1、企业公司部门与个人保密与处罚管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目的：为明确公司秘密范围，保护公司合法拥有的秘密不受损害，结合本公司实际，特制定本制度。1 适用范围本制度适用于公司内所有部门和个人以及在公司内从事经营、施工、劳务、学习、培训以及其他活动的外来组织和人员。2 公司秘密公司秘密是指关系到企业安全利益、经济利益和竞争优势，依照企业规定，只限本公司人员或本公司一定范围人员知悉的事项。3 公司秘密范围：3.1行政类：指公司内部明确规定属内部掌握的各类事项。公司下发的各类文件、报刊、大事记、各类签批文件等。2、3.1.2公司内部掌握的合同、协议、意见书、计划书、可行性报告、工作总结、法律事务文件、主要会议记录等。公司员工人事档案、工资性、劳务性收入及资料；尚未确定的公司重要人事调整及安排情况，人力资源处对干部的考评材料。未公布的涉及公司干部职工切身利益的改革方案和其它方案等。公司与外部高层人士、科研人员来往情况。公司高管人员电话号码、家庭住址及外出活动去向。获得竞争对手情况的方法、渠道及公司相应对策。公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。公司文印室、档案室的全部资料及废旧回收资料。3.2财务类：指公司不为公众知晓的、具有经济价值的相关经济信息。公司日、月、季、年度财务预算、决算、审计报告及各3、类财务、统计报表、成本效益（产量、消耗、价格）、利润率以及各类财务分析数据和利润规划等。公司负债状况、银行帐户信息、贷款信息、公司盈余资金能力、抵押、担保情况、诉讼状况、股证管理资料、股东名册、公司股权结构、公司运作、并购重组方案等。公司投资情况及其载体、原材料来源、价格及库存情况、产品销售价格及库存情况、主要供应商和客户信息、招投标标底等。公司薪金制度，财务会计凭证、帐簿、专用印签、账号，保险柜密码，微机开启密码，重要磁片、磁带的内容及其存放位置等。3.3生产经营类：指关系到公司生产经营竞争力的相关经济信息。公司产品生产工艺、技术参数等。公司的生产经营计划、规划、责任书等。公司生产经营的各类4、日、月、季、年度报表及统计资料。各类室内、户外上墙的消耗指标、工艺指标等。公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。3.4技术开发类：指本公司不为公众所知晓的、具有经济价值的、未取得工业产权保护的制造某种产品或者应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、数据、质量控制和管理等方面的技术信息。公司涉密岗位的技术信息，生产技术各种资料、图纸及重要数据、生产操作记录等。公司产品配方、关键工艺、发明创造等。公司科技成果、科研论文、新产品、新技术的开发等。公司内所有扩建、技改的主要设备、重要工艺图纸资料、研究开发记录、模具等。3.5营销类：指关系到本公司营销竞争力的相关经济信息5、。消费层次调查情况，市场潜力调查预测情况，未来新产品市场预测情况及其载体。企业的营销方式、 广告企划、营销企划方案。货源、客户安排、客户名单、谈判底盘、销售网络、渠道、经营信息、客户资料等。公司营销的各类日、月、季、年度报表及统计资料。4 公司秘密保护管理4.1保密机构设置为了加强对保密工作的组织领导和管理，防止企业各类重要信息失密、泄密、窃密，确保公司独有的市场竞争力，设立公司保密工作领导小组，领导小组下设办公室，负责对公司保密工作的管理与考核。各部门设立公司级保密员，每季度由总经理室负责人组织各部门保密员召开保密会议，保密员负责对本部门保密工作的日常管理。5 员工保密管理5.1所有公司员工6、必须与公司签订书面的保密协议，并作为劳动合同附件。员工保密协议期限与劳动合同有效期限一致。5.2凡在岗员工必须严格执行保密法，遵守公司规定的任何成文或不成文的保密规章、制度，切实履行保密协议，自觉接受上级机关和有关保密工作部门的指导和监督。5.3所有员工有责任和义务维护公司的秘密，凡发现泄密现象或动机，必须及时制止，并报告公司总经理室。 