1、xx集团公司石油中心HSE管理手册前 言健康、安全与环境管理体系（Health，Safety and Environment management system）简称HSE管理体系，是近几年在国际石油化工企业逐步发展和完善起来的一种管理体系，它集各国同行管理经验之大成，突出预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的管理思想，体现出当今石油化工企业在大市场环境下的规范管理操作。HSE管理体系是指实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等构成的整体。它是一种事前进行风险分析，确定其自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效措施防止其发生，以便减少可能引起的人员伤害、财产损失和2、环境污染的有效管理模式。它突出强调了事前预防和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，是一种现代化的管理模式，是现代企业制度之一。石油中心HSE管理体系是由管理思想、制度和措施联系在一起构成的，它是一个以中心领导对HSE方针和目标的承诺为核心，以组织机构、资源和规章制度为支持，以防止事故和降低危害为重点，以持续改进为要求的体系。HSE管理手册在编写过程中，充分考虑了现有的管理制度、管理方式，充分利用石油中心制定的规章制度和工作流程，尽可能地把相同的部分结合到一起，避免不必要的重复。考虑到石油中心管理理念和HSE管理体系的持续改进思想，HSE管理手册也应不断改进和完善，应在保证体系的3、完整性、科学性和系统性的前提下，进行创新和修订完善。发 布 令x集团公司石油中心HSE管理手册是依据职业健康安全管理体系 规范（GB/T 280012001）、环境管理体系 要求及使用指南（GB/T 240012004）、石油中心管理控制标准编写而成的，它把生产安全、环境保护和职业卫生的管理融为一体，符合国家的安全、环境与职业卫生政策、法令，其目的是保证石油中心及所属企业生产经营活动都在相关安全、环境与健康的法律、法规要求范围内进行，以达到保护环境，保障员工安全和健康的目的。HSE管理手册是石油中心及所属企业的法规性文件，是规范全体员工HSE活动的行为准则，是企业文化的重要内容，也是树立石油中4、心形象的重要标志。中心各部门、所属企业每个员工务必遵照管理手册的要求和规定，认真履行职责，努力提高安全、环保、职业卫生的管理能力和水平，实现良好的HSE业绩。现特发布HSE管理手册，自2008年 月 日起施行。 石油中心主任：二x年 月 日目 录1 HSE管理理念42 HSE方针、目标和承诺53 目的、适用范围与引用标准74 HSE管理体系要素84.1 领导承诺、方针目标和责任9 4.2 组织机构、职责和培训114.3 危害辨识和风险评价184.4 工程项目设计与施工194.5 运行和维修控制234.6 变更管理264.7 承包商和供应商管理264.8 检查监督和隐患整改274.9 应急和事故5、管理284.10 审核、评审和持续改进31附件一：术语与定义34附件二：体系要素对应表37附件三：体系要素与规章制度对照表381 HSE管理理念企业安全生产管理是企业整体管理水平的综合体现，也是企业市场竞争力的重要组成部分。发达国家的实践经验证明，通过体系化管理，建立全员、全过程、全方位的风险识别、控制与管理，实现系统无缺陷、管理无漏洞、设备无故障，逐步达到人、机、环境的和谐统一。x集团公司石油中心业务经营包括原油、轻油、燃料油、仓储和炼化五个部分，安全生产管理工作难点多、难度大，为此，我们应充分发扬x做人诚信、合作、善于学习，做事认真、创新、追求卓越的核心价值观，践行石油中心包容、大气、永不6、放弃的企业文化，建立适用于石油中心及所属企业的HSE管理体系，形成具有石油中心特色的HSE管理理念：u 所有事故都是可以预防的。u 发现的隐患必须及时更正。u 各级管理层对各自的HSE工作负责。u 员工必须接受严格的HSE培训。u 员工的直接参与是关键。u 工作外的安全和工作中的安全同样重要。u 追求经济效益不能以破坏环境为代价。u 采取合理措施减少或消除工作场所对员工健康的影响。u 承包商的HSE业绩是合作的首要条件。u 卓越的安全、健康和环保业绩为企业提升价值。2 HSE方针、目标和承诺HSE方针：安全第一，预防为主；改善环境，清洁生产；以人为本，健康至上；科学管理，持续发展。HSE目标：7、持续改进HSE管理，努力提升HSE业绩，最大限度地不发生事故，不破坏环境，不损害人身健康；逐步建立自主管理、自我约束、持续改进、不断提高的长效机制。为此，我们郑重承诺：u 遵守国家和地方政府的法律、法规，执行集团公司各项管理制度，我们所有的业务活动，都将在安全、环境与健康的法律、法规、制度许可范围内进行。u 我们的最终目标，就是不发生事故、不破坏环境、不损害员工健康。 u 提供必要的人力、物力和财力资源支持，不断改善员工的工作条件和环境，以实现我们的HSE管理目标。u 采取科学有效的培训方式，向所有员工提供HSE培训，提高全体员工的HSE意识和技能。u 每位员工都对HSE绩效负有不可推卸的责任8、，HSE表现是石油中心聘用员工和承包商的重要依据。u 积极建立和推行HSE管理体系，使之不断完善，实现HSE管理工作的持续改进和管理目标的不断提高。u 广泛征求社会各界的意见，与有关方面（合作伙伴、承包商、供应商、政府管理部门等）一同努力，不断提高石油中心的HSE管理水平。 u 把HSE管理体系融入石油中心的企业文化之中，提高可持续发展能力，实现经济效益与社会效益的同步发展。石油中心主任： 二x年 月 日3 目的、适用范围与引用标准3.1 目的管理手册是石油中心及所属企业开展HSE管理活动和对外提供HSE管理保证的纲领性文件，是全体员工进行HSE管理活动的行为准则，是向用户提供HSE管理保证的9、依据，是所属企业建立HSE管理体系的指导性文件。3.1.1 完善石油中心有关安全、环保、职业卫生规章制度；3.1.2 规范石油中心对所属企业安全、环保及职业卫生方面的管理；3.1.3 明确石油中心各部门的安全职责，加强各部门之间的协调合作能力。3.1.4 指导所属企业建立和推行HSE管理体系。3.1.5 杜绝上报集团安全、环保事故和职业病的发生。3.2 适用范围本手册规定了石油中心安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于石油中心及所属企业的活动、生产、经营和服务全过程。3.3 引用标准3.3.1 职业健康安全管理体系 规范（GB/T 280012001）3.3.2 环境管理体系 要求及使用指10、南（GB/T 240012004）3.3.3 石油中心管理控制标准4 HSE管理体系要素HSE管理体系共有十项要素，如下图：计 划l 领导承诺、方针目标和责任l 组织机构、职责和培训l 危害辨识和风险评价l 工程项目设计与施工l 运行和维修控制l 变更管理l 承包商和供应商管理l 检查监督和隐患整改l 应急和事故管理l 审核、评审和持续改进实 施改 进检 查持续改进的HSE管理体系模式图以上十项要素之间紧密相连，相互渗透，在体系的运行中，将诸要素联系起来，共同发挥作用，以满足标准的要求，确保HSE管理体系的系统性、统一性和规范性。