1、前 言煤矿生产是一个复杂的的系统工程，是由多环节、多系统组成，而且工作环境和场所是动态变化的，因此矿井的安全问题受多因素的影响，而且各影响因素是相互关联的，从而使矿井安全问题具有不确定性、动态性和关联性。实现矿井的本质安全，就是要消除各影响因素的潜在危险，使矿井各生产环节和各系统处于安全状态。根据矿井生产体系的特点，本质安全管理体系的要素应包括人、机、环境、管理四个部分。人是安全生产的核心要素，安全生产的各个环节都与人有着密切的关系，离开了人，安全生产也就无从谈起，同时，人也是安全生产管理中的主体，人可以主动消除一些不安全状态，而人的不安全行为也会引发一些安全问题，比物的不安全状态更难预测、更2、难控制，因此研究人的不安全行为产生的原因和规律性，有针对性地控制人的不安全行为，切断事故发生的因果链，是预防事故发生的重要途径之一。 目 录第1章 员工不安全行为控制与管理工作目标1第2章 员工不安全行为的主要表现及其分类2第3章 员工不安全行为控制与管理措施733.1 员工不安全行为的一般控制与管理措施733.2 有痕无痕员工不安全行为的控制与管理措施763.3 不同频率员工不安全行为的控制与管理措施773.4 不同风险等级员工不安全行为的控制与管理措施78第4章 员工不安全行为控制与管理制度794.1 员工准入管理制度794.2 员工培训管理制度844.3 员工分层培训管理制度894.4 3、员工分类培训管理制度914.5 员工不安全行为矫正制度934.6 员工不安全行为自检和互检制度954.7 员工不安全行为监督检查制度964.8 员工不安全行为观察、识别与预警制度974.9 员工不安全行为责任追究制度984.10 员工不安全行为奖惩制度100第5章 重要岗位员工不安全行为控制与管理制度1045.1 安全监测员、测风工的不安全行为控制与管理1045.2 采掘电钳工不安全行为控制与管理1065.3 放炮员不安全行为控制与管理制度1085.4 主提升司机不安全行为控制与管理1105.5 瓦斯检查员不安全行为控制与管理111第1章 员工不安全行为控制与管理工作目标为建立安全生产长效机制4、，实现安全生产的长治久安，全面加强对员工不安全行为的控制与管理，为此，特制定员工不安全行为控制与管理的指导思想、奋斗目标和控制目标。指导思想：以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实党和国家的安全生产方针、法律、法规，按照集团公司党政的总体要求，以创建本质安全型矿井为目标，坚持“以人为本”的现代科学管理理念，深化不安全行为治理，进一步规范职工操作行为，强化安全质量标准化基础工作，最大限度地提高全员安全意识及系统的本质安全程度，把我矿建设成安全、高效、文明、和谐的现代化本质安全型矿井。奋斗目标：安全业绩达全国先进水平，矿井安全质量标准化建设达国家行业一级标准，杜绝不安全行为造成的各类事故，最大5、限度的延长安全周期，努力创建全国一流的本质安全型矿井。控制目标：杜绝因不安全行为而造成的工亡事故和二级以上非伤亡事故，年度内重伤不超2人次，轻伤不超过8人次，员工不安全行为发生率逐年下降20，实现安全生产。第2章 员工不安全行为的主要表现及其分类按照采煤、掘进、机电、运输、通防及通用6部分对全矿生产场所可能出现的员工不安全行为进行了梳理划分，通过归类，可能出现的不安全行为共1654种，其中采煤部分309种；掘进部分383种；机电部分371种；运输部分253种；通防部分283种；通用部分55种。按照不安全行为发生的行为痕迹、频率高低、风险等级的指标进行划分、梳理归类 ：有痕不安全行1433种,无6、痕不安全行221种,高频率532种,低频率1122种,特别重大风险51种,重大风险356种,中等风险783种,一般风险435种,低风险29 种 。具体内容见下表所示： 表1 采煤部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险采煤机作业CM-1未检查截齿CM-2未检查齿轨、行走轮、滑靴、刮板输送机销子CM-3未检查隔离开关、离合器、牵引手把、调高千斤顶销子CM-4未检查煤机拖曳电缆及各种管线CM-5未检查喷雾完好CM-6未发开机信号开机CM-7刮板运输机未运行开启煤机CM-8进水阀未开启到位CM-9岩石7、厚度超过0.5m且硬度系数f4时采用采煤机直接截割的CM-10煤机前部滚筒砍支架CM-11煤机后部滚筒割底板CM-12煤机运行中底部卡矸石CM-13煤机运行时滚筒上下5米范围内有人CM-14煤机拖曳电缆装置滑出电缆槽CM-15过棚段未改柱，进刀安全距离不够CM-16用采煤机牵拉、顶推、托吊其他设备、物件的CM-17停机后离开煤机不打开隔离开关CM-18停机后离开煤机后不切断电源CM-19停机后离开煤机后不拉开离合器CM-20煤机停放位置不当刮板输送机作业CM-21未检查刮板连接螺丝、刮板、链条CM-22未检查信号CM-23未检查操作按钮CM-24未发信号开动运输机CM-25人员未离开转动部位开8、启转载机任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险刮板输送机作业CM-26人员正对运输机头CM-27不点开刮板运输机CM-28刮板输送机运送物料CM-29超负荷启动CM-30用溜子牵引设备CM-31停机不及时埋机头破碎作业CM-32未检查破碎机内有无异物CM-33破碎机内有异物CM-34未检查防护罩CM-35未检查锤头CM-36未检查信号、闭锁CM-37大碳块飞溅伤人转载机作业CM-38未检查刮板连接螺丝、刮板、链条CM-39未检查信号CM-40未检查操作按钮CM-41未发信号开启转载机CM-42人员未离开转动部位开启转载机C9、M-43不点开转载机CM-44停机不及时埋机头泵站作业CM-45未检查泵箱完好CM-46未检查乳化液配比浓度CM-47乳化液配比浓度不够CM-48未检查泵站调定压力和压力指示器CM-49未检查管路接头CM-50未检查曲轴箱油量CM-51曲轴箱油量不符合规定任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险泵站作业CM-52未检查操作按钮CM-53无信号操作CM-54供液阀未打到位CM-55未及时停止供液移架CM-56未检查支架连接销、操作阀组、立柱、千斤顶CM-57未检查喷雾装置CM-58未检查高低压管路系统CM-59未检查作业地点的10、顶板CM-60后部运输机未移到位CM-61断层、老硐等地质构造带未采取特殊支护措施或特殊支护未按规定支设的CM-62煤壁伞沿超过规定（伞沿长1m 时，最突出部分200mm）不处理继续工作的CM-63煤层倾角大于25 度时不按规定设档板、挡网、挡矸帘CM-64未检查相邻支架管线情况CM-65支架大线不直CM-66人员站位不当CM-67上下5米范围内有人CM-68移架顺序不符合规程措施要求CM-69尾梁插入后部刮板输送机CM-70降柱量不合理CM-71支架初撑力不足CM-72端面距超过后不及时支护的CM-73支架倒架、歪架、爬架CM-74支架超高使用任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率11、风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险移架CM-75支架接顶不实CM-76手把未回复零位移刮板输送机CM-77煤壁区有人作业CM-78输送机头尾未做超前档CM-79未顺序推移输送机CM-80弯曲过渡段长度不够CM-81操作手把未回复零位CM-82移溜安全空间不够CM-83尾梁与后部刮板输送机搭接不合理CM-84未及时收防滑千斤顶CM-85后部刮板输送机收不到位放煤CM-86未顺序收刮板输送机CM-87手把未回复零位CM-88未检查支架完好CM-89未检查支架喷雾装置CM-90顶煤未放净CM-91处理堵塞放煤口大块煤矸的方法不当CM-92关闭放煤插板不及时CM-93插板插12、入后部运输机出口支护CM-94未检查高压管路连接CM-95高压管路连接不合格CM-96已扶棚段未二次补压CM-97顶、帮支护不完好CM-98断面小于原设计断面的80CM-99水平销受力崩飞任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险出口支护CM-100顶板未接实CM-101水平楔使用不规范CM-102单体初撑力不足CM-103单体钻底量超过规定CM-104单体未系防倒绳CM-105单体迎度不够CM-106支护强度不符合规程措施要求CM-107支柱超高使用CM-108支柱连续2棵或累计5棵失效CM-109支柱连续3棵累计0棵退山C13、M-110工作面过断层、老峒等地质构造带未采取特殊支护措施或不按特殊支护措施规定支设CM-111失效支柱当班不及时处理CM-112未按规定清理现场收拾工具洒水防尘CM-113未检查防尘设施CM-114未检查供水管路CM-115喷雾泵压力不够CM-116未检查防尘设施管路完好CM-117冲尘时未保护电器设备CM-118冲尘未覆盖全部积尘区域回料放顶CM-119未检查顶板和煤帮的支护CM-120未检查隅角通风CM-121退路不畅通CM-122进入采空区CM-123未检查上下隅角气体任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险回料放顶14、CM-124不执行先支后回操作顺序CM-125失效支柱当班不及时处理CM-126特殊支架不合格进行回柱放顶CM-127初放工作面特殊支护未按规定支设的CM-128初放工作面未经会审擅自放顶CM-129未拆卸原顶板支护CM-130控顶区域内提前回料CM-131回料时无人监护CM-132回料顺序违反规定端头维护CM-133未检查端头支护强度CM-134钢梁（双楔梁）架棚未跨运输机头（尾）架设CM-135双楔梁销子不齐全或不合格CM-136钢梁使用不规范CM-137长钢梁少于一梁三柱CM-138支柱初撑力不足CM-139支柱钻底CM-140支柱未拴防倒绳CM-141钢梁架棚前移不及时接顶CM-14215、未备足用料CM-143未执行敲帮问顶CM-144未使用长把工具CM-145未设专人监护顶板CM-146接顶不实任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险接顶CM-147退路不畅通CM-148接顶人员站位不当CM-149煤壁处接顶启动工作面刮板运输机过棚CM-150采煤机未停机闭锁CM-151刮板运输机未停机闭锁CM-152递料时开启刮板运输机CM-153未敲帮问顶CM-154扶棚宽度未刷够CM-155退路不畅通CM-156架棚歪斜CM-157架棚未与顶板接实CM-158护顶不严CM-159单体迎退山CM-160单体未支设在实底16、上CM-161单体未拴防倒绳CM-162人员站位不正确下刹跟底CM-163未检查煤壁CM-164未检查支架完好CM-165未检查输送机完好CM-166下刹角度大，刮板运输机站立CM-167下刹角度大，拔断支架后立柱销子CM-168未执行停机闭琐CM-169未敲帮问顶、未临时支护CM-170不按顺序推移刮板输送机任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险上爬铺网CM-171前滚筒挑高超过规定，砍坏支架CM-172工作面不直CM-173撇顶炭CM-174钢丝绳未绷紧、两端未卡牢CM-175未按规定要求联网CM-176进入煤壁区联网17、未停机闭锁CM-177进入煤壁区作业未执行敲帮问顶制度CM-178移架时刮网CM-179煤机割煤时损坏金属网CM-180钢丝绳敷设不均匀CM-181铺网距离不够稳设回柱绞车CM-182回柱机地基基础不平整CM-183柱窝深度不符合要求CM-184戗柱窝角度不符合要求CM-185压戗柱规格不符合要求CM-186回柱绞车滚筒余绳少于规定要求，或插接不牢CM-187钢丝绳绳头插接不符合规范要求CM-188钢丝绳磨损严重或断丝超限设备运输CM-189未检查电绞完好CM-190未检查运输车辆CM-191两车连接不正规CM-192装车不符合要求CM-193斜巷运输无保险勾头CM-194斜巷运输勾头无鸡嘴C18、M-195未按设计要求使用钢丝绳及连接装置CM-196使用不合格矿车任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险设备运输CM-197超挂车CM-198未检查运输路线CM-199安全间隙不够CM-200“一坡三挡”不符合要求CM-201轨道质量不符合要求CM-202岔道口未设警戒CM-203运行中，滚筒钢丝绳未按顺序缠绕CM-204钢丝绳运行中受摩擦CM-205无信号操作CM-206不带电松车CM-207走勾不挂保险绳CM-208矿车掉道CM-209蹬勾头CM-210斜巷走勾走人或走人走勾CM-211走勾时下滑板人员不进入躲避硐C19、M-212安全门不常闭CM-213无措施中途停车设备装卸车CM-214未检查顶板和煤帮的支护CM-215未检查工具完好CM-216手动葫芦起吊重量与设备重量不匹配CM-217车辆未下地锚或地锚不牢固CM-218起吊点不牢固CM-219使用支护锚杆起吊重物CM-220使用不加固的棚梁起吊重物任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险设备装卸车CM-221手动葫芦悬挂不牢固CM-222起吊链与设备捆绑不牢固CM-223作业人员身体探入重物下方CM-224起吊时人员站在车辆下方作业CM-225下放速度过快撞击车辆CM-226装车不规20、范，重心偏斜CM-227不按顺序拆卸，设备侧翻支架安装CM-228未检查运输路线的巷道支护CM-229未检查支架安装点架棚CM-230卸支架时下方有人CM-231不按措施规定卸车CM-232回柱机未稳设牢固CM-233回柱机未能及时开停CM-234牵引钢丝绳与支架连接不牢固 CM-235支架调向时绳道内有人CM-236用单体调架时未实行远方供液CM-237调向滑轮生根不牢固CM-238调向滑轮咬绳CM-239调向滑轮受力方向内侧有人CM-240未按设计要求选用滑轮CM-241辅助调向各单体间供液不同步支架回撤CM-242未检查运输路线巷道支护CM-243未检查回撤处的架棚支护CM-244管路连21、接不标准（用铁丝代替U形销）CM-245牵引钢丝绳与支架连接不牢固 任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险支架回撤CM-246回柱机稳设不牢固CM-247回柱机未能及时开停CM-248支架调向时绳道内有人CM-249用单体调架时未实行远方供液CM-250相互之间供液不协调CM-251调向滑轮生根不牢固CM-252调向滑轮咬绳CM-253钢丝绳断丝超过规定CM-254调向滑轮受力方向内侧有人CM-255未按设计要求选用滑轮CM-256未进行卸压CM-257牵引钢丝绳与支架连接不牢固CM-258牵引时绳道内有人CM-259调向22、滑轮生根不牢固CM-260调向滑轮咬绳CM-261调向滑轮受力方向内侧有人CM-262未按设计要求选用滑轮CM-263装车不符合规程措施要求CM-264装车时下方有人刮板输送机安装CM-265未检查顶板和煤帮的支护CM-266未检查设备完好CM-267手拉葫芦不完好CM-268用手拉葫芦牵引导向时受力方向有人CM-269起吊点不牢固CM-270施工人员站位不当任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险刮板输送机安装CM-271手拉葫芦与物件连接不牢靠CM-272对溜槽时下滑CM-273人工穿底链操作不规范CM-274紧链时无关23、人员未撤至措施规定的距离之外CM-275紧链时挤手采煤机安装采煤机安装CM-276未检查安装地点顶帮支护CM-277起吊点不牢固CM-278手拉葫芦与物件连接不牢靠CM-279未检查设备完好CM-280施工人员站位不当CM-281对设备时下滑伤人CM-282设备未按设计图对接落地设备回撤CM-283未检查回撤点支护CM-284未检查车辆的完好CM-285戗柱不牢靠CM-286未检查拆卸工具完好CM-287拆卸连接装置方法不对CM-288拆卸安全空间不符合规程措施要求CM-289起吊点不牢固CM-290未检查手拉葫芦完好CM-291施工人员站位不当CM-292手拉葫芦与物件连接不牢靠CM-29324、用手拉葫芦牵引导向时受力方向有人悬空设备回撤CM-294未检查回撤点支护CM-295起吊点不牢固CM-296未检查设备完好任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险悬空设备回撤CM-297施工人员站位不当CM-298手拉葫芦或锚链与物件连接不牢靠CM-299起吊方向不垂直CM-300道木、戗柱支稳不牢固CM-301设备挤手CM-302设备放置底板后下滑CM-303用滑轮牵引导向时受力方向有人工程质量验收CM-304未进行敲帮问顶进入煤壁区CM-305未停机闭锁进入煤壁区CM-306工程质量、安全问题验收不全面CM-307不及时25、交接或交接不清CM-308工程质量及安全问题不能及时整改CM-309不按规定验收，报表弄虚作假的表2 