5.4员工因职务上的需要所持有或保管的一切记录公司秘密信息的文件、资料、图表、笔记、报告、信件、传真、磁带、磁盘、仪器以及其它任何形式的载体均属公司所有，员工必须于离岗、离职时或公司提出要求时无条件返还一切秘密信息载体，不得备份。5.5所有员工必须在办公室内阅7、读“三密”文件，“三密”文件不得横传，更不得将涉密文件带回家中，严禁携带涉密文件、资料到公共场所或探亲访友。5.6参加会议带回的各类文件、资料要及时交公司总经理室。5.7技术管理干部、重点岗位班长、技术员必须自觉遵守公司秘密制度，要有防范意识，注意保密，不得将重点岗位的图纸、资料带到公司以外地方阅读，更不得将上述资料提供给其他人阅读。5.8公司所有业务销售人员必须妥善保管好业务资料（包括市场调查、销售网络、渠道、经营信息、客户资料等），不得丢失或泄露给企业竞争对手。5.9任何员工不准擅自复制、翻印、复印、传抄秘密文件、图纸资料。5.10公司任何部门和个人不得向废品收购部门出售各种公司文件、内部8、资料、图纸和笔记本，若需销毁，必须移交公司总经理室统一销毁。 5.11对涉及公司技术秘密的核心岗位，必须成立技术保密领导小组，并报总经理室备案。5.12凡掌握公司技术秘密的相关人员，必须与公司签定技术保密协议，并拿出工资的10%作为保密费。6 对外接待保密管理6.1对外接待指外单位人员或某一团体到公司参观、交流、培训、学习及商务会谈等活动。6.2接待活动保密原则：对客人既要热情接待，又要提防可能发生的窃密活动、泄密事件。6.3凡是外来团体到公司参观、交流、培训、学习及商务会谈等，事前必须制定保密方案或采取保密措施，报公司总经理批准后方可接待，并在接待备忘录中对保密措施进行备注；同行单位到公司参9、观、交流、培训、学习及商务会谈的，必须向公司常务副总、总经理报批，经批准后方可接待。6.4接待参观路线、各部门、各岗位中不得出现有关公司经济、技术等秘密信息的视觉化设施（如板报、报表、报纸、书刊等）。6.5因接待重要客户需要赠送文化资料时，需经分管总经理室领导签字方可。6.6在生产现场必须以指示牌明确外来人员参观路线，以对涉密岗位进行有效保护。接待人员必须严格按参观范围和路线引导参观，对于需要保密的项目和关键部位，采取回避或封存措施。6.7严禁接待时将客人带入公司重要岗位参观。参观时严禁外来人员对涉密岗位进行拍照、录像、录音、测量等活动。6.8非团体而是零散客人与公司某个部门人员之间的工作会谈10、，外来客人必须在公司门卫接待室登记，接待人员与接待部门取得联系，同意会见的由接待部门派专人全程陪同。 6.9各部门外来学习培训人员由总经理室人力处负责登记，经总经理室分管领导批准后，通知相关的接待培训部门予以接待，由接待培训的部门陪同受训单位到接待室登记相关情况。6.10接待培训的单位要加强对外来培训人员的管理，严禁串岗学习，严禁随意到公司重点岗位逗留、闲逛，一经发现必须迅速报告保卫处。7 门卫出入保密管理7.1公司生产区、办公区门口必须按相关规定设立门卫，负责对进出各生产区、办公区人员的管理。7.2凡上班工作人员必须佩带公司出入证方可进入厂区。员工不得丢失公司出入证件或将出入证件转借给他人使11、用，员工如遗失出入证件，必须在第一时间内向保卫处报告并备案。7.3因洽谈业务、联系工作等原因需进入公司办公区、生产区大门者，必须先到接待室登记，由门卫或接待员通知相关部门派人到接待室接待或引领客人进入生产区或办公区。洽谈完毕，由接待部门派人将客人送至门卫处，门卫人员填写客人出厂时间，并由部门引领人员签字方可出门。7.4劳务队人员必须到公司保卫处办理劳务工出入证，劳务队必须加强对劳务工管理，教育劳务工不该进入的重点岗位不准进入。7.5外施队人员因施工需要出入厂区的，必须到公司保卫处办理出入证，门卫凭证方可允许其进入。7.6相关项目负责人必须加强对外施队人员管理，严格控制非施工人员进入重点岗位，一12、旦发现可疑人员，必须迅速报告保卫处。7.7外单位送货车辆只允许司机或本公司押运员乘座。外单位送货车辆出入厂门时，由押运员在门卫处登记，经门卫检查核对无误后放行，由押运员引领车辆进入，卸货后再由押运员将车辆送出厂门。7.8所有运酒、包装物、生产性物资车辆上只允许乘座司机一人出入厂门。