1、0.1目 录 章节号标题内容页码颁布令、任命书501目录602前言803管理手册说明1204引用标准1305术语和定义1406组织管理体系161范围和适用领域172方针、目标和承诺183组织结构职责和权限214管理体系总要求295管理职责51管理承诺3152以顾客为关注焦点3153管理方针3154策划3155职责、权限和沟通3756管理评审376资源管理61资源的提供3962人力资源3963基础设施3964工作环境407产品实现和过程管理71过程策划4172与顾客有关的过程4173设计和开发4274采购4375过程运行控制751过程运作控制44752过程确认44753标识与可追溯性45754顾2、客财产45755产品防护4576监视和测量设备的控制458测量、分析和改进81总则4782监视和测量821顾客满意47822内部审核47823过程的监视和测量47824产品的监视和测量48825环境监视和测量48826安全绩效测量与监督4883不合格品控制4884环境合规性评价4985事故、事件、不符合的控制4986应急准备与响应4987数据分析4988改进50附录A管理体系手册对照表51附录B程序文件目录53附录C管理体系文件编号及格式规则54附录D组织机构图58附录E1质量管理体系过程职责分配表60附录E2环境管理体系过程职责分配表61附录E3职业健康安全管理体系过程职责分配表62附录F产3、品工艺流程图630.2 前 言0.2.1 公司简介XXXX化学股份有限公司是由XXXX化工、香港XX公司、XX涂料研究所、上海XX、XX高新五家公司联合投资的股份制企业。下设2家子公司和3家分公司。其中XXXX化学股份有限公司XX分厂、XXXX化工有限公司为本手册覆盖的生产基地XXXX化学股份有限公司XX分厂位于金坛市XX镇，南临常溧公路，东临通济河，西面有散落民居。XXXX化学股份有限公司是以技术为背景的生产型企业，是专业性光引发剂和紫外线吸收剂制造商。目前是国内最大的专业性光引发剂和光稳定剂制造商，拥有省级以上高新技术产品9项，国家高新技术产品2项。公司主导产品包括：光稳定剂、光引发剂、橡4、塑助剂和光固化原材料。光引发剂产能6000吨/年，业务量在国际上居于前三位，光稳定剂产能4000吨/年，其业务量在全球范围内居于前十位。公司高新技术主导产品占业务总量的75%以上，出口量占72%以上。入选了福布斯中文版2005年度和2006年度“中国最具潜力100榜”。XXXX化学股份有限公司XX分厂建于1997年，1999年改制为台资合资企业。公司占地40000m2，博士生、硕士生、大学生等科技人员占员工总数的20%。于2001年通过ISO9002：1994标准的认证，2003年通过ISO9001：2000标准的换证。2002年被评为“省高新技术企业”，并通过“危险化学品生产、存储，使用企业5、及经营单位的安全评价”。公司建立以来，一向致力于环保安全。先后实施了溶剂循环使用，废液回收利用，HCl吸收回收，精滤残渣集中处置，污水处理等节材、环保项目，减少了化工生产对环境影响。2002年通过了XX市环保局对“紫外线吸收剂、光引发剂、二苯甲酮系列产品项目”的环境影响评价，投资300万元建成“HCR+膜处理”污水处理站一座，并通过了“三同时”验收；采用石墨降膜冷却吸收法对HCl、Cl2进行吸收，以减少HCl、Cl2排放对环境影响。XXXX化工有限公司位于淮阴区王营镇沈渡村五组，公司成立于1999年，属中外合资企业（XXXX化学有限公司占比60%；XX(香港)有限公司占比40%），主要产品是紫6、外线吸收剂，产品80%以上出口，主要销往亚洲、欧洲等国家。并与国内外多家知名企业建立了长期合作关系。注册资本200万人民币，现有固定资产2000余万元。经过几年的发展，公司年生产能力达1500吨。已经通过了XX市环保局对“紫外线吸收剂产品项目”的环境影响评价，投资新建成污水处理站将使公司的废水排放达到国家规定的标准。为促进企业的持续发展，满足市场竞争需要，符合法律法规要求，本公司依据GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001标准及公司自身实际、编写发布了该管理手册，以此作为对外介绍公司的管理体系，证实其符合GB/T 19001-2008、GB7、/T 24001-2004、GB/T 28001-2001标准要求；对内作为控制各项相关活动的依据。总公司注册地址：生产地：XXXX化学股份有限公司XX分厂： XXXX化工有限公司：电话：传真：邮编E-mail：0.2.2 产品市场竞争环境分析公司主导产品所处的行业按技术分主要是辐射固化技术和防老化技术的功能添加剂，按产业结构分主要是化工材料特别是涂料、油墨、塑料、以及功能高分子材料的功能添加剂，是一个特殊的行业，功能添加剂在材料中所占的数量不大，仅为万分之几到百分之几，但起的作用巨大，可以讲，没有功能添加剂就没有材料。但是功能添加剂品种众多，有几千甚至于几万种，但每个品种的全世界消耗量又相对8、很小，一般从几十吨到数千吨，有的甚至于只有几十到几百公斤。同时该领域又是“顶级高手云集”，国外知名公司如汽巴、BASF、通用电气等行业巨头拥有技术先进、品牌知名度高、产品结构完整、市场主导地位等方面的优势，占据了整个行业价值链中利润率最高的研发与销售两个环节；而国内的相关企业在行业价值链中，大部分处在生产制造这个环节，而且还特别的竞争。有些企业甚至不守职业道德的恶性竞争，可以套用一句话：“前有强敌，后有追兵”。虽然我们XX公司已经通过资源整合和自身努力，获得了现在的优势地位，但仍不能放松，如何更具竞争优势是我们的面临的最大科题。0.2.3 公司市场竞争策略首先我们面向“前有强敌”-国际品牌公司9、要用低成本策略，但对“后有追兵”-国内企业又要差异化策略。1、以技术为背景的低成本生产制造商。技术方面，XX公司建有XX市、金坛市两级工程技术中心，专业从事光固化、光催化技术等新材料领域的合成工艺研究和工程化转化研究。拥有各类科研仪器设备40台套，包括专用的辐射固化评定和测试设备，拥有中试生产设备、仪器120台套。拥有大专以上学历的科技人员80多人，其中博士及教授数名，高级工程师20多名，并且同清华大学、中国科技大学、复旦大学、华东理工大学、北京化工大学、中化建XX涂料化工研究院（国家涂料工程技术研究中心）等教学、科研单位建立了广泛的学产研合作关系。公司将充分利用现有的技术优势，将工程技术中心10、的工作重点放在技术引进、消化吸收和工艺创新等方面，从技术上保证产品质量，从而间接降低生产成本。XX公司目前已拥有三个专业性生产基地，另外两个正在积极地建设当中，根据公司目前的现状和工程进度，公司的整体生产能力在短时间内将得到显著提高，规模效应也将很快发生作用。所以，XX公司将通过提高设备的专用性、生产基地产品的单一性、物资采购的统一性、人员的互动性等方面来进一步增强专业化程度，发挥公司规模优势，达到降低生产成本的目的。2、以质量、市场为导向的产品供应商。XX公司的主导产品属于精细化工型产品，精细化工型产品有一个明显的特点就是生产设备的通用性。生产某种产品的反应釜，只要按照生产工艺的要求，改变压11、力、温度等主要控制指标，就可以生产出新的产品，产业进入与退出壁垒比较低，再加上行业利润较高，因此，虽然到目前为止，由于经过一段时间的市场洗礼，一些实力弱小的企业基本上已经退出了竞争，但是，相对低的行业壁垒给新的进入者提供了可能。还有技术的革新使得产品更新换代更加迅速、企业规模不大使得同供应商与客户的侃价能力不足等方面的原因，所以，整个行业的竞争还是比较激烈的。XX公司经过10多年的发展，在行业中已经占据了一定的主导地位，一些产品拥有了比较高的市场占有率。发挥自身的比较优势，进一步加强核心竞争力将是保持和加强差异化的重要途径。质量领域，充分利用两个工程技术中心的技术优势，加强技术消化吸收、产品质12、量检测、工艺优化等方面的能力，保证质量优势。产品更新方面，通过同国外大公司结成战略联盟，利用科研单位和自身的研发成果，保持产品持续更新。国际市场方面，将公司定位于作为国外大公司的生产制造基地，保证充足的现金流；国内市场，通过健全产品结构、提高客户技术支持水平和提供多样化的市场销售渠道，提升产品品牌效应。我们的内部管理的具体指导思想是：以市场为导向，以财务为主线，以生产为重点。企业的战略方针是：安全是第一生存力，成本是第一竞争力，技术是第一生产力，人才是第一资源力，机制是第一原动力，品牌是第一发展力！ 总的来说，XX公司在行业中的战略定位为紧跟国外大型跨国公司之后，处于第二产业梯队，相对于占据行13、业制高点的第一产业集团，我们具有较低的生产成本；相对于处在行业低层的小型企业，我们拥有质量、技术和市场方面的优势。所以说是“低成本基础上的差异化策略”。0.3 管理手册说明0.3 管理手册说明0.3.l 管理手册的编写 管理手册的编写，由管理者代表主持，由总经理批准后颁布实施。 管理手册的编写目的是：l 对外介绍本公司的管理(质量/环境/职业健康安全等)体系，证明其符合所选管理标准要求；l 对内作为控制各项质量/环境/职业健康安全等企业管理活动的依据，以取得相关方的信任并向相关方提供达到预期的质量水平的产品和服务，使相关方满意。0.3.2 管理手册的管理 1） 管理手册的解释权归管理者代表或受14、他委托的人力资源企管部。 2） 人力资源企管部负责管理手册的更改和办理相应的审批手续。管理手册的更改可根据工作量的大小，采用换版、换页或发更改通知书等方式进行。 3） 管理手册的发放范围，由人力资源企管部提出，经管理者代表批准后执行。 4） 管理手册的封面必须带有“受控或“非受控”标识。“受控”的为公司内部各部门使用的有效版本。当管理手册更改时，必须对其进行相应的换版、换页或局部更改。经管理者代表批准“非受控”的管理手册可发给本公司以外有关单位参阅。 5） 对“管理手册”的正式评审由管理者代表主持，每年至少进行一次。 6） 当管理手册持有人调离本公司时，人力资源企管部应将其持有的管理手册收回。15、7） 管理手册的管理应执行Q/RT02-01文件控制程序。0.4 引用标准本手册在制定过程中引用了下列标准，这些标准中的条文通过在手册中的引用，构成手册的条文，使用本手册的各方应使用下列标准的最新有效版本。GB/T 19000-2008质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2008质量管理体系 要求GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范0.5 术语和定义0.5 术语和定义本手册采用GB/T 19000-2000、GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001的术语和定义，并对下列术语给予规定。016、.5.1 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件系统阐述管理(质量/环境/职业健康安全等)方针和管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的全部要素、要求和规定的文件。一般包括管理(质量/环境/职业健康安全等)手册、程序文件、作业性文件和记录等，必要时也包括计划。0.5.2 管理手册 TOTAL MANAGEMENT规定组织管理体系的文件。