1、期货经纪公司公司金融期货业务工作岗位职责管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则第一条 为规范本公司法人治理结构，根据中华人民共和国公司法和关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 公司应建立符合现代企业制度要求的法人的治理结构。第三条 股东赋予管理层经营和管理企业的权利，并监督其实施。股东以其投资额对公司负有限责任；董事会负责经营公司法人财产，以公司的法人财产对外承担有限责任；监事会履行监督职责；经理层受董事会聘用，对董事会负责，行使日常经营管理权。第四条 建立现代企业制度下的“三会2、一经理”组织体制与相应的责任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理结构。第二章 股东会职责及其会议制度 第五条 股东会是公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成。 第六条 股东会有权决定以下事项： （一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选择和更换董事、监事，并决定其报酬事项；（三）审议批准董事会、监事会报告；（四）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；（五）对公司增加或减少注册资本、发行公司债券、对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（六）对公司的合并、分立、变更公司的形式、解散和清算等事项作出决议；（七）修改公司章程；（八）根据公司需要批准建立公司外部独立董3、事制度，确认外部独立董事任职资格及聘任；（九）根据公司需要批准建立公司执行董事和非执行董事制度；（十）根据公司需要批准在董事会内设立独立委员会，由非执行董事或外部独立董事负责。如：审计、薪酬、提名委员会；（十一）根据中国证监会的监管意见、整改通知和处罚措施，公司董事会和经理层制定的整改方案。第七条 股东会会议的召开：（一）股东会会议根据公司章程的规定按时召开。代表四分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会会议。（二）股东可委托其代理人出席股东会并明确授权范围；（三）会议由董事会召集，董事长主持，董事会秘书处负责会议的组织和记录；（四）会议议题主要由董事会征求各股4、东意见决定。董事会秘书处应于会议召开前十五日将会议时间、地点、内容和表决事项书面通知全体股东。第八条 股东会会议议程和要求：（一）股东会会议的决议须经代表二分之一以上股权的股东通过方为有效，但下述事项须经代表三分之二以上股权的股东通过方为有效：1、 公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式；2、 超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等；3、修改公司章程；4、公司章程规定须经代表三分之二以上股权的股东通过的事项；5、与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。（二）股东会会议不得对通知中未列明的事项作出决议；（三）股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；（四）股东5、会会议应对所议事项形成会议记录，出席会议的股东应在会议记录上签名；（五）股东会决议由董事会组织实施。第三章 董事会职责及其会议制度第九条 董事会是公司的最高决策机构，受股东委托，对股东会负责。董事会由全体董事组成。第十条 董事会有权决定以下事项：（一）决定公司年度投资计划和经营计划；（二）制订公司中、长期发展规划和重大项目的投资方案；（三）制订公司年度财务预算方案、决算方案、盈余分配方案或亏损弥补方案；（四）制订公司增加或减少注册资本、增资扩股方案；（五）拟定收购，兼并其他企业和转让属下公司股权的方案；（六）决定聘任或解聘公司总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬6、事项；（七）拟订合同合并、分立、解散的方案；（八）拟订公司章程修改方案；（九）提出公司破产申请；（十）拟订公司外部独立董事制度、非执行董事制度及其津贴标准；（十一）根据公司需要成立主要由非执行董事会组成提名委员会，对于涉及重要人事任免、公司经营战略及绩效等问题，向股东会反映并定期向董事会报告；（十二）根据公司需要成立主要由非执行董事和代表小股东的董事组成的审计委员会，并报股东会批准，对公司资本金和日常资金动作进行专项监督，并定期向董事会报告；（十三）根据公司需要成立主要由非执行董事组成的薪酬委员会，负责对执行董事的报酬提出建议；（十四）制订固定的程序，在董事会必要时向外部独立机构征求专业人员意7、见以履行职责；（十五）需要董事会研究决定的其他事宜。第十一条 董事会会议的召开：（一）董事会会议每年至少召开二次，三分之一以上的董事提议，可召开临时董事会会议；（二）董事会会议应在召开前十天向各董事发出书面通知，会议议题由董事长决定。董事长因故不能履行职责时，可委托副董事长或其他董事代为履行。第十二条 董事会会议议程的要求：（一）董事会应由二分之一以上董事出席方为有效，董事会通过决议须经全体董事半数以上的董事表决同意；（二）董事会会议实行记名式表决，董事可以书面形式对所议事项进行表决；（三）董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席时也可以书面形式委托他人代理出席，委托书应载明授权范围；（四8、）董事会会议由董事长主持，董事会秘书就会议议题和内容作详细记录，并由出席会议的董事会秘书签字；（五）董事会决议由董事会秘书处按指定范围下发并负责督办。第四章 监事会职责及其会议制度第十三条 监事会是公司的监督机构，其设立是为了保障股东权益、公司利益和员工合法权益不受侵犯。第十四条 监事会行使以下职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、总经理执行公司职务时的违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；（三）当董事、总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；（四）提议召开临时股东大会；（五）公司章程规定的其他职权。监事列席董事会会议。第十五条 监事会会议的召开：（一）监事会会议每年至少9、召开一次，监事在有合理理由的情况下，有权建议监事长召开临时监事会，是否召开由监事长决定；（二）会议议题监事长决定。监事会会议在召集前，应将会议时间、地点、内容及表决事项以书面形式通知所有监事；（三）因故不能出席监事会会议的监事应事先提交书面意见或书面表决，并书面委托其他人员代为出席监事会会议。第十六条 监事会会议的议程和要求：（一）监事会决议，应当经全体监事三分之二以上表决通过，方为有效；（二）监事会决议实行记名式表决方式；（三）监事会认为有必要时，可以邀请董事长、董事或公司高级管理人员列席监事会会议；（四）监事会应将会议决议事项形成会议记录，会议记录员由监事会指定人员担任，出席会议的监事和记10、录员应在会议记录上签名。提供书面意见和书面表决的监事意见应作为会议记录的附件备存；（五）监事会决议由监事执行或监事会监督执行。第五章 总经理职责及其办公会议制度第十七条 总经理负责公司日常经营管理，受董事会聘任，对董事会负责。第十八条 总经理有权决定以下事项：（一）贯彻落实股东会、董事会会议决议和主持公司日常经营管理工作；（二）拟订公司中长期发展规划和年度经营计划；（三）拟订公司年度财务预算方案、决算方案、公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司其他重大经营管理事宜；（四）拟订公司内部经营管理机构设置方案和公司基本管理制度，制订公司具体规章，决定公司各职能部门负责人的任免和员工的聘用、奖惩及辞11、退；（五）其他有关经营、管理方面的问题。总经理列席董事会会议。第十九条 公司建立总经理办公会议制度。总经理办公会基本内容为：（一）会议一般每月召开一次，因需要可临时召开。（二）会议议题主要由总经理决定，由办公室人员征求所涉及部门意见，编制议题表送总经理审定。（三）会议议题确定后，由办公室于会议前一天发出会议通知，注明会议时间、地点、参加从员和会议内容。（四）总经理办公会议要根据会议议定事项编写会议纪要。会议纪要的内容包括：会别、会次、时间、地点、主持人、参加人、会议的主要内容和议定事项。第六章 附 则第二十条 本制度中下列概念的含义为：（一） 非执行董事，指在公司内没有受聘担任管理职务的董事；12、（二） 外部独立董事，指非公司股东单位派出的，并与公司高级管理人员无经济和亲属关系的独立社会人士；（三） 执行董事，指在公司内受聘担任管理职务的董事。期货经纪有限公司工作岗位职责管理制度 第一章 总则第一条 为保障公司的高效运作，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 本制度所称公司的工作岗位应包括：客户服务岗位、交易岗位、风险控制岗位、结算岗位、财务岗位、信息技术管理岗位、稽核岗位、综合业务岗位等。第三条 公司建立完善的岗位责任制度，针对岗位的工作性质，赋予相应的工作任务和职责权限，按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，完善13、考核措施。第二章 岗位职责第四条 公司客户服务岗位职责包括：（一）向客户提示期货交易风险，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码；（二）建立客户资料档案，并将有关客户资料通知其他相关业务部门； （三）进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息； （四）负责公司的对外宣传和形象推广，积极做好市场开拓工作； （五）负责客户接待，公平、公正、及时、稳妥地处理客户纠纷。第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位、交易员岗位和出市代表岗位。第六条 公司交易部经理岗位职责包括：（一）为客户提供行情咨询；（一） 做好客户风险评估工作，提醒客户控制交易风险；（二） 负14、责发布客户交易帐单及相关确认工作；（三） 协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续； 根据客户原始指令记录和交易记录，及时处理客户对交易结果的异议；（四）整理保存交易的相关资料，按档案管理制度移交有关部门存档；（五）维护交易秩序，树立良好的职业形象。（六）协助交易所监察部与法律部，对交易违规行为进行查处。第七条 公司交易员岗位职责包括： （一）热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵；（二）负责接单、报单及成交回报工作，记录工作日志；（三）操作中要用规范用语，并做到迅速准确；（四）加强工作责任心，减少错单发生率，如发现错单要立即报告，严禁擅自处理。（五）了解客户持仓和风险状况，协助风控部对15、高风险客户的交易风险进行必要的提示；（六）负责与出市代表沟通联系，及时通报交易所有关信息；（七）收市后，负责与出市代表核对成交情况，整理保存交易记录资料。第八条 公司出市代表岗位职责包括： （一）开盘前做好交易各项准备工作，检查计算机设备、电话线路等是否正常运转； （二）接单与回报时要用规范用语，不得接受残缺的或模糊不清的指令； （三）具有高度的责任心，减少差错发生，如发现错单应立即报告，严禁擅自处理。 （四）加强基本功训练，提高业务能力，迅速准确地执行交易指令； （五）及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司，根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情况； （六）交易结束后及时与报单员核对当16、日成交情况，保证将交易所结算单等资料按时传回公司； （七）在场内交易时，不得接打私人电话，不得擅自离岗，不得利用工用之便谋取私利； （八）严格遵守交易所的各项规章制度，为公司树立良好形象。第九条 公司结算岗位职责包括： （一）收集、录入、运算结算数据，打印结算报表，复核结算结果； （二）按规定的方式和时间提供客户结算单、发送追加保证金通知书和强行平仓通知书； （三）计算客户风险率，分析客户风险，协调有关业务部门严格控制客户风险； （四）审核客户出金，按时向财务部门提供所需报表，做好对帐工作； （五）按档案管理规定装订、保存、备份结算资料； （六）维护客户利益，不得擅自泄露客户资料。第十条 公司17、财务岗位包括财务负责人、会计及出纳岗位。第十一条 公司财务负责人岗位职责包括：（一）主持财务部门的日常工作，负责公司的会计核算和财务管理；（二）合理设置会计、出纳及异地营业部会计等岗位，并明确其岗位职责；（三）参与制定公司经营目标，进行财务预测和财务分析，协助总经理优选决策方案，促进公司目标管理的科学化；（四）合理调配客户交易保证金在交易所的分配；（五）协助总经理管理公司各项费用支出，合理制定费用标准，杜绝不必要的和不合理的开支；（六）对异地营业部的财务人员垂直领导，严格监控异地营业部的财务风险；（七）协调财务部内部不同岗位之间的工作，定期进行内部对帐和审核，保证帐帐、帐证、帐表相符； （八）18、公司单程、董事会与总经理授予的其他职责。第十二条 公司会计岗位职责包括：（一）会计工作遵循合法性原则，准确与及时性原则，一贯性与客观性原则；（二）会计工作岗位之间要严格分工，凡涉及各种款项收付、记帐等工作，必须由两人或两人以上分别处理，财务印章与支票等银行票据要分开保管；（三）对客户保证金与公司自有资金进行分帐管理，建立完善的客户出入金管理制度；（四）按时与结算部门进行对帐工作；（五）按规定为客户办理国库券、仓单质押的有关手续；（六）按规定对公司财务收支和实物资产进行管理；（七）严格按照制度规定对会计档案进行管理；（八）严格保密公司财务状况及经营情况。第十三条 公司出纳岗位职责包括：（一）遵守19、有关法律、法规，做好现金及票据的管理；（二）及时核对现金和银行存款；（三）配合其他业务部门办理客户保证金出入事宜；（四）严格执行国家备用金的管理制度；（五）按规定管理会计档案；（六）严格保密公司财务状况及经营情况。第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位： 风控部经理岗位：（一） 风控部经理负责公司交易风控部制度的形成、保存、修改完善的工作。（二） 风控部经理负责风控部人员岗位分工，明确工作职责与责任处置，对部门员工违规行为向管理层提出处理意见并承担领导责任。（三） 风控部经理作为风险管理委员会成员，同时具体执行风险管理委员会指令，对指令执行过程中产生的错误负有责任；（四）20、 风控部经理应严格遵守期货法律法规和监管部门规则，对授权交易、透支交易负领导责任。（五） 风控部经理动态监控全公司客户的资金和交易情况，及时指导、提醒异常客户采取措施，并按强平规则实施强平，记录强平过程，整理归档。（六） 风控部经理应做好内部技能培训和相关风险教育工作，防止错单发生，在问题出现时提出解决方案并及时纠正，对部门内部的工作问题行使报告义务，决不允许知情不报或消毁证据，逃避责任。（七） 风控部经理随时根据市场情况和交易所涨跌停板调整保证金比例，并暂促相关部门公告。（八） 风控部经理应完善风险管理流程，在重大行情发生时或在节假日提出风险应急处置预案并使之有效执行;（九） 交易风控部经理21、应根据期货公司部门报告标准表格的内容，完成本部门数据的准确、及时报送工作。 风控员岗位：（一） 开盘前，应查看外盘期货合约的行情走势，涨跌情况，再对应公司风险客户的持仓资金状况，决定是否立即通知该客户自行处理或强平。（二） 开盘后，时时监控盘中的所以客户资金持仓情况，当客户的可用资金出现负数时，发送风险通知，追加资金。当客户的交易所保证金出现负数时，电话通知客户即时平仓或强平；当客户账户资金进入强平时，也会通知客户自行即时处理或追加资金。（三） 收盘后，检查当天的强平客户数并做好登记备案工作。查看结算后的客户风险状况表，当行情波动剧烈时，应适时通知风险客户追加保证金或做好次日减仓准备。第十五条22、 公司信息技术岗位职责包括：（一） 规划协调公司计算系统的建设；（二） 制定计算机系统的管理制度及应急方案，并监督其实施；（三） 保障公司计算机系统的正常运行，为公司各业务部门提供技术支持；（四） 负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作；（五） 根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件；（六） 协助解决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性事件，保证公司交易业务的正常进行；（七） 负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理。 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。 行政部经理岗位： （一）负责行政部的日常事务管理工作； （二）行政部经理负23、责档案管理，负责收集、整理、保管本公司的档案，并对本公司 的档案工作实行监督和指导；（三）负责安全保卫、行政后勤协调工作、办公用品的采购、固定资产的添置及维护等工作；（四）负责对公司员工和客户的培训及教育工作。包括便不限于规章制度、文件通知的解读与宣讲。 （五）负责公司报文管理，包括但不限于对外文件起草、报送、营业部申请和其他行政许可报告。 （六）负责办公场地（包括营业部）装修报批工作； （七）负责各种会议和活动的筹备组织工作； （八）行政部经理应完善安保工作管理流程，在重要敏感时期或在节假日来临前提出风险应急处置预案并使之有效执行。 （九）行政部经理应根据期货公司部门报告标准表格的内容，完成24、本部门数据的准确、及时报送工作。 人力资源管理岗位：（一）按照国家有关法律、法规、政策，负责公司的劳动人事、薪酬福利及劳动保障工作；（二）编制公司年度薪资调整方案，同时负责公司员工职效考核，并建立考核结果与薪酬之间的勾稽关系，计算员工的薪酬。（三）建立和规范公司的人力资源管理体系；根据公司发展战略，制定公司年度人力资源战略规划；（四）职责工作分析、岗位说明书与定岗定编工作，提出机构设置和岗位职责设计方案，对公司组织结构设计提出改进方案；（五）负责组织制定公司培训计划，组织新老员工的培训，评估培训效果。（六）负责公司员工劳动合同的签订及相关事宜；（七）负责公司信息披露。每年1月编写上公司年度工作25、报告。办公文员岗位：（一）负责收发文、传阅、复函等工作，督促相关部门落实文件精神。需报送纸质文件的，先扫描发电子版再送书面件给相关监管部门（包括但不限于风险监管报表、公司文件等）；（二）负责对公司文件整理、分类、存档；（三）负责股权变更、金融结算业务资格申请相关材料整理。（与证监局沟通联系、与律师事务所配合去相关部门打印并收集材料,写出相关的文件和协议）；（四）负责营业执照、组织机构代码证等证件的年检；（五）负责与各营业部日常行政事务的协调工作；（六）负责召集周一的经理例会，做好会议记录,重要会议纪要传达；（七）协助经理岗位申请新营业部的相关工作；第三章 管理与监督第十七条 公司通过培训、考试26、考核等方式，使公司的员工熟悉岗位基本要求，理解和掌握有关规章制度，培训爱岗敬业、认真负责的工作态度。第十八条 公司各工作岗位执行情况的综合管理与监督，由稽核岗位负责。第十九条 稽核岗位行使综合性的内部监督职责，必须对总经理负责，保证其独立性和权威性。第二十条 稽核岗位对期货经纪公司各业务部门定期或不定期地进行专项检查，督促各岗位责任制的贯彻落实。对违反公司规章制度的行为要提出处理意见。第二十一条 公司稽核岗位职责包括：（一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况；（二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况；（三）审查资金营运的情况及其经营效益；（四）审查财务27、收支的合法性、合理性；（五）调查公司内部违法、违规事件并报告公司领导。第二十二条 对违反公司内部控制制度的部门位和人员给予纪律处分。稽核岗位工作人员要认真履行其职责，真实地反映情况，公司对玩忽职守、徇私舞弊和督查不力的稽核人员，视情节轻重给予处分直到追究法律责任。第四章 奖励与惩罚 第二十三条 公司对于各工作岗位尽职尽责、表现突出、有特殊贡献或业绩的工作人员，予以表扬、奖励，各岗位工作人员的奖金根据该员工的工作表现及岗位责任的落实情况核实。第二十四条 公司工作人员不按制度操作或违反岗位责任，公司视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法移交司法机关，追究法律责任28、。期货经纪有限公司金融期货经纪业务管理制度第一章 总 则第一条 为规范公司金融期货经纪业务行为，加强风险防范，维护公司和客户利益，根据中华人民共和国公司法、期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货公司内部控制指引等国家法律、法规和中国证监会的有关规范性文件及公司内控制度，结合公司实际情况，制定本制度。公司有关部门及所有工作人员从事金融期货业务，应严格执行本制度。第二条 公司金融期货经纪业务包括：（一）金融期货经纪业务；（二）为客户进行资金结算业务。 公司金融期货经纪业务的开展遵循本办法及中国证监会发布的其他相关法规执行。 第三条 本办法适用于金融期货经纪业务管理的工作规范和风险控制。 第四条 29、公司金融期货经纪业务的决策机构为金融业务管理投资决策委员会和公司风险管理委员会，职能部门为公司业务部、IB业务部，公司结算部和风险控制等部门。 结算部负责公司金融期货经纪业务中的账户管理和资金结算； 财务部负责金融期货业务中的财务核算和资金管理； 风险管理部为风险控制管理部门。第五条 公司开展金融期货经纪业务，应当建立健全风险控制制度，严格控制和防范金融期货经纪业务开展过程中出现的各种不同类型的风险。第二章 经纪业务管理 第六条 公司业务部和IB业务部负责公司金融期货业务的客户开发与维护工作，公司鼓励其他部门推荐符合开户要求的客户到公司进行金融期货交易。 第七条 客户分机构客户和个人客户，两类30、客户均应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者明知客户资产来源或者用途不合法的，不得与之签订金融期货经纪合同。 合同签订之前，机构客户应提供如下资料：(一) 法人授权委托书(二) 税务登记证复印件；(三) 营业执照复印件；(四) 经办人的身份证复印件；(五) 法人身份证复印件。 个人客户应提供如下资料： (一) 开户人身份证复印件；(二) 交易指令下达人的身份证复印件;(三) 资金调拨人身份证复印件;(四) 结算单确认人身份证复印件. 第八条 公司应对委托人提供的材料进行严格审查，确保委托人是依照有关规定具备合格的金融期货交易资格。公司不得接受下列委托人的委托为其进行期货交易：31、(一) 国家机关和事业单位；(二) 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三) 证券、期货市场禁入者；(四) 未能提供开户证明材料的单位和个人；(五) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的个人；(六) 期货公司的工作人员及其配偶；(七) 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶；(八) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第九条 公司在为客户开立期货帐户前，必须向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解有关内容，并签订期货经纪合同。公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立32、期货帐户。第十条 公司及营业部应向客户充分揭示期货交易的风险，并在营业场所内备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开金融期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等材料供客户查阅。第十一条 公司保证金专用帐户、自有资金帐户必须严格分离。 公司为客户办理出入金业务,需要严格执行保证金管理制度和客户资金划转流程。 第十二条第十四条 客户入金时 客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户指定期货结算帐户的银行帐号之间进行。第十三条 客户在从事金融期货交易之前，由公司交易部按照规定为客户申请交易编码；在客户销户时，应按规定及时向交易所申请注销客户的交易编码。第十四条 客户期货帐户结算实行每日结算，由33、公司结算部门完成，并在每个工作日完成结算后将每个客户的交易结算报表数据报送保证金监控中心，客户可以通过登录中国期货保证金监控中心网站查询。第十五条 本地客户销户需要到公司总部业务部或者营业部客户服务部处，凭本人身份证填写销户申请书；异地客户凭身份证复印件、销户申请书传真至总部客户服务中心。首先应请客户办理出金手续，将其在公司开立的期货帐户的资金清零，及时申请将其在期货交易所的交易编码撤消，即完成销户手续。第十六条 公司客户服务人员要按公司客户管理办法的具体规定服务公司客户，并注意及时处理客户投诉，金融期货业务拓展过程中的有关问题要反映给公司主管业务的副总经理。 第三章 中间介绍业务管理第十七条34、 根据证券公司为期货公司提供中间业务管理暂行办法及其他法律法规的规定，公司在与证券公司合作开展中间介绍业务之前，需先行签订中间业务委托协议，约定双方权利义务，包括报酬支付、费用负担、客户投诉处理及违约责任等，另外还需制定介绍业务规则，明确业务范围及声明各自具备资格条件等。第十八条 公司需要设置相应的部门，配备人员，提供场所和设备，从而为证券公司进行中间介绍业务提供必要的条件。 第十九条 公司IB业务部负责期货公司与证券公司之间开展有关中间介绍业务的具体联络和沟通，并根据中国证监会的有关规定制订公司IB业务管理办法，配备专门的人员和岗位，严格执行IB业务流程的具体规定。第二十条 公司应向开展中间35、介绍业务的证券公司提供与期货交易业务有关的期货经纪合同、期货交易风险说明书、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果查询方式等资料，并为其提供开展业务必需的业务培训，提供相应的业务支持。第二十一条 公司应向开展中间介绍业务的证券公司提供风险控制系统和报表，证券公司应协助公司进行期货交易的风险控制工作。第二十二条 公司的保证金专用帐户、自有资金帐户和开展中间介绍业务的证券公司的银行帐号必须严格分离，不得相互借用。客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户指定的期货结算帐户的银行帐号之间进行。第二十三条 公司应会同证券公司一起处理客户投诉，并建立相应的客户投诉处理制度。第四章 交易36、结算管理 第二十四条 公司交易部负责对从事金融期货交易的客户进行交易管理。