1、0.1管理手册实施令管理手册实施令本手册按照GB/T 19001-2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范的要求编制。手册阐释了xxxxxx建筑安装工程有限公司的管理方针和目标，描述了公司的QHSE管理体系，规定了公司的管理职责、权限与沟通的要求，是公司进行管理活动的纲领性文件和行动准则，符合公司的实际情况，现予批准发布。手册版本为QB/CQSC-M01 (A/0)，自XX年九月一日起实施，全公司员工必须严格按QHSE管理手册规定的要求贯彻实施。总经理：xxxXX年九月一日0.2 公司简介公2、 司 简介xxxxxx建筑安装工程有限公司是一支具有27年施工经验的专业化队伍。2000年9月29日注册成立，注册资金6000万元，现有厂房6943m2，场地28830m2，各种施工设备337台（套），固定资产3345万元。经甘肃省建设厅批准，现为国家化工石油工程施工总承包二级营业资质企业。公司驻地设在甘肃省庆阳市庆城县。公司机关设六部一室（生产技术部、计划销售部、财务部、质量监督部、HSE管理部、物资保障部、经理办公室）。公司下设：建安分公司、轻烃厂、电机修造分公司、注采维修分公司、运输分公司、印刷厂六个基层单位。人流、物流、资金流向集中管理，公司下属机构按模拟项目管理运作，自主经营，自负盈3、亏，独立核算。主要经营范围：可承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍、单项合同额2亿元以下的中小型化工、石油、石油化工工程的施工。同时，还经营有设备、压力容器、仪器、仪表安装，油田化工产品（除成品油及危险品）、保温材料、防腐材料、机械修理、运输、车辆维修、电机制造、注采设备维修、轻烃回收、印刷等业务。公司成立以来，在社会各界及全体股东的大力支持下，本着规范运作、守法经营的指导思想，积极倡导“创业、创新、创一流”的企业精神，坚持“突出核心业务，辐射辅助业务，积极开辟新兴业务”的发展思路，内强素质，外拓市场，不断拓展、延伸经营业务，努力提升公司的核心竞争力，构建形成了成熟、适用的公司宗旨、工作方针4、管理理念、企业精神、经营理念、营销理念、质量方针等具有xx特色的文化理念体系，成为陇东地区企业文化理念体系最完备、最具活力的企业，有效地促进了公司经营水平的不断攀升。2003年公司经营产值逾越亿元大关，创下了公司有史以来的最好业绩，成为甘肃省庆阳市纳税大户之一。目前公司荣获了中国企业发展研究中心授予的“质量信誉保证企业”、中国市场调查研究中心授予的“中国质量无投拆，产品无缺陷企业”、中国诚信经济研究中心授予的“中国诚信经营企业”、甘肃省国税局推荐，被国家税务总局授予“全国文明纳税单位”、国家政府采购办“网员单位”，庆阳市经济贸易委员会授予我公司“2002年发展非国有经济先进企业”，庆城县政府5、授予我公司“财源建设重点项目”等荣誉，发展势头强劲。近两年来，承建的油田建筑安装工程已获局优良工程14项，2003年公司承建的南梁集油站工程被树为“局样板工程”，公司先后被评为“中国质量信誉保证企业”和“中国质量检验协会”全国委员单位。面对市场竞争的严峻挑战，公司从企业的实际出发，确立自身的发展方向，坚持外树形象抓市场，内转机制抓管理，制定了“诚信为本，提供一流服务，质量第一，奉献优质产品”的质量方针，不断开拓和占领市场，实现滚动发展的良好态势。公司向每个用户、各位领导、各界朋友郑重承诺：我们将一如既往地坚持创新、诚信为您服务，以雄厚的实力，创造未来，xx愿为民族昌盛建功立业!0.3 质量、环6、境、职业健康安全管理方针、目标质量管理方针、目标质量管理方针：诚信为本，一流服务；质量第一，持续改进。质量管理目标：序号公司质量目标机关部门建 安分公司管子厂电机修造分公司印刷厂运 输分公司注采维修分公司轻 烃回收厂1工程一次合格率92%工程验收合格率100%单位工程优良率69%2产品质量一次合格率96%3产品出厂合格率100%4顾客满意率85%5施工项目产品回访率100%6顾客反馈信息7日内处理7顾客投诉处理率100%批 准：xxx日 期：XX年八月二十八日健康安全环境管理方针、目标健康安全环境管理方针：以人为本 ,遵纪守法,保护环境，节能降耗；预防为主，削减风险,文明生产，持续改进。健康安7、全环境管理目标： 序号健康安全环境管理目标机关部门建 安分公司管子厂电机修造分公司印刷厂运 输分公司注采维修分公司轻 烃回收厂1工业生产及交通死亡责任事故为零2重伤三人以上（含三人）责任事故为零3施工作业现场、油气生产作业场点火灾、爆炸事故为零 4特种作业人员每年一次、其他员工两年一次的身体健康检查率达到98%以上 5消防器材配备率100%6劳动保护用品发放齐全及时率达到100%7重大环境污染责任事故为零 8生产作业场所的噪音、废气、废水、固体废物的排放控制国家规定批 准：xxx日 期：XX年八月二十八日0.4 质量健康安全环境承诺 质量健康安全环境承诺 将保障生产安全、保护环境和员工的身心健8、康作为企业的首要责任。 遵守国家法律、法规和行业标准，满足顾客、员工、社会及其它相关方的需求。 鼓励员工积极参与质量健康安全环境各项管理事务，培植一种使全体员工主动分担这一承诺的企业文化。 把质量健康安全环境管理作为企业管理的优先事项，并持续改进提高。 把“质量无缺陷、健康无损害、安全无事故、环境无污染”作为企业追求的目标。 将QHSE表现及业绩作为实施奖惩、聘用人员及雇佣承包商的重要依据。 坦诚公布企业的QHSE业绩表现。 不断提升质量健康安全环境表现水平，取得引以自豪的质量健康安全环境业绩，获得最佳经济效益和社会效益，树立企业优秀的品质与良好的社会形象，实现企业和谐、健康、可持续发展。总经9、理：xxxXX年八月二十八日 0.5手册和标准要素对照表手册和标准要素对照表手 册 条 款GB/T 19001-2000GB/ 24001-2004GB/T 28001-20011适用范围1.1总则1.2应用1.3 条款裁减1范围1范围1范围2引用标准2引用标准2引用标准2规范性引用文件3术语和定义3 术语和定义3 定义3 术语和定义4 QHSE管理体系要求4 质量管理体系4 环境管理体系要求4 职业健康安全管理体系要素4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求4.1 总要求4.2文件要求4.2.1 总则4.2 文件要求4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件4.2.2 QHSE管理手册4.10、2.2质量手册4.2.3 文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制4.2.4 记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.4记录和记录管理4.3 法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法规和其他要求5 管理职责5管理职责4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责5.1 管理承诺5.1管理承诺4.2 环境方针4.2 环境方针5.2 以顾客、员工、社会为关注点5.2以顾客为关注焦点5.3质量健康安全环境方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.4策划5.4策划4.3策划4.3策划5.4.1质量健康11、安全环境目标及指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标5.4.2 QHSE管理体系策划5.4.2质量管理体系策划4.3.3目标、指标和方案4.3.4 职业健康安全管理方案5.5职责、权限和沟通5.5职责、权限与沟通4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.2 管理者代表5.5.3内部沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通5.5.3管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审手册和标准要素对照表手册条款GB/T19001-2000GB/24001-2004GB/T2812、001-20016资源管理6资源管理4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责6.1资源提供6.1资源提供6.2人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意识 4.4.2 培训、意识和能力 6.2.1总则6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6.2.2能力、意识和培训6.3设施及其完整性6.3.1基础设施6.3基础设施6.3.2设施的完整性6.4工作环境6.4工作环境7过程管理（产品实现）7产品实现7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划7.2 与顾客、员工、社会有关的过程7.2与顾客有关的过程7.2.1与活动、产品或服务有关的要求确定7.2.2与活动、产品或服务有关要求的评审713、.2.1与产品有关的要求的确定7.2.3外部（顾客）沟通7.2.3顾客沟通7.3设计和开发7.3设计和开发7.4采购和供方管理7.4采购7.4.1 采购过程7.4.1采购过程7.4.2 采购信息7.4.2采购信息7.4.3 采购产品的验证7.4.3采购产品的验证7.4.4 供方（承包方）管理7.5生产和服务提供7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.5.5产品防护7.6监视和测量装置14、的控制7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监测手册和标准要素对照表手册条款GB/T19001-2000GB/24001-2004GB/T28001-20017.7健康安全环境风险管理4.4实施与运行4.4实施与运行7.7.1 因素识别4.3.1环境因素4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划7.7.2 建立判别准则7.7.3 风险与环境影响评价7.7.4 风险管理具体目标与指标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标7.7.5制定健康安全环境管理方案4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理方案7.7.6运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控15、制7.7.7 应急反应计划与响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应7.7.8 变更管理8监视、测量、分析和改进8测量、分析和改进4.5检查4.5检查和纠正措施8.1总则8.1总则8.2监视和测量8.2监视和测量4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监测8.2.1顾客和其他相关方满意8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.2内部审核4.5.4内部审核4.5.4审核8.2.3过程监视和测量8.2.3过程的监视和测量4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监测8.2.4产品的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.2.5健康安全环境监视和测量8.2.6法律法规16、和其他要求合规性评价8.3不合格、不符合控制8.3不合格品的控制4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.3.1不合格品控制8.3.2事故、未遂事故管理8.4数据分析8.4数据分析4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监测8.5改进8.5改进8.5.1持续改进8.5.1持续改进4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.5.2 纠正措施8.5.2纠正措施8.5.3 预防措施8.5.3预防措施0.6管理手册的说明与管理0.6.1管理手册说明 为了强化管理，实现公司的跨越式、可持续发展，公司依据并在满足GBT19017、01-2000、GBT24001-2004、GBT28001-2001标准要求的同时，建立包括质量、环境和职业健康安全管理的一体化管理体系。