料一部分。2、周期权完成情况对上周六至本周五工作进行总结，包括上周完成的主要工作、未完工作、下一步改进措施、存在问题的解决方法等；3、本周期权完成情况必须于每周五晚6：00前经分管副总裁批示后转集团秘书室汇总，逾期上报的，按行政管理办法丙类处理。六、年绩效完成情况上报1、年度绩效考核截止日为每年12月31日，分公司各部门负责人组织统计本部门所有员工的年终绩效完成情况，于下一年度1月533、日前经分公司各部门主管副总经理审核后转分公司行政部汇总。2、各分公司行政部下一年度1月6日汇总后上报，经总经理、分管副总裁审阅后于下一年度1月7日前批转集团财务中心审核，财务部审核无误于1月10日上报总经办。经集团批复后转财务部薪资经理核算员工年终奖金。3、集团各部门于下一年度1月5日前逐级经分管副总裁审核后批转集团财务中心，财务部审核无误于1月10日上报总经办。经集团批复后转财务部薪资经理核算员工年终奖金。薪资经理审核年度提成计算是否准确，审核无误于1月20日随其他公司、部门的年度期权考核结果及期权计算结果一并上报总裁，经总裁审批后按公司规定的日期发放。七、审计部职责1、为了使各公司、各部门34、的期权考核方案更具合理性，符合集团内部控制目标，便于后续审计部履行审计职能，各公司、各部门的期权方案经财务部审核后转审计部审核。审计部重点审核方案的合理性及考核方案是否符合集团的内部控制标准。2、审计部根据各公司、各部门的年度期权考核方案，结合审计部的年度工作计划，应制定期权考核结果的专项审计计划，每月安排一次对某个分公司或某个部门的期权考核结果及提成计算结果进行审计，并将审计结果直接上报总裁。八、期权考核方案实施1、员工层级1）每月最后一日期权截止时间开始，将所有涉及自身本月工作完成情况的资料进行汇总和统计，需包含个人每日工作任务交割汇总表、单件单报原批示、工作完成的可见证性材料等；2）根据35、年期权方案制定的本月期方案，整理、理顺已汇总和统计完毕的如上所有可证实性资料；3）整理个人本月工作目前到期未完工作，需整理出目前工作进展情况，出现的问题，拟完成时间，处理及解决意见等；4）汇总本月个人行政考核明细，包含考核时间、原因、类型等；5）根据理顺出的可证实性资料，到期未完工作，以及期权考核办法，如实填写本月计划期权完成情况统计表。6）2个小时内，连同可证实性资料，将期权完成情况统计表上报至上级审核。2、部长层级1）根据下属上报的可证实性资料，审核下属员工填写的期权完成情况是否准确无误，如存在问题则返回个人重新修改完善；2）将所有涉及自身本月工作完成情况的资料进行汇总和统计，需包含个人每36、日工作任务交割汇总表、单件单报原批示、工作完成的可见证性材料等；3）根据年期权方案制定的本月期方案，整理、理顺已汇总和统计完毕的可证实性资料；4）整理本专业本月工作目前到期未完工作，需整理出目前工作进展情况，出现的问题，拟完成时间，处理及解决意见等，5）根据理顺出的可证实性资料，到期未完工作，以及期权考核办法，如实填写个人本月计划期权完成情况统计表。6）半小时内审核、汇总下属所有员工及自身期权完成情况，行政考核情况，以及可证实性资料完毕，一同上报至上级审核。3、部门经理层级1）根据下属上报的可证实性资料，审核下属员工填写的期权完成情况是否准确无误，如存在问题则返回个人重新修改完善；2）将所有涉37、及自身本月工作完成情况的资料进行汇总和统计，需包含个人每日工作任务交割汇总表、单件单报原批示、工作完成的可见证性材料等；3）根据年期权方案制定的本月期方案，整理、理顺已汇总和统计完毕的可证实性资料；4）整理本部门本月工作目前到期未完工作，需整理出目前工作进展情况，出现的问题，拟完成时间，处理及解决意见等；5）根据理顺出的可证实性资料，以及期权考核方法，如实填写个人本月期权完成情况；6）汇总、统计本专业口所有涉及本月工作完成情况的资料，以及所有员工的期权完成情况，组织部门全体员工开会研讨，与集团财务中心业务会计一同研讨确定出每个人的期权完成情况，以及本部门的工作完成率， 并形成会议纪要；7）1小38、时内组织部门员工开会，并审核、汇总本专业所有员工及自身期权完成情况，上报至上级审核。 