1、00.目录00、目录101、发布与任命202、目的和说明303、参考依据404、适用范围405、定义及说明506、管理体系707、环境方针 1008、环境目标 1209、文件和记录的管理1310、管理评审 1411、培训1512、产品策划 1613、仓库管理 1814、变更管理 1915、采购和供应商管理2116、生产过程控制 2417、产品检验 2618、内部审核 2819、不合格品管理 2920、纠正和预防措施3101.发 布 与 任 命 XXX公司环境管理物质管理手册是依据国家环境保护的相关要求、欧盟 ROHS 指令的有关规定要求制定的，经审核，符合公司的实际和发展的需要，现予以发布实施2、。本手册是本公司环境管理物质保证的系统纲领性文件，是落实各部门环境管理物质职能、规范环境物质行为的准则，也是本公司为确保对所有顾客及相关方生产服务质量作出的承诺。公司全体员工自手册发布之日起，必须严格遵照执行! 为了加强公司各类活动以及产品与服务的环境管理物质管理，兹任命 先生为XXX公司环境管理物质管理体系的环境管理物质管理者代表，其职责与权限如下：1. 在公司内部发生环境管理物质的异常时，停止产品的发货，并停止原料的使用；2. 具有查明发生环境管理物质异常的原因和指示采取杜绝再次发生对策的权限；3. 掌握顾客提出的有关环境管理物质的要求和最新信息，并将其落实到公司内部；4. 时常监视使用原3、料、制造工序的环境管理物质管理，并定期实施内部监查；5. 具有制定环境管理物质的公司内部规定和标准的权限；6. 指挥实施公司内部的环境管理物质管理教育和培训；7. 有义务向总经理报告有关环境管理物质的重要的信息，并得到了总经理的理解；8. 遵守环境管理物质方针规定的有关环境管理物质的宣言，同时根据需要与总经理协商，并定期修改；9. 对有关环境质量的所有机制、活动承担责任，不断提高公司的信誉。XXX公司 总经理： 20xx 年 3 月 18 02.环境管理物质管理手册目的和管理说明2.1 目的XXX公司环境管理物质管理手册由管理者代表组织编写，这是依据客户需要及法律规定要求，结合本公司实际情况，4、全面综合阐述本公司环境管理物质管理体系的纲领性文件。本手册是为了顺应国际趋势及经贸要求和符合公司的活动、产品及服务中的产品需要而制定的，是以遵守法令，完善管理制度，保证产品质量，防止在客户产品中混入相关环境管理物质，满足客户要求为宗旨。2.2 本公司质量环境管理物质管理体系的运用本手册应用于第一、二方审核或第三方认证。通过体系有效的运用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客、相关方与适用的法律法规要求，增强顾客满意度。2.3 手册管理2.3.1 生效本手册经总经理批准后，自签发之日起生效。2.3.2 发放本手册分“受控”和“非受控”两种，统一由管理部负责分发、“受控”文件发至各职能部门，领用5、人签名登记。“非受控”用于对外介绍本公司环境管理物质管理体系或“外来文件”在特殊情况下分发给相关部门时使用。2.3.3 更改2.3.3.1 当手册作局部修改时，应经管理者代表同意，更换版次不换版本，修改后的更改页应报总经理批准，由文件管理部门负责分发给持有受控本的人员，同时收回相应页并记 录，以确保使用受控本的场所均为有效版本。2.3.3.2 当手册作重大修改时，应经管理者代表同意更换版本，整份手册交总经理批准后按 “2.3.2” 重新发放。2.3.4 管理2.3.4.1 环境管理物质管理手册由管理部监督管理。2.手册持有者应妥善保存，不得丢失，不准翻印或私自外赠，如有遗失应提交书面材料并承担6、责任。03.参照依据欧盟 ROHS 指令：关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令 2002/95/ECROHS：Restriction of Hazardous Substances 的缩写，于 20xx 年 7 月 1 日生效。04.适用范围4.1 原料的适用范围：适用于组合聚醚产品生产过程中所包含的原料及包装材料。4.2 产品的适用范围：适用于向客户提供有ROHS要求的产品。(以遵守法律、条例、行业准则或其它要求为前提)05. 用语定义及说明5.1环境管理物质公司判断在原料、包装材料、设备等所含有的物质，有对地球环境和人体存在显著影响的物质。5.2管理级别a. 1 级：对于该物质及其7、用途立即禁止使用。b. 2 级：对于该物质及其有途规定一定时期予以禁止。