QHSE是质量、职业健康安全与环境管理体系的简称，是将质量管理、员工健康、安全生产与环境结合在一起，形成一个体系，统筹考虑的一种先进的科学管理方法。管理手册是对管理体系的概述，是管理体系的纲领性文件。内容包括：管理方针、中长期管理目标、管理体系包含的各子过程的相互关系及其作用的描述。0.6.2管理手册编写原则本管理手册建立的理论基础是八项管理原则，即：以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、互利的供方关18、系。管理手册以GBT 19001-2000标准为主线，按照GBT 19001-2000标准条款描述管理体系各个过程及其相互关系，融入GB/T 24001-2004和GBT 28001-2001标准的要求。GB/T 24001-2004和GBT 28001-2001标准要求与管理手册章节对应关系详见附录C 管理手册与标准条款对照表。本管理手册的编制目的是在守法和持续改进质量、职业健康安全和环境管理体系的情况下：1、公司的活动、产品或服务质量持续满足顾客及相关方的需求和期望，满足法律法规的要求；2、实现污染预防，营造绿色环境，消除或减少公司的活动、产品或服务给环境造成的有害影响和污染；3、保证员工19、作业场所的安全和卫生，预防职业病和职业伤害，保护员工的身心健康。0.6.3管理手册的管理0.6.4本管理手册由最高管理者批准发布，由管理者代表负责组织实施。质量监督部、HSE管理部负责组织管理手册的编制、修改、换版和具体解释，并对执行情况进行监督检查。0.6.5管理手册的管理执行文件控制和资料管理程序有关规定。管理手册分为受控与非受控文本，受控文本必须有统一编制的分发号。0.6.6未经管理者代表批准，任何部门和个人不得擅自将管理手册对外交流、外借、复制和外送。0.6.7管理手册的发放 a.受控版本发给公司领导、机关职能部门及负责人、基层单位有关领导和有关部门，提交给与公司签有合同的认证机构，或20、其他获准人员； b.需要时可向外部提供非受控版本，非受控版本只作为对外宣传用，发出后不予统一更改；c.受控版本的持有者调离公司或不再担任相应职务时，应及时将管理手册交回公司经理办公室，并办理相关手续。0.6.8管理手册的更改 a.对管理手册的修改，由质量监督部、HSE管理部分别收集并提出更改意见，经管理者代表审核后，由最高管理者签字批准； b.管理手册的修改要以最高管理者签发的更改通知为依据，严禁私自、随意涂改；c.公司经理办公室负责将更改通知和修改页及时发给所有受控管理手册的持有者； d.当管理手册持有者收到更改通知后，先按更改通知内容更换增加相应的页或在原文中杠改，更换的页自行销毁；并填写21、更改记录。1 适用范围1.1 总则本手册以GB/T 19001-2000质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准为依据，结合xxxx公司生产经营管理实际制订。它阐述了xxxx公司质量、健康、安全与环境承诺、方针和目标，描述了质量、健康安全与环境管理体系的结构、形成文件的程序及查询的途径及对QHSE管理体系过程的顺序及其相互关系的表述、过程控制和要求。1.2 应用本手册适用于xxxx公司机关各部室及所属各单位质量、健康、安全与环境的管理；适用于向内部员工及在合同环境下向合作者和供方（相关方）表明本22、公司在生产、服务全过程中的质量、健康、安全与环境的保证能力和表现水平；适用于第三方的质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系的认证。本手册覆盖范围为：a）中型工业建设项目的施工、安装、维修； b）轻烃回收及液化气、轻质油的生产、服务的提供过程；c）YQCH系列高能差率三相异步电动机的制造、维修、服务的提供过程；d）汽车维修和印刷项目的服务提供过程。 本手册适用于公司各部门和所属单位。1.3 条款剪裁 公司的建筑安装项目、轻烃回收、电机制造以及汽车维修、印刷等服务，均依据设计院提供设计图纸和国家行业相关标准要求、标准图样及顾客要求实施，无设计开发资质，故对GB/T 19001-2000标23、准第7章7.3条款的全部内容进行删减。2 引用标准2.1主要引用标准 GB/T 19001-2000 质量管理体系 要求 GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范2.2 参考标准 GBT 19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指南 GBT 19004-2000质量管理体系 业绩改进指南国家、地方有关环境、职业健康安全的法律、法规、政策及石油行业有关标准。 3 术语和定义本手册采用GB/T 19000-2000质量管理体系 基础及术语、GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 24、280012001职业健康安全管理体系 规范标准中的术语和定义。专业术语按以下定义：3.1 QMS：表示质量管理体系英文字母的缩写。3.2 EMS：表示环境管理体系英文字母的缩写。3.3 OHSMS：表示职业健康安全管理体系英文字母的缩写。3.4 “质量健康安全环境管理体系”简称“QHSE管理体系”。3.5 HSE：表示职业健康安全、环境管理体系英文字母的缩写，即健康 （Health） 、安全（Safety）及环境（Environment）。3.6 “GB/T 19001-2000质量管理体系 要求”简称“GB/T 19001-2000”。3.7 “GB/T 28001-2001职业健康安全管25、理体系 规范”简称“GB/T 28001-2001”。3.8 “GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南”简称“GB/T 24001-2004”。3.9 HSE因素指HSE管理过程中存在的所有环境、风险、危害等因素及其总和。3.10 重大风险因素：指公司通过风险评价，确定的不可容许或不可接受的风险因素。3.11 重大环境因素：指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。4 管理体系要求4.1总要求（HSE 4.1）为了满足顾客对产品和服务的质量要求，满足员工、相关方和社会对健康、安全和环境的要求，xxxx公司按照GB/T 19001-2000、GB/T 28001-2001、G26、B/T 24001-2004标准要求，在界定的QHSE管理体系范围内，建立、实施、保持和持续改进QHSE管理体系。本公司明确要求：1）对QHSE管理体系所需的过程进行识别（包括外包过程），明确运行和管理这些过程的部门及职责，并识别每项工作的流程。2）对各过程进行描述，确定这些过程的顺序和相互作用。3）制定文件，明确过程的有效运行和控制所需的准则和方法。4）提供为确保过程有效运行和监控所需的资源和信息。5）对这些过程的运行和管理进行监视、测量和分析。6）采取有效措施保证过程达到预期效果，并持续改进其有效性。公司QHSE管理体系所覆盖范围为：建筑安装项目、轻烃回收、电机制造以及汽车维修、印刷生产、27、服务的提供全过程，适用于公司各部门和所属单位。公司的外包过程有： 委托施工：建筑安装项目中的土建、防腐和保温； 委托采购：电机制造、以及汽车修理、印刷等服务项目的采购。 上述外包过程分别由公司质量监督部、生产技术部、计划销售部、物资保障部、HSE管理部制定和实施控制办法予以控制。（分包工程管理办法、采购管理程序）4.2 文件要求4.2.1 总则（HSE 4.4.4）本公司的QHSE管理体系文件包括：1）QHSE承诺、方针和目标；2）QHSE管理手册；3）标准要求和QHSE管理体系所需的程序文件；4）指导完成具体工作任务的作业文件；5）QHSE管理体系运行所需的记录（记录是一种特殊类型的文件，应28、依据记录管理的要求实施）。4.2.2 QHSE管理手册（HSE 4.4.4）1）本手册依据GB/T 19001-2000、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001、标准，结合本公司生产经营的实际制订。2）本手册描述了公司QHSE管理体系。包括：QHSE管理体系所覆盖的范围；QHSE承诺、方针、目标；形成文件的程序及查询的途径及对QHSE管理体系过程的顺序及其相互关系的表述。3）QHSE管理手册的使用及控制办法见本手册“QHSE管理手册的管理”。4.2.3 文件控制（HSE 4.4.5）1）本公司编制文件控制和资料管理程序对QHSE管理体系文件和其他文件资料进行控制。2）公29、司经理办公室是文件和资料控制的归口管理部门，负责QHSE管理体系体系文件和党政文件及外来文件的发放控制及文件资料的归档保管等工作。 3）质量监督部、HSE管理部负责QHSE管理体系体系文件的组织编制、审核、修订的控制工作。4）各部门、所属单位负责本部门、单位使用的文件和资料的控制管理。5）文件控制需做到：a）文件在发布前必须由最高管理者或最高管理者授权的负责人批准；b）文件需要修订、更新、换版时，应再次得到批准后方可实施；c）对文件的发放、使用、收回、作废、销毁予以控制；d）对文件的更改和现行修订状态予以标识；e）确保管理部门和所属单位有关人员能得到适用文件的有效版本；f）确保对策划和QHSE30、管理体系运行所需的外来文件予以标识及发放控制；g）文件必须保持清晰并易于识别和检索；h）需要保留作废文件时，应加以标识，防止误用作废文件。6）文件和资料的管理，执行文件控制和资料管理程序。4.2.4 记录控制（HSE 4.5.3）1）质量监督部、HSE管理部是QHSE管理体系记录控制的归口管理部门，负责QHSE管理体系运行中相关记录的编制审查、编号、登记及监督相关单位的记录控制，各部门、所属单位负责本部门、单位体系运行记录的控制。2）QHSE管理体系运行产生的记录是过程管理的必要手段，是QHSE管理体系有效运行的证据，所有记录都应按规定要求填写，并做到：a）重要记录应有审批；b）“谁管、谁填、31、谁负责”，保证记录的真实和准确；c）记录应保持清晰、易于识别，并按规定要求进行标识；d）记录应妥善贮存、保护，并规定保存期限和保存部门。3）归档记录的保管执行档案管理规定。