1、 综合管理手册文件编号：版 号：A/0编 制： 日 期： 审 核： 日 期： 批 准： 日 期： 分 发 编 号：分 发 日 期： 目 录0.1 发布令30.2 质量/环境/职业健康安全/食品安全方针、目标40.3 集团公司简介50.4管理手册的说明和管理71 总则和适用范围82 引用标准93 术语和定义104质量、环境、职业健康安全、食品安全一体化管理体系114.1总要求114.2文件要求11总则11管理手册12文件控制13记录控制135 管理职责145.1管理承诺145.2以顾客及其他相关方为关注焦点14以顾客为关注焦点14关注相关方 14 5.3质量/环境/职业健康安全/食品安全方针152、5.4策划16 环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制的策划16 法律法规和其他要求17质量/环境/食品安全/职业健康安全目标17环境与职业健康安全管理方案19综合管理体系策划195.5职责、权限和沟通19职责和权限19管理者代表、食品安全小组组长23协商和沟通245.6管理评审255.7食品安全应急准备和响应266 资源管理266.1资源的提供266.2人力资源266.3基础设施276.4工作环境277产品实现277.1产品实现的策划277.2与顾客有关的过程287.3设计和开发297.4采购297.5生产和服务提供29生产和服务提供的控制29生产和服务提供过程的确认30标识和可追溯性303、顾客财产30产品防护307.6监视和测量装置的控制317.7环境/职业健康安全运行控制317.8应急准备和响应327.9 安全产品的策划和实现 338 测量、分析和改进358.1总则358.2监视和测量36顾客满意36内部审核36过程的监视和测量36产品的监视和测量37环境和职业健康安全绩效监视和测量37 合规性评价378.3不合格品、不符合、事故/事件的控制388.4数据分析及验证活动结果的分析398.5改进39持续改进39纠正措施和预防措施408.6 食品安全管理体系的确认、验证和改进419 管理手册章节与ISO9001/ISO14001/ISO22000/GB/T28001标准对照表 44、2附录1综合管理体系程序文件清单45 附录2公司管理体系组织结构图46附录3管理体系职能分配表470.1 发布令本手册是依据ISO9001：2000质量管理体系要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范、ISO22000：2005食品安全管理体系对整个食品链中组织的要求标准并结合公司实际编制的质量、环境、职业健康安全、食品安全综合管理体系大纲，它阐述了公司的质量、环境、职业健康安全、食品安全方针以及质量、环境、职业健康安全、食品安全目标与指标，并对质量、环境、职业健康安全、食品安全综合管理体系的过程顺序要素和相互作用进行了5、描述。本手册从2006年4月22日正是批准发布实施。本手册是公司质量、环境、职业健康安全、食品安全综合管理体系运行的基本准则，也是公司对遵守国家法律法规、提升顾客满意、保护环境和维护员工安全与健康的承诺。遵守本手册是公司每个员工应尽的责任。 总经理：日期： 年 月 日0.2 质量/食品安全/环境/职业健康安全方针、目标1. 本公司质量、食品安全、环境、职业健康安全方针质量方针客户至上 品质为本 追求卓越 持续改进食品安全方针提升质量管理水平 奉献安全健康产品遵守相关法律法规 打造优良满意品质环境方针预防污染 减少三废排放总量 节约能源 提高回收再利用率依法管理 持续改进环境绩效 超越极限 生产6、天然绿色产品全员参与 创造纯美清新家园职业健康安全方针以人为本 安全第一 预防为主 减少风险2. 质量/食品安全/环境/职业健康安全目标质量目标为消费者提供100%安全、100%健康的优质产品。食品安全目标重大食品安全事故为零。环境目标环境污染事故为零；废水达标排放率100%；烟尘达标排放率达到100%。 职业健康安全目标重大生产安全事故为零。0.4 管理手册的说明和管理1.本手册规定了公司的管理体系方针、目标与指标，并根据ISO9001：2000质量管理体系 要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范、ISO220007、：2005食品安全管理体系对整个食品链中组织的要求标准的要求对管理体系的过程顺序、要素和相互作用进行了纲领性说明。旨在为体系管理活动、管理行为的持续改进指明方向和途径。2.本手册适用于公司的所有相关体系活动、产品及服务。3.本手册所确定的管理体系范围包括本公司乳粉产品的生产、加工和销售。4.本手册的内容覆盖了ISO9001：2000除7.3设计和开发、顾客财产外的全部要素和要求、ISO14001：2004、GB/T28001-2001、ISO22000：2005的所有要求，并对这些要求做了适合本公司需要的规定。5.本公司内部使用的和发往认证公司的综合管理手册均属受控文件。由于合同或协议等要求外8、发的，不属受控文件，对其版本的有效性，本公司不作跟踪。6.按照文件控制程序的要求做好本综合管理手册的发放和管理。7.本手册经公司总经理批准后生效，各部门都应确保遵守本手册的规定。1 总则和适用范围1.1总则本手册依据ISO9001：2000质量管理体系要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范、ISO22000：2005食品安全管理体系对整个食品链中组织的要求标准及相关法律法规要求，结合公司实际，建立、实施、保持和持续改进质量、食品安全、环境、职业健康安全一体化管理体系（以下简称管理体系），对公司生产、服务的过程以及因此9、而涉及的环境因素及职业健康安全风险进行控制，以提供满足顾客（内部的和外部的）和适用法律、法规要求的安全产品和服务，并通过对管理体系有效运转的监督，包括持续改进和预防不合格的过程，不断与顾客、相关方进行沟通，从而达到顾客、相关方的满意，提高环境和职业健康安全绩效。 1.2 适用范围本手册适用于本公司体系覆盖的奶粉产品的生产、销售及服务的全过程，对内指导公司各项质量活动，对外提供质量保证和第三方审核的依据。 本公司管理体系覆盖ISO9001:2000标准除7.3设计开发和顾客财产外的全部要素和要求、ISO14001：2004、GB/T28001-2001、ISO22000：2005的全部要素和要求10、。 删减说明：本公司属于xx实业集团有限公司的全资子公司，属于总公司的生产基地，公司生产的奶粉产品均按照集团公司的加工工艺、配方以及订单生产，加工生产所用原辅材料、包材等均由本公司采购，故ISO9001:2000标准中的7.3设计开发要素、7.5.4顾客财产要素予以删减，该删减并不影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。本手册既可用于公司内部质量/环境/职业健康安全/食品安全管理，也可作为内部审核、第二方审核和认证机构进行认证审核的依据。2 引用标准2.1 引用标准ISO9001:2000 质量管理体系要求ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南ISO220011、0:2005 食品安全管理体系对整个食品链中组织的要求GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范乳制品企业良好生产规范中华人民共和国消费者权益保护法2.2上述标准、法规等均按“文件控制”的内容要求进行控制。为确保其有效性，本公司文件管理员负责跟踪其修订状况，及时获得有效版本。3 术语和定义本手册和程序文件所用的术语和定义采用ISO9000：2000质量管理体系 基础和术语、ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范、ISO22000：2005食品安全管理体系对整个食品链中组织的要求中的术语和定义。4 质量、环境、职业健12、康安全、食品安全一体化管理体系4.1总要求公司依照ISO9001：2000质量管理体系要求、ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范、ISO22000：2005食品安全管理体系适用于食品链中各类组织的要求标准及法律法规要求并结合公司实际建立综合管理体系，包括综合管理体系所需的过程，过程的管理，过程组成的系统的应用等，形成系统化的文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性，在提供安全的、顾客满意的产品与服务的同时，实现预防污染、保证员工健康安全。 为达到上述要求，公司对质量/环境/职业健康安全/食品安全管理综合体系进行了策划。a)13、确定了管理体系和所需的过程，包括管理职责，资源管理，产品实现，测量分析和改进。b)确定过程的顺序和相互作用，特别是过程之间的接口关系。c)确定过程控制的准则和方法。d)确定了必需的资源和信息，对过程实施监视测量和评价的准则。