1、房产管理局各部门行政职权及风险防范管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一部分 部门行政职权、责任体系、权力行使依据、运行流程、风险防范及管理制度 办公室 一、行政职权（职能职责）及责任体系（一）负责起草和修订全市住宅与房产业发展规划和年度计划；（二）负责全局政务协调、文电处理、督查督办、综合调研、新闻宣传、接待、重要文稿起草和会议组织；（三）负责机关文书档案管理、保密工作和信访工作；（四）负责全局社会治安综合治理和创卫工作；（五）负责局机关后勤事务；（六）负责人大代表建议和政协委员提案的办理工作。办公室实行主2、任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对办公室内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作二、工作岗位和工作人员职责（一）局办公室主任工作职责：1、负责主持局办公室全面工作；2、负责组织好全局重要公文材料的拟订；3、负责全局系统的政务协调；4、负责组织全局系统的督查督办和综合调研工作；5、负责局务会议记录和局重大活动的具体组织；6、负责本局行政公文校核；7、完成局领导交办的其他工作。（二）局办公室副主任工作职责：1、负责协助主任做好办公室各项工作；2、负责局机关后勤工作；3、负责分管文书档案、机要保密、统计和文印等工作；4、负责信访维稳、人大代表建议和政协委员提案的办理工3、作；5、负责全局户籍、社会治安综合治理和创卫工作；6、协助做好局内重大活动的具体组织工作；7、完成局领导和主任交办的其他工作。（三）局办公室科员工作职责：1、负责协助主任、副主任做好办公室各项工作；2、负责协助组织全局系统的督查督办和综合调研工作；3、负责协助做好局务会议记录和局重大活动的具体组织；4、负责全局文秘和对外信息宣传工作；5、完成领导交办的其他工作。（四）局办公室干事干事一工作职责：1、负责协助主任、副主任做好办公室各项工作；2、负责局机关办公用品的购买、保管和分发；3、负责来人来访的接待，来信来访的登记；4、负责局机关各类公文的收发、立卷、归档和保密工作；5、完成领导交办的其他工4、作。干事二工作职责：1、负责协助主任、副主任做好办公室各项工作；2、负责全局水、电等维护、维修工作；3、协助做好户籍、综治、爱卫、消防等各项工作；4、完成领导交办的其他工作。三、管理制度信访工作制度一、对来访群众要文明礼貌，热情接待，认真记录，耐心解答，及时办理。二、建立局领导接待日制度，及时接待群众来信来访。三、局领导要亲自阅批群众来信，亲自处理或主持会办疑难信访案件，亲自审阅报结材料。 四、收到群众来信要及时登记，做到当天送领导阅批。五、对领导阅批的来信，做到当天交责任部门办理。六、对交办的信访件，要跟踪督办，每月由局办公室向局务会通报办理进度。七、对办结的信访件，要及时上报局领导，同时将5、结果反馈给局办公室和信访举报人，并将完整的资料归档备查。八、对重大疑难信访问题的办理结果，要召开局长办公会进行联合会审把关。九、对上级机关转交和本局受理的一般信访案件，月处理率要达到90%以上，年末处理率要达到100%。十、每年召开一次房产系统信访工作会议或组织一次信访培训。十一、按时上报信访统计材料、信访工作总结和信访信息。十二、信访材料按年度立卷归档。政务值班制度为做好局机关的安全保卫工作，预防事故发生，保证工作正常运转，特制定本制度。一、局机关政务值班工作由局办公室统一安排、管理。每月前五天安排好下月的值班人员名单，每个班要有一名带班领导和两名值班人员，并有一辆值班车辆。二、值班人员要坚6、持24小时值班（含电话值班）。每天上午8：30为前后班交接班时间。如果因临时有事不能值班的，可自行调班，但事先要向办公室报告。不能自行调班的，要及时向办公室提出申请，由办公室安排调班。三、值班期间，值班人员要认真填写值班记录，注意接听电话、接收传真。非工作时间内市委、市政府及其他机关要求领取公文或办理其他事项的，要及时处理，不得耽误。四、发生重大问题，值班人员要立即向局领导报告，2小时内报市委、市政府。五、局办公室将按值班人员出勤情况，每月编出值班人员补助表.六、局办公室将不定期抽查值班上岗情况，对缺岗的予以通报批评，每空岗一次，扣除当月工资。七、值班因漏或报告不及时出现重大问题的将追究相关人7、员的责任。八、局属各单位要参照本制度执行。每月25日前将下月本单位的值班表报局办公室。各单位主要负责人确保24小时通讯畅通。法制科一、职能职责及责任体系（一）负责房产法律、法规和政策的宣传教育、监督执行；（二）研究起草房产有关法规的实施细则和房产规范性政策文件；（三）依法查处房产管理和房产市场的各种违法违规行为；（四）负责房产行政裁决、行政处理、行政诉讼、行政复议、行政处罚等法律事务；（五）负责管理、检查、协调全局经济合同；（六）负责房产政策落实和房屋产权纠纷调处。法制科实行科长负责下的岗位分工责任制，科长主持全面工作，并对科内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作二、权力行8、使依据（一）中华人民共和国行政诉讼法（二）中华人民共和国行政处罚法（三）中华人民共和国行政复议法（四）中华人民共和国行政复议法实施条例（五）中华人民共和国行政许可法（六）中华人民共和国国家赔偿法（六）湖南省行政程序规定（七）湖南省规范行政裁量权办法（八）城市房屋拆迁行政裁决工作规程（九）湖南省城市房屋拆迁听证管理规定（十）其他法规。三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：（1）行政执法案件的受理初查、决定是否立案，在5个工作日内；（2）行政执法案件的立案调查，在5个工作日内；（3）行政执法案件的下达限期改正、停止违法行为通知书，在3个工作日内；（4）行政处罚案件的核审，一般案件核审9、时间在10个工作日内，重大疑难复杂案件（包括需补证等情形）为20工作日；（5）行政处罚案件下达行政处罚告知书并送达，在3个工作日内；（6）行政处罚案件下达行政处罚决定书并送达，在3个工作日内；（7）行政处罚案件执行，如无异议15日内执行完毕，如有异议要求申请复议或者提起诉讼、时限顺延；（8）行政复议案件，受理审核复议决定时间在60日内，最长不超过90日。行政执法一般工作流程图调查发现举 报领导交办审查受理立 案取 证下达停止违法行为通知书通知限期改正整理案卷送法制科审核下达处罚告知书并送达下达行政处罚决定书并送达行政处罚决定执行报领导审批结案结案整卷归档权力运行风险表现：风险借调查取证之际接受10、企业宴请；风险向企业索拿卡要；风险办人情案、关系案；风险大事化小，小事化了。防范措施：1、加强法制教育，提高公正执法意识；2、按要求2人以上执法调查，杜绝单个行动；3、加强管理；4、接受局纪检监察的监督。行政处罚案件核审工作流程图风险风险风险退卷提出核审意见和建议核审接收材料程序是否合法案件事实是否清楚、证据是否充分所办案件是否具有管辖权调查终结报告案件证据材料立案审批表予以登记，并指定承办人员负责核审工作适用依据是否正确行政处罚决定书呈报表办案机构将案卷拟作出行政处罚建议及核审意见报机关负责人审查决定处罚是否适当定性是否准确当事人的基本情况是否清楚对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移11、送对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害的案件，建议不予行政处罚对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构补充调查对程序不合法的案件，建议办案机构纠正对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，提出拟建议，退卷权力运行风险表现：风险：遗失材料、不据实登记、私自篡改案件证据，从而造成案件材料与实际查处情况不符。风险：案件核审时对相关核审事项未逐一核对，核审过程马虎敷衍；对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件不能依法移送12、；不能据实提出案件同意、修改补正、纠正、销案、不予行政处罚的核审意见。风险：不能及时退卷或退回材料不齐全，造成案件无法及时结案。防范措施：1、加强教育，增强风险责任意识。2、接收材料如实登记，并经由提交案件人员确认。3、案件审理过程中，以事实清楚、适用法律正确、处罚适当、程序合法为标准，逐一对案件处理情况进行核对。4、加强监督检查，对涉嫌犯罪或超出管辖权的案件坚决移送司法机关或有管辖权的单位。5、严格工作程序，退卷由办案人员核对相关案件材料，并签收确认。6、加强效能监察，严格责任追究。行政处罚听证工作流程图当事人要求举行听证听证报告听证笔录报本机关负责人风险听证主持人写出听证报告举行听证 风险13、通知当地人听证的时间、地点 风险通知案件调查人员听证的时间、地点 风险确定听证主持人 风险受 理 风险案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、依据以及行政处罚建议。当事人及其委托代理人进行陈述和申辩。互相辩论第三人及其委托代理人进行陈述。听证主持人按照第三人、案件调查人员、当事人的先后顺序征询各方最后意见。听证参加人审核听证笔录。权力运行风险表现：风险：不允许当事人提出口头听证申请；不按法律规定受理或不受理听证申请。风险：听证主持人或参加人员资格不符有关规定。风险：听证前不按规定时间通知当事人、案件调查人员及相关人员；在听证举行前不告知当事人相关权利、义务，导致听证失效。风险：听证不按规定程序14、执行。风险：听证结束后不将结果上报负责人并将陈述申辩情况记入处罚决定审批表，导致部分新案件事实未予考虑接受、重新调查，从而造成案件处理与实际情况不符。防范措施：1、加强学习教育，全方位提高服务水平。2、加强政务公开，主动接受社会监督。3、依规定受理当事人口头申请，并做好相关记录工作。4、按规定对听证申请资格、条件、期限等进行审查后，严格依法受理。5、依法确定听证主持人与相关参加人员，不得让办案人员及其他无合法资格人员主持或参与听证过程。6、听证举行7日前须通知当事人、案件调查人员及相关人员，并确保上述人员对听证日期无异议。7、听证开始前须告知听证双方（三方）相关的权利及义务，确保听证合法、顺利15、举行。8、对听证过程写出详细的听证报告，并将相关申辩内容写入处罚决定审批表，作为处罚决定审批参考之用。9、加强效能监察，严格责任追究。行政复议工作流程图当事人申请复议口头申请书面申请经审查后如符合规定予以受理经审查后不符合法定受理条件的，告知申请人审 理复 议 决 定被申请人收到申请书副本及行政复议答复通知书之日起10日内提出书面答复，并提交相关证据材料复议机构对提交的材料进行审查复议审理期间出现条例第四十二条情形经复议机关审查同意后复议终止维 持限期履行变 更撤 销确认该具体行政行为违法风险风险可作出赔偿内容的决定或责令重新作出具体行政行为风险权力运行风险表现：风险：不按法律法规受理或不受理16、复议申请。风险：经审查后，发现应当属于其他行政复议机关受理的申请不按规定进行转送或未告知申请人。风险：未在规定的时间内要求被申请人提交相关证据材料。风险：在对复议材料进行审查时，马虎敷衍不坚持原则。风险：不能公平公正的作出复议决定。防范措施：1、认真学习法律法规，努力提高业务水平。2、严格按照行政复议法、行政复议法实施条例的规定进行复议工作。3、强化效能监察，严格责任追究。四、管理制度岗位责任制科长岗位职责1、主持法制科全面工作；2、负责全局普法计划的制订、落实；3、负责规范性文件的拟制计划、审核和报审协调工作；4、负责房产管理违法违规案件查处、审查、协调工作；5、负责法律事务的落实、协调工作17、；6、负责合同审核、备案的督促工作；7、负责落实房产政策工作；8、完成局领导交办的其它工作；副科长岗位职责1、协助科长开展工作；2、负责规范性文件的调研、起草、修改和报审协调工作；3、负责房产法律、法规和政策的宣传教育工作；4、具体承办各类法律事务，协调各种关系；5、负责全局合同的审核工作；6、负责房产纠纷的调处、仲裁工作；7、完成局领导、科长交办的其它工作；法制科科员岗位职责1、协助科长、副科长开展工作；2、负责处理来信来访；3、负责起草科里材料，建立各种台帐，对科里材料、案卷进行立卷、归档；4、负责法律事务的基础工作，具体承办各类法律事务；5、负责房产管理违法违规案件查处，审查工作；6、具18、体负责落实房产政策工作；7、负责房屋产权纠纷的受理、调处工作；8、完成科长、副科长交办的其它工作；合同管理规定一、凡以本局名义对外签订合同，启用局合同专用章。二、局法制科为合同管理工作机构，负责合同管理事务，其职责范围为：1、负责宣传和贯彻执行国家有关合同法法律和政策；2、负责审查、管理全局合同，监督检查合同执行情况；3、参与重大合同及合作项目的谈判，参与起草重要协议、合同等法律文书；4、参与合同纠纷的调解、仲裁或诉讼活动。三、订立合同，应遵守国家法律、法规和政策，不得扰乱社会经济秩序，不得恶意串通损害国家、单位利益。四、凡局系统采用合同书形式订立合同的，一般性合同，合同初稿交局法制科审查；重19、大合同，局法制科应派人参加谈判，经双方协商后的合同初稿由局法制科审核后，提交局领导集体研究决定。凡局系统采用格式合同或规范合同文书订立合同的，合同文本交局法制科审核后方能印制和签订。五、局法制科对合同审查严格把关，主要审查合同订立的主体、订立的程序和方式、合同的内容是否符合我国法律和行政法规的规定，审查合同是否缺款少项，审查合同意思表达是否准确。六、局法制科建立合同管理的审查、登记、备案制度。审核合同，一般性合同在2个工作日完成，规范性文本合同和重大合同在5个工作日完成，并签署意见。局系统合同正式签订后交局法制科备案。局法制科要建好台帐，加强督查，及时督办。七、合同未经局法制科审核的，或局法制20、科审核失误的，局年终考核予以扣分；由此引发合同纠纷所造成的一切经济损失，由合同签字者和合同审核者按局责任追究制度规定承担赔偿，并视情节轻重给予行政处分。行政处罚文件使用和管理制度一、为加强房地产行政执法文件使用和管理。充分发挥行政处罚文件在房产行政执法工作中的作用，制定本制度。二、房地产行政处罚文件是指房地产行政主管部门在依照有关法律、法规、规章和其他规范性文件处理房地产行政违法案件过程中所制作的具有法律效力或法律意义的文件。三、执法人员在使用行政处罚文件中，一定要遵循、依法行政，认真使用房地产行政处罚文件。四、行政处罚文件管理工作是房地产行政执法工作的组成部分，提高工作效率和工作质量的必要条21、件，是房地产行政执法部门成果结晶和执法行为的真实记录。五、房产行政处罚文件一定认真负责管理，不能乱丢、乱放、乱用。立案登记备案制度一、立案登记备案是指在房地产行政执法活动中形成的文字、图表、声像等形态的历史记录。二、指定责人负责执法登记备案管理工作。三、立案登记备案的收集与归档。1、每当执法活动结束，承办人员应及时在执法活动中形成具有保存价值的材料整理好，经法制科核查合格后，统一移送局档案室保管。2、档案管理人员在接收材料时，应按有关规定逐件查点清楚，造册登记分类入档。四、案卷必须一案一卷，案卷可以分下卷、副卷。五、文书齐全，手续完备。六、书写文书、用毛笔或钢笔。七、案卷应按以下顺序装订：1、22、案卷封面2、案卷目录3、立案材料4、各类调查材料5、调查报告6、会审记录7、处罚审批表8、拟处罚通知书9、处罚决定书10、执法情况记录11、结案报告12、其它材料13、卷宗封底开发经营管理科一、工作责任范围（职能职责）及责任体系1、负责全市房产开发经营活动的监督管理；2、研究拟订市城市规划区房产开发规划并组织实施；3、负责全市房产开发企业资质等级初审和资质管理；4、参与市城市规划区房产开发项目的审核；5、负责市城区房地产中介服务机构的监管；6、组织有关部门对房产开发项目进行综合验收；7、指导全市房产开发及其他生产经营活动。开发经营管理科实行科长负责下的岗位分工责任制，科长主持全面工作，并对科内23、工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。二、权力行使依据1、中华人民共和国城市房地产管理法；2、城市房地产开发经营管理条例；3、房地产开发企业资质管理规定；4、城市商品房预售管理办法；5、城市房地产中介服务管理规定；6、湖南省城市房地产开发经营管理办法；7、湖南省建委湘建1998房字312号文件转发建设部关于印发商品住宅实行住宅质量保证书和使用说明书制度的规定的通知；8、xx市房地产开发项目资本金管理暂行办法；三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：办理房地产开发资质申报（含定、升级）初审：符合法定条件的申报企业在30个工作日内上报省建设厅审批。办理房地产开发24、项目资本金监控及解控审批：具备条件的在5个工作日内完成项目资本金监控审批；5个工作日内完成项目资本金解控审批。办理房地产开发项目综合验收备案：具备条件的在5个工作日内发放xx市房地产开发项目综合验收备案证。（一）房地产开发资质申报（含定、升级）初审流程图材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理风险不予受理对材料进行审查，现场勘查风险（2名以上人员）现场勘查，符合法定条件的提交科室复审现场勘查，不符合法定条件的给予退件科长对申请材料进行审查分管局长对申请材料进行审查风险局长审查行文报送省厅审批 权力运行25、风险表现：业务不熟练，不能做到一次性告知，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查；现场踏勘工作不细，未指派2名以上人员参加，未能在规定的工作时间内完成；滥用职权，对需要核实的事项不进行实地审查；对符合法定条件的申请作出不予申报决定；不按操作规则、程序要求办理；对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请作出准予申报决定。非法接受或索取申请人礼物、钱物，存在不廉洁现象。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，进一步提高队伍素质；2、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识；3、严格工作程序，提高规范化水平；4、严格依法行政，提高服务水平；5、强化政务公开，全方位接受社会监督；6、强化效能26、监察，严格责任追究。（二）办理房地产开发项目资本金监控审批流程图材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理风险材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理风险不予受理对材料进行初审风险科长对申请材料进行审核，做出决定风险局领导审批通知企业缴存资本金出据资本金监控证明办理房地产开发项目资本金解控审批流程图材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理风险决定受理风险不予受理对材料进行初审风险科长对申请材料进行审核，做出决定风险通知银行解控资本金局领导审批权力运行风险表现27、：1、业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查；2、没有一次性告知申请要补正的全部内容；办事拖沓、态度生硬，刁难当事人，话难听、门难进、脸难看；无故随意推诿材料；对不具备申请资格或材料不全、不符合法定形式的申请予以受理；明知申请人提交虚假材料而予以默认；3、滥用职权，对需要核实的事项不进行实地审查；对符合法定条件的申请作出不予许可决定；不按操作规则、程序要求办理行政许可事项；未按规定擅自延误核准；对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请作出准予许可决定。防范措施：严格按照xx市房地产开发项目资本金管理暂行办法办理；加强业务培训与考核，提升工作人员的业务素质和水平，落实首28、办责任制、限时办结制、服务承诺制、一次性告知制度；设立监督岗，加强监督管理。（三）房地产开发项目综合验收备案流程图材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理风险不予受理对材料进行初审，现场勘查风险现场勘查，符合法定综合验收条件的提交科室复审风险现场勘查，不符合法定综合验收条件的给予退件科长对申请材料进行复核风险分管局长对申请材料进行审批，做出决定发放综合验收备案证书风险权力运行风险表现：一、 不按规定发放申请表；二、 业务不熟练，不能做到一次性告知，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查，29、收受或索取申请人礼物、礼金，致使相关部门未验收合格即受理备案；三、 现场踏勘工作未指派2名工作人员以上参加；四、 发放综合验收备案证不及时。防范措施：1、 加强法律法规业务学习和教育，提高队伍素质；2、 严格工作程序，提高规范化水平；3、 严格依法行政，提高服务水平；4、 强化政务公开，全方位接受社会监督；5、 强化效能监察，严格责任追究。四、相关配套制度工作岗位及职责制（一）岗位职责1、科长主持科室全面工作；负责科室政治业务学习和党风廉政建设；指导市房协日常工作；完成局领导交办的其他工作。2、副科长协助科长抓好科室日常工作；负责日常业务工作复核工作；负责科室年度考核工作；负责科室行风建设工作30、；完成科长交办的其他工作。3、科员承办房地产开发资质申报初审工作；负责房地产市场信访接待工作；负责房地产市场监管工作；完成科长、副科长交办的其他工作。6、 科员承办房地产开发资质定级、升级初审工作；承办房地产开发项目综合验收备案受理工作；负责市城区房地产开发项目住宅质量保证书和住宅使用说明书执行情况的监管；负责房地产市场信访处理工作；负责房地产开发企业信用系统管理工作；完成科长、副科长交办的其他工作。7、 科员承办房地产开发项目资本金管理工作；负责科室内部事务及公文处理工作；负责房地产市场预警预报系统管理工作；完成科长、副科长交办的其他工作。6、科员负责房地产市场调研及监管工作；负责研究房地产31、政策，并起草房地产市场规范性文件；协助房产执法部门抓好行政执法工作；联系市房协工作；完成科长、副科长交办的其他工作。物业管理科一、行政职权（职能职责）及责任体系1、负责全市物业服务活动的监督管理工作；2、指导监督全市三级物业服务企业资质审批和一、二级物业服务企业资质初审及有关从业人员资格认定；3、负责物业管理小区物业服务等级评定；4、参与物业服务成本核定及物业服务收费的有关工作；5、承担市城市规划区和北湖、苏仙两区所辖乡镇物业专项维修资金的监督管理工作；6、承担市物业管理委员会办公室日常工作。物业科实行科长负责下的岗位分工责任制，科长主持全面工作，并对科内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，32、分别承担各自的工作二、权力行使依据1、中华人发共和国物权法2、物业管理条例3、业主大会和业主委员会指导规则4、物业服务企业资质管理办法5、前期物业管理招标投标管理暂行办法6、湖南省物业服务收费管理办法7、xx市住宅区物业管理办法三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：1、业主委员会登记备案：自受理之日起5个工作日内完成登记备案工作。2、物业管理招投标：完成招投标工作不超过35个工作日，其中公布招标信息不少于20天，投标人自确定中标人之日起15日内到主管部门备案。3、房地产开发项目物业管理验收：自受理之日起2个工作日内。召开首届业主大会、成立首届业主委会及备案工作流程小区业主提出成立33、申请后免费提供指导资料，负责政策解释及咨询受理后3个工作日内局办公室盖章一持中标通知书及申请表到局分管领导处签署意见次以招投标方式选聘的物业项目性物业企业在物价部门领取申请表告知成立及备案流程资料齐全，符合要求，受理后3日内发放备案证书以协议方式选聘的物业项目受理后3个工作日内局办公室盖章资料不全，不符合要求的，当场退回，并一次性告知须补充资料业主委员会备案出具备案示范文本提出申请报告推选业主代表,产生委员候选人组建首次筹备组,并公告名单召开首次业主大会书面推选委员公示选举结果备注：采取的工作方法 总告知，分步指导。权利运行风险表现：风险不及时指导业主大会、业主委员会的成立，有意拖延，工作不负34、责。风险收取资料不全，不认真复核，敷衍了事。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，进一步提高干部职工队伍素质2、严格工作程序，提高规范化水平。3、强化效能监察，严格责任追究。物业收费价格核定工作流程物业企业在物价部门领取申请表以招投标方式选聘的物业项目持中标通知书及申请表到局分管领导处签署意见受理后3个工作日内局办公室盖章受理后3个工作日内局办公室盖章以协议方式选聘的物业项目联系好物价科与物业科共同现场核定现场核定后，物业科工作人员持企业申请表到局分管领导处签署意见权利运行风险表现：风险1、工作不负责，不认真审核申请资料，资料不齐，记录不清。风险2、现场勘察人手少，不能体现公开、公平、公正35、。风险3、把关不严，未严格按收费等级评定要求执行，放低或提高收费等级评定标准，随意性大。防范措施：1、严格按照湖南省物业服务收费管理实施办法的要求进行审查评定。2、加强业务培训与考核，提高业务素质，提升责任意识。3、现场勘察指定2名以上工作人员进行评定。4、强化效能监察，严格责任追究。开发项目前期物业管理招投标指导监督工作流程招标人提出招标申请招标文件备案开标、评标、询标现场监督招标人在当日随机从专家库抽取专家的监督评标现场的监督投标人持相关招投标资料在中标之日起15日内到主管部门备案。权利运行风险表现：风险1、不按法律法规规定要求进行招投标。风险2、与招标代理机构串通，偏袒一方投标企业。风险36、3、评委选定不公开，不客观。防范措施：1、加强对各项法律法规的学习，熟悉掌握招投标流程。2、精通物业管理成本测算。3、加强对评委的选定，加强对招标过程的监管。4、规范招标代理机构行为，杜绝不正当代理行为。