1、 吉林xx化工集团有限公司 企业标准 编号xx/QES.QM -xx质量环境职业健康安全（QES）手册依据标准：GB/T190012008 GB/T240012004 GB/T280012011受控状态： 版本状态： A/0发 送： 发 送 号： xx-01-25发布 xx-02-01实施吉林xx化工集团有限公司 发布依据标准：GB/T190012008 GB/T240012004GB/T280012011QES环境安全手册目 录版次：A版修改：第0次修改编号：xx/QES.QM -xx01QES手册的修改记录0402编写人员0503颁布令0604批准令（公司QES、环境与职业安全健康方针）02、705任命令（管理者代表和员工安全健康代表）0806公司环境、职业健康安全委员会、员工代表委员会0907公司简介1008手册的管理1109工艺流程图1210 QES管理体系161范围161.1总则161.2应用172规范性引用文件173术语和定义184QES管理体系184.1总要求184.2文件要求194.2.1总则194.2.2QES管理手册194.2.3文件控制194.2.4记录控制215管理职责215.1管理承诺225.2以顾客和相关方为关注焦点225.3 QES方针225.4策划235.4.1 QES目标235.4.2 QES管理体系的策划245.4.3环境因素、危险源辨识及评价2453、.4.4环境、职业健康安全法律、法规和其他要求265.4.5 ES目标指标和方案265.5职责、权限和沟通275.5.1职责和权限275.5.2管理者代表315.5.3信息交流协商和沟通315.6管理评审335.6.1总则335.6.2评审输入335.6.3评审输出345.6.4管理评审要求345.6.5管理评审措施的实施及跟踪验证345.6.6支持性文件346资源管理346.1资源提供346.2人力资源346.2.1总则346.2.2能力、意识和培训356.3基础设施366.4工作环境367产品实现377.1产品实现的策划377.2与顾客有关的过程387.3设计和开发（删减）397.4采购34、97.4.1采购过程397.4.2采购信息407.4.3采购产品的验证407.5生产和服务提供417.5.1生产和服务提供的控制417.5.2生产和服务提供过程的确认427.5.3标识和可追溯性437.5.4顾客财产437.5.5产品的防护447.6监视和测量设备控制447.7环境与职业健康安全运行控制457.8应急准备和响应468测量、分析和改进468.1总则468.2监视和测量478.2.1顾客满意478.2.2内部审核488.2.3过程的监视和测量498.2.4产品的监视和测量498.2.5环境与职业健康安全绩效测量和监视508.2.6合规性评价518.3不符合控制528.4数据分析535、8.5改进558.5.1持续改进558.5.2纠正措施558.5.3预防措施56附表一：QES手册与标准条款对照表58附表二：“一体化”认证部门职能分配表61附表三：“一体化”管理体系公司机构框图65附表四：公司环境安全体系过程示意图6601 手册修改页章节号审批单号更改标志更改人批准人修改日期备注QES手册的修改记录吉林xx化工集团有限公司管理手册编委02 编写人员主 编：编委会成员：中层负责人: 供应分公司经理： 销售分公司经理： 总经理办公室： 生产技术部部长： 质检中心主任： 安全环保部部长： 机动部部长： 人力资源部部长： 醇醚厂厂长： 异戊烯醇厂厂长： xx厂厂长： 起 草 人：主6、 审： （管理者代表） 批 准： （总经理）03 颁 布 令吉林xx化工集团有限公司为适应市场经济的需要，严格规范公司的QES管理行为，实现与国际QES管理标准接轨，并向国内外顾客提供一流的产品和服务，保护自然环境，最大限度地减少污染，确保职工和顾客的安全健康，根据GB/T190012008idtISO9001:2008 质量管理体系 要求 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南及GB/T28001-xx/OHSAS 18001:2007职业健康安全管理体系 要求的要求，结合本公司实际，制定了吉林xx化工集团有限公司QES环境安全管理手册7、，现批准发布，自xx年2月1日实施。本手册是公司QES管理的行为准则和纲领性文件，全体职工必须严格遵守执行，履行各自的质量、环境与职业健康安全职责，实现公司的QES方针和目标。 本手册由公司生技部负责公司编制、修改，并负责管理、发放。此令！总经理（盖章）： xx年1月25日04 批准令一、公司QES、环境与职业安全健康方针：以人为本；科技创新； 节能降耗；以质取胜。 二、质量目标： 1. 合同执行率100%；采购产品合格率98%及以上；设备设施完好率90%；产品一次交检合格率98%；过程不良损失率(返工、降等) 2%；顾客投诉（含抱怨）处理率100%；年顾客满意率85%及以上，三年内每年以1%8、增长三、环境目标指标序号目 标指 标1噪声排放达标100%符合噪音限制2废水排放达标1生产废水：水中无有害物质残留物；2生活废水：无固体残渣，浊污及悬浮物。3环境污染事故率为0无环境污染事件4危害化学品泄漏为零原材料、过程产品、最终交付产品无泄露，无污染5相关方投诉每年2次投诉1次6固体废弃物排放达标率100%1、废弃物分类率100；2、废弃物回收率100；3、有害废弃物处理100；4、建筑垃圾处理100。7火灾事故为零1、灭火器材配备率100；2、灭火器材完好率100；3、重要位置安全标识率100。四、职业健康安全目标指标序号目 标指 标1员工职业健康安全知识培训率100%1、安全培训按计划9、完成率100%；2、员工教育率100%；3、新工人教育率100%；4、特种作业人员教育率100%。2噪声降到法律允许的范围内1、生产现场：白：75 dB(A) 夜55 dB(A)3轻伤率小于30 重伤、死亡事故率为01、防止高处坠落，安全设施完好率100%；2、人为违章事故为0；3、因高处坠物、物体打击、坍塌/倒塌造成的事故为0；4防止触电事故，杜绝中暑事故；5、尘毒作业点合格率95；6. 最大限度地降低现场滑倒跌伤的发生；7. 重大机电设备、设施事故为0；8. 特种设备检定率100%，合格率100%；9. 劳动保护用品正确使用率为100%。4隐患整改率达90%1、安全员时时检查；2、每月集中10、安全检查3次；3、发现的隐患立即整改。5特种作业人员持证率100%特种作业人员无证拒绝上岗6杜绝火灾和爆炸的发生火灾、爆炸的隐患下降至法律法规规定的安全范围内本方针及目标、指标从批准之日起施行，要求公司全体员工认真学习理解本方针，并加以贯彻。此令！总经理（签章）： xx年1月25日05 任命令（管理者代表和员工安全健康代表）任 命 令经公司董事会会议领导层研究决定：现任命 xx 同志为管理者代表，负责公司QES管理体系的建立、实施和保持，并保证做到持续改进。任命xx 同志为职业健康安全的员工代表，负责了解员工需求，参与风险管理方针和程序的制定和评审，商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化，参与11、职业健康安全事务。具体职责如下管理者代表职责a) 认真贯彻执行公司制定的公司QES方针，并做好各部门的领导、协调工作，确保目标/指标的完成工作。b) 主持公司QES管理体系的策划工作；按照GB/T 190012008、GB/T24001-2004和GB/T28001-xx标准要求建立、实施和保持质量、环境及职业健康安全体系有效运行，并持续改进。c) 负责公司质量、环境及职业健康安全体系有关事宜与外部各方的联络工作；d) 负责领导内部QES管理体系审核工作，审批内审计划，以评价QES管理体系的适宜性、充分性和有效性；e) 负责在公司内建立适当的沟通过程，确保对QES管理体系有关事宜的与外部方进行12、联络，有效性进行沟通；f) 向最高管理者汇报QES管理体系的运行情况以供评审，并为QES管理体系的改进提供依据；g) 负责整个公司内提高满足顾客要求的意识。员工代表职责a) 认真贯彻执行总经理制定的公司QES方针。b) 负责参与方针、风险评价控制程序的制定和评审；c) 负责参与商讨影响工作场所职业健康安全问题的控制。此令！总经理（盖章）： xx年1月25日06 公司环境、职业健康安全委员会、员工代表委员会环境、职业健康安全委员会公司机构主 任：常 委：委 员： 员工代表（职工代表）委员会公司机构主 任： 副 主 任： 职工代表： 07公司简介 吉林xx化工集团有限公司始建于 年8月，是一个以环13、氧乙烷后加工、环氧乙烷衍生物的生产、销售、研发及技术转让为一体的国际性精细化工企业集团。集团前身为吉林xx化工有限公司（现更名为吉林xx化工有限公司，列入集团子公司）。公司占地面积100万平方米。现有16万吨/年醇醚、2万吨/年乙醇胺、3000吨/年羟乙基磺酸钠、5000吨/年异戊烯醇等生产装置。主要产品有差别化醇醚、聚乙二醇、三乙醇胺、羟乙基磺酸钠、异戊烯醇和水泥减水剂单体等，产品主要应用在日化原料、化工建材、纺织助剂等方面。集团的异戊烯醇产品拥有发明专利，填补国内空白，另有12万吨/年环氧乙烷项目一期已经开工建设。集团有教授级高级工程师（享受国家津贴）2人，聘有意大利3位知名外籍专家，具有14、高级职称的专业技术管理人才14人。厂内拥有红外光谱仪、紫外光谱仪、水分测定仪等先进的检验设备，水、电、汽、制冷、制氮等公用工程配套齐全。xx集团在“十二五”期间，根据“研究一批、建设一批、生产一批、储备一批”的发展战略，计划至2015年底，将先后投资60亿元，陆续建成一批具有自主知识产权，高科技含量、高发展前景的精细化工产品项目，要把公司打造成国家级开发区内的一个支柱企业。企业名称; 吉林xx化工集团有限公司厂址：法人代表： 电话：管理者代表：xx 电话：企业电话：传 真：邮编： 信箱：08 手册的管理注：QES环境安全手册在下文中简称“手册”或“QES手册”。8.1手册内容 本手册根据GB/15、T 190012008 idt ISO 9001:2008质量管理体系要求GB/T 240012004 idt ISO 14001:2004环境管理体系要求及使用指南的要求及GB/T 280012011职业健康安全管理体系 要求要求，结合公司实际情况编制而成。内容包括：8.1.1公司QES管理体系的范围，包括删减的细节和合理性；8.1.2支持QES管理体系的程序引用和描述；8.1.3对QES管理体系过程之间的相互作用的表述；8.1.4适用法律法规及其要求的规范、规程、标准等应用的描述。8.2 手册的管理8.2.1手册由公司生技部负责公司编制，经管理者代表审核，报总经理批准后发布执行。8.2.216、手册按管理者代表确定的发放范围，人资部统一编号，总经理办公室负责发放、登记。8.2.3手册“受控”文本发放给公司领导、职能部门负责人及其它经总经理或管理者代表批准的人员。8.2.4手册限定公司范围内使用，未经管理者代表批准，不准擅自对外交流、赠送和复制，持有者调离公司应由总经理办公室及时回收登记。8.2.5手册在使用中如有修改建议应反馈到生技部，报管理者代表研究评审方可决定修改意见，最终报总经理批准实施修改，修改执行文件控制程序。a) QES手册采用活页装订,由生技部负责更改,更改可采用划改或换页形式,手册持有者依据“文件更改审批通知单”实施更改；b) QES手册重大或版次更改，或公司QES管17、理体系发生重大调整时，由管理者代表提出“文件更改审批通知单”经总经理批准后实施换版。QES手册换版仍执行本手册的规定；c) QES手册版次用“A、B、C”表示第一版、第二版、第三版以此类推，修改次数分别用“0、1、2”分别表示没有修改，第一次修改，第二次修改以此类推。09 工艺流程图9.1醇醚系列产品工艺流程9.2三乙醇胺系列产品工艺流程9.3异戊烯醇产品工艺流程9.4羟乙基磺酸钠产品工艺流程10 QES管理体系1 范围1.1总则本手册阐明了公司的QES管理体系的要求，用于公司建立文件化的QES管理体系，并采用“过程方法”中的“PDCA”循环的方法在管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改18、进全过程中付诸实施，规范全体员工的各项QES活动，证实公司有能力稳定地提供满足顾客和使用的法律法规要求的产品，通过管理体系的有效运行和持续改进，增强顾客满意。质量管理体系模式见下图。输出输入 管理职责资源管理测量分析和改进实现过程产品顾客(和其他相关方) 顾客(和其他相关方)要求满意质量管理体系的持续改进 图释： 增值活动 信息流 环境、职业健康体系模式见下图检查和纠正措施职业健康安全方针环境方针策划实施和运行管理评审持续改进1.2应用 1.2.1本手册适用于本公司生产的三乙醇胺系列、非离子表面活性剂系列、异戊烯醇、羟乙基磺酸钠生产和服务的控制。1.2.2本手册是公司QES管理体系的核心，适用19、于我公司QES管理体系的建立、实施与保持，供认证机构、顾客及相关方对公司QES管理体系的审核和认证工作。1.2.3本公司生产的三乙醇胺系列、非离子表面活性剂系列、异戊烯醇、羟乙基磺酸钠是多年生产的定型产品，产品标准在政府技术监督部门备案，产品品种固定，为此删减GB/T 190012008 idt ISO 9001:2008质量管理体系要求的7.3设计开发条款。2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款，凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版不适用于本手册，然而，鼓励根据本手册达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引20、用文件，其最新版本适用于本手册。本手册引用下列法律、法规、标准和规范：2.1 GB/T19000-2008idtISO9000:2005质量管理体系 基础和术语；2.2 GB/T19001-2008idtISO9001:2008质量管理体系 要求；2.3 GB/T24001-2004idtISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南；2.4 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求；2.5中华人民共和国合同法；2.6中华人民共和国计量法；2.7环境保护、职业健康安全、消防法律、法规及标准，详见法律、法规和其他要求清单。3 术语和定义 本手册采用GB/T19000-20021、8 idt ISO9001：2008质量管理体系 基础和术语、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求中的术语及下述定义：3.1定义3.1.1公 司：指吉林xx化工集团有限公司。3.1.2事件：发生或可能发生于工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。3.1.3 死亡事故：指发生事故死亡和负伤后一个月内死亡的事故。3.1.4 未成年工：根据中华人民共和国劳动法第五十八条规定，我国未成年工是指年龄已满16周岁，未满18周岁的劳动者。3.1.5简 称： 质量管理体系：简称“QMS”或“Q”； 环境管理体系：22、简称“EMS”或“E”； 职业健康安全管理体系：简称“OHS”或“O”； 环境与职业健康安全管理体系：简称“ES”； 质量环境安全管理体系：简称“QES”；3.2缩写总经理办公室-文件发放部门。供应分公司（部级）-材料供应分公司门。销售分公司（部级）-产品销售、交付及售后服务部门生产技术部-简称“生技部”指生产、技术控制部门；环境、职业健康安全管理部门（体系主管部门）。机动部-指机械、动力、设备设施、仪器仪表管理部门。安全环保部-简称“安环部”指环境、职业健康安全体系主控部门。人力资源部-简称“人资部”指人力资源管理部门质检中心-产品检验、试验以及监视和测量设备管理部门。