1、xx石油工程建设公司企业标准 健康、安全与环境管理体系管 理 手 册版 本 号： E 0810发布 0810实施Xx 石 油 工 程 建 设 公 司 xx石油天然气集团公司HSE管理原则一、任何决策必须优先考虑健康安全环境；二、安全是聘用的必要条件；三、企业必须对员工进行健康安全环境培训；四、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；五、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；六、员工必须参与岗位危害识别及风险控制；七、事故隐患必须及时整改；八、所有事故事件必须及时报告、分析和处理；九、承包商管理执行统一的健康安全环境标准。xx石油天然气集团公司反违章禁令一、严禁特种作业无有效操作证人员上2、岗操作； 二、严禁违反操作规程操作；三、严禁无票证从事危险作业；四、严禁脱岗、睡岗和酒后上岗；五、严禁违反规定运输民爆物品、放射源和危险化学品；六、严禁违章指挥、强令他人违章作业。批 准 页建立和实施健康、安全与环境管理体系是xx石油工程建设公司建立现代企业制度，强化职业健康、安全与环境管理，实现安全发展、清洁发展、和谐发展、科学发展和可持续发展，实现建设国际一流工程公司愿景的基本要求。根据健康、安全与环境管理体系第一部分：规范（Q/SY1002.12007）、石油天然气工业健康、安全环境管理体系(SY/T62762010)、职业健康安全管理体系 要求(GB/T280012011)和环境管理体3、系 要求及使用指南(GB/T24001-2004)，公司组织对健康、安全与环境管理体系文件进行了修订换版，形成了健康、安全与环境管理体系管理手册E版。本手册业经公司健康、安全与环境管理委员会审议通过，现予正式发布，自2012年8月10日起正式实施。本手册是公司建立、实施和改进健康、安全与环境管理体系的纲领性文件，确立了公司推行健康、安全与环境管理体系的方针、原则、目的、范围、职责和要求，阐述了公司健康、安全与环境管理体系的各个要素、过程之间的相互关系。对内是公司实施健康、安全与环境管理活动的法规和行为准则，对外是落实公司健康、安全与环境承诺、方针以及第三方认证审核和评价的依据。各级管理者和员工4、在生产经营等活动中应认真遵照执行。 批 准：xx石油工程建设公司总经理签 名：日 期：年八月十日管理者代表任命书为保证公司健康、安全与环境管理体系的有效运行，现任命汪桃义同志为xx石油工程建设公司健康、安全与环境管理体系管理者代表，全权负责公司健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进，负责健康、安全与环境事务的对内对外协调，定期向公司总经理汇报健康、安全与环境管理体系的运行绩效及运行情况并提出改进建议，以供管理评审。批 准：xx石油工程建设公司总经理签 名：日 期：xx年八月十日公司简介xx石油工程建设公司隶属于xx石油天然气集团公司，是集团公司专门从事石油工程设计、制造、施工和工程总5、承包的专业公司，现已发展成为xx石油天然气集团公司在国内外石油工程建设领域最具代表性的公司。公司建设功能完善。具备设计、采购、制造、施工、项目管理承包等工程建设全过程业务链的服务资质能力，能够在高原、沙漠、滩海等各种条件下，按照国际标准和惯例，提供大型石油工程项目前期咨询、可行性研究、环评安评、勘察测量、设计、采购、施工、制造、监理、试运投产和运行维修等各项服务，以及项目总承包（EPC）和项目管理承包（PMC）服务。公司资质体系完整。拥有15项甲、乙级咨询、设计、监理、安评环评和工程造价资质，取得了化工石油总承包特级资质及其它施工总承包壹级资质，16项特种设备设计、制造安装资质，以及对外工程承6、包和带动设备材料出口资质。公司人才优势明显。拥有一大批熟悉国际惯例、技术水平高、管理经验丰富的专业技术和管理人才。员工总数16598人，其中，大专以上学历人员8057人，占员工总人数的48.6%；中级以上职称人员3727人，占员工总人数的22.5；国家一、二级建造师及PMP、IPMP等491人；集团公司优秀设计、勘察师15人。公司技术实力突出。拥有千万吨级炼厂设计、施工成套技术，拥有各种专利47项、专有秘密技术27项、国家及省部级工法42项。“十五”以来荣获国家、省部级科技奖125项，形成了具有自我知识产权的石油工程建设配套技术。公司技术装备精良。拥有各种施工设备11200余台套，设备总功率27、8万千瓦，一次吊装能力3600吨，各种工程预制、加工、实验和检测设备齐全，年制造能力达18万吨。公司全称：xx石油工程建设公司英文名称：总 经 理：邮政编码： 通信地址：电 话： 传 真：网 址：xx石油工程建设公司健康、安全与环境承诺公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。关爱生命、保护环境是本公司的核心工作之一。为了获得和保持良好的健康、安全与环境表现，我们将： 遵守xx和项目所在国法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； 保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展； 持续改进健康安全环境管理； 为HSE管8、理体系的有效运行及持续改进提供必要的资源； 将HSE表现和业绩作为奖惩、聘用、雇用的重要依据； 实施HSE培训，培育和维护企业HSE文化； 坦诚公开我们的HSE表现和业绩； 无论何时何地，我们对HSE态度始终如一。 xx石油工程建设公司的所有员工、承包方和供应方都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。 xx石油工程建设公司总经理： 日期：年八月十日xx石油工程建设公司健康、安全与环境方针以人为本、预防为主；过程管控、持续改进。xx石油工程建设公司健康、安全与环境战略目标追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。目 录前 言101 范围112 规范性引9、用文件和术语113 总要求134 HSE管理组织机构与职责155 健康、安全与环境管理体系要素385.1 领导和承诺385.2 健康、安全与环境方针395.3 策划405.4 组织机构、资源和文件445.5 实施和运行485.6 检查和纠正措施535.7 管理评审57附录A (规范性附录)公 司 组 织 机 构 图59附录B（规范性附录）公 司 HSE 管 理 网 络 图60附录C（规范性附录）健康、安全与环境管理体系要素职能部门分配表61附录D（资料性附录）公司HSE管理手册与标准要素对照表62说 明64前 言为了满足国家对健康、安全与环境的法律、法规要求，保证员工的健康与安全，保护环境和国10、家财产，维护企业信誉，增强企业的市场竞争能力，公司依据健康、安全与环境管理体系第一部分：规范（Q/SY1002.12007）、石油天然气工业健康、安全环境管理体系（SY/T62762010）、职业健康安全管理体系 要求（GB/T280012011）和环境管理体系 要求及使用指南（GB/T24001-2004）四套标准，并结合公司实际情况，本着共性兼容、个性互补的原则，将上述四个管理体系整合换版，统称为健康、安全与环境管理体系（简称HSE管理体系）。健康、安全与环境管理体系管理手册是公司实施健康安全环境管理体系的纲领性文件，是公司向全体员工、承包方、合作者等所有关注本公司健康、安全与环境绩效的相11、关方提供健康安全保证能力，向社会展示其对自然环境保护能力的证实性文件，是加强健康、安全与环境管理，开展职业健康、安全防护与环境保护活动，不断提高公司管理水平，改善员工作业条件，消减环境污染，有效履行对顾客、员工等相关方和社会的健康、安全与环境承诺的行为准则，是全体员工、承包方和合作者应遵守的企业规章。本手册的附录A、附录B、附录C为规范性附录,附录D为资料性附录。本手册由管理者代表审核，公司标准化委员会审定，公司总经理批准并发布实施。本手册的出版、发放、解释、修改和换版由公司HSE办公室负责。本手册主要起草人：健康、安全与环境管理手册1 范围本手册是xx石油工程建设公司HSE管理的纲领性文件，12、概述了xx石油工程建设公司建立和实施HSE管理体系的目的、范围和要求，各级管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。本手册适用于公司在石油化工项目可行性研究、工程设计、安全卫生评价、环境影响评价、勘察测量、建筑安装工程施工、采办、装备制造、工程监理、工程项目管理和工程项目总承包等生产经营活动中的HSE管理工作，也适用于评价相关方和作为第三方审核的依据。2 规范性引用文件和术语2.1 规范性引用文件下列标准包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。本手册出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本手册的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。石油天然气工业健康、安全与环境13、管理体系 SY/T6276-2010健康、安全与环境管理体系 第一部分 规范 Q/SY1002.1-2007职业健康安全管理体系 要求 GB/T28001-2011 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T24001-2004xx石油天然气集团公司集团公司健康、安全与环境管理体系管理手册2.2 术语本手册引用石油天然气工业健康、安全环境管理体系（SY/T62762010）、健康、安全与环境管理体系 第1部分:规范（Q/SY 1002.1-2007）、职业健康安全管理体系 要求（GB/T 28001-2011）、环境管理体系 要求及使用指南（GB/T 24001-2004）标准中的术语与定义，还采14、用如下在公司范围内被赋予特定寓意的术语及缩写：2.2.1 集团公司 xx石油天然气集团公司的简称。2.2.2 公司xx石油工程建设公司的简称。2.2.3 职能部门 指公司总部机关职能处室和项目执行机构。其中：a) 机关职能处室包括总经理办公室、党委办公室、人力资源处、合同条法处、经营计划处、安全环保处、质量管理处、财务处、资产装备处、群众工作处、审计处、技术发展处、信息管理处、后勤管理处。b) 项目执行机构包括项目管理部、开工管理部、采购管理部、设计事业部、市场开发部、投标报价管理部。2.2.4 分公司指公司下属的国内专业分公司和海外分(子)公司，简称分公司。2.2.5 项目经理部指公司直接派15、出组织较大规模总承包工程项目管理的直属项目经理部以及分公司派出负责承建和管理工程项目的实施机构，简称项目部。2.2.6 健康、安全与环境管理体系公司按照SY/T6276-2010、Q/SY1002.1-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004四个管理体系标准，结合公司实际情况，按照共性兼容、个性互补的特点，整合成一套包括职业健康、环境与HSE管理的综合管理体系，简称“HSE管理体系”，英文简称“HSE/OHS/EMS ”(Health，Safety and Environment Management System)。2.2.7 “两书一表”指HSE作业指导书、HS16、E作业计划书及HSE现场检查表。是xx石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层的文件化表现。2.2.8 “三同时”指建设项目中的职业病防护设施、安全设施及防治污染设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产。2.2.9 “四不放过”指“事故原因分析不清不放过，事故责任者没有处理不放过，教训未吸取不放过，整改措施未落实不放过”。2.2.10 工程项目管理 公司受顾客委托，按照合同约定为顾客提供工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等全过程或若干阶段服务，代表顾客对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和服务，并承担相应管理责任的工程项目管理模式。英文简17、称“PMC”（Project Management Contracting）2.2.11 工程总承包公司受顾客委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包，英文简称“EPC”(Engineering Procurement Construction)。3 总要求xx石油工程建设公司总部机关与所属单位建立统一的HSE管理体系并同步运行和持续改进。第一建设公司、第七建设公司建立、运行独立的HSE管理体系，其他需要争取外部市场且资质相对独立的单位可以建立并运行相对独立的HSE管理体系，但其体系均应满足公司体系要求并接受公司的监督审核。3.1 HSE管理体系模18、式 组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审领导和承诺 策划健康、安全与环境方针公司HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。HSE管理体系由七个一级要素组成，包括领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。各要素相关性如图3-1所示。 图3-1 公司健康、安全与环境管理体系模式图3-1说明健康、安全与环境管理体系 “策划实施检查改进”（PDCA）的运行模式原理，其含义简要说明如下：策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；19、实施：对过程予以实施；检查：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；改进：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。 “领导和承诺”是HSE管理体系建立与实施的前提条件。“健康、安全与环境方针”是HSE管理体系建立和实施的总体原则。“策划”是HSE管理体系建立与实施的输入，包括4个二级要素：对危害因素和环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划、法律法规和其他要求、目标和指标、管理方案。