0.5.3 程序文件 DOCUMENT PROCEDURE阐述实施管理(质量/环境/职业健康安全等)体系要素各过程和活动所规定的方法的书面文件，是管理(质量/环境/职业健康安全等)体系和管理手册的支持性文件。0.5.4 要求 REQUIREMENTS明示的、17、习惯上隐含的或必须履行的需求或期望。0.5.5 质量计划 QUALITY PLAN规定用于某一具体情况的质量管理体系要素和资源的文件。0.5.6 质量管理QUALITY MANAGEMENT指导和控制组织的与质量有关的相互协调的活动。0.5.7 质量保证 QUALITY ASSURANCE质量管理的一部分，致力于对达到质量要求提供信任。0.5.8 质量控制 QUALITY CONTROL质量管理的一部分，致力于达到质量要求。本手册使用的供应链为供方本公司顾客。0.5.9 环境 ENVIRONMENT组织运行活动的外部存在,包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。018、.5.10 环境影响 ENVIRONMENTAL IMPACT 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。0.5.11 环境管理体系 ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM管理体系的一个组成部分，用来制定和实施环境方针并管理环境因素。0.5.12 污染预防 PIREVENTION OF POLLUTION 用来降低有害的环境影响而采用过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。0.5.13 危险源 HAZARD 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。0.5.14 19、危险源辨识 HAZARD IDENTIFICATION 识别危险源的存在并确定其特性的过程。0.5.15 不符合 NON-CONFORMANCE 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。0.5.16 职业健康安全OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY(OHS) 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其它人员健康和安全的条件和因素。0.5.17 职业健康安全管理体系 OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT SYSTEM(OH20、SMS) 管理体系的一部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。0.5.18 风险评价 RISK ASSESSMENT 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。0.5.19 可容许风险 TOLERABLE RISK 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。06 组织管理体系0.6.1公司根据内部管理的需要，将工作重点分为：安全、成本、技术、人才、机制、品牌六大管理要素0.6.2安全网络：涵盖环保、职业健康安全由生产技术部（EHS办公室）作为管理网21、络的主要负责人，其他部门协助配合。根据ISO14000、ISO18000体系要求执行。0.6.3成本中心：以成本管理为中心，涵盖财务管理、资本运作体系由财务部作为管理网络的主要负责人，其他部门协助配合。0.6.4技术：由工程中心作为管理网络的主要负责人，其他部门协助配合。0.6.5人才体系：由人力资源企管部作为管理网络的主要负责人，其他部门协助配合。1、人员编制与招募2、报酬、激励体系3、治理机构4、工作设计，岗位设置5、培训开发6、工会、劳资0.6.6机制：主要涵盖生产管理网络、质量管理网络、工程设备管理网络生产管理网络由生产技术部作为管理网络的主要负责人，其他部门协助配合。质量管理网络由品22、管部作为管理网络的主要负责人，其他部门协助配合。根据ISO9000体系要求执行。工程设备管理网络由设备工程部作为管理网络的主要负责人，其他部门协助配合。0.6.7品牌：品牌策划由总经理层决定未来品牌战略导向，市场资源部负责具体运作，其他部门负有维护品牌义务与责任。实现我们管理体系的高效运转，信息管理的关键，流畅的信息是我们最终管理目标实现的保障。1 范围和适用领域1 范围和适用领域1.1 范围本管理手册根据GB/T 19001-2008质量管理体系要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001职业健康安全管理规范，规定了本公司的管理(质量/环境23、/职业健康安全等)方针和管理(质量/环境/职业健康安全等)体系及各要素的基本活动、职责和控制程序，目的在于向相关方保证产品质量、环境污染预防及职业健康安全水平，防止各阶段出现不合格及环境、职业健康安全上的不符合。同时为保证企业管理的一致性和充分性，同时覆盖了企业安全、成本、技术、人才、机制、品牌六大管理要素。1.2 适用领域本手册适用于本公司六大管理要素涉及的所有部门和生产场所。本手册适用于内部管理、第二方认定及第三方认证的情况下，要求提供本公司质量管理、环境管理和职业健康安全管理能力、适用产品的法律法规和组织自身要求的能力和达到相关方满意能力的证实。本手册也作为内部管理管理评审和管理(质量/24、环境/职业健康安全等)体系内部审核的依据。本手册所覆盖的产品与活动为：光引发剂、紫外线吸收剂、二苯甲酮类的设计、开发、生产加工和销售服务过程的质量、环境和职业健康安全。覆盖“XXXX化学股份有限公司XX分厂、XXXX化工有限公司”2个生产基地。2 方针、目标和承诺2 方针、目标和承诺2.1 战略方针： 安全是第一生存力，成本是第一竞争力技术是第一生产力，人才是第一资源力机制是第一源动力，品牌是第一发展力公司的发展以安全为基础，而成本和品牌是我们生存与发展的核心，技术、人才、机制则是我们管理目标实现的保障。我们围绕“六个一”的战略方针，建立安全、成本、技术、人才、机制、品牌六大管理网络体系作为我25、们的管理体系支撑。通过完善的管理制度的支持，流畅的信息作为保障，我们将不断的追求产品和服务的优质与超群。2.2 质量方针、目标和承诺2.2.1 质量方针质量第一，持续改进，用户至上，服务更好本公司要以优质的质量和服务保持企业旺盛的生命力，以顾客为关注焦点，实现我们对顾客的承诺。1 本方针与公司总体经营方针相适应相协调，它是公司经营方针的重要组成部份，体现了满足要求和持续改进的承诺。2 本方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司与质量有关的各部门应在此基础上制定相应的质量目标。3 各级领导要将质量方针传达到管理、执行、验证和作业等层次，使全体员工正确理解并坚决执行。4 公司应不断地对质量方针进行26、适宜性评审，必要时可对其进行修改，以适应公司内、外环境的变化，来执行管理评审程序。5 对质量方针的批准、发布、评审、修改都应实行控制，执行文件控制程序。2.2.2 质量目标2.2.3与质量有关的各部门应根据公司总目标进行分解，转化为本部门具体的工作目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的管理策划详见各级部门质量目标展开表。为实现质量方针，公司特制定本公司的质量目标。公司总目标在每年管理评审时进行适宜性评价，必要时进行修订。2.2.3与质量有关的各部门应根据公司总目标进行分解，转化为本部门具体的工作目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的管理策划详见各级部门质量目标展开表2.3 环境方针、目标和27、指标2.3.1 环境方针我们承诺保护环境的责任，让客户和社区满意，履行下列环境方针： 严格化学品管理，提高循环利用率，污染物达标排放，建设现代化工厂。环境方针是公司环境管理活动的宗旨和方向，是公司在环境方面对社会做出的积极承诺，也是公司全体员工必须遵守的环境行为准则。a) 应遵守的与环境因素相关的法律、法规与其它要求；b) 致力于预防污染和环境管理体系及环境业绩的持续改进；c) 为建立和评审环境目标、指标，确定环境管理方案提供框架和依据；d) 环境方针以文件形式颁布、实施，并予以保持；e) 加强全员环境宣传培训，不断提高员工的环保意识，使其理解并在日常工作中贯彻执行环境方针。f) 市场资源部、28、物流部、人力资源企管部等部门通过各种形式将环境方针向公众进行宣传。2.3.2 环境目标和指标见目标指标和方案实施规定及环境目标、指标及管理方案。2.4 职业健康安全方针、目标2.4.1 职业健康安全方针公司在大力提高经济效益的同时，遵循以下职业健康安全方针：安全第一，预防为主；健康至上，群防群治。 (1) 安全第一，预防为主是本公司的办公司宗旨,其内涵是:1) 本公司始终坚持安全第一的原则，遵守法律法规和上级有关规定，一切生产活动以安全为前提。2) 健全落实各级安全生产责任制，消灭安全隐患,提高职工安全技术素质，防患于未然。3) 规范职工操作行为，加大监督检查力度不断降低各种职业危害。 (2)29、 健康至上，群防群治是本公司的安全理念。1) 全体员工的健康是企业最大的财富。2) 以人为本，增强全员安全意识，群防群治，提高职业健康安全水平。2.4.2 职业健康安全目标见职业健康安全目标、指标及管理方案。3 组织结构、职责、权限3 机构设置及管理人员的职责、权限3.1 组织3.1.1 本公司为适应市场的需要，设立各级行政机构；3.1.2 本公司管理体系的组织结构（见附录）；3.1.3 各职能部门的管理职能列于职能分配表（见附录）。3.2 职责和权限3.2.l 各级管理者的共同职责、权限3.2.l.1 负责所管辖范围内方针、目标的贯彻实施、展开、落实。3.2.l.2 保证达到规定的产品质量/30、环境/职业健康安全等要求，使之满足顾客/相关方的需要。3.2.l.3 按照职能分配表所列内容，对所承担的职能实施有效控制。3.2.l.4 根据本手册的要求，委派有资格的人员，制定有关质量、环境、职业健康安全文件并予以批准、颁布和实施。3.2.l.5 对从事对质量/环境/职业健康安全等有影响的管理、操作和验证工作的人员，按本手册的要求制定岗位职责，并对其履行情况进行监督检查。3.2.1.6 负责各范围质量标准化工作。3.2.l.7 对所管辖的人员执行管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件规定的情况实施监督。3.2.l.8 调配所管范围的资源。3.2.2 总经理3.2.2.1 组织实施公司年度31、经营计划和投资方案；主持公司日常生产经营管理，负责公司安全运营，组织实施董事会决议，并将实施情况向董事会报告。3.2.2.2 负责组织机构的设立和资源的配置；组织拟定、设置、调整或撤销公司内部管理机构的具体方案。