1、质量管理手册依据GB/T19001-2008/ISO9001:2008标准编制编号：xx-SC-xx-AV1.1编制： 审核：审定：发布：xx年05月15日 运行：xx年06月 01日颁布令 xx建筑设计研究院有限公司（xx）质量管理体系文件由质量管理手册、质量管理程序文件和质量管理作业文件组成，符合GB/T19001-2008 / ISO9001：2008标准要求，既作为本院质量管理的法规性文件，也是证实xx建筑设计研究院有限公司（xx）具有稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的工程设计、咨询服务能力的依据。本院承担的工程设计和其他服务项目有关的所有工作均应执行该质量管理体系文件的规定2、。 本质量管理体系文件自xx年06月01日起执行。 院长：xx年05月15日质量方针创 新 优 质改 进 求 精质量目标合同履约率100%，交付施工产品合格率100%，顾客满意率85%以上。目 录0.1 前言- 1 -0.1.1 院概况- 1 -0.1.2组织机构图- 3 -1.适用范围- 4 -2. 引用标准、法规- 4 -3. 术语和定义- 4 -3.1. 建筑工程设计- 4 -3.2. 建筑工程咨询- 4 -3.3. 设计成品- 5 -3.4. 部门- 5 -3.5. 设计所- 5 -3.6. 顾客- 5 -4. 质量管理体系- 5 -4.1. 总要求- 5 -4.2. 文件要求- 6 3、-5. 管理职责- 7 -5.1. 管理承诺- 7 -5.2. 以顾客为关注焦点- 7 -5.3. 质量方针- 8 -5.4. 策划- 8 -5.5. 职责、权限与沟通- 9 -5.6. 管理评审- 9 -6. 资源管理- 10 -6.1. 资源提供- 10 -6.2. 人力资源- 10 -6.3. 基础设施- 11 -6.4. 工作环境- 12 -7产品实现（建筑工程设计和建筑工程咨询）- 12 -7.1. 产品实现的策划- 12 -7.2. 投标/签约/承接任务- 12 -7.3. 设计策划- 14 -7.4. 设计输入- 15 -7.5. 设计输出- 16 -7.6. 设计检查- 16 4、-7.7. 设计成品交付- 17 -7.8. 设计更改- 18 -7.9. 设计服务- 19 -7.10. 监视和测量设备的控制- 19 -8. 测量、分析和改进- 19 -8.1. 总则- 19 -8.2. 监视和测量- 20 -8.3. 不合格品控制- 20 -8.4. 数据分析- 21 -8.5改进- 22 -附录：- 23 -附表1.1职能分配表- 24 -附表1.2 ISO9001标准条款与质量手册条款对照表- 25 -附录2.质量方针和质量目标- 26 -0.1 前言0.1.1 院概况 北京xx建筑设计研究院有限公司（北京xx规划设计研究院建筑分院，以下简称xx），是北京xx规划设5、计研究院下属22个院所之一，执有建设部颁发的甲级建筑设计资质证书，院注册资金500万元。xx和xx城市规划设计研究院各所之间形成了城市总体规划、详细规划、建筑设计、景观设计、市政、交通、能源等专业链条完整的规划、建筑、景观、市政设计体系，在城市规划与建筑设计领域具有技术领先，多学科、多专业交叉融合的技术优势。我们的设计理念： xx以绿色建筑、数字建筑为核心设计理念，采用最新设计方法和技术，将城市规划、建筑设计、景观设计、绿色设计交汇融合，追求最高设计品质及艺术境界。l 绿色建筑我们主张并实行“因地制宜、被动优先”的绿色建筑设计理念，强调通过建筑的布局、体型等被动式手段，以达到降低建筑物能耗，节6、约能源的目标，而不完全依赖于机电设备等主动手段。l 数字建筑数字技术的普及应用，使建筑形式面临新的一场革命，我们始终以最新的设计手段，以国际化的视野，倾力打造未来建筑新体验。我们的团队： l 绿色建筑设计团队集合了一批充满活力和有志于创新设计的专业人才，其核心优势来源于多专业、多文化、具有国际化视野的主设计师群，他们以绿色、数字建筑设计为主旨，以创新的设计手段和手法，形成了独树一帜的创作风格。l 结构设计优化团队结构优化是本着3R(Reduce、Reuse、Recycle)原则，对建筑的结构及材料进行合理设计及优化。我们赞成开发商为了经济效益，以少的代价，满足必要的安全度，我们正在追求以同样少7、的代价，实现更高的安全度。l 适老住宅设计团队我们一直关注中国社会老龄化问题，专注于适老化设计研究工作，积极响应政府居家养老的政策倡导，着力推进在常规商品房住宅小区内的适老化商品住宅的设计营造。我们的优势： xx依托xx大学建筑学院的教学、科研平台，能迅速将教学及科研学术成果的新理念、新技术，通过项目应用到工程实践。同时xx依托规划院二十多个专业所的多专业、多学科、多领域的技术支撑，在建筑设计领域具有得天独厚的技术优势。多学科技术的融合，形成了建筑分院独特的技术特点和优势，对设计的原创性和创新性的追求，使xx时刻处于积极的创作状态，凭借对中国地域文化的高度责任感和洞察力，分院始终能以崭新的理念8、敬业的精神，提供高素质及独特的设计，务求确立卓越的建筑典范，并担负起对社会应有的专业责任。我们的项目： 建筑分院业务范围广泛，涵盖文化教育、体育场馆、写字楼、酒店、商业、居住区等各类大型公共及居住建筑设计，并提供项目前期策划、可行性研究、绿色建筑、结构优化、适老住宅等设计咨询业务。建筑分院业务发展迅速，相继设计了一批具有时代特点的各类建筑，工程遍布北京、天津、吉林、辽宁、河北、内蒙古、新疆、河南、浙江、江苏、四川、西藏、海南、山东、湖北等20多个省市自治区，受到地方政府及业主的好评。我们的工作模式： xx以专业化的工作模式对设计流程进行高效率的科学管理，严格控制每一设计阶段的设计质量，充分发9、挥团队合作的力量和优势，务必使每一个作品达到尽善尽美。xx与规划院内的其它专业所间保持密切深入的合作，充分发挥各专业所的技术优势，形成高水准、专业完备的项目服务团队，这种所际之间共同完成项目的工作模式，保证了项目在不同学科内的高质量和学科之间的连续性，实现了整体性，跨学科性，一体化设计的目标。