1、 科技发展公司工作职能及委员会议事管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录目录2第一部分 公司介绍4一、 xxxxxx科技发展有限公司简介4二、 xxxxxx科技发展有限公司章程（见附件）4三、 xxxxxx科技发展有限公司组织架构图4第二部分 工作职能5一、业务运营中心5（一）市场策划营销团队工作职能5（二）运营团队工作职能（线上线下）5二、资本运营中心6（一）财务部工作职能6（二）风险管理部工作职能6三、综合管理服务中心7（一）行政人事综合管理部7四、董事会办公室职能9第三部分 委员会议事规则10一、董2、事会监事会议事规则（以公司章程及合资协议为准）10二、战略发展委员会议事规则10三、审计监察委员会议事规则15四、风险管理委员会议事规则18五、人事薪酬委员会议事规则22六、总经理办公会议事规则27第四部分 管理制度32一会议管理制度32二文件管理制度34三公章申请管理制度37四安全管理制度39五车辆申请管理制度42六办公用品申请管理制度43七人才招聘申请制度45八培训管理制度45九请休假、考勤制度48十内部审批制度53十一费用报销制度55十二xxxxxx科技发展有限公司董事、监事、高级管理人员问责制度57十三责任追究制度62十四责任追究制度附件目录65第五部分 员工守则65一员工守则65二办3、公行为规范66第六部分 业务档案管理68一、业务档案管理流程68第一部分 公司介绍一、 xxxxxx科技发展有限公司简介xxxx是为落实中xx学院控股有限公司与xx市人民政府的战略合作协议，由xx投资有限责任公司、xx科创中小企业孵化器有限公司、xx中财基金管理有限公司、xx省国有资本运营xx投资有限公司联合出资组建的科技服务及知识产权运营平台。公司充分依托中xx学院的科技创新资源、科技服务资源及人才资源，针对xx市及xx省的产业特点和资源禀赋，打造完整的知识产权运营和科技成果转移转化的生态系统。二、 xxxxxx科技发展有限公司章程（见附件）三、 xxxxxx科技发展有限公司组织架构图第二部4、分 工作职能一、业务运营中心（一）市场策划营销团队工作职能1. 负责公司营销方案的制订、实施、监督等。2. 负责公司品牌和业务产品的整体营销策划和组织落实。3. 负责拓展合作机构，维护与大客户和主要合作机构（银行、商会协会、贸工等）的良好合作关系。4. 负责申请、沟通、落实和管理公司整体的银行授信额度。5. 负责协助业务部门解决业务操作过程中遇到的与合作机构的相关问题。6. 负责客户资源系统的管理，定期对主要客户进行回访，接受客户业务咨询，受理客户投诉等事项。7. 负责对公司整体业务数据的统计、分析。8. 负责对市场及行业信息的汇编与反馈，为经营、管理提供内参信息。9. 完成领导交办的其它任务5、。（二）运营团队工作职能（线上线下）1. 负责业务、产品的拓展、优化，维护与客户的基层关系，为业务开展创造有利条件。2. 负责公司线上线下渠道的拓展运营包括但不限于大客户、代理、客服、业务咨询、业务推广等。3. 密切关注国家省市的相关政策项目。4. 完成领导交办的其它任务。二、资本运营中心（一）财务部工作职能1. 贯彻执行国家的财务、会计制度，负责公司的财务管理和会计核算工作。 2. 建立健全公司内部会计控制制度。 3. 负责公司年度财务收支预算的编制和执行。4. 负责公司的各项收支、审核、结算工作。 5. 根据公司生产经营管理的全貌，设置会计科目、会计凭证和会计帐簿，制定核算方法及流程、会计6、政策等工作。 6. 根据公司生产经营的内部管理需要，做好公司内部各核算部门的成本核算工作，将成本核算结果的不合理性及时报告管理团队。 7. 负责公司工资、各项奖金的计提及发放工作。 8. 负责公司各项税收的申报、缴纳、年检及办理其他税务事项。 9. 及时编制税务报表、会计报表等相关的统计报表。 10. 反映和监督公司的资金运用，分析、考核财务状况和财务成果，提高资金的使用效益，不断改善经济管理。11. 负责本部门办公场所的安全工作。12. 完成领导交办的其他任务。风险管理部工作职能（二）风险管理部工作职能1. 负责制订、完善风险控制机制体制，通过各种方法不断提升公司的风险管理能力。2. 负责推7、进风控制度、业务流程、产品方案的制定、改造和改良以供决策参考。3. 负责对投资部提交的项目报告和资料进行审查，协助和监督投资经理的尽职调查工作，并出具投资项目审核报告。4. 负责将审核通过的项目呈送董事会。5. 负责对拟抵/质押或处置的资产进行科学、合理、公正的专业评估，撰写并及时向需求方提交资产评估报告。6. 负责协助公司对不良资产的处置。7. 负责对已通过终审的项目面签相关协议，并查验重要证件原件。8. 负责落实各项具体风险控制措施。9. 负责在职权范围内对相关项目监管和风险预警，定期撰写监管报告。10. 负责对出险项目进行行文移交，参与风险项目处理，配合完成对风险项目的审计和分析总结等。8、11. 负责整理客户业务资料和业务数据，管理业务档案； 12. 负责协助财务部、投资部、运营部完成相关数据的汇总；13. 负责拟定和修改相关法律文本、合同协议，为项目提供法律咨询，处理公司对外的法律事务。14. 负责执行对风险项目通过追收、资产处置、诉讼等途径，保障公司资产安全。15. 负责配合投资部门对投资经理的培训工作，从专业角度指导投资经理的业务实践。16. 完成领导交办的其它任务。三、综合管理服务中心（一）行政人事综合管理部1. 负责贯彻公司管理层决议。做好上下联络沟通工作，及时向领导反映情况、反馈信息；搞好与集团公司及本公司各部门间相互配合、综合协调工作；对各项工作和计划的督办。2.9、 根据领导意图和公司发展战略，负责起草工作计划、工作总结和其他重要文稿。3. 组织安排公司办公会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动，做好会议记录和整理会议纪要，根据工作需要发文。4. 负责公司来往信函的收发、登记、传阅、批示，做好公文的拟订、审核、印刷、传递、催办、文书档案资料的归档立卷管理等工作。 5. 与公司各部门共同做好保密工作，负责公司法律事务，严格按照规定申请和正确使用公司印章。6. 负责公司接待工作和客人来访迎送等招待工作。7. 负责公司办公设施的管理。包括公司办公用品及办公室固定资产的申请、领用、发放、使用登记、保管、维护管理等工作。8. 负责公司总务工作，做好后勤10、保障；主要是员工膳食，福利品领用、发放，办公室饮水，外出申请车辆等总务工作。9. 负责公司员工人事档案的管理工作。10. 负责制订人才引进计划，并做好与集团公司人事部的协调沟通工作。11. 负责公司员工请、休假的申报工作。12. 负责组织公司员工的月、季、年度考核工作。13. 负责拟订公司中长期的人才培训计划。14. 负责公司办公场所的安全工作。 15. 完成领导交办的其他任务。四、董事会办公室职能1. 负责准备和递交董事会及董事会所属各专业委员会的报告和文件。2. 负责筹备董事会及董事会所属各专业委员会会议，并负责会议的记录和会议文件的保管。3. 负责董事会所属各专业委员会的日常事务。4. 11、负责资本运营计划的制定和实施。5. 负责为公司重大决策提供咨询和建议。6. 负责使公司董事、监事、高级管理人员明确他们所应负担的责任、应遵守的国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程。7. 书写董事会决议等定期报告和临时性报告。8. 负责协调处理好公司与控股公司及管理部门的关系，定期上报所需的文件、材料，接受各职能部门的监督检查及事后的审查工作。9. 协助完成独立董事就公司业务发展目标、关联交易、募集资金投向、重大投资项目、资产重组等情况独立发表意见所需材料的准备和各项工作。10. 为公司规范运做提供建议。11. 负责建立和完善本部门各项管理制度。12. 负责本部门年度、月度工作计划、费用预算12、计划的编制。13. 负责对本部门人员进行考核。第三部分 委员会议事规则一、董事会监事会议事规则（以公司章程及合资协议为准）二、战略发展委员会议事规则第一章 总 则第一条 为适应xxxx有限公司(以下简称“公司”)战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国担保法（以下简称担保法）、及其他有关法律、法规及xxxx有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本议事规则。第二条 战略发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,主要负13、责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。第三条 战略发展委员会根据公司章程和本规则规定的职责范围履行职责,独立工作,不受公司其他部门干涉。第一章 人员组成第二章 战略发展委员会成员由三至五名董事组成，战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上全体董事提名,并由董事会选举产生。选举委员的提案获的通过后,新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第三章 战略发展委员会设主任委员一名,由公司董事长担任。当战略发展委员会主任不能或无法履行职责时,由其指定一名其他委员代行其职权；战略发展委员会主任委员既不履行职责,也不指定其他委员代行其职责时,任何一名委员均可将有关情况向公14、司董事会报告,由董事会指定一名委员履行战略发展委员会主任委员职责。第六条 战略发展委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致,连选可以连任。委员任期届满前,除非出现公司法、公司章程或本规则所规定的不得任职的情形,不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格。第七条 战略发展委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时,公司董事会应及时增补新的委员人选。在战略发展委员会人数未达到规定人数的三分之二以前,战略发展委员会暂停行使本工规则规定的职权。第八条 公司法、公司章程关于董事义务的规定适用于战略发展委员会委员。第九条 战略发展委员会下设工作小组,由公司15、总经理任工作小组组长,另设副组长1-2名。第三章 职责权限第十条 战略发展委员会的主要职责权限：(一) 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；(二) 对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；(三) 对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；(四) 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；(五) 对以上事项的实施进行检查；(六) 董事会授权的其他事宜。第十一条 战略发展委员会对董事会负责,战略发展委员会的提案提交董事会审议决定。第四章 决策程序第十二条 工作小组负责做好战略发展委员会决策的前期准备工作,收集、提供公司有关xx16、xx有限公司董事会战略发展委员会工作规则发展战略和投资决策方面的资料： (一) 由公司有关部门的负责人上报重大投融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； (二) 由工作小组进行初审,签发立项意见书,并报战略发展委员会备案； (三) 公司有关部门对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈,并上报工作小组；(四) 由工作小组评审后签发书面意见,并向战略发展委员会提交正式提案。第十三条 战略发展委员会根据工作小组的提案召开会议,进行讨论,将讨论结果提交董事会,同时反馈给工作小组。第五章 议事规则第十四条 战略发展委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开17、一次,应在上一会计年度结束后的4个月内召开。临时会议须经公司董事会、战略发展委员会主任委员或两名以上委员提议方可召开。第十五条 战略发展委员会定期会议应采用现场会议的方式召开。临时会议既可采用现场会议方式召开,也可采用非现场会议的通讯表决方式召开。