1、质量和职业健康安全管理手册 受控状态：分发号：编制: 审核：XX1124发布 XX1124实施 0.1目 录编 号标题内容0.1目录0.2前言0.3手册发布令0.4方针发布令0.5管理手册更改记录0.6公司基本情况介绍1.0目的和范围2.0引用文件和标准3.0术语和定义4.1理解组织及其所处的环境4.2理解员工和其他相关方的需求和期望4.3确定职业健康安全管理体系的范围4.4职业健康安全管理体系5.1领导作用与承诺5.2职业健康安全方针5.3组织的角色、职责和权限5.4员工的参与和协商应对风险和机遇的措施总则危险源辨识及风险和机遇的评价法律法规要求和其他要求的确定措施的策划职业健康安全目标实现2、职业健康安全目标的策划7.1资源7.2能力7.3意识7.4信息交流7.5文件化信息运行策划和控制总则消除危险源和降低职业健康安全风险变更管理采购8.2应急响应和准备监视、测量、分析和绩效评价总则合规性评价9.2内部审核9.3管理评审10.1改进总则10.2事件、不符合和纠正措施10.3持续改进附录1组织机构图附录2职业健康安全管理体系职能分配表0.2前 言 本手册是依据ISO 45001：XX 标准的要求结合本公司的实际情况而制定的。 本手册阐述了公司的职业健康安全方针以及管理目标，概括描述了公司的职业健康安全管理体系，采用了PDCA的方法来改进其有效性。覆盖了公司所应控制的职业健康安全管理体3、系要求，并就与职业健康安全有关的职责、权限、相互关系和需要开展的相关活动做了明确规定。手册中的职业健康安全方针和目标同公司的宗旨相适应，是公司对满足所有顾客/相关方的承诺，是对遵守法律、法规和其他要求、风险预防、持续改进的承诺。手册是公司实施职业健康安全管理体系的法规性、纲领性文件，是全体职工的行动准则。此外，作为手册的支持性文件，编制了相关的程序文件、作业指导书和记录文件。手册由体系文件编写小组编写，总经理审核，经执行董事批准正式发布实施，全体职工必须做到认识到位、责任到位、措施到位、落实到位。严格按照规定的程序办事，确保职业健康安全管理体系正常、充分、有效运行并持续改进。手册由总经理负责组4、织实施，安全监察处负责手册的发放、回收、管理和解释工作。手册的发放：手册分为“受控”和“非受控”两种版本，受控版本在其封面上加盖“受控”章，按文件控制程序的规定办理发放登记手续。手册发放对象为：公司领导层成员、有关职能部门负责人和其他获准人员，具体发放数量由安全监察处确定，总经理批准。手册对外发放必须经总经理批准，安全监察处做好登记手续。手册发放和回收工作，由安全监察处负责统一办理，每本手册均有统一编排的分发号。发放时加盖“受控”印章，发放和回收时要按规定办理签字、登记手续。手册限定在本公司范围内使用，未经执行董事或总经理批准，任何部门和个人不得将手册提供给本公司以外人员。手册持有者，应对其妥5、善保管，不得损坏、丢失、随意涂改。当手册持有者调离本公司或不再担任相应职务时，要及时将手册交回安全监察处。手册使用期间如有修改建议，应及时反馈到安全监察处，安全监察处应定期对手册的适应性、有效性进行评审，必要时应对手册予以修改，执行文件管理程序的有关规定。 0.3 管理手册发布令为了提高本公司质量和职业健康安全绩效、提高公司质量和职业健康安全管理水平，公司按照ISO 45001：XX职业健康安全管理体系-要求及使用指南标准以及相关的法律法规和其他要求，结合本公司实际，建立职业健康安全管理手册A/0版，经过审核其符合要求，现批准发布。贯彻执行ISO 45001：XX标准，符合国际职业健康安全管理6、发展的大趋势，符合本公司的发展需求；有利于从整体上提高公司管理的规范化、制度化和标准化水平，有利于促进各级员工牢固树立以顾客为关注焦点和安全第一的管理理念，真正实现生产和安全的统一，不断增强顾客满意、确保员工健康安全。本手册阐明了公司的职业健康安全方针，描述了公司的职业健康安全管理体系，是公司质量和职业健康安全管理的纲领性、法规性文件，对外用于证实公司的职业健康安全管理体系与标准及相关要求的符合性。公司将按照本手册的要求，实施公司内部的职业健康安全管理。全体员工必须认真贯彻执行本手册。 执行董事: XX年10月29日0.4职业健康安全管理方针全员参与和协商，遵章守纪，以人为本，居安思危，预防为7、主，消除危险源和降低职业健康安全风险，持续改进，确保平安。公司上述方针的内涵包括：a)在职业健康安全管理中必须严格遵守相关的法律法规和其他要求，包括：政府行政管理部门，上级公司，社区，客户，员工等相关方提出的相关要求。b)预防为主在生产相关活动运行管理的每一个过程的策划，实施和改进中预防职业健康安全事件。c)将持续改进作为取得良好的职业健康安全绩效的根本途径。持续改进是本公司永恒的主题。d)职业健康安全管理贯彻“以人为本”的宗旨，防止发生与作业相关的工伤、疾病和事件，保护全体员工的安全和健康。e）员工和员工代表参与和协商建立员工及员工代表参与机制，参与危险源辨识，风险评价和控制措施的制定，参与8、事件调查，分析原因，评价控制措施，参与职业健康安全方针和目标的制定和评审，对影响他们职业健康安全的任何变化进行协商，对职业健康安全事务发表意见等；f) 消除危险源和降低职业健康安全风险通过危险源辨识和风险评价，评价出重要危险因素和不可接受职业健康安全风险，制订适宜的控制措施，以消除危险源和降低职业健康安全风险。 