1、建设监理有限公司发电厂工程建设管理制度与程序编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 序 言*发电厂六期工程建设管理制度与管理程序（以下简称“程序文件）是指导本工程建设活动的规范性文件，颁发这个文件是为实现本工程建设总体目标而采取的重要手段。程序文件根据本工程的工程设计、工程施工、工程采购以及监理服务等各类合同的内容和范围，结合本工程的特点，由*国电建设监理有限公司*监理部与xx发电厂六期工程筹建处共同编制，由*xx发电有限公司批准正式下达，作为参与本工程建设的所有单位共同遵循的管理制度。程序文件规定的管理制度和管理程序侧重2、于以下三个方面：1 对本工程的工程设计、工程施工、工程采购以及监理服务等各类合同的有关条款内容，进行具体执行方法的补充和完善。2 按照电力工程建设项目监理典型表式及其编写形成的质量文件内容和格式，努力使工程文件规范化，并且根据管理工作的实际需要，以典型表式为基础，对监理工作表式进行适当的扩充。3 参照近期发布的有关规程、规定、合同范本及文件，对传统的工程管理制度和管理程序进行适当的调整。程序文件中代表参建单位和管理岗位的名词含义如下： 建设单位:指的是*xx发电有限公司； 项目监理部：指的是受建设单位委托，由*国电建设监理有限公司派驻本工程现场实施建设监理服务的单位。 总监理工程师:指的是由*3、国电建设监理有限公司的法定代表人书面授权，全面负责履行监理合同，主持工程项目监理部正常工作的监理工程师； 总承包商：指EPC工程建设主管单位和发包单位； 分包商：指的是为本工程提供服务的设计、设备材料供应、施工、安装调试的一个或若干个当事人；程序文件所包含的各项管理制度和管理程序的编制依据，包括下列法律、法规、规定、标准和规范（执行已颁布最新标准）：直接后见师负责人审查签署后将正式文件和附图报送项目监理部审查，。中华人民共和国建筑法；建设工程质量管理条例；电力工业技术管理法规；建设工程监理规范；国家电力公司工程建设监理管理办法；电力建设施工技术管理制度；电力建设工程质量监督规定；工程质量监督检4、查典型大纲；电力建设施工及验收技术规范；火电施工质量检验及评定标准；火电工程启动调试工作规定；火电机组移交生产达标考核评定办法；火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程；电力勘测设计技术管理制度；电力建设安全施工管理规定；电力建设文明施工规定及考核办法；建设项目工程总承包管理规范；2007年电力工程施工安全质量标准化达标与工程质量验收规范及工程质量验收规范及强制性条文；建设工程文件归档整理规范；科学技术档案案卷构成的一般要求；程序文件由长春国电建设监理有限公司xx监理部和xx发电厂六期工程筹建处负责解释，后者具有最终的解释权。程序文件自xxxx发电有限公司批准发布之日起执行。本制度编制单位：x5、x发电厂六期工程筹建处 长春国电建设监理有限公司xx监理部本制度审核人： 本制度批准人：目 录一、施工组织设计的编报与审批制度5二、施工图设计交底与图纸会审制度11三、施工总平面管理制度14四、施工进度计划报审制度16五、工程主要设备、材料采购及质检、保管制度25六、施工测量管理制度34七、监理通知单及工程联系单管理制度38八、单位（分部）工程开工报审制度48九、隐蔽工程质量验收制度57十、混凝土浇筑申请65十一 工程质量检查与验收制度70十二、设计变更管理制度100十三、不合格项处理制度103十四、质量事故处理制度106十五、机组调试及工程竣工验收管理制度111十六、工程款支付管理制度1386、十七、现场施工协调管理制度153十八、安全文明施工管理制度156十九、工程建设文件、档案管理制度174一、施工组织设计的编报与审批制度11施工组织设计是中标施工分包商组织本标段工程施工的指导性文件，施工组织设计的编制质量将直接影响工程项目的进度控制、质量控制、投资控制三大目标能否顺利实现，对科学地组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益有着十分重要的意义。因此，本工程实行施工组织设计编报与审批制度。12 本工程在开始施工之前，由EPC总承包商提出施工组织总体设计，作为纲领性文件，施工分包商在每个施工标段都必须依照施工组织总设计编制好施工组织设计，经分包商内部技术负责人审批，并且由分包7、商上级主管部门技术负责人签审后，将正式文件及附图提交EPC总承包商、项目监理部和项目建设单位。13施工分包商在编制施工组织设计时，必须结合工程实际情况和本单位具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合分析，确保施工组织设计在技术上可行，经济上合理，措施得当。要有利于安全文明施工，提高工程质量，缩短施工周期。14施工组织设计的编制应符合下列要求：符合本工程施工承包合同的有关规定；符合设计承包单位所提交的初步设计及施工图设计，以及主要工程量、设备清册和主要材料清册；符合国家、部与电力管理部门颁发的规程、规范、标准、政策及设备资料标准；符合现场具体条件，做到安全、文明施工。1.5施工组织8、设计应包括的内容：工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等；主要施工方案和重大技术措施（包括主要交叉配合方案、起吊方案、大件运输方案等），质量标准和质量控制点；施工技术和物资供应计划，包括设计图纸需求计划；主要施工机具配置和劳动力安排；施工力能供应；编制施工综合进度计划，包括开工、竣工日期、工序工日、关键路线、阶段形象进度及施工进度；编制施工总平面布置图，包括施工场地安排、临建设施布置、主要交通道路及排水防洪设施等；保证施工安全（包括防火、消防、防飓风、防雨、雪、防冻、保卫等），保证文明施工的措施；保证工程质量的计划、措施；年度、季度用款计划及平衡要点。 作为附件，应9、包括为本工程标段编制的质量保证体系文件和安全保证体系文件。1.6施工组织设计由EPC总承包商和项目监理部共同审核。在审核后，由EPC总承包商形成会议纪要，经各方签字后交施工分包单位对原施工组织设计作必要修改或调整，然后正式填写施工组织设计报审表（附表1-1），附带审核时形成的会议纪要（作为附件之一），报EPC总承包商、项目监理部审查，项目建设单位审批后作为指导整个标段工程施工的依据。1.7在单位（分部）工程开工报告报审前10天，施工分包商填报单位（分部）工程施工组织设计/专业/重大施工方案报审表（附表1-2），经技术负责人审查签署后将正式文件和附图报送EPC总承包商、项目监理部经总监理工程师复10、审签字后，呈报项目建设单位审批。1.8对于专业施工方案（如锅炉、汽机、管道、电气、热控、化学、燃料、脱硫、脱硝、金属监督与检验、热处理、焊接、加工配制等专业）或重大施工方案（如土石方爆破与开挖、特殊基础施工、厂房框架及炉架施工、烟囱施工、输煤系统施工、汽机基础施工、炉组合方式、炉组合件吊装、密封焊接、炉整体水压试验方案、酸洗方案、发电机定子运输起吊、发电机穿转子、主、高备变压器运输、季节性施工等）,由EPC总承包商组织专题审查会议予以会审，参加人员应包括：项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部和施工分包商的专业人员，必要时应邀请供货厂家的技术人员参加。施工分包商应将审查意见形成会议纪要，经各11、方审阅签字后作为对原施工方案作修改或调整时的依据。1.9一般的单位或分部工程，施工分包商可编制施工方案或作业指导书并填报施工方案/作业指导书报审表（附表1-3），报EPC总承包商、项目监理部审批。1.10 EPC总承包商、项目监理部在审查施工分包商报来的单位（分部）工程施工组织设计、施工方案或作业指导书时，如果发现问题，可在报审的表格上写明审查意见，由各专业主管会签后，将原件连同报审表一并直接退回报审单位，报审单位修改之后再次报审时，应将上一次的报审表作为附件之一，一起报送EPC总承包商、项目监理部。附表：表1-1 施工组织设计报审表表1-2单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工方案报审12、表表1-3 施工方案/作业指导书报审表表1-4 施工组织设计/施工方案会签页施工组织设计报审表表1-1 文件编号：工程名称 单位工程名称致： 项目监理部： 施工组织设计已由我单位编制和审查完毕，现报上，请予审批。附件：施工组织设计及附图。施工分包商（章）项目经理：年 月 日总承包商审查意见：总承包商（章）项目总经理： 年 月 日 项目监理部审查意见：项目监理部（章）总监理师：年 月 日建设单位审批意见：筹建处（章） 筹建处主任：年 月 日单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工方案报审表表1-2 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部：现提出 单位（分部）工程/专业施工组织设计/重13、大施工技术方案，请予审查。附件：单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工方案及附图。施工分包商（章）总工程师：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）技术负责人：年 月 日 项目监理部审查意见： 项目监理部（章）总监理师：年 月 日建设单位审批意见： 筹建处工程部（章）负责人：年 月 日 施工方案/作业指导书报审表表1-3 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部：现提出 施工方案/作业指导书，请予审查。附件：施工方案/作业指导书及附图。施工分包商（章）经办人： 总工程师： 年 月 日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 技术负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部14、（章）监理工程师： 副总监理师：年 月 日施工组织设计/施工方案会签页表1-4 文件编号：工程名称单位工程名称总包单位工程部意见：签名： 年 月 日安健环部意见： 签名： 年 月 日项目技术负责人意见：签名： 年 月 日项目监理部专业工程师意见：签名： 年 月 日总监副总监意见签名： 年 月 日项目法人专业工程师意见：签名： 年 月 日技术负责人意见： 签名： 年 月 日二、施工图设计交底与图纸会审制度2.1为了使EPC总承包商、项目建设单位、监理部及施工分包商了解工程设计特点和设计意图，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量，EPC总承包商依据电力勘测设计技术管理制度的规定，对所提交的施工15、图纸，组织进行有计划的设计交底。与此同时，为了使施工图更符合施工现场的具体要求；将图纸中的质量及其它问题消除在施工之前，在设计交底的同时各有关单位应对施工图进行图纸会审。2.2 在设计交底与图纸会审之前，EPC总承包商必须以分册为单位提交完整的正式施工图纸。对因施工分包商急需而提前提交并进行设计交底与图纸会审的重要分项专业图纸，在成套图纸正式提交以后，还要统一进行设计交底与图纸会审。2.3在设计交底与图纸会审之前，设计监理、EPC总承包商、项目监理部和施工分包商必须事先指定主管该项目的工程技术人员认真看图，进行初步审查，并代表本单位对图纸提出书面审查意见。2.4设计交底与图纸会审应在该项目开工16、之前在施工现场进行, EPC总承包商必须派负责该项目的主要设计人或了解设计情况的工地代表出席设计交底与图纸会审会议。2.5 设计交底由EPC总承包项目部总工程师主持，施工图纸会审由设计监理部总监理师（或代表）主持；时间由会议主持方通知，项目监理部、项目建设单位、EPC总承包商和施工分包商派有关人员参加会议。对于直接涉及设备制造商的工程项目及施工图，视情况由会议主持方邀请制造商代表到会。2.6 设计交底与图纸会审会议的程序： 先由EPC总承包商介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项； 各有关单位提出对图纸进行初步审查所产生的疑问和需要解决的问题； EPC总承包17、商答疑； 各单位针对问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法；2.7 图纸会审的重点内容： 设计图纸是否按图纸的等级经过了EPC总承包商各级技术负责人的正式签署。 设计图纸与说明书是否齐全，图纸内容深度是否满足施工需要，施工中所列各种标准图册是否已经具备。 设计图纸与设备、特殊材料的技术要求是否一致，主要材料来源有无保证，能否代换，新技术、新材料的应用是否落实。 土建结构的布置与设计是否合理，是否满足工程地质条件，是否符合抗震设计要求。 各专业之间、平立剖面之间、总图与分图之间有无矛盾，预埋件、预留孔洞等是否齐全、准确，各类管沟、支吊架(墩)等专业间是否协调统一。 图纸上的几何尺寸、平面坐标、标18、高等是否与总平面一致。 图纸上的技术要求与规范、规程的要求是否一致，设计方案、标准是否符合初步设计审定的原则。 设计是否满足生产运行要求和检修维护需要。 设计对施工安全、环境卫生有无保证。 消防设计是否满足有关规程要求。2.8设计交底与图纸会审会议由项目设计监理单位负责作记录,并且负责整理和填写施工图会审纪要（附表2-1），该纪要经与会各方签字同意后，即被视为设计文件的组成部分并予以存档。2.9为了体现设计交底的作用，在施工图会审纪要中应包括设计答疑方面的有关内容。如设计交底与图纸会审会议对设计没有提出任何问题，也应填写施工图会审纪要，以示对该设计的认可。2.10对设计交底与图纸会审时有可能提19、出的设计修改要求，必须符合已批准的初步设计原则和国家、行业，以及主管部门所颁发的有关法律、法规、设计标准和规程、规范。当通过协商各方意见不能统一时，一般性问题由EPC总承包商与负责设计监理商议后作出决定，重大问题则应报请有关上级机关批准。2.11对设计交底与图纸会审中已决定必须进行的设计修改，由EPC总承包商按设计变更管理程序提出修改设计，与负责设计监理会审后，交施工分包商执行。2.12未经会审的施工图施工分包商不得据以施工，已经会审的施工图以项目设计监理单位下达施工图会审纪要的形式作为确认。附表:表2-1 施工图会审纪要施 工 图 会 审 纪 要表2-1 工程名称： 文件编号：分册名称分册号20、参 加 人 员总承包商设计监理部施工分包商施工监理部供 货 商建设单位主持人时间地点提出意见：（共 页）处理意见：（共 页）建设单位施工监理部设计监理部总承包商施工分包商设备供货商三、施工总平面管理制度3.1 施工总平面布置是各标段施工组织设计文件的重要组成部分，其内容应包括施工场地的划分，交通运输的组织，各种临建、施工设施、力能布置和器材堆放等方面的布设以及施工场地的竖向布置等，并且要满足防洪、排水、防火等各方面的要求。要确保整个施工场地布置紧凑合理、符合流程、方便施工、节省用地、文明整齐。3.2 施工分包商进入施工现场后，应根据合同规定承建的工程范围，按照施工组织设计的要求，根据施工总平面21、布置所划定的用地范围，结合工程实际情况绘制其施工总平面。该施工总平面随同施工组织设计，报EPC总承包商、项目监理部批准后必须严格执行。3.3 施工分包商在其所给定的施工场地内建造临时建筑时，必须将临建的位置、外形、层高，建筑标准，以及道路、管线等设计专项报EPC总承包商、项目监理部审查后方可施工。3.4 施工分包商不得在其给定的施工场地之外私搭乱建临时建筑和设施，不得随意堆放设备、材料，更不允许占用道路作为施工场地。确有必要占用小块给定施工场地之外区域时，必须经施工调度审查和批准，施工调度根据具体情况报EPC总承包商和项目监理部审批。3.5 各施工分包商要对其所占用的施工场地范围内的安全、防火22、道路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责；对建筑垃圾、生活垃圾及各种污水排放都要妥善处理，不得随意乱放、乱排。3.6 施工分包商在施工时需要开挖已有道路，中断交通，或需要中断水源、电源时，必须提前2天提出书面申请，经EPC总承包商和项目监理部批准后方可实施，并且必须在批准的时间内完成施工任务并予恢复。如果未能按时完成施工任务并影响了其他施工分包商施工时，当事施工分包商应负责赔偿损失或接受必要的罚款。3.7施工分包商的各类履带式机械、重型压路机以及超重件运输机械进厂时，必须按指定的路线通行，否则对道路及地下设施造成的破坏由当事承包商负责修复或赔偿。3.8 施工分包商需要使用EPC总承包商提供23、的水源、电源时，应事先提出申请，经EPC总承包商批准后按指定地点和容量联接，并应按承包合同的规定向EPC总承包商交纳费用。3.9 施工场地按计划需要停电、停水时，EPC总承包商应事先提前1天通知施工分包商。意外发生断水、断电事件时，施工分包商应与EPC总承包商共同研究，采取必要措施，在短期内尽快予以恢复3.10 施工分包商在厂区内取土或弃土，应在施工组织设计中提出。弃土应及时运到EPC总承包商指定的地点，不得随意堆放，堵塞道路及排水系统，更不得转卖其他单位。3.11 设置在施工现场的永久测量标识，各施工分包商应予保护，不得损坏和移动。如果施工中不慎损坏或碰动了这类标识，当事施工分包商应负责修复24、并按规定精度予以复测。3.12施工分包商对所承担的工程项目施工完毕并经验收后，应立即撤离施工现场，其所建临时建筑和各项设施应在45天内拆除。如要长期占用，须征得EPC总承包商同意，并按协议收取一定场地费用。