1、工程公司行政、安全检查隐患整改等管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、集团行政管理类制度1.集团会议管理制度文件编号：编 制： 集团办公室 发布时间： 年月日 保密级别： 级 1.1 总 则第一条 为进一步明确办公会议各事项程序，加强集团公司会议纪律，规范议事日程，进一步提高会议的质量和效率，特制定本制度。1.2 会议召开的原则第二条 强调会前通知、会时签到、会中记录、会后落实四项要求。1.3 会议的管理 第三条 会议分类：（一）集团公司经营工作会议。（二）各分公司经营工作会议。（三）专题会议。第四条 会2、议通知：（一）会议召开部门需在会议召开前一个工作日发通知单或电话通知各参会部门（或人员），并同时抄送集团办公室或各分公司办公室。（二）例会时间固定，不需另行通知。如出现会议时间调整，集团公司级例会由集团办公室通知各参会人员，并说明原因。（三）会议通知以电子邮件或电话形式通知，需明确会议时间、地点、内容和参会人员等。第五条 会议准备：集团会议由集团办公室或会议召开地负责会场安排、设备准备；各分公司会议由分公司办公室负责会场安排及设备准备，需在会前半小时准备完毕。第六条 会议纪律：（一）参会人员提前5分钟到达会场。（二）参会人员如不能按时出席，需至少提前半天或一天向会议发起主管领导请假，如集团会议3、，需向集团总裁请假。（三）不得无故缺席会议。第七条 会议记录：（一）会议组织部门安排专人进行会议记录，会后整理会议纪要，并于会后一个工作日内，发各参会部门，同时抄送集团办公室。（二）会议纪要需参会主要人员签字确认。集团公司纪要由集团总裁签字；各分公司会议纪要由分公司总经理签字，直接下发；专题会议纪要，需参会主要人员（或部门）签字。（三）会议纪要按公司模板记录。1.4 会议的安排第八条 集团公司经营工作会议：要求每月至少召开一次，由集团总裁、各分公司总经理、集团办公室参加。第九条 各分公司经营工作会议：要求每周召开一次，由各分公司总经理、分管副总、各部门经理参加。第十条 专题会议：指由相关部门或4、人员组织的针对专项问题的会议。会议时间、地点、参加人员由召集部门确定。1.5 附 则第十一条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第十二条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间2.集团行文规定文件编号：-2-编 制： 集团办公室 发布时间： 年月日 保密级别： 级 2.1 总 则第一条 为提高发文质量，充分发挥公文在各项工作中的指导作用，并完善集团公文处理工作，使之规范化、制度化、科学化，特制定本规定。第二条 公文管理对象主要包括：上级政府部门来文、上级主管单位来文；其他外单位（同级）来文；下5、级单位（集团下属各公司）来文；集团公司对内对外上报下发的各种文件。第三条 集团各类公文由集团办公室归口管理。各公司公文的统一收发、分办、传递、用印、立卷、归档分别由各公司办公室负责。2.2 文件种类第四条 集团内部使用的公文主要包括：函、通知、通报、报告、请示、批复、会议纪要等。（一）通知：适用于集团公司转发上级政府部门或不相隶属单位的公文；各公司转发集团公司公文；发布规章；传达要求各部门和各分公司需要周知可共同执行的事项（决定、决议与此同）。（二）通报：适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或者情况。（三）函、报告、请示、批复：主要针对政府的公文，按政府公文要求拟写。（四）会议纪要：适用于记6、载和传达会议情况和议定事项。2.3 文件格式第五条 公文一般由拟稿单位、秘密等级、紧急程度、发文字号、签发人、标题、主送、正文、附件、印章、成文时间、附注、主题词、抄送和时间等部分组成。（一）秘密等级应分别标明“绝密”、“机密”、“秘密”字样，“绝密”公文应当标注份数和序号。（二）紧急文件应当分别标明“特急”、“急件”字样。（三）发文字号：1.文件编号：（1）大行政类文件编号为：X集行字XX号。（2）大财务类文件编号为：X集财字XX号。（3）大采购、大销售类文件编号为：X集供销字XX号。（4）人力资源管理类文件编号为：X集人字XX号。（5）对外报送文件（除一般性工作函）编号为：X集字XX号。备7、注：其他新成立公司发文，其文件编号格式需经集团公司办公室统一规范后执行。（四）公文应在首页注明签发人姓名。（五）公文标题应准确简要地概况公文的主要内容，并准确标明公文种类。标题中除法规、规章或转发的公文名称书名号外，一般不用标点符号。（六）公文如有附件，应在正文之后、成文时间之前注明附件顺序及名称。（七）公文应当加盖公章。（八）公文成文时间：会议纪要的成文时间以会议召开的时间为准；其他文件的成文时间以签发人签发日期为准；有特殊情况的签发人应另附注说明。（九）公文用纸的第一页采用集团统一印刷的格式纸，自第二页起采用国际标准A4纸；张贴的公文用纸大小，根据实际需要确定。第六条 拟稿部门在草拟公文时8、应注意公文编写格式。（一）集团公司或各分公司文件的文头，使用集团公司或各分公司全称，字体采用一号加粗黑体（对外报送用红字，集团内部流转可用黑字）。（二）公文标题居中，字体采用三号加粗黑体。（三）正文字体采用四号仿宋体，行距为1.5倍。（四）页边距采用上页边距及下页边距为2.54，左页边距及右页边距为3.17，即电脑初始设置值。（五）当公文署名和日期因以上设置必须单独打印一页时，应署名及日期上文标注“（此页无正文）”。（六）正式公文不应因节约纸张等原因改变公文的固定设置格式而影响公文的美观和统一。（七）集团公文的规范格式参见附件1。第七条 公文的发文字号由拟稿部门向公文管理部门相关工作人员索取，9、以确保公文的连贯性。2.4 行文规则第八条 集团公司及各分公司在行文时，在公文正文中应当写全称或规范化简称。（一）XX集团有限公司对内作为独立公司时，简称“集团公司”；作为集团整体，包括各分公司时，简称“集团”；对外一律简称“XX集团”。（二）除集团公司以外的其他分公司合并，简称“各公司”。2.5 文件起草管理第九条 草拟公文应当做到：（一）符合国家的法律、法规和方针、政策及有关规定。（二）反映情况客观、真实、实事求是。（三）用词用字准确、规范、精炼，条例清楚、层次分明、结构紧凑。（四）人、地、物名、引文及时间具体、准确。（五）草拟公文涉及到与现行制度有抵触的情况时，拟稿部门应与集团公司办公室10、及该制度的责任部门进行协商，在草拟公文的同时，对该制度进行修改或补充。（六）以集团公司的名义行文，可以由集团公司职能部门作为拟稿单位，也可以由各分公司或各分公司下属部门作为拟稿单位组织公文的草拟工作。需以集团公司名义行文的范围：1.集团公司统一策划的企业管理、经济考核等文件。2.集团公司牵头组织的各类会议的会议纪要。3.集团公司管理中，行政、财务、采购、销售各系统必要的行文。4.涉及两个或两个以上公司的工作协调中，必要的行文。5.其他管理规定中，需由集团公司统一按排的各种行文。6.除上述五条以外的其他公文，各分公司可自行履行发文办理程序，并按业务归口抄送集团公司相关职能部门或分管领导。2.6 11、文件的制作第十条 校对：公文送签发人签发之前，应当由拟稿部门负责人业务审核，并由公文管理部门校核。校核的重点是：（一）是否需行文，是否遵循国家法律规定及集团规章制度。（二）公文用词的准确性。（三）公文的文种、格式。第十一条 签发：由集团公司办公室签发。第十二条 审核：相关部门参与审核。具体为：发文部门拟稿 办公室校对 主管领导审批 办公室存档、签发。2.7 文件办理和传递第十三条 公文办理分为收文和发文：（一）收文办理一般包括签收、登记、分发、拟办、批办、承办、催办、查办、立卷、归档、销毁等程序。（二）发文办理一般包括拟稿、审核、会签、签发、用印、登记、分发、立卷、归档、销毁等程序。第十四条 12、需要办理的公文，承办部门提办理意见，集团办公室监督跟踪完成情况，并由该部门负责人提出拟办意见，送领导阅批或交有关部门办理。紧急公文，应当提出办理时限。第十五条 承办部门应抓紧办理，不得延误、推诿。对不属于本部门（公司）职权范围或不适宜由本部门（公司）办理的，应当迅速退回交办的公文管理部门并说明理由。2.8 文件管理第十六条 对外报送文件，需分类把关，其原件由公文管理部门存档备查。2.9 附 则第十七条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第十八条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间3.集团印13、鉴、证照管理制度文件编号：O编 制： 集团办公室 发布时间： 年月日 保密级别： 级 3.1 总 则 第一条 为了保证公司印章、证照使用的权威性、合法性和安全性，依据公司规范运营、防范风险的管理规定，有效地维护公司利益，特制定本管理制度。第二条 本管理制度中所指：（一）印章：行政公章、合同专用章、财务专用章、法人章等具有法律效力的印章。（二）证照：营业执照、资质证书、税务登记证、组织机构代码证、社会保险登记证等合法证照。第三条 公司的印章、证照统一由集团办公室管理。第四条 集团总裁应确定具体的印章、证照保管及使用责任人（以下简称为印章专管员、证照专管员）；专管员要树立高度的责任心，保证印章、证14、照保管和使用的安全。第五条 除集团总裁同意外，不得擅自转交他人代管。3.2 印章管理第六条 公司实行印章使用登记管理制，使用以及领取、归还印章时应予以登记。第七条 公司各部门一律不得自行刻制公章。第八条 印章专管员每天下班前应检查印章是否齐全，并将印章锁进保险柜内，妥善保管，不得将印章存放在办公桌内；次日上班后，应首先检查所保管印章保险柜有无异样，若发现意外情况应立即报告。第九条 印章专管员因事、病、休假等原因不在岗位时，印章部门负责人应指定他人代管印章，印章专管员要向代管人员交接工作，交代用印的注意事项。专管人员正常上班后，代管人员应向专管人员交接工作，登记用印的起止日期，实行管印人员登记备15、案制，以明确责任，落实到人。第十条 交接工作时，应严格办理交接手续，填写印章交接单（附件1），登记交接日期、管理印章类别。交接人员签字，印章授权人签字认可后备存。第十一条 公司各部门因公务需加盖公司行政公章、合同专用章、财务专用章、法人章的，或公司员工因私事需出具证明而使用公司行政公章的，使用人应在印章专管员处填写好印章使用登记表（附件2），交由集团总裁签字后，印章专管员对文件内容和所登记的事项予以核对，经核对无误的方可盖章。 第十二条 财务部使用的常规性、一般性的表格、函件，如规范性的各类报表等，由财务部负责人审批后盖财务专用章。第十三条 未经集团总裁同意，不得在空白公文纸和未填好内容的介绍16、信、证明以及合同上盖章。第十四条 印章原则上不许带出公司，对确需将印章带出使用的，应填写印章外借登记表（附件3），经集团总裁签字确认后，使用方、保管方双方签字确认，方可携带使用。外借人员应对印章进行妥善的保管，如损坏或丢失，应承担补办费用及相关责任。第十五条 印章使用完毕后，需到印章专管员处归还，填写归还日期；印章专管员应对归还的印章进行检查，确认无损后再行签字。如在约定时间内未归还的，借用人应补填外借登记表并说明原因，并完成审批。审批未通过的，必须无理由予以归还。第十六条 相关文件经盖章后，应将盖章的文件原件存档保管，在确实无法留存原件时以复印件存档。已盖章的文件若不能使用，必须交回集团办公17、室销毁。3.3 证照管理第十七条 公司实行证照使用登记管理制，使用以及领取、归还证照时应予以登记。第十八条 证照专管员应把证照进行分类整理与保管，并按时办理各种证照的年检、变更、更换工作，保证公司经营主体资格符合法律法规的要求。第十九条 公司各部门或员工因公务需借阅或复印公司有关证照的，由使用人填写证照使用登记表（附件4）；经使用人和证照专管员签字确认后，使用人方可借阅或复印。证照复印件上应注明用途，在注明文字上加盖公章。有关证照的复印件如不能使用或使用后应交回财务处进行销毁。第二十条 公司各部门或员工因公务需外借公司有关证照的，由使用人填写证照外借登记表（附件5）；经使用人和证照专管员签字确18、认后，方可外借使用。外借人员应对证照进行妥善的保管，如损坏或丢失，应承担补办费用及相关责任。第二十一条 证照使用完后，需到证照专管员处归还，填写归还日期；证照专管员应对归还的证照进行检查，确认无损后再行签字。3.4 印章、证照管理人责任第二十二条 印章管理人责任：（一）公章、财务章的保管人无独立使用权力，但具有监督及允许使用权利，因此，公章、财务章的保管人对印章的使用结果负主要责任，经手人则负部分责任；未经审批同意擅自使用的，保管人对使用结果负全部责任，并按公司有关规定进行处分。（二）法人私章的保管者是出纳，既是保管者又是使用者，但其无独立使用权力，需依据财务部负责人审批的支付申请或取汇款凭证19、方可使用，否则负全部责任。（三）所有印章的使用，必须严格执行公司的印章使用规定，做好申请和使用登记，如违规使用出现问题，后果自负，给公司造成损失的，公司将依法追究其法律责任。第二十三条 证照管理人责任：（一）证照遗失，必须马上告知办公室，由办公室登报声明证照作废，并按主管部门的要求，重新补办新证照。（二）遗失证照的，由遗失人承担全部责任，所发生的费用全部由遗失人承担，并处以 元/次罚款。3.5 附 则第二十四条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第二十五条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时20、间附件1：印章交接单文件编号：印章名称印章名称印 模印 模印章名称印章名称印 模印 模印章名称印章名称印 模印 模移交原因移交人：日期： 年 月 日接收人：日期： 年 月 日主管领导 日期： 年 月 日注：本表一式两份，移交人、接收人各持一份。附件2：印章使用登记表文件编号：-2-序号印章名称使用部门用章申请事由份数经办人审批领导使用时间归还时间备注附件3：印章外借登记表文件编号：-3-序号部门使用人印章名称使用事由借出时间归还时间领导审批印章管理人附件4：证照使用登记表文件编号：-4-序号证照名称使用部门使用证照用途经办人审批领导使用日期归还日期证照管理人附件5：证照外借登记表文件编号：-521、-序号证照名称外借部门外借证照用途经办人领导审批外借日期归还日期证照管理人4.集团合同管理制度文件编号：-4-编 制： 集团办公室 发布时间： 年月日 保密级别： 级 4.1 总 则 第一条 合同是集团公司与外界交往的依据和纽带，是集团公司利益的载体，为规范合同管理，维护公司合法权益，根据中华人民共和国合同法等有关法律法规，结合集团公司的具体情况，制定本制度。4.2 内容与适用范围第二条 本制度规定了集团公司合同管理的职责、审核签订权限、管理程序等内容。第三条 集团公司下属各分公司应根据本制度原则制订合同管理细则。4.3 管理职责第四条 集团公司法律顾问是集团公司合同管理的主管部门，负责合同的22、签订、履行、变更、终止等过程中的协调、指导及检查，具体职责如下：（一）制订、执行集团公司合同管理制度及相关业务的标准流程，促进集团公司合同管理的标准化、制度化。（二）审核各分公司合同管理细则，保障其规范性、严密性、可行性。（三）通过培训、咨询等形式宣传相关法律法规及合同签订技巧，提高集团公司整体法律运用水平及法律意识。（四）建立合同履行信息反馈机制，定期或适时检查业务部门签订、履行合同情况，提供总结意见和建议，预防纠纷或对可能的纠纷制定妥善应对方案，制止不符合法律、法规及违背集团公司利益的合同行为。（五）拟定经常性合同范本条款，提供房屋销售合同及相关补充协议标准文本，保障合同起草的规范性、合法23、性及效率。（六）参与集团公司及各分公司重大合同的谈判、起草与签订，针对相关事务提供法律意见。（七）代表集团公司、各分公司组织有关部门及人员参与对合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼等活动。第五条 分公司：各分公司作为合同管理实施单位，其具体职责如下：（一）根据公司业务情况制订合同管理细则。（二）指定专人负责分公司合同管理，明确其职责。（三）分公司合同管理员应接受集团公司法律顾问业务指导，遵守其规章制度和业务规程。（四）分公司签订、变更合同，应在签订、变更2日 前将原件报集团法律顾问备案。（五）按照归档范围向集团公司法律顾问移交合同备份原件及履行过程中的相关文件资料。（六）接受集团公司法律顾问及审计24、监察部门对合同签订、履行、存档等情况的检查。（七）配合集团公司法律顾问组织的仲裁、诉讼等活动，根据其要求收集、提供相关证据资料，以顺利解决履行过程中的纠纷。第六条 其它部门：（一）集团公司所有业务都必须在开展前签订书面合同，集团公司财务部应根据已签订生效的合同进行款项收支，不得超前预支款项。（二）印章主管人员在加盖合同专用章前，应检查是否通过合同审核流程，是否已经按照审定人意见完成修改。4.4 合同的审核第七条 审批流程：（一）重大合同包括：对外借款、投资、担保，公司合并、分立、收购等合同。（二）由集团公司统一控制，审批流程：经办人 项目负责人 法务部 办公室 集团总裁，由集团总裁予以审定。（25、三）集团公司各职能部门业务合同的审批：1.人民币10万元以内（含10万元）的合同审批流程：经办人 部门负责人 法务部 业务主管副总，由业务主管副总裁予以审定。2.超出人民币10万元的合同审批流程：经办人 部门负责人 业务主管副总 法务部 集团办公室 集团总裁，由集团总裁予以审定。 （四）分公司合同审批流程：1.由分公司总经理直接审定的合同审批流程：经办人 主管副总 法律顾问 分公司总经理，由分公司总经理审定。2.须由集团总裁审定的合同审批流程：经办人 主管副总 分公司总经理 法务部 集团总裁，由集团总裁予以审定。第八条 审核职责：（一）经办人：确定对方资信条件、草拟合同文本、保证合同内容符合业26、务流程需要。（二）部门负责人：确认合同符合项目业务进展目标、确认合同内容符合业务技术流程及技术标准。（三）专业职能部门负责人：确定成本、技术标准、专业协调性等。（四）财务负责人：确认合同付款条款符合财务要求、时间符合业务部门预算及公司资金状况。（五）法律顾问：确定合同内容的合法性、严密性及法律可行性。（六）分公司总经理：综合评价各审核部门意见，决定合同的执行与否。4.5 合同履行情况的检查第九条 集团公司法务部、监察部有权对合同履行情况进行随时检查，集团公司各分公司应在每月5日前向集团公司法务部提交XXX集团合同签订履行台帐，并附XXX集团合同履行完毕情况总结表。第十条 集团公司相关部门有义务27、针对其它部门未能按规定进行合同管理的情况造成损失的情况报送法务部。第十一条 法务部应建立合同签订情况台帐，监控、总结合同履行情况，并提供相关建议和意见报集团总裁。4.6 合同纠纷的处理第十二条 各分公司在履行合同过程中如发生纠纷，在协商阶段即应书面报送集团公司法务部。第十三条 集团公司法务部应根据纠纷具体情况在2日内提出处理建议及注意事项；情节严重并可能影响相关部门业务进程的，集团公司法务部应通报相关部门，以采取预防措施。第十四条 对经协商无法解决的纠纷，经集团公司总裁批准后，由集团公司法务部组织起诉或仲裁。第十五条 集团公司内部各分公司之间发生的合同纠纷，由集团公司法务部组织协商解决。第十六28、条 合同纠纷涉及的相关部门应及时向集团公司法律顾问提供下列证据原件，并根据集团公司法律顾问的要求及时补充：（一）合同文本原件（包括变更、解除合同的协议、电报、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书，介绍信及其他有关资料等）。（二）送货、提货、托运、验收、发票等有关票证票据。（三）货（票）款的承付、托收凭证、有关财务账目。（四）其它与处理纠纷有关的材料。第十七条 对方当事人逾期不履行已发生法律效力的调解书、判决书，由集团公司法务部负责依法向人民法院申请强制执行。第十八条 合同纠纷处理完毕，集团公司法律顾问应及时将有关材料汇总，归档查考。4.7 合同资料的存档第十九条 合同编制统一编号。编号依次由29、集团公司、分公司、部门、签订日期、序号四个部分组成。（一）集团公司为JT。（二）部门编号如下：编 号部 门办公室CWB财务部JCB监察部FWB法务部例如：集团公司年4月6日签订财务部001合同号，编号为：JT-CWB-0406-001。第二十条 集团公司财务部存档原则上由集团办公室留存原件，执行部门留存复印件。第二十一条 合同归档范围：（一）合同原件。（二）预算、结算报告。（三）招投标文件。（四）履行会议纪要及来往信函。（五）合同履行过程中的重点事项记录。（六）合同成果报告。4.8 附 则第二十二条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第二十三条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文30、件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间5.集团物资管理制度文件编号：-5-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 5.1 总 则 第一条 为加强集团公司的物资管理工作，提升集团公司的管理水平，建立集中、规范、高效的物资供应保障体系，根据国家的法律、法规和公司规章制度，结合集团公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司全资、控股（含间接控股）企业。第三条 本办法中的物资管理范围包括集团公司基建、使用的设备、材料等物资。