e)监视测量并分析这些过程，以实现管理目标和持续改进。f)识别公司在生产产品及服务过程中环境因素并对其相关运行进行控制。g)辩识公司在生产及服务过程中的危险源并对风险进行评价和控制。h)识别评价合理预期的、可能发生的食品安全危害，并进行控制。公司采用系统方法建立和管理一体化的管理体系，采用PDCA（规划、实施、检查、改进）循环方法管理控制这四个体系所涉及的过程。规定了各级人14、员和各个部门的质量/环境/职业健康安全/食品安全职责与权限，编制了程序文件和必要的作业指导文件、报告和记录、表格，从而实现对管理体系过程的全面管理和有效控制。在识别过程时，本公司对影响产品符合性和安全性，可能带来或产生的不良环境影响和职业健康风险的外包过程进行识别，并纳入管理体系予以控制。现已确定的外包过程有委外计量器具检定、委托产品检验、委托运输、污染物消纳服务等,并按相关程序进行控制。4.2文件要求总则公司的质量、环境、职业健康安全和食品安全一体化管理体系文件分别遵照ISO9001:2000、 ISO14001:2004、 GB/T28001:2001和ISO22000：2005标准及国家15、相关法律法规、相关标准要求和公司实际编制，文件层次如下图所示管理手册（层次A）管理体系程序文件（层次B）其他文件（表格、记录、报告、作业指导文件等）（层次C）质量/环境/职业健康安全/食品安全一体化管理体系文件层次示意图公司一体化管理体系文件可以包括书面版本和电子版本。a) 形成文件并经总经理批准的质量/环境/职业健康安全/食品安全方针和目标。b) 质量/环境/职业健康安全/食品安全综合管理手册，即本手册。c) 程序文件ISO9001:2000、 ISO14001:2004、 GB/T28001-2001和ISO22000：2005标准要求形成的程序，以及为确保过程的有效策划、运行和控制所需的16、程序文件。程序文件规定了完成管理体系要求的各项活动过程的责任、途径、要求和方法，是综合管理手册的支持性文件，是对管理体系要求的展开与落实。d) 作业文件公司为确保过程实现和控制所需的作业文件（三级文件）。作业文件是为完成具体质量/环境/职业健康安全/食品安全活动而制定的操作性文件，是程序文件的支持性文件。e) ISO9001:2000、 ISO14001:2004、 GB/T28001-2001和ISO22000：2005标准所要求的及相关的运行记录。综合管理手册公司按ISO9001:2000、ISO14001:2004、 GB/T28001-2001和ISO22000：2005标准要求，结合17、公司的实际情况，编制并实施综合管理手册。该手册包括形成文件的管理方针、目标；规定本公司管理体系范围及删减要求与合理性的说明；描述管理体系组织结构、职责和权限；引用了形成文件的程序；描述管理体系各过程及相关活动、各过程的顺序和相互作用以及环境、职业健康安全、食品安全管理主要要素及相互作用（见本手册4.1条款及5、6、7、8各章节）。此外，还提供公司简介以及本手册的控制要求。文件控制 按照ISO9001、ISO14001、 GB/T28001和ISO22000：2005标准文件控制要求，公司制定并执行文件及资料控制程序，对直接影响公司质量/环境/职业健康安全/食品安全活动的文件的“编、审、批、发、18、改、废”等过程进行控制，确保文件的规范化和现行有效。通过控制使所有管理体系的文件达到如下要求：a) 文件发布前得到授权人员的批准，以确保文件是充分与适宜的；b) 实施中评审文件的适用性，确定更改或更新的需要，文件更改或更新由授权人员批准，确保文件的更改和现行修订状态有效性得到识别c) 确保所有使用场所均能及时得到适用文件的有关版本。d) 确保文件适当的保存方式，保持文件清晰。e) 识别质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系适用的外来文件，明确收集渠道，及时跟踪其更新，并控制其分发。f) 各部门建立受控文件清单便于检索和控制。g) 及时从使用现场撤回作废文件，对出于法律和（或）保留信息的需要19、而留存的作废文件盖章标识防止作废文件的非预期使用。记录控制为了提供符合综合管理体系要求和体系有效运行的证据，公司建立记录控制程序规定记录的标识、贮存、保护、检索、留存和处置控制应：a) 记录格式应进行审批，确保记录的适宜性。b) 对记录进行编号、赋名予以标识。c)字迹清楚、标识明确并具有可追溯性。d) 记录按记录清单规定的保存期限保存，应满足产品寿命、法规和相关方的要求，贮存环境条件应满足规定要求，防止纪录损坏、变质和丢失。e) 保存的记录予以编目便于检索，查阅、借阅应登记。f) 超过保存期的记录经授权人批准予以销毁，并进行登记。5 管理职责5.1管理承诺以公司总经理为首的管理层对建立、实施质20、量、环境、职业健康安全、食品安全的综合管理体系并持续改进其有效性作出如下承诺：a) 向全体员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，确保员工充分理解并付诸于行动。b) 确保制定公司的质量方针、环境方针、职业健康安全方针及食品安全方针。c) 确保在相关职能和层次上建立与方针相适宜的目标、指标（只有环境）。d) 按策划安排主持管理评审，保持质量、环境、职业健康安全、食品安全综合管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。e) 为实施质量、环境、职业健康安全、食品安全综合管理体系配备充分的人力、资金、基础设施、技术及专项技能、工作环境等资源，并在运行中作必要的调整。f) 指定管理者代表和食品安全小组组长21、，确定其职责与权限，全面负责综合管理体系的建立、实施、保持，监督检查与组织内审并向管理层报告体系运行的情况。5.2以顾客及其他相关方为关注焦点以顾客为关注焦点公司总经理确定以增强顾客满意为本公司首要目标，并通过以下活动予以实现：a) 通过满意度调查、顾客沟通、技术标准与生产计划评审等，识别和确定顾客的需求及期望；b) 通过制定质量方针，建立质量目标，将顾客需求和期望转化为公司内部要求，并在公司内进行沟通，促进理解，通过管理体系有效运行满足这些要求；c) 通过顾客沟通与回访、顾客满意监视，评估顾客满意信息，并识别改进机会；d) 持续改进管理体系的有效性，不断提高增强顾客满意的能力。关注相关方总经22、理确定本公司在建立、保持和改进管理体系时，关注相关方对质量、食品安全、环境和职业健康安全观点，包括在环境因素和危险源辨识、环境因素和风险评价、食品安全危害识别分析和评价、目标制定、管理评审等过程中充分考虑相关方的意见和建议。对可能给公司质量、食品安全、环境和职业健康安全绩效带来影响的相关方，将实施相应控制或施加相应影响。5.3质量/环境/职业健康安全/食品安全方针总经理应制定并确保质量方针：a) 与本公司的宗旨相适应；b) 包括对满足要求和持续改进管理体系有效性的承诺；c) 提供制定和评审质量目标的框架；d) 在公司内得到沟通和理解；e) 定期评审其适宜性，保证其适应公司的发展。总经理应制定并23、确保环境/职业健康安全方针：a) 适合于公司产品管理、生产与服务的性质、规模与环境影响、职业健康安全风险；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；c) 包括对遵守有关环境/职业健康安全法律、法规和应遵守的其他要求的承诺；d) 提供建立和评审环境/职业健康安全目标和指标的框架；e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到所有为公司或代表公司工作的人员；f) 可为公众所获取；g) 定期评审，以确保其与公司发展保持相关和适宜。总经理应制定并确保食品安全方针：a) 与公司在食品链中的作用相适应；b) 符合与顾客商定的食品安全要求和法律法规要求；c) 在公司的各层次得以沟通、实施并保持；d) 定期评审，以24、确保其适宜；e) 由分解的可测量的目标支持。质量/环境/职业健康安全/食品安全方针是公司综合管理体系的核心，具体内容见本手册0.2章。本公司制定的质量方针集中体现了以顾客为关注焦点的宗旨，包括对满足顾客要求和持续改进的承诺，是公司质量追求的目标和行为准则。公司制定的环境方针体现环境方面的追求，包括对污染预防和持续改进的承诺，对遵守法规及其他要求的承诺，是制定环境目标和指标的基础。公司制定的职业健康安全方针体现对员工和其他相关在职业健康安全方面的承诺。公司制定的食品安全方针体现公司总的食品安全宗旨和方向。全体员工要深刻理解，认真执行。公司通过每年的管理评审活动对质量/环境/职业健康安全/食品安全25、方针的持续适宜性进行评审，以保证方针的持续有效。本公司方针以会议、宣传板报、宣传材料、媒体传播等方式展开，能够充分被员工和相关方获取。通过培训等活动使全体员工了解、掌握并落实到各自工作岗位上。5.4策划环境因素和危险源辩识、风险评价和风险控制的策划公司应在产品管理、生产和服务过程中有效识别、评价及更新环境因素；辨识存在的危险源，评价风险等级，确定重要危险源。