执行董事: 年月日0.5管理手册更改记录章节页码日期更改内容备注 注：受控管理手册的持有者收到修改页次后，应立即将旧页次换下，交安全监察处处理。0.6公司基本情况介绍1 、目的和范围 1.1 目的 本管理手册是依据ISO 45001：XX标准及相关法律法规的要求，结合公司实际而编写的。9、描述了职业健康安全管理体系的标准要素及其相互作用，用于证实本公司有能力稳定地保证安全生产、员工健康的承诺，竭诚为社会做出应有的贡献。通过职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进，不断提高环境和职业健康安全绩效，满足相关方要求，实现员工、企业、社会的和谐发展。1.2 适用范围 本手册适用于本手册适用于XXXXXX；并且是向第三方提供审核的依据。2、引用文件和标准 本手册是依据ISO 45001：XX职业健康安全管理体系 要求及使用指南标准及及行业相关法律法规及标准而编制。3、术语和定义 本手册采用ISO 45001：XX职业健康安全管理体系 要求及使用指南和GB/T19000-2016idtIS10、O9000:2015质量管理体系基础和术语标准中所规定的术语与定义。4、 组织所处的环境4.1 理解组织及其所处的环境公司应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。公司环境是用于建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全康体系。内部和外部事项可能是正面的、也可能是负面的，包括可能影响职业健康安全管理体系的条件、特征或变化形势，例如： a） 外部事项，如： 1） 国际、国内、区域或当地的文化、社会、政治、法律、财政、技术、经济、自然环境以及市场竞争情况； 2） 新引入的竞争对手、承包商、分包方、供方、合作伙伴和提供商、新技术、新法规和新职业的出现； 3） 有11、关产品的新知识及其对健康安全的影响； 4） 与行业或领域相关的、对组织具有影响的关键驱动因素和趋势； 5） 与其外部相关方的关系，及外部相关方的观念和价值观； 6） 与上述任何事项有关的变化； b） 内部事项，如： 1） 公司治理、组织结构、岗位和职责； 2） 方针、目标及其实现策略； 3） 能力，通常理解为资源、知识和人的能力（如资金、时间、人力资源、过程、体系和技术） 4） 信息系统、信息流和决策过程（正式和非正式的）； 5） 引入新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备； 6） 与员工的关系，以及他们的观念和价值观； 7） 公司企业文化； 8） 公司采用的标准、指南和模式； 9） 合12、同关系的形式和程度，包括诸如外包活动； 10） 工作时间安排； 11） 工作条件； 12） 与上述任何事项有关的变化。4.2理解员工和其他相关方的需求和期望公司应确定除员工之外的与职业健康安全管理体系有关的其他相关方；如：1）立法部门和监管机构（当地的、区域的、州/省的、国家或国际的，如安监局、消防局、公安执法大队等）； 2）上级组织； 3）供方、承包商、分包方； 4）员工代表； 5）员工组织（工会）和雇主组织； 6）所有者、股东、客户、访客、当地社区和组织的邻居以及一般公众； 7）消费者、医疗和其他社区服务、媒体、学术界、商业协会和非政府组织； 8）职业健康安全组织和职业健康安全护理专业人员13、。b）员工与其他相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些是或可能成为法律法规要求和其他要求。有些需求和期望是强制性的，因其已经被纳入法律法规。对其它需求和期望，公司也可决定自愿同意或采用（如签署自愿性倡议）。一旦组织采用，在策划和建立职业健康安全管理体系时就要予以应对。 4.3 确定职业健康安全管理体系的范围公司在策划职业健康安全管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据员工及其他相关方的要求，在公司的职业健康安全手册中明确了职业健康安全管理体系的边界和适用性，见1.2。4.4 职业健康安全管理体系为实现公司的预期结果，包括提高其职业健康安全绩效，公司根据ISO45014、01-XX标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用，采用PDCA循序的方法实现持续改进。a)公司对自己所处的环境进行分析后，尤其是分析生产及服务的支持过程和实现过程的相关安全活动，其实现过程和支持过程相关安全活动组成安全网络图，确定了过程顺序和相互作用b) 按照 6.1 的要求所确定的职业健康安全风险和机遇；c) PDCA 循环能够应用于所有过程和整个职业健康安全管理体系。策划：确定和评价职业健康安全风险和职业健康安全机遇,以及其他风险和其他机遇，建立职业健康安全目标和所必需的过程，以实现与组织的环境方针相一致的结果。实施：实施所策划的过程。检查：依15、据职业健康安全方针和目标，对活动和过程进行监视和测量，并报告结果。改进：采取措施以持续改进职业健康安全绩效以实现预期结果。下图，展示了第 4 章到第 10 章分别与 PDCA 的关联。