“组织结构、资源和文件”是HSE管理体系建立与实施的基础，包括7个二级要素：组织结构和职责、管理者代表、资源、能力培训和意识、协商和沟通、文件、文件控制。 “实施和运行”是H20、SE管理体系实施的关键，包括8个二级要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应；“检查和纠正措施”是HSE管理体系有效运行的保障，包括6个二级要素：绩效测量和监视、合规性评价、不符合纠正措施和预防措施、，事故事件报告调查和处理、记录控制、内部审核。管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。各要素与原则要求如表3-1所示。表3-1 HSE管理体系要素与原则要求HSE要素HSE管理的原则要求领导和承诺 各级最高管理者是建立实施HSE管理体系的第一责任人，应确保各级HSE管理责任的落实，并对持续改进HSE管理提供强有力的领导，履21、行承诺。 健康、安全与环境方针 公司统一的HSE方针是各级组织的行动原则和指南。各级组织应依据HSE战略目标建立层层负责的HSE目标责任制。 策划 各级组织应对活动、产品和服务在明确法律法规和其他要求的基础上，开展危害因素、环境因素、辨识、评价，对风险控制进行策划，制订HSE发展规划和阶段性的计划，确定目标、指标，编制管理方案。 组织结构、资源和文件 各级组织应建立合理的组织构架，落实HSE职责，促进员工广泛参与；确保资源合理配置，满足体系运行要求；对体系的运行分层次建立并实施文件化的管理。 实施和运行 各级组织在运行的所有环节，履行HSE责任，按照相应的程序要求，有效实施HSE风险管理；控制22、变更风险；承包方的HSE管理应满足组织的要求。 检查和纠正措施 各级组织应开展健康、安全、环境监测和检查活动，定期组织合规性评价和内部审核，及时对发现的不符合采取纠正措施和预防措施。 管理评审 各级组织的最高管理者应定期对体系运行的适宜性、充分性、有效性进行评审，实现持续改进。 公司在其HSE政策的指导下，建立一系列与每一要素相关联的绩效准则，它是形成良好企业HSE文化的需要，通过HSE管理绩效准则的成功实施促进HSE管理体系的持续改进。3.2 HSE管理体系文件 公司HSE管理文件体系结构主要分三个层次，即：公司管理手册、程序文件；二级单位单位补充管理文件；基层单位作业文件。具体所图3-2所23、示。 集团公司HSE管理手册HSE方针、原则、战略目标集团公司公司HSE管理手册程序文件公司总部HSE管理文件分公司基层单位作业文件图3-2 公司健康、安全与环境管理体系文件结构图公司发布统一的HSE方针政策、HSE管理体系手册，制定公司级程序文件，进行HSE工作指导； 各单位应按照公司的要求，结合实际，编制本单位的补充管理文件，编制或审定作业文件，必要时可编制本单位HSE管理手册。基层单位应按照体系要求，制定和完善岗位作业规程，编制HSE作业计划书等作业文件，采取“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）等形式，实施风险管理，实现HSE受控。4 HSE管理组织机构与24、职责公司按照“直线责任、属地管理”管理理念建立HSE管理组织机构(公司组织机构图见附录A，HSE管理网络图见附录B)，并按照“管工作必须管安全”和“谁主管，谁负责”的原则进行各级组织、职能部门及岗位体系要素的职责分配（HSE体系要素职能部门分配表见附录C）。HSE管理体系是公司管理体系的重要组成部分。 4.1 公司HSE管理委员会公司成立HSE管理委员会，作为公司HSE管理体系的最高决策机构。HSE管理委员会主任由公司总经理担任，并任命一名分管HSE工作的副总经理为HSE管理体系管理者代表。HSE管理委员会由公司总经理、党委书记、副总经理、党委副书记、总经理助理(副总经济师)、及职能部门、分公25、司、直属项目部主要负责人等组成。HSE委员会办公室（简称HSE办公室）设在安全环保处，负责体系运行的日常管理工作。HSE委员会主要职责是：a) 组织落实国家、集团公司有关健康、安全与环境法规和规章；b) 组织建立健全公司健康、安全与环境责任制，并督促落实； c) 审定公司健康、安全与环境规章制度，并督促执行；d) 审定公司健康、安全与环境目标、发展规划、年度工作计划，并督促实施； e) 开展公司健康、安全与环境形势分析，及时对事关健康、安全与环保的重大事项作出决策； f) 审定公司应对重大突发事件应急预案； g) 审定重大事故隐患治理方案，并督促落实；h) 定期组织健康、安全与环境管理评审。 26、i). 组织建立公司健康、安全与环境激励约束机制，及时对表现突出的集体和个人进行表彰；J) 审议专业分委员会工作计划应督促实施；K) 审议事故调查、处理结果。4.1.1 HSE管理委员会主任（公司总经理）的HSE职责a）贯彻执行国家及集团公司健康、安全与环境方针政策、法律法规、标准规范及其它要求。 b) 对HSE管理提供强有力的领导和明确的承诺。c) 组织审核、批准和发布公司健康、安全与环境管理手册。d) 主持HSE管理委员会会议，对重大健康、安全与环境问题进行决策； e) 合理配置HSE资源。f) 组织制订并实施公司突发事件总体应急预案，并担任公司应急领导小组组长。 g) 定期主持HSE管理27、评审。 h) 对公司健康、安全与环境工作负最终责任。4.1.2 HSE管理者代表的HSE职责 a) 按HSE体系标准及要求，建立、实施和维护HSE管理体系，使其持续有效运行。b) 负责组织体系建立和运行过程中内、外部的协调与联络。c) 负责组织按确立的HSE承诺、方针组织制定具体的目标、指标与管理方案，批准重大危害因素、重要环境因素。d) 组织审核、批准和发布公司健康、安全与环境程序文件及其它支持性文件。e) 组织协调资源的配备及实施。f) 组织检查各职能部门HSE职责履行和HSE规章制度执行情况，及时协调解决存在的重大问题。g) 督促公司HSE管理体系的内部审核和管理评审工作。h) 组织纠正28、严重不符合项，责成有关部门采取纠正措施和预防措施，并验证和评价效果。i) 定期向最高管理者汇报HSE管理体系运行情况及业绩，提出改进建议，为改进体系提供决策依据。4.1.3 公司安全总监的HSE职责a) 督促公司贯彻执行国家及集团公司健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定。b) 受总经理委托督促同级副职、职能部门履行HSE责任。c) 负责组织公司级的HSE监督检查工作。d) 督促对公司重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查。e) 督促工程项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改。f) 监督检查事件调查处理“四不29、放过”原则的落实情况。 g) 定期向公司总经理报告HSE监督工作情况。4.1.4 其他副总经理的HSE职责 a) 协助公司总经理管理分管系统的健康、安全和环境工作，督促建立和完善安全生产责任制、安全生产规章制度。b) 组织开展分管系统的专业安全生产检查，督促分管系统实施安全技术措施项目和整改重大事故隐患。c) 审核分管系统的应急预案，发生重大事故及时到现场组织抢救和参与调查处理，组织制定防范措施。d) 组织及督促分管系统相关资源配备及落实。4.1.5 HSE管理委员会委员职责a) 在委员会主任的领导下，按照“谁主管，谁负责”的原则，抓好分管业务范围内的HSE工作。b) 参加委员会会议，审议和讨30、论会议议题。c) 及时掌握公司各方面的HSE问题，并形成议题，送交会议讨论。d) 对于涉及公司HSE重大问题直接报告公司负责人。e) 参加生产经营业务会议，掌握职能范围内HSE情况。f) 对委员会会议决议行使表决权。4.1.6 HSE管理委员会办公室职责a) 负责组织委员会会议，拟定会议议题文件，以及会议决定事项的行文。b) 负责HSE委员会与专业分委员会的联络。c) 督查各级组织对HSE委员会会议决议（纪要）落实情况。d) 督促、协调各专业分委员会活动。4.2 公司专业HSE管理分委员会公司成立专业HSE管理分委员会，作为公司HSE委员会的支持性管理机构。各专业HSE管理分委员会主任由公司专31、业主管副总经理担任，成员由相关职能部门、分公司、直属项目部分管业务的主要负责人等组成。各专业HSE管理分委员会在体系要素的归口管理部门指定联络员，负责承担日常工作的沟通、联系。专业HSE分委员会的主要职责是：a) 负责在本专业范围内贯彻执行健康、安全与环境法规和规章；b) 负责在本专业范围内贯彻执行公司HSE委员会决议； c) 负责本专业领域内HSE工作的指导、研究、协调，并及时组织解决本专业领域内重大健康、安全与环境技术问题；d) 定期分析本专业健康、安全与环境形势，研究本专业领域重大事项；e) 就重大健康、安全与环境问题及时向公司HSE委员会建议；f) 负责本专业领域内HSE数据统计、案例32、分析和最佳实践分享，为公司HSE管理提供专业指导； g) 定期向公司HSE委员会报告本专业分委员会工作情况； h) 及时完成公司HSE委员会交办的其它工作。 4.2.1 专业HSE管理分委员会主任职责a) 负责组织专业分委员会会议，及时组织解决本专业领域内重大健康、安全与环境技术问题。b) 负责组织在本专业范围内贯彻执行公司HSE委员会决议。c) 负责本专业领域内要素归口管理部门、主管部门HSE工作的指导、研究、协调。d) 组织开展专业系统的安全生产检查，督促专业系统实施安全技术措施项目和整改重大事故隐患。e) 组织及督促专业系统相关资源配备及落实。f) 定期向公司HSE委员会报告本专业分委员33、会工作情况。4.2.2 专业HSE管理分委员会委员职责a) 负责在本专业范围内贯彻执行健康、安全与环保法规和规章。b) 负责在本专业范围内贯彻执行公司HSE委员会决议。c) 负责本专业领域内HSE工作的指导、研究、协调，并及时组织解决本专业领域内重大安全环保技术问题。d) 定期分析本专业健康、安全与环保形势，研究本专业领域安全环保重大事项。e) 就重大安全环保问题及时向公司HSE委员会建议。f) 负责本专业领域内HSE数据统计、案例分析和最佳实践分享，为公司HSE管理提供专业指导。g) 定期向公司HSE委员会报告本专业分委员会工作情况。h) 及时完成公司HSE委员会交办的其它工作。 4.2.334、 专业HSE管理分委员会联络员职责a) 负责筹备专业分委员会会议，拟定会议议题文件，完成会议总结文件并上报。b) 负责与公司HSE委员会的沟通、联络。c) 督促专业分委员会活动计划的落实。d) 督查专业分委员会会议决议的落实情况。 4.3 公司职能部门（项目执行机构）的HSE管理职责4.3.1 总经理办公室 a) 负责公司HSE承诺、方针、目标的制订及发布，组织公司发展战略、重大决策和重大政策措施的前期论证与事后评估时，将HSE要求纳入其中。b) 负责公司级公文的管理，负责公司机关各类档案归档、组卷管理、利用和开发研究工作，并对基层单位档案工作进行指导。c) 负责筹备并组织HSE管理评审会议，35、起草会议文件，发布HSE管理评审整改指令并验证和评价整改效果。d) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。e) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。f) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。g) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责公司重大突发事件的整体处置协调，负责组织重大突发事件的信息报送和对外信息披露，负责公司24小时值班值守工作。 h) 作为要素归口管理部门归口管理“领导和承诺”、“健康、安全和环境方针”、“应急准备和响应”、“管理评审”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能36、部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审资料的输入、评审结果的输出、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。i) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“文件和资料控制”等体系要素的过程控制（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。j) 作为要素相关部门对“危害因素识别、风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构与职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“顾客和产品”、“社区和公共关系”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件报告、调查与处理”、“记37、录控制”及“内部审核”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。k) 负责归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。4.3.2 安全环保处 a) 组织HSE管理体系的策划、建立及运行，定期组织开展内审工作，检查、审核体系运行情况，提出改进意见，经管理者代表批准后组织实施。b) 负责组织公司健康、安全与环境管理体系管理手册及程序文件的编写、修订或变更。c) 负责制定公司年度HSE管理计划，下达公司年度HSE工作目标指标。d) 负责组织工业卫生、劳动保护、职业病防治、环境保护等监督检查及隐38、患治理管理工作，指导、监督和协调公司职能部门、分公司、直属项目部的专业（专项）监督检查及验证、评价整改效果。e) 负责督促和指导各分公司、直属项目部组织开展危害因素识别和风险评价工作；督促职能部门对主管业务活动中相关危害因素识别、风险评价及削减措施的落实；监督国内外重大项目职业健康、环境危害因素评价和安全(包括社会公共安全)因素评价执行情况。保持识别、评价、控制、监测、改进的一致性。f) 组织实施HSE专业（专项）培训，负责对职能部门、分公司及项目部HSE培训计划执行情况的监督检查。g) 负责建立和完善公司HSE管理的各项规章制度、业务数据库和规范文本，监督各级安全生产责任制的落实情况。