xx同时把市场即客户的需求作为设计的目标，既注重项目所在地的经济效益和社会条件，又以一流的设计方法和技术，在建筑、结构、能源、环保、智能化等方面向客户提供全方位的优质服务。xx以开放创新、精益求精、勇于拼搏、追求卓越的企业精神，遵循“合同履约率100%，交付施工产品合格率100%，顾客满意率85%以上。”10、的质量目标，恪守“创新、优质、改进、求精”的设计方针，与各界同仁精诚合作，奋力进取，共创美好未来。单位名称：北京xx建筑设计研究院有限公司法人代表：xx地 址：邮政编码：电 话：传 真：网 址：0.1.2组织机构图1. 适用范围本质量管理体系文件依据GB/T 19001-2008/ISO 9001：2008 质量管理体系要求标准（以下简称9001标准），结合北京xx建筑设计研究院有限公司（以后简称：院）的实际情况和产品性质编制而成。院长批准发布质量管理体系文件，承诺并要求全体员工执行质量管理体系文件各项规定。质量管理体系文件是院质量管理法规文件。体系文件规定的各项管理原则和控制程序、管理制度，11、是全体员工进行各种质量活动必须遵循的准则，不得有随意性，全员为体系文件的执行承担义务和责任。适用范围为院向顾客提供建筑工程设计、建筑工程咨询等产品实现的全过程；适用的部门包括各设计所、技术质量部、商务运营部、人力资源部、行政办公室。2. 引用标准、法规本质量手册引用下列标准：GB/T 19000-2008/ISO9000:2005 质量管理体系基础和术语GB/T 19001-2008/ISO9001:2008 质量管理体系要求国家、部（北京市）相关法律、法规文件3. 术语和定义本手册使用GB/T 19001-2008/ISO9001:2008 质量管理体系基础和术语给出的术语和下列定义。3.112、. 建筑工程设计根据建筑工程项目的要求，对建筑工程项目所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建筑工程设计文件的活动。其产品是工程设计图纸和设计文件。3.2. 建筑工程咨询在建筑工程项目的前期及设计、施工、运营期开展的针对建筑工程项目所需技术、经济、资源、环境等条件及相关政策法规进行综合分析和论证，编制相应工程咨询文件的活动。其产品是规划咨询、项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、评估咨询等。3.3. 设计成品凡按合同要求提供的、能满足顾客在工程建设某个阶段需要的文件、图纸等，均为本院的设计成品。可行性研究报告、方案设计、初步设计、施工图设计等凡在3.113、和3.2中涉及的产品，均视为设计成品的一个品种。3.4. 部门指技术质量部、商务运营部、行政办公室等各职能部门。3.5. 设计所指设计中心一所、设计中心二所、设计中心三所等各所。3.6. 顾客 根据本院工作及产品特点，建设单位、甲方和业主均为顾客。4. 质量管理体系4.1. 总要求4.1.1. 总则院遵循八项质量管理原则和十二项质量管理体系基础说明，按9001标准要求建立质量管理体系，形成三个层次的质量管理体系文件，加以实施和保持并持续改进其有效性。4.1.2. 质量管理体系过程院质量管理体系由管理职责，资源管理，产品实现，测量、分析和改进四大过程组成。产品实现过程为质量管理体系的最主要过程；14、对质量体系的管理活动构成管理过程，体现为管理职责；产品实现过程所需资源的提供、保障，构成资源管理过程；产品实现过程通过测量、分析和改进过程获得支持。四大过程之间的相互循环关系以及四大过程在质量管理体系中的地位和作用见下图：注：产品实现过程中，对公司设计资质不能覆盖的设计要求，采取专业分包，对分包过程采用9001标准“7.4采购”的要求进行控制。4.2. 文件要求4.2.1. 总则 院质量管理体系文件分为A、B、C三个层次组成。 A层次：质量管理手册1本，形成文件的院质量方针、质量目标。 B层次：质量管理程序文件1本，8个程序文件，包括9001标准要求的程序文件和其它程序文件。 C层次：质量管理15、作业文件1本，包括院为确保过程有效策划、运行和控制所需的管理规定、规章制度、管理流程、操作规程、验收标准、表格、记录以及其它文件。4.2.2. 质量手册质量管理手册从总体和全貌原则性地对院质量管理体系做了纲领性规定和阐述，是质量管理体系主体文件。引述和摘录的程序文件、管理规定、管理流程及其它质量文件是手册的支持性文件。手册和支持性文件的关系是总则与细则的关系，两者相互依存，构成质量管理体系文件。手册中涉及的支持文件，引出其文件编号和名称，使整个质量管理体系文件相互协调和统一，便于贯彻执行。手册既供院内工程技术人员和各级管理人员使用，又作为用户判断院质量管理体系是否完整的文件，同时作为内部和外部16、（包括认证机构）评定满足顾客、法律法规和院自身要求的能力的依据。4.2.3. 文件控制院对质量管理体系要求的三个层次文件都实施控制。院编制了文件控制程序（B1），对以下方面所需的控制作了明确规定并照此执行：a) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e) 确保文件保持清晰、易于识别；f) 确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；g) 防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。4.17、2.4. 记录控制院要求建立并保持记录，以提供产品合格的证据和质量管理体系有效运行的证据。记录清晰，易于识别，便于检索。院编制了记录控制程序（B2），对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制做出规定并按规定执行。5. 管理职责5.1. 管理承诺院长承诺坚持实施以下活动，为建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性提供证据：a) 向院各部门、各设计所和广大员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性；b) 按程序制定院质量方针；c) 确保院各部门和各设计所制定质量目标；d) 按制定和程序进行管理评审；e) 确保按需求配备资源。