7.9外来学习培训人员，门卫凭经相关领导签字审批的培训申请或函及出入证允许其出入厂门。8 技术信息保密管理8.1凡被公司确定为重要岗位的设备、技术图纸资料（包括新扩建工程），均认定为技术保密资料。8.2所有技术保密资料均由各归口部门保密员进行建档登记，并加盖密级章，放入保险柜。公司内任何个人不得私自保存技术保密资料。13、8.3因工作需要，需查阅技术保密资料的，必须填写借（查）阅技术资料申请表（见表二），经部门主要负责人、总经理及总工程师签字后，方可进入资料室。8.4所有技术保密资料不得借出，若需查阅，只准在资料室或档案室阅读，保密员做好详细查阅登记。8.5凡接触技术保密资料人员必须严格为公司保密，严禁私自复印、传播，如有泄密事件发生，由公司纪检监察室牵头调查，按照员工奖惩条例和保密协议对责任人进行处罚，情节严重的，移交司法机关追究刑事责任。9 重要文件、报表保密管理9.1因公司生产、经营、管理、技改工作需要形成的文件、会议纪要、报表等材料均属本制度的保密范围。9.2对涉密材料进行密级管理，实行登记发放、限时使14、用、定点查询、定期回收制。密级管理即所有涉密材料由公司总经理室按照重要程度将涉密件确定为机密与秘密两类。各部门形成的涉密件均须加盖相应的秘级印章后方能发放。发放涉密件时必须进行登记，并负责定期对涉密件回收。回收的材料由发放部门存档一套，其余送至总经理室统一销毁。9.3因工作需要接触到涉密材料的人员不得将保密材料随意摆放在桌面上，必须置于有锁的柜内存放；对外来人员必须随时提高警惕，随时做到人走门关，增强保密意识。9.4向外界各级部门上报公司相关报表、材料、文件等信息时，各部门必须经公司常务副总经理、总经理签字同意后方可上报。9.5电视、报刊、杂志等公众媒体发表公司相关信息时，必须经公司品牌运营部15、审核同意，报公司常务副总批准后方可发表。10 计算机信息系统的保密管理10.1计算机信息系统的保密是指为防止计算机信息泄密、窃密和破坏，对信息系统及其处理、存储、传输的信息和数据进行保护，确保信息的保密性、完整性和可控性。10.2计算机信息系统包括处理和获悉信息及数据的人、存储信息和数据的介质、传输信息和数据的途径等各方面。10.3处理和获悉信息及数据的人，要加强安全保护意识。各部门要明确保密电脑的保密员，并报保密工作领导小组办公室备案。处理和获悉信息及数据的人对信息和数据有知晓的权力，也有保密的义务，不得泄漏企业秘密。10.4妥善保管存储信息和数据的介质。存储信息和数据的介质指：硬盘、光盘、16、软盘、U盘、纸张等，对上述涉密介质和笔记本电脑要妥善保管，笔记本电脑不得存储涉密材料。10.5为确保计算机系统内信息和数据在传播途径中不泄密，特作如下基本要求：存储、传输保密信息和数据的文件、办公电脑、内部信息平台、内部网站必须口令加密，口令长度不得少于8个字符，并要定期更换口令，尤其在人员调离本岗位后必须及时更改口令；口令必须采用组成复杂、不易猜测的口令，一般应是大小写英文字母、数字、特殊字符的组合。保密信息和数据严禁私自拷贝、复印。在内部局域网或公共邮箱不提倡文件共享。若因工作需要需共享时，必须采取加密措施，或及时清空处理，一旦不需要共享时必须立即关闭共享。11 工程建设的保密管理11.117、工程建设是指纳入公司发展战略举措的年度工程建设项目。工程建设的保密工作由工程指挥部和总经理室共同负责，工程指挥部主要负责工程在建期间的保密以及涉密岗位的确定和保密范围的划定等工作；总经理室主要负责工程建设准备阶段的相关宣传以及工程完工后正式开工运行期各项保密措施的落实。11.2为了防止工程相关信息资料的失密、泄密、窃密事件的发生，确保企业发展的独有市场竞争力，公司总经理室必须牵头制定工程保密的总方案报集团董事长办公室审批备案，并负责督促相关部门具体实施。11.3公司拟开工建设一项工程时，必须通过会议等形式对员工加强宣传教育，进行保密意识的教育，确保公司每名员工意识到工程保密的重要性，营造全员重18、视保密的良好氛围。同时，公司必须与所有员工签订保密协议，让员工明确对工程保密的责任和义务。11.4工程开工时，工程指挥部须明确专人负责工程建设资料的收集与存档工作，并负责按照重要资料保密要求对资料进行妥善保管。