h) 39、参与项目立项评估、投标报价、合同评审、合同谈判和分包招标等工作有关HSE管理条款的评估。i) 负责协调管理权限内工业生产伤亡、火灾及交通事件的调查，按照有关规定和程序汇报调查结果。j) 负责HSE信息数据的归口搜集、整理、审核、汇总及上报工作，负责公司HSE信息系统建立、运行与维护。k) 组织公司年度财务报表中HSE费用相关报表的编制及会审工作。l) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及实施。m) 负责本部门HSE年度计划的编制及实施。n) 负责本部门HSE岗位及职责的设置，HSE指标分解、监督检查及考核。o) 按照公司突发事件应急预案的40、职责和程序，负责总体应急预案、重大自然灾害突发事件专项应急预案、恐怖袭击突发事件专项应急预案、交通突发事件专项应急预案、环境突发事件专项应急预案、重大公共卫生突发事件专项应急预案、火工品突发事件专项应急预案、涉外突发事件专项应急预案、涉外恐怖袭击突发事件专项应急预案的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。指导公司直属项目部应急预案的编写及发布。p) 作为要素归口管理部门归口管理“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“协商和沟通”、“文件”、“文件和资料控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措41、施和预防措施”、“事件报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。q) 作为要素主相关部门参与“健康、安全和环境方针”、“法律法规及其它要求”、“资源”、“能力、培训与意识”、“承包方和（或）供应方” 、“作业许可”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。r) 作为要素相关部门对“组织机构与42、职责”、“设施完整性”、“顾客与产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。s) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。t) 安全督察办公室相关业务的综合管理。4.3.3 项目管理部a) 负责公司承建项目从启动至收尾的全过程的监督、控制、指导与协调，建立承建项目执行情况的报告、分析和反馈制度，监视和测量工程项目的进度执行情况。b) 负责组织对重点项目总体实施规划、重大施工技术方案进行审查，指导项目部开展清洁生产、作业许可等管理制度，保障各类作业活动的实施和运行过程符合HS43、E要求。c) 负责建立合格施工承包方名单并定期评审和更新，参与项目设计、采购、施工的相关协调工作。d) 督促使用单位执行设备使用、维护管理制度，保障设备、设施的完整性。e) 负责HSE管理体系中以顾客为关注点，组织协调相关职能部门处理与顾客投诉、工程或者产品质量问题等事件。f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。i) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责油气处理设施、石油化工装置投产、试运期间爆炸着火突发事44、件专项应急预案、危险化学品严重泄漏失控和中毒突发事件专项应急预案、生产、经营场所火灾突发事件专项应急预案、施工现场危险作业突发事件专项应急预案的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。 j) 作为要素归口管理部门归口管理“承包方和供应方”、 “顾客和产品”、“作业许可”、“运行控制”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、评审结果的输出、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。k) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环45、境因素识别与风险评价与控制”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、 “协商与沟通”、“设施完整性”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。l) 作为要素相关部门对“法律法规及其它要求”、“组织机构与职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“社区和公共关系”、“记录控制”、“内部审核”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。m) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性46、规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。4.3.4 人力资源处a) 负责公司各级组织机构的设置，明确其HSE管理职责，确定岗位设置要求，组织编制岗位任职规范。b) 负责HSE管理的人力资源及相应的专项技能配置。c) 负责公司领导班子成员和部门正、副职的HSE能力评价及HSE绩效考核，监督检查各职能部门员工HSE能力评价、HSE绩效考核。d) 负责HSE培训需求及培训计划的汇总、审核及发布，HSE培训资源的组织及落实，负责组织新入职员工HSE培训，协助安全环保处完成HSE专业（专项）培训，监督检查职能部门、分公司及直属项目HSE三级培训落实情况，负责HSE管理47、人员、关键岗位人员和特种作业人员相关资质管理，负责培训矩阵的维护和内训师的管理，建立HSE培训档案。e) 监督检查各单位依法参加工伤等HSE相关保险参保情况。f) 参与管理权限内工业生产伤亡、火灾及交通事件的调查、处理。g) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。h) 负责本部门HSE年度计划的编制及实施。i) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。j) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责组织公司总部级各类专业应急人员、应急指挥人员的调配、考核工作。配合各责任部门制订各类专项应急培训计划并组织实施。k48、) 归口管理HSE体系中“组织结构和职责”、“能力、培训和意识”等要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）。组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。l) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“资源”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。m)作为要素相关部门对“HSE管理方案”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、“应急准备和响49、应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。n) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。负责HSE信息系统中人员管理、教育培训信息的录入、维护和更新。4.3.5 经营计划处 a) 负责公司战略研究，制定公司中、长远发展规划时应考虑符合HSE管理体系持续改进的要求。b) 负责将公司HSE年度目标指标、各级管理方案(隐患治理)、各类HSE资源需求纳入年度整体规划与计划，监督和检查计划的执行。c) 负责分50、公司、直属项目部的HSE绩效考核工作。d) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。e) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。f) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。g) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责跟踪级及以上特大突发事件及处置情况，落实应急领导小组指令，组织制订恢复重建规划，审批应急资源配置规划计划，负责落实应急工作年度资金专项预算和不可预见的资金安排，保证应急管理专项工作所需资金。h) 作为要素归口管理部门归口管理HSE体系中“资源”要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表51、），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。i) 作为要素主相关部门参与“健康、安全与环境管理方针”、“目标和指标”、 “设施完整性”、“绩效测量和监视”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。j) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“52、记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。k) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。4.3.6 财务处a) 负责将HSE专项预算纳入公司年度整体财务预算计划，并监督和检查预算的执行。b) 负责资金的平衡使用，掌握财务收支情况，为HSE管理体系有效运行和重大突发事件的处置提供财力资源保障。c) 公司年度财务报表中HSE费用相关报表的汇总及审核工作。负责协调处理下属单位及集团公司对口部门提出的相关问题。d) 负责本部门员工HSE岗位能力、意53、识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。e) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。f) 负责本部门HSE岗位及职责设置，HSE指标分解、监督检查及考核。g) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责跟踪了解级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令，确保应急工作所需资金。 h) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“设施完整性”、“资源”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。i) 作为要素相关部门对等体系要素“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟54、通”、 “文件和资料控制”、 “运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.7 技术发展处a) 负责组织推广有利于实现本质安全、环境保护、清洁生产、提高应急处置能力的新技术、新工艺。b) 负责发布更新公司适用的各类技术标准、规范，并对其合规性进行定期评价。c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责55、本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责相关应急技术研究和开发项目的审查、立项、研究成果验收和推广应用工作。在应急状态下，协调提供应急管理工作中的技术支持。g) 作为要素主相关部门参与“目标和指标”、“法律法规及其它要求”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。h) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、 “运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规56、性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.8 质量管理处a) 负责组织管理权限内公司重大质量事故的调查，汇报调查结果，提出处理意见，落实处理决定。b) 负责监督各单位对HSE有重大影响的特种设备和特殊工种资质的申报、验证和换证工作。c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监57、督检查及考核。f) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，跟踪了解公司有较大影响的质量方面的突发事件及应急处置情况。g) 作为要素主相关部门参与“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。h) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“设施完整性”、“顾客和产品”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、 “记录控制”58、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.9 合同条法处a) 负责收集分公司、直属项目所在地（国）及相关方的政策、法律法规和国际公约，建立健全法律事务管理数据库，并组织对法律法规及其他要求的合规性进行评价。b) 负责制定和完善公司安全合同标准文本以及安全生产合同的管理工作。 c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 按照公司突发事件应急预59、案的职责和程序，负责级及以上突发事件相关各方法律责任的分析判断，并提出建议，负责参与应急处置中有关各方赔偿或补偿标准的制定和协调工作。 