3.2.2.3 组织拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章。向组织传达满足顾客和法律法规的重要性。3.2.2.4 负责管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的建立，制定质量/环境/职业健康安全等方针和目标，批准管理手册。3.2.2.5 负责进行管理评审，协调和决定重大问题，保证管理(质量/环境/职业健康安全等)体系有效运行。3.2.2.6 提请聘任或解聘公司副总经理、财务部门负责人32、；聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员和工作人员；委派管理者代表。3.2.3.7 依据有关规章制度，决定对公司员工的奖惩、晋级、加薪及辞退。3.2.2.8 在职责范围内，对外代表公司处理业务。3.2.2.9 负责有关法律、法规、政策的贯彻执行，确保产品质量、环境保护、职业健康安全等满足各相关方的要求。3.2.2.10 董事会授权的其他事项。3.2.3 管理者代表3.2.3.1 组织建立管理(质量/环境/职业健康安全等)体系，确保管理(质量/环境/职业健康安全等)体系正常运行。3.2.3.2 主持内部审核工作。3.2.3.3 代表公司就管理(质量/环境/职业健康安全等)体系有关事宜与外33、部各方进行联络。3.2.3.4 及时向总经理汇报管理(质量/环境/职业健康安全等)体系运行业绩和改进的需求，以便进行管理评审和改进。3.2.3.5 负责管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件、记录、资料的监督管理，主持管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件的修改工作。3.2.3.6 负责组织不合格品、不符合项的纠正预防工作。3.2.4 副总经理、总经理助理职责3.2.4.1 负责分管范围管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件的审批和贯彻落实，并贯彻执行国家有关的政策、法规、上级主管部门对安全生产的指令、行业安全技术规范以及企业制定的相关规定，在总经理领导下组织公司生产，对总经理负责34、。3.2.4.2 负责召集相关总经理办公会议，落实总经理会议和董事会的有关决定，并及时收集和反馈会议信息。3.2.4.3 参与公司发展方针、政策和战略的制定；参与制定公司的运行流程及相关管理制度。3.2.4.4 负责对生产经营过程中各专业的管理和协调，及时处理其运作过程中出现的各类隐患及问题，负责规程措施在现场的落实兑现，坚持不安全不生产。3.2.4.5 配合总经理组织好旬、日安全检查，对现场存在的事故隐患及问题，及时组织人力、物力进行处理。3.2.4.6 负责制定分管专业的质量标准化达标规化，并组织实施。3.2.4.7 参与审查公司技术改造方案、厂区设计、布局调整和生产计划的安全合理性，并对35、相关工程项目安全技术措施进行审核，参与其竣工验收。3.2.4.8 发生重大生产事故和人身事故时，亲临现场，指挥抢险救护工作。3.2.4.9 组织实施公司灾害预防计划中与其业务相关的工程项目，并根据生产过程中出现的新问题、新情况，组织会审，进行协调，做到提前防范。3.2.4.10 负责召开每日生产调度会，每周两次生产协调会，分析问题，研究对策。3.2.4.11 完成总经理安排的专项工作、任务。3.2.5 市场资源部3.2.5.1 制定和修订公司物资管理制度，并监督相关部门遵照执行。3.2.5.2 负责分管范围管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件的审批和贯彻落实，并贯彻执行国家有关的政策、法36、规。3.2.5.3 制定销售计划、方案及实施；编制原材料、包装物、外购成品的采购计划和成品包装计划，跟踪相关部门的计划落实情况。3.2.5.4 开拓市场份额，建立销售渠道。开发、支持、管理经销商、区域代理商销售体系，并维护好经销商客户档案。3.2.5.5 协助工程中心完成新产品引进的调研工作。3.2.5.6 根据市场的需求，采购原料，外构成品、设备工具及维修配件，并保证及时供应。3.2.5.7 对供应厂商的价格、品质、交期、交量等作出评估。3.2.5.8 参加专业展会，了解行业动态，推广公司形象。3.2.5.9 做好销售、采购等档案工作以及各类数据分析。加强与财务配合做好应收应付管理工作。3.37、2.5.10 与相关方沟通，落实环境和职业健康安全的控制要求。3.2.5.11 完成总经理安排的专项工作、任务。3.2.6 工会主席3.2.6.1 监督管理体系的运行情况，维护职工的权利。 3.2.6.2 负责全公司女工保护工作。3.2.6.3 负责职工代表对职业健康安全方面的建议和意见。3.2.6.4 保障职工职业健康安全的愿望在规定范围内得到实现。3.2.6.5 负责职工职业健康安全代表的管理工作。3.2.7 生产技术部3.2.7.1 制定各类生产管理制度和执行标准；制定物资管理制度；并监督相关部门严格执行。3.2.7.2 合理调配公司各种生产资源，保证生产系统高速、有效运转。3.2.7.38、3 制定全公司生产计划、安全环保计划并进行分解，跟踪各分厂的计划落实情况。3.2.7.4 负责全公司生产系统能源管理程序、污染物排放管理程序、新项目环境影响管理程序，督促相关部门遵照执行。3.2.7.5 编写和修订公司所有产品的生产工艺规程，对各分厂相关员工进行技术指导。3.2.7.6 负责生产系统员工业务、安全、健康培训计划的制定与实施，管理各种培训资料。3.2.7.7 负责新产品的小试，试生产工作。做好全公司生产系统相关资料的保密工作。3.2.7.8 收集整理分厂的各种报表，分析全公司生产、成本、安全运行状况，并提出改 进意见。3.2.7.9 监督分厂员工考核体系的运行状况，提出改进建议。39、3.2.7.10 制定本部门各项关键性活动的控制流程与应急处理措施。3.2.7.11 落实环境和职业健康安全的控制要求。3.2.8 EHS办公室3.2.8.1 协助总经理制定职业健康安全方针、目标，并负责监督实施。3.2.8.2 负责全公司安全监督工作，监督生产过程中各种事故隐患的处理，实现安全目标。3.2.8.3 协助管理者代表建立职业健康安全管理体系，并监督其有效运行。3.2.8.4 定期组织安全活动和安全工作会议，贯彻落实国家安全生产方针、政策、法令、规定，建立健全安全管理和监督机制，确保安全管理工作全面受控。3.2.8.5 定期组织安全生产状况分析，参与编制公司灾防计划，并监督实施。340、.2.8.6 定期组织工程质量和安全情况检查，实施现场动态监督。3.2.8.7 组织安全事故追查分析，提出处理意见，制定纠正和预防措施，并监督实施。3.2.8.8 负责安全信息管理和公司救护队工作，保证安全信息的及时传递和事故的及时救护工作。3.2.8.9 负责工伤的管理工作。3.2.8.10 负责组织领导特殊作业人员的资格鉴定工作。3.2.9 设备工程部 3.2.9.1 制定和修订全公司设备管理制度。制定本部门各项关键性活动的控制流程与应急处理措施，监督相关部门遵照执行。3.2.9.2 制定和修订全公司各项设备操作规程及档案管理。做好各种技术资料的管理和保密工作。3.2.9.3 健全公司设备41、管理网络，联合生产技术部制定与分解设备安装、维修计划，跟踪各厂的计划落实情况。3.2.9.4 负责全公司设备安装、维修人员的业务培训、考核、奖惩、培养等综合管理。3.2.9.5 准确及时提供各种报表，对设备运行状况进行综合分析并提出改进建议。3.2.9.6 与相关方沟通，落实环境和职业健康安全的控制要求。3.2.9.7 完成总经理和分管领导安排的专项工作、任务。3.2.10 品管部3.2.10.1 负责分管范围管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件的审批和贯彻落实，贯彻国家有关的政策、法规。3.2.10.2 负责制定与修订分析工作流程、样品管理制度和内部管理培训制度。3.2.10.3 负责42、创建和修改各种分析方法，编制产品、原料、半成品、三废和有毒有害物检测等的分析标准。3.2.10.4 负责全公司生产过程的化工原料留样抽检和各分厂成品的复验，外来成品的检验，新产品小试检验和三废及有毒有害物的检测工作等。3.2.10.5 负责编写新产品和改进品的过程检验操作规程，指导分厂分析室完成过程分析检测任务，并完善过程检验操作规程。3.2.10.6 负责制定与修订监测和测量控制程序、记录控制程序，并督促相关部门遵照执行。3.2.10.7 批准成品的质量分析，配合物流部做好成品发货的审核批准，及时提供成品分析报告单。3.2.10.8 编制各种分析数据报表，对分析数据进行分析小结，提出改良建议43、。3.2.10.9 负责处理用户投诉的产品质量问题，协同生产技术部、分厂、市场资源部共同提出改进建议。3.2.10.10 负责制定本部门各项关键性活动的控制流程与应急处理措施。3.2.10.11 负责本部门及各分厂分析室检测设备管理和检测设备采购计划的申报。3.2.10.12 与相关方沟通，落实环境和职业健康安全的控制要求。3.2.11 人力资源企管部3.2.11.1 负责人力资源管理。包括：设计组织结构与人员编制，建立公司人事制度与激励机制，根据管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的要求负责人员招聘、引进、考核、调配、培训等工作，保证其能胜任工作；3.2.11.2 负责对管理(质量/环境/44、职业健康安全等)方针和目标实施的有效性及有关职能部门、人员的管理(质量/环境/职业健康安全等)职责落实情况进行监督检查；3.2.11.3 协助总经理和管理者代表建立管理(质量/环境/职业健康安全等)体系，并对其运行情况进行协调、检查和考核，保证管理(质量/环境/职业健康安全等)体系有效运行；3.2.11.4 负责文件记录及档案资料的归口管理，对文件的收发进行管理；3.2.11.5 负责纠正和预防措施等活动的总体控制和协调，以及重大不合格项的调查和组织处理工作，针对公司管理制度与流程存在不合理的环节与现象提出改进意见和建议，对违纪违规现象及时上报和处理；3.2.11.6 负责制订内部审核计划，组45、织内部审核，对审核的结果进行跟踪评价、协助总经理进行管理评审；3.2.11.7 负责公司的企业文化体系建设；3.2.11.8 负责管理(质量/环境/职业健康安全等)信息的收集、筛选、整理、分析和传 递，负责企业内部上情下达、下情上报；3.2.11.9 负责公司级各领导安排的会议组织，会议内容记录，会议决议、决定、指令的传达、发送；3.2.11.10 负责对外交往联系、安排、接待及其专项费用管理；3.2.11.11 负责公司后勤保障（车队、食堂、保安等）；3.2.11.12 负责公司办公设施的归口管理。3.2.11.13 负责公司级各领导成员工作行程安排、准备；3.2.11.14 与相关方沟通，46、落实环境和职业健康安全的控制要求。3.2.11.15 总经理层委派的其他事项；。3.2.12 财务部3.2.12.1 制定和修订全公司财务管理制度。3.2.12.2 制定和优化全公司预决算、核算、票据管理、资金管理、合同管理等操作规程。