各厂（各生产单位）-生23、产部门（含过程中控）4 QES管理体系4.1总要求公司按照GB/T 190012008质量管理体系要求、GB/T 240012004环境管理体系要求及使用指南及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求的要求。根据QES标准的要求建立、实施、保持和持续改进QES管理体系，确定如何满足这些要求，并形成文件。 公司应界定其环境、职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。加以实施和保持，并持续改进其有效性。达到顾客满意。为了确保按照标准实施已建立文件化的QES管理体系，公司必须开展以下活动：a) 为实施QES管理体系，确定公司的QES方针和目标、指标，各综合部门利用过程方法和管理的系统方法24、，确定QES管理体系所需的过程的输入、输出、投入的资源和所需的活动，包括管理活动、资源管理、产品实现和测量、分析和改进有关的过程，及其活动在整个公司的中的应用（详见附表1），b) 确定这些过程的顺序和相互作用；c) 为确保这些过程有效运行和控制，公司通过建立文件化的QES管理体系，确定为确保这些过程有效运行和控制及对每一个过程实现目标、指标的有效性，各综合部门应对分管的过程输入、输出及开展的活动和投入资源做出明确的规定，并确定了监视和测量的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；d) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e) 监视、测量（必要时）和分析这些过程,确保过25、程符合规定要求; f) 对过程的监视和测量的结果进行数据分析，发现改进的机会并采取措施，防止和消除过程进行中潜在和出现的偏差和问题，防止同类偏差和问题的再发生，从而增强过程实现预期目标的能力，包括提供必要的资源，实现持续改进，以提高过程的有效性和效率。公司按照GB/T 190012008质量管理体系要求、GB/T 240012004环境管理体系要求及使用指南的要求及GB/T28001-xx职业健康安全管理体系 要求的要求管理这些过程。本公司的QES管理体系中影响产品质量、环境与职业健康安全的外包过程：产品运输、部分设备检修。4.2文件要求4.2.1总则 公司的QES管理体系文件包括：a) A 26、层：QES手册：包括本公司QES方针和QES目标声明(在QES手册中)，概括地描述了QES管理体系，引出了QES管理体系程序文件；b) B层：QES管理体系标准所要求的形成文件的程序和记录。程序文件：是描述为实现QES目标,各部门及有关人员应进行的活动，是QES手册的展开和具体化，是指导性文件；根据GB/T190012008质量管理体系 要求、GB/T 240012004环境管理体系要求及使用指南及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求的标准所要求，并根据本公司的规模和活动的类型、过程及其相互作用的复杂程度和人员的能力形成文件的二十七个程序。见附页程序文件清单：c) C层：作业27、性文件：包括公司为确保所有过程有效策划、运行和控制所需的文件，如有关技术文件、规章制度、管理办法、作业指导书及外来文件等。d) D层：记录：对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。包括QES管理体系标准所要求的记录。本公司QES管理体系文件呈纸张文字书面形式或电子文档（法律法规），无其他媒介。4.2.2 QES环境安全管理手册本手册覆盖了公司选定的GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001- 2011标准的全部要求，描述了公司的QES方针、目标、公司机构、职能分配和QES管理体系的范围、删减的细节、已经确定的过程，以及这些过程之间的顺序和相互作用给予表28、述，旨在实现QES方针和目标。4.2.3文件控制 根据QES管理体系标准要求，由生技部负责公司体系文件的编制并归口管理。由生技部负责编制形成文件的程序文件控制程序并负责体系文件的审核。总经理办公室负责文件的收发、归档管理，QES管理体系所要求的文件按文件控制程序进行控制，以达到QES管理体系标准文件控制条款的要求。4.2.3.1.分类公司生技部根据本企业文件管理特点，将本企业的文件分为以下五种，分别加以控制和管理：a) QES手册、程序文件、程序文件的支持性文件（作业指导书）、技术文件，环境、职业健康安全的相关文件由生技部负责控制和管理； 各项管理制度、办法、上级管理部门等的通知、来往函件及相29、关文件收发文由总经理办公室负责接收，相关领导、部门传阅后归档或发放，发放后由各相关部门负责控制和管理。QES记录（记录的控制和管理详见记录控制程序）： 质量记录由生技部负责控制和管理； 环境记录、职业健康安全记录由安环部负责控制和管理。b) 合同文件：销售分公司负责控制和管理c) 产品质量相关法律、法规、标准、规范、技术文献由生技部负责收集并分发到各部门；环境、职业健康安全相关法律、法规、标准、规范、技术文献、由安环部负责收集并分发到各部门，由各相关部门负责对接收到的文件进行控制和管理。4.2.3.2.审批为使文件是充分与适宜的，文件在发布前由授权人签字批准； QES手册由生技部负责公司编制，30、管理者代表审核，总经理批准；程序文件由各部门编制，部门负责人审核，管理者代表批准；技术文件由生技部编制，技术负责人审核，总经理批准；管理文件由各职能部门编制，部门负责人审核，管理者代表批准；QES记录由各职能部门设立，生技部审核，管理者代表审批。体系文件由人资部负责统一编号，其他文件经审批后到公司人资部登记编号并统一复印下发。4.2.3.3.更改 文件在实施过程中需修改时，提出修改的部门说明修改原因及文件修改后可能影响的相关部门，修改后的文件审批原则上应由该文件的原审批人审批，若有其他人员审批时，审批人员只有在了解原文件审批的情况后方可审批。4.2.3.4.发放 发放文件，均使用发文登记表，收31、件人要在核实文件份数基础上予以签收，填写收文登记表。外来文件由总经理办公室登记，填写文件控制清单或在文件上注明审批意见，然后予以转发。4.2.3.5.标识 QES手册、程序文件、作业指导书采用文件编号、加盖“受控”红色印章进行标识。为防止作废文件的非预期适用，如果出于某种目的而保留作废文件时，应盖“作废保留”红色印章进行标识后方可予以保留。 体系记录以编号作为标识。 文件的更改和现行修订状态的识别，采用在QES文件、记录清单“备注”栏中对源文件的现行状态进行说明。4.2.3.6.存放文件应分门别类，按单位、系统、部门收集、整理、存放。贮存要有适宜的环境，保持文件内容清晰。4.2.3.7.作废要32、防止作废文件的非预期使用： 为防止作废文件的非预期适用，如果出于某种目的而保留作废文件时，应盖“作废保留”红色印章进行标识后方可保存。并从所有发放和使用场所及时撤出失效和作废的文件，以防止作废文件的非预期使用。 文件作废无保留价值的，执行审批程序，并填写“文件记录销毁记录”后由总经理办公室统一销毁。4.2.3.8.外来文件生技部应确保公司所确定的策划和运行QES管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发（包括：上级部门有关质量、环保、职业健康安全的法律、法规及产品的国家和行业标准等），并对其收集、发放和更新进行控制4.2.3.9.支持性文件文件控制程序xx/ QES . QP-01-xxES33、法律、法规和其他要求控制程序xx/ ES.QP-08-xx4.2.4记录控制 为确保产品QES符合要求和已建立的QES管理体系有效运行提供客观证据，由公司生技部负责编制形成记录控制程序并负责监督检查。QES管理体系运行过程中产生的记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制均应按记录控制程序的规定进行控制。4.2.4.1分类 记录分为两类：a.QES管理体系运行记录b.国家或行业规定编制的记录（如技术、QES、安全等）。4.2.4.2标识记录标识采用下列方式进行表示：a) 编号形式“QR4.2.3-01”。其中：“QR”是记录的英文缩写，作为体系记录的代号，“4.2.3”为质量环境安全（34、QES）手册条款号，“4.2.3文件控制”“01”为部门记录序号。b) 国家或行业规定的具有特定编号的记录，仍采用原编号进行标识,如：检验报告（或型式试验、监督检验报告、检定证书）延用该证书中的编号。4.2.4.3管理a) 系统、部门应有专(兼)职人员负责；b) 记录应清晰、完整、真实；c) 所涉及责任人应亲自签写；d) 贮存环境应适宜并便于检索、查阅；e) 保存期限：一般记录保存3年；内、外审、管理评审记录保存5年；涉及到固定资产的记录，如：设备记录、型式试验报告为长期。4.2.4.4处置超过保存期的QES记录。由保存部门向生技部提出处置申请，填写“文件记录销毁记录”，履行批准程序后，由总经35、理办公室统一处理。4.3.支持性文件记录控制程序xx/ QES .QP-02-xx5 管理职责5.1管理承诺为了履行建立、实施和持续改进QES管理体系的有效性，公司总经理对以下几个方面做出承诺：5.1.1总经理通过对全体员工进行培训，并通过会议、报刊等形式进行QES意识和服务意识的教育，使员工充分认识到满足顾客和法律法规要求对本公司的重要性，使职工清楚地认识到不但满足顾客要求，也要满足与产品QES有关的法律、法规的要求。5.1.2公司制定公司的QES方针和QES目标，并确保贯彻实施。以用于评价QES管理体系有效运行的判断依据，是本公司QES追求的目标和方向；5.1.3主持进行管理评审，评价QE36、S管理体系的适宜性、充分性和有效性，通过对QES管理体系的改进，达到规定的目标。并提出持续改进的方向和目标。5.1.4确保QES管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的各种资源获得与合理分配，包括人力资源、基础设施、工作环境等资源。以保证QES管理体系能够持续有效运行和不断地得到改进。5.2以顾客和相关方为关注焦点公司的生存和发展依存于顾客。因此，公司应确保识别顾客与产品有关的要求，包括产品实现中及产品实现后服务中的顾客要求，以及顾客未作明确规定，但规定或已知用途所必要的要求：包括公司在产品实现过程中的相关责任、义务和法律、法规方面的要求，以及公司确定的任何附加要求。所有这些要求均转化为公司的37、明确要求，并在QES管理体系文件中阐明，在QES管理体系运行中予以实现。保证相关方在公司的经营活动中的安全健康、减少环境污染，公司应对顾客就公司是否已满足顾客要求的信息进行监控，作为对QES管理体系业绩和顾客满意度的一种测量，以指导持续改进，确保顾客满意和超越顾客的需求和期望。5.3 QES方针总经理是企业的重要领导者，负责公司制定QES方针,并批准发布实施。应确定和批准本公司的QES方针，并确保QES方针在界定的质量、环境及职业健康安全管理体系范围内： 5.3.1 QES方针应确保达到以下要求：a) QES方针与本公司的经营宗旨及活动的目标相适应；与环境治理、防止人身伤害与健康损害和持续改进38、环境及职业健康安全的承诺；b) QES方针满足顾客要求及法律、法规要求，同时体现公司对QES管理体系的持续改进；c) 为本公司制定和评审QES目标提供框架和基础，本公司将QES方针贯彻、落实，形成QES目标，QES目标也是评价QES管理体系的有效性的依据；d) 为达到QES方针的最终实现，公司利用各种会议、培训、标语和内审等形式在各部门、各层次、各岗位上加以传达、沟通，使所有直接管理工作的人员能够理解并执行QES方针，以便使其认识到各自的质量、环境、职业健康安全义务；e) 总经理负责对QES方针通过管理评审会议公司评审和修订，以适应内外部条件和信息的变化。5.3.2本公司QES方针以人为本；科39、技创新； 节能降耗；以质取胜。5.3.3 QES方针的受控管理具体按照文件控制程序执行。在任何情况下（包括管理评审）需要对QES方针进行修订时，应由公司总经理评审，经总经理批准后才能颁布修订后的QES方针。5.4策划 策划是公司最高管理层人员对公司的宗旨、管理理念、经营目标与策略的总体规划行为，包括制定并落实QES目标和对公司QES管理体系的总体策划，包括QES管理体系所需的所有过程。5.4.1 QES目标公司总经理要确保在公司的相关职能和层次上建立QES目标。对公司的QES目标在各职能部门进行分解，对QES目标的落实情况进行检查或考核。a) 目标指标制订依据 公司的QES方针、环境方针及职业40、健康安全方针。 国家有关法律、法规的要求。 相关方的期望和要求。 公司的重要环境因素和重大危险因素。 公司财务运行和经营要求。 技术的先进性和可选方案。b) 目标指标的编制 公司生技部负责起草公司的质量目标，公司安环部负责起草公司的环境目标、职业健康安全目标； 根据安环部识别的公司各部门环境因素和危险源，公司各部门负责制定本部门的环境目标和指标及职业健康安全目标和指标； 各厂依据公司QES目标/指标制定本单位的ES目标/指标，经安环部确认后报公司生技部备案。c) 目标指标的检查与修订 公司生技部每月对公司QES目标落实情况进行监督检查。 公司安环部每季度分别对公司环境和职业健康安全目标、指标落41、实情况进行监督检查，并将检查结果汇总分析。 各部门对本部门的职业健康安全目标及环境目标、指标负责。安环部每月对各厂安全卫生与环境目标、指标完成情况进行检查，并将检查结果报生技部。 当公司的活动、产品、服务发生变化时，各部门应及时更新调整环境及职业健康安全目标和指标，正常情况下每年对职业健康安全与环境目标指标评审一次。d) 公司各个部门应按公司的QES目标的要求，根据本部门在QES管理体系中的职责、工作范围等建立本部门的QES目标，保证公司各部门及相关层次上均建立了QES目标，要求各部门每季度末，对本部门目标完成情况，进行认真的统计和测算，形成书面材料，交到生技部进行汇总并进行综合分析，提出意见42、，与总经理和管理者代表沟通后，在月份工作总结会上予以公布。e) 支持性文件 年度目标和指标管理办法xx/QT5.4.5-01-xxES目标指标及方案控制程序xx/ ES.QP-04-xx目标、指标、环境管理方案xx/QT5.4.5-02-xx目标、指标、职业健康安全管理方案xx/QT5.4.5-03-xx5.4.2 QES管理体系的策划a) 最高管理者应确保： 对QES管理体系进行策划，以满足GB/T190012008idtISO9001:2008质量管理体系 要求标准中4.1的要求和GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南及GB/T28043、01-xx职业健康安全管理体系 要求的要求，对公司QES管理体系进行策划，对QES管理体系所需的过程进行有效的控制，以实现本公司的QES目标。 在对QES管理体系的变更进行策划和实施时，保持QES管理体系的完整性。b) 最高管理者确保在以下几方面对QES管理体系及QES管理体系的变更时进行策划： 公司的机构设置、职能划分不适应当前QES管理的需要； GB/T 19000-2005标准中八项QES管理原则在公司贯彻的具体要求； QES方针和QES目标的制订；如何确保员工实现QES目标的积极性不断提高； 文件编制的策划； 如何在公司内部提高对增进顾客满意和持续改进体系有效性的认识，应有相应的管理措44、施。 通过明确职责，公司学习、培训，签订目标责任状，建立激励机制等手段来确保以上策划内容的实施。5.4.3环境因素、危险源辨识及评价和控制措施的确定a) 公司建立并保持环境因素识别和评价控制程序和危险源辨识、风险评价和控制程序，对公司的活动、产品、服务过程中所有影响环境的因素及可能涉及人员安全及财产损失的危险因素进行识别、评价，确定重要环境因素和重大危险源，并及时更新，为制定目标指标奠定基础；b) 公司安环部负责公司各单位识别、汇总所属范围内的环境因素和危险因素，填写环境因素评价调查表、危害源辨识评价表，并评价环境因素和危险因素，填写重要环境因素清单及重大危害因素清单，由生技部进行确认。