超过规定的日期的后，不能在原料中使用，到达期限时指定为“1 级”。c. 3 级：目前虽然没有规定全废的日期目标，但指定了全废的使用原料中含有的物质及其用途。把被判断为可以确立代替原料、开发原料和代替技术的产品转变为 2 级，逐步实现全废。d.适用对象外：法令规定对象外或在现阶段没有代替技术方案的物质和用途部位。5.3 含有含有是指无论是否有意，所有在产品的原料、设备或使用的原料中添加、填充、混入或粘附的物 质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。5.4 杂质包含在天然原料中，作为工业原料使用，在精制过程中技术上8、不能完全去除的物质或者合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除的物质。此外，为了与主原料加以区别，在为了改变 原料的特性而使用称为“杂质”的物质时，也按“含有”处理。5.5 禁止供货时期原料禁止向客户供货的期限。5.6 环境管理物质一览表管理物质重金属镉以及镉化合物铅以及铅化合物汞以及汞化合物六价铬化合物有机溴化合物多溴联苯(PBB)多溴二苯醚(PBDE)5.7 ROHS 指令对象物质铅、六价铬、镉、汞、PBB(多溴联苯类)、PBDE(多溴联苯醚类)6类的物质群。“群”是指包含有此类环境管理物质的化合物。5.8 SGSSociete Generaie de Surveillance S.A.9、 瑞士通用集团,总部于 1878 年在瑞士日内成立.(瑞士通用集团与中国标准技术开发公司合资成立通标标准技术服务有限公司.国际论证服务部亦于同时成立。5.9 MSDSMaterial Safety Data Sheet物质安全资料表。5.10环境管理物质不使用保证书原料、辅助原料的供应厂商确认其原料、辅助原料必须达到法律规定的 环境管理物质的管理标准,且没有管理等级 1 级的物质及其用途的证明文件。5.11 绿色本手册把符合 ROHS 指令的产品或服务称为绿色，如绿色产品，绿色供应商等。06.环境管理物质管理体系6. 环境管理物质组织架构图、职责及权限：为确保环境管理物质管理手册顺利执行，管理10、部作为环保工作的职能部门，负责宣导、执行、审核。该部门向总经理报告并负责，并每年至少一次以上的内部环境管理物质的审核工作。6.1 环境管理物质管理组织架构图总经理管理者代表人力资源部公司办制造部采购部市场部技术中心管理部6.2职 责 总经理a.负责制定、发布环境管理物质方针和目标，批准和颁布环境管理物质管理手册；b.负责全面建立、实施和保持体系运行的有效性，任命环境管理物质管理者代表，明确 各职能部门的职责和权限，主持环境管理物质管理评审会议；c.通过各种会议或其他方式，向企业传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；d.确保环境管理物质管理体系有效运行所必要的资源，采取改进措施，实现管理目标；e11、.有关环境管理物质相关的管理文件的签核。 环境管理物质管理者代表a.在公司内部发生环境管理物质的异常时，停止产品的发货，并停止原料的使用；b.具有查明发生环境管理物质异常的原因和指示采取杜绝再次发生对策的权限；c.掌握顾客提出的有关环境管理物质的要求和最新信息，并将其落实到公司内部；d.时常监视使用原料、制造工序的环境管理物质管理，并定期实施内部监查；e.具有制定环境管理物质的公司内部规定和标准的权限；f.指挥实施公司内部的环境管理物质管理教育和培训；g.有义务向总经理报告有关环境管理物质的重要的信息，并得到了总经理的理解；h.遵守环境管理物质方针规定的有关环境管理物质的宣言，同时根据需要与总12、经理协商，并定期修改；i.对有关环境质量的所有机制、活动承担责任，不断提高公司的信誉。 市场部a.法律法规及顾客信息的获取和公司内部的传达；b.负责做好与产品有关要求的评审工作，并负责在公司内部进行有效的沟通、协调，以 确保本公司完全有能力满足顾客合同或订单的要求；c.负责交付后活动的控制，及时反馈相关部门并向顾客回复处理结果；d.对客户提出环境管理物质不使用的保证。 技术中心a.客户特殊要求的管理及配合；b.工艺设计及绿色原料的管理；c.变更点管理；d.环境管理物质的识别与确定；e.供应商及其它相关方的技术指导。 制造部a.负责生产场所绿色生产设备、工作环境、生产等方面的实施、维护及管理；b13、.依工艺文件与环境管理物质标准,制造符合品质规格产品；c.