评价出重要环境因素进行有效控制，特制定环境因素的识别与评价控制程序。为提供制定公司职业健康安全目标、指标和管理方案的依据及进行有效控制，制定危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序。a) 管理者代表负责对公司环境因素和危险源的辨识与评价、风26、险评价及风险控制策划（包括更新）工作的组织领导，负责对重要环境因素清单、重要危险源清单的确认批准。技术中心负责环境因素的收集、登记、评价、确定、更新等组织协调工作。公司本部各职能部门、各事业部及生产厂负责所属范围内的环境因素识别及负责对重要环境因素进行评价、确定、复查并报送技术中心；公司本部各职能部门、各事业部及生产厂负责所属范围内危险源的辨识、评价及控制的基础工作，并进行汇总报送行政管理部。行政管理部负责危险源的收集、登记、评价、确定、更新等组织协调管理工作，负责对各部门危险源的辨识、风险评价活动和风险控制措施落实的检查监督。b) 环境因素与危险源辨识的范围应覆盖公司总部和冷饮事业部、奶粉事27、业部本部及冷饮、液态奶、原奶、奶粉事业部金川生产基地以及酸奶事业部（北京）、北京乳品厂产品管理、生产与服务过程的所有活动。识别环境因素时应考虑：能够控制和能够施加影响的各个方面，过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态以及八个方面，即：向大气的排放；向水体的排放；向土地的排放；废物和副产品的管理；原材料和自然资源的使用；能源使用；能量释放（如热、辐射、振动等）；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等，还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。公司采用调查表法识别、收集环境因素，技术中心负责将调查表发至体系覆盖的所有部门及相关岗位，各部门负责人组织员工认真识别28、，最终制定出部门环境因素清单。c) 环境因素评价的目的在于确定：公司生产服务过程中所伴随的重要环境因素，可合理预见的情况或紧急状态所伴随的潜在重要环境影响因素。d) 环境因素重要性评价采用是非判断法或打分法确定。各单位将重要环境因素登记到“重要环境因素清单”中，上报集团技术中心。e) 技术中心负责对各单位上报的“重要环境因素清单”进行汇总整理，编制公司重要环境因素清单，报管理者代表审核、批准。f) 技术中心及各事业部、生产厂在公司的环境管理过程中，应对公司的重要环境因素通过建立目标、指标和方案及运行控制程序以及必要时的应急准备和响应程序予以控制。g) 行政管理部负责组织策划危险源辨识工作。各部29、门识别危险源的范围应覆盖本部门活动、生产和服务所直接涉及的领域，包括常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员的活动、所有作业场所内的设施，填写危险源辨识表。辨识危险源应依据管理、生产、服务活动的特点，相关法律、法规、标准及其他要求，考虑所有进入工作场所的人员和各个场所。h) 公司本部各职能部门、各事业部及生产厂在危险源辨识表基础上，按直接判别法或定量打分法（LEC法）进行风险评价和危险等级划分，结果填写在危险源风险评价表中。依据有关要求确定风险级别，确定重要危险源，填写本部门的重要危险源清单，对危险源尤其是重要危险源应采取有效的运行控制措施或管理方案，以实现控制策划的目的。将重要危险源清单及其30、控制措施计划按规定时限交行政管理部，由行政管理部汇总确认，确定公司的重要危险源清单，呈送管理者代表审批后生效。i) 在每年制定目标、指标和管理方案前，或法律、法规发生重大变化以及规定的重要环境因素变动时，由技术中心组织将环境因素进行重新确定、评价、登记，呈报管理者代表审批；法律、法规、标准要求发生变化或发生新工艺、新材料代替等导致危险源发生变化时，相关部门要进行危险源的调查、识别、评价、更新，以便主管部门组织重新评价或修订重要危险源。法律法规和其他要求公司建立法律法规和其他要求控制程序，以便及时识别、获取、确认、更新与公司的产品生产和服务相关的环境、职业健康安全和适用的法律法规及其他应遵守的要31、求，并确定出这些要求是如何应用组织的环境因素。a) 技术中心负责环境、职业健康安全相关的法律、法规、标准及其他要求的获取，公司各职能部门、各事业部及生产厂负责识别、确认并严格遵守适用的法律、法规、标准及其他要求，并确定出这些要求是如何应用组织的环境因素。b) 技术中心对相关环境、职业健康安全相关的法律、法规、标准和其他要求的修改（换版）或增加情况进行跟踪，需要时及时更新。c) 技术中心监督各部门法律、法规、标准和其他要求的执行情况。质量/环境/职业健康安全/食品安全目标 质量/环境/职业健康安全/食品安全目标是在公司质量/环境/职业健康安全/食品安全方针的框架基础上制定的，具体内容见本手册0.32、2章。质量/环境/职业健康安全/食品安全目标是公司一切质量/环境/职业健康安全/食品安全活动的行为指南，各部门各层次要对质量/环境/职业健康安全/食品安全目标进行分解，要在工作计划、岗位职责中具体体现。质量/环境/职业健康安全/食品安全目标经分解落实后，使每个部门、每位员工都认识到自己在质量/环境/职业健康安全/食品安全目标实现中所起的作用，以积极的行动为实现目标而努力。各层次的目标应是可测量的，要与总目标保持一致。目标指标的制定、实施和测量：a) 负责落实管理与业绩监测与评价；b) 质量、环境、职业健康安全、食品安全目标由管理者代表、食品安全小组组长（食品安全目标）审核，总经理批准；c)各职33、能部门、各事业部及生产厂分解落实本部门的目标和指标（只是环境），并制定相应的管理方案；目标制定要求：a) 目标应符合公司的方针和对顾客满意的承诺；b) 环境目标与职业健康安全目标制定时要求考虑环境方针遵守法律法规及其他要求，遵守国家环境规划和环境技术政策的要求；考虑产品的生产过程、重要环境因素和重要危险源；所选择的技术方案、财务、运行和经营方面的要求切实可行；考虑相关方的观点；c) 目标、指标应是可测量的。目标、指标的监督检查和修订:a) 技术中心负责对目标、指标进行监督检查；b) 各职能部门、各事业部及生产厂应根据管理方案的实施情况，对分解的目标、指标的实施过程进行检查和控制；c) 当制定目34、标、指标的条件发生重大变化时，由主管部门向管理者代表提出，经管理层批准后，及时修订。环境与职业健康安全管理方案a)为实现公司环境/职业健康安全目标和指标，公司制定环境/职业健康安全管理方案。b) 技术中心与行政管理部分别负责环境/职业健康安全管理方案的制定、组织实施与监督检查；总经理负责批准环境/职业健康安全管理方案，并保证所需资源的落实；各责任部门按环境、职业健康安全管理方案的要求，及时完成各自的工作。c) 管理方案的内容包括： 方案的具体实施步骤； 进度时间表； 责任部门和人员； 必要的资源（设备、资金、人才等）。d) 环境目标和指标发生重大变化时，技术中心应组织有关职能部门对管理方案进行35、修订和补充；当环境管理方案实施的条件发生重大变化时，责任部门应向技术中心提出修正，经技术中心审核、总经理批准后执行。e) 职业健康安全目标发生重大变化时，行政管理部应组织有关职能部门对管理方案进行修订和补充；当职业健康安全管理方案实施的条件发生重大变化时，责任部门应向行政管理部提出修正，经行政管理部审核、总经理批准后执行。综合管理体系策划公司根据实际情况和标准要求对综合管理体系进行了策划：a) 根据四个体系标准的要求及公司提供产品的特点，选择确定了需要控制的过程，所需的资源及体系的改进方法，制定了书面的控制程序。b) 选择合理的职能分配方案（见附录管理体系过程职能分配表）。c) 当公司的机构调36、整时、方针、目标发生重大变化时应对综合管理体系的变更重新进行策划，对体系文件做出相应调整或修改，按规定的程序保证工作过程的连续性和体系的完整性。5.5职责、权限和沟通职责和权限以公司总经理为首最高管理层确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。集团和各事业部及生产厂各岗位的职责和权限，见各岗位的职责和权限文件。