第四条 物资管理总目标是“归口管理、三级管控、集中采购、联合储备”。第五条 集团公司建立总部、二31、级、基层单位三级物资管理体系，实行统一归口管理、对外集中采购、上下分工协作的物资管理模式。各单位应设置物资管理归口部门，对物资计划、采购、质量、储备等工作实行归口管理。5.2 职 责第六条 集团公司总部：（一）负责集团公司物资管理制度体系建设。（二）负责集团公司物资计划、采购供应、废旧物资、供应商、标准化等管理工作。（三）对集团公司系统各单位物资管理工作进行指导、监督、检查、协调等。（四）参与重要设备、材料的采购申请、采购文件技术规范的审查。（五）参与制定备品储备定额。（六）负责物资管理信息系统建设、管理和运行维护工作。（七）负责开展物资管理效能监察工作。（八）负责受理有关物资采购中涉及违纪问32、题的投诉，并负责核查。（九）财务部负责对物资采购内部控制制度执行情况进行审计评估，根据需要对物资采购工作进行审计。（十）法务部负责对集团公司物资管理工作提供法律保障。第七条 各分公司：（一）负责本公司物资管理制度体系建设。（二）负责本公司物资计划、采购供应、废旧物资、供应商、标准化等管理工作。（三）对所属单位的物资管理工作进行指导、监督、检查、协调等。（四）负责组织审查本公司重要设备、材料的采购文件技术规范。（五）配合开展集团化采购工作。（六）负责组织本公司集中采购物资的采购与配送。第八条 基层单位（分公司下属单位）：（一）负责制定本单位物资管理的制度和办法。（二）负责编制、上报物资计划。（三33、）负责本单位物资合同和履约管理。（四）负责本单位物资质量控制。（五）负责本单位物资库存的统计、分析、控制。（六）配合作好物资集中采购工作。（七）负责提报集中采购物资的技术规范。（八）负责本单位废旧物资的管理。5.3 物资计划管理第九条 物资计划管理是指对物资计划的编制、审批、执行、检查等全过程管理。第十条 各单位要建立和完善物资需求计划编制、提报、审核、审批程序，明确职责分工。第十一条 各单位要建立物资积压考核制度。（一）由于需求不准确、不及时导致物资积压的，考核需求部门。（二）由于无计划或超计划采购导致物资积压的，考核物资采购部门。第十二条 各单位根据基建、检修维护和技改等项目及费用计划、财34、务预算编制物资计划时，须有物资部门参与。物资部门要主动掌握物资需求，及时提出物资需求计划优化建议。第十三条 各单位要做好物资需求分析，强化物资计划管理，做到及时、准确、全面。第十四条 各级物资采购部门或单位要建立规范的物资采购计划编制和审批程序，按照经审批后的物资采购计划实施采购。5.4 物资采购管理第十五条 公司的各级采购活动，须遵守国家的有关法律、法规及公司相关规章制度，遵循“公开、公平、公正、诚信”的原则。第十六条 各级物资采购部门或单位要建立供应商选择权、价格确定权和货款支付权分离的相互监督制衡机制。第十七条 建立集团化采购（集团直接集中采购、集团组织集中采购）和二、三级单位采购相结合35、的采购机制，分工协作，统一对外采购。第十八条 各级物资采购部门或单位要建立健全物资采购供应保障体系，按照“谁采购谁协调”的原则及时解决物资供应过程中出现的问题。第十九条 各级物资采购部门或单位要全面实施电子化采购，加强网上采购管理和监控，规范网上采购行为，确保网上采购质量。第二十条 各级物资采购部门或单位要向设计、技术等部门提供供应商资信、采购价格、库存等信息服务。5.5 物资供应质量管理第二十一条 物资供应质量管理遵循“质量优先、严格准入、量化评价”的原则。第二十二条 各单位应建立物资供应质量保证体系，把好供应商选择、合同签订、验收使用等质量管理关键环节，加强物资供应质量跟踪和考核。第二十三36、条 各级物资部门要加强对采购物资的质量检验，制定必检物资目录和检验大纲，对重要设备和关键材料实施质量监造，控制质量风险。5.6 物资库存管理第二十四条 各分公司要积极推进物资储备由占用资源向控制资源转变，减少库存资金占用。第二十五条 各分公司要建立对库存资金占用责任的考核制度。第二十六条 各分公司的废旧物资由物资部门负责统一回收、利用和处置。5.7 供应商管理第二十七条 按照统一管理、扶优汰劣的原则，建立集团统一的供应商网络。制定供应商管理办法，建立评价指标体系。第二十八条 物资采购须在集团供应商网络内以竞争的方式优选，任何单位和个人不得指定供应商。5.8 检查和考核第二十九条 集团办公室、财37、务部、监察部负责对物资管理工作进行监督、检查。第三十条 集团监察部负责建立健全物资管理考核体系，定期对各单位物资管理工作进行考核。第三十一条 各单位要将需求计划的准确率和及时率、库存资金占用、积压物资等关键指标纳入考核体系。5.9 附 则第三十二条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第三十三条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间6.集团办公环境管理制度文件编号：-6-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 6.1 办公环境的管理 第一条 总 则： 为规范办公区域的管理38、，创造文明、整洁的办公环境，维护正常的办公秩序，树立良好的企业形象，培育高尚的公司文化，提高办公效率，利于公司各项工作的开展，特制定本管理制度。第二条 个人办公区域环境管理：办公区作为公司日常办公及业务开展的场所，员工应自觉维护环境卫生。（一）避免茶水、饮料、食物等污染地面，垃圾、茶水等废弃物必须放置于指定的垃圾桶内，不得任意乱倒堆积。（二）员工应注意清洁、整理个人办公区域，并保持桌面的卫生及整齐。常用的办公用品及卷宗应置于办公桌抽屉或文件柜内，以防泄露公司机密。不提倡员工在办公桌面摆放与工作无关的私人物品。下班后要将办公椅放归原位。（三）员工衣服请勿放在办公椅上，以免影响办公环境。（四）员工39、在上班时间严禁上班时间接待亲朋好友或与业务无关的客人、看与工作无关的书籍和报纸、上网玩游戏、闲谈、睡觉等。（五）员工不得在办公区内打牌、下棋及进行其它类似的娱乐活动。严禁在办公区域内嬉戏、奔跑、大声喧哗。（六）办公区域内严禁抽烟。（七）公司电话为方便公司与外界沟通、处理公务专用，注意调低说话音量及电话铃声，以免影响其他同事的工作。第三条 公共区域环境管理：（一）为保持走廊、消防通道的畅通无阻，未经许可，不得在该区域堆放任何物品。走廊和消防通道应保持畅通无阻，不得堆放任何物品。（二）员工应自觉维护公司公共区域的整洁卫生，垃圾应放入指定的地点，不乱丢杂物，不随地吐痰及口香糖。勿在洗手间水槽和便槽内40、倒茶叶、丢烟头等杂物，以免下水道堵塞。（三）员工应该爱护公司的公共设施，未经允许请勿在墙壁上钉钉、打孔、粘贴标语、口号、宣传图画、悬挂杂物、涂画等，确保办公区域内墙面的整洁、干净。（四）员工要遵守厉行节约的原则，增强节水意识，做到随手关闭水龙头。如水闸、水管等设施出现问题，应及时报维修部门。（五）饮水机放置于公共区域内，供员工和客人饮用。而饮水纸杯是供客人使用的，提倡员工自带茶杯。（六）本着节约资源的原则，提倡无纸办公，以电子邮件形式进行公务往来。如必须打印，则打、复印公司内部非重要文件时尽量循环用纸和双面打印。（七）请勿随意调整公共区域内原有物品的摆放位置。第四条 办公环境安全管理：（一）访41、客原则上不允许直接进入办公区域。所有送餐、快递业务指定在安保处统一办理。（二）废弃物品请投放于垃圾桶内，无用的或过期的资料请及时粉碎。（三）下班后如无其它加班任务，员工不应逗留公司做与工作无关的事情。（四）公司的一切物品，非经允许，不得私自携出。（五）员工必须严格遵守各项消防制度，爱护消防设施，不得随意搬动办公区域内的消防设备。（六）未经允许，严禁乱动电源或私自拉线、搭线。如发现电源插座、接线盒等处破损应立即通知维修部门。手机充电完毕，须及时拔掉充电器，以免引起短路、火灾、爆炸等事故。（七）办公区内严禁明火。禁止在办公区内存放易燃、易爆、剧毒、放射性等危险性物品。第五条 仪容仪表及着装管理：（42、一）员工上班时间必须佩带员工卡。（二）员工须注意仪容，要求着装得体、大方、整洁，以便于工作。（三）男员工上班时间必须系领带。着衬衣时，不得挽起袖子或不系袖扣，着西装时，不得穿皮鞋以外的其他鞋类(包括皮凉鞋)。（四）女员工上班时间必须着职业套装，不得穿牛仔服、运动服、超短裙、低胸衫或其它有碍观瞻的奇装异服。（五）员工必须保持手部洁净，男士不能留长指甲，女士指甲要修好，不能涂夸张色彩的指甲油或做怪异造型的美甲。（六）员工要保持良好的卫生习惯，保持鞋袜整洁，不能有异味。男士需着深色袜子；女士需着深色、肉色袜子，请勿穿颜色过于鲜艳的袜子。（七）不要喷洒或使用气味过于浓烈的香水和化妆品。6.2 办公设施43、设备保养维护的规定第六条 总 则：为提高办公设备设施实效，规范公司办公设备使用维护、维修、报废管理，确保办公设备以及网络资源高效安全地用于工作，特制本规定。第七条 办公设备的使用：公司内部各部门的办公设备由使用部门负责定人定位管理，并报行政部网管处备案。第八条 办公设备的维护保养：（一）使用办公设备前，应经常检查是否正常。（二）在操作的过程中，须掌握办公设备的工作状况，并经常维护保养办公设备,对设备进行日常清洁，并处于良好状态。第九条 办公设备的维修管理：（一）使用部门办公设备出现故障，填好办公设备故障报修、处理单（附件1）报修部门、使用人、故障现象给集团办公室或各分公司办公室。（二）集团办公44、室收到报修处理单后通知网管，网管在接到通知后,应尽快到现场检查故障原因，自主能维修的及时维修维修完毕后由网管填写办公设备故障报修、处理单中故障原因及维修情况，经使用人及报修主管签字确认,并对维修情况进行评价及提出更好的意见或建议。（三）重大、关键零部件损坏或出现故障，网管无法维修的，由网管填写办公设备故障报修、处理单中故障原因、具体维修情况及未能修复原因、送修设备名称，经使用部门负责人及集团办公室或各分公司办公室审核签字,总裁或各分公司总经理批示核准后，由采购联系供应商进行维修。维修完毕后由网管与使用者对维修结果跟进验收,部门负责人审核。（四）办公设备修理完毕后，网管需对办公设备故障报修、处理45、单归档备案。并跟进维修费用,建立维修费用台帐。第十条 废旧办公设备处理：（一）废旧办公设备与残件由集团办公室网管根据使用、升级情况进行鉴定，开出退料单由部门负责人审核，总裁或分公司总经理审批后退到仓库，由仓库统一报废处理。（二）办公设备报废的条件：1.主要部件严重损坏，无升级和维修价值。2.修理或改装费用超过或接近同等效能价值的设备。6.3 办公环境的绿化第十一条 总 则：为使公司办公环境整齐、统一、美观，更为进一步标准化办公环境，结合公司的实际情况制定本制度。第十二条 花卉摆放标准：（一）个人花卉：公司倡导员工个人自己美化自己的工作空间，个人花卉的放置在办公桌显示器靠近过道一侧，距离显示器146、5cm，离桌边5cm左右，同办公室花卉摆放位置一致。（二）办公室公司购买花卉：鼓励各办公室创造性的美化、丰富办公环境；对公司购买花卉的放置位置根据办公室实际情况确定，力求美观。（三）公共区域购买花卉（楼梯过道、办公楼走廊）：公共区域花卉摆放要符合对称、大气、庄重等要求，同类花卉摆放要整齐、对称。第十三条 办公花卉的维护要求：（一）各部门的花卉浇水、擦叶子、擦花盆、修剪干枯的叶子及护理等工作，由各部门自行负责。（二）任何人不得随意破坏办公绿化花卉。（三）各办公室要爱护花草，不得随意修剪，不得随意调换或搬离办公室。（四）各办公室的花卉如出现问题需要调换时，通知集团办公室予以更换。6.4 附 则第十47、四条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第十五条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间附件1：办公设备故障保修处理单申请日期： 年 月 日 文件编号：-6F1-设备名称数量所属部门责任人报修原因设备故障测试及结果 测试人：预计维修费用（元）部门经理集 团办公室主任财务部经理总裁（总经理）7.集团车辆管理制度文件编号：-7-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 7.1 车辆调度第一条 集团总部的各类商务车、公务车、交通车，由集团办公室统一调度；总部各部门及各分公司的车辆48、，原则上由各单位自行调度。第二条 根据集团实际工作需要，集团办公室有权调度全集团范围内所有车辆。第三条 各部门若需使用集团总部的各类商务车、公务车、交通车，应事先填写派车单（附件1），经单位负责人核准，并经办公室审核同意后，进行调度安排，并根据需要安排驾驶员，驾驶员凭派车单出车。第四条 各部门因对外协调等原因，需要外借本部门车辆或借本部门以外的车辆，需按照下列规定办理：（一）外借7天以内（含）书面报办公室备案；外借7天以上的，书面报集团总裁批准后，送办公室备案。（二）外借3天以内（含）书面报办公室备案；外借3天以上书面报集团总裁批准后，送办公室备案。 第五条 各分公司因对外协调等原因，需要外借49、本公司车辆的，经公司负责人批准后，书面送集团办公室备案。第六条 由于违反本管理办法造成车辆受损的，由当事人全额赔偿。第七条 借车人需爱护车辆，保管好随车物品及维修工具，若有遗失损坏，必须照价赔偿。7.2 车辆维修、保养管理第八条 车辆需要维修及正常维护保养时，驾驶员应向所在部门申报具体内容，并填写车辆维修、保养申请单（附件2），依如下规定办理：维修金额低于500元（含）由办公室主任确认后维修，维修金额高于500元，报集团总裁确认。第九条 经同意后，驾驶员到定点厂进行维修，若在维修过程中发现了新的维修项目，应立即与办公室主任联系，以便进行补充审定。第十条 车辆维修后，在修理厂出具的清单中必须注明50、维修科目、换件部分品牌、规格型号、数量等并加盖公章。第十一条 若驾驶员未按程序报审而擅自进行维修的，费用全部自理。第十二条 凡更换单价500元（含）以上的配件，须与办公室指定专人到维修厂审核认定后方可更换。对更换下部件进行认真查验并登记，金属部件需统一回收保管，达到一定数量时按集团已报废物资处理。第十三条 车辆在外地出现故障，可以电话向办公室报修，经同意后可就近维修，回公司后必须及时补填车辆维修、保养申请单,并及时向办公室说明具体情况。第十四条 对事故车辆，在申报维修前须及时与办公室沟通，以确定在送修前的保险等事宜。第十五条 因驾驶员操作不当造成车辆受损的，由当事驾驶员负责修理，费用全部自理，51、公司将视车辆损失情况给予惩罚。第十六条 责任认定办法：由集团办公室会同定点修理厂专业技术人员共同认定。第十七条 车辆临近正常保养期限时应由车辆使用人提出，办公室确认后送指定修理厂保养，逾期未提出或因为保养不及时造成车辆损坏的，追究车辆使用人责任。第十八条 定点修理厂费用由办公室指定专人负责相关手续办理审查，经办公室主任确认后按期限统一审结，指定专人负责报销。7.3 车辆安全第十九条 专职驾驶员管理：（一）遵守中华人民共和国道路交通安全法，确保安全行车，严禁酒后驾驶、疲劳驾驶等。（二）爱惜公司车辆，出发前、收车后应仔细检查车辆，确保车辆的水、电、油等性能正常。（三）对所驾驶车辆的各种证件应经常进52、行检查，确保证件齐全有效。（四）工作时间等候休息时须在工作区并保持通讯畅通，以便调度。（五）进行车辆的加油、保养、维修等，须经直接领导同意后，方可动车。（六）实行专车专人，专人专管，若因工作需要交接车辆，必须提前做好交接检查，凡发生车辆损坏而责任不清的，由经手驾驶员共同赔偿。（七）行车时不得吸烟，并对乘车人员热情、文明、礼貌。（八）在外出车，必须停放于专用停车场，离开时认真检查门锁，严防被盗。（九）行车时若发生交通事故，应立即保护现场、救护伤员、通知交警部门，并及时向部门负责人报告。（十）凡因违章、肇事等罚款，费用一律自付。若因此影响正常工作的，还应予以相应处罚。（十一）一年内发生三次（含）以53、上交通责任事故者，解除劳动合同。第二十条 自驾人员管理：（一）自驾人员必须严格遵守国家道路交通法规，认真执行集团车辆管理制度。（二）自驾人员必须牢固树立安全意识，严禁酒后驾车、疲劳驾车等违章现象。（三）自驾人员必须爱护集团车辆，保持车辆卫生，保管好随车物品及维修工具。若发生遗失、损坏现象，必须进行照价赔偿。7.4车辆使用费用的核摊第二十一条 车辆维修费、保养费、年检费、保险费、养路费的分摊按各部门使用车辆的公里数计算的原则分摊至每个部门。计算公式 = 以上费用总额公里总数各部门使用的公里数第二十二条 停车费、过路费、用车误餐费，按“谁用车谁分摊”的原则进行分摊，当次用车产生的以上费用计入到用车54、部门。第二十三条 油费：按“谁用车谁分摊”的原则进行分摊。第二十四条 油费分摊方法：（一）计算出每月车辆实际行使公里数的平均每公里耗油费用：月初每部车剩余油钱+月中N次加油钱-月末剩余油钱）每月实际用车总公里数= 平均每公里耗油费用（元/公里）（二）每月各部门用车耗油费用=每月每个部门实际用车总公里数（公里）平均每公里耗油费用（元/公里）。（三）实际核算出每月每个用车部门总用车耗油费用，分摊到每个部门。7.5 车辆管理第二十五条 车辆有关证照和手续，由集团办公室指定专人妥善保管，并建立车辆登记卡。第二十六条 每部车辆应设置车辆行驶记录表（附件3），由驾驶员记载行出车时间、地点、用途、行驶里程。55、每月核对车辆里程表与车辆行驶记录表的记载是否相符。第二十七条 出车完毕和下班后，车辆必须统一停放在公司规定地点，严禁异地停放。并将车钥匙交总经理办公室车辆负责人保管。驾驶员因出车下班前不能赶回公司或晚间有接待任务时，经集团办公室车辆负责人批准，可将车辆存放于公共停车场。节假日期间，集团办公室对不使用的车辆统一封存，收缴钥匙，无特殊情况，任何人不可动用。第二十八条 车辆原则上实行专车专人驾驶，严禁将车辆私自交他人驾驶。如因特殊情况须由他人驾驶时，须经过总经理办公室车辆负责人批准，并如实填写车辆行驶记录表。第二十九条 公司所有车辆统一实行油卡加油：（一）原则上禁止现金加油，如遇特殊情况需使用现金加56、油，需经集团办公室车辆负责人同意后方可办理，并严格履行报销审批手续。（二）加油卡由集团办公室车辆负责人保管，并根据实际使用情况办理充值。驾驶员不得随意将加油卡外借他人，违者一经发现将严加处罚。（三）车辆需在市区内指定加油站加油，驾驶员应持加油单据及车辆行驶公里数，交集团办公室车辆负责人审批。第三十条 如发现超过本车型所规定的耗油量，驾驶员应说明理由，无理由或理由不充分者，超出费用自负。第三十一条 车辆在外地加油时，驾驶员返回公司后，按出差相关费用报销。7.6 附 则第三十二条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第三十三条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件57、为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间附件1：派车单文件编号：-7F1.1-时 间车 号地 点驾驶员出车部门申请人事 由*市*股份有限公司 内部保密资料派车单存根文件编号：-7F1.2-时 间地 点出车部门申请人事 由附件2：车辆维修、保养申请单文件编号：-7F2-申请人车牌号申请日期维修时间申请项目保养上次保养公里数目前公里数此次保养级别预计费用一级保养（即例保）二级保养三级保养（中修或大修，至少十万公里以后进行）维修此次维修级别维修项目预计费用小修中修大修部门领导主管副总*市*股份有限公司 内部保密资料车辆维修、保养申请单文件编号：-7F2-申请人车牌号申请日58、期维修时间申请项目保养上次保养公里数目前公里数此次保养级别预计费用一级保养（即例保）二级保养三级保养（中修或大修，至少十万公里以后进行）维修此次维修级别维修项目预计费用小修中修大修部门领导主管副总附件3：车辆行驶记录表车牌号： 驾驶员： 文件编号：-7F3-日期用车单位行车路线出车时间行车里程（公里）乘车人签字备注起点终点出发返回出发里程返回里程行驶里程8.集团档案管理制度文件编号：-8-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 8.1 总 则第一条 为了规范集团公司档案的分类、装订、归档、保管、查阅和销毁的管理，特制定本制度。第二条 档案的范围：（一）公司内部经营形成的各59、种资料。（二）外部政府机关、行业部门形成的与公司经营或行业有关的公文、通知、批复等资料。（三）下属分公司备案形成的与经营有关的资料。8.2 档案的管理部门第三条 档案管理由集团办公室及各分公司办公室、财务部门共同管理，其中集团办公室、各分公司办公室为主管部门。其管理体系为：（一）集团：集团办公室主任 集团办公室 档案室 集团各相关部门。（二）各分公司：公司分管领导 办公室、财务部 档案室 公司各相关部门。第四条 集团办公室及各分公司办公室负责：（一）行政管理类、经营管理类中经营决策档案、设备档案、实物档案、声像档案及电子档案的收集、积累、整理和归类。（二）人事档案、劳动人事档案方面的收集、整理60、和归类。（三）法律事务档案的收集、积累、整理和归类。（四）营销类档案的收集、积累、整理和归类。第五条 财务部门负责：（一）审计管理、财务管理及会计档案的收集、积累、整理和归类。（二）资金结款、担保等合同、协议的收集、积累、整理和归类。（三）投资管理档案的收集、积累、整理和归类。8.3 档案的分类管理第六条 档案的分类原则：（一）公司档案分类和分类编号由集团办公室及各分公司办公室统一集中管理。（二）各部门不得擅自增、减、变更档案分类和分类编号。（三）如有变更、调整、增加、删除需求，应由需求部门提出申请，经部门主管和办公室审批同意后再做调整。第七条 档案的分类： 档案分类可按内容、保存形式、密级性61、等多种方式分类。