第十六条 战略发展委员会定期会议应于会议召开前七日(不包括开会当日)发出会议通知,临时会议应于会议召开前三日(不包括开会当日)发出会议通知。第十七条 战略发展委员会会议以传真、电子邮件、电话及专人送达等方式通知各位委员。采用电子邮件、电话等快捷通知方式时,若自发出通知之日起2日内未收到书面异议,则视为被通知人已收到会议通知。第十八条 战略发展委员会会18、议应由三分之二以上的委员出席方可举行。第十九条 战略发展委员会每一名委员有一票表决权；会议作出的决议,必须经全体委员(包括未出席会议的委员)过半数通过方为有效。第二十条 战略发展委员会委员可以亲自出席会议,也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权,委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权,委托二人或二人以上代为行使表决权的,该项委托无效。第二十一条 委托其他委员代为出席会议并行使表决权的,应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。第二十二条 授权委托书应至少包括以下内容: (一) 委托人姓名； (二) 被委托人姓名； (三) 代理委托事项； (四) 对会议19、议题行使投票权的指示(同意、反对、弃权)以及未做具体指示时,被委托人是否可按自己意思表决的说明； (五) 授权委托的期限； (六) 授权委托书签署日期；（七）授权委托书应由委托人和被委托人签名。第二十三条 战略发展委员会会议表决方式为记名投票表决；临时会议在保障委员充分表达意见的前提下,可以采用传真、电话方式进行并以传真方式作出决议,并由参会委员签字。如采用通讯表决方式,则委员会委员在会议决议上签字者即视为出席了相关会议并同意会议决议内容。第二十四条 工作小组组长、副组长可列席战略发展委员会会议,必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议,但非战略发展委员会委员对议案没有表决权。第20、二十五条 如有必要,战略发展委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,有关费用由公司支付。第二十六条 战略发展委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。第二十七条 战略发展委员会会议应当有书面记录,出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。第二十八条 战略发展委员会会议通过的议案及表决结果,应以书面形式报公司董事会。第二十九条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务,不得擅自披露有关信息。第三十条 战略发展委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时,该关联委员应回避。该战略发展委员会会议由过半数的无关联关系委员出21、席即可举行,会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联关系委员人数不足战略发展委员会无关联关系委员总数的二分之一时,应将该事项提交董事会审议。第七章 附 则第三十一条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第三十二条 本工作规则所称“以上”、“以下”、“以内”均含本数,“超过”、“少于”、“低于”不含本数。第三十三条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本条例如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触时，按国家有关法律、法规和章程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第三十四条 本条例解释和修订权归属本公司董事会。三、审计监察委22、员会议事规则第一章 总则第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国担保法、公司章程等其他有关法律、法规制定本议事规则。第二条 董事会审计监察委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部的审计、监督和核查工作。第二章 人员组成第三条 审计监察委员会成员由三至五名董事组成。审计监察委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。委员中至少有一名独立董事具备相关财务审计专业资格。第四条 审计监察委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会推选产生23、。第五条 审计监察委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内经二分之一多数委员选举，并报请董事会批准产生。第六条 审计监察委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职委员会任职期限与董事任职期限相同，连选可以连任。如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据公司章程及本规则增补新的委员。第七条 董事会办公室是审计监察委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第八条 审计监察委员会的主要职责权限：（ 一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司24、的财务信息及其披露；（五）审查公司内部控制制度，对重大关联交易进行审计；（六）公司董事会交办的其他事宜。第九条 审计监察委员会的年报工作职责（一）审计监察委员会应当与负责公司年度审计的会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排。（二）审计监察委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。（三）审计监察委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。（四）审计监察委员会应在年审注册会计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审25、计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。（五）审计监察委员会应在年度审计报告完成后对年度财务会计报进行表决，形成决议后提交董事会审核；同时，应当向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。（六）审计监察委员会形成的上述文件均应在年报中予以披露。 第十条 审计监察委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审计决定。审计监察委员会应配合监事会监事的审计活动。第四章 决策程序第十一条 董事会办公室负责做好审计监察委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：（一）公司相关财务报告；（二）内、外部审计机构的工作报告；（三）外部审计合同26、及相关工作报告；（四）公司对外披露信息情况；（五）公司重大关联交易审计报告；（六）其他相关事宜。第十二条 审计监察委员会会议对以下事项进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；（四）公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；（五）其他相关事宜。第五章 议事规则第十三条 审计监察委员会会议分为例会和临时会议，例会每年至少召开四次，每季度召开一次，临时会议由审计监察委员会委员提议召开27、，会议召开前三天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出度时可委托其他一名委员主持。第十四条 审计监察委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的半数通过。第十五条 审计监察委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第十六条 审计办公室成员可列席审计监察委员会会议，必要时委员会可邀请公司董事、监事、高级管理人员及财务部等部门负责人列席会议。第十七条 审计监察委员会在必要时可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。第十八条 审计监察委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须28、遵循有关法律、法规、公司章程及本规则的规定。第十九条 审计监察委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。第二十条 审计监察委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。第二十一条 出席会议的委员均对会议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附则第二十二条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第二十三条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触时，按国家有关法律、法规和章程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第二十四条 本规则解释和修订权29、归属本公司董事会。 四、风险管理委员会议事规则第一章 总 则第一条 为建立和健全内部控制，防范风险，保障xxxx有限公司（以下简称公司）安全稳健经营，发挥董事会的有效监督作用，完善本公司的治理结构，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国担保法（以下简称担保法）、及其他有关法律、法规及xxxx有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本议事规则。第二条 本公司董事会设立风险管理委员会。风险管理委员会根据本议事规则和董事会的授权开展工作，对董事会负责，主要负责本公司风险控制、管理的监督和评估，并负责关联交易管理，审查重大关联交易，控制关联交易风险。风险管理委员会应加强与30、本公司监事会的沟通。经董事会授权决定的事项，风险管理委员会应当在决定之日起十个工作日内报送监事会。第三条 董事会办公室是风险管理委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第二章 人员组成第四条 风险管理委员会由三至五名董事组成。风险管理委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。第五条 风险管理委员会委员和主任委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会批准。第六条 风险管理委员会委员的任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格。第七条 在风险管理委员会委员出现缺额的情况下，董事会可以根据上述第四条至31、第六条规定补足委员人数。如果因缺额导致委员人数低于三名，董事会应当尽快补足委员人数。第八条 董事会办公室是风险管理委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第九条 风险管理委员会的主要职责权限：（一）负责对本公司信用、市场、操作等方面风险控制、管理的监督；（二）定期对本公司风险及管理状况进行评估；（三）定期对本公司风险承受能力及水平进行评估；（四）审核本公司重大关联交易；（五）审核重大固定资产投资、资产处置、资产抵押或对外担保；（六）向董事会提出完善本公司风险管理和内部控制的建议；（七）董事会授予的其他事宜。