1、第一章 议事规则及工作流程第一节 股东会议事规则一、总则第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范股东会的运作程序，以充分发挥股东会的决策作用，根据中华人民共和国公司法等相关法律、法规及公司章程的规定，特制定公司股东会议事规则如下。第二条 本规则是股东会审议决定议案的基本行为准则。 二、股东会的职权第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司经营方针和投资计划；（2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（4）审议批准董事会的报告；（5）审议批准监事会的报告；（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（72、）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （9）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；（10）修改公司章程；（11）审议单独或者合并享有公司有表决权股权总数10%以上的股东或者三分之一以上董事或监事的提案； （12）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（13）审议法律、法规和公司章程规定应当由股东会决定的其他事项。 三、股东会的召开第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年至少召开一次，应当于上一会计年度结束后的30日之内举行。第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起一个月以内召开临时股东会：（1）董事人数不足公司法规定3、的法定最低人数，或者少于章程所定人数的三分之二时；（2）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；（3）单独或者合并享有公司有表决权股权总数10%以上的股东书面请求时；（4）三分之一以上董事认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。前述第（3）项持股股数按股东提出书面要求当日股权数计算。第六条 临时股东会只对会议召开通知中列明的事项作出决议。第七条 股东会会议由董事会依法召集，董事长主持。董事长因故不能履行职务时，由董事长指定的副董事长或其他董事主持；董事长和副董事长均不能出席会议，董事长也未指定人选的，由董事会指定一名董事主持会议；董事会未指定会议主持人的，由出席会议的4、股东共同推举一名股东主持会议；如果因任何理由，该股东无法主持会议，应当由出席会议的享有最多表决权股权的股东（或股东代理人）主持。第八条 召开股东会，董事会应当在会议召开三日以前以书面方式通知公司全体股东。拟出席股东会的股东，应当于会议召开前，将出席会议的书面回复送达公司。公司根据股东会召开前收到的书面回复，计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股权额。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股权数达到公司有表决权的股权总数三分之二以上的，公司可以召开股东会；达不到的，公司将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东，经公告通知，公司可以召开股东会。第九条 股东会会议通知包括以下内容：（15、）会议的日期、地点和会议期限；（2）提交会议审议的事项；（3）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（4）投票授权委托书的送达时间和地点；第十条 股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署。第十一条 代理人出席会议的，应出示本人身份证、股东授权委托书。第十二条 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：（1）代理人的姓名；（2）是否具有表决权；（3）分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；（4）对可能6、纳入股东会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；（5）委托书签发日期和有效期限；（6）委托人签名（或盖章）。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。第十三条 投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。第十四条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所7、地址、享有或者代表有表决权的股权数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第十五条 三分之一以上董事或者监事以及股东要求召集临时股东会的，应当按照下列程序办理：（1）签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东会，并阐明会议议题。董事会在收到前述书面要求后，应当尽快发出召集临时股东会的通知。（2）如果董事会在收到前述书面要求后十日内没有发出召集会议的通告，提出召集会议的董事、监事或者股东可以在董事会收到该要求后两个月内自行召集临时股东会。召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。董事、监事或者股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的，由公司给予股东或者8、董事、监事必要协助，并承担会议费用。第十六条 股东会召开的会议通知发出后，除有不可抗力或者其他意外事件等原因，董事会不得变更股东会召开的时间；因确需变更股东会召开时间的，必须另行进行书面通知。第十七条 董事会人数不足公司法规定的法定最低人数，或者少于章程规定人数的三分之二，或者公司未弥补亏损额达到股本总额的三分之一，董事会未在规定期限内召集临时股东会的，监事会或者股东可以按照本规则规定的程序自行召集临时股东会。第十八条 公司董事会可以聘请律师出席股东会，对以下问题出具意见：（1）股东会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定，是否符合公司法和公司章程；（2）验证出席会议人员资格的合法有效性；（39、）验证年度股东会提出新提案的股东的资格；（4）股东会的表决程序是否合法有效。第十九条 公司董事会、监事会应当采取必要的措施，保证股东会的严肃性和正常程序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘书，高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 四、股东会提案的审议第二十条 股东会的提案是针对应当由股东会讨论的事项所提出的具体议案，股东会应当对具体的提案作出决议。董事会在召开股东会的通知中应列出本次股东会讨论的事项，并将董事会提出的所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东会决议涉及的事项的，提案内容应当完整，不能只列出变更的内容。列入“其他事项”但未明确10、具体内容的，不能视为提案，股东会不得进行表决。第二十一条 股东会提案应当符合下列条件：（1）内容与法律、法规和章程的规定不相抵触，并且属于公司经营范围和股东会职责范围；（2）有明确议题和具体决议事项；（3）以书面形式提交或送达董事会。第二十二条 公司召开股东会，单独或合并享有公司有表决权股权总数的10%以上的股东，有权向公司提出新的提案。第二十三条 董事会应当以公司和股东的最大利益为行为准则，依法律、法规、公司章程的规定对股东会提案进行审查。第二十四条 董事会决定不将股东会提案列入会议议案的，应当在该次股东会上进行解释和说明。第二十五条 在年度股东会上，董事会应当就前次年度股东会以来股东会决议11、中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东会做出专项报告，由于特殊原因股东会决议事项不能执行，董事会应当说明原因。 五、股东会提案的表决第二十六条 股东（包括股东代理人）以其出资比例行使表决权。第二十七条 股东会采取记名方式投票表决。第二十八条 出席股东会的股东对所审议的提案可投赞成，反对或弃权票。出席股东会的股东委托代理人在其授权范围内对所审议的提案投赞成、反对或弃权票。第二十九条 股东会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理由搁置或不予表决。年度股东会对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。第三十条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会决12、议。股东会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人进行表决。改选董事、监事提案获得通过的，新任董事、监事在会议结束之后立即就任。 六、股东会的决议第三十一条 股东会决议分为普通决议和特别决议。股东会作出普通决议，应当由代表二分之一以上表决权的股东通过。股东会作出特别决议，应当由代表三分之二以上表决权的股东通过。第三十二条 下列事项由股东会以特别决议通过：（1）公司增加或者减少注册资本；（2）发行公司债券；（3）公司的分立、合并、解散和清算；（4）公司章程的修改；（5）公司章程规定和股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。（6）公司重大投资和经营决13、策，如征地、对外投资、借款、担保等。上述以外其他事项由股东会以普通决议通过。第三十三条 股东会决议应注明出席会议的股东（或股东代理人）人数、所代表股权的比例、表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案作出的决议，应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。第三十四条 股东会各项决议应当符合法律和公司章程的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。第三十五条 股东会应有会议记录。会议记录记载以下内容：（1）出席股东会的有表决权股权数，占公司总股本的比例；（2）召开会议的日期、地点；（3）会议主持人姓名、会议议程；（4）各发言人对每个审议事项的14、发言要点；（5）每一表决事项的表决结果；（6）股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容；（7）股东会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。第三十六条 股东会记录由出席会议的董事和记录员签名，并作为公司档案由董事会秘书保存。公司股东会记录的保管期限为自股东会结束之日起十年。 七、附则第三十七条 股东会的召开、审议、表决程序及决议内容应符合公司法、公司章程及本议事规则的要求。第三十八条 对股东会的召集、召开、表决程序及决议的合法性、有效性发生争议又无法协调的，有关当事人可以向人民法院提起诉讼。第三十九条 本规则经股东会批准后施行，如有与公司章程冲突之处，以公司章程为准。第四十15、条 本规则由股东会负责解释和修改。处罚：未按本规则流程执行的，每项次扣责任人2分；对公司造成损失的，由审计监察部调查处理；公司主要负责人违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员有责任提醒主要负责人，如应提醒未提醒每项次扣责任人2分；如经提醒后主要负责人仍坚持违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员应向审计监察部和监事会报告，进行调查处理。第二节 董事会议事规则一、总 则第一条 为明确江苏新能源置业集团有限公司（以下简称“公司”）董事会的职责权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，充分发挥董事会的经营决策中心的作用，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）及其他法律、法规16、规范性文件以及公司章程，特制定本议事规则。第二条 公司依据公司章程设立董事会。董事会由股东会选举产生，受股东会委托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。第三条 董事会行使下列职权：（一）负责召集公司股东会，并向股东会报告工作；（二）执行公司股东会决议；（三）制定公司远、近期战略发展规划及主要项目（投资1亿元以上）规划定位要点、营销战略、存量资产经营模式（包括保留在售项目房源）；（四）决定公司年度工作计划（包括土地储备计划）和投融资方案；（五）制订公司的年度财务预算、决算方案、财务报告；审定公司年度成本预算方案；（六）制订公司的利润分配或亏损弥补方案；（七）制订公司17、增加或减少注册资本的方案；（八）拟订公司重大收购、回购本公司股份或合并、分立和解散清算方案；（九）决定公司资产抵押及其他担保事项；（十）决定公司内部管理机构的设置；（十一）聘任或解聘总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或解聘公司总监等其他高级管理人员（包括子公司、分公司、被投资公司由我方派出的主要领导），并决定其报酬和奖惩等事项；（十二）制订公司的基本管理制度；（十三）制订公司章程的修改方案；（十四）决定公司年度公益性项目支出计划；（十五）听取公司总裁的工作汇报及检查总裁的工作；（十六）5万元以上对外投资的表决（包括股权和债权投资），包括被投资公司股本结构变更调整；（十七）5万元以上对外捐赠18、的表决；（十八）5万元以上预算外支出项目（费用）的表决；（十九）制度规定的审批手续和程序变更的表决；（二十）超出项目总成本1%支出及变更的表决（除因国家宏观形势和国家政策调整及不可抗力因素）；（二十一）法律、法规或公司章程规定，以及股东会授予的其他职权。第四条 董事长的职权和义务（一）董事长的职权：1、主持股东会和召集、主持董事会会议；2、督促、检查董事会决议的执行；3、签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；4、行使法定代表人的职权；5、在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东会报告。其他紧急情况19、不能及时召开董事会的，董事长可在征求其他董事意见后，先行代表公司作出决定，但事后必须尽快召开董事会，对董事长作出的决定以董事会决议形式进行确认；6、董事会授予的其他职权。（二）董事长的义务：1、董事长不能履行职权时，应当指定副董事长代行其职权。副董事长亦请假或因事不能行使职权时，由董事长指定董事一人代行；2、董事长基于委托关系，享有董事会其他董事同样的权利，承担其他董事同样的义务和责任。第五条 董事的职权和义务（一）董事的职权：1、出席董事会议，参与董事会决策；2、办理公司业务，包括：执行董事会决议委托的业务；处理董事会委托分管的日常事务。（二）董事的义务：1、董事依照董事会决议具体执行业务时20、，若董事会的决议违反法律、法规或公司章程致使公司遭受损害时，参与决议的董事应对公司负损害赔偿责任；但曾经表示异议的董事，有记录或书面声明可资证明者，不负责任；2、董事在具体执行业务中没有依照董事会决议致使公司遭受损害时，应对公司负损害赔偿责任；3、当董事在执行业务中逾越权限致使公司遭受损害时，应对公司负损害赔偿责任。第六条 董事会应当在公司法、公司章程及本议事规则规定的范围内行使职权。第七条 本议事规则经公司股东会审议批准后生效。本议事规则为公司章程的补充性文件，并与公司章程具有同等法律效力。本议事规则自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为的，公司与董事、董事与董事之间权利义务关系的，具有法21、律约束力的文件。董事可以依据本议事规则起诉公司或其他董事；公司和股东可以依据本议事规则起诉董事。二、董事会会议的召开第八条 董事会分为定期会议和临时会议。定期会议每季度至少召开一次，由董事长召集。每年首次定期会议应于上一会计年度完结之后的三个月内召开。第九条 有下列情形之一的，董事长应在十个工作日以内召集临时董事会会议：（一）董事长认定必要时；（二）三分之一以上的董事联名提议时；（三）监事会提议时；（四）总裁提议时。 第十条 董事联名、监事会、总裁提议召开临时会议，应当按照下列程序办理：（一）提出会议议题，并签署一份或者数份同样和格式内容的书面提议，提请董事长召集临时会议；（二）对于提议召集临22、时会议的要求，董事长必须在收到前述书面提议之日起三日内委托董事会秘书发出召集临时会议的通知；（三）董事长因故不能履行职责时，应当指定副董事长或一名董事代其召集临时董事会会议；董事长无故不履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由副董事长或者由二分之一以上的董事共同推荐一名董事负责召集会议。第十一条 董事会应当在会议召开三日之前以书面方式通知所有董事。会议通知，由专人以书面文件发送董事，由被送达人在回执上签名(或盖章)，被送达人签收日期为送达日期； 第十二条 董事会会议通知包括以下内容：（一）会议日期和地点；（二）会议期限；（三）事由及议题；（四）发出通知的日期。 有关董事会例会或临时董事会23、审议的各项议案及相关说明材料应当随同书面通知一并送达全体董事。特殊情况不便送达的，董事长有权做出安排但应当在书面通知中说明。 第十三条 董事会会议应当有二分之一以上的董事出席方可举行。董事委托其他董事代为出席的，该委托的董事不计入实际出席人数。 总裁、董事会秘书、监事应列席会议；顾问委员会主任、总监、财务负责人等可根据实际需要列席会议。 第十四条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视24、为放弃在该次会议的投票表决权。三、董事会议案 第十五条 有关公司中、长期规划由董事长负责组织拟订；公司年度发展计划、开发经营计划由总裁负责组织拟订。前一项议案由董事长向董事会提出。 第十六条 有关公司财务预算、决算方案及年度成本预算方案由财务负责人负责组织拟订，并由总裁向董事会提出。 第十七条 有关公司董事、监事、总裁、总监、财务负责人及其他高级管理人员的报酬和支付方式的议案，由董事会秘书负责拟订，并由其向董事会提出。 第十八条 有关公司盈余分配和弥补亏损方案由董事长、总裁委托财务负责人、董事会秘书拟订,并由总裁向董事会提出。 第十九条 有关公司的重大投资项目，重大资产的收购、出售、兼并、置换25、，由董事长在讨论评审的基础上拟订具体方案，并由其向董事会提出。该方案应当充分说明项目有关情况，包括但不限于可行性分析、盈利预测、涉及金额、价格（或计价方法）、资产的帐面值、对公司的影响等。 第二十条 有关公司增资扩股、减少注册资本、合并、分立、解散的方案，由董事长负责组织拟订并向董事会提出。 第二十一条 有关公司的重大担保、贷款的方案由财务负责人拟订议案，该议案应包括担保或贷款金额、被担保方的基本情况及财务状况、贷款的用途、担保期限、担保方式、贷款期限、对公司财务结构的影响等。 第二十二条 有关公司人事任免的议案，由董事长、总裁按照权限提出。 第二十三条 有关公司内部机构设置、基本管理制度的议26、案，由总裁负责拟订，并由其向董事会提出。 第二十四条 各项议案应于董事会召开三日前送交董事会秘书。董事会秘书应将各项议案连同会议通知一并送达董事审阅。 第二十五条在董事会讨论议案过程中，若董事对议案中的某个问题或部分内容存在分歧意见，董事会应单独就该问题或部分内容的修改进行举手表决；该修改项经全体董事过半数表决通过后，按照表决意见对议案进行修改。四、董事会决议 第二十六条 董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。 第二十七条 董事会会议原则上以记名投票方式表决。每名董事享有一票表决权。股东身份的监事出席董事会，并与董事一样享有投票权。 第二十八条 董事会秘书负责组织制作董事会表决票。表决票27、应至少包括如下内容：（一） 董事会届次、召开时间及地点；（二） 董事姓名；（三） 需审议表决的事项；（四） 投赞成、反对、弃权票的方式指示；（五） 其他需要记载的事项。 第二十九条 表决票应在董事会就审议事项表决之前由董事会秘书负责分发给出席会议的董事，并在表决完成后由董事会秘书负责收回。 受其他董事委托代为投票的董事，除自己持有一张表决票外，亦应代委托董事持有一张表决票，并在该表决票上的董事姓名一栏中注明“受某某董事委托投票”。 第三十条 表决票作为公司档案由董事会秘书按照公司档案制度的有关规定予以保存，保存期限至少为十年。 第三十一条 董事会对所有列入议事日程的事项应当逐项表决，不得以任何28、理由搁置或不予表决。 第三十二条 董事会就关联交易表决时，与某董事有利害关系的，该董事可以出席会议并阐明意见，但不应计入法定人数，亦不应当参与表决： 第三十三条 未出席董事会会议的董事如属于有关联关系的董事，不得就该等事项授权其他董事代理表决。 第三十四条 每一审议事项的投票，应当由列席会议的非股东监事和董事会秘书清点，并由清点人当场公布表决结果。 第三十五条 会议主持人根据表决结果决定董事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。 第三十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行清算；出席会议的董事对会议主持人宣布结果有异议的，有权在29、宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。 第三十七条 董事会决议实施过程中，董事长应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议的事项时，可要求和督促经营班子予以纠正，经营班子若不采纳其意见，董事长可提请召开临时董事会，做出决议要求经营班子纠正。 五、董事会会议记录 第三十八条 董事会会议应当有记录，出席会议的董事和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。董事会会议记录的保管期限为十年。 第三十九条 会议记录若由于时间紧迫无法在会议结束后立即整理完毕，董事会秘书应负责在会议结束30、后三日内整理完毕，并将会议记录以专人送达每位董事。每位董事应在收到会议记录后三日内在会议记录上签字，并将签字后的会议记录以专人送达公司。若董事对会议记录有任何意见或异议，可不予签字，但应将其书面意见按照前述规定的时间及方式送达公司。 若确属董事会秘书记录错误或遗漏，董事会秘书应做出修改，董事应在修改后的会议记录上签名。 第四十条 董事会会议记录包括以下内容：（一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；（二） 出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；（三） 会议议程；（四） 董事发言要点；（五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。 第四十一条31、 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。如不出席会议，也不委托代表、也未在董事会召开之时或者之前对所议事项提供书面意见的董事应视作未表示异议，不免除责任。六、董事会基金 第四十二条 公司董事会根据需要，经股东会同意可设立董事会专项基金。（额度：不超过销售额的0.5） 第四十三条 董事会秘书制定董事会专项基金使用计划，报董事长批准，纳入当年财务预算方案，计入管理费用。 第四十四条 董事会基金用途：（一）董事、监事的津贴；（二）董32、事会议的费用；（三）以董事长和董事长名义组织的各项活动经费；（四）董事会和董事长的特别费用；（五）董事会的其他支出。第四十五条 董事会基金由财务部具体管理，各项支出由董事长审批。七、修改议事规则 第四十六条 有下列情形之一的，公司应当修改本议事规则：（一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、法规或规范性文件后，本议事规则规定的事项与前述法律、法规或规范性文件的规定相抵触；（二）公司章程修改后，本议事规则规定的事项与章程的规定相抵触；（三）董事会或股东会决定修改本议事规则。 第四十七条 修改后的议事规则应经股东会批准始为生效。八、附 则 第四十八条 本议事规则所称“以上”、33、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”不含本数。第四十九条 本议事规则由董事会负责解释。处罚：未按本规则流程执行的，每项次扣责任人2分；对公司造成损失的，由审计监察部调查处理；公司主要负责人违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员有责任提醒主要负责人，如应提醒未提醒每项次扣责任人2分；如经提醒后主要负责人仍坚持违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员应向审计监察部和监事会报告，进行调查处理。第三节 监事会议事规则一、 总则第一条为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督机制，保证公司监事会依法行使权力、履行职责、承担义务，依据公司章程，特制定本规则。第二条公34、司监事会是公司内部的监事机构，其工作报告由公司股东会审议批准。 第三条公司监事会由3名监事组成。监事会设主席一名。