公司档案主要采取按实质内容进行分类。 （一）按内容进行分类，主要有：1.章程、规章制度、通知通报发文：主要包括章程、规章、制度、内部通知通报发文、外部政府机构、行业部门的发文、通知、批文等。2.会议资料：主要包括日常会议纪要和专题会议资料等。3.股东会、董事会、监事会决议和成员资料：包括股东会、董事会、监事会决议、股东会、董事会、监事会成员资料等。4.企业基本资料：包括企业简介、资质、证照登记、变更、注销、年审资料、品牌形象等。5.经营目标、计划、总结：包括经营目标与总结、经营计划与总结等。6.经济合同：包括对外形成收款的经济业务合同、对外形成付款的经济业务合同、关联企业间收付62、款合同等。7.行政后勤档案/员工福利（餐娱、文体、图书等）：包括基建项目、后勤福利文件、资产清单等。8.人力资源部资料：包括集团定岗定编资料、集团培训资料及培训记录、集团及各分公司绩效考核资料、集团薪酬方案预算及薪酬调整资料、员工劳动合同、员工档案等。9.财务部门资料：包括财务人员管理资料、会计报表/报告、涉税资料、银行融资评级授信资料、银行资金帐户资料、重大财务事项资料、会计账簿、凭证、年度帐套备份光盘等。10.登记记录资料：包括印章使用登记表、收发文登记、档案管理登记资料、图书借阅登记表等。11.签字印模：包括签字样本、印章印模等。12.特殊业务资料。（二）按保存形式分类：1.纸质形式。263、.电子档案形式：包括各种电子表格、电子文档、扫描方式等形式。（三）按保密性分类：分为绝密档案、机密档案、秘密档案、一般（无密级）档案。绝密、机密文件打印使用专用磁盘，绝密文件只能印1份，机密、秘密文件按审阅人数打印。文件机密级数，由发文单位的主管领导根据文件内容，对照密级分类标准进行确定。 1.绝密：处于最高保密等级，限指定人员知晓，一旦泄密会对集团公司安全、发展造成极其严重后果的资料，如导致公司财产损失伍万元以上；资金链断裂（七天内不能恢复链接）；管理系统崩溃（三天内不能恢复运行）或组织架构动荡（高管三人以上投诉或两人以上离职的）等。绝密文件是集团公司的核心档案。包括但不限于： （1）总裁指64、定的绝密事项资料。（2）外单位提供的绝密文件资料和相应的科研成果。（3）公司的重大经营决策、战略投资计划。（4）购买或开发的科研成果和专利等资料。（5）资金运作计划、协议、等相关财务资料。（6）重大项目的资料。2.机密：保密等级次于绝密，集团相关领导、相关部门领导和相关人员所知的资料。是指非法泄露后会给集团公司安全、发展造成严重损害的资料，如导致公司财产壹万元以上伍万元以下；资金链链接不稳（七天内恢复链接的）；管理系统遭受破坏（三天内恢复使用的）或组织架构出现危机（高管两人以上投诉或一人离职的）等，包括但不限于：（1）集团公司领导指定的机密事项资料。（2）外单位提供的机密文件资料。（3）集团及65、分公司的决策性会议纪要、股东会及董事会决议。（4）关于集团及分公司商业利益，发展的合同。（5）公司发展规划、年度经营计划、业绩合同、经营分析会纪要等（未公开宣布者）。（6）尚未公布的技术基本资料、图纸。（7）投资计划书、项目协议、项目运作方案。（8）财务帐薄、财务运行报告、验资报告、审计报告等。（9）集团公司人事档案、工资。（10）未公布的内部重大改革及人员变动的方案。（11）涉及总裁个人的收发文件。3.秘密：保密等级在绝密和机密之下，集团领导、部门领导、相关人员所知的资料。但如果非法泄露，会给集团公司带来损害和影响，如导致公司财产损失1万元以下；资金链链受到轻微影响（不影响正常作业）；管理系66、统遭受轻微破坏（不影响正常使用）或组织架构受到轻微动荡（两人以下投诉，无人员离职），包括但不限于：（1）外单位提供的秘密文件资料。（2）公司招投标书，有关公司经营的各项信息、数据、流通渠道和机构等。（3）合同、协议。（4）公司制度汇编原件。4.一般（无密级）档案：除以上外，其他均为一般档案。8.4 档案的移交管理第八条 档案移交的基本要求：（一）资料完成了日常经营审批、传阅等相关流程，已形成档案。（二）移交前，应对破损、字迹扩散或纸张太小的文件进行修裱、复制或加边，对大小不一、长短不齐的文件折叠理齐。（三）结合文书材料的形成时间、彼此联系进行排列。批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；正本在67、前，定稿在后；结论在前，依据在后。（四）原则上整理好一一对应的纸质档和电子档。（五）采用碳素墨水钢笔或签字笔，不得使用圆珠笔或铅笔填写，要求字迹工整、清楚、准确。第九条 档案归档要求：（一）档案移交时移交人填写档案交接登记表，报部门主管审核确认签字。接收人核对无误后签字确认。（二）当年形成的收（发）文，在次年的上半年内，应将归档的文件资料按时间顺序编制收（发）文号，并提供一份电子版和文字明细，由集团办公室或各分公司办公室装订成册，编制移交清单，移交公司档案室。（三）销售合同，应在各分公司办公室保管2年后的次年上半年，并提供一份电子版和文字明细，编制移交清单，移交公司档案室。（四）公司各类重要证68、书、照片、录音（像）资料，由办公室及时归档，需覆盖的应及时提交档案室。（五）当年形成的会计档案，在会计年度终了后，由财务部保管一年，期满后，由财务部装订成册，编制移交清单，移交公司档案室。（六）移交档案室管理的财务档案，原则上应保持原卷册的封装，个别需要拆封整理的，应由公司档案管理人员会同财务部经办人员共同拆封整理，以分清责任。（七）移交档案时，需严格按照档案移交登记表填写，方可交接。8.5 档案的备案管理第十条 档案的备案是指分公司向集团备案。集团各档案管理员对备案档案的管理应分公司分年度按分类顺序建立目录并立卷归档。第十一条 具体需要备案的分类档案、分公司备案人、集团受理人、备案时间等详见69、档案分类管理流程中具体规定。8.6 档案的归档管理第十二条 档案的归档原则：（一）按立档单位分开建档。（二）按形成或针对的年度分开建档。（三）自有档案和备案档案分开建档。（四）按档案内容分类排序归档。（五）按公司/年度/档案类别/顺序号归档编号。（六）按末级分类档案登记档案目录。（七）不相容职务档案分开归档。第十三条 档案管理员应在收到移交档案资料后3日内归档。档案管理员填写登记分类档案目录，将档案文件有序置放在目录后面。档案文件右上角应标注档案的分类编号、目录序号及档案密级。8.7 档案的立卷管理第十四条 档案的立卷装盒原则上应与档案分类保持一致。分类档案资料较少时，连序的分类档案可组合立卷70、。分类档案资料较多时，可分多盒立卷。档案管理员应编制档案立卷目录，对每一卷宗号所管理的分类档案编号、分类档案名称进行列示。（一）对于跨年的案件资料、基建项目、施工项目、投资项目、委贷业务、担保业务，应在完结当年立卷归档。（二）与单个项目、业务或事项相关的要素应进行组合成一个文档，建立清单目录，经部门领导审批确认完整齐备、准确无误后再归档立卷。比如： 1.单个专题会议相关组合要素：（1）关于召开会议的请示与批复。（2）提交会议审议批准的资料：包括工作规划、计划、报告；预算决算；各项决议的草案。（3）会议期间使用的资料：包括开幕词、闭幕词、领导人讲话稿；大会发言资料；会议总结报告等。（4）照片、录71、音、录像等资料。2.单个股东会、董事会、监事会成员资料相关组合要素：简历、身份证复印件、授权书及其他资料。3.单个资质、证照登记、变更、注销、年审事项相关组合要素：资质、证照新旧或前后复印件；公司登记、变更、注销、年审申请资料；有关政府或行业部门登记、变更、注销、年审批复资料。4.单个案件相关组合要素：诉讼合同、立案资料、过程资料、结案资料。5.单个员工的档案相关组合要素：员工应聘信息登记表、学历及学位证复印件、身份证复印件、三张一寸彩色免冠照、与工作过公司解除或终止劳动合同的证明、专业技术资格证书、完整应聘人员信息登记表、体检证明、告知书、声明书、岗位变动通知、办理交接手续资料。6.单个基建72、项目、施工项目、工程项目、资金申报项目、委贷业务资料、担保业务也应根据具体项目或业务要求进行相关要素组合。8.8 档案的保管要求第十五条 档案管理员负责档案的保管。各档案管理部门应指定专人进行档案管理。行政类档案指定办公室主任保管；人事类档案由人事主管保管，涉及员工个人信息档案及时报档案管理专员保管；财务类档案应由会计作为档案管理员;其他业务类档案应由行政类的档案管理员统一管理。第十六条 纸质或实物档案的保管的一般要求：（一）档案室应选择在干燥防水的地方，并远离易燃品堆放地，周围应备有适应的防火器材。（二）采用透明塑料膜作防尘罩、防尘布，遮盖所有档案架和堵塞鼠洞。（三）档案室内应经常用消毒药剂73、喷洒，经常保持清洁卫生，以防虫蛀。（四）档案室内保持通风透光，并有适当的空间、通道和查阅地方，以利查阅，并防止潮湿。（五）严防毁坏损失、散失和泄密。第十七条 电子档案的保管的一般要求：（一）档案管理员应建立电子文件夹将电子档案进行统一保管。（二）电子文档应保存在单机版的计算机中，必须设置密码，注意防泄。（三）电子文件应定期进行备份，防病毒等安全措施。（四）备份磁介质应注意防磁。第十八条 密级档案管理的特别要求：（一）严禁在不具备保密条件的地方存放档案。（二）档案管理员应当贯彻执行国家保密法律、法规和集团公司的保密规定，做到对公司的机密不说、不外传。（三）档案管理员在调离或离职时，由总裁办负责人74、监督办理移交、档案交接之后，方可离开。（四）档案管理员无论在职期间、调离或离职后，都不得向任何个人或单位泄漏涉及公司经济合同、税收筹划、核心技术等机密性档案内容。丢失档案或擅自泄露档案机密，公司将追究其个人的经济责任和法律责任。（五）秘密载体必须确保任何时候都处于绝对安全、保密状态，对秘密载体生成过程中不需归档的材料，应及时销毁。（六）秘密文件在公司内部的借阅、复制必须由借阅人申请，经过载体管理部门负责人、分管领导、行政部负责人审批，有对外发布需要时，必须报经批准。（七）绝密、机密文件在公司内部的借阅、复制必须由借阅人申请，经过载体管理部门负责人、分管领导、行政部分管领导、批准。（八）在秘密事75、项形成后、归档前以“谁形成谁负责”为原则，进行管理。（九）秘密事项由形成部门在档案归档时，按照密级资料具体分类标准做好标识（盖上标识印章，标识印章由档案管理员保管，绝密档案移交前移交人须做好密封），交档案管理员负责妥善保管，并建好记录、台帐。8.9 档案的借阅管理第十九条 申请借阅、查阅或复印档案时，应填写档案查阅/借阅/复印申请单，根据档案密级级别向各级领导申请报批。除此外，公司外部人员借阅时还应持单位正式介绍信，档案保管人员方能接待。第二十条 借阅人应认真填写档案借阅/查阅/复印登记簿，详细登记借阅人的姓名、工作单位、查阅理由、查阅日期、档案名称、数量、内容、归还期、归还签名等情况。第二十76、一条 在借阅、查阅或者复制档案时，严禁在档案上涂画、拆封和抽换。第二十二条 申请复印时，应由档案管理员亲自复印，并加盖“再复印无效”印章，并注明“此复印件仅用于用途”。第二十三条 一般档案的借阅、复印由借阅人提出申请，报部门负责人、办公室负责人审批后至档案员处办理相关手续。档案一般不得带出档案室。档案管理人员应负责将原件及时、完好无缺地归放原处。第二十四条 绝密、机密文件严禁带出档案室、复制，经相关领导审核签批人员在档案室查阅后应立即归还。如确因工作需要带出、复印，除签批手续外，档案员还需当面或电话联系方式，向、确认后办理相关手续。办理中做好记录，按时追回加密的复印文件存档（由于工作需要交予其77、它关联机构、政府部门的除外）。第二十五条 绝密、机密、秘密、一般档案借阅、复印如涉及财务内容的，除正常审批手续外，还需财务负责人、签批。第二十六条 集团办公室或各分公司办公室应根据公司对档案软件系统档案目录的查阅、复制、下载权限的书面授权权限进行管控。第二十七条 档案查阅批准程序：查阅人填写档案查/借阅登记表 所在部门经理签字批准 集团办公室主任签字批准 交档案管理人员登记备案。第二十八条 档案借阅、复制批准程序：借阅/复制人填写档案查/借阅登记表 所在部门经理签字批准 集团办公室主任签字批准 交档案管理人员登记备案。第二十九条 密级档案借阅、复制批准程序：借阅/复制人填写档案查/借阅登记表 78、所在部门经理签字批准 分公司总经理批准 集团总裁批准交档案管理人员登记备案。8.10 档案的销毁管理第三十条 档案保管期满需要销毁时，由档案保管人员填写文档销毁申请单，编制销毁清册，经部门主管、档案管理部门主管、鉴定审核方能销毁。销毁时，应有、在场监督销毁。监销人在销毁档案前，应当按照档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的档案；销毁后，应当在档案销毁清册上签名盖章。第三十一条 档案保管期限满，但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到未了事项完结时为止。单独抽出立卷的档案，应在档案销毁清册和档案保管清册中列明。8.11 奖 惩第三十二条 对于在档79、案的收集、保管、提供利用和档案编研、管理等方面做出显著成绩的部门或个人，每年年底组织专项评比工作，由档案管理部门汇总材料，报请集团公司领导给予表彰和奖励。第三十三条 集团各部门、各分公司的档案工作，列入对部门、分公司负责人、档案管理员的绩效考核内容。第三十四条 有下列行为之一者，由集团公司档案管理部门、相关主管部门责令限期整改，并视不同情节，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员报请集团公司领导，给予处分；构成犯罪的，提请司法机关追究其刑事责任：（一）涂改、伪造档案的。（二）擅自出卖或转让档案的。（三）将职务活动中形成的应归档的文件、资料占为己有，拒不归档或不按规定期限向档案管理部门移交档案的80、。（四）将具有一定密级的公司内部档案文件内容对外泄密，甚至造成集团公司损失的。8.12 附 则第三十五条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第三十六条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间附件1：档案移交登记表文件编号：- 8F1-序号文件名称所属年度页数密级年限移交日期备注绝机秘永长短附件2：档案查/借阅登记表编号： 文件编号：- 8F2-申请借阅部门查/借阅人姓名文件名称密 级绝密 机密 秘密借 出 查 阅 复 印 份查/借阅时间 年 月 日 时 分归还时间 年 月 日 时 分查/借阅事81、由申请部门负责人集团办公室主任公司领导备 注附件3：档案资料销毁审批单编号： 部门： 文件编号：- 8F2-拟销毁档案资料名称拟销毁档案资料编号拟销毁档案资料份数拟销毁时间销 毁 人监 督 人销毁原因及拟销毁方式档案室意见部门负责人意见领导批示备 注二、集团人力资源管理类制度1.人力资源规划文件编号：-RL1-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 1.1集团定岗定编管理制度文件编号：-RL1.1-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 1.1.1 总 则 第一条 目 的： 为满足集团总体战略发展要求，明确部门职责说明、职务划分、管理幅度和工作权限，82、保证员工队伍的整体素质，协调人力资源管理的各项计划和工作，有效控制人力成本，统一集团和员工个人发展的目标，特制定本制度。 第二条 范 围：本制度适用于集团及各分公司部门的机构设置和员工编制。第三条 工作流程：前期准备编制流程部门职责说明现有员工编制制定年度人工成本预算结束NYYNNN现有组织架构YNNYY结 束当年12月份，编制下一年度文件职位说明书N岗位工作分析开 始汇总资料综合分析结果，进行供求预测分析经营运作情况和中短期规划召开会议、提出是否进行定岗定编修订各部门修订/制定申报审批职能管理部门修订定员标准后勤、服务等部门修订定员标准研究审核签字审批发布执行修订员工编制量表和职位说明定编人83、数测算及供求预测 第四条 原 则： （一）定岗定编工作以集团总体经营目标和战略规划为依据，协调现有组织架构和各类人员的数量和比例，进行岗位工作分析，以精简、高效、节约为目标，做到人尽其才、人事相宜。 （二）定岗定编应保证集团重要岗位员工的基本素质，保证日常工作的人力需求和供给，保证能够按计划完成日常的工作任务。 （三）定岗定编要明确任务目标，合理分工协作，“责、权、利”相对应；以强化集团各部门间工作的相互配合，提高工作效率为主要目的。 （四）定岗定编所涉及的组织架构图、员工编制、部门职责说明、职位说明书等文件材料（以下简称“定岗定编文件”），原则上应每年（或每两年）修订一次，修订时间为每年的184、2月份。 （五）集团（分公司）的定岗定编文件编制/修订完成后，岗位和人员编制的计划数量只在当年（或两年内）有效。人员编制数量是集团人工成本预算与控制的前提，除按正常手续申报审批外，集团（分公司）各部门不得随意增加岗位和人员。1.1.2 责权划分第五条 集团董事长、总裁责权：（一）负责集团总体战略规划和经营目标的制定。（二）负责集团各职能部门、各分公司主要职能和权限的确定。（三）出席集团定岗定编文件修订会议，并对是否修订、以及讨论的最终结果进行决策。（四）负责对集团定岗定编的整体工作进行监督和指导。（五）负责集团各职能部门、各分公司定岗定编文件执行前的最终审批。 第六条 集团办公室责权：（一）负85、责汇总集团所有的定岗定编文件，并对集团当前的岗位设置和人员编制情况进行统计，出具统计报告。（二）组织集团定岗定编工作会议，并对集团定岗定编的整体工作实施推进。（三）负责集团高层、集团办公室的岗位工作分析，以及定岗定编文件的编制和修订。（四）负责指导配合集团各职能部门、各分公司进行岗位工作分析，并对各职能部门、各分公司编制或修订的定岗定编文件进行审核、报批。（五）负责集团所有定岗定编文件格式的统一修订，以及备案存档。（六）负责本制度的修订和监督执行。第七条 集团财务部责权：（一）负责向集团董事长、总裁提供当期或近期的财务报表和资金运作情况，为集团定岗定编工作提供财务管理上的参考依据。（二）参加集86、团定岗定编工作会议，并有对本制度内容和工作流程提出修订和完善的建议权。（三）负责本部门的岗位工作分析，以及定岗定编文件的编制和修订。（四）负责指导分公司财务人员编制和修订定岗定编文件。（五）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。第八条 集团法务部责权：（一）参加集团定岗定编工作会议，并有对本制度内容和工作流程提出修订和完善的建议权。（二）负责本部门的岗位工作分析，以及定岗定编文件的编制和修订。（三）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。第九条 集团监察部责权：（一）参加集团定岗定编工作会议，并有对本制度内容和工作流程提出修订和完善的建议权。（二）负责本部门的岗位工作分析，以及定87、岗定编文件的编制和修订。（三）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。（四）有权对本制度实施过程中出现的违纪情况实施检查、通报和处罚。违纪情况主要包括三种：1.未经集团审批，私自设置部门/岗位的；2.未经集团审批，且未按照当期实际编制的员工数量，私自进行扩编招聘的；3.私自扩编后，为平衡当期预算的人工成本，违反集团薪酬管理制度，有意降低人均人工成本的。第十条 分公司总经理责权：（一）参加集团定岗定编工作会议，并有对本制度内容和工作流程提出修订和完善的建议权。（二）向集团董事长、总裁提供分公司经营运作情况的相关数据，并负责分公司战略规划和经营目标的制定。（三）负责分公司各职能部门主要职能和88、权限的确定。（四）负责组织、召开分公司定岗定编文件修订会议，并对是否修订、以及讨论的最终结果进行决策。（五）负责对分公司定岗定编的整体工作进行监督和指导。（六）负责分公司所有定岗定编文件的最终审批，并报集团办公室审核。（七）执行本制度，并对执行过程中出现的问题，以及所在分公司是否需要超编或缩编等情况，实时进行反馈。1.1.3 流程解释及管理细则 第十一条 流程解释： （一）前期准备：1.集团定岗定编工作于每年12月1日31日进行，制定下一年度的岗位调整和人员编制方案。2.定岗定编文件的编制/修订，须以集团（各分公司）当期的经营运作情况和中短期战略规划为出发点，通过现有组织架构、部门职责、人员编89、制、职位说明等在实际运行中的表现情况，进行工作分析和人员的供求预测，并对现有定岗定编文件做出是否需要修改的决定。 （二）职能管理部门编制流程：1.本制度中的“职能管理部门”主要包括：财务部门、行政（人事）部门、监察部门、营销综合类部门等。2.因职能管理部门的职能和人员编制相对稳定，其定岗定编只需参照集团规划和下一年度的工作安排进行微调（或不进行调整）。3.集团定岗定编工作输出的文件为集团（分公司）组织架构图及各岗位员工编制量表和集团（分公司）部门职责说明及各岗位职位说明书，输出文件作为集团的制度文件执行。4.职能管理部门的定岗定编文件编制/修订完成后，须按照以下程序进行审批：（1）集团职能管理90、部门：部门主管/经理集团总裁集团董事长。（2）分公司职能管理部门：部门主管/经理分公司总经理集团总裁集团董事长。5.审批完成的所有定岗定编文件，须提交集团办公室备案存档。 （三）后勤、服务等部门编制流程： 1.本制度中的“后勤、服务等部门”主要包括：后勤部门、技术部门、经营部门，以及其他服务类部门。2.后勤、服务等部门在进行定岗定编工作前，须结合集团（分公司）当期的运营情况、工作完成情况、其他部门工作配合的反馈情况、以及次年的业务增减情况等，进行各岗位定编人数的测算和供求预测。3.