负责编制本部门各项环保管理制度及作业标准等文件，并认真贯彻执行；d.负责依照规范对中间品进行管理。 管理部a.协助环境管理者代表策划和组织实施环境管理物质管理工作；b.负责环境管理物质管理体系在公司的有效推行与维护；c.环境管理物质管理相关文件的编制、修订与发放工作；d.负责环境品质具体的纠正与预防措施的跟踪验证；e.原料、成品检验和判定，不合格品的最终判定和处理方式；f.环境品质保证异常情况对策；g.环境管理物质管理文件、资料的收集、记录与管理工作。 采购部a.负责绿色供应商的评定与管理；b.负责收集绿色原料的信息与采购工作；c.负责14、向供应商索取原料成分表或有关检测报告；d.负责依照规范执行产品的搬运、储存、防护和交付管理； e.绿色物料的区域标示、存放及规划管理；f.先进先出管理原则。 公司办a.负责在公司内部宣传和传达环境管理物质方针；b.负责实施环境管理物质保证所需的全员性教育与培训计划。6.2.9 人力资源部负责制定环境管理物质保证所需的全员性教育与培训计划。6.2.10 各级员工a.认知个人工作对品质及环境管理物质绩效的影响；b.对环境有关物质绩效改进及体系符合性建议的义务；c.执行方案及管理系统各项要求。07环境管理物质管理方针7.1环境管理物质管理方针目的为了明确本公司在环境管理物质管理方面的宗旨和方向，体现15、公司总经理对环境管理物质管理的指导思想和承诺，特制定环境管理物质管理方针，方针为公司制定环境计划提供了一个框架。7.2环境管理物质管理方针的制定本公司的环境管理物质管理方针由总经理制定、批准、颁布，并确保环境管理物质管理方针符合下列要求：a. 符合本公司在组织活动产品和服务中环境管理物质影响的情况；b. 遵守与环境管理物质有关的法律法规和应遵守的其它要求；c. 包含建立环境管理物质计划的框架；d. 符合本公司的经营方针；e. 考虑相关方面的要求、意见和期望。7.3环境管理物质管理方针的传达和公开公司以文件、标语、学习、宣传方式传达到公司的每一位员工，并向社会公开。7.4环境管理物质管理方针的组16、织和实施由公司最高领导层发动，提供人、财、物的保障，环境管理物质管理者代表组织落实，通过体系运作，保证方针的实施。7.5环境管理物质管理方针的修订总经理在管理评审中，对方针绩效的持续适应性加以审查，并对其修订内容加以确认、修订时应依以下内容为依据，进行方针的修订：a. 审查结果和有关内容；b. 法律、法规和其它要求；c. 产品或经营策略发生变化；d. 相关方的意见；e. 持续改进的承诺.7.6环境管理物质管理方针不使用、不采购、不提供含有环境管理物质一级物质的产品。7.7承诺7.7.1 积极推行ROHS 指令，设计开发绿色产品、节省资源、削减废弃物，努力展开环境保护活动。7.7.2 遵守环境管17、理物质相关的法律法规，从原料的采购到生产、出货的全部工艺过程中禁止使用和添加ROHS 指令所规定的有害物质。7.7.3 努力减少生产，流通，使用，废弃方面的环境负荷。7.7.4 通过内外部审核，确认环境管理物质ROHS 指令及客户的相关要求。7.7.5 通过培训，提高公司全体员工的环境保护意识，积极支持和参与环境保护活动。XXX公司总经理： 20xx年3月18日08目标8.1 立即禁止使用六大类环境管理物质第一级管理物质。8.2 在规定期限前符合 ROHS 指令。以ROHS 指令的禁用最后期限为期限。09文件和记录的管理9.1 目 的使公司体系相关文件管理规范化，确保环境管理文件使用单位所使用18、的文件为最新的有效文件。9.2 范 围适用于本公司环境管理文件的控制及相关外来文件和数据的控制。环境管理物质管理受控文件包括：9.2.1环境管理物质管理手册；9.2.2环境管理物质管理作业指导书；9.2.3国内外 RoHS 相关法律、法规。9.2 内 容环境管理物质管理手册编号：GP0120xx除此以外，其它方面的要求参照执行文件控制程序（P423.445-2005）、记录控制程序（P424.453-2005）。10管理评审10.1 目的按策划的时间间隔评审环境管理物质管理体系，以确保其持续的适宜性充分性和有效性。10.2 范围适用于对本公司环境管理物质管理体系的评审，以便识别其改进的机会和变19、更的需要。10.3 职责环境管理物质管理者代表为管理评审召集人。10.4 内容10.4.1 每年一次召开环境管理物质管理评审会议，以确保环境管理物质管理系统的运作绩效及适时修订其环境管理物质方针政策的目的与目标，并将评审结果向总经理报告，以作为改进管理系统的依据。