4.1 领导承诺、方针目标和责任4.1.1 石油中心主任代表石油11、中心做出明确的承诺和形成文件的方针目标，并提供强有力的领导。通过履行HSE职责，树立HSE表率作用，提供人、财、物的支持，以实际行动重视HSE的管理，不断改善HSE业绩。4.1.2 领导承诺4.1.2.1 石油中心主任是HSE管理工作的第一责任人，代表石油中心向社会和员工做出公开、明确的承诺，通过自身表率表明对HSE的重视。4.1.2.2 各相关单位应及时收集全体员工、承包商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到HSE体系改进过程中。4.1.2.3 将安全、环境与健康管理落实到石油中心的生产经营活动中，以追求零伤亡事故、不损害人身健康、不破坏环境为目的，达到可持续发展的目标，为此石油中心主任12、承诺做到：1) 遵守国家和地方政府的法律、法规，执行集团公司各项管理制度，我们所有的业务活动，都将在安全、环境与健康的法律、法规、制度许可范围内进行。2) 我们的最终目标，就是不发生事故、不破坏环境、不损害员工健康。 3) 提供必要的人力、物力和财力资源支持，不断改善员工的工作条件和环境，以实现我们的HSE管理目标。4) 采取科学有效的培训方式，向所有员工提供安全培训，提高全体员工的HSE管理意识和素质。5) 每位员工都对HSE管理事务负有不可推卸的责任，HSE表现是石油中心聘用员工和承包商的重要依据。6) 积极建立和推行HSE管理体系，使之不断完善，实现HSE管理工作的持续改进和管理目标的不13、断提高。7) 广泛征求社会各界的意见，与有关方面（合作伙伴、承包商、供应商、政府管理部门等）一同努力，不断提高石油中心的HSE管理水平。 8) 把HSE管理体系融入石油中心的企业文化之中，提高可持续发展能力，实现经济效益与社会效益的同步发展。4.1.3 方针目标4.1.3.1 制定原则HSE方针、目标的制定应遵循以下原则：1) HSE方针、目标由最高管理者发布；2) 与企业的管理方针保持一致，并具有同等重要性；3) 能够得到各级组织的贯彻和实施；4) 公众易于获得；5) 符合或高于相关法律、法规的要求；6) 当法律和法规没有相关规定时，可选用企业内部合适的企业标准；7) 尽可能有效减少企业的业14、务活动对HSE带来的风险和影响；8) 全面、完整的体现企业安全、环境与健康的一体化思想；9) 体现持续改进、预防为主的思想；10) 同时考虑企业及相关方的要求。4.1.3.2 石油中心HSE方针、目标HSE方针是“安全第一，预防为主；改善环境，清洁生产；以人为本，健康至上；科学管理，持续发展。” HSE目标是“持续改进HSE管理，努力提升HSE业绩，最大限度地不发生事故，不破坏环境，不损害人身健康；逐步建立自主管理、自我约束、持续改进、不断提高的长效机制。”石油中心的HSE方针、目标发布后，各职能部门、事业部及所属企业应将其纳入年度HSE工作计划，并组织实施。4.1.3.3 各职能部门、事业部15、及所属企业负责组织采取多种多样的形式对全体员工进行HSE方针宣传、教育、培训、指导，组织检查和考核，确保方针得到贯彻实施，以保证员工对方针的理解、执行。4.1.3.4 在管理评审时，对HSE方针应进行重新评审，如方针需要更改时，需经最高管理者批准，并形成文件重新发布。4.1.4 责任各级最高管理者是本单位（部门）HSE管理工作的第一责任人，是HSE管理体系有效运行的关键因素，通过严格履行HSE职责，规范HSE行为表现，带动和影响全体员工，创造出良好的HSE业绩。4.1.4.1 各级管理者应致力于石油中心的可持续发展，通过自身表率，树立正确的HSE行为榜样，建立有效的激励机制；4.1.4.2 各16、级管理者应就HSE方面的有关问题与员工和相关人员进行积极的探讨和交流；4.1.4.3 各级管理者应把HSE管理工作要求优先纳入管理业务、计划和决策程序之中，提供必要的支持，满足石油中心HSE持续发展的总体要求；4.1.4.4 建立和完善HSE管理制度，明确HSE目标、职责，配置相应的资源；4.1.4.5 定期进行HSE业绩考核，及时吸取HSE管理方面的先进经验，制定改进措施，不断提高HSE管理水平。4.1.4.6 定期对HSE管理体系进行审核，使之不断完善。4.2 组织机构、职责和培训4.2.1 总则明确HSE管理体系的组织机构和各单位、各层次人员的职责；为员工提供必要的培训，建立培训记录，制17、定严格的培训考核制度。4.2.2 组织机构4.2.2.1石油中心及所属企业应建立完善的HSE管理体系组织机构，配备一定数量的HSE管理人员，并成立安全生产管理委员会。4.2.2.2 企业HSE管理者代表由最高管理者任命，代表最高管理者行使职权，在确保HSE管理体系的建立、实施和持续改进中承担日常组织和管理工作的职责。4.2.3 职责4.2.3.1 石油中心安全生产委员会1）学习、贯彻国家安全生产方针、政策、法律、法规、标准、规范及集团公司的相关规章制度，统一领导、指挥石油中心及所属各单位的安全生产、职业健康和环境保护相关工作。2）审核、批准安全生产委员会的工作条例和石油中心安全管理制度（草案和18、制度由委员会常设机构起草、修订）。3）提出石油中心安全生产工作的重大方针、政策，审定石油中心安全、健康、环保总体发展战略，根据战略发展需要和内外部环境变化适时调整。4）研究、批准石油中心年度安全生产工作计划和所属企业用于安全生产、职业健康和环境保护方面的投入。5）定期召开安委会会议，分析安全生产形势，听取SHE部、有关部门和单位在安全、健康、环保方面工作情况的汇报，检查相关工作完成情况，对安全、健康、环保方面做出突出贡献的单位或人员进行奖励和事故责任者进行处罚。4.2.3.2 石油中心各职能部门及事业部通用安全职责1）遵守相关的法律、法规和其他要求。2）各部门一把手是本部门安全工作第一责任人，19、对本部门安全工作负全责；3）各部门根据工作需要，设置专职或兼职安全协调员岗位。4.2.3.3 办公室1）负责就安全生产突发事件的新闻发布工作与事件相关单位或部门的协调组织，以及与新闻媒体的联系、新闻稿件的组织撰写、新闻发布等工作。2）负责办公和业务用车调度和车辆的日常维护、管理事宜。3）负责本室人员及办公区域、档案库房等所属场所的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本室的安全管理规章制度，负责本室人员的安全教育，参加集团公司组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本室日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处20、理、解决，重大问题应及时向石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.4 人力资源部。