3.2.12.3 监督本部门和相关部门人员严格按照各项操作规程进行操作。3.2.12.4 负责公司投融资、税收筹划、各项经营指标的制定与控制，参与制定公司内部交易价格。3.2.12.5 代表公司协调与银行、税务、工商等相关单位的关系。3.2.12.6 负责子公司与其他部门与财务相关的业务培训咨询。3.2.12.7 准确及时提供各种财务报表，对公司经营状况进行财务47、分析并提出改进建议（包括质量成本核算和有关不合格品的费用）。3.2.12.8 制定本部门各项关键性活动的控制流程与应急处理措施。3.2.12.9 保证专款专用，资金落实。（包括环保、职业健康等方面）3.2.12.10 负责管理公司各类资产，每月做好盘点工作，协同物流部、生产技术部核实数据的准确性。 对各种单据、报表进行管理，保证资料的保密性。3.2.13 生产基地3.2.13.1 执行公司各项规章制度和操作规程，并根据本分厂实际情况制定相关操作细则。3.2.13.2 分解生产技术部制定的生产计划，保证分厂的产量、质量、进度，按公司计划执行。3.2.13.3 按照管理体系的要求，做好各项数据记录48、和台帐管理。3.2.13.4 建立分厂的各类管理网络，在业务部门的指导下做好各类管理工作。3.2.13.5 做好成本控制工作。严格执行工艺，加强控制，防止跑冒滴漏。不断提出降本增效方案。3.2.13.6 负责原材料进料检验、新产品试生产检验工作，中间体检验工作，配合品管部完善各种检验规程和检验标准。3.2.13.7 及时向物流部、品管部、设备工程部、财务部、生产技术部、人力资源企管部上报各类报表，并进行综合分析，提出改进建议。3.2.13.8 制定分厂各项关键性活动的控制流程与应急处理措施。3.2.14 工程技术中心3.2.14.1 制定与修订试验室管理制度和各项试验操作规程。3.2.14.249、 收集、整理各种技术资料，并建立相应的管理制度。3.2.14.3 负责新产品的实验室制备小试工艺研究，并将新工艺进行工程放大。3.2.14.4 组织新产品工艺操作规程的编写，审核新产品的工艺操作规程及工艺指标。3.2.14.5 审核新产品放大实验中的工程化参数选择，组织工程化设计，设备选型，安装等工作。3.2.14.6 筹建XX产品后应用技术，复配技术的工程研究小组，解决售后服务难题。3.2.14.7 负责同外部大专院校，研究院所广泛建立业务联系，积极内引外连，将外部成熟的实验室技术引进并产业化。3.2.14.8 负责给与公司其他相关部门相关技术指导。3.2.15物流部职责3.2.15.1制定50、和修订公司物资管理制度。3.2.15.2制定与优化公司原材料、包装物采购申报流程，废旧物资报废流程，化学危险品、存储3.2.15.3设施管理程序，并监督相关部门遵照执行。3.2.15.4编制原材料、包装物、外购成品的采购计划和成品包装计划，跟踪相关部门的计划落实情况。3.2.15.5负责公司库区的合理规划和成品仓库的日常管理。3.2.15.6负责公司原材料的调配管理，及时准确提供财务部相关数据。3.2.15.7检查各分厂原材料、包装物日常相关数据的准确性。3.2.15.8负责货物运输车辆的组织与安排，代表公司协调与第三方物流公司的关系。3.2.15.9保证公司危险品、压力容器、气瓶等的仓储安全51、。3.2.15.10向生产技术部、设备工程部、财务部、市场资源部提供各种相关报表，并对相关报表进行综合分析，提出改进建议。3.2.15.11负责公司ERP系统的维护和数据保密工作。3.2.16 员工代表3.2.16.1 参与风险管理方针的制定和评审。3.2.16.2 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。3.2.16.3 做好领导层与员工之间的沟通工作。3.2.17 其他岗位人员的职责与权限，见有关体系文件。4 管理体系要求4 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系要求4.1 总要求为了确保产品质量、环境业绩和职业健康安全水平满足相关方的要求，本公司依据GB/T 19001-2008、G52、B/T 24001-2004、GB/T 28001-2001的规定，建立、实施和保持文件化的管理(质量/环境/职业健康安全等)体系，并持续改进其有效性，做到：a) 确定管理(质量/环境/职业健康安全等)体系所需的过程，保证在本公司得到有效的应用；b) 确定这些过程（包括与产品质量有关的过程、与节约资源及环境保护有关的过程、与员工健康和安全的关的过程）的顺序和相互作用；c) 确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；d) 确保获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；e) 监视、测量（适用时）和分析这些过程；f) 实施必要的措施，以实现对这些过程策划结果和对这些过程53、的持续改进；g) 按GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001的要求管理这些过程；h) 对任何影响产品活动和服务的符合要求的外包过程加以识别，并确保实施控制 对此类 外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定。具体按供方控制要求进行；i) 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量、分析和改进、运行控制有关的过程，其相互关系见附图。j) 公司根据PDCA循环的原则制订内部六大管理要素的管理要求。并组织实施和检查。本公司的产品运输和计量器具检定为外包，确保对外包过程的控制并不免除公司满足顾客54、和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受下列因素影响：a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响；b)对外包过程用A、B、C的分担程度进行控制；c) 具体按采购控制程序进行实现所需控制的能力。4.2 文件要求4.2.1 总则本公司管理体系文件包括：a) 形成文件的质量/环境/职业健康安全等方针和目标及指标；b) 管理手册；c) GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001所要求的形成文件的程序和记录；“形成文件的程序”之处，的要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。一个文件可包括一个或多个程序的要求。一个形成文件的程序55、的要求可以被包含在多个文件中。d) 本公司为确保过程的有效策划、运行和控制所规定的文件；4.2.2 管理手册本公司编制和保持管理手册，管理手册包括：a) 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的范围；b) 对程序文件的引用，并提供相关文件的指南；c) 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系过程/要素之间相互作用的表述。管理手册的管理执行本手册0.3管理手册说明的规定。4.2.3 文件控制本公司建立和保持Q/RT02-01文件控制程序，对管理体系所要求的文件加以控制，并规定做到：a) 文件发布前得到批准，确保文件是充分和适宜的；b) 必要时对文件进行评审和更新，并得到再次批准；c) 确保文件的更56、改和现行修订状态得到识别；d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e) 确保文件保持清晰和易于识别；f) 确保公司所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别并控制其分发；g) 及时将失效文件与资料从发放处和使用处收回，防止作废文件的非预期使用，若因任何原因要保留作废文件时，对这些文件应进行适当的标识；4.2.4 记录控制公司为符合要求和管理体系有效运行提供证据而建立的记录，记录应保持清晰、易于识别和检索，并具有可溯性。记录规定保存部门予以控制。 记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。执行Q/RT02-02记录控制程序的规定。5 管理职责5 管理职责5.1 管理承诺 总经57、理应通过以下活动，对建立、实施管理(质量/环境/职业健康安全等)体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a) 向公司全体员工传达满足顾客和相关方以及法律和法规要求的重要性。b) 制定质量/环境/职业健康安全等方针。c) 确保质量/环境/职业健康安全等目标和指标的制订。d) 进行管理评审。e) 确保资源的获得。5.2 以顾客为关注焦点 总经理应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求及法律法规和其他要求得到确定并予以满足。5.3 管理(质量/环境/职业健康安全等)方针 本公司的质量/环境/职业健康安全等方针和目标，见本手册第2章。 总经理应确保形成文件的质量/环境/职业健康安全等方针： a) 与本公司58、的宗旨相适应，适合于本公司规模、经营活动、产品的性质、环境影响和职业健康安全风险的性质； b) 包括对满足要求和持续改进管理(质量/环境/职业健康安全等)体系有效性的承诺；c) 包括对节约资源、污染预防的承诺；d) 包括对遵守有关质量/环境/职业健康安全等法律法规及其他要求的承诺；e) 提供制定和评审质量/环境/职业健康安全等目标和指标的框架；f) 在组织内得到沟通、理解和实施，并予保持；g) 可为相关方和公众所获取；h) 在持续适宜性方面得到评审，必要时予以修订，以适应不断变化的内外部条件和环境。5.4 策划 5.4.1 质量/环境/职业健康安全等管理目标和指标总经理应确保在本公司的相关职能59、和层次上建立形成文件的管理(质量/环境/职业健康安全等)目标和指标，并确保：a) 质量目标包括满足产品要求所需的内容； b) 环境目标和指标应考虑法律与其他要求、重要环境因素、可选技术方案、财务状况、经营运行要求以及相关方的观点； c) 职业健康安全目标应考虑法律和其他要求、职业健康安全危险和风险、技术选择、作业与业务要求、利害相关方观点； d) 目标和指标应是可测量的，并与方针保持一致，包括预防和持续改进的承诺。方针目标管理执行Q/RT03-02 各级部门质量、环境、职业健康安全目标。5.4.2 质量管理体系策划 总经理应确保：a) 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和本手册4.1的要求60、；b) 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保证质量管理体系的完整性。 5.4.2.1 进行质量策划的时机 公司在下列情况下须进行质量策划：（1） 按质量管理标准建立、改进质量管理体系时；（2） 公司的质量方针、质量目标、组织机构发生重大改变时；（3） 公司的资源配置、市场情况发生重大改变时；（4） 现有的体系文件未能覆盖某些特殊事项。