4）QHSE管理体系体系运行产生的记录执行记录控制管理程序。4.3 法律法规和其他要求（HSE 4.3.2）1）为确保本公司的产品及活动满足法律法规和及其他要求，制定法律法规管理程序，规定对适用与公司质量、健康、安全、环境管理有关的法律法规和其他要求的识别、获取、传递和及时追踪其更新变化，并确定法律法规和其他要求应用与公司质量、健康、安全、环境因素的管理等内容。2）经理办公室是法律法规和其他要求的归口管理部门。负责与经济、合32、同相关的法律法规和其他要求的识别、获取、保管并及时追踪其更新变化。3）质量监督部负责与质量相关的法律法规和其他要求以及各类标准的识别、获取、保管并及时追踪其更新变化。4）HSE管理部负责与健康、安全和环境相关法律法规和其他要求的识别、获取、保管并及时追踪其更新变化。5）经理办公室负责法律法规及政策信息的收集、处理和传递、发放等管理。6）各部门、各单位负责本部门、本单位各项活动需遵守的相关法律法规和其他要求的宣贯、跟踪、合规性评价。7）法律法规的获取、评审、保存及传递、跟踪、合规性评价等具体管理要求，执行法律法规管理程序。5 管理职责（HSE 4.4.1）5.1 管理承诺（HSE 4.2）公司最33、高管理者将通过以下活动的实施，为建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供证据和明确的承诺：a）通过培训、会议、制订文件等多种方式，向公司全体员工及时传达满足顾客、相关方和法律法规要求（见本手册5.5.3）。b）组织制定和发布公司质量、职业健康安全、环境方针及目标和指标（见本手册0.3），并使全体员工充分理解公司的追求目标和对顾客、相关方的承诺，使其成为全体员工的指导思想和行动指南。c）每年进行管理评审，对QHSE管理体系的适宜性、充分性、有效性评价，保证实现规定的总目标（见本手册5.6）。d）保证为公司建立、实施和改进QHSE管理体系配置必要的资源，确保资源的获得。e）各级管理者自觉遵循管理的34、八项原则，不断地向员工宣传质量、环境、职业健康安全方针和目标与指标，以提高员工的质量意识、环境意识、安全意识，不断地对顾客满意程度进行测量，开展持续改进工作。f）组织员工参与建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系的有效运行。八项管理原则为： 顾客为关注焦点：组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。 领导作用：领导确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。 全员参与：各级人员都是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。 过程方法：将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期35、望结果。 管理的系统方法：将相关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。 持续改进：持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。 基于事实的决策方法：有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。 与供方互利的关系：组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。5.2 以顾客、员工、社会为关注点（HSE 4.3.1、4.3.2、4.6）1）本公司坚持以增强顾客满意为目的生产经营思想，通过合同、协议及其他与顾客接触的方式，了解并确定顾客的需求和期望，包括隐含的需求及应尽的责任或义务，在符合法律法规及其他要求的基础上，将其转化为各项过程和活动的具体要求，通36、过体系运行，持续增强顾客满意。2）本公司坚持“以人为本”的工作理念，通过开展危险辨识、风险评价，制定并实施有效的削减控制措施，不断改善作业环境和条件，提高作业人员的健康安全意识和表现水平，避免事故或将至可承受的程度，保障进入工作场所的员工及所有人员的安全、健康，持续增强员工和相关方满意。3）本公司坚持站在可持续发展的高度开展环境保护工作，不断提高全员环保意识，通过开展环境因素识别、环境监测、评价环境影响、制定并实施措施，削减污染因素，控制和减少不良环境影响，持续增强社会和相关方的满意。5.3 质量健康安全环境方针（HSE 4.2）1）公司的QHSE方针与本公司的经营宗旨保持一致，形成文件，指导37、本公司QHSE管理体系的有效运行。并确保：a）在界定的QHSE管理体系范围内，与本公司总体经营方针保持一致，是经营方针的重要组成部分；b）满足法律法规和其他要求，持续改进QHSE管理体系，确保预防和纠正措施的有效实施；c）体现污染预防、事故预防，遵规守法、节能降耗，保护员工健康等方面的要求；d）提供制定和评审QHSE目标的框架；e）与内部员工和相关方进行沟通，并得到理解；f）在持续适宜性方面得到评审；g）持续满足顾客、员工、相关方和社会要求。2）各级管理者应：a）通过文件、会议、媒体、网络、培训等方式将QHSE方针传达到各级管理和作业层次，使全体员工正确理解，并主动参与持续改进活动，实现QHS38、E目标；b）通过向上级汇报及传真、网络、信函、刊物、电视或做成宣传资料等方式使相关方及社会公众（必要时）获取本企业的质量健康安全环境方针；3）QHSE方针由公司QHSE委员会批准生效，任何更改亦应得到QHSE委员会的批准。4）定期评审QHSE方针确保其持续适宜:a）每年对QHSE方针进行一次评审；b）发生下述情况时，考虑适时对方针进行评审：_与管理活动相关的法律法规发生较大变化时；_本公司组织结构、生产经营战略和企业总体经营方针发生重大变化时；_环境和职业健康安全状况发生较大变化时； _顾客、员工、社会及其它相关方的愿望与要求有重大变化时。5）质量健康安全环境方针修订后应及时通报相关信息。6）39、本公司现行QHSE方针见手册 “质量健康安全环境方针”。5.4 策划（HSE 4.3）5.4.1 质量健康安全环境目标（HSE 4.3.3）1）QHSE目标是本公司总体经营目标的重要组成部分，每年制定。2）在公司HSE业绩考核管理办法的基础上制定本年度QHSE目标，并以年度考核目标下达。3）将目标量化并分解为可考核的指标下达到部室及各基层单位，必要时进一步分解。4）制定分解目标应考虑满足法律法规要求和顾客、员工、相关方的期望且符合本公司的实际水平。5）归口管理部门及相关部室、各单位定期对目标、指标完成情况进行考核，考核结果与业绩薪酬挂钩。6）管理评审应对目标完成情况的统计资料进行分析，对其适宜40、性进行评审，必要时按程序予以修订。7）QHSE目标的制定、分解与考核具体执行方针和目标管理办法。5.4.2 QHSE管理体系的策划（HSE 4.3.3）公司最高管理者组织相关人员进行QHSE管理体系的策划：1）制定满足标准要求、符合本公司实际的QHSE管理体系设计方案，确定管理体系文件结构、种类和所涵盖的内容，明确实行文件化管理的顺序、准则和方法。2）保持与公司QHSE管理体系的一致性和相容性。3）识别本公司QHSE管理体系所需过程及对应的活动，并优化、确定这些过程。4）符合实际的条款裁减，且理由满足标准要求。5）确定为实现QHSE管理目标，在建立和保持QHSE管理体系的过程中需要投入的必要资41、源。6）确定对过程实施管理的组织机构和人员的职责及权限。 7）进行危害与环境因素识别、风险评价及控制措施的制定，并形成初始评价报告。8）无论何种原因导致QHSE管理体系的更改，在策划和实施更改时，应保持QHSE管理体系的完整性。5.5 职责权限和沟通（HSE 4.4.1）5.5.1 职责和权限（HSE 4.4.1）1）为了有效实施QHSE管理体系，按照高效、科学的原则，设置组织机构，并对各部门的职责、权限和相互关系作出明确规定。公司分管领导负责定期组织检查考核。2）职责、权限和相互关系的确定以“xxxx公司组织机构图”、“xxxx公司QHSE管理体系职能分配表”和文字形式在手册、程序文件中表述42、。“xxxx公司组织机构图”、“xxxx公司QHSE管理体系职能分配表”具体见本手册附录A“xxxx公司QHSE管理体系组织机构图”和附录B “xxxx公司QHSE管理体系职能分配表”。3）各级管理人员和操作岗位人员的职责在相关程序文件和本部门、单位职责汇编以及相关的作业文件中予以明确。4）QHSE管理主要机构层次和人员职责要求：a. 总经理 领导公司全面管理工作，对公司QHSE管理体系运行负领导责任；对公司QHSE管理体系主持决策，领导制订管理方针、目标，批准管理手册，领导建立和完善QHSE管理体系，确保其有效运行； 主持管理评审，确定持续改进的目标，保证QHSE管理体系符合标准的要求；确保43、产品、服务和工程项目要求，能满足顾客需要；确保环境、职业健康安全管理要求，能满足相关方和员工的要求及满足法律法规和其他要求；授权管理者代表和公司质量监督部、HSE管理部行使QHSE管理体系运行的组织、协调、检查、考核等职权； 负责主持对各部门、单位负责人的工作质量和目标实现进行检查、考核、奖惩。 b. 公司管理层各分管领导、各部门、单位负责人分管审批重大质量事故、重大环境、职业健康安全不符合、事故事件的处理，决定考核、奖惩，组织审批公司QHSE管理体系的改进措施； 理解并组织贯彻管理方针、目标； 熟悉本部门的职责、权限和相关的QHSE管理体系文件、适用的法律法规和其他要求； 熟悉本部门与相关部44、门的工作接口； 明确对下属的工作要求，组织制订内部各类人员的岗位职责细则；掌握本部门的工作情况；各单位负责人要组织制订本单位的管理目标及实施计划，并监督实施。 c. 重要岗位的工作人员 指从事管理体系内部审核人员、其他验证、监控关键岗位人员（包括特殊工作人员）。 熟悉管理方针、目标； 熟悉本岗位职责； 熟悉本工作依据的程序文件、标准规范、管理规定及适用的法律法规和其他要求；经培训达到规定能力（资格）要求；做好工作所需的记录。d . 其他工作人员、操作人员 了解管理方针、目标； 熟悉本岗位职责；清楚本岗位所依据的文件、标准规范、操作规程、管理规定；经培训达到规定能力（资格）要求；做好工作所需的记45、录。5.5.2管理者代表和员工代表（HSE 4.4.1、4.4.3）5.5.2.1管理者代表最高管理者应指定任命一名管理者代表，对公司质量、职业健康安全、环境管理体系的建立、实施和保持负责。管理者代表职责和权限规定如下： a）负责管理手册审核和程序文件审批； b）协助总经理贯彻实施管理方针和目标，领导对全体员工进行质量、职业健康安全、环境意识和能力的培训工作； c）确保QHSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； d）负责领导和策划内部审核，审批审核计划，任命审核组长。 e）向总经理和管理评审会议报告QHSE管理体系的业绩和任何改进的需求： f）确保在整个公司内部提高员工的顾客意识、职业健46、康安全和环境意识的教育； g）负责与QHSE管理体系有关事宜的外部联络。5.5.2.2员工代表最高管理者应按照职业健康安全管理体系的要求，通过工会组织职工代表大会推荐选举1名（或多名）员工为职业健康安全管理体系的员工代表。员工代表是公司员工与管理层之间的桥梁，收集员工在职业健康安全管理方面的意见和建议，以促进公司职业健康安全管理体系的不断完善。各单位均应推荐选举确认本单位的员工代表，在本公司范围内履行规定的职责。各单位员工代表名单应报公司工会备案。