修订定岗和定员标准，责权细化到部门、细化到人，明确每一岗位的职责和定员人数，制作各岗位员工编制量表。4.定岗定编文91、件的输出（同职能管理部门）。5.审批程序（同职能管理部门）。6.审批完成的所有定岗定编文件，须提交集团办公室备案存档。第十二条 管理细则（适用于集团各职能部门和所有分公司）：（一）各分公司： 1.各分公司须于每年11月底前，对当期的年度预算、运营控制、组织协调、人员流失、人工成本、绩效指标、定岗定编情况、以及财务指标的完成情况做出综合性的分析，同时预计下一年度人力资源的供求变化，将分析报告提交集团董事长、总裁审阅。2.如需修订文件，分公司须详细填写超（缩）编计划及机构调整审批表，由总经理签字后，报集团办公室备案，集团董事长、总裁审核批准。3.审核批准完成后，由集团办公室组织召开集团定岗定编工作92、会议，分公司总经理出席参加。 （二）集团办公室： 1.集团办公室汇总各分公司提交的超（缩）编计划及机构调整审批表后，应于3日内报送集团董事长、总裁审批。2.审批完成后，集团办公室负责组织召开集团定岗定编工作会议，并按照集团董事长、总裁的指示，跟踪、监督工作进度，对相关工作进度进行日报（或周报）。3.集团办公室负责汇总各分公司提供的数据和文字资料，并按照集团统一的文件格式进行编制和修订。 （三）各职能部门： 1.收集分析与日常工作相关的数据和文字资料，根据组织机构、职责范围和业务分工进行员工编制的增减预测，确定员工编制数量。 2.对原有的定岗定编文件进行修订，制定新增加岗位的岗位说明、工作职责和93、管理幅度。 （四）后勤、服务等部门：1.定编人数测算及供求预测：根据下一年的工作计划和指标测算岗位定编人数，并对未来可能发生的情况进行人力资源供求预测，最后确定最终的定岗定编人员数量。2.修订定额标准：根据工作量、工作时间、工作属性和投入的人工成本，选择岗位定员的方法，修订定额标准。岗位定员的方法一般采用3种，包括：按设备定员、按比例定员、按工作岗位定员。3.定岗定编文件编制/修订完成后，上报分公司总经理审核，或经子公司会议讨论研究后通过。第十三条 集团总部定岗定编数据和材料的收集、汇总，均由集团办公室负责；各子公司须安排相关部门或专人负责。第十四条 未经本制度1.3部分第十一条第二款规定的工94、作流程进行审批的，任何分公司不得增减部门和岗位，不得变更部门及岗位的名称、编号和职能，不得修订/制定定岗定编文件。 第十五条 岗位名称确定后，该部门须按照各自所属的机构、职责权限、工作内容、管理幅度等确定所属的部门层级。 第十六条 部门层级确定后，部门主管领导须根据当前的组织架构，设置相应的岗位、部门结构，确定分工、员工编制及绩效考核指标，制定相应的工作流程。第十七条 部门的分解、取消、合并：（一）如部门被分解（或取消），部门职能也随之取消的，则原部门所有岗位全部取消。（二）如部门被分解，但职能被部分取消的，则只保留承担部分职能的岗位，同时并入其他职能部门。（三）部门被合并的，新部门的岗位及分95、工按照合并后的部门职能重新确定。（四）分解、合并的部门员工编制按照分解、合并后的部门性质进行员工编制测算。第十八条 集团定岗定编文件均由董事长、总裁审批执行。第十九条 集团办公室须于每年12月底前完成下一年度定岗定编文件的修订、汇总和签发。第二十条 如急需增减新部门、新岗位，分公司总经理可直接向集团董事长、总裁申请特批，同时由集团办公室协助，于15日内完成流程审批。1.1.4 部门编号和职位编号 第二十一条 部门编号： 部门编号为“集团/分公司名称首写字母缩写+部门名称首写字母缩写+（顺序号）”。如集团办公室的编号为：JT-（002） 第二十二条 职位编号： （一）集团董事长、总裁，以及各分公96、司总经理、副总经理的职位编号为“集团/分公司名称首写字母缩写+顺序号”。如*总经理、副总经理的职位编号分别为：BLT-01 BLT-02 （二）职位编号：职位编号为“部门编号+顺序号”。如集团办公室主任的职位编号为：JT-（002）-01第二十三条 部门和职位编号中的“顺序号”经初始设定使用后，不得随意更改。第二十四条 增加部门（岗位），顺序号只须在原有编号之后顺延；减少部门（岗位）时，顺序号也同时作废，并且不再使用。第二十五条 集团（各分公司）部门及职位编号详见集团人力资源管理类制度中的1.2集团（各分公司）组织架构图及各岗位员工编制量表。1.1.5 附 则第二十六条 本制度由集团办公室制定97、并负责解释。第二十七条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间1.2相关表格模板文件编号：-RL1.2-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 各岗位员工编制量表文件编号：-RL1.2.1-部 门职 位职位编号定员人数备 注编 制： 审批人/时间：超（缩）编计划及机构调整申请审批表文件编号：-RL1.2.2-集团/分公司申报部门申报人申报时间当期定岗定编情况小结下年度拟编制/修订岗位情况组 织 架 构拟增加部门数量名称定员部门职责及各岗位职位说明（请以附件形式附于表后）增98、加原因：计划增加人员渠道招聘 竞聘 公司内部调动 分公司间调动集团委派/任命 其他渠道_拟减少部门数量名称定员减少原因：被减少人员去向拟合并部门被合并部门合并前定员总数合并后部门名称定员人数合并后的部门职责及各岗位职位说明（请以附件形式附于表后）合并原因：如有人员减少则被减少人员去向组织协调横向协调变化纵向协调变化部门职责部门名称所受领导定 员部门成员职位名称工作量变化部门职能变 化管理权限增 减定员变化岗位名称所属部门定员人数拟增加人数拟减少人数增加或减少原因：职位说明书职位名称所属部门职位名称是否变更薪资等级是否变 更工作内容、职责、权限、工作关系、任职资格等变更（请以附件形式附于表后）部99、门主管/经理签字： 签 字： 年 月 日分公司总经理意见/审批签字： 签 字： 年 月 日集团总裁意见/审批签字： 签 字： 年 月 日集团董事长意见/审批签字： 签 字： 年 月 日部门职责说明文件编号：-RL1.2.3-部门名称直接上级岗位设置定编人数人部门编号部门工作内容部门职能权限编制人审核人职位说明书文件编号：-RL1.2.4-公司名称职 位 概 况职位名称所属部门定编人数人职位编号薪资等级内部领导关系任 职 资 格年龄性别学历专业工作经验其他要求专业素质个性素质主 要 工 作 内 容 和 职 责职 权工 作 重 点 考 核 项 目所需培训所施培训职业发展可直接晋升的职位可相互转换的100、职位可升迁至此的职位总裁（直接上级）签字/日期： 本人签字/日期：2.招聘与配置文件编号：-RL2-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 2.1集团招聘管理制度文件编号：-RL2.1-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 2.1.1 总 则第一条 目 的：（一）规范、健全集团的人力资源管理制度，强化用人机制，加强沟通和协调，提高招聘工作的效率，有效降低招聘成本，使人员的招聘工作有章可循、有法可依。（二）根据个体差异、工作差异和人岗匹配的基本原理，实现集团各类人员的最优化配置，使工作要求与员工素质相匹配、工作报酬与员工贡献相匹配。第二条 范 围：本101、制度适用于集团及各分公司的人员招聘工作。第三条 工作流程：制定具体的招聘实施计划集团董事长、总裁审批确定招聘和面试小组确定招聘渠道和方法录用与入职确定时间计划制定集团年度招聘计划入职/岗前培训结 束集团定岗定编计划与实施临时性（或专项）招聘计划内部招聘计划外部招聘计划内部选拔岗位竞聘确定招聘和用人标准后备人才符合竞聘条件人员招聘实施简历筛选初 试做出录用决策复 试面试甄选确定福利待遇确定岗位和薪酬标准签订劳动合同办理入职手续招聘成本评估效果评估招聘评估内部调动第四条 原 则：集团的招聘工作以集团人力资源规划和年度招聘计划为基础，以各岗位的职位说明书为标准，本着公平、公开、公正的原则，通过特定的102、程序，选拔、聘用合适的人才。2.1.2 责权划分第五条 集团办公室责权：（一）集团办公室是集团招聘工作的主要执行与组织部门。（二）集团办公室负责根据集团定岗定编工作计划和实施的结果，拟定年度招聘计划和临时性（或专项）招聘计划，并进行组织实施、面试甄选、录用入职和效果评估工作。（三）招聘的费用：是为达成年度计划或专项招聘计划，在招聘过程中支付的直接费用。集团办公室应根据招聘计划，拟定合理的招聘费用预算，经集团董事长、总裁审批后执行。（四）根据面试的过程和结果，集团办公室有向用人部门和各分公司提出是否录用的建议权。（五）集团办公室须向集团董事长、总裁提供季度或年度的招聘工作报告，进行评估分析。（六103、）负责集团职能部门应聘人员的应聘登记和录用审批表、应聘登记审批表的跟踪和审批。（七）负责本制度的修订和监督执行。第六条 用人部门和各分公司责权：（一）用人部门和各分公司是招聘工作的主要协调单位，负责本单位的岗位工作分析，并根据定岗定编计划提出年度的、临时性（或专项）招聘计划，协助集团办公室进行非管理类岗位的招聘。（二）用人部门和各分公司须根据待招岗位的职位说明书确定待招人员的任职资格，提出书面的人力需求申请。（三）作为面试小组的成员之一，用人部门和各分公司须对面试过程中填写的面试评价表的最终结果的真实性负责。（四）用人部门和各分公司应及时回复集团办公室推荐的候选人简历和信息邮件，及时反馈招聘、104、面试的结果。（五）负责符合条件的应聘人员的应聘登记和录用审批表、应聘登记审批表的上报审批。（六）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。2.1.3 招聘的计划第七条 每年1月底前，集团各职能部门、各分公司应根据上一年度的经营情况、人员变动情况，以及当期的计划安排、岗位需求和业务增减情况，制定详细的年度人员需求计划，并向集团办公室提交由职能部门经理或分公司总经理签署的年度招聘计划审批表，计划当期的招聘工作。第八条 集团办公室汇总年度招聘计划审批表后，结合已编制/修订完成的定岗定编文件，核定人员编制和计划招聘情况，平衡员工流失、费用预算、招聘来源等因素，制定集团“年度招聘计划”，报集团董事长105、总裁审批。第九条 年度招聘计划的内容：1.待招的岗位、人数，以及待招岗位的任职资格和能力素质要求；2.招聘的渠道和方式；3.计划招聘的时间段；4.招聘的费用预算（包括：广告费、材料费、交通费、场地费、出差津贴及其他费用）等。第十条 “年度招聘计划”审批通过后，集团办公室应与用人部门就待招岗位人员的素质要求尽量详细沟通，以便了解用人部门的需求，降低招聘误差，缩短到岗时间，提高招聘效率。第十一条 临时性（或专项）招聘计划，如为可预见的，应列入到年度招聘计划中统一安排；如为不可预见的，则需要用人部门提交人力需求审批表，由逐层领导审批后方可进行招聘。第十二条 人力需求申请表须填写清晰、表述明确、语言106、简洁、工整规范；如对相关招聘的项目没有明确要求，应填写“无”。第十三条 审批通过的人力需求申请表须由用人部门提交集团办公室备案，由集团办公室统一制订招聘计划。第十四条 集团的招聘工作必须要在计划的人员编制范围以内进行。如要超编招聘，须参照本制度第十一条描述，逐层领导审批完成后方可进行，否则视为违纪。本制度中的“违纪情况”与集团人力资源管理类制度1.1集团定岗定编管理制度中的第九条第（四）款同。2.1.4 招聘的实施第十五条 集团招聘主要有两种形式，即内部招聘和外部招聘。第十六条 内部招聘：集团及各分公司中、基层管理岗位人员应优先考虑内部招聘，主要包括：（一）内部选拔：1.本部门选拔：由本部门主107、管领导提出书面的选拔申请，提交集团办公室备案并办理相关手续。2.跨部门选拔：经与员工本人、员工所在部门负责人及主管领导确认后，报集团办公室备案并办理调动手续。（二）内部调动：集团-分公司间的调动、分公司-分公司间的调动。（三）岗位竞聘：由集团办公室负责制定竞聘实施方案、汇总竞聘岗位，公布竞聘的目的、范围、时间、程序、原则、竞聘条件、竞聘岗位职责，组织竞聘面试测评小组，分配小组成员的责任和工作内容，并且规定竞聘监督措施及其他注意事项。第十七条 内部选拔、内部调动及岗位竞聘以候选人自愿为主要原则，应充分尊重候选人的个人意见；如候选人不考虑更换其当前的工作岗位、不考虑参加竞聘，则应改选其他候选人或进108、行外部招聘。第十八条 内部选拔、内部调动的具体内容和流程，详见集团人力资源管理类制度2.3集团员工晋升、调动与降级管理制度。第十九条 如内部招聘条件不足（即现有人员均不满足待招岗位的任职资格），则内部招聘自然终止，同时由集团办公室统一发布招聘信息，进行外部招聘。第二十条 外部招聘：（一）集团公司的外部招聘主要有社会招聘、网络招聘、校园招聘和员工推荐等四种形式。（二）招聘人员每天除完成人员搜索、简历的收集和筛选等工作外，还需根据待招岗位的任职资格，向用人部门推荐应聘者，配合完成面试及面试评估工作。（三）集团（含分公司）管理人员的面试及面试评估工作由招聘人员配合用人部门完成；非管理人员的，由用人部109、门自行完成，并将面试评估的结果报集团办公室汇总。（四）招聘人员需将招聘工作的实施情况进行统计，完成招聘数据的月度记录。第二十一条 为展示公司形象，外部招聘须以集团公司的名义进行，制作统一样式的宣传材料。第二十二条 招聘人员除完成内、外部招聘工作外，还须有针对性的了解人力资源市场上相同行业相同岗位、其他行业相同岗位以及与公司存在人力资源竞争的企业，关于薪酬、保险、奖金、休假、福利等方面的信息，定期形成工作报告，并以此作为职位说明书的修改、应聘者面试录用和薪酬谈判的依据。第二十三条 针对外部招聘的渠道、规模、时效性、岗位性质、限制条件和所面对就业群体的不同，非管理人员岗位的招聘，各分公司或用人部门110、可根据实际情况申请自行安排外部招聘。2.1.5 面试甄选第二十四条 集团办公室须以集团职位说明书为标准，参照年度招聘计划审批表和人力需求申请表，筛选收集到的人员信息和简历，对应聘者提供的个人资料进行审查，内容包括：年龄、学历、工作经历、专业技能等，并将初步审核通过的应聘者整理、归类。第二十五条 除管理类及中、高层岗位外，非管理类岗位的应聘简历，可由招聘人员推荐发送给用人部门负责人及其主管领导，同时抄送集团办公室主任；相关面试工作，由各分公司、用人部门自行安排。第二十六条 经审核，凡存在以下情况之一的人员，不予安排面试：（一）未满国家法定工作年龄的应聘者。（二）曾在公司工作，但：1.工作表现不佳111、者；2.自动离职或未经批准而擅自离职者；3.违反国家法律及公司相关管理规定被辞退者。（三）不符合职位说明书、年度招聘计划审批表及人力需求申请表中要求的学历、技能和工作经验者。（四）其他经招聘人员初步认定的、不具备承担招聘岗位工作能力者。第二十七条 由集团办公室实施面试的基本程序：（一）面试的准备：1.与用人部门沟通，确定参加面试的面试官，视招聘规模和应聘者素质决定是否组建面试团队。2.针对不同的应聘者，准备不同的面试问题，同时确定问题的内容、提问方式和提问顺序。3.确定面试问题的评估方式和标准；对于某些中、高级管理岗位，应提前构建能力素质模型，制定面试评分表。4.确定面试时间及面试场地；在应聘112、者较多、等候时间较长时，应准备集团的宣传材料，供应聘者浏览。5.应聘者须详细填写集团办公室提供的应聘登记和录用审批表（管理人员）或应聘登记审批表（非管理人员），签字确认后等候面试。（二）面试的实施：1.管理人员：以行为描述面试为主，深入了解应聘者的个性、特长、知识、思维、以往的工作情况和现阶段的求职动机，判断应聘者的描述和提供的信息是否真实，并进一步确定应聘者与招聘岗位的匹配程度。2.非管理人员：主要了解以往的工作经历和背景，并以是否胜任工作岗位作为判定标准。（三）面试的总结和评价：总结面试全过程中存在的问题，并进行分析评价，为下一次面试的实施做好准备。第二十八条 集团办公室组织的面试一般分为113、初试和复试。初试由集团办公室负责，复试由用人部门经理和主管领导参加；必要时，某些中、高层管理岗位需集团董事长/总裁亲自复试。初试、复试的总数一般不超过3轮。第二十九条 在面试的实施过程中，面试官应当注意：（一）简历并不能代表本人，应聘者工作经历比学历更重要。（二）不要忽视求职者的个性特征，应该让应聘者更多地了解公司。（三）给应聘者更多的表现机会，注意不忠诚和欠缺诚信的应聘者。（四）所有面试官应以集团职位说明书为标准，对应聘者进行评价，消除歧视、公平公正，慎重做出聘用决定。第三十条 如发现应聘人员有下列情况之一者，面试不予通过，且不做出录用意向：（一）实际工作经验与投递的简历介绍不符，提供虚假工114、作经验者。（二）无法提供身份和学历证明，以及涉嫌提供虚假身份证明、学历证明者。（三）经进一步了解，确认不符合公司招聘岗位工作要求者。（四）经背景调查，因严重违反国家法律法规或原公司管理规定而被辞退者。（五）挑剔本公司管理制度、不尊重或诋毁公司形象以及有贿赂面试考官的行为者。（六）因重大管理失误造成严重危害或与原单位仍存在经济纠纷者。第三十一条 面试结束后，面试官须在应聘登记和录用审批表和面试评价表上简要提出书面的录用或不录用意见，并签字确认。对有录用意向的应聘者，应告知招聘人员书面或电话通知上岗试用。第三十二条 应聘者经面试并确定录用后，用人部门应于每月月底前，将审批后的应聘登记和录用审批表和115、应聘人员提供的入职材料报集团办公室备案。第三十三条 全部招聘工作结束后，集团办公室须将面试过程中产生的表格及文字资料存档备查，并做好相关薪酬信息的保密工作。第三十四条 招聘人员每月底须将当月招聘工作的效率、成本、方法和结果等，以报告形式上报集团办公室经理审阅，并备案存档。2.1.6 招聘工作评估第三十五条 集团办公室应对招聘过程的各个环节进行跟踪、统计，评估招聘效果。第三十六条 评估招聘效果要从编制需求是否得到满足、到岗率与招聘计划是否相符、求职人员数量与实际到岗人数的比例等方面进行。第三十七条 招聘活动结束后，集团办公室应调查了解求职者对招聘工作的意见和建议，测量新员工的工作业绩，分析招聘的116、时间、费用和效果，不断改进招聘工作。2.1.7 附 则第三十八条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第三十九条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间2.2集团员工入职、转正与离职管理制度文件编号：-RL2.2-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 2.2.1 总 则第一条 目 的：（一）规范员工的入职、转正和离职管理流程，明确集团（分公司）相关部门的人事权限和工作职责，有效降低用工风险。（二）通过试用期管理与考核，提高集团人才的培养和留用能力。（三）规范离职交接工作，117、保持各项工作的连续性。通过与离职人员的面谈，获取有利于改进集团管理方面的信息，提高集团整体的管理水平。第二条 适用范围：本制度适用于集团所有员工的入职、转正与离职管理。2.2.2 责权划分第三条 集团办公室：（一）负责审核集团职能管理部门和分公司提交的员工入职材料。（二）负责组织并监督、实施集团层面的新员工入职指导和岗位培训。（三）负责集团职能管理部门劳动合同、保密协议、解除（终止）劳动合同证明书的签订和备案。（四）负责监督各分公司劳动合同、保密协议、季节性用工劳动合同、以及解除（终止）劳动合同证明书的签订和备案。（五）负责跟踪集团所有新员工试用期考核、转正和离职审批工作。（六）参与集团职能部118、门和各分公司管理类岗位员工的离职面谈工作。（七）负责集团所有员工入职、转正和离职材料的备案和汇总。（八）负责本制度的修订和监督执行。第四条 集团财务部：负责高管和特殊岗位人员的离任审计。第五条 各分公司：（一）负责分公司员工的入职、转正和离职审批。（二）负责审核新员工入职材料的真实性，并按时上报和跟踪审批。（三）负责员工劳动合同、保密协议、季节性用工劳动合同以及解除（终止）劳动合同证明书的签订和汇总。（四）负责组织、实施分公司层面的新员工入职指导和岗位培训。（五）负责分公司员工的试用期考核和转正审批。（六）负责分公司员工的离职面谈工作。（七）负责收集员工解雇、开除或劝退的证据。（八）执行本制度119、，并对执行过程中出现的问题实时反馈。2.2.3 员工入职及工作流程 第六条 员工入职流程：员工入职管理类岗位非管理类岗位提交、审核入职材料签订劳动合同书签订季节性用工劳动合同领取办公用品或劳保用品到所在分公司/部门报到提交、审核入职材料入职指导及内部培训正式上岗入职材料、劳动合同备案第七条 员工入职须提交的材料： （一）管理类岗位：1.身份证、毕业证、学位证、执业资格证等（职称证或大学英语四级成绩单等，视岗位是否需要而定），由集团办公室负责终审，复印件存档，原件退还本人。2.两张一寸近期免冠照片。3.体检合格证明。4.应届大学毕业生可暂不提供学历证明，但必须提供学校提供的、加盖公章的实习证明。120、5.经审批的应聘登记与录用审批表。 （二）非管理类岗位： 身份证、技术资格证（视岗位是否需要而定）、两张一寸近期免冠照片、体检合格证明、经审批的应聘登记审批表。第八条 如员工的入职材料存在问题，并且有2.1集团招聘管理制度第三十条描述的情况者，集团办公室将有权终止办理入职手续，且不做出录用意向。第九条 签订劳动合同：（一）管理类岗位员工（包括常驻人员）：1.入职一个月内签订劳动合同书，期限为34年。2.合同签订期限：入职之日起至第四年的12月31日。3.规定试用期：一般为13个月，最长不超过6个月。（二）临时性或季节性岗位员工：1.入职一个月内签订季节性用工劳动合同，期限为36个月。2.规定试121、用期：不超过1个月。