3.13 EPC总承包商、项目监理部应分别指定专人负责施工总平面管理，各施工分包商对有关施工场地的使用、临时设施的建设、现场道路及各种力能管线布置，安全、防火、排水等措施的实施，必须接受EPC总承包商和项目监理部的监督与管理。 3.14施工总平面力能供应（水、电、道路主干线）由EPC总承包商负责，各施工分包商应对各自施工范围内的水、电、道路的使用和维修进行管理。四、施工进度计划报审制度4.125、科学的编制工程进度计划是保证本工程工期目标顺利实现的重要手段。为了加强施工进度控制，便于实施综合协调和适时调整，本工程实行工程进度计划报审制度。4.2目标进度计划的编制和报审：目标进度计划是根据本工程的工期目标，在开始施工之前和施工初期制定的进度计划，分为里程碑计划和一、二、三级进度网络计划。里程碑计划由项目建设单位根据上级的投资意图制定；一级进度网络计划由EPC总承包商、项目监理部协助项目建设单位根据里程碑计划制定；二级网络计划由EPC总承包商负责组织制定，并填写施工进度一、二级网络计划报审表（附表4-1），三级进度网络计划由施工分包商根据一级、二级进度网络计划制定。根据实际需要，施工分包商26、还可以分解制定更多层次的进度网络计划。施工分包商在本标段的施工组织设计被批准之后，即可根据一级、二级进度网络计划和施工组织设计中提出的施工进度计划，编制详细的三级进度网络计划，并且填写施工进度三级网络计划报审表（附表4-2）报EPC总承包商、项目监理部审查。施工分包商所编制的三级进度网络计划应遵循合同工作范围的限制，反映各工序之间的逻辑关系。所有一级、二级进度网络计划中所标定的工期、日期以及合同中规定的限制或工艺过程要求，在三级进度网络计划中都应予以考虑和反映。4.3周期性动态目标进度计划的编制与报审：周期性动态目标进度计划是在施工过程中，施工分包商根据三级进度网络计划编制或过滤出的一个时间段27、的施工进度计划，本工程规定以一个月为一个施工时间段。总承包商在每个月25日之前，应当编制完成下一个月的施工进度计划，并且填写施工进度月计划报审表（附表4-3）报项目监理部审查。为了进一步说明月施工进度计划的合理性，作为工程月进度计划的附件，总承包商还应提交施工分包商主要的施工方法说明及相应的资源配置计划（如拟完成的工程量、费用、主要施工机械安排、劳动力、设备及材料、技术准备等）。4.4实录进度计划的报告与使用：实录进度计划是一个时间段内目标进度网络计划的实际执行情况，本工程规定施工分包商每周报告一次实录进度计划。在每周的工程协调例会上，各标段施工分包商应将进度计划实施情况以书面形式提交EPC总28、承包商、项目监理部，其内容应包括工程的形象进度和以百分比表示的本周作业完成量以及累计完成量，还要说明下周的施工计划及资源（主要施工机械、劳动力、设备及材料等）使用计划和所采取的主要技术措施。项目监理部应将各标段承包商提交的实录进度计划及时与目标进度计划进行比较，凡三级进度计划中的作业在开工、完工和原定工期方面与目标进度计划对比出现了拖延时，应及时联系施工分包商进一步予以确认，并通知EPC总承包商和项目建设单位。如果造成了关键路径工期拖延或专业控制节点和里程碑节点滞后，应在审批以后的施工进度月计划报审表时,要求施工分包商采取措施进行纠正。当施工分包商认为实录进度计划的拖延已经无法纠正时，在保证不29、影响本标段完工工期的前提下，应及时填写施工进度调整计划报审表（附表4-4）报EPC总承包商、项目监理部审查。当施工分包商认为实录进度计划的拖延已经无法纠正，而且已经不能保证本标段在目标进度计划规定的日期完工时，应填写变更竣工工期申报表（附表4-5）报EPC总承包商、项目监理部审查、项目建设单位批准。4.5为了避免因设计图纸/设备/材料交付拖延影响施工进度，施工分包商在本标段施工组织设计被批准之后,可填写施工图/设备/材料需求进度计划报审表（附表4-6）报EPC总承包商、项目监理部处理。附表：表4-1施工进度一、二级网络计划报审表表4-2施工进度三级网络计划报审表表4-3 施工进度月计划报审表表30、4-3-1 施工进度月计划报表表4-4 施工进度调整计划报审表表4-5变更竣工工期申报表表4-6施工图/设备/材料需求进度计划报审表施工进度一、二级网络计划报审表表4-1 文件编号：工程名称致： 项目监理部：根据施工进度计划和施工总承包合同工期，我单位已编制完成本工程一、二级网络计划，现报上，请予以审查。附件：一、二级网络计划表及其编制说明；总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日 项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 总监理师： 年 月 日建设单位审批意见：项目筹建处（章） 经办人： 负责人： 年 月 日施工进度三级网络计划报审表表4-2 文件编号：工程名称标段工程名称致： 31、项目监理部：根据施工进度一级、二级网络计划和施工承包合同总工期，我单位（部门）已编制完成本工程三级网络计划，现报上，请予以审查。附件：三级网络计划表及其编制说明；施工分包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审批意见：项目监理部（章）监理工程师： 总监理师： 年 月 日施工月进度计划报审表表4-3 文件编号：工程名称致： 项目监理部：根据施工进度二级网络计划和施工总承包合同工期，我单位（部门）已编制完成本工程 年 月进度计划，现上报，请予以审查。附件：月施工进度计划表；总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日 项目监32、理部审批意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日 施工进度月计划报表表4-3-1 工程名称： 文件编号：序号工程名称本月计划完成情况（主要工程量及形象进度）下月计划主要工作内容备 注施工进度调整计划报审表表4-4 文件编号：工程名称标段/单位工程名称 致： 项目监理部：因 原因 项目的原施工进度计划内需调整，现将调整计划报上，请审核。附件：1.调整计划； 2.说明；施工分包商（章）项目经理： 年 月 日 总承包商审查意见： 总承包商（章）项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见： 项目监理部（章）总监理师： 年 月 日变更竣工工期申报表表4-5 文件编号：工程名称单位工程名33、称致： 项目监理部：_工程根据合同规定应于_年_月_日竣工，由于_原因，要求变更竣工工期（包括已指令变更工期在内）从原来的_年_月_日变更至_年_月_日，请予批准。附件： 变更工期详细原因施工分包商（章）项目经理： 年 月 日总承包商审查意见：总承包商（章）项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）总监理师：年 月 日 建设单位审批意见：项目筹建处（章）筹建处主任： 年 月 日施工图/设备/材料需求进度计划报审表表4-6 文件编号： 工程名称单位工程名称 致： 项目监理部：现报上 施工图/设备/材料需求进度计划，请审查。 见附件施工分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承34、包商审查意见：总承包商（章）经办人 ： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见： 项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日五、工程主要设备、材料采购及质检、保管制度5.1本工程对设备、材料等物资的采购主要采用招标或议标方式。项目建设单位的主要职责是参加EPC总承包商招标文件的讨论、修改，投标文件的评议、确定，以及技术规范书、商务合同的谈判等工作，由EPC总承包商主持各项设备、材料的开箱检验工作。5.2 设备订货人员应严格按照设计图纸和清册上的规格、型号订货，如有更改、代用，要履行更改代用手续。5.3 设备出厂前的验收、中间检查、性能试验等设备监造工作，由EPC总承包商委托具有相应35、资质的监造公司进行。5.4到货设备的开箱验收应遵循以下程序： EPC总承包商在验收前五天通知设备分包商，提前一天通知建设单位、项目监理部和相关施工分包商，以便准备参加验收。如果设备分包商不能及时到场，应给予书面授权，承认验收结果。开箱前要先对包装质量进行检验，确认包装完整无损；开箱后清点设备及附件并检查是否与装箱单相符合，检查装箱单是否与合同相符合；查看设备外形及接口是否与工艺设计要求相符合； 查看装箱资料是否齐全，一般应包括：设备清单和说明书、设备总图、基础外形图与荷载图、性能曲线、使用与维护说明、出厂检验和性能试验记录等。5.5 设备开箱后应全面复核设备的质量，复核时项目监理部、项目建设单36、位、EPC总承包商应着重注意下列事项： 设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符； 设备安装环境及使用条件应符合本工程具体条件； 设备技术性能和工作参数以及控制要求应能满足设计规定的运行方式； 设备的制造、试验、检验应符合有关规程、标准的要求； 重点部件的材质要求与加工要求要明确； 主机和附件的供货范围明确、安装接口、控制元件配套，接口明确； 要有质量保证、寿命保证、主件和易损件的寿命规定及性能保证； 注意防止低效高能耗的淘汰产品混入； 未经鉴定的新产品原则上不能用于本工程，除非上级有批件； 要特别注意制造商家的资质条件和信誉，对过去运行中曾发生问题的厂家的产品，应尤为注意。5.637、 验收过程要共同做好记录，记录表使用由项目监理部统一规定的设备材料检验记录（附表5-1）对存在的缺件和缺陷问题，应经过共同研究后写出纪要，明确责任，落实处理的方法、费用和时间要求。5.7验收时如果有关各方对缺件、缺陷设备的数量、质量技术标准、处理方法及负责单位意见不一致时，由EPC总承包商主持组织各有关方面(制造商、安装承包商、项目建设单位、设计承包商、监理单位)进行讨论予以解决，如仍不能达成一致意见，则由上级主管部门协调解决。当工期紧迫时，项目建设单位、EPC总承包商有权请某单位先行处理，等上级调解后，其所发生费用由责任方负责。5.8 安装承包商在施工过程中，如果发现设备缺陷，应填写设备缺陷38、通知单（附表5-2）附带缺陷情况说明、简图和测量数据报EPC总承包商、项目监理部、（供货商、制造厂家）都应签署意见。5.9 对于安装中发现的设备缺陷，安装承包商可按各方商定并经EPC总承包商、项目建设单位和设计承包商同意的方案进行消缺处理，如果涉及设计变更时，应由设计承包商提出相应的设计变更通知书。缺陷处理完之后，处理单位应填写设备材料缺陷处理报验表（附表5-3）报供货商和EPC总承包商、项目监理部检查验收。5.10 本工程的主要材料、构配件及重要的特殊材料（如防腐、防水、装饰材料等）实行制造商资质报审制度，需要批量购进某一厂商的工程材料或构配件时及零星购买工程材料或构配件时，必须填写主要材料39、及构（配）件供货商资质报审表（附表5-4）报EPC总承包商、项目监理部审查批准。由施工分包商采购的重要及特殊材料，项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部将参与其招标过程。5.11施工分包商从经过资质审查的供货商处购进的每一批主要工程材料，进场时都必须填报主要工程材料报审表（附表5-5）报EPC总承包商、项目监理部审查批准。表中应说明供货商的名称，材料的规格、型号、数量，还要说明材料的使用方向（单位或分部工程），作为主要工程材料报审表的附件，应当提供该批量工程材料的出厂合格证和质量检验证明。5.12设备缺陷处理跟踪记录单（附表5-6）由设备、材料代保管单位填写，经联合验收小组成员签字后交由设备40、材料采管部保管。设备、材料代保管单位应协助设备材料采管部跟踪解决问题，直至问题解决，将“设备缺陷处理跟踪记录单”进行闭合。5.13工程材料进厂之后，施工分包商应进行质量抽样检查，检验的项目和方法应符合国家和部颁的有关规程、规定的要求。5.14 用于重要结构、水工结构等部位在现场配制的材料，如高强混凝土、设备安装二次浇灌浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等的配制，应经试验合格并经EPC总承包商、项目监理部复检同意后才能使用。5.15工程中所用各种构、配件，必须有厂家批号和出厂合格证；对钢筋混凝土及预应力钢筋混凝土制品，应按国家和部颁有关规程、规定的要求进行必要的抽样检验。由于运输等原因41、出现的问题，应进行分析研究，经采取措施或经处理同意后才能使用。5.16 对进口材料、设备应在供方代表的参加下，会同商检部门（局）共同检验，如核对凭证中发现问题，应取得供方代表和商检人员签署的商务记录，按时提出索赔。在现场开箱验收时，必须有项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部参加。附表：表5-1 设备材料检验记录表5-2 设备缺陷通知单表5-3 设备材料缺陷处理报验表表5-4 主要材料及构（配）件供货商资质报审表表5-5 主要工程材料报审表表5-6设备缺陷处理跟踪记录单设备材料检验记录表5-1 工程项目名称： 文件编号：设备（材料）名称合同编号图纸编号运单号：供货商随 机 资 料合 格 证o42、 有 o 没有有无锈蚀有 无有无变形 有 无有无损坏 有 无有无脱漆 有 无受检设备清单：序号包 装 单 号名 称型 号 及 规 格单 位清单数量到货数量外观状况1234567备注：上表未列部分，设备外观完好 数量与清单相符存在问题描述：处理意见：处理结果：总承包项目部设备材料采管部： 总承包项目部工程管理部： 总承包项目部档案室：建设单位： 项目监理部： 施工分包商：设备分包商： 代保管单位：设备缺陷通知单表5-2 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部： 在 过程中，发现 号机组 设备 存在 问题。 （见 图），特此通知。 附件：1.缺陷情况； 2.见图和测量情况。 施工分包商（章43、）经办人： 负责人：年 月 日 供货商审查意见：供货商（章）供货商代表： 年 月 日总承包商审查意见： 总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日设计承包商审查意见：设计承包商（章）设计代表：年 月 日 设备材料缺陷处理报验单表5-3 文件编号：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部： 年 月 日我单位对 号机组 设备 部位缺陷发出“设备缺陷通知单”（通知单编号 ）并按 要求（标准）已消缺完毕，特此报验。处理单位（章） 经办人： 负责人： 年 月 日 供货商审查意见：供货商（章）供货商代表： 年 月 日总承包商审查意见44、：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日建设单位审查意见：项目筹建处（章）经办人： 负责人：年 月 日 主要材料及构（配）件供货商资质报审表表5-4 文件编号：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部：根据本工程要求，经我方审查 单位生产的 产品，符合设计图纸要求，现将有关该企业的资质证书材料报上，请审核。 附件：营业执照 、企业资质证书、有关许可证、企业业绩等资料。（ 复印件）施工分包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日 总承包商审查意见： 总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理45、部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日主要工程材料/构配件/设备报审表表5-5 文件编号：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部： 我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件/设备如下(见附件)。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位： 请予审核。附件：1.数量清单； 2.质量证明文件； 3.自检结果；施工分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日设备验收缺陷跟踪记录表表5-6 验收单编号合同编号设备分包商序号包装箱/件号设 备 名 称WBS编码型46、 号 规 格单位数 量补 交备注应到实到数量日期缺陷记录处理意见处理结果跟踪人签名： 日期：总承包项目部设备材料采管部： 总承包项目部工程管理部： 建设单位： 项目监理部： 设备分包商： 施工分包商： 代保管单位：六、施工测量管理制度6.1作为施工的基础资料， EPC总承包商提供本工程精确的平面和高程控制网点，以及相应的技术文件；6.2 在开始施工之前，施工分包商应对工程控制网进行复测、查验工作。该项工作完成之后，应填写工程控制网测量报验单(附表6-1)报EPC总承包商、项目监理部审核，合格后平面和高程控制网点才能正式使用；6.3 对复测合格的平面和高程控制网点，应采取切实有效的保护措施，并设47、置标杆等明显的标志，各施工分包商都应妥善保护，防止损坏。6.4 在单位（分部）工程开工前，施工分包商应对该项目进行“轴线定位测量”和“水准测量”，提出经三级校核后的“测量报告书”，经技术负责人签署后填写单位工程测量报审表（附表6-2），同时填写施工测量记录报审表（附表6-3）作为附件，一并报EPC总承包商、项目监理部审查；6.5项目监理部应在施工分包商的配合下，到施工现场进行实际核查验收，做好验收记录。