5.5.3信息传递与沟通（HSE 4.4.3）1）最高管理者应确保在公司相关职能部门和层次上建立内部沟通渠道，保持部门、单位及组织与员工之间信息的沟47、通与交流。2）经理办公室是信息沟通、交流的归口管理部门。负责内部综合信息的传递，并负责计算机信息和网络建设、维护等管理工作。3）HSE管理部负责内部健康、安全与环境信息的收集和传递。4）质量监督部负责内部质量信息的收集和传递。5）工会负责收集员工反馈的的各项信息，组织或提议及代表员工参与协商QHSE管理活动。6）各部门、单位负责本专业、单位业务范围内的信息收集、整理和传递。7）企业建立并保持程序，确保：a）通过内部沟通，使部门、单位之间，组织与员工之间保持密切联系、互通信息，有效运行QHSE管理体系；b）通过内部沟通，使员工及时了解方针、目标和自身在QHSE管理体系运行中的作用和承担的责任，识48、别工作中潜在的危害、影响及应采取的控制措施，了解紧急情况下的联络手段；c）通过内部沟通，使员工广泛、积极地参与有关QHSE管理重大事务的协商和讨论；具体说是“两个参与，一个代表，一个了解”。两个参与：参与组织方针、目标和控制程序的制定；参与影响作业场所变更的商讨、危害因素和环境因素的识别与评价，以及各类削减措施的制定。一个代表：在健康安全环境管理事务上享有代表权。一个了解：了解员工代表和职业健康安全环境主管领导。d）对各类事故、职业危害场所检测及其他有关质量健康安全环境重要信息组织相关人员进行评审；e）形成并保持信息沟通的记录。9）内部沟通管理执行协商与信息交流管理程序。5.6 管理评审（HS49、E 4.6）5.6.1 总则1）为了确保QHSE管理体系的适宜性、充分性、有效性，持续完善QHSE管理体系，最高管理者每年至少主持召开一次管理评审会议。连续两次管理评审的时间间隔不超过一年。当机构发生重大变化或出现重大事故时，可临时增加管理评审。2）在管理者代表的领导下，质量监督部、HSE管理部负责管理评审的组织与准备工作。包括：会议输入资料、编制和发放会议议程、会议通知、管理评审报告等工作。公司领导、各部门负责人参加管理评审，需要时与评审内容直接相关的所属单位负责人亦可参加。管理评审采用会议方式，保持评审会议记录。3）管理评审对本公司的QHSE管理体系改进的机会和变更的需要进行评价，包括对方50、针和目标的适用性和完成情况评价。4）质量监督部、HSE管理部负责保持管理评审有关的记录。5.6.2 管理评审输入公司各部门、各单位提供管理评审输入的信息，质量监督部、HSE管理部负责组织安排评审会议议程。管理评审输入包括以下信息：1）内审与第三方管理体系审核的结果；2）顾客、员工、社会及相关方的反馈信息、意见和投诉，包括满意度的测量结果及沟通的结果等；对公司QHSE管理体系改进的意见、建议和操作要求；3）法律法规和其他要求的遵守及合规性评价情况4）管理体系运行结果是否达到目标要求，各部门职能及活动是否发挥其有效性；5）过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控的结果；6）纠正和预防措施51、的实施情况，包括对发现的不符合采取的纠正和预防措施的实施及有效性的验证；7）以往管理评审结果的落实情况；8）事故统计分析及各项指标完成情况；9）资源配置及使用状况；10）重大的危害因素和环境因素现状及风险控制措施的适宜性和有效性；11）可能影响QHSE管理体系变更的各种情况，包括与组织环境因素、风险因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；12）改进的建议及体系运行所需的其它信息。5.6.3 管理评审的输出管理评审时，应结合输入的信息进行评审，评审结束后，应明确给出管理体系适宜性、充分性和有效性的评判结论，由最高管理者对至少以下方面做出决定，并由体系管理部门根据管理评审过程及输出组织编制管理评审52、报告。 管理评审报告应包括下列内容：1）对公司QHSE管理体系适宜性、充分性和有效性的评价，管理目标完成情况，确定保证实现管理目标所采取的措施。2）对企业现有的QHSE管理体系提出的改进措施，包括企业过程控制有效性的改进；3）企业方针或目标可能的修订或制定；（可能时）4）相关法律法规及其要求的符合性及改进措施；5）与顾客、员工、相关方要求有关的改进措施；6）资源需求配置的决定；（必要时）7）对企业识别评价出的重大风险和重大环境因素提出风险管理的改进措施。5.6.4 评审后的处置 a）评审后质量监督部、HSE管理部负责根据评审会议记录，组织编制管理评审报告，经管理者代表审核、总经理批准后下发相关53、部门。b）管理评审所提出的改进措施，由质量监督部、HSE管理部负责组织督查，监督责任部门落实，如达不到预期的效果时，责任部门应重新制定改进措施，直至达到预期效果为止。c）质量监督部、HSE管理部负责保存管理评审的有关记录，包括管理评审计划、会议通知、会议签到、会议记录、管理评审报告及发放记录。6 资源管理（HSE 4.4.1 ）6.1 资源的提供（HSE 4.4.1 ）1）本公司确保提供建立、实施、保持QHSE管理体系和满足顾客要求所需的资源，对已配置资源的使用效果和效率定期进行检查和评审，根据实际需要进行有效的调整，并在持续改进QHSE管理体系，不断增强顾客、员工、社会满意的过程中，对资源进54、行必要的补充和更新，以实现本公司的QHSE方针和目标。2）本公司提供的资源包括：人力资源、基础设施、防护设施、设备、资金、物资、信息、技术及其成果等。3）生产技术部、经理办公室、质量监督部、HSE管理部、物资保障部、财务部等职能部门和单位按分管职责，对资源实施归口管理。6.2 人力资源（HSE 4.4.2）6.2.1 总则（HSE 4.4.2）1）公司对承担QHSE管理体系重要责任的所有人员，规定了岗位能力标准，要求其应胜任本岗工作，并从教育、培训、技能和经历等方面综合培养、提高员工的QHSE意识和工作能力，确保QHSE管理体系有效运行和产品质量与QHSE管理绩效稳步提高。2） 经理办公室是人55、力资源的归口管理部门，负责合理配置并及时调整人员，确保QHSE管理体系运行和持续改进所需的人力资源满足相关工作要求。3）人力资源管理具体执行员工培训管理程序。6.2.2 能力意识和培训（HSE 4.4.2）1）对从事影响QEHS管理体系活动人员的能力要求，在岗位职责中明确规定，各岗位人员应在满足岗位职责规定的前提下任用，否则，采取如下有效措施予以满足：a）提供相关培训或采取其它措施提高员工和相关人员（包括为组织工作的所有人员）的素质，特别是那些对产品质量和可能对环境、健康安全产生重大影响的岗位； b）在本单位范围内进行调剂； c）面向对社会进行招聘； d）评价所采取措施的有效性。在对人员进行培56、训时，应重点针对以下几方面进行： 本岗位或即将从事岗位要求的技能，包括专业知识和操作能力； 质量意识、环保意识、职业健康安全意识的培养和提高； 本岗位工作与质量、环境、职业健康安全的相关性，偏离规定的运行程序的潜在后果及风险要求，如何在本岗位上为实现管理目标做出贡献； 本岗位工作与其它岗位工作的相关性，包括对其它岗位工作的可能影响，还包括应急准备和响应要求方面的作用和职责。2）经理办公室是员工能力意识和培训的归口管理部门，负责管理和技术干部、操作岗位员工能力评价标准的制定、评价和员工培训管理工作。3）HSE管理部负责从事质量健康安全与环境管理的专业和重大风险管理人员、特种设备和设施操作人员等关57、键岗位人员能力评价标准的制定和评价。4）质量监督部负责产品、物资与工程质量检验人员、化验人员、监督人员、仪器仪表检定等关键岗位人员能力评价标准的制定和评价。5）各部门、单位负责提出本部门、单位员工培训的申请，执行公司培训计划，以及开展岗位练兵和其他培训活动。6）能力、意识和培训的内容、方法及要求：a）员工应具备相应的岗位能力要求方可上岗；b）可通过招聘、竞聘或培训使员工能力满足岗位要求；c）员工能力评价制定相应的标准，并对标准定期评审；d）对关键岗位人员能力通过考核、测试进行评价；e）通过教育培训增强员工的法律意识和QHSE意识，鼓励职工积极参与QHSE管理活动，并为实现本公司的QHSE管理目58、标做出贡献；f）检测人员需进行培训经考核通过后方可上岗；g）对生产操作人员进行QHSE意识和技能的培训，取得员工安全上岗证上岗。h）特殊工种需取得国家授权部门颁发的培训合格证方可上岗；i）内审员需经培训考核持证上岗；j）培训可采取脱产学习、专业培训、教师授课、导师带徒、外培等多种形式；k）培训后可通过理论考试、操作考核、业绩评定等办法，评价验证培训的有效性； l）建立并保存评价和培训的记录。7）能力、意识和培训具体执行员工培训管理程序。6.3 设施及其完整性（HSE 4.4.1）6.3.1 基础设施1）基础设施包括：a）建安项目部、各生产单位厂区车间和办公场所等固定建筑及配套设施；b）建设施工59、机械设备、设施及其配套系统等过程设备；c）安全、消防、环保设施和防护与应急等专用设施；d）运输和通讯联络等支持性服务设施。2）基础设施管理分别为：a）生产技术部是基础设施的归口管理部门。负责对生产性设备、设施、通讯设施进行管理，负责编制设备购置、更新改造和检修、修理计划，制定设备管理的技术指标，建立健全设备管理档案，设备报废鉴定，设备事故的调查处理等控制管理。设备其它方面的管理分别由： 生产技术部、质量监督部、物资保障部、财务部负责。 物资保障部负责设备物资采购合同的签订、采购的实施并与HSE管理部进行验收。 质量监督部负责对自控、仪表等设备及服务设施进行管理。 HSE管理部负责锅炉、压力容器60、及其他特种设备和HSE设施的安全监督管理。 设备、设施的安装验收由管理部门、安装单位、使用单位和采购单位共同进行，验收合格后，办理移交手续。 设备、设施使用单位或部门实行定人、定机、定岗的责任制度，负责本单位设备、设施维护保养、设备维修等管理过程控制。 b）财务部负责固定资产的帐务管理。根据HSE管理部提出的在用或闲置设备的调剂方案及设备调拨单，办理资产变更手续。c）生产技术部负责对建安项目部实施归口管理，并对建设项目、各生产单位厂区、车间和办公场、相关建筑物、厂区道路的进行综合管理。d）建安项目部、各生产单位生产区等工作场所的设备、设施由使用部门或单位进行控制和管理。e）物资保障部对建安项目61、部、各生产单位办公楼、生活设施进行控制和管理，具体执行后勤事务管理办法。f）设备管理的过程控制具体执行设备与设施完整性管理程序。6.3.2 设施的完整性公司QHSE关键设施完整性的管理包括：1）对于新、改、扩建项目，在三个阶段坚持健康、安全与环境设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投产”要求。2）对在用的设施，应保证消防、报警、应急和救生等安全设施的完好、完整，HSE管理部及使用单位定期进行设施完整性检查，以保证安全。3）对于压力容器等特种设备的管理，定期报检，由劳动监察部门对其安全性能进行确认。具体执行压力容器安全管理办法。6.4 工作环境（HSE 4.4.1）1）公司为了不断提高产品质62、量，持续满足顾客、员工、相关方和社会的要求，提供适宜且完善的工作环境，包括：a）满足安全生产及产品质量要求的作业环境；b）合理且符合规范要求的工艺流程和设备、设施的布局；c）建设项目现场标准化管理； d）以人为本、团结协作的工作氛围和员工认真努力工作的人文环境；e）符合劳动法要求的其他工作条件。2）对工作环境控制做到a）生产和办公场所满足相关标准或规定的要求，易于作业，安全规范，工作方便，清洁文明。 b）在建设项目现场施工及其他作业活动过程中针对自然天气及其它因素的变化，适时增添设施和器具，采取防护措施，使员工的健康、安全得到保障，环境得到保护，工作环境不断改善。c）树立企业形象，建立并实施表63、彰机制，营造精益求精努力向上的工作氛围；d）对工作环境，责任部门不定期进行检查，发现问题及时采取措施整改。