第二十五条 公司从事金融期货交易的客户可以通过书面、电话、电脑和互联网等委托方式下达交易指令。公司按照时间优先的原则为客户传递交易指令。第二十六条 客户委托他人为自己下达指令、调拨资金等事项的，需在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。第二十七条 公司结算部负责公司的客户结算业务管理第二十八条 结算部每天在收市之后对客户的期货帐户进行结算，为客户提供交易结算报表，包括持仓明细、资金明细、盈亏状况、手续费收取情况和客户权益等的内容。 第二十九条 公司结算部应该妥善保管结算资料37、资金结算报表及相关凭证，以备查询核验。公司应在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询客户期货交易结果和有关期货交易的其他信息。第三十条 客户对交易结算报告有异议的，公司结算部应在期货经纪合同约定的时间内予以核实。 第三十一条 公司交易结算部门应建立错单处理业务规则。第五章 风险控制管理第三十二条 公司设风险管理部，负责公司业务发展的风险监控，对部门制度执行，业务流程及经营过程中的风险点进行监督管理。 第三十三条 风险管理部按照本办法对金融期货业务的开展进行事前、事中的全面风险监控，合规审查部负责对金融期货的业务进行审计。 风险管理部在次38、月前十个工作日前提交月报的同时，应向公司首席风险官、总经理提交月度风险提示报告。第三十四条 如果发现交易异常、违反有关法律法规和本办法，或预测将出现风险，风险管理部将及时进行情况核查，将情况报首席风险官和公司总经理。第三十五条 当公司金融期货业务经营过程中出现重大风险事件时，风险管理部应及时拟订风险处理预案报首席风险官。 经请示公司总经理同意后，首席风险官可提请召开风险管理委员会会议，对所发生风险事件的处理预案讨论决定。第三十六条 风险管理部负责公司金融期货业务内控环境、制度执行、交易过程以及经营成果等可能出现的风险点进行评判。第三十七条 合规审查部则对公司金融期货经纪业务的流程和内控制度执行39、等实行监督检查。检查方式采用定期检查和不定期检查方式，合规审查部同时负责跟踪整改措施的落实情况。第六章 金融期货业务档案管理第三十八条 公司应根据要求制订业务档案管理办法，建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第三十九条 公司应建立交易、结算和财务数据的备份制度。有关客户开户、变更、销户的客户资料档案应自合同终止之日至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单纪录、客户投诉档案以及其他业务记录应至少保存20年。第四十条公司业务档案以电子数据方式保存的，应确保电子数据的真实可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、摧毁，保存的电子数据资料随时可以转化为纸质形式。第四十一条 公40、司应明确业务档案保管人的职责和管理权限，并建立业务档案管理制度。第七章 附 则第四十二条 本办法由金融业务管理投资决策委员会负责解释。 第四十三条 本办法自公布之日起施行。期货经纪有限公司财务会计管理制度 第一章 总则第一条 为规范本公司会计核算，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导的原则，制定本制度。第二条 公司财务会计部门和财会人员，应遵守本制度。第三条 公司开展财务会计工作，应遵循以下原则：（一）合法性原则。财务会计管理必须符合国家会计法律法规的规定；符合期货交易管理暂行条例和期货经纪公司管理办法；符合国家有关法律、制度、规定。（二）准确性和及时性原则。公司财会工作必须确保高度的准确性41、和及时性，以适应期货经纪业务快节奏、高风险的特点。（三）各类企业财会工作的通用原则，如完整性、规范化、程序化、授权分责、监督制约等原则。第二章 会计岗位与会计责任第四条 公司财会部负责公司的会计核算与财务管理工作。第五条 财会部负责人由公司任命并根据需要设置出纳、记帐、审核、汇总及异地营业部会计等财会岗位。第六条 财会部门接受部门负责人和公司总经理领导，并按规定向公司董事会报告工作。财会部门负责人要参与公司经营管理的重大决策。第七条 各财会工作岗位之间要严格分工，明确岗位责任制。凡涉及款项收付、结算及登记的任何一项工作，必须由两人或两人以上分工办理，财务印章与支票等银行票据分开保管。第八条 会42、计人员必须严格遵守国家法律制度和期货经纪公司内控制度的要求，尽职尽责地做好本职工作。对于坚持原则、依法办事，出色的履行责任的财会人员，公司将予以奖励；若财会人员未能履行责任，甚至违纪违法，必须承担相应的行政责任和法律责任。授意财会人员违纪违法、妨碍或阴挠会计人员正当履责的领导或其他人员，也必须承担相应的行政责任和法律责任。第三章 预算控制第九条 财会部门负责人要参与制定企业经营目标，向公司领导提供财务状况，进行财务预测，协助公司领导优选决策方案，促进公司目标管理的科学化。第十条 财会部门要按照公司既定的经营目标编制财务预算，财务预算可以是单一指标体系的预算，也可以是弹性预算，包括收入、费用、物43、资设备、资金和利润预算等内容。财会部门负责按公司要求将预算指标层层分解，落实到公司各部门。第十一条 财会部门应根据公司内部条件和外部环境的变化，对财务预算进行必要、合理的事中、事后调整。第十二条 预算控制是对公司经营活动全过程的控制。财会部门负责编制预算；负责对预算执行过程的事中控制；负责事后按目标责任考核各部门的业绩。财务会计核算的同时，对收、费用等指标按责任单位分专户，开展责任会计核算，以确保预算控制工作的程序化和经常化。第四章 资金管理第十三条 财会部门必须如实反映和监督企业自有资金、注册资金、资本公积、盈余公积和未分配利润等项目，按规定办法取得和运用，严禁抽逃注册资本金。第十四条 严禁44、监控公司将资产与注册资本、经调整的净资产与客户保证金的比率变动，确保公司资本充足率和付现能力，如果这两项指标低于国家监管部门的规定，必须按要求及时报告，认真整改。第十五条 严格区分客户保证金与其他资金，对客户保证金必须专款专用，单独设帐，按客户进行明细核算，准确及时地记录客户保证金出入、期货交易手续费、交割手续费、增值税、交易盈亏等资金变化情况，严禁挪用客户保证金，严禁为客户透支交易。第十六条 建立完善的客户出入保证金管理办法：（一）在期货经纪合同中，客户必须指定资金调拨人，并预留资金调拨人签字或印鉴。（二）客户存入保证金。单位客户入金时，如果出票单位与客户开户名称不符，应附有出票单位说明；如45、果自然人客户以支票等转帐方式入金，必须能够证明该项资金客户有权用作期货保证金。客户保证金到账后方可作为客户开新仓或维持现有未平仓合约的资金来源，财会部门确认客户资金到账后，通知公司结算、业务部门作为客户保证金增加处理，并给客户开具收款凭证。（三）客户提款，要按照公司与客户合同约定条件测算，当客户确有可提资金时方可办理。办理提款时，客户须填写提款凭证，由公司交易、结算等部门审核签字，财会部门在审核提款数额、各部门及客户本人签字确认无误后，方可办理出金。单位客户出金，如果资金不是划回客户原单位，财会部门应要求客户资金调拨人以书面形式写清划款办法，并留存备查。自然人客户以现金形式存入的，可采用现金形46、式出金；以转账方式存入的原则上不得以现金形式出金。（四）客户只有平掉所有持仓期货合约，并结清与公司的一切债权债务之后，方可办理销户。（五）财会部门必须积极配合客户办理出入金手续，不得无理阻挠客户提款或销户。第十七条 公司按规定可以接受客户交来的国库券、标准仓单等押品作为保证金，财会部门对客户质押业务的全过程要通过专户核算与监督，不可只对质押品作账外登记。第十八条 财会部门为了确保客户能够在同一时点、不同交易所从事期货买卖，必须每日监控公司资金变动，在各交易所之间合理配置资金。客户保证金不得挪用，合理存放，以保障业务活动正常进行。第十九条 财会部门必须按规定提取和使用期货风险准备金。第二十条 财47、会部门对期货保证金之外的其他债权债务以及投资业务应如实反映，严格监督。这两类业务发生时，财会部门必须严格把关，完善审批制度，明确经济责任；平时对各种其他债权债务应及时清理，对投资盈亏应及时核算，确保公司资金的安全性和有效性。第五章 公司收支与实物资产的管理第二十一条 财会部门要准确及时的核算期货代理手续费收入，确保客户手续费与交易所手续费、公司净手续费核对相符；确保客户总续费核对相符。营业收入的记账时间要符合国家规定，不得虚增收入或隐瞒收入。第二十二条 经营费用和管理费用是公司的主要成本开支，是公司内部财会控制的重要内容。财会部门应按照各费用细目与期货代理业务的关系，将各项费用划分为直接费用和48、间接费用，制订合理的费用开支标准，直接费用定率控制，间接费用定额管理；确定每项费用的管理措施，严格审批手续，明确各部门的责任；加强费用的事中控制和事后考核，节约开支。第二十三条 公司风险事故开支，必须有严格的审批手续，按会计制度规定办法处理。平时发生错单事故，财会部门要审核错单报告，经有关部门确认及领导批示，在审核确认无误后才能记入错单专户；以公司风险准备金或其他规定的资金来源抵补风险损失时，财会部门必须在对有关文件凭证进行审核、确认合法有效之后方可办理。第二十四条 对公司营业外收支项目财会部门应严格审核，按规定进行账务处理。第二十五条 公司固定资产等实物资产，按照“谁使用、谁管理、谁负责”的49、要求，由财会部门、综合管理部门和使用部门归口管理。对电脑、通讯设备等重要实物资产要实行特殊例外管理。第六章 会计帐务处理和信息披露的管理要求第二十六条 业务账务处理方法，执行财政部制定的相关会计核算办法，做到有关会计科目、核算口径、做账方法统一。第二十七条 会计核算必须依据合法有效的会计凭证要素。公司结算、业务等部门自制的会计原始凭证必须内容翔实，要素齐全，有关部门和人员签字盖章；外来会计原始凭证中有一部分是交易所电传件，事后应索取交易所盖章原件。会计人员负责审核原始凭证的合法性、真实性和完整性，对不符合要求的原始凭证不予受理。第二十八条 公司在条件具备时实行电算化会计，采用国家财税部门认可的50、会计软件，通过电子数据处理系统录入和查阅会计数据时，保证只有在识别特殊密码状态下，才进入该系统。第二十九条 公司必须建立规范的会计报表制度。会计报表由专人负责编报；对外会计报表必须符合国家制度要求；公司内部可根据管理需要规定内部报表、内部报表要相对稳定。第三十条 公司向期货监管部门、期货交易所等单位上报的统计信息，在统计办法、指标口径、上报时间等方面必须符合规定。第三十一条 财会部门应遵守会计信息分级保密原则，按规定维护客户的正当权益。第七章 财务稽核、内部审计与会计档案的管理第三十二条 财会部门内部稽核。出纳、记账、审核、汇总等岗位各司其职，各负其责，日常编制凭证、登记账簿时即保持互相制约、51、内部稽核关系；各会计岗位定期不定期对账，保证账证、账账、账表相符；会计部门定期不定期地检查营业部会计工作，确保营业部会计资料准确、及时和完整，确保公司对营业部的有效控制。第三十三条 财会部门与结算部门建立相应的对账制度。结算部每日向财会部提供最新的交易所资金状况表，财务部依据交易所资金状况，结合交易部门的要求，合理配置资金；结算部根据财会部提供的客户出入金单，输入客户账单；结算部定期向财会部提供客户交易汇总表，财会部据以登记每个客户的手续费、盈亏、月末每个客户在财务账上的出入金、累计盈亏、手续费和月末资金余额必须与结算部提供的客户账单一致。第三十四条 财会部门与实物综合管理部门、使用部门对账、52、盘点制度。通过定期不定期的对账、盘点、确保会计账与实物账相符，确保账实相符。第三十五条 财会部门与外单位对账制度。通过经常性的核对，确保公司与交易所两账相符；通过定期核对，确保公司与其他单位账账相符。第三十六条 会计档案严格按照国家法律制度和公司档案管理制度的规定，设专人管理。 关于运用闲置自有资金的管理办法 第一条制订依据为了规范期货经纪有限公司（以下简称本公司）的自有资金最大限度的使用，获取最大的回报。依据中国证监会等规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条投资对象 依据相关规定，本公司可运用闲置自有资金对外借款收取利息；进行新股申购；购买国债、企业债券、基金、股票等交易性金融资产及进行53、其他投资。进行新股申购的投资对象仅限于在我国A股市场上进行的新股申购。第三条资金来源申购资金仅限于本公司的自有资金。第四条投资权限闲置自有资金运用由董事会授权公司经营管理层管理。 经营层应在编制本公司年度资金预算的基础上向董事会提出当年可运用的闲置资金额度，当年确定的事项经公司董事会审议通过后一年内有效。闲置资金运用事项应遵守国家法律、法规的相关规定，注重风险防范，用于的资金必须是闲置自有资金，不能影响公司正常经营和主营业务的发展。当净资本不足时，应该收回投资补足净资本。第五条操作机构闲置资金的运用事宜主要涉及公司财务部、行政部、投资部等部门。根据制衡性和独立性的原则，闲置资金运用具体事项由公54、司财务部、行政部、投资部等职能部门成立相应的运作小组负责具体运作。由相应的运作小组设立专人负责具体操作，由财务部负责相关资金的划转，行政部负责相关行政事务，投资部负责投资的研发报告、操作及总结。第六条操作原则在使用闲置资金事项的具体操作中应遵循审慎性原则，注意防范风险，以获取收益为目的。具体事宜由相应的小组设立专人负责操作。第七条资金专户对于新股申购及股票、基金的购买，为保障资金的专用性和安全性，公司应选择一家已实行客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司开设唯一资金账户，并严格按照本制度第八条的规定通过银证转账实现交易结算资金的定向划转。总经理对申购资金的安全负责。第八条资金管理公司在使55、用申购资金时，必须按照银行客户银证转账业务申请书的要求，由公司总经理书面确认，并加盖公章及银行预留印签章后方能办理申购资金的入账和转回手续。第九条内部报告程序 1、财务部对闲置资金的运用活动建立健全会计台账，做好闲置资金使用的统计工作。2、对于使用闲置资金申购新股、购买股票、债券、基金的，相应专门小组负责直接操作的人员每月以书面形式向财务负责人、公司总经理和董事长汇报资金运作和收益情况，并抄送董事会。3、总经理应当每季度以书面形式向董事会专项报告闲置资金使用和收益情况，并抄报公司监事，遇到重大情况立即向董事会汇报。第十条风险控制当出现以下情形之一，公司应中止相关运用闲置自有资金操作，并提交董事56、会审议：1、申购新股：连续三只新股上市首日的收盘价跌破发行价，且损失达到百分之二十时，应当结束此次投资。单只股票投资损失达到百分之二十时，应当结束此次投资。2、购买国债、企业债券等交易性金融资产连续两个季度的收益率低于银行同期定期存款利率。3、如投资收益单项损失达到百分之二十时，应当结束此次投资。第十一条资金的检查1、闲置资金使用情况由内部合规部进行日常监督，每年对闲置资金使用情况进行核实。2、公司董事有权对闲置资金使用情况进行检查。董事在公司内部核查的基础上，以董事会核查为主，必要时由二名以上董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行闲置资金的专项审计。第十二条闲置资金的监督公司监事有权对闲置57、资金使用情况进行监督。第十三条闲置资金使用事项的信息披露公司在定期报告中，应对闲置资金使用事项及其收益情况进行单独披露。第十四条信息隔离措施在闲置资金使用事项中，对于新股申购、购买股票、基金相应小组具体负责操作的人员应单独设立办公场所，公司电脑部对小组所使用的电脑计算机系统进行加密，并安装防火墙等隔离软件。 除履行法定报告、信息披露等义务外，对于接触到公司闲置资金事宜的所有人员，包括公司董事会、监事会成员、高级管理人员、以及公司财务部、行政部、投资部、董事会办公室等成员，不得向其他人外泄申购事宜的资金运用、新股中签等投资情况。第十五条适用范围本公司运用闲置自有资金对外借款收取利息，申购新股、购58、买国债、企业债券、基金、股票等交易性金融资产及进行其他投资之事项均应遵守本制度的规范。第十六条董事会的终止权 若申购事项出现本制度第十条所列情形，或者公司董事会认为闲置资金使用事项将出现重大风险时，董事会有权召开会议，决议终止实施出现重大风险的闲置资金使用事宜。第十七条解释、修订公司在加强风险控制、强化闲置资金使用监管的前提下可对本制度进行修订。 公司闲置自有资金使用额度应严格控制在自有资金总额之内。本制度由公司负责解释，自二0一0年四月一日起实施。原管理办法停止执行。 公司固定资产管理制度第一章说明 第一条 为了确保公司股东的权益，提高公司固定资产管理水平，根据国家有关固定资产管理的规定，特59、制订本制度。 第二条 固定资产是企业生产经营的物质基础，应合理使用，提高固定资产的利用率，确保公司固定资产的保值和增值。第三条完善固定资产管理的基础工作和基本制度，建立健全各种固定资产台帐、档案。第四条对固定资产的管理实行分级管理，严格执行固定资产更新、新增、调拨、报废等审批手续。第五条有计划地组织对现有固定资产的更新改造工作，加强固定资产的日常维护保养和管理，及时处理多余和闲置的固定资产。第六条定期进行清查盘点，每年实地盘点至少一次，对盘亏、毁损和提前报废的固定资产，应查明原因，写出书面报告，并上报主管部门批准，及时进行帐务处理。第七条要定期考核固定资产的利用效果和完好率，对固定资产的购进、60、出售、清理、报废和内部转移等都应办理有关手续，并应设置固定资产明细帐进行核算。第八条严格资产折旧与固定资产折旧资金的管理。合理折旧，真实地反映成本和企业利润，正确地评价生产经营成果。充分挖掘现有固定资产的潜力，降低成本，保证公司扩大再生产的需要。第二章固定资产的标准和分类 第九条固定资产是指使用期限超过一年的房屋，建筑物、机器、机械、运输工具以及其它与生产、经营有关的设备、器具、工具等，价值在1500元以上。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的，也应当作为固定资产。第十条对固定资产按经济用途和使用情况分类管理：（1）生产用固定资产，包括房屋、建造物、动61、力设备、传导设备、工作机器及设备、工具仪表及生产用具、运输设备、管理用具等。（2）非生产用固定资产、包括职工宿舍、食堂、学校、医院、专设的试验机械等单位使用的房屋、设备等固定资产。 （3）出租固定资产、指租给外单位使用的固定资产。 （4）未使用的固定资产，指尚未使用的固定资产，调入尚未安装的固定资产，进行改建、扩建的固定资产，以及停止使用的固定资产。 （5）不需用的固定资产，指本企业不需要处理使用的固定资产。 （6）封存固定资产，指经审核批准不用的设备。 第三章固定资产的折旧第十一条折旧是指固定资产由于磨损而转移到产品成本中的价值，所提取的价值用货币表示就是折旧费，折旧费用于固定资产的不断更新62、和重置。第十二条固定资产折旧的计提采用分类综合折旧率，提足折旧后仍继续使用的不再计提折旧。提前报废的固定资产，不再补提折旧，但其未提足部分应从企业当年损益中抵减，并按其未提足额的50%，从各部门的工资资金兑现额中扣除。当月增减的固定资产，计提的折旧额在下一个月份相应增减。第十三条报废或转让的固定资产的变价净收入（变价收入减除清理费用后的净额）与固定资产净值（原价减累计折旧）的差额，作为公司的营业收入或营业外支出处理。第十四条固定资产的大修理费用，采取待摊办法进行核算，摊销期应与大修理周期相同。第十五条各部门应加强固定资产使用的管理，计划财务管理部门应逐月编制“固定资金用量计划表”核算好固定资金63、产值率和固定资产利用率。第四章固定资产管理机构的设置及权限第十六条公司成立固定资产管理委员会主任：总经理 副主任：常务副总经理、财务总监 成员：各部门、行政部、财务部的有关人员第十七条固定资产管理委员会负责全公司固定资产的管理工作，负责审批各部门固定资产的购置和报废。对固定资产的安全保管和有效利用进行全面监督，组织参与各部门固定资产的清查，针对清查中发现的问题研究改进固定资产的使用和保管。第十八条各部门由财务部门会同设备部门成立固定资产管理组，负责公司内部的固定资产管理工作并登记建档，提供未到期固定资产的使用年限，已提折旧，参与固定资产的价值重估，正确反映固定资产的增减变动情况。第十九条各部门64、及其他使用单位设立固定资产专职（或兼职）管理员，对本单位的固定资产负责登记、建卡、设帐，对变更情况及时逐级上报。第二十条各部门对本单位的固定资产只有使用保养、维修的权利和义务，没有出租、外借、报废、转卖的权力，对本单位固定资产的使用，保养、修理必须严格执行公司的有关规定。第二十一条凡由公司组织实施的新建、扩建等专项工程中形成的固定资产，均需要实际发生的投资费用和安装的台数由各部门、财务部按照竣工资料分类逐项登记“固定资产帐册”和填制“固定资产卡片”，固定资产帐册和卡片由公司固定资产管理委员会、各部门固定资产管理组、使用部门各存一份。对有关内容填写不清或弄虚作假者，要追究其责任。第四章固定资产更65、新改造的管理及审批第二十二条各部门固定资产的更新改造首先要详细填写“固定资产更新申报表”上报，公司根据固定资产申报表到现场进行实地考查后，报主管领导批准转交有关部门执行。第二十三条审批程序1、十万以下（含十万元）的固定资产更新由各部门报主管经理审批，转交有关部门执行。2、十万以上的固定资产更新，由公司固定资产管理委员会预审，提交总经理（或总经理办公会）审批。 第六章新增固定资产的管理及审批第二十四条各部门新增固定资产必须首先填写“现有装置新增固定资产申报表”报公司。第二十五条审批程序1、新增固定资产金额在十万元以下（含十万元）者，由各部门报主管经理审批，转交有关部门执行。2、新增固定资产总额在66、十万元以上的，由公司固定资产管理委员会预审，再提交总经理（或总经理办公会）审批。 第二十六条固定资产的更新改造和新增固定资产申报表获批准后，所需要设备的采购和土建、安装、施工合同一律按公司颁发的合同管理制度执行。所有固定资产采购和施工合同必须报各部门和财务部备案执行。第二十七条固定资产更新在办理申报审批手续的同时，应办理被更新固定资产报废手续。第二十八条新增固定资产在十万元以上的项目，要有可行性报告。第五章固定资产的报废第二十九条各部门首先要填写固定资产报废审批表，经各部门固定资产管理组审核，上报总公司固定资产管理委员会审批后，方可报废，并对报废资产建立台帐，责成专人进行管理。对报废所得收益，67、按国家财务制度规定进行帐务处理。第三十条各部门每年十一月三十日前填写固定资产报废汇总表连同审批表一起报送公司由公司固定资产管理委员会统一审查后，转财务部门进行帐务处理。第三十一条固定资产的出租、外借、转让、变卖需以各部门总经理签字核准，报公司批准后方可进行，并到各部门固定资产管理组登记和办理有关手续，对出租、转让及报废残值所得的收益，按国家财务制度规定进行帐务处理。对租入的固定资产，由租入单位负责其维护和保养、检修工作。第三十二条各部门固定资产管理组每年对本单位的固定资产进行一次全面清查，落实盘盈、盘亏和应报废机器设备等各类固定资产管理情况，会同有关部门及专业技术人员分析审核，将结果以文字及表68、格形式于12月底前报公司固定资产管理委员会。第六章固定资产的调拨第三十三条公司组建后，各部门所有组建时的固定资产，租出部分的固定资产，组建后新增的固定资产（包括从外单位购回还没有使用的）等均属调拨范围之内，租入固定资产不在范围之内。第三十四条各部门固定资产的调拨，由调入单位负责办理，认真填写固定资产调拨单（表样附后），按调拨内容要求，经逐级审核后方可执行。各部门与各部门之间调拨，调出单位作固定资产减少，内部应收款增加。调入单位作固定资产增加，内部应付款增加，但双方必须在当月报表中加以说明，便于报表汇总。各部门与各部门之间，各部门与各部门之间的调拨，可视作买卖关系，调出单位作固定资产减少，银行存69、款或现金增加，调入单位作固定资产增加，银行存款或现金减少。调拨业务发生后，将作为考核更改大修项目的内容。固定资产的调拨手续，每月的1025日为办理时间，固定资产的上帐、下帐、折旧的停提、开提时间以调拨单规定日期为准，当月必须进行帐务处理。第三十五条 固定资产的调拨手续，每月的1025日为办理时间，固定资产的上帐、下帐、折旧的停提、开提时间以调拨单规定日期为准，当月必须进行帐务处理。第三十六条 调拨固定资产折旧的停提续提时间按国家的规定办理，即调出单位当月必须计提折旧，调入单位在入帐后的次月续提折旧。固定资产的技术档案。调出单位应随同调拨单一起转给调入单位。第七章闲置固定资产的管理第三十七条各部70、门每年从经营上认为无利用价值或停用的闲置固定资产应及时予以整理，填写闲置固定资产明细申报表（表式附后），拟定处理意见后经总经理签字呈报总公司及分管副总、财务部、总经理审核后为准。第三十八条 闲置固定资产明细申报表一式三份，总公司行政部、财务部、各部门各一份作为帐务处理依据。第三十九条 闲置固定资产的折旧停提时间以审报表中总公司总经理签署意见日期为准。第四十条 闲置固定资产的调拨，按第一章规定办理。出售给本公司以外单位要报总公司分管副总经理、总经理批准方可办理。期货公司印章使用管理办法一、印章的分类1公司董事会印章；2公司行政印章；3公司合同专用章；4公司财务专用章，公司法人章；5公司结算业务专71、用章；6公司交割、质押专用章；7公司稽核专用章；8公司营业部、各部门印章。二、印章的管理 1公司印章实行公司、部门（营业部、代表处）两级管理。公司印章由公司办公室负责保管和使用；部门（营业部、代表处）印章由各部门负责人或指定专人负责保管和使用。2印章保管人员必须妥善保管好各种印鉴，要坚持原则，不得转借他人，严格按照本办法处理用印事宜，杜绝不符合规定用印。3公司各级人员需使用印章须按要求填写盖章审批单，经公司主管领导审批。4印章保管人员须建立建全用印登记本，完善用印手续，除常规工作内容自行使用外，其它用印一律须经主管领导审批。5各级领导和分管人员要严格用印程序，加强对印章的管理和检查，切实把好用72、印关。确保印章使用准确、避免给公司造成各种不必要的损失。6公司印章管理人员违反本管理办法擅自用印的，公司视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法移交司法机关，追究法律责任。7印章的使用和管理，每年两次例行检查。由办公室会同财务室进行，检查情况应记录在案。三、各级印章的使用范围及权限（一）、董事会印章：由董事长保管，仅用于董事会决议文件；（二）、公司行政印章：由办公室主任保管；1凡以公司名义上报及印发的各种文件，必须履行会签、审核、签发、编号等手续后方可用印。由公司总经理签发。2凡以公司名义签订的各种合同、协议，必须经分管副总审核，总经理审批后方可用印。3凡以公73、司名义颁发的各种聘书、证书、奖状，由主办部门报请总经理审批后方可用印。4凡以公司名义出具的各种证明，一般情况由办公室主任审批，特殊情况或重要问题须经总经理或指定的负责人审批后方可用印；5凡以公司名义制发的各种证件须经总经理审批后方可用印；6各部门对外开具的介绍信，需要加盖公司印章的，须经总经理或指定的负责人审批后方可用印。（三）、公司合同专用章：由客户服务部指定专人保管，仅限于签署公司期货经纪合同专用，按常规工作自行使用，不得作为其它用途。（四）、公司财务专用章、公司法人章：由财务室二人分管；1、 主要用于银行帐户预留印鉴的使用，需办理银行转帐、支付现金等业务时，必经总经理或总经理指定的副总审74、批的付款通知单，才可以两章同时使用。2、 办理银行帐户开户、销户等业务须经总经理或总经理指定的副总审批才可以办理。3、 公司财务专用章主要用于日常入金单据盖章，办理银行对帐单的核实加盖财务章，按正常业务范围自行使用。（五）、公司质押专用章、公司交割专用章：由公司办公室保管；主要用于公司客户的期货质押和交割时专用，须经总经理审批。（六）、公司稽核专用章：由公司办公室保管，公司稽核员专用。（七）、营业部（代表处）公章、财务章、法人章、交割专用章、质押专用章：由营业部（代表处）指定专人分管。