签署合格的测量报告书，是单位工程开工质量考核的必要条件之一；6.6施工分包商在进行“轴线定位测量”和“水准测量”时，在施测技术要求、仪器精度、误差精度等各方面，必须严格按电力建筑施工及验收规范（48、建筑工程篇）和国家有关的工程测量规范的规定执行。6.7 建（构）筑物必须按设计的沉降观测要求埋设观测点，并按规定在施工过程中进行沉降观测。在工程竣工后应向项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部按规定提供沉降观测资料。附表：表6-1 工程控制网测量报验单表6-2 单位工程测量报审表表6-3 工程施工测量记录表工程控制网测量报验单表6-1 文件编号： 工程名称致： 项目监理部： 我单位已组织完成 工程控制网的复测，查验工作，其成果符合规定要求，可在本工程使用。附件:控制网桩复测查验成果及结论。复测单位（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 49、日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日单位工程测量报审表表6-2 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部：我方已完成 工程测量定位（放线）工作，请予查验。附件：施工测量放线成果单复测单位（章）经办人： 负责人： 年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部查验意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日表6-3 工 程 施 工 测 量 记 录 表呈 送设计图号示意图：工程施工测量记录内容如下:1单位工程测量控制网(平、高)2单位工程轴线定位测量3单位工程基础定位测量或单位工程定位测量4单位工程50、基础定位测量示意图画不下,用A4纸作附页附上5单位工程基础定位测量复测数据可用A4纸制表作附页附上前二项工作完成后填写分项工程质量检验评定表项目名称/工程编号施测部位仪器型号计量编号室外温度施测日期引测控制点坐标引测水准点标高复测意见测 量 人复 测 人负 责 人副总监理师监理工程师EPC总承包专业技术负责人七、监理通知单及工程联系单管理制度7.1 监理工程师在委托监理合同授权的范围内，通过EPC总承包商向施工分包商所发出的指令、提出的要求，均应采用监理通知单（附表7-1）的形式发送给EPC总承包商。监理工程师在施工现场发出的口头指令及要求，也应使用监理通知单予以确认。7.2 施工分包商在接到51、监理工程师发出的监理通知单以后，应在通知单中要求的时限之内完成指令或要求的工作，并且填写监理通知回复单（附表7-2）报送EPC总承包商、项目监理部。监理工程师应当复查指令或要求执行的情况，并且在监理通知回复单上签署意见。7.3 监理工程师发现施工中存在重大质量或安全隐患，可能造成或者已经造成质量或安全事故时，应及时报告总监，在征得项目建设单位同意的前提下，可下达停工通知单（附表7-3），通过EPC总承包商要求施工分包商暂停施工进行整改。7.4 施工分包商按照停工通知单的要求完成整改工作以后，应及时填写复工申请表（附表7-4）报EPC总承包商、项目监理部复查，经项目建设单位批准后方可恢复施工。752、.5除重大问题和重大决定必须正式行文和使用规定的表格外，本工程各参建单位之间，在下列活动中（但不限于）联系处理一般工程问题，均可采用冠有单位名称的工程联系单（附表7-5）进行联系。 项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部、设计代表对施工质量进行跟踪检查时发现的问题，通知有关施工分包单位；项目建设单位通知监理及施工分包商有关施工要求、质量监督、施工进度、验收等方面的问题及意见；施工分包商之间就现场总平面、道路、大件运输、吊装、水源、电源、通讯等方面相互之间的联系与协调； 施工进度协调中，催促有关单位迅速作出回应和安排落实的问题； 施工分包商向EPC总承包商、项目监理部或项目建设单位联系一般工程53、事宜或联系有关对外工作的问题； 施工分包商就施工现场总平面、道路、大件运输、吊装、水源、电源、通讯等方面存在的需要EPC总承包商和项目建设单位协助解决的问题 设备厂家驻工地代表与设计或施工分包商之间需要协调的问题； 各参建单位在工程协调中不涉及重大技术和费用的问题。7.6 如果工程联系单所联系的事务只牵涉到当事两方，则“抄送”栏可以不填也可以删去。删去“抄送”栏时应将“主送”二字改为“呈送”。如果所联系的事务除了当事的对方之外，需要或希望第三方知道（只是知道）时，可将第三方列入“抄送”栏。被列入“抄送”栏的单位不必写出回复意见，但是应在“主送”单位签署回复意见之后再留存该工程联系单。如果所联系54、的事务除了当事的对方之外，还需要第三方表明态度（如承包商联系需要EPC总承包商、监理部审查、建设单位审批的事务）时，应在将第三方列入“抄送”栏的同时，将“回复意见”栏上下拆分为二或三栏，分别对应“主送”、“抄送”的各单位，为各单位填写回复意见和签署准备好栏位，各栏位的格式与原“回复意见”栏相同，宽度适当既可。7.7工程联系单采用由发出单位冠以单位名称的式样（见附表7-5），本工程应当冠名的单位有项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部，各施工分包商、设计承包商、调试承包商、供货商等。7.8 如果发出的工程联系单需要带附件时，尽量采用A4幅面的纸张，以便于归档。7.9 工程联系单实行闭环管理。各55、单位应在接到工程联系单后三天内签署回复意见，并送达签发单位或抄送单位。如过期仍无回复意见，应追究延误单位和当事人的责任。签发单位和相关单位应负责妥善保存工程联系单，并按规定归档。附表：表7-1 监理通知单表7-2 监理通知回复单表7-3 停工通知单表7-4 复工申请表表7-5 工程联系单（发出单位冠名处）表7-5-1工程联系单（*发电厂六期筹建处）表7-5-2工程联系单（发出单位冠名处）*发电厂六期工程项目监理部监 理 通 知 单表7-1 工程名称： 文件编号： 主送单位EPC总承包商 抄送单位六期工程筹建处 事 由内容：项目监理部（章）监理工程师： 总监理师：年 月 日 总承包商意见： 总承56、包商（章）经办人： 负责人：年 月 日*发电厂六期工程项目监理部监理通知回复单表7-2 文件编号： 工程名称单位工程名称 致： 项目监理部： 我方接到编号为 监理通知单后，已按要求完成了 工作，现报上，请予复查。详细内容：回复单位（章） 经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见： 总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部复查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日*发电厂六期工程项目监理部停工通知单表7-3 工程名称： 文件编号：主 送EPC总承包商合同编号抄 送六期工程筹建处 工程 部位，由于 原因，现通知 年 月 日起暂停施工。项目监理部（章）监理工57、程师： 总监理师：年 月 日 建设单位审批意见：项目筹建处（章）经办人： 筹建处主任：年 月 日*发电厂六期工程项目监理部复工申请表表7-4 文件编号：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部： 鉴于 项目的停工因素（停工通知单 号）已消除，特报请审查，批准复工。 附件：具备复工条件的详细说明； 施工分包商（章）经办人： 项目经理：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 总监理师：年 月 日建设单位审批意见：项目筹建处（章）经办人： 筹建处主任：年 月 日(发出单位冠名处)工程联系单 表7-5 要回复 不要回复58、 文件编号：主送：抄送：联系事项： 事由： 施工分包商（章）： 项目经理/项目总工程师： 年 月 日 总承包项目部意见 专工： 部门主管： 年 月 日 设计部门意见： 设计代表：年 月 日项目监理部意见项目监理部（章）监理工程师： 总监理师：年 月 日筹建处意见：项目筹建处（章）经办人： 筹建处负责人： 年 月 日注：设计部门及建设单位视工程联系单类别需要签署意见，此单不作变更设计联系单*发电厂六期筹建处 工 程 联 系 单 需回复 不需回复 表7-5-1 工程名称： 文件编号： 主题： 主送： 抄送： 内容：单位（章）经办人： 审核：签发： 年 月 日 项目监理部意见：项目监理部（章）监理工59、程师： 副总监理师：年 月 日主送单位(部门)意见：单位（章）经办人： 签发： 年 月 日相关单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无” ）单位（章）经办人： 签发： 年 月 日(发出单位冠名处) 工 程 联 系 单 需回复 不需回复 表7-5-2 工程名称： 文件编号： 主题： 主送： 抄送： 内容：单位（章）经办人： 审核：签发： 年 月 日 主送单位(部门)意见：单位（章）经办人： 签发： 年 月 日相关单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无” ）单位（章）经办人： 签发： 年 月 日八、单位（分部）工程开工报审制度8.1按照科学管理、合理组织施工的原则，要求在单位（分部）60、工程开工之前，必须具备完善的开工条件。本工程实行单位（分部）工程开工报审制度。8.2 在充分做好了开工准备工作的前提下，每一个单位（分部）工程在计划开工日的七天之前,施工分包商都必须填写单位（分部）工程开工报审表（附表8-1）,并附带工程开工报告报送EPC总承包商、项目监理部审查，项目建设单位审批，单位工程开工报审条件按该单位工程第一个分项工程开工条件进行审查。开工报告应包括开工质量考核表（附表8-2）、特殊工种作业人员及资质证件报审表（附表8-5）、主要施工计量器具、检测仪表检验统计表（附表8-4）、主要施工计量器具检验仪表报审表（附表8-6）和按规定需要办理的各项开工手续，还应说明需要解决61、的问题等。8.3 对开工质量考核表（附表8-2）施工分包商应按考核项目逐项填写初评意见，项目监理部也要逐项核评。考核表中“施工单位初核”和“监理部评审”两栏的“级别”，分为“合格”、“基本合格”和“不合格”三级；“合格”指被考核项目工作已经完成；“基本合格”指被考核工作尚未完成，但根据工程进展情况认为可在计划的开工日之前完成；“不合格”指被考核项目工作质量不符合要求的项目。考核项目必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。8.4 参加该工程项目的测量、焊接、起重、电气、安检、试验等按规定应当持证上岗的人员，都应当列入特殊工种作业人员及资质证件报审表（附表8-5），还应当附带每个人的有效证件复62、印件。该表的“备注”栏应写明对应人员所持证件的适用范围（例如焊接人员应写明允许施焊的项目），监理工程师有权根据现场实际情况，随时进行抽查。8.5一、二类建安工程的单位（分部）工程开工报审表必须由总监理师签署，一般的单位（分部）工程可由副总监理师签署，但最终均需由项目建设单位批准。8.6 单位（分部）工程开工报审表若用于安装工程，必须在设备已开箱验收，土建工程已办理交付安装手续的基础上进行。附表： 表8-1 单位（分部）工程开工报审表表8-2 开工质量考核表表8-3保温工程施工申请单表8-4 主要施工计量器具、检测仪表检验统计表表8-5特殊工种作业人员及资质证件报审表； 表8-6主要施工计量器具63、检验仪表报审表；表8-7（试验室）资质报审表单位（分部）工程开工报审表表8-1 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部： 我方承担的 工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申请于 年 月 日开工，请审查。 施工组织设计（项目管理实施规划）已审批； 各项施工管理制度和相应的施工方案已制定并审查合格； 施工图已会检； 技术交底已进行； 质量验收及评定项目划分表已报审 工程控制网测量/线路复测资料已审核； 质量管理体系、安全环境管理体系满足要求； 特殊工种/特种作业人员满足工程需要； 本工程的施工人力和机械已进场； 物资、材料准备能满足连续施工的需要； 计量器具、仪表经法定单位检验合格； 分64、包单位资格审查文件已报审； 试验（检测）单位资质审查文件已报审； 上道工序已完工并验收合格。 附件：（复印件） 施工分包商(章) 总承包商(章) 项目经理： 项目总经理： 年 月 日 年 月 日 项目监理部核查意见： 项目监理部(章) 监理工程师： 总监理工程师： 年 月 日 建设单位审批意见： 项目筹建处（章）经办人： 筹建处负责人： 年 月 日填报说明：1、报审中的“”作为附件附在报审表后，项目监理部查确认后在框内打“”。2、项目监理审查要点：工程各项开工准备是否充分；相关的报审是否已全部完成；是否具备开工条件。开工质量考核表表8-2 工程项目名称： 文件编号：序号考 核 项 目施 工 单65、 位 自 核意 见级 别1施工图纸状态2质量计划3施工方案或作业指导书4设备进厂并检验5材料进厂并检验6质量培训考核7现场安全措施8测量放线并验收9工程外部接口条件10施工场地布置11加工厂形成生产能力12机具配备13人员到位14现场力能供应15加工件配备考核意见施工单位意见：总承包商审查意见：项目监理部审查意见：1级别代号: 合格： ；基本合格： ； 不合格：2此表作为单位工程开工报审表的附件，一起报EPC总承包商、项目监理部。 保温工程施工申请单表8-3 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部： 我方负责施工的 设备（管道）已安装完毕，经检验，质量符合规定要求，具备保温施工条件，请66、查验。附：质量检验记录、保温材料质量保证资料和抽检试验报告。分包商(章) 总承包商 (章) 专业技术负责人： 专业技术负责人： 年 月 日 年 月 日 项目监理部查验意见：项目监理部(章) 监理工程师：年 月 日主要施工计量器具、检测仪表检验统计表表8-4 工程名称： 文件编号：仪器、仪表名称及规格编号检验单位受检日期检验结论特殊工种作业人员及资质证件报审表表8-5 文件编号：工程名称合同编号 致： 项目监理部： 现报上进驻 工程的特殊工种人员名单，请查验，今后有人中途调动，我单位将及时统计，并报上。附件：证件；（复印件） 施工分包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日 总承包商审查意见：总承67、包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师：年 月 日特殊工种作业人员及资质证件报审表表8-5-1 姓名代号发证单位证件编号有效日期允许作业（试验）项目主要施工计量器具、检测仪表报审表表8-6 文件编号：工程名称合同编号 致： 项目监理部：我方于 年 月 日进场的计量器具、检测仪器（表）(见附件)。现将其检验结果报上，请查验。附件：1.统计表 2.检验合格证（复印件）施工分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 技术负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师68、：年 月 日 （试验室）资质报审表表8-7 文件编号：工程名称合同编号致： 项目监理部：现将（单位名称）分包商（试验室）资质文件报上，请审查。附件：1. 企业法人营业执照等其他文件；（影印件）2. 试验室等级证书；（影印件）3. 质量监督局颁发的资质证书；（影印件）施工分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 技术负责人： 年 月 日监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师：年 月 日九、隐蔽工程质量验收制度9.1隐蔽工程质量验收的目的，在于对工程项目做到内部层层把关，把质量问题消除在封闭之前，从而有效地控制工序质量，使工程项目整体质量69、得到保证。9.2隐蔽工程是指那些在上一道工序结束，被下一道工序所掩盖的、正常情况下无法进行复查的项目。例如：工序中间环节验收、地基验槽、钢筋工程、地下砼结构工程、地下防水、防腐工程，以及设备封闭前的内部质量验收等。具体的隐蔽工程验收项目，土建工程参见电力建筑施工及验收规范（建筑工程篇），安装工程参见有关专业施工验收的技术规范和验评标准。 9.3需要进行隐蔽工程验收时，施工分包商应提前24小时通知EPC总承包商、项目监理部，通知时应明确验收的时间、地点和内容，对于重要部位的隐蔽工程验收，应提前3天通知设计代表参加，例如地基验槽时设计承包商的有关专业人员必须参加。9.4进行隐蔽工程验收时，施工分包70、商应提供下列有关资料；重要建筑及安装项目技术组织措施或作业指导书；隐蔽项目施工程序；与隐蔽工作有关的设备消缺、设计变更、不合格项处理及标准变更的签证记录；隐蔽部件材质检验报告、复查记录；隐蔽项目施工自检原始记录，工地复查记录；隐蔽工作报告（含施工作业质量与标准的差异，遗留问题的处理意见）。