1）负责石油中心总体人力资源开发、关键岗位人力资源配置的职能部门，应依照安全生产法，会同有关单位建立健全石油中心各级安全生产管理机构，选配安全生产及与之相关的高级专业技术人才；根据职责分工，负责石油中心员工健康体检工作，负责制定、完善相关工作计划、规划和规章制度，并予以指导、组织落实和监督检查。2）负责本部门人员及办公区域、档案室等所属场所的安全工作；负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石21、油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.5 战略规划部。1）战略规划部是制定石油中心战略规划、整合与配置经营资源以及监控与管理企业运行的职能部门，负责把安全生产工作纳入石油中心发展战略和规划的整体布局，做到“同步规划、同步实施、同步发展”（即“三同步”），并对石油中心各有关单位执行安全生产与企业改革发展“三同步”制度的情况进行监督、指导。2）负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的22、各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.6 财务部1）统一管理石油中心及所属企业财会工作，通过资金管理、预算管理、绩效评价、财务分析和税务筹划工作，促进经营管理改善和价值提升。负责编制年度综合投资计划，审定HSE技改、技措项目和重大隐患整改项目，监督HSE资金专款专用；保证HSE管理费用的资金到位，并监督资金使用情况；负责审核各类事故处理费用支出，并将其纳入石油中心经济活动分析内容23、。2）负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.7 风险管理部。负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油24、中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.8 SHE部1）是负责监督、检查、协调、管理石油中心及所属企业安全生产、职业健康和环境保护的职能部门，是石油中心安全生产委员会的办事机构。2）研究提出石油中心安全生产、职业健康和环境保护的重大方针政策和重要措施的建议。3）负责制定（修订）石油中心安全生产、职业健康和环境保护的规章制度、工作规划（计划）和有关工作标准；指导、协调石油中心所属企业制订安全生产、职业健康和环境保护的规章制度、工作规划（计划）的有关工作标准。4）对25、所属企业提供技术支持，及时搜集最新的HSE法律、法规及标准，通过办公网络传达到中心各职能部门及所属企业。5）每月召开一次安全管理例会，监督检查、指导协调石油中心所属企业的安全生产、职业健康和环境保护的工作。6）协助集团公司组织安全生产、职业健康和环境保护的大检查；组织所属企业内部的专项检查。7）参与石油中心所属企业HSE管理体系内部审核工作，并提出可持续改进的建议。8）参与研究石油中心有关单位（部门）在产业政策、资金预算和投入、企业发展等工作中涉及安全生产、职业健康和环境保护的相关工作。9）负责组织、协调上报集团公司一般事故的调查处理工作。10）承办安委会召开的会议和重要活动，督促、检查安委会26、会议决定事项的贯彻落实情况。11）承办安委会交办的其他任务。4.2.3.9 贸易执行部负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.10 工程管理部1）为石油中心开发项目提供工程技术支持，对石油中心所属企业新建、改建、扩建项目初步设计、招投标、工程建设、工程验收等环节实27、施监督管理。2）严格落实职业安全卫生与环境保护“三同时”措施，配合完成石油中心HSE目标、指标，实现持续改进。3）负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.11 法律部。1）法律部是对石油中心法律事务进行集中监管、防范法律风险、解决法律纠纷并提供法律咨询服务的职能部28、门，负责对石油中心安全生产等工作中所涉及的法律事务提供保障，并监督石油中心及所属企业贯彻、执行有关安全生产法律法规的相关事宜。2）负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责贯彻落实国家有关安全方面的方针政策、法律法规和指示精神以及石油中心有关安全工作的各项规定要求；负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.12 事业部1）原油事业部、轻油事业部、燃料油事业部、仓储事业部、炼化事业部对所管辖的所属企业29、安全生产工作全面负责，自觉遵守国家安全生产法律法规和石油中心有关安全、环保、职业卫生方面的规章制度；把安全生产纳入企业发展战略和规划的整体布局，做到同步规划、同步实施、同步发展；督促所属企业的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；参与所属企业的事故调查、处理工作。2）负责本部门人员及办公区域的安全工作。负责制订本部门的安全管理规章制度，负责本部门人员的安全教育，参加石油中心组织的群众性安全活动，按照有关规章制度进行本部门日常的安全工作监督、检查，发现隐患和问题及时处理、解决，重大问题应及时向主管领导和石油中心安全生产委员会报告。4.2.3.13 人员职责1）最高管理者是企业HSE工作第一责任30、人，对企业HSE工作负全面责任；贯彻执行国家、地方政府和集团公司有关HSE方针、政策、法律、法规、标准和规定；负责组织HSE管理体系的建立及实施工作，组织制定HSE方针及目标：审定HSE工作计划和规划，批准HSE规章制度、安全技术规程，亲自主持并批准重大安全技术措施和隐患治理计划；主持召开安全生产委员会会议，及时解决HSE工作中的重大问题；为提高HSE管理水平提供必要的、合理的资源配置，并保障合理分配和有效利用；组织重大事故的调查处理，落实事故处理“四不放过”原则；2）管理者代表代表最高管理者全面负责企业HSE管理体系的建立和实施工作，对企业HSE工作负直接的领导责任；领导HSE部门的工作，及31、时解决HSE管理体系运行中的重大问题；主持HSE管理体系内部审核工作，审批HSE管理体系审核计划和报告，及时向最高管理者汇报体系运行情况，协助其进行HSE管理决策；组织制定HSE目标、指标及管理方案，并组织实施；定期向最高管理者和安全生产委员会汇报工作，为管理评审和HSE的持续改进提供依据；组织协调HSE管理体系的实施和审核，纠正HSE管理过程中的不符合行为；定期主持召开HSE工作会议，及时总结、布置HSE管理工作；定期组织HSE检查，落实重大事故隐患的整改。