各营业部的所有印鉴必报总部办公室备案，分管人员变动须办理移交手续。1、 营业部（代表处）公章用印范围：A、 营75、业部内部拟发的各类文件、通知、告示；B、 与人才市场签订的招聘合同、协议；C、 与电信、网通等签订的有关合同、协议；D、 办理其他日常业务；E、 不得以公司的名义签署经济业务合同；F、 用印时须经营业部负责人审批。2、 营业部（代表处）财务章、法人章用印范围：A、主要用于银行席位资金的调拨、银行出金的转帐支付、各营业部（代表处）费用帐户的现金支付业务，各营业部（代表处）的席位资金调拨，办理客户出金等业务必收到总部财务部发出的由总经理或总经理指定的副总审批的资金调拨指令、出金审批单据才可以加盖印鉴，办理转帐业务，各营业部（代表处）的费用帐户支付现金必经营业部（代表处）经理审批才可加盖印鉴，办理支76、付业务。B、各营业部（代表处）财务专用章主要用于日常入金单据盖章，按正常业务范围自行使用。3、 交割专用章、质押专用章用印范围：仅限于公司客户的期货质押和交割时专用，须经营业部（代表处）经理审核，经总经理审批。4、 未经总部财务部批准不得自行办理银行销户和开户手续。（八）、各部门公章：由部门经理保管，限于各部门业务范围内的常规工作时使用，不得越权使用。 四、印章的刻制1印章由公司办公室统一刻制，特殊情况除外；2印章变形磨损需刻制新印章的，应向公司办公室提交书面申请和原印章，经主管领导审核批准后，由办公室统一刻制；3对于收回的因变形、磨损的旧印章由办公室按规定销毁。五、附则本办法解释权在公司办公77、室，自印发之日起实施。二00六年七月一日风险监管指标动态监控和净资本补足管理制度第一条 为加强对公司的风险监管指标的动态监控和及时的资本补充管理，促进期货公司安全、稳健运行，根据相关法律法规和风险监管指标的要求，特制定本办法。第二条 公司风险监管指标管理实行责任追究制度。期货公司法定代表人承担风险监管指标管理的最终责任，公司高级管理人员和其他责任人员等应根据各自的权责范围承担相应的责任。第三条 董事会负责确定资本充足率管理目标，审定风险承受能力，制定并监督实施净资本规划。第四条 公司建立该内控制度，是为了确保经调整净资本（以下简称净资本）等风险监管指标持续符合监管要求。第五条 本办法中的净资本78、补足，是指期货公司持有的、符合本办法规定的净资本与中国证监会规定的比例不足时的金额。第六条 公司的净资本不得低于预警标准。第七条 本期货公司高级管理人员负责净资本充足率管理的实施工作，包括制定本期货公司资本充足率管理的规章制度，完善信用风险和市场风险的识别、计量和报告程序，定期评估资本充足率水平，并建立相应的净资本管理机制，加强对净资本评估程序的检查和审计，确保各项监控措施的有效实施。第八条 公司按照证监会的要求，定期制作相关财务报表和风险监管报表，并按要求报告，签字确认。报表由财务部专人负责制作，保证其内容的真实、准确、无遗漏。第九条 财务部提供资本充足率的具体数据，当出现监管指标预警时，当79、日通知公司总经理、分管副总、首席风险官，并提出资本变动和出现不足的具体原因，在首席风险官出席的前提下召开公司总经理办公会，提出具体解决方案，报公司董事会，并报全体股东，要求在规定时间内完成资本补足。第十条 公司开展重大业务时，如新设营业部，必须进行敏感性测试。测试由财务部具体组织进行。第十一条 资本补足的程序由财务部门另行制订并实施。第十二条 资本补足的办法是：追缴客户穿仓保证金；将流动性强的资产如债券或股票产品变现；以次级债或具有次级债性质的长期借款或现金的方式要求股东注入资本金。第十三条 本制度从二00七年七月一日起执行。 期货经纪有限公司结算管理制度 第一章 总则第一条 为规范本公司结算80、工作，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 公司结算部门和结算人员，应遵守本制度。第三条 公司结算管理的任务，是动态反映和监督期货代理业务活动过程，包括每个客户的交易过程和保证金变动、公司的资金运动动态风险监控等内容。第四条 采用每日结算制。第五条 结算工作。应遵循以下原则：（一）合法性原则。结算管理必须符合期货交易管理暂行条例和期货经纪公司管理办法；符合国家有关法律、制度规定。（二）按财务观念组织结算工作的原则。结算岗位设置、结算数据处理、结算档案保管应遵循完整性、准确性、及时性、规范化、程序化、授权分责、监督制约等原则。第二章 结算岗位与责任第六条 公司设立结算部81、，负责全公司的结算工作。第七条 结算工作包括：结算数据收集、录入、运算汇总打印与复核；传递客户账单和公司内部管理信息；风险监控；办理客户查询与提款审核；系统维护；结算数据档案管理等工作。第八条 结算岗位严格分工，明确岗位责任制。每项结算工作由两人或两人以上分工办理；结算部印章由专人保管。第九条 公司定期对结算部门和结算人员进行考核，对严格遵守国家法律、制度，恪尽职守的结算人员，予以奖励，对未能履行责任，甚至违纪违法的结算人员，要承担相应的行政责任和法律责任。其它任何人不得妨碍或阴挠结算人员正当履行职责。如有违反者，也必须承担相应的行政责任和法律责任。第三章 日常结算管理第十条 日常结算数据包括82、如下内容：（一）客户当日成交指令和每笔出入金凭证；（二）交易所当日结算数据；（三）手续费标准和保证金标准的修改凭证。第十一条 正式结算前，必须检查结算资料是否齐全并且符合结算要求。第十二条 结算数据更新：（一）对上一日结算数据进行系统检测。（二）检测无误后，对上一日的结算数据进行系统备份。（三）备份结束后，设置当前结算日期，完成数据更新。第十三条 结算数据导入（一）客户成交指令导入。主要内容有客户编码、品种、合约月份、成交价格、成交数量、买/卖、平仓/开仓。（二）客户出入金单录入。（三）当日结算价录入。（四）交易所当日结算报表上的手续费、盈亏及出入金录入。第十四条 结算录入数据的检测与复核。主83、要是检测录入的各类凭证填写是否有误。数据录入工作，必须由两人共同完成，即一人录，另一人复核，保证录入数据的准确性。第十五条 结算数据处理：（一）计算每个客户盈亏、手续费、保证金、平仓、开仓、持仓等项指标。（二）根据明细成交记录的结算结果，计算每个客户的保证金变动情况。（三）根据明细成交记录计算当日期货公司在各交易所的手续费、保证金、盈亏变动情况，并分类汇总。 第十六条 数据打印:打印客户帐单和公司管理部门所需要的报表。客户帐单应按期货经纪合同规定的办法通知客户，公司管理部门所需报表按制度规定传送给各部门。 第十七条 每日提供所有客户的交易日报。客户交易日报要通知客户，并要求客户签字确认。 第十84、九条 每月初提供财务记帐所需的交易报表，报表的主要内容包括：分客户的当月平仓盈亏、手续费、资金余额等项目；当月公司的手续费收入；当月各交易所的盈亏、手续费、资金余额等项目。第四章 结算部门风险控制 第十九条 结算部门是风险控制的重要部门，每日应按照公司的保证金标准和交易所标准测算客户风险，实施动态风险控制。第二十条 结算部门必须每日测算打印风险状况表，及时提供给风控部，同时，对有风险问题的客户按规定的传递办法发出追加保证金或强制平仓通知。 第二十一条 为了强化风险控制工作，结算部可以根据交易等部门的需要进行客户风险预测，如打印“客户帐单风险分析表”，预测当价格变动时客户保证金、盈亏变化情况，帮85、助公司有关部门和客户防患于未然。第五章 内部稽核 第二十二条 结算部门内部稽核。数据收集、录入、核对、处理、打印等岗位各司其职，各负其责，在平时结算处理过程中分工协作，互相制约，共同确保结算质量。 第二十三条 结算部应与财务部建立对帐制度。结算部每日向财务提供最新的交易所资金状况表，每日银期转账数据及手工出入金数据。按月向财务提供记帐所需的报表;确保公司与交易所帐帐相符，确保每个客户在财务帐上的资金状况与结算帐单上的资金状况完全一致。第六章 结算系统维护 第二十四条 结算系统的维护包括电脑硬件维护和结算软件维护。 第二十五条 结算电脑硬件设备要有专人负责维护。 第二十六条 结算软件的管理权限，86、不同级别不允许越级操作。第七章 结算数据档案的管理 第二十七条 结算数据包括结算部取得和自制的所有的交易、清算数据，属公司机密，不得泄露。 第二十八条 每个交易日结算后，必须对结算数据进行备份，并定期检查存储介质是否失效，以及备份数据的完整性和有效性。 第二十九条 结算凭证由结算部设专人装订保管。 第三十条 结算数据档案的保管期限依照国家规定。 期货经纪有限公司交易管理制度 第一章 总 则第一条 为了加强期货经纪业务的管理，规范期货交易行为，保护公司和客户的合法利益，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 本制度所涉及的经纪业务环节包括开户、编码申请、交易委托、风险控制87、错单处理、套保申请与交割等。第二章开 户第三条 客户委托公司代理期货交易，必须办理开户手续。第四条客户必须以真实身份办理开户手续。个人客户开户时必须持有身份证，单位客户开户时应当出具法定代表人或主要负责人签署的授权文件。第五条公司接受客户开户申请时，应当向客户说明期货交易风险说明书、客户须知和期货经纪合同主要条款的含义，并向客户提示其权利和义务。 第六条 自然人客户开户时，应该提供和签署以下材料：（一） 提供本人身份证复印件；（二） 填写开户登记表；（三） 签署期货交易风险说明书及客户须知；（四） 签署期货经纪合同。（五） 实行“实名制”开户,提供影相资料。 第七条 法人客户开户时，应该提供88、和签署以下材料：（一） 提供企业营业执照复印件；（二） 提供法定代表人或主要负责人签署的授权文件；（三）填写开户申请表；（四）签署期货交易风险说明书及客户须知；（六） 签署期货经纪合同。第八条 公司与客户的委托关系解除、终止时，应当办理相关的销户手续。第三章 交易编码第九条 客户开户时应由公司按交易所统一的编码规则进行编号，一户一码，专码专用。第十条 客户已在其他公司申请过编码的，应如实告知公司。第十一条 根据客户填写的开户申请表由公司交易管理部门分配交易编码，并向交易所备案。第十二条 交易所确认客户的交易编码后，公司交易管理部门应通知客户及公司相关部门。第十三条 公司注销客户的交易编码，应当89、向交易所备案。第四章 交 易第十四条 公司交易委托方式包括书面委托、电话委托和计算机远程自助委托等约定方式。第十五条 书面委托交易程序：（一） 接受客户填写的交易指令单。交易指令单内容应包括：客户帐号和交易编码，交易品种和品种月份，交易方向，开仓或平仓，数量，委托价格，委托日期和时间，指令下达人签名。（二） 核查客户指令单。需核查内容：指令下达人签名是否符合签名留样，交易指令单内容填写是否完全，新开仓客户是否有足够的保证金余额，平仓客户已有持仓的实际数量等。（三） 公司按时间优先的原则将客户交易指令下达至交易所主机撮合成交。（四） 客户交易指令成交后，做好成交结果记录，同时向客户回报成交结果。90、成交记录内容包括：成交价格、成交手数、成交时间。第十六条 电话交易委托程序：（一） 客户通过电话将交易指令下达至公司，公司接受客户的交易指令应同步录音。（二） 公司需审查下达指令密码。（三） 公司将指令下达至交易所主机撮合成交。（四） 公司将交易结果回报给客户。第十七条 计算机远程自助交易委托程序:（一） 客户设置计算机的交易密码，并签署密码设置确认书。客户使用密码通过计算机系统下达交易指令。（二） 通过计算机交易的指令以客户实际输入计算机交易系统的记录为准。（三） 客户交易指令通过计算机交易系统下达至交易所主机撮合成交。（四） 客户通过计算机交易系统查询成交回报。（五） 因计算机或通讯系统故91、障或其它原因，客户无法正常使用计算机委托交易，可改用其它方式下达交易指令。第十八条 客户通过保证金监控中心客户帐单查询系统或交易委托终端查询并确认帐单。客户对交易结果有异议的，必须在下一交易日开市前向公司提出书面异议，否则，视同确认。公司在接到客户异议后应认真核对客户的原始交易指令记录及交易所成交记录，并向客户作出答复。如果异议交易确属因公司过错引起交易的异议部分按错单处理。第五章 错单处理第十九条 错单是指因公司过错而使交易结果不符合客户交易指令的交易及其结果。第二十条错单处理程序：（一）公司发现错单，相关工作人员应向公司分管负责人汇报，并重新执行客户交易指令,价差损失由经纪公司承担。（二）92、制订错单处理方案并及时处理，以减少错单的影响。（三）错单处理过程留痕待查。第二十一条公司应建立错单帐户，相关工作人员应及时以书面形式作出错单说明，建立错单记录，进入错单处理程序。第六章 风险控制第二十二条公司设风险部门和风险员负责风险控制，及时分析市场交易风险状况。 第二十三条单个帐户风险控制包括：（一） 应在每日结算后，列出客户超过约定风险率及超出限仓规定的客户名单；（二） 及时向客户发出追加保证金通知及强行平仓通知；（三） 密切关注客户保证金追加情况及减仓情况；（四） 确定强行平仓措施，实施强行平仓；第二十四条为预防市场走势逆转时出现多个客户同时违约，公司应加强整体风险控制。第二十五条严格93、保证金管理，公司根据交易所各合约的保证金状况制定相应的客户保证金比例标准。并根据市场风险状况随时调整保证金比例。第二十六条 禁止在没有保证金或保证金不足的情况下开仓。禁止授信委托。第二十七条严格限仓管理，公司根据交易所限仓规定，限定客户持仓的最大数量。公司总持仓超过交易所规定时，可根据具体情况确定客户编码可持有的最大数量。第二十八条实行强行平仓制度，当客户出现下列情况之一时，公司对其持仓实行强行平仓：（一） 交易保证金不足且未在规定时间内补足或采取相应的减仓措施。（二） 持仓量超出限仓规定标准。（三） 因违规受到交易所强行平仓处罚。（四） 根据交易所的紧急措施应予以强行平仓第七章 套期保值第二94、十九条公司应负责向客户提供套期保值业务的咨询。第三十条客户填写套期保值申请表，并提供交易所要求的所有证明材料。第三十一条公司初步审核后，上报交易所，并及时将交易所审批的结果通知客户。第三十二条公司监督、管理客户的建仓、持仓、减仓情况。第八章 实物交割第三十三条经纪公司设立专门的岗位负责办理客户的实物交割业务。第三十四条经纪公司应协助客户进行实物交割，并签订实物交割委托书。第三十五条持多头合约的客户在交易所规定的时间内，通过公司向交易所申报交割意向，缴纳全额货款。如逾期未缴足全额货款，按违约处理。第三十六条持空头合约的客户在交易所规定的时间内，通过公司向交易所上交标准仓单及增值税发票。逾期未提交95、标准仓单及增值税发票的，按违约处理。第三十七条实物交割完成后，客户有异议的，需在交易所规定的时间内通过公司向交易所提出质疑。期货公司交易员岗位工作流程1、开盘前准备（1）、交易日8：30前到达工作岗位；（2）、登陆交易员系统、柜台交易监控、风控管理系统、柜台管理系统，检查初始化是否完成，委托、成交两栏是否为空。（3）、8：50分进入交易状态，等待接受客户指令。（4）、8：55分集合竞价，检查交易所状态是否正常，客户指令是否能正常报入。2、接收指令客户的交易指令可以通过电话、计算机等方式下达。（1）、电话下单：打交易电话下达交易指令。（2）、电话下单客户必须报期货账号、姓名、紧急电话报单密码，三96、者相符才能接受客户的交易指令；没有报单密码又在客户的紧急要求状况下核对客户的身份证号码。（3）、指令内容必须完整、清晰；包括品种和月份，价格、数量、买卖方向、开（平）仓等。（4）、指令的时效：指令仅在该交易日的交易时段有效，过期作废。（5）、电话报单过程同步录音。（6）、不得接受无效指令，包括买卖方向不明、价位不确定、数量不清等。（7）、遇到远程交易系统出现故障的情况下，交易员必须准确无误地将客户指令通过电话委托出市代表的方式传送到交易所。（8）、指令成交后及时通过手工报单系统在系统中进行录入，录入成交记录准确无误，交易员手工录入成交单时应做到双岗复核。（9）、通知客户并加以确认。（10）、盘97、中竭力解答客户在交易过程中提出的各种疑难问题,并尽快给予客户最满意的答复。（11）、出现错单立即报告，不得隐瞒或私自处理。报告及处理程序按照公司相关规定执行。（12）、出现客户纠纷立即报告。报告线依次为：交易员-风险管理部-首席风险官。 期货公司交易部年9月8日期货经纪有限公司保证金管理制度 第一章 总则第一条 为规范公司的保证金管理工作，切实保障客户的保证金安全，有效防范风险，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则制定本制度。第二条 本制度所称的保证金，指客户缴存公司用于期货交易、结算和保证履约的资金，属于客户所有。第二章 入 金第三条 保证金到账的确认。 （一）以本票、汇票、电汇和支票98、等方式存入的客户保证金，出票单位与客户开户名称相符的，以公司开户银行确认资金到账为准；不符的，应由出票单位出具资金说明后方可确认为资金到账。 （二）以现金存入的，以公司财务部确认资金到账为准。 （三）以已上市流通国库券、交易所注册的标准仓单质押保证金的，在相关交易所办理完质押手续后确认为资金到账。第四条 保证金确认到账后，公司应开具一式多联的收款凭证：一联由财务部门留存做账；一联由财务部门交结算部门，并通知相关业务部门；另一联加盖财务专用章后由客户留存作为收据。收款凭证上应记载时间、客户名称、结算账号、存款方式、金额大小写、缴款人签名、经办财务人员签名等内容。第三章 出 金第五条 客户出金必须99、由指定的资金调拨人亲自办理，公司按下列程序予以出金：（一）证件查验。资金调拨人出示身份证原件及预留印鉴，经公司财务部门核对无误后，填写取款凭证。取款凭证上应记载时间、客户名称、结算账号、取款方式、资金去向、金额大小写、客户资金调拨人签名及身份证号码、财务人员签名等内容。（二）金额审批。财务部门将取款凭证交交易部门和结算部门核实其可出金额后报公司主管领导审批。（三）出金。财务部门根据领导审批意见，支付客户保证金。取款凭证一联由财务留存做账；一联由财务部门交结算部门，相应减少该客户的保证金；另一联作为客户留存。第六条 有下列情况之一的客户，公司限制出金：（一）涉嫌重大违规，被期货监管部门、交易所立100、案调查的；（二）被司法部门依法纠纷未了结的；（三）与公司的经济纠纷未了结的；（四）期货经纪合同中约定的其他情形。第七条 客户有前条所列情形之一，公司稽核部门和客户服务部门应当及时通知财务部门限制客户出金。第四章 保证金的结算管理第八条 公司结算部门须为每一客户单独开设专用结算账户，用于清算客户保证金。公司对每一客户的出金、入金、交易盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。第九条 交易保证金的结算。公司对客户账户实行每日结算制度。交易保证金按合同约定的标准收取，不同阶段的交易保证金按交易所有关规定作相应调整。第十条 手续费的结算。公司根据客户当日成交合约数量和约定的标准收取交易手续费。第十一101、条 盈亏结算。公司按交易所公布的当日结算价为依据结算每一客户的当日盈亏。第十二条 实物交割结算。客户进行实物交割时发生的交割货款、交割手续费、税金和其他交割费用（如出库费、入库费、仓储费等），通过客户保证金结算账户进行结算。第十三条 保证金的划转。公司应当根据期货经纪合同的约定划转保证金。第五章 保证金的财务核算管理第十四条 公司财务部门应为每一个客户设立保证金明细账。第十五条 每一个客户的出入金按日序时登记在该客户明细账上。第十六条 结算部门应按每月向财务部门提供客户资金汇部表，财务部门根据资金汇部表上每一客户的盈亏和手续费编制记账凭证，并把每一客户的当月盈亏和手续费登记在该客户的明细账上。102、第十七条 保证金明细账应由专人管理，并定期或不定期与结算部门核对。如账表不相符，应立即查明原因，加以改正。第十八条 客户保证金明细账是财务账册的重要组成部分，应与其他财务账册按会计账簿存档要求保管。第六章 指定结算银行的保证金专用账户管理第十九条 公司须在指定结算银行开设客户保证金专用账户、专门存放客户保证金。第二十条 客户保证金专用账户包括开设在公司总部所在地、营业部所在地、交易所所在地指定结算银行的账户，营业部所在地、交易所所在地结算银行账户的资金由公司集中统一调拨。第二十一条 客户保证金专用账户的设立、变更、撤销须报公司所在地的中国证监会派出机构备案。第二十二条 客户保证金专用账户的资金103、严禁挪作他用。第二十三条 公司财务部应加强对所有保证金专用账户的监督管理，定期不定期地抽查核对账户余额，并做好月末保证金账户的银行对账工作。第七章 交易所结算准备金的管理第二十四条 交易所结算准备金是指公司在期货交易所结算账户内的资金。第二十五条 公司财务部门应及时核对该账户的所有明细。第二十六条 交易所结算准备金由公司总部统一划拨调度。第二十七条 公司有关部门为了确保客户能够在同一时点、不同交易所从事期货买卖，必须每日监控公司资金变动，在各交易所之间合理配置资金，以保证业务活动正常进行。期货保证金安全存管管理办法第一章 总则第一条 为加强期货保证金的监督管理，保障期货保证金的安全存放与管理，104、维护投资者合法权益，根据期货交易管理暂行条例，本公司制定本办法。第二条 本公司和投资者等期货市场参与主体依据本办法对期货保证金进行存放和管理，保障期货保证金的安全。本公司不得以任何形式挪用、占用投资者期货保证金。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派驻各地的监管局（以下简称“中国证监会派出机构”）依据本办法对期货保证金进行监督管理。 中国证监会期货保证金安全存管机构（以下简称“安全存管机构”）根据相关的规定对本公司期货保证金存放和管理相关的业务和活动进行监控，发现问题及时通知期货监管部门及相关机构进行处理。第二章 业务规则第四条 本公司将投资者期货保证金全额存放在期货保105、证金账户和期货交易所专用结算账户构成的期货保证金封闭圈中。 严禁在期货保证金封闭圈外存放投资者期货保证金。第五条 期货保证金账户在期货结算银行开立。本公司可根据需要在多家期货结算银行开立期货保证金账户。本公司及分支机构在同城的同一期货结算银行只能开立一个期货保证金账户。第六条 本公司开立、变更和撤销期货保证金账户，应当向安全存管机构和公司所在地中国证监会派出机构备案，并通过规定的方式向投资者披露。第七条 除为投资者办理期货保证金存取外，投资者期货保证金只能在期货保证金封闭圈内划转，封闭运行。第八条 本公司不得以期货保证金封闭圈内的资金办理质押、抵押和对外担保。第九条 本公司应当按规定在期货保证106、金封闭圈中存放一定数额的自有资金，用于保证期货合约履行，保障投资者期货保证金的安全。 投资者期货保证金不足时，本公司应当及时采取通知追加期货保证金、强行平仓、使用公司自有资金垫付等措施化解风险，不得占用其他投资者的期货保证金。第十条 本公司应当选择一家期货结算银行作为主办结算银行，并在主办结算银行开立一个用于向期货保证金封闭圈划转自有资金的专用自有资金账户。本公司只能开立一个专用自有资金账户，只能通过该账户和开立在主办结算银行同一营业网点的期货保证金账户办理自有资金账户和期货保证金封闭圈间的资金划转。第十一条 本公司开立、变更或撤销专用自有资金账户，应当向安全存管机构和中国证监会派出机构备案。107、第十二条 投资者从事期货交易，应当在本公司登记用于期货保证金存取的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）投资者应当选择期货结算银行的银行结算账户登记为期货结算账户,中国证监会另有规定的除外。第十三条 投资者使用期货结算账户办理期货保证金存取之前，应当在本公司办理登记。投资者变更期货结算账户，应当在本公司办理变更登记。第十四条 投资者期货保证金的存取应当通过期货结算账户和期货保证金账户转账办理。第十五条 投资者应当将期货保证金直接存入安全存管机构公示的本公司期货保证金账户内。第十六条 本公司应当为每一投资者单独设立内部资金账户，申请交易编码，不得混码交易。第十七条 本公司的结算业务应当满足期货108、保证金安全存管的要求，适应安全存管机构监控工作的需要。第十八条 本公司的交易、结算软件应当满足期货保证金安全存管的要求，本公司应当按照中国证监会及其派出机构的要求及时更新或更换不符合期货保证金安全存管要求的交易、结算软件。 第三章 监督与管理第十九条 本公司相关人员违反本办法及期货保证金安全存管有关规则，有下列行为之一的：（一） 在期货保证金封闭圈外存放投资者期货保证金的；（二） 向安全存管机构提供虚假的投资者期货交易结算信息的；（三） 以欺诈手段阻止或妨碍投资者使用查询服务系统的。对相关责任人及分管的高管人员或实际履行此职责的人员给予记过，罚款，开除等处罚。 第四章 附 则第二十九条 本办法109、下列用语的含义：（一）“期货保证金”是指在从事商品期货合约、金融期货合约和期权合约交易的保证金。（二） “中国证监会期货保证金安全存管机构”是指中国期货保证金监控中心有限责任公司。（三） “期货保证金账户”是指期货经纪机构在期货结算银行开立的用于存放和管理投资者期货保证金的专用存款账户。（四） “专用自有资金账户”是指用于向期货保证金封闭圈划转自有资金的自有资金账户。（五） “主办结算银行”是指期货经纪机构开立专用自有资金账户的期货结算银行。 （六） “期货结算账户”是指投资者在期货经纪机构登记的用于期货保证金存取的银行结算账户。（七）“内部资金账户”是指本公司为每一投资者期货交易结算而开立的110、内部账户。第三十条 本办法由本公司负责解释。第三十一条 本办法自2007年起施行，本公司此前发布的有关期货保证金存管的规定与本办法有抵触的，以本办法为准。期货经纪有限公司风险控制制度 第一章 总则第一条 为加强公司各项业务的风险管理，有效防范和控制经营风险，促进公司稳定、健康发展，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，特制订本办法。第二条 风险管理的目标是：建立决策科学、运营规范、管理高效和发展持续健康的管理体系，确保各项经营活动的健康运行。具体目标包括：1、保证公司严格遵照国家有关法律法规、行业规章和公司各项管理制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念；2、建立一系列高效运行、控制严111、密、科学合理、切实可行的风险管理制度，及时查错防弊、堵塞漏洞，确保各项经营活动的健康运行；3、建立一套科学合理、行之有效的“事前防范、事中控制、事后处理分析”的风险计量和分析系统，对公司经营中可能出现的各种风险进行有效地识别、计量、分析和评估，确保公司资产的安全与完整；4、不断提高公司管理的效率，在有效控制风险的前提下，努力实现资产安全、风险可控。第三条 风险管理的原则1、合规性原则：各项业务将严格遵守国家相关法律法规、行业规章和有关监管规定，并将按照监管机构的最新法规规定做出相应调整；2、全面性原则：公司的风险管理是全方位、全过程的，覆盖公司各项业务的决策、执行、监督、反馈等操作环节；3、独112、立性原则：首席风险官、合规审查部、风险管理部保持高度的独立性和权威性，各部门工作职能独立；4、相互制约原则：公司不同部门和岗位之间具有制衡机制，消除风险管理的盲点；5、审慎性原则：风险管理的核心是有效防范各种风险，所以内部各项管理制度和业务流程的制订都要以防范和化解风险、审慎管理为出发点；6、定性和定量相结合原则:在风险的识别,计量和控制过程中采用定性与定量相结合的办法，界定风险的性质，范围，标准，测算风险的概率，损失率，权重，以建立完备的风险管理体系，使各项风险管理手段具科学性，客观性，操作性。 第四条 公司各部门、公司客户必须遵守本制度。第二章 风控岗位设置和职责第五条 公司建立首席风险官113、和风险管理部，负责对各项业务的事前和事中风险进行统一的识别，评估，控制和管理。首席风险官工作职责如下：1、经营的合规性；2、全权处理公司各类风险事故；3、接受客户投诉，统一处理重大交易纠纷和诉讼；4、评估公司的经营风险，并上报董事会讨论；5、向中国证监会汇报有关情况。风险管理部风险管理部作为专职风险管理部门，独立于其他业务部门之外，专门负责事前、事中的风险控制，并对公司各项业务风险履行集中监控的职能。