掘进部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险风钻钻眼JJ-1管路连接或吊挂不合格，管线质量不达标JJ-2顶板有危岩,未敲帮问顶JJ-3找顶时无专人观察顶板JJ-4危岩活矸未找净JJ-5无临时支护JJ-6临时支护使用不完好JJ-7架棚巷道炮掘工作面、整体加固数量不够JJ-8风钻下方过人JJ-9风钻前方站人JJ-10带手套作业或着装不整JJ-11双腿骑风钻打眼JJ-12大倾角超高巷道施工钻眼，未设置26、牢固脚手架、工作平台JJ-13过老空、老硐无安全技术措施JJ-14干打眼JJ-15吊挂不整齐爆破作业JJ-16未持证上岗，未按规定领取炸药、雷管JJ-17运药与其他人员一起乘车JJ-18爆破材料未入专用器具JJ-19专用材料箱放在不安全地点或存放在警戒线以内的JJ-20靠近电气设备或在警戒以内做引药JJ-21放炮母线有明接头或用非绝缘胶布包扎的JJ-22放炮母线未及时扭接成短路的；折断或损坏脚线的；未用脚线将药卷缠住并扭接成短路的JJ-23爆破母线与电缆、信号线等管线未保持0.3米以上距离的JJ-24有害气体超限、煤尘含量超标任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低27、低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险爆破作业JJ-25装药量超过JJ-26无措施反向装药放炮JJ-27未装水炮泥，封泥长度不足JJ-28无措施用爆破的方法处理储煤井或溜煤眼的，未使用被筒炸药或不低于该安全等级的炸药处理JJ-29装药后，电雷管脚线未短接并悬空的，脚线与设备等导电体相连接的JJ-30连线不合格，起爆顺序不正确JJ-31人员未撤离爆破现场JJ-32未设置警戒、漏设警戒JJ-33警戒距离不够JJ-34没有设置标志JJ-35有突出危险矿井的采掘工作面放炮时未按规定的时间、距离躲炮的，未按规定的范围停电的JJ-36未执行一炮三检和“三人连锁”制度JJ-37爆破地点附近瓦斯浓度超标J28、J-38未洒水防尘，不执行综合防尘措施施工的JJ-39一次装药分次起爆JJ-40未使用专用放炮器JJ-41放炮器不完好JJ-42使用不是同一厂家生产的雷管JJ-43爆破前爆破工未发出警号的JJ-44炸药、雷管、放炮器借给他人使用JJ-45未检查拒炮或瞎炮JJ-46瞎炮或拒爆未处理、未交班JJ-47处理瞎炮违反规定要求任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险爆破作业JJ-48爆破后爆破工检查不细，遗漏炸药、雷管的JJ-49爆破工未随身携带放炮钥匙、或放炮后未立即将钥匙拔出、摘掉母线并扭结成短路的JJ-50母线未回收JJ-51班29、后剩余炸药、雷管未及时清退炸药库JJ-52报废雷管，炸药未单独存放或存放数量超过规定的耙装作业JJ-53挡绳栏和防耙斗出槽护栏、卡轨器等安全设施不全或未正常使用JJ-54停机不及时JJ-55耙斗前方有人JJ-56未检查传感仪JJ-57下山掘进耙装机司机上方未采取护身措施JJ-58斜巷耙装机未采取机械固定防滑装置JJ-59耙装机回头轮挂在架棚棚梁、腿、支护锚杆或钢带上JJ-60两闸把同时拉紧，或耙斗受阻JJ-610、耙装机两侧及后方采用耙斗倒耙浮煤矸JJ-62耙斗过渡槽下口有人工作或有人停留的JJ-63未停电、闭锁JJ-64耙斗未收回到耙装机机身前树脂锚杆锚固JJ-65顶板有危岩，未敲帮问顶JJ30、-66未临时支护顶板JJ-67临时支护使用不合格JJ-68临时支护控顶距离超过作业规程规定JJ-69人员距风动锚杆机距离过近JJ-70无牢固工作平台JJ-71干打眼任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险树脂锚杆锚固JJ-72使用锚固剂的数量、质量、品种不符合作业规程要求JJ-73钢筋梁搭接、网连接、搭茬不符合规程措施要求的JJ-74扭矩、角度达不到设计要求JJ-75螺母与托板之间未上减磨垫圈；JJ-76对锚杆螺母未进行二次紧固JJ-77操作时着装不规范JJ-78锚杆支护巷道未按设计要求打注锚杆、JJ-79截锚杆JJ-80锚31、杆支护巷道40%以上螺母扭距达不到规定要求或连续两排及以上锚杆螺母扭距不足JJ-81锚杆距肩窝的距离超过设计300mm以上JJ-82锚杆支护巷道出现较大变形或有较大变形趋势，未采取加强支护措施JJ-83锚杆支护两帮滞后距离超过作业规程规定JJ-84利用正常支护的锚杆、钢带、架棚起吊或牵引物件风炮操作JJ-85管路连接不合格JJ-86操作不规范JJ-87工作台设置不牢固拌料JJ-88架线下拌料不停电JJ-89在矿车两侧推车JJ-90喷砼料不合格JJ-91净化喷雾、个人防护等措施未落实喷浆JJ-92管路连接不合格JJ-93未发出声光信号任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无32、痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险喷浆JJ-94发送声光信号不清JJ-95喷头对准人JJ-96管路堵塞处理不及时JJ-97处理堵塞时，喷射口前方有人或附近5米范围内有人JJ-98巷道内有失效锚杆未处理就喷浆封闭JJ-99喷浆厚度不符合规定，喷浆前未冲洗巷道顶帮JJ-100锚喷支护前未进行初喷或初喷不成型就让打锚杆水沟掘砌JJ-101压风管联合头脱落JJ-102带炮处理水沟、未按措施执行煤电钻钻眼JJ-103未敲帮问顶JJ-104危岩活矸未找净JJ-105未临时支护顶板JJ-106临时支护使用不合格JJ-107煤电钻下方有人JJ-108煤电钻钻杆前方有人JJ-109工作面瞎炮、残炮33、未及时发现并处理JJ-110大倾角、超高巷道施工，未设置牢固脚手架、工作平台JJ-111断层、老硐等地质构造带未采取预防措施JJ-112干打眼机械装煤JJ-113未发信号JJ-114信号发送不及时（不清楚）JJ-115误送信号JJ-116管线吊挂不良JJ-117人员未撤到安全地点JJ-118超负荷运行任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险综掘机掘进JJ-119检修时在截割臂和转载桥前方或下方有人作业或停留JJ-120综掘机作业区域内未撤人JJ-121综掘机掘进时未使用内外喷雾JJ-122掘进机割煤时内外喷雾压力达不到要求及34、每个截割头有3 个及以上内、外喷雾头失效强行生产的JJ-123未发出信号JJ-124信号发送不及时JJ-125未随身携带操作手把JJ-126司机开机思想不集中JJ-127未发信号进行空载试运转JJ-128管线吊挂不整齐JJ-129过载使用锚索锚固JJ-130未敲帮问顶，未找净浮煤悬矸JJ-131未采用临时支护JJ-132未按作业规程规定数量、规格、品种使用锚固剂JJ-133操作失误JJ-134预紧力不足，锚索安装角度与设计偏差5以上JJ-135锚索间排距超过设计30%以上JJ-136不按规定安装锚杆且未及时采取措施JJ-137利用参与支护的锚索起吊或牵引物件JJ-138锚索支护巷道未按设计要求35、打注锚索、锚索长度不足JJ-139巷高不够，锚索端头未上保护套架棚支护(巷道修护)JJ-140失修巷道修护时未挂警示牌JJ-141未敲帮问顶，未找净浮煤悬矸JJ-142未临时支护顶板任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险架棚支护(巷道修护)JJ-143炮掘巷道迎头十米整体加固数量不够或使用不完好JJ-144巷帮未及时支护，掘进正迎头未找净JJ-145支护材料不齐全、质量不合格JJ-146修护巷道时大拉大换架棚JJ-147更换巷道支护前，未先加固支护JJ-148拆除原有支护后，未及时架设永久支护JJ-149维修巷道架设或拆除36、支架时，一架未完工而中止工作JJ-150倾斜巷道无隔离措施分段距离小于20m而平行进行施工JJ-151梁、腿结合不合格JJ-152棚子前倾后仰、调斜、棚距超过规定、棚腿失脚JJ-153架棚间未按规定设撑木或拉杆，撑木和拉杆损坏未及时补设JJ-154架棚巷道棚腿失脚未栽在实底或软底未穿鞋JJ-155用放炮方法带腿窝JJ-156扶棚支护未按规程措施规定腰帮接顶或巷道接顶不实JJ-157巷道三、四角门抬棚未按措施施工JJ-158拱型棚卡箍的螺母扭距不够或卡箍失效JJ-159斜巷修护时，未执行行车安全技术措施JJ-160未清理煤、矸杂物处理冒顶JJ-161备用料不足JJ-162备用料不合格 JJ-1637、3未执行敲帮问顶JJ-164找顶工具不合格JJ-165未设专人监护顶板或监护不到位JJ-166接顶不实JJ-167退路不畅通JJ-168未设专人递料，或递料人不足任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险刮板运输JJ-169溜头、溜尾无地锚或压柱JJ-170溜子无过桥JJ-171溜子无挡板JJ-172未发信号开机JJ-173人员未离开转动部位就开启运输机JJ-174不点开刮板运输机JJ-175无措施带料JJ-176停机不及时,埋机头斜巷人工运料JJ-177未检查路道JJ-178未规范搬运JJ-179码放不规范推车JJ-180未38、检查车辆完好JJ-181检查车辆不到位JJ-182前后推车距离不够JJ-183一次推两辆以上JJ-184处理掉道车方法不当JJ-185巷道坡度大于千分之七推车砌碹JJ-186未采取临时支护JJ-187未找掉悬矸危岩，或找顶不净JJ-188支护不合格JJ-189未砌墙，未搭架子JJ-190未稳箍、戴帽合拢门JJ-191未充填保护层JJ-192未按由后向前逐段拆碹任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险铺设滑行溜槽JJ-193放煤、矸巷道下方无安全躲避硐室或掩体JJ-194铺设不合格JJ-195反坡大于25滑行道和人行道没有隔墙39、JJ-196斜巷人行道上下人员处未设留绳JJ-197未安设防尘喷雾设施铺设临时轨道JJ-198搬运料不协调JJ-199轨道铺设不合格卧道落溜子皮带JJ-200清卧轨道、溜子底设备运行JJ-201未按先两侧后中间的方法施工JJ-202卧溜子底部时，未将溜子槽稳固吊设JJ-203卧溜子时，未将溜子开关闭锁JJ-204卧皮带底部时，未将皮带架稳固吊设JJ-205卧皮带时开关未闭锁JJ-206清挖不合格（高、宽、深度不够）清理水仓沉淀池JJ-207清挖保护措施不当JJ-208装车不合格清理煤仓JJ-209通风不良未检查有害气体JJ-210煤仓未清理（清理不彻底）JJ-211煤仓上口未设警戒JJ-21240、流程不合格JJ-213未系保险带、保险带系的不合格（不规范）JJ-214未设助行留绳或留绳不合格任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险井下注浆JJ-215管路连接不合格JJ-216钻机下方站人位置不当JJ-217钻机前方过人JJ-218未使用药卷（药卷数量不够）JJ-219安装不合格JJ-220未封堵眼口（眼口封堵不合格）锚杆窜出爆破处理煤仓卡堵JJ-221未检查有害气体JJ-222漏查气体JJ-223未洒水（洒水不到位）JJ-224未设置警戒、漏设警戒JJ-225警戒距离不够JJ-226没有设置标志JJ-227装药人员检41、查不细，进入煤仓内领钎JJ-228无支护，或支护不完好JJ-229领钎工领钎前未扎紧袖口，带手套作业JJ-230钻杆前方有人JJ-231钻机下方有人JJ-232压风管的接头连接不牢靠JJ-233扫眼时作业区有其他人员电机车运输JJ-234操作不熟练，操作失误JJ-235牵引车数超过规定JJ-236矿车上装载物料超过牵引机车的轮廓尺寸铺设临时轨道JJ-237铺道前未检查巷道中有害气体就进入施工现场JJ-238未检查支护情况JJ-239移动道轨时，未统一喊号，统一行动任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险铺设临时轨道JJ-2442、0钉道时，举锤不稳，落锤不准JJ-241打锤人和掌钎人站在一条直线上JJ-242在钢轨上或轨缝处调直道钉机电维护JJ-243机电维护员在井下操作时，未佩带合格的绝缘用具、安全工具、便携式瓦检仪等JJ-244机电维护员检修电器设备时，未先切断电源，并进行验电、放电、断路接地JJ-245停电的开关未挂警示牌，未设专人看守JJ-246机电维护员检修设备时，对所有拆卸的零件和线头未做标识JJ-247机电维护员采用约定时间停送电的方法JJ-248带电搬运电气设备电机车跟车JJ-249在轨道或道心内行走或站立JJ-250列车与车头相连接时电机车未停稳时去连接JJ-251发送开、停车信号时未注意来往车辆或行43、人JJ-252发现障碍物，未及时发出停车信号JJ-253摘挂钩作业时，精神不集中，动作不迅速电绞运输JJ-254开车时，一手开车，一手处理爬绳JJ-255放绳时不随推车随放绳，留有余绳，JJ-256两个闸把同时压紧JJ-257司机松车不带电松车，放飞车JJ-258提矿车时，车过变坡点后停车不准确，造成过卷或停车不到位JJ-259矿车掉道时，电绞司机用电绞强制牵拉复位任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险蓄电池充电JJ-260充电工换电瓶箱时，未把电机车控制器手把拉回零位，取下手把，抽出电机车上的插销JJ-261充电工用吊车44、换电瓶时，未先检查吊车起重钩环、钢绳、制动闸与按钮，而直接吊起电瓶箱，起重物下有人JJ-262未开启电瓶塞充电JJ-263电池中电解液溢出时，充电工未及时处理JJ-264充电工在充电过程中紧固连接线后将扳手等工具放在电池上JJ-265违反程序停送电JJ-266充电工占用机车充电，未采取保护措施斜巷信号把勾工JJ-267信号把钩工上岗后，未检查防跑车装置、保险绳、钩头(钩头与钢丝绳的连接)连接装置，发信号运行JJ-268信号把钩工未检查斜巷内是否有人员工作JJ-269信号把钩工未检查斜巷装备及安全保护装置是否齐全可靠，超掛车的JJ-270信号把钩工思想不集中JJ-271材料捆绑不牢靠JJ-27245、车未停稳蹬车摘钩JJ-273人员站在道心内，头部和身体伸入两车之间进行操作JJ-274车辆摘不开、挂不上时，蹬绳操作，未采用专用工具操作JJ-275从运行的两车辆之间穿越胶带运输机操作JJ-276未检查胶带接头，烟雾保护失灵JJ-277未检查各部传动情况JJ-278未进行保护装置试验JJ-279未检查制动装置JJ-280未检查信号装置JJ-281大倾角斜巷未采取防滑措施任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险胶带运输机操作JJ-282未接到信号开车JJ-283输送机运行时掏挖滚筒的转动部位JJ-284安全保护装置失效继续开车46、JJ-285强行起动JJ-286用胶带输送机运送笨重物料JJ-287处理胶带跑偏时直接用手、脚及身体的其他部位接触胶带JJ-288发送信号不准确或不清晰JJ-289带负荷停车工程质量验收JJ-290检测工具不完好JJ-291未进行敲帮问顶进入工作面JJ-292在作业平台下面停留JJ-293超高作业，未采取保护措施或措施不到位JJ-294工程质量、安全问题验收不全面JJ-295工程质量及安全问题不能及时整改表3 