9.5 隐蔽工程验收的程序： 隐蔽工程项目完工，具备验收的基本条件，通知EPC总承包商、项目监理部验收； 现场实地抽查施工记录，抽查施工分包商应出具的技术资料；遇有下列情况，隐蔽验收工作暂缓：.1隐蔽工作项目未全部完成；.2主要技术记录不完整或失真；工程验收合格并签证，隐蔽项目一经签证，不得自行变动部件尺寸和71、位置；验收不合格，承包商应在限定的时间内修改后重新验收； 验收合格后并签证之后，施工分包商即可隐蔽，进行下一道工序。9.6隐蔽工程验收表格采用附表中表9-1至表9-5的五种表格，这五种表格中的“验收意见”栏和“验收结论”栏由参加验收的监理工程师签署。9.7隐蔽验收工作出现下列情况的处理原则：针对施工见证点的验收。项目监理部、EPC总承包商事前确已收到通知，但未按时派员到场验收，分包商可自行隐蔽，但必须作好记录，且不能免除质量责任。针对停工待检点的验收。如验收单位已收到通知，但未按时派员到场，分包商仍不得自行隐蔽，必须停工等待检验。施工分包商未通知检查验收，或经检查验收发现问题不按要求整改处理的72、，不能进行隐蔽，否则项目监理部和EPC总承包商有权通知施工分包商停工。9.8隐蔽工程质量检查记录由施工分包商、EPC总承包商、项目监理部和项目建设单位分别管理备查。9.9施工分包商在隐蔽工程施工完成后，按工程质量检验评定的规定和有关标准进行自检，并确定质量等级，填报隐蔽工程质量报验单（附表9-6），报送EPC总承包商、项目监理部查验。附表：表9-1 隐蔽工程质量检查记录表（安装工程）表9-2 隐蔽工程验收记录表（钢筋工程）表9-3 隐蔽工程验收记录表（地基验槽）表9-4 隐蔽工程验收记录表（地下混凝土结构工程）表9-5 隐蔽工程验收记录表（地下防水，防腐工程）表9-6 隐蔽工程质量报验单隐蔽工73、程质量检查记录表（安装工程）表9-1 工程项目名称： 文件编号：单位工程名称分部工程分项工程分段工程隐检内容：专业公司日 期年 月 日验 收 意 见施工分包商意见：验收结论：年 月 日总承包商意见：项目监理部意见：建设单位意见：隐蔽工程验收记录（钢筋工程）表9-2 工程项目名称： 文件编号： 单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称分项工程名称隐蔽工程部位施工图号设计变更编号主 要 质 量 情 况钢筋直径钢筋级别出厂合格证编号试验报告编号接头形式焊接试验报告编号质量问题及其处理情况复查意见验 收 意 见验 收 结 论建设（监理）单位总承包单位施工分包单位技术负责人专业质检员班组隐蔽工程验收74、记录表（地基验槽）表9-3 文件编号： 单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称分项工程名称验收部位施工图号设计变更编号总承包商施工执行标准名称及编号专业工长（施工员）分包商分包项目经理施工班组长主要质量情况基底土质及各部位实际标高（附图）分包商检查评定结果项目专业质量检查员： 项目专业技术负责人： 年 月 日 总承包商（含设计代表）专业技术人员： 年 月 日监理（建设）单位验收结论 专业监理工程师：（建设单位项目专业技术负责人）： 年 月 日隐蔽工程验收记录表（地下混凝土结构工程）表9-4 文件编号： 单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称分项工程名称隐蔽工程部位施工图号设计变更编75、号主要质量情况混凝土设计强度等级回填时混凝土强度等级及试验单编号施工缝留设及处理混凝土表面质量及缺陷处理验收意见验收结论建设（监理）单位：总承包单位：施工分包单位：技术负责人专业质检员班组隐蔽工程验收记录表（地下防水、防腐工程）表9-5 文件编号： 单位工程名称分部（子分部）工程名称分项工程名称隐蔽工程部位施工图号设计变更编号主要质量情况主要原材料品种规格出厂证件编号试验报告编号基层、面层、细部等质量情况玛蹄脂（或胶泥、涂料）配制试验报告编号检测结果验收意见验收结论建设（监理）单位：总承包单位：施工分包单位技术负责人专业质检员班组隐蔽工程质量报验单表9-6 文件编号：工程名称单位工程名称 致：76、 项目监理部： 工程已完成施工任务，并按工程检验划分规定和有关标准，规范要求进行了自检，质量等级为 现报请查验。附：自检资料；（隐蔽工程施工和自检记录、质量检验评定及质量保证资料）施工分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日 十、混凝土浇筑申请10.1为了合理有序地浇筑混凝土，确保混凝土浇筑质量，本工程实行本制度。本制度适用于xx发电厂六期工程所有项目。10.2 施工分包商在浇筑重大部位的混凝土前，必须做好浇筑准备，按浇筑条件自我考核并填写混凝土浇筑条件考核77、表（见附表10-2）。10.3混凝土浇筑条件考核表的考核栏应填写对浇筑准备工作的考核结果，可分为合格、基本合格和不合格三种级别。合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成，但根据进度进展情况认为可以在混凝土浇筑开始之前完成；不合格指被考核项目工作未做，或存在工作质量不符合要求的项目。10.4混凝土浇筑条件考核表是衡量混凝土浇筑条件是否具备的尺度，施工分包商应按考核项目逐项填写，EPC总承包商、项目监理部应当进行现场查验签认，只有表中所列考核条件全部达到合格或基本合格时，才具备浇筑混凝土的条件。10.5通过混凝土浇筑条件考核之后，施工分包商应填写重要部位混凝土浇筑通知单（附表1078、-1），并在开始浇筑之前24小时报送EPC总承包商、项目监理部审查批准。经过监理工程师签认的混凝土浇筑条件考核表应作为混凝土浇筑通知单的附件附在后面。10.6重要部位混凝土浇筑通知单未经批准，各施工分包商不得以任何理由私自开始浇筑，否则，以违章作业处理。附表：表10-1 重要部位混凝土浇筑通知单：表10-2 重要部位混凝土浇筑条件考核表：表10-3设备二次灌浆通知单：（混凝土）表10-4设备二次灌浆通知单：（灌浆料） 重要部位混凝土浇筑通知单表10-1 单位工程名称： 文件编号：浇筑部位或构件名称浇筑日期 混凝土强度等级混凝土浇筑量混凝土配合比及编号水灰比混凝土坍落度用水量（kg/m3）水泥品79、种标号水泥用量（kg/m3）砂品种规格砂用量（kg/m3） 石子品种规格石子用量（kg/m3） 外加剂名称外加剂用量（kg/m3） 施工分包商意见：施工分包商（章）质检员： 技术员： 年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）专业技术人员： 年 月 日 项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 年 月 日 重要部位混凝土浇筑条件考核表表10-2 单位工程名称： 文件编号：序号考核项目施工分包商考核项目监理部考核1钢筋工程质量检验2模板工程质量检验3浇筑场地布置4搅拌站形成生产能力5泵送管道或罐车配备6水泥进场并检验7石子进场并检验8砂子进场并检验9外加剂进场并检验10混凝土配合比1180、工程外部接口条件12人员到位13现场安全措施14现场力能供应15质量保证措施考核评语施工分包商： 年 月 日总承包商： 年 月 日项目监理部： 年 月 日考核级别可用代号：合格用；基本合格用；不合格用或简述不合格原因。本表应作为混凝土浇筑通知单的附件。设备二次灌浆通知单（混凝土）表10-3 单位工程名称： 文件编号：浇筑部位或构件名称浇筑日期混凝土强度等级混凝土浇筑量混凝土配合比及编号水灰比混凝土坍落度混凝土用水量水泥厂家水泥品牌水泥标号水泥用量及进场日期石子规格砂子规格外加剂名称及用量外加剂复试报告编号施工分包商意见： 施工分包商（章）质检员： 技术员：年 月 日总承包商审查意见： 总承包商81、（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 安装副总监理师：监理工程师： 土建副总监理师：年 月 日本表必须附砼浇筑条件考核表及砼配合比、设备安装记录。设备二次灌浆浇筑通知单（灌浆料）表10-4 单位工程名称： 文件编号：浇筑部位或构件名称浇筑日期3d强度等级浇筑量产品名称生产厂家检验报告编号复检报告编号施工分包商意见： 施工分包商（章）质检员： 技术员： 年 月 日总承包商审查意见： 总承包商（章）专业工程师： 专业技术负责人： 年 月 日项目监理部审查意见： 项目监理部（章）监理工程师： 安装副总监理师：监理工程师： 土建副总监理师： 年 月 日本82、表需附设备安装隐蔽工程质量检查记录表复印件、灌浆料合格证、检验报告、复检报告复印件。十一 工程质量检查与验收制度11.1编制目的：单位工程的竣工验收是工程总体验收的基础，它是以分项工程、分部工程的验收为前提的，又是从基层工序开始的，因此抓好每一步工序环节质量，才有分项工程的质量、分部工程的质量，直至单位工程的质量。为统一工程施工质量检验评定范围、内容、标准和检测方法，加强工程质量的管理与控制，特制定本制度。11.2要求：分项、分部工程验收必须从基础、工序、文件记录上做起，只有这样才能为单位工程的优质奠定基础。分项、分部工程验收是三级验收的最基层工序验收，必须在工序过程中进行。按质量计划属于停工83、待检点的工序，必须停工待检。工序验收记录文件，必须在工序验收中填写，不得事后再补记。11.3 程序内容：分项、分部验收，分两阶段进行，首先进行分项工程验收，而后进行分部工程验收。分项工程验收做法如下：.1分项工程验收，是施工工序的验收，一般在工序结束后按质量验评标准划分等级（一般待检，记录待检、停工待检）进行。施工分包商内部应实行三级检验制度；.2分项工程验收以现场实物检查为主，同时对照施工记录的完整性与真实性。验评依据电力建设施工、验收及质量评定标准；.3鉴于有些分项工程划分范围较大，一个分项工程常常分几次施工，要求每施工一 次验评一次，并作好完善记录，使验评工作正确反映工程实际情况；.4分84、项工程验收后，必须同时填写两种文件， 一种是验收的隐蔽工程文件，详见隐蔽工程质量验收制度；另一种是分项工程质量验收记录（附表11-2）。分部工程验收一般在所含全部分项工程完工验收后，并有分项工程质量检查，试验报告结论后进行（如混凝土强度、抗渗强度、金属一般强度、疲劳强度、焊接的无损检验和热处理等）。.1分部工程验收以文件记录验收为主，现场实物抽查为辅；.2分部工程验收的项目划分及验评等级划分按验评标准，并按分部（子分部）工程质量验收记录（附表11-3）进行。 单位工程验收，是在事先完成组成该单位的分项工程和分部工程基础上的验收。.1单位工程的全部工程量已经完成，原则上不存在验收后继续施工调试的85、情况；如果确因客观原因某分项分部工程未验收，属重要性质的，则不能进行单位工程验收；属次要性质的，要列明项目说明原因，明确责任单位，限定完成日期，并由EPC总承包商、项目监理部批准后，由项目监理部组织进行预验收，但不能批准“竣工报告”；.2单位工程的竣工验收前，施工分包商必须正确完成竣工资料移交，填写竣工验收申请书，提交EPC总承包商、项目监理部核查，由项目监理部组织项目建设单位、EPC总承包商、施工分包商进行预验收。.3单位工程正式验收时，由项目建设单位组织项目监理部、EPC总承包商、设计代表、施工单位、调试承包商、质量监督部门及电厂生产和维护等有关人员参加。11.4 验评范围及验评程序：质量86、验评范围主要包括：质量检验评定项目的划分；各单位检验范围；各分项工程质量验评标准的套用；施工分包商按照“验标”基本模式，结合本工程具体情况编制所承建工程的质量验评范围，向EPC总承包商、项目监理部提交施工质量检验项目划分报审表（附表11-12），由EPC总承包商、项目监理部核查审批后，施工分包商按“审批意见”修改后即可正式出版；工程质量检验评定项目按分项、分部和单位工程划分顺序逐级进行。需要进行中间验收的项目，在工程开工后28天内，由施工分包商按“验评”提出全部工程的验评项目交EPC总承包商、项目监理部核查；工程项目进行的质量检验及评定，必须在该工程施工完成后进行。分项工程的质量，由施工操作员87、完工后班组自检合格，按“质量验评范围”规定，依次进行质量检验及评定； 分项、分部或单位工程施工完成报验前，由施工分包商填报工程质量报验单（附表11-13），由EPC总承包商、项目监理部查验并签署；对于单位工程需由项目建设单位审批；分项工程的质量检验及评定（一次或分数次）施工班组自查，施工队/处自检合格并经施工分包商验收后，填写分项工程质量验收记录（附表11-2），通知EPC总承包商、项目监理部对现场工程实地抽查，同时核查出厂合格证件，试验报告、施工记录等有关资料。分项工程全部施工完毕后，方可进行分项工程质量评定。分项工程质量检验评定表综合记录应由施工分包商技术负责人提出，分包商核查，EPC总承88、包商、项目监理部核签。分部工程质量的检验及评定，在所含分项工程全部完工并签证了分项工程质量验收记录的基础上由施工分包商填写分部（子分部）工程质量验收记录（附表11-3），由施工分包商提交EPC总承包商、项目监理部核签。单位工程的质量评定，在所含分部工程完工并签证了分部（子分部）工程质量验收记录后施工分包商将单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（附表11-5），提交EPC总承包商、项目监理部、项目建设单位签审，尚需要填报单位（子单位）工程观感质量检查记录（附表11-7），由施工分包商自评，然后提交EPC总承包商、项目监理部、项目建设单位签审。项目建设单位、项目监理部、EPC总承包商只参加四级验89、收，其余一、二、三级由施工分包商自检，项目监理部按验评标准通过核查资料、现场查验、抽查实测等方式进行。11.5 质量检验等级评定：质量检验等级评定，依次按分项工程、分部工程和单位工程进行；质量等级分为：单位工程分为“合格”与“优良”两个等级。分部、分项工程只按“合格”一个等级进行评定；对“不合格”分项工程的处理；分项工程质量，经检验评定不符合标准规定的“合格”要求时，应立即进行处理，并应按“验标”中的规定确定质量等级；对“不合格”分项工程处理，由施工分包商提出处理办法和措施，重要分项工程应形成书面文件。按“质量验评范围”属项目建设单位、项目监理部、EPC总承包商参加检验的项目需其代表同意，涉及90、设计方面的需经设计代表同意；“不合格”分项工程处理完后，应重新办理分项工程质量验评手续，原有质量验评记录及与处理该项问题有关的文件、检测资料等均应附加在新的分项工程质量检验评定表后；由于原材料、半成品、工程设计或设备制造等的质量问题而不参加评定质量等级的项目，应符合下列条件：按标准、规范、制度进行了严格检查、把关；经消缺、整改处理必须达到合格等级；项目监理部核查后由项目建设单位审批。11.6 凡单位工程的地基验收，以及隐蔽工程验收，工程项目的质量必须符合国家现行的规范要求和行业颁布的“验标”规定，同时必须提供竣工验收资料，经各有关单位共同会签后生效，下道工序才能进行。11.7 建设工程项目要实91、行中间验收，土建交安装要办理中间验收签证手续，并填写土建交付安装中间验收交接表（附表11-10）；安装交土建进行二次灌浆前，要办理设备二次灌浆通知单表10-3和10-4；安装交调试也要办理中间验收签证手续，并填写安装交付调试中间验收交接表（附表11-11）。11.8主体结构工程质量验收，施工分包商的质检部门，对重要部位，如：汽轮发电机基座、锅炉基础等的直埋螺栓或锚板，预埋件、孔洞等，需组织会签。11.9工程质量达不到约定的质量条件的部分，项目监理部一经发现，可要求施工分包商返工或停工。施工分包商应按项目监理部提出的时间内返工，直到符合达到约定的条件由监理工程师签暑意见，项目建设单位审批（停工通92、知单和复工申请表见监理通知单与工程联系单管理制度的附表7-3和表7-4）。11.10单位工程已通过试运移交生产后，符合竣工验收标准的，由施工分包商填写xx发电厂六期工程竣工验收会签单（附表11-17）、单位工程竣工验收登记表（附表11-16），如项目建设单位提前使用，应办理竣工验收手续，由施工分包商填写单位工程竣工验收移交签证书（附表11-14），完成签证后移交项目建设单位管理。11.11焊接/试验人员必须持有资质等级在有效期内持证上岗（参见单位（分部）工程开工报审制度）。11.12为规范和统一xx发电厂六期工程的施工质量检查、验收和单位工程质量评定，加强工程建设质量管理与控制，保证工程质量，93、土建部分根据DL/T5210.1-2005电力建设施工质量验收及评定规程制定本部分管理办法，其他各专业执行最新的验评标准： 工程施工质量检查、验收和单位工程质量评定均应在施工单位自行检查、评定的基础上进行；隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并形成验收文件；涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测；工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。 工程质量验收划分为单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。 检验批是按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体；可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施94、工段、变形缝等进行划分。检验批的质量应按主控项目和一般项目验收，检验批合格质量应符合下列规定：1. 主控项目的质量经抽样检验合格。2. 一般项目的质量经抽样检验合格；其中允许有偏差的项目，除有特殊要求外，每项均应有80%及以上的检查点符合要求，其余的检查点不能有严重缺陷。3. 具有完整的施工操作依据、质量检查记录。 