d） 建立了职业健康安全管理手册和13个程序文件，制订有职业健康安全方针、教育、培训和能力要求控制和实施、以及采购控制按照策划要求控制和实施等内容，并实现职业健康安全管理体系预期结果。 e） 将职业健康安全管理体系要求融入到各业务过程。5、领导作用和员工参与5.1领导作用与承诺执行董事应通过下述方面证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：a）对防止工作相关的伤害和健康损害，以及提供安全健康的工作场所和活16、动全面负责并承担总责任；b）确保建立职业健康安全方针和相关的职业健康安全目标，并确保其与组织的战略方向相一致；c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程；d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源；e）沟通有效的职业健康安全管理的重要性以及符合职业健康安全管理体系要求的重要性；f）确保职业健康安全管理体系实现其预期结果；g）指导并支持员工对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；h）确保并促进持续改进；i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。j )在组织内建立、引领和发扬能支持职业健康安全管理体系的预期结果的文化；k）保护员工不因报告事件、危险源、17、风险和机遇时遭受报复；l）确保组织为改进员工协商和参与建立、实施过程；m）支持建立健康和安全委员会，并支持其发挥作用；本手册所提及的“业务”可广义地理解为涉及公司存在目的的那些核心活动。5.2 职业健康安全方针执行董事建立、实施并保持职业健康安全方针，职业健康安全方针应：a）适合公司的宗旨，规模和组织所处的环境，并适合职业健康安全风险和职业健康安全机遇的特定性质；包括为防止工作相关的伤害和健康损害提供安全和健康工作条件的承诺；b）为制定职业健康安全目标提供框架；c）包括遵守法律法规要求和其他要求的承诺；d）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；e）包括持续改进职业健康安全管理体系的承诺；18、f）包括使员工和员工代表参与和协商的承诺；5.2.2职业健康安全方针应：a） 形成文件化信息并可供获取，见本安全手册0.4职业健康安全管理方针b） 在公司内部通过会议的方式向全体员工传达；c）适当时，可为相关方获取；d）每年通过管理评审会议评价职业健康安全管理方针的充分、适宜和有效性,必要时，对其进行修订,以适应内、外部环境的变化。5.3 组织的角色、职责和权限5.3.1 执行董事确保在组织内部各层次分配并沟通职业健康安全管理体系中的相关角色的职责和权限，并保持职责和权限的文件化信息，管理体系结构见公司组织结构图，各职能部门的职业健康安全职能见职能分配表。公司每个层次的员工应在其控制的领域承担19、职业健康安全管理体系方面的职责。5.3.2公司领导、各处室及二级单位在职业健康安全管理体系中的主要职责如下：5.3.2.1 公司职业健康安全管理的最终责任者是公司执行董事。执行董事指定XX为安全分管领导，具体领导职业健康安全管理体系的建立、实施和改进工作。5.3.2.2管理者（包括公司各级管理者）应在自己职责范围内确保向职业健康安全管理提供必要的资源（人力资源、专项技能、基础设施、技术和财力）。5.3.2.3总经理a)负责指定管理者代表以领导公司建立、实施和保持职业健康安全管理体系；b)批准管理手册，发布职业健康安全方针，确保职业健康安全目标的建立；c)确保OHS资源需求；d)主持管理评审。各20、岗位职责和权限详见岗位职责书。5.4 员工的参与和协商建立、实施并保持沟通、参与和协商控制程序，用于所有适用的层次和职能的员工及员工代表参与和协商职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进措施。公司应：a)为参与和协商提供所需的机制、时间、培训和资源（员工代表可以是参与和协商的一种机制）。b)及时提供获取清晰的，易于理解的有关职业健康安全管理体系相关的信息的渠道。c)确定和消除员工参与的障碍或屏障，尽可能减少无法消除的障碍或屏障（障碍和屏障可包括对工人的输入或建议未作出响应,语言或文字障碍,报复或者报复性的威胁，以及防碍或不利于员工参与的制度或实践）。d)通过QQ、微信、电话、邮件21、会议、面谈、培训学习等方式与非管理岗位员工的沟通协商：1) 确定相关方的需求和期望；2) 制定职业健康安全方针；3) 适用时，分配组织的角色、职责和权限；4) 确定如何履行法律法规要求和其他要求；5) 制定职业健康安全目标和实现目标的策划；6) 对外包、采购和承包商确定适用的的控制7) 确定需要监视、测量和评价的内容；8) 策划、建立、实施并保持审核方案；9) 确保持续改进。e)要求非管理岗位员工的参与下述方面活动：1) 确定使他们参与和协商的机制；2) 辨识危险源及评价风险和机遇；3) 确定消除危险源以及降低职业健康安全风险的措施；4) 确定能力要求、培训需求、培训以及对培训进行评价；5)22、 确定需要沟通的内容以及如何进行沟通；6) 确定控制措施以及这些措施的有效实施和应用；7) 对事件和不符合进行调查以及确定纠正措施。