二、 监事会的职权与义务 第四条监事会行使下列职权：(一) 监督、检查、审核董事会决议落实情况和公司经营行为；(二)随时了解公司的财务状况，定期审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况；(三)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并将审核意见向股东会报告；(四)当董事、总裁执行公司职务时，对违反法律、法规或公司章程以及从事登记营业范围之外的业务，有权通知其停止行为；(五)当董事、总裁的行为损害公司利益时，要求董事和总裁予以纠正；(六)必要时(公司出现重大问题时)提议召开临时股东35、会；(七)监事列席公司董事会会议；(八)当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜；(九)当董事自己或董事关系人与本公司有交涉时，代表公司与董事进行交涉；(十)当调查公司业务及财务状况、审核账册报表时，代表公司委托律师、会计师或其他中介机构；(十一)公司章程规定的其他职权。 第五条监事会必须对公司履行以下义务：(一)遵守国家法律、行政法规和公司章程；(二)对公司承担不得逾越权限的义务；(三)监事不得从事与公司竞争或损害公司利益的活动。 三、监事会会议 第六条监事会会议由监事会主席召集和主持。主席因故不能履行职务时，可委托一名监事召集和主持。 第七条监事会会36、议的召集，应在会议召开三日前通知各监事；但遇紧急事情时，可以随时召集。通知一般以书面形式进行，并载明召集事由和开会时间、地点。 第八条监事开会时，原则上监事应亲自出席。若因特殊原因不能履行职务时，监事可以委托其他监事代理出席。委托时应出具委托书，委托书要明确授权范围，一个代理人以受一人委托为限。 第九条监事会会议实行合议制，每个监事享有一票表决权。 第十条监事会议决议，应有出席监事1/2以上同意。赞成票与反对票相等时，会议主席可增加一票表决票。 第十一条监事会会议应做成议事记录。议事记录应记载会议的时间、场所、出席者姓名、决议方法、议事经过及表决结果，出席监事应于记录上签字。议事记录应在会后三37、天内分发给各监事。 第十二条议事记录应与出席会议的监事签名簿及代理出席委托书一并保存。由监事会指定专人保管，10年内不得销毁。四、监事 第十三条监事的任职资格应同时满足以下条件：(一)熟悉财经法律、法规，公司管理流程；(二)从事经营管理工作满三年；(三)拥有经济、法律中级或相当于中级以上技术资格或职称；(四)公司董事、高级管理人员、财会人员不得兼任公司监事。 第十四条监事为公司监事会成员，监事每届任期3年，可连选连任。 第十五条监事遇下列情形之一，必须解任：(一)任期届满；(二)从事危害公司利益的行为并经证实的；(三)监事自动辞职。 第十六条监事的报酬及监事会行使职权所需的日常经费由股东会据实38、确定后由公司支付。 五、附则 第十七条本规则经公司股东会批准后生效。 第十八条本规则未尽事宜，依照中华人民共和国公司法等有关法律、行政法规和公司章程办理。 第十九条本规则由公司监事会负责解释。处罚： 未按本规则流程执行的，每项次扣责任人2分；对公司造成损失的，由审计监察部调查处理。第四节 总裁办公会议事规则第一条 为建立和完善扬州新能源虎豹房屋开发有限责任公司管理层民主、科学的集体决策运行机制，规范议事决策的方法、程序，根据公司章程和现代企业制度的基本要求，结合公司经营管理工作实际，制定本规则。第二条 公司总裁办公会（以下简称办公会）是公司管理层议定日常经营管理事项的行政会议，是管理层最高议事39、决策形式。办公会的决策必须符合公司章程的规定，并与公司董事会的决议精神相一致。第三条 办公会分为决策会议、工作例会和专题会议三种形式。其中决策会议在出现需要决策的事项时随时召开，主要就公司人事、薪酬、房价等董事会授权的、涉及到干部员工切身利益的重大问题作出决策；工作例会通常情况于每双月底召开，主要内容是布置、安排、检查、督办、协调日常工作，研究解决执行中遇到的各种问题；专题会议通常根据工作需要适时组织召开，主要内容是专题研究、议定经营管理工作中的重要事项。第四条 办公会通常情况下由公司总裁负责召集并主持，特殊情况下可经董事长或总裁批准同意委托总监召集和主持；综合人力资源部负责通知参会和列席人员40、会议时间、地点。第五条 决策会议的参会人员为董事长、总裁、董事长代表、总监、综合人力资源部、审计监察部及财务部负责人。工作例会的参会人员为决策会议成员和公司各部门主要负责人。专题办公会的参会人员通常是董事长、总裁、分管领导，有必要时相关部门的负责人及其它相关人员也可以参加。根据工作需要和保密的要求，公司董事长或总裁可适当调整办公会参会人员的人数，但必须符合本规则的相关规定。第六条 按照本规则的规定，应参加公司办公会的人员不得无故缺席，确因工作需要不能出席会议或需中途离会的，须经办公会主持人同意。第七条 办公会议定事项的范围公司下列工作事项必须经决策会议研究决定：（一） 内部机构及用人职数设置、41、调整，公司领导分工和各部门职能的划分；中层干部的任免和录用；（二） 按权限审议批准公司经营管理工作的各项规章制度；（三） 职工薪酬（工资、奖金等）标准及调整方案，有关职工福利方面的其他重要安排；（四）决定公司奖金的提取额度，批准其分配方案；（五）研究批准下属子公司、分公司上报的重大事项；（六）制定调整销售价格及优惠政策；（七）项目规划方案（除报董事会批准的重大项目外）及建设标准等级的审定；（八）重大奖励、处分事项，重大事故调查、处理和责任追究等；（九）公司从事融资投资项目、资本营运、资产经营等方面的重要事项；（十）公司章程规定的或董事会授权的由总裁办公会议定的其他重大事项。公司下列工作事项必须42、经工作例会研究决定：（一）讨论研究公司经营管理工作的各项规章制度；（二）公司营销计划的审定；（三）工程项目成本预算计划、工程结算、项目总结和质量管理方案的审定；（四）制定公司干部员工的年度培训计划，批准年度培训经费；（五）公司经营管理工作中的重点、难点问题；（六）布置落实工作计划、方案并进行检查；（七）传达上级重要文件、会议精神，听取重要的工作情况汇报；（八）公司经营运作、企业文化、安全生产、招商引资、法律事务（包括主动提起诉讼的批准）等方面重要事项；（九）公司日常工作中需议定的其他事项。公司下列工作事项可经专题办公会研究决定：（一）公司内部各部门间或子公司、分公司间的普通工作人员调动调整；（43、二）普通工作人员的招聘录用（不增加公司用人总职数，如增加则应由决策会议决定）；（三）对某一部门相关的规章制度进行部分修改、完善；（四）项目具体营销方案的调整；(五)对各项目房价优惠的审批权限的确定;（六）施工单位让利幅度、监理费用标准；（七）涉及到规划、成本较大变化的项目变更（包括业主提出的较大或涉及其他业主的项目变更）；（八）金额在5万元以内的对外投资、捐赠、预算外支出项目的确定,超过5万元的须报董事会批准；（九）董事会或董事长决定其他应由专题办公会审定的事项。第八条决策会议、工作例会、专题办公会召开时，必须对所议事项形成书面决议或会议纪要，以便执行和存档查阅。第九条 办公会议题的确定：办公44、会议题内容一般通过以下三种方式提出和确定。（一）公司主要领导（董事长、总裁）认为需要办公会研究的事项直接列为议题内容；（二）公司总监等主要负责人就其职能分工认为需提交办公会研究事项，报公司主要领导审定后，列为议题内容；（三）公司各部门负责人根据部门工作情况认为需要提交办公会研究事项，由部门负责人报分管领导同意，再由分管领导报公司主要领导审定后，列为议题内容。办公会议题确定后，相关部门应及时准备会议材料，综合人力资源部负责其他会务保障工作。第十条 办公会通常情况下不应临时增加和取消议题。特殊情况下必须临时提请办公会研究决定的事项，应在会前经主持人批准。因董事长、总裁外出或主持人因紧急事项需要立即45、离会时，可临时取消议题并休会。第十一条办公会采取简单多数的方式就所议事项形成决定。第十二条办公会参会人员对所议事项难以达成一致意见时，主持人可以提出休会，另行安排时间进行复议。第十三条办公会的情况及所议事项由综合人力资源部指定专人记录。记录要求内容详尽、完整，包括时间、地点、主持人、参加人、主要议题及参会人员发言内容、形成的决议等。对临时取消的议题和主持人提出需要复议的事项应做明确的记录，通常情况下应在下次办公会上提请研究。根据办公会或会议主持人的意见，综合人力资源部负责整理会议纪要。会议记录及纪要由综合人力资源部负责存档，保存期为5年。第十四条办公会应明确所议事项的承办部门，并依据公司的工作46、制度，按公司领导分工、部门职责划分办理。第十五条本规则经公司董事会审议批准后实施，并由综合人力资源部负责解释。处罚：未按本规则流程执行的，每项次扣责任人2分；对公司造成损失的，由审计监察部调查处理；公司主要负责人违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员有责任提醒主要负责人，如应提醒未提醒每项次扣责任人2分；如经提醒后主要负责人仍坚持违反本规则流程的，综合人力资源部和相关部门、人员应向审计监察部和监事会报告，进行调查处理。第五节 关于布置、请示、部门间协作工作流程的规定为进一步加强工作执行力，规范领导布置工作、下属请示汇报、部门间工作协作的流程，特制订本规定。一、布置工作流程1、布置工作47、的方式有两种：一是通过总裁办公会（包括决策会议、工作例会、专题会议）布置的工作，由综合人力资源部负责整理会议纪要以工作计划形式下发；二是临时布置的工作，必须按规定填写领导布置工作流程表，由综合人力资源部存档后转交；以上两种方式布置的工作均作为月度工作考核内容，按考核办法的相关规定执行考核。2、布置工作按照一级管理一级的原则，领导布置工作一般只布置到直属下级，即董事长、总裁只向总监布置工作，总监只向所属部门的部门经理布置工作；遇到有紧急工作任务而直属下级不在时，才可越级向再下一级布置工作。3、反馈时间：一般性工作任务反馈时间不超过3天，有部门间协作等因素的工作任务不超过7天，特别重大任务由董事长48、总裁另行确定。二、请示汇报工作流程1、按照一级向一级负责的管理原则，下级一般只能向上一级领导请示汇报工作；遇到有紧急工作任务而上一级领导不在时，才可越级向再上一级请示汇报工作，但应先电话通报直属上级；如直属上级不能在其工作权限内解决该问题，则由其签署意见后逐级向上请示，直至董事长、总裁。2、凡需向董事长、总裁请示汇报工作的，均应由上报人填写请示汇报工作流程表（一式三份），交综合人力资源部存档后，再转交董事长或总裁、审计监察部。3、请示答复时间：一般不超过3天，如需召开总裁办公会、董事会决定的，应及时召集会议，并将答复时间放宽至7天；要求在规定时间内在流程表上答复，并交综合人力资源部反馈请示人49、。三、部门间协作工作流程1、本部门负责的工作需请求其他部门协作时，应由本部门经理填写部门协作工作流程单（一式两份）经本部门分管领导签署意见后，一份由被请求部门分管领导签署意见并交被请求部门经理执行，另一份由被请求部门经理签收后，交审计监察部。2、请求答复时间：一般性工作任务答复时间不超过3天，比较重大的工作任务不超过7天，如属接到请求的部门在自己职权范围内不能解决的问题，被请求部门应及时启用请示工作流程，并在限时内将处理情况在流程表上书面反馈请求部门。处罚：1、凡未按上述流程请示汇报、布置、协调工作的，每项次扣责任人2分；对公司造成损失的，由审计监察部调查处理；公司主要负责人违反流程的，综合人50、力资源部和相关部门、人员有责任提醒主要负责人，如应提醒未提醒每项次扣责任人2分；如经提醒后主要负责人仍坚持违反流程的，综合人力资源部和相关部门、人员应向审计监察部或监事会报告，进行调查处理；2、在规定时间内未予答复的，扣责任人3分；3、部门协作中未按答复或要求内容完成工作的，扣责任人5分；4、在本部门职责范围内应完成的工作，以部门协作单形式要求其他部门完成的，经审计监察部查实属推诿扯皮的，扣责任人3分。第二章 战略发展第一节 战略发展工作流程图获取土地信息进行市场调研拟定可行性研究报告项目定位招商引资房地产项目开发流程图：售后服务工程交付、销售结算回访（含工程、销售）物业管理产权移交竣工备案市51、场调研项目定位项目财务决算销售结算交付物业（含档案）竣工验收、工程结算预销售（房价申报、预售许可证）施工管理（成本、进度、质量）物供招标现场准备办理工程建设手续监理、施工招投标编标施工图设计勘探规划报批规划、设计招标工程建设、预销售施工前期准备规划、设计获取土地资源领导层决策拿地资金筹措可行性研究报告第二节 土地拍卖工作流程图办理前期土地手续中标转入工程部门交地办理土地证未中标参与竞标拟定竞拍方案全面测算研讨指南接收指令综合调研分管领导审查相关方案系统工程核心领导层决定竞标第三节 招商及投资分析流程图方案实施分管领导审批调研方案拟定市场调研方案接收指令 修订中 止期作废 通过 未通过核心领导层52、招商或投资决策 实施方案形成调研报告中止公司高层招商或投资决策拟定具体招商或投资方案通过通过分管领导审批调研报告第四节 战略发展工作流程一、土地信息的获取由发展外涉部牵头，通过多种渠道获取信息，形成土地信息的书面资料，送呈董事长、总裁和分管领导。二、市场调研和可行性研究报告的撰写。 A、市场调研根据土地资源的要求和土地规划条件，由发展外涉部牵头，进行针对性的调研，形成可行性研究报告。B、可行性研究报告内容主要包括：1、地块概况研究包括地理位置、四至范围、规划因素、地上地下建筑设施情况、周边建筑物、构筑物情况、地形地貌、基础配套设施情况等。 2、区域交通便捷度研究 包括对内交通和对外交通两个方面53、，具体应调查道路的数量级别、公交状况、地块到达主要道路的方便程度等。 3、区域环境质量研究一般是对空气质量、噪声污染、周边是否有水源、自然植被、公园等进行调查研究。 4、区域商业设施完备程度研究 5、区域医疗设施完备程度研究 6、区域休闲设施完备程度研究 7、区域未来规划情况研究 规划情况对项目的发展是一个非常重要的因素，主要包括道路、桥梁、河流、居住用地、商业用地、金融用地等方面的规划。 8、地块SWOT 分析 包括优势、劣势、机会、威胁四大部分。 C、经济可行性研究主要包括以下几点： 1、支出费用土地取得费、基础配套设施费、建筑安装工程费、区内管网工程费、销售费用、管理费、税费、利息等。 54、2、回收资金 主要是项目的租售回收款。 3、经济评价指标 成本利润率、投资利润率、资本金利润率、静态投资回收期等静态指标。三、招商引资1、根据公司确定的土地项目和建成产品的类别，由发展外涉部牵头，选择各种招商渠道，执行公司招商引资方面的方针、政策，负责招商引资信息的收集、整理、发布，制定招商引资发布的计划并监督实施。2、拟定招商引资等外向型经济工作的开展计划。3、进行公司招商引资项目的统计分析工作。4、有关项目的对接工作及考察、督办和咨询工作。四、发展外涉部须对每个项目提供方案，供领导决策参考，增加决策的科学性、合理性，有效规避风险，确保企业健康、稳步、持续发展。处罚：1、凡未执行上述流程的，55、每项次扣责任人2分；2、调研报告严重失实的，扣责任人5分；因此造成公司决策失误的，经审计监察部调查处理，追加处罚。第三章 工程管理第一节 工程质量管理流程施工、监理候选单位选择流程工程项目部提出申请及建议审计监察部监督检查查物业公司参考意见见工程管理部门汇总平衡招投标领导小组决策总裁办公会招 标 办一、由工程项目部根据施工现场实际情况，对即将开工的工程提出书面申请，明确需招标工程概况、造价、工期及开、竣工时间要求。二、为切实做到工程质量控制从源头抓起，由工程项目部根据施工、监理单位资质、业绩、项目经理素质、在手工程的建设规模以及历年来在本公司或外单位的工程质量情况、实力，公正地提出两家以上施工56、监理候选单位，由项目经理签字后送工程管理部门。三、工程管理部门负责收集、汇总各项目部招标申请及建议，并听取物业公司对已竣工交付房屋的维修情况及维修服务态度和质量的反馈意见，请审计监察部检查监督，特别是对新引进的施工、监理单位进行广泛的调研，并出具书面报告，由工程管理部门、审计监察部形成统一意见，报招投标领导小组决策。四、由招投标领导小组进行评定，正式提出施工、监理单位候选名单。五、报至总裁办公会议决策认可。六、由工程管理部门按市招标办要求进行公开招标，并拟定工程施工合同，报请分管领导与中标单位签订工程合同。处罚：1、凡未执行上述流程的，每项次扣责任人2分；2、造成公司较大损失的，经审计监察部57、调查处理，追加处罚。工程设计把关流程项目部工程技术人员（土建、水电）提出详细设计要点各项目销售主管参与户型方案定位并签字工程CAD技术人员负责 提供户型设计要求并签字项目部负责人审核、把关签字 工程管理部门负责汇总平衡、统一要求、签字 必要时 监察部检查监督分管领导签字确认总工程师审批签发总裁办决策 必要时 决策通知 工程管理部门提交设计单位进行方案比较后正式设计必要时工程管理部门会同项目部、销售部进行技术交底设计要点要求：项目部技术人员下达的设计要点必须满足以下条件：一、建筑结构要求，在满足规范及结构安全的基础上力求控制钢材、水泥等主要材料用量。二、明确主要建筑装修要求、材料的选用，外观造型58、的基本要求。三、提出户型结构形式，车库、阁楼等功能用房的分配，标高及层高的要求。四、明确对安装工程的设备、材料功能参数的选用。五、对照专业综合管线图，提出水、电、气、消防、暖通等管线接口的位置。明确水电内部使用功能的基本要求。六、 设计要求的深度，设计完成的时间。七、要求设计单位明确所有门窗幕墙、节点大样、型材规格、用料、尺寸。八、明确防水材料选用及相关要求。九、明确江苏省住宅工程质量通病控制标准及强制性条文要求。处罚：1、凡未执行上述流程的，每项次扣责任人2分；2、造成公司较大损失的，经审计监察部调查处理，追加处罚。图纸会审及设计变更工作流程设计院 工程图纸交付 工程项目部签收分发图纸（工程59、项目部资料管理员） 办理工程建设规划许可证（工程管理部门土建外协） 图纸审查、防雷设计、抗震、消防审查（工程管理部门外协） 审查意见 必要时工程招投标 办理施工许可证 工程项目部项目部负责图纸会审销售部、设计单位、物业公司监理单位施工单位 形成图纸会审纪要（监理单位、施工单位、设计单位、物业公司、销售部、工程项目部专业技术人员、项目经理签字） 必要时设计变更 项目部施工图会审质量要求：施工图会审由工程项目部会同设计单位、监理单位、施工单位、物业公司、销售部（针对户型及使用功能）一起依据国家现行的有关工程设计、施工标准、规范以及设计合同、监理合同、施工合同的规定对施工图纸进行会审，具体质量要求如60、下：一、由设计单位向建设单位（工程项目部、销售部）、监理单位、物业公司、施工单位进行施工图纸的全面技术交底，包括设计意图、设计标准、施工要求、质量标准、技术措施、注意事项。二、图纸资料是否齐全。三、标准尺寸有无矛盾及错误。四、结构图（结构是否满足使用功能）、建筑图的差异。五、土建与水电各配套专业图纸是否冲突。六、户型结构、建筑类型、功能布置是否符合设计要点要求，并是否合理。七、室内水、电、气等线路布置是否合理。八、设计采用的数据及资料是否与施工条件相适应，能否保证施工质量及施工安全。九、明确施工中具体技术要求及达到的质量标准。十、是否按照江苏省住宅工程质量通病控制标准及强制性条文进行设计。十一61、会审结果形成书面纪要，由各参加单位审核签章生效。关于工程变更的要求：一、客户提出的变更、以及局部不构成影响工程成本造价和工程结构的变更：经市规划、审图办批准报市质监站备案后，由项目部组织实施，但必须明确造价（客户变更费用须经客户确认认可），手续齐全后予以实施，变更实施后一周内报齐相关签证。二、影响工程成本造价、及工程结构发生重大变更的工程变更：公司总裁办决策确定后，经市规划、审图办批准报市质监站备案，由项目部组织实施。关于施工现场签证要求：一、工程施工现场出现图纸及标底中没有的工作量或工程外工作量时，施工单位及时通知项目工程部相关专业技术人员到现场核实后施工；二、项目工程部专业技术人员到现场62、前先电话告知项目经理，再联系物供工程审核中心相关专业人员一起共同把关审核后确认；三、施工单位在一周内报齐相关签证内容，经项目工程部、物供工程审核中心审核确认签字报项目经理（部门经理）确认签字报分管领导签字后认可。逾期不签证按自动放弃处理。处罚：1、凡未执行上述流程的，每项次扣责任人2分；2、造成公司较大损失的，经审计监察部调查处理，追加处罚。抓好原材料质量关甲供材料 乙供材料不合格退回 进入现场 不合格退回 进入现场工程管理部门、审计监察部检查监督监理单位会同施工单位（项目经理）、项目部技术人员、物供员共同抽查 材料取样复试、报验、检测 工程项目部监督施工流程 原材料把关质量要求：一、无论是甲63、方采购的材料、设备，还是乙方自行采购的材料都必须根据合同和相关技术要求采购、及时供货并进行质量把关。二、材料进场后，由工程项目部督促监理公司、施工单位、相关物供人员，依据合同及规范要求共同验收。其中甲供材料由物供部门牵头组织验收，分包项目及乙供材料由项目部牵头验收。三、验收的具体内容为：查验品牌、生产厂家、规格、数量、品种、质量，做到合格证、供料单、检验单与国家有关标准、实际质量相符。四、对主要材料和对质量有影响的辅助材料严格按国家规范要求进行复试、检测，合格后方可用于工程施工。五、工程项目部与材料检测部门保持良好沟通，杜绝不良行为的发生。处罚：1、凡未执行上述流程的，或出现假冒伪劣材料而未发64、现的，每项次扣责任人2分；2、如发现假冒伪劣材料未能及时处理，甚至已用于工程施工，扣相关责任人5分，造成公司较大损失的，经审计监察部调查处理，追加处罚。工程施工过程中质量管理流程项目部人员检查开工前各项资料项目经理审批施工组织设计下达工程质量通病防治任务书审查工程质量通病防治方案和施工措施质量通病防治监理细则工程现场施工准备项目经理下达开工令工程管理部门协调服务 项目部施工阶段全面质量管理 监察部监督检查中间验收项目部参与 分户验收 物业参与工程管理部门参与 必要时 初验 物业公司参与竣工验收（相关单位）施工过程质量管理要求：一、开工前检查工程图纸、建设工程规划许可证、施工许可证、施工合同、监65、理合同等资料是否齐全。二、施工组织设计的审查主要包括：施工方法、工艺、工序与机械选择、施工顺序、进度安排、平面布置等是否能保证实施连续施工，所采取的质量保证措施、安全施工、文明施工管理措施、有关人员及机械设备的配备等情况，经监理公司总监、项目部项目经理签字认可后生效。三、工程现场施工准备工作的质量控制。由工程项目部技术人员（土建、水电）会同监理公司检查：1、场地平整和压实程度进行质量检查控制。2、对测量数据、控制坐标点及水准点的埋设进行质量控制。3、施工道路的布置及路况质量以及施工用水电、通讯等供应质量进行协调控制，使其满足施工要求。四、施工阶段质量控制要求：1、所有需按规范及相关要求进行材料66、试验的必须见证取样，如钢材、水泥、砼、砂浆、PVC管材等。送检须与监理同行，经监理人员和施工单位工程项目部专业技术人员验收合格后方能进行下道工序施工。2、施工单位在隐蔽工程隐蔽前按分项工程检验标准进行三检（自检、互检、交接检）合格后，经监理公司、施工单位、工程项目部专业人员进行检验，必要时工程技术人员抽查，签字确认后，方可隐蔽。3、平屋面、厨房、卫生间等带水位置的蓄水检漏试验、外墙门窗36小时淋水试验、给水管道耐压试验冲（吹）洗、排水管道灌水通球试验、电气线路绝缘电阻测试、防雷系统接地电阻测试、设备试运行，以上各项测试在检测合格的基础上由施工单位、工程项目部专业人员、物业公司人员与监理工程师进67、行共同测试，必要时工程技术人员抽查，并填写书面测试报告。4、严格按江苏省住宅工程质量通病控制标准检查工程质量通病防治方案和施工措施、质量通病防治监理细则以及“三杜绝”活动相关细则的执行情况。五、中间验收（如基础验收、主体验收等）由施工单位申请，监理单位组织，建设单位参与。施工单位提交竣工报告后，单位工程竣工验收前，工程项目部按照江苏省住宅工程质量分户验收规则的要求，组织对住宅工程的每一户及公共部位涉及主要使用功能和观感质量进行专门验收分户验收。竣工前初验由施工单位提出申请，监理单位组织项目部、物业公司及相关部门参与。竣工验收由工程项目部组织设计单位、勘察单位、质监单位、监理单位、施工单位、物业68、公司、物供工程审核中心等职能部门参加。竣工验收质量控制要求：1、工程竣工资料包括竣工图、施工单位资料、监理单位资料、分户验收资料、监理评估报告、质保评定等资料二套，并经项目经理签字认可。2、检查各大分部细节。3、形成综合验收意见。4、项目经理在综合验收意见书中签字批准。处罚：1、 凡未按上述流程和规定执行的，每项次扣罚责任人2分；2、 项目经理未能及时认真审查批准施工组织设计、工程质量通病防治方案和施工措施、质量通病防治监理细则扣分。3、 施工过程中未能严格监督执行，验收把关不严出现“渗漏”、“裂缝”、“空鼓”超质量管理控制范围的、几何尺寸严重超标等质量通病，每项次扣相关责任人3分，情节严重的69、，由审计监察部调查处理后，追加处罚；4、 出现严重的工程质量问题，造成公司较大损失的，由审计监察部调查处理，追加处罚。注：物业交付时应请销售部一并参与。项目物业管理处报修项目物业管理处报修售后服务工作流程：项目物业管理处报修售后服务部登记受理售后服务部安排工程技术人员现场勘察制定维修方案及预算售后服务部经理审批 由房产公司承担费用 如在质保金或维修金中列支通知施工单位工程管理部门审核 维修中心确认方案及预算后维修，并填写维修记录总裁审批物管处回访，管理处及业主签字确认最终审核维修结算审计监察部定期不定期审查注：在建工程的售后服务工作，由项目部会同物管处解决，封盘后的售后服务工作由售后服务部牵头70、解决。物业交付质量要求：工程竣工后由项目经理组织项目部技术人员、监理公司、物业公司、施工单位对竣工的工程进行物业交付验收：一、工程竣工资料及相关竣工图交付物业公司及相关部门存档备查，做好备案交接手续。二、办理正式水表、电表及消防等公用部位水表、电表交接手续并签字认可。三、认真做好蓄水、淋水、裂缝、空鼓及相关使用功能方面的细部验收。确保交付给业主时无渗漏现象，无明显裂缝、空鼓等质量通病，无明显的影响使用功能方面的细部问题。四、认真做好附属工程、公共设施和设备的验收工作。处罚：1、 凡未按上述流程和规定执行的，每项次扣罚责任人2分；2、 验收交付流于形式，造成业主发现质量缺陷并投诉的，扣相关责任人71、3分；因此造成公司较大损失的，经审计监察部调查处理，追加处罚。第二节 工程质量管理规定总 则一、队伍选择：选择信誉好、素质高、有责任心的施工单位及项目经理、监理单位和总监参加合理数量的工程投标。反之，将杜绝入围，并继续坚持实行末位淘汰制。二、明确责任：施工单位项目经理为工程质量的直接责任人，监理单位为主要责任人，建设单位项目经理和相关管理人员为第一责任人，建设单位项目经理在现场对施工单位和监理单位有直接处罚权(现金处罚直至更换施工单位项目经理或监理公司总监)，业主为监督人，对工程质量的任何环节有监督举报权。三、注重会审：工程项目部是图纸会审的第一责任人，监理单位负责主持召集图纸会审，并提前通知72、施工单位，勘察、设计单位由工程项目部通知。会审不流于形式，注重细节，项目部、施工单位技术人员和各相关工种、监理单位必须提前认真准备，特别是对违反强制性条文的以及影响使用功能布置的要认真检查。如会审不认真，未发现明显不合理设计，按明显不合理布局进行施工，则视情节对施工单位处罚1000元/次；监理单位未发现明显不合理现象、不及时提出合理化建议，则酌情处罚300元/次。四、材料把关：杜绝假冒伪劣材料，无论甲供、自购的材料，如发现或使用假冒伪劣材料，将追究相关责任人的责任，并重罚相关当事人100010000元，对不符合要求的材料勒令无条件退场，并承担一切责任。