10.4.2 在特定或紧急情况下可增加管理评审次数。10.5 其他规定可参考文件管理评审控制程序（P56.46-2005）。11培训11.1目的让所有员工了解 ROHS 指令及客户的相关规定，遵守公司的环境管理物质方针。11.2范围公司所有员工，包括新进员工和在职员工。11.3职责人力资源部负责制订有关环境的年度培训计划，委任内训讲师20、。公司办教育科组织实施，并保存好各种培训记录。11.4 内容11.4.1 在年度计划中，应列入每年度的 ROHS 指令的培训。11.4.2 对新进人员，应安排 ROHS 指令的培训，对在职人员开设培训课，传达规范的重要性。11.4.3 公司以发布海报，公告及其它形式作宣传。11.4.4 如有最新相关 ROHS 指令，应以开会宣传或公告的形式传达至所有人员。11.4.5 生产绿色产品的人员均需要经过培训，符合绿色的操作技能和意识。11.4.6 有关各作业及活动必须遵守的作业规定，应由单位主管定期作现场培训与例会教育，并沟通不遵守该作业程序有可能造成的环境危害。11.5 其他规定可参考文件能力、培21、训和意识控制程序（P62.442-2005）。12.产品策划12.1 目 的为确保本企业设计制造的产品满足顾客和法律、法规的要求而进行设计全过程的控制。12.2范 围适用本公司对绿色产品实现的全过程（即新产品试制）过程设计和开发阶段。12.3职责12.3.1 市场部12.3.1.1 负责与客户沟通，按不同国家或地区，客户对 ROHS 指令的要求进行调查。特别注意针对 ROHS 指令，有些国家的法规比 ROHS 指令规定的限值要严格。若客户有不同的要求，应与客户协调。12.3.1.2 负责依据调查结果，与技术中心、管理部评估公司推行的ROHS指令是否有能力满足客户要求。可行的，应制定新的要求，以22、新要求提供相应数据。不能满足的，应及时与客户沟通，力求达成一致。12.3.2 技术中心负责产品实现过程的设计策划、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计确认和设计修改等各阶段的具体工作。12.3.3 各部门负责认真做好设计各阶段的配合工作。12.4内容12.4.1技术中心负责制订生产工艺及流程，编制控制计划，应在相应位置注明“符合 ROHS 指令”或“不得含有或混入客户所规定环境管理物质”。12.4.2技术中心依照工艺流程、控制计划等要求，编制相关检验标准，作业指导文件时，应在相应位置注明“符合 ROHS 指令”或“不得含有或混入客户所规定环境管理物质”。12.4.3原料等应是由批准合格23、的供应商提供。12.4.4对产品实现的更改的影响应进行评审和适当时的验证、确认，并在实施前得到批准，以确保符合 ROHS 指令的要求。12.4.5 提交产品时，市场部按客户要求向客户提供以下资料：a. 检测中心检测合格的证明原料；b. 环境管理物质检测报告。12.4.6 批量生产必须在得到客户的开始批量生产批准后方可进行。12.5其他规定可参考文件设计和开发控制程序（P73.446-2005）产品实现的策划程序（P71.446-2005）13.仓库管理13.1目的为使原料、产品的标识、搬运、储存、防护及交付符合 ROHS 指令的要求。13.2范围适用于所有原料，辅助原料，半成品，成品，包装原料24、。13.3职责13.3.1采购部负责原料的仓储规划，物料收发、储存及防护管理，标识及帐务管理。13.3.2制造部负责本部门区域规划与物料的正确标示作业，未入库产品的搬运、储存、包装及防护作业。13.3.3管理部负责对物料的标识、搬运、储存、包装、防护与交付过程的质量监控。13.4内容13.4.1仓库应设置专门的区域放置符合 ROHS 指令管控物料，区域应作明显标示,包括“ROHS产品”、“ROHS产品专用原料”。13.4.2仓库应设置专门的“不合格品”区域，存放绿色不合格品，并在外包装上明示。13.4.3出入库及仓库内储存的绿色物料必须进行有效标示，标示包括“ROHS”章和客户要求的标贴。1325、.4.4对于有破损，不能使用的包装桶，依据污染物管理制度，进行妥善处理。14变更管理14.l 目 的为使产品所需要的变更，能及时、正确的通知各相关单位，符合客户ROHS指令的要求。14.2 范 围适用于产品的设计、生产、原料、包装、环境管理物质等环节所需的文件、环境规范及客户要求等各阶段的变更。14.3 定 义14.3.1 变更：是指已经开始生产后的变更。14.3.2 变更项目14.3.2.1 品质责任者：指品质最高责任者及品质责任者的变更。