3）HSE监督员参与制定有关HSE目标计划、技术措施，监督检查执行情况；负责组织员工进入现场前的HSE教育、岗位HSE教育；深入现场巡回32、检查，对各种直接作业环节进行HSE监督，及时纠正违章和失职行为，督促检查隐患整改措施，遇有紧急情况有权令其停止作业；及时向领导反映问题，提出建议，为领导HSE决策提供依据；参加本单位HSE检查及事故的调查处理；负责有关HSE管理记录、台帐、资料的整理、归档和上报工作。4）员工严格遵守各项HSE管理制度及本岗位操作规程，不违章作业，对本岗位的HSE工作负直接责任；积极参加各项HSE活动，如：安全生产月活动、安全应急预案演练、班组安全活动等；自觉接受HSE教育培训，增强自身HSE意识及防护能力；上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护用品和消防器材；有权拒绝接受不符合HSE管理规定的作业任务33、，有权拒绝违章作业的指令，对他人的违章作业有权加以劝阻和制止；正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态；发生事故要果断正确处理，及时向上级报告，并保护现场。4.2.3.14 石油中心所属企业组织机构的职责由各企业HSE管理部门参照集团公司安全生产监督管理制度中“安全生产责任制”进行编制。4.2.4 培训4.2.4.1石油中心及所属企业应制定培训管理程序或规定，对员工进行相关专业技能和HSE管理知识培训，并建立考评机制，确保培训的效果。4.2.4.2 培训的组织、计划1）HSE培训工作由人力资源部归口管理，HSE管理部门负责确定HSE培训需求，并协助人力资源部组织实施；2）各职能部34、门负责编制本部门的培训需求计划，配合人力资源部实施培训计划；3）人力资源部将各单位的的培训需求汇总，每年编制出年度培训计划，根据培训要求确定培训方式和培训内容。4.2.4.3 培训的内容培训内容包括但不限于：1）HSE基本知识培训；2）HSE专业技能培训；3）新员工的三级HSE培训教育；4）对承包商的HSE教育；5）复工、转岗人员的教育；6）各级领导干部和专业管理人员的HSE培训；7）特种作业人员培训。4.3 危害辨识和风险评价4.3.1 总则风险评价是一个不间断地过程，是所有HSE要素的基础。企业应建立危险、危害、环境因素识别与风险评价方法，对企业的活动、生产、经营与服务过程进行识别及风险评35、价，根据评价结果，采取相应的风险控制措施，以使风险降低到可容忍的程度。4.3.2 危险、危害因素及环境因素识别在进行危险、危害因素识别时，应充分考虑人的不安全行为、物的不安全状态、生产（施工）环境条件的影响以及管理中的缺陷四个方面；在进行环境因素识别时则充分考虑过去、现在和将来三种时态；正常、异常和紧急三种状态；直接和间接的环境因素。对不同的评估对象选择合适的识别方法，包括工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等等，确保评估方法是主动的，而不是被动的。4.3.3 风险评价4.3.3.1 风险评价充分考虑了危险、危害因36、素和环境因素发生的可能性和后果的严重性，发生的可能性包括现有的预防、检测、控制措施和发生的频率；后果的严重性主要考虑对相关的HSE法律法规及其他要求、人员及财产、环境及资源、企业形象、HSE管理体系标准等方面的不良影响程度。4.3.3.2 根据风险评价的结果，编写风险评估报告，并采取针对性的风险控制措施，消除、减少、控制危害和环境因素，包括工程控制（改扩建等隐患治理项目）、行政控制（制定完善管理制度和操作规程）及人员控制（员工培训及个人防护等），防止事故的发生。4.3.3.3 企业应根据危险、危害因素和环境因素识别与风险评价的结果，并结合国家、集团公司、石油中心和地方政府在HSE检查过程中提出37、的新要求，在满足法律法规和技术、财务、生产经营和运行要求的前提下，将重大的风险进行分解，及时制定整改措施，限期消除风险。4.4 工程项目设计与施工4.4.1 总则企业应对新建、改建、扩建项目按照职业安全卫生、环境保护与消防“三同时”的原则，采用公认的标准、规程和管理体系来进行设计、采购、安装和调试，以便设备、设施在整个运行寿命期间保持良好的运行状态。4.4.2 安全预评价和环境影响评价企业新建、改建、扩建项目在可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环境影响评价经有关部门批准后，新建、改建、扩建项目正式进入可行性研究的批复。4.4.3 资质和审核4.4.3.1 新建、改建、扩38、建项目的环境影响评价、安全预评价和职业病危害预评价，由具备相应资质的评价机构具体实施。4.4.3.2 中心SHE部参与环境影响评价、安全预评价和职业病危害预评价报告的审查和可行性研究报告中职业安全卫生和环境保护专篇的审核；4.4.3.3 新建、改建、扩建项目的设计、安装工作，应分别由项目主管部门委托具有相应设计建设、安装资质等级的单位和人员承担；4.4.3.4 中心工程管理部、SHE部参与对建设项目的初步设计审核；4.4.3.5 中心SHE部按照职业安全卫生、环境保护与消防“三同时”的原则对有关HSE事项进行监督审查。4.4.4 项目招投标管理4.4.4.1 项目建设单位在招标、评标活动中应遵39、循公开、公平、公正、诚实信用和最大限度维护x集团及项目建设单位利益的原则。4.4.4.2 中心工程管理部负责监督、管理项目建设单位的招投标活动；建立并维护中心的合格供应商数据库；调整和审批招标方案，审查中标报告；协助解决招投标中的问题和纠纷；规范项目建设单位的招标投标行为。4.4.4.3 项目建设单位是招投标活动的主体，负责确定招标方案，负责组织或委托招标代理机构编制招标文件，进行招标活动，并在评标结果获得中心批准后与中标单位签署合同。4.4.5 项目HSE管理4.4.5.1项目建设单位须在合同及其关键附件中明确与工程建设单位和其它相关方的安全责任，同时，密切合作，共同做好安全、环保和职业卫生40、方面的管理，确保工程建设符合国家相关规定。4.4.5.2项目建设单位应监督施工单位严格执行安全施工方案和安全措施，监督施工单位严格执行行业安全和技术操作规范。4.4.5.3项目建设单位必须指定专人监督和管理施工安全，进行现场安全检查，发现安全隐患或其它违规行为，应及时通知并要求限期整改，必要时，可以要求停工整改。4.4.5.4对于涉及现有设施、现有生产的工程建设，项目建设单位必须建立和落实管理生产和施工界面的安全程序，必须建立和落实由生产交付施工和施工交付生产两环节的安全核实制度，由生产、HSE和工程管理部门共同参与该界面、该环节的现场检查和安全核实。4.4.6 阶段风险评价设计、建设单位应针41、对各阶段、各专业的特点，组织风险评价活动，并采取有效的风险削减措施，最大限度的预防和减少各类事故和职业病的发生，降低对环境造成的危害；4.4.7 工程预验收建设工程完工后，项目建设单位应组织设计、施工和监理单位及时进行工程预验收。