生技部45、根据清单编制相应的管理方案，由管理者代表审核后下发各部门，各部门制定本部门相应的管理方案；c) 识别环境因素和危险源的范围必须覆盖公司产品实现中所有活动、产品或服务中的各个方面；d) 识别环境因素和危险源应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常紧急三种状态； e) 在识别环境因素时，还应对涉及下列六个方面予以考虑： 向大气的排放； 向水体的排放； 废物管理； 土地污染； 原材料与自然资源的使用； 其他当地环境问题和社区性问题。f) 识别危险因素时还应从以下六个方面加以考虑： 物理性危险、危害因素； 化学性危险、危害因素； 生物性危险、危害因素； 心理、生理性危险、危害因素； 行为性危险、危害46、因素： 其他危险、危害因素。g) 评价环境因素时应考虑对环境影响的范围、影响程度、发生频次、社区关注程度、法规符合性、资源消耗、可节约程度等；危险源辨识和风险评价的程序应考虑： 常规和非常规活动； 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 人的行为、能力和其他人为因素； 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；应结合环境因素对此类危险源进行评价。 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； 公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； 职业健康安全管理体系的47、更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务（包括所处场所的法规要求）； 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作公司的设计，包括其对人的能力的适应性；h) 公司用于危险源辨识和风险评价的方法应： 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的； 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。对于变更管理，公司应在变更前，识别在公司内、职业健康安全管理体系中或公司活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。在确定控制措48、施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险： 消除； 替代； 工程控制措施； 标志、警告和（或）管理控制措施； 个体防护装备。 在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，公司应充分考虑对职业健康安全风险和确定的控制措施情况。按要求予以控制；对作业过程中的危险因素评价采用直接判断法与作业条件危险性评价法相结合，作业条件危险性评价法采用打分的方法，从以下三个因素加以考虑： 该项活动发生事故的可能性大小； 人体暴露在该危险环境中的频繁程度； 一旦发生事故造成的损失后果；i) 凡具备以下条件的均应判定为重大危险因素： 不符合法律、法规和其他要求的； 相关方有合理抱怨和要求的； 曾发生过事故，49、且未有采取有效防范控制措施的： 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的； 通过作业条件危险性评价方法；j) 管理者代表批准公司重要环境因素及重大危险因素；k) 当公司有重大变化、环保、安全法律法规、社会环境、相关方有新的要求时，应及时对环境、危险因素进行补充识别，及时报生技部评价，以重新确定重大环境、危险因素，生技部定期公司识别环境、危险因素，并评价重大环境、危险因素，及时更新；l) 支持性文件环境因素识别和评价控制程序xx/ ES.QP-02-xx危险源辨识和风险评价控制程序 xx/ ES.QP-03-xx5.4.4环境、职业健康安全法律、法规和其他要求a) 在建立、实施和保持QE50、S管理体系时，公司应确保对适用法律法规要求和公司应遵守的其他要求得到考虑。公司安环部负责公司环境、职业健康安全法律、法规和其他相应要求的获取、确认及更新。确认其适用性并对其符合性进行评价；b) 公司应使这方面的信息处于最新状态。各部门关注国家、地区立法机构的最新动态，及时跟踪法律法规和其他要求的变化，对环境与安全卫生法律、法规、标准和其他要求清单进行动态管理； c) 安环部应向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。定期将最新的法律法规、行业地方标准及其他要求清单及时传递给各单位；d) 各厂采取借阅形式获取法律法规及行业地方标准。5.4.5 ES目标指标和方案公51、司应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的环境、职业健康安全目标及实现其目标的方案。公司安环部负责制定ES目标指标及方案控制程序，并指导环境管理方案和职业健康安全管理方案的制定、实施和控制。a) 公司制定、修订后的方案应形成文件。安环部负责公司有关部门制定环境 (职业健康安全)管理方案，每季度对管理方案完成情况进行检查。生技部负责审核公司环境 (职业健康安全)管理方案。管理者代表负责批准公司环境管理与职业健康安全管理方案；b) 各部门依据公司制定的环境、职业健康安全目标和指标及管理方案，公司实施，填写环境绩效过程记录及职业健康安全绩效过程记录；c) 环境管理与职业健康安全管理方案的制52、定应包括以下内容： 应明确要实现的目标和指标。 应有可行的技术措施。 注明完成时间和进度要求。 明确责任部门。 方案应针对重要环境因素和重大危险因素制定。 明确资金的投入。 应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。d) 为保证管理方案的实施，公司总经理承诺实施所需的资源(人、财、物)，并保证落实所需的资源；e) 公司生技部每季度对环境管理方案、职业健康安全管理方案执行情况进行监控；f) 各厂设专人每月公司监控本部门的职业健康安全与环境目标指标及管理方案的落实和实施情况；g) 当公司的活动，产品、过程和服务发生变化时，公司安环部公司有关部门和人员对环境管理和职53、业健康安全管理目标、指标及方案进行修订或补充，并按规定进行审批和实施；h) 定期评审管理方案，当有新产品或修改活动、产品及服务时，方案应及时进行修订和评审；i) 支持性文件ES目标指标及方案控制程序xx/ ES.QP-04-xx目标、指标、环境管理方案xx/QT5.4.5-02-xx 目标、指标、职业健康安全管理方案xx/QT5.4.5-03-xx5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限最高管理者应对质量、环境、职业健康安全和QES管理体系承担最终责任。 最高管理者应通过以下方式证实其承诺：a) 确保为建立、实施、保持和改进QES管理体系提供人力资源和专项技能、公司基础设施、技术和财力等必要54、的资源。b) 明确部门/岗位作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的QES管理；并形成文件和予以沟通。一、公司最高管理层职责1、总经理：a) 负责贯彻国家质量、环境、职业安全健康方针、政策、法规，在公司的经营管理中坚持“以顾客为关注焦点，实施持续改进，增强顾客满意”的宗旨，向全体员工宣传满足顾客和法律法规要求的重要性；b) 公司制订、批准颁布公司的QES管理体系方针；c) 负责公司建立公司的QES管理体系，保证管理体系的持续、有效运行；d) 负责确定副经理和职能处室在管理体系中的职责和权限；e) 任命管理者代表，批准发布QES管理体系手册；f) 定期公司管理评审；g) 评审质量、环境和职业安55、全健康目标实现情况，决定持续改进的措施；h) 负责提供必备的资源，包括人、财、物和必要的技术支持等。2、安全总监（兼管理者代表）：a) 负责公司QES管理体系的建立、实施和运行。b) 负责向最高管理者汇报QES管理体系的运行情况及改进建议，并审核QES管理体系手册，批准程序文件和作业指导书；c) 负责公司质量目标、环境、职业安全健康目标、指标和管理方案的审核和实施并批准，并向最高管理者汇报实施情况；d) 负责公司管理评审，督促、指导分管部门QES管理体系职能的实施；e) 负责确定各部门在QES管理体系的职责；f) 负责公司内、外部QES管理体系运行的协调和联络，主持体系内审并任命审核组长及审核56、员；g) 公司调查、分析、处理各类事故，并审定事故的防范措施；h) 监督QES管理体系程序文件、作业指导书的实施；i) 负责公司生产过程的质量管理工作；j) 负责公司产品生产过程的工艺、技术管理；k) 负责公司生产过程的质量问题的预防、控制和管理工作；l) 负责公司质量和技术攻关活动，实施质量改进，促进技术进步；m) 负责公司质量和技术攻关及新产品开发活动；n) 负责危险源辨识与风险评价的公司领导；o) 负责公司处理员工集中反映的意见或建议；p) 负责公司公司级环境、安全检查，审定重大风险控制措施。3、经营副总经理（监管供应分公司、销售分公司）a.配合体系运行有关经营策划、材料供应、产品销售等57、管理工作；b.负责公司原材料采购、产成品销售过程的控制；c.负责顾客需求和顾客满意度测量工作。4、生产副总经理（监管生技部、各生产单位）：a. 配合体系运行有关生产管理工作；b. 负责设备管理、生产环境、生产提供等工作。5、技术副总经理（监管质检中心）a. 配合体系运行有关技术、质量管理工作；b. 负责公司技术研究、技术成果发布，技术文件的编制，质量控制规范的形成等工作。二、各部门的共同职责：a. 负责本部门危险源辨识、风险评价和控制措施的落实，识别环境因素，控制本部门相关的重要环境因素；b. 遵守已确认的适用的法律、法规及其它要求；c. 制定本部门环境、职业安全健康目标、指标及管理方案，并对58、其完成情况实施检查；d. 负责相应业务范围内的外部信息和本部门内部的信息的协商和交流，并做好信息的协商和交流、传递、处理和记录；e. 负责与本部门相关QES管理体系作业文件的编写、修订及管理f. 负责本部门运行情况的日常管理和定期监测；g. 配合QES管理体系的审核和管理评审，对事故、事件或不符合项进行调查、分析，提出并实施纠正与预防措施；h. 当潜在事故或紧急情况出现时，各部门应根据应急方案迅速做出反应，通力合作，听从指挥，采取有效措施，减少由事故、事件或不符合项产生的质量、环境和职业安全健康影响；i. 按照公司培训计划制定本部门计划,进行培训。三、各部门的专职职责：1、生技部：a. 协助经59、理、管理者代表贯彻ISO9001、ISO14001:1994 和 OHSMS18001标准，建立、健全QES管理体系，公司开展内部管理体系审核，持续改进管理体系的有效运行；b. 负责QES管理体系文件的编制和管理工作；c. 负责“管理评审计划”和“管理评审报告”的编制和公司工作；d. 负责QES管理体系运行的记录的审批、编号等管理工作；e. 负责编制公司月份生产经营计划，分析计划执行情况；f. 负责下达公司的产品结构调整计划；g. 负责工艺技术文件的编制、审核及更改，保证QES管理体系运行所用的技术文件均为受控文件；h. 公司贯彻各种工艺技术文件，对产品实现过程实施有效控制和管理；i. 负责不60、合格品的评审和处置及纠正和预防措施的制订，并监督实施；j. 负责应用数据分析技术对产品、过程及质量体系实现有效管理；k. 依据生产计划公司均衡稳定生产，准确掌握生产情况，及时调整生产进度；l. 协助制订原材料消耗计划并负责检查、考核；m. 负责生产过程中能源、资源等生产要素的平衡；n. 公司召开调度会议，对会议决议的落实情况进行跟踪检查；o. 对用户提出的特殊要求或生产特殊品种，要进行充分的质量策划后再安排生产。2、供应分公司： a. 根据公司年度方针目标、计划和原材料质量标准编制采购计划，并提供满足产品性能、工艺要求的各类产品，并将环境、职业安全健康要求通报给供方；b. 负责原辅材料、化学危61、险品、劳动保护用品等的贮存、转运、发放工作及安全防护管理工作；c. 负责废旧物资及有回收利用价值的废弃物贮存、处置；d. 负责对供方的质量保证能力进行调查、评价，选择合格的供方；e. 负责购进产品的外观质量、标识的检查、保管和发放工作；f. 负责生产设备的购置。3、销售分公司：a. 负责市场调研和预测工作，为产品销售和新产品开发决策提供信息；b. 负责将公司QES管理体系方针和管理要求通报给相关方；c. 负责明确顾客的要求，评审企业是否有能力满足顾客要求；d. 负责在售前、售中、售后与顾客做好沟通工作；e. 负责成品的入库验收、搬运、贮存、包装、防护和交付工作；f. 负责用户满意度调查结果的分62、析、评价；g. 负责对顾客的问题、意见、抱怨的处理，做好销售服务工作。4、机动部a. 生产设备的安装调试和维护保养及锅炉、电气设备、仪器仪表、特种设备的综合管理并检查执行情况；b. 编制设备设施检修计划，定期进行设备设施的检修，确保设备设施运行性能。c. 对特殊过程设备设施进行鉴定，评价其满足特殊过程的能力；d. 对因设备设施引起的环境因素及危险源进行控制，减少和降低其危害；e. 负责公司生产设备故障和事故的处理工作。5、安环部a. 按环境、安全管理体系的要求，运行环境、安全管理体系；b. 公司各部门对环境因素及危险源进行调查及评价；c. 公司相关部门确定重要环境因素及重大危险源，并形成相应的63、管理方案及应急预案；d. 公司实施环境及安全管理方案，并考核实施结果；e. 定期进行应急预案演练，提供企业整体预防重要环境因素及危险源影响的能力；f. 收集环境、安全法律法规，并不断监督更新，结合本企业环境因素，进行合规性评价，不断提升对其的可控能力；g. 对存在重要环境因素、重大危险源的岗位人员经培训合格后颁发相应资格证； h. 参与工艺、机电设备事故的调查、处理工作；i. 公司相关部门对工艺处理废弃物的现场管理，并提出改进意见；j. 负责各类事故的应急准备与响应的统一调度、协调及善后处理工作。6、质检中心a. 负责原材料、最终产品的监视和测量工作；b. 负责识别不合格品，并指导生产岗位采取64、控制措施；c. 负责监视和测量设备的控制。7、人资部a. 负责人力资源的配备、调动和绩效考核工作；b. 负责制定人力资源需求计划，经批准后公司实施；c. 负责对所提供的人力资源实施系统的培训，以满足岗位能力要求；d. 负责员工岗位能力评价，不断提高在职人员的职责和权限的执行能力。8、总经理办公室a. 负责公司公文处理工作、印章和用印管理以及公司的保密工作；b. 负责公司资料档案管理，加强资料、文件和档案的收集、整理、保管和归档工作，避免丢失；c. 负责信息传递工作，包括接受处理好电传、电话及信函，及时传递，并跟踪来电、来信、来函有关事宜的落实情况；d. 负责汇总起草公司年度工作总结、工作规划、65、领导讲话和其它综合性文稿。做好以公司名义上报、下发文件及材料的文字与行文格式的审核；e. 负责公司对外联络和接待工作，配合相关部门搞好对外接待。9、各生产单位：a. 对全体员工进行质量、环境和职业安全健康意识、安全生产和操作技能的培训教育，提供满足要求的人力资源；b. 明确各相关过程的输入、输出、控制方法和测量分析方法、接口关系；c. 发现持续改进的机会，并实施改进；c. 对确定的环境、职业健康安全目标、指标，编制出具体的管理方案、实施计划和措施；e. 对未列入环境和职业健康安全管理目标、指标的环境和职业健康安全风险应按运行控制程序制定作业指导书等三层次文件严格控制，并定期检查与监控；f. 负66、责制定具体的质量、环境、职业安全健康培训计划并公司实施，对重要岗位人员、特殊工种作业人员、一般岗位人员等，应根据实际情况制定培训计划并定期检查培训效果，全员做到培训合格后方可上岗；g. 