强调非管理岗位员工参与和协商，旨在强调执行工作活动的人员,而并非为了排除其他人，例如,组织中受工作活动或其他因素影响的管理者。业界公认，如可能，对员工提供免费培训和尽量在工作时间内提供培训，可消除员工参与的重要屏障。6、策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.1公司制定并执行风险和机遇管理控制程序，明确风险和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、评价这些措施有效性的方法。6.1.1.1各部门根据23、本部门的活动、产品和服务过程，分析其风险和机遇，进行风险和机遇调查。6.1.1.2生产安全部按类别对各部门上报的风险和机遇进行整理后，报安全分管领导审核。6.1.1.3生产安全部组织各部门相关人员，考虑公司所处环境提及的问题、相关方提及的要求以及职业健康安全管理体系的范围，对风险和机遇的事件进行评估，在确定需要应对的、对职业健康安全管理体系和其预期结果的风险和机遇时，公司必须考虑：a)危险源;b)职业健康安全风险和其他风险;c) 职业健康安全机遇和其他机遇;d)法律法规要求和其他要求公司的主要风险和机遇的事件：1)违反法律、法规或其它要求的； 2)相关方的合理投诉或高度关注的； 3)影响的范围24、涉及以其它城市和对人身健康有明显影响的； 4)产生重大影响的判定为主要风险和机遇。公司在其策划过程中，应确定和评价与公司的变化、其过程的变化或职业健康安全管理体系的变化相关的，与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。在策划变更时，无论是永久性变更或临时性变更，这种评价应在变更实施之前进行。6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.2.1 危险源辨识 安全监察处组织编制危险源辩识、风险评价和控制措施的确定程序，用以识别和评价公司在本公司生产及相关产品和的OHS危险源和OHS风险，并对OHS风险控制措施进行确定。6.1.2.1.2各部门对本部门及本岗位危险源的辨识，安全监察处负责组织危25、险源汇总，并组织人员进行风险评价以及控制措施的确定。通过OHS风险评价对OHS风险分级并确定重大危险源/不可承受的OHS风险（重大风险），以及针对不同程度的风险确定不同的控制措施和方法。6.1.2.1.3危险源的辩识应考虑：a) 工作是如何组织的，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺凌），领导作用以及公司的企业的文化。b) 常规和非常规活动和状况，包括来自下述各方面的危险源：1)基础设施、设备、材料、物质以及工作场所的物理条件；2)产品和服务的设计、研究、开发、测试、生产、装配、建设、服务交付、维修和处置；3)人的因素；4)工作如何执行。c) 过去的相关事件，包括组织内部的事件或外26、部的事件，包括紧急情况以及它们发生的原因；d) 潜在的紧急情况e) 人员，包括考虑：1)进入工作场所的人员和他们的活动，包括员工、承包商人员、访问者者和其他人员；2)在工作场所附近、可能受到组织的活动的影响的人员；3)在组织非直接控制的场所工作的员工。f）其他问题，包括考虑：1）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对所参与的员工的需求和能力的适应性。2）在工作场所附近发生的，由组织控制下的工作相关活动所产生的情况；3）在工作场所附近发生的，并非由组织控制的，能够对工作场所内的人员造成伤害和健康损害的情况；g）组织、运行，过程，活动以及职业健康安全管理体系的27、实际的或计划的变更，h）有关危险源的信息和其知识的变化。6.1.2.2 职业健康安全风险和对职业健康安全管理体系的其他风险的评价安全监察处组织建立、实施、保持危险源辩识、风险评价和控制措施的确定程序，过程，以：a)从所识别的危险源中评价职业健康安全风险，此时必须考虑现有控制措施的有效性。b)确定并评价与职业健康安全管理体系的建立、实施、运行和保持有关的其他风险。组织评价职业健康安全风险的方法和准则应根据其范围、性质和时机确定，以确保其是主动的而非被动的，并采用系统化的方法。组织应保持并保留评价方法和准则的文件化信息。6.1.2.3 职业健康安全机遇和对职业健康安全管理体系的其他机遇的评价6.28、1.2.3.1公司建立、实施并保持风险和机遇管理控制程序，以评价：a)提升职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，此时必须考虑组织、其方针、过程或其活动的计划的变更，以及：1） 适合员工的工作、工作组织和工作环境的机遇；2） 消除危险源和降低职业健康安全风险的机遇；b)改进职业健康安全管理体系的其他机遇职业健康安全风险和职业健康安全机遇能对组织造成其他风险和其他机遇。