14.3.2.2 生产地点的变更和追加：指生产工厂的变更。14.3.2.3 原料的构成：指供应商、原料及包装原料的变更。14.3.2.4 生产工艺：指合成26、工艺、生产设备的重大变更，可能引起环境管理物质的改变。14.4 职 责14.4.1 申请：各相关单位，依客户或自行所需，均可提出申请。14.4.2 审核：内部和客户所提出的工程变更，由技术中心负责人审核。14.4.3 验收：技术中心组织负责变更后的验收。14.5 内 容14.5.1 变更申请与核准14.5.1.1 如为内部及供应商的工程变更，则由各单位填写工艺及过程更改评审表，写明变更内容，变更依据、申请单位等变更信息后，交由技术中心负责人审核；14.5.1.2 如为客户要求变更，收到变更通知时，市场部填写变更内容，变更依据、申请单位等变更信息于工艺及过程更改评审表后，交由技术中心负责人审核。27、14.5.1.3 技术中心进行评估讨论，若评估可行，则核准后,修改编制新的工艺文件，进行实施。当客户变更内容执行有疑问时，回馈市场部并和客户进行沟通。14.5.2 变更的验收14.5.2.1 所有变更，由技术中心负责验收变更后原料的成份表，或MSDS 报告，确认其是否符合 ROHS 指令的要求。14.5.2.2 变更的内容，由市场部事先通知客户。14.5.3 变更完成后确定申请14.5.3.1 变更的样品，由市场部交给国家认证机构检测，或收集其成份表、MSDS 报告（危险化学原料）。14.5.3.2 市场部须附样品、环境管理物质不使用证明书，ICP 数据表、检测报告或成份表或MSDS 报告、工28、艺及过程更改评审表等相关文件送客户确认。14.5.3.3 变更后的产品，于交货前须经客户相关部门检定合格后，方能出货。14.5.4 如 ROHS 指令的内容作了变更，应对库存产品重新作验证，以确认符合新标准的要求，符合后方可出货。15采购和供应商管理15.1 目 的 为确保生产所使用的外购原料符合 ROHS 指令所规定的未含有六大类属于第一级环境管理物质；有效管理本公司的供应商。15.2 范 围本公司生产所需原料和包装原料的采购。 15.3 职 责15.3.1 采购部负责原料、包装等产品采购作业及供应商的选择，评定和考核。15.3.2 管理部负责采购物料的品质验证。15.4 作业内容15.4.29、1 采购作业：15. 需求单位需购买物品时，填写采购申请单，除注明相关信息外，还需注明注意事项。采购员接到物资采购申请单后，根据采购信息安排采购。相关信息包括：-所有原料，采购员应要求供应商提供环境管理物质不使用保证书和成份表或MSDS 报告，且应符合目前 ROHS 指令的规定。-供应商提供的以上报告，只要无变更，报告有效期为一年。-但有变更时，须提出变更管理确认书及最新ICP 数据表或成份表或MSDS报告。15.4.1.2 采购过程控制a对供应商的控制：应首先从绿色供应商名录采购物料。b采购产品交货验收：由管理部负责进行验证，以确保采购物料符合 ROHS 指令的要求。c采购产品的验证：因客户30、要求而需要供应商做产品验证时，采购员须在采购合同上注明环境管理物质规范要求等相关事项。15.4.2 供应商选择与管理15.4.2.1 新供应商的开发a 采购部在寻找新的绿色原料供应商时按程序流程作业，作供应商评定，包括环境管理的内容。b 如果客户已有一份核准的供应商名单时，公司应从这份名单所列的供应商，列为优先选择的对象。采用顾客指定的供应商，不能免除本公司确保采购产品质量的责任。仍需按正常流程进行评定、确认。c 如卖方独占市场时，又找不到其它可以替代的供应商时，由采购部提出供应商基本数据呈环境管理物质管理者代表核准后，方可登录为合格绿色供应商。15.4.2.2 绿色原料确认15.4.2.2.31、1 经评定合格的绿色原料供应商须送样确认，供应商送样时需附以下资料：a.环境管理物质不使用保证书；b. 指定第三方检测机构最新的检测报告或成份表；c. MSDS 报告(危险化学原料的供应商提供)。15.4.2.2.2 采购部把供应商所送的样品及资料转交给管理部，管理部执行相应的确认。15.4.2.2.3 确认不合格，退回供应商或要求供应商重新送样和附相关的资料；确认合格后，在环境管理物质不使用保证书加盖“符合ROHS”章。15.4.2.2.4 只有当供应商体系评价合格，样品符合 ROHS 指令， 确认合格后，采购方可列入绿色供应商名录内，绿色供应商名录需经环境管理物质管理者代表确认。