集团最高管理层及集团总部各职能部门和各事业部、生产厂的职责和权限如下：.1总经理a) 领导公司管理体系的建立、实施和持续改进，以增强顾客满意，满足顾客和法律法规要求，并确保获得所需的资源；b) 主持制定并批准质量、食品安全、环境和职业健康安全方针，并确保在公司各相关职能和层次上建立和保持质量37、目标、食品安全目标、环境目标和指标及职业健康安全目标，批准公司质量目标、食品安全目标、环境目标和管理方案以及职业健康安全目标和管理方案；c) 批准质量、食品安全、环境和职业健康安全管理体系的综合管理手册；d) 任命管理者代表和食品安全小组组长，规定其职责和权限；e) 确保公司各职能和层次建立适当的沟通过程，以实现对质量、食品安全、环境和职业健康安全信息和管理体系的有效性进行沟通；f) 审批管理评审计划，主持管理评审，批准管理评审报告；g) 批准执行董事（总经理助理）及各管理体系要素职能部门(单位)的管理职责。.2各执行董事（总经理助理）a) 按分工负责组织有关工作；b) 负责管理体系文件在分管38、部门有效执行；c) 参加管理评审。.3管理者代表和食品安全小组组长a) 依据管理体系方针，组织管理体系的建立、实施和持续改进，向总经理报告管理体系运行情况，确保在整个公司内提高满足顾客与法律法规要求和污染预防、持续改进的意识及要求；b) 审核管理手册，组织目标/指标的制定；c) 审批程序文件、重要环境因素、重要危险源清单(管理者代表)；d) 策划管理评审，审批年度内审计划并领导实施，组织接受外部审核；e) 管理食品安全小组成员并组织其工作（食品安全小组组长）；f) 确保食品安全小组成员的相关培训和教育（食品安全小组组长）；g) 负责与管理体系有关事宜的内外沟通与联络工作；h) 负责与管理体系运39、行中纠正和预防措施的审批和有关事宜的处理。.4技术中心a) 负责组织实施体系文件控制；b) 负责组织实施记录控制；c) 协助总经理进行管理评审具体组织工作；d) 组织实施管理体系内部审核，组织迎接外审；e) 组织环境因素识别和评价；组织制定、实施环境目标、指标和管理方案，并监督检查其执行和完成情况；f) 组织实施环境运行控制和环境监测和测量以及合规性评价工作；g) 负责组织识别、获得、更新环境和职业健康安全适用的法律法规及其他要求；h) 负责组织实施内外部沟通和信息交流；i) 负责本部门的职业健康安全危险源辨识与评价以及运行控制和绩效的监督检查；j) 负责集团研发项目的产品实现策划及设计和开发40、控制；k) 负责组织实施监视和测量装置的控制；l) 负责组织实施纠正和预防措施控制；m) 负责组织实施数据分析控制。.5信息工程部a) 负责整个集团IT设备及网络安全管理控制；b) 负责本部门环境因素识别与评价及运行控制、监测和测量控制；c) 负责本部的职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，以及运行控制和绩效的监测和测量；d) 执行公司环境和职业健康安全目标、指标和管理方案。.6党工团办公室 a) 负责本部门的环境因素识别与评价及运行控制、监测和测量控制；b) 负责本部的职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，以及运行控制和绩效的监测和测量；c) 执行公司环境和职业健康安41、全目标、指标和管理方案；d) 负责组织职业健康安全员工代表与公司管理层进行协商沟通。.7行政管理部a) 负责组织实施职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制的策划；b) 负责组织实施职业健康安全运行控制和职业健康安全绩效的监测和测量；c) 负责本部门的环境因素识别与评价、运行控制以及监测和测量；d) 负责对各单位的重大、特大事故的调查和处理情况进行监督、实施和评审；e) 负责对集团总部应急准备和响应的控制，组织各单位制定应急预案；f) 负责组织制定、实施职业健康安全目标和管理方案，并对执行和完成情况进行监督、检查。.8财务管理部a) 负责公司财务管理工作；b) 为管理体系有效运行提供财务资源42、；c) 负责本部门环境因素识别与评价、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，以及运行控制、监测和测量工作；d) 执行公司环境、职业健康安全目标、指标和管理方案。.9战略采购部a) 负责本部门采购物资的采购控制；负责本部门库房管理工作；b) 负责本部门的环境因素识别与评价、运行控制以及监测和测量工作；c) 负责本部门危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，以及运行控制、监测和测量工作；d) 执行公司环境和职业健康安全目标、指标和管理方案。.10人力资源部a) 负责组织实施人力资源控制；b) 负责本部门的环境因素识别与评价、运行控制、监测和测量工作；c) 负责本部的职业健康安全危险源辨识、风险评价和43、风险控制的策划，以及运行控制、监测和测量工作；d) 执行公司环境和职业健康安全目标、指标和管理方案。.11各事业部及生产厂a) 负责本单位的文件和记录控制；b) 负责本单位的人力资源控制；c) 负责本单位的基础设施和工作环境控制；d) 负责本单位的产品实现的策划以及产品设计和开发控制；e) 负责本单位与顾客有关的过程、采购、生产和服务提供、监视和测量装置的控制、顾客满意的监视、产品的监视和测量、不合格品、数据分析的控制；f) 负责本单位食品安全应急准备和响应的管理，以及安全产品策划和实现的控制，包括食品安全危害分析、前提方案、操作性前提方案、HACCP计划的建立、潜在不安全产品处置、不安全产品44、撤回的控制等；g)负责本部门的环境因素识别与评价以及运行控制、绩效监测和测量包括委外监测；h) 负责本部的职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制的策划，以及运行控制、绩效的监测和测量包括委外监测；i) 负责本单位应急准备和响应的控制，包括应急预案的制定和评审；j) 负责本单位不符合、事故/事件以及纠正措施和预防措施的控制；k) 负责本单位环境、职业健康安全适用法律法规及其他要求的识别和确认；l) 负责制定、实施本单位的环境和职业健康安全目标、指标和管理方案。.12各事业部食品安全小组a) 负责批准前提方案；b) 负责流程图准确性的验证（现场核对）；c) 负责实施危害分析和确定需要控制的危害45、，确保产品安全所需的控制程度，以及所要求控制措施组合（操作性前提方案和HACCP计划的建立）；d) 负责收集、保持和更新实施危害分析所需的相关信息；e) 负责策划和实施对控制措施和控制措施组合确认的过程；f) 负责系统地评价所策划的验证的每个结果；g) 负责验证活动的结果的分析；h) 负责按策划的时间间隔评价食品安全管理体系。.13员工代表a) 参与职业健康安全管理体系的建立、实施和改进；b) 代表员工对涉及员工职业健康安全的有关事宜与相应的主管领导、部门进行协商；c) 参与职业健康安全监督管理和参与事故调查处理。管理者代表、食品安全小组组长集团总经理任命综合管理体系管理者代表和食品安全小组组46、长，无论在其他方面职责如何，其在管理体系中职责和权限如下：a) 负责按ISO9001:2000、 ISO14001:2004、GB/T28001-2001、ISO22000:2005标准的要求建立、实施、保持和改进管理体系；b) 负责综合管理体系的组织协调和全面管理，并对管理体系的运行结果负责；c) 负责协助最高管理者对管理体系进行管理评审，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；d) 负责向总经理报告管理体系的运行业绩及改进的需求和改进建议；e) 负责定期组织对管理体系进行内部审核、监督管理体系的运行；f) 负责在公司内部利用各种方式促进满足顾客要求和质量/环境/职业健康安全/食品安全意47、识的形成；g) 对纠正、预防措施的实施效果进行监督、检查，为管理评审提供依据； h) 负责与管理体系有关事宜的外部联络。i) 管理食品安全小组，并组织开展工作（食品安全小组）。j) 确保食品安全小组成员的相关培训和教育（食品安全小组）。协商和沟通为确保管理体系的有效运行，特制定并实施协商与沟通控制程序。a) 总经理负责重大信息的处理；公司技术中心是本程序的归口管理部门，负责向总经理汇报公司管理的策划和传递总经理的指示，统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理；集团党工团办公室负责组织员工代表与公司管理层进行协商沟通；公司各职能部门、各事业部、各生产厂负责本职能范围内的信息在内、外部进行有效传递、48、处理及改进措施的协调落实。b) 信息交流分为内部、外部两方面，途径可用口头或文字两种方式进行，信息交流应及时、准确传递和重要信息应记录。c) 内部交流的内容包括正常信息、不符合信息、紧急信息；员工意见和建议、新技术、新工艺、新产品、新设备信息；培训情况、相关法律、法规的遵循情况及更新信息；运行控制和产品安全控制情况。总经理负责信息交流领导工作，可采用集体培训、电脑传递、印发文件、资料；公司例会及内审、管理评审等形式，将公司管理体系的有关要求，传达给各部门。部门内部交流主要由各部门按照分工通过过程策划、过程控制确认、组织内部培训、月度总结、月度考核和讨论会等形式保持和员工的信息传递与沟通。公司员49、工可以利用信、函、电子邮件等直接向公司职能部门反映管理体系运行过程中的问题和有关公司生产经营及管理方面的合理化建议；公司全体员工应清楚知道谁是职业健康安全员工代表和指定的管理者代表。d) 外部信息交流的主要内容包括来自顾客的信息；来自相关方（安全环保部门、供应商等）的信息；来自上级部门的信息。 在与相关方进行职业健康安全/环保信息交流时，对相关方提出的有关职业健康安全/环境建议和意见，由相关部门妥善处理，负责做好记录, 重要信息需及时反馈给公司领导。 