分项工程应按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，可由一个或若干检验批组成。分项工程质量验收合格应符合下列规定：1. 分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。2. 分项工程所含检验批的质量验收记录应完整。 分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定；当分部工程较大或较复杂95、时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：1.质量控制资料应完整。2.地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。3.分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。4.观感质量验收应符合要求；质量评价为“差”的项目，应进行返修。 单位工程的划分原则可按下列规定确定：1. 具有独立生产（使用）功能或独立施工条件的建筑物及构筑物为一个单位工程。2. 建筑规模较大的单位工程，可将其具有独立生产（使用）功能或独立施工条件的部分划分为一个子单位工程。 单位（子单位）工程质量验96、收合格应符合下列规定：1. 单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。2. 质量控制资料应完整。3. 单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程有关安全及功能的检测资料应完整。4. 主要功能项目的抽检结果应符合相关专业质量验收标准的规定。5. 观感质量验收应符合要求。 当工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：1. 经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收。2. 经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。3. 经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。4. 经返修或加固处理97、的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。 通过返修或经过加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。 单位工程质量评定设“合格”和“优良”两个等级。所有单位工程在验收合格的基础上，均应进行工程质量等级评定。具备下列条件应评定为优良：1. 单位工程质量验收合格，且结构安全，满足使用功能要求。2. 单位工程的资料核查结果，资料齐全、内容完整、数据准确、签字齐全、可查性强。3. 主要原材料、半成品及成品的复试项目齐全，检验批符合要求；钢筋、水泥跟踪管理有可追溯性。4. 地基处理符合要求，桩基工程不得有III类、IV类桩98、；主体结构及主要设备基础的沉降符合设计要求及相关标准的规定。5. 混凝土结构内实外光，线条顺直；施工缝留设合理，处理认真，接缝平整；大体积混凝土温控良好；有抗渗要求的混凝土结构无渗漏。6. 单层钢结构主体结构的整体垂直度偏差小于H1/1000 mm，且小于20mm；多层及高层钢结构主体结构的整体垂直度偏差小于H1/2500 mm+10.0mm，且小于40mm。(注：H1为钢结构的整体高度)7. 建筑物屋面及有防水要求的楼面淋水或满水试验一次成功，屋面无积水。8. 单位工程观感质量好，总体的观感得分率不小于85%。9安装专业的单位工程验收评定等级时，参照各专业的施工质量验评标准。 出现以下情形之99、一的单位工程不得评为优良：1. 检验批存在质量缺陷，经有资质的检测单位检测鉴定达到设计要求予以验收合格的。2. 检验批存在质量缺陷，经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算并确认仍可满足结构安全和使用功能予以验收的。3. 检验批、分项工程存在质量缺陷，经返修或加固处理能够满足结构安全使用要求，根据技术处理方案和协商文件进行验收的。 单位工程质量等级评定的权限：单位工程的质量等级应由施工单位自评，经EPC总承包商、项目监理部复核，由项目建设单位核定。 工程质量验收及单位工程质量评定的程序、组织和记录应符合下列规定：1. 检验批质量验收记录由施工项目专业质量检查员填写，由专业监100、理工程师组织项目专业质量检查员等进行验收，并按表11-1记录。2. 分项工程质量验收应由专业监理工程师组织EPC总承包商专业人员、施工单位项目质量（技术）专业人员等进行验收，并按表11-2记录。3. 分部（子分部）工程质量验收应由总（副总）监理工程师组织EPC总承包商技术负责人、施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘测、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收，并按表11-3记录。4. 单位（子单位）工程完工后，EPC总承包单位应组织有关人员进行检查评定，验收合格后向建设单位提交工程验收申请报告。建设单位收到工程验收101、申请报告后，应由建设单位（项目）负责人组织EPC总承包单位、施工分包单位、设计、监理等单位（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收。单位（子单位）工程竣工验收应按表11-4记录，表11-4为单位（子单位）工程质量验收的汇总表，与表11-3和表11-5、表11-6、表11-7配合使用。表11-5为单位（子单位）工程质量控制资料核查记录；表11-6为单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录；表11-7为单位（子单位）工程观感质量检查记录。表11-4验收记录由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位进行填写。综合验收结论由参加验收各方共同商定，建设单位填写。综合验收结论应对工程质量102、是否符合设计和有关标准要求及总体质量水平做出评价。5.单位工程质量等级评定按表11-8记录4 施工现场质量管理检查记录应由施工单位按表11-9填写，总（副总）监理工程师（建设单位项目负责人）进行检查，并做出检查结论。附表： 表11-1 检验批质量验收记录表11-2 分项工程质量验收记录表11-3 分部（子分部）工程质量验收记录表11-4 单位（子单位）工程质量竣工验收记录表11-5 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录表11-6单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表11-7单位（子单位）工程观感质量检查记录表11-8单位工程质量等级评定记录表11-9 施工现场质量管理检103、查记录表11-10 土建交付安装中间验收交接表表11-11 安装交付调试中间验收交接表表11-12 施工质量检验项目划分报审表表11-13 工程质量报验单表11-14 竣工验收移交签证书表11-15 质量等级评定汇总表表11-16 单位工程竣工验收登记表表11-17xx发电厂六期工程竣工验收会签单表11-18未完工项目的安排表11-19见证取样表 检验批质量验收记录表1-1 文件编号：单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称分项工程名称验收部位总承包单位项目经理施工执行标准名称及编号专业工长(施工员)施工单位项目经理施工班组长施工质量验收规范的规定施工单位自检纪录监理（建设）单位验收记录主104、控项目12345一般项目1234施工单位检查结果项目专业质量检查员： 项目专业质量（技术）负责人： 年 月 日总承包单位专业技术人员： 年 月 日监理（建设）单位验收结论监理工程师：（建设单位项目专业技术负责人）： 年 月 日 分项工程质量验收记录表11-2 文件编号：单位（子单位）工程名称分部（子分部）工程名称检验批数总承包单位项目经理项目技术负责人施工单位项目经理项目技术负责人序号检验批及部位、区段施工单位检查结果监理（建设）单位验收结论备 注施工单位检查结果项目专业质量检查员： 项目专业质量（技术）负责人： 年 月 日总承包单位专业技术人员： 年 月 日监理（建设）单位验收结论监理工程师105、：（建设单位项目专业技术负责人）： 年 月 日 分部（子分部）工程质量验收记录表11-3 文件编号：单位（子单位）工程名称 总承包单位项目经理项目技术负责人施工单位项目经理项目技术负责人序号分项工程名称 检验批数施工单位检查结果监理（建设）单位验收结论质量控制资料安全和功能检验（检测）报告观感质量验收（综合评价）验收结论建设单位：项目技术负责人：年 月 日监理单位：监理工程师： 年 月 日设计单位： 项目技术负责人： 年 月 日勘察单位： 项目技术负责人： 年 月 日总承包单位： 项目技术负责人： 年 月 日施工单位： 项目技术负责人：年 月 日注：除地基基础分部外，勘察单位可不参加。单位（子106、单位）工程质量竣工验收记录表11-4 文件编号：单位（子单位）工程名称结构类型层数/建筑面积/总承包单位项目经理项目技术负责人施工单位技术负责人开工日期项目经理项目技术负责人竣工日期序号项 目 验收记录验收结论1分部工程共 分部，经查 分部，符合标准及设计要求 分部。2质量控制资料核查共 项，经核查符合要求 项，经核定符合规范要求 项。3安全及主要使用功能核查及抽查结果共核查 项，符合要求 项，共抽查 项，符合要求 项，经返工处理符合要求 项。4观感质量验收共抽查 项，符合要求 项，不符合要求 项5综合验收结论参加验收单位建设单位监理单位设计单位总承包单位施工单位（公章）单位（项目）负责人：年107、 月 日（公章）总监理师：年 月 日（公章）单位（项目）负责人：年 月 日（公章）单位（项目）负责人： 年 月 日（公章）单位（项目）负责人：年 月 日单位（子单位）工程质量控制资料核查记录表11-5 文件编号：单位（子单位）工程名称项目序号资 料 名 称份数施工单位EPC总承包单位监理(建设)单位检查意见检查人核查意见核查人核查意见核查人一、出厂证件及试验资料1原材料、设备出厂合格证及进场检（试）验报告2构件、配件、高强度螺栓连接副、淋水填料等制品出厂证件3钢筋材质及焊接（机械连接）接头的试验报告4混凝土原材料及混凝土试件的实验报告5钢结构摩擦面的抗滑移系数及高强度螺栓连接副的实验报告6砌筑108、砂浆试件的试验报告7防水与防腐砂浆、胶泥、涂料的试验报告8土方回填的试验报告9地基处理的的试验资料10桩基的试验资料11构件的试验资料12混凝土结构实体检验记录二、主要技术资料及施工记录1图纸会审、设计变更、洽商记录2施工方案、作业指导书、技术交底记录3测量放线记录及沉降观测记录4地基处理及桩基施工纪录5预应力钢筋的冷拉及张拉记录6混凝土工程施工记录7结构吊装记录8管道、阀门等设备强度试验、严密性试验记录9水池满水试验记录10系统清洗、灌水、通水通球试验记录 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（续）表11-5-1 文件编号：单位（子单位）工程名称项目序号资 料 名 称份数施工单位EPC总承109、包单位监理(建设)单位检查意见检查人核查意见核查人核查意见核查人二、主要技术资料及施工记录11绝缘、接地电阻测试记录12通风、空调调试记录及制冷系统试验记录13电梯负荷试验、安全装置检查记录14建筑智能系统功能测定及设备调试记录15新材料、新工艺施工记录三、隐蔽工程验收记录1地基验槽验收记录2钢筋工程验收记录3地下混凝土工程验收记录4防水、防腐工程验收记录5其他（安装）工程验收记录四、工程质量验收记录1分项工程质量验收记录2分部工程质量验收记录3混凝土强度统计、评定记录五、工程质量事故及主要质量问题核查意见核查结论建设单位： （公章）项目负责人：技术负责人：年 月 日监理单位: （公章）总监理110、师：监理工程师：年 月 日总承包单位：（公章）项目负责人：技术负责人：年 月 日施工单位： （公章）项目负责人：技术负责人年 月 日 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表11-6 文件编号：单位（子单位）工程名称序号安全和功能检查项目份数施工单位EPC总承包单位监理（建设）单位检查意见核查意见抽查意见核查结果核查（抽查）人抽查意见核查结果核查（抽查）人1建筑与结构屋面淋水试验纪录2地下室防水效果检查记录3有防水要求的地面蓄水试验纪录4建（构）筑物垂直度、标高、全高测量记录5抽气（风）道检查记录6幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告7建（构）筑物沉降观测记录8节能、保111、温测试记录9室内环境检测报告1给排水与采暖给水管道水压及通水试验记录2暖气管道、散热器压力试验记录3卫生器具满水试验记录4消防管道、燃气管道压力试验记录5排水干管通球实验记录 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录（续）表11-6-1 文件编号：单位（子单位）工程名称序号安全和功能检查项目份数施工单位EPC总承包单位监理（建设）单位检查意见核查意见抽查意见核查结果核查（抽查）人抽查意见核查结果核查（抽查）人1建筑电气照明全负荷试验记录2大型灯具牢固性试验记录3避雷接地电阻测试记录4线路、插座、开关接地检验记录1通风与空调通风、空调系统试运行记录2风量、温度测试记录3洁净室洁112、净度测试记录4制冷机组试运行调试记录1电梯电梯运行记录2电梯安全装置检测报告1智能建筑系统运行记录系统电源及接地检测报告结论：建设单位：项目负责人：技术负责人：年 月 日 (公章)监理单位：总（副）监理师：监理工程师：年 月 日(公章)总承包单位：项目负责人：技术负责人： 年 月 日 (公章)施工单位：项目经理：技术负责人：年 月 日 (公章)单位（子单位）工程观感质量检查记录表11-7 文件编号：单位（子单位）工程名称 施工单位序号项 目 名 称标准分检 查 情 况评分1建筑与结构室外墙面102室外大角23外墙面横竖线角34散水、台阶、明沟25滴水槽（线）16变形缝、水落管27屋面坡向28屋113、面防水层39屋面细部310屋面保护层111室内顶棚412室内墙面1013地面及楼面1014楼梯、踏步215厕浴、阳台泛水216抽气、垃圾道217细木、护栏218门安装419窗安装420玻璃221油漆422给排水管道坡度、接口、支架、管件323卫生器具、支架、阀门、配件324检查口、扫除口、地漏225采暖管道坡度、接口、支架、管件326散热器及支架227伸缩节、膨胀木箱2 单位（子单位）工程观感质量检查记录（续）续表11-7-1 文件编号：单位（子单位）工程名称 施工单位序号项 目 名 称标准分检 查 情 况评分28建筑电气配电箱、盘、板、接线盒229设备器具、开关、插座230灯具331防雷、接114、地232通风与空调风管、支架233风口、风阀、罩234风机、空调设备135阀门、支架136水泵、冷却塔137绝热238电梯运行、平层、开关门239层门、信号系统240机房241智能建筑机房设备安装及布局242现场设备安装2合 计应得 分，实得 分，得分率 % 。核查意见核查结论建设单位：（公章）项目负责人：技术负责人：年 月 日监理单位： （公章）总（副）监理师：监理工程师：年 月 日总承包单位： （公章）项目负责人：技术负责人： 年 月 日施工单位： （公章）项目负责人：技术负责人：年 月 日其他参加检查人员签 字年 月 日注：单位（子单位）工程观感质量检查可按新验评标准（2005年版）的附115、录A进行。单位工程质量等级评定记录表11-8 文件编号：单位工程名称结构类型层数/建筑面积/施工单位技术负责人开工日期项目经理项目技术负责人竣工日期序号项 目评 定 标 准自 评结 果复 核 意 见1分部工程质量所属分部全部合格，结构安全，满足使用功能要求2单位工程竣工资料核查结果资料齐全，内容完整、数据准确、签字齐全、可查性强。原材料使用跟踪管理有可朔性3原材料、半成品复试项目齐全，检验批次符合要求；钢筋、水泥跟踪管理有可追朔性4地基处理地基处理符合要求，桩基工程不得有III类、IV类桩5建（构）筑物沉降主体结构及主要设备基础的沉降符合设计要求及规范的规定6混凝土质量内实外光，外观线条顺直大116、体积混凝土温控良好有抗渗要求的混凝土结构物无渗漏点施工缝留设合理，处理认真，接缝平整7钢结构工程单层钢结构主体的整体垂直度偏差小于H1/2500+10.0mm，且小于20mm多层及高层钢结构主体整体垂直度偏差小于H1/2500+10.0mm，且小于40mm8建筑物屋（楼）面防水建筑物屋面及有防水要求的楼面淋水或满水试验一次成功，屋面无积水9单位工程观感质量建筑物观感评定质量好，观感得分率不小于85%10评定结果建设单位：（公章）单位（项目）负责人： 年 月 日监理单位：（公章）总监理师：年 月 日设计单位：（公章）单位（项目）负责人： 年 月 日总承包单位：（公章）单位（项目）负责人： 年 月117、 日施工单位：（公章）单位（项目）负责人： 年 月 日注：表中 H1 为钢结构整体高度。