6.1.3 法律法规要求和其他要求的确定.1 安全监察处负责制定法律法规的收集、识别和应用控制程序以对适用的法律法规和其他要求进行收集，识别和应用，并建立获取渠道。.2安全监察处组织各部门根据辨识出的危险源、职业健康安全风险以及职业健29、康安全管理体系的、最新的法律法规要求和其他要求，识别相应的法律、法规、标准以及其他应遵守的要求（如：当地政府主管部门和上级公司的主管部门的文件要求等），形成部门法律、法规和其他要求清单，上报安全监察处统一汇总，安全监察处组织人员进行补充识别，形成公司法律、法规和其他要求清单，经安全分管领导批准后发放至各个部门组织学习。.3 所收集的法律法规和其他要求主要包括：a)有关危险源、职业健康安全风险以及职业健康安全管理体系的法律；b)有关危险源、职业健康安全风险以及职业健康安全管理体系的行政法规、行业规章和标准；c)有关危险源、职业健康安全风险以及职业健康安全管理体系的地方法规、规章和规定；d)有关危30、险源、职业健康安全风险以及职业健康安全管理体系的的来自上级公司、当地政府和社区群众方面的要求和相关文件。.4 法律法规和其他要求的收集渠道主要有：a)互联网；b)政府行政主管部门；c)职业健康安全的专业研究机构；d)书店；e)其他方面，如：上级公司、社区和顾客。.5 安全监察处应定期组织各部门对相关法律法规进行查新，以确保及时得到最新版本，并于每次内审前对相关法律法规进行有效性评价。法律、法规和其他要求清单的变更情况应确保各部门能及时获取并持续改进。.6 公司确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，对相关的法律法规和其他要求及可能给公司所带来的风险和机遇加以考虑。6.1.4 措施的策划.31、1安全监察处应组织各处室策划应对所面临的风险和机遇、应对法律法规要求和其他要求、应对紧急情况做准备和响应的控制措施；.2安全监察处组织对风险和机遇识别及评价、应对法律法规要求和其他要求收集及合规性评价、对紧急情况识别、准备和响应的应急预案制订及演练后评价等方式在职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施，评价这些措施的有效性。.3当策划措施时，公司必须考虑控制的层级和职业健康安全管理体系的输出。.4当策划其措施时，公司应考虑最佳操作实践、技术可选方案，财务、运行和经营要求。6.2 职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1职业健康安全目标.1 每年初制订目标责任书，分解到各处室32、，并以文件的形式发放至各处室及相关人员签字确认后执行，以保持和持续改进职业健康安全管理体系并提升职业健康安全绩效。.2职业健康安全目标应：a) 目标应符合公司的职业健康安全方针，包括防止人身伤害和健康损害，包括持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺；b) 可度量或可进行绩效评价；c) 必须考虑：1） 适用的要求，如：适用的法律、法规和其他要求，相关方要求。；2） 风险和机遇的评价结果,包括已经评价出的重要危险源和不可承受的职业健康安全风险；3） 与员工和员工代表协商的结果；d) 安全监察处负责与各处室和二级单位的安全目标予以沟通；e) 安全监察处每月对各处室和二级单位的安全目标完成情况进33、行考核和通报，年终进行汇总。e)适当时予以更新。6.2.2 实现职业健康安全目标的策划6.2.2.1当策划如何实现公司职业健康安全目标时，公司及安全监察处等各处室、二级单位应确定：a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果，包括用于监视的参数。f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入其业务过程。公司应保持并保留职业健康安全目标和实现目标的计划的文件化信息，如：安全目标责任书、职业健康安全管理方案、年度总结。7 支持7.1 资源公司应确定并提供建立、实施、 保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源。7.2 能力7.2.1职业健康安全培训执行OHS培训控制程序34、，综合综合办公室负责从教育、培训和经历三方面规定与职业健康安全相关岗位的任职条件，通过培训和采取其他措施（例如：向现有员工提供培训、指导，或重新分配工作，或聘用、雇佣能胜任的人员）使岗位人员满足规定的能力要求（包括辨识危险源的能力），并评价所采取措施的有效性。7.2.2培训应考虑不同层次的职责(最高管理者、中层管理者、基层管理人员及作业人员等)、能力、文化程度、OHS风险。7.2.3综合综合办公室应该保持有关的文件化信息。7.3通过培训应使公司每个员工意识到：a) 符合职业健康安全方针、目标、程序、体系要求的重要性；b)个人工作中实际的或者潜在的职业健康安全风险，以及个人工作的改进为职业健康安35、全带来的绩效。c) 个人在为实现方针、目标、程序（包括应急响应要求）方面的作用与职责；d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。e)与他们有关的事件以及调查的结果；f)与他们有关的危险源、职业健康安全风险和所确定的措施；g)当他们认为出现紧迫的、对其生命或者健康造成严重危险的工作情况下，能自己撤离, 以及为保护他们免遭过度的后果作出安排的能力。