配合各级环保部门的环境监理和监测；h. 坚持以“顾客满意”为原则，不断采取、实施预防和纠正措施，消除质量隐患，避免不合格的发生。四、岗位职责和权限见吉林xx化工集团有限公司机构设置及机关职能职责分配汇编所有承担管理职责的人员，都应明确自身岗位对质量、环境、职业健康安全绩效持续改进的承诺公司应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担质量、环境、职业健康安全方面的责任，包括遵守公司适用的质量、环境、职业健康安全要求。67、5.5.2管理者代表、员工代表1.管理者代表：xx（职责和权限见任命书）2.职业健康安全员工代表：刘兴武（职责和权限见任命书）5.5.3信息交流协商和沟通公司生技部负责建立、实施和保持信息沟通控制程序以便：a) 在公司内不同层次和职能进行内部沟通；b) 与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通； c) 接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。 5.5.3.1内部协商交流沟通最高管理者应确保公司各层次和职能之间利用适宜的方式进行沟通，使之有关信息得到及时、准确地传递和利用，以提高QES管理体系过程的有效性。员工代表负责参与方针、风险评价控制程序的制定和评审及商讨影响工作场所职业健康安全问题的68、控制，并将有关信息传达给全体员工。公司实施内部沟通的主要方式和方法是：根据各种信息传递的要求，可采用各种报表、会议和例会、各种文件的传达和下发、电讯、计算机网络、内部通报、企业简讯及口头协商与交流等其它宣传媒体等。内部信息交流的主要内容：质量管理体系方面：责任部门生技部a) 产品质量管理状态：如重要的质量问题、产品管理业绩或问题、合同的更改、顾客对产品的满意程度等；b) 企业的质量管理动态：如例会中的重要信息；持续改进体系有效性的措施；内部审核、外审及管理评审动态等；c) 新材料、新工艺、新结构、新设备信息；新出台的法律法规、标准、规范信息；上级主管部门的质量管理动态；d) 其他有关过程及QE69、M管理体系有效性的内、外部信息。环境与职业健康安全方面： 责任部门安环部a) 环境与职业健康安全方针、目标指标、管理方案：b) 重要环境因素、重大危险因素及相关信息；c) 职责和权限的信息；d) 培训信息；e) 监测与监控信息； f) 不符合和纠正信息；g) 内审外审及管理评审信息；h) 相关的法律及其他要求的传达；i) 紧急事态及应急的响应信息；j) 员工的抱怨等；k) 生产、经营状况的信息；l) 材料、设备、设施的信息；m) 其他的内部活动信息。 5.5.3.2.外部信息沟通 公司对外的信息，根据信息的特性由各业务部门处理。 生技部可根据信息重要程度协助职能部门及时处理相关方信息，并将记录70、结果反馈给有关人员。外部信息交流的主要内容：a) 环境与职业健康安全方针通告相关方；b) 适用的法律及其他要求的获取、更新、与有关部门的联系；c) 环境与职业健康安全监测测量结果及相关方ES施加影响的信息；d) 重要环境因素、危险源相关信息的沟通。e) 认证与监督检查的信息：f) 相关方的投诉信息；g) 相关法律、法规的变更信息等；h) 政府及相关机构的监测与测量信息；i) 其他外部相关信息。外部信息沟通的方式有两种：一是主动的沟通，如采取向专业主管部门申请、报告、向相关方传递与体系有关的要求、规定、环境、安全方针目标，利用网络手收集有关的法律法规的信息等；二是被动的沟通，如：相关方的反馈、接71、受专业部门的监督、检查、监测与测量，上级各种文件的传达或下发、电讯、其它宣传媒体等。5.5.3.3. 参与和协商公司应建立、实施并保持参与和协商工作程序，以便：a）工作人员： 适当参与环境因素、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 适当参与事件调查； 参与环境、职业健康安全方针和目标的制定和评审； 对影响他们环境、职业健康安全的任何变更进行协商； 对环境、职业健康安全事务发表意见。应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的环境、职业健康安全事务代表。b）与承包方就影响他们的环境、职业健康安全的变更进行协商。适当时，公司应确保与相关的外部相关方就有关的环境、职业健康安全事务进行协商。5.72、5.3.4.支持性文件信息沟通控制程序 xx/ ES.QP-01-xx相关方ES施加影响控制程序 xx/ ES.QP-09-xx5.6管理评审5.6.1总则公司开展的管理评审活动,评价应包括改进的机会和QES管理体系变更的需要,包括QES管理方针和QES目标变更的需求进行评审,并保持管理评审的记录.公司总经理每年主持召开一次(时间间隔小于12个月)管理评审会议，以确保QES管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审安排在一轮内审全面完成后进行。当遇到以下情况可追加管理评审：a) 公司的公司机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b) 发生重大事故或相关方有严重投诉时；c) 当法律、法规、标73、准及其他要求有变化时；d) 市场需求发生重大不合格时；e) 审核中发生严重不合格时；f) 其他情况需要时。通过管理评审，确定公司QES管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，是否能实现公司的QES方针和QES目标。管理评审会议由生技部公司，编制管理评审计划并提前发至主管领导和有关部门及人员。管理评审结果由生技部整理成管理评审报告，经总经理审批后印发，有关部门和单位依据管理评审报告中的决定，制定相应的措施计划并公司实施。管理评审记录由生技部记录并保存。5.6.2评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a) 内部审核和合规性评价的结果；b) 参与和协商的结果；c) 来自外部相关方的交流信息，包括74、抱怨；d) 过程的绩效：QES目标的完成情况，QES管理体系是否达到预期的结果；e) 目标和指标的实现程度；f) 针对QES管理体系运行过程中出现的或潜在的不合格采取的事件调查、预防和纠正措施的状况；g) 以往管理评审的跟踪措施的实施情况及有效性；h) 可能影响QES管理体系的各种变更，包括客观环境的变化，包括与公司环境因素、危险源有关的法律法规和其他要求有关的发展变化；i) 改进建议 管理评审的输出应符合公司持续改进的承诺，并应包括与如下方面可能的更改有关的任何决策和措施： 环境、职业健康安全绩效； QES方针和目标； 资源； 其他QES管理体系要素。 管理评审的相关输出应可供沟通和协商5.75、6.3评审输出 管理评审输出应包括：a) 对公司QES管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价结论，QES管理体系变更的需要、改进的机会，QES方针和QES目标改进的需求和体系运行情况的说明；b) QES管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施；c) 与顾客要求有关的产品的改进决定和措施；包括新原料、新工艺、新技术等对产品QES的改进；d) 有关资源需求的决定和措施。5.6.4 管理评审要求a) 所有不合格项均得到共识，并形成文字记录；填写管理评审记录；b) 可能影响QES管理体系的各种变更已经得到共识，并根据管理评审的各项要求确定相关部门编制了相应的措施， 经过对措施的验证，得到共识并76、形成文字记录，编制管理评审报告。5.6.5管理评审措施的实施及跟踪验证a) 由各相关部门负责对管理评审提出的措施公司实施；b) 公司生技部负责进行跟踪验证。5.6.6支持性文件管理评审控制程序xx/QES .QP-03-xx6 资源管理6.1资源提供为了实施和保持QES管理体系并持续改进其有效性，实现公司的QES方针和QES目标，满足顾客要求，增强顾客满意，公司应及时确定并提供足够的人力资源、基础设施、设备、以及工作环境等各种资源。6.2人力资源6.2.1总则对承担QES管理体系规定职责的人员进行教育培训，提高人员素质，增强能力，积累经验，以胜任本岗位工作。人资部制定实施并保持对人力资源控制，77、确保从事QES活动的人员满足岗位要求的能力。a) 本公司规定QES管理体系各工作岗位所从事影响产品要求符合性的人员能力的要求而选择胜任的人员。人员的能力由教育的程度、接受的培训、具备的技能和工作经验来判定； 教育：即与岗位职责相应的教育背景； 培训：记载专业工作中接受过的专业培训； 技能：即从事岗位工作必要的技术、方法、技巧等； 经验：可通过相似工作的经验获得。b) 在QES管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求的符合性。由人资部负责按规定的从事影响产品（过程）要求符合性的人员能力的安排定岗定编工作。6.2.2 能力、培训和意识公司应确保任何在其控制下完成对QES管理体系有78、影响的任务的人员都具有相应的能力，该能力应依据适当的教育、培训或经历来确定培训需求，应提供培训或采取其他措施来满足这些要求，评价培训或采取的措施的有效性，并保持相关记录。公司应当建立、实施并保持程序，使在本公司控制下工作的人员意识到：a) 他们的工作活动和行为的实际或潜在的环境、职业健康安全后果，以及改进个人表现的环境、职业健康安全益处；b) 他们在实现符合环境、职业健康安全方针、程序和QES管理体系要求，包括应急准备响应要求方面的作用、职责和重要性。c) 偏离规定程序的潜在后果。d) 培训程序应考虑不同层次： 职责、能力、语言、技能和文化程度；风险。6.2.2.1.任务与要求人资部确定从事影79、响产品质量、对环境产生重大影响、对可能影响职业健康安全的人员所需的能力，明确岗位要求，其中包括：意识、技能及必要的岗位能力，并采取措施满足这些需求。人资部每年进行一次员工考核，并对所采取的措施的有效性及员工的能力进行评价，实现持续改进。教育员工认识到所从事活动的相关性和重要性，激励职工为实现QES目标做出贡献。保持员工教育、培训、技能和经验的适当记录。提供培训后采取其他措施以获得所需的能力。本公司根据岗位能力要求及评定结果确定培训要求，制定培训计划并提供培训，满足能力要求或采取其他措施以满足这些要求；6.2.2. 2.培训计划的编制、审批根据各部门填写的职工培训需求表，人资部制定年度培训计划，80、报主管领导审批后实施。6.2.2. 3.培训工作的实施 各部门负责本专业人员的培训，人资部协助各部门公司培训计划的实施。a) 领导层干部应掌握QES管理体系的有效性、充分性、可行性及重点、难度、准则、管理评审方法等；b) 专业技术管理人员进行专业知识和QES管理等岗位工作能力的培训，培训合格后持证上岗；c) 技术工人进行本岗知识、技术操作能力和QES管理基础知识与能力培训。培训考核合格后持证上岗；d) 对新入厂人员进行教育，使其理解QES方针，为实现公司QES目标作贡献；e) 对特殊工作人员、特殊特殊过程人员进行专业技能和QES管理基本知识的培训、考核；f) 凡未达到培训要求的人员，不准上岗作81、业；g) 安环部负责本单位职工及外部人员(包括供货商、随机人员等相关方)的入场教育培训工作,对其工作可能产生重大环境影响或与重大危险因素相关的岗位人员应进行培训，使其明确自己的岗位职责及个人工作效果对环境产生的影响和涉及到的危险因素，熟悉本岗位操作规程，具备本岗位应急准备与反应能力。培训可采用讲课、通过作业指导书交底、结合工作特点交流、现场指导等形式进行。6.2.2.4.培训与考核记录 公司人资部负责公司相关部门对管理部门员工的能力和工作业绩及达标情况进行年终考核，作为最高管理层对员工聘用或解聘的依据。各部门负责本专业人员的证件管理，人资部负责保存培训记录表及考试成绩册。6.2.2.5.支持性82、文件 职工培训控制程序 xx/ QES .QP-08-xx。 员工考核管理办法 xx/ QT6.2-02-xx。6.3基础设施6.3.1机动部建立实施和保持基础设施及工作环境控制程序确保提供为实现产品符合顾客的要求和法律法规的要求，确保并提供为实现产品符合性所需的基础设施。根据公司产品特点、生产流程、监视测量及检验要求确保提供满足生产需要的工作场所、设备设施、监视测量装置及支持性服务，并对其进行维护。为使产品QES满足顾客要求，公司必须识别、提供和维护必要的基础设施，属于体系运行的物质保证。基础设施包括：a) 办公和生产用的建筑物及工作场所，其中包括相关的设备系统（如水、电、气）； b) 过程83、设备如聚合釜等生产设备及各种检测设备、各种工具、辅具等；c) 支持性服务：如运输、通讯或QES管理所需的其他服务。6.3.2基础设施的控制机动部建立实施和保持基础设施及工作环境控制程序确保提供为实现产品符合顾客的要求和法律法规的要求，确保并提供为实现产品符合性所需的基础设施，基础设施包括 ：a) 建筑物、工作场所（包括办公、生产、贮存等场所）及相应的设施（如电源、水源和搬运设备）；b) 生产设备（包括硬件和软件）。对生产设备的确定、提供和维护具体按照设备管理规定执行；c) 支持性服务（如运输、通讯或信息系统）生产道路、上下水系统、电信设备、电力设备以及其他应有设备，在生产过程中确保畅通和使用；84、d) 监视和测量设备的控制详见7.6条款的相关要求。6.3.3支持性文件 设备管理规定xx/QT6.3-01-xx物资管理办法xx/QT.7.4-01-xx设备操作规程xx/QT.C6.3-02-xx设备维修保养（检修）规程xx/QT.C6.3-03-xx6.4工作环境6.4.1各厂（各生产单位）负责确定和管理为达到产品符合性要求所需的工作环境,并对工作环境中与产品符合性的有关因素加以管理:a) 与人有关的因素：安全、健康、劳动保护、人体工效、社会影响、适宜的工作方法等。人的因素能创造一个良好的氛围，促进员工发挥主观能动性，积极主动地参与QES管理体系的各项工作，确保QES管理体系的有效性；b85、) 与物有关的因素：噪声、温度、适度、照明、天气、震动、污染、卫生、清洁度、空气QES、区域布置得合理性等。物的因素保证产品QES。6.4.2本公司产品对工作环境无特殊要求。为确保员工的身体健康及对周边环境的影响， 操作工进入生产现场应佩带防毒面具、防滑胶靴、乳胶防护手套等劳动保护；对生产过程中产生的环境因素、危险源进行严格的治理，以防止污染。重要环境因素及重大危险源应形成应急预案。工作环境的管理具体按基础设施及工作环境控制程序及相关应急预案进行控制。提供并控制影响工作环境的因素，保证生产和服务的全过程有一个安全适宜的工作环境。6.4.3公司总经理是安全生产的第一责任者，各生产厂（各生产单位）86、是工作环境(安全生产)控制的归口管理部门。6.4.4安环部年初制定安全生产措施计划，每月召开一次安全例会，将措施逐级落实到每一个操作者。6.4.5制定安全技术措施，由安环部负责对生产岗位进行安全技术培训，各生产单位班组对每一个操作人员进行培训（即三级教育、二级培训），办理交接手续.6.4.6采取纠正和预防措施，及时排除安全隐患，发生事故按“四不放过”的原则进行调查分析和处理。7 产品实现7.1产品实现的策划7.1.1产品实现的策划内容产品实现的策划是实现QES目标的保证，为将QES管理体系的过程控制作用于具体的产品，生技部在产品开工之前，针对产品的特点和生产的需要，进行策划。策划包括以下几方面87、的内容：a) 确定产品QES目标及在相关职能和层次上建立QES目标的要求；即识别本产品的质量特性、环境影响因素、危险源，确定质量要求、环境管理方案和职业健康安全管理方案，并应能满足顾客和相关法律、法规要求；b) 识别并确定产品实现所需的各个过程和它们所需的各种资源，并确定所需要的管理文件（包括QES计划）；c) 确定产品的验证、确认、检测等各种活动以及产品验收准则，包括产品的进货检验、过程产品检验、最终产品检验和确认；d) 确定所需的各种记录，用以证明过程运行和产品符合要求，这些记录应能充分的起到证实作用。