（三）特殊岗位的，其工作内容涉及集团及分公司机密的，除签订劳动合同书外，还须签订集团保密协议。第十条 员工入职手续办理完成即可进行入职指导，一个月内可参加新员工入职培训；如有特殊情况不能参加的，须由员工所在单位主管/经理完成培训，具体程序和内容详见集团人力资源管理类制度3.1集团培训管理制度。第十一条 凡未履行入职手续，以及入职材料和劳动合同没有在集团办公室备案的员工，该员工的工资须待入职手续办理齐全后发放，同时对相关责任人和所在单位予以一定的绩效处罚。2.2.4 员工转正及工作流程第十二条 员工转正流程：员工转正试用期考核填写员工转正审批表转正完成管理类岗位非管理类岗位所122、在部门、单位审批所在部门、单位审批集团董事长、总裁审批第十三条 员工试用期期间，员工所在部门/子公司须参照集团相关制度文件，对其进行试用期考核，填写员工试用期考核评价表。相关评价表、考核方法和标准详见集团人力资源管理类制度4.1集团绩效管理制度。第十四条 员工转正须由所在单位提出、员工本人填写员工转正审批表，经各级领导审批后通过。季节性用工、以及临时性岗位员工不需填写员工转正审批表。第十五条 如员工为集团特殊招聘的人才，或在试用期期间工作表现突出，或对集团工作做出突出贡献的，经所在部门/单位主管领导审批认可，员工入职满1个月后，可申请提前转正。第十六条 员工在试用期期间有下列情况之一者，集团公123、司将予以延期转正：1.经行为测评和工作绩效评定，试用期期间被证明不能胜任工作的。2.试用期期间因工作失误造成直接经济损失在1000元以下的。3.试用期期间违反公司管理制度，但未造成重大影响，并且经教育后，态度良好的。 第十七条 员工在试用期期间如存在与中华人民共和国劳动合同法规定的、可以解除劳动合同情况的，集团公司将予以解除劳动合同或追究其法律责任。2.2.5 员工离职及工作流程第十八条 员工离职流程：员工离职主动辞职解雇、开除、劝退提交员工离职审批表离职面谈与挽留工作交接签署工作交接单收集解雇、开除、劝退证据书面通知离职面谈签署、发放解除（终止）劳动合同证明书工作交接签署工作交接单高管、财务124、特殊岗位人员的离任审计离职完成自动离职 第十九条 集团员工离职的形式： （一）辞职：指因个人原因辞去工作者。 （二）解雇：指因工作绩效不合要求、行为不当、违反集团管理规定、业务水平不合格、劳动合同到期、不服从公司管理及公司因经营原因而裁员者。 （三）开除：指严重违反公司管理制度或有违法犯罪行为者。 （四）自动离职：指员工不向公司打招呼，随意脱离岗位，强行与公司解除劳动关系的行为。 （五）劝退：指工作绩效长期不达标，经培训后仍不理想、但又不主动提出辞职者。第二十条 集团员工如有离职考虑，须提前1个月向部门主管/经理提出书面的离职申请，填写员工离职审批表，写明具体的离职理由，并由本人遵照审批表中125、的程序完成离职审批，交集团办公室备案。第二十一条 离职谈话：由员工所在部门主管/经理完成，进一步确定员工离职的理由；集团办公室负责与各部门沟通，了解员工离职情况。第二十二条 未完成离职审批和工作交接的员工应正常出勤，遵守公司的各项管理制度，不得随意离开公司；否则，造成的一切后果，均由员工本人承担；必要时，公司将追究其法律责任。第二十三条 员工离职面谈结束后，如员工仍坚持离职，员工所在部门主管/经理应及时办理交接手续，与员工签署工作交接单，并向上级领导或部门申请招聘，保证各项工作能够持续进行。第二十四条 公司高管、财务人员或特殊岗位人员发生岗位调动或离职时，为明确经济责任，须由集团财务部对其任职126、期间的经济活动及履职情况进行审计。第二十五条 未按规定办理离职手续者，员工离职当月的工资和其他福利待遇须待手续补齐后再行发放。第二十六条 如因劳动合同到期，公司提出终止或解除劳动合同，须由用人部门提前30天通知员工本人，并按照员工辞职的程序办理离职。办理结束后，向员工出具解除（终止）劳动关系证明，工资结算与福利待遇按照相关法律规定办理。第二十七条 如公司实施裁员，则将按照中华人民共和国劳动法第四章第四十一条、第四十六条规定的程序实施办理。第二十八条 试用期员工须提前3天向公司提出离职，并按公司规定完成工作交接，解除劳动合同。第二十九条 集团所有员工离职，必须签署解除（终止）劳动合同证明书。对于127、自动离职，且无法联系当事人的，均参照原劳动部办公厅颁布的关于通过新闻媒介通知职工回单位并对逾期不归者按自动离职或旷工处理问题的复函予以处理。2.2.6 其他说明第三十条 集团员工的调动、晋升与降级不存在试用和转正；其形式上的离职和入职表现，不在本规定范围内。第三十一条 集团员工如有调动、晋升或降级，均须填写员工异动（晋升、调动、降级）审批表，并遵照审批表中的审批程序办理异动。2.2.7 附 则第三十二条 本制度若与国家法律、法规有相抵之处，均以国家法律、法规为准。第三十三条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第三十四条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为128、准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间2.3集团员工调动、晋升与降级管理制度文件编号：-RL2.3-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 2.3.1 总 则第一条 目 的：（一）以1.1集团定岗定编管理制度和2.1集团招聘管理制度为基础，在关注人才内部供给的同时，进一步规范员工的调动、晋升与降级管理，建立规范的工作程序。（二）以完善集团员工的职业生涯规划为目标，以后备人才的选拔、培训和考核为具体措施，逐步提高员工的整体素质，推进集团人力资源管理的良性发展。第二条 适用范围： 本制度适用于集团所有在职员工。第三条 原 则：1.过程控制、严格审批129、规范管理。2.集团员工的调动、晋升与降级，应确保人岗匹配和日常工作的连续性。3.集团员工的调动、晋升与降级，应与组织调整、战略目标和内外环境变化相适应。第四条 工作流程：考核不合格考核合格降 级 面 谈YNYNYN降 级集团员工异动工作交接签署工作交接单晋 升新部门报到调整薪酬和社保关系审 批异动评估终 止结 束降 级调 动填写员工异动（调动、晋升、降级）审批表在职培训与考核调动、晋升异动面谈复 级降级或劝退2.3.2 责权划分第五条 集团董事长、总裁责权：（一）负责集团高层管理人员的异动评估和面谈。（二）负责集团中、高层管理人员异动的最终审批。（三）负责集团后备人才申报材料的最终审批。第六130、条 集团办公室责权：（一）参与集团中层及以下管理类员工的异动评估和面谈。（二）负责集团员工异动（调动、晋升、降级）审批表的审核和备案。（三）负责审核异动员工薪酬和社保关系的调整与变更手续。（四）负责参与异动员工的在职培训与考核。（五）负责集团后备人才相关材料的审核和备案。（六）负责本制度的修订和监督执行。第七条 用人部门和各分公司责权：（一）负责异动员工的评估和面谈。（二）负责员工异动（调动、晋升、降级）审批表的审批和上报。（三）负责审批异动员工薪酬和社保关系的调整与变更手续。（四）负责异动员工的在职培训与考核。（五）负责后备人才的推荐、考核，以及推荐材料的审批、上报。（六）执行本制度，并对执131、行过程中出现的问题实时反馈。2.3.3 员工调动第八条 借调：是为完成某项工作或项目，部门或分公司间临时调入人员，在完成一定工作任务后，返回原部门的一种人员流动。1.被借调人在借调期间受原部门和借调部门的双重领导，其福利待遇和劳动关系不变。2.被借调人的工资、考核、福利待遇仍由原部门所在分公司发放；调入部门只负责被借调人的工作奖励，奖励形式由调入部门所在分公司自行确定。3.员工借调事宜以部门间沟通为主，不填写员工异动（调动、晋升、降级）审批表；如被借调人在借调期内的绩效标准发生变化，员工所在部门应及时调整，并告知集团办公室备案。4.因借调而致使的临时性的人员增减变化，不属于人员编制的调整范围。132、第九条 岗位轮换：是部门或分公司内部有计划地按照大体确定的期限，让同级别员工轮流担任若干不同岗位，达到在职训练、开发员工多种能力、观察培养技术或管理人才的目的。1.岗位轮换人员不涉及福利待遇和劳动关系等事项的变更。2.因涉及定岗定编，岗位轮换人员需填写员工异动（调动、晋升、降级）审批表，报集团办公室备案。3.岗位轮换不涉及部门人员的增减变化。第十条 本制度2.3.1总则第四条中规定的工作流程，不适于借调和岗位轮换，只适用于员工的部门间调动。第十一条 部门间调动：（一）因涉及职权、任职资格、考核项目、工作内容及职责的变化，员工的部门间调动需要由目标部门以及目标部门的主管领导对其进行异动评估，以保133、证员工素质与目标岗位相匹配。（二）如被调员工符合目标岗位的条件，或经短期培训（13月）后，预计能够胜任目标岗位，则异动评估完成，否则终止调动。（三）异动评估完成后，员工所在部门、目标部门须与员工本人进行面谈，并达成一致意见。（四）集团中层及以下管理类员工的异动评估和面谈，由集团办公室参与实施。（五）部门间调动应充分尊重员工个人的意见，且以不影响员工心态、不影响员工所在部门工作和分公司的任务为前提，使调动工作对员工本人起到一定的吸引和激励作用。第十二条 员工调动审批完成后，须进行本部门以及目标部门的工作交接，签署工作交接单。第十三条 员工调动后，其薪酬一般执行两种方式，即“调岗不调薪”或“调岗涨134、薪”：（一）若原岗位大于等于新岗位的薪酬标准，其调动后的薪酬标准按照原岗位的执行。（二）若原岗位小于新岗位的薪酬标准，其调动后的薪酬标准按照新岗位的执行。第十四条 员工如发生分公司间调动，原岗位不再保留其社保关系，应及时进行调整。第十五条 员工调动后，原岗位空缺须由原部门提出招聘或内部竞聘予以补齐；如不需补齐，则须填写超（缩）编计划及机构调整申请审批表，对岗位予以减少或由其他人员兼任。第十六条 调动3个月后，员工所在部门须对其进行在职培训与考核。考核结束后的一年期内，若连续六个月月度绩效考核成绩不合格，将予以调动或降级。2.3.4 员工晋升第十七条 员工晋升的条件：（一）入职3年以上，并且能够135、胜任目标岗位者。（二）连续3年年度绩效考核成绩在85分以上者。（绩效方案未定）（三）个人工作成绩突出，对集团（或分公司）发展有突出贡献者。（四）从事过与目标岗位有关的工作，并且有相关执业资格和丰富的工作经验者。（五）工作年限不够，但能够胜任晋升岗位，并经集团董事长、总裁特批者。第十八条 员工晋升应以目标岗位空缺或新增为前提，且不得超出限定人数。第十九条 被晋升员工如在准备晋升的前一年内，受过集团（或分公司）行政处罚或通报两次以上（不包含两次）的，则在当年度不予晋升。第二十条 被晋升员工的评估、面谈审批、工作交接、薪酬福利、培训考核，以及涉及的部门编制等事项，适用于本制度2.3.3员工调动第十一136、条至第十六条所有条款。2.3.5 员工降级第二十一条 员工降级分为“留职降薪”和“降职降薪”两种类型。第二十二条 员工“留职降薪”的条件：（一）因身体或健康等原因，不能完全承担岗位工作而被申请降级者。（二）连续三个月月度绩效考核成绩在60分以下者。（三）连续两年年度绩效考核成绩在60分以下者。（四）违反集团相关管理制度，且满足留职降薪条件者。第二十三条 员工“降职降薪”的条件：（一）不能胜任本职工作，但不足以解除劳动合同者。（二）因组织结构调整，原部门职能被取消，且不能晋升或同级别岗位调动的临时待岗者。（三）连续六个月月度绩效考核成绩在60分以下者。（四）连续三年年度绩效考核成绩在60分以下者137、。（五）严重违反集团相关管理制度，且满足降职降薪条件者。第二十四条 被降级员工的面谈审批、工作交接以及社保调动等事项，适用于本制度2.3.3员工调动第十一条第（三）至第（五）款、第十二条、第十四条和第十五条规定的条款。第二十五条 被降级员工应遵守集团各项管理制度，不得怠工、旷工或自动离职。第二十六条 部门内“留职降薪”和“降职降薪”： （一）除被降级人员提出离职外，部门内“留职降薪”和“降职降薪”不涉及人员的调整和增减变化。除职位级别、薪酬级别有所调整外，被降职员工仍承担原岗位的工作职责和绩效指标，仍拥有原岗位的工作权限和管理职能。 （二）员工在部门内被降级后，如连续六个月考核合格，则予以复职138、复级，否则将调离本部门，转为部门间“降职降薪”或予以劝退。第二十七条 部门间“降职降薪”：（一）员工降级前，如预计目标部门将超出限定人数时，目标部门须填写超（缩）编计划及机构调整申请审批表申请增加编制。（二）员工降级后，原岗位造成的空缺须由原部门提出招聘或内部竞聘予以补齐；如不需补齐，则须填写超（缩）编计划及机构调整申请审批表，对岗位予以减少或由其他人员兼任。（三）部门间“降职降薪”属于严重违反集团管理制度的情况，对被降级员工将不予复级考核，不予复职复级或予以劝退。 第二十八条“留职降薪”和“降职降薪”后的薪资标准请参考集团人力资源管理类制度-5.1集团薪酬管理制度。2.3.6 后备人才的选拔139、第二十九条 选拔后备人才的目的：增强员工的使命和竞争意识，营造自主学习的观念和氛围，有计划、有步骤的把优秀员工配置到重要的管理岗位上去，培养素质优良、结构优化的人才队伍，实现公司和员工的共同成长。第三十条 推荐后备人才的原则：集团（各分公司）后备人才的推荐应以选拔透明、平等竞争、择优培养、激励导向为主要原则，旨在营造公司学习氛围、激励员工工作热情、统一员工与公司目标，实现人才的优化配置。第三十一条 各级部门主管/经理是集团后备人才的候选人和推荐人，负责所辖部门人才的挑选、了解和推荐，以及推荐材料的审核和申报。第三十二条 后备人才的申报条件：（一）入职满2年的正式员工。（二）连续12个月绩效考核140、成绩在85分以上者。（三）具备优良的计划、分析和组织能力，能够关注工作中的细节，人际协调、团队意识和自我管理意识较强。（四）对集团的改革和管理做出突出贡献者。（五）附加条款：经集团董事长或总裁破格提拔者。第三十三条 后备人才一经选定，须由员工所在部门主管/经理向分公司提名，分公司在内部例会上讨论通过后，通告最终人选，由候选人填写集团后备人才推荐材料后，制定相应的方案，实施考评。第三十四条 推荐考评须由候选人所在分公司自行组建考评小组，尽量消除偏见，客观、公正地进行讨论。涉及中层以上人员后备的，需由集团办公室协调、参与。第三十五条 如考评通过，分公司须将推荐材料提交集团办公室终审和汇总，上报集团141、董事长、总裁审批。第三十六条 审批通过后，后备人才名单及推荐材料须在集团内部公示。公示期间如被反映有弄虚作假等行为的，一经核实即取消后备资格，且不得再次申报。第三十七条 后备人才仍在原岗位工作，并可根据未来的培养方向，适当增加工作内容和权限。第三十八条 后备人才在工作中应充分发挥示范作用，除解决日常工作中的问题外，还应参与制定公司的发展规划和专项工作计划。第三十九条 后备人才的激励与约束：（一）激励：1.后备人才按200元/月/人的标准发放津贴。2.后备人才在参加管理岗位竞聘或选拔时，优先考虑调动或晋升。3.后备人才有外部培训、外出考察，以及与其他公司、机构等交流学习的优先权。（二）约束：1.142、后备人才在接受公司提供的考察、专项培训、在职教育和职业技能鉴定等培训时，需签署培训服务协议，并按照协议约定的内容履行相应的责任。2.后备人才绩效考核的指标和标准须由所在部门及分公司重新制定，实行动态管理。3.连续六个月绩效考评结果在75分以下的，取消后备人才的资格、津贴和一切优先权。第四十条 后备人才的在岗培训与考核详见集团人力资源管理类制度3.1集团培训管理制度。第四十一条 集团后备人才的推荐选拔的时间为每年的10月份。2.3.7 附 则第四十二条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第四十三条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办143、公室集团董事长、总裁审批/时间集团董事长审批/时间2.4相关表格模板文件编号：-RL2.4-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 年度招聘计划审批表文件编号：分公司名称招聘人数合计申请日期 年 月 日岗位一1.招聘原因：缺员补充 扩大编制2.请填写岗位名称、招聘人数、具体要求，工作内容和薪资标准（以下同）：希望到岗时间岗位二招聘原因：缺员补充 扩大编制希望到岗时间岗位三招聘原因：缺员补充 扩大编制希望到岗时间分公司总经理签字审批集团办公室复 核集团总裁签字审批集团董事长签字审批备注：请尽量详细填写本表中所有内容，如内容较多可于本页后添加附件。人力需求申请表分公司名称： 144、文件编号：-申请部门招聘岗位及人数申请日期招聘原因缺员补充 扩大编制希望到岗时间 月 日 前岗位要求年 龄性 别学 历专 业婚 否工作经验其他要求专业素质个性素质具体工作内容工作时间薪资范围申请部门签 字分公司总经理签字审批集团办公室审 核集团总裁签字审批集团董事长签字审批应聘登记和录用审批表应聘分公司名称： 应聘职务： 文件编号：-O姓 名性别出生年月近期免冠一寸照片民 族婚姻状况个人身份干部工人血型身份证号籍 贯户 籍户籍性质农业 城镇 城市现住址联系电话毕业学校最高学历所学专业职称/资格证书身 高cm体 重 kg健康状况特长爱好社保情况 在*从未参加过社会保险。 在*已参加社会保险，医保145、账号： ，保险关系目前在*：海港区： 已停保 未停保开发区： 已停保 未停保学 习 经 历（从高中起）时 间院 校 名 称所学专业取得学历统招/其他年 月- 年 月年 月- 年 月年 月- 年 月培 训 经 历时 间培训机构名称培训课程取得证书年 月- 年 月年 月- 年 月年 月- 年 月工 作 经 历时 间单 位 名 称职 位工作内容证明人/电话离职原因年 月- 年 月年 月- 年 月年 月- 年 月年 月- 年 月家 庭 成 员姓 名年龄关系工作/学习单位联系电话如遇紧急情况，可与 联络，联系电话： ；本人与紧急联络人关系： 。您与集团内员工关系：无亲属或朋友关系 不认识集团内任何人有亲146、属或朋友关系，与 分别是 关系与集团内员工 只是认识，但无亲属或朋友关系是否曾在本集团及所辖分公司任职 是 否是否尚未解除或终止与原单位的劳动合同关系 是 否是否与原单位存在过劳动纠纷，以及尚未清偿的经济关系 是 否是否患过强传染性疾病 是 否是否负有竞业限制义务 是 否是否被依法追究过刑事责任 是 否本人期望薪资： 元/月；如果您被录用，最快到岗时间为： 年 月 日前。本人郑重承诺：以上内容均为本人真实资料，并将作为公司决定是否录用的依据；本人已授权公司核实上述资料的真实性，如有虚假，将视为欺诈，该公司有权随时与本人解除劳动合同。 本人签名： 日期：用人部门审 批分公司总经理审 批集团办公室147、复 核集团总裁审 批集团董事长审 批应聘登记审批表应聘分公司名称： 应聘职务： 文件编号：-姓 名性 别民 族血 型近期免冠一寸照片身份证号婚姻状况学 历身 高cm体 重kg户 籍现住址联系电话学 习 经 历（从初中起）时 间学 校 名 称学历年 月- 年 月年 月- 年 月年 月- 年 月工 作 经 历时 间单 位 名 称工作内容离职原因年 月- 年 月年 月- 年 月家 庭 成 员姓 名年龄关系工作/学习单位联系电话如遇紧急情况，可与 联络，联系电话： ；本人与紧急联络人关系： 。本人期望薪资： 元/月；如果您被录用，最快到岗时间为： 年 月 日前。本人郑重承诺：以上内容均为本人真实资料，148、并将作为公司决定是否录用的依据；本人已授权公司核实上述资料的真实性，如有虚假，将视为欺诈，该公司有权随时与本人解除劳动合同。 本人签名： 日期：用人部门审 批分公司总经理审 批集团办公室复 核面试评价表（只用于在编管理人员）文件编号：-面试时间： 年 月 日面试进程： 初试 复试 二次复试 其他： 评价要素评价等级差一般较好13分48分910分基本素质1.语言表达能力2.亲和力和感染力3.沟通能力4.人格成熟度5.思维逻辑性，条理性6.分析判断能力7.组织协调能力专业知识工作经验8.工作经验吻合度9.掌握的专业知识10.以往的工作业绩评价11.知识、技能与职位要求的吻合度12.自主学习意识13149、.以往的工作质量判断评价录用适合性14.个人的工作观念15.对企业的忠诚度16.个性特征与企业文化的相融性17.稳定性、发展潜力18.职位胜任能力19.工作态度评价20.执行力判断总得分（超过150分的为合格）整体评价：综合评价意见： 不予录用 需再次面试 建议笔试 拟同意录用推荐其他部门或机构 做人才储备面试成员签名： 员工转正审批表文件编号：-RL2.4.6-分公司名称： 备注：本表格在提交审批时，应附该员工的面试评价表和员工试用期考核评价表。姓 名部 门职 位入职日期试 用 期 个月试用期薪资转正薪资填表时间申请转正日期转正类型提前转正 按期转正 延期转正，已延长（ ）个月试用期工作总结150、：申请人签字/日期：用人部门意 见签字/日期： 分公司总经理审 批签字/日期：集团办公室审 核签字/日期：集团总裁审 批签字/日期：集团董事长审 批签字/日期：员工离职审批表文件编号：-RL2.4.7-分公司名称： 所在部门： 备注：本表格在提交审批时，应附工作交接单。姓 名部 门申请时间离职原因 离职人签字/日期：用人部门意 见签字/日期：分公司总经理审 批签字/日期：集团办公室审 核签字/日期：集团总裁审 批签字/日期：集团董事长审 批签字/日期：工作交接单文件编号：-RL2.4.8-分公司名称： 备注：1.如交接内容较多，请在此表后附详细的交接明细；2.工作或物品交接时，交接人的直接领导151、须实施监督。