15.4.32、2.3 提交环境管理物质不使用保证书符合 ROHS 指令的供应商需在初次交货时提交环境管理物质不使用保证书（以后每年一次），并需签名盖公章，作为约束供应商在提供原料时必须符合 ROHS 指令的规定，也将作为违反规范的法律依据。确保供应商的责任与义务能够有效被执行。若因供应商的责任造成有害物质超标，则：a.及时通知本公司违反承诺的情况。b.无条件更换不合格原料，并采取必要措施减少该项对本公司造成的损失。15. 若供应商生产绿色环保原料时有原料或工艺变更，应知会采购部，提交工艺及过程更改评审表，并提供变更后最新的第三方检测机构相关环境检测报告或成分表、MSDS报告，通知技术中心、管理部进行评估和确33、认。管理部评估变更后对 ROHS 指令的影响，供应商提供环境管理物质不使用保证书。15.4.2.6 供应商审核15.4.2.6.1 采购部同供应商协调安排审核计划。15.4.2.6.2 采购应召集管理部、技术中心、制造部对所有绿色供应商名录内的供应商进行评定，每个供应商一年最少评定一次。15.4.2.6.3 审核依据为 ROHS 指令和相关法律法规，供应商环境管理方面的相关文件，第三方检测机构最新的检测报告或成份表，MSDS 报告。15.4.2.6.4 审核结果填写于供方评定表。若有不符合项要求供应 商限期改善，并提供改善报告及检测报告。严重不符合时需要进行复审。改善报告无效或拒绝改善的供应商34、取消合格绿色供应商资格，采购部寻找新的供应商替代。15.4.2.7 必要时，管理部对供应商所提供的原料进行抽测，本公司无法检测时，送第三方检测机构进行检测。依据检测结果判定是否符合 ROHS 指令及本公司相关规定。16.生产过程控制16.1 目的为确保在产品实现过程中的生产运作得以有效控制，同时使生产运作程序及活动结果符合规定要求。保证生产中所使用的原料及设备不含有有害的物质，将其讯息传达至每一生产单位，使第一线员工得知，达到防止有害环境管理物质混入生产。16.2 范围适用于对产品的识别及追溯管理；对生产过程的策划、控制和实施管理。16.3 职责16.3.1 技术中心负责生产过程策划，确定特殊35、过程；制订工艺及技术标准，并指导实施；负责制订检验标准。16.3.2 制造部负责严格执行工艺文件，承担生产设备的管理和维护。16.4 内容16.4.1 资源提供及管理16.4.1.1 生产设备 a.由技术中心、制造部评估生产绿色产品所需的设备。评估设备对环境管理有害物质的潜在影响，以及采取有效措施给予控制。 b.使用单位应制定保养及维护计划并实施，以确保设施持续符合绿色产品的要求。 16.4.1.2 工作环境最高管理者提供适合生产ROHS指令要求产品的生产车间，储存绿色原料/产品的区域，进行 5S 作业，以维持工作场所的清洁有序状态，防止绿色 原料及成品在生产过程中受到污染。16.4.2 标识36、及可追溯性16.4.2.1 为防止不合格品和合格品相混，各部门根据实际生产运作状况，依照规定要求严格实施标识，确保可追溯性。16.4.2.2 绿色产品的标签上，需加盖“ROHS”章，以作识别。16.1 标示的方法：a.对工艺技术文件上规定可追溯性内容，加盖“符合ROHS”章的工艺流程、作业指导书等作为生产过程和技术的标示。 b.投入生产的所有物料，包括辅助原料来自于“ROHS产品专用材料”区域。生产过程中，存放合格产品的区域或容器，均需用“ROHS产品专用材料”标识，来识别已完成或等待完成该工序的产品。c.由管理部质监科实施合格检验及加盖ROHS章作为产品状态的标示。e.成品出货，加盖“ROH37、S”章。f.客户对标示有特定要求的，依客户要求进行标示。16.4.3 防止混入、污染管理a.经过培训合格上岗的人员方可进行绿色产品的生产作业 。b.对于装置环境管理物质有特别要求的客户产品的专用包装物，存放在ROHS产品专用材料区域，以达到防止被混用，便于让现场人员了解。 c.在生产过程中不得随意更换原料，辅助原料。d.生产车间严格按标准和设定的条件进行操作，定期点检及保养，生产主管经常检查生产过程，防止违章操作产生污染。e.为防止生产过程中产生变异导致环境管理物质成份含量超标，必须在生产品种变换时对设备进行清洗、置换，并保留相关记录，以便追溯。 f.生产时需实行严格的批号管理，确保有效的追溯38、性，包括成品追溯至原料，库存品，供应商，生产设备，生产人员等。16.5其他规定可参考文件生产和服务运作控制程序（P75.446-2005）监视和测量装置控制程序（P76.451-2005）实验室试验规程（HBL/EJ.446-02-1999）17产品检验17.1目的17.1.1 为使生产过程中的产品、原料符合 ROHS 指令规定。