机电部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险提升机操作JD-1未检查主电压是否超过规定47、JD-2交接班未检查信号装置JD-3未检查制动油残压是否超过规定JD-4润滑油泵未启动JD-5主令开关的位置不在零位JD-6闸间隙超过规定JD-7紧急制动开关失效JD-8未听清或看清开车信号JD-9无信号动车JD-10违反提升信号开车JD-11提升机方向操作错误JD-12超负荷运行JD-13接到紧急停车信号后，未及时踏下紧急停车开关JD-14运输危险物品时超速运行JD-15运行中发现异常未及时有效停车JD-16运行中未检测制动油压是否在规定范围JD-17提升机进入爬行阶段未用闸或采取措施JD-18收到停车信号未及时停车JD-19提升结束未将主令开关和闸拉回零位高压电器操作JD-20操作任务、操48、作目的不清JD-21不填写操作票或填写操作票不合格，审查不认真.JD-22值班负责人接错命令或复诵错误任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险高压电器操作JD-23操作不拿操作票不进行摸拟图版演习JD-24倒闸操作时不唱票,不复诵JD-25操作时位置颠倒或一起操作,失去监护JD-26带负荷停送隔离开关JD-27约时停送电JD-28无操作命令私自停送电JD-29私自使用万能钥JD-30使用不合格的安全用具JD-31操作后不进行全面检查及汇报高压电器检修JD-32不填写操作票或填写操作票不合格，审查不认真.JD-33工作前不检查49、设备JD-34不设警标JD-35不设专人联系停送电JD-36在施工现场不验电、放电JD-37不挂三相短路接地线JD-38高空作业未佩带合格保险带JD-39有反送电的刀闸未加绝缘板JD-40带电搬迁、检修电器设备JD-41随意更改保护定值JD-42高压开关“五防”装置失效JD-43未联系就送电低压电器检修JD-44不填写操作票或填写操作票不合格，审查不认真.JD-45工具未检查任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险低压电器检修JD-46不熟悉电器设备接线原理JD-47工具使用不当JD-48不按照电器防爆标准检修JD-49不按50、照规程检修JD-50电缆编号不清JD-51在同一线路平行作业JD-52随意更改保护定值JD-53电压互感器短路JD-54电流互感器二次侧开路JD-55未联系送电低压电器安装JD-56不熟悉现场环境JD-57不熟悉图纸资料、安装标准及无安全技术措施JD-58不了解所安装设备的结构、性能、技术特征、工作原理JD-59不了解设备电气系统图及矿井供配电线路情况JD-60安装设备不按照相关规程操作JD-61带电搬迁移动电气设备JD-62安装控制设备不找平和稳固JD-63使用金属尺测量导体JD-64不熟悉采掘巷道、工作地点的安全状况和瓦斯浓度JD-65设备的安装、拆除及维修不按照规程操作JD-66安装电气51、间隙不符合规定JD-67安装电器爬点距离符合要求任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险低压电器安装JD-68未按设计整定继电保护JD-69继电保护甩掉不用。JD-70未联系进行试运转起重机操作JD-71未检查钢丝绳JD-72未有最大负荷标志JD-73未检查行程限位器JD-74未检查卷扬限位器JD-75未检查安全闭锁装置JD-76起重前未检查信号装置JD-77起重前未试吊JD-78起重机超负荷运行JD-79起吊前未发出警示信号JD-80重物捆绑不牢固JD-81重物上、下站人JD-82起吊危险品或爆炸性物品JD-83起重时重物52、下方有人行走或停留JD-84重大物件长时间停在空中JD-85起吊重物歪斜JD-86大件吊运时无统一指挥排水泵运行JD-87启动排水泵没有汇报值班室或调度室JD-88未按规定程序启动排水泵JD-89压力表或真空表指示不正常任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险排水泵运行JD-90随意变更水泵各项保护定值JD-91未定期检查防水门JD-92未关闭阀门停止水泵通风机运行JD-93未接到调度同意启动停止通风机JD-94各种安全保护装置不正常JD-95叶片角度调整不当JD-96接到反风运行信号后，未能及时进行操作反风空压机运行JD-53、97各种安全保护装置不正常JD-98未按要求操作有关阀门JD-99电机未达到规定转速解除人为卸荷JD-100开机前未开启冷却水JD-101停机后未放尽机内冷却水JD-102未按规定定期试验安全阀JD-103出现紧急情况未及时停机JD-104未按规定使用润滑油JD-105风包超过温度未及时停车JD-106压缩机出气口温度超过规定未及时停车绞车检修JD-107检查井筒设备时，脚手架搭接不牢固JD-108绞车检修时未于司机联系清楚JD-109私自调整绞车各项整定值JD-110未及时对防坠器进行试验检查和脱钩检查JD-111绞车各项技术指标不合格，未及时进行调整更换和维修任务序号作业人员不安全行为的表54、现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险绞车检修JD-112井口检修未佩带合格保险带及未挂在安全位置、使用工具及材料未采取防坠措施JD-113井筒检修时未使用合格的通讯工具JD-114在箕斗或罐笼上作业时，未设保护伞和栏杆JD-115离合器对绳时未将活滚筒用地锚锁死JD-116检修时未切断控制回路电源JD-117钢丝绳不按规定进行验绳、试验和更换矿灯检修JD-118工作人员未佩带劳保用具JD-119未按规定程序充电JD-120矿灯放电小于11小时JD-121职工交班情况未向下一班交明掘进机械检修JD-122检修工作少于2人JD-123多工种联合作业未指定55、专人指挥JD-124控制开关专用工具无专人保管JD-125掘进机检修没断开隔离开关、闭锁、挂牌JD-126更换截齿没打闭锁JD-127截割头不落地JD-128检修工作少于2人JD-129掘进机检修时在截割臂下有人工作或停留JD-130未对设备进行试运转泵站检修JD-131检修人员不具备泵站检修知识JD-132检修时未停机JD-133检修前未停电闭锁任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险泵站检修JD-134检修前未对压力卸荷JD-135特殊元件不做记号JD-136用棉丝檫摸液压件JD-137未及时进行调整更换和维修配件JD-56、138检修完毕未试车液压支架检修JD-139检修支架时未采取稳固措施JD-140大的零部件检修未采取措施JD-141未将相关设备停电闭锁、挂牌JD-142拆除液压件没释放压力JD-143检修时，各工种未联系清楚JD-144更换液压缸时未采取防冒顶措施JD-145处理总管路故障时带压作业JD-146未听清或看清操作信号JD-147操作没注意邻架工作人员JD-148检修完毕未试车JD-149检修时卸载的立柱未重新承载JD-150各液压操作手把未打到零位采煤机检修JD-151检修分工不明确JD-152未切断电源、闭锁、挂牌JD-153检修前未采取可靠的临时防滑措施JD-154不按要求加油JD-15557、液压系统在井下检修时未采取措施任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险采煤机检修JD-156检修滚筒或截齿时未切断电源可靠闭锁JD-157检修完毕未试车JD-158试车前未观察煤机周围有无人员固定设备检修JD-159检修工作少于2人JD-160多工种联合作业未指定专人指挥JD-161未编写安全技术措施JD-162检修设备时未停电闭锁、挂牌JD-163高空和井筒作业未戴保险带和安全帽JD-164井筒和高空作业时上下平行作业JD-165拆卸较大部件时未采取防止下落或下滑的措施JD-166设备在运转过程中调整制动闸JD-167安全58、保护装置私自甩掉不用JD-168对设备的结合面、防爆面、易碰坏的零部件，在拆卸时未注意保护JD-169未对安全保护装置进行验收JD-170未按检修标准验收JD-171试车之前未按施工要求的安装质量标准逐项认真检查JD-172试车前未通知人员远离设备转动部位，车床操作JD-173未戴防护眼镜.长发未放入帽子内.戴手套。JD-174启动手柄不在零位，其余手柄定位不准确可靠JD-175工件.刀具.夹具未卡固就开车。JD-176进刀过快JD-177机床变速.变向.改变进给量任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险车床操作JD-17859、未按规定使用顶尖.在床头后面抻出时，未加防护装置或警告标志。JD-179工件在旋转时，用锉刀打光表面有键槽.方孔工件JD-180用砂布打光旋转工件外圆时，用手指夹持砂布打磨内孔。JD-181工件旋转时，内壁具有砂眼.缩孔或有键槽的零件，直接用三角刮刀刮削内孔。JD-182未按图纸设计要求进行加工JD-183车床未停稳，用手或其它部位接触运转的工件或夹具。刨床操作JD-184车床出现异常声响继续工作的JD-185车床出现温升过快，仍继续工作的。JD-186未戴防护眼睛.戴手套。JD-187无油泵油压，或未达到机床的规定。JD-188启动手柄不在零位，其余手柄定位不准确可靠JD-189有障碍物仍继60、续工作JD-190调整行程的过大.过小或超限。JD-191工件.刀具.夹具未卡固，就开车。JD-192刨削加工时，将头或手伸入工作台运动的空间范围检查加工情况。JD-193工作台采用自动进给时，不细心监视，超过最大行程。JD-194调整水平进给时，不在滑枕的回程内进行，JD-195未将工件的重心调整到工作台以内，并未设置防止人员闯入的警戒标志或围栏。JD-196没有防止在吃刀时造成平口钳转动的措施任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险刨床操作JD-197使用刀具对刀找正及调整滑枕行程时，刀具接触工件。JD-198移动工作台61、.刀架或横梁，超过极限位置JD-199在刨床运行时变速。JD-200未待刨床停稳，就用手或其它部位接触运行的工件或夹具铣床操作JD-201未戴防护眼睛、长发未放入帽子内、戴手套操作。JD-202工件、刀具、夹具未卡固就开车。JD-203安装铣刀时未注意铣刀旋转及运行方向JD-204铣钢质工件时，未使用冷却液JD-205铣床工作时调整工件或工具JD-206用手和毛巾清理铁屑JD-207装卸笨重物件时，砸坏工作台面JD-208装卡工件的平口钳表面不平整，夹持工件不牢固。JD-209未按图纸设计要求进行加工JD-210未待铣床停稳，就用手或其它部位接触运行的工件或夹具。JD-211未细心清理金属屑钻62、床操作JD-212未戴防护眼睛、长发未放入帽子内、戴手套操作。JD-213无油泵油压，或未达到规定。JD-214启动手柄不在零位，其余手柄定位不准确可靠JD-215工件、刀具、夹具未卡固就开车。JD-216工件未可靠地固定在工作台上JD-217使用模具钻孔时，工件和模具未固定JD-218开车时用手拧紧钻夹头，任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险钻床操作JD-219钻床正在运行时变速JD-220钻薄工件时，底部未垫木板JD-221钻屑超过100 mm时未停车JD-222超出工作台进行钻孔时，JD-223在刀具未停稳时，鄱转63、或装卸工件。JD-224直接用手控制钻头转动。JD-225退卸刀具时，未使用专用工具JD-226下班前未将主轴箱降至最低并未移向靠近立柱的位置。砂轮机操作JD-227钻工操作未戴眼镜，JD-228砂轮锁紧螺母没有拧紧JD-229砂轮机启动前，就将工件靠在砂轮上JD-230工件没有拿牢在砂轮上飞出JD-231砂轮机上多人磨削JD-232人员未躲开砂轮机回转方向。JD-233厚度25毫米以下的砂轮进行侧面磨削JD-234工件过重使用砂轮磨削。JD-235砂轮用于非金属工件的磨削。JD-236人身各部接触砂轮JD-237砂轮机未设抽尘或湿式作业设施JD-238砂轮磨损离加板边缘2mm时没有及时更换。64、JD-239砂轮机上没有安装灵敏方便的开关JD-240未检查螺母是否拧紧任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险锯床操作JD-241锯工戴手套工作JD-242夹持工件装置不可靠JD-243材料有明显的倾斜JD-244锯条运行速度过大或过小JD-245工件的轴心线与锯片或锯条不垂直，夹持不牢固JD-246未根据材料的直径和材质确定进锯速度JD-247未停车就变速、更换锯条JD-248随意将头、手及身体各个部位靠近正在运行中的锯条。JD-249一米以上的长料未采用托紧装置JD-250锯条运转未采取冷却措施JD-251锯床未停稳，65、锯工将手或其它部位靠近锯条JD-252装卸工件未停车，刀具未退回或抬起。JD-253工作完后，未将升降手柄搬到适当位置JD-254未检查锯床的夹持工件装置灵活可靠JD-255未检查锯床冷却.润滑系统。JD-256未检查锯床各开关的灵敏可靠性空气锤工操作JD-257未扎紧裤脚袖口，JD-258未检查所用工具的完好性，JD-259未检查机器的完好JD-260抛掷锻件、料头、料边等物JD-261使用钳口与工件不吻合的钳子夹工件JD-262打锤时抡锤方向站人任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险空气锤工操作JD-263冲子等工具的66、锤击部位淬火JD-264锻锤供气时，人体进入锤头落下范围内JD-265更换模具时未关闭阀门JD-266铲切工件时铲未放平JD-267向砧上安放工具脚未离开脚踏开关JD-268未检查设备、工具JD-269直接伸到锻模或锤头行程间取锻件JD-270用手和脚清除砧上的氧化皮、料头JD-271工作停止后，未切断电源。JD-272未检查空气锤开关灵敏可靠性JD-273未检查空气锤保护是否完好JD-274未检查空气锤的夹持工件装置灵活可靠钳工操作JD-275钳工用酸洗轴瓦未戴劳动防护用品JD-276刮削时，刮刀及工件的刮削面有油JD-277被刮削的工件未放稳妥，刮削时窜动伤人JD-278未及时除掉工件毛刺67、和飞边，JD-279放置刮刀时，尖端朝上JD-280刮削研合时，手指伸到研件的错动面或孔、槽内。JD-281用嘴吹或直接用手擦拭工件JD-282使用的锤头安装不牢固JD-283使用前未检查起重设备JD-284手拉葫芦悬挂不牢固任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险钳工操作JD-285使用撬棍时用力过猛JD-286酸洗轴瓦时，钳工应佩戴劳动防护用品JD-287使用手电钻时未接接地线JD-288锯弓螺丝滑扣JD-289进行套扣、攻丝或绞孔时，工具工件未对正对直JD-290拧绞刀选择合适的板手JD-291用油加热组装件，人随意离68、开现场JD-292未检查经常使用的工具其安全可靠性。铆工操作JD-293进行铲、剁、铆及打样冲等作业时，未戴防护眼镜JD-294铆工操作前未检查工具JD-295未检查卷板机转动部位JD-296未有防止人体压伤、割伤或衣物被绞入辊子内的安全措施JD-297打样冲时未将工件撑牢JD-298用起重机翻转工件时，所用吊具未进行检查JD-299在吊起或翻转的工件上进行锤击校正。JD-300铆装工件时用手探孔JD-301加热后的工件未定点存放JD-302铲冲工件时，对即将铲断的铁屑或钉头，没有避免飞出伤人的措施。