姓 名所在部门职 位本部门工作交 接交接人签字： 接交人签字：监交人签字： 交接时间： 年 月 日交叉部门工作交接交接人签字： 接交人签字：监交人签字： 交接时间： 年 月 日已领用物品归还或交接情 况交接人签字： 接交人签字：监交人签字： 交接时间： 年 月 日财务欠款报销或归还情 况交接人签字： 接交人签字：监交人签字： 交接时间： 年 月 日解除（终止）劳动合同证明书文件编号：-RL2.4.9-姓 名性别出生年月参加工作时间身份证号码原劳动合同起止日期年 月 日至 年 月 日在本单位工作年限在本单位从事工作岗位（专业或工种）支付经济补偿金（元）解除（终止）劳动合同主动提出方（152、填写用人单位名称或职工姓名）：解除（终止）劳动合同原因符合劳动合同法第 条第 项 之规定。解除（终止）劳动关系时间： 年 月 日本人签字： 年 月 日单位意见及盖章经办人签名： 年 月 日注：1、此表劳动者本人、用人单位、劳动用工备案机构、失业、养老、医保经办机构各一份；2、用人单位应当在解除或终止劳动合同15日内为劳动者办理档案和社会保险关系转移手续。员工异动（调动、晋升、降级）审批表0-姓 名入职时间调动时间调出单位分公司 部门原岗位原薪资调入单位分公司 部门新岗位调整后薪资调薪月份 年 月异动类型岗位轮换 部门间调动 晋升降级留级降薪降级降薪异动原因调出单位审 批部门经理签字/日期：总经153、理签字/日期：调入单位审 批部门经理签字/日期：总经理签字/日期：异动员工签 字签字： 日期： 年 月 日集团办公室审 核签字/日期：集团总裁审 批签字/日期：集团董事长审 批签字/日期：集团 年度后备人才推荐材料清单序号材料名称份数1集团 年度后备人才推荐材料（封面）份2集团 年度后备人才推荐表份3学历、学位证书、专业技术证书、执业资格证书复印件共份4任职期间工作总结份5上一年度主要绩效指标完成情况及考核结果汇总份6各类获奖证书复印件（须审核原件）共份7其他业绩材料共份备注：以上所有材料须装订成册推荐人： 被推荐员工部门主管/经理：主管副总经理： 总经理：集团 年度后备人才推荐材料（文件编号154、：-RL2.4.11-）集团（分公司）： 推荐部门： 姓 名： 推荐人： 集团 年度后备人才推荐表文件编号：-姓 名性 别身份证号近期免冠一寸照片民 族血 型婚姻状况户籍性质户籍详细地址在秦居住地址第一学历专业教育类型毕业学校第二学历专业教育类型外语水平毕业学校职称证书职称授予时间执业资格资格授予时间联系电话电子邮件参加工作时间入职时间所在单位集团 子公司： 部 门职 位主管领导工作业绩和个人特长（如字数较多，可以附件形式附于表后）：近两年所获奖励情况时 间奖励内容级 别以上内容由被推荐员工本人填写，并确保真实推荐人推荐人所在部门推荐人职位推荐理由（如字数较多，可以附件形式附于表后）：员工所在155、部门推荐审批意见：签 字： 年 月 日分公司推荐意见：签 字： 年 月 日考评小组审批意见：签 字： 年 月 日集团办公室审核/签字：签 字： 年 月 日集团总裁审批/签字：签 字： 年 月 日集团董事长审批/签字：签 字： 年 月 日任职期间工作总结（标题：小二号黑体字；段落设置：段前1行，段后0.5行）正文：四号宋体字，段落间距设置为24磅，每段起始前空2个字。如使用本模板撰写，可直接将相关备注及说明删除。公司部（姓名）年月日（署名、日期等均为小四宋体字；日期靠右对齐，署名以日期位置为参照，居中调整）考评小组会议纪要文件编号：-会议时间会议地点与会成员议 题主持人记录人会议内容：3.培训与156、开发文件编号：-RL3-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 3.1集团培训管理制度文件编号：-RL3.1-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 3.1.1 总 则第一条 目 的：（一）规范集团培训的制度和流程，构建系统的、基于企业战略的、符合员工职业生涯需求的培训体系；配合打造具有学习性、竞争性，以及优良团队精神的员工队伍。（二）帮助员工了解、熟悉工作环境和工作职责，适应集团公司内、外部环境的发展和变化。（三）丰富培训的内容和形式，帮助员工树立自主学习的意识，转变不良的态度和习惯，逐步推进员工个人与集团目标、理念以及价值观的统一，为集团培养、储157、备合适的人才。（四）解决可预见的和日常工作中经常出现的问题，有效降低运营成本，提高工作效率。第二条 范 围：本制度适用于集团及各分公司的培训工作。第三条 工作流程：NY集团战略规划和年度工作计划员工履职与任务执行集团组织与经营分析员工能力提升培训获取培训信息新员工入职培训开拓性团队训练培训需求分析制定培训计划和费用预算培训实施培训效果的调查反馈获取培训信息培训计划的研讨与修正审 批部门内部组织培训培训过程的监督与记录外部培训内部培训中高层管理技能培训新增岗位专项培训培训效果评估结 束培训课程计划培训形式讲 师培训教材培训课程受训人员培训总结培训效果问卷后备人才内部培训后备人才外部培训集团后备人158、才培训计划第四条 原 则：（一）战略性原则：集团培训服从于或服务于企业的整体发展战略，不局限于某一个培训项目或某一项培训需求。（二）长期性原则：正确认识智力投资和人才开发的长期性和持续性，摒弃急功近利的态度，保持集团的培训目标与员工个人目标相一致。（三）按需施教、学以致用：通过培训，让员工掌握必要的知识和技能，并把培训的内容和实际经验有效衔接，为提高集团公司的经济效益服务。（四）全员培训和重点提高相结合：1.有计划、有步骤地对所有在职员工进行的教育和训练，关注整体素质和业务水平的提升；2.对公司发展起着关键作用的管理人才和后备人才要“重点提高”，关注管理水平和经营理念的更新与转变。（五）主动参159、与：使培训更具吸引力和针对性，调动员工接受培训的积极性和主动性。3.1.2 责权划分第五条 集团董事长、总裁责权：负责集团年度培训计划、费用预算，以及外部培训计划的最终审批。第六条 集团办公室责权：（一）负责汇总集团职能管理部门、各分公司上报的培训计划审批表，进行集团层面的培训需求分析，拟定集团的年度培训计划和费用预算。（二）负责集团层面培训材料、课件的编制和修订。（三）负责集团层面培训工作的组织与实施，并对培训实施的过程进行监督、记录和调查反馈，对培训效果进行评估。（四）负责集团外部培训的计划、组织、实施和评估。（五）负责集团后备人才的培训计划、组织与考核。（六）监督各分公司培训计划的执行情160、况。（七）负责本制度的修订和监督执行。第七条 各分公司责权：（一）拟定分公司内部培训的计划和费用预算，并负责培训计划审批表的审批和上报。（二）负责分公司内部培训的组织与实施。（三）负责分公司内部培训材料、课件的编制和修订，并报集团办公室备案。（四）对分公司内部培训实施的过程进行监督、记录和调查反馈，对培训效果进行评估。（五）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。3.1.3 管理细则第八条 集团各分公司须根据上年度的组织与经营情况、员工的履职与任务执行情况，于每年的1月10日前对当年度的培训需求进行分析，制定完成年度培训计划和费用预算计划，填写培训计划审批表，按流程完成审批后，报集团办公161、室备案。第九条 集团办公室汇总各分公司提交的培训计划审批表后，须结合集团战略规划和年度工作计划，进行全集团的培训需求分析，并于1月20日前制定完成集团层面的年度培训计划和费用预算计划，报集团董事长、总裁审批。第十条 集团年度培训计划和费用预算计划完成审批后，集团办公室、各分公司应分别制定集团层面以及分公司层面的培训课程计划，明确各项培训的课程、教材、培训形式和培训讲师，并按计划完成相关培训课程。第十一条 集团各项培训在实施过程中须实时监督记录、反馈问题；培训结束后，培训的组织单位须对培训的效果进行评估和反馈。集团办公室须在培训结束后，参照年度培训计划，将各项培训的培训签到表、培训记录表、课程与162、讲师评价反馈表、培训评估与反馈表等（以下简称“相关培训记录”）汇总备案。3.1.4 内部培训第十二条 集团公司的内部培训主要分为：新员工入职培训、部门内部组织培训、新增岗位专项培训以及后备人才内部培训等四种。第十三条 新员工入职培训、部门内部组织培训以及新增岗位专项培训等，均属集团常规培训，应列入到年度培训计划中，在培训实施前，不再提交培训计划审批。第十四条 新员工入职培训： （一）集团企业文化培训：属于全员培训，由集团办公室统一于每月月底安排两次，所有新入职的员工均须参加。（二）管理制度培训：1.集团财务部、集团办公室、集团监察部新入职员工的通用管理制度培训由集团办公室负责，每月月底安排一次163、；相关专项制度培训由各部门自行安排。2.各分公司新入职员工的管理制度培训、岗位技能培训、安全教育培训等，由各分公司自行组织安排。（三）试用期在岗培训：由分公司及用人部门根据工作安排情况自行组织，目的是使新员工尽快融入工作环境、建立工作关系、进入工作状态。第十五条 部门内部组织培训：是部门内部因人员异动、轮岗换岗、技术革新、部门结构调整以及工作的职责和内容发生改变时，由部门自发安排和组织的内部培训行为，由用人部门自行安排，分公司总经理监督执行。第十六条 新增岗位专项培训：是集团或分公司因组织架构调整，经超编计划及机构调整审批后新设立的岗位或部门，须进行的工作内容职责、专项业务知识、专项工作标准、164、以及相关法律法规等为主要内容的内部培训，由分公司总经理负责安排，集团办公室、集团监察部监督执行。第十七条 后备人才内部培训：详见本制度3.1.6后备人才培训。第十八条 为便于监督管理，集团企业文化培训、管理制度培训、新增岗位专项培训、后备人才内部培训等，均须将相关培训记录，以及培训提纲、教材等资料报集团办公室备案。3.1.5 外部培训第十九条 集团公司的外部培训主要分为：开拓性团队训练、员工能力提升培训、中高层管理技能培训以及后备人才外部培训等，都由集团办公室统一组织和管理。第二十条 开拓性团队训练、员工能力提升培训、中高层管理技能培训以及后备人才外部培训等，应列入到年度培训计划中，并遵照执行165、。对于临时性的培训安排或计划，须由集团办公室提交培训计划审批表，经集团董事长、总裁审批后执行。第二十一条 开拓性团队训练：是利用特定设施下的情景模拟和在自然地域、山川湖泊等，通过专业的拓展课程进行情景式的身体和心理训练，让参训学员在应对挑战和解决问题的过程中，达到磨练意志、熔炼团队的目的。第二十二条 员工能力提升培训：是针对员工知识、能力和技能上的缺陷，以及观念、心理和认识上误区，所进行的专项的、有针对性的授课指导和提升训练。培训的内容可包括知识的补充与更新、技能开发培训、观念转变培训、思维技巧培训等。第二十三条 中高层管理技能培训：只针对中高层在职管理人员，通过计划能力、开发任职能力、业务决166、策能力、人际沟通能力、人际判断与评价能力等培训，使管理者拥有更加优良的管理技能，进而提升整个集团的管理水平，确保各项业务持续稳定发展。第二十四条 后备人才外部培训：详见本制度3.1.6后备人才培训。第二十五条 中高层管理技能培训、后备人才外部培训，以及因补充知识和技能，由公司承担培训费用的参训人员，须与公司签订培训服务协议或竞业限制协议，约定学习目标以及培训后的服务期、工作任务或绩效目标，保证培训的可靠性和可控性。第二十六条 关于培训服务协议和竞业限制协议的相关事项，详见集团人力资源管理类制度-6.集团劳动关系管理制度-6.1.8服务期与竞业限制。3.1.6 后备人才培训第二十七条 经集团及各167、分公司选拔的后备人才，由集团办公室统一组织安排内、外部培训。第二十八条 后备人才的内部培训主要有以下几种模式：（一）在职开发：仍在本岗位工作，有针对性地赋予更多的职能和权限，并要求在一定的时间范围内，达到相应的工作标准。（二）短期任职：暂时脱离但兼任本岗位工作，转而到其他部门或分公司兼职锻炼，并要求在一定的时间范围内，达到相应的工作标准。（三）决策模拟训练：是通过模拟各种决策情况，训练学员如何选择各种策略，以及在诸多方案中如何作出选择；目的是提高决策的有效性，在训练中让参训人员正确地掌握决策步骤。第二十九条 后备人才的外部培训：外部培训是后备人才培训的主要形式，按照培训的内容、对象、范围、针对168、性和标准化程度的不同，主要分为高层后备人才培训和中层后备人才培训两大类：（一）高层后备人才培训的内容包括：企业间交流、参加高级学习班、研讨会，到相关院校参加在职高等学历教育、业务进修等形式。（二）中层后备人才培训的内容包括：业务进修、提高计划能力、开发任职能力、提高业务决策能力、人际沟通能力培训、人际判断与评价能力培训等形式。第三十条 后备人才的培训考核由集团办公室根据后备人才的层次、结构以及培训内容等，临时设定具体的考核方案。考核以笔试、小组讨论等形式进行，不与后备人才所在岗位的考核冲突。3.1.7 培训的成本费用第三十一条 培训的成本：（一）直接培训成本：是在培训组织实施过程中培训者与受训169、者的一切费用总和，包括培训教师的费用、学员的往来交通、食宿费用、教室设备的租借费用、教材印发购置的费用，以及在培训实施过程中的其他花费等。（二）间接培训成本：是在培训组织实施过程之外企业所支付的一切费用总和，包括培训项目的设计费用、培训项目的管理费用、培训对象受训期间的工资福利，以及培训项目的评估费用等。第三十二条 在制定培训计划时，所有培训成本都应计入培训的费用预算中。第三十三条 公开课以及集团组织的大规模培训所产生的费用，应根据集团相关规定和年度的费用计划，分别计入到各分公司产生的年度费用中。第三十四条 员工个人产生的培训费用，应计入到所在分公司的年度培训费用中。第三十五条 集团总经理级以170、上管理人员除参加集团统一安排的培训外，可根据自身和工作安排情况，每年自选科目参加外部培训，且培训费用（不含因培训产生的餐费、差旅费等）不得高于5000元/年。3.1.8 培训效果评估第三十六条 集团的培训组织部门须对每次培训的效果作出评估和追踪，填写培训评估与反馈表，并根据培训的形式和特点，采取四种评估方式：（一）反应评估：衡量学员对培训课程、讲师及培训组织的满意度，在课程进行或结束后进行。（二）学习评估：对学员学习态度和学习效果进行评估，衡量学员对培训内容、技巧、概念的吸收与掌握情况，课程结束时，通过考试等形式进行。（三）行为评估：针对学员回到工作岗位后，其行为或工作绩效是否因培训而达到预期171、进行评估，通常在1个月或3个月后由员工的直接上级负责作相关的绩效评价和指导意见。（四）结果评估：衡量培训给公司业绩带来的影响，通常在3个月或半年后由分公司进行绩效及培训转化的效果进行评估。3.1.9 其他说明第三十七条 所有参训人员必须按计划参加集团及分公司组织的各项培训活动。未参加的，须根据集团及分公司当年度的绩效考核标准，扣除个人及分公司相应的绩效分数。第三十八条 所有参加集团及分公司内外部培训的员工，应遵守培训纪律、保持会场卫生、注意个人和公司形象，保持积极认真的学习态度，学有所成、学有所用。3.1.10 附 则第三十九条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第四十条 本制度自年X月X日起172、执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间3.2集团内训师选拔与任用管理制度文件编号：-RL3.1-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 3.2.1 总 则第一条 目 的：（一）开发、利用集团内部资源，打造知识共享氛围，协调各部门联动推进，保证集团人力资源战略和培训目标的实现。（二）强化内部沟通、节约培训成本，培养和建设集团内部讲师队伍，充分发挥内训师在集团管理体系中的重要作用。（三）挖掘优秀人才，为具有综合素质的员工提供锻炼和成长的平台。第二条 范 围：本制度适用于集团及各分公司内训师的选拔173、与任用工作。第三条 选拔流程：评分NYYN拟定并发布内训师选拔通知集团内部培训需求集团年度培训计划分公司初选、材料申报集团办公室审核纳入后备讲师库组织试讲集团领导审批选拔结束成立评审小组按培训计划授课内训师年度考核与评价不合格暂时取消资格合格享受内训师资格参与修改与审核第四条 原 则：（一）选拔过程应公开、公平、公正，评价的指标要便于理解、便于操作且符合工作实际。（二）选拔决策时，应根据通用性和常规性课程所包含的培训内容确定内训师的最佳人选；并且在同等条件下，应选择短板容易弥补的候选人担任集团的内训师。（三）集团内训师仍在原岗位工作，但在培训业务上需由集团办公室与其所在部门协调管理。（四）如因174、集团组织结构调整，个别岗位或部门被撤销，导致某项常规性工作也同时被取消，如担任此项业务培训的内训师无其他课程可授，则其内训师职能和权利也随之取消，并将纳入集团后备讲师库，于次年视培训计划情况重新选拔、任用。3.2.2 责权划分第五条 集团董事长、总裁责权：（一）参加集团内训师试讲评审小组，并对被推荐人员的授课情况进行评估。（二）负责集团内训师选拔结果和年度考核结果的最终审批。第六条 集团办公室责权：（一）负责拟定、发布集团内训师选拔通知。（二）负责审核分公司提交的集团内训师推荐与评审材料。（三）负责组建集团内训师试讲评审小组，并对被推荐人员的授课情况进行评估和跟踪审批。（四）负责组织集团内训师175、的年度考核与评价。（五）负责本制度的修订和监督执行。第七条 各分公司责权：（一）负责集团内训师的推荐以及推荐评审材料的审批和提交。（二）参加集团内训师试讲评审小组，并对被推荐人员的授课情况进行评估。（三）负责参与集团内训师的年度考核与评价。（四）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。3.2.3 实施细则第八条 集团办公室于每年2月初根据集团内部培训需求以及新增的培训课程计划，发布内训师选拔通知，分公司接到通知后应于规定时间内审批、提交集团内训师推荐与评审材料，报集团办公室汇总审核。第九条 集团内训师的选拔条件：（一）具备一定的经济管理类或与培训内容相关的专业理论知识。（二）对培训内容所176、涉及的问题应有较为丰富的工作经验且业绩优异。（三）具有培训、授课的经验与技巧。（四）能够熟练运用培训中所需要的教材与工具。（五）具有良好的交流与沟通能力。（六）具有引导学员自我学习的能力。（七）善于在课堂上发现并解决问题。（八）善于积累与培训内容相关的案例与资料。（九）了解培训内容所涉及的一些前沿问题。（十）拥有培训的热情和教学愿望。第十条 集团办公室将申报材料汇总后进行审核，于三个工作日内公示合格名单，同时发布试讲通知，组织试讲评审小组。第十一条 评审小组须在候选人试讲时，根据相应的指标和标准，予以打分和评判。第十二条 集团办公室汇总评估结果后，上报集团董事长、总裁审批。第十三条 试讲不合格177、以及集团领导审批未通过者，将在集团后备讲师库中备案存档；在集团内训师发生异动或有新的培训任务和课程时，可直接进入试讲环节进行评判。第十四条 内训师经过公司领导审批通过后，即根据集团培训计划情况开展工作。第十五条 集团内训师受参训人员和集团办公室监督，须进行年度的考核与评价。考核评价不合格者，将暂时取消集团内训师资格和权利，纳入集团后备讲师库，于次年重新试讲选拔。集团内训师考核办法详见集团人力资源管理类制度4.1集团绩效管理制度。3.2.4 集团内训师的职责与权利第十六条 内训师的职责：（一）负责分公司普通员工的入职培训和内部专项培训。（二）参与进行集团/分公司的培训需求调查，编制年度培训计划。178、（三）开发、设计与培训课程有关的资料（如培训教材、辅助材料、案例及游戏、PPT演示文档、试卷及标准答案等），报集团办公室备案。（四）以获取最佳的培训效果为目标，建立、开发、实施和更新培训课程。（五）负责阅卷评分和培训效果评估工作，辅助参训人员制定培训后的行动改进计划。（六）对其他内训师的授课技巧、方法、案例、授课内容等提出改进建议。（七）内训师应合理安排时间，不得因培训而影响本职工作。（八）内训师应积极学习、努力提高自身文化素质、综合能力以及授课技巧。（九）配合集团办公室进行单项及年度培训效果评估。（十）定期参加集团办公室组织的集团内部内训师交流会或专项会议。第十七条 内训师应参照集团人力资源179、管理类制度3.1集团培训管理制度-3.1.4内部培训中规定的相关内容开发培训课程，但不限于新课程种类的开发。第十八条 内训师的直接领导应支持内训师的日常培训工作，在内训师不耽误本职工作的前提下，尽量给予充分的支持和配合。第十九条 内训师应严格按照集团和分公司制定的培训计划执行讲授，如因自身和其他原因无法授课的，需提前三日告知集团办公室安排其他内训师授课。第二十条 如果是新开发的课程，在正式授课前，内训师须申请提前会课试讲，由集团办公室、分公司职能部门经理和资深员工代表参加，对课程进行评价、反馈、优化。第二十一条 在课程进行时，内训师要注意控制课程的进度，维持课堂纪律，调动学员学习的情绪和兴趣，180、加强互动。第二十二条 课程结束后，内训师须汇总参训学员对课程和讲师的调查评价问卷，并根据课程的内容和种类，配合各分公司及相关部门按期限进行效果评估。 第二十三条 集团培训产生的所有表单均须由集团办公室备案存档，并根据培训评估的结果对集团培训体系的运行提出相关的改进意见。第二十四条 内训师的权利：（一）有按课时获得津贴的权利。（二）有参加集团外部培训的优先权。（三）有与其他公司、教育机构交流学习的优先权。（四）有直接参加集团后备人才评选的优先权。3.2.5 内训师的奖励与处罚第二十五条 内训师奖励：集团内训师奖励的形式主要有两种，即：按课时获得津贴、按年度培训评估结果获得年度奖励。（一）按课时获181、得津贴： 即45分钟为1课时，每课时30元，由内训师所在分公司负责统计核算，于当月发放。 （二）按年度培训评估结果获得年度奖励的相关细则，详见集团人力资源管理类制度4.1集团绩效管理制度。