1、企业质押业务监管员工作交接管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1.0 目的 该制度规定了监管员工作交接的内容和过程，用以规范工作交接环节和手续，保证交接工作的顺利完成和监管工作的正常开展。2.0 适用范围 2.1 适用于质押监管业务中监管员调配、离职等工作交接的过程。3.0 职责3.1 监管员管理部负责本制度的起草和修订，物流金融事业部总经理负责本制度的审核。3.2 监管员管理部综合管理员负责本制度的推进实施。3.3 监管员管理部、业务部、风控部负责本制度的执行。3.4 监管员管理部经理负责执行的监督。3.5 2、其它部门负责协助完成本制度规定的相关内容。4.0 工作交接类别及定义：4.1 轮岗交接：在一家店连续工作时间超过3个月以上的监管员，在接到总部派遣（调往另一家店）的通知后，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。4.2 调岗交接：因业务发展或突发事件的调配需求，监管员接到总部派遣（调往另一家店）的通知后，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。4.3 离职交接：因监管员辞职或被辞退，且经公司审批同意离职，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。4.4 停岗（待岗）交接：因业务发展或突发事件的调配需求，监管员接到总部派遣的通知后，需要与接任的监管员进行工作交接的过程。5.0 交接前的准备5.1 当监管3、员（离任和接任）接到总部调配通知后，需做好工作交接的准备，将未处理完事项及时处理完毕，以免影响工作交接。5.2 接任监管员到店后由总部相关人员通过工作QQ发送监管员工作交接书表单（以下简称为交接书），并负责填写交接内容，离任监管员配合执行。6.0 轮岗交接与调岗交接均按以下规定执行：6.1 业务交接： 内容：主要包含质押监管车辆台账（电子版）、手工台帐、接车明细、监管确认书、释放申领书、库存核对清单、监管车辆合格证、车辆钥匙、换证申请、移动申请、释放申领单、释放通知单、银行承兑汇票项下发车明细（包括未收到或者未收全的车辆明细）、店方授权委托书及其它与业务相关的需要移交的资料。 流程：.1交接监4、管员双方到库盘查在库车辆，接任监管员做查库记录。6.1.2.2出现误差、有遗留事项或其它问题时，参照本制度中“6.1.4条”进行处理；核实无误或问题处理完毕则将信息填入交接书内，双方在“问题说明”一栏中签字确认。.3业务交接完成后，进行其它各项交接工作。 业务交接过程中可能遇到的问题、风险：.1 台帐与实物不符：即有私自移动车辆情况或台帐未做更新造成的帐物不符；.2 车辆合格证（进口车为商检单及海关进口证明书）缺失或有造假嫌疑：即有私自放证的情况。.3 车辆钥匙缺失：可能收车时未收全（除店方保留的1把钥匙以外）。 问题处理方法：.1出现以上问题时，接任监管员应立即要求离任监管员说明问题原因，同5、时接任监管员应立即报告品牌专员，由业务部给予具体指示。重大问题由业务经理报告上级处理。.2问题处理完毕后，接任监管员将出现的问题及处理结果详细记录于监管员工作书交接的“问题说明”中（可加附件说明），交接双方确认签字。6.2 办公设备交接： 内容：主要包括电脑及保修卡说明书、保险柜、耳麦、摄像头、工作QQ、工牌、质押标示等办公设备及用品。 流程：.1业务交接完毕后，进行此项交接，以保证保险柜密码及电脑密码做有效更改。.2接任监管员需检查监管设备和用品的性能状况，无问题则在交接书中签字确认。.3接任监管员在完成各项工作接收后，更改电脑、保险柜、QQ及监管操作系统等的密码，并保证密码无外泄。 