4、分公司总经理集团部门总监层级1）根据公司各部门上报的可证实性资料，审核下属员工填写的期权完成情况是否准确无误，如存在问题则返回部门，要求与财务部共同重新修改完善；2）根据公司各部门上报的工作完成率，及期权完成情况，结合自身工作情况，填写个人本月期权完成情况； 3）结合本月公司期权完成情况，组织公司各部门负责人级别以上人员以及财务主管会计、财务业务总监开会，第一，汇报本月公司经营状况；第二，研讨并确定公司所有部门期权完成情况填写的真实性；第三，罗列本月公司/部门所有未完工作，并落实责任人，研讨出各项未完工作39、的解决及处理意见；第四，研讨本月工作中出现的问题及日后的规避方案，并布置下月工作计划及工作重点；形成会议纪要与期权完成情况一同上报；4）分公司总经理/集团各部门总监开会后，于每月1日将期权完成情况各表单制定完毕，上报分管副总裁。5、分管副总裁层级1）根据所辖公司、部门上报的期权完成情况、未完工作及解决方法、相关会议的会议纪要审核所分管公司及部门的期权完成情况是否准确无误，如存在问题则返回部门，要求与财务部共同重新修改完善；2）每月3日8:00前审核完毕，转集团行政部、人力资源部、财务部审核。6、集团行政部分管副总裁1）集团行政部分管副总裁于每月3日、4日分别组织集团各分公司、各部门相关负责人、40、相关审核人员开会；2）由分公司、各部门负责人在会中向集团行政部分管副总裁汇报本月期权完成情况，招标部、财务部相关人员旁听，如存在问题，招标部、财务部人员可直接提出，会后各部门、各分公司需根据集团行政部分管副总裁意见对本月期权完成情况进行修改，并整理出会议纪要一同上报；3）集团行政部分管副总裁审核全集团各部门、各分公司再次上报的期权完成情况，如仍存在问题，则退回部门修改，部门负责人、分公司总经理、分管副总裁取消全月奖。7、总裁层级总裁根据全集团各部门、各分公司上报的期权完成情况、未完工作及解决方法、相关会议的会议纪要审核所分管公司及部门的期权完成情况是否准确无误，如存在问题则退回部门重新修改，部41、门负责人、分公司总经理、分管副总裁、集团行政部分管副总裁取消全月奖。九、期权完成情况的统计及审核： 为保证期权完成情况计算的准确、及时，各公司、各部门必须指定专人负责期权完成情况的编制，从编制人到总经理必须对期权完成情况的准确性负全责，分公司及各部门每月必须及时将总经理或集团部门总监签字确认的期权完成情况转财务部审核。十、考核条款1、集团各部门、各公司负责人未按本制度要求时限组织下年度期权制定的，部门总监（或部门经理）、分公司总经理按行政管理办法乙类考核；逾期两天以上的，集团将不予以受理，因此产生的一切后果由责任部门负责人承担。2、集团各部门、各公司负责人未按本制度要求时限组织每月期权完成情况42、的，部门总监（或部门经理）、分公司总经理按行政管理办法乙类考核；逾期两天以上的，集团将不予以受理，因此产生的一切后果由责任部门负责人承担。3、如提报的期权数据不准确，存在弄虚作假的问题，被审核部门退回的，部门总监、分公司总经理按行政管理办法丙类考核；财务部审核后上报，被总裁发现问题，集团行政部分管副总裁、分公司总经理（集团部门总监）按行政管理办法乙类，如连续三次上报均未通过的，取消责任部门当月期权，责任部门负责人予以免职，同时承担因此产生的一切后果。4、因被审核部门退件，导致年、月期权未按要求时限提报的，等同于工作逾期。5、集团行政部未按本制度规定时间组织各类会议的，责任人及部分负责人按行政管43、理办法丁类考核。6、集团各部门、各公司未在期权报批后汇总年度及月度奖金计算公式的，责任人及部门负责人按行政管理办法丁类考核。7、集团财务中心未在每月最后一日前将上月制定的工作计划发回各分公司、各部门，导致各部门未能按时填写本月期权完成情况，影响月奖金或年奖金发放的，集团行政部相关责任人按行政管理办法乙类执行。8、在发放上月制定的工作计划时，因把部门工作计划丢失，影响月奖金或年奖金发放的，相关责任人按行政管理办法甲类执行。9、各部门填写本月期权完成情况时，必须在上月提报的工作计划原表中填写，如私自打印替换原有计划，相关责任人、部门负责人按行政管理办法乙类执行。10、集团各部门、各分公司上报月期权44、时，未将各项材料附全，影响月奖金或年奖金发放的，相关责任人按行政管理办法乙类执行。11、未按本制度4.2.10要求制定月期权的，责任人及部门负责人按行政管理办法丙类执行。12、集团各部门、各分公司严格按制度规定的期限提报年度、月度考核方案执行情况，因期权考核结果上报逾期而影响月奖金或年终奖发放的，相关责任人按行政管理办法乙类考核。13、集团行政部未按时审核全集团会议召开情况、报件及档案统计情况、工作完成率、配合工作情况，集团人力资源部未按时审核团队建设情况、人员培训情况，集团财务中心未按时审核费用控制统计情况、合同执行情况等期权相关资料而影响月奖金或年终奖发放的，相关责任人按行政管理办法乙类考45、核。