第二十六条 参照年度培训评估的结果，由集团办公室组织评选13名年度优秀内训师，统一予以奖励。集团优秀内训师应满足以下要求： （一）全年累计授课不少于30课时。 （二）所有培训课程评估的平均得分在85分以上。 （三）全年病、事假不超过15天，无旷课情况发生。 （四）积极参加集团内训师交流活动或会议，缺勤率为0。第二十七条 内训师处罚：（一）内训师无正当理由拒绝授课的：1.每次予以2课时费的处罚，在月度中扣除。2182、.当年连续2次或者累计3次者，除予以每次相应的课时费处罚外，将取消内训师资格。（二）内训师因自身和其他原因无法授课的：1.提前三日告知集团办公室安排其他内训师授课。2.如因未及时告知培训组织部门而导致恶劣影响的，当年连续2次或累计3次者，除予以每次相应的课时费处罚外，将取消内训师资格。3.2.6 附 则第二十八条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第二十九条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间3.3相关表格模板文件编号：-RL3.3-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别：183、 级 培训计划审批表文件编号：-RL-集团/分公司名称： 申请人： 申请日期： 年 月 日培训课程名称内训/外训培训机构内容简述课时费用预算明细计划时间培训地点参训对象参训人数培训师培训课程名称内训/外训培训机构内容简述课时费用预算明细计划时间培训地点参训对象参训人数培训师分公司总经理审批签字： 日期：集团办公室审核签字： 日期：集团总裁审批签字： 日期：集团董事长审批签字： 日期：备注：如填写内容较多，请将明细以附件形式附于表后。培训签到表文件编号：-RL-集团/分公司名称： 培训课程名称培训机构培训的时间、地点授课人参训对象培训形式序 号部 门参训人员签名序 号部 门参训人员签名01250184、2260327042805290630073108320933103411351236133714381539164017411842194320442145224623472448应到人数实到人数培训记录表文件编号：-RL-课程提纲与详细内容发放的材料授课过程展示请在此处添加培训照片并删除本行文字记录人签字签 字： 日 期： 年 月 日课程与讲师评价反馈表文件编号：-RL-一、课程评价反馈：评价内容得 分108642（一）培训相关度1.该培训符合我的需要，有针对性2.该培训涉及我工作中有可能遇到的问题3.该培训关系到我在公司的职业发展（二）培训效率1.该课程的目的名确，重点突出2.课程章节有185、条理，内容简洁、有深度3.课时进程安排得合理适中，讲师效率较高，无多余的时间浪费（三）培训组织1.会场布置整齐、干净，设备无故障2.讲师能保证培训现场的纪律，能让学员积极参与3.课前、课间及其他服务良好（四）培训效果通过此次学习，对我今后的工作帮助较大（一）您认为此次培训哪部分内容最有价值？（二）您认为此次培训哪部分内容实用性不强？（三）您对今后此类培训的开展还有哪些建议？二、讲师评价反馈：评价项目评价内容得 分54321仪表、态度（10分）讲师衣着得体、简洁大方讲师的态度积极、认真、有热情，能主动与学员进行互动授课能力（45分）讲师授课过程的连贯性和过渡性较强，能够承上启下讲师表达流畅、授课186、内容容易理解讲师授课的技巧娴熟，能举一反三地说明问题讲师能有效调节课堂气氛，合理互动在提问学员时，能有效解答学员提出的问题讲师的逻辑思维清晰，能把握好课堂思路讲师授课的时间与进度安排合理讲师的知识面广，能在授课中清晰地明确培训和学习的目标讲师设计的课程生动，易于接受教材运用（20分）PPT制作规范，并对课件内容熟悉有案例，且案例与授课内容关联紧密使用了视频、音频、动画或演示等教学辅助手段，并运用合理课程内有素质拓展活动，并且运用合理气氛营造（25分）有意识地注视学员，并利用目光给予肯定或回馈面部表情自然、微笑音质清晰，音调语速变化有度，有效的利用声音改变情绪，加强感情效果手势与语言配合到位，肢187、体语言生动、丰富轻松自然，适当的移动以调动学员注意力，进行课堂互动（一）您认为此次培训讲师需要在哪些方面进行改进？（二）您认为此次培训讲师哪些内容表述的较好？培训评估与反馈表文件编号：-RL-学员的互动和反应情况学员提出的问题汇总培训结果评估一、反应评估：二、学习评估：三、行为评估：四、结果评估（或绩效改进评估）：评估人签字签 字： 日 期： 年 月 日培训服务协议文件编号：甲 方： 乙 方： 协议编号： 甲方: 住所地: 电 话: 传 真: 法定代表人: 乙方(员工)：姓 名： 身份证号： 联系地址： 电 话： 其他联系方式： 根据劳动法等有关规定，甲乙双方在平等互惠、协商一致的基础上达成如188、下条款，以共同遵守。第一条 培训服务事项：甲方根据企业发展的需要，同意出资送乙方参加培训，乙方参加培训结束后，回到甲方单位继续工作服务。第二条 培训时间与方式：（一）培训时间：自 年 月 日至 年 月 日，共 天。（二）培训方式：脱产 半脱产 函授 业余 自学 其他。第三条 培训项目与内容：（一）参加的培训项目： 。（二）培训的主要内容：1. 。2. 。3. 。4. 。第四条 培训效果与要求：乙方在培训结束时，要保证达到以下水平与要求：（一）取得培训机构颁发的成绩单、相关证书、证明材料等。（二）甲方提出的学习目标与要求：1.能够熟练掌握应用 专业或相关理论知识。2.具备胜任 岗位或职务实践操作189、技能和关键任务能力。第五条 培训服务费用：（一）费用项目、范围及标准：1.培训期内甲方为乙方出资费用项目包括：工资及福利费、教材费、往返交通费、住宿费、餐饮费。2.费用支付标准：（1）工资正常发放。（2）培训费： 元。（3）往返交通费： 元。（4）住宿费： 元。（5）餐饮费： 元。培训费用合计：RMB 元（大写： ）。（二）费用支付的条件、时间与期限1.满足本协议第四条各款约定，甲方向乙方应支付出资费用范围内全部培训费。2.工资及福利性费用发放：按公司相关规定执行。3.所有培训费用的报销支付在培训结束后，携证书至总裁办办理培训流程登记及培训协议签订后一周内办理完毕。第六条 甲方责任与义务：（一190、）在培训前与乙方签定劳动用工合同，确立劳动关系。（二）保证及时向乙方支付约定范围内的各培训费用。（三）保证向乙方提供必要的服务和条件。（四）在培训期间，做好培训指导、监督、协调和服务工作。第七条 乙方责任与义务：（一）保证完成培训目标和学习任务，取得相关学习证件证明材料。（二）保证在培训期服从管理，不违反甲方与培训单位的各项政策、制度与规定。（三）保证在培训期内服从甲方各项安排。（四）保证在培训期内定期向甲方沟通，汇报学习情况。（五）保证在培训期内维护自身安全和甲方一切利益。（六）保证在培训期结束后，回到甲方参加工作，服从甲方分配，服务期限达到 年（个月）以上，服务期从 年 月 日至 年 月 191、日。第八条 除甲乙双方约定结束服务期外，如乙方单方结束服务期，将按照：（未完成的服务期限约定服务期限）培训费用合计扣除违约金。（以下无正文）甲方（盖章）： 乙方（签字）：代 表 人： 身份证号码：签约日期： 年 月 日 签约日期： 年 月 日竞业限制协议文件编号：甲 方： 乙 方： 协议编号： 当事人双方甲方: 住所地: 电 话: 传 真: 法定代表人: 乙方(员工)：姓 名： 身份证号： 联系地址： 电 话： 其他联系方式： 鉴于1.员工在公司工作期间能够接触、掌握公司及其关联公司的商业秘密。2.员工理解并确认，员工离职后从事与公司有竞争业务的工作，将会严重损害公司及其关联公司的经济利益或使192、公司及其关联公司处于非常不利的竞争地位。现双方根据中华人民共和国以及公司所在地有关法律、法规，在自愿、平等、协商一致的基础上订立本协议，并共同遵照执行。第一部分 竞业限制第一条 竞业限制期限为员工与公司任何一方与对方终止或解除劳动合同（不论终止或解除的理由，亦不论终止或者解除是否有理由）之日起的个月内（法定最长不超过24个月），员工不得自营或为他人经营与公司有竞争的业务。第二条 负有竞业限制义务的员工不得为以下单位工作或任职：（一）与公司业务有竞争关系的单位（包括但不限于本协议附件1所列明的单位）。（二）与公司有业务竞争关系的单位在中华人民共和国及公司关联企业所在的其他任何地方直接或间接的设立193、参股、控股、实际控制的公司、企业、研发机构、咨询调查机构等经济组织。（三）其他与公司有竞争业务的单位。第三条 负有竞业限制义务的员工不得进行下列行为：（一）与公司客户发生商业接触。该种商业接触包括为其提供信息、提供服务、收取订单、直接或间接转移公司业务的行为以及其他各种对公司的业务产生或有可能产生不利影响的行为，不论是否获得利益。（二）直接或间接在本协议第二条所列单位中拥有股份或利益、接受服务或获取利益。（三）员工本人或与他人合作直接参与生产、经营与公司有竞争关系的同类产品或业务。（四）直接或间接引诱、要求、劝说、雇用或鼓励公司其他员工离职，或试图引诱、要求、劝说、雇用、鼓励或带走公司的其他194、员工，不论何种理由或有无理由，不论是否为自身或任何其他人或组织的利益。不得以其个人名义或以任何第三方名义怂恿或诱使公司任何员工在其他单位任职。（五）向与公司有竞争关系的单位直接或间接提供任何形式的咨询服务、合作或劳务。第四条 不论员工因何种原因离开公司，员工均应在进入新用人单位就职前向公司书面说明新的用人单位的名称、性质和主营业务。第二部分 义务的履行和解除第五条 员工在离开公司时即承担竞业限制义务，但公司可在员工离职前或离职后通过书面通知的形式解除员工的竞业限制义务；本协议所约定的竞业限制义务自上述通知指定之日起解除，同时公司将不再支付竞业限制补偿金。第六条 在员工完全履行竞业限制义务的情况195、下，公司未按本协议约定支付竞业限制补偿金超过三个月的，员工可以依法解除竞业限制协议。双方如因竞业限制补偿金发生争议的，在争议解决期间，员工继续履行竞业限制义务。第三部分 竞业限制经济补偿第七条 负有竞业限制义务的员工，不论在任何情况下与公司终止或者解除劳动关系，在竞业限制期间内，员工应严格遵守本协议有关竞业限制的规定，公司则向员工支付竞业限制补偿金。第八条 竞业限制补偿金不低于员工解除劳动合同前十二个月平均工资的30%，为 元/月，由公司按月支付，并代扣代缴个人所得税。第九条 员工应当在每季第一个月以亲自送达或挂号邮寄的方式向公司提供履行竞业限制义务证明，该证明包括但不限于其所就职单位的证明以196、及员工作出的保证履行竞业限制义务的书面承诺。第十条 员工应在离职前向公司书面提供其本人的银行账户用于公司支付竞业限制补偿金，员工未提供账户、提供账户错误、账户注销等各种原因导致公司无法支付该等竞业限制补偿金的，因此造成的损失由员工自行承担，且在此期间不免除员工的竞业限制义务。第十一条 员工拒绝接受、自行放弃、不领取竞业限制补偿金，或因员工原因导致公司无法正常发放竞业限制补偿金的，因此造成的损失由员工自行承担，且不免除员工的竞业限制义务。第十二条 若本协议约定的竞业限制补偿金标准低于公司所在地政府强制性规定的最低标准的，则公司在竞业限制期限届满前予以补足到最低标准，在此之前，员工仍应履行竞业限制197、义务。第四部分 违约责任第十三条 如员工违反本协议约定，公司将停止支付竞业限制补偿金，并有权利要求员工纠正违约行为。第十四条 负有竞业限制义务的员工如违反本协议，应当一次性向公司支付违约金，违约金为本协议第八条约定的竞业限制补偿金总额的 倍。如违约金不足弥补公司实际损失的，公司还有权要求员工按照实际损失向公司承担赔偿责任。第十五条 员工依照本协议约定承担赔偿损失和其他民事责任后，公司仍保留提请司法途径追究员工刑事及行政责任的权利。第五部分 争议处理第十六条 公司与员工双方在本协议履行过程中发生争议的，如果协商解决不成，任何一方可以提请公司注册登记地的劳动争议仲裁委员会裁决。第六部分 损失第十七198、条 公司损失包括但不限于以下：（一）由于员工违反竞业限制的行为所遭受的直接和间接的损失。（二）公司为了调查、处理、纠正员工违反竞业限制的行为所付出的经济损失，包括但不限于律师费、诉讼费、评估费、调查取证费等。第七部分 适用法律第十八条 本协议的订立、生效、解释、执行及争议解决适用中华人民共和国法律。第十九条 国家和地方颁布新的法律、法规或者修改现行法律、法规时，如果按照法律、法规规定，本协议适用新的法律法规的，则本合同内容与新的法律、法规抵触之处，按照新的法律、法规执行。第八部分其他第二十条 本协议各条款的标题仅为参照方便而设，并不限制或从其他角度影响本协议条款的含义和诠释；对本协议条款的修改199、须经双方协商一致并以书面形式确认。第二十一条 本协议是甲乙双方签署的劳动合同（合同编号： ）的重要组成部分，劳动合同终止或解除后，本协议继续有效。第二十二条 双方确认，在签署本协议前已仔细审阅过本协议的内容，并完全了解本协议各条款的法律含义，并同意遵守执行。第二十三条 本协议一式贰份，双方各持壹份，经双方签字盖章后生效，每份协议具有同等的法律效力。（以下无正文）甲方（盖章）： 乙方（签字）：代 表 人： 身份证号码：签约日期： 年 月 日 签约日期： 年 月 日集团内训师推荐与评审材料（文件编号：-）集团（分公司）： 推荐部门： 姓 名： 推荐人： 集团内训师推荐表文件编号：-姓 名性 别身份200、证号近期免冠一寸照片民 族血 型外语水平第一学历专 业教育类型毕业学校第二学历专 业教育类型毕业学校职称证书职称授予时间执业资格资格授予时间联系电话电子邮件参加工作时间入职时间所在单位集团 子公司： 部 门职 位主管领导工作业绩和个人特长（如字数较多，可以附件形式附于表后）：授课经历时 间授课内容参加人数及人员结构以上内容由被推荐员工本人填写，并确保真实推荐人推荐人所在部门推荐人职位推荐理由（如字数较多，可以附件形式附于表后）：员工所在部门推荐审批意见：签 字： 年 月 日子公司推荐意见：签 字： 年 月 日考评小组审批意见：签 字： 年 月 日集团办公室审核/签字：签 字： 年 月 日集团总201、裁审批/签字：签 字： 年 月 日集团董事长审批/签字：签 字： 年 月 日任职期间工作总结（标题：小二号黑体字；段落设置：段前1行，段后0.5行）正文：四号宋体字，段落间距设置为24磅，每段起始前空2个字。如使用本模板撰写，可直接将相关备注及说明删除。公司部（姓名）年月日（署名、日期等均为小四宋体字；日期靠右对齐，署名以日期位置为参照，居中调整）内训师试讲评分表试讲时间： 年 月 日 文件编号：-试讲内容试讲人考评内容优秀良好一般差较差1086421.职业形象：服装、发饰美观大方，整齐得体2.语言声调：声音洪亮，口齿清楚，肢体语言不夸张、自然适当3.表达能力：思路清晰，表达通俗易懂，无口头语202、言 4.目光表情：与听课人有目光交流，表情自然、不做作5.时间掌控：课程的时间把握得当，能逐步推进，无多余时间浪费6.课程设计：课程结构分明，内容科学合理；课件设计直观、有吸引力，便于受训者理解7.课堂气氛：善于与受训者交流，调动现场气氛，感染力较强8.教课效果：对课程的结构和内容熟练掌握，讲解全面，能够旁征博引、举一反三，便于学员理解9.现场反应：对现场的提问反应灵敏，解答自如、准确10.培训态度：能对培训全程保持较高的热情总 分评价意见：任用 不任用 评价人：考评小组会议纪要文件编号：-会议时间会议地点与会成员议 题主持人记录人会议内容：4.绩效管理文件编号：-RL4-编 制： 集团办公室203、 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 4.1集团绩效管理制度文件编号：-RL4.1-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 4.1.1 总 则第一条 目 的：（一）健全程序规范、科学合理、责任明确的绩效管理制度和工作流程，逐步推进集团绩效考核全过程的运行、实施与监督管理。（二）客观、公正地评价员工的行为和工作业绩，为薪酬调整、绩效奖励、员工晋升与降级、人才选拔与评价等决策事项提供直观和清晰的参考依据。（三）通过绩效反馈，评估现有工作的优势和不足，并据此丰富集团培训的内容，保证集团培训课程开发的经济性和实用性。第二条 范 围：本制度适用于集团及各分公司的绩效管理工作。第204、三条 原 则：（一）公开：绩效管理的制度、流程、方法、考核指标、评价标准及考核结果公开。（二）公平：绩效指标以集团及分公司职位说明书、部门职责说明、工作说明和文件记录等资料为依据，强调整体性、增值性、可测性、可控性和关联性，进行设计与分配。（三）公正：以事实记录、集团管理制度和已量化的数据为评价依据，避免主观印象、人际关系等因素，最大限度的控制与降低考核误差。（四）定量考核：指标自上而下逐级分解并进行量化，考核数据来源于监察记录、检查记录、经营核算和财务统计，所有数据要可验证、可追溯。（五）上下沟通：绩效管理的全过程要做到上下沟通，明确绩效制定与改进的要求和方向，并通过绩效反馈和面谈，关注员工205、和组织的发展与成长。第四条 集团职能部门、分公司绩效考评的操作流程：2.贯彻实施绩效计划：观察下属的行为，不断进行评估和反馈，保证下属活动不偏离既定的绩效目标1.确定绩效目标：主管与下属，根据部门绩效计划，结合下属能力和岗位的要求，确定绩效考评的计划4.公布绩效结果3.采集、汇总考评期内的相关信息，并根据考评标准评判下属的业绩，同时关注绩效欠佳的员工5.上下级共商工作计划，提出绩效改进的目标和要求，确定提高组织或个人工作绩效的措施和办法绩效考评绩效总结与改进绩效指导绩效计划第五条 集团绩效管理的总流程：绩效管理制度绩效管理工具绩效组织构建集团职位说明书确定绩效目标贯彻实施绩效计划采集信息、评判206、业绩绩效管理系统的全面检测评价和整合集团绩效管理系统绩效管理人员的培训与开发绩效管理系统改进与再循环上级评价下属反馈相关部门评价面谈、反馈、总结出具绩效考评工作报告绩效考评效果评估修改完善绩效系统/标准集团办公室汇总、发布考评结果考评结束绩效改进绩效奖励晋升与降级人才选拔与评价分解汇 总组织架构的设置和调整员工价值标准的塑造集团项目计划集团经营策略集团预算计划集团战略目标集团文化价值导向各部门各分公司员工个人指标分解分解至分公司部门员工集团各部门分解至集团部门员工监察部监督监督监督监督4.1.2 责权划分第六条 集团董事长、总裁责权：（一）制定集团中长期战略规划和项目计划，确定集团发展的目标、207、策略和文化价值导向。（二）召开集团高层会议，商讨经营策略、项目计划和中长期预算，将集团的战略目标分解至各分公司，保证指标分配的科学性和公平性。（三）充分参与、监督集团绩效管理实施的全过程，听取集团自下而上汇总的绩效反馈意见，提出有关绩效管理制度、程序、方法、组织以及管理系统的改进建议。（四）负责集团绩效管理制度，以及相关绩效文件的最终审批。（五）负责集团各部门经理，各分公司总经理的绩效考评。第七条 集团办公室责权：（一）组织制定集团的绩效管理制度和相关配套文件，并及时进行修订和完善。（二）协助集团各部门、各分公司根据各自的工作内容、范围和目标，制定相应的绩效考核计划、指标、标准和工作流程，并对208、绩效考核实施的全过程进行监督。（三）督促集团各部门、各分公司按时提交绩效考核报表，汇总考评结果，听取、整理绩效反馈和投诉意见，必要时提出专业的、合理的、能够对相关指标进行重新设定或调整的建议，不断改进、完善集团的绩效管理体系。（四）参加集团层面的绩效工作会议，了解集团绩效工作的实施和反馈情况，并汇总各部门、各分公司的意见和建议，指导下一年度的绩效管理工作。（五）根据绩效考评的结果，参照集团相关管理制度，提出对员工奖惩、调转、晋升与降级、绩效工资及奖金分配等的实施方案。（六）根据绩效考评的结果，制定相应的、临时性的培训计划和方案，组织绩效考评差的部门或个人进行短期学习和培训，促进业绩提升。（七）209、随时与集团各部门、各分公司进行绩效沟通，提高考核的准确性、可控性和增值性。（八）根据绩效实施结果编写集团月（年）度绩效结果反馈报告，并上报审批。（九）监督各分公司绩效培训管理的实施情况。（十）参与各分公司行政人事类指标的考评。（十一）负责本制度的修订和监督执行。第八条 集团财务总监责权：（一）在集团董事长和总裁的指导下，制定考核相关的财务指标。（二）负责集团财务数据的汇总、核实及考评。（三）协助集团总裁监督、管控财务工作的计划和执行，保证集团的财务管理、成本管理、预算管理、费用计划、收支计划和信贷计划等方面的考核工作能够有效实施。（四）确保集团财务部及各分公司财务人员提供考核数据和报表的及时性210、准确性、有效性。（五）参与集团财务指标、预算指标制定与实施的全过程；参与绩效管理制度及绩效文件的制定和讨论，并提出有助于绩效管理实施的，具有指导性、专业性和关键性的意见。（六）参加集团层面的绩效工作会议，听取各分公司的绩效反馈意见，并提出具有指导性的、合理化的绩效改进建议。（七）参与集团职能部门以及各分公司财务指标的考评。第九条 监察部责权：（一）负责监督集团绩效管理的公开性、公平性、合理性和科学性，并受理对绩效考评结果有异议的反馈和申诉。（二）确保本部门提供考核数据及相关报表的及时性、准确性和有效性。（三）参加集团层面的绩效工作会议，听取各分公司的绩效反馈意见，并提出具有指导性的、合理化的211、绩效改进建议。第十条 各分公司总经理责权：（一）明确集团年度绩效分解的内容和标准，制定分公司的财务预算、经营目标和行动计划。（二）制定分公司的绩效管理制度和工作流程，并在绩效管理实施的过程中，实时改进与完善。（三）指导分公司各部门，制定相应的考核指标和标准，并对绩效考核实施的全过程进行监督。（四）组织召开分公司绩效工作会议，听取绩效反馈和投诉意见，解决绩效问题。