房地产开发项目物业管理验收工作流程申请报告当日受理3日内安排现场勘察前期物业服务企业的落实物业管理用房的配置符合验收条件的项目，当日盖验收章权利运行风险表现：风险1、受理资料未按规定、不齐全或不达标；风险2、现场勘察人数不达要求。风险3、物业用房未按规定配备，面积达不到要求或配备不规范，低于地面层等现象。风险4、把关不严格，开发企业未能按前期物业管理承诺落实到位。防范措施：1、加强法律法规业务37、学习和教育，进一步提高队伍素质。2、指定2人以上进行实地勘察，避免私自开设绿灯行为。3、严格按规划要求核定把关，物业用房的配备，符合法律规定。4、加强责任意识，及时落实前期物业管理，未配置物业管理用房或未通过合法程序实施物业管理的行为进行严厉的惩处。四、管理制度岗位责任制（一）科室职责：业主委员会登记备案、物业服务企业资质等级评定、指导监督物业管理招投标以及对房地产开发项目物业管理验收工作均由物业科承担。并严格执行申请、受理、审核、批准的程序。（二）岗位职责：1、科长岗位职责：负责物业管理科、物业管理协会的全面工作；制订物业管理的工作思路、计划，指导和管理全市物业管理工作；组织全科同志依法履行38、职责，完成好各项工作任务；负责签署科室决策性的审核意见；完成局领导交办的其他工作。2、副科长岗位职责：协助科长抓好全科日常工作；负责各项业务工作的初审，签署初审意见；负责档案管理及内勤工作；负责物业信访维稳工作；完成科长交办的其他工作。3、科员岗位职责：承办业主委员会的登记备案工作；承办物业管理招投标的指导和监督；承办物业管理投诉纠纷的调处工作；承办业务流程的受理、现场勘察工作；承办科领导交办的其他工作。行政审批科一、工作责任范围（职能职责）及责任体系根据授权，统一受理并组织办理局有关行政许可、非行政许可备案、行政服务、年审年检和行政事业性收费等事项。行政审批科实行科长负责下的岗位分工责任制，39、科长主持全面工作，并对科内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作。二、权力行使依据（一）中华人民共和国行政许可法（二）中华人民共和国房地产法（三）城市房地产开发经营管理条例（四）城市房屋拆迁管理条例（五）物业管理条例（六）中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例（七）城市商品房预售管理办法（八）城市房屋拆迁单位管理规定（九）物业服务企业资质管理办法（十）城市房地产中介服务管理规定（十一）房地产估价机构管理办法（十二）湖南省城市房地产开发经营管理办法三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：（1）商品房预售许可：受理初审（含现场查勘）复核审批出证办结，6个工40、作日内；（2）城市房屋拆迁许可：受理初审审核审批出证办结，20个工作日内；（3）城市房屋拆迁单位资格认定：受理初审、审核审批出证办结，15个工作日内；（4）未完成拆迁补偿安置的建设项目转让审批：受理初审、审核审批办结，10个工作日内；（5）划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物转让审批：受理初审、审核审批办结，10个工作日内；（6）划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物抵押审批：受理初审、审核审批办结，5个工作日内；（7）三级物业服务企业资质认定：受理初审复核审批出证办结，7个工作日内；（8）二、三级房地产估价机构资质认定：受理初审复核审批办结，10个工作日内；（9）房地产中介服务机构设立备案41、：受理初审、审核审批办结，10个工作日内。（一）商品房预售许可工作流程图发放商品房预售许可证分管局长对申请材料进行审批，做出决定现场勘查，不符合法定条件的决定不予许可现场勘查，符合法定条件的提交科室复审不予受理并书面说明理不予受理并书面说明理由材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理对材料进行初审，现场勘查科长对申请材料进行复核核准发放行政许可决定书（二）城市房屋拆迁许可工作流程图决定受理审查是否受理材料不齐全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请不予受理并书面说明理需履行听证程42、序的举行听证核准发放行政许可决定书发放房屋拆迁许可证需进行现场查勘的进行现场查勘材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请对材料进行初审科长对申请材料进行复审分管局长对申请材料进行审批，作出决定（三）城市房屋拆迁单位资格认定工作流程图不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理对材料进行审核科长对申请材料进行审批，做出决定核准发放行政许可决定书发放房屋拆迁单位资质证（四）未完成拆迁补偿安置的建设项目转让审批工作流程图不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容43、，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理对材料进行审核科长对申请材料进行审批，做出决定核准发放行政许可决定书（五）划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物转让审批工作流程图不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理对材料进行审核科长对申请材料进行审批，做出决定核准发放行政许可决定书（六）划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物抵押审批工作流程图对材料进行审核不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知补正内容，申请人补正后提出44、申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理科长对申请材料进行审批，做出决定核准发放行政许可决定书（七）三级物业服务企业资质认定工作流程图对材料进行初审，现场核实办公场地及人员条件不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理现场勘查，不符合条件的给予退件现场核实，符合条件的提交科室复审科长对申请材料进行复审分管局长对申请材料进行审批，做出决定核准发放行政许可决定书发放物业服务企业资质证（八）二、三级房地产估价机构资质认定工作流程图对材料进行初审，现场核实办公场45、地及人员条件不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请审查是否受理现场勘查，不符合条件的给予退件现场核实，符合条件的提交科室复审科长对申请材料进行复审分管局长对申请材料进行审查，做出准予上报决定（九）房地产中介服务机构设立备案工作流程图对材料进行初审，现场核实办公场地及人员条件审查是否受理不予受理并书面说明理材料不全或不符合法定形式的，一定性告知补正内容，申请人补正后提出申请决定受理材料齐全，符合法定形式，决定受理申请人提出申请现场勘查，不符合条件的给予退件现场核实，符合条件的提交科室复审科长对46、申请材料进行审批，做出决定核准发放行政许可决定书发放中介服务企业资质证权力运行风险表现：风险：业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，导致其向各级相关部门进行投诉；办事拖沓、态度生硬，刁难当事人，话难听、门难进、脸难看；无故随意推诿材料；对不具备申请资格或材料不全、不符合法定形式的申请予以受理；明知申请人提交虚假材料而予以默认。风险：滥用职权，对需要核实的事项不进行实地审查；对符合法定条件的申请作出不予许可决定；不按操作规则、程序要求办理行政许可事项；未按规定擅自延误核准；对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请作出准予许可决定，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉的后果47、。风险：随意为企业打印或补打行政许可决定书或证书；延误、推迟打证；证书打印不规范或误打。风险：未对领证人身份进行把关；办事拖沓、态度生硬，刁难当事人、话难听、门难进、脸难看；发放打印不规范或误打的证书。防范措施：1、加强廉政教育，加强制度建设，落实“首问责任制”，规范工作人员行为，强化内外监督，严格落实责任追究制度。2、建立和完善行政许可检查制度和责任追究制度，对监督检查中发现的问题依据“谁签字、谁负责”的原则严格追究有关人员责任，完善内部管理制度。3、设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查，严格落实责任追究制度。4、加强政治和业务培训，提升工作人员业务能力和服务水平，加48、强内部管理，落实“首问责任制”。大力推进形象建设和窗口建设，健全为民服务规范，强化服务意识。5、完善政务公开制度，将各类审批事项的办事指南及时公开，使申请人做到心中有数。6、强化风险意识和责任意识；完善行政许可制度，进一步规范许可程序，建立材料实质审查规范，规范审查的事项、内容、程序，完善行政许可方式、明确人员责任；完善举报制度，加强明察暗访，认真处理发现的各种问题。7、完善行政审批管理责任制，量化、细化各环节、各岗位职责和责任；完善“一审一核”制，实行“谁办理、谁签字、谁负责”的原则，促进工作人员的责任心加强。8、进一步创新服务举措，简化办事程序，提高行政效能；完善公示制度，将行政许可的事项49、依据、条件、程序、期限、收费标准以及示范文本、办事指南等向社会公开。9、规范办事期限，加强明察暗访，推行阳光作业，公示业务流程；强化服务意识，推行“限时办结制”，完善内部管理制度，提高工作效率和质量。10、加强廉政教育和干部作风建设，自觉抵制请吃、请玩、发人情证等现象。四、管理制度AB岗工作制 第一条 岗工作制，是指在工作日内窗口各岗位岗责任人因各种事由不在岗，岗责任人应接替顶岗的工作制度。条二条 窗口各岗位都要建立岗工作制。条三条 实行岗工作制的目的是不因某工作人员的缺位、空岗，导致该办的服务事项缓办，急办的服务事项延误，确保各项运作制度有效落实。条四条 岗的工作职责：（一）窗口各岗位都要50、确定岗，避免出现脱岗现象。（二）岗责任人在顶岗期间，应认真负责地做好岗工作，享有岗责任人的职责权利，并对执行岗工作结果负相应责任。（三）岗责任人离岗前，必须提前做好工作移交，因特殊原因来不及移交的，岗责任人要主动顶岗。（四）科室应加强对工作人员适应多岗工作能力的培训，保证岗工作人员能高质量地办理岗所有工作。岗位责任制 第一条 具有行政审批和服务职能的窗口要根据岗位设置实施全员岗位责任制。第二条 制定岗位责任制应遵循以下原则（一）因事设岗、职责相称；（二）权责一致、责任分明；（三）任务清楚、要求明确；（四）责任到人、便于考核。第三条 领导岗位要明确一岗双责的要求，既要抓好窗口业务工作，也要抓好党51、风廉政建设，做好干部职工的思想工作。第四条 窗口工作人员职责1、遵守国家的法律、法规和政务中心的规章制度，严格按照政策制度、文件规定办事；2、改善服务态度，热情接待服务对象，为服务对象提供高效优质服务；3、熟悉相关工作规程，精通本职业务，准确解答疑问，认真负责地做好本职工作；4、熟练掌握网上行政审批系统及电子监察系统的操作，提高办事效率；5、尊重人民群众，妥善解决矛盾，避免发生争执；6、完成领导交办的其他任务。第五条 科室负责人职责1、了解和掌握本窗口运作情况，负责本窗口的日常管理，并定期向局里汇报工作；2、做好窗口工作人员的思想政治工作；3、对授权委托审批事项进行审核、审批；4、协调与各职能52、科室的工作关系；5、保管审批专用公章及其它印章；6、负责对本窗口的业务指导和政策把关；7、完成领导交办的其他任务。行政许可期限制度第一条 为推行政务公开，提高行政效能，办理行政审批事项从受理之日起，要求在一定期限内办结。第二条 商品房预售许可办理期限为6个工作日。第三条 城市房屋拆迁许可办理期限为20个工作日（含听证）。第四条 城市房屋拆迁单位资格认定，办理期限为15个工作日。第五条 未完成拆迁补偿安置的建设项目转让审批办理期限为10个工作日。第六条 划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物转让审批办理期限为10个工作日。第七条 划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物抵押审批办理期限为5个工作日53、。第八条 三级物业服务企业资质认定办理期限为7个工作日。第九条 二、三级房地产估价机构资质认定办理期限为10个工作日。第十条 房地产中介服务机构设立备案办理期限为10个工作日。财务审计科一、行政职权（职能职责）及责任体系 （一）负责编制全局财务计划并组织实施； （二）负责全局职工劳保福利工作； （三）负责全局的财务管理和综合统计工作； （四）负责审核局属工程项目预、决算; （五）负责对局属单位的资金调控监督、税费收缴、控购申报、固定资产和国家直管公房、廉租住房、自管公记清产核资；五、 负责局系统内部审计和财务监督检查工作。六、 负责直管公房、廉租住房和自管产的产权产籍管理。二、权力行使依据 （54、一）中华人民共和国会计法； （二）中华人民共和国票据法（三）现金管理条例 （四）会计基础工作规范（五）事业单位会计准则 （六）企业会计准则 （七）相关税法 （八）其他法律法规、规章制度。三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范工程款拨付流程施工单位申请拨款根据施工单位上报的施工进行情况，项目监理单位、项目现场施工人员、项目建设办公室在施工进度表中签署意见。风险1财务审计科根据项目进度情况核定拨款额度局项目建设分管领导签署施工进度意见风险2局财务审批人签署意见局财务监管人签署付款意见局财务审计科按审批意见三个工作日内付款权力运行风险表现：风险：监理单位、现场施工人员、建设办公室等基础工作人员签55、署意见时可能存在不依进度进行审核。风险：财务审核人员因对现场进度审核无专业基础，无法对进行进行复核，无法保证财务进度审核的准确性。防范措施：申请单位严格按照施工进度填制施工进度表。监理单位、现场施工人员、建设办公室等基础工作人员要提高对工作重要性的认识，严格按进度进行意见签署。加大抽查力度，严格责任追究。四、管理制度岗位责任制（一）财务审计科科长工作职责：1、负责主持财务审计科全面工作；2、完成局领导交办的其他工作。（二）财务审计科副科长工作职责：1、负责协助科长做好财务审计科各项工作；2、市本级廉租住房专户会计；3、局联合工会会计；4、负责局工程项目预、决算送审工作；5、完成局领导交办的其他56、工作。（三）财务审计科副主任科员副主任科员工作职责：1、负责全局直管公房和自管产的管理工作；2、完成领导交办的其它工作。副主任科员工作职责：1、负责局机关日常报账工作；2、完成领导交办的其他工作。（四）财务审计科干事工作人员工作职责:1、协助牛娟完成好局机关报账工作；2、负责全局政府采购工作；3、白蚁防治研究所会计；4、置业担保中心会计；5、完成局领导交办的其它工作。工作人员工作职责：1、产权处会计；2、房产信息中心会计；3、完成领导交办的其他工作。工作人员工作职责：1、住保中心会计；2、拆迁处会计；3、局联合工会出纳；4、市本级廉租住房专户出纳；5、完成领导交办的其他工作。 财务管理制度 157、总则 （1）财务人员必须认真学习会计法、会计人员工作规则，按照会计准则、会计通则处理各种会计事项，对违反财经法纪、弄虚作假、巧立名目、营私舞弊等违法违纪行为，进行坚决抵制，并及时向单位领导、上级机关及财政部门报告。 （2）充分发挥财务管理在单位经济管理中的作用，各级财务人员必须参与本单位生产经营财务计划的编制，参与单位的生产经营管理活动，参与签订各种经济合同，参与经济管理活动重大事项的研究制订。 （3）加强对钱物的管理，建立完整的会计核算体系和内部监控制度，堵塞经济活动过程中的漏洞。 （4）准确核算单位的经营成果或收支结余，借以评价经营过程中存在的问题和取得的成绩，起草局及局属单位年度财务收58、支计划方案，定期检查财务计划的执行情况。 2、财务管理体制和核算形式 全局实行统收统支和独立核算两种财务管理体制。局属住房保障中心、白蚁防治研究所、房产交易与权属登记管理处、房屋拆迁管理处、置业担保中心、房产信息中心等单位的财务由局统收统支，财务核算实行简易的报帐制核算，即收入（包括租金收入、行政事业收入、经营服务性收入、管理收入、白蚁防治灭治收入和其他业务收入）全额上交局财务，每年初由局下达收支计划，所需经费按年核定基数，由局财务科按计划下拨，在基数限额内，有权自行开支；超支应预先向局申报，经批准后，方可增加开支计划，节约支出、超收收入和收入欠收，按“目标管理”考核兑现。局属企业及企业化管理59、单位实行独立核算，自行编制年度财务收支计划。在权限范围内，独立处理其财务核算工作，直接与财政、税务发生业务关系，按时向局财务科报送有关会计资料及权力范围外的各种开支事项。 3、财会人员管理 （1）各单位应根据会计业务需要，设置会计机构，配置两人以上的会计人员分别管理帐物，不得由一人既当会计又兼出纳。 （2）各单位结合本单位的实际情况，建立会计人员岗位责任制度，设立适合本单位实际的会计岗位，这些岗位可以一人一岗，一人多岗，或一岗多人，但出纳人员不得兼营收入、费用、债权、债务帐本登记，各项实物验收保管，以及稽核和会计档案保管工作；会计人员不得兼管出纳工作的现金收支、有价证券的保管等工作。 （3）会60、计机构内部应配备专职或兼职稽核人员，负责审查本单位的财务成本计划和各项财务收支，复核会计凭证和帐表。 4、现金管理 （1）严格依照现金管理条例的规定收取和使用现金，严格职能分工，实行出纳与会计帐目分管。 （2）现金日记帐，逐日逐笔登记，做到日清月结，与总帐金额核对相符。 （3）严格执行银行核定的库存现金限额，多余现金当天存入银行，如特殊情况不能及时送存银行，应放收单位指定的保险柜，不准将现金带回家里。 （4）严禁编造用途套取现金，不准利用本单位帐户代其他单位和个人套取现金，不准将单位的现金以个人储蓄方式存入银行，不准保留帐长公款，不准“白条”顶库。 （5）定期或不定期对库存现金进行突击盘点清查61、，检查帐实是否相符。发现问题，查明原因，及时处理。 （6）出差人员借支差旅费，无论金额大小须经财务主管领导批准同意方可借支。出差归来，三天之内须到财务报帐。 （7）严格现金出纳内部控制制度，每项现金收付都要有合法的收付款原始凭证。 5、银行帐户和支票的管理 （1）遵守银行结算纪律，除按国家现金管理条件的规定可以使用现金外，其他经济事项必须办理转帐结算。 （2）支付结算起点以上的款项一般只能采用转帐支票、汇兑、委托收款、托收承付及票汇等结算方式。 （3）不准出租、出借帐户，不准签发空头支票和远期支票。 （4）当事人到财务部门办理结算，须经财务主管领导批准后，出纳员才能填写支票予以结算，其它任何人62、皆不得领取空白支票。 6、资金管理 （1）局属非独立核算单位的各种收入，由局统一调配使用，发挥资金整体效能。 （2）部门、单位使用资金，必须在月末向财务主管领导申报下月的资金使用计划，由主管财务领导通知财务部门做好支付能力的匡算，保证各种款项按时支付。 （3）财务主管人员应在每月初向财会负责人提供一份本单位的债权债务明细表，由财会会同有关部门分析原因，及时组织人员，催收欠款和主动与债权单位联系核对帐目，防止出现呆帐、悬帐，保证各种款项尽早回笼。 （4）全局系统的经理（所长）基金、福利基金、房产专项资金、更新改造基金、大修理基金、经营发展基金、职工福利基金、职工奖励基金、住房基金等专项基金必须坚63、持“专款专用、先提后用、量入为出”的原则，按照政策规定的标准提取、留用，不得擅自提高标准和使用。 7、费用开支管理 （1）坚持一支笔审批制度，一切费用开支均凭正式发票由经手人、验收人（证明人）及财会主管领导审批同意方可报销。 （2）日常办公用品，由办公室统一购买、发放。其中购买金额一次超过3000元，单件超过500元的日常办公用品和购买专业性办公用品、业务工具书和耐用办公用品须由部门写出专项报告交办公室和财务部门，报局财务主管领导或局领导集体审批同意。否则，不予开支或报销，并追究当事人的责任。 （3）各单位、各部门购买控购商品，无论金额大小，须书面报告局财务科，并经专控管理员、财务主管领导或局64、务会研究同意，办好控购和开支手续，方可购买。出纳员要严格把关，对手续不全者，不予报账。 （4）劳动保护用品和劳动保护费的发放标准按市财政部门的规定执行，一切超标准开支，财务部门均不予报帐。 （5）职工参加各种培训、学习所需经费，按局学历培训规定执行，其开支总额不能突破工资总额的1.5%。 （6）属局本身核算范围内的各种工程项目，须经局领导或局务会研究批准后，方可实施，并及时向财务科报呈有关资料。工程决算经审核后，由财务主管领导审批报帐。局所属独立核算单位经局批准的新增固定资产项目、维修改造项目在310万元的，须经局领导同意，才能组织实施。 （7）汽车、摩托车所发生的养路费、保险费、修理费、油料65、消耗费应及时送办公室、财务部门审核，报单位领导批准后，才能报帐。 （8）工作人员出差费用按市财政局的有关文件规定执行。 （9）各项工资和奖金、津贴的发放，必须凭单位人事部门的通知，经财务审核后，方可发放，否则，要追究有关人员的责任。 （10）庆祝我国及国际性的几个重大节日开展活动的费用，须事先向财务部门提出用款计划，报单位领导审批，单位慰问职工开支的费用，可直接报单位领导审批，在相应的资金渠道中列支。 8、财产物资管理 （1）局自有固定资产和经租房产的管理。应准确计算出每一栋房屋的原值、折旧和净值，真实反映以房屋为主要对象包括各项资产在内的财产物资的增减变动情况，提高资产核算的准确性，保证帐帐66、帐实相符。 （2）各单位、部门购买和领用的低值易耗品，必须建立台帐，建立领发制度，专人管理，物品用品管理人员要及时登帐。对于将要报废的在用低值易耗品，必须经办公室负责人、专管人员与财务科联合鉴定，确认不能继续使用，又没有维修价值的，方能办理报废审批手续。对于已经批准，一次性购买金额较大、数量较多的低值易耗品，可采用分期摊销方法，以免影响收支的均衡性。 （3）各种废旧物资的处理，按规定程序由有关部门报财会部门审核，领导批准后，方能处理。处理所得收入全部交财会入帐，任何人不得擅自处理。 （4）材料采购须有计划，材料消耗应有定额，进出材料有验收和领用手续。材料入库后，材料保管员要建立台帐分类保管，67、定期盘点，做到帐帐、帐实相符。 9、票证使用管理 （1）局属每一个单位设一名票证管理员，负责该单位票证的购买（领取）、保管和发放。 （2）票证管理员要准确登记每本票证的号码，记录每本票证的去向，并要办理票据交接手续，确保各种票证完好无失。 （3）票证使用人员要加强业务学习，严格按票证发放部门和物价部门的要求填写各种票证，完整准确地反映各种收费。 10、会计档案管理 （1）按照国家和上级的有关规定，对会计凭证、会计账簿和会计报表等会计资料，在会计年度终了后，财会人员要及时收集、核对、装订成册，由财会部门保管一年，期满后，整理立卷，编制目录，归入档案。 （2）会计档案做到专人、专柜、专屋存放，妥善68、保管，存放有序，查找方便，不得随意堆放，严防毁损、散失和泄密。 （3）本单位人员调阅会计档案，须经会计主管人员同意；外单位人员调阅会计档案，要有正式介绍信，经单位领导批准，并要详细登记调阅的档案名称、调阅日期、调阅人员、调阅理由、归还日期；任何人不得将会计档案私自携带外出，需要复制的，必须经财会负责人和财务主管领导同意。财务内部会计监督制度 第一条 根据中华人民共和国会计法（以下简称会计法）、会计基础工作规范（以下简称规范）要求，制定财务科内部会计监督制度。 第二条 财务科会计人员对本单位的经济活动进行会计监督。 第三条 财务科会计人员进行会计监督的依据是： 1、国家财经法律、法规、规章； 269、会计法律、法规；国家统一会计制度；国务院有关业务主管部门制定的具体实施办法或补充规定。 3、单位内部会计管理制度； 4、单位内部的预算、财务计划、经济计划、业务计划等。 第四条 财务人员应对每年制定的财务预算的合理有效性进行监督，并按规定程序上报获得批准；在预算执行中严格审核各项收支情况，对计划外支出应按规定进行审批后方可列支；对大型物资采购要进行政府采购。 第五条 财务人员应对原始凭证进行审核和监督，对不真实、不合法的原始凭证不予受理，并予以扣留，及时向财务负责人报告，并追究当事人的责任，对不记载不准确、不完整的原始凭证要予以退回，要求经办人员予以补充、更正。 第六条 财务科应依法设置账簿70、，账簿记录应遵照事业单位会计制度的规定。会计人员对账簿记录不真实、不完整、不全面、不准确的事项要及时予以纠正，并定期进行账目核对，保证账证相符、账账相符、账实相符、账表相符。对伪造、变造、故意毁灭会计账簿或者账外设账的行为，应当予以制止和纠正；制止和纠正无效的，应向局主管领导报告、请示并作出处理。 第七条 财务科应定期编报财务报告，依法保证报表的真实、准确、完整。对提供虚假会计报告、强令篡改、编造财务报告的行为，应当制止和纠正；制止和纠正无效的，应向局主管领导报告，请示处理。 第八条 财务科应监督财产物资的采购计划的审批制度，资产的验收、领用保管与使用制度，资产的维护、报废和转让等制度的执行。71、定期进行财产清查，对账实账款不符的情况，应查明原因，按照国家有关规定进行处理；超出财务处职权范围的，应立即向局主管领导报告、请示处理，以确保公共财产的安全与完整。 第九条 财务科应按照规范中的规定对财务收支严把监督关。按照国家相关法律法规的规定，严格审核各项财务收支情况，确保我局各项收支的合理合法。 第十条 财务科应严格审核和监督局内各单位的财务收支情况，各单位的各项收入来源要合理合法，各项支出手续要齐全，并符合财务制度规定，要求各单位财会人员对本单位的财务收支活动及时入账，并按期向财务科报送会计报表，财务科定期举办财会培训班，对财会人员进行岗位培训。 重大经济事项监管规定 第一条 新上项目在72、50万元以上的必须报局项目评估委员会（委员会由局领导及各科室主要负责人组成）进行可行性评估。局项目评估委员会，以投票方式表决，必须有2/3以上成员同意，项目方能实施。