3）HSE管理部是企业工作环境的归口管理部门，负责现场标准化和管理标准化的制定及控制。4）经理办公室负责公司治安环境综合治理和维护工作协调、企业形象宣传，营造健康向上的工作氛围与人文环境。具体执行企业文化建设与维护管理办法。5）物资保障部负责对办公场所和员工生活环境实行专业化管理，具体执行后勤事务管理办法。6）HSE管理部负责工作环境的监督、检测、评价，具体执行职业健康安全管理程序。7）各部门、单位按照生产、安全环保、现场管理等文件的要求，分别管理各自负责的工作环境。7 过程管理（产品实现64、）（HSE 4.4、4.4.6） 7.1 过程（产品实现）的策划（HSE 4.4.6）公司组织策划产品实现的过程，确保产品实现及服务的提供过程满足规定的要求，减少风险和伤害，提供满足顾客要求及相关方要求的产品和服务。产品实现过程的策划有工程项目管理、产品生产管理的过程，通过建立、实施并保持项目策划和控制管理程序，对策划的内容做出规定。7.1.1工程项目实现的策划 凡与顾客签订了合同的工程项目，均要进行工程项目实现的策划，即编制“施工组织设计”其过程为： a）生产技术部根据确定的项目，提交“技术措施和设计方案”，主管经理审核后，交质量监督部； b）质量监督部根据确定的项目，编制质量管理保证体系，65、并报主管经理审核； c）HSE管理部根据指定的项目，编制HSE作业指导书，经主管经理审核后，交质量监督部；d）质量监督部填写报验单后，将上述三份材料报甲方、项目组、监理公司，并发放给施工单位（项目经理部）作为实施的依据。e）工程产品实现策划的记录为“施工组织设计”。7.1.2电机产品实现的策划 顾客无特殊要求的电机产品，按QHSE管理体系文件要求实施； 顾客有特殊要求的电机产品，按下列要求进行产品实现的策划： a）产品执行的标准技术条件合同要求； b）产品实现所需过程的识别，以及控制这些过程所需的有关文件，包括工艺卡片、操作规程等作业文件，提供产品所需的资源（包括有特殊要求的产品所需的特殊原材66、料、特殊设备等），并根据需要对相关作业人员、管理人员进行特殊培训。 c）产品所需的监视和测量，制定测量计划并组织实施，保持测量记录； d）证实产品和生产过程符合规定要求的记录。产品实现的策划可按质量计划的形式输出，质量计划可以引用QHSE管理手册、程序文件、相关管理文件和技术文件的适用内容。质量计划经公司各有关部门负责人审核、管理者代表审定、总经理批准后发布实施，具有管理体系文件的相同效力。电机产品实现策划的记录为“质量计划”。7.1.3 轻烃回收、汽车维修和印刷项目的产品实现及服务提供过程的策划，按轻烃回收管理手册、汽车维修过程管理办法、印刷过程管理办法产品实现及服务过程策划的要求进行。7.67、1.4对潜在重大风险的工程项目，进行专项的HSE策划，并形成项目的“HSE策划书”。项目策划的结果应根据需要和可能形成策划纪要或记录，并应将策划结果的内容分别体现在施工组织设计/方案、HSE管理方案、产品质量计划、产品生产管理手册、产品生产管理办法中。7.2 与顾客、员工、社会有关的过程（HSE 4.4.6）7.2.1 与活动、产品或服务有关要求的确定（HSE 4.3.1、4.3.2、4.4.6）本公司以顾客、员工、社会规定的要求为关注的焦点，充分了解并确定其明示和隐含的要求，包括法律法规及其他要求。7.2.1.1与产品有关要求的确定计划销售部为与顾客有关过程的责任管理部门，负责制定、实施和保68、持与顾客有关的过程管理办法，并根据本办法对与顾客有关的过程实施控制。1）计划销售部通过市场调研、市场预测以及与顾客的广泛接触，了解顾客的需求，并予以确定。这些需求包括： a）顾客规定的要求，包括对项目产品的要求，以及对项目产品交付及交付后活动的要求，这些要表述在合同订单之中； 顾客的口头要求由计划销售部形成书面材料，并经顾客确认； b）顾客对产品的隐含要求，以及为实现规定用途所必须满足的要求； c）适用的法律法规要求，包括产品质量法以及有关的强制标准、行业法规的要求； d）为增强顾客满意、培养忠诚顾客群，公司确定的附加要求。2）计划销售部对顾客的要求进行分析和处置，市场前景好的要立即报告主管领69、导和公司总经理，一般要求每半年汇总一次报告主管领导和公司总经理，同时向质量监督部、生产技术部等有关部门传递信息。公司总经理及时研究分析顾客要求的信息，做出决策，采取相应的措施满足顾客的要求。7.2.1.2 顾客要求确定的形式为：合同、协议其它文件。7.2.1.3公司经理办公室（工会岗）负责对员工要求的确定。采取信访、职代会及其他沟通方式了解并确定员工的要求。员工要求的确定具体执行员工代表大会实施条例。7.2.1.4 HSE管理部和经理办公室负责社会及相关方对安全、环保要求的确定。及时了解并确定法律法规和社会对安全和环境保护的要求，具体执行安全管理程序、员工健康管理程序、环境保护管理程序。7.270、.2与活动、产品有关要求的评审（HSE 4.3.1、4.4.6）本公司采取不同形式的评审，以满足顾客、员工、社会规定的要求，评审应在承诺之前进行。7.2.2.1产品有关要求的评审：1）公司对与项目产品有关的要求均进行评审，评审在公司向顾客做出提供项目产品的承诺之前进行，这种承诺可采用提交标书、接受合同或订单，以及接受合同或定单的更改等形式表述。2）与产品有关要求的评审内容是：a）项目产品要求得到规定，顾客对项目产品的要求已转化为产品标准技术条件合同规定；b）与以前表述不一致的合同或订单的要求经与顾客协商已得到解决，达成共识；c）公司有能力满足规定的要求。3）与产品有关要求的评审方式 a）顾客没71、有特殊要求时由授权人员对与产品有关要求进行评审；b）授权计划销售部对顾客需求的工程项目进行评审。计划销售部根据顾客对工程项目的要求和公司的实际能力做出判断，公司有能力承担时方可签订合同。评审后在合同文本上加盖“评审”章做为加盖公司合同章的依据和评审记录。 c）顾客有特殊要求时，由公司计划销售部确认顾客的特殊要求后，组织生产技术部、质量监督部、HSE管理部、经理办公室、物资保障部等有关部门对公司满足顾客特殊要求的能力进行评审，在与产品有关要求的评审表上签注评审意见，形成评审结果报总经理批准后向顾客反馈并按评审结果予以实施。4）与产品有关要求的评审结果，以及为了满足顾客对项目产品的要求，公司所采取72、的各种措施均进行记录并予以保持。5）若顾客提出的要求没有形成文件，计划销售部通过与顾客沟通对顾客要求予以确认后，按“3）”的规定进行评审。6）若顾客对项目产品的要求发生变更，计划销售部通过与顾客的沟通对变更的要求予以确认，确保相关文件如合同、订单、生产和施工计划等得到修改，确保相关人员知道已变更的要求。7.2.2.2 计划销售部是合同的归口管理部门，负责公司所有合同/协议的综合管理及法律审查；各专业主管部门、所属单位负责分管专业的经济技术审查。合同/协议评审及管理具体执行与顾客有关的过程管理办法、合同/协议管理办法。7.2.2.3公司采取征询员工提案、召开领导办公会、座谈会、员工代表会议等方式73、对员工的要求进行评审。评审形成记录，由经理办公室（工会岗）分别保存。7.2.2.4公司各职能部门进行的专业、专项检查和总结，以及通过接受社会和上级部门的检查、监督等方式，实施对社会要求的评审。形成并保存检查评审资料。7.2.3 外部（顾客）沟通和信息交流（HSE 4.4.3）本公司与外部保持有效的沟通和信息交流，及时了解、反馈与产品活动有关QHSE管理要求及其它方面的重要信息（包括对QHSE管理方针、承诺、HSE管理体系要求、环境和职业健康安全信息），妥善处理顾客意见和社会的抱怨，采取有效措施包括与政府机构、公共机构和官方执法部门及上级主管部门及时沟通和信息交流，通报公司的守法情况、QHSE管74、理体系信息，持续满足顾客和社会规定的要求。1）计划销售部负责保持在三个阶段与顾客的有效沟通：a）售前沟通。其目的是让顾客了解公司、信任公司。计划销售部通过广告，发放宣传材料，介绍公司的工程能力和产品，向顾客提供准确信息，防止误导顾客；b）售中沟通。在解答顾客问询、接受合同或定单，以及修改合同或订单等销售活动中，尽量为顾客提供方便以吸引顾客； c）售后沟通。计划销售部根据需要可自行或组织有关部门通过走访顾客、接待顾客来访、召开座谈会等方式了解顾客对公司工程项目产品服务的意见和期望，并定期进行顾客满意调查，了解和掌握公司在顾客中的形象，对顾客反馈和顾客报怨及时处理，不断增强顾客满意。2）物资保障部75、负责与采购供方、计划销售部负责与工程项目承包方等相关方保持沟通，使相关方有关的活动、产品和服务得到有效控制，信息得到及时准确的传递和交流，促使其改善服务、工作质量和安全环境行为，并严格执行本公司QHSE管理体系要求。3）经理办公室、HSE管理部分别负责与地方政府、社区、公共机构的安全、环保、消防及医疗等有关部门和机构保持沟通、信息交流，及时了解、掌握法律法规及其它要求的最新信息，保证在发生险情时请求外界援助的联络渠道畅通。4）与外部（顾客）沟通具体执行协商与信息交流管理程序相关制度规定的要求。5）与顾客有关过程的控制要求具体参照工程项目管理办法、轻烃回收管理手册、电机制造过程管理办法、汽车维修76、过程管理办法、印刷过程管理办法执行。7.3 设计和开发 （HSE 4.4.6）公司的建筑安装项目、轻烃回收、电机制造以及汽车维修、印刷等服务，均依据设计院提供设计图纸和国家行业相关标准要求、标准图样及顾客要求实施，无设计开发资质，故对GB/T 19001-2000标准第7章7.3条款的全部内容进行删减。这里只列出条款号，无具体内容，目的是为了使手册的条款号与标准文本的条款号保持一致。7.4 采购和供方管理（HSE 4.4.6）7.4.1 采购过程控制（HSE 4.4.6）1）为了保证采购的产品符合规定的要求，应对供方及采购过程进行控制。编制采购管理程序，明确规定选择合格供方，按采购计划和文件采77、购物资、验证、保管、发放、过程控制等项管理要求，以保证采购的产品、工程项目承包方符合要求。2）物资保障部是采购过程控制的归口管理部门。根据本公司油田建设工程项目及其他活动对物资的需求，按分类和采购权限编制物资采购计划；组织落实物资采购、供应、统计及其他物流管理工作。a）公司承担的建设项目，所需器材由甲方供应，按顾客财产实施控制（见7.5.4）。b）公司其它物资包括轻烃回收、电机、汽修、印刷等所需器材委托长庆油田采油二厂采办站采购，公司物资保障部通过采购计划和对采购产品的检验验证实施控制。c）由公司自行采购的产品，应对合格供方进行选择，其依据是： 供方提供的产品/样品检验合格，能满足生产要求。 78、供方质量管理体系经调查（包括函调）符合要求或可能时，供方提供质量管理体系认证证书。d）由各有关部门及主管领导对评价材料进行评价，做出是否作为公司合格供方的明确结论，由主管副经理签字认可。e）根据评价结果，形成合格供方清单。f）对合格供方提供的产品，逐批记录产品名称，质量状况，交货时与否服务等信息，做为对合格供方的控制以及评价、重新选择合格供方的依据。7.4.2采购信息（HSE 4.4.6）1）各部门、单位根据生产和管理需要，编制“物资需求计划”上报物资保障部，经主管领导审批后，物资保障部按照采购权限分类汇总，需公司统一采购的物资应及时汇总上报计划，落实采办。采购计划在实施过程中发生变更时，物资79、保障部与使用单位必须及时沟通，达成致意见，报主管经理批准后调整采购计划；临时追加的采购产品，由使用单位填写临时采购申请，经主管经理批准后实施。2）采购信息包括：a）采购文件，即：采购计划、采购技术要求（产品标准）、采购合同。采购技术要求由物资需求单位或相关业务技术部门提供；采购合同执行合同/协议管理办法。b）采购信息应明确采购产品的型号、规格、技术和质量要求、验收标准或其他准确表示采购产品要求的方法和内容。