交接中6、可能遇到的问题、风险：.1离任监管员未交接工作QQ。.2电脑无法正常使用、耳麦损坏、摄像头、保险柜钥匙不足等情况。 问题处理方法：.1未交付工作QQ号码、密码或更改密码的“设置问题”，不影响整体交接情况，只需接任监管员在交接书中注明，并及时联系总部综合管理员，领用新工作QQ即可。原QQ号码作废。.2其它问题应立即报告综合管理员，由综合部给予具体指示。同时将问题情况及处理结果记录在交接书的“问题说明”中。重大问题由监管员管理部经理报告上级处理。6.3 住房交接： 内容：主要指外派监管员所租房屋、租房协议（原件）、房租缴纳收据及交付情况完整交付接任监管员。 流程：.1离任监管员将房屋交接事宜提前告7、知房东。.2接任监管员向房东确认，然后与离任监管员交接相关资料。 交接时可能遇到的问题： 离任监管员交付的房租未到报销时间。 问题处理方法： 房租报销事宜可咨询总部综合管理员。6.4 经销店有关事项交接： 内容：包括向店方借用的物品或欠款清算事项。 流程：.1离任监管员主动归还借用经销店的物品及欠款。.2接任监管员向经销店有关负责人确认离任监管员归还财物的情况。由店方在交接书中签字确认并加盖公章，如需出具书面材料，可加附件。6.5 审批程序： 交接书填写并签字确认后，由接任监管员传真至总部，进行业务交接内容的审核，业务部经理审批通过后将交接书传递至监管员管理部。6.5.2 监管员管理部负责办公8、设备及租房管理的综合管理员审核相关项目，综合部负责人审批通过后将交接书传递至监管员管理部调配专员处。6.5.3 风控部经理进行风险评估，审批通过后将交接书传递至监管员管理部。6.5.4 监管员管理部调配人员通知监管员交接审批结果。若审批合格，则交接工作完成，准许离任监管员离店。 调配人员将交接书交于监管员管理部档案专员，负责存档备查。7.0 离职交接规定：7.1 离职人员需经公司批准离职后方可办理离职交接手续。7.2 离职人员的工作交接内容与本制度中轮岗交接及调岗交接的内容相同（参照第6条中各项规定）。7.3 审批程序参照本制度“第6条”中的审批程序，并增加财务部审核及物流金融系统负责人批准程9、序。7.3 物流金融系统负责人批准后，离职人员方可离店。8.0 监管员交接责任：8.1 离任监管员负责在交接前将遗留问题处理完毕。8.2 离任监管员有责任积极配合接任监管员的工作接管的各项流程，及问题解答，并协助接任监管员理清待处理事项，确保无遗漏，无偏差。8.3 交接过程中，接任监管员有权向离任监管员提出疑问，并有权要求其做详细解答。8.4 交接过程中及审批程序办理时间内，监管工作仍由原监管员负责，接任监管员负责协助。8.5 在交接完毕后，一切工作中的问题由接任监管员负责，不得以交接不到位为由拒绝负责。8.6 在监管员管理部调配专员下达交接完毕指令前，离任监管员不得私自离开工作岗位，应继续履10、行交接职责，直到指令下达后方可离开。9.0 处罚：9.1 由于离任监管员应告知但未告知接任监管员相关工作交接的内容，致使公司有经济损失的，离任监管员负主要赔偿责任，公司有权向其追偿经济损失及法律责任。9.2 接任监管员因交接不慎（非离任监管员导致的情况），致使公司有经济损失的，接任监管员负主要赔偿责任，除赔偿公司全部经济损失外，公司将对其做辞退处理。9.3 离任监管员交付的办公设备或用品如有丢失或毁损，需按公司财务相关规定赔偿，罚款在其工资中扣除。9.4 监管员未做交接而擅自离岗或不到岗的，视为严重违反公司制度，公司有权解除其劳动关系，扣除当月工资，有权向离职监管员追偿经济损失并追究其法律责任。9.5 拒不服从工作调配而未进行交接，或以QQ等形式发布不良言论的，视为严重违反公司制度，公司将对其做辞退处理，扣除当月工资。10.0 通则无11.0 附件无12.0 保存期限12.1 本程序文件于XX年10月执行12.2 保存期限三年