50万元以下的项目报局备案。 第二条 投资项目的变更（包括项目的终止或规模的变化）、转让（包括全部转让或部分转让）必须报局务会研究决定。 第三条 投资方案、年度经营目标、经营计划、重大经营决策（含工效挂钩、各种奖励方案、个人收入分配改革方案）必须报局务会研究决定。 第四条 工程项目决算送局工程科初审后再送局财务科，并由局财务科送审，审计结果报局领导签署意见。 第五条 年度财务预算方案、决算方案，必须送局财务科审核，报局领导批准。 73、第六条 项目盈亏情况必须送局财务科审核，报局领导签署意见。 第七条 非生产性单项开支在3万元以上的必须送局财务科审核，报局领导批准。 第八条 非因公个人借款在5000元以上的，必须送局财务科审核，报局领导批准。 第九条 对外投资（包括购买股票、国债、企业债券等），必须送局财务科审核，报局务会研究决定。 第十条 与外单位或个人合伙经营涉及金额在10万元以上的，必须送局财务科审核，报局务会研究决定。 第十一条 固定资产自建、购置、租赁、更新、处置（包括用固定资产对外投资、抵偿债务、单位间调拔、出售、报废等事项），须送局财务科审核，单项资产在10万元以下的报局领导批准，单项资产在10万元以上的必须经74、局务会研究决定。 第十二条 合并、分立、变更公司形式、解散的方案，必须报局务会研究决定。 第十三条 利润分配方案和弥补亏损方案必须送局财务科审核，报局领导批准。 第十四条 增加或者减少注册资本的方案，必须送局财务科审核，报局务会研究决定。 第十五条 申请银行贷款、其他借款，发行企业债券、股票必须送局财务科审核，报局务会研究决定。 第十六条 经济合同、协议的签订必须送法制科审核，报局领导签署意见，由局法制科备案。 第十七条 对违反该规定的行为，要求责任单位和责任人必须在限定时间内纠正，造成经济损失的，依照局工作过错责任追究制度进行处理。 第十八条 本规定自发布之日起施行。法律、法规、规章另有规定75、的，从其规定。财产清查制度 1、局及所属各单位的货币资金、房屋、设备、车辆等各种固定资产，办公桌、椅等各种低值易耗品，各种材料都要纳入清查范围，定期进行清查。 2、各单位各种财产的清查，应由各单位主管办公室的领导负责，组织本单位办公室、财会等部门，组成财产清查小组并确定小组成员，负责对本单位各种财产的清查工作。 3、各单位的财产清查一般每年年底清查一次。由于机构变动对其管理使用的各种财产和用具进行临时盘点清理。进行盘点清查时，首先根据办公室的财产登记簿，财产清查小组成员分别到各部门和财产使用人核实财产现状，并由具体负责人签字，按使用部门分类造出盘点表，然后再与财会部门的财产帐进行核对，确保帐帐76、帐实相符。 4、在清查盘点过程中，发现帐实不符时，应及时查明原因，不管是人为的，还是自然毁损的，均应由办公室造具清册，注明原因，送财会部门审核，报单位领导审批。需报国资部门的还须按规定程序报国资部门审批，然后再进行帐务处理，达到帐实相符。 5、财产盘点清查出现的盈亏，要区别情况作出处理。属自然毁损的，由办公室申报，财会审核，报单位领导审批，报损需国资部门审批的还须报送国资部门，属人为事故的应追究当事人的责任，照价赔偿。内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强全局内部管理和审计监督，促进廉政建设，维护全局合法权益，保障经营活动健康发展，根据中华人民共和国审计法、中华人民共和国审计法实施条例77、审计署关于内部审计工作的规定和本局的实际情况，制定本规定。 第二章 机构设置及职责 第三条 局内部审计工作，在局长直接领导下，并接受上级审计部门的指导监督。 第四条 局内部审计常设机构在局财务科、代表局实行审计监督。其职责是： 1、按照相关法律、法规和局内的要求，起草内部审计制度； 2、制订年度和季度审计实施计划； 3、负责组织实施内部审计监督，并向局长报告审计结果； 4、指导监督有关单位建立健全内部审计机构的业务指导和管理工作； 5、负责局机关及所属单位内部审计机构的业务指导和管理工作； 6、负责审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究等； 7、协助上级审计机关对全局的审计工作； 878、总结、交流、宣传内部审计工作经验，表彰内部审计先进单位和个人； 9、完成领导交办的其他审计事项。 第三章 审计范畴和权限 第五条 内审工作在局长的直接领导下，依照国家法律、法规和政策以及局内规章制度，对局属企事业单位的财务收支和经济效益进行内部审计监督，独立行使内部审计监督权，对局领导负责报告工作。 第六条 内审工作对局属单位的下列事项进行审计： 1、财务计划、成本计划或单位预算的执行和决算； 2、财务收支及其有关的经济活动； 3、经济效益； 4、内部控制制度； 5、经济责任； 6、承包经营或委托承包经营决算； 7、投资项目概（预）算、决算； 8、国家财经法规和单位规章制度的执行； 9、其他79、审计事项。 第七条 局财务科可以对企业经营管理中的重要问题开展审计调查。 第八条 内部审计的工作成果，未经局长批准，不得向外披露。 第九条 审计机构的主要权限是： 1、根据内部审计工作的需要，要求有关单位按时报送计划、预算、决算、报表和有关文件、资料等； 2、审核凭证、帐表、决算，检查资金和财产，检测财务软件，查阅有关文件和资料； 3、参加有关会议； 4、对审计涉及的有关事项进行调查，并索取有关文件、资料等证明材料； 5、对正在进行的严重违反财经法规，将会造成损失或浪费的行为，经有关单位负责人同意，作出临时制止的决定； 6、对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝配合的有关人员进行责任追究的处理建议； 780、提出改进管理、提高效益的建议和纠正、处理违反财经法规行为的建议； 8、对严重违反财经法规和造成严重损失或浪费的直接责任人员，提出处理的建议，并按有关规定，向上一级审计部门反映。 第十条 局授予局财务科如下经济处理、处罚权力； 1、局属各企事业单位财务计划完成情况未经财务科审计，不得兑现年终奖金； 2、设帐外资金，一经发现，全额上缴局财务； 3、对严重违反财经法规的行为给予通报。 第四章 审计程序 第十一条 例行审计程序 1、内部审计根据上级部署和单位的具体情况，拟订审计计划，经领导批准后实施； 2、实施审计前，应当先通知被审计单位，特殊情况下也可以下发审计通知单，电话通知后直接进点； 3、审81、计人员进点审计时，检查被审计单位的会计凭证、帐簿、报表、业务档案以及其他财务收支有关的资料和资产，被审计单位必须如实提供，不得拒绝； 4、审计人员进点审计时，在正常的工作时间内可以根据需要就审计事项的问题向有关单位和个人进行调查及取证（如函证、外调），有关单位和个人应当支持和协助，如实向审计人员反映情况，提供有关证明材料； 5、审计人员发现的的问题，可随时向有关单位和人员提出改进建议。审计终结，执行人应提出审计报告，征求审计对象的意见，并报送局领导审批。经批准的审计意见和审计决定，送达被审计单位后，被审计单位必须予以执行； 6、内审部门有权对主要项目进行后续审计，检查采纳审计意见和执行审计决定82、的情况； 7、被审计单位对审计意见书和审计决定如有异议，可以向内审部门所在单位负责人提出，单位负责人应当及时处理。 第十二条 离任审计程序 1、各企事业单位法定代表人任期终结，按干部管理权限，由局政工科提出离任经济责任审计通知，审计部门据此列入当年工作计划； 2、被审计单位在接到离任经济责任审计通知书后，按规定要求准备好有关材料，包括：离任人的任职报告；任期内重大经营管理计划、决策；各种财产盘点表等； 3、审计结束后，审计组应提出离任经济责任审计报告对被审计人的工作业绩、经济责任和审计通知中规定的其他内容作出客观公正的评价； 4、审计报告应请被审计人核对审计事实，并签署对审计报告的意见； 5、83、离任经济责任审计报告应报送局长，并送被审计人和所在单位； 6、被审计人对离任经济责任审计报告有异议，可在接到审计报告后十五日内，向局领导提出申诉，由局领导决定是否请上一级审计部门复审或驳回申诉； 7、离任经济责任审计报告是考核干部的重要依据，由审计部门作为审计档案归档； 8、进行离任经济责任审计，需充分占有资料和深入调查研究，有关部门和单位应密切配合，各内审机构也要在自身工作中注意整理和积累有关资料。 第十三条 除以上各项规定的审计事项以外，财务科有权对审计范围内单位财务收支的特定事项进行专项审计调查；有权对全局的基建及维修项目预、决算和施工过程进行审计监督。 第五章 审计人员 第十四条 内部84、审计人员应当具有必要的专业知识，专业技术职务资格的考评和聘任，按照国家和本局规定执行。 第十五条 内审人员应当依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，廉洁奉公，保守秘密；不得滥用职权，徇私舞弊，泄露秘密，玩忽职守。内审人员依法行使职权受法律保护，任何组织和个人不得打击报复。 第十六条 对违反审计工作规定的单位和个人，根据情节轻重，给予行政处分、经济处罚，或者提请有关部门处理。 第六章 附则 第十七条 本规定由局财务科负责解释。 第十八条 本规定自颁布布之日起实施。计划外（专项）支出审批制度 1、计划外支出的申报 （1）计划外支出的范围：在收支计划中未列入计划内的支出及在计划内确定为专项审批的支85、出。 （2）计划外支出的条件：支出应是单位必须的，且应按照需要的数量、档次申报。 （3）填制计划外支出专项审批表（以下简称审批表）。审批表应注明支出用途、内容、数量、金额。属机械设备或专用设备购置，还应标明产品品牌、型号、规格，并确定一名联系人。属一批多项支出的，应在审批表后附加明细表。 （4）审批表为一式两份，一份单位财务作会计原始凭证，一份交局财务科备案，年终作考核依据。 2、计划外支出的审批 （1）申报单位填制审批表后加盖单位（科室）公章，并署上日期交局财务审计科审核。 （2）局财务审计科收到审批表后5个工作日内对审批项目作出初审建议后交局财务分管领导签署意见。 （3）局财务分管领导签署86、意见后交局长做最后审批。 （4）单位根据局长的审批意见据实支出，局财务审计科据此调整单位年度财务收支计划。 3、其它事项 （1）各单位应按照审批结果严格支出，不得超额度、超范围、超性质支出。 （2）固定资产及各项须列入政府采购范围内的物品的购置，应按规定程序办理。8、 对不符合上述规定支出的，要相应扣减单位目标管理考核得分。情节严重的，要按规定对责任人进行严肃处理。监察室一、行政职权（职能职责）负责对全局党组织、党员、局机关工作人员及局属单位负责人贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律、法规及各项决定和勤政廉政情况实行纪律检查和行政监察。二、权力行使依据1、中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准87、则2、中华人民共和国行政监察法3、中国共产党纪律处分条例4、中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例5、监察机关调查处理政纪案件办法6、行政机关公务员处分条例7、xx市房产局规范权力运行的相关制度三、工作流程、风险表现及防范措施（一）信访举报工作流程图监察室接待来人并记录情况，决定受理或不受理受理在规定期限内将办理结果反馈局办公室风险领导批示不受理风险来信、来访、来电、传真，上级局、信访部门及其他部门转来信访事项风险答复信访人和交办单位归档监察室拟定答复意见，报主管领导审批风险15日内告知信访人主管领导批示业务部门承办业务部门承办回复信访人风险风险权力运行风险表现：风险：没按要求保证工作日举报电88、话畅通，接待工作不细。风险：对收到的信访事项不按规定登记或者不按规定程序办理。风险：未按规定 报主管领导批示擅自处理。风险：对信访投诉互相推诿，久拖不办；在查 处违纪案件中，坚持原则不够，泄漏检举人、投诉人。风险：答复意见未 经主管领导审批擅自处理，造成不良后果。风险：没按要求及时将信访处理材料归档。 防范措施：1、加强学习教育，增强责任意识。2、严格执行信访条例和信访工作制度。3、接到投诉后，对投诉的内容必须进行认真登记，对于情节严重的问题要及时上报领导。4、设立监督岗，加大监督力度。5、严厉查处有关人员向无关人员暴露检举、投诉人的相关信息的违纪行为。6、对投诉查处的情况必须形成书面材料，向89、局领导汇报。7、投诉处理后材料要及时归档。（二）领导批示件督查流程图领导针对某一事件作出批示，提出贯彻落实要求根据主任意见，发出“督查通知单”，转承办单位办理按照办理时间要求，收集批示件办理情况。如承办单位逾期不反馈办理进展，视情况电话催办或发催办通知单，并将催办时间、内容进行登记收集并审核承办单位办理报告，报批示领导编号登记，加“领导批示意见签”，报监察室主任审核分发根据领导指示登记、归档特例交由监察室直接处理转承办单位继续办理权力运行风险表现：风险：领导批示件未及时登记，造成批示件丢失或损毁。风险：领导批示件未及时传达到相关经办机构或经办人，造成工作延误；领导批示件未及时进行督办，处理不符90、合工作要求。防范措施：1、加强责任意识教育。2、严格执行工作过错责任追究制度。3、设立监督点，加大监督力度。（三）风险警示处置工作流程图有关部门收集风险呈批（一般风险报纪检组长阅批，重大复杂风险报局长审批）纪检监察室记录廉政风险业务主管领导审检纪检监察室将部门上报的廉政风险纳入风险督办流程（四）廉政风险点督办工作流程图局纪检监察室确定廉政风险督办事项纪检监察室填制廉政风险督办单产生风险部门主要负责人就廉政风险督办单的督办事项进行自查产生风险部门回复廉政风险督办单纪检监察室将督办事项报纪检组长或局长审批产生风险部门将廉政风险督办单及相关材料报纪检监察室局纪检组长或局长审阅产生风险部门联系主管领导91、四、管理制度岗位责任制（一）监察室工作职责1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规、上级决定、命令和局相关制度中的问题。2、协助局党组抓好局机关、局属单位的廉政勤政建设和反腐败工作，督促、协调、制订本系统综合治理腐败的有效措施。3、受理对监察对象违反行政纪律行为的控告、检举，调查处理监察对象违反行政纪律的行为。4、受理监察对象不服行政主管机关给予行政处分决定的申诉，以及管辖范围内的法律、行政法规规定的其他由监察机关（部门）受理的申诉。5、检查局机关和局属单位规范权力运行检查制度的执行情况，并对权力运行全过程进行监督。6、监督检查局机关和局属单位工作人员勤政廉政状况。7、完成上级纪检监察部门和本局92、行政领导交办的其他工作。（二）监察室岗位设置与职责1、主任职责（1）在纪检组长的领导下，负责纪检组和监察室的日常工作；参加（列席）与纪检监察工作内容有关的局党组会议或局长办公会议，传达贯彻上级文件和会议精神，及时提出实施意见。认真贯彻上级纪检监察机关和局里有关部署，督促检查有关规章制度的制定、完善和落实，协助纪检组长抓好全局党风廉政建设、行风建设和行政效能建设，并向局党组、市纪委、监察局、市直纪工委报告工作。（2）组织对监察对象进行监察，开展监督检查工作，组织和加强预防腐败制度建设。（3）负责查处违法违纪违规案件，受理对监察对象的控告、申诉和检举。（4）组织对全局系统内的行政执法、行政效能、财93、务管理、干部人事管理、工程项目的招投标、风险点防范管理、领导干部廉洁自律、纠正行业不正之风等事项进行监督检查，并提出意见。（5）深入调查研究，及时总结交流党风廉政建设和纪检监察工作的先进经验。（6）负责本室思想组织建设和业务建设，组织开展政治和业务学习活动，提高工作效能、规范内部管理。配合纪检组抓好全局纪检监察队伍建设，不断提高思想政治水平和实际工作能力，充分调动大家的工作积极性，自觉为本系统的党风廉政建设和行风建设多做贡献。（7）负责制定纪检监察年度工作计划、重要和全局性纪检监察工作制度文件；负责本室工作文件和各种上报材料审核签发，协调与其他科室的关系。（8）负责召集并主持召开室务会议、学习94、有关文件、材料、安排布置工作。（9）承办上级纪检监察机关和局领导交办的其他事项。2、副主任岗位职责（1）协助主任抓好优化经济发展环境、行政效能监察、信访和案件检查、领导干部廉洁自律、风险点防范管理、纠正行业不正之风和预防腐败制度建设等专项工作；主任外出期间，受主任委托负责监察室工作。（2）协助主任抓好全局党风廉政考核、调查研究和综合分析党风廉政建设情况，组织和开展督促检查。（3）协调和指导本系统开展党风廉政建设、领导干部廉洁自律、纠正行业不正之风、优化经济发展环境和行政效能监察等工作，并负责监督检查。（4）协助主任处理好信访件和群众申诉、控告、检举，组织查处违纪违法案件。（5）协助主任抓好本室95、自身建设以及全局纪检监察队伍建设，组织系统纪检监察干部业务培训。（6）组织和落实党风廉政建设责任制和有关规章制度，抓好预防腐败制度建设；及时总结和推广党风廉政建设工作先进经验。（7）负责本职范围内拟发文件和上报材料，协调联系相关部门。（8）承办上级纪检监察机关、局领导和室主任交办的其他工作。党风廉政建设制度1、牢固树立全心全意为人民服务的思想，努力改善服务态度，提高办事效率，坚持克服“衙门作风”。2、严格控制会议，能不开的会尽量不开，能合并的会合并召开，尽量压缩会议规模。坚持会议开支标准，一律不搞酒宴会餐，不组织游览，不发纪念品。3、坚持按标准做好接待工作。对上级和外地兄弟单位来本局视察或办事96、的同志，要做到态度热情，服务周到。在工作和生活上尽可能提供方便，按有关规定，搞好接待。不搞酒宴招待、不送礼品，除特殊情况外，一般不安排专车接送。4、工作人员到县（市）出差，要注意讲求工作实效，不得接受超标准接待和任何礼物。5、局机关各科室、局属各单位不得到基层和业务往来单位要农副产品及购买廉价商品。6、严格制止和消除各种腐败现象。所有工作人员在各项业务活动中，不得利用职权和工作之便，进行贪污和行贿受贿和搞变相交换，不得假借单位名义或利用职权谋取任何政策规定之外的私利，以及为亲友谋求特殊照顾。在职干部职工不准参与经商活动，或以工作条件提供信息参与分成。7、发扬艰苦奋斗的优良传统，尽量节省每一项开97、支，坚决克服铺张浪费、大手大脚的作风，克服公私不分，损公肥私的不良习气。8、全体干部、党员在廉政建设中起模范带头作用，从自己做起，从点滴做起。如有违反上述规定者，严肃处理。9、本制度自2008年1月1日起实行。领导干部个人重大事项报告制度一、本规定所称领导干部是指局在职副科级以上（含副科级）领导干部。二、报告人应报告下列重大事项：1、本人、配偶、共同生活的子女营建、买卖、出租私房，参加集资建设房，全套房屋较高标准装修（不含一般装修和正常维修）；购置汽车；2、本人及家庭添置价值超过一万元以上的器材、设备等；3、本人（含未分居的子女和父母）接受折款5000元以上的亲属遗产或亲友馈赠的礼金及实物、有98、价证券；4、本人在公务活动中接受礼金、礼物、有价证券；5、配偶、子女、父母及亲友承接在本局系统内工程、租赁直管公房面门；6、本人因特殊情况需要申请生育二胎；7、本人结婚、离婚及父母、子女婚丧嫁娶；8、本人出国出境参观、考察、探亲活动情况；9、配偶、子女及父母违纪违法或与他人发生重大民事纠纷；10、配偶、子女招工、招干、参军、调动；11、配偶、子女经商办企业；12、本人认为有必要向组织报告的其他重大事项。三、报告事项应由报告人在事后半月内以书面的形式报告。因特殊原因不能按期报告的，应及时补报，并说明原因。按照有关规定需要事前不批准的，应按规定办理。本人认为需要事前请示的事项，也可事前请示。对于请99、示（报告）人应在处理后向局党组书面报告结果。报告的内容一般予以保密，但组织认为应予以公开或本人要求予以公开的，应采取适当方式在一定范围内公开。四、局政工、监察部门负责受理请示报告的日常事务工作。凡领导干部的请示报告皆交局政工、监察部门转呈局党组，然后分不同情况予以备案、批复或作其他处理。五、局政工、监察部门对本规定的执行情况要每半年进行一次专项检查，并将检查情况作为考核领导干部廉洁自律的依据之一。凡应请示报告而不请示报告或不如实请示报告的，应视情节轻重分别予以教育、通报批评；构成违纪的，纪检、监察部门应予以查究。领导班子和领导干部诫勉规定一、实行诫勉，是指局党组对问题比较突出但又够不上纪律处分100、的领导班子和领导干部，郑重地指出问题，及时批评教育，施行警诫和劝勉，并限期改正。二、实行诫勉的范围：局机关各科室、局属各单位的领导班子和正副科级干部。三、经组织考察或年度考核，对领导班子有下列情形之一的，实行集体诫勉。1、坚持民主集中制较差，班子闹不团结的；2、班子战斗力差，因主观原因完不成局下达工作目标任务或造成重大损失的；3、单位制度不健全，管理较混乱，干部职工违法违纪现象较多的；4、经民主测评，班子不合格票比率达到或超过20%的。四、经组织考察或年度考核，对领导干部有下列情况之一者，实行诫勉。1、不坚持学习制度，无故不参加组织安排的学习或培训的；2、贯彻执行党的基本路线和各项方针政策不力101、，思想上和行动上不能与党中央保持一致的；3、不坚持实事求是，工作不扎实，不干实事，弄虚作假，搞形式主义的；4、缺乏革命事业心和政治责任感，政绩平平，无特殊情况不完成岗位目标任务的；5、廉洁自律差，脱离群众，打击报复，滥用职权，以权谋私，廉政情况考核结果不合格率达到或者超过50%的；6、不能坚持和维护党的民主集中制，民主作风差，缺乏全局观念，不能团结同志的；7、组织考察或年度考核中，群众测评不称职（不合格）票比率达到或超过20%；8、因其他问题组织认为需要实行诫勉的。五、诫勉期限为半年。诫勉期间不影响被诫勉者正常履行职责。六、诫勉的方法及程序1、对需诫勉的领导班子和领导干部，经考察考核查证，报局102、党组研究，对其实行诫勉。2、由局政工部门向被诫勉的领导班子、被诫勉领导干部的所在单位发出诫勉通知书。3、被诫勉的领导班子和领导干部，由局领导谈话，严肃指出存在的问题和不足，进行批评教育，并责令整改。4、被诫勉的领导班子深刻反思，针对班子中存在的问题，制定整改措施，认真整改。被诫勉的领导干部认真反省，深刻检查，及时改正。诫勉期间，被诫勉者要及时向局党组和所在单位书面报告整改情况。局党组和被诫勉的领导干部的所在单位，对诫勉者的整改应经常进行督查，加强思想政治工作，促使其整改到位。5、被诫勉者诫勉期满，由局政工部门对其进行考察。局党组织根据被诫勉者的整改情况作出处理：（1）对改正好的予以解除诫勉；（103、2）对尚未整改好的给予组织处理，包括班子调整、职务调整、降职、以至勉职或撤职。七、诫勉期间被诫勉的领导干部原则上不能调整岗位，不能提拔使用。政工科一、工作责任范围（职能职责）市房产管理局政工科是服务于市房产管理局局领导和局机关各科室以及局属各单位的行政综合部门，担负着局机关和局属单位的机构编制、干部人事、劳动工资管理和工作人员的纪律、作风监察及全局党建、老龄、计生和指导工、青、妇管理、服务等职能工作。二、权力行使依据1、党政领导干部选拔任用工作条例2、中华人民共和国公务员法3、湖南省公务员录用实施办法4、公务员职务任免与职务升降规定（试行）5、公务员考核规定（试行）6、湖南省公务员考核实施办法104、（试行）7、公务员奖励规定（试行）8、地方各级人民政府机构设置和编制管理条例9、湖南省人口与计划生育条例10、中华人民共和国老年人权益保障法11、xx市机构编制管理暂行办法12、xx市房产管理局人事制度、xx市房产管理局专业技术职务管理规定、xx市房产管理局干部职工子女升学奖励制度、xx市房产管理局计划生育管理规定13、其他法律法规、规章制度三、主要工作流程、办理程序及风险防范（一）机构编制申请工作流程图 申请单位提出申请风险政工科审核风险局党组研究不同意，不予上报同意，向市编委行文申请批准权力运行风险表现：风险：申请单位提出的申请缺乏政策依据和理由；申请的领导职数超过机构编制管理规定。风险：105、对申请单位的申请不依法认真审核，考虑人情放宽审核标准。防范措施：申请单位严格按照机构编制管理的有关规定提出机构编制申请报告，明确机构设立、撤销、合并或编制变动的目的、政策依据和理由等；严格按领导职数管理规定申请领导职数。严格按机构编制管理规定审核所呈报机构编制事项是否符合法律、法规、政策规定和实际工作需要，做到真实、规范、有效。加大纪检监察监督力度，严格责任追究。（二）干部选拔任用流程图有职位空缺不予选拔任用反映、举报的问题影响使用风险政工科、纪检监察查核反映或举报的问题政工科向局党组汇报政工科登记风险 拟定方案风险民主推荐和测评风险群众的反映或举报考察(公示)预告组织考察风险局党组研究决定风106、险反映、举报不实或反映、举报的问题不影响使用反映、举报的问题严重风险任前谈话党组发文局纪检监察立案查处或移送司法部门处理办理聘任(用)手续权力运行风险表现：风险：选拔方案针对某个人的条件量身定制。风险：未严格按照程序推荐干部，参加测评人员选择不全面。风险：收受被考察对象的礼品礼金、接受宴请或娱乐消费活动；考察情况失真失全；考察意见个人化。风险：参加会议或表决同意人意未达到党委（党组）讨论决定干部任免事项守则要求；出现以书记办公会、领导圈阅的等形式代替党委（党组）会集体讨论决定的现象。风险：对举报不受理，不如实向党组汇报。风险：隐瞒调查核实的真实情况，导致干部任用失察失误等。防范措施：加强学习教107、育。严格执行党政领导干部选拔任用条例、中华人民共和国公务员法、党委（党组）讨论决定干部任免事项守则、信访工作制度和干部任免工作制度。严格按干部管理权限进行任免报批手续。严格执行干部选拔任用程序，完善干部任前公示等制度，对群众所反映的问题，及时核实。强化纪检监察，严格责任追究。（三）人员录用工作流程图录用计划申报风险公示风险体检合格按综合成绩从高到低等级确定录用风险考察风险体检风险根据笔试与面试成绩从高分到低分按报考公告规定比例确定面试风险根据笔试成绩从高分到低分按报考公告规定比例入围笔试风险报考及资料审查风险发布招考公告风险制定考试录用实施方案合格出现不予录用的情况不符合录用要求体检不合格，不108、予考察或本人放弃不予录用或本人放弃不予录用递补风险权力运行风险表现：风险：申报录用计划超出规定的编制限额。风险：招考须知事项不明确；招考公告只在指定范围内公开。风险：接受报考的审核人员违规操作，在报名资格审查中弄虚作假。风险：泄漏笔试题目或考生笔试作弊；不公开或修改笔试成绩。风险：不按规定的程序和要求组织面试；未通知参考人员面试时间和地点；考官舞弊，打人情分；考官或工作人员利用职权索贿受贿、以权谋私与考生串通作弊；未公开或修改面试成绩。