c）对供方人员资质、生产许可资质、QHSE管理体系的要求。7.4.3 采购产品验证（HSE 4.4.6）公司对采购产品进行检验/验证，以确保采购产品符合规定的要求，并以此对委托采购实施控制。80、7.4.3.1采购产品根据其对最终产品质量特性的影响程度分为A、B两类，实施分类管理，分类由各使用单位提出，物资保障部汇总报主管副总经理批准后实施。A类采购产品到货后由使用单位的质量检验人员在验证合格证的基础上，对重要的使用指标进行检验，并做出合格与否的明确判断：B类采购产品可采用验证产品合格证、产品标识的方法进行验证。保持进货检验/进货验证的记录，作为对供方进行控制、再评价和调整合格供方的依据。7.4.3.2采购产品坚持“谁采购，谁验收”的原则，按照合同要求及相关标准组织验收。验收要求包括：a）核对采购计划、合同或购货发票；b）核对实物与合同或票据是否相符；c）查验随机备品、合格证、装箱单和81、使用说明书等资料是否齐全。7.4.3.3 验货时发现不合格或不符合技术要求的物品，具体执行不合格品/不符合项控制程序。7.4.3.4 对于本公司不具备检测条件的物资，可委托检测或要求供货单位出具国家认可检测机构的质量检测报告。7.4.3.5 公司或公司的顾客拟在供方现场实施验证时，须在采购计划中注明，对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定，并列入采购合同之中。7.4.3.6 产品采购的具体要求执行采购管理程序。7.4.4 供方（承包方）管理本公司对提供物资的供方、工程施工和技术服务的供方进行管理。主要管理内容包括：1）计划销售部负责工程项目承包方评审工作。2）物资保障部对物资供方进行评定和管理82、。3）生产技术部对工程承包方分包工程项目施工过程和方案实施监督管理。4）承接技术服务的单位、部门对技术服务方进行评定和管理。5）质量监督部、HSE管理部负责审核确认工程项目承包方的施工准入证和施工方案及质量健康安全环境管理措施。对供方（工程项目承包方）选择和过程管理执行采购管理程序、分包工程管理办法、合同/协议管理办法。7.5 生产和服务的提供（HSE 4.4.6）生产技术部、质量监督部、HSE管理部负责生产和服务提供的综合管理，计划销售部下达生产计划，生产技术部主持调度会对生产、施工过程实施日常管理。负责制定实施和保持工程项目管理办法，对图纸会审和设计交底、编制施工组织设计、施工技术措施和施83、工工艺管理、计划管理、施工管理、质量监督管理、HSE管理的控制要求做出规定，使确保建设工程全过程处于受控状态，确保工程质量、生产安全、预防污染，增强顾客满意、保护员工健康。 轻烃厂、电机厂、运输分公司、印刷厂分别编制、实施和保持轻烃回收管理手册、电机制造过程管理办法、汽车维修过程管理办法和印刷过程管理办法，分别对电机生产、汽车修理服务和印刷服务的全过程控制要求做出规定。 轻烃厂、电机厂、印刷厂和运输分公司在公司主管经理和相关业务部门的领导下，分别对本厂产品和服务提供过程实施直接控制，以确保产品/服务满足规定要求：7.5.1 生产和服务提供的控制（HSE 4.4.6）公司确保建设项目/产品/服务84、的提供过程处于受控状态，由生产技术部负责日常管理、质量监督部和HSE管理部负责生产和服务提供过程控制受控条件包括： a）明确顾客对建设项目/产品/服务的要求，这些要求在合同、标准/技术条件以及相关法律法规予以规定；b）明确各岗位、工序的操作依据。公司和轻烃厂、电机厂、运输分公司、印刷厂编制、配备并使用相应的技术标准、操作规程、岗位HSE作业指导书、工艺过程卡等技术文件，提供操作的依据；c）提供并使用过程所需的人员、材料和工作环境；配置、使用满足建设项目/产品特性要求的设备，并通过适时维修、保养使之保持相应的生产能力；d）配置建设工程、产品和过程测量所需的监视测量设备，并按规定进行测量装置的检定85、/校准、确保监视和测量设备可随时提供使用；e）生产现场的操作严格执行操作规程，对多人联合进行的检维修作业执行检维修作业指导卡，确保对危害和环境因素的影响进行有效控。f）公司质量监督部和各单位质检人员通过对建设工程、产品的质量监督和检验、做为衡量建设工程质量/产品符合规定要求的证据，也做为调整和改善有关过程，确保建设工程/产品符合规定要求的依据。g）确定并执行对过程监视和测量的重点、方法、频次，确保过程能力满足要求。h）建设工程产品的放行、交付和交付活动的实施。各有关部门和单位在完成上述活动的同时，应保持相应的记录。7.5.2 生产和服务提供过程的确认（HSE 4.4.6） 建设项目中焊接属於需86、要确认的过程，对焊接过程应子以确认。7.5.2.1 焊接过程的确认由质量监督部负责管理，其职责是： a）编制焊接过程评审和批准的规则，作为受控技术文件发布实施； b）主持焊接过程的鉴定过程，形成焊接过程所确认的各种条件，包括焊机焊条、电流、人员等级、焊接姿势等，作为施工中焊接操作的依据； c）保存焊接过程进行鉴定的记录。7.5.2.2 焊接过程的鉴定采用模拟焊接的方法进行，对某种焊接工艺进行鉴定时，根据多年施工经验，规定使用的焊机规格型号、电流等工艺参数、焊条的规格和厂家、焊条的予处理、焊工的等级、焊接姿势以及使用的工艺过程卡等，在上述条件厂进行焊接，并经过各种检验、试验包括破坏性检验等对其合87、格与否作出判断。若合格，则将鉴定时的条件做为今后的操作条件使用；若不合格，调整上述参数再进行模拟焊接直至合格，能够确定相关的条件为止。7.5.2.3 施工过程中焊接条件发生变化时，应由质量监督部组织再确认。7.5.3 标识和可追溯性（HSE 4.4.6）公司在工程项目管理办法、轻烃回收管理手册、电机制造过程管理办法、汽车维修管理办法和印刷过程管理办法等生产过程控制文件中对项目/产品标识包括检验状态标识以及可追溯性做出规定，以区分项目/产品的种类、规格和批次，以区分待检、合格和不合格状态，防止混乱而导致不合格品的误用。公司制定标志、信号使用管理规定，通过张贴、悬挂或布设信号、标志，提醒工人注意安88、全和环保，提高职工的安全、环保意识。7.5.3.1 采购产品（含顾客提供的物资）标识 采购产品（含顾客提供的物资）到货后由使用单位进行检验或验证，库管员利用摆放区域区分待检品和合格品，不合格品放置在隔离区等待处置，并利用挂牌对产品进行标识。对顾客提供的物资验证不合格、不适用时由供应部门通知顾客。7.5.3.2 半成品标识 产品的半成品采用摆放位置与挂牌相结合的方式予以标识；建设工程的半成品（分部、分项工程）利用施工日志、分部分项工程验收记录、等予以标识，若半成品为隐蔽工程时则以隐检记录予以标识。7.5.3.3 最终产品标识 产品的最终产品采用摆放位置、挂牌以及产品合格证予以标识；建设工程的最终89、产品以竣工验收报告予以标识。7.5.3.4 追溯要求建设工程中的隐蔽工程、介质为易燃易爆有毒物品的管道均具有追溯要求，通过标识和相关记录结合使用完成追溯过程。7.5.3.5 公司机关办公、生活区、作业场所的标志、信号、警示标识执行GB 28941996安全标志。7.5.4 顾客财产 在建设工程中顾客财产包括物资类、知识产权类： 对顾客提供的物资类财产，公司由项目部负责验证和保管，防止丢失和损坏。若发生丢失、损坏，以及经检验或验证产品不合格/不适用时报告顾客，并协商解决办法。 顾客提供的图纸、专利、专有技术等知识产权类财产，应遵守知识产权、专利法等法律法规/合同规定的要求。7.5.5 防护（HS90、E 4.4.6） 公司对采购产品、顾客财产、中间产品和最终产品均实施防护，以防止在搬运、贮存和交付过程中产生不合格。7.5.5.1 搬运的防护 公司物资保障部负责对一般采购产品、顾客财产、中间产品等的搬运和运输实施控制；对于特大、特重、超长、易燃、易爆、有毒和贵重物资的搬运/运输，由承运部门制定方案，物资保障部召集有关部门审定同意，经主管经理批准后实施。 搬运中要特别注意对产品和检验状态标识进行防护，防止损坏和丢失。7.5.5.2 贮存的防护 采购产品、顾客财产、中间产品等物资，凡进入库房贮存时由物资保障部实施控制：提供适宜的贮存环境，实施严格的库房管理，确保产品和检验状态标识清楚，先入先出，91、帐、物、卡三对口，摆放整齐、定期检查，确保完好无损。在贮存过程中对易燃、易爆、有毒和贵重物品要加强保管，符合有关法规要求；对大型予制物件、金属材料，要制定堆放贮存方案。7.5.5.2 包装 公司产品由生产厂按规定进行包装，要符合质量法等法律法规的要求，包装中要注意防护产品和检验状态标识不受损坏。7.5.5 交付、及交付后活动 公司产品交付和交付后活动由生产厂进行安排和控制，确保产品交付至顾客手中时不受损坏，特别是保证产品和检验状态标识完好无损。生产厂按合同等有关规定安排安装、调试、培训人员等交付后的服务活动，确保顾客满意。建设工程由生产技术部、质量监督部等有关部门按规定参加竣工验收，同时向顾客92、交付竣工资料，并安排好调试、配合试运转、工程保修等交付后活动。7.6 监视和测量装置的控制（HSE 4.5.1）公司质量监督部为监视和测量装置控制的责任管理部门，负责制定、实施和保持监视和测量装置管理办法，并按管理办法的规定对监视和测量装置（包括安全、环保监测装置）实施控制，并确保其准确有效。7.6.1质量监督部根据各部门单位的需要，编制测量设备购置、更新计划，报总经理批准后实施。测量设备到货后由质量监督部负责组织验收，合格后通知使用单位领用。7.6.2 质量监督部负责制定校检计划，建立计量设备档案，并负责使用、维护的监督管理。7.6.3 各部门、单位负责本部门、本单位监视和测量装置的使用、维93、护和保管。7.6.4 管理内容包括：1）根据需要，按照国家、行业有关规定配备相应精度和数量的计量设备或器具。 2）校准控制： 新购置的计量设备（含器具）在使用前必须经过有资质的单位进行检测，合格后方可使用。 属于强检的设备器具，执行国家规定的有关校准要求，按检定周期送检。 属于自检的设备器具，应执行或制订相关标准和检定周期，按期进行自检。 当搬运、转移可能造成误差时、出现异常经修复后或出现偏离准确度时，必须重新校准。 采取铅封等防护措施，由有资格的操作人员进行调整，防止再调整时校准失效。3）使用管理： 使用的设备器具在校准有效期内处于合格状态，并有校准的标识。 在适宜的环境条件下使用，并严格执94、行操作规程，发现偏离校准状态时应立即停止使用，并验证已形成的测量数据，重新进行调校。 使用者按说明书和使用保养规定，精心维护，以保证测量数据的准确性。 一年以上不使用的应予封存，半年以下不使用的应做停用标识。再次投入使用前必须经检定合格。4）当发现测量设备不符合要求时，按下列要求执行： 对该测量设备采取措施，实施维修、调整和校准，并保持相应记录； 对该测量设备在不符合要求期间（从该测量设备使用记录上查出）得到的测量结果的有效性进行评价和记录，可采用符合要求的设备重新进行测量，以评价不符合要求期间的测量结果； 对受影响的产品，包括已交付给顾客的产品采取适当的措施，并保持相应记录。5）计算机软件用95、于计量检测时的确认： 当计算机软件用於规定要求的监视和测量时，对其满足预期用途的能力予以确认，确认可通过比对结果（与其它测量方式比对测量结果）或编制确认软件等方式进行。确认在软件使用前进行，亦可按规定时间间隔或必要时进行。必要时予以重新确认。6）建立监视和测量装置台帐，形成、保存并能提供完整的技术资料。7）监视和测量装置控制的具体要求执行监视和测量装置管理办法、过程和工程产品监视测量管理办法、环境监测管理程序、职业健康安全绩效监视与测量管理程序。7.7 健康安全环境风险管理（HSE 4.3.1）公司为了准确识别生产和相关活动过程中的危害与环境因素，开展风险评价，制定并实施合理、可靠的控制、削减96、措施和管理方案，以降低风险与影响，制定危害识别、评价与风险控制程序和环境因素识别、评价与风险控制程序，按照程序要求实施风险管理。