JD-303铲、剁、铆等作业对着人操作JD-304未设专人操作剪板机JD-305两人在同一剪床69、上同时工作任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险铆工操作JD-306超长或超厚工件在剪板机上剪切JD-307当工件卷好后，未及时停车停电，有人误操作将人员卷入卷板机内。电焊操作JD-308电焊工未佩戴劳保用品JD-309未检查焊接场地是否有易燃、易爆物品JD-310在人多的地方焊接时，未设挡光板JD-311未检查电焊把是否完好JD-312电焊机的停送电未派专人搭火甩火。JD-313未根据焊接工件的不同，选择不同性质的电焊条JD-314未解除容器及管道的压力，未消除容器密闭状态就进行工作JD-315在焊接、切割密闭空心工件时70、，未留有出气孔JD-316电焊机接地、电源线及工作回线搭在易燃.易爆物品上JD-317在煤气管、乙炔管、氧气管附近焊接时未取得消防部门的同意JD-318雨天在露天进行电焊作业，在潮湿地带工作时，未站在绝缘物品上，未穿好绝缘鞋。JD-319焊接有色金属工件时未通风排毒JD-320两台电焊接机同接一个电源开关。JD-321用手直接去摸温度较高的焊接工件JD-322未对按图纸要求进行焊接JD-323工作停止后，未派专人停电。JD-324将剩余的焊条头随意乱仍JD-325未将电焊机安全栏杆闭锁任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险71、电焊操作JD-326未对使用的电焊机保护进行检查JD-327未检查电焊把是否完好气焊操作JD-328未戴护目眼睛，未穿防护工作服JD-329工作前未检查周围环境JD-330开启氧气或乙炔阀门时撞击，产生火花JD-331打火时，乙炔焰正对着自已或别人。JD-332在水泥地上焰割工件时在工件下方未放置金属板JD-333软管放置在电缆JD-334发生回火JD-335未及时关闭氧气和乙炔阀门JD-336未检查乙炔供气系统的回火装置。JD-337未检查乙炔瓶、氧气瓶胶管接头、阀门固定机械安装工JD-338安装作业未配备瓦斯检查员。JD-339施工地点支护不安全JD-340在斜巷进行安装作业时，上下车场各72、出口处未设警示标志JD-341在倾角大于15的工作场所进行安装时下方有人同时作业，JD-342未检查起重设施和用具JD-343用带式输送机、刮板输送机运送设备、器材。JD-344二次灌浆未清理安装现场、基础表面JD-345违反规定加长套管、加长力臂JD-346当安装现场20M以内风流中的瓦斯浓度超过1%时，送电试车任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险固定机械安装工JD-347未按安装施工图纸校核基础尺寸JD-348未上紧各连件、销子、螺栓JD-349未按要求进行灌浆JD-350对隐蔽工程没有进行中间验收JD-351在试车73、之前未按施工要求检查JD-352在试车时未认真检查JD-353用脚蹬、手搬和棍撬运行中的刮板链。JD-354未严格执行停送制度，JD-355拆卸重型部件时，未使用合格起重工具JD-356设备的结合面、防爆面在拆卸时未保护电缆修补JD-357未对电缆型号、长度做记录JD-358在接三相芯线的接头时未将各芯错开一定长度电气试验JD-359未执行停送电制度JD-360在带电的电压互感器上工作。JD-361电气试验工未进行任何倒闸操作JD-362对有电容的设备试验前后未放电JD-363放电人员未戴绝缘手套JD-364试验操作过程中，操作人员未穿绝缘靴或站在绝缘垫上。JD-365进行继电保护试验，未切断74、被检验开关的一次回路，JD-366在校验仪表时，电源熔断器熔丝选用过大JD-367在现场检验仪表时，直接使用交流电网作为电源任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险电气试验JD-368检验经互感器连接的交流仪表时，未在短接电流互感器和断开电压互感器情况下进行JD-369在正常运行的固定设备上进行测试工作时，未与当班司机联系JD-370试验工作结束后，未恢复设备原有接线JD-371对线路恢复送电时，未撤回线路上的所有工作人员表4 运输部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕75、高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险副井信号操作YS-1未检查安全设施YS-2未检查信号通讯设施YS-3未对安全设施进行试验YS-4误发信号YS-5发送信号不清晰不及时YS-6提升大件时未配重YS-7提升大件时未和司机联系YS-8提升过程中信号工精力不集中YS-9二次发信号上、下人YS-10随意废除本次发送的信号YS-11升降危险品时，未专车提升YS-12误发信号YS-13发送信号不清晰主井信号操作YS-14未检查安全设施YS-15未检查信号通讯设施YS-16未对安全设施进行试验YS-17提升过程中信号工精力不集中YS-18装载超重YS-19出煤口堵塞时，未一人操作，一人监护YS-276、0误发信号YS-21发送信号不清晰不及时副井把勾YS-22未检查井口各安全设施YS-23未检查电器设备是否完好YS-24未检查井口机械设备是否完好YS-25接班未进行试运转任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险副井把勾YS-26未打开阻车器装车YS-27超载提升YS-28人员与货物混装YS-29车辆不完好装车YS-30推车时，脚距轨道小于200mmYS-31未放下摇台，拉起罐帘YS-32出现紧急情况未及时发送紧急停车信号YS-33装车掉道YS-34罐笼两侧同时下人或同时下人YS-35罐笼运行后未及时关闭阻车器电机车操作YS77、-36未检查刹车是否完好YS-37未检查撒沙装置是否有效YS-38未检查行车保护是否完好YS-39未检查操作手把是否闭锁闭锁YS-40未接到信号开车YS-41未发出信号开车YS-42未按操作程序进行操作YS-43运送物料的机车搭乘人员YS-44未按规定运送危险品YS-45牵引车数超过规定YS-46操作中将身体伸出车外YS-47机车运行时闯红灯YS-48两机车同向运行时，距离小于100mYS-49机车运行时超速YS-50打反电制动车辆任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险电机车操作YS-51不在停车区上下人YS-52收到紧急78、停车信号未及时停车电机车操作YS-53物料与设备与车辆固定不牢YS-54未按要求使用连接装置YS-55未挂红尾灯YS-56四超车辆运输无安全措施YS-57摘挂钩时，脚距轨道距离小于200mmYS-58发送信号不清晰YS-59发送信号不及时YS-60人员在道内站立或行走YS-61顶车时，人员没有在车前方监护YS-62机车未停稳，跟车工上下机车YS-63摘挂钩作业时精力不集中YS-64摘挂勾不用专用工具电机车检修YS-65大修机车未在车库内进行YS-66检修时未停电YS-67架空线下修理机车不停电YS-68自动停送电装置失效矿车维修YS-69矿车临时检修未设置警戒YS-70检修未配戴防护用品YS-79、71人员站在整形设备的回转范围内平巷铺设轨道YS-72未检查工具是否完好YS-73未与井下调度联系或联系不清楚YS-74在施工的线路未设置警戒任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险平巷铺设轨道YS-75在有架线的地点施工未停电YS-76运输钢轨时车辆与轨道固定不牢固（兜揽防护）YS-77抬架钢轨时，人员口号不一致YS-78四超车辆无措施YS-79铺设弯道时，弯道器未放置平稳YS-80上螺栓时，使用手指找孔YS-81多人作业时，未有专人指挥YS-82砸道钉时，用力过猛YS-83在钢轨上调整道钉YS-84使用杂拌道和非标准道岔80、斜巷轨道铺设YS-85未检查工具是否完好YS-86在斜巷施工上下滑板未设置警戒YS-87在斜巷作业时，未关闭安全门或安全门关闭不及时YS-88运输钢轨时钢轨与车辆固定不牢固（兜揽固定）YS-89抬架钢轨时，人员口号不一致YS-90斜巷人工运输轨道无防窜措施YS-91斜巷钉道时，人员平行作业YS-92上螺栓时，使用手指找孔YS-93多人作业时，未有专人指挥YS-94砸道钉时，用力过猛YS-95在钢轨上调整道钉YS-96打大锤时戴手套安全设施安装YS-97未检查工具完好YS-98登高作业时，登高工具不稳固任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大81、风险特别重大风险安全设施安装YS-99运输重物时，行动不一致YS-100安装安全设施时人员未站在安全地点YS-101安装作业时，互相联系不清楚安全设施维护YS-102未检查工具完好YS-103维修安全设施时登高工具不稳固YS-104未检查安全设施钢丝绳断丝、磨损情况YS-105未检查各零部件磨损情况 YS-106未检查地滚是否转动灵活挖养池操作YS-107未检查安全设施是否齐全YS-108未了解养池撒煤情况YS-109未检查矿车是否完好YS-110观察养池是否有水煤YS-111未检查耙装设备YS-112未集中精力操作YS-113人员站在楼嘴下方清煤挖车底操作YS-114未检查挖车机的完好YS-82、115未检查泵站完好YS-116未检查挖车机提升系统YS-117未检查安全保护装置YS-118挖车底时用力过猛YS-119人员进入挖车机下方YS-120挖车底时未集中精力电滚笼操作YS-121未检查阻车器的完好YS-122未检查信号装置 任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险电滚笼操作YS-123未检查安全防护装置YS-124操作前未与翻车机下方联系或联系不清楚YS-125翻车机未停稳向翻车机内装车YS-126直接用电机车向翻车机内装车YS-127设备运行时离开岗位人行车跟车YS-128未检查连接装置YS-129落闸机构不83、完好YS-130未检查落闸机构YS-131未进行落闸试验YS-132未检查信号装置 YS-133未检查轨道及道岔YS-134未维持乘车秩序YS-135未检查是否超员YS-136跟车工未按规定试运行的YS-137跟车工未按规定位置乘坐YS-138未检查车门或防护链是否关好（挂好）YS-139发送信号不及时YS-140发送信号不清晰YS-141绞车失控或有意外情况未及时落闸斜巷人行车维修YS-142未检查工具完好YS-143检修前未与绞车司机联系清楚或未联系YS-144检修未在车场内进行YS-145未检修自动落闸机构任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险84、中等风险重大风险特别重大风险斜巷人行车维修YS-146未检查插销防脱装置YS-147手闸安装不正确架空乘人装置操作YS-148未检查安全保护装置YS-149未检查钢丝绳YS-150涨紧保护失灵YS-151未检查信号、通讯装置YS-152未检查座椅YS-153未检查制动闸YS-154启动前未发出开车信号YS-155钢丝绳落轮未及时停机YS-156钢丝绳落轮使用手进行处理YS-157收到停车信号未及时停车内齿轮绞车操作YS-158未检查绞车固定情况YS-159未检查巷道安全距离及支护状况YS-160未检查绞车完好情况YS-161未检查绞车钢丝绳、保险绳及连接装置YS-162未检查信号装置YS-1685、3未检查安全设施YS-164未按信号开车YS-165绞车强行启动YS-166不集中精力操作YS-167不带电松车YS-168矿车掉道时机械复轨YS-169超载运输YS-170出现紧急情况未及时发送紧急停车信号任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险斜巷运输YS-171未检查跑车防护装置YS-172未检查连接装置YS-173未检查保险绳和大小钩头YS-174未检查信号装置YS-175未检查钢丝绳YS-176物料与设备与车辆固定不牢YS-177车辆重心不稳YS-178超挂车YS-179蹬车摘钩头YS-180人员头部和身子伸入两车86、之间进行操作YS-181在有坡度的地点摘挂勾未采取措施YS-182通过串车时，从两车之间或车辆下方通过YS-183保险绳挂设不规范YS-184发送信号不清晰YS-185误发信号YS-186安全门未开启到位YS-187信号发出后人员未进入躲避硐室YS-188上滑板阻车器未处于常闭状态YS-189未做到行人不行车，行车不行人YS-190四超车辆无措施充电YS-191换电瓶箱时，未拔出电源装置YS-192充电前未对电源装置进行检查YS-193占用机车充电YS-194配制电解液时充电工未穿戴防护用品YS-195调合电解液时向硫酸内倒水任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低87、低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险胶带运输机操作YS-196未检查胶带接头YS-197未检查各部传动情况YS-198未检查各安全保护装置YS-199未进行安全保护装置试验YS-200未检查制动装置YS-201未检查信号装置YS-202使用非阻燃胶带YS-203储煤井围栏、篦子、警标不合格YS-204胶带输送机应设过桥而未设置过桥YS-205胶带输送机过桥设置不合格YS-206胶带输送机机头、机尾滚筒人员能接触处防护栏不合格YS-207未按信号开车YS-208输送机运行时掏挖滚筒的转动部位YS-209安全保护装置失效继续开车YS-210强行启车YS-211用胶带输送机运送笨重物料YS-288、12处理胶带跑偏时直接用手、脚及身体的其他部位接触胶带YS-213发送信号不正确或不清晰YS-214带负荷停车给煤机操作YS-215未检查安全装置是否完好YS-216未检查给煤机是否完好YS-217未按开车信号开车YS-218处理给煤机堵塞时，未有人监护YS-219发现大块物料及铁料时未及时停车YS-220胶带停止后未及时停车任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险胶带运输机安装YS-221未检查工具完好情况YS-222未检查起吊点牢固YS-223机头储煤井未封闭YS-224未检查信号装置YS-225两人以上运输大件时，行动89、不一致YS-226运输的胶带机部件摆放不整齐YS-227皮带机道内拉胶带时绳道内人员未撤离YS-228起吊时重物与手拉葫芦之间连接不牢固YS-229对装部件时，用手指找眼YS-230机头地锚固定不牢固YS-231手拉葫芦超载使用YS-232机尾钢梁固定不牢固YS-233机尾钢梁搭接时长度不够YS-234穿胶带时人员未避开胶带机的转动部位YS-235皮带在机头部穿接时，人员蹬踩胶带YS-236皮带接头对接时，未停电闭锁YS-237胶带试车时，人员未离开胶带转动部位胶带运输机拆除YS-238未检查工具完好情况YS-239未将胶带上的煤拉空拆除YS-240未将胶带输送机停电闭锁YS-241胶带输送机90、出胶带时人员站在胶带机5米范围内施工YS-242拆除时硬拉硬拽YS-243拆除螺栓时用手指投出YS-244拆除时人员站在主机上方操作YS-245运输的胶带机部件摆放不整齐任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险托滚检修YS-246皮带机道内拉胶带时绳道内人员未撤离YS-247工具未检查YS-248拆装托滚时未将闭锁锁住YS-249打大锤时戴手套YS-250两人抬托滚时，行动不一致YS-251检修的托滚乱仍YS-252拆装托滚时不集中精力YS-253冲压、组装不使用专用工具表5 通防部分员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人91、员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险测风TF-1测风站选择不正确TF-2选错表和携带仪器、仪表不合格TF-3不按要求测定和操作TF-4在有车辆运行时测量TF-5站在胶带上测风TF-6碰到电机车架线TF-7碰倒物料、碰掉矸石TF-8调整风量有误TF-9整理、计算出错TF-10未做记录和弄虚作假TF-11有问题不及时汇报查火和气体采样TF-12不进行检查或检查错误TF-13测定方法不对TF-14人员误吸入有害气体TF-15高冒点未挂牌管理和未定期检查TF-16携带不合格仪器、仪表TF-17未按顺序检查TF-18未按规定测定一氧化碳TF-192、9一个人单独作业。