7.4 信息交流总则7.4.1.1安全监察处负责制定沟通、参与和协商控制程序，组织实施公司对内、对外有关职业健康安全管理体系的内部与外部信息交流所需的过程，包括确定：a）沟通的内容；b）何时沟通；c）与谁沟通；1）与组织内部的各职能和层次之间；2）与工作场所内36、的合同方和访问者；3）与其他相关方。d）如何沟通。7.4.1.2当考虑其沟通需求时，组织必须考虑各种差异因素（例如：性别、语言、文化、读写能力、残疾等）7.4.1.3在建立其沟通过程中，公司应确保外部相关方的观点得到考虑。当建立其信息交流过程时，公司应：a)必须考虑其法律法规要求和其他要求；b)确保所沟通的职业健康安全信息与职业健康安全管理体系产生的信息一致，且是可靠的。公司应对其职业健康安全管理体系相关的沟通做出响应。适当时，组织应保留文件化信息，作为其沟通的证据。内部沟通公司应:a）在其各职能和层次间就职业健康安全管理体系的相关信息进行内部沟通，适当时，包括沟通职业健康安全管理体系的变更；37、b）确保其沟通过程使在员工能够促进持续改进。外部沟通公司必须考虑法律法规要求和其他要求，并应根据其建立的沟通过程，就职业健康安全管理体系的相关信息进行外部沟通。7.5文件化信息总则公司的职业健康安全管理体系应包括：a）职业健康安全管理标准要求的文件化信息有管理手册（包括方针、范围、职责、目标等）；b）公司确定的实现职业健康安全管理体系有效性所必需的文件化信息（程序文件、公司管理制度、安全操作规程、上级来文、记录表单等）。不同公司的职业健康安全管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：1）公司的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；2）证明履行其法律法规要求和其他要求的需要；3）过程的复杂性38、及其相互作用；4）员工的能力。创建和更新各处室及二级单位创建和更新文件化信息时，公司应确保适当的：a）标识和说明（例如：标题、日期、编制人或参考文件编号）；b）形式（例如：语言文字、软件版本、图表）和载体（例如：纸质的、电子的）；c）评审和批准，以确保适宜性和充分性。文件化信息的控制7.5.3.1执行文件化信息控制程序，安全监察处负责体系文件控制，综合办公室负责公司行政收、发文。对职业健康安全管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保其：a）在需要的时间和场所（如现场处置方案、安全操作规程在生产现场）均可获得并适用；b）得到充分的保护（例如：电子档文件定期备份、防止失密、不当使用或完整39、性受损）。为了控制文件化信息，公司应进行以下适用的活动：1）分发、访问、检索和使用；2）存储和保护，包括保持易读性；3）变更的控制（例如：版本控制）；4）保留和处置。综合办公室应识别其确定的职业健康安全管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，主要来自市政、供应商等上级监管单位和相关方，适当时，应对其予以控制。 “访问”可能是仅允许查阅文件化信息的决定，或可能是允许并授权查阅和更改文件化信息的决定，“访问”相关的文件化信息包括员工和员工代表（如果有代表）的访问。8运行8.1运行策划和控制8.1.1 总则安全监察处已策划、实施、控制并保持满足职业健康安全管理体系要求，以及实施第6章中所确定的40、措施所需的过程，制订有安全运行控制程序，通过：a) 建立过程的准则（国家标准、工艺流程、安全操作规程等）；b) 按照准则实施过程控制；c) 保持和保留必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施；d) 使工作适合于员工。安全监察处应负责协调与各处室及相关方职业健康安全管理体系的有关事项。8.1.2 消除危险源和降低职业健康安全风险安全监察处组织编制危险源辩识、风险评价和控制措施的确定程序，采用下列的控制层次，以消除危险源和降低职业健康安全风险。a)消除危险源b)采用低危险的过程、运行、材料或设备进行替代；c)采用工程控制和工作重组；d)采用管理控制，包括培训、制订安全管理制度、安全检查、警41、示等；e)采用适当的个人防护用品（如：耳塞、手套、安全帽、口罩等）。公司每年免费向员工发放个人防护用品。8.1.3 变更管理安全监察处建立变更管理控制程序、以实施和控制影响职业健康安全绩效的、计划的临时性变更和永久性变更。包括：a)新的产品、服务或过程，或改变现有的产品、服务和过程，包括：(1)工作场所的位置和周围环境；(2)工作组织；(3)工作条件；(4)设备；(5)工作强度。b)法律法规要求和其他要求的变化；c)有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变化；d)知识和技术的发展。安全监察处应组织相关处室评审非预期变化的结果，必要时采取措施降低任何不利影响。变更可能带来风险和机遇。8.1.42、4采购8.1.4.1总则执行供方及合同方控制程序，控制产品和服务的采购，以确保它们与职业健康安全管理体系的符合性。8.1.4.2 承包商8.1.4.2.1应与承包商协调其采购过程，以识别危险源以及评价和控制由下列因素引起的职业健康安全风险：a) 影响的、承包商的活动和运行；b) 影响承包商员工的，组织的活动和运行；c) 影响工作场所内其他相关方的，承包商的活动和运行8.1.4.2.2公司应确保承包商和他们的员工，满足公司的职业健康安全管理体系要求。