7.7.1 危害与环境因素识别1）危害及环境影响因素识别的范围a）工程建设新、改、扩建工程项目（包括计划项目）； b）固定场所和主要生产过程的设施、设备；c）所有进入作业场所和办公区域的人员的活动；d）公司工程建设项目和生产厂及相关方提供的产品。2）动员并鼓励各级员工参与危害因素和环境因素的识别a）选择适宜的识别方法，一般采用LEC法和矩阵法；b）识别时考虑三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）。 3）危害因素的种类包括：a）物理性危害因素：如设备97、设施缺陷、有毒有害物质、易燃易爆物质等；b）化学性危害因素：如高温高压、低温深冷的反应过程；c）行为性危害因素：如违章操作、指挥等；d）心理性危害因素：如紧张、急躁等；e）生物性危害因素：如致病细菌、病毒等。4）环境因素的六个方面：废气排放、废水排放、噪声、固体废物排放、资源能源的消耗和浪费、相关方及其他。7.7.2 建立判断准则公司建立的判别准则包括：1）国家、地方的有关法律法规、行业标准及其他要求的规定；2）上级部门下达的健康、安全、环境指标、判定准则；3）公司的健康、安全、环境承诺、方针和目标指标；4）公司采用的企业标准、操作规程等。根据判别准则，通过风险评价，进行排序确定可承受风险和98、不可承受风险。7.7.3 风险与环境影响评价1）初始状态的风险和环境影响评价，由HSE管理部组织汇总各单位、工程建设项目、工厂作业区、生活区HSE因素管理部门上报的危害和环境因素识别排查的记录，组织HSE因素评价小组（必要时外聘专家）进行评价和确认，形成本公司的 “主要危害及环境影响因素清单”和初始风险评价报告。2）每年组织开展一次风险和环境影响评价活动，对以往的评价结果进行补充或更新。3）工程建设新、改、扩项目的风险与环境影响评价工作，由公司主管领导主持、HSE管理部组织工程项目、工厂生产作业单位在施工、生产前进行，必要时委托外部有资质的评价机构评价。4）凡不符合法律法规、行业规定及标准要求99、的，或曾发生事故又无有效措施控制，可能导致再次发生事故的风险与影响，可直接确定为重大风险或重要环境因素。针对风险评价结果，提出风险控制和削减措施。措施包括技术性措施和管理性措施。7.7.4 风险管理目标与具体指标（HSE 4.3.3）1）各工程项目部及公司直属单位根据下达的目标指标，结合本单位对风险评价结果制定控制目标和指标，经本单位HSE委员会研究批准后实施。2）当公司机构、工艺、设施发生重大变更或外界状况发生重大变化时，HSE管理部及各工程项目部及公司直属单位及时组织风险及环境影响评价人员对目标和指标进行评审，使其满足法律法规和实际变化的需要，确保目标及指标的连续性和适宜性。7.7.5制定100、健康安全环境管理方案（HSE 4.3.3）1）制定并实施风险削减措施风险削减措施实行分级管理。a）重大风险和影响的削减措施，由HSE管理部与相关的质量、生产技术部门共同编制， 公司HSE委员会评审、确认组织实施。b）工程项目部作业区、直属单位根据具体控制目标、指标和实际情况制订风险削减措施，经本单位评审后报送HSE管理部汇总、组织评审，公司HSE委员会审核批准后分工程项目、基层单位自行解决分级组织实施。c）常规作业过程中已形成规范、惯例或标准的削减措施，执行相关的标准、操作规程和作业指导书、检维修作业指导卡。2）健康安全环境管理方案管理a）公司组织制定的管理方案应统筹安排、保证资源，安全、如期101、实现。b）管理方案的内容包括：责任部门、职责、资源需求、方法和进度安排。c）HSE管理部定期组织检查管理方案执行落实情况，同时针对目标或其它重大因素的变化及时对方案进行评审和修订。3）危害与环境因素识别、评价及风险削减措施管理的方法和具体要求，执行危害识别、评价与风险控制程序、环境因素识别、评价与风险控制程序和项目策划和控制管理程序。7.7.6 运行控制（HSE 4.4.6）HSE管理委员会负责健康安全环境运行的组织领导工作，HSE管理部是归口管理部门，各部门、各单位负责本单位健康安全环境运行管理工作。健康安全环境运行主要包括：1）健康安全环境的宣传；2）健康安全环境的教育与培训；3）健康安全102、环境运行管理制度；4）职业安全卫生“三同时”管理；5）安全生产管理；6）环境保护管理；7）职工健康管理；8）安全环保检查；9）健康安全环境工作考核。职工健康专项管理包括：1）职工健康体检；2）职业病检测和预防；3）工伤管理；4）劳动保护用品管理；5）女工特殊劳动保护管理。安全生产专项管理包括：1）动火、登高等危险作业管理；2）车辆运输管理；3）特种设备及特种作业人员管理；4）交通安全管理；5）消防安全管理；6）工程建设项目和工厂作业区设施的治安保卫工作；7）危险场所和施工现场的安全标志管理 。环境保护专项管理包括：1）环境因素控制；2）作业现场环境保护；3）环保设备、设施管理；4）环境监测管理103、；5）污染物排放管理；6）植被保护；7）能源管理。健康安全环境运行执行员工培训管理程序项目策划和控制管理程序、安全管理程序员工健康管理程序、消防安全管理程序、交通安全管理程序、环境保护管理程序、节能降耗管理程序，以及其他相关作业文件。7.7.7 应急反应计划与响应（HSE 4.4.7）1）HSE管理部是应急管理工作的归口管理部门，负责公司各类自然灾害、各种突发性事故、事件的应急指挥。2）公司所属工程建设项目、各工厂均应成立本单位应急领导组织，负责本单位突发事故、事件的应急指挥、应急事务的协调，服从上级应急组织的统一调度。3）公司各工程建设项目、工厂等单位应组建应急领导小组，负责事故险情的报告、104、现场险情的初级处置。4）各级应急组织的办公地点均设在本单位的HSE管理部门调度室或生产值班室。5）应急管理的主要内容包括：a）应急指挥系统、信息联络系统的建立；b）应急抢险的原则；c）应急预案的编写；d）应急状态的起始、解除和应急行动程序；e）应急善后的处理；f）应急培训与演习；g）应急物资装备的管理。应急管理的具体要求执行应急计划与响应管理程序。7.7.8 变更管理1）HSE管理部是变更管理的归口管理部门，并负责因变更引起的文件修改和评审工作。 2）经理办公室负责组织机构和人员职责的变更管理。3）生产技术部负责设施、设备的变更管理。4）各部门、单位负责本部门、单位职责权限内的变更管理和具体实105、施。5）变更管理应有效地控制因人员、机构、设施、过程、程序等变更，可能对健康、安全、环境产生的有害影响。主要包括：a）变更管理范围: 管理体系变更； 组织机构及职责变更； QHSE关键岗位人员的变更，包括：管理者代表、应急指挥人员、QHSE监督员、特种操作人员等； 关键设施、设备的变更，包括：特种设备、消防设施、防污染设施、报警、防护专用设施以及关键安全附件等；生产工艺、方案、工作程序变更； 法律法规、标准、规范的变更； 有关HSE规章制度、操作程序、作业指导书、计划书的变更； 应急预案的变更。b）变更管理程序 变更提议及实施要明确，并形成文件； 变更前应充分考虑或评审因变更可能导致的风险变化106、，并提出相应的控制措施； 重大变更由总经理或其授权人批准； 一般变更由职能部门、单位按权限审批； 实施部门、单位对变更后的效果要进行跟踪、评审； 发现问题及时采取控制措施； 建立并保持变更纪录。8 监视、测量、分析和改进（HSE 4.5）8.1 基本要求（HSE 4.5.1）为证实产品和QHSE管理体系的符合性，公司建立并保持自我改进不断完善的监督机制，通过监视和测量获取必要信息，利用统计技术分析，识别评价体系存在的问题和不足，采取纠正和预防措施，持续改进QHSE管理体系的有效性。8.2 监视和测量（HSE 4.5.1、4.5.2）编制过程和工程产品监视测量管理办法、顾客满意测量办法、职业健康107、安全绩效监视与测量管理程序、环境监测管理程序、事故管理程序，规定了监视和测量的范围、内容、方法和控制要求。质量监督部、HSE管理部为监视和测量的归口管理部门，负责QHSE管理体系的内部审核、职业健康安全卫生和环境指标的制定、考核、工伤事故（职业病）的统计和分析、员工职业健康检查和职业病的检查。所属各单位、部门负责本单位职业健康安全卫生和环境绩效监视和测量的管理。8.2.1 顾客、员工、社会满意（HSE 4.5.1）1）质量监督部负责实施对顾客满意度的测量。 获取顾客满意度信息的方式：a）通过电话、信函、传真等通讯方式与顾客沟通，及时了解顾客的要求、建议和意见；b）直接采访顾客或召集座谈会，当面108、征询顾客的意见和要求； c）通过售后服务、现场服务、发放顾客满意度调查表等方法了解掌握顾客的满意程度。d）针对获取的信息，质量监督部组织分析原因，采取措施予以纠正，并及时与顾客沟通，取得顾客的认可。 e）年终，质量监督部对顾客满意程度的信息进行归纳整理和统计分析，书面向管理者代表报告。获取顾客和相关方满意的信息包括：a）有关产品的符合性、交付和交付后服务的信息；b）有关顾客和其它相关方对企业有关质量健康安全环境方面的反映；c）顾客和其它相关方需求的变化而导致企业产品及过程要求的变化信息；d）有关顾客和相关方的抱怨或其它建议。2）经理办工会岗负责员工满意度的监视和测量；经理办公室、质量监督部和H109、SE管理部负责社会、相关方对安全、环保方面满意度的监视和测量。信息的获取方式及管理要求具体执行信息交流管理程序以及本手册5.2和7.2的有关规定。8.2.2 内部审核（HSE 4.5.5）为了保证QHSE管理体系运行的符合性和有效性，公司每年至少进行一次内部审核活动，以不断提高管理水平，并为QHSE管理体系改进提供依据。1）管理者代表负责内部体系审核的组织和领导，任命（指定）审核组长；2）质量监督部、HSE管理部是内部审核的归口管理部门，负责组织编写内审计划，组建审核组实施审核、验证、编写审核报告；3）各部门和所属各单位配合并接受审核组的审核，以及负责本单位不符合项纠正措施的制定及实施。4）内110、部审核控制包括：明确内审的目的和范围、职责；内审人员的资质要求；审核的内容、方式、审核的频次和时机；审核计划的编制、审批；现场审核的基本步骤、审核报告及纠正和预防措施的实施验证等管理内容。内部审核具体执行内部审核管理程序。8.2.3 过程的监视和测量（HSE 4.5.1、4.5.2）公司过程监视和测量的责任管理部门为质量监督部、HSE管理部，规定对QHSE管理体系运行过程进行监视和测量，过程测量包括： 1）工程建设项目的过程监视和测量。2）专项审核（包括内外审），如安全管理专项审核、环保管理专项审核或对某一事故进行专项审核等。3）专业管理工作监督检查，如生产现场管理检查、设备管理检查、分类达标111、检查、验收检查等。8.2.3.1 公司对所识别和确认的QHSE管理体系各个过程均进行监视，监视的主要方式是内部审核（见8.2.2）和各项专业检查（审核），测量主要通过测量和处理过程数据的方式进行。监视的过程应配置必要的测量装置，定时记录其测量数据，采用控制图等统计技术对数据进行处理，以判断过程能力是否得到保持。8.2.3.2 当监视和测量结果未达到规定要求时，责任单位应予纠正/采取纠正措施：1）通过内部审核，专业检查发现过程存在的问题由责任单位负责纠正/采取纠正措施，验证纠正措施效果并做好记录。2）通过测量和处理过程数据发现过程能力下降的问题，责任单位负责分析原因，尽快纠正/采取纠正措施。当过112、程存在的问题已影响产品和管理过程符合要求的能力时，责任单位向质量监督部、HSE管理部报告采取纠正措施的情况及效果，若纠正不力时，质量监督部、HSE管理部可协助责任单位采取必要的措施。