g) 作为要素归口管理部门归口管理“法律、法规及其他要求”、“合规性评价”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。h) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、 “记录控制”、“管理评审”等体系要素的过程控制。i) 作为要素相关部门对“目标和指标”、“HS60、E管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“承包方（或）供应方”、“顾客和产品”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“内部审核”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。j) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。4.3.10 资产装备处a) 负责组织各单位对HSE有重大影响的设备、设施的使用和维护管理并组织对设备、设施完整性进行评价。b) 负责组织管理权限范围内设备事故的报告、61、调查、处理工作。c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，跟踪了解级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令，保证应急物资、装备。g) 归口管理HSE体系中的“设施完整性”要素，组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。h) 作为要素主相关部门参与“目标和62、指标”、“资源”、“变更管理”、“绩效测量和监视”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。i) 作为要素相关部门对 “危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。j) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、63、保管等管理。4.3.11 信息管理处a) 负责公司计算机网络运行的安全管理，负责网络设施和网络资源管理，对公司HSE管理信息平台的建设提供网络应用指导和技术咨询；b) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。c) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，d) 负责本部门HSE岗位及职责分工， HSE指标分解、监督检查及考核。e) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责网络与信息安全突发事件专项应急预案的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。f) 作为要素主相关部门参与“资源”、“应急准备64、和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。g) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.12 审计处a) 负责公司规章制度体系建设，编制并下达规章制度制定、修订年度计划，指导并65、督促计划的落实。b) 负责对公司及下属各单位的HSE专项预算资金及其他有关HSE的经济活动进行审计监督和评价.c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责跟踪了解级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令；负责应急事件发生后的重大财务异常进行专项经济责任审计。 g) 作为要素主相关部门参与“文件”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。h66、) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、 “应急准备和响应”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.13 后勤管理处a) 负责业务管辖范围内危害因素的识别与控制。b) 负责公司安全保卫工作的监督检查及相关业务的管理。c) 负责业务管辖范围内各类HSE设备、设施的完整性。d) 负责公司总部机关车队交通67、安全管理。e) 负责HSE信息系统中相关信息的录入、维护和更新。f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。i) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责总部办公楼、车队突发事件应急预案的编制、演练及实施。保证总部办公楼应急资源，负责建立应急组织。跟踪接收相关突发事件信息报告、组织联络，在应急状态下与有关部门沟通、协调，负责维护、保卫总部机关的正常工作环境。j) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险68、评价与控制”、“设施完整性”、“社区与公共关系”、“应急准备和响应”、等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。K) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、 “组织机构和职责”、 “资源”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.14 党委办公室a) 负责公司69、HSE文化建设，为加快公司和谐发展、安全发展奠定浓厚的文化基础，负责以各种形式宣传公司的各类HSE信息、要求，推进HSE文化建设。b) 负责分析群发性不稳定因素可能带来的HSE事件隐患，提出预防性措施建议。e) 参与管理权限范围内的事故调查，按规定对事故责任人在HSE管理工作中的失职、渎职行为提出纪律处分意见。.f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。h) 负责本部门HSE岗位及职责分工， HSE指标分解、监督检查及考核。i) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责新闻媒体突发70、事件专项应急预案、群体性突发事件专项应急预案的制订、修订和实施，同时作为以上专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。 j) 作为要素主相关部门参与“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。k) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分71、配表）进行部门职能的属地管理。4.3.15 群众工作处a) 负责建立公司、员工和工会三方协调机制，参与协调职业健康、安全及环境纠纷，推进建立和谐的劳资关系。b) 负责建立和实施矿区建设服务中HSE的相关管理制度，识别、控制和削减矿区建设、物业管理、公用事业服务、社会公益服务过程中的HSE风险。c) 按照管理权限，参与业务范围内的各类HSE事件调查处理工作。d) 参与接待和解决由于HSE问题引起的群众来信、来访、投诉、冲突、上访等问题。e) 督促各矿区就HSE事务与社区进行沟通，获取社区各相关方对公司改进HSE绩效的支持。f) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培72、训需求及培训计划的编制及上报。g) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，h) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。i) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责公共文化场所和文化活动突发事件专项应急预案的制订、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。j) 作为要素归口管理部门归口管理“社区和公共关系”等HSE体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表），组织归口管理要素的策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的相关资料输入、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、分公司及直属项目部。k) 作为73、要素主相关部门参与“协商与沟通”、“应急准备和响应”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。l) 作为要素相关部门对 “危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。m) 负责与归口管理的体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、74、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。4.3.16 市场开发部a) 负责公司项目开发信息的收集和筛选，组织对新开发项目的综合评估，保证新开发项目的环境影响因素和安全(社会安全)风险可控。b) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。c) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，d) 组织本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。e) 作为要素主相关部门参与“协商与沟通”、“顾客和产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。f) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要75、求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.17 投标报价管理部a) 负责收集和发布国家、集团公司工程招投标及造价管理中涉及HSE专项费用方面的法律、法规、方针政策，并定期评价其合规性。b) 编制招(投)标工程造价时必须考虑HSE专项费用的需求。 c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需76、求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“顾客和产品”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。g) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、“文件和资料控制”、“运行控制”、“变更管理”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素77、（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。4.3.18 采购管理部a) 负责组织审查供应方的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格供应方名录，实行动态管理。b) 负责物资材料采购或组织工程材料、产品和设备的中间检验、产品检验和监造工作符合HSE有关标准和要求。c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施，e) 负责本部门HSE岗位及职责设置，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责危险品运输突发事件专项应急预案的制订、78、修订和实施，同时作为该专项突发事件应急领导小组协调办公室承担工作机构职能。g) 作为要素主相关部门参与“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、 “协商与沟通”、“设施完整性”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、 “变更管理”、“应急准备和响应”、“事件、事故报告、调查和处理”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。h) 作为要素相关部门对“法律、法规及其它要求”、 “目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“资源”、“能力、培训和意识”、“文件和资料控制”、“顾客和产品”、“绩效测量和监视”、“合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施” “记79、录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。i) 负责与归口管理对HSE有影响的物资装备采购过程的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯文件、资料的管理。4.3.19 设计事业部a) 负责监督检查各设计分公司HSE体系的建立、运行及持续改进。b) 组织审查设计分包商的HSE资质、业绩和管理水平，建立国内外合格设计承包方名录，选择适合的设计分包商开展项目设计分包业务，并分阶段对设计分包商进行评价。c) 负责在对设计项目进行审查时，按照“三同时”原则，保证HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。d) 负80、责组织对重大设计项目进行HSE评审和HSE专项评审，保证职业安全卫生、环保、消防专篇符合相关要求。e) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。f) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。