5.2. 以顾客为关注焦点院依存于顾客，以增强顾客满意为目的，18、确保顾客的要求得到确定并予以满足。院质量管理体系的各个层面通过市场调研和预测、与顾客直接接触、招投标和合同评审等方式，确定顾客的需求以及相关的法律法规要求。通过标书、合同、用户需求书及评审活动将顾客需求转化为对质量管理体系的要求，形成规定。通过实施工程设计、产品实现、施工配合、工程回访及一系列售后服务活动满足质量管理体系规定，具体执行本手册依据标准8.2.1条款要求所做的规定，确保顾客要求得到满足，从而最大限度实现顾客满意。5.3. 质量方针院长依据标准要求和院实际情况，发布了院质量方针（见手册批准页）。并确保：a) 质量方针与院的宗旨和战略定位相适应；b) 质量方针包括对产品合格和质量管理体19、系有效运行并持续改进的承诺；c) 质量方针为质量目标的制定和评审提供框架；d) 通过内部沟通，各部门、各设计所和全体员工充分理解质量方针内涵；e) 质量方针在持续适宜性方面得到评审。5.4. 策划5.4.1. 质量目标院长确保各部门、各设计所和相关层次建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标中的目的性目标要量化、措施性目标要具体，均应是可测量的，并与质量方针保持一致。5.4.1.1.院每年制定年度管理目标，并进行分解和落实，确保年度目标的顺利实现，并在年终进行考评。5.4.1.2.每年年初，院领导确定年度工作计划及安排、确定年度质量目标。5.4.1.3.各部门、各设计所根据全20、院工作计划确定各自的分解目标和工作计划。5.4.1.4.定期召开院长工作会，及时分析管理工作及产品质量中存在的问题，制定相应的措施，并加以实施。5.4.2. 质量管理体系策划 在建立质量管理体系时，院组织有关人员认真学习标准，结合院实际情况确定质量方针目标与质量管理体系总要求，进而按总要求和质量目标，确定过程，策划形成质量管理体系。策划的质量管理体系既有院完整的体系，也考虑针对特殊项目、产品、过程或合同的质量策划。策划特别注意了质量管理体系建立与实施时对资源的需求，院确保配备充分资源以保证体系的有效运行。根据市场和业务需求实施产品变化、机构调整、人员变动、职权修改等，需要对质量管理体系的变更进21、行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性，并保证对标准和相关法律法规要求的符合性以及实施质量管理体系的有效性。5.5. 职责、权限与沟通5.5.1. 职责和权限院长确认了院组织机构（手册0.1.2组织机构图）和职能分配规定（手册附表1质量管理体系职能分配表），编制发布管理和技术岗位及职能部门职责规定（C1），对各部门和人员的职责和权限作了明确规定并通过多种形式得到沟通、实施。5.5.2. 管理者代表 院长指定一名副院长为院管理者代表，除履行副院长职责外，赋予职责和权限以便：a) 负责按标准建立、实施质量管理体系，并保持其有效运行；b) 组织管理评审，向院长报告质量管理体系的运行情况及改进需求22、；c) 负责组织有关责任部门制定纠正和预防措施并对实施结果进行控制和验证；d) 负责组织内部审核、管理评审、员工培训等活动，确保在全院内提高满足顾客要求的意识；e) 负责院质量管理体系有关事宜与外部各方进行联络。5.5.3. 内部沟通院通过发简报、公报、报表、文件、局域网信息和召开院务会、专题研讨会、管理协调会、质量分析会等形式建立内部沟通过程和渠道，确保领导层之间、领导与管理部门、管理部门之间以及领导与员工之间对质量管理体系的有效性进行沟通。5.6. 管理评审5.6.1.总则院编制并实施管理评审控制程序，管理评审由院长主持，最高管理层及相关部门、单位负责人参加，按策划的时间间隔评审质量管理体23、系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审按9001标准要求进行，内容还包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求，包括质量方针和质量目标变更的需求。管理评审记录由技术质量部负责保存。5.6.2. 评审输入 管理评审输入条件具备后按计划实施管理评审。管理评审输入的内容一般包括以下七方面的信息：a) 内部审核或外部审核的结果；b) 顾客反馈；c) 设计过程的绩效和建筑设计成品的符合性；d) 针对设计产品要求和质量管理体系要求提出的纠正措施和预防措施实施情况；e) 对以往管理评审作出的改进措施实施情况的验证结果；f) 可能影响质量管理体系的变更；g) 改进的建议。5.6.3. 评审输出 每次管24、理评审按程序规定编制管理评审报告。管理评审输出包括以下三方面的任何决定和措施：a) 质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；b) 与顾客要求有关的产品的改进；c) 资源需求。管理评审实施验证，验证记录由技术质量部负责保存。6. 资源管理6.1 资源提供院确定要求管理的资源有：人力资源、基础设施、工作环境三类。院保证通过提供以上资源，以实施和保持质量管理体系的有效运行，并得到持续改进，以增强顾客满意。6.2. 人力资源设计所控制所属人员的聘用、教育和培训，提高其技能（技术/技艺能力）和经验，确保从事影响产品要求符合性工作的人员都具有履行其职责的能力。6.2.1. 对于从事影响产品要求符合性工作的25、岗位人员应从以下方面确定其任职准则：a) 学历要求；b) 资历及资质证书要求；c) 业务技能要求；d) 工作经历要求。依据任职准则，应采取以下方式对人员进行考核、验证：a) 审查个人履历；b) 面试，交谈与了解；c) 实行试用期对实际工作能力进行考核；d) 年度业绩考核。6.2.2. 依据人员考核、验证的结果，确定并提供为满足人员能力所需的培训或其他措施。6.2.3. 