第十条 风险管理委员会定期审议本公司高级管理层提交的风险管理32、情况报告，对本公司风险及管理状况进行评估，评估的内容包括风险管理的全面性、有效性和高级管理层在风险管理方面的履职情况等。风险管理委员会应将审议意见向董事会报告。第十一条 风险管理委员会定期根据本公司风险及管理状况，对高级管理层提出的本公司风险承受能力及水平进行审议，并将审议意见向董事会报告。第十二条 本公司与关联方之间拟发生重大关联交易的，高级管理层应当将交易的基本资料以及审核意见提交风险管理委员会。风险管理委员会对重大关联交易的合规性和公允性进行审议。风险管理委员会经审查后同意该笔交易的，应将审议意见向董事会报告，由董事会审议。第十三条 风险管理委员会审查重大关联交易时，与该笔交易有关联关系33、者应当回避。第十四条 单笔固定资产投资、资产处置、资产抵押或对外担保超过本公司最近经审计净资产5（含5）的，高级管理层应将项目的基本资料提交风险管理委员会。风险管理委员会经审查后同意该项目的，应将审议意见向董事会报告，由董事会审议。第十五条 风险管理委员会根据职责审议其他事项的，应当将审议意见向董事会报告。第十六条 经董事会专门授权，风险管理委员会有权对授权范围内的事项作出决定。风险管理委员会应及时向董事会报告授权事务的处理情况。第四章 决策程序第十七条 董事会办公室应根据风险管理委员会的要求做好以下资料的收集整理工作：（一）监管部门和公司的风险管理的相关规定；（二）公司风险管理报告；（三）公34、司相关部门提交审议的相关议题；（四）公司资产质量动态报告；（五）其他相关资料。第十八条 风险管理委员会可根据需要责成公司相关职能、业务部门提供需由委员会审议事项的相关资料、项目建议及风险管理方案。第十九条 董事会办公室应汇总相关部门提供的资料、项目建议及风险管理方案形成提案，提交风险管理委员会审议。第二十条 风险管理委员会根据董事会指令、董事长提议或工作需要召开会议，进行研究、讨论，并将讨论结果提交董事会研究决定。第五章 议事规则第二十一条 风险管理委员会每年至少召开四次会议。经主任委员提议并经其他委员同意，会议可以采取书面征求委员意见的形式召开。第二十二条 风险管理委员会召开会议，应至少提前35、三天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时，可委托其他一名委员主持。第二十三条 风险管理委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行。会议向董事会提交的审议意见，必须得到全体委员的过半数同意。第二十四条 风险管理委员会召开会议时，应当邀请本公司监事列席会议。根据情况，可邀请本公司其他董事、高级管理人员、风险控制部负责人及相关部门负责人列席会议。第二十五条 风险管理委员会认为必要时，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本公司支付。第二十六条 风险管理委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员和记录员应当在会议记录上签名；会议记录由本公司董事会秘书保存。风险管理委员会提交董事会36、的审议意见应当由主任委员签名，并由本公司董事会秘书保存。第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附 则第二十八条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第二十九条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的本公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。第三十条 本议事规则解释和修订权归属本公司董事会。五、人事薪酬委员会议事规则第一章 总 则第一条 为规范本公司董事和高级管理人员的选任标准和程序，建立薪酬与公司效益和个人业绩相联系的37、激励约束机制，完善本公司的治理结构，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国担保法（以下简称担保法）、及其他有关法律、法规及xxxx有限公司章程（以下简称公司章程）的有关规定，特制定本议事规则。第二条 本公司董事会设立人事薪酬委员会。人事薪酬委员会根据本议事规则和董事会的授权开展工作，对董事会负责，主要负责拟定本公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，拟定本公司董事、监事和高级管理人员的薪酬方案并监督实施，拟定董事和高级管理人员的选任标准和程序并进行初步审核。第三条 董事会办公室是人事薪酬委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第二章 人员组成第四条 人事薪酬38、委员会由三至五名董事组成。人事薪酬委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。第五条 人事薪酬委员会委员和主任委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会批准。第六条 人事薪酬委员会委员的任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格。第七条 在人事薪酬委员会委员出现缺额的情况下，董事会可以根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。如果因缺额导致委员人数低于三名，董事会应当尽快补足委员人数。第八条 董事会办公室是人事薪酬委员会的工作机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。第三章 职责权限第九条 人事薪酬委员会的主要职39、责权限：（一）根据本公司经营活动情况、资产规模和股权结构，对董事会的规模和结构向董事会提出建议；（二）拟定本公司董事和高级管理人员的选任程序和标准，对董事和高级管理人员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议；（三）拟定本公司董事和高级管理人员的考核标准，视本公司实际情况进行考核并提出建议；（四）拟定本公司董事、监事和高级管理人员的具体薪酬和激励方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；（五）董事会授权的其他事宜。第十条 人事薪酬委员会对本公司董事和高级管理人员的提名程序为：（一）及时了解和掌握本公司对董事和高级管理人员的需求情况；（二）根据需求情况，在本公司内部和外部广泛搜40、寻董事、高级管理人员的人选；（三）确定初选对象后，由董事会办公室搜集整理初选对象的履历资料，并形成书面材料；（四）征求初选对象本人的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员的人选；（五）召集人事薪酬委员会会议，根据本公司董事和高级管理人员的任职条件，对初选对象进行资格审查；（六）向董事会提出选举新董事和聘任新高级管理人员的建议，并提供相关材料；（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。第十一条 由人事薪酬委员会提名的董事候选人，须经本公司董事会同意，并提交股东大会选举，本公司章程另有规定的除外。由人事薪酬委员会提名的高级管理人员候选人，须经本公司董事会审议聘任。第十二条 人事薪酬委员会应41、当参照董事会制定的公司目标，起草并定期评估对董事和高级管理人员的考核办法，并提交董事会审议。第十三条 人事薪酬委员会应当按照董事会批准的考核办法，对本公司董事和高级管理人员进行绩效评价。人事薪酬委员会根据绩效评价的结果，提出董事和高级管理人员的奖励方式和薪酬数额，并提交本公司董事会审议。上述薪酬方案应考虑市内其他商业投资公司的薪酬水准、本公司其他职位的薪酬水准、董事和高级管理人员的工作时间、职责以及实际表现等因素。第十四条 由人事薪酬委员会提出的董事薪酬方案，须经本公司董事会同意，并提交股东大会审议批准。由人事薪酬委员会提出的高级管理人员薪酬方案，须提交本公司董事会批准。任何董事或其任何联系人42、不得自行决定自己的薪酬。第十五条 人事薪酬委员会应根据公平合理的原则，审核向执行董事及高级管理人员支付的与丧失或终止委任或职务有关的赔偿安排，以及对任期届满前被本公司罢免的董事的赔偿安排。第十六条 人事薪酬委员会根据职责审议其他事项的，应当将审议意见向董事会报告。第十七条 经董事会专门授权，人事薪酬委员会有权对授权范围内的事项作出决定。人事薪酬委员会应及时向董事会报告授权事务的处理情况。10. 决策程序第十八条 董事会办公室组负责做好人事薪酬委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料： （一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况； （二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况； （43、三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况； （四）提供董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。（六）其他相关资料。 第十九条 人事薪酬委员会对董事和高级管理人员考评程序： （一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价； （二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。11. 议事规则第二十条 人事薪酬委员会每年至少召开两次会44、议。经主任委员提议并经其他委员同意，会议可以采取书面征求委员意见的形式召开。第二十一条 人事薪酬委员会召开会议，应至少提前三天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时，可委托其他一名委员主持。第二十二条 人事薪酬委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行。会议向董事会提交的审议意见，必须得到全体委员的过半数同意。第二十三条 人事薪酬委员会召开会议时，可邀请本公司其他董事、监事、高级管理人员及综合部等部门负责人列席会议。第二十四条 人事薪酬委员会认为必要时，可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由本公司支付。第二十五条 人事薪酬委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人应回避45、。半数以上委员需要回避的，应通知全体委员，并将有关议题直接提交董事会审议。第二十六条 人事薪酬委员会会议应当有记录，出席会议的委员和记录员应当在会议记录上签字；会议记录由本公司董事会秘书保存。人事薪酬委员会提交董事会的审议意见应当由主任委员签名，并由本公司董事会秘书保存。第二十七条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第五章 附 则第二十八条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。第二十九条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的章程相抵触时，按国家有关法律、法规和章程的规定执行，并尽快修46、订，报董事会审议通过。第三十条 本规则解释和修订权归属本公司董事会。六、总经理办公会议事规则第一章 总则第一条 为完善公司现代化企业制度、规范公司治理结构：为加强公司执行力，准确、及时地贯彻公司董事会的有关经营决策，提高办公效率，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，结合公司实际，特制定本制度。第二条 总经理办公会会议是公司管理团队对工作中的重要事项进行决策和处理的重要途径；是依据公司法及公司章程向董事会提出公司发展建议的重要渠道；是公司经营层的最高行政决策机构。