5.4.2.2 质量策划的内容 总经理应确保对实现质量目标所需的资源加以识别和策划，质量策划的内容应包括：（1） 须达到的质量目标和相应的质量管理过程，确保过程的输入、输出及活动,并做出相应规定；（2） 识别为实现质量目标所需建立的过程中的资源配置；（3） 61、对实现总体质量目标和阶段或局部的质量目标进行定期评审的规定，重点为评审过程中的改进。（4） 策划的结果应形成文件，如质量管理方案、质量计划等。（5） 产品实现的策划在本手册第7.1章将详细描述。5.4.2.3质量策划输出文件的编制原则：(1) 应参照质量手册的有关内容,符合质量方针、目标，并与产品实现过程的策划及其它质量体系文件的内容协调一致; (2) 已有的质量文件中的内容可被引用，并根据特殊要求增加新的内容。5.4.2.4 质量策划输出文件的编制，审批和发放 质量策划输出文件质量计划实施表由各部门负责人组织编写，经管理者代表审核，总经理批准后，以受控文件形式发放到相关部门。质量计划实施表必62、须写明项目名称、编制人、审核人、批准人及日期。5.4.2.5质量策划的实施、监督检查和更改（1）各部门在执行中应按照质量策划规定的内容、进度和要求进行控制，并将执行情况及存在的问题等及时反馈给管理者代表。（2）管理者代表对质量策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并将结果报告给总经理。（3）质量策划的更改按文件控制程序执行，在更改期间应保持质量管理体系的完整运行，例如组织机构调整时,应对职责做出相应的更改，以确保体系的正常运作。（4）质量策划所形成的相关文件由人力资源企管部负责存档保存。5.4.2.6 相关文件： 文件控制程序 各级部门质量、环境、职业健康安全目标5.4.3 环境管理体系63、策划 5.4.3.1 环境因素a) 生产技术部（EHS办公室）编制Q/RT02-06环境因素识别、评价及更新程序作为识别的规定要求。b) 各部门负责人组织收集设计开发、生产、基础设施、检验测试（包括检测设施）、原材料、外协件采购、设备更新、维修保养、包装、产品使用、服务全过程的信息，确定能与环境发生相互作用的因素，按环境影响识别、评价及更新程序对环境因素进行评价。c) 生产技术部（EHS办公室）组织各部门编制环境因素登记及评价表，并在考虑以下原则的基础上确定重大环境因素，编制重大环境因素清单： 法律法规、标准有明确规定； 发生紧急情况时，可能需要紧急支援； 国家或世界卫生组织确定的对环境或人体64、有害的因素； 行业方针或惯例； 相关方的投诉； 经济上的压力； 资源和能源的使用； 对将来的考虑（如法律等）。d) 环境影响评价结果由管理者代表批准。e) 评价每年度进行一次，必要时（法律、法规、产品、工艺流程的变更、相关方的重大投诉等）可随时进行。 f) 对新开发产品、新上项目按同样要求进行环境影响评价，并应实施国家有关环保法律法规。5.4.3.2 环境法律法规及其他要求 a） 法律法规及其他要求的信息收集。人力资源企管部从出版物及其他渠道进行对外联络。通过政府环保主管部门及其他渠道获得环境有关的法律法规及其他要求的最新版本，并负责保持获取渠道。b) 法律法规、标准及其他要求的评审。 人力资65、源企管部对收集到的法律法规及其他要求组织评审、确定适用于环境活动、产品和服务中环境因素法律法规及其他要求，将评审结果记录在适用环境法律法规及其他要求清单中，报管理者代表批准后发至相关部门。c) 法律法规及其他要求的发放、保管由人力资源企管部负责。环境法律法规要求的识别执行Q/RT02-05法律、法规与其他要求控制程序的规定。人力资源企管部组织实施Q/RT-02-05法律、法规与其他要求控制程序，定期评价遵循情况。5.4.3.3 环境目标指标和管理方案 a) 基本要求：环境管理方案应明确实现环境目标和指标的责任、方法和时间表，并予以保持。b) 对所有目标和指标均应制定相应的环境管理方案。 c) 66、生产技术部（EHS办公室）组织起草环境管理方案，征求各部门意见，在遵循体系标准前提下对环境管理方案进行修订。d) 各部门有关负责人根据环境管理方案的规定实施，并在必要时制定本部门的环境管理方案。e) 对于新上项目及新开发产品，经环境影响评价后需要时由生产技术部（EHS办公室）负责纳入环境管理方案。f) 生产技术部（EHS办公室）编制目标、指标及环境管理方案一览表经管理者代表审核后由总经理批准。每年至少安排一次对环境管理方案进行评审。g) 目标指标和管理方案见第2章5.4.4 职业健康安全管理策划5.4.4.1 危险源辨识、危险评价和危险控制计划 a) 对本公司的活动、产品或服务中能够控制和可以67、期望通过程序文件的运行对其施加影响的危险源进行辨识和危险评价，全面、科学、客观地进行一次初始状态评审，以确定本公司的重大危险，并要求： 管理者代表负责全公司对危险源辨识和危险评价的组织领导工作； 各单位负责各自范围危险源的辨识和危险评价的基础工作，并将结果汇总到生产技术部（EHS办公室）； 生产技术部（EHS办公室）负责对本公司所有的危害进行分析、归纳，并进行危险评价，识别重大危险因素。b) 对危险源的辨识和评价应做到： 危险源的辨识范围应覆盖全公司所有活动、产品或服务中能控制和可能对其施加影响的各个方面； 进行危险源辨识和风险评价所需要的信息必须真实可靠； 进行风险评价，应结合公司的实际情况68、，覆盖过去、现在和将来，正常、异常和紧急状态； 重大危险的影响应考虑：重大危险的规模和范围，重大危险的影响程度大小，影响持续的时间及发生的概率等； 不断对公司范围内的危险源作出辨识并进行风险评价，确定出重大危险；危险源辨识与风险评价执行Q/RT02-07危险源辨识、风险评价及控制策划程序的规定。5.4.4.2 安全法规及其它要求a) 本公司的安全法律、法规、标准和其他要求由人力资源企管部负责管理；b) 本公司建立并保持程序以获取职业健康安全法律、法规、标准和其他要求，确认其符合性并跟踪其变化以及时更新。c) 控制要求人力资源企管部应： 确定获取职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的途径与频次69、； 配合生技部/EHS办对职业健康安全法律、法规、标准的适用性进行确认； 建立适用的职业健康安全法律、法规、标准和其他要求的台帐； 根据公司生产的变化，确定新的重大危险对法律、法规、标准、制度的符合性； 跟踪法律、法规、标准和其他要求的变化，并及时更新相应台帐； 确认适用于本公司的职业健康安全法律、法规、标准和其他要求已发放到各个单位（部门），以便他们做好各自的职业健康安全工作； 职业健康安全法律法规要求的识别执行Q/RT02-05法律和其他要求管理程序的规定。5.4.4.3 职业健康安全目标和管理方案a） 总则为保证职业健康安全目标、指标的实现，公司应制定职业健康安全管理方案，并要求： 生产70、技术部（EHS办公室）负责制定本公司职业健康安全管理方案，并实施监督检查考核； 管理者代表负责本公司职业健康安全管理方案的审核； 相关单位根据分解确定的目标、指标制定具体实施的方案； 总经理负责审批职业健康安全管理方案。b） 控制要求 职业健康安全管理方案的制定必须做到：应明确实现的目标和指标；要有技术措施，并且可行；要写明完成的时间和进度；要有规定的责任部门；所有重大危险因素都应制定职业健康安全管理方案。 职业健康安全管理方案的审批和实施必须做到：制定、修订后的职业健康安全管理方案要形成文件，报管理者代表审查，并报总经理批准；为了保证职业健康安全管理方案的实施，总经理要保证所需资源的落实。 71、职业健康安全管理方案的修订必须做到：职业健康安全管理方案应随公司生产和服务活动的变化及时调整和修订；职业健康安全目标和指标发生重大变化时，生技部/EHS办公室应组织有关职能部门对职业健康安全管理方案进行修订或补充；由于管理评审或审核要求应对管理方案进行修订。 c) 目标和管理方案见第2章.5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限为了有效地实施质量/环境/职业健康安全等管理，本公司规定了各级管理人员和操作人员的岗位职责、权限和相互关系，并在本公司的相关层次所管辖的范围内予以传达。对于从事与质量/环境/职业健康安全等管理有关工作所必需的职权，本公司均加以规定（详见本手册第3章）。5.5.2 72、管理者代表总经理已指定本公司常务副总经理为管理(质量/环境/职业健康安全等)体系管理者代表，在管理(质量/环境/职业健康安全等)体系范围内，直接代表总经理协调、指导管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的建立与运行工作，其职责详见本手册第3章3.2.3。5.5.3 信息交流、协商与内部沟通本公司建立并保持了Q/RT02-04信息交流控制程序、并确保：a） 在组织的各层次和各职能间对管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的有效性、环境因素和职业健康安全相关的信息进行沟通；b） 就环境因素和环境管理与外部相关方联络、答复、处理、形成文件并记录其结果； c） 与职业健康安全相关的信息在员工及其他利害73、相关者间进行沟通，做到员工： 参与制定和评审管理风险的方针和程序； 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； 有代表参与职业健康安全事务； 知道职工代表和工会委员是他们的职业健康安全的员工代表，管理者代表。5.6 管理评审5.6.1 总则本公司建立了Q/RT02-28 管理评审控制程序。在每12个月的时间间隔内，总经理应主持对本公司管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对本公司的管理(质量/环境/职业健康安全等)体系、质量/环境/职业健康安全等方针和目标是否需要更改作出评价。5.6.2 评审输入a) 管理评审的输入应包括与以下内容有关74、的现状和改进机会：b) 审核结果，包括内审、外审（第二、三方）和合规性评价；c) 顾客/外部相关方反馈；d) 过程业绩和产品符合性及环境绩效；e) 目标和指标的实现程度；f) 预防和纠正措施情况；g) 对前次管理评审采取的跟踪措施的情况；h) 可能影响管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的变化，包括客观环境的变化及有关法律法规和其他要求的发展变化；i) 改进建议5.6.3 评审输出 管理评审的输出应包括对企业管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价以及拟采取的措施，涉及：a) 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系及其过程有效性的改进（如目标的调整、管理方案的完善等）；b) 与顾客/相关方要求75、有关的质量/环境/职业健康安全等的改进；c) 资源需求的补充；d) 机构的调整。 应记录管理评审的结果。