利用内部审核、管理评审等时机，对人力资源管理措施的有效性进行评价，并识别再培训需求。6.2.4. 对员工进行质量意识教育，确保员工认识到所从事质量活动的相关性和重要性。6.2.5. 人力资源部负责有关人员能力的个人记录：a) 教26、育经历（学历、学位证书）；b) 工作简历；c) 培训经历（岗位资格证书）；d) 年度考核情况。6.3. 基础设施院确定和提供为实现工程设计和开发所需要的基础设施及服务，其范围及责任部门如下：a) 办公场所和相关设施，包括：办公用房、办公用具、通讯设施等；由行政办公室负责提供和管理；b) 办公设备、硬件和软件，包括：计算机及附属设备、打印复印设备、网络设施、计算机应用软件等；由技术质量部信息管理中心负责提供和管理；c) 支持性服务，包括：设计文件打印和装订；图纸印晒、复印、装订等；由技术质量部资料图档中心负责提供和管理；d) 特定项目和特定合同所需的专用设施可在产品实现过程策划时确定，由相关工程27、主持人在设计策划或质量计划中提出具体要求，经主管院长批准后由相关责任部门提供。6.4.工作环境公司提供并管理设计产品符合要求所需的工作环境。6.3.1.工作场所：符合卫生要求，有安全保障，通风良好、温度适宜等。6.3.2. 创造和谐的工作和学术氛围，为职工提供更多参与学习和深造的机会。6.3.3. 建立有效的激励机制，为有贡献的人员提供学习深造、晋升提拔的机会。6.3.4. 营造保持并增强全院凝聚力的文化环境。7 产品实现（建筑工程设计和建筑工程咨询）院建立并实施建设项目要求评审程序（B3）、设计控制程序（B4）、不合格品控制程序（B5），对建筑工程设计和建筑工程咨询全过程进行有效控制。7.128、. 产品实现的策划 院注重产品实现的策划。院建筑工程设计、建筑工程咨询等产品过程的策划与整个质量管理体系的要求相一致。在策划产品实现过程时，应有下述内容的规定：a) 产品有明确的质量目标和要求；b) 针对产品确定过程、文件和相应资源的需求；c) 产品有验证、确认、检验和试验活动过程，以及产品接受准则；d) 产品有合格证件的记录。院对于工程设计产品等实现的策划，按7.3设计策划的方式实施。7.2. 投标/签约/承接任务在设计投标、签订合同、承接设计任务的活动中，确定项目咨询、设计的要求，并对其进行评审。7.2.1. 建设项目要求的确定7.2.1.1. 负责洽谈的所长组织（或委托）有关部门和人员与29、顾客洽谈，识别并确定建设项目的要求；通过洽谈及其它必要的途径，应确定的要求包括：a) 顾客规定的要求，如招标文件、合同草案、委托书、协议草案、口头要求等，并包括设计产品的交付和交付后的要求，以及所有要求的更改；b) 顾客未做规定，但已知预期用途所必要的产品要求，如与建设工程项目使用用途有关的要求；c) 与建设项目有关的法律、法规和规程、规范要求；d) 本院确定的其它附加要求，包括为增加顾客满意、为组织自身发展的需要或自身条件限制等因素所附加的要求。7.2.1.2. 顾客以口头方式提出的有关建设项目的要求，由洽谈负责人及时记录在案，在接受顾客要求前请顾客签字确认。7.2.1.3. 洽谈负责人填写30、设计任务洽谈记录并提请主管院长签字。7.2.1.4. 确定的建设项目要求，应以书面形式提交评审。7.2.2. 建设项目要求的评审院建立并实施建设项目要求评审程序（B3）；评审的重点应识别与建设项目有关的要求是否明确以及本院是否具备满足要求的能力。7.2.2.1. 商务运营部负责组织有关设计所和人员在提交标书、接受合同及接受合同的更改前，对已确定的建设项目的要求实施评审，以确保：a) 建设项目的要求得到确定；b) 前后表述不一致的合同要求和口头要求已予以解决；c) 院有能力满足规定的要求。7.2.2.2. 考虑所承接咨询、设计项目的规模、技术复杂程度及院内外各方面因素，由商务运营部与所长确定，主31、管院长批准，分别采用会议、会签两种方式对建设工程项目的要求进行评审。7.2.2.3. 评审中发现的问题，由洽谈负责人及时与顾客沟通，以求获得解决。7.2.2.4. 评审结论及采取的措施，由洽谈负责人在项目承接评审表上予以记录。评审参加及审批人员应在项目承接评审表签署栏内签字确认。7.2.3. 建设项目要求的传递建设项目要求经评审确定，并与顾客签订合同或确认签订合同意向后，由所长负责在建设项目设计开始前，将评审确定的要求以书面形式传递至相关部门和人员。7.2.4. 建设项目要求的变更当建设项目要求发生变更时，由洽谈负责人与顾客洽谈，识别并确认更改要求的具体内容，确定合同变更的形式；采取适当方式，32、对变更的要求进行评审，并负责将变更的要求以书面形式传递至相关部门和人员。根据变更内容重要性和变更范围的大小，合同变更由所长决定，采取补充合同（协议）、协商变更两种形式：a) 当变更内容较多、较重要时，应正式签订书面补充合同（协议）；b) 变更内容较少、无重大影响时，可在双方协商一致的前提下变更合同局部内容，但应保留会议记录、洽商记录、电话记录等书面证据，并得到双方确认。不论哪种方式的合同变更，涉及设计费增减的变更都应保留双方书面确认记录（并附备忘录）。7.2.5. 顾客沟通7.2.5.1. 商务运营部负责随时保持与院有关全体顾客（包括直接和间接顾客、潜在顾客、进行项目的顾客、以往项目的顾客）的33、沟通渠道，建立顾客信息数据库，实施与顾客的信息沟通,并将沟通的结果提供给相关部门和人员。7.2.5.2. 所长、工程主持人、专业负责人及设计人员应积极、主动地与本项目的直接和间接顾客（包括委托人、施工单位、监理单位、项目最终用户、建筑行政主管部门、施工图审查部门等）进行必要的沟通，及时获取设计和服务所需要的信息。7.2.5.3. 与顾客沟通的具体时机和内容包括：a) 合同签订前，与产品要求有关的信息；b) 合同履行中，出现问题的处理、合同变更等信息；c) 设计产品交付后，顾客满意度、顾客投诉等反馈信息。7.3. 设计策划7.3.1. 设计策划的内容7.3.1.1. 院对承接的每个工程咨询和工程34、设计项目应进行策划的控制。