（一）风险管理部工作职能：1、执行公司风险管理政策和风险管理决议；2、制定风险管理制度和流程，开发风险管理工作手段和工具，对各项业务风险设立风险控制点；3、公司各项业务环节风险评估；4、监控客户保114、证金账户风险并处理风险账户；5、根据市场波动情况，决定公司收取客户交易保证金比例；6、定期向首席风险官、公司总经理提交整体风险评估报告；7、首席风险官安排的其他风险管理工作。（二）风险管理部基本工作职权：1、接受首席风险官的领导，独立于其他部门行使风险管理职能；2、根据风险管理工作的需要查阅有关合同、文件、资料。3、有权对发现的问题进行查证，对有疑问的情况有权要求风险事件发生单位及时做出解释，提供有关资料或书面说明；4、有权参加风险事件发生单位的有关会议，参与研究、处理风险事件；5、有权对风险事件发生单位的整改措施实施情况进行监督；6、其他风险管理职能。第六条 公司定期对风险控制人员进行考核，115、对严格遵守国家法律、制度，恪尽职守的风险人员，予以奖励，对未能履行责任，甚至违纪违法的风险控制人员，要承担相应的行政责任和法律责任。其他任何人不得妨碍或阻扰风险控制人员正当履行职责，如有违反者，也必须承担相应的行政责任和法律责任。第三章 保证金制度和追加保证金制度第七条 公司收取客户的交易保证金不得低于交易所收取公司的交易保证金。第八条 在公司有理由认为市场风险明显增大时，可以提高各品种交易保证金。第九条 公司可以对风险意识淡薄，抗风险能力低的客户单独提高保证金。第十条 如遇法定节假日休市时间较长，公司可以根据市场情况在休市前提高各品种交易保证金。公司调整各品种保证金，由风险总监提出，报总经理116、批准后执行。第十一条 公司以可用资金来衡量客户期货账户风险。当可用资金小于零时，禁止客户开新仓，同时以期货经纪合同约定的方式向客户发出追加保证金通知。第十二条 客户的在途资金只能作为追加保证金，不能用于开新仓，在市场价格剧烈波动时，客户的在途资金不能作为不被强行平仓的依据。第四章 强行平仓制度第十三条 为控制市场风险，公司实行强行平仓制度，强行平仓制度是指客户违规时由公司对其持仓进行平仓的一种强制措施。第十四条 当客户出现下列情况之一时，公司对其实行强行平仓。（一） 客户可用资金小于零，未能在规定时间追加保证金或进行减仓处理的；（二） 持仓量超出交易所限仓规定的；（三） 因违规受到交易所强行平117、仓处罚的；（四） 其他应予强行平仓的。第十五条 强行平仓的执行原则强行平仓先由客户自己执行，如客户未在规定时间执行的，由期货公司强制执行。因可用资金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止客户开新仓。（一） 由客户执行的强行平仓头寸的确定 1. 属第十四条第（一）、（二）项的强行平仓，其需强行平仓头寸由客户自行确定，只要强行平仓结果符合期货公司规则即可。 2. 属第十四条第（三）、（四）项的强行平仓，其需强行平仓头寸由交易所确定。 （二） 由期货公司执行的强行平仓头寸的确定 1. 属第十四条第（一）项的强行平仓：其需要强行平仓的头寸由期货公司按先投机、后套利的原则；同是投机的，则依次按亏118、损大小、合约月份近远顺序进行强行平仓。 若多个客户需要强行平仓的，按风险度（客户权益客户持仓合约按期货公司标准保证金占用总和）从小到大排列，先平风险度小的客户。 2. 属第十四条第（二）项的强行平仓：则对该客户的超仓头寸进行强行平仓。 3. 属第十四条第（三）、（四）项的强行平仓，强行平仓头寸由交易所根据投资者具体情况确定。 若客户同时满足第十四条第（一）、（二）项情况，期货公司先按第（二）项情况确定强行平仓头寸，再按第（一）项情况确定强行平仓头寸。 第十六条 强行平仓的执行 （一） 通知。期货公司以期货经纪合同约定的方式向客户发出“强行平仓通知书”。 （二） 执行及确认。 1、开市后，有关客119、户必须首先自行平仓，直至达到平仓要求。执行结果由期货公司审核； 2、超过客户自行强行平仓时限而未执行完毕的，剩余部份由期货公司直接执行强行平仓； 3、强行平仓执行完毕后，由期货公司风控人员记录执行结果； 4、强行平仓结果随当日交易账单发送，客户可在中国期货保证金监控中心有限责任公司提供的“查询服务系统” 获得。第十七条 强行平仓的价格通过市场交易形成。 第十八条 因受价格涨跌停板限制或其他市场原因制约而无法在规定时限内完成全部强行平仓的，其剩余持仓头寸顺延至下一交易日继续平仓，仍按第十五条原则执行，直至平仓完毕。 第十九条 由于价格涨跌停板限制或其他市场原因，有关持仓的强行平仓只能延时完成的，120、而因此发生的亏损，仍由客户承担；未能完成平仓的，该持仓持有者须继续对此承担持仓责任或交割义务。 第五章 风险预警制度风险管理，评估、预警机制非常重要。它可以依赖包含定量和定性成份的工具和技术，来预测客户账户风险，从而使风险控制达到可测、可控、可承受的管理目标。所谓定量，就是依靠数学模型和技术来确认、量化、管理风险暴露。所谓定性，就是依赖经验、判断和常识。根据客户持仓大小、持仓保证金占用资金的比重、交易方向是否错误等因素进行量化分析，预测不利情况发生的可能性以及客户可能遭受的最大的亏损额，定出风险级别并向客户发出预警。再进一步评估公司可能承担的风险。根据分析结果，做出不同市场环境下不同处理方案。121、包括与客户沟通建议客户自行减仓、单方面提高客户保证金、划定持仓限额或采取强行平仓措施等等。预警指标设定：1、持仓累计亏损超过60%；2、单个合约持仓占限额的80%以上；3、持仓保证金占权益总量的90%以上。风险预警操作流程：1、风险分析员跟踪客户账户；2、指标分析，包括客户持仓大小、持仓保证金占用资金的比重、持仓盈亏情况等；3、填写客户风险评估表；4、报告风险管理部经理；5、风险管理部经理做出处理决定或上报首席风险官决定处理意见。第六章 错单处理第二十条 下单员错误执行客户的交易指令，除客户认可外，交易结果由公司承担第二十一条 下单员出现错单情况应立即向风险部经理汇报，不得因相互推诿而延误处理122、。第二十二条 出市代表出现错单情况应立即向公司风控部汇报，并按照要求进行处理。第二十三条 风险控经理接到错单报告后，立即进行处理，并将处理结果汇报给首席风险官。第二十四条 公司建立错单账户，记载错单记录。第七章 居间人管理第二十五条 居间人是指受期货公司或者客户委托，为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的自然人或法人。第二十六条 居间人必须与公司签署居间合同，明确双方的权利和义务。第二十七条 对有居间人介绍的客户，在客户开户时应当向客户说明居间人的身份、职责以及其收入来源等。第二十八条 在交易过程中，应该监控对有居间人辅助的客户的交易是否存在特殊的对冲交易或异常交易。第二十九条 对有居间人辅123、助的客户的交易，应当每天查看客户的交易情况，对亏损大的客户进行电话回访。第八章 附则第三十条 本制度由风控部制定和解释第三十一条 本制度报董事会批准后颁布实施。期货风控员岗位操作流程风控员工作流程：1、开盘前准备（1）、交易日8：30前到达工作岗位；（2）、登陆交易员系统、柜台交易监控、风控管理系统、柜台管理系统；（3）、查看风控管理系统里的风险状况指标，同时结合国内各品种对应的外盘行情走势,测算外盘各品种的涨跌幅度比例，如涨跌幅度较大,则开盘前立即根据公司客户现有的持仓情况及风险状况表及时通知客户关注持仓及保证金，明确通知让客户主动追加保证金或自行减仓，如不自行处理则行情以不利于客户的方向变124、动时就会立即强行平仓不再通知客户本人。并及时与各营业部的风控员联络通知各营业部客户的持仓及资金情况以同样情况处理；（4）、8：55分集合竞价，检查交易状态是否正常，如果前天的行情波动剧烈，已涨跌停板在收盘时还是打不开,有客户的持仓强平不出去时，则第二天早上8.50分之前必须（在客户资金不到位及证得客户同意的情况下）以当天的涨跌板价在集合竞价时间挂进去即时成交，以免给公司造成不必要的损失；（5）、9点钟开盘后，盘中根据风险监控系统提示的风险度指标，如风险度(按公司的保证金标准)达到0.7以下的，则按风险提示马上电话通知客户本人或其经纪人告之客户该账户保证金不足，需追加多少保证金，明确告之客户是追125、加保证金还是自行减仓，尽量说服客户同意即时减仓或及时追加保证金，盘中尽量保持风险度高于0.7以上。收盘前必须保持客户的风险度高于0.7且交易所保证金为正。（风险度=客户权益/持仓保证金）；（6）、监控客户的盘中交易状况及跟随交易所保证金的客户账户资金状况。如果交易所的风险度低于100%，就意味着交易所的保证金不足，及时通知客户追加保证金，不及时追加保证金在收盘前即时强平，否则将会造成保证金监控中心的系统报警；（7）、盘中密切关注由于以下原因造成交易所保证金不足的现象，盘中交易所保证金不足，在收盘前一定要即时平仓。第一、公司收取的保证金较低，盘中浮亏严重时，会显示保证金不足的现象；第二、某些品种126、到了临近交割月；某些品种当日涨跌停板；交易量达到交易所限仓的规定等等，造成结算后交易所保证金不足；第三、收盘价与结算价的差距过大造成结算后客户的保证不足。出现这几种情况的风控人员须在盘中及时做好客户的解释通知工作，让客户接受公司的减仓通知并能及时减仓或强行平仓。 （8）、盘后检查对强行平仓客户的存底记录，并对没有联系电话、电话关机等情况的客户进行登记归档；查看当天结算后的风险状况表,如行情波动剧烈时则当天结算后及时通知客户关注持仓和保证金，通知客户第二天早上开盘前及时追加保证金或及时减仓，同时与各营业部及公司经纪人沟通一起做好客户善后的风险工作。 （9）、处理客户的错单投诉及强行平仓投诉事件，127、解决交易所对客户交易异常的处理事件并及时通报首席风险官。（10）经常与部门人员做深入的工作交流，检查所做的工作是否已按规定做好，跟各营业部的风险员沟通交流，检查有无遗留其他问题，争取把问题排除有隐患之中。（11）调整保证金比例：每天关注行情，关注交易所的保证金变化情况，根据行情的变化及交易所的保证金比例变化情况提出保证金收取比例预案及每逢节假日保证金调整的比例预案报公司风险委员会审批，最终制定公司收取的保证金比例。同时将比例公告客户。 期货风控部 年9月2日期货经纪有限公司居间人管理细则期货居间人是指，为委托人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的媒介服务的法人或自然人。期货公司根据合同128、法和期货业协会居间人管理指引,订立以下细则。一、法人期货居间人应当符合以下条件：（一）中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织；（二）最近两年无违法、违规记录；（三）法律法规规定的其他条件。二、自然人期货居间人应当符合以下条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）年满18周岁，具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）品行端正，具有良好的职业道德；（五）最近两年无严重违法、违规记录；（六）法律法规规定的其他条件。期货居间人管理细则：一、期货经纪有限公司（下简称公司）委托居间人从事居间经纪活动，首先审查居间人的资格条件，并要求居间人提供以下资料文件： （一）法人居间人提供企业法人129、营业执照复印件、法定代表人证明书和授权委托书； （二）自然人居间人提供身份证复印件、近期2寸免冠照两张； （三）深圳期货同业协会规定的其他资料。 二、居间人应当填写申请表，申请表应当包括但不限于以下内容： （一）居间人基本情况；（二）业务范围或者从业经历； （三）从事期货居间活动的经历和现状。 三、公司委托居间人从事居间经纪活动前，向居间人出示本规则，签订居间合同。 四、居间合同包括以下内容： （一）当事人的名称或者姓名、住所和联系方式； （二）委托事项； （三）双方的权利和义务； （四）报酬及其支付方式； （五）违约责任； （六）解决争议的办法。 五、公司、居间人双方可以随时解除居间关系，但130、居间合同另有约定除外。 六、因居间经纪关系发生纠纷的，当事各方均可提请协会进行调解。 七、公司向居间人明示或在合同中约定以下居间行为准则： （一）诚实守信 1.应向客户告知自己的真实身份； 2.应如实向客户介绍公司的情况； 3.应如实向客户介绍期货交易的特点和风险； 4.应如实向公司介绍客户的情况。 （二）保守秘密 居间人应保守公司的商业机密，保守客户的商业秘密和个人隐私。 （三）合规服务 居间人应当严格遵守有关法律、法规、规章和政策，并严格履行居间合同约定的义务，严禁从事以下行为： 1.欺诈客户； 2.越权代理； 3.在公司经营场所外为客户提供集中交易的场所； 4.以公司的名义设立经营服务网131、点；5.贬低或者诋毁其他期货经营机构或居间人。 八、居间人不得成为其介绍的客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算报告确认人。 九、公司建立了客户服务制度和对居间合同的稽查制度，跟踪有关客户的交易情况，并及时将有关情况向客户反馈。 期货经纪有限公司 年1月1日期货公司首席风险官管理规定 第一章 总 则第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，制定本规定。第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的132、期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。第六条 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。第二章 任免与行为规范第七条 期货公司根据公司章程的规定依法提名拟任首席风险官，经董事会三分之二票数通过后聘任。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟133、悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力作为主要判断标准。第八条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式等。第九条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。第十条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利益冲突的事项。第十一条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户资料秘密，不得泄露在履职过程中掌握的公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。第十二条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或134、者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十三条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 第十四条 首席风险官不得有下列行为：（一） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二） 在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三） 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告；（四） 利用履行职责之便牟取私利；（五） 滥用职权，干预期货公司正常经营；（六） 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密135、或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七） 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得解聘其职务。第十六条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以解聘首席风险官。第十七条 期货公司董事会拟解聘首席风险官的，应当在30日前通知本人，并将解聘理由、替代人选名单及首席风险官履行职责情况书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被解聘的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十八条 期货公司董事会决定解聘首席风险官时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定136、履行相应程序。 第十九条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 第三章 职责与履职保障第二十条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。第二十一条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一） 期货公司客户保证137、金安全存管制度；（二） 期货公司风险监管指标管理制度；（三） 期货公司治理和内部控制制度； （四） 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； （五） 期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六） 其他对客户资产安全、交易安全与期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。第二十二条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一） 是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二） 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三） 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接138、规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。第二十三条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一） 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；（二） 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。 第二十四条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违139、规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。第二十五条 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。第二十六条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监140、管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将处理情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。第二十七条 首席风险官根据履行职责的需要，履行下列职责：（一） 参加或者列席与其履职相关的会议；（二） 查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三） 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务机构的有关人员进行谈话；（四） 了解期货公司业务执行情况；（五） 公司章程规定的其他职责。第二十八条 期货公司董事、高141、级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。第二十九条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。第四章 监督管理第三十条 首席风险官应当在每季度初15日内向公司住所地中国证监会派出机构提交上季度工作报告，每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。第三十一条 首席风险官不履行职责或者有第十三142、条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。第三十二条 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。第三十三条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。第三十四条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向143、中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。第三十五条 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对负有责任的期货公司有关股东、董事和高级管理人员采取相应的监管措施。 第三十六条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。第三十七条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构144、认定的与首席风险官有关的其他事项。第五章 附 则第三十八条 本规定自发布之日起施行。 期货公司反洗钱管理内控制度 一、设立反洗钱领导小组，全面指导公司的反洗钱工作；由王凯担任组长、麦平雪担任副组长，由谢水林、吴若男组员的领导小组。二、 公司已建立了客户身份登记制度，审查、核对并登记客户身份的工作。公司要求客户使用符合法律、行政法规及规章规定的有效证明文件上的姓名或名称。规定不得为客户开立匿名或假名账户，不得为身份不明确的客户办理业务。发现已经开立的账户有假名情形的，应终止业务关系，并提交可疑报告。1、 规定期货经纪公司为个人客户申请交易编码或开立资金账户、应当要求个人客户出示有效身份证件，进行145、核对，登记身份证件上的姓名、证件名称和号码，并保存身份证件复印件。代理他人开立账户的，期货经纪公司、要求其出示被代理人和代理人的有效身份证件，提交经公证的授权委托书，进行核对，登记被代理人和代理人身份证件上的姓名、证件名称和号码，并保存被代理人和代理人的身份证件复印件和经公证的授权书原件。对拒绝出示本人有效身份证件或者开户名称与所出示身份证件姓名不符的，期货公司不得为其开立账户。对代理多人开立账户的，期货公司、应进行客户身份尽职调查，并考虑提交可疑交易报告。2、 期货经纪公司为单位客户申请交易编码或开立资金账户时，应当按照中国人民银行和国务院证券监督管理机构的有关规定要求单位客户提供有效证明文146、件和资料，进行核对并登记，同时保存相关证明文件和资料的原件或复印件。除以上2条外，期货公司严格按照证监会的新要求执行开户实名制制度，如何执行有如下几条措施：（一）新开客户严格按照中国证监会文件指示，要求客户当场出示真实有效的身份证件，采集并保存客户影像资料。具体操作有三个办法：1、客户亲自到公司总部或就近营业部办理开户手续。2、对于法人户以及资金比较大的自然人客户不方便上门开户的，公司派人去客户处上门办理开户手续并采集影像资料，上门开户的工作人员必须是公司员工，不能是居间人。3、对于异地的客户，公司采取网络视频认证（摄像头）的方法全程观看客户签署合同，同时要求客户展示身份证原件正面，确认为客户147、本人签署合同，客户签署完后将合同邮寄回公司，再去照相馆拍照片及扫描身份证原件；没有摄像头但有数码相机的客户，我们要求客户把本人及身份证正面、客户签署合同的过程摄像，把签好的合同邮寄回来，然后去照相馆拍照片及扫描身份证原件。客户取得照片和身份证原件扫描的两个电子文档通过QQ、MSN、或者邮箱发给我们，从而完成异地客户开户的影像资料采集。 （二）对于老客户的资料补充，我们已在公司网站、行情系统、公告栏进行通知提示，并且根据客户开户时间、资金量、交易频率制定相宜的督促。三、 期货经纪公司规定了如发现客户交易行为可疑或者对已获得的客户身份资料产生怀疑时，应当采取实地查访、电话查询、查阅工商登记资料、要148、求客户提供说明等方式进行客户身份尽职调查，并保存调查记录。四、 期货经纪公司为客户申请交易编码或开立资金账户时，规定并已建立客户信息档案。客户信息档案应包括个人客户及其代理人的姓名、有效身份证件的名称和号码、住址、工作单位、职业、联系电话等信息，单位客户的地址、注册资金、经营范围、股权结构、联系电话、法定代表人或主要负责人、具体经办人或授权代理人的姓名、有效身份证件的名称和号码等信息。期货经纪公司应定期检查和及时更新客户信息档案。在获知单位客户及其具体经办人、授权代理人，个人客户的有关信息发生变化时，应当立即更新客户档案，并保存有关证明材料的原件或复印件。单位客户及其具体经办人、授权代理人，以149、及个人客户应在其有关信息发生变化时，及时通知与其建立金融业务联系的期货业金融机构。五、期货经纪公司的营业机构与客户发生大额现金交易的，应按照第三条和第四条的有关规定审查、核对并登记客户身份，并在大额现金交易发生后通过其总部及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送。六、 期货经纪公司的营业机构发现可疑交易的，应及时报告其总部。期货经纪公司总部应于每周第一个工作日汇总本机构上周可疑交易情况，并于同日以电子文件形式报送中国反洗钱监测分析中心。七、 期货经纪公司发现交易的金额、频率、方式、流向、用途与客户身份、账户用途、财务状况、经营业务明显不符的，应当按照可疑交易进行报告。期货经纪公司认为交易属于150、可疑交易的，应当按照本规定进行报告。下列交易属于期货类可疑交易：（一）客户资金账户原因不明地频繁出现低于但接近大额现金交易报告限额的现金收付，明显逃避大额现金交易监测；（二）客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金账户；（三）没有交易或交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途；（四）客户的期货账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付；（五）长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量期货交易；（六）与洗钱高风险国家和地区有业务联系；（七）客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金账户却发生大量的资金收付；（八）长期不进行期货交151、易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大；（九）客户频繁的进行以同一种期货合约为标的，在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局，支取资金；（十）客户作为期货交易的卖方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证，或者提供伪造、变造的报关单证、完税凭证。