g) 负责本部门HSE岗位及职责分工，HSE指标分解、监督检查及考核。h) 按照公司突发事件应急预案的职责和程序，负责跟踪了解级及以上应急事件及处置情况，落实应急领导小组指令，负责级及以上应急事件后重大设计和技术问题的调查与处理、负责提供技术图纸和技术资料。 i)，组织归口管理HSE体系中的工程设计专业系统策划、实施与运行、检查与纠正及管理评审的81、相关资料输入、评审结果的输出、纠正预防措施效果的验证，其体系要素应覆盖主相关部门、相关部门、设计分公司。j) 作为要素主相关部门参与“法律、法规及其它要求”、“承包方和（或）供应方”、“运行控制”、“合规性评价”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。k) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、 “设施完整性”、“顾客和产品”、 “应急准备和响应”、“绩效测量和监视”、“不符合、纠正措施和预防措施”、“事件、事故报告、调查和处理”82、“记录控制”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。l) 负责监督检查工程设计业务系统体系要素相关的程序文件及支持性规章制度的编制、修订及变更管理，可追溯性文件、资料的发放、建档、保管等管理。4.3.20 开工管理部a) 负责组织对重点项目的开工方案的审查。b) 负责组织装置试运、投产、保运过程中的危害因素辨识、风险评价及相应预防措施的审查。c) 负责本部门员工HSE岗位能力、意识培训及能力评价、绩效考核，HSE培训需求及培训计划的编制及上报。d) 负责本部门HSE年度计划的编制、上报及实施。e) 负责本部门HSE岗位及职责分83、工，HSE指标分解、监督检查及考核。f) 作为要素主相关部门参与“作业许可”、“运行控制”、“变更管理”、“应急准备和响应”、 “合规性评价”、“不符合、纠正措施和预防措施”、 “事件、事故报告、调查和处理”、 “记录控制”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素职能部门分配表）的过程控制。g) 作为要素相关部门对“危害因素、环境因素识别与风险评价与控制”、“法律、法规及其它要求”、“目标和指标”、“HSE管理方案”、“组织机构和职责”、“能力、培训和意识”、“协商与沟通”、 “文件和资料控制”、“顾客和产品”、“绩效测量和监视”、“内部审核”、“管理评审”等体系要素（详见附录C：HSE体系要素84、职能部门分配表）进行部门职能的属地管理。（注：当前开工管理部HSE职责由项目管理部代行）4.4 分公司HSE管理职责4.4.1 分公司HSE管理委员会a) 贯彻执行公司的HSE方针、HSE承诺，参与公司HSE管理评审。 b) 负责本单位HSE体系的运行管理，根据需要组织本单位HSE管理体系文件的编制、修订。 c) 对本单位的HSE工作进行决策，分解落实本单位年度HSE目标、指标，制定管理方案，审议处理本单位的HSE问题。 d) 接受公司组织的HSE管理体系内部审核，独立认证单位还应该适时组织本单位的HSE管理体系内部审核工作，审定HSE管理体系审核计划和报告。 e) 每年向公司HSE委员会汇报85、各项指标完成及工作实施情况，提出下一步工作部署。 f) 组织开展HSE宣传、教育、培训、技术信息交流活动，负责本单位HSE管理体系有关事宜与外部各方的联系。g) 负责管理权限内各类事故的调查、处理、报告，建立并完善HSE记录、统计报表及技术档案。 4.4.2 HSE总监（安全总监）a) 督促本单位贯彻执行国家及公司健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定。 b) 受委托督促同级副职、职能部门履行HSE责任。 c) 负责组织本单位的HSE监督检查工作。d) 督促对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查。e) 督促工程项目健康、安全、环境86、“三同时”的落实，督促健康、安全、环境隐患的整改。f) 组织对承包方生产、作业过程的安全生产进行监督检查。 g) 监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况。 h) 组织本单位HSE管理体系的审核工作。i) 定期向行政正职报告HSE监督工作情况。 4.5 项目经理部(直属项目经理部) HSE管理职责4.5.1 HSE管理领导小组a) 贯彻落实公司HSE承诺、方针和战略目标。b) 组织本单位“两书一表”(HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表)的编制，实施风险管理，实现生产受控。c) 对本单位HSE工作进行决策，组织落实上级下达的年度HSE目标、指标，审议处理本单位的HSE问题87、。d) 负责组织本单位的HSE监督检查工作。e) 负责对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定HSE管理方案，并对其实施情况进行监督检查。f) 组织对施工承包方的安全生产进行监督检查。g) 根据管理权限负责或参与调查、处理、报告本单位的事故。4.5.2 项目HSE专职管理人员a) 宣贯相关HSE法规、方针政策，参与编制“两书一表”。b) 对作业单位有关HSE规章制度、标准、操作规程的执行情况进行监督检查。c) 对生产作业现场进行日常监督检查，督促整改违章指挥、违章操作行为。d) 督促作业单位开展HSE风险评估，对危险作业环节进行监督检查。e) 参加基层单位组织的HSE会议和活动，并对监88、督工作过程中发现的问题提出意见和建议。f) 对生产现场作业许可(工业动火、动土、临时用电、进入有限空间等)程序及现场安全措施落实情况进行监督检查。g) 督促作业单位吸取事故教训，查找问题、制定措施，并监督检查措施落实情况。h) 监督检查基层单位劳动保护用品发放情况、员工劳动防护用品使用情况。i) 监督检查现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救设施等安全技术装备、设施的完好状况。4.5.3 员工a) 掌握本岗位存在的危害因素和控制防范措施及事故应急措施。b) 严格执行HSE规章制度和岗位操作规程，遵守劳动纪律。c) 上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品，正确使用和维护岗位安全防护装置及设施。89、d) 熟练掌握岗位HSE操作技能和故障排除方法，及时发现、报告和消除事故隐患(包括未遂事故和事故隐患)。e) 有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报，在工作中可根据自己的发现及时制止、纠正他人的不安全行为。f) 积极参加各项HSE活动，接受HSE培训，对HSE工作提出建议。 4.5.4 承包方或（和）供应方a) 承包方或（和）供应方可建立自己的HSE管理体系，但不管是否建立，其所有活动均应纳入到项目部HSE的管理体系的范围内，接受项目部的统一领导。b) 对体系运行有影响的关键岗位人员应持有有效的资格证件。c) 在合同规定的范围内，接受项目部对其HSE管理的监督和检查，发现问题和隐患，及时整90、改。d) 事故、事件应及时报告，按照规定进行调查和处理。5 健康、安全与环境管理体系要素5.1 领导和承诺公司总经理为健康、安全与环境管理提供强有力的领导和明确的承诺，并通过制订“个人安全行动计划” 、履行“有感领导”等确保承诺转变为必要的实践，建立、实施和保持HSE管理体系并实现持续改进，以履行公司的社会责任。公司HSE承诺是本企业的最高承诺，经HSE管理委员会讨论确定，由公司总经理批准后发布于本手册。健康、安全和环境文化是企业文化的一部分，公司通过宣传、会议、活动等各种方式对其建立、维护和对外展示。总经理办公室是公司HSE承诺的归口管理部门，负责参考集团公司HSE承诺并结合公司实际提出公司91、HSE承诺，报HSE管理委员会审批。公司职能部门、分公司、项目部负责人将公司HSE承诺落实到本单位各层次的职责和相关活动中，通过以下活动来证实其对公司HSE承诺的履行程度：a) 遵守法律、法规及相关要求；b) 确保本单位HSE目标的制定和实现；c) 提供必要的资源；d) 确保HSE管理体系有效运行；e) 发动员工积极参与公司HSE管理，共同创造和保持良好的HSE文化。当直属项目部或项目部获得公司授权独立对外组织工程项目时，须向外提供承诺，其承诺在HSE作业计划书中以书面形式提供，承诺要和公司的承诺保持一致。5.2 健康、安全与环境方针5.2.1 HSE方针：以人为本、预防为主；过程管控、持续改92、进。HSE方针体现了以下政策要求和内涵：以人为本，预防为主关注员工健康，尊重员工工作权利，以人的生命为根本，对员工和社区承担社会责任；同时，企业的一切安全工作计划都是以全体员工的参与为基础而制定，并通过每位员工的行动去落实。把安全放在与其他工作同等重要的位置，在策划、安排和执行任何工作前，应优先考虑安全问题。严格遵守安全作业规范，消除隐患，防范安全事故。 不断改善生产条件，完善安全环境生产管理制度，创造健康、安全的良好工作环境。过程管控、持续改进 全体员工参与健康、安全与环境管理，注意清洁生产，节约能源，科学利用资源，实现人与自然、企业与社会和谐发展； 遵守国家法律、法规和其他要求，坚持注重实93、效，持续对体系绩效进行评审和改进，不断提高HSE管理水平和绩效。 在不断扩大生产，追求效益最大化的同时，采取措施，为保护资源和生态环境，实现可持续发展，树立良好的社会形象。5.2.2 战略目标：追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全与环境管理方面达到国际同行业先进水平。公司以各种途径广泛宣传方针和目标、传达到所有为本公司工作或代表本公司工作的人员，且能够为相关方所获取。通过目标、指标的制定、管理方案的实施以及运行控制使HSE方针和战略目标得到贯彻实施。5.3 策划健康、安全与环境策划，是HSE管理体系建立和实施的基础和前提。公司通过对危害因素和环境因素辨识、评价和控制的策划及实施，确定HSE94、具体目标、指标和管理方案，并依照风险管理的程序采取控制和降低风险的措施，同时配备必要的资源，确保体系方针和目标的实现。5.3.1 对危害因素识别、风险评价和风险控制措施的确定建立、实施和保持程序，用来确定公司的活动、产品、服务中能够控制或能够施加影响的危害因素和环境因素持续进行危害因素和环境因素辨识、评价，实施必要的控制和削减措施：a) 公司各级管理者将风险管理融入到所有生产经营活动之中，及时组织危害辨识、风险评价工作，采取有效控制措施，把风险降到最低程度；b) 开发应用危害因素识别、评价和控制的方法；c) 全员参与危害因素识别、评价等风险管理活动；d) 在开展作业活动之前应进行作业风险分析；95、e) 在实际操作和规划过程中执行一些必要的、可控制的变更，将风险控制到合理并尽可能低的程度，控制措施要在有关文件中加以说明；f) 在建立HSE目标和指标时，应考虑危害因素识别、风险评价的结果和削减控制的效果；g) 持续识别与生产经营活动有关的风险管理，并对其有效性进行评审。安全环保处是公司危害因素识别、风险评价和风险控制的策划归口管理部门，负责总体策划、指导、协调和监督各单位开展危害因素的识别、评价与控制工作。职能部门、分公司、项目部负责本部门、本单位所有活动、产品和服务中的危害因素识别、评价及风险控制工作：a) 根据各自的活动或生产特点、危害因素的性质选取适当的识别与评价方法，对其活动、产品96、和服务中的危害因素进行识别与评价，确定重大危害因素和重要环境因素，作为建立本单位HSE目标、指标及管理方案的基础和依据。b) 对危害因素识别，应覆盖公司产品、活动或服务中能够控制和能够施加影响的所有方面。c) 环境因素识别和评价应考虑过去、现在和将来三种时态和正常、异常和紧急三种状态。d) 评价应结合公司实际，通过定性、定量或其他有效的方法进行评价e) 根据评价结果制定量化、可实现、可验证的降低或消除风险及危害的管理规定、削减措施，并确保措施有效实施；f） 对于管理规定、措施及程序所不能控制的重大风险，应制定具体的管理方案，以确保风险的有效控制。 危害因素识别和风险评价时应考虑： a) 常规和97、非常规活动；b) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；c) 人的行为、能力和其他人为因素； d）己识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源； f) 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g) 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； h) 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i) 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； j) 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，98、包括其对人的能力的适应性。环境因素的识别通常要考虑下列情况： a) 向大气的排放； b) 向水体的排放； c) 向土地的排放； d) 原材料和自然资源的使用； e) 能源使用； f) 能量释放（如热、辐射、振动等）； g) 废物和副产品； h) 物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。 对危害因素识别和评价的方法应：a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的； b) 提供确认、优先次序的区分和文件的形成以及适当时控制措施的运用。对于变更管理，应在变更前，识别健康安全和环境管理体系中或组织活动中与该变更相关的危害因素及相应的风险。在确定控制措施时应确保考虑这些评价的结果。在确99、定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：a) 消除； b) 替代； c) 工程控制措施； d) 标志、警告和（或）管理控制措施； e) 个体防护装备。 