策划应确定：a) 建设项目的质量目标和要求（合同环境下可依据顾客的要求和适用的法律法规以及标准规范要求确定）；b) 建设项目的设计阶段；c) 项目组人员（包括工程主持人、各专业负责人、设计人）及其职责；d) 各设计阶段设计评审、验证、确认活动的适宜时机、人员；e) 项目的进度安排，包括设计输入、设计输出、专业协作等各过程的时限；f) 施工图设计交付后提供工地服务的要求和职责；g) 项目对资源的特殊要求。7.3.1.2. 设计策划应在接到所长下达的方案/工程设计任务单后进行，策划应满足立项要求; 设计策划经主管院长/所长批准后实施。7.3.2. 设计分包设计分包由所长负35、责洽谈合作，商务运营部负责设计资质把关，分包合同要由主管院长审批，工程主持人负责与供方的技术接口。设计分包的控制按设计控制程序（B4）4.1.5.实施。7.3.3. 资源配备资源配备的策划主要是项目人员（工程主持人、专业负责人、设计人、校审人）配备的策划，有特殊要求时也应包括对工作环境和设备资源的策划。资源配备的控制按设计控制程序（B4）4.1.2.实施。7.3.4. 质量计划当本院质量管理体系过程和资源不能满足某些特定项目的要求时，应编制质量计划，规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源，以保证满足特定要求。质量计划的控制按设计控制程序（B4）4.1.4.实施。7.3.5. 接口管理对参与设计36、各专业间的接口应加以管理，以确保有效的沟通，并明确职责。接口管理的控制按设计控制程序（B4）4.1.3.实施，并执行专业分工及互提设计条件的规定（C9）。7.4. 设计输入7.4.1. 设计输入的控制按设计控制程序（B4）4.2.实施。在项目设计的各阶段（方案设计阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段等），应确定与建设工程要求有关的输入要求，并保持记录。7.4.2. 设计输入应包括以下适用的内容：a) 设计依据（如：合同/委托书、设计基础资料、项目批准文件、法律法规、规范标准、上阶段设计输出及确认结果等）；b) 由要求（包括顾客明示的、通常隐含的和适用的法律法规及规范要求）转化的质量特性要求（通常37、包括：功能性、可信性、安全性、可实施性、适应性、经济性、时间性）；c) 以前类似设计的经验或需要改进的问题等有关信息；d) 设计所需要的其它要求，如特殊的专业技术要求等。7.4.3. 对设计输入的充分性和适宜性应进行评审，评审在项目开工会或综合方案评审会上由工程主持人组织进行。7.5. 设计输出7.5.1. 设计输出的控制按设计控制程序（B4）4.3.实施。设计输出应形成文件，文件的方式应能够针对设计输入进行验证。输出文件的内容、深度、格式应满足规定的要求。7.5.2. 设计输出应：a) 满足设计输入的要求；b) 为采购、施工安装提供适当的信息（如设备、材料表，施工注意事项）；c) 包含或引用38、施工、安装验收规范，适用时还应包含重要建筑材料及建设项目的重要设备的接受准则；d) 适用时，规定对安全和正常使用所必须的产品特性。7.5.3. 输出文件在放行前应由授权人批准。批准前应进行设计验证和在适宜阶段的设计评审。7.6. 设计检查设计检查包括设计评审、设计验证、设计确认三个不同过程。设计评审是对阶段的结果进行系统检查；设计验证是对设计输出已满足设计输入要求的认定；设计确认的目的是确保建成的建设工程项目满足规定的或已知的预期使用/应用的要求。7.6.1. 设计评审的控制按设计控制程序（B4）4.4.1.实施。设计评审的实施要点：a) 设计策划时应确定评审的时机和频次；b) 评审的输入应是39、拟评审阶段的设计结果；c) 评审通常采用会议方式；d) 评审应评价各专业设计满足要求的能力，识别任何存在的问题并提出必要的措施；e) 评审应作记录，评审输出应由评审主持人确认。7.6.2. 设计验证的控制按设计控制程序（B4）4.4.2.实施。设计实行“校核”、“审定”二级验证。验证人员及时间安排应在设计策划时确定。验证应作记录，记录内容包括：a) 校、审图纸、文件的标识编号；b) 校、审发现问题的简述及问题发生的位置；c) 设计人对校、审发现问题的处理情况；d) 验证人与设计人的签署。7.6.3. 设计确认的控制按设计控制程序（B4）4.4.4.实施。设计确认一般由顾客、第三方或政府主管部门40、分阶段实施。当设计确认时间已有规定要求时，本院应及时作出计划安排，届时委派能胜任的人员参加设计确认活动，并记录设计确认意见。在确认的后续阶段应对确认提出的问题采取必要的措施。确认的结果及任何必要措施的记录应予保持。确认活动通常包括：a) 可行性研究报告的评估；b) 方案设计的审查；c) 初步设计的审批；d) 施工图审查；e) 顾客组织的图纸会审。7.7. 设计成品交付院对设计成品的放行和交付过程实施控制，以保证顾客及时、完整、安全地获得满足要求的设计成品。7.7.1. 项目咨询、设计工作完成后，工程主持人按设计文件归档管理办法（C8）的要求，将设计底图、文稿、电子文件等交资料档案室归档。7.741、.2. 工程主持人负责开具晒图审批单，交技术质量部资料图档中心进行图纸、文件的印晒、打印、装订。资料图档中心应按设计成品制作质量标准(C14)保证最终成品的制作质量。7.7.3. 设计成品、半成品在院内部的交接（包括设计人员、技术质量部、商务运营部之间的交接），均应在技术质量部资料图档中心建立的登记本上签收，履行交接手续；经手人应妥善保管底图、文稿及最终成品，防止丢失和损坏。7.7.4. 商务运营部负责根据印章管理规定(C12)的要求在设计成品上加盖图纸报审专用章、技术专用章和节能设计专用章等交付需要加盖的出图章，检查是否按规定加盖了注册建筑师、工程师执业章，并负责向顾客交付设计最终成品。7.42、7.5. 特殊情况下需提前放行设计输出图纸、文件，必须经主管院长/所长批准，并在图纸、文件上加盖“仅供参考”章。顾客要求的提前放行，也应符合有关法律、法规的要求，并提供要求提前放行的书面证据。7.7.6.生产和服务提供过程的确认本院的工程设计的全过程只能通过以往经验、结论和评审进行验证，成果文件需要经过施工活动才能够确认。识别需要确的认生产和服务提供过程为设计和开发过程。