风险：体检人员名单未公示；同类人员适用体检标准不统一；与考生串通作弊，进行违规操作；体检前透露体检医院信息，体检过程弄虚作假；体检合格考生名单不公示。风险：收受109、被考核对象的礼品礼金、接受宴请或娱乐消费活动；考核情况失真失全；考核意见个人化。风险：考生中途放弃，体检或考察不合格出现录用名额空缺时，招录单位擅自递补人员。风险：未公示拟录用人员名单；公示期间接到相关举报，不查实。风险：不按规定程序办理人员录用手续；人员录用后不适应岗位工作要求。防范措施：申报录用计划前对录用单位的编制数认真核查。公布招考公告应当公布的全部事项，并做到在考试前一定时间向社会公布，同时公布有关电话接受考生咨询和社会监督。对考生报考申请认真审核；报考者要按照法律规定对提交的申请材料负责；报名资格审核不少于两人，一人初审，一人复审，并签字，责任到人。笔试的出题、考试、阅卷都由省、市110、人事主管部门统一组织；按要求及时公开考生笔试成绩，供考生查询和质询。面试严格按公务员面试程序和要求进行。试前公示入围人员名单和发放面试通知；面试时参试人员凭准考证、身份证入场，无关人员一律不得进入考场；考官由7-9人组成，招录单位的考官人数一般不超过总考官的1/2，面试成绩由计分员、核分员、监督员三人签字；加强考官和工作人员的面试培训，强调工作纪律，明确工作职责；面试全过程由纪监察部门监督；面试成绩当天当场告之考生本人，全部考生的面试及排名情况按规定公开。根据考试综合成绩从高分到低分确定体检人员并按规定公示；严格按规定确定体检医院，体检前考生抽签决定体检代码，体检过程使用代码，不向医院透露考生111、姓名，纪检监察部门监督体检全过程；认真核对考生准考证和身份证，防止他人代检；根据体检结果作出体检结论，体检结论须经医院盖章；张榜公布体检合格考生名单。加强考察组人员思想教育和纪律要求；考核组深入考核对象所在单位、社区或学校、居住地，全面深入了解、真实反映考生的现实表现情况；考察组由两名以上人员组成，集体议事，不以个人意见取代考核小组结论。如有考生中途放弃、体检或考察不合格者，根据有关规定和考试成绩从报考同一职位的合格者中从高分到低分依次递补，递补次数不超过两次。根据考试成绩、考察情况和体检结果，提出拟录用人员名单，并予以公示；公示期间，报考者和其他知情者对拟录用人员名单的确定有异议或者发现拟录112、用人员存在不符合资格条件等情形的，可以按照规定举报，招录单位对举报认真核查。严格按照关于录用的程序和要求进行，设定试用期，试用期满合格者，予以任职；不合格者，取消录用。（四）工作人员年度考核评优工作流程图组织考核组织考核制定方案风险实施表彰确定等次风险会议研究反馈风险备案风险填写考核表风险述职风险初步审核风险填写考核表风险建议等次风险申请复议和申诉风险权力运行风险表现：风险：未按各单位人数分别核算优秀等次人数；随意突破优秀等次比例。风险：未按要求按时填写年度考核登记表。风险：未按规定在一定范围内开展述职和测评。风险：科室（单位）负责人提出建议等次时，未结合平时考核情况和个人绩效考核结果；分管领113、导对担任领导职务人员提出建议等次时，未按要求予以综合评定，而直接提出建议等次。风险：拟定优秀等次的人员未征求相关部门意见。风险：对拟定为优秀等次的人员未在本单位范围内予以公示或公示期不足7个工作日。风险：未签署书面确定考核等次意见。风险：未将年度考核结果通知被考核人员，且被考核人未签署是否同意考核结果的意见。风险：被考核人员对考核结果提出异议并申请复核时，未能在规定期限内作出复核决定。风险：未将年度考核登记表存入本人档案，造成个人档案材料缺失。防范措施：分部门认真核算参加年度考核的人数，严格按照上级考核文件规定将评优名额分配到各单位。要求被考核人员按认真填写年度考核登记表。严格按照考核规定，对114、担任领导职务的人员，在一定范围内开展述职，对全体参加考核人员开展民主测评。把平时考核情况作为考核的重要依据，对工作人员在日常工作中的情况进行客观评价；对担任领导职务的人员，将绩效考核得分和民主测评相结合予以综合评定；将被考核人员个人绩效考核结果作为年度考核的重要依据。对拟定为优秀等次的公务员，征求相关部门的意见。对拟定为优秀等次的人员在本单位范围内予以公示7个工作日；如涉及国家秘密不宜公示的，经审批机关同意可以不予以公示。必须书面签署确定考核等次意见。及时将年度考核结果通知被考核人员；要求被考核人签署是否同意考核结果的意见。被考核人员对考核结果有异议的，考核机构应在接到复核申请之日起30日内作115、出复核；在复核、申诉期间不停止对考核结果的执行。年度考核结束后，及时将年度考核登记表存入本人档案；及时将考核等次材料报上级人事部门审核备案。（五）评先评奖工作流程图科室（单位）召开民主评议会评议风险公示分管局领导评议风险政工科收集情况并提交党组会局党组研究决定优秀人员按规定确定奖励种类风险权力运行风险表现：风险：科室（单位）不按评先评奖工作要求召开民主评议会评议，而是负责人直接确定评先评奖人员，造成不公。风险：违反组织人事纪律，私下许诺先进称号、荣誉等，造成不公平、不公正后果。风险：综合评定不实事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚轻倚重现象。防范措施：加强学习教育。严格执行中华人民共和国公务员法116、公务员奖励规定（试行）。加大纪检监察监督力度，严格责任追究。（六）干部调动工作流程图 组织决定调动局党组集体研究通过政工科根据工作需要提出调动建议个人申请调动并写出调到申请所在科室（单位）签署意见分管领导意见局党组研究决定局政工科受理并提出意见主要领导意见风险风险对需报市委组织部审批的干部，按规定报市委组织部审批政工科通知有关部门对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交；涉及离任审计的，由有关部门组织离任审计。办理调动手续权力运行风险表现：风险：不按人员调配的程序进行人事调配。风险：不按干部职工的德、能、勤、绩、廉调配工作岗位；不按编制进行调配，编制人员需求计划未严格执行，人员失控；不坚持原117、则，搞“人情调配”和“贿赂调配”。防范措施：加强学习教育。严格执行人事管理工作制度、干部任免工作制度。加大纪检监察监督力度，严格责任追究。（七）专业技术职务聘任办理流程根据岗位设置情况和工作需要，公布岗位、聘期、职责、条件等有关事项风险本人提出申请，提供相应的资格证书风险所在单位审核，签署意见同意风险局政工科复核、汇总风险局党组研究确定公布受聘人员办理聘任手续风险权力运行风险表现：风险：未按规定控制专业技术职务人员聘用比例。风险：不符合条件的人员提出申请。风险：申请人的申请未经过单位审核；单位审核把关不严。风险：对申请人资格审核不严格；未结合申请人平时表现情况。风险：未及时办理聘任异动有关手续118、；工资审批表未归档。防范措施：分部门严格核算人数，按专技人员职务聘任规定比例分配聘任名额到各单位。严格按专业技术职务管理规定审核申请人的资格、条件；杜绝把关不严现象；把平时申请人平时工作表现情况作为评聘的重要依据，对申请人的日常工作进行客观评价。及时为聘任人员办理相关手续，及时将聘任资料归入个人档案。加大纪检监察监督力度，严格责任追究。（八）工资管理工作流程图 执行工资风险点报市人事局审批各单位上报工资风险政工科复审风险政工科初审风险不合要求重新上报权力运行风险表现：风险：上报的工资计算错误；上报的工资需填报的各类表格未使用规范性统一格式；报批工资没有准备相关的证明材料；增人增资、减人减资、到119、龄退休未当月上报。风险：初审不严格，上报工资错误或应附材料不齐全未审核到位。风险：对上报的工资未经复核便盖章确认上报；复后未及时呈报市人事局审批。风险：工资审批件未取回已按新标准调整了工资；未及时通知财务办理工资异动有关手续；工资审批表未归档。防范措施：上报的人员工资严格按照文件规定，区分不同情况计算，并反复核对；使用统一的表格填报工资；明确各类工资上报所需证明材料，各单位按要求报送，否则不予受理；工作人员死亡、开除、辞退（职）或调出停发工资的，所在单位连同相关证明材料于当月上报政工科。实行“两级审核制”，对各单位上报的工资先初审，初审合格后进行复审，确认无误后及时盖章报批。需有审批件才能执行120、新工资；每半年工资卡片与财务工资发放明细进行一次核对；及时将工资审批表归入个人档案，做好工资审批入档登记。（九）干部取得大学学历及干部职工子女升学奖励流程图干部职工、干部职工子女本人或其在局工作的父、母提出书面申请，提供证明资料风险局政工科审核风险不符合奖励条件局党组研究决定兑现奖励符合奖励条件，局政工科汇总上报局政工科依规做好解释工作权力运行风险表现：风险：干部职工子女是待业或工作后再考取学校；通过关系或其他途径入学；申请人未提供证明材料原件。风险：对申请资料审核不严，未查验证明材料原件，未查证升学录取分数线是否达到国家教育部门公布的录取分数线并在国家招生计划内录取。防范措施：加强工作责任心121、。严格执行局干部取得大学学历及干部职工子女升学奖励制度，认真查验申请人的证明材料和考试分数，对不符合奖励条件的坚决排除奖励。加大纪检监察监督力度，严格责任追究。（十）干部人事档案管理工作流程图审查档案登记查阅情况收回档案入库审查查阅手续风险提供查阅风险档案的利用借阅档案检查档案是否完整收回档案风险审查借阅手续风险借出档案风险档案材料的收集、鉴别风险档案保管风险 登记归还日期及归还情况档案材料的归档、整理装订成册风险档案入库检查核对材料风险目录登记风险档案的转递填写档案转递通知书风险转出档案保存接收单位接收回执风险权力运行风险表现：风险：形成档案材料的部门未提供入档材料，导致档案材料缺漏；应归入122、本人档案的材料未入档或擅自处理、销毁档案材料；干部个人上交入档材料；私自涂改、伪造的档案材料被收集归入个人档案。风险：由于个人私情或接受当事人好处，私自涂改、抽取档案材料。风险：档案目录与档案材料不一致。风险：装订不整齐，档案材料易脱落。风险：档案保管条件达不到相关规定，导致档案损坏；档案摆放无规律，不便于查找；档案管理人员私自保管他人或自己的档案；档案管理人员泄漏档案内容。风险：违规借出档案，导致档案安全问题发生；未按规定办理档案查阅手续，以个人名义查借阅人事档案。风险：查阅者泄漏或擅自向外公布档案内容；利用查借阅档案涂改或损毁档案材料。风险：借出档案未及时归还入库。风险：未按要求办理档案转123、递手续。风险：档案转递后没有及时跟踪或接收部门无回执等造成档案丢失现象。防范措施：按照干部人事档案材料收集归档规定的收集范围收集档案材料；形成档案材料的部门应在形成材料后一个月内将材料送交干部人事档案管理部门归档，并办理收集登记和交接手续；档案材料必须由组织送交，干部本人送交的一律拒收；严格清除虚假档案材料，严肃查处伪造制假行为。档案管理人员严格遵守工作纪律，不得私自或允许他人涂改或从干部档案中撤出材料；做好档案材料的检查核对工作；在整理档案过程中加强对档案材料的保管，防止丢失和泄漏内容。按照干部人事档案检查核对制度的要求，目录的内容与档案材料要保持一致。使用统一的档案夹，确保装订整齐。干部档124、案库房达到规定要求，档案存放于铁质专用柜并按科学便利的顺序摆放；保持档案柜整洁，不在档案柜内存放无关物品，严禁无关人员进入档案库房；档案管理人员不准携带档案材料进入公共场所，不准私自保存他人和自己的档案材料，不准泄漏档案内容。除干部死亡撰写生平材料需要外，干部档案一般不外借；如因其他工作需要必须借出使用时，要经档案管理单位负责人批准，限期归还；查借阅人事档案必须以单位名义，查借阅单位应按规定办理审批手续；不得越级查借阅干部档案。查阅档案只能在档案查阅室内阅看，查阅结束后，及时将档案归入库房；查借阅档案的单位或个人，必须严格遵守保密制度和有关制度，严禁涂改、圈划、抽取、撤换、污损档案材料，不得泄125、漏或擅自向外公布档案内容。借出档案经档案管理单位负责人批准后，限期15日内归还，到期未按时归还者，管档人员要及时催还档案入库。转递档案按干部档案工作条例规定的“干部档案转递通知单”的项目详细登记。收到档案的单位，经核对无误后，应在回执上签名盖章立即退回。（十一）计划生育申请工作流程图已婚育龄妇女生育第一个子女：新婚培训、孕检后，填写生育证发放登记表并备齐有关证明材料生育第二个子女：符合规定的，首先向女方单位提出申请，填写生育二孩申请表并备齐有关证明材料女方所在街道办事处签署意见并加盖公章男女双方所在单位签署意见并加盖公章风险区计划生育委员会签署意见并加盖公章男女双方所在单位加盖公章风险女方街道126、办事处审批发放生育证二孩生育证审批小组签署意见发放二孩生育证领证后怀孕权力运行风险表现：风险：工作责任心不强，对申请资料审核把关不严，审核同意不符合条件的人员申请办证；不能有效鉴别申请人提供的虚假资料；由于个人私情或接受当事人好处，弄虚作假申请办证。防范措施：加强工作责任心，强化廉政纪律。加强计划生育工作知识学习，精通业务。严格按照湖南省人口与计划生育条例和xx市房产管理局计划生育管理规定的规定审核生育申请。加大纪检监察监督力度，严格责任追究。（十二）老龄工作流程图拟定工作计划风险报局领导审批组织老干部活动风险处理解决老干部实际问题风险权力运行风险表现：风险：无计划或计划不周密。风险：组织老干127、活动中出现不良后果。风险：老干部生病、住院、节假日探望、慰问不及时，造成不良影响；老干部反映的各种具体问题和实际问题没有及时解决和妥善处理。防范措施提前制定全年的老干工作计划，力求详细、周密，并上报领导审批。精心组织，制定详细周密的活动方案及应对措施。平时将老干部个人的详细情况登记造册，做到心中有数；加强与老干部联系、沟通、交流，及时了解他们的家庭、身体、生活情况；老干部提出的问题及时请示报告领导，力争妥善解决。四、管理制度岗位责任制政工科负责局机关工作人员和局属单位领导班子的管理工作。负责全局党组织建设和党员、干部、职工的管理教育。负责职称评聘。负责岗位培训和专业技术人员的管理工作。负责全局128、老龄、计生和指导工、青、妇工作。负责全局干部职工调动、干部考核、任免奖惩、劳动工资、机构编制、档案管理等人事工作。配合局监察室负责对全局党组织、党员、局机关工作人员及局属单位负责人贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律、法规及各项决定和勤政廉政情况实行纪律检查和行政监察。负责局交办的其他工作。（一）副科长一1、主持政工科全面工作；2、协助局党组抓好局机关工作人员和局属单位领导班子的管理工作3、组织抓好全局党务、老龄工作和党员、干部、职工的管理教育，指导工、青、团工作；4、协助局党组抓好中层干部的调动、任免；5、协助局党组抓好机构编制和干部人事制度改革；6、会同局监察室抓好全局的行风督查；8、组129、织抓好局领导班子和处级领导干部的考核工作；8、负责政工材料的草拟；9、负责局党组会议的记录；10、完成局领导交办的其他工作。（二）副科长二1、负责全局干部职工调动、考核、任免奖惩、工资调整和机构编制等日常人事工作；2、负责全局干部职工岗位培训和专业技术人员管理工作；3、负责全局职称评聘工作；4、负责全局人事档案的收集、入档和日常管理；5、负责全局计划生育日常管理、服务工作；6、督促、检查全局及各县（市）房产局的落实计划生育政策；7、协助局监察室负责人做好纪检监察工作；8、完成局领导和政工科负责人交办的其他工作。政工工作守则为实现本科室各项工作的规范化、制度化和科学化，不断提高工作效率和工作水平130、，特制定本守则。 1、在科室负责人的带领下全面认真开展政工工作，科室其他成员协助负责人处理日常事务和所负责的工作。科室成员之间本着相互协作原则，相互支持，密切配合，共同做好整体工作。 2、工作期间严格遵守作息制度，不脱岗，不窜岗，不从事与工作无关的活动。 3、坚持清正廉洁，办事公正，不以权谋私，不向办事对象索要财物，不接受办事对象的礼品和吃请。对前来办事和来访的群众做到热情服务、办事快捷。对一时无条件办理的事情作出认真解释和答复，努力让群众满意。 4、积极贯彻党政干部选拨任用条例的各项规定，本着公开、公平、竞争、择优的原则，协助局党组培养和选拨任用干部。 5、配合局各级党组织，努力做好党建、党131、员思想教育工作；做好精神文明、行风、宣传工作；做好老龄、计生工作，督促工、青、妇工作。 6、制订用人计划，协助局党组做好各类人才的引进、培养、管理、服务工作，做好全局人事调配工作，做好局属单位人员职称聘用工作。 7、认真做好全局干部职工的日常考勤、考核及考核结果的报批工作；定期组织全体干部开展民主测评。 8、认真贯彻有关劳动工资、职工福利的政策规定，做好全局人员的工资奖金发放和职务晋升、职称变动、技术工人岗位等级晋级、人员调入调出等劳资变动工作，做到及时准确无差错。 9、积极贯彻执行干部人事档案工作条例的有关规定，严格按要求做好人事档案的归档、整理、传递、借阅等工作，做到人事档案准确无差错。 132、10、坚持政治理论和业务知识学习，认真执行学习制度，同时把学习理论同指导实际工作紧密结合起来。11、以多种形式经常征求局内其他科室和局属单位意见，认真改进科室内工作，提高办事效率和工作水平。政工科保密制度1、认真贯彻执行中华人民共和国保守国家秘密法和中华人民共和国保守国家秘密法实施办法，切实做好政工人事、纪检监察以及会议的保密工作。2、不该说的秘密，不说；不该问的秘密，不问；不该看的秘密，不看；不该记录的秘密，不记录。3、不在非保密记录本记录秘密事项；不在非秘密的地方存放秘密文件和资料；不在公共场所和亲朋面前谈论秘密。4、不用普通电话、普遍函件传达秘密事项。5、不得随意复印秘密材料和扩大涉密范133、围，如有确需复印的文件、材料、应征得上级有关部门同意后方可复印。6、定期召开保密工作会议，检查本科室保密工作，每半年要对涉密文件及材料进行全面清理，并做好后期的处理工作。7、对违反保密制度的人员要视其情节，追究责任。政工科信访制度1、诚恳热情地接待各类人员的来访，认真回答来访者提出的问题，不推诿或敷衍了事，坚持做到“四个一”，既一张笑脸相迎、一把椅子让座、一杯热茶暖身、一席话语解惑。2、严格执行首问负责制，该自己办的做到“热心办、认真办、马上办”，不该自己办的，及时把来访者带到相关部门，不能办的，认真做好解释工作。3、对待来信，及时拆封，详细阅读，认真登记，妥善处理，不得将信件积压置之不理。4134、坚持原则，秉公办事，不徇私情，坚决执行党和国家的方针、政策、法律和全局各项规章制度。5、坚持调查研究，做深入细致的工作，实事求是地按方针、政策办事，做到态度热情，谈话耐心，处理问题细心。6、按照“分级负责，归口办理”的原则，对应该转办的来信，按照分工及时、准确地转给有关部门办理，凡需要局领导出面解决的重要信件应及时送局领导阅示。7、严守机密，遵守纪律，不扩散来信来访中反映的情况和问题，更不得泄露给可能有问题的当事人。8、做好信件的存档工作。政工科回避制度1、本科室工作人员的直系亲属，一律不得在本科室工作。2、对亲属就业安排、工作调配、录干提职、工资晋级、培训进修、评选先进、职称评聘及纪律处分135、等问题，涉及到本科室工作人员的均要回避。3、对本科室工作人员及其亲属检举、控告的来信、来访，按信访工作接待处理，涉及到本科室工作人员时，一律回避，不得参与接待处理。政工科责任追究制度1、凡不履行或不正确履行工作职责，对工作不负责任，造成不良影响或工作损失的必须追究相关责任人的责任。2、有下列情形之一的，根据情节和具体情况，分别对直接责任人进行批评教育、书面检讨、通报批评、停职检查等责任追究。不认真履行工作职责，对本职工作和上级安排的工作不落实、不完成的。不遵守单位和行业规章制度，擅自离岗、失职、渎职，造成不良影响和工作损失的。工作作风不实，不尽力工作，导致工作任务完不成的。工作方法简单，作风粗136、暴，态度生硬，侵犯或损害群众合法权益的。滥用职权，徇私舞弊，搞不正之风的。有吃、拿、卡、要及其它不廉洁行为的。3、责任追究，要做到实事求是，坚持有错必究，教育为主的原则；根据群众的有效反映、举报、投诉，经调查核实，科领导讨论决定后组织实施。4、涉及违纪违法行为的，移交执纪执法部门处理。5、一年内，受到批评教育两次以上，其它追究1次的党员、干部职工，在民主评议党员和年终履职考核时，不得评为先进或优秀，定格于合格、称职及以下档。xx市房产交易与权属登记管理处一、行政职权（职能职责）及责任体系认真贯彻执行国家、省、市有关房屋产权登记管理、房产交易管理、档案管理、房屋测绘管理等方面的法律法规和政策；负137、责市城市规划区（含经济技术开发区）以及北湖、苏仙两区的乡镇（以下简称辖区内）的房屋产权登记发证工作；负责管辖区内的房产转让登记、房屋租赁、房产抵押登记、房屋典当等房产交易管理工作；负责辖区内的商品房销售管理、商品房预售管理和房地产广告管理；负责辖区内房产二、三级市场（包含已购公有住房和经济适用住房的上市）管理；负责辖区内房产档案的收集、整理、保管、利用工作；负责辖区内房屋产权面积的测算、房产调查和房屋变更测量；负责房产测绘资料的收集建档，有偿向社会提供测绘成果及测绘服务；调处各类房产产权交易纠纷、查处房产产权产籍管理和房产交易过程中的违法违规行为。产权登记一科：负责辖区内的房屋所有权初始登记、138、变更登记、注销登记、更正登记、异议登记及房屋所有权证书换发补发。产权登记二科：负责辖区内的房屋所有权转移登记及转移预告登记。房屋销售管理科：（1）负责预购商品房预告登记及其变更、注销、遗失补证、换证；（2）负责商品房预售合同登记备案；（3）负责房地产市场的监管，查处不按规定备案的违法行为。房屋抵押管理科：负责xx市城区范围内房屋抵押权设立登记、房屋抵押权变更登记、转移登记、注销登记、更正登记、异议登记、预告登记。租赁科：（1）负责全市的房屋租赁管理工作，指导和规范全市租赁市场、监督管理全市的房屋租赁行为；严格执行房屋租赁登记备案制度，查处违法违规的房屋租赁行为，依法办理房屋租赁登记备案手续，规139、范房屋租赁行为，依法办理房屋租赁登记备案手续，保障房屋租赁当事人的合法权益；档案馆：负责全市房屋产权产籍档案和房屋抵押档案的查阅和利用；负责协助法院对房屋或解除房屋的预查封、查封、续查封、轮侯查封工作；二、权力行使依据（一）中华人民共和国物权法（二）中华人民共和国城乡规划法（三）中华人民共和国城市房地产管理法（四）村庄和集镇规划建设管理条例（五）湖南省城市房屋产权产籍管理条例（六）房屋登记办法（七）湖南省实施细则（八）房屋登记簿管理试行办法（九）房屋权属登记信息查询暂行办法（十）房产测绘管理办法（十一）湖南省房产面积测算及共有建筑面积分摊规则（十二）商品房销售管理办法（十三）城市房地产抵押管理140、办法（十四）中华人民共和国担保法（十五）城市房屋租赁管理办法；（十六）档案法（十七）关于依法规范人民法院执行和国土资源房地产管理部门协助执行若干问题的通知（20045号）（十八）城市房地产转让管理规定三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：（1）房屋所有权初始登记，受理至记载于登记簿在15个工作日内（公告时间不计入时限）。（2）房屋变更、更正登记，受理至记载于登记簿在15个工作日内。（3）房屋所有权注销登记，受理至记载于登记簿在10个工作日内（公告时间不计入时限）。（4）异议登记，受理至记载于登记簿在1个工作日内。（5）房屋所有权证换发和补发，受理至记载于登记簿在7个工作日内。（6141、）房屋所有权转移登记：受理至记载于登记簿在15个工作日内（公告时间不计入时限）。（7）房屋所有权转移预告登记：受理至记载于登记簿在5个工作日内。（8）预购商品房预告登记：5个工作日（9）预购商品房预告登记变更：5个工作日（10）预购商品房预告登记注销：5个工作日（11）预购商品房预告登记证明遗失补证：5个工作日（公告时间不计入时限）（12）预购商品房预告登记证明换证：5个工作日（13）预购商品房预售合同登记备案：5个工作日（14）房屋抵押权设立登记，受理至记载于登记簿在5个工作日内（公告时间不计入时限）。（15）房屋抵押权转移登记，受理至记载于登记簿在5个工作日内。（16）房屋抵押权变更登记，142、受理至记载于登记簿在5个工作日内。（17）房屋抵押权更正登记，受理至记载于登记簿在5个工作日内。（18）房屋抵押权注销登记，受理至记载于登记簿在3个工作日内（公告时间不计入时限）。（19）异议登记，受理至记载于登记簿在1个工作日内。（20）抵押权预告登记，受理至记载于登记簿在5个工作日内（21）房屋租赁备案登记：5个工作日（22）档案的查阅和利用立即受理，立即完成；（23）档案的借用及借调立即受理，立即完成；（24）批量的档案的查阅和利用立即受理，当天完成，最多不超过三天.（25）协助法院预查封、查封、续查封和轮后查封的案件受理到核审时间是立即完成，不超过一个工作日；（26）解除房屋的预查封、143、查封、续查封和轮后查封的案件受理到审核时间是立即完成，不超过一个工作日。（一）房屋初始登记工作流程登记申请人提出申请受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人初审对资料进行审查，必要时可就登记事项进行公告，至房屋现场实地查看复审对资料进行审查审批核准，记载于登记薄现场核定后，物业科工作人员持企业申请表到局分管领导处签署意见权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：在登记审核中，接受或索144、取当事人财物，不能登记的业务，办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质，熟知各时期建房手续及相关法规政策。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（二）房屋所有权变更登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人登记申请人提出申请初审对资料进行审查审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记145、申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，特别在缺少规划手续，对是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：在登记审核中，接受或索取当事人财物，不能登记的业务，办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员看图与实地查看方面的业务素质，熟知各历史时期建房手续形式及要求。