14、集团各部门、各分公司上报业务工作完成情况时虚报业绩、弄虚作假，被相关审核部门发现的，按行政管理办法乙类考核，如审核部门未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法乙类考核。15、集团各部门、各分公司上报费用控制统计情况表数据不属实，被集团财务中心审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团财务中心未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。16、集团各部门、各分公司合同执行统计情况表数据不属实，被集团财务中心审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团财务中心未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。17、集团各部门、各分46、公司团队建设统计情况表数据不属实，被集团人力资源部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如人力资源部未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。18、集团各部门、各分公司人员培训统计情况表数据不属实，被集团人力资源部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团人力资源部未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。19、集团各部门、各分公司会议召开统计情况表数据不属实，被集团行政部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团行政部未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。20、集团各部门、各分公司报件及档案统计情况表数据不属实，47、被集团行政部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团行政部未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。21、集团各部门、各分公司工作完成率统计情况表，被集团行政部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团行政部未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。22、集团各部门、各分公司配合工作统计情况表，被集团行政部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团行政部未审核出的，审核部门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。23、集团各部门、各分公司制度建设统计情况表，被集团行政部审核出的，按行政管理办法戊类考核，如集团行政部未审核出的，审核部48、门相关责任人、部门相关责任人按行政管理办法丁类考核。24、分公司各部门上报的行政工作固定表单，分公司行政部审核出问题的，部门负责人按行政管理办法戊类考核，分公司行政部未审核出问题，被其他审核部门审核出问题的，分公司行政部与部门相关责任人同等考核。25、若报批执行后的期权结果由集团审计部、督检部、行政部审核时发现存在误差的，差额由部门领导、分管副总裁各承担50%。26、涉及期权制定的会议，分管副总裁不组织开会的，按行政管理办法戊类执行，相关责任人无故不参加的，按行政管理办法丙类执行。27、各分公司报至财务部的期权完成情况若被财务部审核出来有错误，由分公司总经理或部门总监承担，若财务部未审核出来，被审计部审核出来，损失由财务部承担。28、集团人力事业部未按制度规定时间将应届大学生联络函发给集团各部门、各分公司行政部的，责任人及部门负责人按行政管理办法丙类考核；集团各部门、各分公司行政部在接到人力事业部应届大学生联络函后，制定期权方案时仍将应届大学生对应经济绩效考核的，由部门责任人承担全部工资差额。