过程严格按照建设项目要求评审程序、设计控制程序、理评审控制程序、专业分工及互提设计条件的规定、项目名称、工程及图纸编号的规定、图幅、图标、封面及目录形式的规定、设计文件归档管理办法、工程建设标准强制性条文等规定执行，设计资料应43、确保满足输入的要求，对设计开发过程实施控制。聘用合格的设计开发人员，配备必要的资源，确保设计开发进度和质量满足策划的要求。7.7.7顾客财产顾客财产包括建设项目批准文件、规划部门批准的设计文件，用地范围图，设计任务书,地形图,地质勘察报告，钉桩数据单，场地市政条件，主管部门批准的初步设计等等。对建筑设计和工程服务过程中，对顾客提供的财产进行控制，以防止丢失、损坏，达到顾客满意。1、工程主持人、专业负责人应对顾客提供的财产进行识别、验证，对顾客财产进行妥善保护；2、设计开发和工程服务过程中，要保护好顾客提供的技术资料等，发现丢失或损坏时，应及时与顾客联系，协商处理。7.7.8产品防护本院在设计产44、品内部处理过程中主要计算机和网络的信息安全防护，保证过程文件安全；对成果文件交付按照客户要求，完整、准确的送达指定的地点，保证送达的安全，达到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。7.8. 设计更改设计更改的控制按设计控制程序（B4）4.6.及设计变更管理办法（C15）实施。设计输出文件批准发布后，所有的更改应按要求进行控制。控制内容包括：a) 应对设计更改的原因、必要性、可行性进行识别；设计更改应形成文件；因设计不合格导致的更改还应按不合格品控制程序（B5）实施控制；b) 应评价更改对已施工安装部分及对各45、相关专业的影响并确定采取的相应措施；c) 在适当时对更改进行评审验证，必要时（如合同或法规要求时）进行确认；d) 更改在实施前得到批准；e) 保持更改的识别和更改的评审结果以及相应措施的记录；f) 设计更改应予标识。7.9. 设计服务设计服务的控制按设计控制程序（B4）4.7.实施。设计服务由工程主持人组织各专业负责人、设计人实施。设计成品交付后的服务包括：a) 施工图的设计交底；b) 施工现场服务；c) 服务的验证；d) 适宜的服务报告。7.10监视和测量设备的控制技术质量部对用于保证产品符合规定要求的监视和测量设备进行控制，确保监视和测量结果的有效性。当发现检测设备不符合要求时，技术质量部46、应现场评定、判断已往测量结果的有效性，并将评定结果给予记录，同时对该检测设备和受影响的产品采取相应的措施予以纠正。计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应在初次使用前，确认其满足预期用途的能力予以校准，并在必要时予以重新确认；校准或检定（验证）结果的记录按记录控制程序的规定予以保存。8. 测量、分析和改进8.1. 总则院定期或不定期使用包括多种统计方法在内的使用方法策划并实施下述三方面所需的监视和检验、测量、分析及改进过程。a) 验证产品要求的符合性；b) 确保院质量管理体系的符合性；c) 持续改进院质量管理体系的有效性。8.2. 监视和测量8.2.1. 顾客满意商务运营部在建筑工程设计或咨询47、的不同阶段，向顾客发放及回收顾客满意度调查表一、二、三，对顾客关于各设计所是否已满足其要求感受的信息进行监视和评价，以便有效、准确地对院质量管理体系绩效和持续改进进行测量和评价。8.2.2. 内部审核院制定并实施内部审核控制程序（B6），以验证并确定质量管理体系是否符合策划的安排及9001标准的要求，并得到有效的实施、保持和持续改进。内部审核在管理者代表的领导下，由技术质量部组织实施；具体要求详见程序全文。8.2.3. 过程的监视和测量院采用适宜的方法，包括内审、管理评审、日常工作检查、干部考察、绩效考核、质量目标完成情况的评价等方法随时对质量管理体系过程、产品实现过程、管理过程、支持过程等进48、行监视，并在适用时进行能力的考察与测量。通过监视和测量证实过程实现所策划的结果的能力。当未达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。8.2.4. 产品的监视和测量院依据产品实现的策划安排，在产品实现过程的各个阶段，对产品的特性和符合性进行监视和检验测量，以验证产品要求已得到满足，可以进入下道工序或合格放行。产品的监视和测量主要通过设计校对、审核、审定、会签等方法进行，设计校对、审核、审定以规范规程、顾客要求、专业和综合评审结果等作为监视和检验测量的接收准则并按准则进行；会签监视和检验测量各专业间协调、符合性。保留审图记录单、专业会签记录单，审图记录单内含校对、审核、审定人员签署及校审问题49、复验的结果；专业会签记录单内含专业间符合性验证的结果产品在所有策划的安排已圆满完成后放行和交付。如应顾客要求需例外放行时，必须得到授权人员的批准且要留下记录以便追溯。8.3. 不合格品控制8.3.1. 总则院建立并实施不合格品控制程序（B5），确保不符合项目要求的设计产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。技术质量部负责不合格品的识别、评审和处置的控制，并建立、保持有关控制记录。8.3.2. 不合格品的识别不合格品指“未满足要求”的设计产品，包括中间产品（半成品）和外供产品（成品）。凡设计的功能性、安全性、经济性、可信性、可实施性、适应性、时间性不符合要求，或有效签署、盖章不全的，应判50、定为不合格品。设计成品交付前，通过设计评审、设计验证、设计确认过程发现、识别不合格品，并按设计控制程序的规定实施后续过程；设计成品交付后，通过现场服务、质量信息反馈等发现、识别不合格，并按不合格品控制程序的规定实施后续过程。不合格品的识别责任人为专业总（副总）工程师或设计审定人。院内外的技术人员、顾客均有权将发现的不合格品提交识别责任人进行识别。识别并初步确认的不合格品，由识别责任人作标识、记录，提交技术质量部进行评审。8.3.3. 