施工现场质量管理检查记录表11-9 开工日期： 年 月 日工程名称施工许可证号（开工依据）建设单位项目负责人监理单位总监理师设计单位项目负责人总承包单位项目负责人技术负责人施工单位项目经理技术负责人序号项 目主 要 内 容1现场质量管理制度2质量责任制3主要专业工种操作上岗证书4分包方资格与对分包单位的管理制度5施工图审查情况6地质勘查资料7施工组织设计、施工方案及审批8施工技术标准9工程质量检验制度10搅拌站及计量设置11现场材料、设备存放与管理12检查结论：总监理师： 监理工程师： 年 月 日 （建设单118、位项目负责人） 年 月 日土建交付安装中间验收交接表表11-10 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部：我单位负责施工的 土建工程，经检查，质量符合交付安装条件，请组织查验。 附：1、自检记录和测量记录；2、未完成工作清单。交付单位（章）经办人： 负责人：年 月 日 接受单位查验意见：接受单位 （章）经办人： 负责人：年 月 日总承包商意见： 总承包商（章）经办人： 负责人：年 月 日项目监理部意见：项目监理部（章）监理工程师： 土建副总监理师：监理工程师： 安装副总监理师： 年 月 日土建、安装监理工程师会同交接、查验并签署。安装交付调试中间验收交接表表11-11 文件编号：工程名119、称单位工程名称致：项目监理部： 我单位负责施工的安装工程，经检查，质量符合安装工程施工及验收规范、设计图纸要求，具备调试条件，请组织查验。附： 调试文件包内含： 1、安装质量验收记录2、自检记录和测量记录3、系统图4、未完成工作清单（不影响系统调试）5、其他相关文件等。 交付单位（章）经办人： 负责人： 年 月 日 接受单位查验意见：接受单位 （章）经办人： 负责人： 年 月 日总承包商意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师： 年 月 日安装、调试监理工程师会同交接、查验并签署。施工质量检验项目划分报审表表11-12 文件编号120、：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部：我单位依据 质量检验评定标准 篇和本工程的设计,已完成 专业 工程项目的施工质量检验项目划分表,现报上,请审定，审定后,我单位即予正式出版。附件:施工质量检验项目划分表 施工承包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日监理部核查意见： 项目监理部（章）监理工程师： 总监理师： 年 月 日工程质量报验单表11-13 文件编号：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部： （分项，分部工程或单位）工程已完成施工任务，并按工程检验划分规定和有关标准，规范要求进行了自检，质量等级为 ，现报请查验。 附：自121、检资料（隐蔽工程、施工和自检记录、质量检验评定及质量保证资料） 施工分包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人：年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 副总监理师：年 月 日单位工程竣工报验时，也可使用本表。竣工验收移交签证书表11-14 工程名称： 文件编号：本工程经双方签定合同由 进行施工。根据施工图纸要求，承包单位已经施工完毕。按国家规定由建设单位进行验收，经验收后，共同决定如下：（一）自 年 月 日起由项目部进行保管和使用。（二）使用后保修期：（三）验收未完工程项目与处理意见如下： 年 月 日建设单位项目监理部总承包122、商施工分包商质量等级评定汇总表表11-15 工程名称： 文件编号：专业名称建筑、安装单位工程质量评定单位工程 优良率（%）备注总数（个）合格（个）优良（个）建筑工程安装工程锅炉汽机电气热控化水消防质量评语：项目监理部施工分包商总承包商验收检查组年 月 日填单位工程竣工验收登记表表11-16 工程名称： 文件编号：单位工程名称建设规模施工分包商结 构开工日期验 收 期竣工日期验收地点工程投资（万元）扣未完工款（万元）保 修 期主要工程量：项目单位数量项目单位数量备注：施工分包商设计承包商项目监理部总承包商建设单位代表注：该表为土建与安装工程通用表格 年 月 日 填*发电厂六期工程竣工验收会签单表123、11-17工程名称： 文件编号：呈 送项目监理部合同编号我单位承建的 工程，根据施工合同和设计文件要求，已经施工完毕，现报请查验。附：施工承包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见： 总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 总监理师： 年 月 日设计院验收意见：设计院（章）经办人： 负责人： 年 月 日电厂档案室验收意见：工程档案室（章）负责人：经办人： 年 月 日 年 月 日建设单位验收意见：项目筹建处（章）负责人：经办人： 年 月 日未完工项目的安排表11-18 工程项目名称： 文件编号：序号未完工项目工程量原 因安排意124、见责任单位完成日期 总承包商施工分包商项目监理部设计代表见 证 取 样 单表11-19 文件编号：工程名称委托单位委托试验项目试样、试件名称代表批量 工程使用部位送样数量 生产厂家进场日期年 月 日取样地点施工现场要求试验项目及内容备注见证单位总包单位见证人总包单位监理单位监理单位送样单位取样人取样日期年 月 日送样人送样日期年 月 日送样单位要求提供报告日期年 月 日接收单位收件人接收日期年 月 日十二、设计变更管理制度12.1设计图纸由于下列原因，可要求设计进行变更： 设计图纸有差错； 设计与实际情况不符合或设计条件有变化； 施工条件所限，设计采用的材料规格、品种、质量不能完全符合要求； 125、上级机构的正式批件要求； 技术改进和合理化建议； 施工差错处理并有有关方面批准的处理意见；12.2 要求设计变更时，必须由提出的单位填写设计变更联系单(附表12-1)，经EPC总承包商、项目设计监理部审查，项目建设单位批准之后方可进行。12.3设计变更，按其性质与大小，分下列三类： 一般小型设计变更：原则上不增减预算费用，不改变原设计原则，不影响质量和安全运行，不影响美观，如图面尺寸差错更正、材料等强代换、图纸细部增补详图、图纸间矛盾处理等。这类修改，设计承包商在接到设计变更联系单后，使用设计变更通知单（附表12-2）的方式，经EPC总承包商、项目设计监理部核查；项目建设单位审批即可。 较大设126、计变更：工程内容与工程量有变化，但不涉及初设已审定的原则；或要对局部施工计划与施工进度有一定影响；或设计变更要涉及一个及以上单位等。这类修改，设计承包商在接到设计变更联系单后,应使用设计变更通知单（附表12-2）的方式回复，设计变更通知单经EPC总承包商、项目设计监理部审查之后，由项目建设单位的主管工程师核准，主管领导批准。 重大设计修改：涉及原初设审定的设计规模、设计原则、工艺系统与主要结构布置的修改；或会引起承包合同规定概算调整的修改。这类修改，设计承包商在接到设计变更联系单后,也应使用设计变更通知单（附表12-2）的方式回复，设计变更通知单经EPC总承包商、项目设计监理部审查，项目建设单127、位的主管工程师核准，主管领导批准后，还要报请原初设审批单位批准。12.4设计变更应按其性质与大小先办理相应的审批手续，之后才允许施工，不得先按设计变更进行施工，而后补办手续。12.5批准后的设计变更通知单，分发单位有施工分包商和EPC总承包商、项目设计监理部，项目施工监理部、项目建设单位，分发份数按有关规定。12.6设计变更资料作为设计文件组成部分应予妥善保管，随今后竣工资料统一归档。 12.7设计变更的费用调整执行合同的有关规定。附表：表12-1 设计变更联系单表12-2 设计变更通知单设 计 变 更 联 系 单表12-1工程项名称： 文件编号：呈 送卷册名称卷册编号有关分册和文件事 由联系128、内容（必要时含工程量）： 共 页施工分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）设计代表： 设计代表组长：专业工程师： 技术负责人： 年 月 日项目设计监理部审查意见：设计监理部（章）监理工程师： 总监理师：年 月 日项目施工监理部审查意见：施工监理部（章）监理工程师： 总监理师：年 月 日建设单位审批意见:项目筹建处（章）经办人： 负责人：年 月 日设 计 变 更 通 知 单表12-2 工程名称xx电厂六期（21000MW）工程提出单位专 业通知单编号提出日期 卷册名称卷册编号修改原因（打）1）不符合法规、规范（ ） 5）接口差错 （ ）2）设计漏项 （ ） 6129、）建设单位新要求 （ ）3）设计方案不合理 （ ） 7）施工单位要求 （ ）4）设计差错 （ ） 8）外部资料与最终情况不符（ ）修改内容：设计代表总承包商工程管理部建设单位设计会签人总承包商计划财务部设计监理设计审批人总承包商设备材料采管部施工监理总承包商副总经理总承包商总经理施工分包商十三、不合格项处理制度13.1不合格项内容： 安装设备、原材料等，不符合技术规范要求或试运行中没有按技术规程使用的项目。 凡是施工过程（包括调试）中，不符合技术操作规程、工艺要求；不符合设计文件要求的项目。凡是设计文件不符合国家设计规范、施工规范以及国内外设备资料要求的项目。根据施工验评标准评为不合格项目。1130、3.2 处理程序：不合格项处理，一般分口头通知和文件通知两级，口头通知属一般缺陷处理项目，由项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部提出，通知施工分包商或设计承包商、供货商（含外方）代表处理。当口头通知无效，或缺陷较大时，进行文件处理，下达不合格项通知单（附表13-1）。 需要下达不合格项通知单的不合格项分以下几个类别： A类：土建、水工、安装接口供审查的不合格项，处理意见和措施需提交EPC总承包商、项目监理部审核，相关单位会签，项目监理部参加处理后的试验与验收，处理结果需交EPC总承包商、项目监理部核查和项目建设单位审批存档备案。 B类：供审查的不合格项；即影响主要性能或寿命，修复后可以恢复131、性能。处理意见和处理措施需交EPC总承包商、项目监理部核查和项目建设单位审批并存档备案。C类：记录备案的不合格项：不影响主要性能或寿命，处理后可以正常运行。处理意见和处理措施交分包商审查备案，处理结果交EPC总承包商、监理部核查后项目建设单位备案。D类：一般不用呈报的不合格项：处理后不影响建筑物、构筑物和设备寿命，且不殃及接口性能，处理意见和处理措施交施工分包商审查备案，处理结果送项目监理部备案。 对不合格的处理分为：处理、停工处理、紧急处理三种。 不合格项文件处理，可分提出、受理、处理、验收四个程序实行闭环管理，其要求如下：.1提出：1）施工分包商发现不合格项目，向EPC总承包商、项目监理部132、项目建设单位提出，说明不合格项发生的部位、原因与标准偏差，并提出修复方案的建议。最迟在不合格项发生后3日内提出。由EPC总承包商、项目监理部核查、项目建设单位审批后再由施工分包商处理。2）如不合格项为项目建设单位发现和项目监理部及EPC总承包商发现应向施工分包商提出不合格项的处理，或责成有关单位提出建议改进措施并要求其及时处理。3）如不合格项为供货商或设计承包商发现，供货商或设计承包商应向施工分包商提出不合格项通知单（包括内容、原因及建议处理意见），同时报EPC总承包商、项目监理部复核和备案。4） 不合格项不论哪方提出，由发现方填写不合格项通知单，主送受理方。.2受理：1）受理单位在接到不合133、格项通知单后，应立即提出处理意见，送EPC总承包商、项目监理部核查和项目建设单位审批后再由施工分包商组织进行处理。2）施工分包商在收到不合格项通知单后，属停工处理类别时不得进行下道工序。若继续施工， EPC总承包商、项目监理部、项目建设单位有权令其停工。.3处理及验收：处理工作完成后，应填写不合格项通知单“处理”栏，并写出处理报告（包括自检结果）作为附件，交EPC总承包商、项目监理部现场验收，确认合格后送项目建设单位批准，施工分包商方可安排下道工序施工。13.3 其他事项： 不合格项一般指缺陷处理。当构成事故时，应按质量事故处理规定办理。 不合格项处理不能代替设计变更通知单。不合格项属设计问题134、时，按设计变更管理制度执行。 不合格项处理的费用，按“承包”合同的规定已包括在“承包”合同价款之内 处理项目涉及第三方时，在“受理”栏中必须有第三方的会签意见。各有关单位应按月对已发生的不合格项进行统计、分析，报EPC总承包商、项目监理部核查后送项目建设单位存档备案。附表：表 13-1 不合格项通知单不合格项通知单表13-1工程名称： 文件编号：送 交系 统专 业判定类别记录备案供审查处理提出发现日期结构 系统 设备 问题类别：设计 设备 施工 调试 其它 发现地点不合格项内容提出单位：提出人签发 年 月 日受理受理情况： 处理处理情况：处理人技术负责人单位质检验收验收结果: 优秀 良好 合格135、 不合格 验收说明：施工分包商设计代表调试单位项目监理部业主代表供货方备注十四、质量事故处理制度14.1 本规定所指质量事故的含义凡在施工（包括调试）过程中发生的工程质量不符合国家有关规程规定或设计要求、因施工偏差超过质量标准的允许范围造成返工或造成永久性缺陷的，都属于质量事故；工程设备在施工、装卸、搬运、试运过程中，由于操作、使用、调整及保管不当造成设备、材料损坏的，也属于质量事故。14.2 质量事故的分类： 一般质量事故。凡具备下列条件之一者为一般质量事故：直接经济损失在5000元（含5000元）以上，不满50000元的；影响使用功能和工程结构安全，造成永久质量缺陷的。 严重质量事故。凡是136、具备下列条件之一者为严重质量事故：直接经济损失在50000元（含50000元）以上，不满10万元的；严重影响使用功能或结构安全，存在重大质量隐患的；事故性质恶劣或造成2人以下重伤的。 重大质量事故。凡具备下列条件之一者为重大质量事故：主体工程倒塌或报废；由于质量事故，造成人员伤亡或重伤3人以上；直接经济损失10万元以上。 质量事故统计范围不包括：尚未使用到工程上，由企业预制加工厂生产的建筑构件在出厂前发生的事故；在设备开箱验收或解体检修时，发现机械设备本身已损坏的事故；工程交付使用后因使用者原因造成的事故；自然灾害造成的质量事故。14.3 质量事故的报告：纪录事故由当事施工分包商记录、处理；施137、工场地发生的一般质量事故，由施工分包商填报工程质量事故报告单（附表14-1），报EPC总承包商、项目监理部和项目建设单位；施工场地发生严重及重大质量事故，施工分包商除按规定向有关主管部门上报外，应立即通知EPC总承包商和项目监理部和项目建设单位，并由项目建设单位报政府有关部门。初次通知可以是口头的，但事故发生后24小时内必须作出详细的书面报告，填写工程质量事故报告单，报送EPC总承包商、项目监理部和项目建设单位，施工分包商应在事故发生10日内完成事故调查报告；事故发生后，应采取临时补救措施，防止事故扩大；事故调查分析应做到：事故原因、事故责任者、防范措施、主要责任人四不放过。14.4 处理程序138、：在进行质量事故分析时，施工分包商质保部门根据需要可委托具有相应资质的质量检测单位进行必要的检测和试验，提供事故分析及处理方案的技术条件和所需数据； 记录事故由当事施工分包商记录处理，但处理技术措施应经施工分包商质保部门会签，并将处理技术措施作为附件，以工程联系单的方式报EPC总承包商和项目监理部、项目建设单位备案；一般质量事故处理方案，由事故责任单位提出质量缺陷处理方案，并将处理方案作为附件，以工程联系单的方式报EPC总承包商、项目监理部审核同意，项目建设单位批准后组织实施。严重及重大事故处理方案，施工分包商应事前与设计承包商，事故责任单位以及质监部门协调认定后，编制质量事故处理方案报审表（139、附表14-2），报项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部审查，由项目建设单位报政府有关部门；施工分包商处理完成后，填报质量事故处理结果报验表（附表14-3），报送EPC总承包商、项目监理部检查验收；对违反规程不听劝阻，不遵守劳动纪律，不负责任造成质量事故者；隐瞒事故不报告者，均应严肃处理，除给予行政处分外，对情节严重者应给予经济制裁，直至法律制裁。由于质量事故导致人身伤亡事故，执行安全事故处理程序。14.5其它有关事项：质量事故的损失金额，应按返工实际发生的材料设备费、人工费、机械费，加该施工队伍等级的定额取费等级计算（应扣除回收价值）；一般事故和重大事故处理全过程技术资料（影像、记录、分析140、报告、补强措施、试验数据、工程图纸等）应妥善保存，单位工程竣工时，应作竣工资料予以移交； 有关事故定性、责任、处理意见上各方分岐重大而又不能统一时，由上一级质量监督部门或者有关上级机关裁决。附表：表14-1 工程质量事故报告单表14-2 质量事故处理方案报审表表14-3 质量事故处理结工程质量事故报告单表14-1 文件编号：工程名称合同编号致：总承包项目部、监理部： 年 月 日 时在 （工程部位）发生 工程质量事故，现报告如下：1、事故概况：2、事故原因（初步调查结果或现场报告情况）：3、造成损失：损失金额（估算） 万元4、应急措施：5、初步处理意见：施工分包商（章）项目负责人：年 月 日 凡141、属于重大质量事故，应按政府有关规定报告。质量事故处理方案报审表表14-2 文件编号：工程名称合同编号致：总承包项目部、项目监理部： 年 月 日 时 （工程部位）发生 工程质量事故，已于 月 日 号质量事故报告单报告你处，经组织对该事故详细调查和研究，现将详情及技术处理方案报上，请审查。