五、工序把关：杜绝粗制滥造和偷工减料，加强73、对质量隐患及通病的预控，规范管理程序,工程项目部要加大对施工单位的检查监督力度，重点检查是否严格按程序实施了。不断地引导、规范施工单位的行为，提高质量意识。如因施工质量差，未按相关规范、强制性条文及江苏省住宅工程质量通病控制标准施工，人为造成的质量问题，将重罚相关施工单位，问题严重的将终止合同并取消下次工程的投标资格。六、严格监理：建设单位各项目部要经常督促监理单位严格按照监理大纲、监理合同及已被证明行之有效的新能源工程质量管理条例的具体要求、做法实施监理，监理不能流于程序，做表面文章，对影响质量的任何环节都要真抓实管，绝不手软。严格监理纪律，加强加大对监理公司廉政建设的管理，如发现监理单位接74、受施工单位、供货单位的宴请、礼品、礼金及变相馈赠，发现一次在监理费用中扣罚监理单位当事人1000元/次，并提出书面警告；发现二次暂停监理活动，视情节轻重及后果，报请总裁办公会停止监理单位监理资格，逐出工地现场，更换监理公司，并追究原监理公司相关责任。监理如果监督不力，把关不严，现场出现并使用假冒伪劣材料，房屋交付后多处出现不应出现的渗漏、裂缝等质量问题，除对相关责任单位及责任人进行处罚500元/次外，问题严重的将杜绝其下一个工程的监理并追究相应责任。七、认真验收：把好交付前验收关，房屋正式交付前必须提前严格进行分户验收，处理好每一个质量缺陷，不留隐患，力争“零缺陷”交付。八、加强监督：加强检查75、监督力度，诚邀社会兼职监理人员和广大业主对违纪违规的现象、人和事进行检举揭发，对检举情况一经核实，将给予重奖，对认真负责的兼职监理人员在购房政策上予以优惠。九、杜绝腐败：为保证工程质量，切实杜绝任何腐败，施工单位靠质量、信誉求生存，建设单位、监理单位相关人员严禁利用职权行贿受贿，对施工现场签证、变更按江苏新能源置业集团有限公司及新能源虎豹房屋开发有限责任公司工作手册执行。一经发现违反现象，将视情节轻重进行处罚，直至辞退。十、奖罚分明：对房屋交付后，无明显问题的施工单位、监理单位、项目部人员将给予一定的精神及物质奖励。综合各方面因素，结合物业公司反映的情况，可奖励施工单位2-5元/m2、现场监理76、人员0.5-1.0元/m2、工程项目部现场管理人员0.5-1.0元/m2，优先安排参与投标。对一些好的经验做法不断进行总结和推广。反之将对照施工合同及本细则处罚。十一、加强维修的质量控制和及时性：工程竣工交付后出现的质量问题，统一由物业公司售后服务部修复，一次性维修到位后，按正常维修费用的2倍在保修金中扣除，如发生第二次维修由维修单位自行承担费用，三次及三次以上维修将另行追究维修单位相关责任（一次性维修及一次性维修费用由售后服务部、工程中心确定，必须告知施工单位在8小时之内到现场确认,否则视为认可，在本公司无在建工程的，必须告知施工单位在3天之内到现场确认,否则视为认可）。细 则一、杜绝假冒伪77、劣材料：1、不合格的原材料生产不出合格的产品。在工程项目招标时明确主要的甲供材与非甲供材的品牌、品种、规格、型号、生产厂家及质量要求，并发至各施工队、监理单位、监察部、物供工程审核中心、财务部、行政部、工程项目部、工程管理部门，达到人手一份，以便施工过程中对照检查和监察。2、工程项目部报甲供材计划单后，由物供工程审核中心按程序通过招标确定合格供货单位，严把协议关。在合同中明确发现供货单位有假冒伪劣材料进场，实行一票否决权制度，同该单位无条件终止合同，并取消以后的投标资格，而且根据情节的严重程度给予经济处罚。3、实行材料报验制度，严格执行监理验收程序，杜绝以次充好，更换品牌，甚至假冒伪劣材料进场78、。首先查质保资料，然后外观，见证取样后，送指定检测中心复检。甲供材进场由监理人员、工程项目部及施工单位有关人员检查验收，乙方自购材料进场由施工单位报监理人员验收。4、实行现金罚款制度，无论何种材料进场未经监理验收一律不许使用，如验收发现乙方自购不合格材料或假冒伪劣产品，立即停工，并由工程项目部当场给予1000-10000元的现金处罚。5、实行材料验收签字手续的严肃性，由监理验收并签字，谁签字谁负责。出现问题，必须追究相关监理验收人员的责任，并给予经济处罚100300元(在监理费中扣除)。6、实行材料封样制度。甲供材在物供招标后，封样送工程项目部或监理单位，乙方自购材料进场后由监理进行封样，见证79、取样后与施工单位随同送检，进场材料如与封样材料不符则勒令退场。同时进场材料应符合相关规范、标准及合同约定要求。7、材料及试块等应送甲方指定的试验单位检测，并请试验室有关专业人员不定期地对梁、板、柱等结构砼的内在质量进行回弹检测。8、实行门卫制度。原则上甲供材料无建设单位批准手续不得随意出场，如有特殊情况，须由建设单位项目经理批准出场，材料出场应到传达室登记材料出场时间、品种、数量及施工单位的名称，给材料数量复核提供原始记录和依据，防止材料掉包、走漏。9、进一步明确监理单位责任。要求监理单位根据规定配足监理人员，加强旁站巡查和监理力度。对工程质量，监理单位按国家规定及协议和本条例负监理责任。1080、实行材料抽查复检制度。由物供工程审核中心和工程项目部不定期地对施工现场的材料进行抽查（并对进货发票、合格证等进行验证），送相关单位复检。如发现有假冒伪劣材料，将追究施工和监理单位的责任。11、实行工程例会制度。根据实际情况定期召开工程例会，各施工队项目经理、分包负责人、建设单位现场代表、监理总监及监理人员必须准时参加，迟到罚款50元/次，缺席罚款100元，特殊情况可请假。会上向各施工队通报上次会议内容的检查及整改情况，表扬、批评、警告。及时解决发现的问题，真正做到无假冒伪劣材料进场。相关配套工种必须协调作业，在相关分包协议中注明因不协调而影响到在单位工程的超工期罚款规定。12、设立“举报箱”81、。对举报情况一经核实将对举报人给予重奖，并保密举报人的身份，同时处罚相关责任人的责任单位。举报方式为：来信、电话或投“举报箱”。举报地点：监察部、综合人力资源部（考核办）二、杜绝偷工减料：1、选择信誉高、素质好、实力强的施工队参加工程投标，反之不得入围，杜绝偷工减料。2、施工过程中抓原材料的计量。每个施工现场要求设置2台大小合适的落地磅秤，一台用于计量水泥，一台计量砂、石。确保砼、砂浆配合比的准确性。钢筋分项按照图纸要求精心绑扎，保证钢筋的间距、规格、型号、长度符合设计及规范要求。3、控制施工工序：、内外粉刷不能一次成型（内墙的粉刷及外墙的刮糙或抹灰等）；、管线的走向按设计要求施工，不允许随意82、更改，合理化建议须经设计院及监理和项目部同意，并要有设计变更手续；、竣工交付前必须按要求做闭水试验、通球试验及接地电阻的测试和防雷测试，尤其是水压试验（原则上不少于三次）；、给水管的热焊接必须严格按照温度、时间等要求，冷热水管不得代用、混用；、给水管堵头必须采用相应配套堵头或金属堵头。4、尺寸控制：如层高的控制、板厚的控制、轴线的控制，施工队要有严格的检查程序，并由监理复核后，方可进行下道工序的施工，杜绝发生超标准偏差。5、现浇板楼面宜一次成型（即取消找平层），并确保内在质量和交工时观感验收符合要求。6、框架结构梁、柱与墙交接处钉钢丝网或耐碱玻纤布，防止产生裂缝，搭接宽度每边不小于150mm，83、具体操作根据现场情况而定，确保达到防裂效果。7、以防存在质量和安全隐患的偷工减料：如支模顶撑的间距及木顶撑的断面、顶撑接头的处理及数量，横楞的断面、间距等要符合施工规范的要求。8、墙体砌筑内、外粉刷抹灰后要进行养护，混凝土构件浇筑后要按规定进行覆盖养护，保证养护天数和次数，不偷工，确保墙体混凝土、砂浆粉刷质量，如违反规定将给予处罚300元/次。9、施工单位必须及时提供反映实际施工情况的竣工图纸等相关资料，并用统一标识标注好主要管线的实际位置，由监理把关签字，以便客户装修时注意。三、杜绝粗制滥造：工程粗制滥造主要是由于操作人员素质不高、施工程序不合理、监督检查不力等主要因素造成的。因此，针对以上84、几个主要原因，从以下几个方面入手，采取有效措施：1、健全施工单位的组织体系和质量保证体系。督促施工单位调配精干的管理人员，尤其是项目经理、技术负责人、质检员和施工员，必须持证上岗，到岗到位。对于不负责任的上述人员，监理有权建议予以撤换。2、操作人员的素质直接决定了他所生产的产品质量的优劣。所以，必须选择有相应施工资质和有经验、有职业道德的施工人员。要加强对员工的培训，特殊工种必须持证上岗（如：焊工、电工、防水工、管道工）。发现无证上岗人员，对施工单位罚款500-1000元/次，并予以撤换。3、抓施工方案审查关。在施工前，必须选择合理的施工方案，确定施工的流程。必须保证施工所用的机械的质量、数量85、周转材料的质量及切合实际的施工人员和对本工序的投入。没有好的周转材料，梁、板、柱砼的良好成型及几何尺寸就得不到保证。连续浇筑的砼要求浇筑期间所用的搅拌机等机械不能带病运转，且要有后备的设备。在施工过程中发现施工单位未按监理审查及项目部审核批准的施工方案施工，对其予以2000元以上的处罚，并责令其停工直至整改到位。监理单位不认真审核施工单位编制的施工组织设计，未发现不正确的施工方法而造成不良影响，则对监理单位每次罚500-1000元。项目部对监理审核的施工方案未认真把关而造成不良影响则按公司规定进行考核。4、加强施工的技术交底。只有通过技术交底，才能让每个操作者、执行者知道该怎么做，做到何种程86、度，并使每个操作者按检验标准先自我检查，发现问题立即进行整改。在实施过程中，发现操作者未按技术交底的要求实施，视情节轻重予以500-1000元的处罚，并责令限期整改到位。5、强化工序的“三检”制度。所谓“三检”，即操作者的“自检”，班组间的“互检”和工序移交时的“交接检”，坚持上道工序不合格，不能进行下道工序的施工。工地质检员认真质检，作出自评等级，并向监理报验。对违反上述程序者，处以500-1000的罚款。6、加强工程的隐蔽验收。在浇筑砼前的钢筋隐蔽、回填土前的基础隐蔽、装饰工程前的主体验收，以及交工前的厨卫间24小时蓄水试验、屋面的24小时蓄（淋）水试验、外墙36小时的淋水试验，电线绝缘电87、阻、各金属的接地电阻及防雷接地电阻的测试，给水管道进行三次打压等都是工程质量的关键。不仅仅施工单位内部检查要严格把关，而且监理要严格验收，建设单位要进行抽查。另外，质检站、设计院对主要分部都要参加验收。工程的轴线及现浇板标高的控制、墙体的内三度和拉结筋的控制等都是隐蔽的重要检查点。未经上述程序者，处以1000-3000元的罚款，并重新组织验收。7、加强对质量通病的预控。住宅工程抗“三漏”及现浇板抗裂缝要引起高度重视，要有预防措施。已被证明行之有效的方法要推广，如外墙、屋面淋水试验、厨卫间的四周浇砼止水坎，框架梁下及柱与墙交接处蒙钢丝网，大开间现浇板的四角设置放射筋并改成双层筋等各种措施。地坪基88、层应清理干净，砂、石子等质量要好，含泥率符合规定，要注意压光的时间和次数，掌握好火候，不得发生起砂、空鼓、开裂，甚至出现“黄泥团”等问题，并选择正确的养护方法保证养护时间。达不到上述要求的，处以1000-2000元的罚款。8、严禁违反强制性条文和江苏省住宅工程质量通病控制标准。施工单位、监理单位违反强制性条文的除按照中华人民共和国建设部2000年8月15日发布的第81号令执行外，还对施工单位每项处以1000-3000元的罚款，对监理单位处以500-1000的罚款。四、分包项目规定：1、分包项目在符合有关规定的前提下，在分包合同中明确各分包单位的职责和合理的施工期限，分包单位要与总包单位良好配合89、，共同抓好质量，分包单位的付款票据必须由总包单位项目经理签字认可。如拖延工期、质量不符合规定的要求，影响整体工程的验收，除按合同进行相应的处罚外，还将追究相应的连带责任（如工期拖延等）。2、总包单位对整体工程负全责，有义务对分包单位的质量、工期进行监督管理。3、监理单位要加强对分包项目的监督力度，协调好分包单位和总包单位之间的矛盾，监督分包单位及总包单位加强对对方成品的保护。五、 分户验收的规定：为了加强质量控制，降低住宅工程质量投诉率，在分户验收时必须对空间尺寸进行测量；对卫生间及有防水要求的地面、屋面进行蓄水试验；对外墙进行淋水试验；对地面室外墙面、顶棚、门窗、护栏、扶手、玻璃安装、安装工90、程及公共部位等进行检查。分户验收的条件：1、 工程已完成设计和合同约定的工作量；2、 所含（子）分部工程的质量均验收合格；3、 工程质量控制资料完整；4、 主要功能项目的抽查结果均符合要求；5、 有关安全和功能的检测资料应完整；6、 施工单位已提交工程竣工报告。为防止在单位工程竣工前抽测时发现空间尺寸超标部位较多或有较大偏差，造成大面积返修或返工现象，在主体结构验收前对所有自然间空间尺寸亦应进行一次全面测量，对过大的偏差及时纠正，也可通过初装修施工来调整，以体现过程控制的原则。分户验收的参验人员：建设单位参验人员为项目负责人、专业技术人员；施工单位参验人员应具备建造师、质量检查员、施工员等执业91、资格；监理单位参验人员应为相关专业的总监及监理工程师；结合物业验收交付，分户验收时物业公司派人员参加。竣工验收前对空间尺寸的检查是交付给住户前的最后一道关，应认真测量，逐间检查。六、物业交付验收规定：1、为力争工程“零缺陷”交付，由物业公司参与把关验收，物业验收与初验、竣工验收同时进行，让物业管理超前介入及时参与，验收前卫生间全部蓄好水，外墙、外门窗按规定提前淋水，其它使用功能方面的细部问题严格把关验收，及时发现问题提前处理整改，缩短验收时间，确保一步到位。2、验收证明资料及相关竣工图必须交一份给物业公司存档备查。七、监理有力、作风过硬：1、加强监理的力度。健全监理的现场组织，加强监理人员的数92、量和素质。要求监理组必须有一定的检测设备（如回弹仪、游标卡尺等），及时监控现场质量，坚持监理员和总监层层把关的监理程序。2、如因监理人员未按监理规范和监理程序操作，现场出现已经使用的假冒伪劣材料，除对施工单位、供货单位、当事人按规定处罚外，另罚款监理单位500元/次。3、施工过程中，在混凝土浇筑期间原材料的计量中，监理人员旁监不到位、责任心不强，抽查发现计量达不到规定标准，罚监理单位200元/次。4、混凝土成型后在规定时间养护监督不到位，监理人员未能指出，也未向建设单位反映，每发现一次罚款200元。5、内、外粉刷严禁一次成型，严禁使用砂浆王，墙面粉刷做好养护。如发现监理人员不负责任、监督不到位93、，每发现一次罚款100元/次。6、每周召开一次监理例会，总监必须参加，针对上周出现的问题、整改的措施、到位情况，有针对性地提出预防措施，如总监不参加例会，事先不请假的发现一次罚款100元。7、因监理验收不严出现房屋交付后，在规定的保修期限内，出现外墙面、厨卫间、屋面、阳台、门窗等部位渗漏，出现不允许出现的结构性裂缝（业主装修造成的原因除外），除维修费用扣除施工单位正常维修费用的2倍外，每发现一处在监理费用中扣罚500元/次。8、因监理把关不严导致房屋交付后，在规定的保修期限内，因管道漏水引起的相关问题，除对施工单位进行处罚外，对监理单位处以500元/处的罚款。9、对工程建设中因监理单位监督不力94、交付后出现的质量问题（如地面起壳、几何尺寸偏差超规定等），根据问题的严重程度，除施工单位承担相应的责任外，罚监理单位100-1000元/次。10、未出现上述问题可酌情给予现场监理人员0.5-1.0元/m2的奖励。八、施工技术措施： 执行江苏省住宅工程质量通病控制标准在开工准备阶段应做好以下工作：1、建设单位应向施工单位下达工程质量通病防治任务书。2、设计单位应将通病防治的技术要求向施工单位、监理单位进行交底。3、施工单位认真编写工程质量通病防治方案和施工措施。4、监理单位审查施工单位提交的工程质量通病防治方案和施工措施编写质量通病防治监理细则。5、建设单位批准经监理单位审定的由施工单位提交的工95、程质量通病防治方案和施工措施，批准监理单位提交的质量通病防治监理细则。施工单位不认真编写详细的切实可行的工程质量通病防治方案和施工措施，未经监理审查、建设单位批准而开工的，则责令停工，并处以2000元/幢的现金处罚。监理单位不认真编写详细的切实可行的质量通病防治监理细则，或不认真审查施工单位提交的工程质量通病防治方案和施工措施，施工单位进行施工的，则对监理单位处以500元/幢的现金处罚，直至取消下步工程的监理投标资格。建设单位相关人员严格督促批准监理单位提交的质量通病防治监理细则和经监理单位审定的施工单位提交的工程质量通病防治方案和施工措施。（一）墙体防裂措施:1、砌筑砂浆采用中粗砂，严禁掺砂96、浆王。2、填充墙砌至接近梁底、板底时，应留有一定的空隙，填充墙砌筑完并间隔15d以后，方可将其补砌挤紧；补砌时，对双侧竖缝用高标号水泥砂浆嵌填密实。3、砌体结构坡屋顶卧梁下口的砌体应砌成踏步形。4、砌体结构砌筑完成后宜60d后再抹灰，并不得少于30d。5、通长现浇钢筋混凝土板带应一次浇筑完成。6、框架填充墙拉结筋间距应满足砖（砌块）模数要求，不得折弯压入灰缝。7、采用粉煤灰砖、轻骨料混凝土小型空心砌块等的填充墙与框架柱交接处，应用15mm15mm木条预先留缝，在加贴网片前浇水湿润，再用1：3水泥砂浆嵌实。砌块内墙面粉刷时掺一定数量的抗裂纤维。(二)现浇板防裂措施：1、现浇板的混凝土采用中粗砂。97、2、混凝土采用减水率高、分散性能好、对混凝土收缩影响较小的外加剂，其减水率不应低于8%。3、预拌混凝土的含砂率应控制在40%以内，每立方米粗骨料的用量不少于1000kg，粉煤灰的掺量不宜大于15%。4、现场要备有砼坍落度筒，预拌混凝土进场时逐车检查入模坍落度，高层住宅不应大于180mm，其它住宅不应大于150mm。5、砼浇筑前必须搭设可靠的施工平台、走道，施工中采取可靠措施控制现浇板的厚度和现浇板中钢筋位置，特别是上层负弯矩筋不得踩踏。6、现浇板中的线管必须布置在钢筋网片之上（双层双向配筋时，布置在上下层钢筋之间），交叉布线处应采用线盒，线管的直径应小于1/3楼板厚度，沿预埋管线方向应增设6198、50、宽度不小于450mm钢筋网带。严禁水管水平埋设在现浇板中。7、现浇板浇筑时，在混凝土初凝前应进行二次振捣，在混凝土终凝前进行两次压抹。8、现浇板浇筑后，在12h内进行覆盖和浇水养护，养护时间不得小于7d，对掺用缓凝型外加剂的混凝土，不得小于14d。9、现浇板养护期间，当混凝土强度小于1.2Mpa 时，禁止进行后续施工。当混凝土强度小于10Mpa时，禁止在现浇板上吊运、堆放重物。吊运、堆放重物时应减轻对现浇板的冲击影响。10、现浇板的板底宜采用免粉刷措施。11、模板及支撑的选用必须经过计算，除满足强度要求外，还必须有足够的刚度和稳定性，边支撑立杆与墙间距不得大于300mm，中间不宜大于8099、0mm。根据工期要求，配备足够数量的模板，保证按规范要求拆模。12、施工单位应认真编制砼浇筑方案。施工缝的位置和处理、后浇带的位置和混凝土浇筑应严格按设计和施工技术方案执行。后浇带应设在对结构受力影响较小的部位，宽度为800-1000mm。当后浇带是为减少砼施工过程的温度应力及收缩应力时，后浇带保留时间不宜少于两个月；当后浇带是为调整结构不均匀沉降而设置时，后浇带的混凝土浇筑应在两侧结构单元沉降基本稳定后再进行浇筑。（三）楼地面防渗漏措施：1、上下水管等预留洞口坐标位置应正确，洞口形状为上大下小。2、管道安装前，楼板板厚范围内上下水管的光滑外壁应先做毛化处理，再均匀涂一层401塑料胶，然后用筛100、洗的中粗砂喷洒均匀。3、现浇板预留洞口填塞前，应将洞口清洗干净、毛化处理、涂刷加胶水泥浆作粘结层。洞口填塞分二次浇筑，先用掺入抗裂防渗剂的微膨胀细石混凝土浇筑至楼板厚度的2/3处，待混凝土凝固后进行4h蓄水试验；无渗漏后，用掺入抗裂防渗剂的水泥砂浆填塞。管道安装后，应在洞口处进行24h蓄水试验，不渗漏后再做防水层施工。4、防水层施工前应先将楼板四周清理干净，阴角处粉成小圆弧，防水层的泛水高度不得小于300mm。5、地面找平层向地漏放坡1-1.5%，地漏口要比相邻地面低5mm。6、有防水要求的地面施工完毕后，应进行24h蓄水试验，蓄水高度为20-30mm。7、烟道根部向上300mm的范围内宜采用101、聚合物防水砂浆粉刷，或采用柔性防水层。8、卫生间墙面防水砂浆应进行不少于2次的刮糙。（四）外墙粉刷防裂措施：1、外墙粉刷应使用含泥量低于2%、细度模量不小于2.3的中粗砂。严禁使用石粉、混合粉。2、外墙涂料在使用前，应进行抽样检测，面砖要进行冻融试验。3、抹灰工程不得使用过期水泥，其凝结时间和安定性须合格。4、外墙洞眼按规范留置，采用半砖、防水砂浆二次堵砌，表面采用1：3防水砂浆粉严，小圆孔宜采用微膨胀水泥砂浆二次填塞密实。孔洞填塞应由专人负责，并及时办理专项隐蔽验收手续。5、外墙粉刷基层应采用人工凿毛或界面剂抹砂浆进行毛化处理，并应进行喷水养护。基层平整度偏差超标时，应进行局部凿除（凿除时不102、得露出钢筋），再采用聚合物水泥砂浆进行修补。6、粉刷前应清除墙面污物，并提前1d浇水湿润。7、两种不同基体交接处的处理应符合墙体防裂措施的要求。8、外墙抹灰必须分层进行，严禁一次成活。施工时每层厚度宜控制在6-10mm。外墙粉刷各层接缝位置应错开，并设置在混凝土梁、柱中部。9、外粉刷必须设置分格缝。10、外墙涂料找平腻子的厚度不应大于1mm。11、外墙面砖嵌缝必须采用勾缝条抽压出浆至密实。12、窗台、窗眉、阳台、雨篷、腰线和挑檐等处粉刷的排水坡度不应小于2%。滴水线粉刷应密实、顺直，不得出现爬水和排水不畅的现象。外墙窗台应低于窗框5-10mm,并应粉成小圆弧。13、外墙面保温应优先采用胶粉聚苯103、颗粒，并按标准做法施工，门窗洞口四周墙面刮糙底层与糙面层必须位置错开。抗裂砂浆施工完后，严禁在此面层上抹普通水泥砂浆腰线、窗台套线等。（五）外墙塑钢（彩铝）门窗生产、安装及洞口施工操作流程为杜绝外墙门窗框边渗漏，我公司特制定本操作流程。1、 塑钢（彩铝）门窗、框进场需由监理人员、建设单位现场代表、生产单位代表三方现场进行随机抽样，送有资质的检测机构进行水密性、气密性、抗风压检验。再由监理人员、建设单位现场代表监督生产厂家逐樘进行闭水试验（将出水孔用胶袋封闭后注水下框、检验窗下槛是否渗漏，不符合要求的坚决退货），从源头抓起。2、 墙体砌筑固定窗框砼块从门窗洞口上下180处开始设置，中间间距不大于104、500，为消除砌筑施工中的偏差，门窗框进场后应逐樘根据固定点实际位置再进行安放，必须采用厚度不小于1.5镀锌钢片两面均匀固定，窗框安装就位时用发泡剂点打固定，固定镀锌铁片安装时必须里高外低，不允许将固定件打到保温层上，拼装时要带胶拼装。严禁用长脚螺栓穿透型材固定门窗框。3、 框安装前，窗洞侧面及外侧300范围内用防水砂浆刮糙，刮糙前先三边弹线，分二遍成活。门窗外包净尺寸视外装饰材料而定，一般面砖每边留15空隙，大理石贴面每边留50空隙，装饰贴面完成与窗框边留有3-5空隙，以便施打密封胶。窗台、及飘窗台板成型时应里高外低，留有15-20坡水。4、 窗框就位校正后，经监理人员验收合格后，剔除所有点105、打固定的发泡剂，清除门窗框上保护膜，在门窗框外侧与刮糙面空隙间嵌入深1.5-2建筑柔性油膏，再从内侧空隙间连续施打充足饱满的发泡剂，待（门）窗扇安装调试结束验收合格后，且门窗表面清理干净干燥后，在外侧四周施打中性硅酮密封胶。严禁用锤敲击门窗框和扇，严禁密封胶施打在涂料面层上。5、 控制好门窗顶滴水线坡度，窗侧50范围内面砖必须勾缝压实，不允许出现砂眼和裂纹。窗台成型后必须低于窗框下口5，并用水砂浆勾成小园角，与窗边接触处也必须勾缝，抽压密实光滑并凹入5-8左右，以便打胶。6、 门窗框四周施打硅酮胶前必须先贴好胶条，保证顺直和不污染墙面和窗面，宽度在10左右。以上每道安装和施工操作流程必须经现场106、监理人员和工程部技术人员层层验收把关合格方可进入下道工序施工，各生产企业、监理单位、土建施工单位认真执行上述操作流程，若发现有任何一环节未按流程施工，一律返工，并处罚500元/次。（六）屋面防渗漏措施：1、屋面工程施工前，必须编制详细的施工方案，经监理审查确认后方可组织施工。2、卷材防水层收头宜在女儿墙凹槽内固定，收头处应用防腐木条加盖金属条固定，钉距不得大于450mm，并用密封材料将上下口封严。3、在屋面各道防水层或隔气层施工时，伸出屋面管道、井（烟）道及高出屋面的结构处均应用柔性防水材料做泛水，其高度不小于250mm（管道泛水不小于300mm）；最后一道泛水材料应采用卷材，并用管箍或压条将107、卷材上口压紧，再用密封材料封口。4、刚性细石混凝土防水屋面施工除应符合相关规范要求外，还应满足以下要求：（1）、钢筋网片应采用焊接型网片。（2）、混凝土浇捣时，宜先铺三分之二厚度混凝土并摊平，再放置钢筋片，后铺三分之一的混凝土，振捣并碾压密实，收水后分二次压光。（3）、分格缝应上下贯通，缝内不得有水泥砂浆粘结。在分格缝和周边缝隙干燥后，用与密封材料相匹配的基层处理剂粉刷，待其表面干燥后立即嵌填防水油膏，密封材料底层应填背衬泡沫棒，分格缝上粘贴不小于200 mm宽的卷材保护层。（4）、保水养护不小于14d。5、屋面防水层施工完毕后，应进行蓄水或淋水试验。（七）轴线控制措施：1、由专人进行测量，各108、种测量仪器应定期校验。2、主体施工阶段及时弹出标高和轴线的控制线（如墙面1M线、地面方正控制线等），准确测量、认真记录，并确保现场控制线标识清楚。3、严格控制现浇板厚度，在混凝土浇筑前应做好现浇板厚度的控制标识，每1.5-2m2范围内宜设置一处。4、装修阶段应严格按所弹出的标高经轴线控制线施工，发现超标时及时处理。5、按检验批进行建筑物室内标高、轴线测量。测量后，认真填写建筑物室内标高、轴线、楼板厚度、平整度测量记录。6、室内标高等几何尺寸应逐间检查。7、楼板厚度的检测：住宅楼按楼层划分检验批，每检验批抽查自然间总数10%且不少于5块板，抽查自然间前应先检测平整度。8、监理单位对工程轴线、室内109、标高和构件几何尺寸的检测工作，应实行旁站，发现问题及时处理。九、质量标准：合格（目标：琼花杯）工程质量标准：严格执行国家工程质量控制标准及江苏省住宅工程质量分户验收规则。房屋交付后18个月内无明显质量通病，各项渗漏控制在1.1处/1000以内，影响业主使用功能的现浇结构裂缝宽度在0.3以上的不多于1.3处/1000，室内地面、墙面每自然间（标准间）空鼓面积均不大于4002，且不多于2处，并且业主及物业公司反映较好的，酌情奖励25元/。若房屋交付后18个月内维修次数较多，出现渗漏、裂缝、空鼓问题超出上述范围，物业反映不好的，则罚款13元/。获得“琼花杯”奖励2元/；获得“扬子杯”奖励5元/。文明110、施工费用按相关规定执行。十、处罚：1、 凡未按上述流程和规定执行的，每项次扣罚责任人2分；情节严重或造成直接经济损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚；2、 对施工、监理、供货单位未执行本节规定流程的，按有关合同及规定追究责任，造成公司经济和声誉损失的，由审计监察部调查处理后，对本公司相关责任人追加处罚。第三节 关于工程结算的规定为确保结算正确、符合规定及工作程序，并做到结算资料完整，以备查阅，确保第一时间正确解决问题，所有经物供工程审核部门审计的工程结算须按各项工作程序及规定，认真仔细的审核所有结算资料并保证结算资料完整，做好存档工作，为结算付款提供依据，具体操作程序如下：一、检查各工程管111、理部门上报的结算资料是否完整，是否具备结算条件，主要包括以下资料：1、合同文本一份。