e) 公司如决定将重要环境因素与外界交流，应将决定形成文件，并按规定交流方式予以实施；f) 各单位/各部门应及时将产品安全方面有关的信息传递到食50、品安全小组，确保食品安全小组及时获得变更的信息。5.6管理评审公司制定管理评审控制程序对管理体系进行评审，以确保持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对方针和目标的实现程度进行评价并审议，是否需要对公司综合管理体系进行修订或改进。管理评审由总经理负责定期进行，管理评审需有评审输入和评审输出。5.6.1 评审输入内容可以是：a) 内部审核和合规性评价的结果；b) 来自外部相关方的的交流信息；c) 组织的绩效；d) 目标和指标的实现程度；e) 纠正和预防措施的状况；f) 以前管理评审的后续措施；g）客观环境的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化；h) 改进建议；5.6.2评审输出内51、容和采取的措施：a) 管理体系的改进包括方针、目标的改进;b) 提供产品及服务和食品安全保证改进以满足顾客的需求、符合法律法规的要求;c) 所需的资源。5.7食品安全的应急准备和响应集团公司最高管理者责成各事业部及生产厂建立、实施和保持相应的程序文件和（或）作业文件，以管理可能影响食品安全的潜在紧急情况和事故。文件中管理措施的规定应与本事业部（生产厂）在食品链中的作用相适应。集团技术中心应对各事业部及生产厂的食品安全的潜在紧急情况和事故的管理情况进行监督、检查，并向最高管理者汇报。6 资源管理6.1资源的提供为了贯彻质量/环境/职业健康安全/食品安全方针、实现目标, 以确保实施和保持管理体系，52、满足顾客和相关方的要求，增强顾客满意，公司应及时地确定并提供必要的资源，以满足需要。6.2人力资源6.2.1 人员配置公司根据质量目标、环境目标、职业健康安全目标、食品安全目标和生产与服务过程需要选择和配置能够胜任的人员从事与质量、环境、职业健康安全、食品安全有关的工作。人员的选用应根据人力资源控制程序选拔和任用。6.2.2能力、意识和培训公司应根据人力资源控制程序并基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量、食品安全、环境、职业健康安全的工作人员是能够胜任的。a) 人员的能力确定；b) 提供培训或其它措施，以满足所确定的人员能力需求和环境管理、职业健康安全管理、食品安全管理的有效实施53、；培训包括为企业工作的合同方/承包方人员；c) 确保人员对其活动相关性和重要性的认识，以及如何为实现目标作出贡献；d) 确保人员熟悉本岗位重要环境因素、重要危险源及其环境影响、风险，掌握应急准备及响应控制方法和运行控制要求，了解相关法律要求，提高环境与职业健康安全、食品安全意识，了解质量、食品安全、环境、职业健康安全方针、目标；e) 对所提供培训的有效性进行评价；f) 保存有关学历、培训、技能和经历适当的记录。6.2.3当需要外部专家帮助建立、实施、运行或评价食品安全管理体系时，应在签订的协议或合同中对这些专家的职责与权限予以规定。6.3基础设施6.3.1 公司为满足管理体系有效运行需要，为各54、级部门提供良好的基础设施及相关设施，应包括质量、食品安全、环境、职业健康安全所需的基础设施，如办公楼、微机、桌椅等办公设施，生产及辅助生产设备、检测仪器设备、运输车以及相关的设备设施等资源。基础设施应满足前提方案的要求。6.3.2 按照公司管理要求，各事业部及生产厂制定并实施相应程序文件和（或）作业文件，对基础设施的确定、提供和维护进行控制，满足管理体系有效运行的要求；整个集团的计算机设备及网络安全管理执行IT设备及网络安全管理控制程序。6.4 工作环境6.4.1 公司不仅从物质方面提供了保证工作能顺利进行的设备和设施，还尤其注重创造并保持全体员工充分参与实现共同目标的和谐、协调的氛围与环境。55、6.4.2 公司最大限度地调动每个员工的积极性，最大限度地挖掘开发员工无穷的潜力，充分发挥人力资源的团队优势，使公司永远充满活力，不懈追求“持续改进”的永恒目标。6.4.3 加强生产现场的管理，生产现场的材料、设备应整齐、有序，过程标识明显，做到安全生产、文明生产和安全产品生产。6.4.4 加强生产及设备安全管理工作，消除安全隐患，减少或杜绝安全事故，保护国家及单位财产和生命损失。6.4.5 各事业部及生产厂可制定工作环境控制程序或规定，对工作环境实施控制；工作环境应满足操作性前提方案的要求。7 产品实现7.1产品实现的策划集团技术中心和事业部技术研发部门负责组织产品实现的策划工作，在对产品进56、行策划时，应确定以下方面内容:a) 明确产品的质量目标和要求；b) 针对产品确定过程、文件和资源的需求；c) 明确产品所要求的的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；d) 保存为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录；策划的输出形式应适合于集团和事业部的运作方式。7.2与顾客有关的过程7.2.1与顾客有关的过程由事业部及生产厂负责控制。制定相应的程序文件和（或）作业文件，并按文件规定要求实施控制。文件的规定应满足以下要求。7.2.2产品要求的确认产品要求包括：a) 顾客明确规定的要求。既包括产品本身的质量要求，也包括交付、交付后活动的要求，如交货期、包装、运输、售后服务等；b57、) 顾客没有明确规定，但预期或规定用途所必需的要求；c) 与产品有关的法律法规的要求；d) 本企业附加的对顾客的责任。7.2.3与产品有关要求的评审7.2.3.1评审应在企业作出产品承诺之前进行（如提交标书、接收合同或订单及接受合同或订单的更改），并应保证：a) 产品的各项要求（包括规格、数量、交货期、交货地点、价格结算方式等）得到规定并形成文件。 b) 与以前表述不一致的合同或订单要求得到解决。c) 本企业有能力满足规定的要求。7.2.3.2评审后，要记录评审的结果及评审中提出的跟踪措施。7.2.4与顾客沟通7.2.4.1沟通内容有：a) 产品信息；b) 问询、合同或订单的处理，包括其修改；58、c) 顾客反馈的信息，包括抱怨。7.2.4.2集团技术中心的客户服务中心负责制定并组织实施客户服务信息管理程序，对客户各种反馈信息进行统一管理，并监督各事业部及生产厂与顾客沟通的管理，以增强顾客满意。7.3 设计和开发7.3.1公司建立和保持研发项目的设计和开发控制程序，对集团总部的研发项目的设计和开发的全过程实施控制；建立和保持产品设计和开发控制程序，对各事业部产品的设计和开发全过程实施控制。7.3.2设计和开发控制程序应包括设计和开发项目/产品的立项、设计和开发策划、设计和开发输入、设计和开发输出、设计和开发评审、设计和开发验证、设计和开发确认和设计和开发更改的内容，并符合标准的要求。7.59、4采购 公司制定采购控制程序，对采购物资、采购过程进行控制，以确保采购的产品符合要求。a) 战略采购部组织收集采购物质等供方的市场信息，详细了解其价格、质量及供方的背景资料，对供方的实力、信誉、质量、价格、资信程度等进行调查。战略采购部组织人员定期对供方进行评估和再评估，确定合格供应商;对合格供应商进行档案管理，如果采购物品由非合格供应商当中提供，需战略采购部负责人审批后执行;b) 战略采购部负责制定供方考核制度，对供方供货质量、供货时间等做出要求； c) 采购计划和采购合同中应明确物质名称、数量、规格、等级以及质量要求。采购文件发出前应经过批准，确保所规定的采购要求是充分与适宜的；d) 采购60、物质应由接收人员进行验证合格之后接收。7.5 生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1.1生产和服务提供的控制由各事业部及生产厂负责，包括制定和实施相关程序文件和（或）作业文件。7.5.1.2应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a) 获得表述产品特性的信息；b) 必要时，获得作业指导书；c) 适用适宜的设备；d) 获得和使用监视和测量装置；e) 实施监视和测量；g) 放行、交付和交付后活动的实施。7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2.1生产和服务提供过程的确认由各事业部及生产厂负责。7.5.2.2确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。应对确61、认过程作出安排，适用时包括： a) 为过程的评审和批准所规定的准则；b) 设备的认可和人员资格的鉴定；c) 使用特定的方法和程序；d) 记录的要求；e) 再确认。7.5.3 标识和可追溯性7.5.3.1 公司建立和保持标识和可追溯性控制程序,防止不同类别或状态产品的误用,防止交付不合格品,并实现必要的可追溯性。