6 资源管理6 资源管理6.1 资源提供本公司应确定并提供以下方面所需的资源：a) 实施、保持管理(质量/环境/职业健康安全等)体系并持续改进其有效性。b) 通过满足顾客和相关方要求，增强顾客和其他相关方满意。6.2 人力资源6.2.1 人员配置本公司应根据体系的要求在管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品、环境、职业健康安全与要求的符合性进行适当的教育、培训、技能和经验/经历来安排人员，以确保人员素质满足岗位需要，能胜任其工作。6.2.2 能力、培训和意识本公司建立并保持了76、Q/RT02-03人力资源管理程序，以便：a) 确定从事影响产品/环境/职业健康安全与要求的符合性工作的人员所必需的能力；b) 适用时，提供培训或采取其他措施以得所需的能力；c) 评价所采取措施的有效性；d) 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性以及如何为达到质量/环境/职业健康安全等目标/指标作出贡献，并使员工意识到：l 符合方针、程序和管理(质量/环境/职业健康安全等)体系要求的重要性；l 他们工作活动可能造成的实际或潜在重大质量/环境/职业健康安全等影 响，以及个人工作的改进所带来的质量/环境/职业健康安全等效益；l 他们在执行质量/环境/职业健康安全等方针与程序，实现管理(质量/环77、境/职业健康安全等)体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；l 偏离规定的运行程序的潜在后果。 e) 培训程序应考虑不同层次的职责、能力、文化程度及岗位风险，f) 保存有关教育、经验、培训、资格的适当记录。6.3 基础设施本公司应确定、提供并维护达到产品符合性/环境/职业健康安全要求所需的基础设施，包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施； b) 生产过程设备（硬件和软件）；c）支持性服务（如运输、通讯或信息系统）。d)运输按危险品储运管理制度Q/RT03EHS013执行，信息系统按第三层次文件计算机网路管理执行。有关的控制按设施管理制度执行。6.4 工作环境 人力资源企管部协助生产78、技术部（EHS办公室）确定并管理工作环境中相关的人和物等的因素，并创造良好的工作环境达到产品符合要求和环境/职业健康安全要求，包括：(a) 配置适用的厂房并根据生产需要进行适当装修，防止暴晒、风雨侵蚀或潮湿。(b) 配置必要的通风、消防器材，保持适宜的温、湿度和职业卫生、安全要求。(c) 生产技术部（EHS办公室）对生产/环保/安全设施进行定置管理，要考虑人体工效学的要求，努力提高工作效率。(d)确保员工所在的工作环境（温度、湿度、照明、有毒有害气体、噪声和振动、天气等）符合劳动法规的要求。7 产品实现和过程管理7 产品实现和过程管理7.1 产品实现过程的策划实现产品所需的过程，应与本公司管理79、(质量/环境/职业健康安全等)体系中的其他要求相一致并对其顺序和相互作用予以确定，技术中心应组织编制作业规程或工艺文件，做出生产/工艺安排并付诸实施，应识别每一过程对满足产品要求能力的影响。产品的每个质量特性都受到有效控制，产品实现过程的策划应确定以下内容：a) 产品的质量目标和要求；b) 过程控制的准则和方法，必要的控制文件；c) 需提供的资源设施和工作环境；d) 产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动以及产品接收的准则；d) 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。对应用于特定产品、项目或合同的管理体系过程的策划的输出文件为相应的质量计划。7.2 与顾客有关的过程7.2.80、1 与产品有关的要求的识别为了确保产品满足顾客需求，市场资源部必须重视且仔细识别顾客的要求。在识别顾客要求的过程中，应确定：a) 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；交付后活动包括诸如担保条件下的措施、合同规定的维护服务、附加服务（回收或最终处置）等；目前公司在交付和交付后暂没发生附加服务，以后若有严格执行。b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知预期用途所必需的要求；c) 适用于产品的法律法规要求；d) 本公司认为必要的任何附加要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审在向顾客作出提供产品的承诺（如在投标、接受合同或订单以及接受合同或订单的更改）之前，市场资源部应组织对与产品有关的81、要求进行评审，以确保：a) 产品要求得到规定；b) 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c) 本公司有能力满足规定的要求；d) 若顾客提供的要求没有形成文件的情况下，本公司在接受顾客要求前已进行了确认。e) 评审结果和随后的跟踪措施予以记录和保持。若产品要求发生变更，市场资源部应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。7.2.3 顾客的沟通为了满足顾客要求，市场资源部应与顾客进行充分的沟通，这种沟通涉及：a) 产品信息；b) 问询、合同或订单的处理（包括修改）；c) 顾客反馈包括顾客抱怨。关于与顾客有关过程的控制执行Q/RT02-08与顾客有关的过程控制程序。7.3 设计82、和开发7.3.l 设计和开发的策划工程中心应对设计和开发进行策划和控制，制定设计/开发计划，确定：a) 设计和开发过程所需的阶段；b) 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认的活动；设计和开发评审、验证和确认具有不同的目的。根据产品和组织的具体情况，可以单独或任意组合的形式进行并记录。c) 设计和开发活动的职责和权限。对参与设计和开发活动的不同的工作部门、工作小组之间的接口进行管理，以确保沟通有效和职责分工明确。适宜时，设计/开发策划的输出应根据设计和开发的进展而更新。7.3.2 设计和开发输入设计和开发输入的要求包括：a) 功能和性能要求；b) 应遵守的法律和法规要求；c) 以往类似设计83、提供的信息；d) 环境和职业健康安全要求；e) 设计和开发必须的其他要求。工程中心应对设计输入进行评审，确保其充分性与适宜性，任何不完整的、含糊不清的或互相矛盾的要求均应得到解决。7.3.3 设计和开发输出设计和开发的输出方式应适合于设计和开发的输入进行验证,并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a) 满足设计和开发输入要求；b) 给出采购、生产和服务提供的适当信息，生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节c) 环境管理和职业健康安全管理的信息；d) 包含或引用产品的接收准则；e) 确定对产品生产过程及产品的安全和正常使用所必需的特性。7.3.4 设计和开发评审在设计和开发的各重要阶段，工84、程中心应组织对设计和开发进行系统的评审，以便：a) 评价设计和开发的结果满足要求的能力；b) 识别任何问题并提出必要的措施。参加设计和开发评审的人员，应包括与所评审内容有关职能的代表。设计和开发评审的结果及随后的必要措施均应记录和保持。7.3.5 设计和开发验证工程中心应策划并实施对其设计和开发的验证，以确保输出满足输入要求，并记录验证的结果及采取的必要措施。7.3.6 设计和开发确认工程中心应策划和实施其设计确认，以确保产品能够满足规定的使用要求或已知预期用途的要求及环境和职业健康安全要求。只要可行应在产品交付或实施之前完成确认。应记录确认的结果及任何必要的措施。7.3.7 设计和开发更改的85、控制工程中心应识别其设计和开发的更改并保持记录。设计和开发的更改应进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发的更改的评审应包括评价更改的影响。应记录更改的评审结果及随后的跟踪措施。关于设计和开发的控制执行Q/RT02-09设计和开发控制程序。7.4 采购7.4.1 采购控制市场资源部应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制类型和程度，应取决于采购的产品对随后的产品实现，或对最终产品、环境和职业健康安全的影响。7.4.2 采购信息采购信息应表述采购的产品，包括：a) 对产品、程序、过程和设备方面的批准要求： b) 人员资格要求；c) 管理(质量/环境/职业健康安全等)86、体系要求；d) 对本公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素与已鉴别的职业健康安全风险。在采购文件发放前，由市场资源部负责人审批，确保其规定的要求充分、适当，并及时传达给供方。7.4.3 采购产品的验证市场资源部应组织有关部门确定并实施检验和其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。品管部负责所采购材料进货验证。采购控制执行Q/RT02-10采购控制程序有关规定。7.5 过程运作7.5.1 过程运作控制本公司应根据其方针、目标和指标，对过程进行策划，对产品生产的全过程及服务过程实施有效控制，确定与所识别的重要环境因素及需要采取控制措施的职业健康安全风险有关的作业与活动。并针对这些87、活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在受控条件下进行：a) 提供产品规定特性的信息，这些信息的载体为产品标准、设计、生产计划及服务规范等。b) 建立并保持Q/RT02-11生产和服务运作控制程序、Q/RT02-16环境安全管理运行控制程序，防止导致偏离质量/环境/职业健康安全等方针和目标的情况；c) 在必要的情况下应编制控制生产和服务提供的管理规定、规范和规则及作业指导书；d) 建立并保持与本公司采购/使用的物资、设备和服务中可标识的环境因素及已鉴别的职业健康安全风险有关的程序，并把程序及相关要求传达给供应商和承包商；e) 工作场所、车间、过程、安装、机械、作业程序和工作组织的设计，包括考虑88、人员能力之后的对上述设计调整，公司对此应建立并保持程序，以消除或减少环境风险和职业健康安全风险；f) 使用并维护适合于生产和服务运行的设备，保证其规定的运行能力。g) 具备并使用监视和测量设备，以便在这些过程中能够不断监视测量产品特性及过程特性的变化，及时予以调整和控制；h) 实施监视和测量；i) 产品放行、交付和交付后活动的实施。7.5.2 过程确认当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，生产技术部应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。当生产和服务提供的过程输出不能由后续的监视或测量加以验证，致使问题在产品投入使用后或服务已交付后89、才显现时，生产技术部应对任何这样的过程实施确认。