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。146、（三）房屋所有权注销登记工作流程登记申请人提出申请受理对符合条件的登记申请予以接受。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人初审对资料进行审查，至房屋现场实地查看注销房屋所有权证书审批审核，记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：在登记审核中，接受或索取当事人财物，不能登记的业务，办理了登记。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员实地查看方面的业务素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意147、识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。（四）房屋所有权更正登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人登记申请人提出申请初审对资料进行审查，必要时就登记事项进行公告审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：在登记审核中，接受或索取当事人财物，不能登记的业务，办理了登记。风险四：未经登记的所有权人书面同意或生效的法律文书确认，就办理更正登记。风险五：申148、请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、严格审查，避免当事人名为更正，实为转让房屋逃避税费的行为。（五）房屋所有权异议登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人登记申请人提出申请审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符149、合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、及时办理异议登记，并告知申请人异议登记的效力期限及法律责任,避免申请人滥用异议登记，损害他人的权益。（六）房屋所有权证书换发补发工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人换证或补证申请人提出申请初审对资料进行审查，必要时就登记事项进行公告审批核准、150、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。（七）房屋所有权转移登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。需补充材料的，应一次性告知申请人登记申请人提出申请初审对资料进行审查，必要时可就登记事项进行公告复审对资料进行审查审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不151、受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：没有认真查询房屋限制信息。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、严格落实房屋限制信息“三审三查”制度。5、加强监察，严格责任追究。（八）房屋所有权转移预告登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不受理。152、需补充材料的，应一次性告知申请人登记申请人提出申请初审对资料进行审查，必要时可就登记事项进行公告复审对资料进行审查审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：无故不受理登记申请或不及时受理登记申请，工作不负责，没有一次告知补正材料的内容。风险二：对于申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，把关不严，造成错误登记。风险三：在登记审核中，接受或索取当事人财物，不能登记的业务，办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、153、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（九）预购商品房预告登记工作流程受理窗口工作人员对申请事项进行审查，符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人预购人提出申请初审初审人员对资料进行审查审批审批人员对资料进行核准、登簿权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。风险二：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合受理规定没有进行认真审查，没有尽到注意义务，造成错误登记；工作不负责，对于需要申请人补正的资料没有一次性全部告知。风险三：接受索取当事人和有154、利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：当事人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、严格按照办事依据、工作程序办理登记。2、加强法律、法规和业务的学习、培训与考核，通过考核促学习，进一步提高队伍素质。3、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识，认真落实首办责任制。4、设立业务监督岗，加强监督管理。（十）预购商品房预告登记变更工作流程受理窗口工作人员对申请事项进行审查，符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人预购人提出申请初审初审人员对资料进行审查审批审批人员对资料进行核155、准、登簿权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。风险二：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合受理规定没有进行认真审查，没有尽到注意义务，造成错误登记；工作不负责，对于需要申请人补正的资料没有一次性全部告知。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：当事人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、严格按照办事依据、工作程序办理登记。2、加强法律、法规和业务的学习、培训与考核，通过考核促学习，进一步提高队伍素质。3、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识，认真156、落实首办责任制。4、设立业务监督岗，加强监督管理。（十一）预购商品房预告登记注销工作流程受理窗口工作人员对申请事项进行审查，符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人预购人提出申请初审初审人员对资料进行审查审批审批人员对资料进行核准、登簿权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。风险二：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合受理规定没有进行认真审查，没有尽到注意义务，造成错误登记；工作不负责，对于需要申请人补正的资料没有一次性全部告知。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了157、登记。风险四：当事人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、严格按照办事依据、工作程序办理登记。2、加强法律、法规和业务的学习、培训与考核，通过考核促学习，进一步提高队伍素质。3、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识，认真落实首办责任制。4、设立业务监督岗，加强监督管理。（十二）预购商品房预告登记证明遗失补证工作流程受理窗口工作人员对申请事项进行审查，符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人遗失声明登报、预购人提出申请初审初审人员对资料进行审查审批审批人员对资料进行核准、登簿权力运158、行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。风险二：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合受理规定没有进行认真审查，没有尽到注意义务，造成错误登记；工作不负责，对于需要申请人补正的资料没有一次性全部告知。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：当事人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、严格按照办事依据、工作程序办理登记。2、加强法律、法规和业务的学习、培训与考核，通过考核促学习，进一步提高队伍素质。3、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识，认真落实首办责任制159、。4、设立业务监督岗，加强监督管理。（十三）预购商品房预告登记证明换证工作流程受理窗口工作人员对申请事项进行审查，符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人预购人提出申请初审初审人员对资料进行审查审批审批人员对资料进行核准、登簿权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。风险二：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合受理规定没有进行认真审查，没有尽到注意义务，造成错误登记；工作不负责，对于需要申请人补正的资料没有一次性全部告知。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险160、四：当事人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、严格按照办事依据、工作程序办理登记。2、加强法律、法规和业务的学习、培训与考核，通过考核促学习，进一步提高队伍素质。3、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识，认真落实首办责任制。4、设立业务监督岗，加强监督管理。（十四）预购商品房预售合同登记备案工作流程受理窗口工作人员对申请事项进行审查，符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人申请初审初审人员对资料进行审查审批审批人员对资料进行核准、登簿权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐161、全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。风险二：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合受理规定没有进行认真审查，没有尽到注意义务，造成错误登记；工作不负责，对于需要申请人补正的资料没有一次性全部告知。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：当事人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述或提供虚假材料或伪造材料，无能力鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、严格按照办事依据、工作程序办理登记。2、加强法律、法规和业务的学习、培训与考核，通过考核促学习，进一步提高队伍素质。3、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识，认真落实首办责任制。4、设立业务监督岗，加强监督管理。（162、十五）房屋抵押权设立登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人抵押权申请人申请复审对资料进行审查初审对资料进行审查，必要时可就登记事项进行公告，实地查看房屋审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。工作不负责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假163、陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（十六）房屋抵押权转移登记工作流程抵押权申请人申请受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人初审对资料进行审查，必要时可就登记事项进行公告，实地查看房屋复审对资料进行审查审批核准、记载于登记薄权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。工作不负164、责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（十七）房屋抵押权变更登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符165、合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人核准、记载于登记薄初审对资料进行审查，必要时，可就登记事项进行公告，实地查看房屋复审抵押权申请人申请权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。工作不负责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习166、和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（十八）房屋抵押权注销登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人核准、记载于登记薄初审对资料进行审查，必要时，可就登记事项进行公告，实地查看房屋复审抵押权申请人申请权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。工作不负责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否167、符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（十九）房屋抵押权异议登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人核准、记载于登记薄初审对资料进行审查，必要时，可就登记事项进168、行公告，实地查看房屋复审抵押权申请人申请权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。工作不负责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政169、务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（二十）房屋抵押权更正登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人核准、记载于登记薄初审对资料进行审查，必要时，可就登记事项进行公告，实地查看房屋复审抵押权申请人申请权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不及时受理登记。工作不负责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风170、险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（二十一）房屋抵押权预告登记工作流程受理对符合条件的登记申请予以受理。材料不全，不符合条件的，不予受理。需补充材料的，应一次性告知申请人核准、记载于登记薄初审对资料进行审查，必要时，可就登记事项进行公告，实地查看房屋复审抵押权申请人申请权力运行风险表现：风险一：对符合规定、资料齐全可以受理的申请不受理或不171、及时受理登记。工作不负责，没有一次告知申请人补充材料的内容。风险二：对申请材料没有认真查验，没有尽到注意义务，对申请材料是否齐全，是否符合法定形式没有认真审查，造成错误登记。风险三：接受索取当事人和有利害关系人财物，将不能登记的业务办理了登记。风险四：申请人故意隐瞒事实真相，作虚假陈述、或提供虚假材料或伪造材料，无法鉴别或鉴定，造成登记错误。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，提高人员素质。2、健全制度，增强人员责任意识和风险意识。3、严格工作程序，提高规范化管理水平。4、强化政务公开，接受社会监督。5、加强监察，严格责任追究。（二十二）房屋租赁登记备案工作流程受理登记收件现场核实备案办172、理租赁证收取租赁手续费权力运行风险表现：不依法收取租赁手续费或者乱收费；挪用租赁手续费，不及时上缴；不合符备案条件而予以备案；少收或漏收租赁手续。防范措施：1、加强法律法规业务学习和教育，进一步提高队伍素质；2、加强房屋租赁宣传，增强责任意识和风险意识；3、严格工作程序，依法收费；4、推行社会服务承诺制，接受群众监督；5、强化效能监察，严格责任追究。（二十三）档案利用、查阅工作流程图受理：按照有关利用和查阅房屋档案的规定，决定是否受理审核：对受理的审核是否可以利用查阅查档：进入库房查找档案或电脑查找复印：复印资料或打印资料风险（1）（2）（3）登记：由工作人员填写完全登记册，由档案利用者签字对173、无法查找的档案，一般口头告知，法院要求档案出具书面证明，可以出具证明。权力运行风险表现：（1）造成档案资料被非法公布。（2）档案利用人进行不正当活动造成侵权，使档案出借机构承担连带责任。（3）造成历史档案的公布、损毁，引发纠纷。防范措施：（1）建立健全监督制约机制。为了防范和杜绝档案资源流失，必须有能明确区分合理利用与合理利用的标准和制度。（2）档案馆必须设计出一系不列激励方法，以“诱使”档案用户不至于做出有害的使用档案信息的行动。这种激励方法应该努力争取达到这样的效果：即使档案用户完全从自己利益出发而使用所获得的档案信息，最终的结果也是对档案和社会最有利的。（3）要求工作人员熟读有关法律入有174、关规定；加强责任意识教育，增强工作人员的责任感，严格责任追究。（二十四）协助法院预查封、查封、续查封和轮后查封的案件工作流程图 受理：按照有关规定接收法院送来的文书认真分析，决定是否受理审核：对受理的案件的裁定书和协助执行通知书的材料进行初步电脑查证核实。如果没有的法院文书上所要求提供的有关内容，用口头告知 风险（1）（2）查档：对已核实的材料进入库房进行对照，核实情况的真实登记：查档确定后，输入电脑进行如实的登记 风险（3）归档：确认输入信息准确无误时，立即归档 风险（4）权力运行风险表现：（1）因法院预查封、查封、续查封、轮候查封和解除预查封、查封、续查封、轮候查封文书有误，会造成错查封。175、（2）因法院要求预查封、查封的房屋尚未办证，也没有在系统里存在的房屋档案时，造成无法协助查封。（3）未及时输入造成被查封的房屋转移、抵押。（4）错输入信息，造成被查封的房屋转移、抵押。防范措施： （1）.加强责任意识教育，增强工作人员的责任感； （2）.要求工作人员熟读有关法律及有关规定； （3）.加大监督力度，强化效能监察，严格责任追究制度四、管理制度工作首问责任制1、来到本处询问有关事项或申办有关手续的人，其所找的本处第一个工作人员为首问责任人。2、首问责任人对来人必须热情礼貌，不得拒绝接待或推托不管。3、首问责任人对本人职责范围内的工作，必须立即解答有关问题或承办有关手续。4、首问责任人176、对不属于本人负责的工作，应指引来人去找到有关工作人员，直到落实承办人为止。5、第一个承办人负责全方位跟踪项目审批、服务事项的完成，并对前来询问申办手续情况的人作出答复。6、违反本规定被领导查出或被投诉，一般由处领导予以严肃的批评教育。对造成不良影响的，在全处范围内予以通报批评。对情节严重的，报局纪检监察给予党纪政纪处分。一次性告知制度一、一次性告知制是指房屋登记申请人或其他办事人员到受理窗口办理房屋登记事宜或进行业务咨询时，经办人员应当一次性详细告知其所要办理或咨询事项所需提供的资料、应符合的条件、办事程序、办理时限等内容的制度。二、一次性告知应以方便办事人员办理登记事项为原则，热情服务，告知177、过程中要注意文明用语，严禁使用服务忌语。三、对简单明了的事项可采取口头告知形式，因告知事项较多或内容复杂，办事人员难以理解，或要求以书面形式告知的，经办人员应当以书面形式告知。各受理窗口应配置多种形式、简单明了的告知单或告知书。四、办事人员因手续、材料不完备等原因需退回补办的，应当一次性告知需要补办的手续、材料、办理时限、不能办理的原因等；对不符合法律、法规、政策规定而无法办理的事项，应告知其法律法规或政策依据。五、遇有法律法规和其它规范性文件规定不明确的，经办人应帮助办事人员咨询了解或请示报告，并将结果告知办事人员。六、办事人员所办事项涉及多个部门的，经办人应一次性告知其所涉及的部门、程序等178、。七、全体工作人员要认真履行一次性告知义务，对没有做到一次性告知，造成办事人员往返多次的责任人，由处领导视情况给予批评教育；处办公室进行不定期检查，对查出的问题视情节较重给予通报批评。服务承诺制1、服务纪律严。遵纪守法、依法办事，着装挂牌上班，坚守岗位，不以权谋私，不索拿卡要。2、服务态度好。使用文明用语，对外来办事人员要文明礼貌、热情周到、耐心细致，进行文明服务。3、实行首问责任制。首问责任人对本人职责范围内的工作，须立即解答有关问题或承办有关手续；首问责任人对不属于本人负责的工作，应指引来人找到有关工作人员，直到落实承办人为止。4、服务质量高。简化办事程序、缩短办事时间，提高办事效率，提供179、优质服务。（1）证件资料齐全、产权无纠纷的房屋产权登记（包括初始登记、转移登记、变更登记、注销登记和房改办证、房改房上市买卖）自受理之日起，应在15个工作日内办完全套手续。（2）证件资料齐全、产权无纠纷的房屋租赁备案登记、房地产抵押（他项权利）登记、商品房预售许可，自受理登记之日起应在5个至10个工作日内办完全套手续。限时办结制度 1、为转变工作作风，优化政务环境，增强政府执行力和公信力，根据有关法律、法规制定本制度。2、xx市房产交易与权属登记管理处按照规定的时间、程序和要求办理各类业务。3、本制度遵循准时、规范、高效、负责、便民的原则，有关科室（所、办）必须认真对待和办理各种限时办结的业务180、。4、法律、法规和政策有明确办理时限规定的，应当严格按照规定的时限办理。法律、法规和政策没有明确办理时限规定的有关科室（所、办）要分类确定办理时限，向局办公室备案，能够缩短时限办理，应当及时办理；特殊情况不能在规定时限内办结的，及时向服务对象说明原因。5、有关科室（所、办）处理各类业务时，要将办结时间、依据、条件、数量、程序、收费标准以及需要提交的材料和申请书示范文本等，按照政务公开的有关规定向社会公告。应当以依法及时、方便群众为标准、让办事人员满意，让人民群众满意为原则。6、对能够缩短时间、当场办理的事项，应当及时办理。对紧急事项，应当急事急办，随到随办。对不需要进行审批或者确认登记的事项，181、或者不属于本部门职责范围的，应当在规定的时限内告知服务对象。对情况特殊、需要延期的事项，要及时向上级机关报告或各服务对象说明原因。7、有关科室工作人员要严格遵守工作纪律，坚守工作岗位。提倡工作人员一岗多责，一岗多能，确保各项工作运转正常。因特殊情况离开工作岗位的，要以留言等方式及时告知，并明确其委托代理人。 8、服务对象认为xx市房产交易与权属登记管理处及其工作人员违反本制度规定的，有权向同级行政监察机关投诉。登记发证程序规定为了认真贯彻房屋登记办法、简化房地产交易与权属登记程序的指导意见，推行房地产交易管理与房屋权属登记一体化，切实保证我市房地产交易与房屋权属登记发证工作严格规范地进行，制定182、以下规定：一、房地产交易与权属登记发证按照受理收件、初审、复审、公告（必要时）、审批和缮发权证六道程序办理。二、受理收件查询限制数据库，确认是否存在产权限制；收验房地产权属证书、身份证等形式要件是否齐全，申请手续是否完备；初审；对受理案件录入微机进行登记；打印出一式两份的收件受理单，予以受理。三、初审复查限制数据库，再次确认产权无限制；核验登记收件资料，与微机中的登记信息校对，保证微机中的登记信息与登记收件资料信息的一致性；现场查看（必要时）：现场查看与房产测绘不同，除了对房屋坐落位置、面积进行核实外，要核对权属经界、核对墙界情况。对有承租户或属共有的房产，还要查核有无优先购买权问题;查档审核183、；结合实地调查或查阅档案获取的信息，检查微机中登记信息的真实性，并对调查表中数据的真实性、正确性负责；初步测算收费情况，开具收费表；提出初审意见，以及是否公告的意见，草拟公告内容。为简化办事程序，涉及房地产转让与房屋权属转移登记的，当事人只填写一份申请书，进入同一流程审批，在流程各环节中同步办理，并统一手续、表格，不再重复填写表格，重复收件，重复审查。三复审复核初审意见，抽查微机中的登记信息是否准确、规范；充分利用各项资料及测绘图件，反复核对，以确保权属审核的准确性与合法性；对疑难问题提出处理意见；提出复审意见，对登记收件资料以及收费项目、标准负责全面审查，着重对登记所适用的法律、法规负责。