7.1.2为确保公司生产过程与各个子过程有序进行，并得以控制，确保提供顾客满意的产品，实88、现过程增值，公司对产品控制过程，进行了策划。针对公司产品特点，生技部重点负责对三乙醇胺系列、非离子表面活性剂系列、异戊烯醇、羟乙基磺酸钠产品实现过程进行策划，即操作规程、生产工艺流程图。7.1.3产品实现的策划控制：在以下三个不同阶段，由公司生技部对产品实现的策划加以控制和管理。a) 合同签订前，当顾客有订单意向时，由销售分公司公司相关部门进行合同评审，（口头订货由销售分公司自行评审）；b) 合同签订后、销售分公司向生技部进行合同信息传递，以及向生技部提出产品QES目标要求。生技部负责控制和管理；c) 产品QES目标形成后，编制生产计划（含资源供应计划等），其中应突出产品特点，抓住对产品质量、89、进度、安全、环境等有重要影响的过程、实施难度大的过程，以及需要确认的过程。生技部负责公司编制并公司审批。7.1.4当7.1.1所描述的产品或服务的工艺变更、采用新设备，新材料时，都可能进行QES策划，编制QES策划应明确以下方面内容：a) 该产品的质量目标（考虑设计相应产品的质量目标，如产品质量特性的改进或减少不合格品率等）和要求（公司应根据顾客的要求、国家法律法规即产品标准等，针对产品制定具体的、有针对性的产品质量特性要求，产品的要求的内容见7.2.1，产品要求可以以标准、技术条件、技术规范格式或过程标准的形式出现。）；b) 针对产品确定过程、工艺指导书、作业指导书、人力、物力、财力资源的需90、求；c) 实现产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验以及产品接收准则；d) 为实现过程及其产品满足顾客要求提供证据建立并保持所需的记录7.1.5支持性文件 合同管理办法xx/ QT7.2-01-xx7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定公司在对待产品合同处理时，应遵守国家有关法律、法规要求，销售分公司负责在投标前或接受每项合同前，充分了解顾客的要求和期望，确定有满足顾客的QES要求的能力，并应识别与产品有关的要求，其内容包括：a) 符合顾客在合同要约中提出的合理要求（如合同、协议、订单或口头要求提出来的对产品及产品有关的要求）,包括对交付及交付后活动的要求（保证条款规定91、的措施、合同义务，交货方式、结算方式、售后服务的“三包”，附加服务如回收或最终处置等的服务）；b) 符合产品通用特性与需求，包括对规定用途或已知的预期用途（产品的固有特性或预期的使用功能决定的）是必要的或不言而喻的隐含要求；c) 适用于产品的国家、地方、行业现行法律、法规要求；d) 本公司认为必要的任何附加要求。遵守公司对顾客的承诺；而且公司应将已识别的与产品有关的要求，转化为企业明确的要求，在合同中予以规定。 交付后的活动包括担保条款规定的措施、合同的义务、附加服务（例如，回收或最终处置等）。7.2.2与产品有关要求的评审7.2.2.1公司销售分公司负责招投标、合同谈判实施过程中对标书、合同92、草稿中规定的各项要求进行识别、记录和评审，评审要在合同签订之前进行；投标项目一标书作为评审依据。通过评审，与顾客方表述不一致的内容已经得到解决，且公司的要求完全有能力满足顾客需要。a) 确保标书、合同草稿中记载的各项主要工作内容得到明确；b) 确保公司与顾客对标书、合同理解不一致的要求已达到解决；c) 公司确信通过对产品进行必要的策划(包括采取必要的可实现的技术上和资源上的措施)有能力满足顾客对产品的使用、交付和服务各方面的要求。所有评审结果及通过评审引起的各项措施应予以记录并保存。7.2.2.2若顾客没有形成文件的要求，只有顾客口头要求，公司应首先对顾客要求进行确认并记录，之后再进行评审。793、.2.2.3若产品发生变更，足以影响交付期、产品质量等级时，由销售分公司负责合同变更的评审工作，公司销售分公司负责公司生技部与顾客协商对合同进行修改，并将合同修订信息传递至有关部门，确保相关文件得到相应修改，且相关执行人获悉修改信息。7.2.3顾客沟通a) 为了准确充分理解顾客对公司服务的满意程度的有关信息，必须与顾客进行有效的沟通（包括对环境、职业健康安全对相关方施加影响的沟通），以便测量和监控顾客满意程度，为实施QES管理体系的改进提供依据；b) 顾客沟通的方式采取以下几个方面进行： 通过网络、报刊及各种信息发布会获取顾客关于产品要求的信息。由销售分公司负责实施。 在合同履行过程中，由销售94、分公司、生技部就合同执行方面的问题对顾客进行问询，包括对合同的修改要求。由销售分公司负责实施。 对交付的产品进行回访，提供技术咨询，对用户投诉及反馈意见进行登记处理。由销售分公司负责实施。7.2.4支持性文件记录控制程序xx/ QES .QP-02-xx信息沟通控制程序xx/ ES.QP-01-xx顾客满意度信息调查及评价方法xx/QT 8.2.1-01-xx合同管理办法xx/ QT7.2-01-xx7.3设计和开发本公司生产的三乙醇胺系列、非离子表面活性剂系列、异戊烯醇、羟乙基磺酸钠是多年生产的定型产品，产品标准在政府技术监督部门备案，产品品种固定，为此删减GB/T 190012008 id95、t ISO 9001:2008质量管理体系要求的7.3设计开发条款。为保持条款顺序特列此题目。7.4采购7.4.1采购过程 本过程的主管部门为公司供应分公司，物资的采购由公司供应分公司负责。采购信息的搜集和验证的归口部门为供应分公司。目的：确保所采购的物资和分包产品的质量符合规定的采购要求。7.4.1.1采购产品的分类：物资的分类：产品需要的外购材料，根据其对产品QES的影响程度分为A、B、C三类，采用不同的控制和管理方法。A类：重要物资：构成最终产品的主要部分或特殊部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。B类：一般物资：构成最终产品非特殊部位的批量物资，它一般不影响96、最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。各种油剂、盐酸。C类：辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如：一般包装材料，如：铁桶、塑料桶等7.4.1.2供方评价与选择A.评价标准物资供方评价标准 提供物资供方的依法经营证明、业绩和信誉及经地方QES监督部门认证的厂家等有关资料； 物资供方所提供的物资，要有材质证明书、检验合格报告或产品说明书，必要时进行二次检验； 掌握其它用户使用产品情况、质量稳定、价格合理、信誉可靠、达到环保及职业健康安全的要求； 如物资供方为经销单位时还要根据其标准评价生产厂家；B.评价方式供应分公司对供方提供符合要求的产品的能力和供方的职业安全健97、康与环境表现能力进行评价，并制定选择、评价和重新评价的准则，选择评价后的合格供方，发布合格供方名录后进行采购，并对供方进行管理，对其的供货业绩进行连续评价，并保存评价结果及引起的任何必要措施记录。C.重新评价对合格物资供方每年重新评价一次，重新评价的标准为： 在年度供货中，供货质量经材料使用单位验证合格，在使用过程中质量状况稳定，达到环保要求； 在年度供应中，供方的履约状况能够满足公司的具体采购要求。重新评价合格的，继续列入合格物资供方名录，否则予以注销。 如在供货当中发现产品QES不符合要求或未按采购合同要求执行时，应立即采取措施，禁止使用不合格品，可行时，将该物资供方剔除合格名录。7.4.98、2采购信息7.4.2.1采购文件包括：a、采购物资验收标准；b、采购计划、零购材料申请单；c、采购合同、协议，合格供方名单及附件等。7.4.2.2采购文件的来源：a) 生技部负责编制和提供重要物资（A、B类）的采购检验及验收标准；b) 供应分公司负责评审、签订采购合同，提供合格供方名单；c) 必要时要求供方对产品、程序、过程、设备及人员资格、QES管理体系等方面提供批准和确认的证据；d) 所有采购文件在与供方沟通前，由供应分公司进行评审，确保所规定的采购要求是充分与适宜的。依据生产计划安排，生技部编制月份材料需用计划，经主管经理批准后，报公司供应分公司采购，对A类物资采购均应在合格物资供方名录99、内。7.4.3采购产品的验证7.4.3.1所有的采购产品在使用之前都要按规定进行验证，根据采购产品的分类，可采取不同的验证方法，本公司验证方法如下：a) 进货检验：由质检中心检验人员对A、B类原辅材料进行检验（化验）产品质量；同时由库房管理员查验物资的包装、外观质量、产品合格证明、物资名称、型号、厂家及供方的检验报告，按照进货清单一一查验清点，确认无误后接收入库；b) 包装及外观质量验收后,保管员和专用线调度要核定到货实际数量，需检斤的材料要及时检斤，检斤员和保管员须在称重原始记录上签字或盖章。原辅材料到货后，如发现途中损坏、丢失、污染，由保管员、专用线调度核定数量、价值，并与铁路监装员确认后100、向计划员反馈，按规定要求索赔，汽车运输参照铁路规定执行；c) 根据质量检验提供的检验结果及到货数量验收情况，对合格产品办理入库手续，并做好标识。对不合格产品要单独存放,做好标识，填写不合格品登记台帐，由计划员按索赔规定进行索赔；d) 配方试验：在批量生产前要对原料配方试验（打小样），确定原料质量，作为对主要原料的进一步验证和为生产提供配方依据；e) 由顾客在本公司现场实施验证时，执行上述要求；f) 当顾客或公司需要到供方货源处进行验证时，本公司应在采购合同或其他采购信息中对拟采用验证安排和产品放行的方法作出规定；g) 顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。7101、.4.3.2验证活动包括检验、测量、试验、目测、型式检验，提供合格证明文件等形式，A、B类的采购产品在使用前都要按规定进行相应的验证。7.4.3.4本公司外包过程，供方评价执行7.4.1.2条款要求。7.4.4采购文件的保存由供应分公司和采购单位负责保存对供方进行调查、评价及采取措施的记录，保存采购文件及采购产品验证记录。7.4.5支持性文件物资管理办法xx/ QT7.4-03-xx7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1生产准备 销售分公司根据用户及市场的需求提出生产要求。 供应分公司提供合格的原材料。 生技部负责按照生产工艺规程、安全、技术操作规程等工艺文件，102、生产过程按照相应的工艺技术文件要求实施过程控制，确保产品符合规定的质量要求，生技部生产部门的工艺执行情况进行监督。并填写工艺纪律检查记录。 各生产单位相关人员通过上述文件获得产品特性的有关信息及生产过程的作业指导文件。确保产品质量符合生产工艺规程和产品标准的要求。7.5.1.2生产控制a) 均衡生产控制 公司的生产运行按照生产计划公司实施。生技部负责公司均衡生产的管理，根据生产经营计划或销售分公司提供的用户需求进行生产。 生技部按照生产工艺规程的要求，对生产过程的运行情况进行检查督促。聚合反应工序作为特殊过程进行能力确认和严格控制，出现异常情况，及时公司调整。 对因设备故障而影响物料正常流转的103、问题，生技部予以解决。对不能解决的及时汇报经理，公司人员进行抢修。 出现停水、停电、火灾、爆炸等影响生产的正常进行的突发事故或故障时，按应急准备与响应控制程序执行，并在调度日记中予以体现。b) 生产设备的控制机动部为各生产单位提供适宜的、满足能力要求的生产设备。c) 监视和测量设备的控制质检中心根据工艺要求及检验要求，为各生产单位配备监视和测量设备，由各生产单位使用，以便在生产过程中能够不断监视和测量产品特性和过程特性，操作者通过调整和修正等措施，将这些特性控制在规定的范围内。d) 由各生产单位按生产工艺规程对生产过程参数实行监控，并由操作工及时填写岗位操作记录。e) 由质检中心化验员负责按检104、验文件对原材料、成品进行监视和测量.7.5.1.3交付后活动的控制a) 交付后服务的内容 产品交付包括产品的交付及售后服务。 有效处理顾客的要求。 调查和征询顾客对本公司的交付使用产品的质量、环境、职业健康及服务情况。 合同要求时，公司对产品的保护要延续到竣工交付之日。b) 服务的实施、验证和报告 对合同有要求的服务，按合同要求实施服务。 采取走访或传递的方式，对交付使用的产品进行服务。 按规定程序有效处理顾客的投诉，做好售后服务工作，并采取纠正措施。 建立顾客档案，验证服务QES，并对服务效果形成服务报告。7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2.1确认：我公司的聚合反应为特殊过程。 7105、.5.2.2确认安排包括:a）过程鉴定，证实所使用的过程方法是否符合要求并有效实施；b）对使用的设备、设施能力及维护保养，并保存相应记录；c）相关人员进行岗位培训，考核后持证上岗；d）生技部确定参数，负责编制作业指导书，经管理者代表审批后实施；生技部对特殊过程进行确认，填写特殊过程确认记录，后附机动部提供的设备认可和人资部提供的人员资格鉴定记录；e）再确认，当生产条件发生变化时，对关键或特殊过程进行再确认，确保对影响过程能力的变化及时作出反应，根据需要对生产工艺和作业指导书进行更改，执行文件控制程序的有关规定。7.5.3标识和可追溯性7.5.3.1采购产品的标识和可追溯性a)供应分公司负责对进106、厂的原材料通过存放地点、标牌、标签和记录方式进行标识。b)供应分公司对原材料的标识要进行保护和保持。若标识丢失或损坏无法辨认，由供应分公司和质检中心共同核查后追补标识。c)当原材料投入使用时，该岗位操作人员将原标识中的有关项目移置到相应的记录上。7.5.3.2中间产品的标识因本公司中间产品系液体并在流水线中，为此采用设备运行状态及中控记录进行标识。7.5.3.3最终成品的标识a)成品的标识由质检中心化验员制定和实施；b)销售分公司对仓库内成品通过定置放置区域性检验和试验状态标牌和记录进行标识，并保护和保持；c)成品经检验后，在搬运和贮存过程中，销售分公司要保护和保持标识。没有标识或标识不清的成107、品不办理入库手续，由成品各生产单位和销售分公司共同检查或由质检中心追补标识；d)各相关责任部门保存生产全过程的标识记录和各种标识，以实现产品的可追溯性。7.5.3.4产品监视和测量状态标识a) 产品监视和测量状态标识分类: 待检、合格品、不合格品三种状态。b) 产品监视和测量状态标识方法: 区域标识或挂牌标识，合格部件也可以绿颜色划“”c) 凡经检验和试验过的产品，检验员作出相应的状态标识，无标识或标识不清的产品不得转序、使用和出厂；d) 各相关部门要负责对检验和试验状态标识进行保护，任何人不得随意更改标识；发现标识不清，发现部门或操作人员应及时通知相关人员，重新确认后按规定进行标识。7.5.108、4顾客财产 生技部负责识别、验证、防护顾客财产。若顾客财产发生损失、损坏或不适用时，由生技部负责向顾客反馈。7.5.4.1顾客财产识别顾客财产是指受本公司控制或提供给本公司使用的、所有权归顾客的财产，包括：a）顾客提供的构成产品的部件或配套件,以及样件；b)顾客提供的监测、测量器具；c)顾客的知识产权，包括技术规范、图纸和专利信息等。当出现上述情况时，应能识别出顾客财产。7.5.4.2顾客财产的接收a. 顾客有提供产品的要求时，生技部在签订合同时必须注明，并与顾客签订要求提供产品的书面证明，作为本公司接受产品和与顾客协调的依据；b. 在接到顾客提供的产品后，通知项目部进行验证；c. 项目部接到109、进行验证的通知后，按照产品监视和测量控制程序的规定进行验证，并在顾客财产登记表记录验证结果。验证合格的顾客提供产品，由生技部办理入库手续；d. 顾客提供产品出现不合格，未经顾客同意，不得作出处置，应通知生技部将不合格情况反馈给顾客，与顾客协商后做进一步的处理。7.5.4.3顾客提供产品的贮存、使用a. 验证合格后的顾客提供产品，要维护其原有包装及其它防护设施，单独存放，并挂“顾客财产”标牌加以标识；b. 