八、 中国人民银行可以根据反洗钱工作需要，调整并颁布期货经纪公司大额现金交易报告标准报告和可疑交易报告标准时期货公司应按规定做出调整和及时报送。九、期货业金融机构认为本规定列举的可疑交易如不立即报告会导致资金转移或增加可疑交易调查和侦查难度的，可以立即报告中国人民银行当地分支机152、构，并同时报告其上级机构。期货业金融机构对明显涉嫌犯罪的可疑交易，应立即报告当地公安机关和中国人民银行当地分支机构，并同时上报其上级机构，并注明已移送当地公安机关的情况。十、期货经纪公司提交的大额现金和可疑交易报告应当包括客户身份信息、账户信息、交易信息、资金的来源和去向等内容。可疑交易报告中还应包括交易可疑的理由和依据。具体的报告要素依照中国人民银行定期发布的要素报送标准。十一、 期货业金融机构应当按照下列期限保存客户或会员的账户资料和交易记录：（一）账户资料，自销户之日起至少10年；（二）交易记录，自交易记账之日起至少10年。前款所称账户资料包括客户、代理人的身份证件复印件，授权委托书原件153、，账户开立内部审核记录，客户信息核实、更正记录等。交易记录包括账户持有人通过账户存入或提取资金或者证券的数额、交易时间、地点，资金或者证券的来源和去向，提取的方式等。 账户资料和交易记录的保存方式按照国家有关会计档案管理的规定执行，并在接受客户委托从事期货交易时，应配合对涉嫌洗钱客户的司法调查或行政调查。十二、 中国人民银行及其分支机构有权向期货业金融机构调查与可疑交易有关的交易信息。期货业金融机构应当根据中国人民银行及其分支机构的要求负责查明，及时回复，并记录存档。十三、期货公司应当对其工作人员进行定期和不定期的反洗钱培训，并按照中国人民银行及其分支机构的要求开展反洗钱宣传工作。十四、 本规154、定下列用语的含义如下：“单位”系指法人、其他组织和个体工商户。“大额现金交易”系指个人将人民币20万元以上或外币等值1万美元以上的单笔现金出入金在期货经纪公司开立的资金账户。“短期”系指10个工作日以内。“频繁”系指交易行为每天发生5次以上或每天发生持续10天以上或在20个工作日中累计发生20次以上。“长期”系指对账户长期闲置的时间定义为100天“大量”系指交易金额单笔100万元或累计低于但接近大额现金交易报告标准的交易。十五|、公司反洗钱领导小组负责规划、安排、监督、管理、报告公司内部的反洗钱工作。分公司负责人为分公司反洗钱工作的责任人。十六、分公司客服、财务及各业务部门必须明确一名员工为反155、洗钱工作负责人，负责对大额支付交易和可疑支付交易进行监督、记录、分析、报告和追踪，对容易出现洗钱的险种及账户加强监控。十七、公司所有员工必须加强反洗钱意识，对于任何洗钱可疑迹象要求必须及时报告。十八、公司各级单位、部门、人员在办理业务过程中发现的符合本制度定义的大额交易和可疑交易应及时填写大额、可疑交易报告并在三个工作日内报告总公司反洗钱领导小组。十九、对公司各级上报的大额、可疑交易报告，反洗钱领导小组应召集有关部门商讨处理措施，及时反馈给上级部门。在未得到反洗钱领导小组书面批准之前，相关部门不得办理收付费业务。涉及洗钱交易的，要及时上报给总经理室，由总经理室及时向监管部门举报。二十、公司各级156、单位和个人对因参加和配合反洗钱调查工作所获得的客户资料及交易信息予以保密，不得泄露所知悉的大额交易信息、可疑交易信息以及对洗钱活动的调查和侦查情况，私自泄露相关信息者将按公司泄露商业秘密和违反工作纪律的相关制度处罚，涉嫌犯罪的将追究其法律责任。期货经纪有限公司内部稽核制度 第一章总 则第一条 为了加强公司的经营管理，规范公司经营行为，查错防弊、消除隐患，确保公司稳定、健康地发展，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 稽核部门是公司独立的监督部门，是在各职能部门自我监督基础上的再监督。第三条 公司稽核部门负责对公司及其营业部的业务、财务及其他管理活动的合法合规性、准确性157、进行检查监督。第四条 稽核部门实行对总经理负责的原则，行使综合性的内部监督职能。稽核部门应严格执行稽核工作报告制度。第五条 稽核部门每年要有计划地对公司业务活动进行定期的全面稽核，并根据公司运作的需要，针对公司重点业务项目，安排一定数量的专项稽核。第六条 期货经纪公司要建立稽核检查制度和稽核处罚制度。第二章稽核机构的设置和人员配备第七条公司视情况设立独立的稽核部门，配备具有较高业务素质的专职稽核人员。第八条公司稽核部门主要负责人由公司总经理任免。所属营业部由稽核部门委派专职或兼职人员进行稽核工作。第九条 公司稽核人员必须忠于职守，保守秘密，廉洁自律，依法稽核，坚持原则，客观公正，勤奋工作。第十158、条 公司稽核人员必须熟悉期货法规、期货业务知识和具备相应的技能。第三章稽核部门的职责、权限与奖惩第十一条 稽核部门要制定稽核人员岗位责任制，明确任务、落实责任。稽核工作必须以国家的有关法律、法规和公司的规章制度为依据。对稽核事项，做到事实清楚、材料真实、评价公正、结论准确。第十二条 稽核部门必须根据国家法侓、法规及公司制定的有关制度独立地监督各项业务活动，并及时将检查结果和处理意见反馈给公司主管领导。第十三条 稽核部门的职责是： （一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况； （二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况；（三）审查公司资金营运的情况；（四）审查159、公司财务收支的合法性、合理性；（五）调查公司内部的违法、违规事件并向公司领导报告；（六）公司领导授权稽核的其他事项。第十四条 稽核部门的权限是：（一）有权检查被稽核部门的会计凭证、帐簿和报表；（二）有权检查被稽核部门的有关合同、客户指令、结算单等业务资料；（三）有权参加被稽核部门的有关会议，参与研究和处理稽核中发现的问题；（四）有权对检查中发现的问题和有关方面提供的情况进行查证核实，复制有关凭证、帐页或索取证明材料，对有疑问的情况有权要求被稽核部门作出说明；（五）有权要求被稽核部门提供有关经营管理的计划及其执行情况；（六）有权按照国家和公司有关规定，对被稽核部门及其有关人员的违纪违规行为，提出160、处理意见；（七）对拒绝提供证据以及隐瞒、毁灭证据的部门或个人，有权建议有关部门追究直接责任人及其主管领导的责任；第十五条 公司各级领导要保证稽核部门的检查监督权，任何部门的领导和个人不得刁难、阻挠稽核人员履行职责，不得对坚持原则的稽核工作人员进行打击报复。第十六条 稽核部门和有关的检查人员要认真履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不报、虚报情况，以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。第十七条 公司领导对做出显著成绩的稽核人员应予以表扬和奖励，对玩忽职守、徇私舞弊的稽核人员，视情节轻重给予处分。第四章稽核内容第十八条稽核部门对公司内部的财务、业务经营活动进行稽核检查，督促内部各项文本制度161、的贯彻落实。稽核内容包括经营业务活动、财务管理、内控制度及其他需要稽核的事项。第十九条业务经营活动的稽核。主要是检查各项经营业务是否超越范围，是否严格按照国家有关规定来开展经纪业务及其它业务活动。第二十条财务管理的稽核。主要是检查财务管理制度的执行情况，包括公司各项财务比例关系是否符合要求，客户保证金是否分帐管理，客户出入金是否符合财务规定及公司制度，风险准备金的计提和使用是否合法等等。 第二十一条 内控制度的稽核。稽核部门要负责公司内控制度的综合管理，督促检查公司及所属营业部内控制度的建立及执行情况，评价内部管理的自控能力，并负责对违反内控制度的部门和个人提出处理意见。 第二十二条 总经理认162、为需要稽核的其他事项。第五章 稽核程序、方法和形式第二十三条 稽核部门必须围绕公司中心工作拟定稽核工作计划，经公司总经理办公会议批准后实施。第二十四条 稽核工作的程序分为四个阶段：准备阶段、实施阶段、报告阶段、追踪阶段。（一）准备阶段。按照稽核项目，成立稽核小组，确定稽核内容，同时掌握被查部门的基本情况，搜集有关资料，拟定稽核方案，向被稽核部门发出稽核通知书。（二）实施阶段。根据稽核方案确定的稽核内容重点、范围及稽核方式，采用适当的技术方法，检查有关的会计资料、合同（协议）、结算单、库存现金等其他实物。在实施过程中，稽核人员必须做好详细的稽核记录，必要时应复制有关资料或索取证明。经过取证、分析163、和评价后编制稽核工作底稿，为撰写稽核报告作准备。 （三）报告阶段。撰写稽核报告，对被稽核部门作出客观、公正的鉴证和评价，提出处理意见和整改建议。稽核报告应与被稽核部门或被稽核人见面，报公司领导审批后，交被稽核部门执行。被稽核部门或被稽核人对报告所作结论和处理意见如有异议，应在规定时间内，向稽核部门提交书面材料，以陈述或要求复核。未提出异议的，稽核报告和结论即为有效。（四）追踪阶段。对稽核报告作出的稽核结论和处理意见的执行、整改情况进行跟踪稽核。第二十五条 稽核部门做出的稽核结论和处理意见，经公司领导批准后，被稽核部门和有关人员必须执行。第二十六条稽核部门的各项稽核材料必须按照档案管理规定归档管164、理。第二十七条稽核部门应根据稽核的范围、目的和要求，采用不同的稽核方法：全面序时检查法、重点项目抽查法、帐表核对法、资料审阅法、调查核实法、实地观察法、综合分析法等。第二十八条稽核部门应根据不同的稽核任务和内容，采取不同的稽核形式。（一）现场稽核。根据确立的稽核项目和方案，组织稽核组到被稽核部门开展稽核。 （二）非现场稽核。稽核部门根据稽核的目标，通知被稽核部门将所需的帐表及有关资料送往指定地点进行稽查。（三）委托稽核。上级稽核部门将需要稽核的有关事项，委托下级稽核部门或社会审计机构进行稽核。（四）联合稽核。根据工作需要，由稽核部门与公司内外有关部门一起，就某一重大问题共同进行稽查。（五）交叉165、稽查。由稽核部门牵头组织，指定几个被稽核部门，按要求进行互相稽查。（六）其他形式的稽核。根据稽核要求采取定期稽核、不定期稽核、专项稽核等形式进行稽核监督。期货经纪有限公司教育培训制度 第一章 总 则第一条 为了加强期货从业人员和客户的教育培训工作，不断提高期货从业人员和客户的素质，使公司的培训教育工作逐步走向规范化、制度化，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 本制度所称教育培训是指对本公司的从业人员进行期货知识、业务技能、法律法规、职业道德等方面的培训和教育，以及对期货客户进行期货知识、投资技巧、资金风险管理、相关法规等方面的培训和服务。第三条 教育培训工作的主要目166、标是通过有计划、有步骤的培训，使从业人员做到知法守法，行为规范，道德良好，操作专业，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用；使客户做到依法投资，理性交易，规避风险；使期货经纪公司做到专业经营，科学管理，守法守规，稳健高效地运营。第二章 教育培训工作的组织与领导第四条 公司教育培训机构是全公司从业人员教育培训的管理机构，负责制定教育培训的发展规划，指导、协调教育培训工作，监督、检查教育培训的执行情况。第五条 公司把教育培训工作纳入发展规划和年度计划，并逐步建立一套完整、科学、适用的教育培训工作考核标准。公司分管领导应定期检查培训计划的落实情况和培训任务的完成情况，并组织考核和评比，针对考核和评比情况进行表167、扬、奖励或处罚。第六条 公司教育培训包括对从业人员的岗位培训和对客户的培训和服务。第三章 期货从业人员培训的原则和内容第七条 期货从业人员培训应遵循以下原则：（一）德才兼备原则。期货从业人员培训的根本目的，是使受教育者成为热爱期货事业，适应期货市场发展要求的德才兼备的专业人才。（二）学用一致原则。期货从业人员培训要坚持理论联系实际。培训是为进入岗位、转换岗位提供保障。对于经过培训达到合格标准的人员，应根据所培训的专业定向分配使用，对优秀人才应委以重任，使他们能发挥自己的特长。（三）按需施教原则。培训内容的设计应本着按需施教的原则，既要根据行业要求，又要考虑本单位的实际情况；既要立足当前，又要着168、眼长远，努力丰富培训内容，适应期货市场发展的需要。（四）讲求实效原则。实效和质量是期货从业人员培训成效的标志，对教学质量必须做到高标准、严要求。首先要制定科学的、切合实际的从业人员培训计划，认真调查研究各类各级从业人员的状况，要从公司实际出发分类分层次地进行培训，要重视培训基础工作，建立健全从业人员培训的各种管理制度，确保培训的高质量、高效益。第八条 期货从业人员培训内容如下：（一）公共知识。包括相关的国家政策与法规、行政管理制度、执业行为规范、社会公德等。（二）岗位专业知识。包括期货基础知识、经济金融专业常识、计算机基本操作和岗位专业技能等。第四章 期货从业人员的岗位培训第九条 公司对公司员169、工进行岗位培训。岗位培训包括上岗培训、在岗培训和综合培训。 （一）上岗培训。公司应针对期货市场的特点对准备录用的人员进行必要的教育培训。对定岗的人员，由其所在部门安排对口专业培训，培训结束后由其部门负责人会同公司培训机构进行考核，考核合格者方可考虑聘用和上岗。考核情况记录在案。（二）在岗培训。公司对在职从业人员定期进行针对性的业务培训，以适应期货市场的发展对从业人员的要求。通过培训使全体从业人员不断更新业务知识，提高自身素质，自觉养成遵纪守法的良好习惯，增强风险意识。根据期货交易管理暂行条例的要求，期货经纪公司应组织本单位员工参加中国证监会组织的期货从业人员资格考试。（三）综合培训。公司可根据170、自身的具体情况安排员工学习了解其他岗位的业务知识，增强员工的全局观念，保证工作的衔接配合，提高工作效率和服务质量。公司必须加强对高级管理人员的培训。公司应鼓励员工在不影响本职工作的前提下参加各种形式的继续教育，利用业余时间完成所学课程。第五章 客户的培训和服务第十条 客户培训是公司教育培训和客户服务工作的重要组成部分。公司通过对客户进行培训，使客户了解期货市场的基本概况和特性，树立正确的投资观念和风险意识。第十一条 客户培训的主要内容包括期货基础知识、期货交易的风险揭示、期货交易的基本制度、期货交易流程、期货法律法规、交易所及期货经纪公司的有关规章制度。 第十二条 公司应以举办讲座班和研讨会的171、形式对客户进行经常性培训、指导。针对市场的不同特性和客户的需要，组织学习期货交易的风险控制和交易技巧，不断提高客户的专业素质，引导客户理性投资。 第十三条 公司可以组织多种形式的推介活动，面向社会公众和相关企业宣传和介绍期货市场的功能作用，维护期货市场的声誉，充分发挥期货市场在社会经济活动中的作用。期货客户投诉管理制度根据期货公司管理办法的要求，结合期货公司期货业务的具体特点，建立以下投诉制度。该制度自发布之日起执行。1、投诉受理部门、电话：受理部门：公司合规部。电话：0755-83517606网址：2、投诉范围：（1） 违反“实名制”开户规则。（2） 违反网上交易、行情、电话委托等交易行为规172、则。（3） 违反“通知告之义务”规定。（4） 违反“强平”规则。（5） 违反“银期转帐”及保证金存取规则。（6） 违反“结算”规则。（7） 违反从业人员执业规范。（8） 违反“客户资料信息保密”规定。（9） 其他因从业人员工作失职造成客户损失的行为。3、 投诉形式：投诉可采用口头、书面、电话、填写客户满意度调查表、网上投诉等形式。涉及重大事项的投诉,一般应采用书面形式。4、 投诉受理：受理部门接待投诉者要礼貌、热情、诚恳，认真做好登记，区别不同情况认真进行调查处理。5、 投诉受理时限：合规部所受理的口头投诉，应马上进行调查，尽可能当场做出答复；一般书面投诉和网上投诉，在2个工作日内作出答复；对173、较为复杂或涉及两个以上部门的投诉，应在5个工作日内作出答复。6、 答复反馈：投诉处理完毕后应及时将处理意见反馈给投诉人。书面投诉必须书面答复，其它投诉以口头答复为主。做好记录留痕。7、投诉人对处理意见不服的,受理部门要重新进行核实,并提出进一步处理意见。8、合规部应当定期或不定期地通过多种形式对投诉人进行回访,了解有关情况,征询其对公司从业人员工作的意见。9、被投诉的工作人员或部门,一经核查属实,责任在个人或部门的,公司将按照员工和部门考核办法进行处理；情节严重的工作人员给予待岗或清退处理，并报期货同业协会备案；违法违纪的移交司法机关处理。10、对于重大风险事故的投诉，应立即报告首席风险官，对174、发生投诉的原因和情况进行核查。首席风险官履行报告职责，公司相关主管及责任人将情况作出说明和答复。11、一切投诉资料由合规部保存备案。 期货经纪有限公司信息安全管理制度 第一章 总 则第一条 为规范公司的信息工作，加强对公司信息工作的监督和管理，维护公司及客户的合法权益，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 本制度所称信息是指公司发布或转发的与公司业务相关的信息。第三条 公司的信息工作及相关的信息工作人员应遵守本制度。第四条 公司的信息工作应遵循公开、公平、公正的原则。信息发布应全面、及时、客观、实用，不得编造、传播虚假或带有误导性质的信息。第二章 信息部门的设置及职能175、第五条 公司设置专门的信息部门负责信息工作。第六条 信息部门的工作内容应包括：（一）及时转发有关部门和期货交易所的文件、公告、通知；（二）收集、整理国内外基本面的信息，适时捕捉市场动态；（三）组织编写行情评论、投资报告，编辑信息刊物及业务培训资料；（四）保存行情交易信息，进行行情统计分析；（五）日常维护网页，更换网页信息，以多种方式及时、准确地将信息传递给各营业部及异地客户；（六）建立行业内及相关行业的通讯网；（七）建立信息库，为公司及客户查询资料提供服务；第七条 信息部门可根据工作需要在各营业部或期货交易所所在地设置驻外信息员。第八条 驻外信息员的工作内容有：（一）迅速准确地将当地交易所文件176、公告、通知及交易所内的最新动态、市场消息及时反馈回信息部。（二）按照信息部门的具体要求，及时获取当地的现货面信息及各种有关资料并反馈回信息部。（三）按照信息部门的具体要求，负责信息资料的保管、传递，落实信息部门的各项工作任务。第九条 公司定期对信息工作人员进行业务培训。第三章信息的收集、整理和加工第十条 信息部门应通过各种正当的方式收集信息，不得采用欺骗或其他不正当的方式获取信息。第十一条 信息部门应建立信息收集渠道。信息收集渠道包括期货市场、相关市场及行业、相关公共媒体、国家统计局及海关数字等。第十二条 信息部门收集的信息内容应包括有关部门或期货交易所的文件、公告、通知；国家有关政策；基本177、面信息；期货市场及相关市场或行业的动态、消息等。第十三条 信息部门应对通过各种收集渠道获取的信息进行整理和加工。整理和加工应遵循准确、实用、精炼的原则。第十四条 信息部门整理和加工的信息应注明原信息的出处。第十五条 信息部门应组织编写期货行情评论、投资报告等信息材料。第十六条 信息部门的信息收集、整理和加工应分别由专人负责，互相监督，不得编造或篡改信息。第四章信息的发布第十七条 信息部门对信息的发布应及时、客观，遵循客户利益至上的原则。第十八条 信息部门可按即时、每日、每周、每月定期发布有关信息。第十九条 即时信息的内容包括：有关部门或期货交易所的文件、公告、通知；公司文件、公告、通知；各种基178、本面信息以及可能对期货行情产生影响的市场动态等。第二十条 每日信息的内容包括：各交易品种国际市场相关品种行情信息及评论；各交易品种交易快报、各交易品种会员持仓及成交量排行榜；各交易品种行情评论以及其他相关信息等。第二十一条 每周信息的内容包括：各交易品种行情周报；各交易品种仓单与库存情况；各交易品种国际市场相关品种价格走势分析以及其他相关信息等。第二十二条 每月信息的内容包括：各交易品种月评；各交易品种月成交量排行榜；各交易品种价格走势图；各交易品种行情月报以及其他相关信息等。第二十三条 信息部门可根据市场情况不定期发布期货市场专项品种投资报告、中长期价格走势分析和预测等内容。第二十四条 信息179、部门可根据客户的需要适时提供期货品种的基本知识、交易交割知识介绍以及其他相关信息。第二十五条 信息部门应制定信息发布程序，根据公司及客户的实际情况和需要进行信息发布，做到信息发布有重点、有层次。第二十六条 信息部门发布信息可通过信息公告栏、网页、信息刊物及其他公共媒体等方式。对于异地客户可采取传真、电子邮件、邮寄等方式。信息发布方式应遵守国家对发布媒体的有关规定。第二十七条 信息部门应协助公司及其各营业部在自己的营业场所内设置信息栏。其主要内容应包括固定信息和日常更换信息。（一）固定信息应包括：公司简介、期货业务流程、各交易品种期货合约、长期走势图表等。（二）日常更换信息应包括：有关部门或期货180、交易所最新文件公告、国际国内基本面信息、国际市场动态、行情评论、行情快报、各期货品种成交持仓排名、相关报刊文摘等。第二十八条 信息部门可每月出版信息刊物，其内容应包括：期市月记、国内外经济大事记、国内外时事要闻、国内外市场动态、各交易品种行情评论、各交易品种行情月报、库存记录、各交易品种相关数据、公司职员及客户撰写的各类相关文章、各种技术图表等。第二十九条 信息部门在发布不宜公开的资料时应遵循保密制度，实行专项信息专项发送。第五章信息的保存第三十条 信息部门保存信息应遵循准确、完整、分类保存、便于查阅原则。保存的信息包括文件公告、历史资料、历史数据以及其他各类相关信息等。第三十一条 信息部门可181、通过光盘、硬盘、软盘或其他介质方式保存信息。第三十二条 信息部门应对保存的信息定期进行整理和检查。第六章 信息工作的监督第三十三条 公司每月组织客户对信息部门及信息员的工作质量进行考评。考评内容应包括：搜集资料是否全面、信息内容是否适用、信息传递是否及时、资料保存是否完整等。期货经纪有限公司档案管理制度第一章 总 则 第一条 为了加强期货公司的档案管理，维护档案的完整与安全，有效保护和利用档案，根据中华人民共和国档案法和关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。 第二条 本制度所称档案是指公司各项活动中直接形成的，具有保存价值的各种文字、图表、凭证、声像、计算机数据介质等不同形式的历182、史记录。 第三条 公司档案工作实行集中统一的管理原则，确保各类档案的完整、准确、系统、安全和有效利用。第二章 档案机构及职责 第四条 公司根据档案工作需要，建立与之相适应的档案管理机构，配备兼职档案管理人员。 第五条 档案管理机构负责收集、整理、保管本公司的档案，对本公司的档案工作实行监督和指导。 第六条 档案管理人员应当认真学习贯彻中华人民共和国档案法，忠于职守，遵守纪律，保守秘密；应当了解熟悉本行业经营与管理基本知识，具备档案管理专业知识、技能，胜任档案全过程管理工作。第三章 归档范围 第七条 凡是上级机关印发的有关文件、批件和反映本公司工作活动，具有查考价值的文件和材料，均属归档范围。 183、第八条 公司和营业部在业务中形成的文件资料，归档范围主要包括： （一）应当完整保存的客户开户申请表、期货交易风险说明书、期货经纪合同、协议、法定代表人签署的有关批准文件等客户开户资料； （二）应当完整保存的有关客户的交易、结算、保证金、交割等方面的材料； （三）应当保存的错单记录及处理错单的情况材料； （四）应当保存的能够证明交易指令内容的书面、电话、计算机或中国证监会规定的其他方式下达交易指令的记录； （五）应当保存的交易所交易、结算、交割的有关文件、规定、报表等资料； （六）应当保存的客户投诉、业务纠纷及处理结果材料； （七）应当保存的计算机数据在各种介质上的备份。 第九条 公司在经营管理184、中形成的文件资料，归档范围主要包括： （一）公司设立和变更的申请、审批、登记以及终止、解散后清算等方面的文件材料(包括公司章程及投资各方签订的合同)； （二）股东会、董事会及管理机构形成的文件； （三）财务、会计及其管理方面的文件材料； （四）人事管理、劳动工资、职工教育、培训等文件材料； （五）经营决策、经营责任制、经营管理方面的文件材料； （六）行政事务、法律事务、处理纠纷、广告宣传、外事活动等方面的文件材料； （七）仪器设备、基建等方面的文件材料； （八）信息咨询方面的文件材料； （九）党群组织在工作中形成的文件材料；（十）其它具有利用和保存价值的文件材料。第四章 档案的管理 第十条 归185、档的文件材料必须完整；必须准确地反映经营管理等各项活动的真实内容和历史过程；必须层次分明，符合其形成规律。 第十一条 公司经营活动与管理工作中形成的文件材料，由各职能部门按其业务与工作范围，指定有关人员负责积累、整理后归档，任何个人不准随意留存或据为已有。 第十二条 有关部门对于应当立卷归档的材料，必须及时或每个季度清理一次，定期向本单位档案机构或者档案管理人员移交。交易方面的原始凭证记录材料必须按月归档。接收档案必须认真验收，办理交接手续。 第十三条 当年的文件材料要在次年第一季度整理归档完毕；跨年度的案件或项目在案件结案或项目结束后，及时立卷归档。如有特殊情况，也可以分阶段归档。 第十四条186、 业务中形成的指令记录、交易结算单、交易月报等交易记录和其他业务记录的档案应当至少保存二年，但对有关期货交易有争议的应当保存至该争议消除时为止。 管理中形成的文件材料档案，应当根据实际价值和文件之间历史联系的原则，按照永久、长期、短期三种期限，进行分类编制与科学保管。 第十五条 公司应当配置库房、档案柜等必要的设施保管档案，确保档案的安全。 第十六条 到期和失去保存价值的档案应当进行清理、鉴定、造册，提出销毁意见，销毁的档案必须经领导审批，由二人监销，不准擅自销毁。密级文件按有关规定和程序处理。第十七条 档案管理要应用先进技术，实现档案管理的现代化。第五章 档案的利用 第十八条 公司应当建立健187、全并严格执行档案使用制度，既要发挥档案的作用，又要防止失密和泄密。 第十九条 档案利用要改进服务方法，提高服务质量，方便档案查阅、借阅。 第二十条 借阅档案要按规定办理登记手续。借阅的档案必须妥善保管，不得遗失，不得转借、涂改、圈划、损坏和擅自翻印，如有遗失，要及时报告，立即作出处理。 第二十一条 借阅者借出的档案用完后应及时和限期归还，过期不还者必须申明理由办理续借手续。第二十二条 档案管理人员应对借阅档案到期未还的及时催还，归还时要当面验清并及时放回原处。第六章 罚 则 第二十三条 有下列行为之一的，根据情节轻重，给予教育、限期改正、行政处分和处罚，造成损失的责令赔偿损失，构成犯罪的，依法188、追究当事人的刑事责任： （一）损毁、丢失或者擅自销毁档案的； （二）涂改、伪造档案的； （三）不按规定保存期货交易、结算、交割等资料档案的； （四）擅自提供、查阅、抄录、复制保密档案的；（五）档案管理人员玩忽职守造成档案损失的；（六）失密或泄密的。第七章 附 则 第二十四条 公司会计档案管理执照财政部和国家档案局制发的会计档案管理办法的有关规定执行，干部职工档案管理按照中央组织部、人事部的有关规定执行。期货经纪有限公司计算机系统管理制度 第一章总则 第一条 为保障计算系统稳定、高效、安全地运行，保护投资者利益，维护公司的合法权益，根据中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例和关于加强期货经纪公189、司内部控制的指导原则，制定本制度。 第二条 公司的计算机系统管理、网络管理、人员管理、安全管理、数据管理等，适用本制度。第三条任何组织或个人，不得利用公司的计算机系统从事危害国家利益、集体利益和公民合法利益的活动。第二章机构设立及人员管理 第四条 公司的计算机工作实行统一归口管理。公司设立电脑部负责计算机系统管理的工作。 第五条 计算机系统管理机构的主要职责：（一）负责公司计算机系统总体规划设计和组织实施；并负责起草计算机管理工作的各项规章制度。（二）配合公司的总体业务目标，制定技术工作计划，提出相应的技术方案，报总经理办公会议审核批准后组织实施，并检查监督计划的执行情况。