11.5工程建设期间及工程开工后，须严格控制与工程无关的外单位人员进入工程建设及生产现场。工程建设后期，由工程建设指挥部负责将有竞争力的如专利技术、先进工艺、特殊设备等列为重点涉密岗位，并采取相应措施，进行严格的监控管理。严禁非重点涉密岗位工作人员以外的任何人员随意到公司重点岗位逗留、闲逛，甚至拍照、摄影、测量等活动。11.6工程投产后，针对外来人员（含其它子公司之间）需进入生产现场参观19、交流、学习及商务会谈等活动，公司总经理室必须制定保密方案或采取相应保密措施，报经总经理签字，同意后方可接待。11.7接待外来人员时，公司必须在生产现场以指示牌明确外来人员参观路线，同时，对于需要保密的项目和关键部位，要采取回避或封存措施，以对涉密岗位进行有效保护。接待人员必须严格按照参观路线引领客人，严格遵照公司制定的保密措施方案。12 掌握公司涉密信息人员的保密管理12.1掌握公司涉密信息人员指公司高管、财务、企管经济分析人员、办公室网管人员、事业部技术人员、秘书、档案管理员等。12.2上述人员不得通过网络、磁盘、硬盘、电话、口述、纸质等方式向公司非指定人员传送涉密资料。12.3上述人员不20、得在指定办公室以外的任何场所从事有关公司涉密信息的工作。12.4上述人员必须拿出工资的10%作为保密费。12.5上述人员离职或调离本岗位后必须将工作进行完全交接，并在总经理室人力处备案。13 具有属于公司秘密内容的会议和其他活动的保密管理：13.1选择具备保密条件的会议场所。 13.2根据工作需要，限定参加会议或活动的人员范围，对参加涉及密级事项会议或活动的人员予以指定。 13.3依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。13.4确定会议内容是否传达及传达范围。13.5不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。13.6公司工作人员发现公司秘密已21、经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告总经理或保密领导小组办公室；总经理或保密领导小组办公室接到报告，应立即作出处理。14 公司保密范围新增、修改、撤销14.1公司保密范围由保密工作领导小组每年确定一次。公司保密范围的新增、修改、撤销采取各部门申报和公司认定相结合的原则。以申报为主，由各部门自主认识到本岗位、本工艺、本数据、本材料的重要性，向公司保密工作领导小组办公室申请密级保护。14.2公司保密范围的管理方是保密工作领导小组下设的办公室，负责接受各部门保密范围的新增、修改、撤销申报工作，向保密工作领导小组汇报，并负责各部门保密工作的日常管理与考核。15 奖惩15.1对举报人给予22、奖励。向公司总经理室、保卫处或所在部门负责人举报所有不正当窃密、泄密行为和蓄意收集、窥视公司技术、经济信息等保密资料的，经查，情况属实的，对举报人给予100元以上奖励。向公司办总经理室、保卫处或所在部门负责人举报公司内部人员未执行保密制度要求，并及时纠正制止的，对举报人给予100元以上奖励。15.2对造成泄密责任单位和责任人处罚公司员工凡违反公司保密制度的有关规定，利用职务和工作之便，泄漏公司各类秘密及案情的，给予100元1000元的经济处罚；造成严重后果的，给予必要的行政处分（处理）。出卖公司技术秘密和技术资料，除追回赃款外，给予经济赔偿和记大过以上的行政处分（处理）并予以辞退；情节特别严重23、的，将依法追究法律责任。对所有违反保密规定的责任人给予相应处罚。凡公司发现泄密现象或动机，不加制止的，不报告总经理室的，给予相关人员1001000元/次罚款。劳务工或外施队人员、运输人员违反相关规定的，处以100-1000元罚款，情节严重的，取消其在公司工作岗位或合作业务。16 附则16.1本制度未尽事宜，国家法律法规、公司其它有效制度有明确规定的，从其规定。16.2本制度修改权、解释权属保密工作领导小组办公室。17 本制度由总经理室负责解释，自下发之日开始实施。表二 借（查）阅技术资料申请表部门借（查）阅人进保密室时间出保密室时间资料名称借（查）阅用途保密措施部门领导意见总工程师意见总经理意见借阅时间经办人归还时间