7.5.3.2对进货产品、过程产品（半成品）、最终产品（成品）适当时进行标识。标识方法可采用区域、标签、标牌等，在有可追溯性要求的场合，应保持标识的唯一性和记录。7.5.3.3对产品实现全过程进行检验状态标识，检验和试验状态分为： a) 经检验和试验合格；b) 经检验和试验不合格；c) 62、经检验和试验后待决定；d) 未经检验和试验。 检验和试验的标识可通过印章、区域、标签、标牌、标记、检验记录等方法进行。7.5.4 顾客财产 因本公司无顾客财产情况，所以对本条款进行了删减。7.5.5 产品防护7.5.5.1产品防护工作主要由各事业部和生产厂实施，集团战略采购部负责本部的库房采购产品的防护工作，包括制定和实施相应的程序文件和(或)作业文件。7.5.5.2控制要求 a) 在企业内部处理和交付到预定地点期间都应进行产品防护工作；产品防护应包括产品的组成部分（原辅料、半成品等）b) 产品防护应包括标识、搬运、包装、储存和保护。7.6监视和测量装置的控制为了对检测设备（包括环境、职业健康63、安全和食品安全检测设备）进行有效控制，保证所有检测设备的测量不确定度已知和测量能力满足预期使用的要求，确保质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系过程所需检测结果的准确性，公司制定并实施监视和测量装置控制程序。a) 技术中心负责检测设备的校准、检查、监督和管理；b) 检测设备使用单位负责检测设备的登记、送检、自检自校、维护和保养工作。c) 各事业部及生产厂应建立检测设备台帐，对所有检测设备进行控制。d) 各事业部及生产厂应按产品的检测试验标准参数要求及生产过程监视需求配备检测设备。e) 国家强制检定的检测设备，严格按国家规定的检定周期进行检定，保存相应的检定证书。f) 对国家没有校准规程的检64、测设备，应制定自校规程。使用单位应按自校规程进行校准，并保存记录。g) 所有检测设备应带有表明其校准状态的合适的标识（如合格证、禁用证等），防止使用不合格检测设备。h) 检测设备在使用过程中，发现异常现象或当校准结果表明设备以往的检测结果可能出现明显误差时，应对已测结果进行有效性评定并形成文件，并对该设备和受影响的产品采取相应的措施。i) 检测设备在搬运、防护和贮存期间应采取必要的保护措施，防止检测设备的性能受到损坏。j) 检测设备的使用、管理和调试人员应经培训考核上岗。k) 使用人员要按检测设备说明书的要求进行适当的调整，经常对设备进行维护保养，确保设备在确认期内处于合格状态。l) 非检测设65、备操作人员不得随意调整检测设备，以防因调整不当而使其校准失效。m) 确保检测设备使用时符合环境条件要求。7.7环境/职业健康安全运行控制7.7.1确定并策划产品实现过程中与重要环境因素、高中度风险有关的活动及其涉及的场所，进行预先策划，依据以下原则：a) 对没有书面程序而可能导致偏离环境和职业健康方针、目标、指标及管理方案的活动，建立并保持文件化的控制程序；b) 在程序中应规定控制对象、参数和控制要求及监督检查内容；c) 当购买和使用的物资、设备、服务中已识别的重要环境因素和职业健康安全风险点时，建立、保持相应的控制程序，并将有关程序或要求通报给供方和承包方/合同方；d) 为了从根本上消除或降66、低职业健康安全风险，建立保持相应的程序，以对产品实施工艺、工作场所、设备配置、运行程序和作业组织（包括人力配置）等的设计予以控制；e) 对于直接涉及重要环境因素、高中度风险的岗位，依据人员配置和培训情况取得或编制适宜的作业指导书。7.7.2集团公司依据7.7.1条款的原则，规定了有关活动的运行控制准则，包括制定和实施环境和职业健康安全运行控制程序以及各事业部、生产厂制定的相关程序文件及相应的作业文件。对集团总部以及各事业部/生产厂的废水、废气、固体废弃物等污染物和噪声进行控制；对能源、资源的使用及节能降耗进行控制；对产品生产过程和其他管理过程与高中度风险有关的过程控制要求、进入作业现场的作业人67、员和其他相关人员及个人防护要求、安全设施要求、工作条件与安排等职业健康安全风险影响作出规定并进行控制；对需施加环境、职业健康安全影响的相关方实施控制。7.8应急准备和响应为减少各类环境/职业健康安全事故的发生，在发生事故和紧急情况下能够及时做出有效的响应，避免或减少事故的影响，集团公司特制定并实施应急准备及响应控制程序。a) 潜在的各类事故和可能发生的紧急情况主要包括火灾事故及爆炸事故；机械伤害、物体打击、触电等伤害；有毒、有害、化学品泄漏；污水直排等。b) 应急准备各部门负责人应配备足够数量和种类的应急设备、设施及器材，同时要求其将灭火器和消防栓等各类设施及安置场所做好相应的标识，定期进行检68、查，保持其完好状态，并保存记录；各部门根据本部门的潜在事故和紧急情况制定应急预案（计划），并组织应急小组成员应加强业务学习，有条件时应组织应急预案的演练，测试响应能力，并保持记录，及时根据演练结果进行应急预案（计划）的改进工作。c) 应急响应紧急事故发生后，发现人应立即报警, 事故发生单位在发生事故或紧急情况后，在应急小组统一指挥下保护现场并组织自救，若事态严重，难以控制时，向专业救助队伍求助，并派专人将受伤人员迅速送往医院或通知医院赶赴现场进行紧急救护。d) 纠正与预防行政管理部和技术中心应定期组织相关部门、人员对应急和响应程序及应急预案（计划）进行评审与修订，特别是事故和紧急情况发生后，使69、之不断完善并保持。7.9 安全产品的策划和实现7.9.1集团技术中心负责组织各事业部及生产厂策划和开发实现安全食品所需的过程；组织实施、运行策划的活动及其更改，并确保有效；这些活动和更改包括前提方案以及操作性前提方案和（或）HACCP计划。7.9.2前提方案（PRP(S)）7.9.2.1 各事业部负责建立和保持前提方案控制程序，对食品安全管理体系所要求的前提方案实施控制。本程序对前提方案的目的、要求、应考虑和利用的信息、前提方案验证的策划、更改、如何管理前提方案活动等及相应职权进行了规定。7.9.2.2各事业部按着前提方案控制程序编制并实施本事业部体系覆盖产品的前提方案，提出基础要求。生产厂根70、据基础要求编制并实施操作性前提方案。前提方案和操作性前提方案应符合标准和程序文件的要求。7.9.3各事业部建立和保持危害分析和HACCP计划建立控制程序，对实施危害分析的预备步骤、危害分析、操作性前提方案的建立、HACCP计划的建立以及预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划文件的更新进行控制。a) 各事业部总经理任命食品安全小组并明确其职责和权限；b) 食品安全小组依据危害分析和HACCP计划建立控制程序，并结合本事业部和生产厂的实际进行预备信息的收集、危害分析和HACCP计划的建立并监督其实施；c) 事业部生产厂严格执行HACCP计划，确保产品符合食品安全危害可接收水平。7.9.4验证71、策划各事业部及生产厂建立和保持验证的策划作业文件，以实现对验证活动的控制。验证作业文件应规定验证活动的目的、方法、频次和职责。验证活动应确保：a) 操作性前提方案得以实施；b) 危害分析的输入持续更新；c) HACCP计划中的要素和操作性前提方案得以实施且有效；d) 危害分析在确定的可接收水平之内；e) 组织要求的其他程序得以实施且有效。验证结果应纪录，且传达到食品安全小组，以便进行验证活动结果的分析。当终产品测试不符合食品安全危害可接收水平时，按潜在不安全食品的规定文件进行处置。7.9.5可追溯性系统各事业部及生产厂建立和保持可追溯性系统的程序文件和(或)作业文件（如“标识和可追溯性控制程序72、”等），以建立和实施可追溯性系统，确保能够识别出产品的批次及其与原料批次、生产和交付纪录的关系。追溯纪录应按规定时间保存并符合法律法规和顾客要求。7.9.6不符合控制7.9.6.1集团和各事业部及生产厂建立和保持纠正和预防措施控制程序，以便对关键控制点超出关键限值和操作性前提方案失控时，适时控制。7.9.6.2各事业部及生产厂首先对不符合实施纠正（适宜的处置）并评审所实施的纠正，如果需要采取纠正措施的，按程序文件规定采取纠正措施，并确保其有效；监视得到的数据应由具备足够知识和具有权限的指定人员进行评价，以启动纠正措施。7.9.6.3对属于潜在不安全食品应按潜在不安全产品控制程序文件进行处置。773、.9.6.4所有纠正应由负责人批准并予以纪录，记录还应包括不符合性质及其产生原因和后果以及不合格批次的可追溯性信息；纠正措施也应予以纪录。7.9.7潜在不安全产品的处置和撤回控制7.9.7.1集团和事业部及生产厂建立和保持潜在不安全产品的处置和撤回程序文件（如“不合格品控制程序”和（或）“不合格产品撤回（召回）控制程序等），以采取措施处置所有不合格品，以防止不合格产品进入食品链。本程序对潜在不安全产品控制要求、相关响应和权限等进行规定。7.9.7.2对不符合每批产品进行放行评价，在符合下列任一条件时，才可在分销前做为安全产品放行：a) 除监视系统外的其他证据证实控制措施有效；b) 证据表明，针74、对特定产品的控制组合作用达到预期效果(即达到可接收水平)；c) 抽样、分析和（或）其他验证活动证实受影响批次的产品，符合相关食品安全危害确定的可接受水平。