（三）保障公司计算机190、系统的正常运行，并为营业部提供技术支持。（四）组织并监督网点布局的增设、升级等业务的扩展工作。（五）负责计算机工作人员的培训、考核、岗位调配及重要岗位的监交工作。根据各业务部门的需求组织开发或购买软件。（六）负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作。（七）负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理，并负责技术文档资料的管理。 第六条 为保障公司计算机系统开发与运行管理质量，工作人员需符合如下条件：（一）技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础知识和专业技术经验，较强的业务工作能力和再学习能力，良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。（二）禁止录用行业禁入、有犯罪或其他191、严重违法行为记录的人员从事计算机工作。（三）关键技术岗位必须经过严格考核，合格后方可上岗。（四）离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。系统的口令必须立即更换。第三章网络建设与安全管理 第七条 公司应根据业务需求建设相应的网络环境。网络建设的重点是交易、结算、信息、办公等内部局域网，并可利用广域网（如INTERNET等）拓展公司业务和进行宣传，并加强各种通信链路及设备的管理。 第八条 局域网建设要求：（一）布线系统设计可参照国家有关部门规定的计算机网络系统布线设计规定。（二）网络结构应合理可靠。（三）网络设备应兼具技术先进性和产品成熟性。（四）网络设备应有冗余备192、份。（五）通信速率应保证正常业务开展的需要。 第九条 对广域网管理应采取严格的安全保护措施，从系统通讯、协议两方面着手，尤其对使用INTERNET进行网上交易的，需要满足如下要求：（一）公司必须申请独立的域名并建立INTERNET主站开展业务。（二）选取安全级别高的系统平台，并且要具备防火墙等安全保护措施。（三）必须采用国家允许的加密算法等手段对网上传输的交易和其它业务数据进行加密处理，保证数据的安全性和保密性。（四）交易系统的身份认证功能以及身份的唯一性、正确性、用户权限的一致性应符合国家或行业的有关规定。 第十条 通信链路管理原则：（一）公司与交易所之间必须建立安全可靠的通信链路联系。（二193、）重要通信链路应建立不同介质的后备链路。（三）通信链路接口部分应采取防止非法进入的安全措施。（四）通信设备应具有防干扰，防截取能力，具有加密传输功能。（五）加强与通信服务供应商（主要是电信部门）的联系与沟通，保障提供优质服务。 第十一条 对网络、通信链路及其相关设备的配置参数应建立相应的技术文档进行管理。第四章系统及应用软件 第十二条 根据业务需求，系统软件的选用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性。 第十三条 应用软件开发基本原则：（一）应用软件在开发或购买之前应正式立项，成立由技术人员、业务人员和管理人员共同组成的项目小组并建立软件质量保证体系。（二）应用软件开发过程应符合国家颁布的软件194、设计、生存的有关规定。（三）应用软件在正式投入使用前必须经过内部评审，确认系统功能，测试结果和试运行结果均满足设计要求，技术文档齐全，并经公司领导批准。（四）建立应用软件的文档管理制度、版本管理制度及软件分发制度，防止软件的盗用、误用、流失及越权使用。 第十四条 为了便于管理和维护，降低系统风险，公司内部应采用统一的系统平台和应用软件。第五章 计算机系统安全规则 第十五条 计算机系统安全管理工作应在公司总经理领导下，由计算机管理机构、财务、稽核等职能部门协作进行。 第十六条 系统安全要求：（一）关键设备双备份。（二）密码及用户权限的管理制度化。应设专人分别管理系统管理员和业务管理员口令。（三）195、不得在系统上运行与业务无关的软件。（四） 系统开发人员和系统操作人员的职责须严格分离。（五）对于交易过程中可能出现的各种技术故障（含通信故障，）应制订可行的应急措施和方案。（六） 计算机人员要严格自律，严禁越权操作，严禁以任何形式泄露公司和客户的交易情况及有关资料，严禁向外界传播或复制公司开发、购买软件。（七）计算机系统的技术文档应由专人管理，妥善保存，禁止任何未经授权的查询。重要软件的技术文档必须复制副本，正本存档，不得外借。（八）对数据备份、程序修改等应建立定期查验制度。（九）计算机网络系统应具备安全预警、登录限制、访问阻断等技术手段，防止非法入侵，确保系统安全。 （十）定期检测计算机通信196、线路信号强度，并检查接线盒及其他易被接近的线路部位，保障计算机通信线路的安全。（十一）做好计算机病毒防范工作，并与计算机安全监察部门及其他有关部门保持经常性联系，加强监管力度。配备正版杀毒软件并及时更新版本，定期或不定期进行病毒检测。 第十七条 机房安全管理要求： （一）计算机机房建设应符合国家或行业有关计算机机房建设的规定。（二）机房应有单独的配电柜，并配备不间断电源设备。（三）机房应采用独立的工作地和防雷保护地。（四）机房应有防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠等设施。 第十八条 操作安全管理要求：（一）应采取严密的安全措施防止无关用户进入系统。（二）系统口令必须由计算机中心专人掌管，并要求197、定期更换。（三）应根据操作人员各自职责划分操作权限，设立不同权限的操作用户及相应口令，并定期更换口令，严禁操作人员泄露自己的口令。（四）必须启用系统软件提供的安全审计功能。（五）计算机技术人员不得担任结算员从事结算记帐工作。（六） 建立和完善技术监管系统，定期进行独立的对帐，核对交易数据、结算数据、保证金数据、会计数据及期货交易有关数据的一致性和连续性。 第十九条 数据安全与备份要求：（一）交易业务数据主要包括交易数据、结算数据及其它相关数据。保存完整的交易业务数据是降低公司经营风险、维护客户正当权益的可靠保障，公司必须建立健全数据备份制度，对交易业务数据进行严格的安全保密管理。（二）每个工作198、日结束后必须制作交易业务数据的备份并异地存放，保证系统发生故障时能够快速恢复。（三）交易业务数据必须定期、完整、真实、准确地转储到只读介质上，并要求集中和异地保存。备份的数据必须指定专人负责保管。（四）严禁修改历史数据。严禁对数据进行无痕修正。第六章计算机交易管理 第二十条 为了提高期货市场效率，降低交易成本，方便广大投资者参与期货交易，公司应利用各种先进的计算机和通讯技术开展期货交易。 第二十一条 计算机交易是指借助网络、通信技术来实现期货交易过程的一种交易方式，包括以下几种形式：公司与交易所进行联网而进行的异地同步交易、客户与公司直接联网而进行的远程同步交易、客户通过INTERNET与公司199、联网而进行的网上交易等电子交易方式。 第二十二条 经交易所的批准并在中国证监会审批备案后，公司方可进行计算机交易。对参与计算机交易的客户，必须接受交易所和公司的双重管理。 第二十三条 公司开展计算机交易应遵守中国证监会及各交易所的有关规定，建立符合要求的计算机交易系统，并完善相应的管理制度。 第二十四条 对使用计算机交易系统的客户，公司应以计算机交易风险揭示书的形式，向客户解释相关风险，并与客户签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任。 第二十五条 公司应为使用计算机交易的客户提供必要的替代交易方式。 第二十六条 公司对进行计算机交易的客户采取统一交易、统一风险管理和统一结算的管理原则。 200、全部交易指令，必须按照统一规范要求首先输入公司主机，再由公司发送进入交易所成交撮合主机。违反操作规程而使交易指令不能进入或不能正常进入公司主机的，由违规操作客户承担责任。第二十七条 公司应制订专门的业务工作程序和交易管理细则规范计算机交易，并采取相应措施保障计算机交易的正常运作。第七章异地同步交易管理 第二十八条 异地同步交易是指客户使用公司营业场所内的交易终端直接输入交易指令，并通过公司的计算机异地同步交易系统参加交易所集中竞价交易的一种交易方式。 第二十九条 公司开设同步异地交易应得到交易所的批准，并遵守交易所交易规则及实施细则的相关规定。 第三十条 申请采用同步异地交易的客户应具备下列条201、件： （一）投资信誉良好，无严重违规违约记录； （二）具备一定的计算机知识和操作能力； （三）交易量和资金量达到公司要求的规模。 第三十一条 进行同步异地交易的客户必须签订计算机交易风险揭示书和相关协议书后，方可进行交易。 第三十二条 只有公司的客户或客户指定的期货交易合法指令下达人才有权使用交易终端进行同步异地交易。 第三十三条 公司同步异地交易采用客户编码和客户密码进行管理。客户编码由公司设定并通知客户，公司有权根据特定原因更改客户编码（同时通知客户）；一户一码，严禁混码交易。客户密码由客户自行设定，客户对自己的密码负有保密责任，并不定期更换。 第三十四条 有下列情况之一的，终止进行同步异202、地交易： （一）客户提出撤销申请，经公司核准的； （二）私下将交易终端交他人使用的。 （三）交易量和资金量不符合公司要求规模的；（四）利用交易系统窃密或破坏交易系统的。（五）有其他违法违规行为的。第八章 远程同步交易管理 第三十五条 远程同步交易是指客户通过公司提供的远程交易终端与公司联网、进而通过公司异地同步交易系统与各交易所联网而进行的期货交易。 第三十六条 申请采用远程同步交易的客户应具备下列条件： （一）投资信誉良好，无严重违规违约记录；（二）具备一定的计算机知识和操作能力；（三）有可靠的通信链路与公司联网； （四）交易量和资金量达到公司要求的规模。 第三十七条 远程同步交易的办理手续203、使用要求、交易管理方式参照上章第三十一条至第三十三条的内容执行。 第三十八条 有下列情况之一的，终止进行远程同步交易：（一） 客户提出撤销申请，经公司核准的；（二） 交易量和资金量不符合公司要求规模的； （三）私下将交易终端交给他人使用的，或自设或变相设立营业场所进行委托交易的； （四）利用交易系统窃密或破坏交易系统的。（五）有其他违法违规行为的。第九章 网上交易管理 第三十九条 网上交易是指客户通过因特网与公司的网上交易系统相联，进而通过公司异地同步交易系统与各交易所联网而进行的期货交易。 第四十条 公司的客户，自愿提出申请，在经过我公司审查和批准，并与公司签订计算机交易风险揭示书和相关协204、议书后，方可开通因上交易。 第四十一条 公司在公司网站上为客户提供网上交易软件及其安装、操作说明，并为客户提供适当的指导。同时，公司提供一个固定的网址，作为网上交易系统的登录网址。 第四十二条 客户进行网上交易，需自行链接因特网、并登录公司网上交易系统，输入客户编码和交易密码（交易密码包括静态密码和动态口令），方可进行网上交易。客户对交易密码负有保密责任。 使用客户编码和交易密码进行的网上交易均视为客户亲自办理的有效委托，具有同书面委托同等的法律效力。第四十三条 公司应采取严格完善的技术措施，确保网上交易系统和其他业务系统在技术上隔离。禁止通过网上交易系统直接访问任何公司的内部业务系统。 第四205、十四条 除第九条中规定的要求外，网上交易系统还应包含实时监控和防范非法访问的功能或设施。 第四十五条 有下列情况之一的，终止进行网上交易： （一）客户提出撤销申请，经公司核准的； （二）蓄意破坏公司加密设施或有其它违规行为的； （三）利用交易系统窃密或破坏交易系统的。第十章 技术事故的防范与处理 第四十六条 技术事故的防范原则是：预防为主、处理及时，力争把事故的损失降低到最小程度。 第四十七条 建立健全技术事故的防范对策，严格按本制度要求建设、管理计算机系统的硬件设施和软件环境，定期进行事故防范演习，针对薄弱环节不断改进完善。 第四十八条 制定技术事故发生时的应急计划，应急计划必须形成文字；针206、对可能发生的故障制定紧急处理程序，对执行应急计划的全体人员进行专项培训，定期进行演习，并根据演习结果不断完善应急计划。 第四十九条 对技术事故引起的交易中断，应采取其它方式替代计算机交易，以保证交易的连续性。 第五十条 对于技术事故的事后处理，公司有关部门应立即进行事故调查，提出书面调查报告，必要时应组织有关专家鉴定，确定事故的原因和责任，对调查中发现的技术薄弱环节，应限期整改。第十一章检查与监督 第五十一条 公司计算机管理机构应对公司计算机系统状况进行定期或不定期的专项检查。 第五十二条 公司计算机系统应接受有关部门的检查监督。第五十三条 公司应采取可行的技术手段，与有关部门紧密配合，建立健207、全过程管理和事后监管制度，防止计算机犯罪。技术部运行维护交易系统工作流程技术部每日工作核心是交易系统的运行和维护，故制定如下工作流程，本部门人员必须严格执行。本流程分为每日，每周和每月。每日流程存在先后顺序。日常重要流程采用双人互备制度，做到职责清楚,责任明确。一、日流程：1、上午操作流程：（1）、检查主数据库的日志，确保开市前数据库没有报错信息。（2）、开启所有前一交易日完毕后关闭的机器。（3）、重启服务程序（交易监控服务器、行情服务器、账单服务器），行情服务器必须先于其他周边接收行情的程序开启，否则周边网关收不到行情。（4）、执行当天初始化（注意日期，并且此动作必须在上午8点10分前完成）208、。如果初始化失败，检查一下前一天的结算完成标志有没有置。（5）、上一步完成后接着开如下程序：交易监控终端，系统监控终端，65，行情转发机。开系统监控时注意，除了ksqhdb数据库外，其余库可用空间是否在99以上。如果低于99%则表明有些临时空间没有释放。（6）、把所有网关重启一遍，如果没开就开启（电信网关，网通网关，通用网关，网通备份，电信备份）。（7）、在8点20左右开启三所交易接口（分别位于三台机器）。（8）、打开热备前台程序。（9）、8点30前开启工行银期转账（开启银期后关注转账是否成功）。（10）、开录音系统。（11）、8：40交总行银期接口签到。（12）、做仿真初始化和开启相关程序。209、（13）、8：50开条件单服务器，并做初始化。2、上午所有操作由一个负责，一人检查，检查主要内容是：（1）、看看有没有未开的机器和程序（2）、看看各个程序工作状态是否正常（3）、网关连接数是否正常，是否有行情（4）、交易接口登录状态和连接通讯平台状态（5）、工行银期转账是否成功（6）、检查必须在8点50前完成，单周由邓鹏负责操作，鄢惠民检查，每周轮换。（7）、盘中常常查看交易监控终端和接口，发现异常立即报告。3、下午的流程：（1）、15：10关接口，关热备前台程序，条件单服务器。（2）、15：30交总行银期签退。（3）、15：50工行对账。（4）、结算完后，经结算部确认后生账单，报证监会，报送210、证监会后。使用公共账号0163登录确认报送无误。（5）、仿真系统也需要生账单。（6）、备份主数据库，条件单数据库，并将主数据库dmp文件scp到备机（200），执行load恢复。数据库备份和恢复必须按照附件1：数据库备份及恢复流程进行操作。（7）、备份仿真数据库。（8）、检查各数据库日志。（9）、关闭周边的pc机。二周流程1、重启一级drtp/app条件单数据库机器上的drtp/app。2、重启dbback_m进程，重启主数据库。3、重启风控服务器。4、重启各个网关的drtp，108上的drtp5、转储网关和接口日志，清理其他服务器日志，特别是app日志，日志比较大。6、检查系统磁盘空间、数据211、库剩余空间，填写空间日志表。7、校对数据库系统时间和报盘机时间。8、重启富远深圳站主程序。三月流程1、月末生月账单。2、月初报前一月下半月反洗钱，月末报上半月反洗钱。3、月末远控重启托管在外的windows机器（包括信息枢纽大厦1台行情服务器，维用机房2台行情服务器，日升科技1台网关服务器）。4、每月做一次数据库dbcc检查。除以上常规流程外，遇突发事件还必须遵照一些应急流程，如附件2:主交易数据库切换到备库流程。附件1：数据库备份及恢复流程1、备份流程：（1）、每天做完清算后，执行此备份流程。（2）、在主数据库上用sybase登录，转到/ksqhtools/ 目录下，运行kssybmgr，选212、择5。（3）、备份完成后检查sybase备份日志。（4）、将当天的数据库备份文件转储到专用于存储备份文件的机器上存储，同时转储到移动硬盘上存放。（5）、当移动硬盘空间不足时将备份文件刻录成光盘存储。2、恢复验证流程：（1）、Kssybmgr工具产生的备份文件存放在/backup 目录下，转到/backup， 使用scp命令将备份文件复制到备用数据库机器上，命令参考：scp ksqhdb0000.dmp Sybase10.2.212.200:/backup 。（2）、在备用数据库上将当天备份文件load到备用数据库。完成后检查数据库日志，确保恢复过程没有产生错误和备份文件的有效性。（3）、开启应213、用服务器和通信平台连接到备用数据库，打开前台程序检查各个功能是否正常，并核对结算数据。附件2：主交易数据库切换到备库流程一、切换条件在数据库发生严重错误且无法在短时间内修复的情况下，需要切换到热备机。因为主备并不是完全同步，可能会存在一定的数据误差。二、切换步骤1. 停止主干节点的通讯平台和应用服务器（106，107）2. 在两台机器/opt/sybaes/appserver目录下运行db_chgdb3. 用 more interface 命令看看是不是已经已经指向200了4. 启动drtp，检查app是否已经启动了就可以了。5. 一旦启动了备机，当天继续用备机交易至收市。三、 切换后修改1.214、 关闭热备前台程序2. 停止备库上的备份进程，路径如下：/opt/Sybase/bk使用命令：kbn9 dbback_b3. 修改工行银期转账的接口机配置文件，使其指向备库IP，路径：D:old工行转账Xtpz.exe4. 修改交总行应用接口，使其指向备库IP，路径如下：C:KingstarappsrvConfig.ini5. 修改工行银期在线签约机的Sybase客户端IP指向，使其指向备库IP，用Ping Server检查是否联通。期货经纪有限公司从业人员职业道德规范第一章 总 则第一条 遵纪守法、规范操作。遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守期货交易所有关规则和公司规章制度，不得有操纵期货215、交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为，不得协助或协同他人进行违法违规活动。 第二条 品德高尚，敬岗爱业。热爱期货事业，热爱本职工作，自觉维护公司、客房作期货行业的利益。 第三条 恪尽职守，勤勉尽责。要以高度的责任心和敬业精神对待自己从事的工作，努力提高执业技能。 第四条 严格按制度和操作程序，以谨慎注意的态度执行业务，自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待。 第五条 诚实信用，竭诚服务。要强化信誉意识和服务意识，要不断提高工作质量和服务艺术，为客户提供一流的服务，维护客户的合法权益。 第六条 谨防风险，居安思危。强化风险意识，提高风险控制能力，保障市场稳健运行。 第七条216、 遵守纪律，严守机密。针对不同信息类别及保密级别，分级管理。自觉保守公司、客户的商业机密。 第二章 岗位职业道德规范第八条 提前到岗，做好准备工作，按时开始工作。不迟到、不早退。第九条 工作要有计划、有条理，分清轻重缓急，讲求工作效率和质量。第十条 外出必须事先请假，说明去向，以便领导合理安排。第十一条 下班要做到账款凭证、重要文件入库上锁，确保安全，不留隐患。第十二条 熟悉业务，掌握政策，收集信息，积极为公司的规范发展出谋划策。第十三条 岗位之间要加强合作，相互协调，不得推诿扯皮、推卸责任。第十四条 不得与客户私下约定分享利益，共担风险。不得以职谋私。第十五条 谨慎发展居间人，签署居间协议。217、对居间人进行必要的培训教育，防止居间人代客理财、代客操盘和资金调拔。 第三章 岗位负责人职业道德规范第十六条 树立高度的事业心、责任感，立足本岗位，胸怀全公司，牢固树立全局观念。第十七条 坚决执行工作任务，保证完成工作目标。第十八条 善于管理，努力提高职工积极性。积极学习管理理论，不断提高管理水平，靠管理出效益。第十九条 积极进取，勇于开拓。努力学习新知识、研究新情况、解决新问题、勤于实践，不断开拓新的业务领域。第二十条 知人善任，任人唯贤。要有识才之能，容才之量，爱才之心，育才之道。第二十一条 谦虚谨慎，作风民主，富有涵养，能够听取和容纳不同意见，以诚待人，自觉维护公司团结。第二十二条 严于218、律已，率先垂范。高标准、严要求，时时处处起模范带头作用。期货经纪有限公司从业人员管理制度 第一章 总则第一条 本规则所称从业人员包括期货经营机构管理人员和业务人员：（一）管理人员包括：1、公司的正、副总经理；2、公司业务部门的正、副经理。（二）业务人员包括：1、从事期货交易的劝诱、开户、受托、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。第二章 从业人员资格要求第二条 业务人员应当同时具备下列条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）具有完全的民事行为能力；（三）品行良好、正直诚恳、具有良好的职业道德；（四）未受过刑219、事处罚，并在申请从事期货业务前三年无经济违法纪录；（五）接受过本办法第四条规定的专业培训，并在证监会授权统一组织的从业人员资格考试中合格，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书。第三条 管理人员除应当具备第二条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并符合下列条件之一：（一）在证券或金融机构工作三年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；（二）在证券或金融机构工作五年以上，并曾担任证券或金融机构部门经理以上或同等职务；（三）从事与期货交易上市品种相同商品的经营工作以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；（四）在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；（五）220、有充分事实证明期具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。第四条 申请取得从业人员资格者，应当参加专业培训，并取得证监会授权的培训机构颁发的结业证书。第五条 本公司对从业人员资格实行两年一次的检查制度。从业人员应当按要求在规定的时间向证监会授权机构办理资格证书验证手续。第六条 从业人员有下列行为之一者，不予办理资格重新确认手续； （一）对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任； （二）发生本规则第十四条所列行为之一； （三）在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。 第七条 人业人员发生变动，公司于变动发生后三十天内依下列规定向证监会授权机构登记：（一）对发生职务调221、动、升迁的机构从业人员，进行变更登记；（二）对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员，进行注销登记；（三）对经证监会依期货经营机构从业人员管理暂行办法第二十一条被终止资格和注销资格的从业人员，进行终止或注销登记。第八条 本公司所聘从业人员，在该从业人员就职后三十天内，向证监会授权机构申报备案。第九条 具有从业人员资格但一年以上未被任何期货经营机构聘用者，视为自动放弃从业人员资格。如欲继续于本公司从事期货经营业务，应当重新取得从业人员资格。第三章 从业规则第十条 取得资格证书者可以在本公司从事期货业务。第十一条 本公司从业人员在同一聘期内，只能受聘于本公司，不得在外兼职。第十二条 从业人222、员从事期货经纪活动时，应当代表本公司与客户签订书面委托协议。双方当事人应当在书面委托协议中就各自的权利、义务作出明确规定。第十三条 从业人员不得接受客户的期货交易全权委托。第四章 罚则第十四条 从业人员在从业期间如有下述行为，本公司可根据情节轻重对其单处或并处警告、通报、没收非法所得，处以一万元以上十万元以下的罚款，终止从业人员资格三个月以上十二个月以下，注销期货从业人员资格；构成犯罪的，依法转交司法部门追究刑事责任：（一） 不如实向客户说明期货交易的风险，或者对客户作出获利保证；（二） 不按照规定把代理业务与自营业务分开；（三） 擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金；（四） 与客户私下约定分223、享赢利或者共担风险损失；（五） 利用客户帐户或者名义为自己从事交易；（六） 用假名进行交易；（七） 伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证；（八） 故意制造和提供虚假信息；（九） 为未开办开户手续的当事人从事交易；（十） 泄露客户的委托事项或者与之有关的信息；（十一） 私下对冲；（十二） 不按客户的委托事项进行交易；（十三） 违反本办法第四章规定的行为；（十四） 国家法律、法规禁止的其他行为。第十五条 未依本规则规定取得资格证书而擅自从事期货业务者，一经发现，本公司将停止该人员的业务活动，并三年内不予受理该人员申请从业资格。第十六条 从业人员受到终止资格处罚的，处罚期间本公司将不录用其从事224、期货业务；凡被注销从业人员资格者，则予以除名。期货经纪有限公司人事管理制度 第一章 总则第一条 为了加强公司人事管理，增强纪律性，严格考勤制度，维护正常工作秩序，特制定以下人事管理制度。第二条 公司全体员工应遵守本制度第三条 公司开展行政工作，应遵循以下原则：（一）合法性原则。行政管理必须符合有关法律、制度、规定。（二）公平公正性原则。实行管理时必须对每位职员公平公正，不得以公报私、有包庇行为。第二章 人员录用第四条 公司用人实行招聘制。由职位空缺部门负责人填写文中提及的文书或表格样式必须规范后附于制度后面。职位空缺申请表和岗位要求，报请总经理批示。经总经理同意后，转人事部存档立项，开始招聘。225、第五条 招聘条件。公司招聘员工的基本条件为身体健康，品行端正，具有奉献敬业精神；具有大学专科以上学历，或适应相应工作岗位的学历和技能，年龄一般在三十岁左右；有一定的工作经验和工作技能。凡有下列情形者，不得录用：（1） 剥夺政治权利尚未恢复者；（2） 有犯罪记录者；（3） 品行恶劣，曾被开除者；（4） 拖欠公款，有记录在索者；（5） 吸毒或有其它不良嗜好者；（6） 患有精神病或传染病者；（7） 身体检查经本公司认定不适合者。（8） 被期货协会撤销其期货从业资格的人员。第六条 应聘人员应聘时携带相应的学历、学位、身份证及从业资格证书或其他相关证书、证明。 公司挑选员工的方式通常有审查应聘材料、面试226、笔试、个人背景状况调查等，依实际需要选择使用或几种共用。面试应由空缺部门负责人和公司指定的人员主持。面试合格人员是否留用最终由总经理确定。女职工录用后必须在公司满18个月（试用期除外）以上，才能允许生小孩和产假，否则不能录用。新员工经考试、审查合格后，由办公室组织进行身体合格检查和办理试用审批手续，报经总经理批准后向新员工发录取通知书，通知报到地点与日期。第七条 报到。新进员工接到录取通知书，应按指定的时间到公司办公室报到，报到程序如下： （1） 向办公室交送个人资料：（2） 与公司签订劳动合同书；（3） 填写员工情况登记表；（4） 领取员工守则和临时工作证；（5） 与试用部门经理见面，听取227、安排；（6） 安排办公地点，领取办公用品。