要在实行总经理负责制的前提下，坚持依法议事、权责统一的原则，以达到互相协调、科学决策、高效运行的管理目标。第二章 总经理办公会的召47、开第三条 总经理办公会对公司董事会负责并报告工作。总经理办公会在公司法、公司章程、董事会授予的职权和公司管理体系规定的职权范围内行使职权。第四条 总经理办公会会议由公司总经理召集并主持，总经理因故不能主持时，由总经理指定的副总经理主持。第五条 总经理办公会成员由总经理、副总经理、董事会秘书以及以上人员确认的成员组成，董事长列席会议。第六条 总经理办公会议分为办公例会及和临时会议。办公例会原则上每周一召开，如遇特殊情况总经理可作相关调整；临时会议经总经理提议，可临时召开。第七条 总经理办公会成员必须出席会议，特殊情况不能参加的必须以书面方式发表意见。第八条 总经理办公会讨论、决定问题实行民主集中48、总经理负责的原则，对分歧较大、意见不集中的事项，总经理有最终决定权。在总经理因故不能履行职责的情况下，应由会议主持人将相关事项请总经理决定。第三章 总经理办公会讨论的事项第九条 下列事项，经总经理办公会讨论并拟定方案，提请公司董事会审议：（一）根据上级会议精神、方针、政策和指示、决议以及结合公司实际，制订公司战略目标与战略发展规划；（二）公司管理制度的制订、修订；（三）公司新项目的开发、新产品的设计与面市；（四）公司企业文化的建设；（五）公司的年度经营计划、财务预算方案及决算方案；（六）公司薪酬体系的调整；（七）公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易等事项；（八）公司向上级49、管理机构的重要请示和报告；（九）公司大额资金的使用；（十）银行授信额度的申请；（十一）总经理办公会成员分工及工作职责；（十二）其他需要提请董事会审议的事项。第四章 总经理办公会决定的事项第十条 下列事项，经总经理办公会讨论、决定后实施：（一）公司业务及其管理流程体系的建立和修订；（二）公司各部门职能、岗位职责及人员编制的确定；（三）依据公司的绩效管理办法，对职能部门的年度绩效考核结果的审定；（四）组织实施公司年度计划，审定公司经营计划、财务资金计划和重要工作（活动）计划。（五）根据工作需要，下达审定工作计划和审计报告整改措施，检查落实情况；（六）实施股东大会、董事会、监事会决议或责成公司管理团50、队执行的事项；（七）公司日常工作及所遇问题；（八）其它需要总经理办公会决定的事项。第五章 总经理办公会的组织筹备和记录第十一条 会议组织筹备综合部负责会议的组织筹备；相关列席会议的业务部门（提请召开总经理办公会的会议主导部门/指定起草议案部门）负责组织涉及会议审议议题的书面和电子版资料。综合部会后收回有密级要求的会议资料，并于会后2天内组织整理成会议纪要，呈总经理办公室成员会签，总经理签发。第十二条 公司综合部负责总经理办公会会议的服务工作。第十三条 综合部指派专人负责记录会议内容，并根据会议内容整理会议纪要。原则上，非专题性会议由综合部负责会议记录及编制会议纪要，并妥善保管会议记录本，对会议51、内容应严格保密。专题性会议如有提请召开总经理办公会的会议主导部门/指定起草议案部门人员列席会议，则由该部门负责会议记录及编制会议纪要。会议记录应载明会议召开的时间、地点、主持人姓名、出席人员姓名、列席人员姓名、会议主要议题、发言要点（主要观点、看法、具体意见、建议和措施等）、会议的主要决定等。第十四条 总经理办公会会议由总经理确定议题后，通知综合部做好以下准备工作：（一）工作例会于每周一上午10时在xxxx公司会议室召开，无需提前通知，如遇特殊情况改期应提前2日通知；（二）临时会议在召开前1日通知，因特殊情况不能到会的总经理办公会成员应书面发表意见。（三）提请召开总经理办公会的会议主导部门准备52、会议资料，由总经理审定后，于会议召开前1-2日分送各与会人员，说明会议的议题及相关要求，以使其认真准备讨论意见。第十五条 经总经理审定，综合部或提请召开总经理办公会的会议主导部门可根据会议记录拟发会议纪要，并将会议纪要与会议记录一并保存，同时在综合部备案。第六章 总经理办公会重要议案的确定与实施程序第十六条 涉及人事、薪酬、员工奖惩及其它重要商业机密等重要事项的议案，当事人应予以回避。与会人员应严格遵守保密规定，不经授权，任何人不得透露。第十七条 在议案论证过程中，可根据议案的专业程度、重要性邀请专家委员会成员参加或委托有关的专家、学者进行论证，以保证项目的切实可行与取得成效。第十八条 总经理53、办公会会议对应讨论确定的问题，应在充分酝酿、认真讨论基础上，逐条形成决议，并明确责任分工，确定实施时限，列入月度工作计划考核内容。召开总经理办公会会议所形成的会议纪要，经会议主持人签署并决定是否印发及发放范围后，由综合部专人办理或督促办理。综合部负责跟踪总经理办公会所形成决议事项的落实情况，及时收集整理反馈意见，报总经理办公会成员传阅，总经理审阅。第十九条 总经理办公会会议的决议事项具有行政效力，各部门应根据下发的会议纪要认真贯彻执行。第七章 向董事会、监事会报告制度第二十条 总经理办公会议审定的事项中，属于公司董事会职权范围内的审议事项的，总经理办公会会议应当在形成具体方案或者作出决定后，提54、请董事会或各专门委员会审议。总经理办公会审议通过的事项，还应按董事会的相关要求做好上报或向董事会备案的工作，并应接受公司董事会和监事会的监督，对董事会和监事会质询，应如实提供相关信息。第二十一条 总经理根据董事会或者监事会的要求，及时、准备、完整地向董事会或者监事会报告董事会决议的执行情况、公司经营业绩、重要交易和重大合同的签订及执行情况、公司财务状况、资金运用情况等。第二十二条 建立会前沟通机制，重要事项应事先与董事长及相关董事（含独立董事）沟通；如公司发生重大事件或其他紧急情况，总经理及时向公司董事长报告，或提议召开董事临时会议。第八章 附则第二十三条 本规则经董事会审议通过后生效。第二十55、四条 本规则解释权在公司董事会。第四部分 管理制度一会议管理制度会议管理制度第一章 总则第一条 为使公司的会议管理规范和有序，提高会议形式的行政决策效率，特制定本会议管理制度。 第二条 公司会议制度本着有效和务实的原则运行。 第二章 会议种类第三条 公司设立二级例会制度 （一）总经理办公会：每周一上午在xxxx公司会议室召开，由总经理主持、董事长列席，遇特殊情况可做临时变动。 （二）全体员工会议：原则上每年召开一次。也可根据工作需要，由公司董事长或总经理提议临时召开。第四条 公司设立其他的会议制度（一）工作汇报会； （二）鉴定、评审、论证会； （三）新闻发布会； （四）研讨会。第五条 公司会议56、分为常设会议、定期会议和临时不定期会议。可针对不同会议制定细则管理。第三章 会议管理体制第六条 公司综合部统一管理会议制度，所有会议均须在综合部审批或登记备案。 第七条 公司严格控制未预见的临时性会议，对此类会议须按一会一报原则审批。 第八条 会务工作主要由综合部承办；其他部门主办的会议，综合部应予协助。 第九条 除其他部门主办的会议资料各自存档外，会议资料由综合部整理、立卷、存档。 第四章 会议程序第十条 会前准备对定期的常规会议，在会前应明确该次会议主题和临时出席或列席人员。对不定期的重要会议，承办人应提出会议企划报告，该报告包括：(一)会议名称；(二)会议主旨和目标；(三)会议议项；(四57、)会议时间；(五)会议地点；(六)会议议程；(七)会议主持人；(八)出席人员（名单）；(九)会议财务（支出收入）预算；(十)接待工作说明；(十一)现有筹备情况及进展；(十二)（可能）存在的问题、解决方案及要求。该报告批准后方执行。第十一条 通过口头或书面形式提出会议申请。口头仅适用于例会召开的确认。第十二条 会议通知。根据会议要项拟订会议通知，并提前发送。对重要会议须发几轮通知的，应做好每轮工作。 出席会议的重要或主要人员，应通过电话等方式确认是否能如期出席，并作出相应安排。第十三条 会议承办人及时准备会议场所、会议文件或资料。必要时要进行会场布置、设备调试。对重点发言对象须确保其发言。第十四58、条 在会议进行中要做好记录。记录方式可为笔录，必要时可录音、录像，妥善保存记录材料。二文件管理制度公司文件管理制度文件管理内容主要包括：上级来函、来电、来文，同级来函、来电、来文，本公司上报下发的各种文件、资料。第一章 文件收发第一条 目的本管理制度旨在确保公司文件收发的完整、及时、准确，促进和提高公司信息沟通及组织管理工作的效率。第二条 范围本管理制度适合于公司各类文件及部门文件的管理。第三条 文件类型、格式、编码（一）发文类 需要发布的通知、通报、决定、意见、报告、规定、制度、会议纪要等；使用公司标准文件纸；编码采用滇xxxx字【201*】*号。（二）请示类 需要向上级主管部门或领导请示汇59、报的文件；使用公司标准文件纸；编码采用滇xxxx字【201*】请字*号。（三）内部沟通类 部门之间沟通协调往来文件；使用公司抬头的信笺纸；编码采用滇xxxx字【201*】通字*号。第四条 公司外出人员开会时领取的文件及资料，在会后应及时交到综合部，并由综合部文员进行登记编号保管，不得个人保存。第五条 全公司上报下发文件的权力集中于综合部，各部门不得自行向上、向下发送正式文件。第六条 各部门需向上反映汇报工作或向下安排布置工作发文，应向综合部提出发文申请，或将文件草稿交综合部审核。经公司领导审核同意后，由综合部统一以公司文号发文。第七条 文稿拟定后，拟稿人应填写附发文稿首页，详细写明文件标题、发60、送范围、印刷份数、拟稿单位、拟稿人，并标定日期，文件打印清样由校对人校对并签名，再由综合部审校后签报公司领导审定批准签发。第八条 综合部文员根据公司领导的批示印制文件，并申请加盖公司公章后发文。综合部文员要与公章保管员检查落实情况，并做好登记工作。若文件漏发、误发，将追究综合部文员的责任。第九条 公司所有收取文件和印发文件都必须做好收发文登记工作。外来文件收取后由综合部文员登记入“收发文登记簿”；公司上报文件和内部印发的文件，由综合部分送，并请收件人在“收发文登记簿”签收。第二章 文件处理第十条 收文后在收文登记薄上登记文件的基本信息包括收文日期、来文单位、来文编号、来文名称等等。收文薄须保持61、清洁、保存完整以备查档使用。第十一条 收到文件在来文上注明收文日期及收文编号，再贴上文件处理卡传送至公司董事长审阅。第十二条 根据公司董事长审阅意见及文件内容的缓急，及时将文件送达公司其他领导或有关部门传阅，并做好文件传阅记录以备查。第十三条 紧急事宜，按董事长审阅意见，直接打电话通知分管领导或者部门进行处理，文件送达各部门一般滞留时间为一天，传阅过程应保持文件完整无缺，批阅后应在文件处理卡上签署意见或签名以表明处理结果。根据领导的批示或拟办意见，综合部责成有关部门和人员按文件所提要求和领导批示办理有关事宜。第十四条 综合部文员对承办的公文应当抓紧催办，定期对本公司文件和上级下发的文件进行清理62、。并于下年度初将公司收文按收文编号整理成册、归档。如发现文件丢失，必须及时查明原因和责任者，并如实向领导汇报。第十五条 如文件传阅超过规定时间，综合部文员应及时有与相关部门联系，取回各种文件资料归档。第十六条 公司领导及有关部门派员参加各类会议时收到的文件应移交给综合部存档。第十七条 承办部门接到文件、函电应立即指定专人办理，不得将文件压放，拖延办理。第十八条 在公文处理工作中，特急文件应随到随办；急件应一天内处理完毕；普通件应三天内处理完毕；超过处理时限的文件，由公司综合部负责催办。第十九条 综合部收到的机密文件，应以信封袋加密封存装报送，须公司总经理以上人员核阅处理，综合部各级人员处理密件63、资料时，须严守秘密，泄密而造成的损害，由泄密人员负责并接受处分。第三章 发文管理第二十条 旨在统一意见、发布通知、决定和沟通信息；向上级部门请示、报告事项等。第二十一条 发文部门应先起草文件草稿，起草完毕后，交部门负责人审稿；报主管领导签发。第二十二条 待发文件，由综合部确认文号，用印。第二十三条 综合部应建立公司发文登记薄，详细登记文件的具体信息如文件名、文件编号、发文日期及主送、抄送、抄报单位，该登记薄作为归档资料，应妥善保存不得遗失。第四章 文件管理第二十四条 阅读文件应严格遵守传阅范围和保密规定，不得将有密级的文件带回家、宿舍或公共场所，也不得将文件转借其他人阅看。对尚未传达的文件不得64、向外泄露内容。第二十五条 阅读文件要抓紧时间，各部门当天阅完后应在下班前将文件交回综合部。阅批文件一般不超过二天，阅后应签名以示负责。第二十六条 阅文时不得抄录全文，不得任意取走文件夹内任何文件及附件。