公司的采购过程应为选择承包商规定和应用职业健康和安全准则。8.1.4.3 外包公司应确保外包功能和过程得到控制。公司应确保其外包安排符合法律法规要求43、和其他要求，并符合实现职业健康安全管理体系的预期结果。对这些功能和过程所采用的控制类型和控制程度应在职业健康安全管理体系中做出规定。8.2.1应急响应和准备8.2.1.1 安全监察处负责组织编制应急准备和响应控制程序，以确定潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。包括：a） 对紧急情况建立响应的策划，包括急救准备（应急预案、演练方案、应急物资等）；b） 对策划的响应提供培训；c） 安全监察处组织相关处室及二级单位对策划的响应能力进行定期的演练，每次演练后对应急预案的可操作性和有效性进行评审，确定所需要的修订。d） 与全体员工就他们的责任和职责进行沟通并提供相关的信息；e） 与承包商、访问44、者、应急响应服务机构、政府部门，以及适当时对当地社区进行相关信息的沟通；f） 必须考虑有关的相关方的需求和能力，并确保他们的参与，适当时，参与开发响应的策划。8.2.1.2在危险源辨识及危险源信息更新时，应同时识别是否应该编制和实施相应的应急预案。8.2.1.3在建工程管理由项目管理中心应要求施工方编制并实施包括考虑了全部施工场所和相关施工活动在内的职业健康安全管理体系应急预案，督促施工方在应急准备和响应方面建立规范的管理,预案上报公司安全监察处备案。8.2.1.4各处室及二级单位应保持并保留过程文件化信息（应急准备和响应控制程序、应急演练记录、评价记录等），以及响应潜在紧急情况的策划方面的文45、件化信息（应急预案、演练方案等）。9绩效评价9.1监视、测量、分析和绩效评价总则.1 公司职业健康安全管理体系中的监视和测量执行公司监视和测量控制程序及合规性评价程序主要监视测量对象如下：a) 对相关法律法规和其他要求的执行情况进行检查，评价体系运行符合相关法律法规及其他要求的符合程度；b) 与所辨识的危险源、风险和机遇有关的活动和运行c) 对职业健康安全目标和管理方案的实施及其结果定期检查；d) 对是否发生有职业病、事故、事件进行检查和统计。e)安全管理制度和运行程序执行情况有效性进行日常的检查；上述监视和测量活动的职责、要求和记录包括应使用的检查表在程序文件中具体规定。.2 对监视、测量过46、程中发现的不符合，按照事件调查、不符合、纠正和改进措施控制程序进行处理。.3 各使用单位负责与职业健康安全管理有关的监视和测量设备的校准或检定，以及维护保养工作。a） 适用时的监视、测量、分析与绩效评价的方法，以确保有效的结果；b） 组织评价其职业健康安全绩效所依据的准则； c） 何时应实施监视和测量；d） 何时应分析、评价和沟通监视和测量的结果。安全监察处应评价其职业健康安全绩效并确定职业健康安全管理体系的有效性。适用时，公司应确保监视和测量设备得到校准或验证，并在适当时使用和维护。安全监察处应保留作为监视、测量、分析和绩效评价结果的证据；各二级单位保留测量设备的维护、校准和验证方面的记录。47、9.1.2合规性评价9.1.2.1安全监察处编写合规性评价控制程序，以定期评价公司对适用的法律法规的遵守情况，需要时采取措施,实现公司遵守法律法规和其他要求的承诺，评价结束后，应保持评价活动过程的记录。9.1.2.2对不同的法律法规要求，评价活动的频次和方法可以不相同，每次评价活动过程均应有记录。9.1.2.3对其他要求的遵守情况，可以和法律法规评价一起进行，也可单独进行，根据不同的要求，评价频次和方法也可不相同。9.1.2.4每次评价活动的记录，按记录控制程序执行。9.2内部审核9.2.1总则内部审核执行公司内部审核控制程序。安全监察处应按计划的时间间隔实施内部审核,内部审核的目的是确定职业48、健康安全管理体系是否：a) 符合职业健康安全管理体系标准、相关的法律法规和公司职业健康安全管理体系文件的要求；b) 是否得到有效实施和保持；c) 是否能满足公司职业健康安全管理体系的方针和目标。d) 评审以往审核的结果；e) 向管理者提供审核结果的信息；f) 发现存在的问题以实施改进；g) 为迎接外部审核作准备。9.2.2 内部审核方案9.2.2.1 内部审核执行公司内部审核控制程序，以确定策划和实施审核及报告审核结果，保存相关记录的职责和要求,审核准则、范围、频次、方法。9.2.2.2安全监察处在内审策划时应考虑所涉及活动的职业健康安全风险评价结果和以前审核的结果，编制职业健康安全管理体系的49、年度审核方案。内部审核每年可以进行一次或多次，但每年至少覆盖一次管理体系范围及所包括的全部要素。年度审核方案经管理者代表批准下发。9.2.2.3安监处全面负责内审的领导工作，包括：审批年度审核方案和内部审核计划；选定审核组长及内审员、内审后纠正和纠正措施的组织实施等，内审员应经过有资质的培训机构的培训和资格认可。9.2.2.4审核组长制定内部审核计划，进行审核过程的控制并跟踪检查不符合项的纠正措施的实施结果。9.2.2.5受审核部门应配合内审，对审核中发现的问题制定并实施纠正措施，及时予以整改。9.2.2.6安全监察处组织内审员验证纠正措施的实施情况及其有效性。