气体超限，撤离不及时。TF-20采样时检查点和取样点选择位置不正确，球胆、吸气球损坏漏气或未将球胆口扎紧。TF-21未整理、做记录和弄虚作假任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险查火和气体采样TF-22有问题不及时汇报TF-23发现问题未及时采取措施处理。TF-24未作好相应记录，资料上报不及时。局部通风机安装TF-25定错风机位置TF-26未抓牢放稳TF-27风机喝循环风TF-28未检查安装地点的安全状况或检查不到TF-29安装不牢TF-30吊挂不正确TF-31不安装消音器TF-32安装不当TF-33不93、安装过渡节TF-34接头漏风大TF-35安装不当TF-36风筒距迎头超过规定TF-37不安装风电闭锁装置TF-38不汇报存在问题风筒延接TF-39选错风筒型号TF-40风筒漏风和风筒有破口TF-41不带工具TF-42携带工具方法不当TF-43运风筒时碰倒物料TF-44更换风筒时，不进行联系任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险风筒延接TF-45运输机运行，拉走风筒或人员TF-46帮、顶支护不好TF-47梯子、高凳未放稳TF-48操作不当TF-49接头不严密，漏风TF-50管理牌版错误TF-51存在问题未汇报地面修补风筒TF94、-52未及时刷洗、晒干风筒TF-53风筒损坏未补TF-54剪刀尖伤人TF-55破口未补严TF-56未分类码放TF-57未做记录TF-58存在问题未汇报制做弯头过渡节TF-59风筒布不合格TF-60缝制不合格TF-61少吊环TF-62未做记录永久风门建立TF-63位置不对TF-64支护不完好TF-65两道风门之间间距不够TF-66背料时，砖碰人员TF-67运料时，水泥到人员身上TF-68掉矸TF-69立门框时，门框掉任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险永久风门建立TF-70门框未放正和风门损坏TF-71泥墙不泥严密TF-795、2泥到人身上TF-73涂料到人身上TF-74料不清理干净TF-75运砖时，碰人员TF-76水泥到人员身上TF-77未填写风门管理牌板TF-78未记好门、墙的规格挡风墙、密闭墙建立TF-79运装不合格的料TF-80运砖时，碰人员TF-81水泥到人员身上TF-82泥到人身上TF-83涂料到人身上TF-84料不清理干净、有杂物等TF-85砖碰人员TF-86水泥到人员身上TF-87无说明牌、检查箱TF-88无相关记录通风值班调度TF-89值班员脱岗TF-90对上一班的情况不清TF-91损坏通讯设备TF-92无记录TF-93记录错误任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风96、险一般风险中等风险重大风险特别重大风险通风值班调度TF-94安排工作失误TF-95下令撤人未传达TF-96接到灾害汇报未及时向上汇报TF-97隐瞒重大问题或安全隐患TF-98未交班TF-99问题未交清TF-100把问题遗留下来风门风窗加工及维修TF-101工具、木料倒下TF-102机械碰人TF-103组件未放牢TF-104安装操作不注意TF-105未固定牢固TF-106铁条带或工具掉落TF-107门窗不合格TF-108维修风门时未挂牌TF-109风门不闭锁TF-110风门损坏和有问题不及时汇报瓦斯检查TF-111仪器掉落TF-112带不合格的仪器下井使用TF-113不在现场接班TF-114瓦斯97、检定器未换气TF-115瓦斯超限未撤人TF-116气体超限未撤人TF-117现场人员不了解气体情况和停局扇后瓦斯检查工未及时撤人、设置栅栏、揭示警标、任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险瓦斯检查TF-118未执行“一炮三检”和“三人连锁放炮制”TF-119记录手册和瓦斯记录牌板，手册填写不一致TF-120瓦斯积聚未及时发现TF-121班中打盹、睡觉TF-122瓦斯漏检和弄虚作假TF-123有问题未交清和没有双回报的瓦斯检查工瓦斯仪检修TF-124工具刺人TF-125使用不合格的仪表、零配件TF-126碰到已热的烙铁TF-98、127药品溅人身上TF-128碰掉设备TF-129保养不细，有问题未发现TF-130药品未及时更换TF-131仪器未调准TF-132未按标准进行校验TF-133记录错误便携式瓦斯检测报警仪发放TF-134仪器掉落TF-135仪器调校不准TF-136记录错误TF-137发出的仪器不合格TF-138仪器丢失TF-139仪器损坏、收回的不检查TF-140有问题未汇报任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险安全监测设备安装TF-141取错安装或更换的设备TF-142设备不完好未检查出来TF-143设备安装错误TF-144人员触电TF99、-145调整出错TF-146设备倒砸人TF-147物料刺伤手脚安全监测设备维修TF-148取错安装或更换的设备TF-149设备掉下砸人TF-150更换上的设备不合格TF-151未按操作规程要求程序调校TF-152设置不正确TF-153不填写更换记录TF-154有问题不汇报安全监测设备故障处理TF-155故障范围确定错误TF-156措施无针对性TF-157工具伤人TF-158带电作业TF-159故障未排除TF-160设置不正确TF-161物料刺伤手脚TF-162有问题不汇报甲烷传感器调校TF-163气样不合格TF-164减压阀漏气TF-165流量计不准确任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发100、生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险甲烷传感器调校TF-166扩散罩漏气TF-167人员触电TF-168通电后未检查TF-169零点校准出现偏差TF-170有问题不汇报TF-171不填写调校记录TF-172物料刺伤手脚监测监控中心站值班TF-173不清楚运行情况TF-174记录错误TF-175打印报表错误TF-176无运行日志TF-177有问题不汇报TF-178值班员提前离开中心站气体分析TF-179开机前未检查仪器各部位的完好情况.TF-180室内吸烟、有明火TF-181未按规定操作TF-182各接头螺栓未拧紧、漏气TF-183载气未排出室外TF-184未未拧101、紧高压阀、氢气泄漏TF-185未及时打印分析报告管材装卸车TF-186管子装车后未捆绑牢靠，未按“四超”措施施工TF-187管子装卸车时，两人动作协调不一致管路安装TF-188安装管子的吊挂点未固定牢靠TF-189管内有杂物，未清除TF-190未剪掉多余的铁丝头任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险管路安装TF-191供水后未检查管路TF-192未进行压力试验管路拆除TF-193拆除管路和更换分支阀门时，未关闭总阀门TF-194未打开后边阀门进行卸压TF-195抬运管材，两人不同肩同起同落配合不协调TF-196管子未码放或102、码放不正规TF-197管子拆除后，未检查测尘TF-198采样器过期未校验TF-199使用不干净的采样盒和滤膜TF-200分析天平罩未放干燥剂TF-201使用有漏缝的滤膜TF-202测点的位置选择不正确TF-203测尘未按规定操作TF-204未记录好采样地点、采样盒编号及防尘状况TF-205未按规定操作，化验出的数据不准确隔爆水槽棚安装TF-206安装地点的支护不好TF-207安装地点选择不正确TF-208在有架线巷道安装前未停电TF-209在胶带巷道安装未停止胶带运行TF-210梯子、高登未放稳。TF-211框架托钩的固定不牢靠TF-212水槽未按要求吊挂TF-213水槽漏水未更换，水量不足T103、F-214水槽水量未加满TF-215未填写管理牌板任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险洒水除尘TF-216软管与阀门连接不牢靠TF-217洒水软管头未使用喷头TF-218洒水直对架线或电气设备TF-219跨越胶带未走过桥TF-220防尘设置损坏未及时维修TF-221防尘设置未正常使用TF-222转载点处的积尘未清理干净TF-223对当班的洒水量未作记录钻工TF-224压柱或戗柱未打牢靠TF-225钻机角度有误差TF-226油未加到油位TF-227电缆破皮漏电TF-228钻进中人员碰钻杆TF-229钻杆未卡牢，两人用力不均104、匀TF-230衣袖绞到钻杆上TF-231开关隔离手把未打到空挡位置TF-232未戴手套拿钻杆或码放钻杆TF-233手拉胡葫芦吊挂点不牢靠TF-234挪移钻机人员距钻机较近TF-235未检查油管、电缆完好情况煤层注水TF-236封孔不严密TF-237装封孔器时，加压、卸压时，人员正对着封孔器TF-238连接软管时，使用铁丝代替U型销子TF-239注水管路、注水孔漏水TF-240未记录注水参数TF-241未汇报当班注水情况任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险粉尘化验TF-242开机前未检查TF-243化验员擅自脱离岗位。高温105、电炉或烘箱无人看护TF-244取用仪器、仪表、器材、试剂时未轻拿轻放。TF-245化验结果未作详细记录。注浆TF-246巷道顶板有危岩未找掉 TF-247机电设备不完好。TF-248未清理浆池。TF-249水枪操作不当。TF-250未及时清理草根、树皮、石头、及其它赃物。TF-251未检查密闭区域内的CHCO情况。TF-252发现跑浆未及时堵塞。TF-253灌浆结束后，未清洗注浆泵和管路。TF-254未填写记录。自救器管理和检验TF-255交接班不清TF-256未轻拿轻放TF-257擦灰尘TF-258自救器损坏未查出。TF-259自救器账、卡、物三者不相符TF-260增重超过10g的自救器未报106、废TF-261通风不好、有腐蚀性气体、日光直射TF-262使用报废自救器过滤式自救器使用TF-263碰撞自救器TF-264未取下橡胶保护罩TF-265未开启自救器扳手任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险过滤式自救器使用TF-266未拉开鼻夹TF-267口具片牙垫未咬紧TF-268鼻夹脱落TF-269头带未套在头顶上TF-270未带上安全帽TF-271跑步撤离TF-272进入缺氧盲巷井下反风演习TF-273无计划进行演习TF-274反风前未检查反风设施TF-275未撤出与反风无关人员进行反风TF-276布置测风员和救护队员107、地点错误TF-277未停电开始反风TF-278人员进入无风区TF-279测量数据有误TF-280通风设施出现问题未发现TF-281不检查瓦斯送电TF-282恢复正常供风后不进行风量测量TF-283总结时出错表6 通用员工不安全行为的表现及分类任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险班前会TY-1任务听取不明确TY-2开会迟到更衣TY-3穿化纤衣物下井TY-4未按规定佩戴劳动保护用品TY-5穿拖鞋或高跟鞋下井TY-6安全帽未系帽带TY-7长发未收入安全帽内携带物品TY-8随身作业工具佩戴不正确TY-9领取矿灯和自救器时未检查是108、否齐全完好或有问题未及时更换TY-10刀、斧等锋利工具未套上护套TY-11携带易燃、易爆物品下井TY-12携带炸药、雷管人员携带不规范TY-13高空作业人员未携带合格的保险带和安全帽乘罐笼TY-14入井人员未接收安全检查TY-15不遵守猴车和乘罐笼制度TY-16不服从罐笼管理人员指挥TY-17乘罐笼时打闹TY-18乘罐笼时未握紧扶手TY-19乘罐笼人员身体和携带物件伸出罐外TY-20乘罐人员向井筒内抛扔物品乘坐井下车辆或单轨吊人车TY-21未在规定地点上下车TY-22不按秩序乘车TY-23发出开车信号或车未停稳时，上、下车TY-24车辆行驶中扒车、跳车TY-25超员乘车任务序号作业人员不安全行109、为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险乘坐井下车辆或单轨吊人车TY-26身体或携带物件伸出车外TY-27携带物件触到架空线TY-28乘坐车辆时躺卧和瞌睡TY-29乘车时打闹嬉戏TY-30乘车时摘掉安全帽TY-31车辆掉道时未及时停车TY-32运送炸药、雷管人员和他人同时乘坐一车运输大巷行走TY-33不按管理制度行走TY-34横跨大巷、交叉口、弯道时不注意车辆TY-35巷道行车同时行人TY-36进出工作面在胶带或刮板输送机上行走、扒乘TY-37横跨胶带或刮板输送机不走人行过桥直接跨过TY-38骑着钢丝行走TY-39过风门时两门同时开启TY-40运输110、机器车辆开动时强行通过TY-41通过风门不随手关闭携带物品行走TY-42携带物品碰触电机车架空线TY-43携带爆破器材人员不按规定携带物品TY-44多人扛抬设备不协调作业采掘工作面行走TY-45在支护不全或顶、帮有问题的地方行走、站立或休息TY-46在工作面相互打闹嬉戏TY-47井下睡觉TY-48进入采空区独头、盲巷任务序号作业人员不安全行为的表现行为痕迹发生频率风险等级有痕无痕高低低风险一般风险中等风险重大风险特别重大风险其它巷道行走TY-49不熟悉避灾路线TY-50不熟悉矿井规定的各种信号、巷道标志TY-51行走时乱动沿途设备仪器TY-52危险警戒区擅自进入TY-53设置放炮警戒区域时不听111、从警戒人员指挥强行进入TY-54乘车或行走时随意乱发各种紧急信号TY-55酒后下井第3章 员工不安全行为控制与管理措施3.1 员工不安全行为的一般控制与管理措施3.1.1 员工不安全行为原因分析1.思想和情绪因素。思想和情绪是人对客观事物态度的反映，与人的行为有直接关系。由于某种原因，不安心本职工作，工作中心不在焉，注意力分散或情绪波动大，带情绪上岗，思想麻痹、冒险蛮干，马虎、凑乎、不在乎，看惯了、习惯了、干惯了，“三乎、三惯”作风作祟。2.知识与技能缺陷。由于员工文化素质低，基本安全知识缺乏，业务技术不熟练、技能低，处理现场安全隐患经验不足，或对出乎意料的险情惊慌失措，不能正确采取措施，容易112、造成不安全行为的发生。3.利益与管理原因。单位片面地追求经济利益，两眼盯着产量进尺，赶时间、赶任务、争循环而忽视安全、规章制度、作业规程不完善，监督检查不严，安全管理不到位，易助长员工的不安全行为发生。4.生产系统及环境影响。装备、设施及其保护设施、装置的落后，对事故的发生起不到较好的超前预防控制的作用；原材料的质量达不到生产选型要求，装备、设施及其安全保护设施或装置保养维修不及时，造成了不灵敏、不可靠、带病运转等，从而造成了事故发生；井下光线昏暗、视野窄，容易造成作业不准确，并易使人感到困倦、精神不振，而造成操作失误；井下作业空间狭小易使操作动作变形；采掘作业场所局部通风机及采掘机械噪声大，113、严重的噪声影响语言和声音信息交流，并易使人多疑易怒，从而产生不安全行为。3.1.2 控制与管理措施。1.事前控制与管理措施1）宣传与教育各单位按集团公司班前十分钟的规定内容对员工进行上岗前安全教育。坚持开展班前岗位风险辨识评估、坚持开展每日一题、安全知识的学习活动，此外，各单位的主管技术员每旬对员工分班次进行安全生产、事故案例分析等方面的授课。 矿宣传科、工会、团委等部门结合自身特点，开展多种形式的安全宣传教育工作。矿宣传科出动安全宣传车、工会组织开展安全知识竞赛、团委组织开展安全演讲等群众性的安全宣教工作，努力提高员工的安全意识。另外宣传科每月编排职工安全教育计划、每周制定职工活动表，指导基114、层单位的安全教育。