如确系工作需要，要办理借阅手续，以防丢失泄密。文件阅完后，应送还综合部。第二十七条 各部门因工作需要借阅文件，需经部门签写便条，对有密级的文件需经董事长同意后方可借阅。在办理登记手续后，就地查看，如需复印，应按照有关保密规定和征得综合部同意，并在复印后当场归还原件。第二十八条 公司综合部保管文件的范围包括：上级对公司的报告、申请的批复；公司发出的报告、决定、决议、通报、纪要、重要通知、工作总结、65、领导发言等；总经理办公会等会议纪要；参加上级召开的会议带回的文件、资料及公司在会上的发言材料；上级领导来公司检查的指示记录、本公司向上级进行汇报和材料；反映公司经营活动、先进事迹等的音像摄制品；公司日志和大事记；公司向上级请示批复的文件（牵涉到付款问题的文件原件保存在财务部）；公司拟订且须存档文件（该类文件存档前应填写内部存档文件审批表按规定程序审批后方可存档）及上报的有关材料等。第二十九条 公司领导签发的正本文件，需财务支付费用的由公司财务部保存，综合部存档复印件，其它正本文件全部由公司综合部归档存查。第五章 附则第三十条 本制度的修订、解释工作由综合部完成。三公章申请管理制度第一章 总则第66、一条 公章是一个机关、组织职权的权威代表，是一个单位在职权范围内进行公务活动、行使职权的重要标志。公章的刻制、使用应严格按程序办理。为加强公司各类公章的管理，确保公章的正确使用，特制定本制度。第二条 公章包括：行政公章及各部门印章。第二章 公章使用范围第三条 公司行政公章使用范围：（一）以公司名义上报政府及有关部门的请示、报告和其他文件；（二）以公司名义发出的信函、公文、合同、介绍信、证明或公司其他需要加盖行政公章的材料；（三）与各银行签订的授信额度合作协议书、申请书、委托融资协议书等。第四条 其它部门印章使用范围：将根据业务不同而区别用章；（一）运营人员使用“与原件核对相符章”；（二）财务部67、人员使用“财务章”。第三章 申请规定第五条 以公司名义上报、外送、下发的文件、资料、报表等，由拟稿部门填写外送资料审批表后，经行政人事综合部审核，法务专员及相关部门负责人签字，总经理审批后，报董事长签发方可申请加盖行政公章。第六条 业务方面使用行政公章一律须填写用章申请表，由申请人、申请部门负责人签字，交综合部审核后送法务专员、总经理签字，报董事长签发后方可申请加盖行政公章。第七条 各部门需使用其部门印章，应按规定向其部门经理提出申请。第四章 管理规定第八条 公司行政公章作为机要密件由专人负责管理，并掌握使用，公司各部门不得私自申请用章。第九条 申请加盖行政公章部门在严格执行本制度“第三章，第68、五、六条”规定的基础上向行政公章管理人员提出盖章申请，行政公章管理人员在严格按照规定进行审核，并确定审批手续完备无误的情况下进行盖章。第十条 公章管理人员违反以下规定的，将根据情节严重受相应处罚：（一） 私自外带公章；（二） 私自出借公章；（三） 利用职务之便为“未按公司用章规定进行审批者”盖章；（四） 因玩忽职守使用公章，而使公司造成一定损失。第十一条 各部门印章按工作人员的岗位、业务向部门经理申领并签收，印章只限办理该部门或工作人员岗位职责内的工作，不得超出工作范围使用印章。部门经理应指定印章使用程序，严格审批和登记制度，如错盖印章，盖章人员承担责任；各部门应妥善保管印章，如印章遗失，领章69、人应及时向部门经理汇报，并承担相应责任。第四章 附则第十二条 本制度由公司综合部进行修订、完善、解释。四安全管理制度安全工作管理规定第一章 总 则第一条 目的为加强安全管理，提高全员安全意识，保障公司财产安全，杜绝或减少各类事故发生，促进企业稳步发展，现结合公司实际情况，特制定本规定。第二条 安全管理工作安全管理工作是指全体员工对公司所有办公场地的防火、防盗、防破坏、防治安灾害事故以及安全行车等工作。第三条 安全管理责任人公司责任人：公司法人代表各部门责任人：各部门经理或负责人公司安全工作执行部门：公司各部门负责人第四条 公司董事长为本企业安全生产第一责任人，对安全工作负主要领导责任。公司各部70、门经理为本企业安全直接责任人，负责具体日常安全管理工作，对董事长负责，并对安全工作负直接领导责任。第五条 公司所属各部门经理为部门的安全生产第一责任人，本着“谁分管、谁负责”的原则，对本部门的安全工作负主要责任。各部门经理对本部门的安全工作负重要责任，如发生重大交通事故、火灾事故、工伤事故、治安或刑事案件，部门经理必须亲自赶赴现场调查处理，并向公司或有关部门写出书面报告。第二章 安全保卫制度第六条 全体员工应具有主人翁思想，加强安全保卫意识。第七条 保持高度警惕，无论上班或下班，发现形迹可疑人员要密切注视，并立即报告部门责任人或其他员工，确保公司和个人财物安全。第八条 公司各部门员工需外出时，71、应锁好门窗或委托相邻部门人员代为看管，不让违法分子有机可乘。第九条 下班离开办公室时，需检查门窗是否已锁好。放置重要财物、文件的柜、箱、抽屉更需重点检查，确保无误后，方可离开。如发现门、窗、柜、箱、抽屉等有损坏应及时报告部门责任人，及时做好维修工作。此项由各部门经理负责。第十条 一旦发生被盗，要及时报告部门责任人并保护好现场，做好所盗财物登记，并立即报告当地派出所。第十一条 节假日值班的领导和员工应负责保障公司的财产安全，一旦发现问题，应立即报案并尽力捍卫公司财产。第三章 安全防火制度第十二条 公司领导和全体员工应具备安全防火的基本知识。认真学习中华人民共和国消防条例，消除火灾隐患。第十三条 72、在公司显眼位置，配置消防喉、灭火筒等基本灭火装备，每部门至少要有两人会使用灭火器材。第十四条 公司应设立安全门，以便有火警发生时，安全疏散员工。第十五条 教育全体员工不能乱拉电线，不能乱烧纸屑，不能乱扔烟头，尤其不能把未熄灭的烟头扔进纸篓。第十六条 下班后各部门人员应负责关好电灯及所有电源，由各部门经理负责检查。第十七条 公司各部门不能擅自使用除办公用品之外的所有电器，如电饭煲、微波炉、电热壶等，如发现扣除使用人当月奖金，并扣除该部门经理当月奖金。第十八条 一旦发生火灾，全体员工应该无条件为保障公司财产积极配合消防部门做好应急工作。第十九条 如发生火灾的原因是当事人不遵守安全防火制度造成的，公73、司将追究其经济责任和法律责任。第四章 行车安全管理细则第二十一条 为确保公司年度安全工作考核的顺利完成，增强驾驶员安全行车的责任感，减少交通事故的发生，切实做好安全行车工作，特制订本细则。第二十二条 本细则适用于公司各部门和各位车辆责任人。第二十三条 关于驾驶员日常安全行车学习的有关规定： （一）驾驶员必须认真学习各项交通法规和有关条例。（二）驾驶员必须服从公安交通部门的管理，自觉做到遵章守纪，若违章记满12分，或发生事故受到处罚，应按时参加有关学习班学习，学习和处罚费用由个人承担。第二十四条 关于安全行车的有关规定：（一）驾驶员必须服从安全管理，自觉遵守交通法规及安全管理制度，严格遵守安全操74、作规程，文明行车、严禁“三超”（超速、超载、超疲劳），确保行车安全。（二）对驾车人的驾车资格能力，要严格进行监管，有关人员如驾车能力不够，不得自行驾车，要确保员工的人身安全。驾车人如因能力欠缺出现交通事故，或较严重交通事故，要取消驾车权。（三）非工作原因外出（超过xx范围）或节假日用车，必须经公司董事长或总经理批准，否则后果由当事人承担并追究其责任。（四）严禁酒后驾车，开疲劳车。车辆在非工作时间，如发生肇事、违章、遗失或损坏，除保险赔偿外，其它不足部分费用由责任人承担。（五）未经公司同意，驾驶员不得擅自将车辆交外单位人员驾驶。（六）车辆责任人必须具备使用车上消防器材、防冻、防滑器材的能力，且保75、证完整好用。五车辆申请管理制度第一章 总则第一条 为了贯彻落实公司对各种机动车辆使用和管理的有关制度，确保行车安全，提高办事效率，减少经费支出，特制定本制度。本制度适用于公司公共用车。第二章 车辆使用范围第二条 使用范围。 （一）公司职工在本地或短途外出开会、联系业务、出差迎送； （二）接送公司宾客和来公司办事人员； （三）其他紧急和特殊用车。 第三条 车辆使用按先上级、后下级；先急事、后一般事；先满足工作任务，后其它事的原则安排。第三章 车辆管理第四条 公司车辆由综合部统一管理、调度。第五条 车辆在下班后或节假日必须停放公司指定停车场，并采取必要防盗措施；遇特殊情况且经公司总经理批准后可另行76、处理。第六条 驾驶员在使用车辆过程中务必做到合理用车，节约用油，并保管好车辆行驶证等重要证件；出现故障应及时告知综合部，并将需维修项目列出清单。第七条 综合部应按时与相关部门联系，确保办好车辆保险、养路费缴纳等各项手续。第八条 违规与事故处理：（一）下列情况，违反交通规则或事故的经济损失及责任由驾驶员负担：（1）无照驾驶；（2）未经许可将车借予他人使用；（3）违反交通规则引起的交通肇事；（4）违反交通规则，其罚款由驾驶人员负担。（二）意外事故、不可抗拒因素造成的车辆事故由公司酌情研究处理。第四章 车辆申请第九条 车辆使用实行派车制度。各部门公务用车，由部门负责人先向综合部提出申请，说明用车事由77、地点、时间，综合部根据实际情况统筹安排派车，并向实际用车部门发放车钥匙。第十条 综合部在实际发放车钥匙之时，须进一步向申请部门确认驾驶员、车辆去向、返回时间等重要信息，并做好详细登记。第五章 附则第十一条 本制度的修订、解释工作由综合部完成。六办公用品申请管理制度第一章 总则第一条 为规范公司办公用品的申请、使用、管理，节约办公开支、控制办公成本、杜绝出现浪费现象，特制订本制度。第二章 采购规定 第二条 办公用品由综合部统一采购，采购过程中综合部应在选择多家供应商进行比较的基础上，择物美价廉者进行采购，尽量将采购成本控制在最低。 第三条 综合部根据各部门需求及实际库存量，判断是否进行采购；如78、需采购应按规定向总经理提出申请并获得批准后方可进行采购。第三章 申请规定第四条 日常办公用品类的申请：包括消耗品和耐用品（一）消耗品：笔类、涂改液、胶水、橡皮、别针、订书机、笔记本、复写纸等随使用次数的增加而逐渐消耗掉的办公用品。（二）耐用品：计算器、打孔机、剪刀、别针、订书机、文件筐、文具盒、文件夹、展示夹等能长期使用而不消耗的办公用品。）（三）由各部门根据实际所需填写办公用品申请表并经部门经理签字后，向公司综合部提出申请；综合部核实情况后发放办公用品，并做好相关的登记。第五条 固定资产类的申请：（一）指使用期限超过一年的机器设备，以及价值在2000元以上的与生产经营有关的工器具等。不属于生79、产经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的，也应当作为固定资产。（二） 由各部门根据实际所需填写采购申请表向公司综合部提出申请；综合部核实情况后根据申请人的申请上报公司总经理签字，并办理相关后续手续。第四章 管理规定第六条 办公用品由综合部统一保管，并指定专人保管；保管人员应详细登记入库量、出库量，并及时结出库存量，做到登记清楚明了。第七条 办公用品实行成本分摊制，即各部门根据其实际所耗进行相应的费用分摊。第八条 对于各部门所领用的办公用品，综合部有责任要求其等进行合理使用并进行监督，杜绝一切浪费的现象出现。第九条 凡调出或离职人员在办理离职或交接手续时，应将所领用80、的办公用品（一次性消耗品除外）如数归还。第十条 办公用品的管理不仅要做到账目清楚明细、有依有据，且应做到合理分配、严格控制成本。第五章 附则第十一条 本制度的修订及解释工作由综合部负责。七人才招聘申请制度第一章 总则第一条 目的为满足公司持续、长足发展的需要，为公司引进德才兼备、高素质、高技能的人才，特制订本制度。第二条 原则本公司聘用各级员工，以品德、能力、经验、学历、体格适合职务或岗位为原则。第二章 招聘申请第三条 公司各部门根据实际需要提出人力资源需求，并拟定招聘计划（招聘计划应包括招聘岗位、人数及资格要求“年龄、性别、学历、工作经验、工作能力、个性品质等”），经总经理审批、董事长签字后81、，由行政人事综合部统筹安排招聘工作。第四条 对于一般员工的招聘，与之相对应的部门经理须参与初步的甄选，后续的录用工作则由董事长统筹安排。第三章 招聘规定第五条 人员的甄选务必秉持公平、公正、公开、择优录用的原则。第四章 附则第六条 本制度的修订、完善工作由综合部完成。八培训管理制度第一章 培训目的第一条 为强化服务意识、提高专业技能、规范职业道德、端正学习态度、优化思维模式，特制定本培训制度。第二章 培训内容第二条 企业概括：包括公司的基本概况、组织架构、部门职能、规章制度和人事制度。第三条 职业技能：包括基本知识与技能、业务专业知识与技能。第四条 职业品质：包括职业态度、责任感、职业道德、职82、业行为习惯。