对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新，对识别、评价及风险控制的有效性进行定期评审，并根据需要进行改进。危害因素的识别、风险评价和风险控制按危害因素识别与风险评价、控制程序（Q/SY-GCJ HSE/CX01-E-2012）执行。5.3.2 法律、法规及其他要求公司收集适用的健康、安全与环境法律、法规和其他应遵守的要求，建立获取这些要求的渠道，确认适用性并传达给员工和相关方，并遵照执行，将法律法规和100、其他要求应用于公司的风险管理，是实现体系方针目标的基本前提。合同条法处是法律法规和其他要求的归口管理部门，负责组织建立法律、法规和其他要求的获取途径，组织相关部门确认法律法规和其他要求的适用性；及时更新法律法规和其他要求的最新信息，并将信息传递到相关部门、分公司、项目部和相关方。各职能部门负责对本部门业务范围内的法律法规和其他要求的适用性条款进行识别和确认；负责本部门业务范围内法律法规和其他要求的宣贯及培训并遵照执行。分公司、项目部负责获取并确认本单位适用的法律法规和其他要求，对相关人员进行培训，遵守已确认的法律法规和其他要求，并将其应用到危害因素和环境因素的识别、评价和控制中,，包括目标的设101、定、操作指南的制定和实施、监视和测量等过程的要求。公司各单位建立的管理程序及制订相关管理规定应符合国家、地方的法律法规及国家、行业及企业标准等及其他要求。法律法规及其他要求的获取、评价及更新管理按法律、法规与合规性评价管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX02-E-2012）执行。5.3.3 目标和指标公司针对内部各有关职能部门和管理层次，建立具体的目标和指标，实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 a) 目标和指标应符合HSE方针和战略目标； b) 目标和指标应可测量； c) 建立和评审HSE目标、指标时，考虑： - 法律、法规和其他要求；- 上级要求和前一年HSE业绩；- 健康、安全102、与环境危害因素和风险； - 可选择的技术方案； - 财务、运行和经营要求； - 相关方的意见。安全环保处是公司年度HSE目标和指标的归口管理部门，在公司总体经营目标的基础上编制年度HSE责任书，经公司HSE委员会审定后由总经理与责任单位第一责任人签署下达。HSE责任书必须逐级签署下达直至项目经理。公司总部机关各要素归口管理部门，应结合年度HSE工作计划，对HSE指标进行分解，必要时制订管理方案，并并通过定期检查及内部审核来核实这些具体目标和指标的完成情况。分公司、项目部针对评价出的重大风险和重大环境因素，结合HSE管理体系方针、合同的要求、风险削减的需要，分解制订具体的目标和指标，并通过定期检103、查及评估来核实这些具体目标和指标的完成情况。HSE目标和指标及其实现情况，作为各级管理者绩效考核指标体系的重要内容，考核结果应用于管理者的奖惩及聘用。HSE目标和指标的管理按目标、指标和管理方案管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX03-E-2012）执行。5.3.4 管理方案为确保目标和指标的实现，公司及各单位应建立必要的管理方案，并形成文件。a) 管理方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可行的技术措施和方法、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门和责任人。 b) 管理方案应定期评审，包括实施前的可行性评审和实施后的效果评审，必要时应及时修订。 c) 针对特定的活动、产品或服务进行HS104、E策划，形成HSE管理的方案或计划。d) 管理方案可表现为多种形式，包括了方案列表或计划、安全环保隐患治理方案等，以及针对具体项目的作业计划书。安全环保处是管理方案的归口管理部门。负责组织各职能部门制定公司级管理方案并监督实施，负责指导和监督职能部门、分公司、项目部管理方案的制订与实施。各职能部门参与本部门相关的公司级管理方案的制订并履行相应的职责。分公司、项目部根据本单位的目标指标和相关活动的需要制定分公司级、项目级管理方案并组织实施。HSE管理方案的实施按目标、指标和管理方案管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX03-E-2012）执行。5.4 组织机构、资源和文件5.4.1 组织机构和105、职责公司HSE管理组织机构按照线性管理方式建立，实行逐级负责，以保障HSE管理体系的有效运行：a) 对各级单位和岗位，应确定其作用、职责和权限； b) 各单位的最高管理者是HSE管理的第一责任人； c) 公司领导层、职能部门、分公司、项目部应承担相应的HSE管理职责，形成文件，并与业务活动相结合； d) 所有承担管理职责的人员，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。人力资源处是公司组织机构和职责的归口管理部门，负责公司管理组织机构的建立并明确相应的HSE管理职责，负责组织对职责履行情况进行检查与考核。分公司在公司HSE管理委员会领导下，成立本单位HSE管理委员会，指导下属项目建立、健全106、HSE管理机构，组织项目编制“两书一表”，对下属项目HSE管理体系运行实施监控。项目部在上级HSE管理委员会指导下，成立项目HSE管理小组，组长由项目部行政正职担任。公司当前的组织机构见附录A（规范性附录）公司组织机构图；公司当前HSE管理网络见附录B（规范性附录）公司HSE管理网络图；公司各职能部门和单位要素管理职责见附录C（规范性附录）公司健康、安全与环境管理体系要素职能部门分配表。公司HSE管理委员会、专业分委员会、职能部门、分公司、项目部的HSE管理职责见本手册第4章相关内容。5.4.2 管理者代表管理者代表由公司总经理任命，代表公司总经理在授权范围内行使健康安全环境管理体系管理职权。107、管理者代表职责见4.1.2相关内容。分公司应确定本单位的管理者代表，赋予其相应的职责与权限。5.4.3 资源各级管理者应为HSE管理体系的有效运行提供必要的资源。a) 资源包括基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源、信息资源等。b) 为确保提供的资源适合于公司的活动、产品和服务的性质和规模及HSE风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和员工的意见，并定期评审资源的适宜性，一般在管理评审时进行。经营计划处是公司资源的归口管理部门，负责统筹各类资源的计划配置。各职能部门根据相关要求提供必要的资源保证。各分公司、项目部的资源需求计划应呈报主管领导或上级职能部门审批，且主管部门定期检查、监督实108、施。资源配置管理按资源配置管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX04-E-2012）执行。5.4.4 能力、培训和意识公司对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，制定其在教育、培训、经历等能力标准，定期进行能力评价。评价不合格的人员进行培训或岗位调整。公司为员工提供培训和教育，确保员工的基本素质和能力能够胜任相应岗位的工作：a) 针对不同层次和岗位职责、能力和文化程度以及风险，提出培训需求，确定培训内容，组织开展培训；b) 评估培训效果并采取改进措施；公司通过各种形式，使员工具备以下意识： a) 符合HSE方针、程序和HSE管理体系要求的重要性； b）在工作活动中实际的或潜在109、的HSE风险，以及个人工作改进所带来的HSE效益； c）在建立、维护和改进HSE管理体系，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责； d）偏离规定的运行程序的潜在后果。人力资源处是能力、培训和意识的归口管理部门，负责组织各单位对公司员工分层次进行能力评价。对健康、安全与环境关键岗位的人员，由公司安全环保处组织进行能力考评，确保关键岗位人员胜任他所担负的工作。项目经理、安全监督（员）必须取得建设行政主管部门相关资质证书才能上岗。符合国家规定范围内的特殊作业人员和特种设备操作人员，上岗前必须经主管部门组织专业培训，取得颁发的操作证后方可上岗，并定期接受复审。各职能部门、分公司、项目部结合能力评价结果110、法律法规和执业要求以及培训需求，在年初制定本专业管理范围内和本单位培训需求、培训目标和培训计划，报本单位人力资源主管部门审定并组织实施。各单位人力资源主管部门应对培训计划完成情况进行检查，评价培训的有效性。所有与健康安全环境直接有关的公司员工及分包方人员应接受有关HSE基本知识与基本技能培训，经考核合格后方可上岗。员工能力评价、培训管理按能力、培训和意识管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX05-E-2012）执行。5.4.5 协商和沟通公司建立并保持职业健康、安全与环境的信息交流与协商机制，确保就相关职业健康、安全与环境信息及时的进行沟通。a）公司建立并保持与员工、内部各单位间的信息交流111、渠道； b）与政府部门、社区、公共组织、上级单位、承包方等外部相关方联络的接收、文件形成和答复； c）对涉及重要危害因素信息的处理决定要进行记录。d) 有关公司涉及重大健康、安全、环境影响的信息与外界沟通，必须由总经理办公室报总经理批准后形成文件方可进行。当各单位识别出的重大危害因素、重要环境因素对相关方的工作、生活产生较大影响时，各单位应及时将所产生的影响及后果以及应对措施以公告或文件的方式传递给相关方，同时应征询相关方的意见及建议，并应予以采纳，以取得相关方的谅解，同时减少对相关方的影响。公司及各分公司、项目部应对员工参与和协商在年初做出相应安排，形成文件，包括： a）参与风险管理方针和程112、序的制定、实施和评审； b）参与商讨影响工作场所内人员健康、安全和环境的条件和因素的任何变化； c）参与HSE其它事务。公司通过职工代表大会、征集合理化建议活动等途径，及时收集员工及相关方对HSE方面的建议和意见，及时将处理意见进行反馈。各级部门应保持员工在HSE方面沟通渠道的畅通，保证员工代表的权利得到保障。各职能部门、分公司、项目部负责本单位内的有关HSE信息的收集，与相关方的信息交流、沟通，协调和处理相关方所提出的意见和建议。安全环保处是协商和沟通的归口管理部门，负责建立并保持HSE信息渠道，及时收集、传递和上报HSE信息。协商与沟通的管理应按信息、协商和沟通管理程序（Q/SY-GCJH113、SE/CX06-E-2012）执行。5.4.6 文件公司建立适用、有效的公司HSE管理体系文件，确定文件的范围和类型，描述HSE管理体系的要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径确保HSE体系有效运行。公司HSE管理体系文件和资料主要包括：a) 承诺、方针和目标指标；b)健康、安全与环境管理体系管理手册；c)健康、安全与环境管理体系程序文件；d) HSE管理体系支持性文件（包括管理制度、管理标准、应急预案等）；e) 适用的外来文件，包括法律法规和其他要求；f) 其他相关文件，包括记录。管理者代表负责组织建立、实施和维护HSE管理体系文件。安全环保处是HSE管理体系文件的归口管理部门，负责组织公114、司健康、安全与环境管理体系管理手册及健康、安全与环境管理体系程序文件的编制。各职能部门负责与本部门业务有关的管理文件的编制。分公司编制本单位的HSE管理手册或者分册、程序文件及适用的专业作业文件，并保持与公司的各级各类文件一致。EPC工程总承包项目部、PMC工程总承包项目部制订HSE管理程序文件、及适用的专业作业文件，并保持与公司的各级各类文件一致。其它项目部制定和完善岗位作业规程，采取“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）形式，编制项目作业文件，实施风险管理，实现施工生产过程受控。5.4.7 文件和资料控制公司及各单位应对HSE管理体系文件加以控制，确保： a）115、在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b）必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d）确保在使用处得到适用文件的有关版本； e）确保文件字迹清楚、易于识别； f）确保对策划和运行HSE管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放、保存予以控制； g）如需对过期文件保留，要做出适当的标识，防止文件误用。 安全环保处是HSE文件控制的归口管理部门，负责HSE管理手册、程序文件以及本部门相关文件的控制；总经理办公室负责公司级公文的管理。分公司、项目部建立相应的程序，规定本单位文件的管理内容与要求，并按程序要求对本单位文件实施有效控制。HSE管理116、体系文件和资料的建立、批准、发布、发放、保管、变更、作废等控制管理要求按文件和资料控制程序（Q/SY-GCJ HSE/CX07-E-2012）执行。5.5 实施和运行5.5.1 设施完整性公司确保对健康、安全与环境相关的关键设备、设施的齐全完好，满足生产、环境保护、健康安全管理的需要和规定要求，同时使HSE设备、设施在整个生命周期（设计、建造、采购、安装、运行、报废）处于受控和满足要求的状态。a）在新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全和环境评价；通过满足健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响； b） 对新建、改建、扩建项目健康、安全和环境的设施应与主体工程同时设计、同时施工、117、同时投用，运行状态达到规定要求；c）设备、设施在使用和运行阶段，应建立检查、维护保养制度，并按规定的周期进行检查和维护； d）对设备、设施的完整性定期进行评审，应找出偏离准则的原因，采取纠正措施，并形成文件。资产装备处是公司主要设备、设施完整性工作的归口管理部门，负责组织对公司各单位主要设备、设施完整性管理工作的监督检查；组织制定和完善公司设备管理有关规章、规定、细则，并检查执行情况。 分公司、项目部建立相应的程序，规定设施、设备的管理内容与要求，实施相应的控制，确保设施、设备完整性。