同时还要利用有线电视，开设 “安全专栏”，通过不安全行为曝光台、警钟长鸣、一周安全通报等形式，有针对性地开展安全教育。2）技能培训全面实施“职工技能振兴行动计划”。从两个方面着手：知识的培训，由安培中心和基层单位共同组织实施；技能培训，由各单位的工程技术人员和现场经验丰富的作业人员，对本单位的作业人员进行培训。坚持普训、轮训和特训相结合，使教育培训覆盖至每名职工。认真抓好分层次安全资格培训，建立CBA递进考培模式，推动职工由应知应会向高技能转变。严格执行教考分离制度，从源头上提升培训质量。广泛开展争当知识型职工活动，鼓励职工学练“绝技绝活”。3）健全制度建立各级管理人员、工程115、技术人员安全生产责任制、职能部门的业务保安责任和各工种的安全岗位责任制，修改完善不安全行为奖惩、追究、自检互检等制度，构筑完善的安全制度保障体系，在安全管理上努力做到人人、事事、处处、时时都有制度可依，逐步实现以制度保安全。 严格落实安全生产工作考核，对出现工伤、不安全行为的单位，加大工资中安全考核的权重，让其明白安全与产量相比同样是经济效益。强化安全生产管理职务过错行政责任追究。规定对发生工亡事故除进行经济处罚外，加大对干部的行政处罚力度，发生一次死亡1 人及以上事故的，区队党政主要领导及分管领导撤职，使管理干部的政治生命与矿井安全共命运，激发中层管理干部想发展大计，急安全形势，充分挖掘干部116、管安全的内力为企业所用。2.现场控制管理与措施1）自检与互检员工可以通过不安全行为的自检互检制度对自己在工作中可能出的行为事先做好预测，对其他员工的行为进行观察和监督，保证每个人都可以按规操作。2）区队管理 强化班组安全管理，落实安全生产责任制；生产区队开展安全排查、不放心岗位、人员排查、优秀班组长评比活动；强化现场跟班区队长的安全质量意识，真正实现在现场消灭安全质量事故，在源头上杜绝安全隐患；重点对现场交接班验收及现场存在的隐患整改情况进行检查。3）安监巡查矿安监科把定期与动态检查相结合，定期检查原则上每旬一次，遇有特殊情况增加检查频率；动态检查实行24小时不定时的对各作业点进行全方位、全过117、程的巡回检查。安监科人员不定时下井对井下各专业进行突击检查。瓦安员每班下井随身携带安全检查表，对沿途及头面的安全质量情况进行检查，发现问题及时安排整改，现场不能立即整改的及时汇报安监科。瓦安员实行现场交接班、定点汇报制度。4）现场控制对每旬工程质量、文明生产检查出的问题进行讲评，落实责任人、整改时间，提出考核意见；对瓦安员小班监察记录、安监科人员下井监察记录、领导干部带班信息卡进行综合评定；存在的问题进行筛选，构成隐患的及时下发“隐患整改通知书”，限期进行整改；安排专人跟踪落实整改情况，做到隐患闭合管理。3.事后控制管理与措施1）案例教育每月安监科把在本月内发生的不安全行为材料进行分析、分类、118、汇总，并制定相应的防范措施，整理成安全简报，下发各个单位，组织员工进行学习教育，使每个员工懂得不安全行为发生的机理，避免发生类似不安全行为。另外，宣传部门把当前发生不安全行为、“三违”、隐患、事故制成图片、板报，挂在宣传栏和员工休息的地方，让员工时刻牢记安全。 2）帮教提高在对各类不安全行为进行追查分析后，由安监科组织，工会、宣传科、不安全行为员工所在单位的主要领导参加，从维护员工的根本利益、不安全行为对企业、个人和他人带来的危害和安全法律法规三个方面对其帮教，党员干部发生的不安全行为由矿纪委对其帮教，重点的由矿领导进行帮教。3）停班学习发生不安全行为的员工安排到矿安培中心学习，中等及以下风险119、的不安全行为（一般“三违”）学习时间不少于15天重大及以上风险的不安全行为（严重“三违”）的学习时间不少于1个月，停班学习的形式采取集中学习。学习期间表现不好的不得参加考试，考试不合格不得上岗。4）经济处罚对各类不安全行为由安监科按员工不安全行为奖惩制度执行处罚。对多次发生中等以上风险的不安全行为的单位和个人，要加大处罚力度。5) 现身说法发生不安全行为的员工（构成“三违”），经过停班学习后认识到自己的错误后，在班前会上进行现身说法，让其他员工接受教育，并起警示作用。6) 亲属签字不安全行为的员工（构成“三违”）在正式上岗前，让其亲属在保证书上签字。发挥二道防线作用，帮助提高安全意识。7) 张120、榜公布矿每月下发文件，对员工不安全行为处理结果进行公布，警示其他员工。3.2 有痕无痕员工不安全行为的控制与管理措施行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯。有痕不安全行为是：员工发生不安全行为在一定时间内会留下一定的行为痕迹；无痕不安全行为是：只有在行为发生的过程中才能发现，而不会留下可追溯的痕迹。各级管理人员可以通过观察现场痕迹，推断出不安全行为的发生的原因，但许多不安全行为痕迹的存在时间是有限的，因此要加大对不安全行为的巡查力度，达到监督作用，从而制止不安全行为的发生。3.2.1 有痕不安全行为的控制与管理措施1.强化安全教育对井下作业人员坚持开展经常性的安全宣传教育和专业安全技术培训121、，使其认识不安全行为发生的机理和危害，并严格贯彻执行煤矿安全规程，做到有法必依、执法必严、违法必纠，当发现自身或他人有违章作业的行为时，要及时加以纠正，使之达到安全要求2.加强日常检查安监科对不安全行为的安全监督检查执行定期检查与动态检查相结合的方法，定期检查原则上每旬一次，遇有特殊情况加大检查频率；动态检查实行24小时不定时的对各作业点进行全方位、全过程的巡回检查。检查要覆盖生产全过程、全方位。瓦安员24小时在采掘现场监督检查，发现不安全行为随时治理。3.2.2 无痕不安全行为的控制与管理措施1.班前教育各单位要抓好班前十分钟安全思想教育，每天都要拿一个典型的案例为例，阐述事故发生的潜在因素122、，最重要的是说明事故发生后对本人及家庭、对他人，对单位、对企业可能造成的危害，让每个员工心里都有个“负担”，工作中能细心周到，发现不安全行为也能及时制止。2.视频监控在重要的、易发生事故的工作地点安装摄相头，监控员工工作的全过程，对可能或即将发生不安全行为的，监控人员要及时打电话通知工作地点的当班干部，责令立即整改，不整改的应加大处罚力度。3.观察与预警矿及各基层单位应分别成立相应的识别预警小组，制定观察记录表，到现场观察可能发生无痕的不安全行为并且进行记录，上井交到安监科。每月底安监科对当月的观察记录表进行分析汇总，写成书面材料下发到各个单位，进行学习，避免类似情况的发生。4.加重处罚由于无123、痕不安全行为发生后，无法追溯，对事故的追查带来一定的难度，针对这一缺陷，为了避免发生无痕不安全行为，如果发生无痕不安全行为，处罚力度应该比普通不安全行为高一个台阶，减少无痕不安全行为发生率。3.3 不同频率员工不安全行为的控制与管理措施以一年为界限，一年内能发生一次或多次的不安全行为叫高频率不安全行为。一年以上才发生一次的不安全行为叫低频率不安全行为。 3.3.1 高频率不安全行为控制与管理措施1.停班处理发生不安全行为的人员，要停班学习、培训。对于通过停班学习培训、罚款处理后仍发生不安全行为的人员，根据造成事故的严重情况，给予经济处罚、行政处分，直至解除劳动合同。2.区队管理必须提高各级管理124、人员安全责任意识，重点由跟班干部、班组长加强现场作业监管，及时纠正不安全行为。在日常的管理时要加大对高频率不安全行为人员的处罚力度，并强化安全培训教育。3.日常培训、教育各单位的主管技术员，要定期对本单位的员工进行安全生产方面的授课，以保证每个职工都能时时刻刻关注安全生产。同时安培中心每年要对全矿在岗职工进行安全生产专业知识考试，对考试不合格的员工按照矿有关文件进行处理。各单位按要求进行班前十分钟安全教育，每周五组织员工安全活动。3.3.2 低频率不安全行为控制与管理措施1.全面排查矿安全生产管理人员、基层区队和辅助单位的管理人员要对管辖范围内的不安全行为进行日常排查，对井下边远地区、重点头面125、和场所要定期排查，专人负责。2.责任联保同一工作场所的员工要建立安全联保责任制， 双方都有义务和权利监督对方，如果发现对方有不安全行为趋势，应严厉制止。如被查到不安全行为迹象或已发生不安全行为，除当事人受到处罚外，责任联保的也受到相应处罚。3.4 不同风险等级员工不安全行为的控制与管理措施风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。员工不安全行为风险等级划分参照本质安全管理中危险源的风险等级划分的，分为特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险、低风险5个等级。3.4.1 重大风险及以上的不安全行为的控制与管理措施1.强制培训发生重大风险及以上的不安全行为的员工必须到安126、培中心接受相关培训：技能培训和安全意识培训。培训结束后进行考核，不合格的继续培训直至合格后方能上岗。培训期间只发生活费。 2.监督检查加大对此类不安全行为人员的查处力度，对于可能造成人员伤亡的不安全行为按集团公司和矿有关文件处理。安全监察部门、各级管理干部要抓住关键环节重点盯防，对中等风险及以上不安全行为假检、漏检、失职、私了的，一律调离本岗位，特别严重的人员给予经济和行政双重处理。3.4.2 中等风险及以下的不安全行为控制与管理措施1.日常安全监督加强日常安全监督控制，把安全监督检查重点放在现场，把监控对象放在人的行为规范上，发挥班组长、瓦安员的特定作用，不断纠正习惯性不安全行为和错误操作方127、法。2.日常教育各单位利用摆事实讲道理的方式，给员工灌输一般风险、低风险的不安全行为也能导致事故的理念，结合工作任务按工种讲安全。切实加强日常应知应会的培训，经常进行安全行为的教育。第4章 员工不安全行为控制与管理制度4.1 员工准入管理制度4.1.1 目的加强人力资源管理，从招工源头控制人员素质，保证我矿劳动力资源的结构合理，促进安全生产的有序进行。4.1.2 适用范围新招用人员的入矿控制、管理。4.1.3 相关部门职责及责任人1.组织科：负责新招大中专毕业生的培训、实习、考核、工作分配等，责任人：组织科长。2.劳资科：负责委培生、劳务派遣工等工人岗位人员的培训、实习、考核、工作分配等，责任128、人：劳资科长。3.安培中心：负责新进人员的培训、考核、取证等，责任人：分管培训的副校长。4.1.4 内容及程序1.委培生准入程序1）制定人员需求计划劳资科每年末根据三年后生产系统各岗位工种定员与实际在岗人数进行比较分析，预测人员余缺状况制定各岗位工种人员需求计划，提交矿办公会研究同意后报集团公司批准。2）人员招用渠道由集团公司统一委托职业技术学校招生，职业技术学校对委培的工种有针对性地进行专业培训，学制三年，毕业前根据学生所学专业安排到我矿相应岗位进行为期四个月的岗前实习。3）实习培训实习生入井实习前，劳资科安排到安培中心进行入井安全培训，培训结束由安培中心组织考试考核，经考试考核合格后安排实129、习。4）实习期间的考核委培生在四个月的岗前实习结束前，由企管科、劳资科、安监科、工会、保卫科等部门和所在实习单位按照实习期间考核标准联合进行考核。实习期间考核标准见4.操作规范2）。5）身体健康检查由集团公司劳资部统一组织实施，符合条件的分配到矿。6）新进人员由劳资科安排到安培中心进行一个月的岗前培训，培训结束前由安培中心组织考试考核，考核不合格的再培训（培训费用个人负担）再考核，仍不合格的由劳资科报集团公司退回职业技术学校；考核合格的，矿与个人签订劳动合同，劳动合同期限为五年，试用期为180天。岗前培训考核标准见4.操作规范3）。7）劳资科根据个人所学的专业，结合矿各岗位人员余缺情况拟出分配130、意见，提交矿办公会研究同意后分配。对分配上岗的新工人签订至少半年“一对一”的师徒协议。8）新工人试用期结束时，由劳资科会同工会、企管科、安监科、技术科、保卫科等部门及所在单位，按照试用期考核标准对新工人进行综合考评，不符合要求者，报集团公司解除其劳动合同。试用期考核标准见4.操作规范1)。9）劳动工资科要为新工人建立个人档案，对职工的个人信息搜集完整输入人力资源管理系统。2.大中专毕业生准入程序1）制定人员需求计划组织科在做出人才五年预测的基础上，每年九月三十日前制订出我矿下一年度各类大、中专毕业生需求计划报集团公司组织人事部。2）由集团公司组织人事部负责大中专毕业生的招聘、体检、考核等工作，131、考核合格后向矿分配。3）接收安置、岗前培训大、中专毕业生到矿报到后，组织科负责安排住宿。组织毕业生进行岗前培训，时间不少于一周，对主体专业岗位（采矿、煤矿通风安全、地质、测量、矿建、煤矿机电）的毕业生另外安排为期三周的专业培训，根据大、中专毕业生所学专业结合矿岗位情况安排到基层单位实习。4）实习制度大、中专毕业生到矿报到后，实行实习试用期一年的制度，实习期满经考核合格的方可录用。实习试用期内，如发现不能胜任的，延长实习试用期半年，仍不合格的，报集团公司建议解除劳动合同。5）实习期间，毕业生每三个月向组织科提交一次实习报告，每三个月轮换一次实习岗位，并进行一次实习小结和群众评议，组织科综合签署考132、评意见。6）实习期满，毕业生提交实习总结，组织科组织相关部门进行考评，作出实习鉴定，并将相关信息存入个人档案。3.劳务派遣工准入程序1）劳资科根据生产系统各岗位工种定员与实际在岗人数进行分析比较，预测人员余缺状况制定各岗位工种人员需求计划，提交矿办公会研究同意后报集团公司批准。2）集团公司劳资部安排劳务派遣机构负责招收劳务派遣工的报名工作。报名条件见操作规范。3）集团公司劳资部会同劳务派遣机构、矿劳资科、纪委等单位对应聘的人员进行资质审查，不符合条件的予以淘汰。4）集团公司劳资部组织考试，入围人员由劳务派遣机构、矿劳资科指定医院进行体检。5）对经过资质审查、考试选拔、体检符合条件的人员，劳资科133、安排到安培中心进行安全知识培训，培训结束由安培中心组织考试考核，经考试合格方能录用。6）劳资科根据各单位的人员需求，拟出分配意见，提交矿办公会研究同意后分配。对分配上岗的新工人签订至少半年“一对一”的师徒协议。7）试用期一个月，试用期结束时，由劳资科会同工会、企管科、安监科、技术科、保卫科等部门及所在单位对新工人进行综合考评，对不符合要求者，劳动工资科退回劳务派遣机构处理。8）劳资科统计新录用人员的相关信息，输入计算机进行管理，安培中心建立安全培训档案。4.操作规范1) 实习、试用期考核标准：实习、试用期内有下列行为之一的，由矿劳资科报集团公司劳资部不予分配录用或解除劳动合同：a.连续旷工15134、天、累计旷工30天以上的；b.一般违章两次、严重违章一次，对安全生产构成严重威胁的；c.参与打架斗殴，嫖娼卖淫经教育不改的；d.一次参与盗窃矿内财产价值500元以上；e.破坏生产设备，造成1000元以上经济损失的；f.消极怠工，经常完不成工作任务的；g.试用期井下出勤不满100个工作日，地面出勤不满110个工作日的；h.试用期患病或者非因工负伤，不能从事所分配的工作的；i.试用期不能胜任工作岗位，经过培训或者重新安排工作仍不能胜任的；j.被依法追究刑事责任的。2) 劳务派遣工报名条件：a.无违法违纪行为（由当地公安机关书面证明）；b.年龄在18周岁以上、35周岁以下，从事过煤矿采掘工种的人员可135、放宽到40周岁；c.初中及以上文化程度；d.身体健康，无煤矿职业禁忌病症的。3) 岗前培训考核标准a.培训时间不得少于72学时，培训内容包括安全法律法规、煤矿安全生产知识、灾害防治、自救互救及创伤急救知识，掌握煤矿生产的基本技能。b.培训结束，进行理论考试和实践操作考核，两项成绩均在70分以上，否则为不合格。对不合格的按集团公司和矿有关文件处理。4.1.5 相关文件煤矿安全规程、员工培训管理制度4.1.6 相关记录职工登记表、职工档案、人力资源信息管理系统图1 大中专毕业生准入流程图组织科编制人员需求计划矿办公会集团公司人事部集团公司招聘分配组织科安排岗前培训组织科安排实习单位实习后进行考核留136、用建立新员工档案不同意同意不胜任胜任图2 委培生准入流程图劳资科编制人员需求计划经营副矿长矿办公会上报集团公司劳资部集团公司委托职业学校培训集团公司劳资部分配劳资科安培岗前培训培训后进行考核分配上岗试用期考核留用建立新员工档案同意不同意合格胜任不胜任不合格图3 劳务派遣工准入流程图劳资科编制人员需求计划经营副矿长矿办公会劳资科编制人员需求计划上报集团公司劳资部集团公司安排劳务派遣机构招聘符合条件的人员派遣到矿劳资科安排岗前培训培训后考核分配上岗试用期考核建立录用员工档案不同意同意合格不合格胜任不胜任辞退留用4.2 员工培训管理制度4.2.1 目的提高员工安全意识和安全技能4.2.2 适用范围X137、X煤矿下属各单位及全体员工。