第三章 培训种类第五条 岗前培训：指所有新入职人员上岗前必须进行业务培训，包括对公司的规章制度、人事制度、所在部门的职能，业务制度、岗位职责、工作流程等基本业务知识。第六条 在岗培训：指公司各部门组织员工在工作岗位中进行业务强化培训或轮岗学习，包括对所在岗位的新的业务知识强化训练和业务技能的训练。第七条 外聘讲师培训：指为了配合公司业务发展以及公司员工职业素质的提升，向企业外聘请专业培训师对公司员工进行专项培训。第八条 外派培训：指专业技术人员接受公司委派，到企业外的培训机构参加各种专项培训。第四章 培训职责第九条 综合部（一）结合公司发展战略的要求，负责公司培训体系的建立与完善，83、统筹组织各项培训工作的开展，培养选拔优秀人才；（二） 负责对新入职员工岗前公司相关概括的培训。第十条 部门经理、部门负责人（一）本部门的内部培训工作，包括新入职员工的岗前培训工作；（二）组织本部门定期或不定期的业务在岗强化培训或轮岗学习； （三）根据本部门业务需要，向综合部提出外部培训申请，包括提交培训需求分析报告、培训计划以及培训后提交培训成效反馈表。第十一条 员工（一）必须积极参与本部门或公司组织的培训，对培训的征求意见提出有建设性的意见或建议，使培训工作形成良好的互动关系；（二）珍惜每次组织的培训机会，努力提升自身水平。第五章 培训流程第十二条 部门经理每半年进行一次员工的培训需求意见征84、集调查，了解员工的培训需求，汇总后根据本部门的业务发展需求拟定半年度培训计划，包括内部和外部培训计划，填写员工培训计划表，并于1月、6月的10日前提交公司行政人事综合部。具体培训类别的流程如下：（一）岗前培训：对新入职人员的岗前业务培训，由部门经理指定本部门业务经验丰富，技术过硬的员工负责传授业务知识，部门经理于新入职人员试用期满前在试用期考核转正表的培训情况栏中填具培训意见，作为试用期考核的参考依据，提交综合部处理。（二）在岗培训：对本部门组织的定期或不定期的内部培训或轮岗学习，部门经理于每次培训中应及时总结培训经验，调整培训计划，培训后填写培训反馈表，一周内提交公司综合部作培训档案纪录。（85、三）外聘讲师培训（1）部门经理根据本部门的业务需要，要向外聘请讲师培训，均需填写外部培训审批表，提交综合部审核、公司领导审批后方可执行。（2）由综合部统筹安排培训工作，部门经理跟踪组织具体培训事项。（3）培训结束后根据培训规模或根据培训对象由部门经理根据员工的培训反馈情况，汇总后填写员工培训反馈表，呈报综合部处理。（四）外派培训（1）由部门经理推荐本部门人员到外参加学习，均需填写外部培训审批表，经部门经理签字后报综合部审核、公司领导审批后方可执行。（2）参加外部培训的人员需在培训课程结束后一周内，将培训有关证书复印件交综合部存档。（3）参加外部培训的人员应在一定时间内将受训所学知识整理成册，作86、为培训材料，在公司内组织再培训。九请休假、考勤制度第一章 总则第一条 为加强对公司员工日常请（休）假及考勤工作的管理，建立良好的办公秩序，提高工作效率，根据国家有关假期的规定，结合本公司实际，制订本请休假、考勤制度。第二章 请假、休假第二条 员工除每星期六、日休息外，法定休假日如下：（一）元旦：一天（二）春节：三天（三）清明节：一天（四）“五.一”国际劳动节：一天（五）端午节：一天（五）中秋节：一天（六）国庆节：三天（七）法律、法规规定的其它休假节日。第三条 员工请（休）假分工龄假、事假、病假、婚假、丧假、计划生育假、看护假、探亲假及加班假。第四条 员工每年享受工龄假规定（一）凡属本公司正式员87、工，参加工作工龄满1年未满5年者，全年可享受工龄假5天；工龄满5年未满10年者，全年可享受工龄假7天；满10年未满20年者全年可享受工龄假10天；满20年以上者全年可享受工龄假14天。（二）当年已享受夫妻分居或探望父母的探亲假20天以上的员工不再享受工龄假。如当年休探亲假前休工龄假者，在探亲假中扣除已休工龄假天数。（三）因休产假未休工龄假者，不影响当年工龄假休假。（四）中途到职者的工龄假按月平均工龄假天数与实际月数计算。第五条 员工当年工龄假没有休或没有休完者，不补休，不核发假期的工资。特殊情况，报公司领导批准处理。第六条 员工请（休）假应先填写员工请（休）假审批表，并按下列规定办妥后方得离开88、，否则以旷工论处。如因突发事件来不及先行请假者，应利用电话迅速报告，待事后再补办手续。（一）一般员工请（休）假：1天以内的报部门经理批准，1-3的报主管领导批准，3天以上的报总经理批准。（二）部门经理请（休）假：1天以内的报主管领导批准，1-3天的报总经理批准，3天以上的报董事长批准。第七条 员工本人结婚可享受有薪婚假3天，晚婚者（男25周岁，女23周岁以上初婚）增加婚假10天（原则上一次性休完，特殊情况经董事长签字后，上报公司领导批准处理）。职工结婚双方不在一地工作的，可根据路程远近给予路程假，途中交通费由职工自理。婚假期间工资照发，超过假期部分作事假处理。第八条 员工直系亲属（父母、配偶、89、子女）死亡，可请丧假3天。职工配偶父母死亡，经公司领导批准可给予3天以内的丧假。需要到外地料理丧事的，根据路程远近给予路程假，途中交通费由职工自理，丧假期间工资照发。第九条 计划生育假：（一）女员工产假90天，其中产前可安排休假15天。晚育者（女职工23周岁后怀孕生育第一个子女）增加15天。多胞胎生育的，每多生一个婴儿增加15天。生育后三个月内领取独生子女优待证者增加产假35天，难产（区级以上人民医院证明）增加产假30天。男方生育一胎享受看护假10天。产假、看护假期间照发工资，不影响原有福利待遇和公司各类评奖。产假期满因身体原因仍不能工作的，经区级以上医院证明，其超过产假期间的待遇，按病假处理90、。（二）怀孕不满3个月流产者根据区级以上医院证明，自手术之日起准予休假十五日；怀孕3个月以上人工流产的，自手术之日起准予休假四十二日。（三）安置宫内节育器的，自手术之日起准予休假三天；凭医生证明取宫内节育器的，手术日准予休假一天。男性输精管结扎的，自手术之日起准予休假七天；女性输卵管结扎的，自手术之日起休假二十一天。（四）违反计划生育政策和非婚生育，不享受计划生育假。第十条 员工探亲假规定：（一）凡是工作满1年的员工，配偶在外地，不居住在一起，又不能在公休假日团聚的，可以享受探望配偶的待遇；父母在外地的，不居住在一起，又不能利用公休假日团聚的，可以享受探望父母的待遇；（注：不能在公休假日团聚指91、不能利用公休假日，乘坐飞机以外的交通工具在家居住一夜和休息半个白天）。（二）未婚员工探父母，原则上每年1次，假期20天；（三）已婚员工探父母4年一次，假期20天，探配偶每年1次，假期30天。（四）公司员工按规定享受探亲时，在批准的假期和路程时间内工资照发，不影响其它福利待遇和公司各类评奖。第十一条 加班假规定（一）员工工作以外的时间加班，公司安排同等时间予以补休；特殊情况经公司领导批准，按当天工资标准发放加班费。（二）员工休息日或法定休假日加班，公司安排同等时间补休，不支付加班费。如特殊情况经公司领导批准：休息日加班，加班费按日平均标准工资的200%计发，公司不再安排补休；法定休假日加班（元旦92、清明节、劳动节、中秋节、国庆节、春节），加班按日平均标准工资300%计发，公司不再安排补休。第十二条 婚假、探亲假、产假、看护假及工龄假的假期原则上应一次性连续安排，假期内遇公休假日的，均不另加假期天数。如有特殊情况或因工作需要不能一次性连续休完，报公司主管领导批准后另行处理。第十三条 凡属本公司聘用人员和编内临工，在本公司工作满一年者，除可享受国家规定假期外，全年可享受工龄假五天，女员工可享受计划生育假（参照第九条）；此外，均不享受本制度的其它假期。第十四条 凡属本公司编外临工，除女员工可享受计划生育假（参照第九条）外，均不享受本制定的其它假期。第三章 考勤第十五条 员工每日工作时间上午993、：00至12：00，下午1：30至5：00，每周工作5天。第十六条 员工未经请假或请假未经批准，迟到或早退连续1小时以上，或假期已满未续假且不能合理解释者，均视为旷工半天或半天以上。凡无故旷工1天则扣发该月（或季度、半年）奖金，超过3天则口头警告或记大过1次，累计警告或记过3次则予开除。第十七条 员工因事必须亲自处理者，须请事假。全年累计事假一般不得超过10个工作日。第十八条：员工因病治疗或休养者，均需出具区级以上医院证明且经公司领导批准后方予确认。住院及其出院后的休养期间根据医院证明执行，按病假处理。第十九条 员工一律实行每日考勤登记制度，综合部专人负责考勤的登记、管理。第二十条 员工经公司94、领导批准，请事假、病假规定如下：（一）员工因私事请假，在事假期间，公司不予发放工资。（二）员工请病假按以下规定执行：员工请病假，在规定的医疗期内，按下列标准执行：（1）员工实际工作年限5年以内，扣除本人日工资标准的30%实际请假天数；（2）员工实际工作年限5年以上10年以内，扣除本人日工资标准的20%实际请假天数；（3）实际工作年限10年以上，扣除本人日工资标准的10%实际请假天数。第二十一条 考勤与出勤补助（一）病假：全季中病假不超过5个工作日（含5个工作日）者，按实际缺勤天数扣发；超过5个工作日者，全数扣发。（二）事假：全季中事假不超过3个工作日（含3个工作日）者，按实际缺勤天数扣发；超过95、3个工作日者，全数扣发。（三）旷工：全季中无故旷工，全数扣发。第二十二条 考勤与年终奖、超产奖，下列原因之一按实际缺勤天数扣发：（一）病假：（1）请病假未住院全年累计30个工作日以内（含30个工作日）。（2）住院不超过180天（含180天）；（3）住院及出院后经医院证明需要疗养不超过180天（含180天）。（二）事假：全年累计事假在10个工作日以内（含10个工作日）。第二十三条 考勤与年终奖、超产奖，下列原因之一不予发放：（一）病假：（1）请病假未住院全年累计超过30个工作日；（2）住院超过180天；（3）住院及出院后医院证明需要疗养超过180天。（二）事假：全年累计事假超过10个工作日以上。96、（三）旷工：全年累计旷工3天。第二十四条 如公司当年发放其它奖金，发放办法参照第二十二条、第二十三条年终奖的发放。第二十五条 本方案未尽事宜，按照劳动法执行。十内部审批制度第一章 总则第一条 为规范公司内部事务及对外报送资料、文件、信息等的审批程序，确保公司决策、审批流程做到规范化、合理化、制度化，特制订本制度。第二章 范围第二条 需审批事项范围：（一） 公司内部日常行政事务（包括：日常办公事务管理、办公物品管理、文书资料管理、档案管理、会议管理、涉外事务管理，生活福利、车辆、安全卫生等）；（二） 公司重大事项决策（包括：重大经营事项、重大投资事项、重大财务事项、重大对外担保事项、未列入总经理97、办公会及董事会讨论范畴的重大事项等）；（三） 公司内部拟订需存档资料（包括：内部大事记、内部培训记录、内部组织活动记录、内部传阅的文件等）；（四） 凡以公司名义对外报送资料、文件、信息等（包括：函、通知、通报、决定、意见、报告、规定、制度等）；（五） 与业务相关的事项（包括：业务营销计划、产品策划方案、业务操作流程、日常业务运作事项等）；（六） 董事会决策事宜（董事会议事规则规定的决策事宜）；（七） 总经理办公会决策事宜（总经理办公会议事规则规定的决策事宜）；（八） 其它需审批事项。第三章 申请第三条 根据情况的不同，有如下申请审批方式：（一）公司日常行政事务：针对较为细微锁碎之事可作口头请示98、，较重要事项则需以书面报告形式逐级呈批，具体操作视实际情况而定。（二）公司重大事项决策：申请召开董事会或总经理办公会进行表决通过，会议类别视实际情况而定。（三）公司内部拟订需存档资料：由拟稿部门填写内部存档文件审批表后，按表格规定内容进行逐级审批。（四）凡以公司名义对外报送资料、文件、信息等：由申请外送部门填写外送资料审批表或盖章申请表后，按表格规定内容进行逐级审批。（五）与业务相关的事项：业务部门根据情况不同而选择口头请示或书面形式请示。（六）董事会决策事宜：申请召开董事会进行表决通过。（七）总经理办公会决策事宜：可在每周一上午例行召开的总经理办公会上申请表决，如事态较紧急可申请临时召开总经99、理办公会对事项进行讨论、表决。（八）其它需审批事项：视实际情况不同而定。第三章 审批规定第四条 公司所有事项，不论大小皆需严格按照本制度规定的内容进行规范审批；审批人在决策、审批过程中务必本着严谨、审慎、客观、公正的态度进行把控、审批。第五条 对于无需召开会议即可审批事项，各审批人应认真、谨慎地对需审批事项进行研究、分析后出具书面或口头意见，如需签字确认则应签字。