对于投资1000 万元及以上的工程建设项目，进行工程预验收前应通知石油中心工程管理部和SHE部参加。4.4.8 工程专项验收预验收合格后，项目建设单位应及时向政府相关部门提请消防、质量、安全、环保、劳动和卫生等专项验收。4.4.9 工程中交验收对于大型工程允许在试生产前进行工程或单项工程的中交验收，在确认设备(单项工程)调试和试运行合格，设备(单项工程)物理状态达到设42、计要求后，进行中交验收。4.4.10 试生产所有专项验收合格后，方可试运行工程设施；项目建设单位应尽可能在试运行期间发现和整改设计、建设中存在的问题，并准备竣工验收的相关工作。除非征得相应事业部和工程管理部批准，试生产期不得长于3个月。另外，在开车前，生产管理部门要会同设备管理部门、HSE管理部门对开车的各项条件进行确认。内容包括但不限于：4.4.10.1 装置设施内主要交通干道应畅通无阻，临时建筑、临时供电设施、施工机具、材料工棚全部拆除，装置内外地面平整、清洁；4.4.10.2 消除缺陷完毕，影响试车的设计修改项目已经完成。所有设备、管道、容器均已进行严格试压试漏。设备封闭前，经专人严格检43、查确认。设备位号、管道介质、名称、流向标识齐全；4.4.10.3 设备机组经过单机试车、联动试车，各项技术性能指标符合设计要求；4.4.10.4 特种设备应根据国家规定取得使用许可证；4.4.10.5 根据规定建立各类专业档案（包括各种技术资料、合格证、质量证明书等），图纸、技术资料齐全；4.4.10.6 所有HSE设施齐全、灵敏、可靠，并经校验符合设计要求，证件资料齐全；4.4.10.7 防雷、防静电系统完好，接地测试符合要求；4.4.10.8 消防设施和器材符合设计规定，道路畅通、水量充足、水压正常、满足灭火要求；4.4.10.9 企业内通讯系统投入使用，生产指挥系统，消防通讯系统畅通；444、.4.10.10 仪表控制联锁、火灾自动报警系统、可燃（有毒）气体检测仪表和其他各种检测仪表已联校调试完毕并投入使用；4.4.10.11 关键设备防护措施，易燃、易爆、有毒物品的保管、使用及气体防护措施均已落实；4.4.10.12 有毒有害岗位防护用品和急救器材配备齐全，并随时投入使用，现场人员防护用品穿戴符合要求；4.4.10.13 岗位职工已进行身体健康检查，并建立健康档案，职业禁忌人员已安排到适合的岗位；4.4.10.14 岗位工人已进行安全技术规程及岗位操作知识培训，并经考试合格。特种作业人员已经当地主管部门考试合格，持证作业。有毒有害岗位人员，已进行防毒防害及救护等专业培训，并经考试45、合格；4.4.10.15 各项规章制度、操作规程及应急处理预案已建立、健全，并通过评审；4.4.10.16 已编制项目投料试车总体开工方案，并交由管理人员和岗位人员学习掌握。4.4.11竣工验收设施完成试生产后，可以进行竣工验收。竣工验收由政府有关部门(或中心有关部门)组织，项目建设单位、监理、设计单位和施工单位参加。在竣工验收会上，审查、签署工程竣工验收证书，对整个项目做出总的验收鉴定，对项目动用的可靠性做出结论。4.4.12 实际偏差4.4.12.1 对未按批准的设计进行建设安装或建设安装未达到设计要求的职业安全卫生、环保与消防设施，不得投入使用；4.4.12.2 对已按设计要求进行建设安46、装，并达到设计标准，但与现行新标准有差距的职业安全卫生、环保与消防设施，验收时要明确整改项目，落实资金来源，验收后在生产过程中逐步完善；4.4.12.3 引进安全、环保、职业卫生与消防设施的验收标准按合同规定执行。若考核达不到合同保证值时，按合同规定条款执行，并限定明确的解决期限。4.5 运行和维修控制4.5.1 总则石油中心及所属企业应建立安全、环保和职业卫生管理规定，对装置运行和维修过程中的所有场所、设备、设施，以及各种操作实施HSE控制。4.5.2 主要内容及基本要求4.5.2.1 新建、改建、扩建项目试运行过程的HSE管理。4.5.2.2 企业应建立和完善生产装置、码头、罐区、加油站等47、重大危险源及特殊工艺过程和危险作业环境的有效控制，加强对正常生产、停工、开工及异常情况等生产环节的监控管理。4.5.2.3 现役生产、储运装置的设备运行控制。4.5.2.4 现役生产、储运装置检修施工过程的HSE控制。4.5.2.5 会议制度及信息处理。4.5.2.6 重大危险源的安全监控管理。1) HSE管理部门应不定期组织对重大危险源的安全监控检查，生产班组列入每日重点巡检内容；2) 应根据安全生产的需要，定期制定或修订重大危险源的工艺指标，设置运行控制参数；3) 组织对HSE设施的运行管理和考核，严格执行工艺联锁保护系统的停用、摘除、投用审批制度；4) 编制开车、正常运行、停车操作规程，48、明确应急处理方案和HSE控制防护措施；5) 完善大机组安全附件、联锁保护系统，加强监控，做好机组状态监测；4.5.2.7 环境保护管理1) 石油中心所属企业在生产、销售和使用石化产品过程中应全面推行清洁生产，不断改进工艺，节约资源和能源，加强生产管理，减少“三废”排放数量，把对环境的影响减少到最低限度；2) 企业应遵守国家、集团公司、石油中心及地方政府有关环境保护的法律、法规、规章制度；HSE管理部门应制定本企业的环境保护规章制度及环境保护管理方案；3) 企业应对环境具有重大影响的活动和过程实施控制，并对这些活动和过程进行环境影响评价，在评价的基础上，确定环境目标和措施，并不断的修正和完善；449、) 生产、储运装置和作业区域排放的废水、废气、固体废弃物及噪声应执行国家及地方相关标准。4.5.2.8 职业健康管理1) 企业应识别和确定生产过程中产生的各种物理性和化学性职业危害，做好监测、控制、防护、治理工作；2) 应首先从设计和技术改造入手，消除、控制生产、储运过程中的有毒有害因素；3) 应在消除和控制职业危害的同时，为有毒有害岗位的员工配备必需的个人防护用品，并做好日常的健康监护工作；4) 定期组织员工体检，控制职业禁忌症，建立个人健康档案；对查出的职业禁忌症者做好健康监护和康复治疗工作。4.5.3 运行和维修控制4.5.3.1 企业各职能部门在装置、设施运行和维修过程中，负责HSE监50、督、检查，管理内容包括但不限于：1) HSE管理部门负责运行和维修过程中HSE管理的监督和检查，并对重大作业环节、重大危险源的安全监控、职业卫生、有毒有害因素检测、治理和环境管理工作实施控制；2) HSE管理部门应加强现场监管，防止有毒有害物质的随意排放；3)治安保卫部门对装置内及周围道路实行车辆、烟火管制；4) 消防部门应检查基层单位的消防灭火器材、气防救护器材的准备情况；5) 生产管理部门应安排生产原料、燃料的互供、平衡和生产衔接，防止管理脱节和配合失误；6) 各职能部门或车间应进行开、停工前的职责分工、技术交底、技术培训和HSE教育；7) 职能部门或车间准备好开、停工用的工具、材料；8)51、 职能部门在生产过程中，应及时召开所管辖范围内的专业例会，通报生产、设备、技术及HSE信息，协调、解决生产、设备、技术及HSE问题；9) 生产管理部门负责运行和检修过程中的协调和安排；10) 企业应定期召开生产调度会，通报重大疑难的生产设备问题和重大、危险的安全卫生、环境保护问题；11) HSE管理部门或基层单位应合理安排装置污油、废料和清容器废水的去向；12) 生产管理部门负责装置开、停工和关键控制参数、应急生产处理方案实施控制；13) 设备管理部门负责关键设备、装置检修计划、装置检修方案实施控制。