7.9.7.3评价后，不能放行时，产品应按如下之一处理：a) 在组织内或组织外重新加工或进一步加工，以确保食品安全危害消除或降至可接收水平；b) 销毁和（或）按废物处理。7.9.7.4各事业部及生产厂应按程序文件要求完全、及时撤回确定为不安全的终产品批次并确保： a) 通知相关方（如：主管部门、顾客和（或）消费者）；b) 处置撤回产品及库存中受影响的产品；c) 采取措施的顺序；d) 被撤回产品在被销毁、改变预期用途、确定按原有（或其他）预期用75、途使用是安全的或重新加工以确保安全之前，应在监督下予以保留。 撤回的原因、范围和结果应予以纪录，并向最高管理者报告，作为管理评审的输入，应通过使用适宜技术验证并纪录撤回方案的有效性（例如模拟撤回或实际撤回）。8 测量、分析和改进81 总则8.1.1只有坚持持续改进，不断提高管理体系的有效性和效率，才能不断满足客户的期望和要求，才能改进公司的整体业绩，不断进步。8.1.2 为确保公司各项活动和整个管理体系在运行过程中能够得到有效监视和测量，并对监视和测量的结果进行分析、总结，从而制定切实有效的纠正措施和预防措施，公司根据实际工作需要对测量、分析和改进的项目、方法、频次和必要的记录进行了策划和确定76、。8.1.3根据ISO9001，ISO14001，GB/T28001，ISO22000标准的要求，公司建立以下管理要求，以便使客户满意和符合法律、法规的规定，确保管理体系的运行符合要求，并持续有效的改进管理体系。a) 监测客户满意度；b) 进行内部审核；c) 进行过程的监视和测量；d) 对不合格进行有效控制；e) 进行数据分析及验证结果的分析，包括统计技术的应用；f) 采取纠正和预防措施；g) 对环境/职业健康安全绩效进行监视和测量；h) 对食品安全危害情况进行监视和测量。82 监视和测量8.2.1 顾客满意 各事业部及生产厂制定相应控制程序或（和）作业文件，对客户满意度测量进行控制。公司客户77、包括外部客户和内部客户，外部客户满意度的测量由各事业部对口部门进行控制，公司通过抽查监督控制。内部客户的满意度由各事业部、生产厂进行内部调查，各事业部、生产厂将调查结果上报公司备案，同时采取相应的纠正措施或改进措施，以提高客户的满意度。8.2.2内部审核 为验证综合管理体系是否符合标准的要求，确保综合管理体系得到有效实施、保持和改进，公司特制定并实施内部审核控制程序。按照内部审核控制程序要求，公司应根据实际情况每年进行一次或两次管理体系内部审核工作，一年中的内审工作应覆盖综合管理体系所涉及的所有产品、过程和部门，根据内部及外部条件和环境的变化，管理者代表可以决定追加内审。a) 管理者代表负责领78、导公司内部管理体系审核工作；b) 技术中心负责具体策划、组织内部审核工作，进行组织跟踪检查；c) 各部门根据内部审核计划和要求，做好接受审核的准备工作，并开展自查活动；d) 内部审核员负责编制内部审核检查表，并具体实施现场审核。e) 每次内审的具体时间由技术中心提出，经管代批准后执行。审核组长由管理者代表任命，审核成员由审核组长从具有管理体系内审员资格的人员中选择。审核组长负责根据部门的重要程度及以往审核的结果编制审核计划，内审员不能对本部门进行审核。f)审核员按内部审核计划内容及内部审核检查表，通过现场抽查、询问、查阅文件记录、收集证据等方式，对管理体系实际运行情况进行审核并开具不合格报告，79、由内审组长负责主持编写审核报告，并提出审核过程中发现的问题和不合格项。所有不合格项报告要分别提交给责任部门，责任部门应在限期内完成纠正措施，并由审核员验证后关闭不合格报告。8.2.3过程监视和测量公司将采用适当的方式如：管理评审、内部审核、工作检查、工作考核等方式对管理体系过程进行监视和测量，评价过程的业绩，以确保过程的有效性。对监视和测量发现的问题，应及时处理，并进行分析、研究，采取必要的纠正和预防措施。8.2.4产品监视和测量产品的监视和测量主要由各事业部和生产厂负责进行，详见各事业部及生产厂的控制程序，由公司技术中心实验室按计划对各事业部、生产厂产品、原辅料进行抽检验证是否满足质量及食品80、安全要求。8.2.5环境和职业健康安全绩效监视和测量对体系运行过程中环境以及员工职业健康安全进行测量和监测，并定期评价有关法律、法规的遵循情况，确定所制定的方针、目标得以实现，保证管理体系的持续改进, 制定并执行监视和测量控制程序和环境合规性评价控制程序。 用于检测的设备校准和维护，见本手册7.6。8.2.5.1测量和检测内容首先需明确测量和监测内容：a) 目标、指标和管理方案的实现情况；b) 职业健康安全适用的法律法规的符合性； c) 重要危险源、重要环境因素的控制情况；d) 环境和安全绩效；e) 员工健康和职业病的控制情况；f) 事故、事件及其它不符合情况。8.2.5.2 测量和监测的实施81、a)公司技术中心、行政管理部、按监视和测量控制程序对各事业部及生产厂的职业健康安全和环境绩效进行综合检查及对职业健康安全适用法规法律及其他要求遵循情况进行检查；按环境合规性评价程序对环境适用法律法规及其他要求遵循情况进行检查评价。b)公司各职能部门、各事业部及生产厂定期对本部门的职业健康安全和环境绩效进行检查；专职安全人员进行日常巡查,在重大节日(元旦、春节、劳动节、国庆节)前，各事业部及生产厂应组织消防和安全检查。c）公司各职能部门、各事业部及生产厂应对其职责范围内的事故、事件和不符合进行测量和监测，按照国家、行业等的有关要求形成记录或报告。公司各职能部门、各事业部及生产厂应及时反馈各项监测82、结果，督促被监测部门对监测发现的问题采取适当的纠正和纠正措施，必要时按纠正和预防措施控制程序采取预防措施。合规性评价 合规性评价具体按环境合规性评价程序对环境适用法律法规及其他要求遵循情况进行检查评价。83 不合格品、不符合、事故/事件的控制不合格品控制对在日常检查、监督时发现不合格品情况进行有效控制，做到发现问题及时纠正、处理，制定并实施不合格品控制程序。a）对检查、监督过程中出现的不合格品情况进行处理；b）对各事业部、生产厂检查过程中出现的不合格品进行监督控制；c）对交付和交付后不合格品进行控制。d）根据不合格品造成后果严重程度，影响管理体系运行情况，考虑是否采取有效纠正、预防措施，或责令83、不合格产生单位限期进行整改。e）公司技术中心对不合格品的整改情况进行跟踪验证，保证体系的持续改进 。8.3.2不符合控制监视和审核所发现的不符合，由责任部门/单位及时采取处理措施，予以消除，或减少其影响，并将处置结果报送监测、审核部门或人员确定。8.3.3事故/事件控制根据质量、食品安全、职业健康安全和环境事故/事件的严重程度、影响范围，对事故/事件分层次、进行调查和处理。环境、职业健康安全事故/事件的报告、调查与处理，执行事故（事件）报告、调查与处理管理程序8.4 数据分析及验证活动结果的分析 8.4.1为证实集团管理体系的适宜性和有效性，识别持续改进/更新的机会和区域，确保管理体系的持续改84、进/更新，将对有关的数据，进行统计分析，包括：a) 客户满意方面的信息和数据；b) 各事业部、生产厂产品方面的信息和数据；c) 公司及各事业部、生产厂环境、职业健康方面的信息和数据；d) 各事业部、生产厂食品安全方面的信息和数据包括验证活动的结果信息；e) 综合管理体系过程特性和变化趋势方面的信息和数据；内审、外审结果；f) 有关的合作方及相关方的信息和数据等。8.4.2 公司各职能部门、各事业部及生产厂根据部门职责管理范围进行有关数据的收集、汇总、统计、分析。8.4.3 进行数据的统计分析时，应采用适当的统计技术。8.4.4 数据分析应提供以下有关方面的信息a）顾客满意b) 与产品要求的符合85、性c) 过程和产品的特性及趋势、潜在不安全产品高事故风险的趋势，包括采取预防措施的机会。 分析的结果和由此产生的活动予以记录，并以相关的形式向最高管理者报告，作为管理评审和管理体系更新的输入。8.5 改 进8.5.1 持续改进8.5.1.1 公司要不断的分析和评价现状，已识别改进的区域、确定改进的目标、寻找可能的解决办法并作出选择，选择后实施选定的解决办法，并通过测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现，以上活动将通过各类的审核、数据分析及验证活动结果分析、纠正和预防措施以及管理评审、沟通、单向验证结果的评价、控制措施组合的确认，管理体系的更新来持续改进管理体系的有效性。8.586、.1.2最高管理者应确保食品安全管理体系持续更新。为此，各事业部食品安全小组应按策划的时间间隔评价本单位的食品安全管理体系，继而应考虑评审危害分析、已建立的操作性前提方案和HACCP计划的必要性。 评价和更新活动应基于：a)内部和外部沟通的输入；b) 来自有关食品安全管理体系的适宜性、充分性和有效性的其他信息的输入；c)验证活动结果分析的输出；d)管理评审的输出。 体系更新活动应予以记录，并以适当的形式报告，作为管理评审的输入。