四184、审批全程审核；疑难问题终结处理；审查登记收费有关减免情况；签署审批意见。五、缮证由专人编排权证号，打印并校对权证、调查表及审批意见表。对缮填完毕的权证、调查表及审批意见表必须认真核对，并签字确认后，予以用印；六、发证发证人员在查收申请人缴费情况，并且最后查询确认一遍产权无限制后，颁发房屋权属证书。房屋所有权登记业务监督规定为进一步依法规范各类房屋所有权登记业务，防范房屋登记风险，杜绝工作漏洞，根据处工作实际，制定本监督规定。一、监督的范围和方式监督范围：产权登记科全部房屋所有权登记业务。监督方式：采取日常监督和定期抽查监督相结合的方式。新建公房初始登记和新建商品房初始登记采取日常监督的方式进185、行监督，其它房屋所有权登记业务采取定期抽查的方式进行监督。二、监督程序1、日常监督产权登记科在完成业务审核后，将档案移交处办公室，由监督人员进行业务监督。经监督无异议的，监督人员将档案移交缮证科缮证；经监督存在问题的，监督人员将档案退回产权登记科补正材料或者退件。产权登记科对监督结果有异议的，提交处领导协调处理。根据规定需要进行现场查勘的房屋所有权登记业务，监督人员必须参与现场查勘。2、定期抽查监督日常监督之外的房屋所有权登记业务采取定期抽查的方式监督，监督人员每月按产权登记科当月业务量的58到缮证科发证窗口提取已发证档案进行业务监督。经监督存在问题的，监督人员应要求产权登记科采取补救措施。情186、况严重的，监督人员应及时报告处领导。三、监督的内容1、收件资料是否齐全；2、登记事项是否合法；3、是否在承诺的时限内办结业务；4、办理非正常业务是否已报处主任办公会议研究同意。四、监督人员职责1、严格按照有关法律法规及处里的规定进行业务监督，不得玩忽职守，以权谋私；2、对业务监督中发现的问题、漏洞等提出补救措施和改进建议；3、经监督存在问题的业务，监督人员应建立台帐，并按处有关规定进行处理；4、产权登记科对其审核业务的质量和合法性负责，监督人员主要承担合法性监督行为责任。商品房预售合同备案、预告登记注销制度为加强商品房预(销)售管理，规范商品房预售合同登记备案注销工作和预告登记注销工作，遏制变187、相投机炒作期房行为，特制定本制度。一、144平方米以内的普通住宅，60平方米以内的非住宅，符合下列注销条件的，由科室负责审批,业务监督人员负责监督。1、预购人死亡；2、预购人有银行出具的证明不符合按揭条件或者是办理按揭后无力履行还款义务；3、预购人工作调离本城区；4、预购人发生意外伤害造成病、伤残而不能支付房款的；5、预购人发生婚姻变化；6、预购人在同一小区将购小房面积换成大房面积或将大房面积换成小房面积。二、下列情况合同备案注销的，报处主任办公会研究同意后方可申请办理。1、144平方米以上的非普通住宅；非住宅60平方米以上；2、企事业单位及其工作人员要求注销的；3、企业破产倒闭需清算资产的；188、4、超出以小区为单位控制注销户数比例范围的。（500户以下控制在1范围内；500-1000户控制在2范围内；1000户以上控制在3范围内。）5、超出单月控制户数的。（商品房备案注销数每月控制在30户以内）。三、有下列情况的合同不能注销备案。1、该房有行政、司法限制的；2、该栋房屋已办了初始登记；3、有重大隐患的项目；4、按揭款未还清的房屋；5、因购房将户口迁入本城区的。四、商品房预售合同备案注销应提供的资料。1、注销预售商品房申请表;2、原已盖“预售合同已备案”的预售合同原件（2份）3、预售卡原件;4、身份证;5、交款凭证;6、婚姻关系证明;7、其它相关证明材料房屋预售合同备案管理监督规定为加189、强商品房预售合同备案管理，维护市场正常交易秩序，根据我处实际情况，制定本监督规定。一、监督的业务范围1、商品房预售合同的备案；2、商品房预售备案合同的变更或注销；3、房屋预告登记。二、监督的方式1、商品房预售合同的备案、预告登记以抽查为主。业务监督人员每个星期对上一周所完成的案件按10%的比例进行抽查；主要检查收件是否齐全、是否检索限制信息、房屋是否合法合规、是否在规定时限内办结等。2、商品房预售备案合同的变更或注销以复核为主。科室负责审批注销的合同经业务监督人员复核后才可注销。三、业务监督人员职责1、严格执行国家有关法律法规和处里的相关规定，不得玩忽职守，以权谋私。2、业务监督人员可对预售管190、理工作提出改进建议。房屋租赁登记备案制度房屋租赁管理办法实行登记备案制度。承租方和出租方应持书面合同、房屋所有权证及当事人身份证明（营业执照和身份证）办理登记备案手续。房屋租赁手续费：住宅80元一套，非住宅：S（面积）20平方米（宗），收费50元；20S100平方米（宗），收费100元；100S500平方米（宗），收费200元；5011000平方米（宗），收费400元。有下列情况者不得登记备案。未依法取得房屋所有权证的；司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其它形式限制房产权利的；共有房屋未取得共有人同意的；属于违法建筑的；不符合安全标准的；房屋权属有争议的；房屋已抵押、未经抵押权人同意的191、；不符合公安、环保、卫生等主管部门有关规定的；有关法律规定禁止的其它情形。档案人员岗位责任制度（1）认真贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策，档案主管部门的各项规定、办法。结合本单位实际情况制定档案工作计划和管理制度。 （2）集中统一管理本市的房屋档案及抵押档案，按照档案建设的规范要求，做好档案的接交、整理、归档等工作。（3）加强库房管理制度，做好温湿度记录，定期检查档案保管情况，发现问题及时向领导汇报，积极采取措施，保护档案安全。（4）积极开发档案利用信息资源，编制多种检索工具的专题资料，主动运用档案协助领导和有关部门解决实际问题，热心为利用者服务。（5）按照档案保管期限和档案鉴定、销毁192、制度，定期做好档案的保管鉴定、销毁工作。（6）做好统计工作，及时、准确地上报档案统计表，对本市房产档案和档案管理情况做到心中有数。（7）档案人员本忠于职守，自觉遵守档案制度，保守机密，认真做好档案管理工作。 档案利用制度（1）档案人员熟悉库藏档案内容，了解本单位各部门对档案的需要，积极主动为单位提供各项服务。（2）档案保管部根据需要编制必要的档案检索工具，熟悉新的程序，积极主动开展档案利用工作。（3）本单位人员需要利用档案，办理借阅登记手续，利用完后，填写档案利用效果，及时、真实地反馈档案利用情况。（4）凡外单位及个个需要查阅档案，单位查阅应持有单位的介绍信入有关证明，方可办理查阅；个人查阅，193、应持有个人身份证、房屋所有权证，方可查阅；个人查阅其他人档案时，需要提供有关证明及有关资料，方可查阅。（5）司法机关及律师查阅档案时，应持有单位介绍信、工作证、律师证等有效证件，方可查阅。（6）若利用者为项目建设单位、房地产开发司、评估、拍卖等单位，需提供单位介绍信、工作证及相关资料。协助预查封、查封和解除预查封、查封的登记制度 （1）人民法院执行人员须出示工作证和执行公务证。（2）对房屋进行查封登记的，须在协助执行通知书中载明查封房屋的房屋所有权人、 房屋坐落及房屋所有权证证号。（3）对房屋进行分割查封登记的，须在协助执行通知书中载明查封房屋的房屋所有权人、 房屋坐落、房屋所有权证证号及查封194、的具体部位。（4）对作为被执行人的房地产开发企业已经办理了商品房预售许可证且尚未出售的房屋进行预查封登记的，须在协助执行通知书中载明房地产开发企业名称、房屋坐落、预查封的具体房号及商品房预售许可证编号。（5）对被执行人购买的办理了商品房预售合同登记备案手续的房屋进行预查封登记的，须在协助执行通知书中载明房地产开发企业名称、房屋坐落、购房人、预查封的具体房号和商品房预售合同登记备案编号。（6）人民法院查封时，房屋权属的确认以房地产管理部门的登记或者出具的权属证明为准。权属证明与权属登记不一致的，以权属登记为准。协助预查封、查封、续查封、轮侯查封和解除预查封、查封、续查封、轮侯查封的工作制度。 协195、助预查封、查封、续查封及轮侯查封和解除预查封、查封、续查封及轮侯查封实行一个窗口受理制，所在的房屋的预查封、查封、续查封及轮侯查封和解除预查封、查封、续查封及轮侯查封均由市房产档案馆受理，采用电脑的控制形式，实行专人管理。具体如下：（1）已核发产权证的房屋，按现有规定协助查封；（2）已办理商品房预售许可证的预售商品房，或已办理商品房合同登记备案的预购商品房，可按“法发20045号”文件的规定协助预查封；办理栋证或分户产权证时，已进行预查封的房屋应转为查封。 （3）轮候查封的，在签收轮候查封文件时签收人应告知轮候查封法院房产已被查封或轮候查封的情况。 （4）电脑业务系统中有受理标志的，如果转让核196、准完成的，可查封买受人的房产，不得查封原房屋所有权人的房产；如果抵押核准完成的，抵押登记生效；电脑业务系统中有受理标志，但未进行交易核准的，应由交易所先办理交易退件手续，再由档案馆按规定受理预查封、查封文书。预查封、查封的时间界定制度（1）未进行期房系统或现房系统的房屋不予预查封、查封。（2）凡在产权登记科受理，以产权登记科登记核准时间为核准登记时间。、xx市住房保障中心一、行政职权（职能职责）及责任体系负责国家直管公房的经营、管理和租金收缴，检查承租人使用直管公房情况；受市房产局委托，负责城镇最低收入家庭廉租住房的建设与管理，依法查处非法转租转让行为。市住房保障中心实行主任负责下的岗位分工责197、任制，主任主持全面工作，并对中心工作全面负责，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作责任。二、权力行使依据（一）城市房屋租赁管理办法（二）行政事业单位国有资产管理暂行办法（三）廉租住房保障办法（四）湖南省廉租住房保障办法（试行）（五）城镇廉租住房租金管理办法（六）xx市新建住宅项目配建廉租住房暂行办法（七）其他法规三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范（一）xx市国家直管公房承租人变更工作程序承租人书面申请房管所所长审核申请资料资料不齐全，一次性告知申请人补齐风险市房产局分管领导审批市住房保障中心主任审核，签署意见符合变更条件，所长5个工作日签署同意意见风险风险不符合变更条件，由房管所所198、长5个工作日内告知申请人，不予办理变更手续风险办理变更登记手续，签订租赁合同权力运行风险表现：风险：申请人资料不齐全，未一次性告知申请人资料不齐；存在受理人索拿卡要等行为。风险：不能及时处理申请人的申请，并签署意见；存在申请人投诉。风险：不符合变更条件，不能及时书面回复申请人；存在申请人信访。风险：资料审核不严格，存在司法诉讼。防范措施：1、加强业务知识教育，提高干部职工的责任和服务意识。2、落实首问责任制，房管所所长为首问责任人。3、加强监督管理。（二）直管公房、廉租住房项目维修工作流程承租人提出维修申请风险管片房管员现场查看并填报维修单风险中心工程部派人现场查勘确定维修部位大中修项目零星小199、修承租人、中心、局进行联合验收局工程科组织项目招投标，签订施工合同进行施工，编制工程决算工程结算风险风险按轻重缓急安排施工维修中心工程部编制项目预算报局审核承租人、房管所、工程部联合验收风险按工程定额结算维修费风险权力运行风险表现：风险：不及时查看现场；未视维修紧急程度上报维修；对不属于中心维修范围的项目未向承租人解答清楚。风险：对急修项目未当场采取应急措施导致纠纷或事故；现场查勘不及时。风险：不及时维修施工；维修工序不到位，偷工减料。风险：项目预算编制不及时或不完整，影响维修工作。风险：项目招标不规范；接受投标人的好处。风险：施工监管不到位；编制决算时扩大工程内容或提高工程价格。防范措施：1200、加强工作人员岗位责任意识和服务意识教育，进一步提高干部职工队伍素质。2、设立监督岗，加强岗位监督。3、落实首问责任制，管片房管员为项目维修首问责任人。4、认真执行市房产管理局工程质量和安全生产检查制度、工程竣工验收制度，加强维修项目监管，落实项目监管责任，严把维修质量。5、严格按照xx市房产管理局建设工程项目招投标规定做好大修项目招投标工作。6、认真执行xx市房产管理局工程决算审计、审核制度及工程决算的相关规定，做好工程决算。（三）xx市国家直管公房非住宅拍议租工作流程非住宅合同到期摸底，建立台帐视非住宅情况确定拍租或议租类别风险建立议租房屋台帐建立拍租房屋台帐风险风险调查市场租金价格调查市201、场租金价格与承租人商定承租权费和承租年限拟定月租金，拍租权费起拍价，拍租权费上涨幅度，承租权年限撰写详尽的工作方案报局拍议租领导小组审定报局拍议租领导小组审定局长办公会审定委托拍卖公司进行拍租收取承租权费，签订租赁合同收取承租权费，签订租赁合同权力运行风险表现：风险：对已确定为拍租、议租的门面擅自以各种变通手段进行续租、改租，逃避拍租议租。风险：市场调查不科学不彻底，没有掌握真实的市场租金价格；或者有意压低市场租金价格，与承租户合谋私利。风险：循私舞弊，以公谋私，确定月租金、拍租权费起拍价等不科学、不合理，压低价格，谋取私利。风险：拍租中存在不廉洁行为。防范措施：1、加强业务学习和政治教育，提202、高干部职工队伍素质；2、加强教育，提高责任意识和风险意识；3、严格工作程序，提高规范化管理工作水平；4、强化效能监察，严格责任追究。（四）申请廉租住房保障的工作流程申 请申请保障的家庭，由户主向户口所在地街道办事处或者镇人民政府提出（受理机构）书面申请。 初 审受理机构应当自受理申请之日起30日内，就申请人的家庭收入，家庭住房状况是否符合规定条件进行审核，提出初审意见并张榜公布，将初审意见和申请材料一并送交北湖区或苏仙区建设局下设的区住房保障中心。(风险) 复核阶段（二）区民政局应当自收到申请材料之日起15日内，就申请人的家庭收入是否符合规定条件提出审核意见，并反馈同级建设局。 (风险) 复核203、阶段（一）区建设局（区住房保障中心）应当自收到申请材料之日起15日内，就申请的家庭住房状况是否符合规定条件提出审核意见，并将符合条件的申请人的申请资料转同级民政部门。(风险) 核 定经审核，家庭收入、家庭住房状况符合规定条件的，由区建设局（区住房保障中心）予以公示，公示期限为15日；经审核，不符合规定条件的，区建设局（区住房保障中心）主管部门应当书面通知申请人，说明理由。(风险) 符合保障对经公示无异议或者异议不成立的，作为廉租住房保障对象予以登记，书面通知申请人，并向社会公开登记结果。届时上报市房产局（市住房保障中心）备案。 不符合保障申请人对审核结果有异议的，可以向区建设局或市房产管理局申204、诉。(风险) 向申请对象直接发放住房租赁补贴。排队轮候(风险) 实物配租权力运行风险表现：风险：不及时受理申请户的书面申请，对业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查；调查取证不全，工作不细，没有在受理之日起30日内完成资料审核、提出初步意见、张榜公布和上报工作；非法接受或索取当事人财物、存在不廉洁现象。风险：非法接受或索取当事人财物，将不符合规定现象审核通过；没有自收到申请材料之日起15日内，完成相应的审核工作，并未及时将申请材料转同级民政部门；风险：非法接受或索取当事人财物，将不符合规定对象审核通过；没有在自收到申请材料之日起15日内，完成相应的审核工作，并未及时反205、馈给同级建设局主管部门；风险：区建设局（区住房保障中心）未对最终核定的保障对象进行期限为15日的公示，或公示内容不完整。风险：区建设局或市房产管理局对申请人的申诉不及时受理或不认真查实。风险：滥用职权，非法接受或索取当事人财物，使当事人优先排队轮候。防范措施：1、加强廉租住房保障业务学习和教育，增强责任意识和风险意识，进一步提高队伍素质；2、严格履行工作程序，提高规范化水平、提高服务水平、严格依法行政；3、强化政务公开、信息公示制度，全方位接受社会监督；4、强化效能监察、严格责任追究。（五）廉租住房保障年度审核的工作流程年度申报已享受保障的家庭，由户主按年度向户口所在地街道办事处或者镇人民政府206、（受理机构）如实申报家庭人口、收入及住房等变动情况。 初 审受理机构对申报情况进行核实、张榜公布，并将申报情况及核实结果报区建设局（区住房保障中心）。 (风险) 复核阶段（一）区建设局（区住房保障中心）对申报情况及核实结果进行复核，就已享受保障的家庭是否继续享受保障提出审核意见，填写年度审核表，并将年度审核表转同级民政部门。(风险) 复核阶段（二）区民政局就已享受保障家庭是否继续符合规定条件提出审核意见，填写年度审核表，并反馈同级建设局。 (风险) 符合保障审核通过的，区建设局（区住房保障中心）应当根据城市低收入住房困难家庭人口、收入、住房等变化情况，调整租赁住房补贴额度或实物配租面积、租金等207、。（风险）不符合保障对不再符合规定条件的，应当停止发放租赁住房补贴，或者由承租人按照合同约定退回廉租住房。(风险) 权力运行风险表现：风险：不及时受理申请户的书面申请，对业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查；调查取证不全，工作不细，没有对申报情况进行核实、张榜公布，并将申报情况及核实结果报区建设局（区住房保障中心）；非法接受或索取当事人财物、存在不廉洁现象。风险：非法接受或索取当事人财物，将不符合保障条件的申报户审核通过，并未及时将申请材料转同级民政部门；风险：非法接受或索取当事人财物，将不符合规定条件的对象审核通过，并未及时反馈给同级建设局主管部门；风险：区建设局208、（区住房保障中心）未根据城市低收入住房困难家庭人口、收入、住房等变化情况，及时调整租赁住房补贴额度或实物配租面积、租金等。风险：滥用职权，非法接受或索取当事人财物，使不符合规定条件的当事人，继续享受租赁住房补贴保障，或者继续享受实物配租保障。防范措施：1、加强廉租住房保障业务学习和教育，增强责任意识和风险意识，进一步提高队伍素质；2、严格履行工作程序，提高规范化水平、提高服务水平、严格依法行政；3、强化政务公开、信息公示制度，全方位接受社会监督；4、强化效能监察、严格责任追究。（六）申请直管公房租金核减保障工作流程承租人提出申请填写xx市城镇最低收入家庭廉租住房保障申请表保障对象在所在的民政部209、门审查低保情况，签署意见风险所在地房管所审查住房和履行廉租房住房合同，签署意见，上报市住房保障中心风险对上报资料进行核实风险核实无误的，进行15天公示核实有误，少资料的补齐资料，不符合规定的予以退出风险无异议的，上报住房保障工作领导小组进行登记核减，并重新签订廉租住房租赁合同。有异议的进行调查、核实经调查核实，无异议上报住房保障工作领导小组进行登记核减，重新签订廉租住房租赁合同经调查核实，不符合xx市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法规定，予以退出租金核减保障公布审核结果权力运行风险表现：风险：弄虚作假，对取消低保的人员不进行核实。风险：业务不熟练，对申请资料是否齐全、是否符合条件，没有认真审查210、。风险：对予不符合条件的没有给予说明，资料不齐全的，没有一次性告知要补正的全部内容。风险：承租人是否有私房又租廉租房；是否多处租廉租房；是否有转租、转让行为。防范措施：1、按照xx市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法规定办理租金核减。2、加强业务学习，提高工作人员的业务素质和水平。（七）新建住宅项目配建廉租住房办理工作流程开发企业提出申请，选择配建方式，填写申报审批表（经济适用住房项目只能选择配建廉租住房方式）申请资料不齐全，当场一次性告知需要补正的全部内容受理股室进行申请事项审查风险申请资料齐全，进行资料审核，落实配建方式配套建设方式以资代建方式出具配建要求通知风险中心分管领导审查资料并核定以211、资代建资金风险审核配建设计图纸符合条件需减免的由局分管领导审批中心主任审批风险局长审批开发企业将代建资金存入廉租住房资金专户开发企业转帐单及合同到局财务科开具发票签订配建或以资代建合同权力运行风险表现：风险：业务不熟练，对申请资料是否齐全、是否符合要求没有进行认真审查。风险：没有当场一次性告知补正资料的全部内容。风险：出具的配建要求通知内容不明确；不按规定核算配建廉租住房的面积和套数。风险：不按规定配建面积核算以资代建资金。风险：对不符合减免条件的项目实施减免审批程序；不能对不符合减免条件的项目做好政策解释工作。防范措施：1、加强业务学习，提高工作人员的业务素质和服务意识。2、严格按xx市新建212、住宅项目配建廉租住房暂行把法的要求，认真审核资料，做好配建工作。3、认真落实首问责任制，申请受理人员为首问责任人。4、严格执行市房产管理局规费减免审批制度。四、管理制度岗位责任制1、主任负责中心的全面工作；主管廉租办、商业房管所的具体业务工作；负责制定中心年度工作计划并检查督促；负责组织制定全市廉租住房保障中长期规划和年度实施计划；抓好全市廉租住房业务指导、组织督促检查落实；负责组织全市保障性住房建设项目规模申报，争取中央项目规模和中省专项补助资金；完成局领导交办的其他工作。2、支部书记负责中心党支部工作；主管干部人事、纪检监察、职工宣传教育、精神文明建设、廉政建设、共青团、计生、行风建设、科213、学发展观活动、绩效考核工作；协助主任分管直管公房改造和环境整治、公房拆迁、廉租住房实物配租、廉租住房租赁补贴复审等工作；主任不在家时，主持全面工作。完成局领导交办的其他工作。3、支部副书记协助主任分管商业所和工程部；负责市本级直管公房改造和环境整治、综治、消防、承租人搭建临时建筑和装饰装修及信访、诉讼、租赁户纠纷调解维稳工作；负责市本级廉租住房新建项目建设用地划拨、项目建设手续办理、图纸设计审查；协助支部书记分管党建、纪检监察和精神文明建设、科学发展观活动等工作；支部书记不在家时，承担书记分管的党务工作。4、副主任一协助主任分管南塔所和全中心爱卫及劳动纪律督查、安全生产、危房监管、转租转让、资214、产盘活等工作；协助书记承担干城街、裕后街公房拆迁和廉租住房实物配租工作。5、副主任二协助主任分管廉租住房政策指导科和租赁补贴科；负责本级廉租住房实物配租、发放租赁补贴申请对象准入审核，各类公房租金核减受理、公示、调查、认定，日常租赁补贴发放；负责廉租住房有关文稿审核、统计报表审核等工作，以及全市廉租住房政策和业务指导、调度、进度督办和廉租住房年度计划、中长期规划实施工作；负责全市保障性住房建设项目规模申报、初步设计审查、廉租房信访回复等工作；协助书记分管行风建设等工作。6、工会主席主管工会、妇女工作；协助主任分管北湖所、中心办公室、计划生育工作、经济目标任务计划执行及租金解缴、租金发票监管、报215、账审核、工程材料账审核、统计工作；商品住房配建廉租住房等工作；负责全中心各项工作督查督办工作。7、房管所所长负责房管所全面工作；负责抓好所辖直管公房、廉租住房的房屋管理、租金收缴、承租人动态管理、房屋维修方面的工作，督促全所房租收缴；负责查处非法转租、转让房屋，违规装饰装修房屋，违章乱搭乱建及利用房屋牟取暴利的违法行为；负责房屋安全、火灾隐患等的排查、处理和上报工作；负责做好直管公房承租人变更的初审工作，为首问责任人；负责做好所辖直管公房非住宅拍议租工作；协助抓好直管公房、廉租住房流动人口以及物业管理工作；完成中心领导交办的其他工作。8、房管所副所长协助所长督促房管员做好所辖房屋租金收缴工作；216、协助所长做好房屋安全、火灾隐患等排查及处理；协助所长查处非法转租、转让房屋，违规装饰装修房屋，违章乱搭乱建及利用房屋牟取暴利的违法行为；协助所长抓好直管公房、廉租住房流动人口以及物业管理工作；负责本所租赁档案管理；完成中心领导及所长交办的其他工作。9、中心工程部主任负责编制直管公房、廉租住房年度维修计划；负责组织房屋安全排查，建立排查台帐；负责组织房屋维修项目现场查勘、制定维修计划及施工安排；负责组织大中修项目编制和审核维修预算、施工图审查、工程招投标工作；负责房屋维修项目施工的质量监督，安全监管工作；负责组织大中修项目工程验收，组织编制和审核工程决算；完成中心领导交办的其他工作。10、中心工217、程部科员协助工程部主任做好房屋安全排查工作；根据安排做好房屋维修项目现场查勘及施工安排；根据安排做好房屋维修项目施工的质量监督，安全监管工作；协助工程部主任做好大中修项目编制维修预算、施工图审查、工程招投标工作；协助工程部主任做好大中修项目工程验收，编制工程决算；完成工程部主任交办的其他工作；11、廉租办科员一负责廉租住房保障申请家庭的复核、报批、公示工作；负责廉租住房保障家庭租赁补贴发放工作；负责廉租住房保障家庭租赁补贴方式的年度复核工作；负责廉租住房保障家庭租赁补贴方式的统计及档案管理工作；负责与两区建设局、两区民政局的信息沟通及协调工作；负责研究制定租赁补贴保障标准及上报工作；完成中心领218、导交办的其他工作。12、廉租办科员二负责直管公房、廉租住房承租户租金核减审核、报批、公示工作。负责廉租住房实物配租申请家庭复核及配租工作；负责廉租住房保障信息统计、上报工作；负责市本级商品住房建设配建廉租住房比例核定、代建资金核定、全市廉租住房新建项目规模、申报资料包装审核工作；负责廉租住房保障中长期规划及年度实施计划的制定及报批工作；负责各县市区廉租住房保障政策指导工作；完成中心领导交办的其他工作。13、房管员负责所辖直管公房、廉租住房租金收缴及按时解缴入账；负责直管公房、廉租住房承租人维修申请的受理、查看、报修工作，为首问责任人； 负责所辖片区房屋安全、火灾隐患等排查及上报工作；负责检查所219、辖片区非法转租、转让、转借等牟利行为，并及时上报所长；负责查出所辖片区违规搭建、擅自装修损坏房屋的违规行为并及时上报所长；配合社区做好流动人口计划生育工作；完成所领导交办的其他工作。办事公开制度为加强国有直管公房和廉租住房管理，实行政务公开、办事制度公开、办事程序公开，增强公房管理的透明度，促进勤政廉政建设，制定本制度。第一条 房屋安置公开（一）直管公房和廉租住房新房安置。新房安置必须有局领导的批示，按局领导的批示安置；直管公房旧房安置及自然灾害救灾安置由中心主任会议研究决定，报局领导批示后安置。各房管所和房管员不得擅自安置。（二）拆迁户的房屋租赁安置。拆迁户须持拆迁合同等有效证件到中心审核，220、中心将经审核符合条件的拆迁户安置名单报局领导审批，中心依照局安置意见批转到房管所，由房管所办理租赁有关手续。（三）承租户私自转租转让房屋的，按国家和省、市有关文件查处并可收取市场租金。