供应分公司仓库保管员要按照产品防护有关规定，配合生技部部定期对顾客提供产品进行检查和维护，如发现损坏、丢失、不适用等问题，应查清原因，明确责任，在顾客财产登记表上记录有关情况，并及时与顾客联系110、，以便妥善处理；c. 顾客提供产品只能应用于顾客指定的产品，未经顾客的书面同意，不得挪作它用或做不适当的处理。7.5.4.4 顾客提供图纸执行文件控制程序中外来文件的相关规定。支持性文件物资管理办法xx/ QT7.4-03-xx7.5.5产品的包装、搬运、交付和防护7.5.5.1产品的包装a) 产品的包装由销售分公司根据产品性能、产品标准和用户对产品包装的要求，按国家标准选择包装材料和包装设计；b) 供应分公司采购包装材料；c) 各生产单位实施包装。7.5.5.2产品搬运和贮存a) 生产出的成品，由成品保管员办理出入库手续；b) 对进厂的采购产品、在制品及最终产品均有相应的贮存地点和适宜的贮存111、环境，防止损坏、变质。建立并保持了相应的防护标识，并保持产品的可追溯性；c) 所有贮存物品应建立台帐和出入库制度，定期盘点，做到帐、卡、物相符。7.5.5.3产品的交付和防护a) 自提产品的交付由销售分公司向顾客出具“提货单”，顾客将“提货单”交给成品保管员，成品保管员按“提货单”付货并监督装车、封车后；b) 汽车运输产品的交付销售分公司与运输单位签定合同或协议，运输单位提供防护用品，确保运输过程中的产品质量完好。合同要求时，公司对产品的保护要延续到交付的目的地。销售分公司为顾客出具“提货单”，保管员按“提货单”付货并监督装卸工按要求装车，不超高、超宽，关好车箱板，按规定封车。到目的地后司机与112、顾客现场验货交接。7.6监视和测量设备控制7.6.1监视和测量设备控制a) 本公司所有在用的监视和测量设备,对照能溯源到国际或国家基准的设备,按规定的周期或使用前送国家法定计量检定机构进行校准和（或）检定（验证）,合格后方可使用,当不存在上述标准时，由质检中心制定校准规程, 规定校准周期,使用前或定期进行校准和（或）检定（验证）。b) 使用部门根据监视测量需要，选择具有相应精度和准确度的监视测量设备，经由质检中心审核，经营总监批准后，由采购部采购人员负责采购。c) 质检中心负责公司实施对监视、测量设备的维护、管理及控制。对经过检定合格的新领用的计量设备要及时纳入台帐，包括停用的检测设备重新使用113、前应进行校准和检定。d) 经检定的计量设备由国家计量器具检定部门作出标识，以表明其校准状态，并出具检定报告或测试报告。e) 保证检验、试验和测量有适宜的环境。f) 计量设备在搬运、维护和贮存过程中，应注意防护，确保其准确度、适用性保持良好。g) 所有计量器具操作人员要持证上岗，使用时应严格执行操作规程，防止因调整、使用不当使其失准。h) 当发现计量设备失准时，应对其使用情况进行追溯和记录，并评定已检验或测量结果的有效性。对失准的计量设备采取相应的校准、修理或报废措施。i) 应保持对测量设备的校准、检定或验证的记录j) 当发生计算机软件用于监视和测量任务时，要对软件能否满足规定的监测任务的能力进114、行评估确认。确认应在使用前进行，必要时予以重新确认。确认的典型活动，含软件的验证和配置管理。软件的验证可包括评审、演示和测试。配置管理是标识，公司和控制修改软件的技术，是软件在软件的生命周期中的完整性，一致性和可追溯性得到保证，测试软件工具在使用前即应置于配置管理之下。7.6.2支持性文件ES绩效测量与监测控制程序xx/ ES.QP-07-xx监视和测量设备管理规定xx/QT7.6-01-xx计量检测器具使用方法及维护xx/QT7.6-02-xx7.7 环境与职业健康安全运行控制7.7.1公司安环部负责建立并保持相关的运行控制程序，使与重要环境因素和重大危险因素有关的活动、产品服务得到有效控制115、，确保公司环境与职业健康安全目标和指标的实现，不偏离公司环境与职业健康安全方针。7.7.2为有效管理环境因素影响、职业健康安全风险，包括变更管理，针对那些与已辨识的、需采取必要控制措施的危险源，公司应确定以下相关的运行和活动：a）确定适合公司及其活动的环境、职业健康安全管理运行控制措施；b）确定与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；c) 确定与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；d）为避免因其缺乏文件而可能偏离职业健康安全方针和目标，公司建立了环境、职业健康安全管理控制程序；规定职业健康安全管理控制的运行准则。公司对于这些运行和活动，公司应实施并保持公司根据识别的重要环境因素和重大危116、险因素制定以下运行控制程序：a) 合法用工控制程序 xx/ ES.QP-10-xxb) 生产用电控制程序 xx/ ES.QP-12-xxc) 劳动防护用品控制程序 xx/ ES.QP-13-xxd) 安全生产方案控制程序 xx/ ES.QP-16-xxe) 能源资源控制程序 xx/ ES.QP-17-xxf) 扬尘、噪声、废水、废弃物控制程序xx/ ES.QP-18-xx7.7.3环境与职业健康安全运行控制要求1.公司及各部门确定与重要环境因素和重大危险因素有关的活动、产品、服务进行有效控制，确保其在规定的条件下运行，使其不致偏离环境与职业健康安全方针和目标指标。2.公司制定运行控制相关程序，117、所有程序都要有可操作性。在程序中对运行标准予以规定。3.与重要环境因素和重大危险因素有关的特殊岗位人员，程序中要明确要求严格执行文件或操作规程（或作业指导书）。4.对所使用的服务、产品的重要环境因素和重大危险因素应建立并保持程序，并把程序中的要求通报给相关方。5.为了确保在公司的活动、产品、服务中，提高环境与职业健康安全绩效，控制各类事故的发生和减少环境污染，从根本上消除安全隐患，降低风险，公司制订ES运行控制程序。7.7.4支持性文件 ES运行控制程序xx/ ES.QP-05-xx7.8应急准备和响应7.8.1 公司安环部根据重大ES因素清单建立并保持ES应急准备和响应控制程序，预防或减少事118、故的发生和对环境影响。并编制应急准备与响应预案，指导在突发事件发生时的应急准备和响应。用于：a）识别紧急情况的潜在性；b）对此紧急情况做出响应。7.8.2 根据识别出的潜在的公司重要环境因素和重大危险因素，确定下列物质或场所为应急准备和响应的重点：我公司潜在的事故及紧急情况一般有（但并不限于）：火灾、爆炸、自然灾害、机械伤害、触电事故等7.8.3公司在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻公司或居民。可行时，公司也应定期测试其响应紧急情况的程序，并让有关的相关方适当参与其中。公司应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后，更应如此119、。7.8.4 根据应急准备和响应的重点生技部和生技部制定以下应急控制程序：a) 事故调查处理程序xx/ ES.QP-11-xxb) 消防控制程序xx/ ES.QP-14-xxc) 危险品控制程序xx/ ES.QP-15-xx7.8.5 对应急场所工作人员应进行岗位教育、防火和灭火知识教育。7.8.6 责任单位对潜在事故或紧急情况发生时，应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的环境、职业健康安全不良后果。立即启动应急预案。迅速做出有效反应，如遇事故性质严重难以处理，应立即联络紧急救援和报告。7.8.7在事故或紧急情况处理完毕后，应对应急准备与响应程序进行一次评审和修订，以检查其有效性。7.8120、.8 支持性文件ES应急准备和相应控制程序xx/ ES.QP-06-xx应急准备与响应预案xx/ QT7.8-02-xx8 测量、分析和改进8.1总则公司策划并实施为实现以下目的而需要进行的监控、测量、分析和持续改进的过程：a. 证实产品的符合性；b. 确保环境、安全绩效得以实现；c. 确保管理体系的符合性；d. 持续改进管理体系的有效性。8.1.1公司建立自我改进、自我完善机制，及时发现QES管理体系运行中存在的问题，实施有效的措施加以解决，确保产品符合规定的要求，增强顾客满意。8.1.2公司对测量、分析、改进活动进行策划，对过程进行监视、测量、分析和改进活动中可以使用适当的统计技术。8.2121、监视和测量8.2.1顾客满意8.2.1.1使顾客满意是公司建立和实施QES管理体系的目标，为评价这一目标实现的业绩，销售分公司制订并实施顾客满意度信息调查及评价规定，用来监视和测量对本公司产品是否满足其要求感受程度的有关信息，必须监控顾客满意和不满意的信息（顾客满意度调查、来自顾客的关于已交付产品QES方面的数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔和经销商报告之类的来源的输入。）。8.2.1.2公司销售分公司负责顾客满意不满意信息的监控工作，建立公司销售分公司的一套监控系统，利用用户调查、信函、回访等形式收集分析和利用顾客满意或不满意的信息，对QES管理体系进行持续改进。销售分公司主要122、采取以下几种方式获取顾客满意方面的信息： 信息收集的渠道： 来自顾客或媒体反馈的信息； 来自竞争对手的信息； 来自行业的研究结果； 来自外部专业机构做的调查统计； 来自公司内交付或交付后服务部门的反馈的信息； 来自质检部门关于产品合格率的信息等。顾客满意信息内容包括： 有关产品QES方面的顾客反映； 有关产品进度方面的顾客反映； 有关服务方面的顾客反映； 有关生产现场环境管理方面的顾客反映； 有关生产现场安全管理方面的顾客反映； 合同约定的其它内容。收集信息的方式 对与顾客有接触的员工进行内部询问； 向顾客发放产品QES调查表或通过走访（回访）来收集顾客对本公司产品QES的反馈意见；负责对顾客123、意见的收集、分析并进行评价； 通过回访、电话询问调查、召开顾客座谈会、传真等方式接受顾客的投诉、在解决顾客投诉和实施售后服务工作中收集顾客对产品的意见或建议； 收集市场调研时顾客对产品的使用意见和反馈意见；8.2.1.3评价分析和应用a) 对顾客满意度进行测评，测评方式可采用测评表打分、信函、对顾客意见进行分析等形式；b) 对收集到的信息和测评结果加以分析、利用、以评价公司QES管理体系的业绩，找出与顾客和市场要求的差距，最终做出改进。需要时将有关信息传递到其它有关部门，以不断改进，更新和提高产品QES。8.2.1.4支持性文件信息沟通控制程序xx/ ES.QP-01-xx顾客满意度信息调查及124、评价方法xx/QT 8.2.1-01-xx8.2.2内部审核8.2.2.1生技部制订、实施并保持内部QES管理体系审核控制程序, 以明确：a) 关于策划和实施审核、报告审核结果和保存相关记录的职责、能力和要求；b) 审核准则、范围、频次和方法的确定。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。在程序中对审核的策划和实施审核以及报告结果并保持记录的职责和要求作出规定，以验证QES管理体系是否达到规定的要求（包括策划的安排、体系标准及本公司体系文件的要求），以及QES管理体系是否得到有效地实施和保持。评价公司QES管理体系运行的符合性和有效性，实现持续改进。内部QES管理体系审核工125、作在管理者代表领导下，由公司生技部归口管理，负责保存有关审核记录。8.2.2.2内部QES管理体系审核的策划a) 策划并编制审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。公司内部QES管理体系审核每年进行一次，每次间隔时间不超过12个月,在特殊情况下(包括产品、体系、公司机构发生重大变化，顾客有重大投诉，第三方监督审核及复评前等情况)可以增加频次。内部QES管理体系审核应根据拟审核的过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果对审核方案进行策划，由生技部负责编制内部管理体系审核计划；b) 审核可集中时间进行，也可分阶段逐部门、逐条款进行，但一年内必须覆盖所有条款和部门。126、生技部在每年末制定下一年度的内部QES管理体系审核方案，规定审核的范围、频次和方法，报管理者代表批准实施；c) 审核由经培训考试合格,管理者代表聘任且与被审核部门无直接责任关系的内审员进行。确保审核过程的客观性和公正性。8.2.2.3审核准备a) 在正式审核前一周, 生技部组建内审组,由管理者代表任命组长（管理者代表任组长时由总经理任命）;b) 由审核组长编制内审实施计划,确定审核目的、依据、范围及日程安排，报管理者代表批准后下发被审核部门；c) 内审查员根据分工，编制内审检查清单，经审核组长批准后实施。8.2.2.4实施审核a) 召开首次会议;b) 进行现场审核,记录审核结果; 填写内部管理127、体系审核检查表，现场审核发现的问题，审核组开出不符合报告，不符合报告要在末次会议上予以公布并提出改进建议，受审方签字认可。c) 审核及内审会议,汇总审核情况；d) 召开末次会议,向管理者代表及被审部门报告审核结果；e) 审核组长编写内部QES管理体系审核报告,报管理者代表批准后,发给公司领导及被审核部门。8.2.2.5纠正措施的制定和验证a) 不符合项由责任部门分析产生原因,制定并实施纠正措施。负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因；b) 审核组成员本着“谁发现谁验证”的原则，对后续活动应包括对采取的纠正和纠正措施的验证和验证结果的报告。并保持审128、核及其结果的记录。8.2.2.6审核结果的处理审核结果和跟踪检查记录，由公司生技部汇总后，提交管理评审。8.2.2.7记录公司应基于公司活动的风险评价结果和以前的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案。内审记录由公司生技部保存，保存期5年。8.2.2.8支持性文件内部审核控制程序xx/ QES . QP-04-xx8.2.3过程的监视和测量8.2.3.1对QES管理体系的过程进行监视和测量,确保过程持续满足其预期目的的能力，最终满足顾客要求。8.2.3.2生技部负责识别需要进行监视和测量的过程。8.2.3.3本公司对QES管理体系的有关过程采取以下方法进行监视、控制，必要时对过程参数进行测量129、。a) 通过内审对QES管理体系进行监视和测量；b) 管理职能部门工作QES检查，侧重于对过程及输出监视和测量，对过程是否有效做出评价；c) 生技部采取对标识执行情况、工艺纪律、工作环境进行检查、设备能力认可（鉴定）等方法来对生产过程、标识和可追溯性、设备能力、工作环境进行监视和测量；d) 各生产单位对原材料、生产过程产品、交付的产品要严格监视和控制，机动部对各生产单位设备的大、中、修理结果进行验证，确保其符合生产的要求；e) 当生产过程失控时. 生技部负责使用因果图、对策表及时责令相关部门采取改进措施，公司实施跟踪验证；f) 当过程监视和测量反映出过程未能达到预期策划的结果时，要采取相应的纠130、正和预防措施，确保产品的符合性。通过采用适当的方法对QES管理体系过程进行监视和测量来发现并解决问题，以保持预期的过程能力，最终确保产品的符合性。8.2.3.4当过程监视和测量反映出过程未能达到策划的结果时，过程的主控部门应进行数据分析(必要时选用适当的统计技术)并采取适当的纠正和纠正措施；8.2.3.5由公司生技部对各部门采取纠正及预防措施的有效性进行验证。8.2.3.6当确定适宜的方法时，生技部根据每个过程对产品要求的符合性和QES管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度形成监视和测量计划，并公司实施。8.2.4产品的监视和测量在产品实现过程的适当阶段对产品的特性进行监视和测量，以131、验证产品要求是否得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1）应保持符合接收准则的证据。