第六条 对于需召开会议方可决策事项，行政人事综合部应将需决议议题在会议召开之日前的1-2日内发放至各参会者，参会者在收到议题后应对议题进行认真地思考、分析，以便会议召开之时能更快捷、更有效地提出问题根源所在及做出更为客观、准确的判断和100、决策。第七条 对于审批事项，各审批人及涉事者皆应进行保密，如发生因以上人员泄密而造成损失的，将视损失程度不同而追加相应责任。第四章 存档第八条 对于各审批结果，将根据情况不同而分为一般件、机密件、绝密件。第九条 “一般件”由综合部按照常规保存文件方式进行存档，“机密件”、“绝密件”由董事会办公室或董事会指定专人进行建档、保存。第十条 存档人员对文件负有保密责任，存档人应严格遵守规定进行保密，否则后果自负。第五章 附则第十一条 本制度的修订、解释工作由综合部完成。十一费用报销制度第一章 总则第一条 目的为加强公司成本管理，减少不必要开支，进一步统一各部门的报销程序及规定。现结合本公司实际，特制订101、本制度。第二条 适用范围本制度适用公司各部门及个人。第二章 费用报销第三条 报销分类（一） 公务车的过路费、停车费、年检费、养路费、保养费、维修费等；（二） 购买办公用品、小额固定资产等费用；（三） 购买员工福利品所发生费用；（四） 业务营销、宣传、招待费；（五） 差旅费；（六） 公司规定的其它可报销费用。第四条 附有实物的费用报销（一）必须出具物资管理员签字确认的入库手续，及相关的采购原始凭证（如发票、送货单等）；（二）对于需检验物资，应出具公司相关部门的物资验收合格报告；（三）对于金额较大的，应出具使用部门申请单、销售合同及协议。第五条 不附有实物的费用报销（一）可凭有票据进行报销，有效票102、据主要指内容填写齐全、大小写金额一致、票面完整、清晰的正规发票、收据。在发生费用支出时应主动索取发票，否则不予以报销；（二）可填制报销单，除差旅费填制差旅费报销单外，其他性质的费用统一填写报销单。填制时应先将票据按费用性质进行归类，如：电话费、业务招待费；不同类别的票据应分开填制报销单，并详细填写报销内容，（如：填报业务招待费时要说明宴请的原由、宴请对象、人数、时间、地点）。第三章 报销程序第六条 报销程序（一）报销人根据所发生经济业务情况填写 “费用报销单”，并将有关原始凭证在“报销单据粘贴单”内进行粘贴；（二）报销人将填好的“费用报销单”交部门经理审核，部门经理在确认费用发生合理、真实的情103、况下于“报销部门主管”栏内签字；（三）部门经理签字后交财务部会计，由其对票据的有效性、费用的合理性作出判断；（四）经财务部会计确认无误的单据统一呈公司领导签批；（五）相关领导签批后交出纳，出纳通知报销人领款或办理清帐手续。第七条 费用的报销应严格遵循中华人民共和国会计法及xx的相关财务法规、会计条例的有关规定进行操作。第八条 费用报销的范围仅限于公司规定的几大类，属于个人生活性质的支出一律不予报销。第九条 相关业务经办人应在实际发生经济业务的情况下方可进行费用的报销，严禁捏造经济发生的事实，否则将视情况而追究经济或民事等责任。第四章 附则第十条 本制度的修订、解释工作则财务部完成。十二xxxx104、xx科技发展有限公司董事、监事、高级管理人员问责制度xxxxxx科技发展有限公司为了完善法人治理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、 xxxxxx科技发展有限公司章程（以下简称“公司章程”）及内部控制制度的规定，特制定本制度。第一章 总 则第一条 公司董事会、监事会及高层管理人员必须按公司法等相关法律、法规及公司章程等有关完善公司内控体系的建设，对公司董事、监事和高级管理人员实行问责制。第二条 问责制是指对公司董事会、监事会、行政管理层的高级管理人员在105、其所管辖的部门及工作职责范围内，由于故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为，进行责任追究的制度。第三条 问责的对象为公司董事、监事和公司高级管理人员（以下简称“被问责人”）。高级管理人员包括公司总经理、副总经理、各委员会主任。第四条 问责的原则（一）制度面前人人平等原则；（二）责任与权利对等原则；（三）谁主管谁负责原则；（四）实事求是、客观、公平、公正原则；同时，坚持追究过错与责任相对应，问责与改进工作相结合，惩罚与教育相结合。第二章 职责划分第五条 公司设立问责制指导委员会，委员会主任由公司董事长担任，委员会副主任由公司监事担任，委员由总经理106、董事组成。第六条 公司任何部门和个人均有权向公司问责制指导委员会举报被问责人不履行或不作为的情况。问责指导委员会核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、股东大会。第七条 公司董事会下设的审计监察委员会负责公司高层管理人员的离职审计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具审计报告上报董事会。出现第八条问责范围内的事项时公司依据有关规定作出处理决定。第三章 问责范围第八条 本制度所涉及的问责范围如下：（一）不能履行董事、监事职责，无故不出席会议，不执行董事会或监事会决议的；（二）经公司董事会审议通107、过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因工作不力未完成的；（三）未认真履行董事会决议，总经理办公会议决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；（四）违反法律、法规及公司章程规定给公司造成不良影响和重大损失的；（五）未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标，工作任务不能完成，影响公司总体工作的；（六）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；（九）对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护108、纵容的；（十）对所管理的部门发生违法乱纪行为负有领导责任的；（十一）违反公司信息披露相关规定的；（十二）因签订合同过程存在瑕疵，导致公司蒙受重大损失的；（十三）违反廉洁从业职业操守，存在行贿受贿行为的；（十四）依照公司章程规定，公司股东大会、董事会、监事会认为应问责的其它事项。第四章 问责形式及种类（十五）第九条 种类（五） 责令改正并作检讨；（六） 通报批评；（七） 留用察看；（八） 调离岗位、停职、撤职；（九） 罢免、解除劳动合同；（十） 追究相应的经济责任，承担相应的法律责任。第十条 公司高级管理人员出现问责范围内的事项时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会、监事109、会、股东会视事件情况进行具体确定。 第十一条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。 第十二条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。 第十三条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究： （一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的； （二）主动承认错误并积极纠正的； （三）确因意外和自然因素造成的； （四）非主观因素且未造成重大影响的； （五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。 第十四条 有下列情形之一的，应从严或加重处罚： （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的； （二）拒不承认错误的；110、 （三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的； （四）造成重大经济损失且无法补救的。第十五条 损害公司利益，为自己或他人谋求利益，行贿受贿等违法行为的，将纳入司法程序，追究其经济损失和承担的法律责任。第五章 问责程序第十六条 对董事的问责由董事长提出，对监事的问责由监事会主席提出，对高级管理人员的问责由监事会主席或总经理提出，经公司问责指导委员会研究同意，责成公司监事会会同有关部门限期进行调查核实，负责向公司问责制指导委员会报告调查结果，提出处理意见，经公司问责制指导委员会初审后，制作初审报告；被问责人是董事或高级管理人员的，由公司问责制指导委员会将初审报告提交董事会审议，被问责人是监111、事的，由公司问责制指导委员会将初审报告移交监事会审议。最终形成的问责结果经公司董事会通过后执行，涉及需要罢免董事、监事职务的，应提交股东大会审议通过。对董事长的问责由三分之一以上董事联名提出，责成监事进行调查核实，向董事会报告调查结果，提出处理建议，经董事会审议后，做出责任追究决定。如果对董事长的责任追究事项，未获董事会决议通过，独立董事可提请股东大会审议。对监事会主席的问责，由三分之一以上监事联名提出，经公司问责指导委员会研究同意，责成职工监事会同有关部门限期进行调查核实，由问责委员会提出处理意见，提交监事会审议通过后，报公司董事会表决做出责任追究决定。对总经理的问责，由董事会提出，报公司问112、责指导委员会研究同意，责成监事会进行调查核实，向董事会报告调查结果，提出来处理建议，经董事会审议，做出责任追究决定。根据公司章程规定需罢免由股东大会选举的董事、监事的，应提交股东大会批准；罢免职工监事需提交职工代表大会批准。第十七条 被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的说明及避免今后工作再发生过失的计划和措施，防范类似问题的发生。第十八条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举举报的单位和个人。第十九条 问责追究方式包括谈话教育、责令公开道歉，通报批评，调离工作岗位，停职，经济处罚，罢免职务、移交司法机关处理等。 第二十条 在问责程序113、中要充分保证被问责人的申辩和申诉权，问责决定做出后，被问责人可享有申诉的权利。 第二十一条 被问责人对问责追究方式有异议的，可以向问责委员会申请复核。第六章 附 则第二十二条 问责涉及国家法律、法规和相关规定的，按国家法律、法规和相关规定办理。 第二十三条 公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与本制度相冲突的，以本制度为准。 第二十四条 公司中层管理人员、一般管理人员的问责参照本制度执行，由公司总经理负责，相关制度经总经理办公会议审议通过，公布执行，报公司董事会备案。第二十五条 本制度由董事会解释。本制度未规定的事项，按照国家法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行。 第二十六条114、 本制度自公司董事会、监事会审议通过之日起执行。十三责任追究制度第一条 为确保公司各项制度的贯彻实施，强化内部管理，防范经营风险，维护公司优良信誉和资产安全，确保公司持续稳健发展，根据国家有关法规的相关规定及公司相关制度的规定，制定本制度。第二条 本公司进行的融资业务、投资业务及其他创新业务的所有相关人员遵照本制度。第三条 对于违反公司管理制度的员工的处理，应坚持处理其违规行为与承担责任相适应的原则。同时存在若干项违反公司管理制度行为的，应坚持数项并罚的原则。第四条 因违反公司管理制度的行为给本公司造成不良后果、造成潜在资金风险、造成经济损失或损害本公司形象的，均应根据情节和后果，给予相应的经115、济处罚、行政处分或其他处理。第五条 员工触犯刑律由国家司法机关追究刑事责任的，不得免除其按本制度应受到的处理；造成本公司经济损失或信誉损失的，本公司可要求其承担相应的赔偿责任。第六条 违反公司管理制度行为的处理方式按由轻至重的顺序为：（一）、经济处罚，包括罚款、扣发绩效工资、奖金及各类保证金，停发工资、责令赔偿经济损失等。（二）、行政处分，包括通报批评、警告、暂停业务办理资格二个月及以上、降级、降职、免职、撤职、辞退、开除。对于违反公司管理制度、可能引发风险但情节较轻尚未构成行政处分的行为，由相关负责人进行提醒与告诫。以上处理方式可以独立适用，也可以合并适用。员工受警告及以上行政处分期间不得晋116、升职务和级别。涉嫌犯罪须追究刑事责任的，依法移交司法机关处理。