14) 工程管理部门参与技改和维修项目的技术指导和服务。4.5.3.2 车间（库区、加油站）对52、运行和检修过程中的各种工艺操作、检修作业和管理活动实施直接管理，主要内容包括但不限于：1) 负责各种直接作业的管理；2) 负责各种直接作业、工艺变动HSE方案的制定；3) 负责日常机动设备的维护、保养；4) 负责安全、环保、职业卫生设施的维护和保养； 5) 对承包商、供应商的HSE表现实施监督等；6) 应防止误操作，避免跑、冒、滴、漏及中毒事故的发生；4.6 变更管理企业应建立变更管理程序或规定，对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化实施控制管理，包括变更申请、变更审批、变更实施、变更验收及考核等，确保HSE管理的有效控制。4.6.1 变更申请需按要求填写变更申请表，由专53、人进行管理。变更申请表填好后，应逐级上报主管部门，由其组织有关人员按变更原因和实际需要确定是否需要变更。任何变更都需按管理权限报主管领导审批。4.6.2 变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件。不经过审查和批准，任何临时的变更都不得超过原批准范围和期限。变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。4.6.3 人员和组织机构的变更由人力资源部门负责管理；生产技术项目的变更，由生产管理部门负责组织和管理；机械、设备、设施的变更由设备管理部门负责组织和管理；工程项目的变更由工程管理部门负责组织和管理；对所发生的变更由职能部门和基层单位54、配合实施；4.7 承包商和供应商管理4.7.1 承包商管理企业应建立承包商管理程序或规定，明确承包商在HSE管理事务中的责任，对承包商实施全过程的HSE检查、监督管理，评价他们的HSE表现，确保承包商的行为符合企业HSE管理要求和规定。4.7.1.1 按照“谁主管谁负责”的原则，由施工主管部门会同HSE管理部门对承包商进行资格审查。4.7.1.2 施工主管部门对承包商进行施工资格书面确认，HSE管理部门对承包商进行安全资格书面确认。4.7.1.3 入场前，承包商应接受企业HSE管理部门的HSE教育。承包商应制定HSE作业计划书，并按企业的HSE管理要求配置所需资源，对其人员实施HSE教育和培训55、，以确保他们有足够的知识和能力进行工作。4.7.1.4 施工过程中HSE管理部门应对承包商进行HSE协调、监督、检查，对查出的问题要求承包商及时组织整改。承包商必须保证HSE信息渠道的畅通，参加企业的施工例会和有关HSE事项的临时会议，汇报HSE管理情况及HSE工作安排，落实HSE管理要求。4.7.1.5 承包商发生的事故及未遂事故，应及时向企业HSE管理部门报告。4.7.1.6 施工主管部门、HSE管理部门应对承包商HSE业绩表现进行年度评审。4.7.2 供应商管理企业应建立供应商管理程序或规定，选择合格的供应商，对供应商的产品和售后服务进行验证。确保供应商的产品符合企业的HSE管理要求和规56、定。4.7.2.1 企业应对提供产品的供应商制定资格评审、选用和续用标准，由供应主管部门建立供应商HSE表现评价档案，定期评审，及时调整、淘汰不符合要求的供应商。4.7.2.2供应主管部门对供应商提供的材料、物资按照验收程序组织验收、标识、发放、贮存、保管，保证采购产品符合HSE的要求，对不符合HSE管理规定的产品，采取标识和纠正措施，对最终验收不合格的给予退货。4.7.2.3供应主管部门应组织供应商竞标，对各供应商提供产品的性能、价格进行综合评定，选择符合要求的供应商。4.7.2.4供应主管部门应对接收的原材料、设备、备品备件等物资进行质量验收，并将结果及时反馈给供应商，以确保物资的本质安全57、。4.8 检查监督和隐患整改4.8.1 石油中心及所属企业应建立安全检查程序或规定，对照集团公司安全检查标准，定期对已建立的HSE管理体系的运行情况和企业的生产、经营和施工情况进行检查和监督，对检查过程中发现的问题，及时组织整改，确保HSE管理体系的有效运行和HSE管理目标的实现。4.8.2 检查监督依据4.8.2.1 国家、集团公司、石油中心有关安全、职业卫生、环境保护的法律、法规、规范、标准、制度和文件；4.8.2.2 石油中心HSE管理手册。4.8.3 检查要求4.8.3.1 检查工作应按集团公司各类安全检查标准规定的项目和内容进行；4.8.3.2 检查人员应将检查情况进行记录；4.8.58、3.3 对查出的隐患和问题，应分类整理和登记，并及时下发隐患整改通知书，整改情况应进行复查和验证。4.8.3.4 企业应接受国家、集团公司和石油中心安排进行的指令性检查；组织包括日常、定期、不定期等形式的常规HSE检查；组织新建、改建、扩建项目中职业安全卫生设施和环保设施“三同时”的检查；4.8.3.5 检查重大的及不可容忍的危险、危害因素和重要环境因素的控制情况，即HSE目标、指标及管理方案的实施情况和运行控制情况；4.8.3.6 对监测相关的仪器仪表要进行维护和校准，监测所使用的方法应符合国家有关监测方法标准。4.8.4 企业应对生产活动中排放污染物进行监测，包括：1）外排废水；2）环境空59、气；3）工业废水；4）噪声；5）毒物。4.8.5 隐患整改及验证控制4.8.5.1 检查监督中发现的问题，受检单位负责制定整改计划，对受客观条件限制暂时不能整改的隐患，应采取相应预防措施，并报HSE管理部门备案，列入本单位隐患治理的项目，按照事故隐患治理规定执行。4.8.5.2 当检查发现隐患时，应积极组织整改，制定并实施纠正预防措施，明确责任单位和责任人，对隐患整改情况应进行复查。4.9 应急和事故管理4.9.1 应急管理企业应针对风险评价的结果制定相应的应急救援预案，并定期组织演练，提高企业应对各种突发事件的能力，减少事故损失，降低事故造成的影响。4.9.1.1 应急事件管理实行分级管理，60、成立各级应急指挥中心，负责各级灾害事故状况下的应急处理及抢险救援的指挥工作； 4.9.1.2 企业应明确事故状况下应急处理过程中各职能部门的职责和联络方式；4.9.1.3 应急管理以预防事故发生为主，注重事故预案的编制和演练，旨在提高应急指挥系统和在岗职工的应急处理能力，将事故造成的HSE风险降到可接受的程度。4.9.1.4 事故发生后，应根据事故性质启动相应的事故应急预案。