附件：事故调查报告及处理方案施工分包商（章）项目负责人： 年 月 日 总承包商审核意见：总承包商（章） 项目负责人： 年 月 日项目监理部审核意见： 项目监理部（章）监理工程师： 总监理师：年 月 日 质量事故处理结果报验表表14-3 文件编号：工程名称合同编号致：总承包项目部、项目监理部： 年 月 日发生的 （142、工程部位）的质量事故，我单位已按批准的 号质量事故处理方案处理完毕，请予查验。附件：自查记录和试验记录。施工分包商（章）项目负责人： 年 月 日 总承包商审核意见：总承包商（章）项目负责人： 年 月 日项目监理部审核意见：项目监理部（章）监理工程师： 总监理师： 年 月 日十五、机组调试及工程竣工验收管理制度15.1 编制目的为规范本工程机组的启动试运及竣工验收工作，提高工程质量，充分发挥投资效益，根据原电力部部颁火电厂基本建设工程启动及竣工验收规程(以下简称“启动验收规程”)规定,在机组移交生产前，必须进行启动试运及各阶段的交接验收。本期工程全部竣工后，必须及时进行工程的竣工验收，为此特制定143、本管理程序。15.2适用范围：本程序适用于电厂建设的机组分部试运、整套启动试运、试生产以及工程竣工验收。15.3机组的启动试运及各阶段的交接验收和工程的竣工验收，应以下列文件为依据： 电力工业技术管理法规 火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程（1996年版） 电力建设工程质量监督规定 电力建设施工及验收技术规范 火电施工质量检验及评定标准 关于火电工程新投产机组质量考核的若干规定 火电机组达标投产考核标准（2006年版）及其条文解释 火电工程启动调试工作规定 设备制造厂的有关技术规程、质量标准、验收规程 国外制造设备中，经合同认定的有关技术规程、质量标准、验收规程 设计文件和图纸 上级下达144、的有关技术文件 电力基本建设工程质监中心总站颁布的工程质量监督检查典型大纲 EPC总承包商与各分包商签订的合同15.4.机组启动试运 通则：.1 机组的启动试运是全面检验主机及其配套系统的设备制造、设计、施工、调试和生产准备的重要环节，是保证机组能否安全、可靠、经济、文明地投入生产，形成生产能力，发挥投资效益的关键性程序；.2 机组的启动试运一般分“分部试运、整套启动试运、试生产”三个阶段；.3 机组的启动试运及其各阶段的交接验收，应在试运指挥部的领导下进行。整套启动试运阶段的工作，必须由启动验收委员会（以下简称启委会）进行审议、决策；.4机组启动试运阶段的调试工作，应按原电力部颁发的火电工程145、启动调试工作规定(以下简称调试规定)进行.机组启动试运的验收评定应按电力部颁发的火电工程调整试运质量检验及评定标准(以下简称验标)进行，合格后移交试生产。组织分工：.1 启动委员会：启动试运的组织、权限、分工和验收，执行启动验收规程，由项目建设单位组织启动试运验收委员会，全面领导试运。施工分包商参与启动调试方案和措施的制定、并负责维护、检修和消缺。启动验收委员会一般由项目建设单位、EPC总承包商、质监、锅监、监理、施工、调试、生产、设计、电网调度、制造厂等有关单位的代表组成。设主任委员一名,副主任委员和委员若干名。由项目建设单位与有关单位协商，提出组成人员名单，经上级有关部门批准。启委会必须在146、整套启动试运前组成并开始工作，直到办完移交试生产手续为止。.2 试运指挥部：试运指挥部由总指挥和副总指挥组成。设总指挥一名,由项目建设单位任命。副总指挥若干名，由总指挥与有关单位协商，提出任职人员名单，上报建设单位批准。试运指挥部下设整套试运组、验收检查组、生产准备组、综合组、试生产组。根据工作需要，各组可下设若干个专业组，专业组的成员，一般由总指挥与有关单位协商任命,并报项目建设单位备案。 各组的人员组成及其职责按部颁启动验收规程执行。项目监理部主要参加整套试运组和验收检查组，其职责按项目建设单位委托服务合同内容进行。具有相应资质等级的调试分包商，负责编写机组整套启动试运大纲和试运计划、方案147、以及汽机、锅炉、电气，热控和化学等专业，分系统试运调试方案和措施并填写调试方案报审表（附表15-1），报EPC总承包商、项目监理部审查和项目建设单位审批，最后由“启委会”核准。 分部试运阶段：.1 分部试运阶段应从高压厂用母线受电开始至整套启动试运开始为止；.2 分部试运包括单机试运和分系统试运两部分。单机试运是指单台辅机的试运，分系统试运是指按系统对其动力、电气、热控等所有设备进行空载和带负荷的调整试运；。.3 分部试运应具备的条件是:相应的建筑和安装工程已完工并按验标验收合格；试运需要的建筑和安装工程的记录等资料齐全；一般应具备设计要求的正式电源；组织落实，人员到位，分部试运的计划、方案和148、措施已审批、交底；.4 EPC总承包商负责成立分部试运指挥部，报项目监理部、项目建设单位批准后行使其权利。分部试运应由施工分包商牵头,在调试等有关单位配合下完成。分系统试运中的调试工作一般由调试单位完成；（施工分包商与调试承包商、调试界限的划分，按预规及“分包合同”的分工确定）.5 单体调试和单机试运合格后，才能进入分系统试运；.6 分部试运的记录和报告，应由施工分包商负责整理、提供；.7 分部试运项目试运合格后，一般由安装、调试、各承包单位、项目建设单位、监理、生产等单位及时进行分部试运后签证验收卡(附表15-2)的验收签证；.8 合同规定由设备制造厂负责单体调试的项目，应由EPC总承包商组149、织调试，监理、安装、生产等单位检查验收。分部试运后签证验收卡签认不合格的项目,不能进入分系统试运和整套启动试运；.9已验收签证的设备和系统，需提前移交的项目，办完移交手续后，由生产单位代管；代管期间的施工缺陷仍由施工单位消除，其它缺陷应由EPC总承包商组织施工等有关单位完成。整套启动试运阶段：.1整套启动试运阶段是从炉、机、电等第一次整套启动时锅炉点火开始，到完成满负荷试运移交试生产为止；.2 整套启动试运应具备的条件：a) 试运指挥部及各组人员已全部到位，职责分工明确；b) 建筑、安装工程已验收合格，满足试运要求，厂区与厂外连接的工程已验收交接，能满足试运要求；c) 必须在整套启动试运前完成150、的分部试运、调度和整定项目，均已全部完成并验收签证，分部试运技术资料完整； d) 整套启动计划、方案及措施已经总指挥批准，并组织学习交底。有重大影响的试运项目的实验方案和措施，已经总指挥批准，必须报项目建设单位和电网调度部门批准的已办完审批手续；e) 所有参加整套启动试运的设备和系统,均能满足试运要求.需要核查确认的设备和系统应包括:炉、机、电和辅助设备及其系统；汽机旁路系统；热控系统；电气二次及通信系统；启动用的各种电源、汽源、水系统和压缩空气系统；化学水处理系统；制氢、制氯、制氮和加药系统；煤、粉、燃油系统；灰渣系统；启动试运需要的燃料（煤、油）、化学药品、消耗品和其它必需品；试运现场的防151、冻、采暖、通风、照明、降温、排水设施；环保监测设施；生产电梯、保温和油漆；试运设备和系统与运行或施工设备和系统的安全隔离设施；试运现场的安全、文明条件、操作和办公环境等；f) 配套送出的输变电工程应满足机组满发送出的要求；g) 满足电网调度提出的并网要求；h) 已作好各项运行准备。包括运行人员已全部到位，岗位职责明确，培训考试合格；运行规程和制度已经配齐，现场已张挂有关的图表和启动曲线等；设备、管道、阀门等已命名并标识齐全；运行必需的备品配件、专用工具、安全工器具、记录表格和值班用具等备齐；i) 试运现场的消防、安全和治安保卫应验收合格，满足试运要求；j) 质监中心站按“质监大纲”确认并同意进152、入整套启动试运阶段；k) 召开启委会全体会议，听取并审议关于整套启动的汇报并作出准予进入整套启动试运阶段的决定。.3 整套启动试运：整套启动试运应按“空负荷调试、带负荷调试和满负荷调试”三个阶段进行。a) 空负荷调试：包括下列主要内容:按启动曲线开机；机组轴系振动监测;调节保安系统有关参数的调试和整定；电气实验、并网带初负荷，超速试验；b) 带负荷调试：机组分阶段带负荷直至带满负荷。其间，一般应完成下列主要调试项目:汽机汽水、油系统的初调整；锅炉制粉系统、燃烧、燃油系统初调整；汽水品质调试，相应的投入和试验各种保护及自动装置；厂用电切换试验；启停试验；主汽门严密性试验；真空系统严密性试验；协调153、控制系统负荷变动试验（参照部颁模拟控制系统负荷变动试验导则）：汽机旁路试验；甩负荷试验（参照部颁汽轮机甩负荷试验导则）；设备制造厂提出的应在现场进行的调试项目；c) 满负荷试运：同时满足下列要求时,才能进行满负荷试运:发电机保持铭牌额定功率值；燃煤锅炉断油、投高加、投电除尘、汽水品质合格，按验标要求投热控自动装置；调节品质基本达到设计要求，其间,机组连续运行不得中断， 平均负荷率应按验标考核； 本工程1000MW机组应连续完成168小时满负荷运行；d) 完成满负荷试运要求的机组，由总指挥上报启委会同意后，宣布满负荷试运结束，由试生产组接替整套试运组的试运领导工作。对暂时不具备处理条件而又不影响154、安全运行的项目，由试运指挥部上报启委会确定负责处理的单位和完工时间；e) 由于电网或非施工和调试的原因，机组不能带满负荷时，由总指挥上报启委会决定应带的最大负荷；f) 在整套启动试运阶段，应如实作好试运期间的各项记录；g) 整套启动试运过程中发生的问题，由EPC总承包商全面负责，组织有关单位消缺完善；h) 应移交的技术资料参见工程建设档案、文件管理制度；i) 按设备合同供应的检修用的备品配件、施工后剩余的安装用易损易耗备品配件、专用仪器和专用工具的移交工作，按施工分包合同所规定的原则办理；j) 整套启动试运后，须由质监中心站进行质量评价；k) 整套启动试运后，召开启委会会议，听取并审议整套启动155、试运和移交工作情况的汇报，办理机组启动验收交接书（附表15-3）签字手续； m) 移交试生产后一个月内，应由总指挥负责，向参加交接签字的各单位报送一份机组启动验收交接书和整套启动试运的工作总结。 试生产阶段：.1 试生产阶段自总指挥宣布满负荷试运结束时开始，试生产期为180天；.2 试生产阶段仍属基本建设阶段，各承包单位、生产、调试、施工、设计、设备制造等单位，应按建设合同和本规定的要求，继续履行职责，全面完成机组在各种工况下的试运和调试工作；.3 试生产阶段的主要任务a) 进一步考验设备、消除缺陷、完成基建未完项目，继续完成未完的调试项目；b) 主要的性能试验项目一般包括：锅炉热效率试验、锅156、炉最大和额定出力试验、锅炉断油最低出力试验、制粉系统出力和磨煤单耗试验、机组热耗试验、机组轴系振动测试、汽机最大和额定出力试验、RB试验、供电煤耗测试、污染物排放试验、噪音、散热、粉尘测试、除尘器效率试验等；c) 按设计要求，在移交试生产时的水平上，继续完善提高自动调节品质和保护、监测仪表、热控自动投入率按部颁火电机组热工自动投入率的统计方法,并逐步实现全部投运；d) 全面考核机组的各项性能和技术经济指标。包括：供电油耗、热控自动投入率、监测仪表投入率、保护投入率、机组可用小时数、试生产期机组强迫停运次数、厂用电率、电除尘的除尘效率、不投油最低稳燃负荷、机组的瓦(轴)振、汽水品质、发电机漏氢量157、高加投入率、汽水损失率、投高加时的最低给水温度、真空严密性、主（再热）汽温、排烟温度、飞灰可燃物、空预器漏风系数等；.4 试生产的机组，由生产单位全面负责机组的安全运行和正常维修，由施工单位消除施工缺陷；非施工问题，应由EPC总承包商组织责任单位或有关单位进行处理,责任单位应承担经济责任；.5 电网调度部门应在电网安全许可的条件下，尽可能满足试运机组调试需要的启停和负荷变动；.6 机组在完成168h试运移交后，各施工分包商必须在45天之内，将竣工资料，备品备件及专用工具移交给项目建设单位。由项目监理部检查和督促；.7 试生产结束后一个月内，试生产组应提交试生产工作总结，质监中心站应提交试生产158、后的质量评价意见；.8 试生产结束后，应由项目建设单位上报上级单位并受其委托，组织有关单位，办理机组移交生产交接书（附表15-4）的验收签字。至此,该机组的试运工作全部结束；.9 移交生产后一个半月内，由总指挥负责向参加验收签字的各单位报送一份移交生产的验收交接书和试生产工作总结。15.5 工程竣工验收： 凡电厂的基本建设工程，已按批准的设计文件所规定的内容全部建成,，全部机组竣工决算审定后，必须及时组织竣工验收； 火力发电厂基本建设工程的竣工验收应由工程竣工验收委员会 (以下简称“验委会”)主持。工程的竣工验收，应由xx集团组成的验委会进行验收；被验收工程的项目建设单位、EPC总承包商、设计159、施工、调试、等有关单位不作为验委会的成员参加。 竣工验收的范围，包括本期工程的所有设计项目，全部机组及其公用系统和公用设施等。其内容应包括建筑、安装和工艺设备、财务、计划、统计、安全、工业卫生、环境保护设施、消防设施及工程档案等； 各承包、设计、施工、调试和生产单位，均应在竣工验收前分别提出工程总结。其内容应包括本期工程(含配套工程)建设过程中所采用的新技术、新工艺、现代化管理等方面所取得的效果和经验教训，安全、质量、速度和效益；性能和技术经济指标、考核试验(指合同要求的机组)竣工决算等完成情况； 各承包单位应在施工和设计单位的配合下，于办理工程验收手续之前，认真清理所有财产和物资、编报竣工160、决算、分析概预算执行情况，考核投资效果； 验委会应提出验收评价意见并主持办理工程竣工验收证书（附表15-5）签字手续； 附表：表15-1 调试方案报审表表15-2 分部试运后签证验收卡表15-3 机组启动验收交接书表15-4 机组移交、生产交接书表15-5 工程竣工验收证书表15-6 分部试运申请单表15-6-1续 电动门/气动门调试申请单表15-6-2续 调试前静态检查签证表15-6-3续 分系统试运验收签证表表15-7A 整套启动试运必备条件检查表表15-7B 正式验收中各方报告内容表15-7C 整套启动遗留项目和缺陷整改意见表15-7D 机组整套启动考核意见表15-7E 整套机组评价意见161、调试方案报审表表15-1 文件编号：工程名称单位工程名称 致： 项目监理部：现呈报_调试方案，请审核。附件：调试分包商（章）经办人： 负责人：年 月 日 总承包商审查意见：总承包商（章）经办人： 负责人： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师： 总/副总监理师：年 月 日建设单位审批意见：项目筹建处（章）经办人： 负责人：年 月 日表15-2(参照式样) 分部试运后签证验收卡 专业 NO. 系统序 号验 收 内 容评 价备 注评价:该设备/系统已于 年 月 日至 年 月 日完成分部试运,经按部颁验标验收，被评为优良( )/合格( ),已具备代管条件,同意进入整套启动阶段。合162、格不合格主要遗留问题及处理意见：施工单位代表（签字）： 年 月 日调试单位代表（签字）： 年 月 日总承包商代表（签字）： 年 月 日监理单位代表（签字）： 年 月 日生产单位代表（签字）： 年 月 日建设单位代表（签字）： 年 月 日表15-3(参照式样) 工程 机组 机组启动验收交接书业主代表： 生产单位： 监理单位： 总承包单位 主体设计单位： 主体施工单位： 主体调试单位： 验收交接日期： 年 月 日 工程名称机组编号工程地点建设依据建设规模工程正式开工日期年 月 日机组移交试生产日期年 月 日机组整套启动日期年 月 日 时至 年 月 日 时形成额定发电能力工程和机组试运概况及主要问题163、： 第一页 第二页表15-3-1续启动验收委员会名单:启动验收委员会意见： 姓名启委会职务工 作 单 位职务、职称签名主任委员副主任委员委 员 第三页 第四页 表15-3-2续 参加工程建设的单位代表签名： 业 主 代 表： 生 产 单 位： 监 理 单 位： 总承包单 位： 设 计 单 位： 施 工 单 位： 调 试 单 位 第五页 表15-4(参照样式) 工程 机组 机组移交生产交接书 业主代表： 生产单位： 监理单位： 总 承包 单位： 主体设计单位： 主体施工单位： 主体调试单位： 验收交接日期： 年 月 日 工程名称机组编号工程地点建设规模机组试生产日期年 月 日 时至 年 月 日 164、时形成额定发电能力机组试生产概况和主要问题： 第一页 第二页表15-4-1续 代 表 签 名： 业 主 代 表： 生 产 单 位： 监 理 单 位： 总承包单 位： 设 计 单 位： 施 工 单 位： 调 试 单 位： 试 运 总 指 挥： 第三页表15-5(参照式样) 工程 工程竣工验收证书 业 主 代 表：生 产 单 位：监 理 单 位： 总 承包 单位： 主体设计单位： 主体施工单位： 主题调试单位 竣工验收日期： 年 月 日 工程名称工程地点建设依据建设规模开工日期 年 月 日竣工日期 年 月 日总概算值 总决算值形成额定发电能力工程概况： 第一页 第二页 表15-5-1续竣工验收委员165、会意见： 姓名启委会职务工作单位职务、职称签名主任委员副主任委员委 员 第三页 第四页附表15-5-2续 参加工程建设的单位代表签名： 业 主 代 表：生 产 单 位：监 理 单 位： 总承包单 位：设 计 单 位： 施 工 单 位： 调 试 单 位： *发电厂六期工程分部试运申请单附表15-6序号 年 月 日试运类别（）电机试转单机试转系统试运设备系统名称申请单位申请人：计划时间：试运安措 （可附页） 申请人：附件清单：（异动、押票、系统图、未完工单、安措等）试运前检查表： 份设备异动通知单： 份试运确认专业机务电气热控化学安装单位生产运行部调试单位分部试运批准人：执行情况试运开始时间 值长166、：试运结束时间 值长：备 注*发电厂六期工程电动门/气动门调试申请单附表15-6-1续 序号 年 月 日申请单位： 序号项 目1调试阀门范围：调试阀门清单：阀门名称编号2调试日期：年 月 日3申请人： 年 月 日4分步试运组： 年 月 日5验收组：签名：注：1、本表由阀门调试（施工）单位填写。 2、可同时调试的阀门一次申请，需调试的逐一登录在调试阀门清单栏目中。