17.1.2 规范检验作业，确保未经检验的产品、物料和不合格品不投产、不转序、不交付。17.2范围本程序适用于所有绿色产品（原料、半成品、成品）的检验。17.3职责17.3.1管理部负责实施对所有产品、物料、包装原料的进料检验、交付产品的最终检验。17.3.2市场部根39、据客户要求将成品委外检验。17.3.3制造部（各生产部门）负责实施生产过程中的自检和中间检验。17.3.4 各生产部门、采购部、市场部负责信息传达，确保未经检验的产品、物料和不合格品不投入使用、加工、流转和交付。17.4 内容17.4.1 检验规范：技术中心编制的检验标准。17.4.2 进料检验17.物料、包装原料进货后，由仓库保管员确认标识，并查收是否附有环境管理物质不使用保证书、检验报告或成份表，MSDS 报告，通知质监科检验。17.检验员依照检验标准进行检验，客户有要求时送第三方检测机构检测环境管理物质。17.判定合格时，仓库将其存放到ROHS产品专用材料区域。17.若无相关报告，则检验40、员不予验收，采购部将货退回厂商。若环境报告不符合规范，则由检验员填写不合格品处理单，依照程序处理。17.4.3过程检验17.若客户对生产中有特别要求的控制项目时,这些要求必须采取特别措施，并纳入控制文件中，客户要求提供控制记录时，管理部、技术中心等部门要提供相关数据以证明其各项要求。17.巡检：由生产主管依照文件要求的方法执行巡检，确认作业规范执行到位，“环保原料”标识符合要求。巡检中若发现不合格品依照规定处理。17.4.3.3过程检验：由中控室检验员依照文件要求的方法作检验，发现不合格品依照规定处理。17.4.4 最终检验17.4.4.1 质监科检验员依照检验方法和标准，对最终产品进行检验。41、17.4.4.2 经检验判定合格时，由最终检验员在产品标签上加盖“ROHS”章。17.4.4.3 当检验发现不合格时，依照程序处理。17.4.5 针对新产品，变更产品，包装原料，由技术中心提供成分表或由市场部抽样送至国家认证机构检测。17.5 其他规定可参考文件过程和产品的监视和测量程序（P823.451-2005）18内部审核18.1目的为使生产的绿色产品符合 ROHS 指令，验证环境管理物质管理文件是否被正确实施，适时发现问题；并采取纠正措施，证实环境管理工作的符合性、有效性。18.2范围本企业环境管理物质管理体系覆盖的所有部门，过程，产品和服务。18.3职责18.3.1 审核计划的拟定：42、内部审核小组组长。18.3.2 不符合项纠正的跟踪与确认：内审员。18.4定义18.4.1 内部审核小组成员：由环境管理物质管理者代表在现有内审员指派。18.4.2 审核标准：依据 ROHS 指令，环境管理物质管理体系文件，第三方检测机构最新的环境报告，确保环境管理系统符合 ROHS 指令的要求而建立、实施及维持。18.5作业内容18.5.1审核人员需有从业资格，由环境管理物质管理者代表选定。18.5.2 审核方式18.5.2.1 由内审组长提出内部审核计划，经环境管理负责人核准。18.5.2.2 审核小组依据内部审核查检表逐项审核,并记录审核发现。18.5.2.3 审核员发现的不符合项，应填43、写不符合报告，对不合格项目描述应准确，并经受审核部门相关人员签名确认。18.5.2.4 审核小组编制内部审核报告并分发各部门，并作为管理评审的输入的一。18.5.3 制订并实施纠正措施：各部门收到不符合报告后，应在一周内分析检讨并填写不合格原因，制订纠正措施，明确完成日期，经环境管理负责人批准后组织实施和改进。18.5.4 跟踪验证：由审核员对各部门提出的纠正措施实施改进情况和效果进行跟踪检查和验证，并将验证结果填写于不符合报告上。 若验证无效或未达到预期效果的，应重新制订新的纠正措施，并执行纠正和预防措施。18.6 其他规定可参考文件内部审核程序（P822.454-2005）19不合格品管理44、19.1目的制定管理不符合 ROHS 指令的原料和产品，以防止不合格品非预期的误用或流转，交付出货。19.2范围本公司所有生产绿色产品的原料，半成品，成品，辅助原料的不合格品。19.3职责19.3.1 管理部19. 对检验发现的不合格品进行原因分析及提出处置意见。19.3.1.2 负责不合格原料及客户投诉不合格品的处理。19.3.1.3 负责已交付和使用时发现的不合格品的调查及原因判别。