9.2.2.7内部审核结果应及时50、提交最高管理层，作为管理评审的依据之一。9.2.2.8审核员的选用以及审核过程应该确保客观、公正，审核员不能 审核自己的工作。9.3管理评审9.3.1 执行董事主持管理评审，并签署评审报告。9.3.2 管理评审执行管理评审控制程序。9.3.3 管理评审的目的：确保职业健康安全管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，并确定改进机会进行持续改进。9.3.4 管理评审每年一次，时间间隔不能超过12个月，安排在内审和合规性评价之后，由安全监察处提前通知各科室，并制定评审计划，负责其实施，编写评审报告。9.3.5 管理评审应包括对下列事项的考虑：a）以往管理评审所采取措施的状况；b）与职业健康安全管理体系51、相关的内、外部问题的变化，包括：1）相关方的需求和期望，2）法律法规要求和其他要求；3）风险和机遇；c）职业健康安全方针和职业健康安全目标的满足程度；d）职业健康安全绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：1）事件、不符合、纠正措施和持续改进；2）监视和测量的结果；3）对法律法规要求和其他要求合规性评价的结果；4）审核结果；5）员工的协商和参与 ；6）风险和机遇。e）为保持有效的职业健康安全管理体系的资源的充分性；f）与相关方的有关的沟通；g）持续改进的机会。9.3.6 管理评审的输出应包括与下述方面有关的决定：a)职业健康安全管理体系实现其预期结果的持续适宜性、充分性和有效性的结论；b)持续改进52、机会；c)对职业健康安全管理体系变更的任何需求；d)资源需求；e)如需要，采取措施；f)改进职业健康安全管理体系与其他业务过程融合的机会；g)任何与组织战略方向相关的结论。9.3.7 执行董事应将有关的管理评审的输出信息向员工和员工代表沟通，管理层应保留文件化信息，作为管理评审结果的证据。10 改进10.1 总则安全监察处应确定改进的机会，并实施必要的措施，以实现其职业健康安全管理体系的预期结果。10.2 事件、不符合和纠正措施10.2.1安全监察处负责编制事件调查、不符合、纠正和改进措施控制程序，用来处理发生的不符合，包括报告、调查和采取纠正和纠正措施的过程，以确定和处理事件和不符合。当发生53、事件或不符合时，公司应：a）及时对事件或不符合做出响应，适用时：1）采取措施控制并纠正不符合；2）处理后果；b)在员工和所涉及的其他有关的相关方的参与下，通过下述措施，评价纠正措施的需求，以消除事件或不符合根本原因，并防止不符合再次发生或在其他地方发生：1）调查事件或评审不符合；2）确定事件或不符合的原因；3）确定是否存在或是否可能发生类似的事件或不符合。c）适当时，对现有的职业健康安全风险和其他风险评价方法进行评审；d）确定并实施任何所需要的措施，包括按照控制顺序和变更管理实施纠正措施e）在采取措施之前应评价与新的或变化的危险源有关的职业健康安全风险；f）评审所采取的任何措施、包括纠正措施的54、有效性；g）必要时，对职业健康安全管理体系进行变更。10.2.2 纠正措施应与所发生的事件或不符合造成影响或潜在影响相适应。公司应保留文件化信息作为下列事项的证据：a)事件或不符合的性质和所采取的任何后续措施；b)任何措施和纠正措施的结果，包括他们的有效性。10.2.3 公司应向有关的员工和员工代表，以及其他有关的相关方沟通这些文件化信息。10.2.4 及时对事件进行报告和调查可以消除危险源，尽可能快地处理可使相关的职业健康安全风险降到最低。10.3持续改进公司应通过下列措施持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性与有效性：a)提升职业健康安全绩效；b)促进支持职业健康安全管理体系的文化；55、c)促进员工参与职业健康安全管理体系持续改进的措施的实施；d)与员工和员工代表沟通持续改进有关的结果；e)保持并保留文件化信息作为持续改进结果的证据。 组织架构图附录二： 职业健康安全管理体系职能分配表管理手册章节ISO 45001：XX领导层党群办综合办公室土地移民处生产运营中心安全监察处工程处计划财务处二级单位44.1组织的背景了解组织及其环境4.2了解员工和其他相关方的需求和期望4.3确定职业健康安全管理体系的范围4.4OHS管理体系55.1领导力和员工参与领导力和承诺5.2OHS方针5.3组织职责，责任和权力5.4员工的协商和参与66.1策划应对风险和机遇的行动总则危险源辨识及风险和机56、遇的评价危险源识别评价职业健康安全管理体系和职业健康安全风险和其他风险确定职业健康与安全管理体系的职业健康安全机遇和其他机遇确定法律要求和其他要求策划控制措施6.2职业健康与安全目标和实现目标的计划OHS的目标策划实现OHS目标77.1支持资源7.2能力7.3意识7.4信息交流总则内部沟通外部沟通7.5文件信息总则创建和更新文件化信息的控制88.1运行运行的策划和控制总则消除危险源并降低OHS风险管理变更采购总则承包商外包8.2应急准备和响应99.1绩效评价监测，测量，分析和绩效评价总则合规性评价9.2内审9.3管理评审10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进注：领导职责 主要职责 相关职责