（四）经执法部门处理同意转租转让过户的住房，或共同居住人住房过户的，或夫妻离异更名的，或承租人互换住房过户的，先由房管所审核，报中心领导签署意见后报局分管领导批准，再到房管所办理租赁过户手续。（五）凡属租赁合同到期，承租人和月租金标准不发生变动的续租，由房管所所长审批更换租赁合同租赁证。第二条 房屋维修公开（一）房屋维修程序1、1万元以下的房屋小修工程由承租户到所辖的房管员处报修，经所长核实报中心工程部，由工程部221、组织有关人员实地勘察，派员修理。2、1万元以上（含1万元）的维修工程需先立项报局领导审批，并请局工程科现场审定，方可施工。竣工后，将工程决算报局工程科和局财务审计科审核后，方可付款。（二）维修工程竣工验收程序：由工程部负责人组织房管所所长、房管员、施工员现场验收，中心领导参加，承租户、房管员、施工员、中心领导在验收单上签字，单项工程万元以上的须邀请局工程科和局财务审计科参加验收。（三）审核工程预（决）算：由施工员编制预（决）算，工程部主任核实，中心分管领导审核，单项工程万元以上必须先送决算到局工程科和局财务审计科审核，分管中心局领导签出意见和局主管财务领导签出意见后，中心主管财务领导方可审批结222、算付款。（四）房屋维修承诺：危房勘察在接到报告之时现场勘察不过夜，屋面漏雨检修、排水道堵塞维修、上水管爆裂维修不超过48小时，并及时作出抢修方案，落实施工人员。第三条 财务管理公开（一）每年的财务支出严格按局年初计划指标控制使用，严禁超支。招待费、办公费、职工福利费单列，凡局财务科不同意支出的，报帐员一律不予报帐。（二）租金收入直接进入局会计核算中心帐户，由局财务科统管，严禁公款私存。（三）廉租住房建设资金、租赁补贴资金专款专户，由局财务科统管。（四）年终目标管理考核，中心各部门派人参加，中心按考核结果制定目标管理奖金分配方案，奖金分配方案经局财务科批准方可实施。（五）凡购置单项办公设施、设备223、资金达到1000元以上的，必须由局财务科统一采购，中心任何人不得擅自购买，经局领导批准同意或局财务科批准同意的除外。第四条 办事纪律公开中心全体干部职工在履行公务活动中，必须严格遵守职业道德、勤政廉政制度的规定，履行服务承诺，不得向服务对象“吃、拿、卡、要”。如有违反纪律的行为，按局有关规定追究单位领导和直接责任人的工作责任。经租管理制度为提高经租管理水平，把直管公房和廉租住房管理好、维修好、经营好，充分发挥现有公房的作用，提高房屋的使用效果和经济效益、社会效益，制定本制度。第一条 每年年底要汇总核对房屋基数和租金基数，并按要求按区、街道分栋分户造册归档。第二条 每月下发租金计划时，要认真核实224、租赁户数、租金额，为确定收入计划提供可靠的应收租金基数。第三条 认真搞好房屋的异动增减、租赁关系的变换，协助局财务科搞好“三产”管理，避免漏管、漏租现象。第四条 加强与局法制科联系，抓好租金旧欠的收缴工作。第五条 搞好经济核算工作，提高房租入库率，做到月租月清。第六条 在房屋维修上，按先危房后一般，先小修后大修原则，主动、及时地修好破漏房和危房，努力提高房屋完好率，确保住户居住安全。第七条 讲究职业道德，推行文明礼貌用语，提高工作质量，为搞好经租，增加租金收入创造条件。第八条 认真执行服务承诺制，为住户提供优质服务，以创社会效益促进经济效益发展。房屋修缮管理监督制度为加强房产经营管理，建立健全225、房屋监督机制，确保直管公房不倒、不塌、不漏，保证承租户生命财产安全，维护中心和承租户的合法权益，制定本制度。第一条 中心工程部负责做好直管公房和廉租住房的修缮、修建和直管公房危旧房改造、开发利用等工作。第二条 工程部根据直管公房的完损程度及其掌握的有关资料，年初认真拟定年度维修计划，报中心主任办公会议研究确定维修项目，上报局财务科和局领导审批。第三条 工程部在年度计划的基础上，按轻、重、缓、急制定月维修计划，拟定大、中、小维修项目，报部主任审批。未列入年度计划的且超过2千元的单项工程应先做预算，报中心领导研究审批后，方能施工。第四条 工程部必须每年会同各房管所工作人员对直管公房的完损程度进行两226、次普查，并将普查情况及建议书面上报中心办公室。第五条 工程部在主任的主持下，组织设计维修工程实施方案，施工须有专人负责，现场指导、监督维修，确保工程质量。第六条 维修工程竣工后，工程部负责组织中心领导、房管所所长、房管员、民工队负责人及住户等进行质量验收。验收合格的，由参加验收人员在工程竣工报告单上签字、承租户签意见，房屋方可交付使用。工程质量不合格的必须返工，其费用中心概不负责，工程部也不得向承租户摊派。第七条 验收合格的工程，工程部编制决算，经中心分管领导审核，中心主任签出意见后，报经局工程科、局财务审计科审核，局领导审批后，财务方可支付工程款。工程部在工程完工后须整理工程图纸材料、预决算227、资料，及时归档。第八条 房屋小修项目，由住户申报到房管所，房管所综合上报到工程部，工程部审查合格后，及时派施工人员进行修缮。第九条 中心全体工作人员须认真履行职责，严格按规定、程序开展房屋维修、预算、验收、决算等工作，杜绝安全事故的发生。工作中有渎职、索、拿、卡、要、以权谋私、徇私舞弊、贪污受贿等行为，致使工程质量低劣，造成经济损失的，中心按局工作责任追究制度的规定和中心岗位职责责任追究制度处理，情节严重者，交司法机关依法处理。 第十条 中心设立举报箱和投诉电话，对房屋维修进行监督管理。直管公房经租管理程序为进一步规范经租管理，实现管理规范化、办事程序化、工作制度化，确保办事制度公开、办事程序228、公开，增强经租管理透明度，制定本程序。一、经租管理程序 （一）申请：凡须承租国有直管公房住房的，实行申请、审批“三审”制度。申请人应提供的资料：工作单位或社区居委会出具的无房证明、有关部门出具的经济收入来源及住房状况证明、家庭人口证明、户口本、本人身份证及申请表。（二）审核：中心对申请人提供的有效证明文件（资料）进行审核和调查、核实，并在适当的范围内公告，无异议的，予以登记。（三）审批：经调查确认申请租房人属无房户或住房特困户及低收入家庭的，经中心主任会研究同意，由中心主任按申请人申请时间的先后顺序报局领导审批安排住房；如属拆迁户，按局领导的批示和签订的拆迁安置合同办理。（四）办证：房管所凭局229、领导审批意见，通知申请人办理住房入住手续，领取房屋租赁证。（五）收费：承租人办理住房入住手续的同时，按市物价局文件规定交纳有关费用。（六）安排房屋：承租人凭房屋租赁证领取住房钥匙。（七）直管公房非住宅经租，由承租人到房管所申请，房管所长同意后报中心领导批准，签订租赁合同。凡属繁华地段门面的经租，一律实行公开议拍租，有局领导批示的除外。二、停租管理程序（一）申请：承租人向所在房管所申请退房。（二）实地查勘：由房管所派员对房屋进行检查，核实是否损坏房屋结构或设备及是否交清房租。（三）办理退租手续：由房管所收回承租人的住房租赁证，办理房屋租赁预收款或集资款和租金预收款退还手续。（四）交接房屋：由房管230、所实地交接房屋，收回承租人的房屋钥匙。（五）停租：承租人将房屋移交房管所，终止租赁关系。（六）申报：房屋停租后，房管所将房屋退租情况报告中心。三、过户审批程序（一）申请：退房人应递交退房报告，有共同居住人的，共同居住人应在退房报告上签字同意；申请人应递交租房申请，租房申请书应有当地社区居委会签署无住房证明意见。中心领导审批过户手续时，转让人和受让人双方应同时到场，并提交身份证、户口本复印件和租赁证。（二）调查：房管所收到退房人和申请人双方书面报告或申请后，应及时派人到申请人原住地，向邻里详细了解调查核实是否有私房，或已购房改房，或已购商品房，或属无房户、住房特困户以及经济收入状况等情况，同时，231、核实退房人是否已私下先转租，后办理过户手续。（三）申报：房管所将承租人的申请报告及调查核实情况向中心报告。（四）审批：中心领导根据调查核实情况签出意见，报局领导批示。（五）房屋等级评定：中心派员依照xx市直管公房住房等级评定试行办法评定房屋等级，确定房租单价。（六）收费：中心按物价部门规定标准收取房租等费用。（七）办证：由房管所按规定办理过户有关手续，发放房屋租赁证。廉租住房申请、审核、退出程序一、申请及受理程序1、申请。符合条件的城镇最低收入家庭申请廉租住房保障，可以由户主提出申请，申请人应提供下列书面资料：（1）申请报告（原件）；（2）户籍证明（复印件）；（3）身份证明（复印件）；（4）低232、保金领取证明（复印件）；（5）住房情况证明（原件或复印件）；（6）其它相关证明（原件或复印件）。2、受理。申请人户口所在地街道办事处或乡镇人民政府为受理机关，负责受理本地区城镇最低收入家庭廉租住房保障申请，对申请人提供的证明和基本情况进行查询，对申请资料不齐或不符合法定形式的应告知申请人在5日内需要补正的全部内容。符合廉租住房保障条件的发给申请人xx市城镇最低收入家庭廉租住房保障申请表。材料齐备后，受理机关签署意见并将全部申请资料移交廉租房管理部门；不符合廉租住房保障条件的，当面口头通知或书面通知不予受理，并退还申请资料。二、审核、登记程序1、廉租住房管理部门收到申请人填好的xx市城镇最低收入233、家庭廉租住房保障申请表后，于15个工作日内对申请家庭的证明材料及家庭收入、住房状况完成审核。2、经审核符合条件的，在其户口所在地或居住地范围内及房管部门办公地点进行为期15天的公示，期满无异议的，准予登记。3、经公示有异议的，由廉租办进行复核，对不符合条件的申请家庭发出书面通知并告知其原因；无异议或异议不成立的，在7个工作日内予以登记。4、经登记公示无异议或者确认异议不成立的，廉租办根据申请人的申请保障方式和廉租住房实际情况确定其廉租住房保障方式，自登记之起15个工作日内向申请人下发轮候通知书。三、退出管理程序1、申请家庭在轮候期间，因家庭收入、人口、住房等情况发生变化，申请人应当及时书面告知234、廉租住房管理部门，经审核后，进行变更登记，不再符合廉租条件的，取消廉租住房保障资格。2、享受廉租住房保障待遇的最低收入家庭应当按年度向房产管理部门或者其委任的机构如实申报家庭收入、家庭人口及住房变动情况。房产管理部门应当会同有关部门对其中申报情况进行复核并按照复核结果调整租赁住房补贴或者廉租住房。对家庭收入连续一年以上超出规定收入标准的，应当取消其廉租住房保障资格，停发租赁住房补贴，或者在合理的期限内收回廉租住房，或者停止租金核减。3、最低收入家庭申请廉租住房时，不如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的，由房产管理部门取消其申请资格；已骗取廉租住房保障的，责令其退还已经领取的租赁住房补贴，或者235、退出廉租住房并补交市场平均租金与廉租住房标准租金差额，或者补交核减租金；情节恶劣的根据国家城镇最低收入家庭廉租住房管理办法第十八条之规定，并可处以1000元以下的罚款。四、其它规定1、符合廉租住房申请条件的家庭，现住房已确定拆迁或已实施拆迁的，由拆迁人安置其住房，不再申请廉租住房登记。2、廉租住房申请人对当地廉租办的审核结果、轮候结果、配租结果有异议的，可以向本级人民政府或者上一级主管部门申诉。工程部工作程序一、编制维修计划：根据中心年度维修计划，每年初对公房完损等级进行一次鉴定，确定大、中、小修项目，分轻、重、缓、急制定月、季度维修计划。二、报修项目审批：向中心申报大、中修工程项目，编制维修236、项目预算，工程预算超过一万元的由中心主任上报局审批，一万元以下的由中心主任审批，同意施工的项目，由工程部组织设计实施方案。三、工程施工：1、维修工程开工时，必须有专人负责施工，现场指导、监督、确保维修工程质量。2、小修工程由房管员向所长报修项目，所长向工程部申报，由工程部审查，派工程队进行维修。四、工程验收：维修工程竣工后，组织所长、房管员、中心领导参加质量验收，验收合格的工程，参加验收的人员签字，承租户签意见，方可交付使用。五、审批预决算：验收合格的工程，由工程部编制决算，经中心分管领导审核，报中心主任审批，财务方可支付工程款（大、中修工程决算必须报送局工程科审核和局财务科审计方可付款）。六237、资料入档：为确保维修工程的原始资料不丢失，工程完工后，应按档案资料的要求及时整理归档入库。社会服务承诺制度根据中心创建优质文明服务窗口管理规定，结合行业特点，为树立良好的社会形象，创造最佳的社会效益，中心特向社会承诺：第一条 坚持文明服务，认真做到态度诚恳、热情周到、礼貌待人、用语文明、微笑服务。第二条 简化办事程序，协调好内部关系，积极采取“便民、利民、为民”的措施，努力做好本职工作，切实为民服务。第三条 实行定期上门服务。中心对各片区内的直管公房，实行定期上门服务，每月三次。上门服务的内容主要是收缴房租、查处房屋险情、宣传直管公房政策及防火（对重点防火区、防火部位每天查看一次）防盗措施、238、收集住户意见并及时反馈信息。第四条 实行限时服务，及时处理房屋报修项目。受理承租户瓦屋面漏雨查勘不超过48小时，危房险情查勘不过夜，小修小补查勘不超过3天，一般项目维修查勘不超过5天。第五条 不乱收费及乱涨租金。严格按物价部门公布的房租价格标准及有关收费标准收取租金和相关费用，不随意乱收其他费用。第六条 拒收受红包礼品。在办理公房过户、换房、共住人更名手续过程中，经办人不得收受和变向收受承租户的红包礼品。欢迎社会各界及承租户监督以上承诺，如发现中心人员有违规行为，请直接拨打以下电话投诉，中心将视情节轻重进行严肃处理。中心行风评议领导小组组长办公电话：2625767中 心 行 风 评 议 工 作239、 办 公 室：2625705上门服务措施为进一步改进中心工作作风，不断提高服务质量，根据中心与局签定的行风建设目标管理责任书，制定本措施。第一条 上门服务计划。要求中心领导每月一次、所领导每月二次、房管员每月三次上门服务。第二条 上门服务时间。以每月1日、10日、20日（节假日往后推）为上门服务时间（如遇灾害性天气则不定期上门服务）。第三条 上门服务内容1、上门为孤寡老人、高龄老人、残疾人代收代缴房租、水电费，代办过户手续，帮助做些力所能及的家务事等；2、定期上门查处房屋险情，排查火灾隐患，防患于未然；3、定期上门宣传、解释直管公房政策及防火防盗、计生工作等方面知识。4、定期上门收集住户意见及240、租赁转让信息，并及时反馈处理。第四条 上门服务责任落实到人1、房管员为上门服务第一责任人。负责经办上门服务内容中的具体工作，要求办事认真、讲求实效、做好记录、及时上报。真正做到每月为承租户办一两件实事。2、所长为第二责任人。负责对房管员上门服务工作在业务上进行指导，在工作上进行督促。对房管员收集和反映的问题，各所所长必须在承诺的时限内处理完结，办结率达100%。第五条 上门服务工作监督和考核。上门服务作为改进中心工作作风的一项重要内容，要求中心行风评议工作办公室定期或不定期对各所及各窗口单位进行监督和考核，并将考核结果，作为年终评先评优、奖罚兑现的主要依据。直管公房、廉租住房承租户来信来访接待241、制度为完善国有直管公房和廉租住房管理机制，加大行风评议和行风建设力度，广泛听取承租户的呼声，进一步促进中心工作作风的转变，制定本制度。第一条 设立承租户来访接待日。确定每周一为接待日，接待人员由中心领导轮流担任。记录员：中心办公室主任。第二条 安装承租户投诉信箱。在成片、成栋的公房辖区内，安装一定数量行风评议投诉信箱，广泛收集承租户的意见和建议。第三条 公开行风评议投诉电话。中心将主任室、办公室电话号码，作为行风评议投诉电话对外公开，积极接受社会各界人士及公房承租户对中心工作的批评和监督。第四条 指定专人负责。由办公室指定一人专门负责来访人员的接待、来电接听工作，并做好记录同时定期开箱收集整理242、投诉意见。第五条 来访人员接待地点设在中心会议室。第六条 对待来访人员要做到热情周到、耐心解答、认真记录、及时处理。首问责任制度根据局行风建设有关规定，为加强中心干部职工日常行风建设工作的责任感，进一步改进工作作风，提高办事效率，制定本制度。第一条 对于前来中心或所属部门办事的外来人员，凡是第一个被接触问话的干部职工，无论是谁，都被视为首问责任人，应主动承担起整个办事过程的服务责任。第二条 首问责任人的主要职责1、热情接待、仔细询问对方前来办理何种事情，需要本人提供什么服务；2、认真解释办事程序，负责引导对方到应去的部门办事；3、尽量协助对方办妥事情，对一时不能办理的要解释原因；4、主动掌握住243、户办理事情的最终结果；5、有礼貌地迎送住户离开本单位；6、对未办完事情的，应主动记下对方通讯电话或地址，以便随时告之事情处理的进度及最终结果。第三条 首问责任制的监督与考核1、中心各科、部、室、所负责人为“首问责任制”的第一监督人，负责对首问责任人的服务过程进行全程跟踪督查；2、要求每个部门设立“首问责任制”办事记录本，对前来办事的人姓名、地址、电话、办理何事、处理结果等进行详细记录，作为年终行风评议考核的主要依据。3、中心行风评议工作办公室每半年对“首问责任制”执行情况进行一次考核，对工作做的好的单位进行表扬，对差的单位进行批评，对严重失职者按中心行风评议责任追究经济处罚制度的有关规定进行处244、理，并将考核的结果在中心范围内进行通报。岗位职责责任追究制度为了加强内部管理，确保政令畅通，促进依法行政、优质行政、廉洁行政，根据有关规章制度，结合中心实际，制定本制度，对办公室、工程部、房管所的工作，全面实行岗位职责责任追究。第一条 党员领导干部出现利用职权以权谋私、以房谋私、索贿受贿，索拿卡要，不给好处不办事、给了好处乱办事，违反财经管理制度、损公肥私等不廉洁行为，视情节轻重扣发1个月至全年奖金，情节严重的报局监察室处理。第二条 党员领导干部和窗口工作人员对来访和办事群众态度生硬，与来访和办事群众发生吵架、骂架、打架，造成不良影响的，予以责任追究（无理取闹的除外），并扣除当事人当月奖金。第245、三条 房管所长违反财经纪律，擅自减免承租户房租的，按减免金额全额赔偿，从工资中扣款，情节严重的，报局监察室处理。不允许房管所长要求房管员不按时限解缴房租的现象发生，发生1次扣所长当月奖金，发生2次扣发半年目标管理奖，发生3次以上（含3次）扣发全年目标管理奖。对火灾隐患排查整改不力，每发生1次火灾扣奖金200元。对承租户搭建违章建筑未及时制止，每出现一次扣奖金100元。第三条 廉租住房管理人员在工作中利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的，对已批准的廉租住房不依法履行监督管理职责的，或者发现违法行为不予查处的，视情节轻重扣发当事人1个月至全年奖金，并给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责246、任。第五条 报帐员应严格遵守中心现金管理制度、局财务管理制度、中心财务管理工作程序、报帐员工作职责，严禁存放现金过夜，对房管员解缴的房租必须于当日存入中心开户银行，不准公款私用。如发生盗窃事故和丢失现金的，由当事人负责赔偿，并扣发当事人1个月的目标管理奖金。报帐员对房管员不按时解缴房租，对房管所长擅自减免或降低房租租金标准，隐瞒不上报中心领导的，每次扣发1个月的目标管理奖金。第六条 工程部主任因未按轻、重、缓、急安排维修，造成承租户上访的每次扣奖金50元，大、中修工程和改造、修建工程出现质量问题返工，按返工损失额的5%处罚。出现工程质量和施工安全事故，扣发全年奖金。第七条 工程施工员未及时跟踪247、和督办小修工程维修，造成安排的工程维修因维修人员不及时维修而被举报的，每项次扣奖金50元。因施工员玩忽职守，导致工程质量返工造成直接经济损失1000元以上5000元以下，按损失额的20%扣发工资；5000元以上1万元以下，按损失额的30%扣发工资；1万元以上，按损失额的40%扣发工资。因抓施工安全工作不力或发现安全隐患却未督促施工队伍及时整改，导致发生安全事故的，一般安全事故扣发当月奖金，造成人员伤亡事故扣发全年奖金，并报局监察室处理。第八条 由于房管员工作不深入，雨季发生倒塌房屋，天气干燥发生火灾等事故，房屋维修处理申报不及时，造成工作失误和损失的（不可抗拒的自然灾害除外），责令其作出书面检248、查和采取改正补救措施，并扣发当月奖金。造成损失在1000元以上的，扣发当事人全年奖金，并扣发所在部门二个月的奖金。造成重大损失的，报局作出行政处分。第九条 房管员应严格遵守房管员工作职责、房管所工作程序及现金管理制度。违反房管员工作职责第四条未按规定时限解缴房租的，每次扣发当事人1个月的目标管理奖；解缴时限超过一个月的扣发半年的目标管理奖；超过时限2个月以上且金额在1万元以上（含1万元）未解缴的，取消全年目标管理奖，并按贪污公款处理，责令当事人写出书面检讨并通报批评，情节严重的由中心报局监察室处理或移交司法部门处理。违反房管员工作职责、房管所工作程序其他条款的，每项次扣发当事人当月的目标管理奖249、。在管片区内发生火灾，每次扣奖金200元。对承租户搭建违章建筑未及时制止和上报，造成违章建筑已建成完工，每次扣200元。有承租户举报或反映房管员从未上门服务过，或违反服务承诺，每项次扣房管员奖金50元。第十条 对不履行岗位职责，工作玩忽职守，因办事拖拉、相互推诿，对布置的工作任务不落实、不汇报，而造成工作失误和损失的，视情节轻重，分别作出扣发一个月至全年的奖金。对抗洪救灾、抢险工作不及时到岗的，扣发当月或半年奖金，因不到岗造成安全事故的，按事故大小追究行政责任或刑事责任。第十一条 对不干事、专谋人，不按正常渠道实事求是反映情况，无事生非、无中生有、告黑状的，一经查实，严肃处理，视情节扣发半年至250、全年奖金，并调离本岗位。第十二条 岗位职责责任追究中受处罚和查处的干部、职工，取消当年评先、评优和工资调级以及职称晋级资格。所在单位不能评先，单位负责人不能评先。xx市房屋拆迁管理处一、行政职权（职能职责）及责任体系xx市房屋拆迁管理处加挂“xx市房屋安全鉴定办公室”、“xx市原有房屋装饰装修管理办公室”牌子），正科级事业单位，主任高配副处级。主要职责：按照主管部门赋予的行政职能，负责全市城镇房屋拆迁管理和城镇房屋安全管理；负责xx市城区规划区房屋拆迁项目审查；负责拆迁单位资质审查，核发资质等级证书；指导监督拆迁中的安置与补偿工作；负责城镇国有土地的房屋拆迁货币安置的监督管理工作；协调和裁决拆251、迁纠纷，负责对违规拆迁进行查处；负责房屋安全鉴定和城镇危险房屋普查、统计、编制危旧房屋改造计划；负责原有房屋装修企业资质和个人从业资格审查；负责原有房屋装饰装修涉及主体结构和明显加大荷载项目的审批验收；负责对原有房屋装饰装修的监督检查；受理、调处原有房屋装饰装修纠纷。市房屋拆迁管理处实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对处工作全面负责，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作责任。二、权力行使依据（一）城市房屋拆迁管理条例（中华人民共和国国务院令第305号）（二）湖南省实施城市房屋拆迁管理条例办法（湖南省人民政府令第157号） （三）xx市城镇房屋拆迁管理办法（xx市人民政府令252、第5号）（四）城市房屋拆迁单位管理规定（中华人民共和国建设部令第12号）（五）其他法规三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限:（1）房屋拆迁行政裁决，自受理申请之日起30日内（鉴定时间不计入审限，中止时间不计入审限）办理。（2）房屋安全鉴定，受理资料齐全后，7日内到现场查堪，签发鉴定文书，属于危房的，5日内发出危房通知书，属于非危房的，10日内发出鉴定文书。（3）房屋装饰装修企业资格，自受理申请之日起30日内。（一）受理城市房屋拆迁行政裁决工作规程拆迁人或被拆迁人提出申请资料不齐全，一次性告知申请人补齐拆迁科审核申请资料风险符合申请条件，科室负责人签署同意意见风险拆迁处主任审核签署253、意见市房产局分管领导审批风险举行受理裁决申请前听证会不符合申请条件，由拆迁科在5个工作日内告知申请人，不予受理行政裁决申请风险5个工作日内向申请人发出行政裁决受理通知书权力运行风险表现：风险：申请人资料不齐全，不能一次性告知申请人资料不齐；存在受理人索拿卡要等行为。风险：不能及时处理申请人的申请，并签署意见；存在申请人投诉。风险：不符合申请条件，不能及时书面回复申请人；存在申请人信访。风险：资料审核不严格，存在司法诉讼。防范措施：1、加强业务知识教育，提高干部职工的责任和服务意识。2、落实首问责任制，拆迁处主任为首问责任人。3、加强监督管理。（二）城市房屋拆迁行政裁决工作规程向被申请人送达裁决254、申请书副本风险送达答辩通知书并告之被申请人的权利审核资料、程序的合法性组织当事人进行调解风险当事人拒绝调解当事人调解意见不一致当事人调解意见一致核实补偿安置标准，当事人对评估结果有异议，房地产专家评估委员会进行鉴定，以鉴定后的估价结果为裁决依据以鉴定后的估价作为裁决依据核实补偿安置标准经房屋拆迁管理部门领导班子集体讨论房屋拆迁管理部门依法作出裁决出具裁决终结书房屋拆迁管理部门出具书面裁决书风险权力运行风险表现：风险：被申请人可能拒收相关文书，存在被申请人不承认。风险：当事人拒绝调解；存在当事人投诉。风险：拒绝调解，又对裁决不服，存在上访防范措施：1、加强工作人员岗位责任意识和服务意识教育，进一255、步提高干部职工队伍素质。2、设立监督岗，加强岗位监督。3、严格执行相关法律法规。（三）房屋安全鉴定工作程序房屋所有人或使用人提出申请资料不齐全，一次性告知申请人补齐安全科进行资料审核安全科进行初始调查风险现场查勘、测试、记录检测验算、整理技术资料全面分析、论证定性、提出处理建议风险拆迁处主任签发意见局分管领导签发意见风险不属于危房属于危房10日内发出鉴定文书5日内发出鉴定文书权力运行风险表现：风险：不及时查看现场；风险：对鉴定房屋论证定性不准。风险：鉴定为危房的不能够及时采取紧急措施。防范措施：1、加强业务学习和政治教育，提高干部职工队伍素质；2、加强教育，提高责任意识和风险意识；3、严格工作256、程序，提高规范化管理工作水平；4、强化效能监察，严格责任追究。（四）房屋装饰装修企业资格审批工作程序装饰装修企业提出申请资料不齐全，一次性告知申请人补齐风险装修科进行资料审核 风险装修企业填写资格审批表拆迁处主任签发审批意见局分管领导签发审批意见装修科填写资格证受理之日起15日内发放资格从业证书风险权力运行风险表现：风险：申请人资料不齐全，未一次性告知申请人资料不齐；存在受理人索拿卡要等行为。风险：不能及时处理申请人的申请，并签署意见；存在申请人投诉。风险：不符合申请条件，不能及时书面回复申请人；存在申请人信访。风险：资料审核不严格，存在司法诉讼。