第七条 有下列情形之一的，应从严从重处理：（一）6个月内三次及以上违反公司管理制度、给公司造成损失的。（二）向客户索取不当经济利益从而给公司造成损失的。（三）强迫、唆使他人违反公司管理制度的。（四）阻挠、抗拒调查或者伪造、隐匿、毁灭证据的。（五）打击、报复检举人员和抵制查处人员的。（六）违反公司管理制度后逃匿的。（七）其他经公司认定应当从严从重处理的行为。第八条 有下列行为之一者，给予辞退或开除处分。给公司造成损失的，除应从重处罚外，公司可要求其承担相应的赔偿责任，涉嫌犯罪须追究刑事责任的，依法移交司法机关处理。（一）非法索取或收受117、客户财物的。（二）勾结、串通他人编造虚假项目材料，以骗取本公司借款的。（三）未经批准，擅自将抵、质押予本公司（或由本公司保管）的物权凭证或其他重要文件归还客户的。（四）侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物或他人财物。第九条 对于违反公司管理制度的行为，将视情节轻重在给予行政处分的同时，予以相应的经济处罚。第十条 对于应给予处分与处罚的行为，应根据各责任人的情节轻重分别承担主要责任与次要责任，公司可对各责任人给予相应处分与处罚。第十一条 项目已发生风险，相关人员未经公司批准擅自离职的，公司有权予以辞退或开除，并在公司内部予以公告。第十二条 责任追究的组织管理：（一）处分与处罚的提议及审118、批：公司员工的处分与处罚，由公司综合管理部门提议，依次报公司领导与董事长以及董事会审批。（二）处分与处罚的执行：由公司综合管理部门负责执行。（三）处分与处罚的申诉：被处罚人认为处罚不当或有误的，可向原最终审批人进行申诉。（四）处分的解除：员工受到行政处分后，积极工作，表现良好的，可按下列期限由原办理处分的部门办理解除，由公司审批人审批：1、降级及以下的处分满三个月的。2、降职及以上的处分满六个月的。辞退与开除处分不适用前款规定。第十五条 本制度由公司董事会负责解释、修订，从公布之日起实施。十四责任追究制度附件目录一、 员工违规责任追究处理审批表（附件）二、 员工解除处分审批表（附件）第五部分 119、员工守则一员工守则员工守则第一条 认真贯彻党和国家的各项方针、政策，严格遵守国家法律、法规，自觉遵守公司各项规章制度。第二条 关心公司大事，树立效益意识，积极为公司献计献策，与公司共同发展。第三条 增强全局观念，努力树立公司的社会公众形象，通过提高自身修养和工作作风来维护和强化公司良好的声誉。第四条 崇尚求实、开拓、严谨、高效、奉献的敬业精神和工作作风，遇事不拖拉、不推诿，主动协调，认真负责。对职责以内的事项和领导交办的事情，必须准确、迅速地办好。第五条 树立为企业服务的思想，办事公道，作风正派，恪守职业道德，不侵犯公司利益，不私自经营与公司业务有关的商业或兼任公司以外的职业。第六条 积极学习120、新技术、新知识，刻苦钻研业务，不断提高自身的工作能力和工作水平。第七条 守公德、讲礼貌，工作时间仪容仪表整洁、庄重，语言文明、谦和、有礼。第八条 廉洁自律，秉公办事，坚决反对和杜绝在工作中徇私舞弊，不得收受与公司业务有关单位的馈赠，贿赂或挪用公款。第九条 严禁在公司内饮酒、赌博、打架、高声喧哗，严禁粗言秽语，拉帮结派，造谣滋事。第十条 保守公司秘密，维护公司的利益。未经批准，员工不得向外界传授或提供有关公司资料，公司的一切有关文件资料不得交给无关人员，如有发生，一经查实，将按公司有关规定给予处罚。二办公行为规范办公行为规范第一章 总则第一条 为了贯彻执行现代企业制度，坚持“服务、文明、高效”的121、办公原则，特制定公司办公行为规范。第二章 办公秩序第二条 员工上下班必须严格遵守公司的作息时间，不迟到、不早退，因故不能正常上班者，应按照制度办理有关手续。第三条 工作期间外出办事，应有明确的去向及返回时间。第四条 工作时间需和其它部门联系工作时尽量使用内线电话，提高办事效率。不随便走动、不串岗。第五条 对待工作要全身心投入，在工作环境和时间内严禁吸烟，严禁使用电脑玩游戏、聊天、观看影碟，不做与工作无关的事。第六条 办公区域要保持环境清洁、安静，交换意见及打电话时应注意不要妨碍他人。第七条 办公桌面保持清洁，抽屉整齐，不放与工作无关的物件，各种资料和文件摆放整齐。第八条 爱护公司的财物、设施，122、节约使用物品，杜绝浪费。第九条 员工参加各种会议期间，手提电话自觉关机或设置为静音模式。第十条 员工之间应互敬、互助、不探问个人隐私，严禁搬弄事非。第十一条 尊重他人，进入各办公室或他人房间前应敲门示意，征得同意后方可进入。第十二条 员工在上班期间不带无关人员进入办公区域。第三章 仪容仪表第十三条 为维护公司形象，员工应高度重视个人仪容仪表；保持良好的精神面貌，对同事或到访的客人要热情礼貌。第十四条 衣着整洁大方，上班不穿拖鞋。举止文明，精神饱满，态度热情。第十五条 要保持良好的个人卫生习惯，注意双手卫生，指甲不可过长，经常修剪及清洁。第十六条 男职员不得留长发及蓄胡须；女职员保持雅淡清妆，发123、型美观大方。第十七条 工作期间必须穿着公司配备的工作服，工作服要平整干净，定期更换。无破损、无丢扣、无污迹。第四章 窗口接待服务第十八条 对到我司办事的客人，要热情礼貌，面带微笑，态度亲切，不得把工作或生活中的不愉快带到工作中去，更不可发泄到客人身上。做到“来有迎声、问有答声、走有送声”。第十九条 员工之间以及接待来访客人，必须使用规范用语，严禁口出粗言。第二十条 电话礼节（一）接听电话必须在铃响三遍之前提机，并做好电话记录，公务电话记录要及时转达到有关领导或同事。（二）接听电话时，应先问好并报部门或岗位：“您好，xxxx公司”。（三）如对方所找的是其他人，应先说：“请稍等”，再把电话转给对方124、所要找的人。若所找之人不在，则应主动询问对方是否需要留下口讯。（四）如对方所询问之事不属于本部门的业务范围，应说“对不起，这件事我们不是很清楚，我把电话转至相关部门。不可生硬地以“不知道”、“不归我们管”、或“打错了”回绝对方。（五）打电话给客人时，亦应先问好，再报清自己的工作单位、姓名和身份。第二十一条 谈话礼节（一）与客人谈话时应面带笑容，目光停留在客人眼、鼻三角区，并适当点头表示关注，不要左顾右盼，心不在焉。不得与客人抢话，更不得与客人争论。如有急事不得不打断客人时，一定要歉意地说“对不起”。（二）说话的声音以对方能够听清楚为宜。用心聆听客人讲话，与客人说话时要有分寸、语气要温和、语言要125、文雅。不准粗言恶语，使用蔑视和污辱性的语言。不讲有损公司形象的语言。（三）谈话中对没听清楚的地方要礼貌地请客人重复一遍，如：“实在对不起，我没有听清楚，您能再重复一遍吗？”，或“请问您说的是吗？”不可妄加判断。（四）对客人的问询应圆满答复，若遇不清楚的事应查找有关资料或请示领导，尽量答复客人，严禁以“不知道”、“不清楚”或“我怎么知道，你去问”“这个不归我管”等语言作为回答。第二十二条 对客人的礼貌礼节同样适用于您和同事之间。您的礼貌会使他们成为您工作中好伙伴。学会主动打招呼，“谢谢”、“对不起”都是同事之间最常用的语言，它可以使您的工作锦上添花。 第六部分 业务档案管理一、业务档案管理流程第126、一章 总则第一条 为了加强和规范业务档案管理工作，保证业务档案的安全和完整，根据 xxxxxx科技发展有限公司的有关规章制度，特制定本办法.。第二条 业务档案是指公司在从事业务过程中形成的各类文件、资料、凭证等。第三条 业务档案管理工作包括业务档案的建档、归档、保管等。第二章 业务档案分类及内容第一节 业务档案分类第四条 业务档案分为一般类档案、要件类档案、权证类档案等。一般类档案包括公司内部一般性文件资料（称为 A 类档案）；要件类档案包括公司内部审批性文件资料（称为 B 类档案）、客户文件资料（称为 C 类档案）、第三方担保反担保法律文件资料（称为 D 类档案）和投资方文件资料（称为 E 127、类档案）；权证类档案包括各种产权物权证书（称为 F 类档案）。第三章 业务档案的管理第一节 业务档案管理的责任人第十一条 公司综合管理部负责各类业务档案的管理工作，综合管理部应设置业务档案管理员岗位负责各类业务档案的接档、建档、保管和借阅等。第十二条 要件类档案中的D类、E类档案和权证类(F类)档案实行档案管理员和公司董事长指定的副总经理（或主管负责人）双人管理负责制，即要件类档案中的D类、E类档案和权证类档案要与A类、B类、C类档案分开保管，其中权证类档案(F类)需放入双锁或锁加密码的保险柜内，档案管理员和主管副总经理（或主管负责人）分别掌管一套钥匙或一人掌管钥匙一人掌管密码，只有双人共同开128、启保险柜，才可动用权证类档案。一般类档案A类及要件类档案中的B类、C类档案可以由档案管理员单人管理。第十三条 综合管理部经理对业务档案的管理工作承担直接管理责任，公司总经理、董事长对业务档案的管理工作承担领导责任。第二节 档案交接、归档和建档第十四条 部门助理负责相应业务报审资料的收集和整理，由档案管理员建档。第十五条 归档内容、归档人、接/建档人、归档时间见下表：档案内容归档人接/建档人归档时间A类、C类部门助理档案管理员事结始7个工作日内B类、D类、E类部门助理档案管理员事结始7个工作日内F类部门助理档案管理员归档人完成相关工作后即日归档第十六条 归档人在完成相关工作后，按上表中对应的归档129、内容和时间要求将业务档案整理整齐，按内容和顺序进行装订交至档案管理员，每项业务档案按对应的索引号进行编号，号码应编写在业务档案的右上角或粘贴在业务档案的标签纸上。第十七条 对于本办法中列明的归档文件内容而未归档的，须由归档人备进行书面说明。第十八条 归档人将一般类档案、要件类档案中的B类、C类档案，与要件类档案中的D类、E类档案、权证类(F类)档案分类进行归档。为便于今后查询和使用，归档人可以同时将要件类档案复印归档装订至一般类档案中。第十九条 归档的每项业务档案复印件上，由核实人加盖“与原件核实无误”章，并签署核实人姓名。第二十条 归档人应在规定的归档时间内将业务档案移交给档案管理员，并办理130、移交手续，交接双方签字确认后归档至业务档案里。第二十一条 档案管理员对所接收的业务档案要进行审核、编号、分类、整理等建档工作，建立登记簿，形成书面记录或建立电子信息台账。第二十二条 业务档案案卷应按“公司名称-业务品种（拼音缩写）-业务发生年份-业务发生顺序”编号排列，如：xxxx公司 2014 年发生的知识产权交易业务，应编号为“xxxx-IPT-2014-001”。第二节 档案保管、借阅、退还第二十三条 业务档案应保存在专门的档案保管场所，并设置防盗、放火、防水、防潮、防虫等设施；对于 F 类档案，要求在公司专用保险箱中单独存放。第二十四条 保管档案的档案柜钥匙一式两套，一套由档案管理员负131、责保管使用；一套装入密封袋，交由董事长指定的副总经理（或主管负责人）保管，留必要时使用。第二十五条 办理业务档案查阅、借出、复印时，经办人员需填写业务档案借/查审批表（见附件）。档案管理员负责复印业务档案及查阅或借出期间的原档案的安全性和完整性；审批权限如下：档案类别审批流程A类、B类、C类档案借阅人部门经理D类、E类档案借阅人部门经理分管副总经理F类档案借阅人部门经理分管副总经理总经理董事长第二十六条 借阅人应将借出的业务档案在审批的时间内归还，对到期未归还的，档案管理员有权要求借阅人立即归还；借阅人借阅后，应保证业务档案的完整性，不得转借他人，并保守机密。第二十七条 公检法人员因工作需要借132、阅业务档案，凭单位介绍函并经主管副总经理、总经理、董事长审批同意后，档案管理员方可办理借阅手续。第二十八条 业务档案借/查审批表原件由档案管理员入档保管，并对业务档案归档、查阅、借出、复印等情况进行登记造册，填写业务档案管理登记表。第二十九条 综合管理部经理每年年末组织档案管理员等相关人员对业务档案管理情况进行清查，形成书面清查记录，上报总经理、董事长，并由评审会秘书保管备案。第三节 档案移交和销毁第三十二条 档案管理员岗位需要调动时，应在调动前办好档案交接手续，由交接双方上一级领导负责监交。第三十三条 业务档案的保存期限一般为：A 类档案和 B 类档案为融资责任解除后三年；C 类档案、D 类档案和 E 类档案为融资责任解除后五年。第三十四条 对超过保存期限又确无保存价值的业务档案，综合管理部报公司总经理、董事长批准同意后可以选择销毁。第三十五条 销毁业务档案时，董事长、总经理应指定专人负责监销，防止档案遗失或泄密，销毁完毕，经办人员和监销人员要在销毁清册上签字，并将销毁清册存档。第四章 附则第三十六条 本办法由公司综合管理部负责解释和修订。第三十七条 本办法自发布之日起正式实施。