质检中心负责进货、最终产品的监视和测量，各生产单位。8.2.4.1生技部负责编辑产品标准并即时备案、更新。质检中心按标准规定，明确检测点、检测项目、检测方法、依据标准和使用的检测设备等。8.2.4.2进货检验：a) 采购物料到货后，库管员核对物料名称、规格、数量等，确认无损无误后办理入库手续，并执行采购控制程序。b) 由质检中心检验员负责确认主要原材料的质量，原料通过配方试验方法，依据检验标准对小样的含量、密度等指标进行检验。生产用主要原材料的进货检验依据进货产品检验规程规定进行。8.2.4.3生产132、过程的监视和测量 由各生产单位的检验实验员进行，并记录中控结果a) 验定配方：在每一产品生产或更换品种之前，或在调整工艺之后，经验定配方后由检验人员确认合格后，才可进行批量生产。b) 生产过程控制：产品的生产过程是有诸产品实现过程组成，应依据操作规程，对每一产品特性值进行监控和验收。已达到总体产品的符合性： 连续生产时，操作人员密切监视工艺要求控制指标，必要时调整工艺参数使连续性生产符合产品QES要求。 生产过程中，技术员、检验员对操作者的操作方法、设备运行情况、工艺参数的控制等，适当时进行抽查，并将结果及时反馈给操作者，发现异常及时处理。8.2.4.4成品验收需确认所有的进货检验、每一产品特133、性值验收均合格后才能进行成品的测量。经授权的检验人员，依据产品验收规范：对产品指标进行逐一验收，并作好相应的规范记录。成品验收应记录栏目齐全，具备产品标准及顾客要求。8.2.4.5以上验收发现的不合格项执行不合格品控制程序有关规定。8.2.4.6各类验收记录应清晰、完整、准确，并有授权检验人员（化验员）签字或检验部门盖章。8.2.4.7根据公司生产特点，未经检验的主要原材料不准投入生产。对于出厂产品除非得到有关授权人员批准，适用时得到顾客批准,否则在策划的安排（见7.1）已圆满完成之前, 不得向顾客放行产品和交付服务，8.2.4.8支持性文件记录控制程序xx/ QES .QP-02-xx不符合134、控制程序xx/ QES . QP-05-xx8.2.5 绩效测量和监视8.2.5.1公司安环部根据管理方案编制ES绩效测量与监测控制程序，对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。程序应规定：a) 适合公司需要的定性和定量测量；b) 对公司环境、职业健康安全目标满足程度的监视；c) 对控制措施有效性（既针对环境、健康也针对安全）的监视；d) 主动性绩效测量，即监视是否符合环境、职业健康安全方案、控制措施和运行准则；e) 被动性绩效测量，即监视环境影响、健康损害、事件（包括事故、“未遂事故”等）和其他不良环境、职业健康安全绩效的历史证据；f) 对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和135、预防措施的分析；g) 如果测量或监视绩效需要设备，适当时，公司应建立并保持测量或监视绩效需要设备程序，对此类设备进行校准和维护。应保存校准和维护活动及其结果的记录。8.2.5.2绩效测量和监视的内容a) 由主管领导进行评价，评价监测结果与有关法律、法规的符合程度及目标、指标的实现程度；b) 安环部每年负责对环境法律、安全卫生法律法规及标准遵循情况的评价；c) 从监测、监控、监督三个方面进行监测和测量； 监测：指对环境产生影响、具有影响的或与重大危险因素相关的活动，易于量化的特殊特性进行测量的过程。如纯技术性、委托权威部门进行测量。 监控：指对环境产生影响、具有潜在影响的或与重大危险因素相关的活136、动，不易于量化的特殊特性采取定性检查的过程。如目标、指标完成情况：法律、法规遵守情况。 监督：指对运行控制执行情况进行的检查及督促。如固体废弃物、化学品等操作人员是否按程序工作。d) 环境监测的对象：场界噪声、固体废弃物排放、化学品排放、粉尘、烟尘（如发生）及废水排放；职业健康安全监测的对象：作业场所对员工造成伤害的监测如噪声排放、化学品危害，职工定期健康体检，生产现场的各类危险因素等；e) 安环部负责与环境专业主管部门联系，委托环境专业主管部门对生产现场场界噪声、作业场所噪声对员工伤害的监测，每年至少一次；f) 安环部负责对职业健康安全目标、指标、管理方案完成情况进行监控，以验证其与规律、法137、规及标准的符合性。 8.2.6 合规性评价8.2.6.1为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，公司应建立、实施并保持合规性评价程序，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。 公司应结合行业要求保存定期评价结果的记录。8.6.2.2公司应评价对应遵守的其他要求的遵守情况，一般与适用法律法规的遵守情况的评价一起进行，应保存定期评价结果的记录。8.6.2.3为了有效控制环境因素，保证环境目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况，公司制定了合规性评价控制程序，适用于与本公司在环境活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准138、和其他要求的评价。为了确保实现公司遵纪守法的承诺，由公司安环部每年对法律法规的遵守情况进行一次全面的评价，两次评价间隔不得超过12各月。保存上述评价记录。a) 安环部负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行记录，并形成文件。b) 各部门按合规性评价输入内容提供资料。支持性文件合规性评价控制程序xx/ ES .QP-19-xx8.3 不符合控制公司建立、实施并保持不符合控制程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；c) 评价预防不符合的措施需求，并139、采取适当措施，以避免不符合的发生；d) 记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。不符合分为三个方面：a) 产品的不符合（不合格品）：质检中心负责管理；b) 内外审当中发现的质量、环境及职业健康安全体系的不符合项：生技部负责管理；c) 各部门日常检查中发现的不合格项：各部门负责管理。8.3.1产品的不符合控制8.3.1.1对不合格品进行控制，防止误用、转序或出厂。生技部为不合格品控制的主管部门,负责公司对不合格品的评审,各生产单位、供应分公司负责对本部门范围内不合格品的纠正。产品不符合的处置程序：a) 不合格品的信息反馈各级检验员（化验员）负责不140、合格品的信息反馈。b) 不合格品的标识与隔离采购物资进行检验中发现不合格品，由供应分公司材料保管员负责标识、记录和隔离；产品生产中出现的不合格品，各生产单位负责进行标识、记录和隔离，进行现场保护。c) 不合格品的评审和处置权限 按产品质量问题的影响程度分为三类，即：轻微不合格品、一般不合格品、严重不合格品。由检查人员依据本原则进行判定（谁发现谁评审）。 依据不合格品的性质的严重程度、造成损失的大小，按不合格控制程序所规定的处置权限及程序评审和处置不合格品。d) 不合格品的处置方法： 由责任部门应通过下列一种或几种途径处置不合格品； 采取措施，消除以发现的不合格； 经有关授权人批准，适用时经顾客141、批准，让步使用、放行或接收不合格品； 采取措施，防止其原预期的使用或应用。8.3.1.2返工后，必须由质检中心重新检验（试验）评定；属让步接收的，由公司生技部按评审处置意见并经顾客同意后执行。8.3.1.3当在交付或开始使用后发现产品不合格时，销售分公司应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。采取所采取措施与纠正措施控制程序、预防措施控制程序一致及所承担的风险相适应。8.3.2内外审当中发现的质量、环境及职业健康安全体系的不符合项 在内外审当中发现的质量、环境及职业健康安全体系的不符合项由生技部负责实施控制，采取的措施见纠正措施控制程序。8.3.3各部门日常检查中发现的不符合项在日常142、工作中发现的不合格项，本着“谁发现谁负责”的原则，发现问题及时更改。在得到纠正之后应保证对其再次进行验证，以证实符合要求。8.3.4事件调查公司应建立、实施并保持事件调查程序，记录、调查和分析事件，以便：a) 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素； b) 识别对采取纠正措施的需求；c) 识别采取预防措施的可能性；d) 识别持续改进的可能性；e) 沟通调查结果。调查应及时开展。对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据下条纠正措施和预防措施相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件并予以保持。8.3.4支持性文件 不符合控制程序 xx/ QES . QP-0143、5-xx 纠正措施控制程序 xx/ QES .QP-06-xx8.4数据分析公司通过应用统计技术，收集、整理、分析适当的数据和信息，以证实管理体系的适宜性和有效性，并作为改进的依据。8.4.1数据的收集范围为了判定公司建立的QES管理体系的有效性和适宜性，以及识别持续改进QES管理体系的机会和区域，主要收集以下方面的数据：a) 与产品质量(包括生产过程质量)有关的数据，质检中心负责；b) 环境、职业健康安全有关的数据，安环部负责c) 与QES管理体系运行有关的数据：生技部负责；d) 外部市场等相关方的数据，即同行业中其他公司的产品QES等的数据：生技部负责，销售分公司协助；e) 顾客反馈信息的144、数据销售分公司负责；f) 供方提供产品的数据：供应分公司负责；8.4.2数据(信息)来源8.4.2.1与产品/产品QES有关的数据a) 产品质量和进货物资不合格的信息、不合格品率，主要是指采购产品不合格和在生产过程中产生的不合格数据；b) 产品(过程)质量检验和试验的数据、质量记录。c) 顾客对产品质量检验的数据和记录；d) 产品按规定要求交付顾客使用的信息和交付后对顾客的服务，即回访、反馈等信息；e) 环境监测数据记录；f) 安全统计记录。8.4.2.2与QES管理体系运行有关的数据a) QES管理体系运行中各相关部门的运行情况及对各部门的考核(监视和测量)的信息、数据；b) 内部QES管理145、体系审核的记录及审核报告；c) 管理评审的输出；d) 第三方审核结果。8.4.2.3外部市场等相关方的信息同行业中其他企业或竞争对手的产品质量等的信息。8.4.2.4顾客反馈信息的数据 产品过程中顾客关于质量、环境、安全方面的建议、意见和投诉的记录。8.4.2.5供方提供产品的数据 产品过程中产品供方提供的产品在质量、环保等方面的记录。8.4.3数据(信息)渠道a) 顾客满意度可通过直接回访、问卷调查或采用其他方法测量。b) 其他数据可通过生产中的记录获得。8.4.4数据分析的方法对以上收集的数据可采用统计技术或其他的方法进行分析。针对不同的问题采用不同的数据分析方法，主要方法有：a) 调查表146、用于收集市场信息、顾客满意度、管理体系审核分析；b) 因果图、对策表，主要用于原因的定性分析；c) 排列图用于过程的监控和测量定量分析；d) 随机抽样法用于检验和试验及取样。8.4.5数据分析的结果输出通过对所收集的数据进行分析，其结果作为持续改进的依据，应包含以下方面的内容：a) 顾客满意度的现状和趋势;（8.2.1）顾客对产品的生产质量及服务(回访等)方面的要求和顾客的满意程度；b) 与产品要求的符合性（8.2.4） 产品生产的履约和产品交付后服务的内容； 对顾客虽然未明确规定，但规定的用途或已知预期的用途所必然要包含的要求是否满足的内容； 生产中有关法律、法规及生产规范、规程的执行情况的147、内容； 公司对产品的附加要求、对顾客的承诺等的实现情况；c) 过程和产品特性及趋势,包括采取预防措施的机会（见8.2.3和8.2.4、8.2.8）采用适当的统计技术方法分析QES管理体系运行状况和产品生产QES的状况及变化趋势，这些变化趋势可能反映了潜在的问题，公司应对此采取预防措施，从而避免趋势的进一步发展d) 供方供货业绩的信息（见7.4）涉及供方提供的物资、分包产品有关的内容。通过这些信息可对供方实施有效的控制。8.5改进8.5.1持续改进持续改进是公司提高QES管理体系有效性的重要手段。本公司要达到持续改进（制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程，该过程使用审核发现和审核结论、148、数据分析、管理评审或其他方法，其结果通常导致纠正措施或预防措施）的目的,就必须不断提高QES管理的有效性和效率, 也是实现QES管理方针、目标、指标的经常性活动,持续追求对QES管理体系各过程的改进。由管理者代表负责，生技部会同相关部门公司实施改进活动。持续改进是增强满足要求的能力的循环活动，改进的重点是改善产品的特性和提高QES管理体系过程的有效性。8.5.1.1持续改进的策划为确保促进公司的QES管理体系有效性的持续改进，必须对持续改进的过程进行有效策划，以增加顾客满意的机会。公司的持续改进采取以下活动：a) 日常的改进活动：持续改进贯穿于日常生产管理活动中的每一个环节，如内审、管理评审、149、数据分析、不合格品控制、纠正和预防措施实施等。b) 较大项目的改进：涉及对现有过程和产品的更改及资源需求的变化，在策划和管理时应考虑以下几点： 改进项目的目标和总体要求。 分析现有过程的状况，确定改进方案。 实施改进并评价改进的结果。 主管部门公司各部门进行策划、制定改进计划报总经理批准后实施。通过日常和交大项目的改进，达到： 通过QES方针的建立与实施，营造一个激励改进的氛围与环境； 确立QES目标，以明确改进方向； 通过数据分析、审核结果、管理评审等不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动安排； 实施纠正和预防措施，实现改进； 在管理评审中评价改进结果，确定新的改进目标和改进的决定。8.5150、.2纠正措施8.5.2.1生技部建立、实施并保持纠正措施控制程序，针对现存不合格的原因，采取适当的措施以防止不合格的再次发生。确保QES管理体系的正常运行。采取的任何纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。8.5.2.2生技部是纠正措施的主管部门,负责对纠正措施的实施效果进行跟踪验证,责任部门负责进行原因分析,制订并实施纠正措施。8.5.2.3生技部负责汇总所有不合格信息，定期报管理者代表，由管理者代表根据QES问题的严重程度及对顾客的影响程度，确定是否采取纠正措施，并执行以下步骤：a) 识别、纠正不合格。评审不合格，针对不符合产品要求、QES管理要求、顾客满意度要求识别不合格，搜集不合格151、信息，评审并确定是否制定不合格纠正措施，减轻其质量、环境、职业健康安全后果。纠正措施与影响程序相适应。b) 不合格的原因的调查不合格原因的调查工作由产生不合格的部门负责公司实施，以避免其再度发生。并记录调查结果。c) 评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生；d) 记录和沟通所采取的纠正措施的结果；e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。并将结果输入管理评审。f) 纠正措施的制定 有效地处理顾客或其代表的意见和产品不合格报告及用户的投诉； 认真调查与产品、过程和QES管理体系有关的不合格产生的原因，防止不合格再次发生； 确定消除不合格原因所需的纠正措施，经部门/单位负152、责人审批，分级实施控制，以确保措施的执行及其有效性。g) 纠正措施的实施 各系统出现的不合格，由各系统负责公司实施相关的纠正措施； 产品中出现的不合格由生技部公司实施； 对采取的纠正措施，由实施该措施的主管部门进行检查验证，确保其按时有效完成。