4.9.2 事故管理4.9.2.1 企业应建立事故管理程序或规定，对各类事故及时进行报告、调查、分析和处理，采取纠正与预防措施，防止同类或类似事故的重复发生。4.9.2.2 事故内容1）人身事故、火灾事故、爆炸事故、设备事61、故、生产事故、危险化学品运输事故、交通事故；2）水污染事故、大气污染事故、噪声与振动危害事故、固体废弃物污染事故、有毒化学品污染事故、放射性污染事故；3）人员发生中毒症状、因环境污染引起群体冲突或社会安定受到影响、对环境造成危害的事故。4.9.2.3 事故报告1）事故发生后，当事人或事故发现者,应立即直接或逐级报告本单位负责人和相关职能部门，发生火灾事故,必须立即拨打企业或当地火警电话报警；2）企业发生火灾、爆炸事故或其他应上报集团公司的事故时，应在1小时内报告石油中心SHE部和集团公司HSE部。当重大危险源发生火灾、爆炸，可燃物质、有毒有害气体非正常排放和严重泄漏，危及周边社会安全时，企业应62、立即报告集团公司总裁办公室和HSE部。凡当地政府有规定要求报告的事故，事故单位应按规定及时报告有关政府主管部门。事故报告后出现新情况的，应及时补报。在事故调查处理过程中，应及时向石油中心SHE 部和集团公司HSE部报告事故调查处理的进展情况。4.9.2.4 事故现场处置1）一旦发生事故，各相关单位立即启动应急救援预案；2）事故发生后，事故单位负责人应在报告事故的同时，立即组织人员迅速实施应急救援措施，防止事故蔓延扩大，并负责保护事故现场；3）事故发生后导致人员伤亡时，应迅速组织救护受伤人员。4.9.2.5 事故调查企业范围内发生的各类事故，除交通事故由地方交通管理部门负责组织调查处理外，应按以63、下要求对事故进行调查分析：1）企业级事故、上报集团公司一般事故，由企业或企业上级主管单位组织调查；2）上报集团公司的较大事故，由集团公司组织调查；3）上报集团公司的重大事故，由集团公司会同当地政府有关部门组织调查；4）上报集团公司特别重大事故由国务院或国务院授权有关部门组成事故调查组进行调查。5）事故调查部门有权向事故发生单位、有关部门和有关人员了解事故的有关情况和索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝。4.9.2.6 事故处理1）事故发生单位应依据事故调查报告,编制纠正和预防措施，审批后组织实施。2）事故发生单位要及时召开事故分析会，认真吸取事故教训，坚持“四不放过”的原则：即事故原因分析不清64、不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有采取防范措施不放过；责任人没有受到处分不放过。3）对事故责任单位和责任人的行政处分和经济处分，依据x公司处罚规定、x公司生产安全事故行政处分和经济处分细则等有关规定进行。触犯刑律、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。4）事故造成伤亡人员的工伤认定、劳动鉴定、工伤评残和工伤保险待遇处理，由企业工会、人力资源部、HSE部等部门, 按照有关国家法规和标准执行。5）石油中心SHE部和事故发生单位必须及时建立事故档案，妥善保管。4.10 审核、评审和持续改进企业应定期组织实施HSE管理体系内部审核和管理评审，审查HSE管理体系的运行情况，评价体系运行的65、效果，对不符合项采取纠正或预防措施，确保HSE管理体系持续的适应性和有效性。4.10.1 审核石油中心应按照HSE管理体系的要求，对石油中心所属企业HSE体系运行情况进行审核。4.10.1.1 审核内容1) HSE管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否得到有效实施；2) 在履行HSE方针、实施HSE目标和HSE量化指标的过程中，HSE管理体系的充分性和有效性；3) HSE管理体系与有关法规的符合性。4.10.1.2 审核的依据1) 石油中心HSE管理手册；2) 企业HSE管理手册、程序文件；3)职业健康安全管理体系 规范（GB/T 280012001）；4)环境管理体系 要求及使用指南66、（GB/T 24001-2004）；5) 集团公司、石油中心有关HSE制度、规定和其他要求。4.10.1.3 控制要求 1) 石油中心SHE部制定年度审核计划，结合安全检查和评价对所属企业进行HSE审核，检验所属企业HSE管理体系运行的适宜性和有效性。2) 所属企业HSE体系管理部门每年应至少组织一次内部审核。3) 内部审核由审核组完成，审核组由与被审核单位无直接责任的审核员组成，企业审核组长由HSE管理者代表指定；石油中心审核组成员由中心SHE部组织所属企业有关人员或委托外部专家组成。4) 审核工作由审核组长具体负责实施，编制内部审核计划，经HSE管理者代表批准后执行。5) 审核中发现的不符67、合，由审核员出具“不符合报告”，受审核单位负责人对不符合事实确认。 6) 审核结束由审核组长编制审核报告，报HSE管理者代表批准后，发有关单位。 7) 不符合责任单位组织对不符合原因进行分析，制定纠正措施，经HSE体系管理部门确认后实施。 8) HSE体系管理部门负责组织跟踪纠正措施的实施情况，并对已完成的项目进行效果验证。 9) 内部审核结果提交管理评审。10) 内部审核产生的各种记录和报告,由HSE体系管理部门负责保存。4.10.2 管理评审石油中心及所属企业在定期开展HSE管理体系内部审核的基础上，每年至少进行一次管理评审，以重新确认HSE管理体系的适应性和有效性。如遇特殊情况，各级最高68、管理者应及时组织管理评审。4.10.2.1 管理评审内容 1) HSE方针、目标与指标的适宜性和实施程度，以及HSE管理方案的可行性；2) HSE体系对变化的条件和信息（如法律和其他要求的变化、组织机构或新产品、活动的变化等）的符合性； 3) 企业重大危险、危害因素及重要环境因素的控制情况；4) 内部审核结果及纠正、预防措施的实施情况；5) 相关方关注的问题； 6) 体系需要改进的地方和评审后需要完善的工作。4.10.2.2 控制要求1) 管理评审的重点是找出HSE管理的差距和不足,提出针对性改进意见。2) 企业应定期组织管理评审，当HSE管理需要做出重大决策或组织机构、职责发生重大变化时，最69、高管理者可以决定进行临时管理评审。3) 管理评审由最高管理者主持，HSE管理者代表具体组织，各单位负责人参加，HSE体系管理部门具体准备和实施，并对评审意见进行跟踪和验证。4) HSE管理者代表报告HSE体系运行情况，提交会议讨论，形成评审意见，最高管理者根据会议评审意见提出HSE措施改进意见和要求。5) 管理评审报告经最高管理者审批后下发各单位，责任单位对发现的问题和需改进的方面进行整改。4.10.3 持续改进根据审核、管理评审的结论和建议，本着持续改进的原则，不断完善HSE管理体系，实现动态平衡，提高企业HSE管理水平，为此应做到：4.10.3.1 确定通过改进HSE管理水平从而导致HSE70、绩效改进的方面；4.10.3.2 确定造成不符合或问题的根本原因，制定并实施有关纠正和预防措施；4.10.3.3 验证纠正和预防措施的有效性。