确认应包括：a) 规定评审和批准上述过程的准则；b) 设备的认可和人员资格的鉴定；c) 使用特定的方法和程序；d) 记录的要求；e) 再次确认的时机。本公司产品均可通过后续的检测进行产品质量控制,目前无需确认的特殊过程。7.5.3 标识和可追溯性适宜时，应在全部的生产和服务的运作中，以适宜的方法标识产品。在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。在有可追溯性要求的场合，应控制并记录产品的唯一性标识。7.5.4 顾客财产本公司应爱护本公司控制或使用的顾客财产（顾客财产可包括知识产权和顾客的资质、来往的商业信息等个人信息。），并识别、验90、证、保护和维护本公司使用的顾客财产。如发现顾客的财产丢失、坏损、个人信息的泄露或其他不适用的情况时，应予以记录并及时报告顾客。7.5.5 产品的防护组织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品提供防护，以保证产品符合要求。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。本章执行Q/RT02-11生产和服务运作控制程序。7.6 监视和测量设备的控制设备工程部应组织确定本公司需要实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，为产品符合确定的要求提供证据。应执行Q/RT02-17 监视和测量设备控制程序，以确保监视和测量活动可行，并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。为确保结果有效，测量设备应：a91、) 按规定周期，对照可溯源至国际或国家的计量标准对其进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录用于校准的依据。b) 进行调整和必要的再调整；c) 能够识别，以确定其校准状态；d) 防止可能使测量结果失效的调整；e) 在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效； 当发现设备不符合要求时，设备工程部应组织对以往测量结果的有效性进行评价和记录，并对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。校准和验证的结果应予以记录；当计算机软件用于规定要求的测量和监视时，应确认其满足预期用途的能力的典型方法包括验证和保持其适用性的配置管理（技术状态管理）。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。8 测量、分析和改进92、8 测量、分析和改进8.1 总则应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a) 证实与产品要求的符合性；b) 确保管理(质量/环境/职业健康安全等)体系符合相关标准的要求；c) 确保符合相关法律法规要求；d) 评审目标完成的程度，持续改进管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的有效性。在策划时，应确定统计技术及其他适用方法的需要和使用。8.2 测量和监视8.2.l 顾客满意市场资源部负责监视顾客及相关方满意不满意感受程度的的相关信息。（监视顾客感受可以包括从诸如顾客满意调查、来自顾客的关于交付产品质量方面数据、用户意见调查、业务损失分析、顾客赞扬、担保索赔、经销商报告之类的来源获得93、输入。）并确定获取和利用这种信息的方法。将其作为管理(质量/环境/职业健康安全等)体系有效性的一种度量。顾客满意的度量执行Q/RT02-18顾客满意程度测量程序的规定。8.2.2 内部审核8.2.2.1 人力资源企管部应按策划的安排定期组织管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的内部审核，以确定管理(质量/环境/职业健康安全等)体系是否：a） 符合策划的安排、标准（GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001）和公司确定的管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的要求；b） 得到有效实施与保持。8.2.2.2 人力资源企管部负责对审核进行策划。策94、划时应考虑审核活动及区域的现状与重要性，以及以前审核的结果，并规定审核范围、频次（每年至少一次，时间不超过12个月）、方法和记录要求。8.2.2.3 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。8.2.2.4应保持审核及其结果的记录。8.2.2.5 被审核区域的管理者必须确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格原因。审核的跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。内部审核具体执行Q/RT02-19内部审核程序。8.2.3 过程的测量和监视本公司采用过程监视，以及对满足顾客要求所必须的有关过程进行过程参数测量的方法，来控制过程符合要求，95、以证实过程实现策划结果的能力。当未能达到策划的结果时，应采取纠正和纠正措施。当确定了过程的测量和监视适宜的方法时，就这些过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。本节执行Q/RT02-20过程和产品的测量、监控程序。8.2.4 产品的监视和测量应测量和监视产品特性，使产品要求得到满足。产品检验和试验应依据策划的安排在产品实现的适当阶段进行。应保持符合接收准则的证据。做好检验记录并指明有权放行产品以交付给顾客的人员。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客批准，否则所有规定的安排完成前，不能发出产品。产品监视和测量执行Q/RT02-20过程和产品的测量、监控96、程序。8.2.5 环境监视和测量生产技术部（EHS办公室）应组织实施Q/RT02-21 环境安全绩效测量和监视程序，品管部配合生产技术部（EHS办公室）对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监视和测量。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。环境监测设备应予以校准并妥善维护，并执行Q/RT-17监视和测量设备控制程序，保存检定与维护记录。8.2.6 安全绩效测量与监督生产技术部（EHS办公室）应组织实施Q/RT02-21 环境安全绩效测量和监视程序，以定期监控和测量职业健康安全绩效。并应提供：l 适合于组织需要的定性和定量测量；l 监97、控组织职业健康安全目标达到的程度：l 监督与职业健康安全管理方案、作业准则和适用的法律、法规要求符合性的绩效测量；l 绩效反应措施，监督事故、疾病、意外事件（包括虚惊事件）以及不良职 业安全卫生绩效的其他历史证据；l 监督和测量资料与结果的记录，以便对采取的纠正和预防措施进行有效分 析。在绩效测量与监督需要监控设备时，设备工程部应组织实施Q/RT02-17监视和测量设备控制程序，以校准和维护监控设备。并保存检定和维护活动与结果的记录。8.3 不合格品控制公司应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。以规定不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限。不合格的处置方式98、包括：a) 采取措施，消除已发现的不合格；b) 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；c) 采取措施防止其原预期的使用和应用。d)当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。在不合格品得到纠正之后应对其再次验证，以证实符合要求。应保持不合格的性质以及随后采取的任何措施的记录，包括所批准的让步记录。不合格品的控制执行Q/RT02-22不合格品控制程序。8.4 合规性评价每年一次由管理者代表主持,EHS办公室组织管理体系相关部门对适用本企业环境保护职业健康安全的法律法规和其他相关要求的遵守情况进行评价，评价结果和记录由E99、HS办公室保存。合规性评价执行Q/RT02-23合规性评价程序。8.5 事故、事件、不符合的控制生产技术部（EHS办公室）应按Q/RT02-26事故、事件与不符合的控制程序规定的有关职责和权限，组织对环境/职业健康安全事故、事件及不符合进行处理与调查，采取措施减少或消除由此产生的影响，并对实施结果进行跟踪。8.6 应急准备与响应 生产技术部（EHS办公室）应组织实施Q/RT02-25应急准备和响应控制程序，以确定潜在的环境/安全事件或紧急情况，以做出响应，并预防或减轻意外事件可能造成的有害环境影响/疾病和损伤。 生产技术部（EHS办公室）应定期评审应急准备和响应程序,必要时进行修订。特别是在事100、故或紧急情况发生后。可行时，生产技术部（EHS办公室）还应定期试验/进行演习上述程序，8.7 数据分析为确定管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的适宜性和有效性，识别可进行改进的机会，生产技术部组织相关部门收集部门和相关单位有关数据，特别是在测量和监视活动中产生的数据，并定期对数据进行分析通过数据分析，提供以下更有价值的信息：a） 顾客满意程度；b） 与产品/环境/职业健康安全等要求的符合程度；c） 过程和产品特性/环境/职业健康安全过程及其趋势，包括采取预防措施的机会；d） 供方的质量信息情况。8.8 改进8.8.1 持续改进的策划管理者代表应根据总经理意图组织好持续改进过程的策划工作，由101、人力资源企管部负责持续改进过程的归口管理，各相关部门组织实施。公司必须利用管理(质量/环境/职业健康安全等)方针、目标、内部审核、数据分析、纠正措施、预防措施和管理评审，持续改进管理(质量/环境/职业健康安全等)体系的有效性。8.8.2 纠正措施和预防措施应采取纠正措施和预防措施，以消除实际或潜在的不合格、不符合和发生事故、事件的原因，防止其再发生。纠正措施和预防措施应与发生问题的影响相适应。采取纠正措施或预防措施的过程，应包括：a） 评审实际或潜在的不合格（包括顾客抱怨）/不符合或调查处理环境/安全事 故、事件；b） 确定实际或潜在的不合格/不符合/事故、事件的原因；c） 评价纠正措施或预防102、措施的需求；d） 实施所需的纠正措施或预防措施；e） 记录所采取措施的结果；f） 评审所采取的纠正措施的有效性。