4.2.3 相关部门职责及责任人1.矿长是矿安全教育培训工作的第一责任者,负责对培训工作及培训计划的管理指导。2.教委主任（党委副书记）负责主持编制年度安全教育培训计划并组织实施、对领导及部门安全教育培训工作实施目标考核; 负责安全教育培训经费计划的编制及审批；组织好安全培训教考分离；组织安全教育培训工作的年度评估。3.分管生产、技术工作的副矿长负责督导矿井规程措施及新工程、新规程、新设备、新技术的培训工作；负责副总、科区长及以上干部安全资格培训的审批，负责分管范围内技术标准掌握及规程措施的审批。4.分管安全监察工作的安监处长培训教考分离工作指导、监督、检查。5.安138、培中心负责全矿安全培训计划的实施、管理制度的落实。负责要害工种的外出培训及矿内培训的管理考核，负责教学过程的组织实施及档案建档管理。责任人：安培中心主任。6.安监科负责实施“教考分离”工作，负责理论考试的出卷、阅卷、监考及实践操作考核的组织、考核。责任人：安监科科长。7.组织科负责矿处、科区级安全管理人员及工程技术人员的培训安排管理。责任人：组织科科长。4.2.4 内容与程序1.矿成立教育委员会,分管职工教育的党委副书记任主任,职工安培中心、安监科、宣传科、组织科、工会、财务科、工资科行政主管为成员，在安培中心设教委办公室，安培中心主任任教委办公室主任。教委办公室负责全矿员工安全培训教育的日常139、管理工作。2.每年末，由安培中心到基层各单位进行实际调研，落实培训工种、培训人员及培训要求，并将调研结果汇总，书面上报矿教委。3.矿教委主任召集教委会成员按照调研结果及集团公司的有关要求、统筹安排，制定下年度培训计划。在年度培训计划要中明确各级单位及人员的安全培训管理责任,签定培训考核目标责任书。4.每年初，教委将年度培训计划以文件形式下发基层各单位，并上报集团公司人力资源培训中心。安培中心按照培训计划要求，具体组织实施工作。5.安培中心设专职培训管理人员，包括安培中心主任、专兼职教师、培训管理员。6.要害工种外出培训管理1) 安培中心负责根据上级培训文件和矿领导批示，负责区队长、班组长、煤矿140、特种作业人员的培训安排和安全资格证书及上岗操作证的登记和管理工作。2) 安培中心负责将外出培训计划申报集团公司，并将集团公司培训计划和要求及时通知有关单位。3) 安培中心负责外出培训的考勤、费用报销，会同安监科等职能部门做好培训验收考核工作。4) 安培中心要时时掌握培训学员的学习情况,培训结束收到各类证书后，要及时做好登记、发放及存档管理工作。7.矿内培训管理1) 安培中心根据培训计划和上级有关规定，开办培训班。有关各专业工种的培训信息，应提前二周通知各单位。2) 安培中心按照上级规定的教学大纲、安全培训教材，制定教学计划、配备师资，并将相关情况，在开课前制表一式三份分别送安监处长、矿教委主任141、和安监科。a.安培中心开办的各类培训班都必须有教学大纲、教学计划，做到落实好任课教师、实习实验设备及考核场所后方可开班授课。b.建立教研活动记录。教研组要有学期教研活动计划，教研活动记录。学校有计划地组织研究课、公开课。建立互相听课制度，教师每学期不少于二次，并做好听课记录，课后进行讲评座谈，取长补短，共同提高。c.建立专兼职教师档案，由教务主任做好教师工作量的统计与考核评定工作。d.建立培训网络，抓好网点培训的指导、监督和考核工作。3) 安监处长、矿教委主任和安监科对教学计划审核后，在开班前一周签署意见反馈到安培中心。安培中心接到反馈意见后，提前三天通知授课教师。4) 每期安全培训班开班后，142、安培中心要安排专人担任培训班班主任，负责学员登记、考勤、档案装订和保管，并组织教学工作。班主任要严格按照班主任管理制度操作。a.班主任负责起草培训班开班通知，通知上要写明开班时间、地点、人数以及安培中心对各有关单位和学员的相关要求（如：照片、身份证号）。并请各有关单位领导在签收单上签字，签收单要随同教学计划一起存档备案。b.班主任要按照教学大纲及教学计划的要求，安排好任课教师，正常情况下，应提前两天书面或电话通知其本人。（做好记录）c.班主任负责培训班学员报到、开班动员、日常管理，注册登记工作，搞好学籍管理。组织每天二次班会（上午、下午上课前），并向学员传达到当日教学计划和讲评班级教学情况，组143、织学员学习班级管理制度。d.学员培训要建立严明的考勤制度，凡注册入学的学员一律由安培中心考勤、转帐。各类培训班一律实行45分钟课时制，按时上下课，上、下午各点名两次。迟到、早退累计达三次者，按旷工一天处理。e.学员事假必须事先有请假条，经单位负责人签字、班主任同意后方能离校，事后补假者无效，按旷工处理。学员病假必须持医院有效病假条经单位负责人签字方可治疗休息。f.学员的出勤情况作为学员考核和评选优秀学员的参考。各类考勤一律存档备案。g.班主任在培训班开班的当天要建立班委会，要明确分工，落实好值日生搞好室内外卫生，关好教室门窗和照明灯。班主任必须每天上午、下午结束时各检查一次。h.每期培训班，班144、主任必须保证听课最少不低于二节课，做好听课记录，每次上课前班主任都要进班级查看有关情况。i.班主任在培训班结束后一周内办好教学资料存档工作。5) 参加授课教师要在接到开班通知后，按照教学大纲要求认真备课，并根据培训班学员基本情况制定具体的教学方法。授课教师要严格遵守教师岗位管理制度。a.授课教师要认真对待每一节课，明确教学目的、任务和要求，全面把握课程的深度和广度，贯彻少而精、因材施教原则，突出重点，解决难点、讲究教学方法，启发学员积极思维。b.授课教师必须具有良好职业道德，认真负责，严谨治学，为人师表，教书育人，诲人不倦。积极开展教学研究，勇于探索，开拓创新，不断提高教学技能、教学水平和教学145、质量。c.严格遵守安培中心的各项规章制度，加强政治、业务学习。服从工作安排，认真备课，按大纲要求进行教学，不得任意调课。6) 安监科参加教学计划编制、审定，负责试卷命题、监考、巡考、阅卷等工作，相关人员应在附表涉及的栏目内签名存档，发现问题追究有关责任者的责任。安监科在培训考核中要严格执行“一教三考”和“教考分离”制度，确保培训质量。a.在考试考核中,学员必须凭身份证参加考试考核，理论考试为100分,实践操作题为8到10题,由安监科组织实践操作现场考核,对不能实践考核的工种,安监科组织答辩,学员从810个题目中选取23题作为答辩题.b.每场考试设二人监考,实践考核设两名考官，指定其中1人为主考146、官,考核要根据安全生产管理技能要点，重点考查现场处理问题的实际能力。考核分合格和不合格两个等次，并当场公布考核成绩,现场考核要填写安全培训学员考试成绩表.c.对工作满20年，实践经验丰富，文化程度偏低的老工人，培训考核可采用面试和实际操作考核相结合办法，确定培训成绩是合格、不合格等次，但考核内容必须有主考人员签字，实行分类统计上报。d.考试或考核不及格者，给予一次补考机会，补考仍不及格者，必须重新参加培训。e.每期培训班结束,安监科要进行综合评定,包括考核对象安全生产基础知识考试成绩和安全生产管理技能考核成绩两部分。安全生产基础知识考试不低于70分，且安全生产管理技能考核达到合格等次，综合评定147、为合格；安全生产基础知识考试低于70分，或安全生产管理技能考核定为不合格等次，综合评定为不合格.评定报告由安培中心汇总存档.f.安监科所出考试卷必须保密，现场拆卷，监考人员严格监考，不得泄漏卷题或出现考试作弊现象。并在三天内将试卷阅批后与考试成绩一并交给培训班班主任记入学籍档案。g.建立培训跟踪调查制度，及时反馈教学信息，已利改进教学，提高教学质量，更好地为企业安全生产服务。h.培训班结束后，安培中心、安监科分别提交的培训小结，由安培中心负责汇总后，报相关部门和单位。8.档案管理：1) 安培中心设专人负责培训档案立卷和管理。培训班结束，安监部门应及时将学员成绩、试卷反馈给安培中心，安培中心负责148、及时按照要求建档立卷。2) 建档立卷后，有关档案资料保存期为6年。3）培训中心严格按集团公司统一格式建档立卷，并由专人审查后入档。培训必须建立一期一档和一人一档。9.每季度教委要组织教委成员对安培中心、组织科、安监科的安全培训工作进行评估考核,奖罚办法如下：1）各单位年度职工培训情况与目标管理考核挂钩。单位未完成年度培训计划，职工参加培训总人数、培训考试成绩达不到规定要求，每降1%，罚单位200元。2）新工人入矿，未经正规培训上岗的，发现1人次，罚责任单位1000元。3）凡内培人员经考试、考核不合格的到财务科交补考费50元；凡外培人员经培训机构考试考核合格者，培训费用予以报销，考试考核不合格者149、培训费用自理（培训费、交通费、书籍簿本费、住宿费等），并罚款200元。 4）内、外培训指标由安培中心将通过办公信息平台提前下达培训通知，各单位要配合安培中心做好培训的相关工作。凡不按规定时间交照片、身份证号码及培训登记表的，又无特殊原因影响办证的，对负有管理责任的单位罚款300元，其中责任者承担一半。内培（包括业余和脱产）每缺一人罚单位200元；外培及集团公司组织的统考每缺一人罚单位500元。罚款资金交矿财务科。5）因工作需要调动或调整工种的人员未经培训安排上岗者，对责任人罚款200元，责任单位罚款500元；对造成后果的责任人，按省安监局和集团公司有关文件处理，直至追究法律责任。6）加强各类人150、员的安全资格证书的证件管理，维护证件使用的严肃性。根据上级文件规定，结合我矿的实际情况，凡丢失或损坏的需重新补办的按原价收取工本费18元/个，证书的工本费由个人支付，统一上交到付矿财务科。7）鼓励职工参加各类文化、技术业务学习。对各类自学考试、继续教育获取的国家承认的大专以上学历的职工，给予适当奖励，奖励标准按有关规定执行。8）安培中心每季度对各单位的职工教育培训工作进行综合考核，根据考核情况,对在培训工作中做出突出成绩的单位和个人给予适当奖励（总额不超过8000元），奖励资金从教育基金中列支。对培训工作考核不合格的单位分别给予300元的罚款，并对单位党政主管领导各罚100元。每年末，根据职工151、教育目标责任书的要求，按照优秀、良好、合格的标准兑现。4.2.5 相关文件江苏省安全培训管理条例徐矿司教20071号文件4.3.6 相关记录一期一档培训档案一人一档培训档案4.3 员工分层培训管理制度4.3.1 目的为充分发挥培训资源优势, 因材施教，按照不同的管理职能和行为职能，对全矿的职工培训实施分层培训管理。不同层次采取不同的培训方式，侧重不同的重点，从而保证培训效果。4.3.2 适用范围根据本质安全体系建立的要求,根据XX煤矿实际情况和工作职能的不同，将我矿职工培训管理分为四个层次：决策层培训管理、中间管理层培训管理、工程技术员层培训管理、班组管理层培训管理。4.3.3 相关部门职责及152、责任人1.组织科负责制定决策层、中间管理层、工程技术员层培训计划及执行。责任人：组织科长。2.职工培训中心负责制定班组管理层培训计划及执行。责任人：职工培训中心主任。4.3.4 内容与程序1.矿教委（人员组成见：员工培训管理制度）负责组织组织科、职工培训中心制定XX煤矿分层培训年度计划及执行标准。保障四个层次培训管理之间的联系，协调和处理四个层次培训管理之间的沟通和利益。教委办公室负责具体分层培训的管理。2.决策层由上一级安培中心和集团公司负责培训，组织科负责上级培训计划的落实和决策层培训的组织管理。3.组织科负责制定中间管理层、工程技术员层的年度培训内容、要求。使中间管理层、工程技术员层具备153、关于企业内外形势的认识和发展观点，提高决策能力、计划能力及对人的判断和评价能力。4.对中间管理层、工程技术员层的培训采取脱产和业余培训相结合的方式，采用研习班、研讨会、报告会、自学、企业间管理层交流、热点案例研究讨论等形式，也可以进行学历教育和MBA、EMBA教育、或有计划地选送外出考察、业务进修。或者利用网上论坛的形式，开展专题讨论、充分发挥管理层的主观能动性。5.创造中间管理层、工程技术人员层与班组管理层的沟通机会，采取座谈等方式，真实了解政策、规章的执行方式、执行效果。保证政策、规章执行的真实、完整。6.对中间管理层、工程技术人员层的培训侧重于个人能力和修养的提升，提高个人权威和影响力，154、以及人格魅力、现代管理思想、领导艺术等的培养。每季度由组织科聘请矿业大学教授和集团公司领导到矿为中间管理层、工程技术员层授课，并对中间管理层、工程技术员层参加学习情况做严格考核，考核情况与年度效益考核挂钩。7.职工培训中心会同工资科、安监科负责制定班组管理层的培训计划和要求。保证企业的宗旨、使命、信念、价值观和管理文化能在执行层得到顺利传达、执行，并在企业上下员工中发扬发大。8.职工培训中心负责班组管理层的培训计划落实，根据相关制度对整个培训过程进行严格管理，保证培训效果。9.对班组管理层培训侧重于岗位技能、岗位安全的培训，以脱产培训为主，同时各单位要利用班前会、职工大会宣传企业的文化、长远发155、展计划。职工培训中心制定统一记录格式，按员工培训管理制度对单位进行考核。10.矿教委负责对干部的培训工作进行考核评价。年参加培训人数比例必须达到100%，每减少10%对组织科负责人罚款300元；分次培训平均考核成绩不得低于85分，一次达不到要求，处罚组织科负责人300元。11.矿教委负责对班组管理的培训工作进行考核评价。按季度对培训人员和成绩进行考核，没有完成培训计划，对职工培训中心负责人罚款300元，培训职工合格率达不到95%的，每减少1%，对职工培训中心负责人罚款300元。12.矿教委负责每年组织组织科、职工培训中心根据员工培训管理制度对基层单位和职能部门施行季度分类考核，每季度召开由教委156、主任主持的培训效果评估会议，对先进培训单位奖励500元，先进个人奖励200元；落后单位处罚500元，落后个人处罚100元。并且总结经验，改进培训管理方法。4.3.5相关文件江苏省安全培训管理条例徐矿司教20071号文件4.3.6 相关记录一期一档培训档案4.4 员工分类培训管理制度4.4.1 目的为充分发挥培训资源优势, 因材施教，按照我矿工种将职工培训划分为不同的类别，根据不同的类别采取不同的培训方式，侧重不同的重点，提高职工管理水平和操作技能。从而保证培训效果。4.4.2 适用范围根据本质安全体系建立的要求,将我矿全体职工培训分为四个类别：特殊作业工种培训、普通作业工种培训、职能管理人员培157、训和不安全人员培训。4.4.3 相关部门职责及责任人1.职工安培中心负责分类培训工作的管理和落实、特殊作业工种培训的组织和管理工作、制定普通作业工种培训计划、组织培训及管理。责任人：职工安培中心主任。2.组织科负责制定职能管理人员培训的培训计划，协同职工安培中心培训。责任人：组织科科长。3.安监科负责试题库编写、监考、试卷评分、组织补考。责任人：安监科科长。4.4.4 内容与程序1.每年末，由安培中心到基层各单位进行实际调研，落实培训工种、培训人员及培训要求，并将调研结果汇总，书面上报矿教委。矿教委按照调研结果及其它要求、统筹安排，制定下年度培训计划。2.每年初，将各工种培训计划以文件形式下发158、基层各单位，并上报集团公司人力资源培训中心。职工安培中心按照培训计划要求，具体组织实施工作。3.安培中心负责全矿四个类别培训的管理和考核工作。设职能管理人员、特殊作业工种、普通作业工种及不安全人员培训组。4.安监科根据职工安培中心提前一周上报的普通作业工种培训教学计划，安排工程技术人员负责试题库编写、监考、试卷评分、组织补考。同时，组织考核工作。5.组织科按照年度计划中制定的职能管理人员培训计划，分解到季度，组织职能管理人员利用讲座、座谈、会议和脱产学习的方式，联合安培中心，聘请集团公司和矿领导以及专业学术教授进行授课，并由安培中心负责整理档案、存档。6.特殊作业工种的培训由安培中心负责按照上159、级文件要求及培训计划，按时按量做好抽调、安排特种作业人员外出参加上一级培训中心组织的培训。并全程掌握学员的培训情况，严格按照有关文件要求办理报销手续。收到各类证书后，要及时做好登记、发放及存档管理工作。