附件一：术语与定义1、要素安全、环境和健康管理中的关键因素。2、事故造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。3、危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。4、风险发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。5、风险评价依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。6、重大危险源长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。7、组织指具有自身职能和行政管理71、的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格、公营或私营。8、资源实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。9、安全、环境与健康（HSE）管理体系指实施安全、环境与健康管理的组织机构、职责、作用、程序、过程和资源等构成的整体。10、HSE方针由最高管理者就组织的HSE绩效正式表述的总体意图和方向。11、HSE目标组织依据其HSE方针规定的自己所要实现的总体HSE目的。12、HSE绩效组织对其危险、危害因素和环境因素进行管理所取得的可测量结果。13、管理者代表由企业最高管理者任命，在企业内代表最高管理者履行HSE72、管理职能的人员。14、相关方关注组织的HSE绩效或受其影响的个人或团体。15、承包商合同情况下的供方，即由业主或操作者雇佣来完成某些工作或提供服务的个人、部门或合作者。16、供应商合同情况下的供方，即为业主或操作者提供原料、材料、设施、设备等供应的个人、部门或合作者。17、可容许风险组织根据法律义务和HSE方针，将危害降低至可接受的程度。18、环境组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。19、环境因素一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。20、环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。21、清洁73、生产是以节能、降耗、减污为目标，以技术管理为手段，通过对生产全过程实施污染防治，消除和减小工业生产对人类健康和生态环境的影响，并提高经济效益的综合性措施。22、污染预防采用过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。23、审核员有能力实施审核的人员。24、审核判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康管理体系方针和战略目标的过程。25、评审高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关安全、环境与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条74、件改变而提出的新目标。26、持续改进不断对HSE管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的HSE方针，改进整体HSE绩效。附件二：体 系 要 素 对 应 表石油中心HSE管理体系GB/T280012001GB/T2400120044 HSE管理体系要素4.1总要求4.1总要求4.1领导承诺、方针目标和责任4.2职业安全健康方针4.3.2法律、法规及其他要求4.3.3目标4.3.4职业安全健康管理方案4.2环境方针4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.2机构、职责和培训4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和交流4.4.4文件化4.4.5文件和资料控制4.75、5.3记录和记录管理4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制4.3危害辨识和风险评价4.3.1危害辩识、风险评价和风险控制的策划4.3.1环境因素4.4工程项目设计与施工4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.5运行和维修控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.6变更管理4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.7承包商和供应商管理4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.8检查监督和隐患整改4.5.1绩效测量和监测4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.9应急和事故管理4.4.7应急准备和响应4.5.276、事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.4.7应急准备和响应4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.10审核、评审和持续改进4.5.4审核4.6管理评审4.5.5内部审核4.6管理评审要素序号HSE管理体系要素规章制度备注1领导承诺、方针目标和责任2机构、职责和培训安全生产委员会工作条例中心安全管理工作例会管理规定中心安全教育培训管理规定集团3危害辨识和风险评价安全检查规定集团4工程项目设计与施工建设项目（三同时）安全管理规定集团变更管理规定中心5运行和维修控制危险化学品码头安全管理规定集团液体及气体石油化工品仓库安全管理规定集团加油站安全管理规定集团危险化学品经营安全管理规定集团危险化学品生产77、企业安全生产管理规定集团职业健康管理规定集团检修施工作业安全管理规定集团消防组织管理规定集团防火与灭火救援管理规定集团消防设施、装备管理规定集团6变更管理变更管理规定中心7承包商和供应商管理承包商管理规定集团8检查监督和隐患整改安全检查规定集团事故隐患治理项目管理规定集团生产型企业安全评价标准集团液体石化品仓储类企业安全评价标准集团加油站安全评价标准集团建设项目施工安全检查标准集团石油中心施工企业安全评价标准中心9应急和事故管理x公司生产安全事故管理办法集团x公司生产安全事故行政处分和经济处分细则集团石油中心重大事故（综合）应急救援预案中心石油中心外出车辆事故应急预案中心石油中心生产安全事故管理规定中心石油中心未遂事故管理规定中心10审核、评审和持续改进附件三：体系要素与规章制度对照表