防范措施：1、加强业务学习和政治教育，提高干部257、职工队伍素质；2、加强教育，提高责任意识和风险意识；3、严格工作程序，提高规范化管理工作水平；4、强化效能监察，严格责任追究。四、管理制度岗位责任制度（一）主 任 职 责1、主持全处政务工作。贯彻执行国家方针、政策和法律、法规。2、传达、贯彻、落实上级的各项会议决定，及时向局领导汇报、请示各项工作。3、主持制定本处年度工作计划、工作总结、签发本处内部起草的各类公文。4、督促、检查全处各股室工作任务完成情况，抓好内外各项工作协调，采取有力措施，团结全处职工完成目标管理任务。5、主持制定本处财务开支计划，负责财务开支的审批和财务制度、财务纪律的监督工作。6、负责全处办事人员和副职的聘任。7、抓好全258、处的普法教育、计划生育、综合治理、创卫等工作。8、主持对房屋拆迁管理、房屋安全鉴定、房屋装饰装修等工作中出现的问题进行决策，并决定对违规行为进行查处。9、完成局领导交办的其它工作。（二）书 记 职 责1、主持全处的党务工作，贯彻执行党和国家的方针政策和法律法规。2、传达、贯彻、落实上级会议决定，及时向局领导汇报，请示有关工作。3、负责全处职工的精神文明建设，主持全处政治理论学习。4、抓好全处的党风廉政建设、纪检监察等工作。5、抓好全处职工的思想工作，各项政治宣传工作。6、检查和督促全处各股室双文明目标责任制的落实情况，团结和发动全处职工完成局领导交办的各项工作任务。7、抓好调研工作。8、完成局259、领导交办的其它工作。（三）副主任工作职责1、协肋主任、书记做好本处各项工作。2、尽职尽责抓好自己分管的各项工作。3、督促和检查自己分管股室各项工作的落实、保证各项目标管理任务的完成。4、及时反映各分管工作的情况，采取有力措施解决存在的问题，重大问题请示处党政一把手。5、负责各分管部门职工的政治、业务学习和思想工作，加强双文明建设。6、搞好各部门工作的协调，调动职工的积极性。7、做好调研工作，为全处工作决策献计献策。8、完成局领导和处主任、书记交办的其它各项工作。（四）工会小组长岗位职责1、制定工会年度工作计划，按计划开展工会活动，维护职工的合法权益。2、热爱工会工作，热心为群众服务，密切联系群260、众，做群众的贴心人。3、拥护党的路线、方针、政策、以身作则，模范遵守国家法令；办事公道，作风正派，敢于同不良行为作斗争。4、在处党干部的领导下，做好工、青、妇、团的工作，依靠工会骨干，虚心听取会员意见，共同做好工会工作。5、做到眼勤、嘴勤、手勤，坚持开展工会小组日常活动。6、认真贯彻执行上级工会指示，及时反映情况和汇报工作，组织工会会员积极参加局工会开展的各项工作和各项活动。（五）办公室职责1、负责全处政务协调，搞好上情下达和下情上达以及督查督办工作。2、负责办公用品的购买、报刊杂志的订阅、保管和分发工作。3、保管好各种仪器设备、印鉴及其他公物。4、搞好来访接待、会议通知、文电处理、资料收集、261、整理与立卷归档工作。5、负责考勤、党建、综治、普法、创卫、消防、计生等日常工作及迎检工作。6、负责全处有关工作职责、办事制度、工作程序的制定工作。7、负责收集有关信息资料，结合我处工作实际，开展宣传工作。8、完成领导交办的其它工作。（六）拆迁科工作职责1、宣传、贯彻、执行城市房屋拆迁管理的有关法律、法规和政策。2、对xx市区的城镇房屋拆迁工作实施监督管理，对各县（市）的拆迁工作进行指导。3、合理制定年度拆迁计划及每月上报各项拆迁工作完成指标。4、受理拆迁裁决，调处拆迁纠纷，举行拆迁相关听证及负责向人民政府提出行政强拆申请在依法申请人民法院强制拆迁。5、负责xx市房屋拆迁单位的管理工作，对申请成262、立城市房屋拆迁单位进行资质等级审查发证，对拆迁单位进行年检年审，对拆迁从业人员进行业务培训。6、完成领导交办的其他工作。（七）安全科工作职责1、负责xx市的危险房屋管理工作，负责北湖、苏仙区内城镇房屋的安全鉴定，危房普查、统计和治理工作。2、负责检测仪器设备的购置、检校、保管和维护。3、搞好有关资料的收集、整理与存档工作。4、完成领导交办的其他任务。（八）装修科职责1、宣传、贯彻、落实城市原有房屋装饰装修法律法规等有关政策。2、对承接原有房屋装饰装修的个体从业者进行培训考核，核发个体装饰装修从业证书。3、对原有房屋装饰装修活动进行监督检查，调处纠纷，查处违法行为。4、搞好协会协调、资料收集、整263、理与存档工作。5、完成领导交办的其他任务。信访处理办法信访工作是拆迁管理工作的重要组成部分，是了解贯彻法规执行情况，接受监督改进工作的重要渠道。为了维护社会稳定、维护拆迁双方当事人的权利和义务，使信访工作逐步走向制度化、法制化、规范化。特制定以下信访处理办法。一、信访工作原则1、制度化原则。对来信来访反映的拆迁问题作认真调查研究，弄清事实真相，做到件件有着落，事事有结果。2、法制化原则。处理来信来访坚持以党的方针和国家的拆迁法规政策为准绳，不得超越政策、法规的范围。3、规范化原则。对来信来访市、县（市）拆迁管理部门实行“分级负责、分级管理”的原则。二、信访形式1、来信；2、来访；3、电话；4、264、传真；5、电子邮件；6、口述；7、照片；8、音像制品。三、信访的类型1、初信初访。对某一拆迁问题的第一封来信称为“初访”。2、重信重访。同一封来信或同一来访者反映同一个拆迁问题的两次以上称为“重信重访”。3、信访来访老户。信访、来访者对自己提出的拆迁问题几经调查处理仍不服，反复的给有关部门写信或来访的老户。4、一般信访。指反映拆迁问题涉及面小、矛盾或冲突不激烈的来信来访。5、要信要访。指反映拆迁问题紧迫、重要，涉及的人多，有重大不稳定因素的苗头的来信来访。6、越级上访。指信访人越过所在基层单位，给上级机关写信或上访的行为。7、交叉信访。指收到不属于管辖范围，需按“分级负责，归口管理”原则转交其265、他部门处理来信来访。四、信访工作制度1、登记制度。对来信来访应建立登记薄，进行编号登记（信访者的基本情况、来访日期、反映的主要内容、处理意见等）。2、呈阅制度。信访人员要将信访材料及时呈报分管领导处理。3、交办制度。凡上级机关或领导阅批的重要信访问题，信访工作人员认真调查核实和处理，并限期汇报处理结果。4、转办制度。对于各县（市）一般的拆迁信访，可按照“分级负责、分级办理”的受理原则，将信访材料较交有关县（市）拆迁管理部门处理。5、回告制度。对所有上级转变的拆迁信访问题，应及时处理回复，一般应在10天内回告处理结果。对于涉及面广，调查难度大，也应在一个月内回告处理结果。6、复信制度。对信访的处266、理结果，应分别情况，给信访者书面复信或口头答复。复信要注意签署日期，加盖公章，留存底稿。若口头答复，要作记录存档备查。7、信访归档制度。在信访工作中形成并作为历史记录保存起来的文件、资料（包括来信登记卡片和簿册、接访记录、案件调查处理报告、处理结果记载、统计报表等）来信来访，均应分类整理归档。五、信访工作职责及范围（一）工作职责1、处明确一名副主任为信访工作分管领导，确立处办公室是全处信访工作的综合协调部门，负责全处信访事务的协调工作。2、负责拆迁信访件的接收、记录、立案、分发及上访件的督办、催办、检查和回复。3、负责拆迁纠纷排查调处。4、负责全市拆迁信访件的统计、情况分析、情况反馈及工作总结267、。5、负责信访台账的登记。6、协调与局信访办、市长公开电话办、市信访办等有关部门的关系。7、协助重大来访、联名投拆，市、局领导批示、市长公开电话办、市信访办等重要信访件的现场协调、处理工作。8、负责制定拆迁群体上访处理预案。9、组织重大假日的信访处理值班。10、建立、健全拆迁信访档案。11、完成领导交办的其它工作任务。（二）受理范围1、拆迁工作中的重大问题，提出重要建议的。2、拆迁工作中的突发性事件。3、来访者对各县（市）拆迁主管部门处理结果不服并持有拆迁主管部门处理意见的。4、上级主管部门交办的信访案件。六、上访人员注意事项1、信访来访者反映问题必须坚持实事求是，以事实为依据，必要时出示证据268、和各种证明材料，如实反映情况，不得捏造、歪曲事实。2、自觉维护上访秩序，对正在受理或复查的上访问题积极配合受理部门处理，不得越级上访。3、对经复查后，一致认为已按政策得到正确处理的拆迁纠纷，来访者不得坚持过高或无理要求，纠缠、侮辱、殴打、威胁接待人员；不得损坏接待场所的公私财物、不得围攻、冲击行政机关，不得拦截公务车辆影响办公秩序。七、信访处理程序与要求1、信访接待室设在处办公室，在工作时间内必须保持一人在岗。2、受理信访件（包括来电、来信、来访、领导批转、市信访办、市长专线办等有关部门转发的拆迁信访件）时态度热情礼貌，语言文明，对群众不清楚或难以解决的问题要耐心解释，不得以任何借口推诿，更不269、能与投诉者争吵。3、登记信访件（包括上访人姓名、上访时间、上访方式、联系地址、上访内容、联系电话等）。4、信访件受理登记后，两个工作日内将信访件上交给信访分管领导批示，重要问题当日向分管领导报告。5、信访分管领导查阅信访件后，一般拆迁问题，三日内给予处理，重大拆迁纠纷十日内给予处理。6、信访接待室根据处理情况在三个工作时日内向上访人反馈处理结果。7、信访接待室每月15日前，将上月信访件处理情况汇总后向处主任汇报。8、总结归档。公开办事制度监督内容一、信访接待：做好记录，20日内做好书面答复，误期予以经办人20元/次处罚。二、来人接待：作好记录，2日内予以答复，误期予以经办人20元/次处罚。三、270、房屋安全鉴定：受理资料齐全后，7日内到现场查堪，签发鉴定文书，属于危房的，5日内发出危房通知书，属于非危房的，10日内发出鉴定文书。故意把非危房鉴定为危房，造成20万元以下经济损失的，予以当事人行政警告处分，20万元以上给予降级或撤职处分，扣发全年资金，并调离原岗位。因拖延鉴定时间而造成经济损失和人员伤亡的，予以当事人降级处分，扣发全年奖金。拆迁与监督：本处上述承诺将受到社会监督，若有不满意之处，可对我处办公室或主任办公室或房产管理局办公室投诉，并提出改进意见。监督部门与投诉电话局办公室电话：2625656处办公室电话：2625711主任办公室电话：2625776首问责任制一、当群众来电话时，271、第一个接电话的工作人员应当弄清找何人、有何事。如果所找的人在单位，应立即请该同志接电话；如果所找的同志不在，应耐心倾听，作好记录，及时报告。二、当群众来访时，第一个被询问工作人员应当热情接待，问明事由，认真倾听，给予解释，答复或引导到有关股室办理。三、当群众来办事时，第一个被询问的工作人员应当态度和蔼，弄清事项。属于本人负责的事，及时办理；不属自己工作职责的事应当引导到有关股室办理。四、对群众应当来有迎声，问有答声，去有送声，以礼相待。积极推行“您好”、“请坐”、“请讲”、“请放心”、“请跟我来”、“请稍候”、“请慢走”等文明用语。五、接待群众切忌态度粗暴，严禁推诿，禁止使用“不知道”、“问别272、人去”、“不是我管的事”等让群众感到失望的语言。上门服务措施为改进处工作作风，进一步提高服务质量，根据与局签定的行风建设目标管理责任书中有关规定，特制定本措施。一、上门服务计划领导重视，由处主任亲自抓好上门服务工作。处领导亲自参与现场拆迁工作，经常深入拆迁现场，实行上门服务。二、上门服务对象拆迁人和被拆迁户。三、上门服务内容1、定期上门宣传国家房屋拆迁法律法规政策。2、定期上门收集群众意见，及时反馈处理。3、协助办理各项相关手续、指导工作开展、帮助资料归档。4、对重点工程、形象工程积极主动上门现场办公，并全程跟踪服务。四、上门服务责任人各科（部）室负责人为上门服务责任人，负责经办上门服务内容中273、的具体工作，要求办事认真，讲求实效，做好记录，及时上报。便民、利民、为民措施为加强行业管理，更好为群众服务，特制定本措施。一、设立文明服务窗口，实行首问责任制，由专人负责全程跟踪，为前来办事的人员提供优质、方便、快捷的服务。二、实行社会服务承诺，公开办事程序，简化办事程序，坚持文明服务，公开投诉电话，不擅自提高收费标准，拒收红包礼品，欢迎社会监督。三、设立处领导接待日，每周星期一为处领导接待日，及时处理群众提出的问题。四、实行限时服务，受理群提出的问题，能当场处理的必须及时处理，不能当场处理的，必须及时向上级汇报，并应在5个工作日内作出反馈意见。关于岗位职责责任追究的规定为了加强内部经营管理，274、履行岗位职责，全面贯彻落实精神文明和物质文明建设的各项任务和措施，确保政令畅通，强化干部、职工的服务意识，树立公正、廉洁、高效的新形象。经研究决定，对办公室、档案室、安全科、管理科的工作，全面实行岗位职责责任追究，具体规定如下：一、凡是赌博被公安局、派出所抓获者，除有关部门处罚外，单位处以200元罚款，扣发全年的基本奖金，并扣发所在部门三个月的基本奖金（全年按12个月月计算奖金），并视情节和态度，报局作出必要的行政处分。二、违反计划生育政策规定的，除采取强制措施外，扣发当事人和所在部门全年的基本奖金。情节恶劣的，按照劳动合同制规定，解除合同，予以辞退。三、由于粗心大意，工作不深入，发生倒塌房屋275、和危房、火灾等隐患，造成工作错误和损失的（不可抗拒的自然灾害除外），责令作出书面检查和采取改正补救措施，并扣发当月奖金。造成损失在1000元以上的，扣发当事人全年奖金，并扣发所在部门二个月的奖金。造成重大损失的，报局作出行政处分。四、因以权谋私、索贿受贿等不廉洁行为，造成工作错误和经济损失的，报局通报批评，扣除当事人全年奖金，调离本岗位工作，按待岗规定处理。并视其情节，报局作出行政处分。五、对来访群众态度生硬，甚至与来访的人发生吵架、骂架、打架，造成不良影响的，要予以责任追究（无理取闹的除外），并扣除当事人当月奖金。六、对不履行岗位职责，不按正常渠道实事求是反映情况，无事生非、无中生有、告黑状276、不干事，专谋人的一经查实，严肃处理，视情节，扣发半年至全年奖金，并调离本岗位工作。七、因办事拖拉、相互推诿，对布置的工作任务不落实、不汇报，而造成工作错误和损失的，视情节轻重，分别作出扣发一个月至全年的奖金。八、岗位职责责任追究中受处罚和查处的干部、职工，取消当年评先、评优资格，所在单位不能评先，单位负责人不能评先。拆迁项目跟踪管理制度一、拆迁人依法取得拆迁许可证后，拆迁管理科将拆迁项目登记台帐，并对其项目定期进行跟踪管理。二、跟踪管理拆迁人是否按拆迁许可证确定的拆迁范围和拆迁期限实施拆迁。三、跟踪管理拆迁人在拆迁实施过程中对被拆迁人的补偿方式和补偿标准是否合法。四、跟踪管理拆迁人在拆迁实施277、过程中是否对被拆人或承租人明确了过渡安置期限和发放过渡安置费或提供了过渡安置房。五、跟踪管理拆迁人交付给被拆迁人使用的安置房是否符合国家房屋安全要求。实行货币补偿的补偿资金是否及时到位。六、跟踪管理拆迁人与被拆迁人签定的拆迁补偿安置协议是否兑现。七、跟踪管理拆迁范围内应拆除的房屋拆除后，是否经过房屋拆迁办管理的部门验收。八、对所有跟踪管理项目，每月定期检查台账，必须做好原始记录。九、在跟踪管理中发现有违规拆迁行为，要及时整改，对严重违规的行为要给予处罚。xx市白蚁防治研究所一、行政职权（职能职责）负责xx市城市规划区白蚁预防、灭治工作；负责白蚁防治研究；开展白蚁防治咨询；指导各县市白蚁防治工作278、。二、权力行使依据1、城市房屋白蚁防治管理规定2、湖南省城市房屋白蚁防治管理暂行办法3、xx市人民政府办公室关于印发xx市房产管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知4、其他法规三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限:、新建房屋白蚁预防工程业务受理及合同签署两个工作日内完成。、白蚁预防证明发放两个工作日内完成。新建房屋白蚁预防手续办理工作流程登记受理风险 签署合同风险白蚁预防施工风险发放白蚁预防证明风险回访复查风险权力运行风险表现：风险：未进行一次性告知；数据录入和计算出错。风险：未按时限办理。风险：施工不及时；未严格按施工技术规程操作；施工安全管理不完善。风险：数据录入和计算279、出错；未按时限办理。风险：漏访漏查。防范措施：长期有效地组织干部职工进行政策法规学习、业务知识学习，加强责任意识、风险意识教育，推行服务承诺，提高队伍素质；严格执行湖南省新建房屋白蚁预防施工技术规程和相关安全生产制度；强化效能监督，严格追究责任。四、管理制度岗位责任制1、办公室：办公室主任：协助所领导开展日常工作；组织协调各部门工作关系；负责后勤事务；负责综治、计生、创卫工作；负责所领导交办的其他工作。办公室办事员：负责文电处理工作、负责来电来访接待工作；负责档案管理工作，协助办公室主任的工作。报账员：负责编制年度财务预算以及执行落实；负责全所职工工资、福利的发放和各类票据的报销；协助办公室主280、任的工作。2、法规办法规办主任：负责新建房屋及装饰装修工程白蚁预防办证的督察工作。3、窗口办：窗口办主任：负责新建房屋白蚁预防工程的合同签署工作；负责白蚁防治证明审核工作。窗口办办事员：负责新建房屋白蚁预防工程的业务受理工作；负责白蚁防治证明发放工作。4、预防股：预防股长：负责新建房屋白蚁预防工程施工方案设计和施工管理工作；落实安全生产和现场安全管理工作。预防股施工员：负责新建房屋白蚁预防工程工地联络、施工工作；负责新建房屋白蚁预防工程回访复查工作，协助预防股股长的工作。5、灭治股：灭治股长：负责白蚁灭治工程合同签署工作；负责白蚁灭治工程施工方案设计和施工管理工作；负责业务拓展工作。灭治股业务281、员：负责蚁情勘察和业务洽谈工作；负责白蚁灭治施工工作；协助灭治股股长的工作。6、生产技术股：生产技术股股长：负责白蚁防治研究和技术指导工作，负责白蚁防治工程施工方案审核工作，负责白蚁防治工程质量检查和验收工作。工作责任追究制度为强化工作责任，提高工作效率，减少和防止工作失误，促进安全生产，保障各项工作的顺利开展，根据有关规章制度，结合本单位实际，制定本制度：一、本制度所称工作责任追究，是指违反相关规定，造成不良影响或或严重后果所应担负的责任。二、责任追究的范围。1、年度目标任务完成情况。2、各项规章制度落实情况。3、群众来信来访投诉举报，经查实有违规违纪问题的。三、成立工作责任追究领导小组，由282、所长任组长，支部书记、副所长为成员，负责工作责任追究工作。四、责任追究必须坚持实事求是、权责明确、人人平等的原则；坚持教育与处罚相结合、提高素质和改进工作相结合的原则；坚持有责必究、奖罚分明的原则。五、具有以下情形之一的，追究直接责任人责任：1、年度目标任务没有完成的。2、造成业务单位经济损失的。3、在签署合同、白蚁防治费用核算、催办催缴和财务管理等工作中给本单位造成经济损失的4、造成举报、投诉并经核实无误的。5、造成药物泄露、丢失、失火、失盗，工作人员伤亡、中毒等安全事故的。6、在工作期间利用职权索、拿、卡、要等造成不良影响的。7、不按规定请假、无故缺勤、旷工、擅自离岗的。8、在主管部门的工283、作检查中发现问题的9、其他违反相关规定的行为。六、责任的追究1、情节轻微、影响小的，对直接责任人给予告诫或批评教育，内部通报，并限期改正。2、造成业务单位和本单位经济损失的1000元以下的；受到投诉一次并核实无误的；因履职不力，年度目标任务未能完成的；无故迟到和早退四次或旷工两天的；经检查三次和三次以上施工人员未佩戴防护用品的；主管部门检查时检查人员给予通报警告的。责令整改，并书面检查，取消责任人当年评优资格，造成经济损失的，责任人负责赔偿。3、造成业务单位和本单位经济损失的1000元以上的；受到投诉两次和两次以上并经核实无误的；出现人员中毒、轻伤等安全责任事故的；无故迟到、早退六次或旷工三天284、的，主管部门检查工作时检察人员评价不合格的；在安全检查后未落实整改的。本年度责任人考核为不合格，造成经济损失的，责任人负责赔偿。4、情节严重、影响较大的，责任人移交局监察室处理。服务承诺制度为增强服务意识，提高办事效率，树立社会形象、推进政务公开，根据相关规定，结合本单位实际情况，制定服务承诺制度制度一、服务承诺的内容本制度所指服务承诺包含首问责任制、一次性告知制、限时办结制、办事公开制。二、首问负责制首问负责制就是接受服务对象首次问询的经办服务人员负有解答、引导及办理的责任。1、首问责任人是第一位被办事人或办事电话咨询到的工作人员。2、来访人到单位办事，属于本部门职责范围的事项，首问责任人应285、立刻进行办理或安排来访人按先后顺序办理；如不属于本部门的事项，首问责任人应明确告知对方到相关承办部门办理；如来访人要求，应积极协助来访人与承办部门取得联系。3、首问责任人确因工作繁忙、无法履行首问职责的，应向来访人员做好解释，可委托其他工作人员代理。三、一次性告知制一次性告知制指对办事人咨询办理有关事项，经办工作人员应一次性告知其所要办理事项的依据、时限、程序、所需的全部材料或者不予办理的理由等。1、对办事人要求办理的事项，承办人应当场审核其有关手续和材料，对符合规定、手续齐全的，应即时办理；对不符合规定或不能即时办好的，应说明原因，并明确告知办事时限。2、来办事人所办事项涉及多个部门的，或相286、关手续、材料不清楚，法律法规和规范性文件规定不明确等特殊情况的，经办人应及时帮助其咨询了解或请示报告，并将结果告知当事人。3、对需一次性告知的事项，除电话咨询可用口头一次性告知的形式外，要以书面的形式告知当事人。四、限时办结制限时办结制是指办事人办理相关事项，经办工作人员应在规定的时限内办理和办结。1、新建房屋白蚁预防工程业务受理和合同签署，在两个工作日内办结；新建房屋白蚁预防证的审核发放，在两个工作日内办结；蚁情勘查在接到来电来访后两个工作日内进行；灭治施工在签署灭治合同后三个工作日内进行。2、确实因不可抗拒原因无法办结的，经办工作人员应及时联系对方告知原因，并明确告知办结时间。需多次办理才287、能办结的，工作人员应明确告知每次办理的期限和办结时间。3、在办公场所，应在醒目的位置公示各项业务的办结时限。五、办事公开制办事公开制是指工作内容公开化，办事人可以通过特定途径对单位对外工作事项和工作人员情况进行查询、监督。1、各部门应在办公场所醒目位置悬挂本部门具体工作内容、工作流程、业务办理所需资料和监督电话等。2、印制详细的办事指南，发放给前来办事的人员3、在条件允许时，建立公众信息网站，提供办事程序查询、解答和表格下载等，并及时更新网站信息4、各办公室须“三牌”齐全，办公室门口有工作提示牌，办公桌上有台牌，工作人员佩带工作牌，办公室工作提示牌正面标示“正在办公” 字样，背面标示“因公外出288、”和办公室工作人员联系电话。工作人员在办公室上班应标示“正在办公”，外出时应标示“因公外出”和联系电话。工作时间需在办公桌上放置台牌，工作人员需佩带工作牌；台牌和工作牌应标明工作人员姓名、岗位、职务和投诉电话六、服务承诺的要求工作人员必须严格恪守服务承诺，做到仪表整洁、热情周到、用语文明、耐心解答、认真办理、负责到底，努力提高工作效率和服务水平；严禁办事推诿、拖拉，严禁出现“门难进、脸难看、话难听、事难办”的现象。七、服务承诺的监督管理1、制定和严格落实责任制，所领导班子成员负责监督服务承诺制的落实2、加强教育培训，提高工作人员业务素质，提高服务意识。3、定期总结讲评服务承诺制的落实情况，即时289、进行奖惩，鼓励先进，遏制不良现象。4、虚心接受社会监督。八、服务承诺的奖惩（一）违诺处理1、核实查证违诺第一次给予口头批评，责令向当事人赔礼道歉。2、核实查证违诺第二次，或受到投诉的并核实无误的，给予书面通报批评，本年度考核不能评为优秀。3、核实查证违诺第三次，或受到投诉两次并核实无误的，本年度考核为不合格4、核实查证违诺三次以上，或造成严重后果的，移交局监察室处理。（二）奖励措施1、落实服务承诺制得力，工作成效显著，在各项检查考核中未发现问题，年终优先考虑评优，本年度考核优先考虑评为优秀。2、落实服务承诺制得到当事人书面表扬的，年终优先考虑评优，本年度考核优先考虑评为优秀。3、服务承诺取得显290、著经济和社会效益的，报请局里给予奖励，本年度考核优先考虑评为优秀。xx市房产信息中心一、行政职权（职能职责）1、负责房产系统信息化建设规划、网络建设和技术服务；2、负责房产信息采集、信息交易、信息分析、信息发布及信息数据库的建设、维护和管理，协助有关部门建立房产市场预警预报体系；3、负责全市房地产企业及执（从）业人员信用档案体系建设。房产信息中心实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面工作，并对信息中心工作负全部责任，副主任协助主任开展工作，其他人员按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。二、权力行使依据1、中华人民共和国物权法2、中华人民共和国信息公开条例3、房屋登记办法4、城市商品房预售291、管理办法三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范办理时限：（一）开发企业或金融机构入网认证,受理交付使用在10个工作日内，最长不超过15个工作日。（二）预售许可登记数据变更,受理反馈共5个工作日。（三）网上签约合同注销,受理注销共5个工作日。开发企业或金融机构入网认证流程图受理：按照有关规定收集开发企业或金融机构及其操作人员材料并予以装订（风险） 初审：审查收件资料是否齐全，复印件与原件是否一致，提供材料及表格是否完整和准确，系统操作人员是否具备操作能力等。（风险） 复审：审查提供资料完整性和准确性是否存在问题，入网是否存在法律障碍或隐患，存在问题需要采取的解决办法等。（风险） 审批：对复审292、阶段提出的需解决问题予以明确，对信息中心难以解决的重大问题请示分管领导同意。 配置系统：信息中心系统管理员根据要求配置VPN及在后台录入开发企业或金融机构及其操作人员信息，配置操作序列号及操作密码。（风险） 安装系统：信息中心业务人员上门安装系统。 操作培训：信息中心业务人员发放电子版操作手册，讲解系统基本原理，告知系统使用方法。（风险） 交付使用：信息中心业务人员实地督促开发企业或金融机构操作人员实际使用系统办理业务。权力运行风险表现：风险一：无故不受理投诉或举报。风险二：资料审核不仔细或不严格，造成办事开发企业或金融机构人员多次往返，给办理人员造成不便。风险三：存在问题不及时解决，造成无法按照办事时限完成入网工作。风险四：后台录入数据出现问题，数据传输出现问题。风险五：培训不到位，开发企业或金融机构人员无法使用系统。防范措施：1、加强责任意识教育，对无故不受理的行为严肃处理。2、严格执行xx市房产信息中心业务操作规程。3、加强监督，定期对开发企业或金融机构回访。预售许可登记数据变更流程图受理初审：审查收件资料是否齐全，行政审批科、产权处联合审批表填写及审批是否完整，开发企业申请事项是否符合技术要求，开发企业是否知道办理数据变更流程。