2、竣工图一套。3、已编号的签证变更单原件。4、结算书一份。二、具备以上条件的，方可予以结算，结算汇总表一式四份，经物供工程审核部门审核结算后，上报分管领导审批。1、分管领导审批同意后，应由施工单位在审定的结算书上签字盖章认可后，由工程物供审核部门、工程中心、财务部各保留原件存档，另一份原件交施工单位存档。2、将结算金额填入相应付款台帐，为结算付款提供依据。3、做好存档，以便查阅。三、在规定时间内（50万元以内工程量七日内审核签字完毕，50100万元工程量十日内审核签字完毕，100万元以上工程量十五日内审核签字112、完毕）审核结算。对审核的结算结果随机抽取10%30%（50万元以内的结算结果抽取10%，50100万元的结算结果抽取20%，100万元以上的结算结果抽取30%）送造价事务所外审。如外审的结果与审核结果误差超过2%，则对相关责任人罚款500元，给公司造成严重损失，作待岗处理，情况特别严重的交司法机关处理。四、对加班加点审核结算人员实行费用包干：土建50万元以内工程结算费用600元；50150万元工程结算费用900元；150万元以上工程结算费用1200元；水电工程原则上按上述标准的50%执行。 处罚：1、 未按上述流程规定执行的，每项次扣减责任人2分。2、 如外审的结果与审核结果误差超过2%，则扣113、责任人5分；情节严重给公司造成较大损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。附：工程预结算工作流程图工程预结算工作流程图非招标项目 开工前 预算 订合同 工程施工 完工后参照 原预算 现场测量工作量 有效签证单进行物供工程审核部门复审 工程结算形成工程结算形成复审 审计部门审计物供工程审核部门 结算初审工程管理部门图纸 标底 合同 有效变更签证单 招标文件招标项目第四节 关于工程项目竣工结算抽审的规定为了加强对工程项目的结算管理力度，提高工程系统人员的成本意识，加强对工程项目的竣工结算工作的监督，特制订本管理规定。一、范围：小区住宅的全部单体及总体的建筑安装工程。除小区住宅单体及总体建安工程以114、外，内部结算价在10-50万元的工程项目抽取10%送审，50-100万元的工程项目抽取20%送审，100万元以上的工程项目30%送审。对审计单位的选择和签约：a选择对象具有乙级工程造价资质以上的机构。b由物供工程审核部门提出初步选取审价机构名单，并负责合同条款的拟定和签约。c委托审计工作，须以合同形式进行，由物供工程审核部门牵头负责。二、程序：零星工程结算送审的项目由物供工程审核部门负责任意抽取。结算工作完成后，物供工程审核部门任意抽取一至两家具有乙级资质的机构进行审核，由工程管理部门把整套结算资料、竣工图送交物供工程审核部门。结算资料中包括：施工单位的结算承诺书、结算备忘。施工单位的结算承诺115、书内容：a.在审价过程中不再增加任何结算资料，包括图纸、签证单、价格凭证等；b.在送审结算书中项目的工程量如发生变化，可作调整，若项目的遗漏，施工单位均作让利给甲方，不作增加调整；c.甲方与审价单位按审定造价作为收费标准，若由于施工单位的高估冒算，超过审定造价10%则引起的费用差额由施工单位承担，并追究相关人员责任。结算备忘：甲、乙双方初审时审核情况，有争议的问题以及要求重点审核的项目的说明。在送审期间，物供工程审核部门和工程管理部门保持良好沟通。审计结束后，对审计结果进行复核与确认工作。a首先施工单位在审定单上签字、盖章。b在施工单位认可后，由工程管理部门主办人员及部门经理进行复核确认，再将116、结算资料与审定单上报分管领导复核、确认，最后上报总裁。c经相关人员认可的审定单盖章后，送审计事务所盖章签字。d甲、乙及审计三方确认后，则审计结果生效。审计结果生效后，审计结果、整套结算资料返回工程管理部门存档，做好退还签收手续。三、送审周期：项目工程竣工验收后，施工单位20天内报结算，工程项目一个月内初审结束。（量大由总裁办公会研究，交由物供工程审核部门执行）内部审核结束后7天内送审，审价单位审核周期为二十天，审核完毕，三方盖章后进行甲供材料等预算外款项的清理核对工作, 完成后10天内付款。四、评审工作：物供工程审核部门有选择地对审核个案进行业务评审，以求不断提高专业工作水准。审价的评审工作原117、则上由物供工程审核部门和工程管理部门共同操作。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分。第五节 工程项目总结制度为进一步提升集团公司规范管理的水平,加强对项目管理和成本管理方面的总结和提高，公司决定实施项目管理制度。一、组团小结制度：凡分组团分期开发的较大型小区项目，在每一组团竣工后一个月内，由各项目工程总监牵头，工程项目部、项目销售部、财务部等部门共同参与拟定组团建设小结，并报董事长、总裁，综合人力资源部存档。组团建设小结内容涉及到规划方案要点及后期建设规划修改建议、质量管理情况分析及后期改进措施，营销策划方案分析及变更建议，销售价格走势分析及后期调价方案建议、财务收款情况分析及后118、期资金平衡计划，以及从该项目前期建设实施过程中应吸取的经验教训。各项目分管领导必须认真组织相关人员，严格按规定撰写项目管理总结报告的具体内容并及时上报。二、项目总结制度：以项目为单位，在项目竣工后三个月内，以书面形式将项目管理总结报告提交总裁办公会研究，审核通过后交综合人力资源部存档。此项工作由各项目工程总监牵头，工程项目部、审计监察部、项目销售部、财务部、综合人力资源部、物业公司等部门共同参与拟定。项目总结报告内容涉及到规划技术要点、质量管理总结分析，项目重大变更情况，营销策划方案分析，销售部价格走势分析、财务成本、经济效益分析，人事管理分析、物业管理现状等，以及从该项目实施过程中应吸取的经119、验教训。各项目分管领导必须认真组织相关人员召开专题会议，严格按规定撰写项目管理总结报告的具体内容。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分。第四章 销售管理第一节 销售执行流程一、接待流程：1、接听电话、接听电话必须态度和蔼、语音亲切，一般先主动问候： “您好，！(楼盘名称)”，而后开始交谈；、通常客户在电话中会问及价格、地点、面积、户型、进度、贷款等方面的问题，销售人员应扬长避短，在回答中将楼盘卖点巧妙地融入并约请客户现场看房。2、迎接客户、客户进门是我们服务的开始，从此他就是我们终身的客户；、销售人员应主动招呼“您好”，如其他销售员接待过，则引荐到该销售员面前；如首次参观，则应主120、动递送名片，自我介绍。3、介绍楼盘、按照销售大厅已经规划好的销售路线，配合模型、展板等销售道具，自然而又有重点地介绍楼盘（着重介绍小区规划、区域优势、周边配套、交通环境、楼盘风格、特色等），强调本楼盘的整体优势；、通过交谈正确把握客户的真实需求，并据此作详细的介绍；、介绍的过程中在强化本项目的优势与卖点的同时严禁诋毁其他楼盘。4、购买洽谈、引导客户在洽谈桌前入座，并为客户倒水；、在客户未主动表示时，应该立刻主动地选择一户作试探性介绍；、根据客户所喜欢的单元，在肯定的基础上，作更详尽的说明与测算；、针对客户的疑惑点，进行相关解释，帮助其逐一克服购买障碍；、适时制造现场气氛，强化其购买欲望。5、现121、场看房、使用规范用语“请随我来”或“请往这边走”、“请留心脚下”，戴好安全帽，嘱咐客户注意安全；、结合工地现状和周边特征，边走边介绍；、让客户切实感觉自己所选的户型，变被动答问为主动介绍，突出该户型的卖点。6、填写客户登记表、无论成交与否，每接待完一组客户后，立刻填写客户登记表及当日接待情况；、填写重点：客户的联络方式、客户的需求、客户的建议等；、对客户资料进行分析，以便日后有重点地追踪客户。7、礼貌送客、面带微笑，主动送客至门外；、使用规范用语“再见、欢迎再次光临”；、目送客户离开。8、客户追踪、对客户进行追踪，并将每一次追踪情况详细记录；、追踪客户要注意切入话题的选择，勿给客户造成销售不畅122、死硬推销的印象；、追踪客户要注意时间的间隔，一般以二三天为宜，并将追踪情况做好记录；、二人以上与同一客户有联系时应该相互通气，统一立场，协调行动。9、成交收订、客户决定购买并下订金时，如墙上张贴销控表，则在销控表上标明“已销”的标志；同时档案员做好房源记录，并通知其他销售人员停止向客户推荐此房号；、恭喜客户，并配合客户办理相关手续。10、签订商品房买卖合同、取得销售许可证后，与客户签订商品房买卖合同；、事先准备好合同相关内容；、客户签订合同时，对不太明白的条款，销售员应逐一作好解释；、合同应由户主本人亲自签订，如遇特殊情况，可由其直系亲属代理，须提供委托书及相应的关系证明。11、提醒客户按时123、交纳房款根据商品房买卖合同中的付款约定，提前57天提醒客户筹集资金按时付款。12、办理客户变更申请、在不影响主体结构及外观、面积的前提下，对客户小型变更以书面申请的形式提交工程项目部；、由工程项目部根据现状审核是否可行，若可行做好工程预算；、销售员将变更信息反馈给客户，由客户签字确认，并形成完整的档案。13、通知办理贷款、客户如需办理贷款，须告知客户必须携带的资料、贷款银行、办理贷款的时间和地点；、根据客户的收入状况，合理地制订贷款方案及还款计划。14、办理交付结算手续、通知客户领取结算通知单（需提前10天送财务部门审核），并告知需携带的资料及结算期限；、在规定结算期限内由客户携结算通知单及相124、关资料到财务部办理结算手续，并由财务部开具钥匙领取通知单；、客户结算完毕后至营销部办理房产证手续，并由经办人在钥匙领取通知单上签字；、客户持钥匙领取通知单至物业管理处办理交付手续；、向客户表示祝贺。15、保持沟通、提供房地产信息、业主入住后，定期地了解其居住情况及建议；、有了新房地产信息后，可以向客户继续提供，保持长期联系，通过老客户的口碑相传，带来新客户。二、签约流程：1、签订预约确认单：为了积累一定的客户为开盘销售蓄势，在开盘前通过预约登记的方式进行售前预热。客户如对所推出的楼盘有订购意向签订预约确认单取得开盘优先订购权；2、签订商品房订购单：客户在开盘时缴纳首付款并签订商品房订购单约定签125、订合同时间及其他相关事项；3、签订商品房买卖合同：在商品房订购单约定的时间期限内办理商品房买卖合同签订手续。三、调房流程：1、调房手续办理审核条件：（1）、客户必须按合同约定时间按期付款；（2）、原客户必须未办理任何变更手续或已办理了变更手续但不影响再次销售且原客户愿承担变更费用；（3）、原客户必须未办理合同备案或贷款手续；如己办理合同备案或贷款手续，必须由原客户自行到房管部门办理取消合同备案或还清贷款后方可办理；（4）、若订房户预收房款收据丢失，原则上不予办理调房手续。特殊情况确需调房的，应先登报发布遗失声明，履行相关法律手续和公司内部程序后按上述流程办理调房手续。2、调房流程：（1）、客户126、填写调房申请表；（2）、档案员确认所调房号是否可以销售；（3）、销售经理审核是否具备调房条件；（4）、如原订房享有优惠，销售经理审核新调房是否享有；（5）、经办销售员在调房申请表上签字确认，销售经理审核，销售分管领导审批；（6）、原合同作废，重新签订合同；（7）、将调房申请表一联交至财务部办理相关手续；（8）、原订房号按现行价重新推出，所调房号停止向客户推荐。四、更名流程：1、更名手续办理条件：（1）、原客户必须按合同约定时间按期付款；（2）、原客户已办理了变更手续的，必须由新客户签字认可并愿意承担变更费用；（3）、原客户必须未办理合同备案或贷款手续；如己办理合同备案或贷款手续，必须由原客户自127、行到房管部门办理取消合同备案或还清贷款后方可办理；（4）、若订房户预收房款收据丢失，原则上不予办理更名手续。特殊情况确需更名的，应先登报发布遗失声明，履行相关法律手续和公司内部程序后按上述流程办理更名手续。2、更名流程：（1）、客户填写更名申请表；（2）、销售经理审核是否具备更名条件；（3）、原客户如有变更，新客户必须签字认可；（4）、销售经理审核新客户是否具备优惠政策享受条件；（5）、经办销售员在调房申请表上签字确认，销售经理审核，销售分管领导审批；（6）、原合同作废，与新客户重新签订合同；（7）、将更名申请表一联交至财务部办理相关手续；（8）、档案员做好销售档案的更名手续。五、退房流程：1128、客户填写退房申请单；2、已经签约或办理贷款的客户必须亲自到房管局或银行办理合同撤销、贷款撤押手续；3、客户持房管局、银行相关手续和收款收据到项目销售部办理退房手续；4、销售经理审核退房手续后，在退房申请单和收款收据上对照合同约定签署审核意见并请销售分管领导审批；5、财务部根据退房申请单和收款收据上的审批意见按正常付款程序办理退款手续；6、原合同及相应的客户资料作废，档案员将该房源按照现行价格重新推出销售。处罚：(一)接待流程：销售员在接待客户的过程中未遵循流程或未按照流程所规定的要求接待客户的，每项次扣1分。（二）签约流程：1、销售员未按照公司相关规定为客户办理签约或交款手续的，发现一次扣1129、分；2、在为客户办理签约时出现差错，发现一次扣2分。（三）调房流程：1、未按照流程办理调房手续的，发现一次扣1分；2、在客户不具备调房条件的前提下为客户办理或承诺客户办理调房手续的，发现一次扣2分。（四）更名流程：1、未按照流程办理更名手续的，发现一次扣1分；2、在客户不具备更名条件的前提下为客户办理或承诺客户办理更名手续的，发现一次扣2分。（五）退房流程：1、未按照流程办理退房手续的，发现一次扣1分；2、在客户不具备退房条件的前提下为客户办理或承诺客户办理退房手续的，发现一次扣2分。（六）其他：未按上述流程规定办理造成公司声誉或经济损失的，经审计监察部调查处理后，追加处罚。第二节 案场管理制130、度一、现场管理制度：1、现场排号轮序接待制度：销售员按照排号顺序依次接待，接待之前必须向客户询问是否第一次看房或参观。如是首次看房，则开始向客户进行系统讲解；如客户以前来过并且其他销售员接待过则引荐到该销售员面前，若恰逢该销售员不在，应做好接待，并将接待的信息传递给该销售员。2、客户归属制度：1）同一家庭不同人员来访时，由两名以上销售员分别接待过，原则上归属第一时间接待人；2）销售员接待回访老客户时，新来客户按轮序归属下一位销售员接待；3）如客户对销售员的服务不满意甚至出现投诉，经销售经理确认后安排其他销售员完成后续服务，该客户归属其他销售员，并对被投诉当事人进行处罚。3、交款优先制度：如遇两131、组以上客户对同一楼盘有意向应遵循成交优先原则，先交款者先得。4、来访登记制度：销售员在接待完每一批客户后均应做好客户来访登记，载明客户姓名、来访时间、需求房源、联系电话、置业顾问等，同时每人应备有客户登记本，简要记录自已接待客户及每次跟进情况，连续登记不留空页，对已成交的客户作好详细的业主档案，销售经理有权随时抽查跟踪记录情况。5、房号专人管理制度：房号管理必须由档案员负责，销售员在与客户签订订购单之前通知档案员确定房号，允许销售后方可办理签订手续；客户办理订房手续后，档案员必须立即做好书面登记，并通知其他销售员停止向客户推荐此房号。6、销控制度：档案员须以客户办理订房手续作为销控房号的标准，132、任何咨询或诚意表示均不视同成交，其他客户如有交付房款行为，以办理订房手续时间先后为准。7、卫生包干制度：值班人员必须提前10分钟到案场，清理整洁沙盘，打扫卫生包干区域，做到案场整洁有序，沙盘无灰尘。8、团队合作，相互礼让和尊重制度：销售员须有团队意识，相互礼让与尊重，发生矛盾相互协商解决，协商不成由销售经理进行判定解决，严禁在工作场所或客户面前争吵。二、销售接待制度：1、来访登记制度：销售员接待来访客户，必须认真如实填写客户来访登记表，作为客户归属的依据。2、轮序接待制度：严格按照轮序表顺序接待客户，客户来访主动迎到门口，不得挑拣客户。接待时首先应确认客户是否已与其他销售员联系过：如曾与其他销133、售员联系的客户，则引荐至原销售员接待。如该销售员休息或不在销售现场，及时与该人联系，可由该人指定专人代为接待，如无法联系，则由轮值人员代为接待；如是第一次来访的客户，则按序接待；客户不是第一次来访但记不得以前接待的销售员，如原销售员认出客户并有登记，则交给原销售员接待；如原销售员未认出或不在现场，则由轮序的销售员接待；老客户带来的新客户，原则上由老客户原来的销售员接待。如果原销售员不在，老客户打电话给原销售员的，原销售员可交代其他销售员代为接待；如原销售员不在，而老客户未打电话给原销售员，客户到现场按照轮序接待；已来访的客户由于要价等原因与公司领导联系，并由领导指派给另一位销售员，该销售员在知134、情的情况下应主动及时将客户返还给原销售员或义务帮助其成交，销售员在不知情的情况下，原销售员当场或事后提出并提供客户登记记录，应将客户返还给原销售员；同一家庭不同人员来访时，以接待该家庭第一时间来访客户的销售员为准；值班时间来访客户由值班人员接待。三、销售档案管理制度：1、档案归档范围：合同档案： 预约登记单、认购单、订购单原件； 买卖合同原件； 调房、更名、退房、变更申请； 其他合同以外的补充协议。客户资料档案： 客户来访登记表（包括：客户姓名、联系方式、购房需求与建议、了解房产资讯的途径等）； 签约客户档案（包括：客户姓名身份证明资料、联系方式） 销售台账文本及电子档案（客户姓名身份证明资料135、联系方式、所购房号、建筑面积、合同价格、付款及贷款情况、变更情况等）。销售资料档案： 各幢楼施工图纸（包括车库等附属建筑）； 各幢楼每期的销售价格（包括车库等附属建筑）明细表及营销政策； 各幢楼的测绘面积； 项目的地名批复、各幢楼的销售许可证； 优惠审批表和房屋交付结算单。内部管理档案： 营销中心内部管理档案：销售管理制度、薪酬管理体系与绩效考核办法； 销售管理档案：A、各类销售统计报表；B、销售专题培训及会议纪要。内部往来文件： 公司发文； 发放到其他部门的工作联系单等往来文件； 收到其他部门的往来文件。营销宣传资料： 各项目楼书、手提袋、海报、会刊； 报纸、杂志等平面广告； 电视、广播宣136、传资料：电视广播专题、三维动画、新闻专题等VCD、录音带、录像带等； 广告牌、围墙看板、路牌、灯箱等户外广告的设计样稿； 各类营销活动的照片及录影带。对外合同合约： 各类营销策划、广告合作合同； 各类广告制作、发布合同； 媒体合作合同。房地产相关信息： 房地产相关法律、法规、政策等； 每次调研楼盘资料、调研简报以及市场动态报告； 房地产相关信息剪报。2、归档及保管要求：严格按归档范围对档案进行归档；档案资料应按照类别进行明确分类、编目、立卷；档案接收时要认真清点、验收并办理交接手续后入档；档案必须使用专用资料柜、档案盒。3、档案的借阅：档案的借阅执行严格的借阅制度，必须填写借阅登记表方能借阅。137、本部门员工借阅档案借期不超过2天，如因需要延长借期，需出具借条并经销售经理签字许可；其他部门员工借阅需出具借条，并经双方负责人签字许可；查阅、借还档案必须在综合档案员处办理登记手续；按期归还，爱护资料，逾期不还或有损坏、遗失，按照有关规定进行处理，造成重大损失者追究当事人责任。四、销售报表制度：1、日报表制度：含有以下几项要素：当日成交情况：订号数量、签约数量、结帐数量；累计当月成交情况：订号数量、签约数量、结帐数量；累计本年度成交情况：订号数量、签约数量、结帐数量。以上数量均包含户数、面积、金额、回笼款四项指标。2、月报表制度：含有以下几项要素：各楼幢的销售动态；每位销售员所完成的销售额和回138、笼款；每位销售员的应收账款。处罚：1、销售员不按序接待，发现一次扣1分，如销售员之间因违反轮序接待制度发生争执，发现一次扣2分；2、销售员之间争抢客户、争抢房源，发现一次扣2分，情节严重或给公司造成经济损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚；3、因客户对销售员的服务不满意造成客户投诉或客户要求更换销售员的，发现一次扣2分；4、在接待客户完毕后未完善客户登记或客户档案不健全的，发现一次扣1分；5、房源销控管理不到位，造成重复销售或遗漏，发现一次扣2分；6、销售员向客户推荐销控计划以外的房源，发现一次扣1分；7、销售案场不整洁，杂乱无序，发现一次扣1分；8、销售人员在案场发生争执、冲突，发现一次139、当事人各扣3分，情节严重的，由审计监察部调查处理后，追加处罚；9、各类销售档案归集不齐全，或档案杂乱无序的，发现一次扣1分；10、档案管理不规范造成遗失的，发现一次扣2分；11、泄漏客户资料的，发现一次扣3分，情节严重的，由审计监察部调查处理后，追加处罚；12、借阅档案未履行登记手续或保管不善而损坏的，发现一次扣1分；13、借阅档案未及时归还造成遗失的，发现一次扣3分；14、接待客户完毕后，销售资料、施工图纸未及时归位，发现一次扣1分，如造成遗失，发现一次扣3分；15、销售报表编制不及时或数据统计不齐全，发现一次扣1分；16、销售报表数据统计发生错误，发现一次扣2分。17、发生其他违规现象，发140、现一次扣1分，情节严重的由审计监察部调查处理后，追加处罚。第三节 销售案场守则一、仪容仪表规范：1、着装整洁统一，无明显污迹、皱褶和异味，鞋、袜的颜色与服装相协调；2、男性头发经常修剪，不得留胡须；3、女性宜化淡妆，忌浓妆，不能用过多香水或使用刺激性气味强的香水，头发常洗，不得留有夸张的发型，首饰佩戴得体；4、勤洗澡、勤剪指甲，女性不得使用颜色夸张的指甲油；5、在岗期间必须佩戴胸卡，严禁在案场内及办公室化妆、换装；6、对待客户时，不得流露出厌烦、冷淡、愤怒、僵硬、紧张和恐惧的表情，以友好、热情、精神饱满的姿态为客户服务。二、行为举止规范：1、身躯挺直，头部端正，面带微笑，目视前方，两臂自然下垂141、；2、轻轻落座，避免扭臂寻座或动作太大引起桌椅发出的响声；3、落座时应用两手将衣服向前轻拢，以免衣服皱褶或姿态不雅；4、与客户交谈时上身略微前倾，不可靠依椅背或东张西望，两手不得插入两腿间，两腿自然放平，不得跷二郎腿；5、与客户交谈时面带微笑，用柔和的目光注视对方，轻轻点头表示理解客户谈话的内容，不可出现整理衣服、头发或看手表等小动作；6、应用“请”，“您好”，“谢谢”，“对不起”等礼貌用语，称呼客户时用“某先生”，“某小姐”，“某女士”或“这位先生”， “这位小姐”， “这位女士”；7、不得以任何借口顶撞、讽刺、挖苦、嘲弄客户；8、电话铃响3声内必须接听，接听私人电话不得超过3分钟，接待客户142、时不得接听私人电话；9、销售案场不得大声喧哗，不得打闹、嬉戏；10、在岗时间不得趴在接待台上聊天；11、保持接待台表面整洁，资料夹放在指定位置上，不许将私人物品放在接待台上；12、不得在案场吃零食、用餐，不得在接待台内看与工作无关的书籍；13、每日上班前或前日下班后做好销售案场清洁卫生，每次使用完洽谈桌，要做到随时清理；14、在上班时间不得串岗，外出须经销售经理批准；15、上下班及调休期间手机必须开通，随身携带，确保联系畅通。三、业务流程规范：1、严格按照销售接待流程进行操作，相互之间不得争抢客户和房源，如发生客户确认纠纷，首先由当事人协商解决，协商未果由销售经理按本制度协调、判别,且必须服从143、判定结果；2、不断进行业务学习，介绍过程严格按统一说词，可根据实际作适当调整，但不可盲目夸大、乱许诺，如由此给公司造成损失由销售当事人承担；3、随时准备好自己的销售工具，及时更新内容，未经他人允许，不要动用他人物品；4、不得私放折扣，也不得告知或引导客户公司某领导有优惠权，一旦查实严肃处理；5、认真执行每批房源的营销政策，不得代替客户弄虚作假，一经查实严肃处理；6、向客户介绍楼盘时，不得擅自介绍每期销控计划以外的房源；7、接待好每一批客户的同时，完善相应的客户登记工作，作为确认客户归属的第一手资料；8、每次接待完客户后及时整理桌椅，销售资料、施工图纸等及时归位，避免流失；9、每期例会详细反映客144、户接待情况，反馈客户建议和信息。处罚：1、违反以上规范，发现一次扣1分；2、如接待客户时出现盲目夸大宣传、擅自承诺客户；私放折扣或告知客户公司某领导有优惠权；代替客户弄虚作假，套取优惠的行为，发现一次扣3分；如给公司造成经济损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。第五章 人事管理第一节 关于新聘职员的管理规定一、招聘1、招聘原则：公司招聘职员本着择优、精简、按需录用、不突破全年招聘计划、一年一聘的原则。2、招聘方式：公司招聘职员采用公开招聘与推荐录用并取的方式。3、招聘工作由综合人力资源部负责，各部门、各项目提出人才需求，并向综合人力资源部领取并填写人员需求单，经分管领导、分管人事的领导核准145、，提交综合人力资源部。 4、综合人力资源部根据人员需求单中对招聘人员的素质、选择范围、岗位职责等要求拟定人员招聘计划、招聘形式、招聘经费预算后发布招聘信息。5、应聘按照面试、专业复试两个程序进行。面试由综合人力资源部负责，面试内容为审核应聘者学历证明（毕业证书、学位证书等）、身份证、资历证明、工作简历等原件，留存复印件备档。对应聘者手续不全、条件不符合者一律不予接待。面试合格后，由各人力需求部门进行专业复试，各相关部门经理、分管领导为主要负责人。6、面试、复试的内容要形成记录交由综合人力资源部备档。7、经上述考核符合要求的，由综合人力资源部与用人部门共同确定聘用人员名单，根据不同级别的人员，分146、别汇报。招聘员工的，经人力需求部门分管领导、分管人事领导签署意见后报总裁批准；招聘中层管理干部的，经总裁办公会批准；招聘高层管理人员的，经董事会批准。8、通知被聘用人员报到。 二、报到1、接到录用通知后，被聘人员应在指定日期到综合人力资源部报到，如因故不能按期前往，需提前与综合人力资源部取得联系，另行约定报到日期。2、报到后，被聘职员需向综合人力资源部出示身份证、婚姻状况证明（结婚证）、计划生育证明（独生子女证或流动人口计划生育证明）原件，提供县级以上医院出具的近期（距报到时间3个月内）体检报告、免冠彩色近照（1寸、2寸各4张），与原单位解除劳动关系的证明原件（如不能及时提供，必须转正前提供）147、公司综合人力资源部要求提供的其他资料，同时将个人社会保险和人事档案情况告知综合人力资源部，待转正后由公司负责。3、领取办公用品及其他相关资料。4、与试用部门负责人见面，接受工作安排，并与负责人指定的入职引导人见面。5、报到的情况要形成记录交由综合人力资源部备档。三、试用1、新聘职员必须经过三个月的试用期，试用期间工资标准为700元/月，转正后按职（级）别补足差额。转正后的工资标准，根据其试用期内的工作表现，结合岗位年薪，由所在部门分管领导、综合人力资源部签署意见后报总裁批准。试用期内与正式员工同等享受各项福利与包干费用。2、试用期间，由综合人力资源部与试用部门为新聘职员举行入岗前培训，培训内148、容为学习员工手册、制度汇编、专业知识、工作职责、企业文化等，并对培训内容进行考核，考核不合格者不能上岗，直到合格为止。同时指定入职引导人，帮助新职员熟悉与工作有关的各项具体事务，包括：介绍所在部门职能、人员情况；讲解新聘职员的本职工作内容和要求等任何与工作有关的具体事务，都可咨询入职引导人。