8.5.2 纠正措施和预防措施 为了消除不合格及潜在不合格的原因，防止其再次发生，公司特制定并实施纠正和预防措施控制程序。纠正措施：a)不合格信息收集来源： 客户的抱怨87、；不合格报告；内部审核报告；管理评审报告；客户满意度的调查结果；自我评价的结果; 内部、外部监测和测量发现的不合格；应急试验发生的不符合；b)由收集到不合格信息的单位根据问题的影响程度，先评价有无必要制定纠正措施，如有必要按要求制定纠正措施，或由技术中心收集信息后,责令有关部门制定纠正措施；c)部门负责人组织有关人员就不合格发生原因进行调查和分析，确定不合格原因；d)依据原因分析，评价确保不合格不再发生的措施的需求；e)提出纠正措施并填写纠正/预防措施表，职业健康安全纠正措施实施前应进行风险评价；f)纠正措施实施完成后，按批准的权限规定由部门或技术中心对纠正措施的实施效果进行评审和验证，如未达88、到预期效果，应重新申报纠正措施，直到达到预期效果。预防措施: a) 通过对数据的分析及对过程和产品的监视和测量结果的信息来源中分析潜在的不合格的风险因素，确定潜在的不合格及其原因；b) 评价防止不合格发生的措施的要求；c) 确定并实施所需的预防措施，职业健康安全预防措施实施前应进行风险评价；d) 记录所采取的措施和实施的结果；e) 评审所采取的预防措施。8.6 食品安全管理体系的确认、验证和改进8.6.1 各事业部建立和保持措施组合确认、验证策划与评价程序，以对控制措施组合的确认，单项验证结果的评价进行管理，并符合标准要求。8.6.2 监视和测量控制按本手册7.6条款执行。8.6.3 内部审核89、按本手册8.2.2条款执行。8.6.4 验证结果的分析按本手册8.4条款执行。8.6.5 持续改进和食品安全管理体系的更新按本手册8.5条款执行。9 管理手册章节与ISO9001/ISO14001/ISO22000/GB/T28001标准对照表管理手册章节ISO9001ISO14001 ISO22000GB/T28001 4质量/环境/职业健康安全一体化管理体系44444.1 总要求4.14.14.14.14.2文件要求4.24.24.2.1总则4.2.2 管理手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5管理职责555.1管理承诺5.15.15.2以顾客和其他相关方为关注焦点5.25.2.190、以顾客为关注焦点5.25.2.2关注相关方5.3 质量/环境/职业健康安全/食品安全方针5.34.25.24.25.4 策划5.44.34.354.1环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制策划5.4.2法律法规和其他要求5.4.3质量/环境/食品安全/职业健康安全目标5.4.4环境与职业健康安全管理方案5.4.5综合管理体系策划4.35.34.35.5职责、权限与沟通5.55.5.1职责和权限5.45.5.2管理者代表、食品安全小组组长5.55.5.3协商和沟通5.65.6管理评审5.6 4.65.84.65.7食品安全应急准备和响应5.76资源管理666.1资源的提供6.16.16.2人力91、资源6.26.26.3基础设施6.36.36.4工作环境6.46.47产品实现77.1产品实现的策划7.17.2与顾客有关的过程7.27.3设计和开发7.37.4采购7.47.5生产和服务提供7.57.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制7.68.37.7环境/职业健康安全运行控制7.8应急准备和响应7.9安全产品的策划和实现7.17.108 测量、分析和改进88.1总则8.18.2监视和测量8.28.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量92、环境和职业健康安全绩效测量和监视合规性评价8.3不合格品、不符合、事故/事件的控制8.38.4数据分析及验证活动结果的评价8.48.5改进8.58.58.5.1持续改进8.5.2纠正措施和预防措施8.6食品安全管理体系的确认、验证和改进8.18.5附录1：综合管理体系程序文件清单序号程序文件名称编制部门备注1文件控制程序技术中心2环境因素的识别与评价控制程序技术中心3危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序行政管理部4法律法规和其他要求控制程序技术中心5协商与沟通控制程序技术中心6管理评审控制程序技术中心7人力资源控制程序人力资源部8IT设备及网络安全管理控制程序信息工程部9客户服务信息管理程93、序技术中心10研发项目的设计和开发控制程序技术中心11产品设计和开发控制程序技术中心12采购控制程序战略采购部13标识和可追溯性控制程序技术中心14监视和测量装置控制程序技术中心15环境和职业健康安全运行控制程序技术中心/行政管理部16应急准备和响应控制程序行政管理部17内部审核控制程序技术中心18监视和测量控制程序技术中心19环境合规性评价控制程序技术中心20纠正和预防措施控制程序技术中心21不合格品控制程序技术中心22事故（事件）报告、调查与处理管理程序行政管理部23记录控制程序技术中心附录2: xx集团管理体系组织结构图董 事 长 管 理 者 代 表总 裁 执行董事 战略采购部财务管理部94、行政管理部党工团办公室人力资源部信息工程部技术中心原 奶 事 业 部奶 粉 事 业 部冷 饮 事 业 部 食品安全小组组长附录3-1：xx集团质量管理体系过程职能分配表 部门 职能 职能 分配 最高管理层各事业部及生产厂集团技术中心集团行政管理部集团人力资源部集团信息工程部集团财务管理部集团战略采购部集团党工团办公室4质量管理体系4.1总要求文件控制记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针质量目标质量管理体系策划5.5职责、权限与沟通 职责与权限管理者代表内部沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程795、.3设计和开发7.4采购生产和服务提供的控制生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性 部门 职能 职能 分配 最高管理层各事业部及生产厂集团技术中心集团行政管理部集团人力资源部集团信息工程部集团财务管理部集团战略采购部集团党工团办公室产品保护7.6监视和测量装置的控制顾客满意内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析持续改进纠正措施预防措施注：主要职责 相关职责附录3-2：xx集团环境管理体系过程职能分配表 部门 职能分配职能最高管理层各事业部及生产厂集团技术中心集团行政管理部集团人力资源部集团信息工程部集团财务管理部集团战略采购部集团党工团办公室4环境管理体系要求96、4.1总要求4.2环境方针环境因素法律法规和其他要求目标、指标和方案资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施记录控制内部审核4.6管理评审 注：主要职责 相关职责附录3-3：xx集团职业健康安全管理体系过程职能分配表 部门 职能职能 分配最高管理层各事业部及生产厂集团技术中心集团行政管理部集团人力资源部集团信息工程部集团财务管理部集团战略采购部集团党工团办公室4职业健康管理体系要素4.1总要求4.2职业健康安全方针对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案结构和职责培训、意识和能97、力协商和沟通文件和资料控制运行控制应急准备和响应绩效测量和监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理审核4.6管理评审注：主要职责 相关职责附录3-4：xx集团食品安全管理体系过程职能分配表职能 职能 部门 分配最高管理层各事业部及生产厂集团技术中心集团行政管理部集团人力资源部集团信息工程部集团财务管理部集团战略采购部集团党工团办公室4食品安全管理体系4.1总要求文件控制记录控制5.1管理承诺5.2食品安全方针5.3食品安全管理体系策划5.4职责和权限5.5食品安全小组组长5.6沟通5.7应急准备和响应5.8管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.2前提方案（PRPS(S)）7.3实施危害分析的预备步骤7.4危害分析7.5操作性前提方案的建立7.6计划的建立7.7预备信息的更新、描述前提方案和计划的文件的更新职能 部门职能 分配最高管理层各事业部及生产厂集团技术中心集团行政管理部集团人力资源部集团信息工程部集团财务管理部集团战略采购部集团党工团办公室7.8验证的策划7.9可追溯性系统7.10不符合控制8.2控制措施组合的确认8.3监视和测量的控制内部审核单项验证结果的评价验证活动结果的分析持续改进食品安全管理体系的更新注：主要职责 相关职责