试用人员报到时，向办公室交送的个人资料包括：1.身份证、学历证明（毕业证、学位证书）婚姻状况证明、计划生育证明原件及复印件，2.详细手写个人履历表、户口所在地派出所出具的近两年内无犯罪记录证明材料、3.期货从业资格证和近期半身免冠彩色照片一张，4.提供公司指定医院的近期体检报告，5.最后工作单位的离职证明，6.个人社会保险交纳资料，7.在公司指定银行开立的个人存折帐号。第八条 试用与转正。公司招聘员工除特殊情形总经理免予试用外，均应经过不少于1-3个月的试用期（培训时间视为工作时间），公司对试用人员通常先进行上岗培训，经培训考试合格后安排上岗，试用期内228、实行双向选择，公司对试用不合格的人可随时解除劳动合同，试用员工如欲离开公司，亦可随时告知所在部门及办公室，试用人员在试用期间旷工超过一天或请假超过十天，视为自动离职处理，公司将解除其劳动合同，请假十天以内者，试用期顺延。新进人员试用期满前一周，办公室提供新用员工转正审批表，由新员工所在部门经理和办公室签署考核意见，报总经理审批，办公室根据总经理指示向有关部门下发试用转正通知。新员工如无期货从业资格证者需在自工作之日起一年内考取资格证书，否则公司有权解除劳动关系。第三章 考勤制度第九条 实行上下班打卡制度，职员必须按时打卡，有急事或忘记打卡须由部门经理签注，但签注次数不得超过三次，超过三次后，每229、忘打一次，按旷工半天论处，严禁互相代打卡，一经发现，双方均以旷工论处。第十条 实行每周五日工作制，日工作时间为：上午：8 :30-11：30 下午：13:00-17:00第十一条 公司职员在上班时间必须坚守岗位，不得脱岗、串岗，聚集聊天、吃零食、大声喧哗、打闹嬉戏：第十二条 职员有事外出，必须严格执行公司请假制度，职员因业务需要外出，需经部门经理批准后；职员因私事请假，一天内由部门经理审批，三天以内由主管副总经理审批；三天以上报总经理审批；部门经理因业务外出或因私事请假，一天由主管副总经理批准，二天以上须经总经理审批。未批准，擅自不上班者，以旷工论处。第十三条 职员请假或出差，均要办理审批手续230、，否则，均按旷工处理。如遇紧急情况，可事后补办请假手续，但必须事先电话知会公司办公室，并于上班后当天补办请假手续，凡无请假条者，一律按旷工处理。第十四条 上班迟到或早退（按打卡记录），扣发基本工资半天，迟到或早退及未经允许擅自离开15分钟以上（含15分钟）按旷工半天处理，超过1小时按旷工一天处理。第十五条 旷工半天扣发当日基本工资，旷工一天扣发基本工资三天，连续旷工三天或一年内累计达五天者，作自动离职处理，公司不负责一切善后事宜。第十六条 公司考勤登记人员必须严格登记每个职员的出勤情况，尽职尽责做好考勤工作，并在每月最后一天将本月的出勤情况汇总交给财务部。第十七条 根据工作需要，公司副总经理级231、以上人员可不打卡。 第四章 休假制度第十八条 公司员工享受国家法定节假日。第十九条 婚假：职工本人结婚，可享受婚假3天，贺仪500元，自登记日起一个月内通知办公室并递交结婚证复印件，晚婚者(男年满25周岁、女年满23周岁)增加10天。途中交通费由职工自理。第二十条 丧假：职工的直系亲属(父母、配偶、子女)死亡，可给予3天以内的丧假。职工配偶的父母死亡，经单位领导批准，可给予3天以内丧假。需要到外地料理丧事的，可根据路程远近给予路程假，途中交通费由职工自理。基本工资照发。第二十一条 产假：女职工生育，产假90天，其中产前休假15天。难产的增加产假30天。多胞胎生育的，每多生育一个婴儿增加产假15232、天。实行晚育者(24周岁后生育第一胎)增加产假15天。领取独生子女优待证者增加产假35天，产假期间给予男方看护假10天。假期内基本工资照发。第二十二条 病假： 职工休病假须持有县级以上医院开具的检查、诊断凭据，非住院病假全年不得超过一个月，住院病假全年累计不得超过三个月，特殊情况需经公司总经理特批。休病假期间扣发当日基本工资的30%。第二十三条 事假：职工因私请假，须按照公司的规定办理请假手续，全年事假不得超过15天。特殊情况需经公司总经理特批，事假期间扣除全额工资及奖金。第二十四条 婚假、丧假、产假、看护假的假期，应一次性连续取假，不得积累。假期内遇公休假日的，均不另增加假期天数。以上假期员233、工转正后才可享受。第二十五条 年休假 ： 职工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。国家法定休假日、休息日不计入年休假的假期。 职工有下列情形之一的，不享受当年的年休假： (一)职工依法享受寒暑假，其休假天数多于年休假天数的；(二)职工请事假累计20天以上且单位按照规定不扣工资的；(三)累计工作满1年不满10年的职工，请病假累计2个月以上的；(四)累计工作满10年不满20年的职工，请病假累计3个月以上的；(五)累计工作满20年以上的职工，请病假累计4个月以上的。 根据工作的具体情况，并考虑职工本人意愿，统筹安排职工年休假。年234、休假在1个年度内可以集中安排，也可以分段安排，一般不跨年度安排。因工作特点确有必要跨年度安排职工年休假的，可以跨1个年度安排。确因工作需要不能安排职工休年休假的，经职工本人同意，可以不安排职工休年休假。对职工应休未休的年休假天数，按照该职工日工资收入的300%支付年休假工资报酬。在年休假期内，工资、奖金照发。如果年休假后再请病（伤）假、事假超过上述时间的则在下一年度取消年休假。第五章 工资与奖金第二十六条 工资包括基本工资、岗位效益工资、住房补贴、交通补贴、医疗补贴、洗理费、书报补贴、外勤补贴以及工龄工资。第二十七条 工资共分为：文员、业务、主管、副经理、经理、总监总助、副总、总经理八个级别。235、第二十八条 奖金由月份奖、季度奖和年度奖构成。第二十九条 工资于每月5号发放，奖金于每月15日发放，如遇节假日顺延于下一个工作日。第三十条 员工转正后可享受年度奖，工作未满一年的员工，年度奖金按比例发给。第六章 任免与调动 第三十一条 公司因业务紧缩、涉临破产和天灾人祸等不可抗拒的原因，员工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由公司另行安排的工作的；员工不能胜任工作；经培训或调整岗位仍不能胜任工作的；公司有权裁减人员，解除与员工的劳动合同。员工因以上原因而被解聘，公司应提前三十天书面通知，公司亦可发给预告期间工资和资遣费而即时予以解聘。为每工作满一年的给资遣费壹个月工资（平均236、工资），经济补偿应符合法律规定。第七章 辞职第三十二条 正式员工劳动未满要求离开公司，应提前三十天提交辞职申请书，合同期满可不续订合同，无须提前三十天，续订合同时，公司即知晓。经主管领导批准：（一） 普通员工辞职，经部门经理同意并经主管副总经理批准。（二） 部门经理辞职，经主管副总经理同意并经总经理批准。（三） 公司高管（含按高管管理的人员）辞职，经总经理同意并经董事长批准。（四） 营业部负责人离职须进行内部离任审计；总经理离职须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。经办公室报总经理批准后，由办公室向员工发出解聘通知单，员工应于离职当天，按解聘通知单上应办理的事项逐项移交和偿237、付，员工自动离职，公司将不负担资遣费，员工不享受任何其它奖励，办公室根据离职通知单于当日即行办理下列事项：（一） 登记人员流动登记表；（二） 登记个人资料卡，将其个人资料转入调出员工名册；（三） 注销各类表册内的个人资料；（四） 办理个人转出手续。第三十三条 办公室主管应与离职人员约定面谈，并将面谈结果填入离职人员面谈记录的档案中，以备查考，凡不按规定履行调离手续者，公司将按自动离职处理，对其所欠公物，将按行政、司法法规条款予以索赔，员工退职、退休办法另订。第三十四条 拟离职员工在未进行工作交接前应照常上班，对所任工作做到尽职尽责。（一） 自行提出辞职的员工，任职期间由公司出资进行的各种学习、238、培训、资质测试等费用，离职时应由公司财务进行核查并予以扣除。（二） 自行提出辞职的员工半年内不得在同行业任职，不得泄露公司机密，不得带走原有客户和其他客户，不得有损害公司利益、形象的行为和语言。（三） 离职人员如有违反上述之一者给公司造成损失的按情节轻重给与赔偿。第八章 解聘员工有下列情形之一者，予以解聘：（一） 丧失劳动能力；（二） 行为不检或表现恶劣，不适于继续留任者；（三） 工作能力和工作效率低微无大进展者；（四） 工作不安心、经常延误工作者；（五） 聘用合同规定的其它情形者。第九章 奖惩第三十五条 员工奖惩由其主管人员考核、提呈、报告办公室备案，定期报总经理批准。第三十六条 奖励分下列239、三种：（一）升薪 （二）奖金 （三）升级第三十七条 有下列情形之一者，予以升薪或发给奖金及升级：（一）对于工作有特殊贡献，或功绩足以表扬者；（二）提出合理化建议而被公司采纳，及获得良好效益者；（三） 维护本公司利益或使本公司免受重大损失者。第三十八条 有下列情形之一者，予以辞退、降级、记过或警告：（一） 违反岗位责任，损害公司权益者；（二） 利用职权营私舞弊者；（三） 玩忽职守而使公司蒙受损失者；（四） 损坏或盗窃公司物品等；（五） 品德败坏，有恶意行为者。第三十九条 员工受处分者，除扣发当月奖金和个人风险基金外，可酌情扣除年终奖金。 期货经纪有限公司营业部管理制度 第一章 总则第一条 为保证240、公司营业部业务活动的有序进行，保障营业部资产的安全和完整，防止、发现并纠正营业部运行过程中可能发生的错误和舞弊行为，有效防范和控制风险，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货营业部监管工作指引和关于加强期货经纪有限公司内部控制的指导原则，制定本制度。 第二条 公司设立营业部，必须取得中国证监会颁布的营业部经营许可证，并在国家工商局或其授权机关登记注册。第三条 公司按照相关法规对营业部实行“四统一”管理，即统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。营业部的职责主要是开拓市场、服务客户和协助总部进行风险控制。第二章 营业部人员及岗位管理第四条 营业部负责人不得兼任其他营业241、部负责人；公司总部管理人员，包括总经理、副总经理、部门负责人等不得兼任营业部负责人。第五条 营业部负责人的变更。在未完成变更之前，营业部原负责人应当切实履行职责至变更完成。第六条 营业部负责人离任时，公司和营业部负责人须按规定向派出机构履行报备手续。公司将对负责人在职期间的合规、经营情况进行离任审计，并按规定报送营业部所在地派出机构。第七条 公司营业部应设置必要的岗位，岗位人员不少于6人，各岗位间形成分工有序、相互配合和相互制约的关系。 第八条 营业部岗位包括营业部负责人、市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等岗位，各岗位人员专职专岗，不得兼职。各岗位人员必须取得期货从业资格，财242、务人员须具有会计从业证。 第九条 营业部负责人专人专职并在营业部所在地实地履行职责。营业部负责人全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人连续离岗10个工作日（含）以上，须事先向派出机构报备。 第十条 营业部交易岗位负责按照公司统一指定的规则传送交易指令、核对交易结果、通知结算单等与期货经纪业务相关的服务。第十一条 营业部财务岗位负责对营业部财务进行内部核算，管理营业部备用金，协助总部办理席位保证金的调拨，并为客户办理出入金。第十二条 营业部市场开发岗位按照公司统一制定的规则负责市场的开发工作及客户关系的维系，完成营业部市场开发任务目标。第十三条 营业部信息技术岗营业部日常网络、交易系统的243、运维工作，做好与总部的的协调工作。第十四条 营业部开户及合同管理岗负责客户开户手续、合同的保管、登记发放、回收归档。建立客户资料档案，严禁泄密。第十五条 市场开发、开户与合同管理、交易等前台业务与信息技术管理、财务等后台业务分开。 第三章 场地和设施管理 第十六条 具有符合期货业务需要的营业场所和设施。第十七条 营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，具有房产所有权或者使用权证明文件、消防检验合格证明。 第十八条 公司不得在非公司住所地及非营业部住所地承担公司及营业部管理职责，开展期货业务。第十九条 营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，信息技术系统符合监管要求，运作安全、244、稳定、可靠。第二十条 营业部配备满足开户管理要求的相关影像采集设备。第二十一条 营业部的通讯线路能保证营业部的正常交易，至少有两条由不同运营商提供服务的网络通讯线路。第二十二条 营业部采取双路供电，在单路供电情况下所配UPS、发电机能支撑业务所需时间。第二十三条 营业部承担发送追加保证金通知或电话下单的职责的，配备两条具有录音功能、互为备份的电话线路。第二十四条 营业部在交易时间内确保有技术人员进行技术系统维护工作。第二十五条 营业部必须设投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室或室柜，配备满足开户管理要求的相关影像采集设备，配备防火、外围隔离以及防盗设施。第四章 营业部内部控制制度245、 第二十六条 营业部建立完善的内部控制制度，包括总部对营业部“四统一”制度；营业部岗位责任及人员管理制度；营业部信息系统安全管理及应急制度；营业部合同及印章管理制度；营业部档案管理制度等。第二十七条 统一结算制度（一）公司实行统一结算制度，营业部不承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行。(二)公司按照标准统一为客户在交易系统设置客户的保证金收取比例、手续费收取标准等信息。（三）营业部应于每日收市后，向公司结算部门报告当日客户出入金及交易情况。结算部门与交易所结算数据核对后制作客户结算单传送营业部。（四）营业部交易人员收取公司总部对营业部结算数据，并对客户交易及出入金情况进行核对，246、对存在的差异应向总部进行反映。核对无误的，向客户发出结算通知。（五）营业部应妥善保管电话委托交易录音及每日营业部结算数据，并按照公司总部规定要求客户签署结算帐单。第二十八条 统一风险控制（一）期货公司应实行统一的风险控制制度。期货公司总部负责制定并调整客户保证金比例标准，营业部应该按照公司统一制度及合同约定及时对客户实行追缴保证金及强行平仓等风险控制措施。(二)营业部应健全风险控制体系，建立公司对营业部风险控制人员的垂直管理体系，加强对营业部风险控制制度的建立和执行情况的检查。（三）营业部对超出风险控制水平的客户，应及时通知公司总部，并协助公司对客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书，营业部247、接到通知后要采取相应的措施控制客户风险。（四）公司总部负责对客户实施动态风险监控，每日进行风险测算，强化公司整体的风险管理。（五）公司应建立健全客户回访制度，对营业部经常出现保证金不足、交易异常频繁、有居间人代理等情况的客户进行定期和不定期的回访，加强对营业部的合规管理。第二十九条 统一资金调拨制度（一） 公司实行统一的资金调拨制度，营业部保证金与自有资金的调拨由总部统一执行。期货公司总部须每日监控公司资金变动，在各个交易所之间合理配置资金。（二） 公司加强对保证金专用账户的管理，完善保证金账户的开设、变更和撤销手续。（三） 公司对营业部资金实行实时监控，不能实现的，对营业部客户保证金进行定期248、和不定期检查，并采取将营业部客户保证金全额临时上划至期货公司总部等方式进行测试。对于无法通过网上银行进行实时监控的期货营业部，公司将保证高频率的测试。（四） 公司营业部严格执行出入金制度。营业部客户出入金须经公司财务部门和结算部门审核，并严格执行保证金存管的相关规定。第三十条 统一财务管理和会计核算制度（一） 公司实行统一的财务管理和会计核算。（二） 营业部在银行开立备用金账户，用于公司和营业部之间自有资金的往来。备用金账户与保证金账户分开。（三） 营业部的财务管理实行报账制，公司定期向营业部备用金拨付一定数量的资金。营业部零星费用支出从备用金账户中支取，依公司有关制度定期报销，营业部限额以上249、支出须事先报公司总经理批准。（四） 营业部应建立内部核算制度，对营业部的经营活动进行核算。（五） 营业部将其原始凭证报总部统一核算。公司应建立统一的网络财务软件核算系统，由总部对营业部的会计凭证制作、会计核算尽享逐笔审核。营业部应于每月结束后十个工作日内将相关会计凭证报送公司财务部门统一归档。营业部财务核算应依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算，营业部财务人员应严谨审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。（六） 营业部应建立备查帐，供当地监管部门检查、备查帐包括现金日记账、银行存款日记帐、应付客户保证金明细帐、费用明细帐。备查帐应按月装订成册备查。备份财务资料的保管年限不得少于五年。（七） 营250、业部应在财务室或相对隔离的财务室对财务用印、财务空白凭证妥善保管；按照相互制约的原则，实行双人管理和审批制度，并严格按照使用登记管理。第三十一条 为了公司和营业部的营运安全，营业部建立信息系统安全管理制度。（一） 营业部应设有独立隔断的设备区域，用于放置营业部开展业务所需的网络、通信和主机设备。（二）应配备防火墙或相当的安全防护设备（二类 、三类）（三）营业部采取双路供电,在单路供电的情况下,所配备的UPS或发电机能支撑业务所需时间。（四）营业部应建立有效机制，保障及时对核心系统依赖的各种系统软件所需要的补丁进行了解、评估、必要的测试和升级。（五）应建立有效机制,保障总部了解各营业部运行情况:251、检查每月营业部向总部提交的运行情况报告,抽查至少两次运行情况报告,相隔时间不少于2个月。（六） 设备区域应配备一个单独的房间（二类、三类），设备区域配备UPS和空调(二类、三类)。（七） 设有至少二条交易通讯链路。(八) 在交易时间内，应有技术人员进行技术系统维护工作。（九）应实时对设备容量、交易通信链路进行监控，及时进行必要的升级。（十）应建立应急处理流程，并进行适当的演练。第三十二条 营业部信息系统应急制度（一） 网络风险营业部主要是办公网络，风险在于断网、断电、网络攻击、设备故障和防火。风险处理如下：断网情况：先检查什么原因造成，线路问题就找宽带提供商，目前武汉营业部有1条铁通线路和1条252、中国电信线路，可及时切换，确保网络通畅。断电：大楼是双路供电，断电可及时切换，可联系大厦物业管理处。网络攻击：局域网的每台PC都有安装杀毒软件和防火墙，且定期杀毒。设备故障：营业部有相应的备件，可及时更换。防火：机房内配有烟感和灭火器等，灭火应急设备。（二） 客户纠纷处理营业部派有专门的客服人员负责客户纠纷处理业务，并对客户的建议或要求进行记录，及时传达给营业部负责人，并努力做好信息反馈工作。定期检查客服录音电话的正常使用情况，公司建立了客户纠纷处理机制，建立客户投诉档案，规定了纠纷处理流程，认真对待客户纠纷问题。对于客户投诉，做到营业部经理要第一时间亲自面对，保证良好的工作态度，并尽可能有效253、化解矛盾，严禁激化矛盾。并对重要纠纷问题及时向上级监管部门报告。（三） 风险控制 按照公司风险管理规定，营业部对紧急风险采取密切监管原则，指派专门的风险监控人员负责，一旦发现存在风险隐患的账户，立即通知客户及其经纪人，并告知处理方式及客户自行处理的最后时限，力争做到所有仓单都由客户自行处理。当无法联系到客户，或客户在规定时间内没有做出应有的处理时，监控人员将以最短的时间处理掉风险账户，并针对处理结果向客户、营业部负责人做出说明。通过营业部自上而下的风险监控体制，确保营业部的无风险运营。（四） 营业场所的安全保卫及突发事件防护加强了营业场所的安全保卫工作，完善办公、营业场所的消防、安全保卫措施，254、定期对水、电设备以及防火防盗等设施进行风险排查和检修，确保消防通道畅通，定期开展消防演习，对各种安全隐患和不稳定因素要早发现、早控制、早处置，同时要与当地公安、消防等有关部门保持畅通联系和密切配合，努力为投资者提供安全、有序的交易环境，此工作由办公室负责。第三十三条 营业部开户及合同管理（一）期货公司应对营业部开户环节进行统一管理，合同由公司总部向中国期货业协会进行备案后，统一印制。（二）期货公司总部应提供连续编码、统一印制的期货合同供营业部签发和使用，营业部合同签署应一式三份，公司总部、营业部和客户各执一份。（三）营业部的合同应由公司法定代表人签署，不是法定代表人签署的，合同签署人应有法定代255、表人的明确授权。（四）期货公司总部和营业部的开户合同签署和合同管理，都应专人专职，并建立书面的收、发、存记录。（五）营业部在签署合同时应严格按照开户实名制和投资者适当性制度等要求，做好客户身份核对、客户开户资料及影像资料留存、结算账户签署、保证金监控中心账户查询、客户资信调查等工作，按照规定进行期货交易风险的揭示。（六）营业部应建立客户资料档案，并按规定保存，以电子方式保存的，要真实、可靠，并采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁。保存的电子资料要能随时转化为纸质材料。（七）期货公司总部统一为客户申请交易编码，分配资金账户，统一在交易结算系统维护客户的开户资料。第三十四条 营业部印章的管理（一）256、公司印章实行公司、营业部两级管理。公司印章由公司办公室负责保管和使用；营业部印章由各部门负责人或指定专人负责保管和使用。（二）印章保管人员必须妥善保管好各种印鉴，要坚持原则，不得转借他人，严格按照本办法处理用印事宜，杜绝不符合规定用印。（三）公司各级人员使用印章须按要求填写盖章审批单，经公司主管领导审批。（四）印章保管人员须建立健全用印登记本，完善用印手续，除常规工作内容自行使用外，其它用印一律须经主管领导审批。(五)各级领导和分管人员要严格遵循用印程序，加强对印章的管理和检查，切实把好用印关。确保印章使用准确、避免给公司造成各种不必要的损失。（六）公司印章管理人员违反本管理办法擅自用印的，公257、司视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法移交司法机关，追究法律责任。（七）印章的使用和管理，每年两次例行检查。由办公室会同财务室进行，检查情况应记录在案。（八）印章的使用范围和权限。营业部印章种类 ：营业部公章、财务章、法人章、交割专用章、质押专用章：由营业部指定专人分管。各营业部的所有印鉴须报总部办公室备案，分管人员变动须办理移交手续。（1）营业部公章用印范围：A 营业部内部拟发的各类文件、通知、告示；B 与人才市场签订的招聘合同、协议；C 与电信、网通等签订的有关合同、协议；D 办理其他日常业务；E 不得以公司的名义签署经济业务合同；F 用印时须经营业部258、负责人审批。（2）营业部财务章、法人章用印范围：A、主要用于银行席位资金的调拨、银行出金的转帐支付、各营业部费用帐户的现金支付业务，各营业部的席位资金调拨，办理客户出金等业务须收到总部财务部发出的由总经理或总经理指定的副总审批的资金调拨指令、出金审批单据才可以加盖印鉴，办理转帐业务，各营业部的费用帐户支付现金必经营业部经理审批才可加盖印鉴，办理支付业务。B、各营业部财务专用章主要用于日常入金单据盖章，按正常业务范围自行使用。5、 交割专用章、质押专用章用印范围：仅限于公司客户的期货质押和交割时专用，须经营业部经理审核，经总经理审批。6、 未经总部财务部批准不得自行办理银行销户和开户手续。（九）259、各部门公章：由部门经理保管，限于各部门业务范围内的常规工作时使用，不得越权使用。 第三十五条 营业部档案管理制度（一）营业部必须建立自已的档案管理制度，对业务资料、经纪合同、居间人相关档案等进行管理。（二）营业部的档案资料由公司统一管理。营业部的业务资料和财务核算资料应定期整理备份后交公司，按公司统一的档案管理制度保存。（三）营业部必须留存备份的档案资料以满足营业部和监管部门的管理需要。 第五章 内部稽核管理第三十六条 为了规范公司营业部的经营活动，加强对营业部合规管理，根据期货交易管理条例、期货经纪公司管理办法、期货经纪公司内部控制制度和期货营业部监管工作指引，以上级监管部门通知精神，营业260、部应定期写出期货公司*营业部月运行情况报告，以保证公司总部对营业部工作的了解掌握和指导。第三十七条 营业部应在每月五日前向总部合规部门报送上月营业部的运营情况。营业部负责人应指定专门人员具体行文上报，并由营业部负责人签字核实报告所列内容。稽核人员至少半年对营业部的经营情况进行一次现场稽核。并根据中国证监会派出机构要求增加稽核次数。 第三十八条 公司应将在营业部稽核中发现的问题报送营业部所在地证监会派出机构，公司总部合规部门将所有营业部的稽核报告在公司总部存档备查，并于每年3月底前将公司上一年度对期货营业部的总体稽查情况及发现的主要问题报送公司所在地派出机构。 第三十九条 公司应当将稽核结果与人261、员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法违规行为严肃惩处。期货经纪有限公司行政部管理制度 为了加强公司行政管理，增强纪律性，维护本公司的声誉和形象，经研究，特制定以下规章制度。（一）劳动制度1、全体员工必须遵守及服从中华人民共和国的法律，法规与政策。2、职员在办公时间，必须坚守岗位，因业务需要有事外出须告之部门经理，部门经理外出，须告之办公室。3、自觉维护整洁、良好的办公环境，上班时间禁止在非吸烟区吸烟。4、工作时间内禁止聚集聊天、办私事、吃零食、大声喧哗、打闹嬉戏。5、工作时间不允许私人奉客，如需接待私人来访者，应经部门经理允许。6、工作时高度集中注意力，行走坐立要讲究风度仪表，始终保持262、良好的精神状态。7、办公区内职员衣着应正规、合体、协调大方，禁止穿破、烂、脏的服装，男职员不穿无领衬衫和短裤，上班应系领带，鞋子保持干净、光亮。8、男职员不得蓄长发，发长不盖耳，胡须要经常刮理干净，女职员提倡淡妆。9、接待来访者要主动、大方、热情，使用“您好，再见”等礼貌语言，遇有询问应耐心诚恳解释，如自己不清楚，切忌信口开河，应主动将其引导给了解情况的人员，但应十分注意严守公司机密。10、在接待访客或工作洽谈中，避免使用消极语汇，炫耀意味的形容词，更不得使用粗俗、污秽语言，在任何情况下都不得同外来人员吵架斗殴。11、洽谈业务或回答有关询问时，应根据公司的工作原则和规定予以答复，不得擅自提出答263、复意见或代客作主，当谈话涉及其它企业、单位、个人时，避免厚此薄彼。12、接电话时，语言简明扼要。（1） 使用礼貌语言，主动报予公司名称，使用开头语：“您好，公司”；（2） 对自己不熟悉的业务事项，应尽快找熟悉情况的人接听；（3） 要找的人不在时，作好记录并及时转告；（4） 尽量放低声音，以免影响他人工作。13、私人电话尽可能简短，更不应在电话中闲聊，因私事挂长途，应事先填写申请单并报上级负责人批准，电话费自理，一经查出核实有违反此例者，按电话费的3倍予以罚款，而且写出书面检查，情节严重者，如态度不好，或经教育不改者，则令其调离公司。14、接待来访者须在接待台办理手续并在洽谈室谈话，未经相关部门264、负责人允许，不得将外来人员随便引入交易厅、办公区、操作间。15、个人物品不得随意放置，必须存入合适的箱柜内，严禁随地吐痰，乱丢纸屑或其它杂物，下班前清理文件，锁入文件柜，保持桌面整洁，关闭照明灯及门窗。16、爱护公司财物，不得随意损坏、丢失、浪费各种办公用品。17、公司潜在客户由市场开发部统一接待安排，有关后勤保障、人事应聘、办公用品来访者由办公室统一接待安排，交易部职员上班时间应潜心研究市场，不得串岗，当有客户询问市场情况时，应认真、耐心地回答询问，任何人不得在前台逗留，影响公司形象。