不合格品的评审技术质量部负责组织对不合格品的评审会议，确定评审时间，根据不合格品的内容和情况确定参加评审的人员；评审由总建筑师或委托相关专业总工程师主持；相关的工51、程主持人、专业总（副总）工程师、主任工程师、专业负责人、设计人员应参加评审。不合格品的评审要查找出不合格原因与责任者，对不合格范围与程度作出评价，并提出对不合格品的处置意见。不合格品评审会议由工程主持人负责记录，并填写不合格品评审和处置报告 ，由评审主持人签署。8.3.4. 不合格品的处置不合格品评审后提出的处置意见由工程主持人或专业负责人组织实施。不合格品的原设计人，或由设计所安排具有相应资质的人员，按不合格品评审和处置报告中的处置要求进行设计更改或重新设计。不合格品经设计更改或重新设计后，应按设计评审、验证、确认程序要求重新进行评审、验证、确认。技术质量部负责跟踪、验证不合格品的处置情况，52、填写不合格品评审和处置报告的措施效果验证部分，并保存评审和处置有关记录。8.4. 数据分析8.4.1.数据分析内容数据分析的目的是为了确定质量管理体系的适宜性和有效性，并为了识别在何处可以实施质量管理体系的持续改进。数据分析的结果应能提供顾客满意、与产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势（包括采取预防措施的机会）等方面的信息，作为管理评审和其他质量管理工作的依据。各设计所和职能部门应通过填写质量反馈信息汇总表等形式及时、准确地将来自院内外（各设计所、项目组、顾客、施工图审查单位、施工单位、监理单位、建设行政主管部门等）有关质量的数据信息提供给技术质量部。技术质量部负责汇总各方面信息（包括项目53、归档资料中审图记录单、施工图审查意见等记录的信息），采用相关方法进行数据汇总、分析，做出质量分析报告，填写施工图审查意见汇总表、施工图审查情况统计表、质量反馈信息汇总表等，提供相关设计人和部门负责人。8.4.2. 质量记录表格（具体表格见质量管理程序文件中设计控制程序B4）8.4.2.1. 施工图审查意见汇总表8. 4.2.2. 施工图审查情况统计表8. 4.2.3. 质量反馈信息汇总表8.5改进8.5.1. 持续改进院通过多层次、多形式的宣传贯彻和培训，增强员工质量意识，树立持续改进观念，并利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效54、性。 院通过实施纠正和预防措施控制程序（B7，见本手册8.5.2、8.5.3）以及管理评审（见本手册5.6节）实现质量管理体系的持续改进。8.5.2. 纠正措施院通过采取纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。内部审核发现的不合格的纠正措施应按内部审核控制程序（B6）要求实施。其它不合格的纠正措施应按纠正和预防措施控制程序（B7）要求实施。纠正措施程序包括以下方面的要求：a) 评审不合格（包括顾客抱怨）；b) 确定不合格的原因；c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求；d) 确定和实施所需的措施；e) 记录所采取措施的结果；f) 评审所采取55、的纠正措施的有效性。8.5.3. 预防措施院通过采取预防措施，以消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。对于潜在不合格的预防措施应按纠正和预防措施控制程序（B7）要求实施。预防措施程序包括以下方面的要求：a) 确定潜在不合格及其原因；b) 评价防止不合格发生的措施的需求；c) 确定和实施所需的措施；d) 记录实施预防措施的结果；e) 评审所采取的预防措施的有效性。附录：附表1.1 职能分配表附表1.2 ISO9001标准条款与质量手册条款对照表附录2. 质量方针与质量目标附表1.1 职能分配表序号 部门 职责院长管理者代表行政办公室商务运营部技术质量部人56、力资源部专业设计所1.4.1 质量管理体系总要求2.4.2 质量手册3.4.2.3文件要求4.4.2.4记录控制5.5.1 管理者承诺6.5.2 以顾客为关注焦点7.5.3 质量方针8.5.4.1 质量目标9.5.4.2质量管理体系策划10.5.5 职责权限与沟通11.5.6 管理评审12.6.1 资源提供13.6.2 人力资源14.6.3 基础设施 15.6.4 工作环境16.7.1 产品实现的策划17.7.2 与顾客有关的过程18.7.3 设计和开发19.7.4 采购20.7.5.1生产和服务提供过程的控制21.7.5.2生产和服务提供的确认22.7.5.3 标识和可追溯性23.7.5.457、 顾客财产24.7.5.5产品防护25.7.6监视和测量设备控制26.8.2.1 顾客满意27.8.2.2 内审28.8.2.3 过程的监视和测量29.8.2.4 产品的监视和测量30.8.3 不合格品的控制31.8.4 数据分析32.8.5 改进 为主控职责 为协助职责附表1.2ISO9001标准条款与质量手册条款对照表质量手册章节号及题目ISO9001标准条款及题目0.1.1 院概况0.1.2 院组织机构1. 适用范围1.范围2. 引用标准2.引用标准3. 术语3.术语和定义4. 质量管理体系4. 质量管理体系4.1.总要求4.1.总要求4.2.文件要求4.2.文件要求5. 管理职责5. 58、管理职责5.1.管理承诺5.1.管理承诺5.2.以顾客为关注焦点5.2.以顾客为关注焦点5.3. 质量方针5.3. 质量方针5.4. 策划5.4. 策划5.5.职责、权限与沟通5.5.职责、权限与沟通5.6.管理评审5.6.管理评审6. 资源管理6. 资源管理6.1.人力资源6.1.总则、6.2人力资源6.2.基础设施和工作环境6.3.基础设施、6.4工作环境7产品实现（建筑工程设计和建筑工程咨询）7产品实现7.1.产品实现的策划7.1产品实现的策划7.2.投标/签约/承接任务7.2与顾客有关的过程7.3.设计策划7.3设计和开发、7.4采购、7.5生产和服务提供7.4.设计输入7.5.设计输59、出7.6.设计检查7.7.设计成品交付7.8.设计更改7.9.设计服务7.10监视和测量设备的控制7.6监视和测量设备的控制8. 