f) 为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的质量、环境及职业健康安全风险相匹配。g) 采取纠正措施的主管部门详细记录由此引起的需要形成文件程序的更改，并执行记录控制程序的规定。h) 支持性文件纠正措施控制程序xx/ QES .QP-06-xx8.5.3预防措施8.5.3.1生技部建立、实施并保持预防措施153、控制程序，针对潜在不合格的原因采取适当的措施，以预防不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。生技部为预防措施的主管部门。8.5.3.2所有部门人员均应贯彻“预防为主”的思想，当发现潜在不合格时，有责任及时预防或提醒责任人注意，防止不合格发生。8.5.3.3预防措施的信息来源:a) 通过数据分析反映出的产品QES问题或趋势;b) 顾客满意度评价,来信、来访或服务报告等信息；c) 内审及管理评审中涉及的潜在不合格及缺陷。8.5.3.4 生技部应对影响产品QES的有关过程、审核结果、QES记录、顾客意见等方面的资料和信息进行收集并分析，以确定是否采取预防措施，并执行以下步骤：a) 生技部154、负责识别、确定潜在的不合格，并分析其原因。b) 生技部负责评价采取预防措施的可行性和必要性。c) 责任部门研究确定需采取的预防措施并实施。d) 生技部跟踪所采取措施的结果并作好记录。e) 生技部评价所采取措施的有效性。经实践证实，切实有效的预防措施应对与其有关的文f) 件进行修订和补充。并作出永久性更改的决定。g) 生技部负责对切实有效的预防措施提交管理评审。8.5.4支持性文件预防措施控制程序xx/ QES .QP-07-xx附表一QES手册与标准条款对照表页码：1/3QES环境安全手册GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-20111 范围1.1总则1.155、2应用1 范围1.1总则1.2应用1 范围1 范围2 引用标准及法律法规2规范性引用文件2规范性引用文件2 规范性引用文件3 术语和定义3 术语和定义3术语和定义3 术语和定义4 QES管理体系4 质量管理体系（仅有标题）4 环境管理体系要求（仅有标题）4 职业健康安全管理体系要求4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2QES环境安全管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.2文件要求4.2.1总则4.2.2QES手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.156、4记录控制5 管理职责5管理职责4.4.1结构和职责5.1管理承诺5.1管理承诺4.2环境方针4.4.1资源、作用、职责和权限4.6管理评审4.2职业健康安全方针4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.6管理评审5.2以顾客和相关方为关注焦点5.4.3环境因素、危险源识别与控制5.4.4环境、职业健康安全法律、法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点4.3.2法律法规和其他要求4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.1对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.3 QES方针5.3QES管理方针4.2环境方针4.2职业健康安全方针5.4策划5.4策划（仅有标题）4.3策划（仅有标题）157、4.3策划（仅有标题）5.4.1 QES目标5.4.1QES目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案5.4.2 QES管理体系的策划5.4.5 ES目标指标和方案5.4.2QES管理体系策划4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标和方案5.5 职责、权限和沟通5.5职责、权限与沟通4.1总要求4.1总要求5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表、员工代表5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表4.1总要求4.4.1资源、作用、职责和权限4.1总要求4.4.1资源、作用、职责、责任和权限5.5.3信息交流协商和沟通5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商5.6 管158、理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.1总则5.6.2评审输入QES手册与标准条款对照表页码：2/3QES环境安全手册GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-20115.6.3评审输出5.6.4管理评审要求5.6.5管理评审措施的实施及跟踪验证5.6.6支持性文件5.6.3评审输出4.6管理评审4.6管理评审6 资源管理6.1资源提供6资源管理6.1资源的提供4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6.2人力资源6.2.1总则159、6.2.2能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识6.3基础设施6.4工作环境6.3基础设施6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限7 产品实现7产品实现（仅有标题）4.4实施与运行（仅有标题）4.4实施与运行（仅有标题）7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.1与产品有关的要求的确定4.3.1环境因素4.3.2法律和其他要求4.4.6运行控制4.3.1对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律160、和其他要求4.4.6运行控制7.2.2与产品有关要求的评审7.2.2与产品有关的要求的评审4.3.1环境因素4.4.6运行控制4.3.1对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.4.6运行控制7.2.3顾客沟通7.2.3顾客沟通4.4.3信息交流4.4.3沟通、参与和协商7.3设计和开发（删减）7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.2 设计和开发输入7.3.3设计和开发输出7.3.4设计和开发评审7.3.5设计和开发验证7.3.6设计和开发确认7.3.7设计和开发更改的控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.4161、.4采购文件的保存7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品的防护7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.6监视和测量设备控制7.6监视和测量设备的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视 QES手册与标准条款对照表页码：3/3QES环境安全手162、册GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-20117.7环境与职业健康安全运行控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.8应急预案与响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应8 测量、分析和改进8测量、分析和改进4.5检查（仅有标题）4.5检查（仅有标题）8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视8.2.2内部审核8.2.2内部审核4.5.5内部审核4.5.5内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.2.5环境绩效与职业健康安全测量和监163、测8.2.6法律法规和其他要求合规性评价8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价8.3不符合控制8.3不合格品控制4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.4.7应急准备和相迎4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施4.4.7应急准备和相迎8.4数据分析8.4数据分析4.5.1监测和测量4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.1绩效测量和监测4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.164、3预防措施4.2环境方针4.3.3目标、指标和方案4.6 管理评审4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.2职业健康安全方针4.3.4职业健康安全管理方案4.6管理评审4.5.3.1事件调查、4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施 附表二“一体化”认证部门职能分配表条款号GB/T19001-2008条款内容GB/T24001-2004条款内容GB/T28001-2011条款内容最高领导层各职能部门总经理管代生技部质检中心总经理办公室人资部供应分公司销售分公司机动部安环部财务部醇醚厂异戊烯醇厂xx厂4质量管理体系（QMS）4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2QES手册4.2.3文165、件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3QES方针5.4策划5.4.1质量目标5.4.2QES管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出6.1资源的提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.5生产和服务提供7.5.1生166、产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制仪表8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.58.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施注：表中主管领导为“”； 主管部门为“”； 相关部门“”；空格为次相关部门；协办部门。“一体化”认证部门职能分配表条款号GB/T19001-2008条款内容GB/T24001-2004条款内容GB/T28001-2011条款内容最高领导层各职能部门总经167、理管代生技部质检中心总经理办公室人资部供应分公司销售分公司机动部安环部财务部醇醚厂异戊烯醇厂xx厂4环境管理体系要求（EMS）4.1总要求（4.1）4.2环境方针（5.3）4.3策划4.3.1环境因素（5.4.3）4.3.2法律法规和其他要求（5.4.4）4.3.3目标、指标和方案（5.4.5）4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限（5.5.1）4.4.2能力、培训和意识（6.2.2）4.4.3信息交流（5.5.3）4.4.4文件（4.2.1）4.4.5文件控制（4.2.3）4.4.6运行控制（7.7）4.4.7应急准备和响应（7.8）4.5检查和纠正措施4.5.1监测和测量（8.2168、.5）4.5.2合规性评价（8.2.6）4.5.3不符合，纠正和预防措施（8.3、8.5.2、8.5.3）4.5.4记录控制（4.2.4）4.5.5内部审核（8.2.2）4.6管理评审（5.6）注：1、表中主管领导为“”； 主管部门为“”； 相关部门“”；空格为次相关部门；协办部门。2、条款标题中的（ ）中的数字为管理手册中对应的条款号。条款号GB/T19001-2008条款内容GB/T24001-2004条款内容GB/T28001-2011条款内容最高领导层各职能部门总经理管代生技部质检中心总经理办公室人资部供应分公司销售分公司机动部安环部财务部醇醚厂异戊烯醇厂xx厂4职业健康安全管理体系要169、求（OHSMS）4.1总要求（4.1）4.2职业健康安全方针（5.3）4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（5.4.3）4.3.2法规和其他要求（5.4.4）4.3.3目标（5.4.5）4.3.4职业健康安全管理方案（5.4.5）4.4实施与运行4.4.1结构和职责（5.5.1）4.4.2培训、意识和能力（6.2.2）4.4.3协商和沟通（5.5.3）4.4.4文件（4.2.1）4.4.5文件和资料控制（4.2.3）4.4.6运行控制（7.7）4.4.7应急准备和响应（7.8）4.5检查4.5.1绩效测量和监视（8.2.5）4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施（8170、.3、8.5.2、8.5.3）4.5.3记录和记录管理（4.2.4）4.5.4审核（8.2.2）4.6管理评审（5.6）注：1、表中主管领导为“”； 主管部门为“”； 相关部门“”；空格为次相关部门；协办部门。1、 条款标题中的（ ）中的数字为管理手册中对应的条款号。附表三吉林xx化工集团有限公司“一体化”管理体系公司机构框图总经理安全总监兼管理者代表技术副总经理经营副总经理生产副总经理安全环保部质检中心人力资源部总经理办公室销售分公司供应分公司机动部生产技术部xx厂异戊烯醇厂醇醚厂注： 醇醚厂产品：三乙醇胺系列、非离子表面活性剂系列 异戊烯醇厂产品：异戊烯醇xx化工有限公司产品：羟乙基磺酸钠171、 附表四：公司环境安全体系过程示意图 最高管理者过程 文件管理 资源管理 顾客满意度 数据分析 内部审核 测量分析和改进跟 踪 顾 客 需 求策划及目标制定/监控 资源提供 产品实现 管理评审 内部沟通环境因素、危险源识别及评价、QES目标、ES目标指标和方案人力资源基础设施工作环境产品范围过程控制监视和测量设备管理评审输入管理评审输出沟通方式沟通效果顾 客 满 意文件控制记录控制外来文件控制环境、职业健康安全法律法规基础设施人力资源工作环境监视和测量设备顾客满意度顾客沟通与产品QES有关的数据与QES体系运行有关的数据与顾客有关的信息和数据与供方有关的信息和数据QES管理体系内部审核持续改进过程监视、测量绩效与职业健康安全测量和监视预防措施、纠正措施产品的监视和测量、不合格品控制 返工、报废、让步接收法律法规和其他要求合规性评价生产计划 ES目标指标和方案 顾客要求 生产过程控制营销活动合同评审物料采购供方控制生产和服务提供 特殊过程控制标识和可追溯性 顾客财产产品防护 监视和测量设备的检定与使用、搬运销售计划 、订单管理交付管理售前、售中售、售后服务产品入库信息流环境与职业健康安全运行控制应急准备和响应信息流 产品实现过程