18、遇事为自己着想，也为他人和公司着想，待人真诚坦率、光明磊落、有意见当面提出，不在背后议论事非长短，维护265、自己及他人的个人隐私权。（二）文件管理1、设有专用电话及传真，及时收集（发送）有关单位的业务传真（文件、公告、通知等）。 2、凡各部门代表公司与外界处理业务的相关文件、合同等，都需在市场部备案、存档，做到文件集中统一管理。 3、对公司的文件进行分类、编号、整理、归档。4、为了表明文件的郑重、正式性及文件的权威性，公司内部各部门不得擅自签发文件，必须通过正常的手续上报公司领导批准到行政部登记文件号后，方可作为公司的文件正式签发。5、文件签收与发送：（1） 收到文件、通知、公告等及时做好登记工作；（2） 其它部门收到的文件、通知等有责任立即与市场部联系，以免出现文件丢失及时间性带来的风险；（3） 266、根据文件的内容、级别分别送入相关的部门，具体收件人必须有签收记录。6、文件的追踪：凡收到文件必须予以答复的，应有义务询问落实的情况。7、文件的保密：文件即有时效性，同时许多文件具有保密性，与之相关的工作人员应做好保密工作，若有泄密，当事人应负有全部的责任。（三）办公用品采购领用及管理1、各部门需购置大件办公设备及用品要预早做好计划，并在每月25日前将本部门下月所需要的办公用品计划报送办公室，由办公室统一申报公司主管领导审批后可采购，使用部门要指定专人负责办理签领手续。 2、对日常需用的办公文具（如：便笺、信封、新纸、笔、本、胶水、钉书钉、大头针等等）请于每周末下午办理签领。 3、对价值稍高的办267、公用品，经主管领导批准领用登记入册，调动前应办理退回或移交手续。4、各业务部门凡需要印报表、表格、资料等印刷品，必须提前三天通知办公室，方可确保使用日期。（如需要特殊印刷或大批量印刷的，要提前一周通知）。5、各部门若需打印资料、文件等，应交办公室，按轻重缓急，先后次序安排打印。（四）车辆使用1、各部门公务用车，必须事先填写派车单，注明用车事由、地点、时间，并经主管领导签字同意后安排派车。2、车辆驾驶实行专人专车、专车专管。 3、车辆在下班后或节假日应按指定地点停放。车辆停放时应采取必需的防盗措施。如不按规定地点停放或未采取防盗措施导致车辆被盗的，车辆保险总额与保险公司赔偿额的差额，由责任人负责268、赔偿并扣发责任人三个月的奖金。4、车辆如需送厂修理，由司机填写修理单，说明修理项目，报主管领导批准。5、司机必须爱护车辆，节约用油，勤洗车，勤保养。正常情况下，每星期车辆要洗二、三次。6、司机没有经过领导的同意，私自开车外出如发生事故，所发生的费用由司机本人承担，并视情节给予相应的罚款处分。（五）治安、防火1、全体员工都必须严格遵守各项治安消防规则，遵守公司各部门的安全技术操作规程和各项安全工作规章，并要督促所联系客户自觉遵守安全、防火条例。2、做好日常防火工作人人有责，严禁在易燃易爆场所吸烟及游烟，吸烟者必须到指定场所吸烟，烟头、火柴不得随便乱丢，要放在指定的烟灰盅里。3、严禁携带易燃、易爆269、物品；武器弹药、动物或禽鸟、毒品、腐蚀性物质等进出本公司。4、不得随意触动消防器材、设备、设施，如灭火器、消防栓、烟感、温感喷淋头、警铃、报警线路等。（六）环境卫生1、保持工作、营业环境的整齐美观和卫生，须将废弃物垃圾放置于规定的位置。2、员工每天下班离场时，应将工作台面及场地清理干净，锁好窗门，保持办公环境整齐。（七）集体宿舍管理1、住集体宿舍的员工应服从管理、团结友爱、互相帮助、讲究卫生、文明礼貌、注意安全。2、住宿员工要注意防火安全，爱护消防器材和保证消防通道畅通无阻。并注意防盗，确保公私财物安全。3、住宿员工应自负房租、水电费、电话费、卫生费等，如过期不交费而被罚款、断水、断电等，责任270、自负。4、集体宿舍内不得私自留宿他人，违者视情节轻重处理。特殊情况需留宿的，须先报告办公室同意。（八）保密制度1、全体员工应自觉维护公司信誉，保守公司秘密。做到不该进的地方不进，特别是盘房和财务室；不该问的不问；不该说的话不说。公司内部资料未经批准，不得随意携带外出，随意传送他人。2、无论公司任何员工若违反保密制度规定，一经查出追究责任，严肃处理。期货经纪有限公司会 议 制 度 为了协调各部门的关系，提高工作效率，促进工作的开展，特制定会议制度如下：一、会议应遵循以下工作原则：（一）兼顾国家、企业、职工三方利益原则；（二）合法、公正、及时原则；（三）相互理解、信任、支持、合作原则；（四）平等协271、商原则；（五）高效务实、切实解决问题的原则；二、召开会议的时间、地点、内容及参加人员须提前通知。三、会议讨论、处理日常工作，总结上周工作，安排布置下周工作任务，如遇特殊情况，也可临时召开各种会议：四、召开会议时要集中精力，不做与会议与关的事。五、做好会议记录，由专人整理分发至各个部门，各部门再做好存档工作。六、为将工作落到实处，每周会议上必须通报上周工作完成情况。七、会议进行中，请与会者自觉将随身携带的手机、BP机关闭，以保证会议正常进行。会议鼓励自由发言，但要严肃认真，切实有效，言简意赅。有事需向部门负责人请假，不可无故缺席、迟到。若无故缺席或迟到，则按相关制度进行处罚。会议应把握“二不开”272、和“二少开”即：无主题的会不开，无准备的会不开；过长的会少开，过杂的会少开，严格控制会议人员和费用。期货经纪有限公司安全管理制度为有效防范经营风险，防止发生安全隐患和责任事故，保障公司客户及全体员工的生命财产安全，做到预防为主、措施到位、责任到人，把公司治安保卫责任落实到实处，特制定如下安全制度。一、安全保卫值班制度1、安全保卫人员要维护本公司人员及财产的安全，预防各种灾害、事故的发生。2、加强对公司水电维护与管理，发现漏水、漏电等现象应立即排除，或通知相关人员处理。3、保安在接待来访人员时，须讲究礼貌，热情接待，并进行登记。4、保安值班时间，须全神贯注，不准打瞌睡，严禁值班饮酒看小说及听收音273、机。5、保安如遇突发事件，要及时处理。重大事件要以突发事件处理程序尽快通知相关人员，不得拖延或乱报。6、值班人员除任正常值班外，尚须接受其它临时性或上级规定之勤务派遣，一旦受命，不得拒绝。7、保安人员除遇特殊紧急之事项外，平时不得越级上报。8、保安人员在公司服务期间应一本初表工作精神及服务态度，公私分明，服从领导。9、对于外来人员有下列情形之一者，拒绝进入。不明身份，衣冠不整的人员。推销产品、商品及收购废品的人员。来访人员报不清受访部门及受访人者。来访人员不能出示有效证件者。10、积极协助配合公安机关对各类案件的侦破工作。二、治安防火制度1、全体员工都必须严格遵守各项治安消防规则，遵守公司的各274、项安全工作规章，并要督促所联系客户自觉遵守安全、防火条例。2、做好日常防火工作，人人有责，严禁在公共场所吸烟，吸烟者必须到指定场所吸烟，烟头不得随便乱弄，要放在烟灰盅里。3、严禁携带易燃、易爆物品、武器弹药、动物或禽鸟、毒品、腐蚀性物质等进出本公司。4、不得随意触动消防器材、设备、设施，如灭火器、消防拴烟感、温感喷淋头、警铃、报警线路等。5、公司内部物品不得乱堆乱放，不准占用走廊通道。6、未经同意不得随意乱接乱拉电线，使用大功率电器。7、积极参加消防知识学习和培训，使全体人员都能做到面临火情时会报警，懂灭火，能疏散。8、定期对消防设备进行检查，对失效的设备及时进行更换。三、紧急或意外事故之处理275、1、火警事故：迅速至失火现场察看，并注意兼顾公司安全，否则立刻向119火警台报案，并立即通知行政部人员至火场，保安仍然坚守岗位。若发生火苗时应即以灭火器将火源熄灭;若已使用灭火器仍无法将火势扑灭时，应：A、火速打电话119，请求支援。B、同时通知公司主管干部集合员工救火。C、指导员工及客户向安全地区疏散。D、保持高度警戒，严防小偷趁机进行盗窃。E、火势熄灭后应清查人员及物品损害情形，并保持完整现场,以供警方处理。2、台风事故：台风来袭，如员工停止上班，保安人员应完成下列事项：A、关闭所有门窗及照明电源。B、将散置于室外易于被风吹走或吹损坏者移于室内或予以必要之固定或处置。C、注意接听电话，转达276、公司规定之事项。3、打架斗殴和滋事处理：A、员工打斗或对公司干部逞凶，应迅速予以制止，将当事人交由其主管或人事行政部处理。B、事态有益趋严重之虑时，应即刻打电话请派出所协助处理。C、认清滋事者面貌、特征、人数、有无携带枪支、刀械、坐车种类及车牌号码及滋事原因等，供警方侦办之依据。D、将状况报行政部并随时保持联络，若下班后应立即通知派出所并电话联络主管领导。E、如有公司员工和外来人员打架闹事，值班人员应及时制止劝导，避免事态扩大。事故应急救援和处置预案为落实深证监局关于加强期货经营机构安全工作的通知的精神，做好安全防范，制度落实，措施到位，以预防为主，以防万一。制定以下事故应急，救援和处置预案。277、一、如发生火灾：1、如发现有火险隐患，立即整改，并及时报告公司行政部。2、如发现有火星、火苗将要引起火灾，及时报告并立即使用灭火器材将火苗扑灭。3、如发现电线漏电及时报告并拉闸停电。4、如发现火灾立即拨打119报警，并组织疏散人群，从东西两个通道逃生。并在第一时间报告证监局。二、如发生匪情、抢劫、盗劫或在公司内打架斗殴，立即拨打110报警，并在第一时间报告证监局。三、如发生地震：1、要保持冷静，首先关闭煤气和切断电源开关。2、远离窗户或有玻璃的家具，可躲入办公桌子底下，不可急着冲出室外和搭乘电梯，先求得自身安全，等地震过后再脱险。期货经纪有限公司二00八年二月二十九日期货经纪有限公司机房安全管278、理制度计算机房是整个公司经营业务的保障和公司风险管理的重点。为保证机房安全，消除风险隐患，使核心系统平稳运行，特制定本制度。第一条 机房应执行严格的值班制度。第二条 当班值班人员，交易时间不得擅自离开机房监控室，确需离开时，应明确由其他人代值。须离开十五分钟以上时须征得主管领导同意并记入机房日志。 第三条 应建立和健全机房日志，保证机房值班日志的完整性。内容包括：服务器、应用终端、网络设备、通讯设备和状态的运行记录；备份设备状态记录；对机房软硬件环境改变的记录；交易参数变更记录；机房物品，备件变更记录；人员来访记录；上级领导、部门、主管单位的通知，查询，指示及处理情况记录，故障及处理记录。 第279、四条 值班时必须及时巡视设备运行状态，及时处理故障；定期检查安全保障设备，备份设备，确保处于正常工作状态；定期检查关键备品备件，确保完好，足额。 第五条 无关人员一律不得进入机房，机房只限信息技术部工作人员及安全责任人进入，外单位的协作人员，来访人员因工作需要必须进入机房时，必须征得安全负责人同意并由专人陪同。 第六条 严禁易燃易爆和强磁物品及其它与机房无关的物品进入机房，对于带入带出物品如有疑问应进行检查。 第七条 机房内禁止吸烟。机房内应配备灭火器材，以防万一。 第八条 应保持整洁卫生，机房内不得堆放废纸杂物。 第九条 值班员下值时应作例行查检，确保平安以后才能离开机房。 第十条 周末和节280、假日时间，机房管理人员应保持手机开通以接收机房环境监控信息。如遇机房环境报警，应采取有效措施解决故障。第十一条 本制度由公司电脑部负责解释，本制自下发之日起实行。第十二条 本制度自发布之日起执行。自有资金管理制度为加强我公司自有资金管理，防范风险，规范运作，提高资金使用效率，发挥规模效益，合理利用资金，根据国家有关法律法规等有关文件，特制定此自有资金制度。第一条 建立健全和完善内部控制制度，确保不相容岗位相互分离、相互制约和监督，定期或不定期地对自有资金的安全进行检查，资金收付业务应建立严格的授权审批制度和责任追究制度。（一）总经理是自有资金管理的第一责任人，对资金的安全、完整和运作效益负责。281、财务部门是资金管理的职能部门，具体负责安排资金的收入、支付和内部监督控制事宜。（二）建立资金领导小组，明确审批人员对资金业务的授权审批方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理资金业务的职责范围和工作要求，对于重大或大额资金业务，实行集体决策和审批。（三）建立、健全现金调度制度，对资金统一管理，统筹安排。第二条 按照支付结算办法的规定开立、使用账户，办理存款、取款和结算业务。（一）银行账户由财务部门统一开设和管理。只能选择一个银行的一个营业机构开立一个基本存款账户。（二）营业部的专用账户，只允许费用开支，不允许发生其他结算业务。（三）应当及时核对银行账，编制银行存款余额调节表，确保银282、行存款账面余额与银行对账单调节后相符。对银行账户核对过程中未达账项，应查明原因，及时处理。第三条 加强银行存款管理，要存放在五大国有控股银行，税款户除外。严禁挪用、贪污、侵占、外逃等非法行为。第四条 加强银行预留印鉴的管理。财务专用章应由专人保管，个人名章必须由本人或其授权人员保管。严禁一人保管支付款项的有关印章。公司及各营业部或个人不得将财务印鉴，特别是财务专用章、收费专用章、支票专用章、个人名章等转借给他人使用。第五条 加强对票据的管理。明确各种票据的购买、保管、领用、注销等环节的职责权限和程序，并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和盗用。用完的发票或收费票据应及时登记存档。任何人不得283、随意销毁票据。作废支票应当到银行办理注销手续。第六条 确保现金和各种有价证券的安全完整，库存现金不得超过核定限额，不得以白条抵库和挪用现金。应当定期和不定期地进行盘点，确保现金和有价证券账面余额与实际库存相符。如有短缺，必须查明原因，追究有关人员的责任。第七条 不得以各种形式和手段，采取瞒报、漏报、虚报等方式，截留收入，转移资金。严格实行收支两条线。严禁坐收坐支、设立账外账和“小金库”。不得以任何方式截留收入。其余额不得超过上级规定的限额。第八条 公司及各营业部严格遵守成本费用开支范围和标准，严禁挤占、挪用以及虚列成本费用套取资金。第九条 涉及对外支付事项的经济合同，应当由主办部门会同相关部门284、共同审查通过后，方可签订。违反合同条款规定的支付的事项，不予办理付款。（一）在办理价款支付业务过程中发现拟支付的价款与合同约定价款支付方式及金额不符，或与工程实际完工情况不符等异常情况，应当及时报告相关部门。（二）对用款依据不足，不履行审批程序、手续不完整，以及原始凭证合法性、合规性和真实性不足的事项，应拒绝支付款项。第十条 严禁擅自或超越权限对外投资。第十一条 借款、新股申购及利用自有资金的专项投资等另行制定管理办法。第十二条 对违反本制度的行为将按有关法规严肃处理。第十三条 本制度由财务部负责解释。期货经纪有限公司信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司及营业部的信息披露行为，增强285、公司及营业部信息透明度，同时也便于期货投资者树立正确的投资理念和风险意识，促进公司规范运作、完善经营管理，经公司董事会研究决定，根据中国证监会深圳证监局深圳辖区期货经营机构信息披露指引等相关规定，并结合公司的实际情况制定本制度。公司各营业部依据本制度制定各自信息披露制度并报公司总部审核通过。第二条 信息披露制度，是指公司及营业部面向所服务的投资者披露、提供相关信息并进行必要培训的工作安排。公司及营业部的信息披露是期货市场信息披露制度的重要组成部分，其建立和完善对于防范潜在风险、保护投资者权益具有重要的作用。因此，公司及营业部必须把好信息披露质量关，做到信息披露真实、准确、完整和及时。同时，公司286、及营业部要参照本制度做好向中国证监会深圳证监局信息报送工作。第二章 信息披露的内容第三条 公司应披露的信息：1、公司概况公司概况应至少包括以下内容:（1）公司法定中、英文名称；（2）法定代表人、总经理名称； （3）经营范围、注册资本；（4）公司注册地址、办公地址、互联网网址、电子邮箱、联系电话、投诉联系人、投诉电话；（5）公司历史沿革，包括历年改制重组、增资扩股的情况；（6）公司员工情况，包括全体员工名册、是否具有期货从业资格、专业结构、受教育程度等，公司员工信息应当每月更新；（7）公司组织架构，包括公司总部主要职能部门，境内外分、子公司和境内营业部的设立时间、负责人、联系电话和经营范围等。其287、中（1）（2）（3）（4）和（7）项内容如发生变更，应在有关部门批准，办理工商变更后十个工作日内在协会网站进行披露，（5）（6）项内容应于每半年进行更新。2、董事、监事和高管人员信息应披露有关人员信息包括：董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职责的人。披露内容应包括高管人员姓名、职务、年龄和简要经历，其中独立董事还应披露在公司以外担任的职务。 董事、监事和高管人员的任职如发生变化，应在公司任用后十个工作日内在协会网站进行披露。 3、股东信息股东信息应包括股东名称、持股比例、股东法人代288、表和注册地址。股东情况如发生变化，应在有关部门批准，变更工商登记后十个工作日内在协会网站进行披露。 4、公司银行保证金账户信息公司应披露所有银行保证金账户信息，包括开户行名称（具体到支行）、开户人名称、账号等信息，公司变更银行保证金账户时应在变更后十个工作日内在协会网站上做更新。5、居间人信息公司应披露所有居间人或经纪人的有关信息，包括：居间人或经纪人姓名、照片、是否具有期货从业资格、简历等基本信息。对于法人居间，应披露居间法人的有关信息以及具体居间人的相关信息。居间人或经纪人信息每半年更新一次。6、财务信息财务信息指标包括客户保证金、总资产、总负债、净资产、代理交易额、代理交易量、营业收入、289、手续费收入、手续费率（单位：万分之）、净利润、净资本、净资本与客户权益比率、净资本与净资产比率、流动比率、负债与净资产比率、返佣比率。公司应于年度报告及中期报告披露并更新财务信息。各个指标计算如下： （1）客户保证金=报告期末的客户权益总额(亿元)（2）总资产=报告期末的各项资产总和(亿元)； （3）总负债=报告期末的各项负债总和(亿元)； （4）净资产=报告期末公司所有者权益总和(亿元)； （5）代理交易额=报告期间各期货品种代理交易额总和（亿元）；（6）代理交易量=报告期间各期货品种代理交易量总和（亿手）；（7）营业收入=报告期间各项收入总和(万元)；（8）手续费收入=报告期间手续费净收入290、（万元）（9）手续费率=报告期间手续费净收入/代理交易额（万分之）（10）净利润=报告期间净利润(万元)；（11）净资本=报告期末按照证监会净资本计算规则计算净资本金额(亿元)；（12）净资本与客户权益比率=报告期末净资本/客户权益100%；（13）净资本与净资产比率=报告期末净资本/净资产100%；（14）流动比率=报告期末(流动资产客户权益)/(流动负债客户权益)100%；（15）负债与净资产比率=报告期末(负债客户权益)/净资产100%；（16）返佣比率=报告期间返佣总额/手续费总收入7、年度及中期报告公司应于每年4月30日前披露上年度的年度报告。年度报告主要包括经具有从事证券期货相关业291、务资格的会计师事务所审计的财务报表、风险监管报表、审计报告等，具体包括审计意见全文、资产负债表、利润表及利润分配表、现金流量表、会计报表附注及风险监管指标汇总表。公司应于每年8月30日前披露当年的中期报告，主要包括资产负债表、利润表及利润分配表和风险监管指标汇总表等。 8、重大事件信息公司如发生下列重大事件，应在重大事件发生后五个工作日内予以披露: （1）公司更换会计师事务所；（2）公司高级管理人员、独立董事受到重大处罚；（3）公司遭受重大亏损或遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；（4）公司或有负债超过净资产百分之二十；（5）公司合并、分立；（6）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（7）其他法律法规292、规定的事项。公司如果就重大传闻进行澄清或证实，应当及时在协会网站进行披露。 9、其他定期或不定期披露信息公司应每月结束后7个工作日内披露如下信息：（1）期货保证金监控中心当月有效预警信息次数和预警内容概要；（2）风险监管指标的预警或不达标情况；（3）收到监管部门的书面监管意见主要内容（4）公司及营业部未及时报送监管部门要求材料的信息统计公司及其高管人员被监管部门采取期货交易管理条例（国务院令第489号）第五十九条规定的有关措施，应在接到有关处罚通知五个工作日内在协会网站上披露有关信息。第四条 营业部应披露的信息：1、营业部概况营业部概况应至少包括以下内容:（1）营业部法定中、英文名称；（2）营293、业部负责人名称；（3）营业部办公地址、互联网网址、电子邮箱、联系电话、投诉联系人、投诉电话； （4）营业部员工情况，包括全体员工名册、是否具有期货从业资格、专业结构、受教育程度等。其中（1）（2）项内容如发生变更，应在有关部门批准，变更工商执照后十个工作日内在协会网站进行披露，（3）（4）项内容应每半年进行更新。 2、营业部对应公司的董事、监事和高管人员信息应披露有关人员信息包括：董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职责的人。披露内容应包括高管人员姓名、职务、年龄和简要经历，其中独立294、董事还应披露在公司以外担任的职务。 董事、监事和高管人员的任职如发生变化，应在公司任用后十个工作日内在协会网站进行披露。 3、营业部对应公司的股东信息股东信息应包括股东名称、持股比例、股东法人代表和注册地址。股东情况如发生变化，应在有关部门批准，变更工商登记后十个工作日内在协会网站进行披露。 4、营业部对应公司的银行保证金账户信息营业部应披露自身及对应公司的所有银行保证金账户信息，包括开户行名称（具体到支行）、开户人名称、账号等信息，变更银行保证金账户时应在变更后五个工作日内在协会网站上做更新。5、居间人信息营业部应披露所有居间人或经纪人的有关信息，包括：居间人或经纪人姓名、照片、是否具有期货295、从业资格、简历等基本信息。居间人或经纪人信息每半年更新一次。6、财务信息财务信息指标包括代理交易额、代理交易量、客户保证金余额、营业收入、手续费收入、手续费率（单位：万分之）、净利润、返佣比率。营业部应每半年更新财务信息。各个指标计算如下： （1）代理交易额=报告期间各期货品种代理交易额总和（亿元）；（2）代理交易量=报告期间各期货品种代理交易量总和（亿手）；（3）客户保证金余额=报告期末客户权益总额（亿元）（4）营业收入=报告期间各项收入总和(万元)；（5）手续费收入=报告期间手续费净收入（万元）（6）手续费率=报告期间手续费净收入/代理交易额（万分之）（7）净利润=报告期间净利润(万元)；296、（8）返佣比率=报告期间返佣总额/手续费总收入7、营业部对应公司的年度及中期报告每年4月30日前披露上年度的年度报告。年度报告主要包括经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表、风险监管报表、审计报告，具体包括审计意见全文、资产负债表、利润表及利润分配表、现金流量表、会计报表附注及风险监管指标汇总表。 每年8月30日前披露当年的中期报告，主要包括资产负债表、利润表及利润分配表和风险监管指标汇总表等。 8、重大事件信息营业部对应公司如发生下列重大事件，应在重大事件发生后五个工作日内予以披露: （1）公司章程变更、注册资本金和注册地址变更；（2）公司更换会计师事务所；（3）公司高级297、管理人员、独立董事受到重大处罚；（4）公司遭受重大亏损或遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；（5）公司或有负债超过净资产百分之二十；（6）公司合并、分立；（7）涉及公司的重大诉讼、仲裁；（8）收到监管部门的书面监管意见主要内容（9）其他法律法规规定的事项。营业部对应公司就重大传闻进行澄清或证实，应当及时在协会网站进行披露。 9、其他应披露信息每月结束后7个工作日内披露营业部未及时报送监管部门要求材料的信息统计。营业部及其负责人被监管部门采取期货交易管理条例（国务院令第489号）第五十九条规定的有关措施，应在接到有关处罚通知五个工作日内在协会网站上披露有关信息。第三章 信息披露的方式和途径第五298、条 公司及营业部应将所有应披露信息通过深圳期货同业协会网站公开披露，协会按照管理制度的要求，在网站上对各期货经营机构分别建立诚信档案，并按要求对档案进行更新及公示；第六条 公司及营业部也可通过自身网站披露有关信息。各公司及营业部需要披露的年度报告应以.pdf文件格式按照中国证监会深圳证监局的有关要求按时报送至深圳期货同业协会邮箱szfa及中国证监会深圳证监局邮箱qhc，其余披露内容应以.doc只读文件格式报送至深圳期货同业协会邮箱及中国证监会深圳证监局邮箱。外地营业部要按此原则向当地证监局及期货业协会报送相关信息。第四章 信息披露管理第七条 公司指定一名副总经理负责对外信息披露，如更改人选须经299、公司董事会审议通过，并报中国证监会深圳证监局备案。营业部指定一名副经理负责对外信息披露，如更改人选须经其公司总部审核通过后，报中国证监会深圳证监局及营业部所属证监局备案。第八条 公司董事及高级管理人员应当勤勉尽责，密切关注信息披露的编制情况，保证有关信息在规定期限内披露，配合公司履行信息披露义务。营业部负责人应当勤勉尽责，密切关注信息披露的编制情况，保证有关信息在规定期限内披露。第九条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违规行为，应当进行调查并提出处理建议。第五章 附 则第十条 公司及营业部应严格按照中国证监会深圳证监局或300、所属证监局的要求真实、完整、及时和规范地进行信息披露与报送，如果未按监管要求进行信息披露与报送，公司、营业部及其相关责任人将会受到监管部门采取的谈话提醒、责令整改或通报批评、认定高管为不适当人选、出具异议函、行政处罚等监管措施，公司也必将对相关责任人追究责任。第十一条 本制度于2009年6月15日经公司董事会会议通过。自发布即日起执行。2009年6月18日期货经纪有限公司宣传材料审查制度第一条 为保证公司宣传材料内容的准确性和合法性，根据期货投资者教育工作指引，结合公司实际情况特制定对外宣传材料审查制度。第二条 本制度所称宣传材料以有利于维护公司良好企业形象为宗旨。并且有利于公司的品牌提升、市301、场推广和投资者教育工作。第三条 宣传材料审查工作实行“归口管理、层级审核、领导审批”制度。对维护公司整体形象的宣传材料，由总经理负责审核；具体业务推广的宣传材料由相关业务部门负责策划，行政部予以配合，分管副总经理审核。第四条 为了节约成本、提高宣传工作的效率，归口管理部门要做好宣传工作的策划、效果评估及成本控制工作。 第五条 媒体的接待工作由行政部统一负责，未经公司审批，其他部门和员工不得就公司的情况接受采访。接受媒体采访要统一口径，切实维护公司的良好形象。各部门应与媒体建立良好协作关系，加强联系，引导媒体对公司的理解、关心与支持，营造良好舆论环境。第六条 对于违反宣传材料审查制度的部门及个人302、，视情节的严重程度，予以通报批评等处分；给公司造成重大损害的，要追究相应的法律责任。第七条 本制度适用于公司及营业部，自颁布之日起正式实施。期货经纪有限公司 2009-6-22公司文件上报的管理规定总则对上报监管部门、交易所、保证金监控中心及同业协会的报告、文件及相关数据一定要做到高度认真负责，决不能马虎了事。内容做到真实精准，报告内容需抄送总经理和首席风险官。细则第一条 所谓上报文件，是指包括公司行政部发文、监管报表、常规报告、临时报告、各业务部门对口上报数据等正式上报公文。第二条 收发文由行政部负责，行政部经理签阅和审核，并报总经理及管理层领导批阅，行政部督促部门及相关责任人完成报送。第三条 报告流程：行政部按照文件、通知及指示精神，督促形成报告指令文本具体文本生成部门和人员生成文件内容行政部针对文件要求作复核报公司管理层分管领导审核抄送总经理与首席风险官返回行政部，由经理最后审核，派专人报送对口主管部门文件归档保存。第四条 报送文件数据必须做到有复核，有审核。复核由行政部门双岗复核人员完成，审核由公司分管领导完成。第五条 对报送文件、资料及数据，由行政部统一建立帐册，归档保存。第六条 报送文件、资料及数据应按