测量、分析和改进8.1. 总则8.1. 总则8.2. 监视和测量8.2. 监视和测量8.3. 不合格品控制8.3. 不合格品控制8.4. 数据分析8.4. 数据分析8.5. 改进8.5. 改进附录2. 质量方针与质量目标依据GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008编制（xx A）V1.1北京xx建筑设计研究院有限公司目 录1. 质量方针- 28 -1.1. ISO9001标准关于质量方针的要求- 28 -1.2. 本院质量方针及其内涵- 28 -160、.3. 质量方针的实施和教育- 29 -1.4. 质量方针的评审和更新- 29 -2. 质量目标- 29 -2.1. ISO9001标准关于质量目标的要求- 29 -2.2.本院的质量目标及其内涵- 29 -2.3.各部门分解目标- 30 -2.4.质量目标的管理- 30 -2.5.质量目标的考核- 30 -1. 质量方针院的质量方针由院长组织制定并批准实施，是院全体员工从事本岗位工作必须遵循的质量宗旨和方向。1.1. ISO9001标准关于质量方针的要求ISO9001：2008 质量管理体系要求中5.3条款“质量方针”内容为：最高管理者应确保质量方针；a) 与组织的宗旨相适应；b) 包括对满61、足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c) 提供制定和评审质量目标的框架；d) 在组织内得到沟通和理解；e) 在持续适宜性方面得到评审。1.2. 本院质量方针及其内涵本院的质量方针为：“创新，优质，改进，求精”根据ISO9001标准关于质量方针的前两项要求，院的质量方针有两方面的含义：a) 体现与适应组织的宗旨重视创新、优质，是院一贯的宗旨。建筑设计企业是“三高”企业：集中了高素质的人才，进行着高技术含量的工作，对高质量建筑物的最终建成，起着极其关键的作用。据国内外有关资料统计，一座建筑物的质量水平，其60 90 % 取决于项目前期咨询和设计阶段的工作。北京市的大小建筑设计企业有约600家62、，竞争异常激烈；北京xx建筑设计研究院有限公司，自成立起，一直坚持创新、优质，确保设计质量的宗旨，才取得今天的业绩，成为活跃在首都设计市场的一支生力军；质量是企业的生命线，在激烈的设计市场竞争中不进则退，只有坚持“创新”，“优质”，才能保证在竞争中永远立于不败之地。b) 持续改进质量管理体系和满足各方面要求的承诺在企业管理方面“改进”，体现了院在持续改进质量管理体系方面的承诺。ISO9001标准体系是适用于各行业的、科学的质量管理体系，本院以ISO9001标准为依据建立的质量管理体系，在运行中要强调其科学性，有三方面的含义。首先，体系应是完整的整体，应形成全体职工统一的行动准则；其次，体系应是63、严谨的，应能切实发挥保证设计质量的作用；最后，体系应是动态的，应能够持续得到改进。在项目设计中“求精”，体现了院对顾客和社会与建设项目有关要求的承诺。在工程项目设计中，除了质量方面的要求外，还有设计进度的要求、控制投资的要求等等；只有在设计中精益求精，才能真正实现项目投资的最大经济效益和社会效益。1.3. 质量方针的实施和教育质量方针提供了制定和评审质量目标的框架，质量方针的实施要通过质量目标的制定、评审和实现得以完成。质量目标方面的要求见下一章“质量目标”中的内容。质量方针发布后，应通过培训、教育，在院内部得到及时的沟通和全面的理解。质量方针实施和教育的责任人为各职能部门和设计所的负责人；质64、量方针实施和教育的管理、监督、检查工作，由技术质量部负责完成。1.4. 质量方针的评审和更新院长在管理评审或其他适当的时机，主持对质量方针的持续适宜性进行评审；当评审认为需要时，决策对质量方针进行修改和更新。各职能部门和设计所的负责人应为质量方针的评审准备必要的证据和其他资料，并参加评审。技术质量部负责质量方针评审和更新的具体组织、实施工作。 2. 质量目标院的质量目标是在质量方针指导下制定的、体现院在一定阶段中质量方面所追求的目标。院各部门应将公司质量目标分解，制定各部门的、在规定时间内要达到的质量目标。2.1. ISO9001标准关于质量目标的要求ISO9001：2008 质量管理体系要求65、中5.4.1条款“质量目标”内容为：最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容（即产品的质量目标和要求）。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。2.2本院的质量目标及其内涵： “合同履约率100%，交付施工产品合格率100%，顾客满意率85%以上。”。院的质量目标的含义：非我院原因造成违约之外，我院合同100%履约；通过院内“二审”及施工图审查机构审查，最终交付施工的图纸为合格产品，合格率为100%；顾客满意度调查表中“一般”项为合格，作为衡量满意度的标准，顾客满意率应在85%以上。2.3各部门分解目标2.3.1技术质量部分解目标a、设计成果66、质量评定率100%；b、设计成品制作合格率100%；c、计算机设备、网络设备及软件采购合格率100%。2.3.2商务运营部分解目标a、合同评审率100%；b、顾客回访率 100%。2.3.3人力资源部分解目标a、员工培训考核率100%；b、新员工入职培训率100%。2.3.4行政办公室分解目标a、行政文件发放登记率100%；b、办公用品采购合格率100%。2.3.4各设计所分解目标a、合同履约率100%；b、设计成果二级校审率100%；c、交付施工的设计产品合格率100%；d、设计产品及服务的满意率85%以上。2.4质量目标的管理院质量目标在院长批准后下发实施，各部门质量分解目标在管理者代表批准后实施。质量目标实施的责任人为各职能部门和设计所的负责人；质量目标实施的监督、检查工作，由技术质量部负责完成。2.5质量目标的考核院各部门质量目标实施情况，在内审和技术质量部组织的质量抽查时进行。检查结果记录在案，作为年终院技术、质量管理考核的依据。