3、试用期内，若新聘职员感到公司实际状况、发展机会与预期有较大差距，或由于其它原因而决定离开，可自动辞职；属中、高层管理干部的人员如要提出辞职的，向分管领导汇报后，由综合人力资源部口头汇报董事长及总裁即可自动辞职；辞职人员必须在交接完工作和资料后领取实际工作日工资；对未按以上程序而擅自离岗的，不计发工资；如149、对公司品牌和效益产生影响的，还将追究其相关责任。5、试用期内，若新聘职员的工作无法达到要求，公司也会终止对新聘职员的试用，并无条件予以辞退。辞职人员必须在交接完工作和资料后领取实际工作日工资；如对公司品牌和效益产生影响的，还将追究其相关责任。6、试用期的工作总结要形成记录交由综合人力资源部备档。7、试用期内，若新聘人员因生病或住院的可以顺延试用期。四、转正试用期满，综合人力资源部及时通知新聘人员提交试用期内的工作总结，并由该试用人员的部门经理召集本部门人员进行讨论，在工作总结上签署是否胜任本岗位的意见，再由其分管领导签署意见后，由综合人力资源部填写转正审批表，执行转正审批流程。五、劳动合同制管150、理：公司实行全员劳动合同制管理。合同的签订、变更、解除等依国家、各地方相关劳动法规和公司相关规定执行。六、其他1、当职员的个人信息有更改或补充时，须于一个月内向综合人力资源部声明变更，以确保与个人有关的各项权益，包括姓名、身份证号、家庭地址、电话号码、学历教育及其他认为有必要告知公司的个人信息。2、公司提倡正直诚实，并保留审查职员所提供个人资料真实性的权利。职员务必保证所提供的个人资料的真实性，如有虚假，一经发现，公司将立即解除劳动合同，并且不给予任何经济补偿。处罚：1、凡未按上述流程执行招聘工作的，每项次扣责任人2分；2、对试用期转正审批把关不严的，扣责任人3分。 附：职员招聘流程图推荐正式151、聘用合格试用综合人力资源部、人力需求部门共同确定名单，并分级汇报批准，备案。合格人力需求部门、分管领导进行专业面试合格综合人力资源部对应聘人员进行资格审查综合人力资源部发布招聘信息分管领导批准综合人力资源部拟定招聘材料人力需求部门填写人员需求单职员招聘流程图 第二节 中层以上管理人员选拔任用规定一、选拔任用中层以上管理人员的原则（一）德才兼备、任人唯贤的原则；（二）注重业绩、员工认可的原则；（三）公平、公开、公正、竞争、择优的原则；（四）民主集中制原则。二、选拔任用中层以上管理人员的基本条件和资格（一）选拔任用中层以上管理人员的基本条件：1、有高度的事业心、责任心，作风严谨、踏实；2、思想解放152、，开拓创新，求真务实，勤奋工作，业绩突出；3、具有胜任领导工作的组织能力、文化水平和专业知识；4、严于律己，廉洁奉公，艰苦朴素，作风正派，不滥用职权谋求私利；5、有全局观念，作风民主，善于团结，具有较强的协调力和凝聚力。（二）选拔任用的中层以上管理人员应具备以下资格：1、一般应具有大学本科以上文化程度，年龄40岁以下。2、对于工作能力强，政治素质好，全体干部员工公认的优秀者，根据工作需要可适当放宽条件：大专以上学历，年龄在45岁以下。三、选拔任用中层以上管理人员的程序公司对中层以上管理人员的选拔任用，主要采取考察任命和公开选拔的方式，其程序如下：（一）中层以上管理人员的选拔任用程序1、总裁办公153、会确定拟任职中层以上管理人员考察名单（1）综合人力资源部按照总裁办公会的工作安排和中层以上管理人员任职状况，提出拟任中层以上管理人员职位；（2）公开选拔任用的中层以上管理人员，应公布拟任职位，任职条件、推荐范围和有关要求；应聘人员根据本人条件和任职要求，填写自荐表；2、考察由综合人力资源部对考察对象进行严格考察。考察坚持走群众路线，发扬民主，实行领导和职员意见相结合，全面考察其德、能、勤、绩，注重考察工作实绩。考察程序：（1）进行民意测评，充分征求公司干部员工对被考察对象的意见；同时可以听取协作、合作单位及业主的意见；（2）向考察对象所在部门分管领导了解情况，征求意见；（3）综合分析考察情况，154、形成考察材料。3、总裁办公会或董事会讨论决定综合人力资源部将考察情况根据提拔级别分别汇报。是中层干部的提交总裁办公会讨论研究；是高层领导的提交董事会讨论研究，决定后，综合人力资源部拟发任命文件，办理任职手续。四、纪律与监督（一）选拔任用中层以上管理人员必须按照程序进行，任何个人不得临时动议中层以上管理人员的任命，任何个人不得擅自改变总裁办公会或董事会做出的中层以上管理人员任命决定；有关中层以上管理人员任命的决定，在通知下发前需复议的，必须经总裁办公会或董事会二分之一以上成员同意方可进行；（二）不准在中层以上管理人员考察工作中隐瞒或歪曲事实真相；（三）不准在中层以上管理人员选拔任用工作中打击报复155、徇私舞弊；（四）不准泄露讨论中层以上管理人员任免的情况；（五）公司审计监察部进行检查监督；公司职员对在实施本办法中发现的违纪行为可向审计监察部检举或申述，审计监察部按有关规定核实，提出处理意见，并报告总裁办公会，做出处理决定。处罚：1、凡未按上述流程执行的，每项次扣责任人2分；2、在选拔考察过程中，违规情节严重的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。附：中层以上管理人员选拔任用流程图综合人力资源部按照公司总裁办公会工作安排和中层以上管理人员任职状况，提出拟任中层以上管理职位。综合人力资源部公布拟任职位名称、任职条件、推荐范围和有关要求，应聘人员填写自荐表。考察（民意测验、原分管领导评议、形成材156、料上报）按民主集中制原则，由总裁办公会或董事会 按干部管理权限研究、确定。第三节 关于内部调动、工作移交的规定一、职员内部调动是指在公司内部各部门之间的调动，调动分五种类型：1、由职员个人向综合人力资源部提出调动申请，综合人力资源部应在收到申请之日起10个工作日内征求调出、调入部门经理意见，并根据公司内部的需要及职员的个人情况提出初步意见，报涉及部门的分管领导及批准，做出调动与否的决定。2、公司领导层根据岗位的需要及职员个人能力，总裁办公会研究做出人员调动决定，并由综合人力资源部以书面形式通知调出、调入部门经理及被调职员本人。3、职员晋升是指职员因业绩出色和工作需要，从较低职位向较高职位变动，157、包括在原岗位职务的晋升和岗位调动晋升。4、职员的职务、岗位变动也属调动的范围，有下列情形可对职工进行调整：由于组织机构调整而精简的；不能胜任本职工作，调任其他岗位又没有空缺的；应职员要求，如身体健康状况欠佳不能承担繁重工作的；依照考核与审计监察的相关规定，对职员进行降职。5、重要部门和岗位的职员，在该部门和岗位的工作时间原则上最长不超过三年，满三年必须轮岗或换岗。职务、岗位变动，凡予以核定的调整人员，综合人力资源部应将该项变动以书面形式通知本人。被调整人员接到通知后，应于规定时间内办理移交手续，履行新职，不得借故推诿或拒绝交接。此外，调整时，其薪酬福利等由调整之日起重新核定。如果被调整的职员对158、调整处理不满，可向综合人力资源部提出申请，未经核准前不得擅自离开现职或怠工。二、为了保证本公司职员职务发生变动时，能顺畅交接工作，且不影响正常工作，公司职员出现以上五种类型的工作调动时移交工作的办理依照以下标准执行：1、交接时限：办理交接的移交人与接替人应于职务变动宣布后一周内完成移交手续，未完成移交不得在新岗位工作，作待岗处理。2、交接监督：办理职务移交时，必须由该职务直属部门经理监交；办理其他（如办公用品等）移交，必须由相关部门监交（如办公桌椅、办公用品移交，须由综合人力资源部派员监交）。3、交接人员：移交人亲自与接替人办理职务及其他移交，不得委托他人代理。若无适当的接替人，应由该职务直属159、部门经理代理。4、移交手续：移交人应填写移交清单；移交人与接替人会同监交人逐一核对，并在移交清单上签字；移交清单办理完整后由综合人力资源部备档，并通知财务部（如移交人移交手续未办理完整，财务部可扣留其当月薪资）。5、移交项目：原岗位：工作内容、职务范围、资料文件等；已完成工作档案、未完成重点事项等；财务：现金、支票、偿还借款；办公用品；资料档案。6、与公司解除或终止劳动合同，须在离职前按以上规定妥善处理好交接事宜，待所有离职手续完备后，领取离职当月实际工作天数薪金，并于离职后一个月内将自己的人事档案、劳动关系及社会保险等相关资料转移至新单位或者自行办理托管；未按公司规定完备离职手续即擅自离开工160、作岗位的，公司将按旷工处理，如对公司品牌和效益产生影响的，还将追究其相关责任。中层以上管理人员或重要岗位管理人员离职，公司根据需要可安排离职审计。7、集团公司与子公司、分公司之间人员工作调动移交参照以上程序执行，并由调出、调入公司分别按人员管理权限进行审批。处罚：凡未按上述流程执行的，每项次扣责任人2分；第四节 关于职员分流安置的规定 公司对未被聘用和末位淘汰人员实行分流安置，分流安置的具体规定按国家劳动法规和集团公司相关规定办理。第六章 行政后勤管理第一节 关于公司内部管理及后勤服务的规定为不断改善企业的形象，加强管理，规范职员的工作行为，特制订以下规定：一、职业礼仪1、接听电话要使用规范用161、语： “您好，新能源虎豹”；2、代接同事办公电话，做好必要记录并及时转达；3、办公时间按公司要求统一着装，不得有怪异发型、装扮；4、办公时间不擅离工作岗位、不串岗；5、不在办公区域高声喧哗；6、注意保持整洁的办公环境，不得在办公区域进食，不得在案场及举行会议时吸烟；7、培训、会议中将手机铃声改为静音，不得接打电话；8、各办公室下班和加班结束后必须关好门窗，关闭电脑、灯具、饮水机等电器；室外温度夏天28度以上、冬天0度以下方可开空调（销售大厅除外）；9、接待来客要礼貌、热情、态度和蔼；对相关客户反映的问题，严格按“首问负责制”执行，确保事事有交待，件件有落实；10、公文、信函要及时、迅速报领导阅162、批，做到日日清，不得因任何理由延误工作。二、考勤制度1、公司实行每周5天工作制，周六、日值班，加班费用含在年薪中；董事长、总裁、董事长代表不在考勤范围之内；2、职员请病（伤）假、事假一天及以上时须填写请假单，并报领导签署意见，获得批准并安排好工作后，才可离开工作岗位，同时请假单应交综合人力资源部备案。请假一天由部门经理批准，请假二至七天由分管领导批准，请假八天以上由总裁批准；请病（伤）假须于当日上班前或不迟于上班时间15分钟内，致电所在部门负责人及综合人力资源部，且应于病（伤）假后上班第一天内，向综合人力资源部提供请假条，因病（伤）假休息三天及以上的需提供二级以上医疗机构医疗机构出具的建议休息163、的有效证明。职员病（伤）假、事假的薪金计算方式详见关于职员薪酬福利的管理规定；3、工伤及工伤医疗期：职员因工负伤、患职业病、因工残废、因工死亡等因公伤残的认定须以授权诊断的医疗机构出具的正式证明文件和劳动鉴定部门的伤残鉴定结论为合法依据，工伤所需工伤医疗期也由职员工作所在地劳动鉴定部门书面确认。工伤医疗期间职员待遇详见关于职员薪酬福利的管理规定；4、职员因公参加社会活动、出差（扬州地区以外）必须由各部门经理向综合人力资源部出具书面备案手续，注明出差时间、地点、事由等。如由于时间紧迫，未能在出差前提供手续的，必须在回公司后一日内，按规定向综合人力资源部出具备案手续，视为正常出勤。如不能按以上规定164、出具手续的，按旷工处理，一切出差费用由当事人自己承担。三、对旷工的处罚：1、以下情况，一律视为旷工：无故缺勤两小时以上，返回单位上班后1个工作日内也未补办请假手续或补办手续未获批准的；请假未获批准，擅自不上班的(包括续假未获批准)。2、对旷工的处理：旷工期间薪酬不予发放；连续旷工超过10个工作日，或一年内累计旷工超过30个工作日，作严重违纪处理，公司将与之即时解除劳动合同，不给予任何经济补偿。四、办公区卫生制度：为保持办公室工作场所干净、整洁，促进办公室内部管理制度化、规范化，特制定如下制度： 1、各部门办公室每天早上上班前，应人人动手，对室内进行清扫，每周六、日或公众假日放假前进行一次全面清165、扫，保持办公室整洁有序；2、工勤人员应按规定完成领导办公室、会议室、卫生间以及公用部位的清洁卫生工作，做到窗明几净、茶具整洁，保证随时可以使用。会议室的陈设要相对固定，做到美观、大方、整洁，经常清点桌、椅、茶具等公物，及时补足，尽量避免损失；3、各部门办公室应保持办公室内干净整洁，室内外门窗干净，无蜘蛛网、积尘、烟头、纸屑，报纸、文件及办公用具摆放整齐有序；4、全体员工要讲卫生，爱清洁，不随便吐痰、不乱扔杂物，垃圾、杂物自觉扔到垃圾桶内，茶叶末不倒入厕所或洗手池；5、文稿纸、废旧文件、资料等，应交由综合人力资源部收集后按保密规定处理，其余纸质物（如报纸等）交由综合人力资源部处理；6、审计监察部166、将不定期会同综合人力资源部进行卫生检查，发现问题将根据有关规定进行处理。五、处罚：未按上述规定执行的，每项次扣责任人1分。第二节 关于职员薪酬福利的管理规定一、薪酬1、公司职员的薪酬标准每年由公司总裁办公会研究确定；2、薪酬构成：月预发工资+考核工资+奖金+司龄补贴；3、司龄补贴为进入公司实际工作年限补贴，自2005年开始计算司龄补贴，2005年司龄补贴标准为20元/月/年（司龄不足一年按一年计算），以后每年司龄补贴递增5元/月/年；4、发薪日期和支付方式：公司按职员的实际工作天数支付薪金，付薪日为每月10日（员工工资每月如有调整，由综合人力资源部在每月8日前出通知单给财务部，如财务部未接到通167、知单，则按原规定时间发放工资）支付上月的薪金。若付薪日遇节假日或休息日，则在最近的工作日支付。公司将在每月付薪日前将薪金转入以职员个人名义开立的银行账户内；5、薪金调整机制： 及时调薪：因转正、职位变动、级别调整、违纪而进行的调薪，属于及时调薪；转正调薪自转正之日起执行，其他及时调薪依据审批意见执行； 职员薪酬由综合人力资源部统一管理。6、特殊期间的薪金给付：工伤职员在工伤医疗期内停发薪金，改为按月发给工伤津贴。工伤津贴的月基数为职员年薪/12+司龄补贴。 职员患病或非因工负伤，需要停止工作治疗时，根据国家有关规定享有医疗期。医疗期间工资发放标准为本人年薪的70%+司龄补贴； 事假期间无工资。168、二、福利1、休假国家法定节假日期间照常支付薪金。 职员转正后可享受带薪假期，包括：婚假、丧假、生育假。 a、婚假：对依国家婚姻法履行正式登记手续的转正职员给予婚假7天，如符合男25周岁、女23周岁及以上初婚的晚婚条件，另加3天假期；b、丧假：直系亲属（指配偶、子女、父母或配偶之父母）去世，给予丧假3天； c、生育假：公司原则上每年只允许安排两至三人的生育计划，凡年内需安排生育计划的女职工必须在年初向工会提出申请，经批准后方可安排（女方年龄满27岁的适当放宽）；凡未经公司同意而生育的，不给予产假，休息时间以事假计算。窗口岗位女职员怀孕后应公司要求提前休假的，享受带薪休假。 女职员产假：顺产3个月169、即90天；剖腹产4个月即120天。超过时间休息按事假计算（产假以产前产后休假累计）。 男职员护理假：3天（限在女方产假期间）。 哺乳假：小孩一周岁以内，上班时间给母亲每天哺乳时间一小时（不含午餐时间）。d、职员探亲假按国家有关劳动法规规定执行。公司每年组织职员分期分批外出考察一次。本款中对假期天数的计算除特别指明以工作日计算外，均以自然天连续计算。 2、社会保险 为了更好地为职员提供劳动保障，公司按当地政府规定为职员办理基本社会保险，并承担公司应缴纳部分，个人应缴纳部分由公司代缴并从职员薪金中扣除。基本社会保险包括基本养老保险、失业保险、基本医疗保险、生育保险、工伤保险等项目； 办理基本医疗保170、险后，具体就医程序及与基本医疗保险有关的具体事务，向综合人力资源部咨询；原在其他单位工作的职员，在原单位已办理基本养老保险的或是以自然人身份办理基本养老保险的，必须将其基本养老保险转至我公司继续交纳；其中如有到我公司工作之前欠交的部分，由本人交纳，也可委托我公司代交；如有特殊情况不能将基本养老保险转至我公司的，经公司总裁、董事长代表、董事长授权人同意，可凭每年基本养老保险结算单或对账单，在标准范围内由我公司承担。如与本公司不存在劳动关系的，应在离职后一个月内将养老保险关系移出。如需我公司代交的，经公司董事会特别批准，可由我公司代交，但费用由本人承担。公积金的交纳与手续办理按上述第条规定办理。3171、贺仪与奠仪 贺仪 a、对职员婚礼的祝贺：公司送精美礼品或礼金一份，价值800元左右； b、对女工生养的探视慰问：公司购买礼品、营养品或礼金一份，价值500元左右；c、对职员及家属生日的祝贺：小生日：公司赠送纪念品一份，价值50元以内；大生日（包括员工父母、配偶之父母、配偶、子女）：公司赠送花篮、蛋糕或礼金，价值300元左右；对职员生病住院的探视慰问：公司购买礼品或营养品一份，价值500元左右；对职员直系亲属（父母、配偶之父母）去世的吊唁：公司出奠仪一份（800元人民币），送花圈一只。4、独生子女费职员自领取独生子女证并向综合人力资源部出示之日起至子女满16周岁止，公司给予每年独生子女优抚费2172、40元，不再报支其他费用。5、统筹“献爱心风险基金”全体职员按薪酬总额的2%扣交“献爱心基金”， 并从股东分红中提取1%，统一管理、严格使用；公司职员遇家庭困难、各种意外等特殊情况，由公司研究批准后给予补贴，在献爱心基金中列支；献爱心基金的使用须由本人提出书面申请，经公司总裁办公会根据具体情况研究决定，否则一概不予动用；、献爱心基金80%用于资助员工个人或家庭出现的困难，20%用于捐助社会其他单位或个人，每年由审计监察部对此项费用的提取总额及支出明细进行监督并公布。6、节假日加班费标准加班费标准按相关规定执行。 7. 职员活动 公司为保障职员的身心健康，每年将进行一次例行体检和与相关单位的联谊173、活动； 职员均有机会参与每年定期或不定期举行的各项活动。处罚：凡未按上述流程执行的，每项次扣责任人1分；第三节 关于购买公司商品房优惠的有关规定一、享受本优惠规定的人员范围：公司正式职员（双职工不重复）。凡享受本规定购房优惠的人员，房产权证上的户主姓名必须与本人（或配偶）姓名一致，不得冒名顶替、弄虚作假。二、符合本规定条件的职员购买商品房时，按照销售价签订合同，结算时对照以下标准报总裁办公会研究后分级享受价格及房款优惠：1、在本公司工作满三年的职员：享受优惠的面积标准为100m2，价格以签订协议时对外销售价为标准，每平方米优惠250元（不含车库、阁楼及各项代收费用）。2、在本公司工作满三年且任174、职中层以上管理人员满两年或工作满五年的职员：享受优惠的面积标准为120m2，价格以签订协议时对外销售价为标准，每平方米优惠300元（不含车库、阁楼及各项代收费用）。3、在本公司任职中层管理人员满五年的或现任总监任职满三年的：享受优惠的面积标准为150m2，价格以签订协议时对外销售价为标准，每平方米优惠450元（不含车库、阁楼及各项代收费用）。4、在本公司现任总监任职满六年的：享受优惠的面积标准为200m2，价格以签订协议时对外销售价为标准，每平方米优惠600元（不含车库、阁楼及各项代收费用）。5、凡工作年限达不到第一项条件的人员，经批准后购房时先按对外销售价格计算购房款，按标准应享受购房优惠的175、部分房款先向公司借支。结算时必须办好房屋产权证，未达到条件前产权证要抵押在本公司。若工作年限处于两个标准之间的，对比实际工作年限距两个标准年限的差额，按就近享受的原则处理。三、超出享受优惠规定部分以外的房屋面积，按对外销售价格计算。四、对于本规定制订前已享受过购房优惠的人员，从购房结算之日与此次享受优惠的实际工作年限到期日合并计算，五年内不得再次享受本规定的优惠，五年后重新购房时，可享受新的优惠规定。五、凡以借款或押证形式享受了购房优惠的职员，如擅自离开公司或侵害公司和股东利益的，不仅要偿还购房优惠的所有款项，还将追究其相关责任。处罚：凡未按上述规定执行的，每项次扣责任人2分。第四节 印章管理176、规定一、印章的保管1.行政章、合同章、财务专用章、法人代表印章、总账会计印章由财务部经理和副经理共同保管。3.销售专用合同章由营销中心经理保管。二、印章的使用1. 凡需盖章的协议、合同等，必须按审批程序严格执行，即：经办人部门经理律师见证分管领导董事长授权人总裁；公文盖章，必须按经办人部门经理分管领导董事长授权人总裁；程序执行，并履行登记手续。正常范围内的销售按揭贷款担保合同由营销中心经理签字，特殊情况的销售按揭贷款担保合同必须由营销中心经理、分管领导及总裁共同签字把关。2. 不得擅自替任何单位及个人盖章，尤其严禁替外单位贷款及担保等盖章，如确因特殊情况需盖担保章的，须经董事会同意，并出示会议177、纪要，方可盖章。3. 公章原则上不得带出使用，确因公务需带出的，须事先得到分管领导、董事长授权人、总裁的批准，且要有合作双方代表共同监管，并履行登记手续，注明归还时间。处罚：1、凡未按规定流程执行的，每项次扣责任人2分；2、未经领导批准，擅自使用印章，给予以下处分： 未造成后果，但产生不良影响的，扣责任人5分；造成后果的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。第五节 培训制度一、 总则1、 为提高员工的专业知识、业务水平及综合能力，促使员工符合公司不断发展的业务需求，同时扩展员工发展空间，达到员工与公司共同发展的目的，特制订本制度。2、 员工享有接受业务培训的权利。同时，员工负有不断学习和训练，获178、取与工作相关的知识、提高自己的业务技能、改进自己的工作态度的义务，有向其他员工提供培训的义务。二、培训内容入职培训1、 公司为新员工提供入职培训。入职培训包括部门岗位技能培训及公司入职引导培训。2、 公司为刚入职的新员工提供部门岗位技能培训。其目的为帮助员工初步了解本部门情况，掌握本岗位的具体技能和技巧。培训内容包括讲解部门工作管理手册、本岗位的岗位工作责任书情况等。该培训由部门负责人或其直接上级负责。培训时间大约为一周。3、 综合人力资源部应每季度至少为新员工安排一次入职引导培训（本季度无新员工入职情况除外。）其目的是帮助员工了解公司基本概况。内容包括：公司组织架构、发展历程和发展前景等。该179、培训由培训专员负责。培训时间为半天至一天。新员工未赶上本季度入职引导培训，则延迟至下季度。4、 部门岗位技能训练情况由部门记录于新员工岗位培训考核表，该考核表所记录的岗位培训考核结果将作为员工转正考核依据之一。业务培训5、 业务培训由各部门自行组织培训，包括为提高员工日常工作中所需的知识和技能及各项专业知识培训。6、 专业知识培训由各部门制订培训计划并提交综合人力资源部备案。7、 规章制度培训由综合人力资源部负责组织实施。三、培训计划的制订和培训记录的管理培训计划的制订1、 各部门在每年的十二月份向综合人力资源部提交下年度培训计划。2、 综合人力资源部应根据通过审批的集团培训计划进行相应的准备180、工作（包括安排培训时间、地点、科目、教师等），并按照制定的培训计划有步骤地开展培训。3、 在实际培训工作中，遇到需要修订改进的地方，综合人力资源部应根据实际情况及时修订相关培训内容。培训记录的管理4、 为便于评估培训效果，综合了解已完成的各类培训情况，对员工今后工作调配、晋升、绩效考核等提供参考资料，应及时进行培训记录。5、 所有培训都必须由负责进行培训的部门按照规定的培训记录表进行记录，汇总后由综合人力资源部整理存档。综合人力资源部档案室负责保存及提供培训资料供员工查阅。四、培训费用报支 个人利用业余时间进行的专业对口的学历、职称、资格考试，可在顺利结业后向公司申请报支费用，具体标准如下：1181、凡报考大专的，可报支学习费用总额的50%；2、凡报考本科的，可报支学习费用总额的70%；3、凡报考研究生的，可报支学习费用总额的90%；4、与本职工作相关的职称、专业资格等短期培训的费用，待取得合格证明后即可按实报支；5、凡所学专业与房地产业及本职工作无关的，一律不予报销学费；6、脱产学习要经总裁办公会研究批准。凡由本公司出资或部分出资进行的外出学习培训，完成培训后需在本公司服务满三年，如未满三年要求离开公司的，需承担公司为其支付的学习培训费用。7、全体干部员工的职称证书、学历证书等必须无条件服从公司使用。五、 培训的管理及监督1、综合人力资源部统筹负责公司内部的培训管理工作。2、审计监察部182、负责对各项培训的结果进行检查监督，并有权对各部门的培训工作的开展情况进行抽查，以确定培训按时、有效进行。如发现未按照规定进行培训的，可对责任部门及责任人进行处罚。处罚：凡未按上述规定执行的，每项次扣责任人2分。第六节 档案规范管理规定为加强公司档案工作，保证公司所有资料能及时完整归档，促进档案工作为公司各项工作服务，提高档案管理质量，特制定本规定。一、 人事档案管理规定建档时间：所有新进职员报到之日起即由综合人力资源部建立职员档案；建档对象：公司所有在职职员；归档内容：1、毕业证、身份证复印件。2、职员学历、职称变动情况。3、职员的个人应聘资料。4、试用期合同。5、职员登记表。6、人员需求单以183、及转正申请表。7、正式合同，档案托管手续。8、职员的职务、薪资变动情况。9、考核、奖惩、晋升、降职纪录。10、家庭情况、每年体检情况。11、其他应备档的人事档案资料。以上资料若职员办理档案托管应在公司建立备份档案，保留复印件。建档程序1、职员报到时，由综合人力资源部以手工方式对职员自然情况进行登记，同时录入电子文档。2、按职员所在的部门进行档案编号，并注明标识。3、资料存档，并对入档资料进行登记。档案管理1、在职职员档案管理档案必须装入档案袋内，按编号存放保管。所有职员必须做到一人一档，分别存放，集中管理。必须建立档案目录（手工、电子），以便于查询。档案内的资料必须随时更新，以保持档案的准确性184、。所有人事档案为加密级文件，不得随意外借。档案借阅必须登记。2、离职职员档案管理：职员离职后，应当办理档案转出手续。二、会计档案管理规定公司必须加强对会计档案管理工作的领导,建立会计档案的立卷、归档、保管、查阅和销毁等管理制度,保证会计档案妥善保管、有序存放、方便查阅、严防毁损、散失和泄密。会计档案是指会计凭证,会计账簿和财务报告等会计核算专业材料,是记录和反映单位经济业务的重要史料和证据。具体包括： 1、会计凭证类：原始凭证,记账凭证、汇总凭证,其他会计凭证。2、会计账簿类：总账,明细账,日记账,固定资产卡片,辅助账簿,其他会计账簿。3、财务报告类：月度、季度、年度财务报告,包括会计报表、附185、表、附注及文字说明,其他财务报告。4、其他类：银行存款余额调节表,银行对账单,其他应当保存的会计核算专业资料,会计档案移交清册,会计档案保管清册,会计档案销毁清册。每年形成的会计档案,应当由财务部按照归档要求,负责整理立卷,装订成册,编制会计档案保管清册。当年形成的会计档案,在会计年度终了后,可暂由财务部保管一年,期满之后,应当由财务部编制移交清册,移交综合人力资源部统一保管；移交综合人力资源部的会计档案,原则上应当保持原卷册的封装。个别需要拆封重新整理的, 综合人力资源部应当会同财务部和经办人员共同拆封整理,以分清责任。保存的会计档案不得借出。如有特殊需要,经财务分管领导和批准,可以提供查阅186、或者复制,并办理登记手续。查阅或者复制会计档案的人员,严禁在会计档案上涂画、拆封和抽换。会计档案的保管期限分为永久、定期两类。定期保管期限分为3年、5年、10年、15年、25年5类。会计档案的保管期限,从会计年度终了后的第一天算起。保管期满的会计档案,除本办法第条规定的情形外,可以按照以下程序销毁：1、由综合人力资源部会同财务部提出销毁意见,编制会计档案销毁清册,列明销毁会计档案的名称。卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。2、提出销毁的部门分管领导在会计档案销毁清册上签署意见。3、销毁会计档案时,应当由综合人力资源部与财务部、审计监察部共同派员监销。4、监销187、人（审计监察部）在销毁会计档案前,应当按照会计档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的会计档案；销毁后,应当在会计档案销毁清册上签名备档。保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证,不得销毁,应当单独抽出立卷,保管到未了事项完结时为止。单独抽出立卷的会计档案,应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明。正在项目建设期间的建设单位,其保管期满的会计档案不得销毁。采用电子计算机进行会计核算的单位,应当保存打印出的纸质会计档案。企业会计档案保管期限表序号 档案名称 保管期限 备注一 会计凭证类 1 原始凭证 15年 2 记账凭证 15年 3 汇总凭证 15年 二 会计账簿类 4188、 总账 15年 包括日记账 5 明细账 15年 6 日记账 15年 现金和银行存款日记账保管25年 7 固定资产卡片 固定资产报废清理后保管5年 8 辅助账簿 15年 三 财务报告类 包括各级主管部门汇总财务报告 9 月、季度财务报告 3年 包括文字分析 10 年度财务报告（结算） 永久 包括文字分析 四 其他类 11 会计移交清册 15年 12 会计档案保管清册 永久 13 会计档案销毁清册 永久 14 银行余额调节表 5年 15 银行对账单 5年 三、工程档案管理规定工程档案是指工程在各阶段中所形成的具有保存价值的、记录于不同载体形式的文字材料、计算材料、图纸、电子、声像材料等。 主要产生189、于三个阶段： 1、工程前期阶段所形成的有关工程项目立项、审批、可研、评估、勘察、征地、设计、招投标等工作中产生的； 2、工程施工阶段所形成的工程项目的开工、图纸、会审、技术交底、施工组织设计、施工方案、原材料的复合鉴定、安装设备的技术文件、施工记录、施工监理、调试、质检和评定以及变更等工作中产生的； 3工程竣工阶段所形成的工程项目的竣工验收、竣工图、试运行、整体移交等工作中产生的。工程档案分类公司工程档案分科技档案、文书档案、经济档案（含物供）三类。1、科技档案：反映工程建设过程中技术方面的档案。主要指论证报告、设计及施工图纸、设备说明书、施工组织方案、各类鉴定化验报告、安装设备的技术文件、施190、工记录、施工监理、调试、质检和评定以及变更记录及相关声像资料等。 2、文书档案：一般指上级来文和公司行文以及有关活动的声像资料。 3、经济档案（含物供）：包括各类招投标文件、经济合同等。档案收集要求1、为了保证档案材料具有法律的严肃性，所有形成的方案、措施、报告、记录、总结等技术性文件，应加盖责任单位的红印章和责任人的签名。2、 所收集的工程技术文件必须是原件，并保证内容真实、可靠、齐全，能反映工程项目建设的全过程。 3、所形成的工程技术性文件材料应做到字迹清楚，图表整洁，签字手续完备。不得采用纯蓝墨水、圆珠笔、复写、热敏纸、铅笔字不利于长期保存的书写材料。 4、工程项目科技文件材料的收集应根191、据工程各项目完成的进度情况同步及时地进行，并登记造册，按照单位工程、单项工程，科学地进行存放和管理。 5、施工、监理、安装单位的档案应当在工程项目部的监管下自行整理，装订成册后于竣工验收前一次性归档（含前期资料）。 归档要求 1、文件按外来文和公司发文分类整理移交，声像资料以每一事件为单位移交。声像资料收集过程中应及时进行文字说明，内容包括：事由（具体内容）、人物、时间、地点、摄影者等信息。照片和底片（数码照片应尽量提供刻录光盘）同时收集，分别存放（用照片和底片夹存放）。 2、招、投标资料以项目为单位，待项目结束后向综合人力资源部移交完整资料；其它非财务类经济档案的移交视实际情况采用上述两种方192、式之一。 3、工程项目结束后一个月内科技档案、文书档案、经济档案等必须由工程项目部档案员负责向综合人力资源部移交，在三个月内交接完毕，并履行交接手续；同时，工程项目的土建、水电施工图、竣工图、大型机电设备合同复印件、牵涉到维保期的合同复印件由物业公司备档，但必须由综合人力资源部监交并将移交手续交综合人力资源部存档。所有工程项目的图纸、技术资料等凡有电子文件的，必须随档案一并移交综合人力资源部存档（尽量使用光盘形式）。 四、销售档案管理各项目销售档案必须在项目结束的一个月内，由销售部的档案员负责向公司综合人力资源部移交所有可移交的销售资料。包括销售（预售）许可证、购房合同、结帐单、各阶段对外销售193、宣传资料等。凡有电子文件的，必须随档案一并移交综合人力资源部存档（尽量使用光盘形式）。移交工作应在项目结束后二个月内完成，并履行移交接手续。未销售房屋的资料未能在项目结束时移交的，由销售部出具未移交资料清单交综合人力资源部存档，待销售完毕时全部移交。五、行政档案管理由综合人力资源部按年度负责收集、整理、归档各类行政档案。六、奖品、奖状、实物档案及其他有价值的文件材料由当事人带回、领回后随时到综合人力资源部归档（营销中心的除外）。七、所有的档案借阅都必须履行登记手续。八、各部门、各项目档案员必须保证档案资料的完整有效，与综合人力资源部明确各自工作程序，分清双方责任。加强沟通与联系，通力合作，共同194、做好档案管理工作。处罚：1、未按上述流程及规定办理的，每项次扣责任人2分；2、造成档案遗失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。第七章 财务管理工作手册 第一节 公司内部控制规定一、资产的保管与账簿记载，指派专人分别负责，做到互相监督，明确责任，从而保证资产的真实性。 二、对资产加强保护，以免私用或不当使用。 三、每日核对现金日记账与库存现金，并按公司规定存放现金数额。如遇特殊情况现金来不及解缴银行，需向财务总监汇报，并由财务总监决定采取安全保管措施。四、各项支出的核准与支付，分开办理。五、尽可能以支票支付帐款，严格控制支票的签发与保管。 六、已签章的付款支票，不得由该支票签章人寄交。 七、有195、关现金、存货或其他流动资产收发的单据，应事先印制，并连续编号。对收款收据建立领用与销号制度，由专人负责管理。八、负责现金、有价证券及其他贵重资产处理的人员，其素质需要有可靠的保证，并定期轮调。九、各项付款凭据一经支付，立即加盖支付印戳销案，以防重复付款。十、存放于内部保险箱或银行保管箱的有价证券等贵重物品，应由出纳会计或银行会计保管，总帐会计单独登记备查簿。十二、各部门购置固定资产、低值易耗品（包括维修、租用），必须先申请、调研价格后，报经批准后才能购置。十三、对中、长期投资要选好投资项目，节约投资费用，缩短投资回收期，提高投资效益。财务部必须对投资的可行性报告提出评估意见，并加强对投入产出资196、金的管理。所有投资，均须批准后才能投入。十四、公司生产经营所需资金原则上自行解决。相关单位贷款需要公司担保的，须经董事会同意，并形成会议纪要或互相担保协议，方可担保。十五、未经批准严禁为外单位（含合资、合作企业）或个人担保贷款。十六、定期举行资产的全面盘点，包括房屋、在建工程、用品和固定资产等（每年一次为宜）。十七、单据开具一次复写，避免涂改。十八、分管财务的总监及审计监察部经理对财务工作实施监督。所有帐务处理均应接受审计监察部的内部审查。十九、根据公司实际情况所整理的相关财务管理补充资料，由指定专人保管，并规定存档期限。存档期满经批准同意，由保管人会同审计监察部经理、财务总监共同进行审核与处197、理，财务部不得擅自处理。处罚：1、 未按公司规定存放库存现金、有价证券及其他贵重资产的发现一次扣1分；2、 各项付款凭据支付后未加盖支付印戳销案的，发现一笔扣1分；3、 购置固定资产、低值易耗品（包括维修、租用）未按规定流程办理的，发现一次扣1分；4、 未经批准为外单位（含合资、合作企业）或个人担保贷款的一经发现扣10分。造成公司损失的，经审计监察部调查处理，追加处分并追究其经济、法律责任。5、 对根据公司实际情况所整理的相关财务管理补充资料，未经批准同意擅自处理的一经发现，扣10分；情节严重的经审计监察部调查处理，追加处分并追究其经济、法律责任。6、发生其他违规现象，发现一次扣1分，情节严重198、的由审计监察部调查处理后，追加处罚。第二节 公司筹资管理规定为规范公司经营运作中的筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，以提高资金运作效益，依据相关规范，结合公司具体情况，特制订本规定。 本规定所指的筹资，是指权益资本筹资和债务资本筹资。权益资本筹资是由公司所有者投入的资本金；债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式。筹资资金的筹措、管理、协调和监督工作由财务总监牵头，财务部负责。 一、筹资的原则1、遵守国家法律、法规原则；2、统一筹措，分级使用原则；3、综合权衡，降低成本原则；4、适度负债，防范风险原则。 二、权益资本筹资 权益资本199、筹资渠道为通过吸收直接投资方式取得。 吸收直接投资是指公司以协议等形式吸收其他企业和个人投资的筹资方式。 公司吸收直接投资须经公司股东会或董事会批准。 三、债务资本筹资 债务资本的筹集工作由董事会根据公司经营的实际情况作出决策，由财务部统一负责办理。经董事会批准，分支机构可以办理短期借款。1、公司短期借款筹资程序根据财务预算和预测，财务部应事先确定公司短期内所需资金，编制筹资计划表； 按照筹资规模大小，分别由董事会决策，财务总监、财务部经理执行筹资计划； 财务部负责签订借款合同并监督资金的到位和使用。借款合同内容包括借款人、借款金额、利息率、借款期限、利息及本金的偿还方式以及违约责任等；法人代200、表或授权人签字；在短期借款到位当日，财务部应按照借款类别在短期筹资登记簿中登记；公司按照借款计划使用该项资金，不得随意改变资金用途，如有变动须经原审批机构批准；财务部及时计提和支付借款利息；财务部建立资金台账，以详细记录各项资金的筹集、运用和本息归还情况。2、公司长期债务资本筹资包括长期借款、发行公司债券以及长期应付款等方式。 公司长期借款必须编制长期借款计划使用书，包括项目可行性研究报告、项目批复、公司批准文件、借款金额、用款时间与计划以及还款期限与计划等。 长期借款计划由董事会决策，总裁、董事长授权人、财务总监、财务部经理依其职权范围进行审批。 公司法定代表人负责签订长期借款合同，其主要内201、容包括贷款种类、用途、贷款金额、利息率、贷款期限、利息及本金的偿还方式和资金来源、违约责任等。 长期借款利息的处理 筹建期间发生的应付利息计入开办费；开发期间发生的应付利息计入开发成本：清算期间发生的应付利息计入清算权益；购建固定资产或无形资产有关的应付利息，在资产尚未交付使用或者虽已交付使用但尚未办理竣工决算之前，计入购建资产的价值。四、公司筹资风险管理 公司应定期召开财务工作会议，并由财务部对公司的筹资风险进行评价。公司筹资风险的评价准则如下：1以公司固定资产投资和流动资金的需要决定筹资的时机、规模和组合。 2筹资时应充分考虑公司的偿还能力，全面衡量收益情况和偿还能力，做到量力而行。 3对202、筹集来的资金、资产、技术具有吸收和消化的能力。 4筹资的期限要适当。 5负债率和还债率要控制在一定范围内。 6筹资要考虑税款减免及社会条件的制约。公司筹资效益的决定性因素是筹资成本，这对于选择评价公司筹资方式有重要意义。财务部采用加权平均筹资成本最小的筹资组合评价公司资金成本，以确定合理的资本结构。 财务部应依据公司经营状况、现金流量等因素合理安排借款的偿还期以及归还借款的资金来源。五、本制度适用于公司筹资行为。处罚：未按规定程序及审批流程办理筹资的，每项次扣责任人2分。第三节 财务工作管理规定一、会计年度自一月一日起至十二月三十一日止。二、会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、203、准确、完整，并符合会计制度的规定。三、财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记账凭证。会计、出纳员记账，都必须在记账凭证上签名或在电子凭证上签章。四、 财务工作人员应当会同审计监察部专人，每半年进行财务清查，保证账簿记录与实物、款项相符。五、 财务工作人员应根据账簿记录编制会计报表、现金流量日报表及费用执行情况表等相关财务管理报表上报总裁，并报送有关部门。 会计报表、费用执行情况表每月由总帐会计、现金会计分别编制并上报一次。会计报表须总帐会计、填表人、法人代表签名或盖章。六、 财务工作人员对本公司实行会计监督。财务工作人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；204、对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，并要求更正、补充。七、 财务工作人员发现账簿记录与实物、款项不符时，应及时向总裁或分管领导书面报告，并请求查明原因，做出处理。财务工作人员对上述事项无权自行做出处理。八、 财务工作应当建立内部稽核制度，并做好内部审计。出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和账目的登记工作。九、 财务审计每年一次，并出具审计报告，报送。十、 财务核算员、出纳员原则上每年轮换岗位一次，全方位实践操作，提高业务能力和素质。十一、财务工作人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续。十二、财务工作人员办理交接手续，由财务部经理监交、财务部经理办理交接手续由分管领导监交。十三、205、银行户头管理 1、银行账户必须遵守银行的规定开设和使用。银行账户只供本单位经营业务收支结算使用，严禁出借账户供外单位或个人使用，严禁为外单位或个人代收代支、转账套现。银行账户的账号必须保密，非因业务需要不准外泄。 2、 银行账户印鉴的使用实行共同保管使用。 3、银行账户往来应逐笔登记入账，不准多笔汇总记账，也不准以收顶支记账。应按月与银行对账单核对，未达收支，应做出调节表逐笔调节平衡。 4、 财务人员办理信汇、电汇、票汇（含自带票汇）、转账支付等付出款项，一律凭付款审批单办理。付款审批单应附入付款凭证记账备查。十四、支票借用的管理1、严禁空白支票在使用前先盖上印章。领用空白支票，必须注明限额、206、日期、用途及使用期限，按审批规定报批。 2、支票由出纳员或总裁指定专人保管。空白支票使用时须经分管领导、总裁批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印章、填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用簿上签字备查。 3、支票付款后凭支票存根、发票由经手人签字、会计核对(购置物品由保管员签字)，报总裁审批后交出纳人员。出纳员统一编制凭证号，按规定登记银行帐号，原支票领用人在支票领用单及登记簿上注销。4、支票付款填写的收款单位需与合同、发票注明的单位相符，严禁借用账户套取现金。5、支票付款后，必须由经办人或收款人在支票存根上签字。 十五、现金管理 1、公司可以在下列范围内使用现金： 职员工资、津贴、奖207、金、手机话费、汽车费用等个人报支费用； 个人劳务报酬； 出差人员必须携带的差旅费； 结算起点以下的零星支出； 董事长或总裁批准的其他开支。 2、付款结算方式的制定：财务人员支付单位业务款项，对外付款超过1000元一律以转帐支票通过银行结算，确需全额支付现金的，经财务部经理审核， 5万元以内由财务总监批准，5万元以上经董事长及总裁批准，可以支付现金。（由批准人特别写明同意付现金） 公司购买固定资产、办公用品、劳保、福利及其他工作用品超出现金结算范围的必须采取转账结算方式，如确需支付现金，经财务部经理审核， 5万元以内由财务总监批准，5万元以上经董事长及总裁批准，可以支付现金。（由批准人特别写明同208、意付现金）库存现金不得超过10000元；所有业务均须取得合法票据，出纳、财务负责人在审核付款时应认真审核票据的合法性；且收款单位需与合同、发票注明的单位相符，严禁借用账户套取现金。一次性报销或借款需现金5000元以上的须提前一天通知出纳人员以便准备。因特殊情况确需坐支的，应事先报经董事长批准。 工资由财务人员依据综合人力资源部每月提供的核发工资资料编制职员工资表，由财务部经理审核后交董事长授权人及总裁签字，财务人员按时提款，当月按时发放工资，填制记账凭证，进行账务处理。 无论何种付款，财务人员都须审核付款审批单，分别按财务制度规定的票据报支程序由相关人员签字。会计审核有关凭证。出纳人员应当建立209、健全现金账目，逐笔记载现金收支。账目应当日清月结，每日结算，账款相符。 十六、会计档案管理 1、 凡是本公司的会计凭证、会计账簿、会计报表、会计文件和其他有保存价值的资料，均应归档。 2、会计凭证应按月、按编号顺序每月装订成册，标明月份、季度、年起止、号数、单据张数，由会计及有关人员签名盖章(包括制单、审核、记账、主管)，由总裁指定专人归档保存，归档前应加以装订。 3、会计报表应分月、季、年报、按时归档，由总裁指定专人保管，并分类填制目录。4、会计档案不得携带外出，凡外来人员查阅、复制、摘录会计档案，按保密制度执行批准流程。 十七、借款和各项费用开支标准及审批程序 为进一步完善财务管理，严格执210、行财务制度，依据公司的规范化管理实施大纲，特制定本标准及程序。 1、董事长批支把关的主要方面：一是所有资金的对外借出；二是超规定范围外的各项支出；三是房屋结算时经研究超规定范围外的照顾让价；四是在公司列支的所有建设项目维修费用。以上四方面事项如遇董事长出差办事在外，必须先请示，经董事长同意后方可办理，待后再由董事长签字补批。但行使权力时要在公司规定范围内操作。2、总裁及董事长授权人批支范围：以下方面由总裁及董事长授权人行使权力：一是正常发放工资的批准；二是正常生产费用（含预算费用额度内无合同协议或国家有关部门规定费用标准的）、预借款和相关非生产性费用包干规定范围内的费用批准；三是经总裁办公会研211、究形成的会议纪要和已签订协议按规定执行的相关票据的报支。3、费用控制计划及项目预算批准程序：公司每年制订费用控制计划，并在每个项目建设开工前制订项目预算。两项计划均由财务部牵头，工程管理部门、销售部、综合人力资源部、审计监察部共同参与制订，并报成本控制领导小组批准后执行。各项费用标准均按经以上程序批准的费用控制计划执行。4、“急事急办”的原则及流程：考虑到工作中“突发事件”的发生，需要急事急办。对产生的费用，由总裁书面或电话批准后，方可实施。事情办完后，相关手续须在3日内办理到位。上述办事审批流程为：经办人部门经理分管领导财务部经理董事长授权人总裁。违反此流程，财务部可拒绝报支。5、具体审批程212、序：制度规定范围内的票据报支及各项付款必须按下列程序办理：具体经办人部门经理分管领导财务部经理(按制度、合同等要求审核票据)董事长授权人总裁出纳核算付款。借款必须按下列程序办理：具体经办人部门经理分管领导财务部经理董事长授权人总裁出纳核算付款在资金计划使用范围内，票据报支符合制度规定，程序合法、手续完备的情况下，任何部门、任何人不得拒付。具体规定：a、非生产性费用必须由财务部明确专人逐项进行登记，严格把关，实行总量控制，分块包干的原则，杜绝超支。非生产性费用实行包干制，按预期实现的利润的比例提取，由各责任人掌握使用。提取的比例由“董、监两会”确定。提取后应专款专用，不得私分、贪污。财务部每月应213、将各项非生产性费用实支金额及时、动态地提供给总监以上的领导，并确保提供的数据真实、及时、准确，以供公司领导及各相关部门动态地掌握所属包干费用实际发生数额，以免导致费用超支。如因提供数据不实或执行财务管理制度不力，导致某项费用超支，财务部负责人是第一责任人，发现一次将给予责任人超支金额10%的罚款。若发现二次以上，按违规金额的全额对责任人进行罚款。由审计监察部负责处罚。 b、非生产性的特殊开支，如赞助金、会费、品牌宣传费等单独列支，经议事规则确定的授权权限研究批准后由董事长及总裁审批。c、生产性费用票据报支时需在票据上注明（或附明细）统一的计量单位、数量、单价、详细用途，注明合同编号，同时必须根214、据合同，按票据报支程序付款。合同签订单位、开具发票单位、收款单位必须一致。对需按协议付款的款项，有关部门必须提前将协议报送财务部存档，以便查核，无协议的由财务部把关后按程序付款。d、借款及销账制度：有关部门人员在办理特殊业务需借支备用金的，由借款人填写三联借款借据，注明借款用途，由本部门负责人、分管领导签署意见后由财务部经理、董事长授权人、总裁根据需要签批后方可借支备用金，但须在办完业务或出差回来两周内结账；非特殊情况，无正当理由超期结账者，出纳有权拒绝再次借款，并在经办人工资中扣回借款。未经董事长授权人、总裁批准擅自借款属出纳员失职；如对公司造成经济损失，将追究出纳员的责任。公司财务人员支付215、每一笔款项，必须严格执行付款审批程序。遇特殊紧急情况，相关领导外出的，应由当事人设法请示，同意后可先付款再由原经办人补签。6、差旅费报支规定：差旅费具体标准如下：车船票按出差规定的往返地点、里程，凭票据核准报销。出差到北京、上海、天津、广州、深圳、珠海、厦门等经济发达地区的，每人每天伙食补贴100元，出差到其他区域，每人每天伙食补贴80元,当天18：00之前回来的减半。取得伙食补贴的人员不得再报销餐费，如果报销餐费也应在不超过补贴标准范围内报支。出差人员参加学习班、会议及参观等，统一安排伙食费用的，公司不再另外补贴伙食费。乘坐火车硬座夜间行车连续6小时以上，按硬座票面的55%补贴，乘坐长途汽车216、火车硬卧铺、轮船、飞机不予补贴。原则上一般不允许坐软卧、乘飞机，如有特殊情况须经批准。出差人员，每人每天市内交通费不得超过30元，凭票据报销。其他杂费：出差途中如存包裹费、电话费等杂费控制在人均每天10元内，凭单据报销。出差人员外出住宿费，外市一般地区报150元；北京、上海、广东等经济发达地区报200元；特殊地区报250元；高于规定标准部分由个人承担50%。总助以上人员因工作需要，在坚持节约的前提下，住宿费可按上述标准上浮30%50%报支。特殊情况产生的超支费用可报请特许批示金额报支。 报支规定a、出差人员报销差旅费时，具体按照票据审批程序到财务部门核算付款。b、出差人员预借差旅费用时，借据217、上必须说明预计结账时间，报审批人审批后，会计方可给予借款。出差人员回来后必须及时结账，借款出差人员回公司后，两周内应按规定到财务部报账，报账后结欠部分金额或两周内不办理报销手续的无特殊情况人员欠款，财务部有权在当月工资中扣回。对前帐没有结清，又来预借差旅费的，无特殊情况审批人不得批准，财务部不得借给。7、业务招待费报支规定： 业务招待费分为交际费、招待费、茶叶费几项，按年初规定指标控制使用，属指标内的业务招待费，报销单据必须有税务部门的正式发票，数字分明，按票据报支程序严格执行。 超指标外的业务招待费，一般不予开支，如有特殊情况，须制定超指标外的付款报告经董事长及总裁批准，方能报销。市政公用工218、程单位来人施工，按每天10元/人伙食费安排，并每人每天发给壹包香烟，费用在总招待费中列支。8、手机及电话费报支规定：手机及电话费，报销单据必须为税务部门的正式发票，上限不突破标准。9、交通费报支规定：属指标内的交通费，报销单据必须有税务部门的正式发票，数字分明，按票据报支程序严格执行，不得超标准报支。10、非生产性费用标准各项非生产性费用标准按每年经公司成本控制领导小组批准的方案执行。11、工程质保金的退款须有工程管理部门、分管领导、财务部负责人和物业公司签明意见，扣除已发生的维修费用或注明无质量问题后方可办理付款。12、工程投标保证金的退款按招投标管理办法相关规定执行。处罚：1、 财务工作人219、员对不真实、不合法的原始凭证，予以受理的，发现一次扣2分；对虚假发票未能辨别，予以入账的发现一次扣罚财务部相关责任人1分；2、 合同签订单位、开具发票单位、收款单位不一致入帐付、款的，扣罚相关责任人2分；3、 未经批准，私自借用公司银行帐户或套取现金的，发现一次扣罚当事人3分；4、 未经批准，超出规定范围支付现金的，发现一笔，扣1分；5、 凡是违反会计档案管理制度规定的，发现一次扣责任人1分；6、 未按规定的审批程序及报支标准报支生产性费用及非生产性费用的，发现一次扣责任人1分；情节严重的经审计监察部调查，追加处分并追究其经济、法律责任。7、发生其他违规现象，发现一次扣责任人1分，情节严重的由220、审计监察部调查处理后，追加处罚。第四节 关于加强资本、资金、资产管理的规定为加强资本、资金、资产管理工作，公司成立资本、资金、资产管理领导小组（以下简称“领导小组”），统一领导公司的资本、资金、资产管理工作（以下简称“三资工作”）。领导小组及相关工作人员要根据工作分工，在认真调研的基础上做好各项管理工作，确保公司资产不断增值，为长远发展打下坚实的基础。一、资本管理上市准备工作实现上市是公司的重要发展战略。上市准备工作以领导小组组长为第一责任人，财务部和综合人力资源部门相关人员具体负责，成立上市准备工作小组，上市准备工作涉及到的部门和人员必须全力配合。上市准备工作小组具体负责与境内外各证券、金融221、律师、会计师等中介机构联系，进行前期准备和研究，在时机成熟时向集团公司董事会、股东会提出启动上市工作计划，经批准后正式实施。上市工作可以采取在境内外证券市场直接上市，也可以在条件允许的情况下采用借壳、买壳等间接上市手段。上市准备工作小组应积极配合有关证券机构，做好前期尽职调查的资料准备工作。资料准备所涉及到的相关部门及工作人员，应全力做好配合，不得拒绝或延迟提供所需资料。其他资本市场工作在条件许可的情况下，公司将有计划地参与其他资本市场的相关工作。具体包括自持物业的信托或证券化工作，公司债券的发行，主要建筑用材料如金属材料的期货市场，以及政府允许而又有利于公司发展的其他新型资本市场业务等。领222、导小组将就以上事宜及时决策并组织实施，以实现公司资本的最大增值。二、资金管理货币资金的管理货币资金的日常管理按财务工作管理制度之银行户头管理及现金管理制度执行。财务总监和财务部应根据工程、物供等部门提供的资金需求量，按计划、按实际资金状况合理安排、使用资金，发挥资金最大效益。在保证公司正常资金运转的前提下，通过合理合法的方式节约财务费用净支出，通过对利息支出方式的调整节约相关税金支出。经公司股东会批准，可将短期不用的自有资金参与证券一级市场新股认购，在保证资金安全性的前提下争取资金短时间内的最大收益。应收账款的管理财务部每半年填报一次应收帐款清单，并与上一次的应收帐款清单进行核对，进行帐龄分析223、，随时动态发现问题资金，及时加以清理，防止呆滞资金的发生。对往年的呆滞资金由财务部督促相关部门进行努力催收。预付账款的管理财务部严格审核合同协议，按合同规定的付款条件付款，及时加以清理，进行帐龄分析，并及时提醒各工程管理部门工完帐清，防止呆滞资金的发生。投资的管理1、一年内到期的长期债券投资要求由财务部出纳员保管票据，并按期回收投资及回报。