19.3.2 制造部负责生产现场不合格品的标识，隔离，存放。19.3.4 采购部负责把不合格原料退回供应商。19.3.5 市场部负责交付后不合格品的赔付、退/换货处理及与顾客沟通。19.4 作业内容19.4.145、 不合格品的标识及隔离19.4.1.1 对所有发现的不合格品统一隔离放置于 “不合格品”区域,并贴上ROHS不合格标签，不合格品存放区挂牌标示，以防误用。19.4.1.2 仓管人员将不合格品明细记录于不合格产品统计表中。19.4.2 进料不合格品控制19.4.2.1 所有采购物料、包装材料不符合规定的要求和标准，或不能提供相关合格报告的，均为不合格品。19.4.2.2 进料不合格品由质监科判定，按规定进行处理。19.4.2.3 被判定的不合格品不得入库，并及时办理退货。19.4.3 过程不合格品控制19.4.3.1 产品实现过程中，所有不符合工艺规程、验收标准或不符合包装规范要求，没有作正确标46、示的产品、物料、包装材料均为不合格品。19.4.3.2 巡检和过程检验不合格品由相关人员负责评审判定并标识，开具不合格品处理单，转管理部审核后，按规定处理。19.4.4 最终检验不合格品控制19.4.4.1 最终检验时，所有产品（含包装）所具备的技术参数、质量要求或需要提供的记录、检验报告、标识或包装、防护等要求，如不能满足规定要求时，均作为不合格品。19. 不合格品由检验员负责评审判定并标识，开具不合格品处理单由管理部确认，并组织召开分析会，落实纠正措施。19.4.4.3 成品外检：市场部按客户要求将成品送国家认证单位检验，有不合格情况时，则由市场部开具不合格品处理单，通知管理部组织召开分析47、会，落实纠正措施。19.4.5 交付后不合格品控制19. 对顾客反映的关于不符合 ROHS 指令的产品，由市场部将信息反馈管理部处理。19.4.5.2 管理部接到顾客反馈信息后，组织相关部门进行调查、核实，并对产生 原因作出分析、判断，提出处理意见，并落实纠正措施。19.4.5.3 纠正措施实施后，按19.4.4.3执行。19.4.6 退货处置由市场部从不合格品中抽样送验，若经国家认证单位确认符合 ROHS 指令，则与客户安排重新交货时间。若检验不合格，由管理部查清库存数量，制定对策。19.5 其他规定可参考文件不合格品控制程序（P83.451-2005）20纠正和预防措施20.1 目的采取纠48、正和预防措施，消除显在不合格和潜在不合格原因，防止同类不合格的再发生。从而确保环境管理物质管理体系的持续改进。20.2 范围适用于环境管理物质管理体系运行和生产过程中出现的不合格和潜在不合格所采取的纠正和预防措施。20.3 职 责20.3.1 管理部负责环境管理物质管理体系运行和生产过程中不合格项和潜在不合格项的纠正和预防措施的跟踪验证及效果评审。20.3.2 各职能部门负责本部门纠正和预防措施的制订和实施，并按要求完成改进后及时将纠正和预防措施表上交给管理部。20.3.3 市场部负责顾客意见的收集、整理、分析，并传递给有关部门。20.3.4 环境管理物质管理者代表收集、汇总所有纠正和预防措施49、的验证及效果评审等情况。20.4作业内容20.4.1 纠正预防措施的实施根据收集、整理的纠正和预防措施信息来源，当出现下列情形的一（但不仅限于此） 需要采取纠正和预防措施时，依规定制订纠正和预防措施，并填写纠正和预防措施表：a. 成品不符合环境管理物质管理规定。 b. 认证检验单位提出的检验报告，发现不符合环境管理物质管理规定。 c. 顾客投诉的不符合环境管理物质管理规定。20.4.2 异常原因调查分析20. 责任单位负责对问题点发生原因进行调查、分析，制定纠正和预防措施，记录于纠正和预防措施表，报告管理部。管理部经验证、确认后实施整改。20.4.2.2 纠正和预防措施由各责任部门负责依照纠正50、和预防措施表中预定的方法及完成时间组织实施。20.4.3 纠正及预防措施跟踪、验证20.4.3.1 纠正和预防措施的实施完成后，管理部组织有关部门对其有效性进行验证。20.4.3.2 若验证无效时，应重新制订新的纠正、预防措施并组织再实施。20.4.3.3 环境管理物质管理负责人负责纠正及预防措施的最终确认。20.4.4 适用时，对已应用的纠正和预防措施及其实施控制的方法，应在其他类似的过程和产品中消除存在的不合格原因或潜在的不合格原因。20.4.5 所有采取纠正和预防措施的有关信息，由管理部汇总并送交环境管理负责人，以作管理评审的输入。20.5 其他规定可参考文件改进控制程序（ P85.452-2005）