设备、设施的购置、建造、维修、保养、检查与处置等管理按设备、设施完整性管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX118、08-E-2012）执行。5.5.2 承包方和（或）供应方公司对所有与公司发生联系的承包方和供应方进行资质评价和实际表现的监控，对其施加影响，传递相关信息，保证其活动、产品和服务符合公司HSE管理体系要求。a）客观评估、选择承包方和供应方，了解其资质、历史业绩、能力及HSE管理状况等； b）通过合同等文件形式明确双方HSE的权利与义务，对承包方的HSE管理提出要求； c）对承包方的HSE进行监督管理，将承包方的HSE表现纳入公司的业绩考核。项目管理部是工程施工承包方评价和管理的归口管理部门，负责工程施工承包方的整体管理协调工作，组织对工程施工承包方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格施119、工承包方名录等工作。设计事业部是设计承包方评价和管理的归口管理部门，负责工程设计承包方的整体管理协调工作，组织对工程设计承包方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格设计承包方名录等工作。采购管理部是采购供应方评价和管理的归口管理部门，负责对为公司工程建设提供设备、材料或者提供运输、售后等服务的供应方的整体管理协调工作，组织对供应方的专业资质审查、业绩考核、综合评价、建立合格采购供应方名录等工作。分公司、项目部建立相应的程序，规定本单位对承包方和供应方的管理内容与要求，向承包方和供方通报已识别的健康、安全和环境的风险和影响，对承包方和供应方施加影响，并对其产品、活动和服务中进行监督和检查，120、以保证符合公司及各单位的要求。职能部门或相关单位欲与其合作的承包方和供应方，在签订业务合同前应事先明确告知公司的管理体系要求，必要时组织培训和考核，确保对方完全接收或达成一致，否则不得签署；确定与某合格承包方或供应方合作时，在签订业务合同的同时应同步（或一体化）签署HSE合同，否则不得履行。承包方、供应方的评价、选择和管理按承包方和供应方管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX09-E-2012）执行。5.5.3 顾客和产品公司建立并保持程序，增强顾客满意度：a）识别、确定并满足顾客和产品有关健康、安全与环境方面的需求； b）对工程设计、施工生产、装备制造、技术服务等生产经营过程中的HSE风险121、和影响进行评估和管理； c）提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料； d）建立制度，收集和审查任何有关产品不良效果的报告。项目管理部是顾客和产品的归口管理部门，负责组织对顾客相应的意见、要求、反馈的问题进行解决，必要时组织相关部门对顾客需求进行评审后采取纠正措施和预防措施。分公司、项目部对所涉及的顾客和产品的的HSE需求，按照下述方式控制和考虑：a) 在装置或工艺设计时应考虑从设计、施工、生产、投用、使用、维护、报废的全过程满足法律法规和HSE方面的要求；b）在投标文件中制定相应的管理措施，以回应顾客（业主）在招标文件中对职业健康、安全和环境的要求和关注；c）在项目的施工组织设计中制定相应的122、方案和措施，以实现和满足顾客在职业健康、安全和环境方面的期望；d）在施工生产和服务的过程中及产品的交付时，将其相关的健康、安全和环境的文件、数据、资料及时提供给顾客和相关方。5.5.4 社区和公共关系公司及各单位应充分重视社区和公共关系，建立并保持与社区联系和沟通的渠道，宣传公司的HSE承诺和持续改进职业健康、安全与环境绩效，以取得社区各相关方的支持。a）公开、主动和积极地与员工、承包方、客户、媒体、政府机构和社会公众就HSE风险和影响进行沟通、交流； b）充分了解并响应政府和社区对生产经营活动及产品的要求与期望； c）通过适当的规划和活动，参与社会公益活动，树立良好形象，取得政府和社区对组织123、改进HSE表现的支持。群众工作处负责建立并保持与社区交流和沟通的渠道，收集并答复社区内各相关方的意见、要求和建议。分公司、项目部负责与本单位涉及的社区进行交流与沟通，特别是施工活动对HSE的影响，要及时收集并回复其意见、建议，满足其合理要求，必要时要将相关信息及时传递到群众工作处。5.5.5 作业许可公司基于风险评估，对于风险较大的作业活动建立、实施和保持作业许可制度，未办理作业许可手续、未确认能量隔离、未采取适当安全防护措施不得实施作业。作业许可应：a）规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭程序； b）作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施、作业、监护124、批准人员的资格和能力、责任和授权、作业计划和步骤、监督和审核、交流沟通等； c）通过执行作业许可，确保对关键活动和任务的控制； d）作业许可包括（不限于此）动火作业许可、动土作业许可、高处作业许可，进入有限空间作业许可、临时用电作业、射线作业、起重吊装作业等。项目管理部是作业许可的归口管理部门，负责指导各级工程管理部门对施工过程高危作业实行作业许可管理。当业主对作业许可有明确的相关要求或规定时，应执行业主的规定。各级安全环保部门负责对作业许可执行情况进行监督。作业许可的分类、申请、批准、实施、变更与关闭按作业许可管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX010-E-2012）执行。5.5.6 125、运行控制公司本着全过程、全方位控制的原则和过程管理的思想对与HSE有关的所有生产经营活动都进行严格的管理和控制，确保运行的平稳。管理和控制通过过程识别、建立程序或指南、明确运行准则等严密进行，使生产经营活动的HSE风险和影响得到有效的控制，确保运行活动不偏离HSE方针、目标和指标。a）建立控制程序，确保运行活动不偏离HSE方针、目标和指标； b）在程序和工作指南中规定运行准则； c）程序和工作指南应形成文件传达到有关人员，并及时组织培训，确保有关人员熟练掌握； d）建立、实施和保持程序，推行清洁生产。项目管理部是运行控制的归口管理部门，负责组织开发程序文件，确保工程设计、施工生产、装备制造、技126、术服务等生产经营过程中的作业许可、环境保护、安全生产、清洁生产、职业健康等HSE管理受控。安全环保处是HSE运行控制的监督部门，负责监督过程HSE控制的实施情况。项目部负责在工程开工之前，组织进行有关HSE的风险识别及评价，确定与重大危害因素和重要环境因素有关的运行与活动、任务，并组织制定“两书一表”，明确各部门和全体员工的HSE职责，制定特殊过程的工作程序，规范员工的操作，使各项危害及风险得到有效削减及控制。环境保护管理和清洁生产按环境管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX17-E-2012）、清洁生产管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX18-E-2012）等程序执行；安全管理按安全生127、产管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX15-E-2012）、工程设计HSE控制程序（Q/SY-GCJ HSE/CX11-E-2012）、施工生产HSE控制程序（Q/SY-GCJ HSE/CX12-E-2012）、技术服务HSE控制程序（Q/SY-GCJ HSE/CX13-E-2012）、作业许可管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX10-E-2012）等程序执行；职业健康管理应按职业健康管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX16-E-2012）执行。5.5.7 变更管理变更是HSE风险的重要来源或影响因素。在公司的业务活动中，当设施、人员、过程（工艺）和程序等发生暂时或永久性变化时，对128、变更的审批、风险识别和控制、变更实施应进行严格管理，使变更可能带来的风险和影响降到最低。a）变更管理应按一定的程序和管理权限进行；b）对临时性作业要按照变更管理要求识别风险、规范程序。 c）评审变更对HSE的潜在风险和影响，对有关变更资料加以记录和保管； d）对确定的变更及实施程序应形成文件； e）变更应当经过授权部门的批准。安全环保处是变更管理的归口管理部门，负责HSE管理手册和HSE管理程序的变更管理；各职能部门负责各自职责范围内的变更管理工作。分公司、项目部建立相应的程序，明确变更管理的内容、职责与控制要求并按程序要求对变更进行管理和控制。对变更的管理按变更管理程序（Q/SY-GCJ H129、SE/CX19-E-2012）执行。5.5.8 应急准备和响应公司对可预见的突发事件进行系统的分析，并分类、分层次建立应急预案。以便确定潜在事故或紧急情况，当事故或紧急情况出现后能对其做出应急响应，达到预防或减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。a）针对风险辨识和评价的结果，对确定的潜在紧急情况和事故建立应急预案，并考虑与相关方的联动； b）确定基层岗位的应急处置程序和处置措施； c）应急预案应形成文件并存档，应急预案实行逐级评审备案制度，必要时报政府相关部门备案，并与相关方沟通，便于使用； d）定期检验和检查应急所需的装备和设施，对有关人员进行应急反应培训，确保所有应急资源处于待130、命状态； e）对应急预案应进行定期演练和评审，必要时进行修订。 公司成立重大突发事件应急领导小组和专项应急领导小组，负责紧急情况下的应急指挥。总经理办公室是公司应急准备与响应的归口管理部门，负责公司重大突发事件的整体处置协调；组织重大突发事件的信息报送及公司24小时应急值班值守工作。安全环保处负责组织各职能部门识别公司潜在的危险因素和环境因素，并编制总体应急预案，指导职能部门编制相应的专项应急预案，负责组织公司级应急预案的评审，参加职能部门公司级预案演练，履行相应的应急职责。其他各职能部门负责识别本部门业务管理潜在的紧急情况并编制相应的专项应急处置预案，定期组织演练，检验和检查应急装备和设施。131、分公司、项目部应建立相应的程序，识别紧急情况，编制相应的应急预案（或者应急处置方案）并定期进行演练。在突发事件发生后或应急演练后，应对预案的适用性进行评审，必要时给予修订。应急准备和响应的管理按应急准备与响应管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX20-E-2012）执行。5.6 检查和纠正措施5.6.1 绩效测量和监视公司各单位和部门应制定年度的HSE监测计划，定期对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行测量和监测，保障HSE管理绩效持续改进。a）对HSE管理体系的运行控制进行定性和定量的测量，包括主动测量和被动测量； b）对健康安全环境目标、指标和H132、SE管理方案的完成情况应进行监测； c）监测记录的数据和结果要充分、完整，为制定纠正措施和预防措施提供分析依据； d）进行监视和测量的人员，应具有相应的资质和能力； e）监视和测量需要的设备应定期进行校准和维护。公司建立和推行HSE内部监督、管理两条线。对国内专业分公司设置HSE总监，海外分公司派驻HSE督察，在风险程度高的国内外关键作业现场派驻临时HSE督察，监控作业现场的HSE管理和运行。安全环保处是HSE绩效测量和监视的归口管理部门，负责组织对HSE管理的专业监测、负责组织对HSE目标、指标及管理方案的完成情况进行监测、考核汇总。各职能部门应定期评价本单位职责范围内的HSE活动的监测结果133、，验证与健康、安全与环境相关法律、法规、标准的符合性，以便采取纠正措施，同时为管理评审提供依据。分公司、项目部建立相应的程序，规定本单位范围内的HSE管理监视和测量的内容与控制，进行例行的监督、检查、测量及监测，例如特种设备的检验、安全防护装置有效性的校验和检查、职业健康检查、污染物排放的监测等，并做好相关的记录。HSE监测和测量仪器和设备按器具分类规定，建立台账，按规定的周期进行检查和校验，并建立相关记录。绩效测量和监视管理按绩效测量和监视管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX21-E-2012）执行。5.6.2 合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，公司建立、实施和保持程序，定134、期对法律法规和其他要求的遵循情况进行评价，检验承诺、方针的实施情况，寻求改进的机会。a）定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况； b）保存合规性评价结果的记录；c）当发生重大环境或安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价，评价依据HSE监测结果与采用的法律法规和其他要求一一对照进行评价。合同条法处是合规性评价的归口管理部门，负责指导各职能部门每年进行对法律法规和其他要求的遵循情况的评价，并将评价结果统一汇总，且对存在的差距和问题提出措施和建议，整理后形成报告，同时做为输入信息报管理评审会议。分公司、项目部建立相应的程序，定期对法律法规和其他要求的遵守情况进行评价并保持相关记录。法律法规135、和其他要求的合规性评价管理按法律、法规与合规性评价管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX02-E-2012）执行。5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施公司通过常规监测、内部审核、管理评审、外审和相关方意见等信息识别和纠正不符合，确保HSE管理体系的有效运行并不断改进。a）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施； b）评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当的预防措施； c）记录采取纠正措施和预防措施的结果； d）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性； e）对纠正措施和预防措施涉及到的文件更改予以记录。