注1：关于HSE体系，应对可能具有重大环境影响和与具有不可接受风险的危险源有关的运行与活动的关键特性进行例行监测，其中应包括对HSE绩效、有关的运行控制（如程序和方案的遵守情况）、组织HSE目标和指标符合情况的跟踪信息记录。注2：职业健康安全管理体系的监测分为主动监测和被动监测两种情况，两者应相互结合开展。主动监测是指对职业安全健康管理方案、程序、运行标准和适用的法律、法规及其他要求的符合情况的监测；而被动测量是指113、对事故、事件发生之后和其它不良的职业安全健康绩效的历史证据的监测（详见第8.3.2条）。8.2.4 产品的监视和测量（HSE 4.5.1、4.5.2）公司质量监督部为产品的监视和测量的责任管理部门，负责制定实施和保持过程和工程产品监视测量管理办法，轻烃厂、电机厂、印刷厂负责制定和实施各自的产品检验计划，运输公司负责制定和实施汽车维修检验计划。检验计划规定从采购产品到最终产品的检验要求。8.2.4.1 公司和所属单位根据检验计划的要求，分别对建设工程、产品和服务质量实施监督检验。产品的监视和测量对原辅料，半成品和成品均需进行，以验证产品要求已得到满足。8.2.4.2 经检验合格产品可以投用，放行114、或交付，最终产品的合格证由公司/所属单位授权人员签发；经检验不合格的产品执行不合格品/不符合项控制程序。8.2.4.3 未经检验的原辅材料原则上不得投用。因生产急需时经过公司所属单位/授权人员批准方可使用，但必须采取有效措施进行追溯，确保经检验确认不合格时可以拆卸更换。8.2.4.4 未经完成检验且符合规定要求的成品原则上不能交付，需要时，在法律法规许可的范围内，经顾客同意和公司/所属单位授权人员的批准方可交付。8.2.4.5 保持未经检验向顾客交付产品的审批记录和顾客同意的认可记录；保持原辅材料，半成品和成品的检验记录；保持未经检验而投用原辅料的审批记录8.2.5 健康安全环境监视和测量（H115、SE 4.5.1、4.5.2）HSE管理部是健康安全环境监视和测量的归口管理部门。健康安全环境监视和测量包括：1）健康安全环境目标完成情况的监测 HSE管理部每月对年度目标实施情况进行一次抽查、每季进行一次检查考核、每半年进行一次风险抵押金兑现、每年进行一次综合考评； 各部门、单位每月对本单位的目标实施完成情况进行一次统计、自查，并将结果报送HSE管理部。2）职工健康监测由公司责任部门负责进行： 劳动防护监测：按照规定的种类和周期配发劳动防护用品，并随时检查劳保配备和现场防护用具的使用情况。 员工体检：执行国家及本公司的规定，对从事有毒、有害工作的员工定期体检，员工健康体检每两年一次，特殊工种116、每年一次。 女工健康检查：按照国家及上级的有关规定，组织女工体检并建立健康档案 。 对员工健康检查结果应进行统计分析，对出现频次较高的健康问题制订并采取预防措施。 定期对食堂与公寓进行卫生检查：确保公共卫生场所卫生达标。3）环境监测 HSE管理部配合上级或地方政府主管部门进行污染源监测；对污染源排放总量控制、环境法律法规遵守的情况进行日常检查和监控。监测结果出现不符合时，执行不合格品/不符合项控制程序、持续改进管理程序。 物资保障部对能源消耗和节能参数进行统计监测，具体执行节能降耗管理程序。4）安全生产监测HSE管理部定期开展安全检查，包括交通安全和消防安全等专项检查；各工程建设项目部、直属单117、位负责本单位的日常检查，发现隐患及时整改。5）员工的QHSE意识、能力监测经理办公室通过考试、考核、总结等方式对员工的QHSE意识、能力及培训效果进行监测和评估。6）事故影响监测如发生事故，HSE管理部按事故管理办法的规定，对事故现场各类影响因素进行调查和分析、制订并实施相应的改进措施和预防措施。8.2.6法律法规和其他要求合规性评价（HSE 4.5.1、4.5.2）经理办公室是法律法规和其他要求合规性评价的归口管理部门。质量监督部、HSE管理部参与组织公司法律法规和其他要求合规性评价。8.2.6.1法律法规和其他要求合规性评价内容主要包括：1）组织定期对环境、职业健康安全法律法规和其他要求符118、合性的关键特性进行监测：环境影响的关键特性污水排放、噪声排放、粉尘排放是否超标准；有害危险废物是否按规定处置管理等，是否有规定的排放、处置许可证、合格证。职业健康安全遵循情况职业健康安全设施设置是否符合规定要求；特种设备、设施是否按规定进行检验、监测，是否有规定的安全许可证、资格证、合格证；特种作业人员持证上岗；重大危险源管理是否符合相应法规要求。2）根据内部审核、管理评审、日常环保检查、安全达标检查、职业健康安全检查工作结果和监测部门的监测数据进行统计汇总，对各种环境因素和危险源控制管理情况、节能降耗、QHSE管理绩效监测结果的法规符合性进行定期综合评价。3）根据日常QHSE管理信息、监测结119、果、与外部沟通的信息，对外部、相关方及内部组织的相关QHSE管理的其他要求的符合性进行定期综合检查评价。8.2.6.2法律法规和其他要求合规性评价的应用方法：1）按规定的内部审核、管理评审和定期进行的过程监控检查方法。2）对职业健康安全和环保设施、特种设备、特种作业人员持证上岗实施的监控检查方法。3）按要求对专项职业健康安全和环保方案、安全达标评价、安全文明生产达标评价、节能降耗达标评价检查方法。4）公司各职能部门规定的QHSE管理例行监测和测量达标评价检查方法。8.2.6.3应当保存对法律法规和其他要求定期进行合规性评价相关的文件、资料和记录。8.3 不符合的控制（HSE 4.4.7、4.5120、.2、4.5.3）质量监督部、HSE管理部为公司不合格品/不符合项控制的责任管理部门，负责制定、实施和保持不合格品/不符合项控制程序。质量监督部、HSE管理部和各所属单位（轻烃厂、电机厂、印刷厂和运输分公司）检验/监督人员根据本程序的规定，分别对建设工程和各自单位的不合格品/不符合项实施管理。1）不符合包括不合格品和不合格项，不符合QHSE管理体系和过程要求的不合格称为不合格项，不符合产品要求的不合格称为不合格品。2）不合格项包括：a）健康安全与环境不合格：指职业病（职业相关病）、安全与环境事故、隐患、人的不安全行为（违章操作）及外排污染物超标。b）过程质量不合格：指管理上存在的、不符合本公司121、QHSE 管理体系文件或其它要求的行为。c）不合格项通过相关的文件规定以及审核、检查、纠正措施等活动予以控制。8.3.1不合格品的管理8.3.1.1不合格品的标识和隔离a) 供方提供的产品经检验确认为不合格品时，必须进行标识和隔离，在未进行评审前，任何部门，任何人员不得从隔离区提取，以防止不合格品混入合格品中而导致误用；b) 生产过程中发现的不合格半成品，必须进行标识，可行时予以隔离，在评审前不得转移；c) 最终产品经检验确认不合格时，必须加注标识，可行时予以隔离，在评审前不得向顾客交付。8.3.1.2不合格品的评审和处置。1）工程建设采购产品不合格时原则上退货，因生产急需或其它原因需使用时，122、由质量监督部召集生产技术部，物资保障部、HSE管理部以及项目部或生产厂，对不合格的采购产品进行评审，若确认采取适当补救措施不影响最终产品质量时可让步使用。其它采购产品不合格，由各单位按上述要求进行处理。2）生产过程发生少量的，个别的不合格时，由操作人员根据技术文件的有关规定予以调整，并在操作记录中予以反映。若发生较多的不合格，或个别不合格经调整无效，由发生不合格的单位报告质量监督部/所属单位，由质量监督部/所属单位组织有关部门和人员进行评审，分析不合格品产生的原因，确定采取的纠正措施和已发生不合格品的处置方案。3）成品不合格时，由质量监督部/所属单位进行评审，分析原因，确定纠正措施和对已发生不123、合格品的处置方案。8.3.1.3 不合格半成品和成品的处置方法，可采用：a) 返工，返工后重新检验； b) 改作他用； c) 让步接收。 让步接收须在法律法规许可的范围内并经顾客同意，公司/所属单位授权人批准。8.3.1.4 保持不合格品评审以及不合格品处置方案（包括重新验证）所有相关的记录。8.3.2 事故、未遂事故管理1）公司制定了事故管理办法，以规范对发生的各类事故、事件进行调查、分析、报告和处理的程序和方法。2）HSE管理部是事故、未遂事故管理的归口管理单位。3）事故管理贯彻执行“四不放过”的原则，即：“事故原因不查清不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，事故责任者没有处理不放过124、，没有整改措施不放过。”4）事故管理主要包括：事故分类与等级划分、事故的报告程序和要求、事故调查的程序和方法、原因分析和评估、整改措施的制定和实施、事故责任者的处理、事故报告的形成和上报、事故资料和记录的整理归档、事故信息的收集和统计等管理内容。5）事故、未遂事故管理执行事故管理办法。8.3.3针对职业健康安全事故、事件（含突发性重大事故、事件）采取的纠正和预防措施，在其实施前应先进行评审，以减少由此产生的影响，避免产生新的不符合。8.4 数据分析（HSE 4.5.1）1）公司编制了信息交流管理程序、数据分析管理程序，规定了信息的收集方法、种类、交流传递的渠道及统计分析归口管理的职责。2）各类125、信息的分析，由各部门负责，分析方法执行上级业务部门规定，无要求的应根据各专业的管理特点选用合适的统计技术，如排列图、因果分析图、系统图、调查统计表等。3）通过统计分析，以反映本公司：a）顾客的满意程度；b）QHSE绩效；c）当前存在的主要问题和产生问题的主要原因；d）潜在问题和潜在问题产生的原因。4）数据分析结果的应用a）为最高管理者的决策提供依据；b）为QHSE管理体系的持续改进指出方向；c）有针对性地制定、实施纠正措施和预防措施。5）管理评审会议前质量监督部、HSE管理部负责收集汇总机关各部门及所属单位的数据统计结果，主要包括：监视与测量结果、审核报告、QHSE目标完成情况等信息数据，以供126、管理评审评价体系的运行绩效，提出改进措施要求。8.5 改进（HSE 4.2、4.3.3、4.6）8.5.1 持续改进（HSE 4.2、4.3.3、4.6）本公司通过QHSE方针和目标的评审、内部审核、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审和对法律法规和其他要求合规性评价，持续改进QHSE管理体系的有效性。8.5.2 纠正措施（HSE 4.5.3）为了消除不合格的原因, 防止不合格重复发生，本公司实行纠正措施管理。 1）质量监督部、HSE管理部负责纠正措施的控制。各部门、所属单位负责本部门、单位纠正措施的制订和实施。a）实施纠正措施的范围是：产品、过程、体系已经发生不合格，针对其显在的原因进行127、控制。b）对已发现的不合格，应分析并确定不合格的原因和性质。对重复发生和后果严重的应制订并采取纠正措施。c）纠正措施应与不合格的原因和影响程度相适应。d）纠正措施经批准后实施。e）实施纠正措施后，应对其有效性进行验证，填写并保持记录。2）纠正措施的控制具体执行持续改进管理程序和内部审核管理程序。8.5.3 预防措施（HSE 4.5.3）为了消除潜在不合格的原因，防止不合格发生,本公司实行预防措施管理。1）质量监督部、HSE管理部负责QHSE管理体系运行预防措施的控制。各部门、所属单位负责本部门、单位预防措施的制订和实施。a）预防措施的控制范围：针对产品、过程、体系可能产生不合格的潜在的原因；b）各部门、所属单位负责人应及时发现潜在的不合格现象或潜在的不合格事实并向主管领导提出；c）有关负责人对提出的潜在问题进行分析，确定是否采取预防措施；d）针对需要采取预防措施的问题，责任部门或区域的负责人对潜在的不合格原因进行分析、确认，制定预防措施；e）预防措施应与潜在不合格可能造成的影响程度相适应；f）预防措施经批准后实施；g）预防措施实施后，应对其有效性进行验证，填写并保持记录。2）制定和实施预防措施执行持续改进管理程序。