2、长期投资由财务部每一年末检查一次投资效益状况，不遗漏、不少收一项收入。 三、资产管理固定资产的管理1、固定资产是指使用年限在一年以上或价值在1000元以上的物品。台式电脑、笔记本电脑、办公家具及各种办公设备，如：打印机、传真机、复印机等。随计算机一次性配224、备的主要配件，如硬盘、内存、光驱、网卡等，按固定资产进行管理。2、公司固定资产由综合人力资源部统一购买和管理，综合人力资源部专人按照资产名称、存放部门、使用人、购买价值等明细建立固定资产及低值易耗品台帐，并实行台帐登记管理。每半年与财务部固定资产及低值易耗品台帐进行核对；综合人力资源部门每年一次对固定资产进行清查整理。在清查过程中，发现短缺、残损等情况，分别查明具体情况及责任人，单独填写清查记录，弄清原因，并提交处理意见，写出清查报告。3、公司所属固定资产禁止给公司以外的人员使用，公司职员一律不得将固定资产移至家中使用。4、各部门申请固定资产的程序：部门申请固定资产必须先填写“固定资产申请单”225、，由分管领导签字批准后交综合人力资源部门，由综合人力资源部门根据需要安排。资产管理员根据公司现有资产的状况，进行统一的调配安排，予以解决，并将“固定资产申领表”编号归档，以备查阅。如公司现有的固定资产库存不能满足领用人员要求的，由综合人力资源部门统一购买。采购资产到货后，资产管理员清点无误，办理相应的入库手续，资产管理员应记录该资产序列号，纳入资产管理档案。资产购置完成后，资产管理员即可通知资产申领人办理领取资产手续，填写出库单，如实填写出库资产的配置情况。最后，资产管理员应将出库单一联返回到财务部，以供财务部做账使用。5、内部调动的职员，如其使用的固定资产调出部门不需要再使用，或因体制变动原226、因部门撤销的，应由部门经理将不再使用的固定资产交综合人力资源部门管理。如员工调入部门或新增设部门需使用上述固定资产的，须经调出部门经理同意调出和调入部门同意接收，再到综合人力资源部门办理固定资产的调拨手续。6、损坏或丢失固定资产应按规定进行赔偿：各部门经理为所在部门资产管理的第一责任人，如有遗失按以下规定赔偿。遗失赔偿：赔付金额 = 账面价值（扣除累计折旧）损坏赔偿：人为损坏公司固定资产，按照损坏程度及修善费用酌情计算赔付金额。7、固定资产的维修：各部门固定资产需要维修，须提交申请报告并填写维修申请表，经部门经理、分管领导、董事长授权人、总裁交综合人力资源部门统一办理，方可维修。维修申请表及维227、修费用单应由综合人力资源部的资产管理员备档。8、固定资产的报废：具备下列条件的固定资产，可以报废：净值为零的；因损坏不能修复或因性能达不到规定标准而失去使用价值的。办理报废手续须经综合人力资源部门和财务部核查净值后，填写报废申请报告，报告上注明资产净值、物品状况、损坏原因，综合人力资源部签署报废意见后，报分管领导、董事长授权人、总裁审批，财务部备案。存货的管理1、项目保留房屋的流程：在公司开发建设的项目中，如需保留部分房屋由公司自已持有经营或出租，须由董事会决议授权方可实施；在项目销售工作基本结束时决定将剩余少量未售房源（不超过项目总房源5%且总销售额不超过1000万元）由公司自已持有经营或出228、租，须由总裁办公会决议确定，超过限额的须由董事会决议授权。2、存量房的管理：由综合人力资源部门牵头会同财务部、营销部、物业管理公司每年进行一次普查，并将普查情况上报成本控制与三资管理工作领导小组。成本控制与三资管理工作领导小组根据普查的情况，及时拟定现有存量房的处置方案。处置的原则是对位置欠佳的存量房尽量售出，如短期内难以售出则寻找合适的租户；对位置较好、租金收益率较高的房产在总量控制的前提下可以作为自有物业，以保持公司良好的现金来源。各分管领导、各相关部门、物业公司应把盘活存量房作为工作的重要方面，群策群力，以达到资产最大限度保值增值的目的。3、低值易耗品的管理：由综合人力资源部门参照固定资229、产的管理办法，进行台帐登记管理及定期盘点，并在使用位置变化时及时登记。4、在建工程的管理：各工程管理部门根据制度要求抓好现场物资的管理，财务部做到核算及时。无形资产管理 为规范无形资产管理工作，及时、准确、系统的记录和反映无形资产的使用和维护状况，确保公司资产的使用价值最大化，特制定本规定：1、无形资产的内容和范围：无形资产指企业为生产商品、提供劳务、出租给他人，或为管理目的而持有的没有实物形态的非货币性长期资产。无形资产包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权商誉等。本公司的无形资产主要为“新能源” 商标权、“新能源” 商誉和“新能源开发资质”。2、公司无形资产由综合人力资230、源部门统一管理，综合人力资源部由专人对公司无形资产进行商标权的注册和使用及商誉的体现和维护，及时建立无形资产使用台帐。定期检查并防范公司无形资产被侵权和损坏。3、公司无形资产的商标权一般不对外出租，保证无形资产的含金量，如确有需要出租，必须由董事会研究决定、董事长及总裁批准，且商标权出租协议三至五年一签，并每年按使用单位注册资本的1%标准收取使用费，补充公司的奖励基金。公司无形资产的商誉、开发资质要使其价值最大化，充分发挥其作用，在本公司与其他公司合作、合资时要作为投资资本的一部分。4、公司无形资产的维护和保证：公司无形资产的维护和保证由综合人力资源部、审计监察部共同负责，审计监察部定期对使用231、公司商标权、商誉、开发资质的单位和个人进行检查，对损坏公司商标权、商誉、开发资质的单位和个人取消其使用资格，或按双方签订的有关协议进行追究，直至追究其法律责任。处罚：凡未按本节规定流程执行的，每项次扣责任人2分； 造成严重后果的，经审计监察部调查处理，追加处分并追究经济、法律责任。附：资金运作流程图、财务部日常工作流程图、房屋结算工作流程图、费用报支流程图、工程、材料付款流程图、融资借款工作流程图、物价报批工作流程图资金运作流程图项目调研项目概算方案比较根据董事会选定的项目测算资金需求分析比较筹资渠道进行筹资风险分析确定资金组合方案前期资金落实到位根据项目实施进度预测资金回笼及开发资金需求状况232、各职能部门每月上报用款计划 营销中心每月上报预测资金回笼计划财务部编制月资金平衡计划如有资金缺口提出筹资方案上报总裁办公会批准实施财务部下达月资金使用指标通过审批程序支付项目开发资金及其他开支项目结束进行资金效益分析和总结财务部日常工作流程图现金结算 银行存款结算 编制记帐凭证记账凭证的审核与汇总账册的登记与核对会计报表的编制与上报定期对帐提供会计报告房屋结算工作流程图接收销售结算单审核并计算应结账金额开具房屋销售票据结算款交割销售部存档 开具钥匙单 物业公司发钥匙费用报支流程图 不合法根据财务制度审核票据合法性 不齐全审核报批手续是否齐全不符合审核是否符合公司制度列支范围核算付款 拒绝付款工233、程、材料付款流程图签收工程管理部协议、合同 不合法根据合同、制度审核票据合法性 不齐全审核批支手续是否齐全 结算付款 拒绝付款 融资借款工作流程图制定融资借款计划审批制定融资借款方案董事会审批抵押方式 项目贷款 其他方式资产评估 准备项目资料 准备相关资料资料报送、融资计划实施物价报批工作流程图总裁办公会下达指导价财务部、工程中心整理报价资料测算报价依据调整报价资料总裁办公会批准申报物价第八章 招投标与采购管理第一节 招投标工作管理办法为加强和规范招投标管理工作，进一步理顺关系，明确职责，提升品牌，实现资源共享，特制定本办法。一、成立招投标工作管理领导小组1、本公司成立招投标工作管理领导小组。234、2、招投标工作管理领导小组主要职责：（1）招投标工作管理领导小组全权负责领导各项招投标工作。（2）审核招标文件，确定甲供项目等级，制定审核各项招投标事项的评分标准，（如开标时采取综合评分则审定投标价格、售后服务、资金垫付、投标资料、工艺水平、生产规模、同类产品业绩、合同履行能力等各占多少分）。凡未明确招投标事项具体规定标准的不发标。（3）主持开标会议，按招标文件中规定的评标标准、方法进行评标，确定中标单位。二、成立招投标工作管理领导小组办公室（下称办公室）办公室是扬州新能源虎豹房屋开发有限责任公司招投标工作管理小组领导下的办事机构，集中办理招投标的日常工作。2、办公室工作范围：（1）、造价超过235、25000元（含25000元）以上的材料设备的招投标。（2）、25000元（不含25000元）以下的零星材料采购办法参照关于二万伍千元以下材料供应厂家选择的规定执行。（3）、工程建设各项招投标。（4）、行政、营销各项招投标。3、办公室工作职责（1）、了解供应商的诚信情况，建立合格供应商网络。（2）、建立材料及设备市场信息网络。（3）、建立健全供应商及材料、设备的评估体系。（4）、组织前期市场调研，撰写调研报告（生产规模、价格、质量、业绩、售后服务、资金垫付、资信等级等）。（5）、开标前，需低价中标的招投标项目，向招投标工作管理领导小组常务副组长或副组长汇报；需综合评分的招投标项目，必要时以书面236、形式向各类开标人员汇报。（6）、拟定招投标文件，发布招标信息，组织开标会议，并做好详细记录。（7）、落实供货合同的签定，深入现场，掌握材料和设备供应进度及质量，跟踪服务。（8）、对已经招投标明确材料、设备的质量、数量、价格等发生的变更进行审核工作。（9）、物供工程审核部门人员须熟悉和准确掌握各项目和各种产品的性能、特点、价格行情及内控行情。（10）、负责办理支付供应商货款的内部报支手续。（11）、负责规划、勘探、设计、编标、施工和监理单位的选择调查及资质审查、室内装璜（项目销售部参与）等招投标；（12）、参与物供工程审核部门组织的材料及设备市场调研。（13）、协助相关部门对煤气、供电、自来水、237、有线电视、消防等项目进行结算审核。（14）、发布招标信息，及时公布开标结果。4、开标参加人员根据不同类别的开标，要求招投标管理小组全体成员参加，同时要求分管领导、招投标办公室相关人员、审计监察部、物供工程审核部门经理及其他经办调研人员参加。每次开标，上述相关类别的成员都应到会，特殊情况下开标应有三分之二成员到场，同时至少一名组长或副组长及办公室主任或副主任参加。三、相关部门的工作职责工程项目部职责：1、正常材料计划工程项目部提前7天报送办公室，大宗材料特殊材料如桥架、外墙面砖、地砖及混凝土预制产品等必须要符合生产周期提前45天申报甲供材计划，（材料计划单须注明数量、规格、型号、品牌、质量等级及238、其它要求）；2、对所需材料的质量、标准和规格、品种、等级等关键要素在调研前提出详细具体的要求并提交分管领导确定；3、参与物供工程审核部门组织的材料及设备市场调研。4、对进场材料严把验收关。审计监察部职责：1、对物供工程审核部门的招投标工作实施过程中流程进行监督。2、有选择地参与物供工程审核部门组织的各项招投标市场调研及开标活动。3、材料设备到现场后，按照招标文件进行监督抽查。4、设立投诉电话，受理投诉事件的调查处理。5、对主要职能部门随机随时抽查督查，并对每季度检查情况出通报。四、工作流程1、低价中标的招标工作流程办公室拟定招标文件发放招标文件开标会签定合同职能部门提出招标申请1天内 1天内 239、2天内 2天内2、综合评分的招标工作流程办公室拟定招标文件发放招标文件开标会签定合同职能部门提出招标申请组织市场调研1天内1天内12天2天内1天内五、招投标原则1、坚持公开、公平、公正的原则。2、坚持当场宣布中标结果原则。3、坚持执行做主、操作、监督三分开的原则。4、同等质量同等条件下，坚持合理低价中标的原则；特殊材料或有特殊要求的，在招标文件中明确投标价格、售后服务、资金垫付、投标资料、工艺水平（生产规模）、同类产品业绩、合同履行能力等综合评分标准。5、涉及工程项目队伍招投标如施工单位在新能源有在建或交付的工程，物业公司分管售后服务的经理须参加，提出在工程质量、维修服务等方面的建议。六、合同240、审批流程物供类：物供工程审核部门经办人物供工程审核部门经理律师分管领导董事长授权人总裁。合同文本的委托代理人签字由董事长授权人签字。工程类：工程项目部经办人工程项目部经理律师分管领导董事长授权人总裁。合同文本的委托代理人签字由董事长授权人签字。行政、营销类：经办人部门经理律师分管领导董事长授权人总裁。合同文本的委托代理人签字由董事长授权人签字。七、资金管理规定：1、款项审批流程（1）、物供材料类：物供工程审核部门经办人物供工程审核部门经理工程项目部经理工程分管领导物供工程审核部分管领导财务部经理董事长授权人总裁。（2）、工程类：工程项目部经办人工程项目部经理分管领导财务部经理董事长授权人总裁。241、（3）、行政、营销类：部门经办人部门经理分管领导财务部经理董事长授权人总裁。2、相关规定（1）、凡实行招投标的材料项目，投标单位必须按合同价的5%缴纳投标履约保证金（钢材为1-2万元）。已中标供应商的投标履约保证金在材料进场一个月内，由物供工程审核部门经办人签字证明、物供工程审核部门经理签署意见后，无息退还。未中标供应商的投标履约保证金在物供工程审核部门与中标供应商签订合同后，由物供工程审核部门经办人签字证明、物供工程审核部门经理签署意见后，三天内无息退还。（2）、对有合同约定的材料款，必须严格按照合同中明确规定的时间和金额支付，不得单方面违约；日常月度付款，必须由物供工程审核部门对照合同、每242、月提前将次月的资金使用计划报相关工程项目部汇总，经财务部审定后，严格按照公司编制的资金计划和时间进行支付。（3）、为了保证信誉，提升新能源品牌形象，对于审批手续齐全的材料款，财务部门不得以任何理由拒付或推迟付款；如遇特殊情况，由物供工程审核部门协调处理。（4）、加强服务，实行外简内繁的原则，供货商负责履行的验收签字流程为：施工单位监理单位项目技术员工程项目部经理（部门经理）。公司（项目）内部相关审批程序由物供工程审核部门负责。九、 相关部门责任追究1、调研不实，提供虚假材料设备市场信息及不合格供应商的。2、不按招投标规定流程拟订招标文件，泄露招标文件相关内容造成不良后果的。3、不按招投标程序和243、要求进行招投标工作（包括随意更改程序），服务不及时，不能履行合同等给公司造成不良后果的。因施工或材料设备供货单位服务不及时，不能履行合同给公司造成不良后果按法律程序进行责任追究。4、对施工单位的选择调研不实，提供虚假信息，引进不合格施工单位参加投标的。处罚：1、 未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分；2、 违反第九条规定的，每项次扣责任人5分；情节严重或给公司造成较大损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。附 1、物供招投标综合评分细则2、物供材料招投标流程及规定。3、施工、监理、规划设计单位招投标流程及规定。4、营销策划、广告制作招标流程。物供招投标综合评分细则(招标文件附页)根据244、公司常用甲供材的种类及使用特点，现定同规格、同型号、同品牌（指定品牌）的材料如钢材、栏杆、保温材料、座便器、钢管、消防产品、室内普通灯具、电缆、外网管材采用低价中标评分原则。其它材料如各类门窗、泵及其控制箱、配电箱、弱电箱、电梯、景观灯、地砖、瓷砖、石材具采用综合评分原则确定中标单位。水泥供货单位的选择由招投标领导小组确定。综合评分办法具体如下。一、 评分标准序号项 目分 值1报价得分552售后服务103投标资料完整性54工装设备、工艺水平、生产规模（实力状况）55同类产品信誉,市场占有率56近期无质量问题107商务条款响应性(含付款条件)58以往合同履行情况5合计100说明：价格评分标准1、245、 评标价的确定： 当合格投标人少于4家时，以合格投标人的平均报价作为评标价；当合格投标人多于4家（含4家）时，去掉一个最高报价和一个最低报价，余下合格投标人的平均报价*修正系数(修正系数0.80.95并结合市场价格行情)作为评标价。2、 若投标人的投标报价高于评标价的20%(不含20%)或低于评标价的30%(不含30%)，视为废标不进入评分；若剩余有效投标人少于三家时，由招投标小组酌情处理。3、 当投标人不能实质上完全响应招标人的招标文件时，其投标即为废标，不进入评分标准。4、 评分分值确定：开标时每次评分基准分为45分,投标人报价误差率在0-20%(含-20%)内每低一个百分点加0.5分;投246、标人报价误差率在-20%-30%(含-30%)内,每低一个百分点减0.5分;投标人报价误差率在020%(含20%)内,每增加一个百分点减0.5分。注：报价误差率=（投标人报价评标价）评标价二、 定标招投标领导小组根据各投标人综合得分由高到低的排序，当场确定中标人。注:对垄断行业的材料或有特殊的材料由物供工程审核部门和工程管理部门共同参与并报分管领导审批。土建材料招投标流程及规定一、流程：工程项目部提出土建甲供材详细计划单办公室根据项目部所提供要求拟定招标文件办公室根据拟定的招标文件进行市场调研办公室中心根据市场调研情况报分管领导选定投标单位并发标书办公室收集标书开标、招投标小组集体研究并确定供247、货单位与供货单位签订合同审计监察部工程项目部二、相关规定：1、由工程项目部根据施工单位所需土建材料的数量、规格、型号制定材料计划单提交物供工程审核部门；2、办公室根据工程项目部提交的计划单要求拟定招标文件；3、办公室根据拟定的招标文件，会同审计监察部（有选择的参与）、工程项目部进行市场调研；4、办公室根据市场调研情况报分管领导批准后选出有实力、服务好的供应商作为投标单位，并发放招标文件；5、办公室收集齐标书后以书面形式请综合人力资源部通知相关人员按约定时间开标。 6、物供工程审核部门与中标单位签订合同，明确质量标准、供货时间付款方式等相关条款，严格按公司审批程序进行审批。7、根据需要，逐步减少248、甲供材料，增加甲控材料，对商品混凝土和部分水电材料限定品牌、规格、型号质量等级及价格有施工单位自行采购。水电、设备材料招投标流程及规定一、 流程：工程项目部提出水电甲供材详细计划单办公室根据项目部所提供要求拟定招标文件办公室根据拟定的招标文件进行市场调研办公室中心根据市场调研情况报分管领导选定投标单位并发标书办公室收集标书开标、招投标小组集体研究并确定供货单位与供货单位签订合同审计监察部工程项目部二、相关规定：1、由工程项目部根据开发项目具体要求及所需材料的性能、规格制定详细计划单提交办公室；2、办公室根据工程项目部提交的计划单要求拟定招标文件；3、办公室根据拟定的招标文件，会同审计监察部（有249、选择的参与）、工程项目部进行市场调研；4、办公室根据市场调研情况报分管领导批准后选出有实力、服务好的供应商作为投标单位，并发放招标文件；5、办公室收集齐标书后以书面形式请综合人力资源部通知相关人员按约定时间开标。6、物供工程审核部门与供货单位签订合同，明确质量标准、供货时间、付款方式等相关条款，严格按公司审批程序进行审批。项目工程建设施工单位招投标相关办法一、 流程：工程项目部提出招标申请（提前40天）招标文件 招投标领导小组发布招标信息 入围条件 提供各施工单位维修率 选择参与考察,对施工单位调研资料 服务的及时性的书面报告 的真实性、流程是否符合规定要求售后服务部 办公室考察施工单位（7天250、内） 审计监察部调研情况报告报招投标小组审批（1天内）工程管理部门办理有关招投标手续（20天）招标办开标（1天） 签订备案合同（3天） 补充协议（10天内）二、施工单位招投标综合评分细则选择条件：具有房屋施工总承包三级以上（含三级）资质，提供企业信用管理手册，项目经理必须具有三级或三级以上资质，在手工程的规模符合资质审查要求；具有在新能源施工三年以上，工程质量好，通病少，维修率低，服务及时，在近年工程质量评比中名列前三名的优先选择；且物业公司及业主反映较好，交付后无投诉；严格执行国家规范标准江苏省住宅工程质量通病控制标准、江苏省住宅工程分户验收规则。同时引进有实力的施工队伍参与建设，对引进的施251、工单位，工程总监、工程中心经理、物供.工程审核中心经理、项目部经理、物业公司经理等对该单位资质业绩、项目经理业绩、工程质量、售后服务进行实地调研考察，并征求原建设单位、监理、物业公司等各方面意见。评分标准（100分）1、 总价让利评分标准（60分）（1） 每次参加投标的单位不少于三家，以所投标单位让利幅度的平均值*0.4+建设单位对该工程理想让利幅度数值*0.6为基准数30分，取基准让利幅度负偏差每多出一个0.5%加5分，同样正偏差每多出一个0.5%减7.5分。（2） 在合理的让利范围内按第一条执行，建设单位结合扬州市相关规定的警戒，超过让利范围（指标）为零分。（3） 响应招标文件规定的付款方252、式得5分，在相同的情况下垫资幅度的大小如加分须对公司经济效益的影响综合考虑。2、保证质量情况评分标准（30分）（1） 参与该工程建设项目经理近三年的类似工程质量情况，单位工程6000m2以内每提供一份原件资料备查得2分，单位工程600010000m2以内每提供一份原件资料备查得3分，单位工程10000m2以上每提供一份原件资料备查得4分，直至满分10分；（2）该工程的施工方案措施和质量管理目标有合理性的保证得5分；（3）响应建设单位提出的“三杜绝”质量标准得5分；（4）响应建设单位提出的工程质量等级得3分，每高于建设单位提出的一个工程质量等级得3分并在合同中有另外奖励。（5）与建设单位、监理单253、位协调及合同履行情况 5分；3、维修及售后服务评分标准（10分）（1）物业公司及业主反映维修及时性 2.5分（2）相关职能部门反馈的情况 2.5分（3）维修率在规定的范围 5分（超过公司的规定的，每超过1%扣0.5分）注：对垄断行业的施工、检测单位如供电、煤气、电信、有线电视由物供工程审核部门和工程管理部门共同参与并报分管领导审批；监理单位的招标选择参照本流程执行。规划方案设计单位选定和招标流程及规定一、流程：工程管理部门提出招标申请办公室拟定招标要求审计监察部规划设计方案招标招标小组审定工程管理部门签订合同二、相关规定：1、新开发的项目由办公室（工程项目部参与），对照项目招商文件、控制性详细254、规划的要求，提出规划设计要求，会同审计监察部，根据项目特色定位，对待建项目在扬州及周边地区考查规划设计单位业绩、质量、售后服务等。选择两家以上信誉好、实力强、业绩优的规划设计单位进行方案招标。2、对已收集的规划设计方案及报价报招投标领导小组进行方案评审，选择其中两家规划设计单位作为中标单位，进行详细规划设计。（根据规划局要求，呈报规划方案必须由两家规划设计单位呈报两套规划方案进行规划评审）3、由工程管理部门与中标单位商洽具体规划设计合同商务条款，经合同审批程序签订合同。施工图设计单位选定和招标流程及规定一、 流程：工程项目部提出施工图设计要求办公室审计监察部施工图方案招标招投标小组审定工程管理255、部门签订合同二、相关规定：1、由工程项目部提出施工图设计要点及设计时间要求。2、由办公室同工程项目部选择两家信誉好、实力强、业绩优的施工图设计单位进行施工图方案招标。3、对投标单位上报的施工图设计方案主要经济技术指标及报价经招投标领导小组进行比较、审核，选择其中一家进行施工图设计。4、设计时严格按经济技术指标设计并保证相关部门审图通过，如标底编好后经济指标大于中标时的经济指标，对设计单位进行5000元的处罚，并免费修改到位。5、由工程管理部门与中标单位商洽施工图设计合同有关条款，经合同审批程序签订合同。勘探单位选择和招标流程及规定一、 流程：工程项目部提出勘探申请办公室审计监察部勘探成果、报价256、及工期招标招投标小组审定工程管理部门签订合同二、相关规定：1、由工程项目部提出勘探申请；2、由办公室会同工程项目部选择本地价格低、信誉好、具有相应资质、服务及时、质量有保证的长期合作单位进行招标。3、对投标单位上报的报价及工期等报招投标领导小组进行比较、审核，选择一家进行勘探工作。4、由工程管理部门与中标单位商洽勘探合同有关条款，经合同审批程序签订合同。标底编制单位选择流程及规定一、流程：工程项目部提出编标要求工程管理部门物供工程审核部门审核标底标底审批二、相关规定：1、由工程项目部提交书面编标技术要求及时间要求(甲供或乙供限价的材料品牌、价格由物供工程审核部门负责提供并报办公室和工程分管领导257、审批)交工程管理部门。2、为力争标底的准确性，由工程管理部门、物供工程审核部门作为编标实施部门，在年初选定的四家以上编标单位（每部门两家以上）中各选一家编标质量较高、服务及时的编标单位分别独立进行编标。针对工程的实际情况，2007年编标费率为1.82.0（多层）、1.61.9（高层、小高层、地下人防）。3、由工程管理部门会同物供工程审核部门、工程项目部专业技术人员、编标单位人员对两家标底进行对标审核，确定一家编标单位对标底进行调整，形成最终标底，并由两家编标单位盖章确认。4、由工程项目部技术人员、工程项目部经理、工程管理部门技术人员、经理及分管领导、物供工程审核部门技术人员及经理、对标底进行签258、字确认后，交意向中施工单位确认，标底进行封存。5、由工程管理部门将标底送达招标办，以备开标。营销策划、广告制作招标流程一、招标范围： 凡单项业务费用在10000元以上的营销策划、广告设计制作、业务宣传等项目均须公开招标，但具有垄断性质的媒体（如：电视、报纸、网络、杂志）或已被某广告公司买断的广告位除外。二、营销策划招标流程：1、营销策划的类型及范围：（1）、前期策划：主要包括项目前期的市场调查、产品定位方案；（2）、全程策划：主要包括市场调查、产品定位、建筑设计方案的建议、项目可行性分析、项目VI视觉识别系统设计、项目工地包装设计、广告策略、设计方案及广告预算、推广计划及实施方案、售楼处的装修259、建议及包装设计方案、平面策划、价格建议及推盘方案和项目全程营销策划方案等。（3）、整合推广或平面策划：指项目实施后进入正式营销阶段的推广计划和实施方案或项目营销阶段的平面设计；（4）、全程营销代理：除涵盖全程策划的内容外，还包括销控及价格方案的制定，销售现场的管理，销售的执行等。2、流程图：由营销中心拟定招标文件 由办公室发布招标信息投标单位按规定参加投标招标小组对策划方案进行综合评定确定中标单位签订合同 3、具体说明：（1）、由营销管理部门根据项目的特点拟定营销策划招标要求；（2）、由办公室根据招标要求拟订招标文件并发布招标信息；（3）、参与投标并符合条件的策划机构须三家以上；（4）、按照招260、标文件要求在规定时间内请投标单位将调研和定位报告或营销策划、平面策划方案分别汇报，招标小组根据投标单位的相关业绩、提报方案的质量以及取费标准进行综合评分，以提报方案的质量作为评分的重要依据；（5）、根据综合评分的高低确定中标方案；（6）、与中标方案的策划机构进一步商洽该项目的取费标准；（7）、由营销管理部门牵头与策划机构签订合同。方案招标综合评分标准序号项目分值1方案质量702取费标准203以往业绩54服务质量5合计100三、广告制作和业务宣传招标流程：1、广告制作和业务宣传范围： （1）、营销活动的现场布置； （2）、销售大厅的广告设计与布置；（3）、户外广告的制作与发布；（广告位被买断的除261、外） （4）、楼书、海报、手提袋等销售资料的设计与印刷；（5）、模型、三维动画的制作； （6）、房交会展位的设计与制作。 （7）、规划沙盘、户型模型的制作。