安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的归口管理部门，负责纠正措施和预防措施的136、监督管理。各职能部门负责本部门主管的业务范围内的纠正措施和预防措施的实施与管理。发生重大不符合时，应及时向管理者代表和安全环保处报告。分公司、项目部应建立相应程序，对发现的不符合制定纠正措施和预防措施，评审后实施。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险和影响相适应。对纠正措施和预防措施实施情况进行跟踪，记录结果，并对实施效果进行验证。不符合、纠正措施和预防措施管理按不符合、纠正措施和预防措施管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX22-E-2012）执行。5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 公司对各类事故、事件报告、调查和处理进行规范管理，针对事故、事件产生的原因进行分析137、，采取纠正预防措施，防止发生和再发生事故。a）制定事故、事件报告程序，对所有的事故、事件都要进行报告； b）鼓励员工主动报告事故、事件，并进行交流，以促使所有员工重视健康、安全与环境工作； c）建立所有事故和事件档案，包括造成损失的事故和未遂事故，并方便交流； d）对所有HSE方面的事故、事件，都要按照“四不放过”的原则进行调查和处理，在确定直接原因、间接原因的基础上，更要从管理上找出深层次的原因，从制度、技术、工艺、标准等方面分析存在的问题； e）事故要在一定范围内通报，事故的处理决定要通报相关方，使相关方能够得到该方面的信息并采取相应的预防措施； f）应用事故、事件调查和处理所获得的经验和138、教训，对标准、制度和程序进行改进； g）事故、事件调查和处理的结果要形成记录。安全环保处是事故、事件报告、调查和处理管理的归口管理部门，负责组织协调对各类生产、职业健康、环境污染、交通、社会安全事故、事件的调查和处理工作。各职能部门负责各自权限范围内的事故、事件的管理。分公司、项目部建立相应的程序，在权限范围内组织对本单位的各类事故的调查、处理和报告。事故、事件报告、调查和处理应按事故、事件管理程序执行（Q/SY-GCJ HSE/CX23-E-2012）。5.6.5 记录控制记录是HSE体系运行过程和结果的见证和追溯，是HSE方针及其要求的符合程度和纠正、预防措施的依据。a）建立和保持记录管理139、程序，为HSE管理体系的运行提供证据；b）记录应字迹清晰、标识明确，并可追溯相关的活动； c）机密记录及信息应按保密规定进行控制；d）记录应妥善保存和管理，保存方式应便于查询和避免损坏、变质或遗失； e）记录应规定保存期限；f）记录格式的变更应由原记录设计部门提出申请，原批准部门批准，办理相关变更手续后报公司HSE管理委员会办公室备案。安全环保处是记录控制的归口管理部门，负责规定记录的标识、填写、存放、保护、检索、留存和处置等相关要求。各职能部门负责与之相关的记录的控制。分公司、项目部建立相应的程序，规定记录的管理要求并按要求对本单位的记录进行控制。记录的标识、填写、存放、保护和处置等相关要求140、按记录管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX24-E-2012）执行。5.6.6 内部审核公司建立并保持HSE内部审核程序，将内部审核作为公司HSE管理的一项经常性工作，通过审核以验证各项HSE管理工作和有关结果是否符合计划安排和规定程序，确保HSE管理体系的有效性和符合性。a）审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求； b）各级管理者代表负责体系内部审核的策划和领导，任命审核组，成立审核组。审核组负责具体实施内部审核工作，同时负责纠正措施的跟踪验证；c）审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性，审核人员应经过培训并具有相应141、的资质或能力； d）审核方案应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果； e）内部审核的结果应作为管理评审的输入信息之一。安全环保处是内部审核的归口管理部门，负责编制HSE体系年度审核计划，并协调组织审核计划的实施。审核间隔一般不超过12个月，必要时可提前进行。总部机关各要素归口管理部门，应组织对归口管理要素组织年度审核，审核间隔一般不超过12个月，必要时可提前进行。分公司、项目部建立相应的程序，并按公司安排组织实施本单位的内审，接受公司的审核，对不符合项的纠正措施和预防措施进行跟踪验证。内部审核的策划、实施管理按内部审核管理程序（Q/SY-GCJ HSE/CX25-E-2012）执行。5.142、7 管理评审 公司最高管理者应定期主持管理评审，对HSE管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，提出持续改进的领域。 a) 最高管理者确定管理评审的频次，间隔一般不超过12个月，必要时可提前进行； b）评审应包括评价改进的机会和对HSE管理体系进行修改的需求； c）确定管理评审的输入和输出； d）管理评审的结果应形成文件。管理评审的输入应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；b）参与和协商的结果；c）来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；d）公司的健康安全环境绩效；e）目标的实现程度；f）事件调查、纠正措施和预防措施的状况；g）以前管理评审的后续措施；h）客观环境的变化，包括与职业健康安全143、有关的法律法规和其他要求的发展；j）改进建议。管理评审的输出应符合组织持续改进的承诺，并应包括与如下方面可能的更改有关的任何决策和措施：a）健康、安全与环境的绩效；b）健康、安全与环境的方针和目标；c）资源；d）其他健康、安全与环境管理体系要素。管理评审的相关输出应可供沟通和协商。总经理办公室是管理评审的归口管理部门，负责管理评审的准备工作，负责监督相关单位对改进指令的实施情况进行跟踪及效果的验证，并做好记录。各职能部门应提供必要的HSE信息，作为管理评审的输入信息。分公司、项目部建立相应的程序，按公司要求开展管理评审，评估本单位HSE管理体系的适宜性、充分性和持续有效性。管理评审的组织及管理144、应按管理评审程序（Q/SY-GCJ HSE/CX26-E-2012）执行。 64附录A(规范性附录)华东设计分公司新疆设计分公司群众工作处经营计划处人力资源处离退休办公室培训中心财务处资产装备处xx石油工程建设公司合同条法处信息管理处审计处安全环保处质量管理处设计事业部矿区管理中心市场开发部新闻中心党委办公室档案中心政策研究室总经理办公室技术研发中心（洛阳）技术发展处开工管理部项目管理部采购管理部投标报价管理部后勤管理处哈萨克斯坦分公司巴基斯坦分公司阿尔及利亚分公司阿布扎比分公司土库曼斯坦分公司叙利亚分公司乍得分公司乌兹别克子公司利比亚分公司伊朗分公司伊拉克分公司南美公司沙特分公司斯派克管理公145、司技术服务分公司苏丹分公司大连设计分公司北京设计分公司国内直属项目部第七建设公司第一建设公司华油监理公司岩土分公司环保分公司中东公司公 司 组 织 机 构 图加拿大公司附录B（规范性附录）公 司 HSE 管 理 网 络 图公司健康安全环境管理委员会公司健康安全环境管理委员会主任管理者代表委员会（HSE）办公室应急领导小组健康安全环境管理体系要素归口管理部门健康安全环境管理体系要素相关部门第一建设公司第七建设公司华东设计分公司北京设计分公司大连设计分公司新疆设计分公司岩土分公司环保分公司苏丹分公司哈萨克斯坦分公司巴基斯坦分公司阿尔及利亚分公司阿布扎比分公司土库曼斯坦分公司叙利亚分公司乍得分公司乌146、兹别克分公司利比亚分公司沙特分公司伊朗分公司伊拉克分公司南美公司斯派克管理公司国内直属项目部华油监理分公司公司HSE专业分委员会注 1、 虚框标注的二级单位为体系审核不覆盖单位 2、 二级单位下属的单位和项目部本图不再显示。加拿大公司中东公司附录C（规范性附录）健康、安全与环境管理体系要素职能部门分配表序号健康、安全与环境管理体系要素总 经 理管理者代表总经理办公室安全环保处人力资源处项目管理部 质量管理处开工管理部设计事业部财 务 处资产装备处采购管理部合同条法处经营计划处 党委办公室市场开发部投标报价管理部群众工作处审 计 处技术发展处信息管理处后勤管理处技术服务分公司分 公 司直属项目部147、一级要素二级要素1领导和承诺2健康、安全和环境方针3策划1.危害因素识别、风险评价与控制2.法律、法规及其他要求3.目标和指标4.HSE管理方案 4组织机构、资源和文件1.组织机构和职责2.管理者代表3.资源4.能力、培训和意识5.协商和沟通6.文件7.文件和资料控制5实施与运行1.设施完整性2.承包方和（或）供应方3.顾客和产品4.社区和公共关系5.作业许可6.运行控制7.变更管理8.应急准备和响应6检查和纠正措施1.绩效测量和监视2.合规性评价3.不符合、纠正措施和预防措施4.事故报告、调查和处理.5.记录控制6.内部审核7管理评审备注： ：主管领导 ：要素归口管理单位（部门） 主相关单位148、（部门） ：相关单位（部门） 开工管理部HSE职责由项目管理部代行附录D（资料性附录）公司HSE管理手册与标准要素对照表公司E版管理手册（Q/SY 1002.1-2007）SY/T 62762010GB/T 24001-2004GB/T 28001-2011对应程序文件5 健康、安全与环境管理体系要求5 健康、安全与环境管理体系要求4 环境管理体系要求4 职业健康安全管理体系要求5.1 领导和承诺5.1 领导和承诺4.2 环境方针4.2 职业健康安全方针5.2 健康、安全与环境方针5.2 健康、安全与环境方针5.3 策划5.3 策划4.3 策划4.3 策划5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和149、风险控制的策划5.3.1 危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定4.3.1 环境因素4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定危害因素识别与风险评价、控制管理程序5.3.2 法律、法规和其他要求5.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 4.3.2法律法规和其他要求法律、法规与合规性评价管理程序5.3.3 目标和指标5.3.3 目标和指标4.3.3 目标、指标和方案4.3.3 目标和方案目标、指标和管理方案管理程序5.3.4 管理方案5.3.4 方案5.4 组织结构、资源和文件5.4 组织结构、资源和文件4.4 实施与运行4.4 实施与运行5.4.1 组织结构和职责5.4.1 组织结构和150、职责4.4.1 资源、作用、职责和权限4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限5.4.2 管理者代表5.4.2 管理者代表5.4.3 资源5.4.3 资源资源配置管理程序5.4.4 能力、培训和意识5.4.4 能力、培训和意识4.4.2 能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识管理程序5.4.5 协商和沟通5.4.5 沟通、参与和协商4.4.3 信息交流4.4.3沟通、参与和协商信息、协商和沟通管理程序5.4.6 文件5.4.6 文件4.4.4 文件4.4.4 文件5.4.7 文件控制5.4.7 文件控制4.4.5 文件控制4.4.5 文件控制文件和资料管理程序5.5 实施与151、运行5.5实施和运行4.4 实施与运行4.4 实施与运行5.5.1 设施完整性5.5.1 设施完整性4.4.6 运行控制4.4.6 运行控制设备、设施完整性管理程序5.5.2 承包方和(或)供应方5.5.2承包方和（或）供应方承包方和供应方管理程序5.5.3 顾客和产品5.5.3 顾客和产品5.5.4 社区和公共关系5.5.4 社区和公共关系5.5.5 作业许可5.5.5 作业许可作业许可管理程序5.5.6 运行控制5.5.6 运行控制工程设计HSE控制程序、施工生产HSE控制程序、技术服务HSE控制程序、采购管理程序、安全生产管理程序、职业健康管理程序、环境管理程序、清洁生产管理程序5.5.152、7 变更管理5.5.7 变更管理变更管理程序5.5.8 应急准备和响应5.5.8 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应4.4.7 应急准备和响应应急准备与响应管理程序5.6 检查和纠正措施5.6 检查4.5 检查4.5 检查5.6.1 绩效测量和监视5.6.1 绩效测量和监视4.5.1 监测和测量4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视管理程序5.6.2 合规性评价5.6.2 合规性评价4.5.2 合规性评价4.5.2 合规性评价法律、法规与合规性评价管理程序5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施4.5.3 不符合、纠正措施与预防措施4.5.3事件调查153、不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施管理程序5.6.4 事故、事件报告、调查和处理5.6.4 事故、事件报告、调查和处理事故、事件管理程序5.6.5 记录控制5.6.5 记录控制4.5.4 记录控制4.5.4 记录控制记录控制程序5.6.6 内部审核5.6.6 内部审核4.5.5 内部审核4.5.5 内部审核内部审核管理程序5.7 管理评审5.7 管理评审4.6 管理评审4.6 管理评审管理评审程序说 明1、本手册于2012年8月10日发布，2012年8月10日实施。2、本手册是在2010年发布的健康安全与环境管理手册（D版）版本基础上修订/编写形成的，本手册的内容和范围也将根据内部和外部条件的变化而修改。3、2010年发布的健康安全与环境管理手册（D版）自本手册发布之日起废止。4、本手册仅限于xx石油工程建设公司内部使用。未经授权，不得转载、复制。 5、如有建议或疑问，请及时与编写人员联系。