*发电厂六期工程调试前静态检查签证附表15-6-2续 试运设备名称 文件编号：检查内容自查复查备注外观设备清洁度合格设备挂牌齐全设备铭牌完整，设备型号、规格符合设计电气电机、电缆、电气柜接地良好，电机绝缘合格电气设备一次回路符合送电条件167、电气二次回路已试验合格，主要仪表正常设备系统检查系统完整性好（机务、热控、电气、化学）设备及系统安装完毕，并已验评签证基础砼与二次灌浆已达设计强度相关热工仪表与控制保护回路已调校与预操作好电动机就地事故按钮经试验合格油位正常冷却水及密封水已接通空载盘运灵活无卡对轮保护罩安装好由施工单位负责的隔离措施（堵板、围栏等）已完成现场条件照明充足通道畅通，盖板齐全，现场无杂物、无施工遗留物通讯满足消防设施满足要求安全设施与标志齐全。其他自检签证人机务：电气 ：热控：土建：安全：复查签证人施工单位质检部门：总承包商：监理部：试运组：自检日期：复查日期：*发电厂六期工程分系统试运验收签证表附表15-6-3续168、 系统 文件编号：序号验 收 内 容评 价备 注合格不合格评价：该设备/系统已于 年 月 日至 年 月 日完成分部试运，按部颁验标验收，被评为优良（ ）/合格（ ），已具备代保管条件，同意进入整套启动阶段。主要遗留问题和处理意见：施工单位： 年 月 日总承包单位： 年 月 日调试单位： 年 月 日验收检查组： 年 月 日生产准备组： 年 月 日试运指挥部： 年 月 日*发电厂六期工程整套启动试运必备条件检查表表15-7 A： 文件编号： 年 月 日序号项目必备条件检查结果合格不合格一生产准备1.主机分部试运缺陷处理2.分部试运缺陷处理3.电气装置保护4.热工仪表5.远方控制信号二土建工程1.屋169、面防水无渗漏2.沟道盖板齐全平直，排水畅通3.电梯启用；楼梯、栏杆、扶手齐全、稳固4.门窗开启灵活5.沟道排水畅通6.上、下水畅通7.沟道无障碍物8.防洪设施符合标准9.通风、降温、卫生设计符合要求10.全厂道路形成11.易燃物、建筑垃圾清扫干净12.水工系统具备整套启动条件13.照明符合要求三生产系统1.主机分部试运缺陷处理2.分部试运缺陷处理3.电气装置保护4.热工仪表5.远方控制信号6.安全运行程控装置7.启动电源8.燃料9.材料及备件工器具*发电厂六期工程整套启动试运必备条件检查表续表15-7 A： 文件编号： 年 月 日序号项目必备条件检查结果合格不合格10.补给水11.循环水12.170、工业水13.水处理14.消防水15.灰场16.灰管17.灰泵房18.废水、废油处理19.卸煤20.输煤21.制粉22.燃油23.燃油系统24.电力系统联接25.不停电电源26.通讯27.远动结论意见检查人员签字监理单位调试单位总承包商建设单位生产单位*发电厂六期工程正式验收中各方报告内容表15-7B：文件编号： 年 月 日序号报告内容施工单位调试单位设计单位监理单位EPC总承包商1工程概况、特点提出2工程完成情况提出3单位工程验收情况提出复核确认4分部试运验评情况提出复核5遗留问题处理情况提出提出提出复核6移交资料、记录清册提出提出提出复核7工程总体验收评价提出复核确认8是否达到设计要求的评价171、提出复核9整套启动调试情况提出复核确认*发电厂六期工程整套启动遗留项目和缺陷整改意见表15-7C：文件编号： 年 月 日序号检查意见整改意见问题完成期整改意见负责单位完成期验收小组负责人签字*发电厂六期工程机组整套启动考核意见表15-7D：文件编号： 年 月 日序号考 核 指 标单位标准值达到值评价验收小组负责人签字*发电厂六期工程整套机组评价意见表15-7E：文件编号： 年 月 日序号评 级 项 目评 级 意 见总评意见验收小组组长：十六、工程款支付管理制度16.1 工程款支付管理是控制工程建设投资和质量的重要手段，根据EPC总承包商与各施工分包商签订的合同中按月支付工程款的条件；履行合同中172、的付款程序和支付规定；规范工程款的支付管理，特制定本制度。16.2 在工程款支付管理的工作程序中，不同的岗位具有不同的职责： 专业监理工程师负责审查核签月实际完成的工程量和工程质量； 技经专业监理工程师审定分包商实际工程量清单及对EPC总承包商的用款支付计划；16.2.3 项目监理部审核工程进度及工程质量后，EPC总承包商根据项目监理部的审核意见确定对施工分包商的工程款支付。16.3对工程款支付条件：开工报告已由EPC总承包商、项目监理部核签，项目建设单位批准；计划进度已完成，质量达到合格以上；支付凭证齐全完整；材料的采购合同已签订或材料已进入现场并经验收合格。16.4 工程款支付规定：进度款173、每月支付，结算期限为本月26日至下月25日，EPC总承包商每月25日前向项目建设单位申报下月资金计划；付款申请，经项目建设单位审核批准后，在下月30日前办理完成付款手续，所付款额与实际完成有差异时，在下次付款中予以调整。按各承包合同报价所列项目财务明细严格对号，款目不得随意串项改动。单位或分部工程需较长日期完成的，可根据进度、质量和实物工程量，支付相应额度的进度款。 项目监理部要求对工程的某一部分进行计量时，EPC总承包商应给予以下配合：.1参加或派出代表协助计量工作；.2提供监理工程师所需的一切详细资料。根据合同预付款的规定：合同生效，总承包人提交金额为5机组合同总价5%的财务收据经发包人审174、核无误后30天内，发包人支付给总承包人5机组合同总价的5%作为预付款。说明：6机组预付款支付比例同5机组，但支付时间由发包人确定该机组正式开工日期后开始支付。月付款包括以下款项： .1根据EPC合同，资金计划按预付款、设备及甲供材料费、建筑安装工程费、其他费用、设计费等部分汇总申报。单位或分部工程虽完，但未经验收或试运签证，最高付至85%。全部工作竣工验收竣工资料移交完成后支付10%，其余5%作为质保金按承包合同的保修期满后，由项目建设单位签发证书后结算支付；上述内容若与相应的合同不一致时，应以合同为准；16.4.8在现场进行的设备和材料加工制作，尚未安装形成固定资产的，可根据实际工程量，支付175、适量进度款；16.4.9凡在现场外采购或制作的予制构件，材料加工，半成品零部件等，未进入现场安装或使用的，原则不得支付；0严格按采购合同中分阶段付款规定支付设备款项，厂家资质未确认，未签订订货合同的，应拒付。16.5工程款支付程序： EPC总承包商于每月25日前向监理部报送下月工程计划进度及月用款进度表，填报附表16-1到16-9和相应附件； 16.5.2项目监理部于次月10日前审查并核签支付凭证；16.5.2.1审查款项前，应在现场对项目进度、质量、实物工程量等核对清楚；16.5.2.2熟悉掌握EPC总承包合同的付款条件及比例，对不符合合同要求的应拒付或扣款；16.5.3监理工程师在审查中，176、对支付款额相差较大的项目，宜先与有关施工分包商人员交换意见；项目建设单位、EPC总承包商每月支付给施工分包商的工程进度款，应核减其相应的月供材料预算费按“施工合同”有关条款办理；技经监理工程师审查合格后在月度付款表上签署意见；总监理师审签支付凭证后报项目建设单位代表；16.6 凡项目建设单位与EPC总承包商合同付款条件不符合的，按照合同约定条款处理。16.7 关于费用索赔： 当EPC总承包商和项目建设单位之间认为发生了符合总承包合同规定的费用索赔条件的事件时，可填写索赔报审表（附表16-10），报项目监理部核查，同时应提供书面的索赔理由详细陈述和索赔金额计算明细表。 项目监理部应及时收集、整理177、有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。附表：附录A总承包商月进度款申报表；表16-1编制说明表16-2xx发电厂六期工程 年 月份资金用款计划申请汇总表；表16-3xx发电厂六期工程 年 月份设备材料用款计划申请明细表；表16-4xx发电厂六期工程 年 月份建筑安装用款计划申请明细表；表16-5xx发电厂六期工程 年 月份其他费用用款计划申请明细表；表16-6xx发电厂六期工程 年 月份设计费用款计划申请明细表；表16-7xx发电厂六期工程（ ）月份工程价款结算账单；表16-8xx发电厂六期工程索赔报审表；附录B施工分包商月进度款报表；表16-9编制说明表16-10 xx项目部工程付款178、申请单；表16-11 年 月工程进度款报表；附录A *发电厂六期（21000MW）工程EPC总承包合同（80-CF0126-05-I0201/JCB-001）200 年 月份进度款申报表文件编号：总承包项目部：（公章）项目监理部：（公章）六期工程筹建处：（公章）本月进度值： 万元 审核进度值： 万元 审核进度值： 万元 其中：本 标 段 万元其中：本 标 段 万元其中：本 标 段 万元 另委项目 万元 另委项目 万元 另委项目 万元 项 目 总 经 理：项目副总经理（计划）：总监理工程师：筹建处主任：工程管理部经理：筹建处副主任/总工程师：计划财务部经理：技经监理工程师：筹建处计划部主任：注：179、项目监理部仅审核建安工程费用填报日期：200年 月 日表16-1编 制 说 明一、编制依据： 二、费用： 三、本月工程完成情况：1 2 34表16-2 *发电厂六期工程200 年 月份资金用款计划申请汇总表编制部门：计划财务部单位：万元编号付款项目名称EPC合同价款项名称计划完成比例计划完成金额截止上月累计已付已付比例备注一预付款344259 二设备材料款190842 三建筑安装款126547 四其他费用款20039 五设计费6831 344259 本月计划用款合计（含设计费） 本月计划用款合计（不含设计费） 审核：黄旭东制表： 200 年 月 日 表16-3 200 年 月份设备材料用款计划180、申请明细表编制部门：设备材料采管部单位：万元编号付款项目名称合同号分承包商合同金额(万元)款项名称计划比例 月计划用款金额(万元)累计已付金额(万元)已付比例备注一设备款 二甲供材料本月计划用款 审核: 制表： 200 年 月 日 表16-4 200 年 月份建筑安装用款计划申请明细表编制部门：计划财务部单位：万元序号付款项目名称EPC合同报价/暂列价200 年 月支付申请支付申请审批备注计划比例 月计划用款金额(万元)累计已付金额(万元)已付比例监理业主三建筑安装款1建筑工程2安装工程小计本次合计审核: 制表： 200 年 月 日 表16-5 200 年 月份其他费用用款计划申请明细表编制部181、门：计划财务部单位：万元序号付款项目名称EPC合同报价/暂列价200 年 月支付申请支付申请审批备注计划比例 月计划用款金额(万元)累计已付金额(万元)已付比例监理业主四其他费用小计本次合计审核: 制表： 200 年 月 日 表16-6 00 年 月份设计费用款计划申请明细表编制部门：计划财务部单位：万元序号付款项目名称EPC合同报价/暂列价200 年 月支付申请支付申请审批备注计划比例 月计划用款金额(万元)累计已付金额(万元)已付比例监理业主五设计费小计本次合计审核: 制表： 200 年 月 日 表16-7 *发电厂六期工程（ ）月份工程价款结算帐单表16-7 工程项目名称： 年 月 日 182、（单位:万元） 文件编号：单 位合 同 预算价到上月底已付工程款累计本月应付工程款抵扣款项本月实付款预付款余 额质保金累计安保金累计至本月止已付工程款累计合计预付款质保金保留金其他1234567891011121314总承包商报告监理部核查建设单位付款核准项目监理部意见：总监理师： 技经监理审核： 项目监理部（章） 年 月 日筹建处工程部意见：负责人： 审核： （公章） 年 月 日筹建处计划部意见：负责人： 审核： （公章） 年 月 日六期项目筹建处意见：签 名： （公章） 年 月 日筹建处主任审批：签 名： 年 月 日说明：本帐单由总承包单位在月终或竣工结算工程价款时填列，报送建设单位财务部183、计划部、工程部、监理部，总承包商各存一份。表16-8 *发电厂六期工程索赔报审表表16-10 文件编号：工程名称单位工程名称致： 项目监理部：_工程，根据合同_条款的规定，要求索赔金额_万元，请予核准.附件： 1. 详细理由 2索赔金额计算明细表 索赔方 (章) 经办人： 负责人：年 月 日 项目监理部核查意见： 项目监理部（章）技经监理师 总监理师：年 月 日建设单位审批意见： 项目筹建处（章）经办人： 负责人：年 月 日附录B *发电厂六期（21000MW）工程合同名称（合同编号）年 月份工程进度款报表分 承 包 商： 监理单位： 总承包项目部：本月进度值： 万元 审核进度值： 万元 审184、批进度值： 万元 其中：本标段 万元 其中：本标段 万元 其中：本标段 万元 另委项目 万元 另委项目 万元 另委项目 万元 项目经理： 总监理工程师： 项目总经理： 工程部负责人： 安健环部负责人： 监理工程师： 经营部负责人： 计划财务部负责人：填 报 人： 填报日期：200年 月 日表16-9编 制 说 明一、编制依据： 二、费用： 三、本月工程完成情况：1 2 34表16-10 铜 陵 项 目 部 工 程 付款申请单 合同编号： 合同名称： 金额单位：人民币元序号款 项 名 称本次应付金额应 扣 款 项本次实付金额预付款水、电费税金保留金其他合 计12合 计本 次 实 付 金 额合 同185、 总 金 额累 计 应 付 金 额（含本次支付）累 计 实 付 金 额（含本次支付）付款说明： 收款单位： 开户银行：帐号：建议付款方式：项目总经理： 200 年 月 日主管副总经理：200 年 月 日安健环质管部经理：200 年 月 日工程管理部经理：200 年 月 日计划财务部经理：200 年 月 日计划财务部副经理：200 年 月 日费用控制工程师： 200 年 月 日合同管理工程师：200 年 月 日现金转支电汇汇票编号： 制表部门： 制表时间： 年 月 日表16-11 标段 年 月份工程进度款报表合同编号：代码项目名称单位合同工程量综合单价(元)合同价(元)施工图工程量分包商监理审批186、总承包项目部工程部审批总承包项目部计划财务部审批截至上月累计完成工程量百分比截至上月累计完成产值(元)本月计划完成工程量百分比本月计划完成产值(元)本月实际完成工程量百分比本月实际完成产值(元) 本月完成工程量百分比本月实际完成产值(元)本月完成工程量百分比本月实际完成产值(元)本月完成工程量百分比本月实际完成产值(元)截止本月完成工程量百分比截止本月累计完成产值(元) 十七、现场施工协调管理制度为了使施工现场创造一个良好施工环境，确保工程顺利进行，施工现场管理必须统一步调、文明施工、科学有序，为实现施工安全和工程优质高效创造必要条件。17.1现场指挥与调度 EPC总承包商是工程建设的主管单位187、和发包单位，负责对本工程建设进行组织、管理、协调与指挥；项目监理部受项目建设单位的委托，对电厂建设实行监督与管理； EPC总承包商每周五（暂定）主持召开由各承包商（含设计、施工、调试、设备供货商等）驻现场负责人参加的工程协调会议，并请项目建设单位参加。每周协调会的纪要由EPC总承包商负责撰写，与会各方应共同执行协调会议的有关决议； 周协调会议的任务：.1布置工程任务，传达有关指示；.2检查与协调工程进度，解决工程中存在的问题，促进工程按合同规定的网络计划进度和里程碑进度施工；.3检查与协调工程质量中存在的问题，布置有关质量工作的具体要求；.4检查与协调现场安全、保卫、文明施工中存在的问题；.5188、协调工程建设内部条件问题（材料、设计、设备、资金）； .6了解与协调工程建设外部条件问题(建设环境、地方政府要求)。 17.2 现场报表及报告：施工分包商应于每月末（当月25日，含上月后5天）、每季末（当季最后一个月25日）、每年末（每年12月25日）提供当月、当季、当年基建统计报表及各类工程报告（包括完成工程量、工作量、形象进度、存在问题及解决意见的书面报告）报EPC总承包商、项目监理部抄送项目建设单位； 施工分包商应于每月25日提供质量月报（包括验评项目情况、不合格项处理及混凝土生产水平统计）报EPC总承包商、项目监理部抄送项目建设单位。质量事故要按质量事故管理规定执行；按合同规定要上报的189、其它工程信息报表（如劳动力、机械配置、图纸资料、物资库存、设备就位等），项目监理部通过统计分析在监理月报上汇总反映； 要求施工分包商提供下一个年、季、月的工程进度计划（含材料、设备、用款计划）报EPC总承包商、项目监理部核查审批；施工分包商向EPC总承包商、项目监理部或项目建设单位提出的有关施工中的问题，应在三天内协调解决，以免延误工期，解决不了的，也应及时通知施工分包商做到心中有数； 每月26日由项目监理部组织召开一次质量分析会，各施工分包商参加，请EPC总承包商、项目建设单位到会。质量分析会重点分析当月施工、安装质量状况和问题，并布置对下月有关质量要求等重点内容，会后由项目监理部撰写会议纪190、要。17.3 现场力能主干线管理：现场给水、排水、蒸汽、电力、通讯等主要干线称力能主干线； EPC总承包商负责提供施工所需水、电等线路由施工单位从现场接至施工区内的固定地点，并保证满足施工的需要；施工区域内各施工分包商为完成自己承包任务所需的力能主干线，由EPC总承包商与施工分包商在签定合同时明确，并按审定的施工组织总设计的规划施工。EPC总承包商负责管理、检查和维修；后续施工分包商如须临时使用原承包商已建的上述主干线时应事先提出申请，经协调会议协调，并办理有关协议后才能进行连接，如不办理手续乱接，EPC总承包商、项目监理部有权令其拆除并按规定进行罚款处理。17.4 现场材料的管理：施工分包商保证提供现场的所有材料或部件都符合设计文件和施工合同规定的相应品级，并符合规定的标准和设计规范；进入现场的材料和设备的质量检查和验收，应符合本制度中工程主要设备、材料的采购及其质检、保管制度的规定；材料或部件的储存管理应有分类、规格、日期等明显标志，确保材料、部件的安全，不遗失不损坏；施工分包商建议更改的材料或部件不符合设计图纸或合同规定时，应提交详细的书面材料