2、流程图：由营销中心拟定招标文件 由办公室发布招标信息投标单位按规定参加投标 招标小组对设计、施工方案进行综合评定 （无需方案招标） （需要方案招标）确定中标方案由营销中心按中标方案拟定制作安装的招标文件由办公室发布招标信息投标单位按规定参加投标招标小组评标，确定中标单位 签订合同工程项目部参与制作过程的监督，完工后由工程项目部、项目销售部、营销管理部门、共同验收3、具体要求：（1）、由营销管理部门拟定招标要求;（2）、由办公室发拟订招标262、文件并发布招标信息；（3）、参与投标并符合条件的广告或制作单位须三家以上；（4）、按照招标文件要求在规定时间内请投标单位将设计、施工方案或制作安装费用明细报送职能部门。（需要进行方案招标的由招标小组根据投标单位报送的方案进行综合评分，以设计方案的创意性、施工方案的可行性，经济性作为评分的重要依据；无需进行方案招标的招标小组进行综合评分，以在同等质量、相同要求前提下价格高低和服务质量作为评分的重要依据）；（5）、根据综合评分高低确定中标方案或中标单位；（6）、需要进行方案招标的根据招标方案进行下一轮制作招标；（流程同无需进行方案招标的流程）（7）、若方案设计单位未中标，则按照市场价格支付方案费给263、设计单位，该费用由中标单位支付。（8）、由营销管理部门牵头与广告或制作单位签订合同落实实施；（9）、户外广告和展位制作由于牵涉到相关的工程技术要求，在制作过程中请工程项目部共同监督把关（尤其是隐蔽工程管理部门分），在制作完成后由营销管理部门、项目销售部、工程项目部共同验收，签字后按合同要求付款。方案招标综合评分标准序号项目分值1方案质量702造价控制30合计100无需方案招标综合评分标准序号项目分值1造价控制702以往施工质量或拟采取的措施203售后服务10合计100四、在具有垄断性质的媒体（如：电视、报纸、网络、杂志）上投放广告或在已被某广告公司买断的广告位上发布广告，该类型广告由招投标办公264、室负责营销类工作的成员具体洽谈后经分管领导、营销总监审核，报招投标管理领导小组常务副组长或副组长审批后签订合同。如招投标领导小组组长或副组长对报批内容有异议的，可召集招投标领导小组成员集体研究。1、流程图：营销中心提供广告发布计划报批办公室负责相关内容的洽谈经分管领导审核后，报招投 标领导小组组长或副组长审批并签订合同营销中心、工程项目部、项目销售部参与制作过程监督与验收2、具体要求：（1）、由营销中心提供广告发布计划（包括发布媒体的频道或版面，发布次数等）报销售分管领导批准；（2）、由营销中心共同参与与相关媒体或广告代理商洽谈费用，签订合同。（3）、户外广告在制作过程中请工程项目部共同监督把265、关（尤其是隐蔽工程），在制作完成后由营销中心、项目销售部、工程项目部共同验收，签字后按合同要求付款。（4）、所有营销策划方案的确定均由营销中心经理、分管领导、总裁把关。室内装修招标和家具购置流程一、 室内装修招标流程图：营销管理部门（样板房、销售部装修）或工程管理部门（公共部位装修）提出方案设计要求报批招标办公室拟定设计招标文件发布信息（营销管理部门、工程管理部门共同参与）家装机构参与方案投标招标小组就设计方案进行综合评定确定中标方案营销中心及招投标办公室拟定施工招标文件发布信息家装机构参与施工投标招标小组评标，确定中标单位工程管理部门与中标单位签订施工合同成立专人小组进行全程跟踪监督家具购置266、流程图：由家装公司根据装修方案提供家具购置清单由招投标办公室牵头会同工程项目部、营销管理部门、项目销售部、家装公司共同调研，确定家具式样由招投标办公室牵头洽谈价格由招投标办公室牵头签订合同二、 具体要求：（1）、营销管理部门就样板房设计方案的要求提出具体要求报总裁办公会或专题办公会审批；（要求包括：装修总体风格、装修的标准与档次，装修费用控制范围等）（2）、招投标办公室根据审批的方案拟定设计招标文件对外发标。（3）、参与招标的家装机构须三家以上（含三家）；（4）、符合条件的家装机构在规定时间内将设计方案的平面图、效果图、主材标准及预算提交公司；（5）、由招标小组就设计方案进行综合评定，以装修风267、格、设计创意、色彩搭配、费用控制作为评分依据；（6）、根据综合评分选出中标方案；（7）、招投标办公室根据中标方案的设计和主材标准拟定施工招标文件并通过公开招标；（8）、参与招标的家装机构须三家以上（含三家）；（9）、符合条件的家装机构在规定时间内按照招标要求将用材、设备标准、施工图和预算提交公司；（10）、由招标小组就施工方案和预算进行综合评定，确定中标单位；（11）、若方案设计单位未中标，则按照市场价格支付方案费给设计单位，该费用由中标单位支付，也可事先约定不支付方案费；（12）、由工程管理部门牵头与中标单位签订室内装修施工合同；（13）、由工程项目部牵头、项目销售部参加成立运作小组全程跟踪268、监督，确保按施工图、效果图和预算方案施工；（14）、由家装公司根据装修方案提供家具购置清单；（15）、由招投标办公室会同营销管理部门、工程项目部、项目销售部、家装公司共同调研，确定家具式样；（16）、由招投标办公室牵头洽谈价格，签订合同装修方案招标综合评分标准序号项目分值1设计方案702造价控制30合计100施工单位招标综合评分标准序号项目分值1造价控制702以往施工质量或拟采取的措施203售后服务10合计100第二节 甲供材采购及管理办法为确保采购材料100%符合有关国家规范及标准；确保采购材料严格按合同要求进场，保证工程按质按期完成，并严格按采购合同要求支付材料款，做到付款进度不超前于材料269、进场并对新建项目工程承包合同中所指定的甲供材料实行规范采购及管理。工程项目部从建筑设计角度考虑，提出采购材料在美观技术及使用功能等方面的要求，并提供甲供材料清单及进场时间组织验收,同时负责甲供材料的采购资料准备、采购实施以及检查采购材料是否按合同要求进场。一、具体采购程序如下：1、工程项目部应要求施工单位上交材料使用计划，同时考虑生产周期，据此编制甲供材料计划清单，特殊材料应明确相关技术要求。2、物供工程审核部门拟定招投标文件及投标厂商的入围资格报请招投标管理工作领导小组审批，审批后的招标文件报送审计监察部一份，便于跟踪监督。3、物供工程审核部门公开发布信息（不低于3天），做到透明操作，同时对270、供应商及相应材料价格进行调研。4、物供工程审核部门按经审批的入围资格要求邀请三至五家供应商进行招投标，并封样存本部门，做好标识。5、招投标工作管理领导小组人员实施招投标。6、物供工程审核部门按招标文件及招标结果与供货厂商签订采购合同并报请审批。7、正常材料计划项目部提前7天报物供工程审核部门，大宗材料、特殊材料必须要符合生产周期提前45天报计划。二、进场管理工作程序：1、在甲供材料（设备）签约之前，物供工程审核部门必须检查供货厂商的法人委托书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术指标等资料是否符合合同和入围资格要求。2、工程项目部专业人员、监理公司监理员、施工单位材料员检271、查进场材料（设备）与“产品封样”或与采购合同所规定的内容是否相符。（1）、品牌是否符合合同要求。（2）、色泽、材质（指材料）、外观等是否符合设计及合同要求。（3）、尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求。（4）、是否符合出厂标准或有关国家行业标准以及合同要求达到的标准。（5）、合同要求的配件及辅材等是否齐全、正确。（6）、产品保护措施是否到位。（7）、供货时间是否按合同及供货时间计划要求执行。如供货时间延误造成工期、经济损失，则由工程项目部在签单时明确注明延误天数。（8）、数量是否符合合同要求及供货计划要求。（9）、存贮及堆放是否符合有关规定要求。3、进场材料（设备）的检查、验收工作必须做到272、100，由各项目部负责会同监理公司等有关单位共同参与进行，验收合格后方可支付材料（设备）款。4、如施工单位要求延时交货，应提交书面申请。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分；情节严重给公司造成较大损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。第三节 物供档案管理规定一、为实现物供资料档案化管理，提高物供资料管理工作的正确性与效率，对所有采购合同、招标文件、供应商的投标资料、报价对比资料、工程联系文件、钢材价格资料以及相关的信息介绍资料等实行规范档案管理。二、物供工程审核部门必须明确专人对以上范围内的文件资料按档案管理要求进行收集、整理、汇编、归档，建立合格供应商名录和以往供货的规格型273、号、价格数据库，资源共享。招标时做到心中有底，防止串标，并及时建立数据库。三、合同管理：合同正本我方保留不少于叁份原件，公司物供工程审核部门、工程管理部门、财务部各壹份，物供工程审核部门同时要保存中标方的营业执照、检验报告、资质等级证书等复印件，如非法人签约应保存法人委托书正本。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分。第四节 关于2.5万元以下材料供应厂家选择的规定为确保廉洁高效地选择到质优价廉材料的供应厂家，简化招标工作程序，提高工作效率，确保第一时间正确解决问题，对于总投资不超过2.5万元（含2.5万元）人民币的材料、设备，按以下程序进行选择：一、工程项目部提供一周内甲供材料、274、设备清单，报送一份到物供工程审核部门。二、对于2.5万元以下的甲供材料由工程项目部和物供、工程审核部门整理归档并根据供应商的合作情况进行洽谈、商定，并报双方分管领导。三、供应商提供的有关资料包括：供应商基本情况：名称 、地址、联系电话等；营业执照、产品标准、经营范围；准用证、检验报告；其他。四、直接向厂商购买材料，事先由工程项目部提交需求清单，注明材料名称、规格、数量、质量要求等，报送一份至物供工程审核部门，由物供工程审核部门组织相关调研后，会同工程项目部采购。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分；情节严重给公司造成较大损失的，由审计监察部调查处理。第五节 关于计划单之外的工程量275、结算规定物供工程审核部门按项目部材料计划单的数量做到不超供，如确实需要超供的，应规定在所签合同的20%范围内，如超出20%范围的必须由项目部重新补申请计划单，并经工作例会或工程专题办公会讨论批准后方可执行。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分；情节严重给公司造成较大损失的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。第六节 关于新材料推广应用的规定为确保新材料在工程中及时成功应用，充分发挥其高效、节支、环保的作用，同时完善住宅功能，提高工程质量，增加市场卖点，物供工程审核部门负责对新材料的推荐、考察、应用及推广工作，同时，工程项目部负责提供新材料的应用成本分析。具体管理工作程序如下：一、物276、供工程审核部门负责跟踪调查相关材料在建筑市场的发展动态，如有合适的新材料，对其性能、质量标准、评审机构、获奖情况、工程实例进行了解，并向分管领导提交新材料推荐应用报告。二、分管领导认为该新材料可行，组织进行以下工作：对厂商的资质、资金、生产规模、市场信誉度、市场占有率进行考核。如有条件，可进行实例考察，听取其它房产商对此新材料应用的反映。邀请相关专家，举行新材料应用专家咨询会。三、工程管理部门结合原先材料作出新材料应用成本分析报告。四、分管领导召集工程管理部门相关人员召开新材料应用讨论会，作出以下决定：不采用。小范围试用。全面推广应用。五、新材料应用被采纳，工程管理部门需做以下工作：向各工程项277、目部推荐使用。在与厂商签订合同中，对新材料的售后服务进行严格约束。对新材料应用过程进行重点控制。对新材料应用效果进行跟踪调查。六、如需要，工程项目部对新材料应用成本分析进行调整。七、工程管理部门负责对新材料应用情况进行汇总，作为今后应用的依据。八、如新材料应用成功，对相关人员进行奖励，并作为工作业绩计入年度工作考核。处罚：未按本规则流程规定执行的，每项次扣责任人2分。第九章 监督考核第一节 奖惩条例 一、总则 第一条为加强公司干部员工遵纪守法的主动性、自觉性，规范干部员工行为，提高干部员工素质，维护公司正常工作、经营、管理秩序，保障公司各项规章制度的贯彻执行，特制定本条例。 第二条本条例适用于278、公司全体干部员工，并适用于未规定奖惩条款的违规事项。 二、奖励 第三条奖励范围 对有以下表现者之一的员工均给予奖励： 1.在完成公司工作、任务方面取得显著成绩和经济效益的； 2.在技术、产品创新方面取得重大成果或显著成绩的； 3.对公司提出合理化建议积极、有实效的，节约成本或增加效益的； 4.保护公司财物，使公司利益免受重大损失的； 5.在公司、社会见义勇为，与各种违法违纪、不良现象斗争有显著成绩的； 6.对突发事件、事故妥善处理的； 7.一贯忠于职守、认真负责、廉洁奉公、事迹突出的； 8.为公司带来良好社会声誉的； 9.其他应给予奖励的事项。 第四条奖励种类 公司设立如下奖励项目： 1.精神279、奖励 （1）通报表扬； （2）记功； （3）嘉奖； （4）优秀工作者。 2.物质奖励 （1）一次性奖金； （2）加薪； （3）晋级； （4）其他。 第五条奖励规则 1.通报表扬对象： （1）品行优良、业务技术精湛、工作认真、恪尽职守、成绩显著者； （2）领导有方、工作开展有相当成效者； （3）遵规守纪，服从领导，执行流程，坚持原则者； （4）主动积极为公司工作，提出合理化建议，减少成本开支，节约资源能源的员工； 2.记功对象： （1）对公司或国家有较大贡献者； （2）对公司业务有改革、创新，成效优秀者； （3）对危害公司和国家的事件，及时制止，避免较大损失者； （4）见义勇为，获得好评、称赞者280、； （5）本职岗位工作表现优异者。3. 嘉奖对象： （1）对公司或国家有重大贡献者； （2）对公司业务有重大改革、创新，成效卓越者； （3）对危害公司和国家事件事先举报或阻止，避免重大损失者； （4）对天灾、人祸、犯罪等现象，不顾安危，见义勇为者； （5）获得社会重大荣誉者。 第六条奖励标准：公司设立董事长奖励基金（每年30万元），原则上用于员工奖励，其中获通报表扬者每次奖励5002000元，并奖励考核分10分；获记功者每次奖励20005000元，并奖励考核分20分；获嘉奖者每次奖励500010000元，并奖励考核分30分。 第七条其他奖励规定： 1.凡获社会各类奖励或荣誉称号，其待遇按颁奖机281、关规定执行，并由综合人力资源部与审计监察部共同商定标准，报总裁办公会批准后，给予一定现金奖励和奖励考核分； 2.公司每年评选约占总员工人数10%的优秀工作者，每人给予不低于5000元的现金或实物奖励，并奖励考核分50分；3.凡本年度内获得各种奖项的员工在加薪、晋级、下一年度定岗方面给予优先考虑。 第八条奖励程序：1.平时奖励：部门经理以上干部均可提出奖励下属员工的建议，并填写奖励决定审批表，经分管领导审核后报综合人力资源部，由综合人力资源部和审计监察部共同研究是否给予奖励及奖励等级。给予员工不超过5000元金额的现金奖励和通报表扬、记功的精神奖励，由综合人力资源部和审计监察部共同研究后，报董事282、长（总裁）批准；给予员工超过5000元金额的现金奖励和嘉奖的精神奖励，由综合人力资源部和审计监察部共同研究后，报总裁办公会批准。2、优秀工作者奖励：年终从以下三类候选对象中评选优秀工作者：本年度获通报表扬以上奖励者；月度考核总成绩列公司前20名者；各部门可另民主推荐一名。候选对象产生后，由综合人力资源部、审计监察部进行初选，选择20名左右候选人上报总裁办公会，讨论产生约占员工总人数10%的优秀工作者，并进行公示；公示期内有不同意见的由综合人力资源部负责提交董事长（总裁）重新审核；公示期满，对确定的优秀工作者在公司大会上奖励。3.奖励事宜记入员工档案；并以规定格式的书面材料公布于公司公告栏和内网283、上，供全体干部员工学习。 三、处罚 第九条处罚种类公司设立如下处分项目：（1）通报批评；（2）记过；（3）待岗；（4）辞退。 第十条处罚条件：（一）通报批评条件1.工作时间处理私人事务；2.因业务疏忽发生差错；3.教育培训无故缺席；4.工作时间未经许可擅自离岗；5.浪费公司财物；6.遇非常事故，故意回避逃离者；7.服装仪容经常不整者；8.多次发生迟到早退现象，不按规定请假、销假；9.违背公司规章制度和流程规定的其它相关条款。（二）记过条件1.因玩忽职守或督导不力而发生损失；2.对各级领导态度傲慢，言语粗暴； 3.工作不力，屡劝不听者；4.服务态度恶劣，与客户争吵，影响公司声誉；5.在公司内喧哗284、扰乱秩序、吵架、不服纠正者； 6.连续3次不参加公司重要活动；7.连续旷工达2天；8.造谣生事。（三）待岗条件1.重大过失，造成重大损失； 2.损失/遗失公司重要物品、设备；3.违抗命令或威胁侮辱主管；4.分管领导包庇职员舞弊，弄虚作假；5.泄露公司机密；6.品行不正，有损公司名誉；7.没有及时阻止危害公司事件发生；8.全年旷工达4天以上；9.在公司内打架，从事不良活动； 10.年度考核列公司最后1-2名，经总裁办公会或董事会研究，属员工级的实行待岗，属中高层的，实行降级或待岗处理。（四）辞退条件1.待岗后仍再犯记过以上处分行为的；2.因触犯法律被劳教、管制、罚金、判刑；3.盗窃财物，挪用公285、款；4.违反公司规章制度、严重侵犯公司权益；5.连续旷工达10天或1年内累计达30天；6.煽动他人不服从规定或怠工；7.多次欺诈、谩骂、威胁上级领导；8.利用职权谋私、受贿，以公司名义招摇撞骗；9.有重大泄密行为。 第十一条处罚标准： 公司决定给予干部员工辞退处分的，不给予任何经济补偿，并可视情况追究相应的经济法律责任；给予待岗处分的，视情节决定待岗时间，最低7天，最多不超过3个月，待岗期间只发给生活费；给予记过处分的，扣罚15-30分；给予通报批评处分的，扣罚5-15分； 第十二条其他处罚：1.以功抵过。员工违纪受罚后，若获得奖励，本人可提出申请，以奖励抵处罚；相抵后，该奖励不再享受待遇，也286、不再进行累计。2.员工因触犯国家法律而受司法部门处理，作无薪停职处理。3.依照处罚标准，员工一年内（自然年度）累计被记过二次或通报批评四次的给予待岗处理。4.违反公司经济合同管理办法，擅订合同造成经济损失的，应由责任人和参与者赔偿。5.公司车辆发生交通事故，我方负同等及以上责任者，追究驾驶员经济责任，视情况赔偿损失。 第十三条处罚和申诉程序1.干部员工违纪后，由所在部门依据具体违纪事项和本条例提出处理意见，报审计监察部执行。如属违纪人员主动登记过错，按照过错登记制度执行。2、干部员工违纪后，所在部门未进行处理，被审计监察部查实，不但对违纪当事人进行处罚，还将对违纪当事人的直接领导一并进行处罚。287、3.各类处罚的权限：（1）各部门经理发现本部门员工违纪的，应填写处罚决定审批表，经分管领导审核后报审计监察部；审计监察部和综合人力资源部自行发现的违纪行为直接处理。（2）给予员工扣1-5分处罚，不附加处分的，由综合人力资源部或审计监察部单独决定，报董事长（总裁）备案；给予员工扣6分以上处罚或通报批评、记过处分的，由综合人力资源部和审计监察部共同研究后，报董事长（总裁）批准；给予员工待岗、辞退处分的，由综合人力资源部和审计监察部共同研究后，报总裁办公会批准。（3）对因违纪行为被扣分的，每扣1分同时给予对应现金处罚，标准如下：员工每1分处罚10元，中层干部每1分处罚20元，总裁助理以上人员每1分处288、罚30元；当事人必须在处罚通知公示后的3天内将处罚款项上交至公司财务，延期不缴纳每天加收20%的滞纳金，超过7天既不缴纳也不申诉，即使处罚有错，也不得申诉，并对当事人加倍从重处理，直至待岗、辞退；（4）当事人在接到处罚通知前已进行过错主动登记并已经将自罚款项上交到财务的，按过错主动登记制度的相关规定执行。如自罚款项超过应处罚金额时，超过部分可予以退回。（5）所有处罚决定以规定格式的书面材料公布于公司公告栏和内网上，供全体干部员工借鉴。4.申诉：（1）员工可在处罚决定公布之日起7天内以书面形式向公司提出申诉。申诉书应载明申诉人姓名、部门、申诉事项、申诉理由。员工提出申诉，不停止处罚决定的执行。如289、在规定时间内未交纳罚款而提出申诉，不予受理。（2）员工对审计监察部所作处理提出的申诉，由综合人力资源部受理；对其他部门或主管领导（包括综合人力资源部）所作处理提出的申诉，由审计监察部受理；如对以上两部门受理申诉后的处理决定不满的，方可再向董事长提出申诉；如不向以上两部门申诉而直接向董事长或其他领导提出申诉的，不予受理。（3）审计监察部和综合人力资源部受理的申诉，首先应由受理部门对员工申诉内容进行调查，然后与员工所在部门领导进行协调、沟通、处理。受理部门不能完成协调处理工作的，应上报公司监事会处理。（4）申诉处理期限：受理部门应在十五个工作日内书面答复申诉人处理结果；受理部门不能解决的申诉，应在290、受理后七个工作日内及时上报公司监事会处理，并将进展情况告知申诉人。公司监事会在接到上报后，一周内必须就申诉的内容组织审查，并在十五个工作日内将处理结果书面通知申诉人。5.处罚事宜记入员工档案。第十四条 所有奖励和处罚均应及时决定并公布：处罚扣分5分以下的在发现应予奖惩行为2日内作出决定并公布；通报表扬、记功奖励和通报批评、记过处分在发现应予奖惩行为10日内作出决定并公布；嘉奖奖励和待岗、辞退处分在发现应予奖惩行为30日内作出决定并公布。 第二节 考核办法 一、考核范围：董事长、总裁、顾问委员会主任、监事长及企业文化办主任不在本考核办法范围之内。其他干部员工均需参加考核。二、考核目的员工考核的目291、的是通过客观评价员工的工作绩效，帮助员工提升自身工作水平，从而有效提升公司整体绩效。三、考核权限1、董事长负责综合人力资源部、审计监察部经理的考核；2、综合人力资源部负责公司总监、总裁助理与部门经理的考核；3、部门经理负责副经理、经理助理及员工的考核。4、综合人力资源部会同审计监察部负责全公司考核统计和汇总工作，并将结果在每月的10号前公布。四、考核原则1、考核分为月度考核、季度考核和年度考核。其中月度考核于每月结束后五日内完成；季度考核于每季度结束后五日内完成；年度考核于次年一月二十日前完成；2、在确定的二OO七年度干部员工年薪标准中，中层以上人员拿出年薪总额的30%作为考核工资，员工每月增292、加200元作为考核工资；3、中层及以上人员工资总额的30%的考核工资中，10%与月度考核挂钩；20%与公司年度经营目标完成情况考核挂钩；员工每月增加200元的考核工资，全部与月度考核挂钩。4、公司提取的奖金，50%与每季度“双控”情况挂钩，视季度成本控制及工程质量完成情况奖励给干部员工；50%与年度“双控”情况挂钩，视年度成本控制情况及工程质量完成情况奖励给干部员工。五、考核内容及形式月度考核形式采取分项扣分制，对未完成项或不能很好地完成项进行相应扣分，每分对应的考核工资为：员工每扣1分扣减考核工资10元，中层干部每扣1分扣减考核工资20元，总裁助理以上人员每扣1分扣减考核工资30元；本月考核293、工资扣完为止，下月不补扣。考核内容：总监、总裁助理级：、重点工作：主要是指总裁办公会布置的工作或董事长（总裁）布置的工作；、合理化建议：主要是指每月一条，重点围绕提升分管范围内工作质量与效率而提出的创新性建议；、教育培训：主要是指由分管领导牵头组织的每月1次围绕本专业的集中学习；、职责工作：主要是指围绕分管职责而开展的工作；部门经理级（含总助兼部门经理）：、重点工作：主要是指总裁办公会布置的工作和分管领导布置的工作；、合理化建议：主要是指每月一条，重点围绕提升本部门工作质量与效率而提出的创新性建议；、职责工作：主要是指围绕部门职责而开展的工作；员工级：、重点工作：主要是指部门经理布置的工作；、294、合理化建议：主要是指每月一条，重点围绕提升本部门或本人工作质量与效率而提出的创新性建议；、职责工作：主要是指本人职责范围内的日常工作的考核；对以上考核项，凡工作任务不完成的，每项次扣5分；凡属职责范围内的工作，不完成的，每项次扣2分；合理化建议未提的，扣3分；未按时组织教育培训的，扣5分。2、季度考核：每季度由审计监察部、财务部牵头，对季度内各类成本执行情况进行汇总，并与目标成本进行对比分析；由工程项目部牵头，会同售后服务部、物管处对各项目本季度内工程质量完成情况进行汇总、分析、比较，以上两项资料分别由牵头部门在季度结束后五日内提交综合人力资源部，向总裁办公会汇报。3、年度考核年度考核主要是以295、下三个方面的考核：公司年度“双控”目标完成情况、工程质量完成情况。其考核结果与公司提取的奖金中的50%挂钩；无特殊情况，必须完成全年成本控制目标和工程质量指标方可发放奖金的50%，年度实际发生成本高于年度目标控制成本或工程质量管理超出合理的控制范围，则不予发放奖金的50%，并扣回季度预发的奖金。全年经济目标完成情况，其考核结果与中层以上人员20%年薪挂钩；公司四项年度经营目标，每一项未完成则扣减中层以上人员5%年薪，直至扣完20%。考核末位待岗制：员工每月考核得分进行全年合计，再扣减全年违纪累计扣分，加上全年因被记功、授奖获得的奖励考核分，即为员工全年考核总分；考核总分列公司最后1-2名的，经296、总裁办公会决定，给予待岗处理；如连续两年考核总分列公司最后1-2名的，劝其辞职。六、其他1、各分管领导、总裁助理和部门经理必须严格按月度考核内容在每月26号前，将下月工作计划报至综合人力资源部；2、考核内容的具体分值，在不突破考核项目总分值的基础上，由各考核人自行设定；3、各考核人必须在每月结束后六日内将考核结果报综合人力资源部；4、各考核人应按公司统一下发的标准表格严格认真进行考核，不得敷衍了事；考核人的考核绩效纳入审计监察部的检查范围。处罚：1、未按上述流程及规定执行的，每项次扣责任人2分。2、在考核过程中，发现徇私舞弊等违规行为的，由审计监察部调查处理后，追加处罚。第三节 审计监察实施办297、法为保证公司严格规范管理，充分营造制度管人的氛围，不断提高公司各部门的工作效率和执行力，提高公司的经济效益，提升公司形象，切实体现“业主满意我放心”，特制定公司审计监察实施办法：一、审计监察的主要内容1、对直接为业主服务的窗口部门，主要包括销售案场、财务收款、工程、小区物管处进行重点监察。2、对规章制度执行情况，特别是针对人、财、物管理的重大决策事项是否按规范程序执行进行检查。3、针对工程发包、甲供材招标采购等热点问题进行监察；4、对各部门在日常工作中是否做到依法经营、守信守法、规范严格遵守各项法律法规进行检查。5、对全体员工的日常行为规范进行检查，从小事抓起，提升公司外在形象。二、审计监察的方式1、审计监察部实行定期检查与随时抽查、明监与暗监相结合的方式开展工作。2、在工程现场与公司内设立举报箱，并公布举报投诉电话。3、深入一线查看工程施工情况及销售接待情况，对工地文明施工，工程质量管理，营销人员接待礼仪和方式及时跟踪监督。4、根据需要抽查复印资料，集中或单独与相关人员座谈和交流。5、共同参与市场调研或单独进行市场调研了解情况。6、对奖惩结果进行通报和公示，营造监督氛围，有必要时对典型案例组织讨论和剖析，加强对干部员工的教育。三、审计监察具体工作（一）检查公司规章制度执行情况1、检查出勤情况，每月不少于5次，分为上午