持续改进及纠正和预防措施的控制执行Q/RT02-27纠正预防和改进措施控制程序附录A 管理体系手册对照表管理手册章节号章 节 标 题GB/T19001-2008ISO9001:2000GB/T24001-2004ISO14001:2004GB/T28001-2001封面颁布令0.1目录0.2前言0.3管理手册说明0.4管理手册修改控制0.5引用标准0.6术语和定义1范围和适用领域4.12方针、目标和承诺4.3.34.3.33组织结构职责和权限4管理体系总要求4.4.1;4.4.4；4103、.4.5;4.5.44.1;4.4.4；4.4.5;4.5.35管理职责5.1管理承诺5.15.2以顾客为关注焦点5.25.3管理方针5.34.24.25.4策划5.44.3；4.35.5职责、权限和沟通5.54.4.1；4.4.34.4.1;4.4.35.6管理评审5.64.64.66资源管理6.1资源的提供6.14.4.1；4.4.24.4.1；4.4.26.2人力资源6.26.3基础设施6.34.4.14.4.16.4工作环境6.47过程管理7.1过程策划7.17.2与顾客有关的过程7.24.4.64.4.67.3设计和开发7.34.4.64.4.67.4采购7.44.4.64.4.67104、.5过程运行控制7.5.1过程运作控制7.5.14.4.64.4.67.5.2过程确认7.5.27.5.3标识与可追溯性7.5.37.5.4顾客财产7.5.47.5.5产品防护7.5.57.6监视和测量设备的控制7.64.5.14.5.18测量、分析和改进8.1总则8.14.5.14.5.18.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.18.2.2内部审核8.2.24.5.54.5.48.2.3过程的监视和测量8.2.38.2.4产品的监视和测量8.2.48.2.5环境监视和测量4.5.18.2.6安全绩效测量与监督4.5.183不合格品控制8.384合规性评价4.5.24.3.285事故、事件、105、不符合的控制4.5.34.5.286应急准备与响应4.4.74.4.787数据分析8.488改进8.54.5.34.5.2附录A管理手册对照表附录B管理体系程序文件目录附录C管理体系文件编号及格式规则附录D公司管理体系组织机构图附录E1质量管理体系过程职责分配表附录E2环境管理体系过程职责分配表附录E3职业健康安全管理体系过程职责分配表附录F产品工艺流程图附录B 程 序 文 件 目 录序号文 件 名 称编 号900014001180011文件控制程序Q/RT02-014.2.34.4.54.4.52记录控制程序Q/RT02-024.2.44.5.34.5.33人力资源管理程序Q/RT02-03106、6.24.4.24.4.24信息交流控制程序Q/RT02-045.5.37.2.34.4.34.4.35法律和其他要求管理程序Q/RT02-055.27.2.14.3.24.3.26环境因素识别、评价及更新程序Q/RT02-064.3.17危险源辨识与风险评价控制程序Q/RT02-074.3.18与顾客有关的过程控制程序Q/RT02-087.29设计和开发控制程序Q/RT02-097.310采购控制程序Q/RT02-107.411生产和服务运作控制程序Q/RT02-117.512危险化学品管理程序Q/RT02-124.4.613污染物排放管理程序Q/RT02-134.4.614能源资源管理程序107、Q/RT02-144.4.615新项目环境影响管理程序Q/RT02-154.4.616环境安全管理运行控制程序Q/RT02-164.4.64.4.617监视和测量设备控制程序Q/RT02-177.64.5.14.5.118顾客满意程度测量程序Q/RT02-188.2.119内部审核程序Q/RT02-198.2.24.5.44.5.420过程和产品的测量、监控程序Q/RT02-208.2.38.2.421环境安全绩效测量和监视程序Q/RT02-214.5.14.5.122不合格品控制程序Q/RT02-228.323合规性评价程序Q/RT02-234.5.224对相关方施加影响管理程序Q/RT02108、-244.4.325应急准备和响应控制程序Q/RT02-254.4.74.4.726环境职业健康安全事故、事件与不符合的控制程序Q/RT02-264.5.34.5.227纠正预防和改进措施控制程序Q/RT02-278.54.5.34.5.228管理评审控制程序Q/RT02-285.64.64.6附录C 管理(质量/环境/职业健康安全等)体系文件编号及格式规则C 1 管理手册的格式和构成C 1.1 管理手册的编码 Q / RT 01 -2005 编制年号 手册代号 企业代号 企业标准代号C 1.2 管理手册的构成C 1.2.1 封面封面内容包括：a) 标题名：管理手册的标题应反映组织名称、手册的109、适用范围、体系特性和文件特性等信息。b) 版本号：包括颁布年度、版次等。c) 组织名称：一般使用组织的全称。d) 编码：按标准化编码准则给手册以规定的编码。C 1.2.2 批准页批准页的内容包括：发布命令和编写着、审核者、批准者姓名。C 1.2.3 范围和使用领域应清楚描述管理手册的范围和使用领域。C 1.2.4 目次 列出管理手册各章节标题、及页码。C 1.2.5 前言 介绍本组织和本手册梗概。C 1.2.6 引用标准 列出引用标准文件的编码和名称。C 1.2.7 术语本手册引用的标准术语或缩写、非标准术语或缩写及其定义。C 1.2.8 方针目标 应明确规定本组织的质量方针和目标。C 1.2110、.9 管理体系要素 应分章描述管理体系所有使用的要素。C 1.2.10 管理手册管理说明描述管理手册的使用指南和管理规定。C 1.2.11 附录部分 包括：管理体系程序文件清单、编号和格式规定等。C 2 程序文件内容和构成C 2.1 程序文件的编码 Q / RT 02 - 程序文件序号程序文件代号企业代号 企业标准代号C 2.2 程序文件的构成C 2.2.1 名称 准确描述程序的名称。C 2.2.2 正文内容a) 目的：描述程序要达到的目的。b) 范围：程序活动所涉及的范围。c) 相关文件和术语：本程序规定的质量活动所涉及的其他程序文件及需要说明的术语和名词。d) 职责：描述本程序的职责分工。111、e) 控制要求(工作程序、工作流程)：规定（5W1H）质量活动的控制流程和细节。f) 质量记录：列出质量记录清单。g) 附录：列出记录和报告表式。C 3 作业指导书的内容和构成C 3.1 作业指导书的编号 Q / RT 03 - 作业指导书序号 文件类别代码（另见附页） 作业指导书代号 企标及企业名称代号 C 3.2 作业指导书的构成C 3.2.1 名称：作业指导书的名称。C 3.2.2 正文内容a) 目的：描述程序要达到的目的。b) 范围：程序活动所涉及的范围。c) 作业规定（作业要求、控制要求）：作业的顺序、时间、地点、人员、工具、方法，例外情况的处理及处理人员的职权，作业过程的接口方式及112、方法，以及记录规定。d) 记录表格：需使用的记录表式。C 4 记录编号 MR - - 记录序号 所属文件代号及序号 记录代号 附页 文件分类代码表类别代码类别代码人事RS研发YF行政XZ物流仓储WL工艺文件GY生产SC检验规程JY环境健康安全EHS采购CGXX分厂ZL营销YX淮阴分厂HY财务CW其他QT设备设施SB品管PG附录D 管理体系组织机构图职能构架是实现顺畅的公司管理的前提。目前公司实行总经理层/部门或分厂/主管或车间的三级管理框架。1 公司作为计划上市的股份有限公司，高层采取三权分立的管理体制，董事会、监事会、公司管理层各司其职。2 部门/分厂采取首长负责制，赋予部门/分厂首长相应组113、阁权（但直属部门委派的职能岗位除外）。中层管理职责明确，严格执行高层决策。3 班组作为生产第一线的基层劳动团队，最基层的管理组织，采取民主自治，全员管理。XXXX化学股份有限公司组织结构图 附录E1 质量管理体系过程职责分配表 职能部门 体系要求管理层人力资源企管部市场资源部生产技术部品管部设备工程部物流部工程中心生产基地4 质量管理体系4.2.3文件控制4.2.4记录的控制5.1 管理承诺5.2 以客户为关注焦点5.3 质量方针5.4 质量目标和质量管理体系的策划5.5 职责、权限和沟通5.6 管理评审6.1 资源的提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7.1 产品实现的策划7114、.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识与可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6 监视和测量设备的控制8.1 测量、分析和改进的策划8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进注：“”为责任部门；“”为配合部门。附录E2 环境管理体系过程职责分配表 职 能 部 门体 系 要 求管理层人力资源企管部市场资源部生产技术部EHS品管部工程中心设备工程部物流部生产基地财务部4.1 总要求4.2 环境方针4.3.115、1 环境因素4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标和方案4.4.1 资源、作用职责和权限4.4.2 能力培训和意识4.4.3 信息交流4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1 监测与测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合纠正措施和预防措施4.5.4 记录控制4.5.5 内部审核4.6 管理评审注：“”为责任部门；“”为配合部门。附录E3 职业健康安全管理体系过程职责分配表 职 能 部 门 体 系 要 求管理层人力资源企管部市场资源部生产技术部EHS品管部工程中心设备工程部物流部生产基地财务部工会4.1 总要求4.2 职业健116、康安全方针4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标4.3.4 职业健康安全管理方案4.4.1 结构和职责4.4.2 培训意识和能力4.4.3 协商和沟通4.4.4 文件4.4.5 文件和资料控制4.4.6 运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3 记录和记录管理4.5.4 审核4.6 管理评审注：“”为责任部门；“”为配合部门。附录F 产品工艺流程图 光引发剂产品的生产工艺流程苯三氯化铝空气中水汽G1-125%盐酸G1-2异丁酸三氯化磷油水分离油、酸分离水解沸克反应酰氯化117、反应S1-1蒸馏回用苯S1-2G1-3一次洗水回用一次洗水常压蒸馏氯化反应产物减压蒸馏G1-4水洗油水分离液氯二次洗水分层常压蒸馏油水分离W1-1二次洗水回用水洗萃取碱解反应G1-5工艺水、氢氧化钠、四丁基溴化铵苯蒸馏回用苯成品减压蒸馏注:G为废气 W为废水 S为固废S1-4 二苯甲酮类产品的生产工艺流程自来水25盐酸G8-2G8-1对苯甲酰氯减压蒸馏脱溶分层水洗三氯化铝酰基化S8-1苯回用甲醇成品烘干精制减压蒸馏S8-2 紫外线吸收剂产品的生产工艺流程水回用水2,4-二羟基二苯甲酮氯代正辛烷碳酸钠聚醚水洗脱水缩合分层W10-1乙醇G10-1S10-1蒸馏离心分离冷却结晶溶解精制成品乙醇回用烘干G10-2乙醇回用S10-2蒸馏注：G为废气W为废水S为废渣