7.普通作业工种的培训由安培中心根据年度培训计划和上级有关规定，开办培训班。有关各专业工种的培训信息，应提前通知各单位。所有培训班必须按照上级规定的教学大纲、安全培训教材，制定教学计划、配备师资，并将相关情况，在开课一周前制表一式三份分别送安监处长、矿教委主任和安监科审核。8.不安全人员培训由安监科每月安排二次培训计划,由安培中心负责安排培训,安监科考核合格后,方可重新上岗。9.安培中心设专人负160、责四类工种的培训档案立卷和管理。外出培训及自办培训班结束，安培中心负责按集团公司统一格式建档立卷，并由专人审查后入档。职能管理人员培训计划不完善或不能按时完成,对组织科罚款300元,教学考试成绩90分以上达不到90%,对安培中心罚款300元。10.培训人员组织不力，教学计划编排不及时、不规范、考勤不认真，对安培中心有关人员每人次罚款50元。专业课目考试合格率不达到90%，授课教师不得享受讲课费，年度内三次取消授课资格。11.泄漏卷题，监考不严，对安监科及有关人员1人次罚款100元。不安全人员培训安排不及时, 对安监科有关人员每次罚款100元。12.授课人所授课时认真负责，教案符合规定，所授课目161、及格率达95%及以上，按矿文件规定给予奖励100元。出卷、阅卷、监考等有关人员，每人次奖励50元。4.4.5 相关文件和记录江苏省安全培训管理条例徐矿司教20071号文件一期一档培训档案职工持证分类档案图4 XX煤矿四级培训中心培训程序年度培训计划月度培训计划追加培训计划分管领导审批制定教学计划教师教案审核教学过程管理考试考核员工安全培训管理制度1.目的为了创建本质安全企业，加强安全技术培训管理工作，加快安全技术培训工作规范化、科学化的建设，根据本质安全创建的要求，特制定培训管理制度。2.适用范围本制度适用于XX煤矿各基层单位、安全培训中心、安全科、各职能部门及参加培训员工。3.相关部门职责及162、责任人职工安全培训中心负责安全培训管理制度的实施。责任人：职工安全培训中心主任。安全科负责培训考核。责任人：安全科科长。组织科负责矿处、科区级安全管理人员及工程技术人员的培训安排管理。责任人：组织科科长。4. 内容与程序4.1、矿成立教育委员会,分管职工教育的党委副书记任主任,职工安全培训中心、安全科、宣传科、组织科、工会、财务科行政主管为成员，在安全培训中心设教委办公室，安全培训中心主任任教委办公室主任。教委办公室负责员工安全培训教育的日常管理工作。4.2每年末，由安全培训中心到基层各单位进行实际调研，落实培训工种、培训人员及培训要求，并将调研结果汇总，书面上报矿教委。4.3矿教委主任召集教163、委会成员按照调研结果及集团公司的有关要求、统筹安排，制定下年度培训计划。在年度培训计划要中明确各级单位及人员的安全培训管理责任。（附录1：员工安全教育培训工作领导及部门责任制）4.3、每年初，教委将年度培训计划以文件形式下发基层各单位，并上报集团公司人力资源培训中心。安全培训中心按照培训计划要求，具体组织实施工作。4.4、安全培训中心设专职安培管理人员：组长：沈家洪，成员：王玉根、孙玉林、姚立清、柳东喜、田玉琴、王侠、唐美华。4.5外出培训管理4.5.1安全培训中心负责根据上级培训文件和矿领导批示，负责区队长、班组长、煤矿特种作业人员的培训安排和安全资格证书及上岗操作证的登记和管理工作。4.5164、.2安全培训中心负责将外出培训计划申报集团公司，并将集团公司培训计划和要求及时通知有关单位。4.5.2安全培训中心负责外出培训的考勤、费用报销，会同安全科职能部门做好培训验收考核工作。4.5.3安全培训中心要时时掌握培训学员的学习情况,培训结束收到各类证书后，要及时做好登记、发放及存档管理工作。4.6矿内培训4.6.1、安全培训中心根据培训计划和上级有关规定，开办培训班。有关各专业工种的培训信息，应提前二周通知各单位。4.6.2、安全培训中心按照上级规定的教学大纲、安全培训教材，制定教学计划、配备师资，并将相关情况，在开课前制表一式三份分别送安监处长、矿教委主任和安全科。（见附录2：教学管理制165、度）4.6.3、安监处长、矿教委主任和安全科对教学计划审核后，在开班前一周签署意见反馈到安全培训中心。安全培训中心教导反馈意见后，提前三天通知授课教师。4.6.4、每期安全培训班开班后，安全培训中心要安排专人担任培训班班主任，负责学员登记、考勤、档案装订和保管，并组织教学工作。班主任要严格按照班主任管理制度操作。（见附录3：班主任管理制度）（见附录4：学员考勤制度）4.6.5参加授课教师要在接到开班通知后，按照教学大纲要求认真备课，并根据培训班学员基本情况制定具体的教学方法。（见附录5：教师岗位管理制度）4.6.6安全科参加教学计划编制、审定，负责试卷命题、监考、巡考、阅卷等工作，相关人员应在166、附表涉及的栏目内签名存档，发现问题追究有关责任者的责任。培训考核要严格执行“一教三考”和“教考分离”制度，确保培训质量。（附录6：教考分离制度）（见附录7：考试考核制度）4.6.7、培训班结束后，安全培训中心、安全科及培训监督部门分别提交培训小结，由安全培训中心负责汇总后，报相关部门和单位。4.7.档案管理：4.7.1、安全培训中心设专人负责培训档案立卷和管理。培训班结束，安监部门应及时将学员成绩、试卷反馈给安全培训中心，安全培训中心负责人及时按照要求建档立卷。4.7.2、建档立卷后，有关档案资料保存期为6年。4.7.3、严格按集团公司统一格式建档立卷，并由专人审查后入档。(附录8:安全培训档167、案样表)4.8每季度教委要组织教委成员对安全培训中心、组织科、安全科的安全培训工作进行评估考核,下列情况按员工培训奖罚制度处理。没有按照培训计划及时安排外出培训的；科区长和工程技术人员培训出现漏训的；教学档案与上级标准不符；考试考核不严格，漏题、试卷有差错的。（见附录9：员工培训奖罚制度）培训效果评估年度培训调查培训责任制度班主任管理制度教学管理制度跟踪调查制度学员考勤制度教考分离制度考试考核制度效果奖惩制度教师岗位管理制度上级下达培训计划新职工培训预测上级月度培训计划下达单位指标外出参加培训培训成绩考核合格开假报销不合格处理培训档案入档4.5 员工不安全行为矫正制度4.5.1 目的对人员的不168、安全行为进行矫正，达到知与行的统一，做到超前防范，减少人员的不安全行为。4.5.2 适用范围矿属各单位、各相关方4.5.3 相关部门职责 1.安培中心负责行为矫正相关知识的培训。2.安监科负责不安全行为的矫正工作。3.宣传科负责安全生产方针、政策的宣传。4.工会负责组织职工家属开展安全教育活动。4.5.4 内容与程序1.安培中心负责联系有资质的专家，每年对各级管理人员进行一次安全心理学与行为矫正知识的培训。2.宣传科每年组织两次安全宣传（宣讲）活动，工会每月走访不安全行为人员的家庭5次，深入了解职工思想动态，为不安全行为管理反馈信息。3.安监科发现不安全行为，及时进行矫正。4.安培中心定期对发169、生不安全行为的员工进行安全法律法规知识的脱产培训。5.宣传科、工会利用有线电视、“安全专栏”、 “三违”曝光台等对发生不安全行为的员工进行曝光。6.思想和情绪因素导致的不安全行为矫正管理1) 加强日常安全宣传教育，不断提高职工的安全意识。基层单位要严格按集团公司班前十分钟的规定内容及程序对职工工进行上岗前安全教育，坚持开展班前岗位风险辨识评估。2) 基层单位要通过家庭走访,了解、掌握员工思想和情绪的不安定情况。3) 制定针对性的管理制度,在经济处罚的同时,进行人行化管理探索。7.知识与技能缺陷导致的不安全行为的矫正管理1) 召开因知识与技能缺陷导致的不安全行为的人员座谈会,了解不安全行为发生的170、原因及地点,找出诱发不安全行为的条件，制定相应的解决措施。2) 加强安全技能培训,提高职工技能操作水平。3) 了解员工的业务专长,根据工作实际、员工的业务专长，安排工作岗位。8.利益与管理因素导致的不安全行为的矫正管理1) 实行安全风险抵押金及工资与安全挂钩的考核制度。2) 强化安全生产管理职务过错行政责任追究。规定对发生工亡事故的单位除进行经济处罚外，加大对干部的行政处罚力度，发生一次死亡1 人及以上事故的，区队党政主要领导及分管领导、班组长撤销职务。3) 建立各级管理人员、职工的安全生产责任制和各工种的安全岗位责任制，修改完善奖惩制度、追究制度、自检互检制度，构筑完善的安全制度保障体系。 171、4) 建立区队、班组、个人三级考核责任制。9.行为矫正结束后，对被矫正者进行观察，根据记录到的数据与资料对矫正效果进行评估，制定进一步巩固效果的措施。4.5.5 相关文件煤矿安全规程江苏省安全培训管理条例徐矿司教20071号文件4.5.6 相关记录“三违”培训档案职工“三违”纪录矫正记录4.6 员工不安全行为自检和互检制度4.6.1 目的进一步规范员工的工作行为，落实安全生产责任制，及时发现和纠正员工的不安全行为，保证员工人身安全和国家、集体财产不受损失，促进我矿本质安全工作持续稳定发展。 4.6.2 使用范围矿所属单位的全体员工。4.6.3 相关部门职责及其责任人1.安监科负责员工不安全行为172、自检、互检制度执行情况的检查，负责召集有关单位对制度进行修改和完善，主要责任人：安监科科长。2.各单位负责员工不安全行为自检、互检制度的落实、执行，责任人：各单位行政主管。3.生产技术科、企管科、劳资科、矿工会、党政办公室、安培中心等部门参与员工不安全行为自检、互检制度运行过程的检查、监督和考核，协助安监科做好制度的修订工作，主要责任人：各部门行政主管。4.6.4 内容及程序1.各生产班组坚持班前十分钟安全警示教育，分析排查当班员工是否班前喝酒及身体状况；分析上一班安全生产、质量标准化建设中存在的问题，制定整改防范措施，并要保留风险辨识记录。2.员工上岗前自查工作服装、安全帽、矿灯、自救器及所173、需劳动保护用品是否完好；自查所带生产工具是否齐全、完好；自查乘坐车辆是否超载，有无人货混装等违章现象。3.交接班要自查工作范围环境是否安全、岗位有无隐患、设备是否完好、运行是否正常。交接班人员必须将当班存在问题、处理结果、注意事项等交待清楚，记录详细。4.带班干部、班（组）长、瓦安员负责对工作现场的环境、设备、瓦斯浓度等情况进行检查，并不定时的进行巡回检查，特别对重点的岗位、关键的作业环节要采取重点监控，有针对性地提出注意事项，超前控制不安全行为的发生。5.各要害工种人员在操作前首先检查设备、环境状况，安全保护设施是否齐全完好，仪器、仪表显示是否灵敏可靠；作业环境是否符合规定要求。6.所有员工174、在做到遵章作业的同时，都有制止违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的权力和义务。班组成员要相互关照，发现不安全行为立即给予警告或提醒，必要时要进行强行制止。7.班组每周要在区队管理人员的指导下开展一次安全活动，组织讨论安全工作中存在的问题，要客观的指出班组成员日常作业中的不安全行为，力求在今后工作中杜绝。8.各单位每旬由党政主管组织一次现场不安全行为的监督检查，对查出的隐患和问题进行通报和处理，并制订整改和预防措施。9.区队要建立自检、互检记录，要详细记录检查时间、存在问题、责任人、整改措施、整改期限及复查整改落实情况等。4.6.5 相关文件和记录徐矿集团职工岗位行为规范XX煤矿班前十分钟活动细则175、煤矿职工安全手册不安全行为自检、互检记录班前会记录安全活动记录不放心人员、不放心岗位、工种排查记录4.7 员工不安全行为监督检查制度4.7.1 目的为有效遏止员工不安全行为，最大限度地减少和杜绝因不安全行为造成的各类事故。4.7.2 使用范围矿所属各单位的全体员工。4.7.3 相关部门职责及责任人安监科负责对员工不安全行为进行监督检查，负责人为安监科长。4.7.4 内容与程序1. 安监科负责对全矿井上下人员不安全行为的监督检查管理。2.监督检查应依据煤矿安全规程、作业规程、岗位标准、岗位责任制等。3.人员不安全行为的安全监督检查以动态检查为主，定期检查为辅；动态检查由安监员、单位管理人员、机关176、跟班人员实行24小时不定时的对各作业点进行巡回检查。4.人员不安全行为的检查应把重点放在不持证上岗、违章作业、违章指挥上；对各单位带班、机关带班、安监、瓦安等专检人员的上岗进行抽检。5.对检查中发现的不安全作业行为，应现场纠正，并根据情节给予当事人及责任单位罚款处理，情节严重的应进行追查处理。6.对检查中发现的重大不安全行为，涉及人身安全或者作业区域无法保证人员安全的，应当责令立即撤出人员、汇报处理。7. 各级管理人员应文明按章检查，减少违章人员的逆反心理，避免因心理因素引发二次违章、造成事故。8.安监科对查处的各类人员不安全行为建立台帐，详细记录违章人员、时间、违章事实、处理结果等。4.7.177、5 相关文件和记录XX煤矿安全监督检查和本质安全质量标准化管理制度会议记录不安全行为监督检查记录安全质量标准化记录4.8 员工不安全行为观察、识别与预警制度4.8.1 目的通过观察、识别及预警，及时制止和纠正不安全行为，降低不安全行为的发生率。 4.8.2 使用范围矿所属单位的全体员工。4.8.3 相关部门职能及责任人：安监科负责对员工不安全行为观察识别和预警工作，责任人：安监科科长。4.8.4 内容与程序1.安监科负责制定现场静态观察和动态观察工作计划。静态计划主要由生产单位组织实施；动态计划主要由矿领导及相关部门组织实施。2.各单位针对新上岗、冒险蛮干、重复出现不安全行为的员工，制定重点观178、察计划。3.工作中负责观察的人员按照规程、任务工序对观察对象的作业全过程进行观察，确认作业过程中存在的不安全行为并做详细记录，填写编制的观察表。4.观察结束后，负责观察的人员将观察结果进行初步分析和评价，与观察对象进行交流和沟通，制定现场控制措施和处理意见。5.各单位当日应该将观察表及时上交安监科。6.矿领导及相关部门人员不定期地对全矿的各个生产系统场所进行不定点的检查，对有不安全行为的人员进行现场批评教育，并对其不安全行为详细记录，上井后交安监科。7.安监科对各种不安全行为观察表进行分析，识别每个不安全行为的危险源、危险类别及其可能造成的后果，并制定出预警报告和相应的控制与管理措施。8.安监179、科根据发生频率高、危险性高、涉及到多工种的不安全行为编成书面材料下发各单位。单位负责人要组织员工认真学习。4.8.5 相关文件和记录静态观察和动态观察工作计划重点观察计划不安全行为观察表预警报告4.9 员工不安全行为责任追究制度4.9.1 目的分析原因，追究责任，吸取教训，警示他人。4.9.2 使用范围XX煤矿各单位及其在册员工。4.9.3 机构设置及职责：1.成立责任追究领导小组，党政主管任组长，党委副书记（纪委书记）、工会主席、生产副矿长、经营副矿长、安监副处长任副组长。各专业副总及安监科、生产技术科、组织科、纪委、企业管理科、财务科、劳动工资科、工会等单位主管领导为成员。依照本制度的程序180、和权限进行责任追究。2.责任追究领导小组下设办公室，办公室设在安监科，安监科科长任办公室主任，负责日常工作。办公室履行下列职责：1) 依照领导小组安排，组织调查由矿查处的安全、质量领导职责过错。2) 编制调查报告，提出处理意见。3）受理关于安全事故的投诉、举报，对经审查确有事实依据的应在3 日内组织立项调查。4.9.4 内容与程序1. 安监科把当日不安全行为情况记录进行分析，对不需要追查的，依据员工不安全行为奖惩制度给予处罚;需要追究的，根据员工的不安全行为及造成的后果，按徐矿司党 200458号文件要求追查分析。2.责任追究的原则：1）实事求是的原则2）按章（上级和矿的有关规定）办事的原则。3）责任和过错相符的原则。3. 发生死亡事故的不安全行为行政责任追究：1）在工作过程中，因工死亡1人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位负主要责任的科、区级干部给予行政撤职处分。2）在工作过程中，因工一次死亡2人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位党政负责人给予行政撤职处分。3）在工作过程中，凡发生一次死亡3人及以上的死亡事故，对事故单位科、区级党政负责人给予留用察看处分；其直接责任人按国家法律法规和行政出发规定进行处理。4.发生重伤事故的不安全行为