（五）督促分公司各部门按时提交绩效考核相关数据和报表，保证及时有效。（六）根据绩效考核结果，向集团相关部门提出专业的、合理的、能够对相关指标进行重新设定或调整的建议，不断改进、完善集团的绩效管理体系。（七）参加集团层面的绩效工作会议，了212、解集团整体的绩效执行情况，并指导所辖分公司下一年度的绩效管理工作。（八）根据绩效考评的结果，参照集团相关管理制度，提出对员工奖惩、调转、晋升与降级、绩效工资及奖金分配等的实施意见。（九）随时与集团绩效考核人员和相关部门进行沟通，提高考核的准确性、可控性和增值性。（十）负责分公司所有人员绩效的最终审批。（十一）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。第十一条 集团绩效管理的组织形式：被考核人考核人集团财务部（含总监）、办公室、监察部集团总裁、集团财务部各分公司总经理、副总经理集团总裁、集团财务部、集团办公室分公司副总经理、助理级以上管理人员分公司总经理、分公司财务部基层员工直接上级、部门负213、责人第十二条 集团各职能部门、各分公司（总经理）的绩效考核指标，由集团办公室负责汇总/制定；各分公司内部的绩效考核及相关绩效管理文件，由各分公司指定部门自行制定，集团办公室负责指导并监督实施。4.1.3 实施细则第十三条 集团的绩效管理以“考评指标自上而下分解，绩效意见自下而上反馈，考评过程全员管控监督，绩效结果指导管理改进”为原则，设置关键绩效指标（KPI）实施考评。第十四条 集团办公室负责与集团各部门及各分公司沟通，设计绩效管理制度、开发绩效管理工具、构建绩效管理组织、培训绩效管理人员，对绩效管理系统进行全面检测监督、评价和整合，对绩效考评的结果进行兑现，构建集团的绩效管理系统。第十五条 214、集团办公室负责集团的文化建设，确定集团的文化价值导向，塑造员工价值标准，深化员工意识，帮助员工树立个人目标，使员工的个人目标与集团战略目标相关联、相协调。第十六条 各层级管理部门均为集团绩效管理系统的考核与被考核、以及相关数据的直接来源部门，除在集团或分公司范围内承担相应的考评工作外，还需对整个绩效考评的过程予以监督执行、反馈结果。第十七条 集团各部门、各分公司绩效考评指标的来源与设置，均以集团年度经营策略、项目计划、战略目标、预算体系、财务计划、部门职责、工作关系、文化价值导向、相关工作流程、员工工作能力和各岗位职位说明书等为主要依据，并将集团的战略目标、工作指标、预算计划等层层分解至每个部215、门和员工，逐步实现绩效的全员管理。第十八条 集团各部门、各分公司在实施绩效管理、进行绩效考评时，必须要根据实际工作关系、责权范围、考评指标的来源等因素，以下列原则为前提，开展绩效考评工作：（一）明确绩效管理的关系和层级，确定考评者和被考评的对象。（二）根据部门的管理成本、员工岗位工作的实用性和适用性，合理选择考评方法。（三）根据考评的具体方法，明确各类人员绩效考评的内容、指标、标准和权重。（四）明确指标和数据的来源，确保各项指标能够量化实施。（五）明确绩效管理的运行程序和实施步骤，保证绩效考评活动顺畅运行。第十九条 集团各层级考评部门须及时与本部门员工或下级部门进行绩效计划、指导、考评和总结面216、谈，全程追踪绩效管理和考评的进展情况，为下属排除障碍；在关注绩效反馈和绩效结果的同时，不断完善、改进集团的绩效管理系统。第二十条 所有参与绩效考评的员工和部门，均须以本制度中的规定和流程开展绩效管理工作，参照绩效考核评价表中的相关指标和标准，随时收集、记录与考评相关的数据和信息，认真、客观填写评分数据，关注与直接上司间的绩效沟通、反馈。第二十一条 集团办公室负责汇总、公布集团各职能部门、各分公司绩效考评的结果，并报集团领导审阅。第二十二条 如员工或部门对绩效考评的结果有异议，可直接向主管部门、分公司总经理、集团监察部逐级反馈申诉，必要时可经集团董事长/总裁审批后，修订绩效考评的相关指标和标准。217、第二十三条 经集团办公室汇总的，由集团董事长/总裁审批通过的集团月（年）度绩效结果反馈报告，将作为绩效奖励的主要参考文件。第二十四条 绩效管理的时间和方式：（一）绩效管理的时间：1.集团的经营策略、项目计划、战略目标和预算计划确定后，集团各职能管理部门、各分公司总经理应根据各自的绩效管理权限，于每年12月15日前将设置、调整完成的绩效指标交集团办公室汇总，上报董事长/总裁审批。2.年度绩效考评指标审批完成后，集团各职能管理部门、各分公司总经理须指导所辖各层级管理者及员工修订绩效考核评价表，汇总年度绩效考核指标汇总表，签订绩效责任书。备注：分公司助理级以上管理者的绩效考核评价表由分公司总经理审批218、后执行，并报集团办公室备案。集团各职能部门、分公司总经理的绩效考核评价表由董事长/总裁审批后执行，并报集团办公室备案。普通员工的绩效考核评价表由员工所在部门主管经理签批确定。3.各分公司须于12月31日前将绩效考核评价表的电子版，绩效责任书和年度绩效考核指标汇总表的原件转交至集团办公室备案。4.集团各职能部门的绩效考核评价表和绩效责任书由集团办公室汇总。5.调整后的考核指标和相关绩效文件，均于次年的1月1日起开始执行，期限为1年。（二）绩效管理的方式：1.集团的绩效管理以月度考评为主，季度考评为辅，关注绩效管理的过程性、即时性和激励性，强调对员工行为、态度、观念和技能的改进。2.集团所有绩效指219、标试行3个月后，除特殊情况，在当期内不再进行更改。3.所有参加绩效考评的人员每月都须完整填写绩效考核评价表进行评分，并按照实际的、可量化的评价标准，在表中提出书面的评价意见。4.集团办公室在汇总绩效的成绩和结果后，应于每月规定日期前完成集团月（年）度绩效结果反馈报告，上报集团领导审阅。4.1.4 绩效奖金兑现第二十五条 集团员工绩效奖金根据月度绩效考核成绩进行分配，当月绩效分数达到90分以上即可拿到全部绩效奖金。具体分配细则详见集团人力资源管理类制度5.2集团绩效奖金分配细则。第二十六条 试用期员工不予评定绩效奖金。第二十七条 集团后备人才只在原岗位评定绩效奖金，此外的其他考核，不予评定绩效奖220、金。第二十八条 集团内训师除在原岗位评定绩效奖金外，还按照集团相关规定享受课时费待遇（详见集团人力资源管理类制度3.2集团内训师选拔与任用管理制度），同时还将按集团年度培训评估的结果，获得一定程度的年度奖励（详见本制度4.1.5其他专项考核第二十八条内训师考核）。4.1.5 其他专项考核第二十九条 员工试用期考核：（一）员工在试用期期间，其直接领导和主管领导，应根据员工的工作内容和目标，设定能够进行量化考核的考核指标，每月考核一次，并于试用期结束时，计算平均分数，填写管理或非管理人员的员工试用期考核评价表，与其他行为性指标加权计算总得分。（二）员工试用期考核满分为100分，计算公式为：总得分行221、为指标评分40%试用期内绩效考核平均分60%（三）如被考核员工为中高层（含副职）管理人员，还须就其“监控能力”和“督导能力”进行评价（满分为20分）。（四）考评结束后，员工所在部门及分公司总经理须提出书面的考核意见；经与员工本人沟通认可后，在员工试用期考核评价表上签字确认。第三十条 内训师的日常考核与奖励：内训师的日常考核，通常在培训结束中或结束后的3个工作日内完成，并可按课时获得津贴奖励（详见集团人力资源管理类制度3.1集团培训管理制度）。第三十一条 内训师的年度考核与奖励： （一）年度考核：1.集团办公室于每年1月份组织对内训师进行上年度的考核评定，内训师年终考核项目由“课程开发数量”、“222、讲师评价得分”、“课程评价得分”、“年度授课课时总数”等四部分组成，每部分单项满为100分，全部加权总分为100分，按照本年度实际完成情况给予评分。 2.课程开发数量：根据年度培训计划，内训师需在本年度内严格按照计划完成相关课程开发。如超额完成开发，且经集团审批准许授课，将给予单项加分奖励。3.讲师评价平均分：根据一年内所上课程的讲师评价平均分数进行统计。4.课程评价平均分：根据一年内所上课程的课程评价平均分数进行统计。5.年度授课课时总数：根据计划课时数与完成时数进行统计，如经集团审批且超额完成一定课时，将给予加分奖励。 （二）奖励：集团内训师年度考核的奖金基数为1000元，奖励形式为：1.223、参照年度考核的结果，非优秀内训师的奖励金额为：奖励金额=1000年终考核得分/100。2.若被评为集团年度优秀内训师，则奖金按照全额发放。4.1.6 附 则第三十二条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第三十三条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间4.2集团优秀员工与优秀团队评选办法文件编号：-RL4.2-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 4.2.1 总 则第一条 目 的：（一）表彰年度表现优秀、工作业绩突出的员工和团队，提高公司与员工之间的信任度和认可度，增强224、企业的向心力和凝聚力。（二）树立符合集团企业文化的标准和典范，充分调动全体员工的积极性、主动性和责任意识，保证各项工作能够按预定计划持续、有序、按时、高效完成。第二条 范 围：本制度只适用于集团层面年度优秀员工与优秀团队的申报与评选；分公司层面的，如有必要，可参照本制度的标准和流程自行组织。第三条 原 则：（一）公开：评选的标准、流程、评价过程以及评选结果公开。（二）公平、公正：以全年绩效考核结果为基础，注重对客观事迹的收集和验证，最大限度的降低误差。（三）评选以基层员工和团队为主，中层员工和团队为辅。第四条 集团优秀员工与优秀团队的申报流程：YYNNY优秀员工评选优秀团队评选集团发布评选通知225、集团职能部门分公司填写评选材料部门提名部门提名填写评选材料分公司测评、审批集团评审小组审核材料分公司提名填写评选材料集团测评小组审核与测评评 审 结 束N集团领导审批发放奖励结果公示4.2.2 责权划分第五条 集团董事长、总裁责权：（一）负责集团年度优秀员工与优秀团队评选方案及评选标准的最终审批。（二）负责集团评选通知的审批签发。（三）负责集团年度优秀员工和优秀团队候选名单的最终审批，以及奖励的发放。第六条 集团办公室责权：（一）负责集团年度优秀员工与优秀团队评选方案及评选标准的制定。（二）负责集团评选通知的公布，并对评定的整个过程实施组织和监督。（三）负责组织集团评审小组和测评小组，对全部申226、报材料进行审核与测评。（四）负责评审结果的公示与争议处理。（五）负责本制度的修订和监督执行。第七条 监察部责权：（一）负责协助集团办公室对整个评选的过程实施监督，进行争议处理。（二）参照集团相关制度，对评选过程中的违纪行为予以处罚。第八条 各分公司总经理责权：（一）负责组织分公司优秀员工的提名、测评、审批与材料申报。（二）负责分公司优秀团队的提名、审批与材料申报。（三）参加集团评审小组和测评小组，对相关申报材料进行审核与测评。（四）执行本制度，并对执行过程中出现的问题实时反馈。4.2.3 评选标准第九条 优秀员工评选标准：（一）凡有下列情况之一者，不得评为当年度优秀员工：1.当年度违反公司规章227、制度，受过书面批评或警告以上的行政处分者。2.本年度出现旷工，以及事假、病假合计超过15天，或者迟到、早退超过10次以上者。3.有特殊业绩但入职时间不满6个月的员工，须经集团总裁审批后，方可参加集团年度优秀员工评选。（二）集团优秀员工评选的基础标准：1.热爱公司，维护公司形象，爱岗敬业，乐于助人，具有良好的团队意识。2.品行端正，遵纪守法，全年无违反公司各项管理规定和制度的行为。3.工作认真负责、积极主动，能够吃苦耐劳，服从安排。4.业务能力强，能够胜任本职工作，能够较好地完成或配合同事完成各项工作任务。5.在自己的工作岗位上尽职尽责，无较大的工作失误。（三）集团优秀员工评定的具体标准：1.超228、额或全部完成年度工作目标。2.当年度绩效考核成绩在90分以上。3.日常工作中能结合公司及本岗位的具体情况，提出创新理念或建议。4.工作中能积极与团队配合，为团队业绩提升做出突出贡献。5.积极参加集团公司组织的各项活动。（四）集团年度优秀员工可获得现金奖励1000元，并予以颁发荣誉证书。（五）集团优秀员工评选的时间为每年1月初，具体时间及相关内容，不在本制度中体现，可参见集团办公室于每年年初发布的集团优秀员工与优秀团队评选通知。第十条 优秀团队评选标准：（一）参加集团优秀团队评选的部门应具备以下条件：1.为申报分公司的所属部门。2.部门员工遵守公司各项制度、工作程序，当年度本部门人员无处分、过失229、和违纪记录。3.部门工作表现突出，成绩优异，在完成公司年度目标过程中，起到关键作用的。4.部门年终绩效成绩在85分以上，并且各项财务类、经营类指标的达成率在95%以上的。5.经考核，部门能够对现有资源有计划地合理使用，成本控制良好的。（二）集团年度优秀团队可获得现金奖励5000元，并予以颁发荣誉证书。（三）集团优秀团队评选的时间及相关内容与第九条第（五）款所述相同。 第十一条 如不满足上述条件，除集团总裁特批外，任何员工和部门均不得参与年度评选。4.2.4 附 则第十二条 本制度由集团办公室制定并负责解释。第十三条 本制度自年X月X日起执行，以前下发的文件若与本文件有相抵之处，均以本文件为准并230、参照执行。编制集团办公室集团总裁审批/时间集团董事长审批/时间4.3相关表格模板文件编号：-RL4.3-编 制： 集团办公室 发布时间： 年X月X日 保密级别： 级 绩效责任书一、目标责任主体：甲方： 乙方：二、考核目的：为了健全对乙方的激励和约束机制，做到责权利相统一，依据公司相关管理制度，制定本目标责任书，由甲方对乙方进行考核，根据考核结果向乙方实施奖罚。三、考核期限：_年_月_日至_年_月_日。四、乙方薪酬核定：_年度乙方薪资包括月固定工资、月绩效工资和年度绩效奖金三部分。月固定工资按_元/月发放，月绩效工资为_元/月，实得绩效工资按_进行核算，年度绩效奖金标准为_万元，实得年度绩效奖金231、按_进行核算，_年度绩效奖金将在_年春节前发放。五、乙方责任目标：1._ _。2._ _。3._ _。4._ _。六、附则：1.乙方 年度的绩效考核评价表等相关绩效资料将作为本绩效责任书的必备附件。2.在生产经营环境发生重大变化、工作内容发生改变或发生其他情况时，集团公司有权修改本绩效责任书。3.本绩效责任书一式两份，甲、乙双方各执一份，经甲、乙双方签字或盖章之日起生效。甲方（章）： 乙方（签字）： 法人代表签（章）：日期：_年_月_日绩效考核评价表文件编号：-RL4.3.2-被考核者姓名职 务被考核期限 年 月评价人绩效指标考核及评分标准满分得分权重加权得分数据来源考核周期总裁月/年月/年月232、/年相关部门月/年月/年分公司月/年月/年月/年总裁评价得分相关部门评价得分分公司评价得分总 分评价人绩效评分意见总裁相关部门分公司总裁签字/日期被考核人签字/日期备注：此表于每月 日发起，须于5日内完成考评。年度绩效考核指标汇总表文件编号：-RL-被考核单位绩效指标考核及评分标准考核单位考核数据来源集团月（年）度绩效结果反馈报告文件编号：-一、绩效考核结果：表一 *月份分公司及集团职能管理部门绩效成绩汇总及扣分项目表序号被考评单位当月得分扣分说明12345678910111213141516表二 集团*月份分公司及职能管理部门绩效成绩汇总表月份单位1月2月3月4月5月6月7月8月X月10月1233、1月12月年平均注：此表分数将逐月进行累加二、绩效结果反馈：（一）各分公司：1.财务指标得分情况：表三 各分公司112月份主要财务指标得分情况表公 司满分1月2月3月4月5月6月7月8月X月10月11月12月公 司满分1月2月3月4月5月6月7月8月X月10月11月12月公 司满分1月2月3月4月5月6月7月8月X月10月11月12月公 司满分1月2月3月4月5月6月7月8月X月10月11月12月2.各评分单位考核意见汇总：（1）：*（2）：*（3）：*（4）：*（5）：*（二）集团各部门考核意见汇总：1.集团财务部：*2.集团办公部：*3.监察部：*三、其他：表四 各评分单位未按时评分汇总表234、单位1月2月3月4月5月6月7月8月X月10月11月12月集团办公室 *年*月*日员工试用期考核评价表（管理类人员）文件编号：-RL-分公司名称： 姓 名部 门职 位入职日期试用期 年 月 日 至 年 月 日考核内容评价等级及分数直接上级评分出勤率全勤，无病事假及迟到早退等情况，4分月均有2次以内缺勤或迟到早退并能提前请假，3分月均有2次以上5次以下缺勤或迟到早退，2分月均有5次以上缺勤或迟到早退，01分工作效率能够在既定的时间和资源范围内达成目标，对整体工作效率提升有积极贡献，4分能够在既定的时间和资源范围内达成目标，极少影响到整体工作的效率，3分偶尔超出时间和资源的许可，影响了整体工作的效235、率，2分经常不能在要求的时间和范围内达成目标，影响了整体工作的效率，01分执行力执行力强，4分力度尚可，执行效果较好，3分力度不够，需要上级督促和帮助，2分动作缓慢，效果较差，01分劳动纪律严格遵守和维护公司制度和纪律，主动避免各种影响因素的发生，4分遵守公司制度与纪律，无明显违反行为，3分基本遵守公司制度与纪律，偶有微小错误但及时改进，2分经常不遵守公司制度与纪律，或有严重违纪行为，01分思想品德职业道德积极维护公司形象和利益，作风端正、廉洁，7分能认真履行工作职责，品行良好，56分洁身自好，能履行工作职责，4分言行随便，以自我为中心，缺乏责任心，影响较差，03分人际关系沟通能力善于广泛与他236、人交往，建立良好的人际关系，7分很快与同事和其他部门的员工建立友好的往来，56分与他人的交往只限于工作关系，4分沉默寡言，不善于与他人交谈，03分团队精神以集体利益为重，主动承担责任，维持良好的团队关系，7分乐于与他人合作，能够提供协助和支持，妥善处理与团队成员间的关系，56分能够与他人合作，承担本职工作，和团队成员保持正常工作关系，4分注重自身利益，与人合作有困难，对团队造成了一定的负面影响，03分工作态度能创造性的完成本职工作，7分能主动完成本职工作，56分在指导下完成工作，4分工作懒惰，敷衍塞责，03分岗位适应性主动搜集与公司有关的信息，能够对工作职责和工作程序提出建设性意见，6分主动搜237、集与本岗位有关的信息，偶尔能够对工作职责和工作程序提出改进意见，5分基本了解工作职责和工作程序，能够遵照执行，4分被动接受公司的各种信息，不主动了解工作职责和工作程序，03分岗位胜任能力能独立解决工作中遇到的复杂问题，知识、经验及能力超出岗位要求，6分能在上级指导下解决工作中遇到的复杂问题，具备岗位必备技能，5分能独立或在上级的指导下完成工作中遇到的常规问题，4分知识和经验不足，常常出错，接受指导或培训后仍没有明显改善，03分学习能力主动学习、实践新的技术和方法，不断提升对当前乃至未来岗位的胜任能力，6分主动学习和应用新知识、技术和方法，不断提升对现有岗位的胜任能力，5分在有需要的时候进行学习238、，弥补现有能力的不足，4分被动接受公司或上级安排的学习，对自身发展缺乏针对性的目标和计划，03分分析解决问题能力工作中能举一反三、触类旁通，善于总结经验，6分能力较高，不需要他人帮助，5分能力一般，需要加以提示，4分反应迟钝，需要反复指导，03分工作成绩能够克服压力困难，出色的完成较困难的任务且有创新，8分能够保质保量、按时完成本职工作，67分偶尔出错或拖延，需要加以指导，5分经常出错或拖延，不能单独工作，04分工作质量经常超出岗位要求，一贯高标准要求，8分按要求达成工作目标，偶尔有超出岗位要求的表现，67分基本满足岗位要求，存在少许亟需改进的地方，5分难以满足岗位要求，存在多处需要改进的地方239、，04分工作提高改善效果能够承担一些难度较大的实质性工作，且完成的各项指标均令人满意，8分能够承担一些实质性的工作，且各项指标均可令人满意，67分能够承担一些实质性的工作，但需要上级指导，5分经指导后仍难以承担本岗位工作，得过且过，不思进取，04分合理化建议情况善于提出新的思路与建议，8分偶尔能够提出新的思路与建议，67分很少提出新的思路与建议，5分缺乏改善意识，04分试用期内绩效考核平均得分总得分（直接上级评分 40%试用期内绩效考核平均得分 60%）考核等级优秀：90分 良好：7689分 合格：6075分 不合格：60分如被考核人为中高层（含副职）管理人员，还须就以下项目作出评价监控能力合240、理评估任务风险及实施难度，有效调配资源，及时作出回馈和调整，910分协调工作任务及资源分配，通过过程跟进确保执行进度和风险控制，78分根据个人经验进行资源调配，定期回顾执行情况，及时对潜在风险作出应对，56分对风险缺乏预见和防范，资源分配不合理，经常被迫作出大的调整，04分督导能力建立卓越的团队合作，有效激励员工发挥最大潜力，910分创造良好的工作团队，有效激励员工达到良好表现，78分与下属保持良好关系，激励员工达到工作要求，56分不能提供适当的指导和激励，员工工作效率低下，04分总得分考核等级优秀：17分 良好：1416分 合格：1013分 不合格：10分我已清楚本人的考核结果，并对此无异议241、。 被考核人签字： 日期： 年 月 日员工所在部门意见：签字： 日期： 年 月 日分公司总经理审核意见：签字： 日期： 年 月 日备注：1.本表只适用于集团管理类人员试用期的考核与评价；2.本表为员工转正的重要依据，请用人部门认真、客观的进行评估。员工试用期考核评价表（非管理类人员）文件编号：-RL-分公司名称： 姓 名部 门职 位入职日期试用期 年 月 日 至 年 月 日考核内容评价等级及分数直接上级评分出勤率全勤，无病事假及迟到早退等情况，10分月均有2次以内缺勤或迟到早退并能提前请假，8分月均有2次以上5次以下缺勤或迟到早退，5分月均有5次以上缺勤或迟到早退，3分工作效率能在既定的时间和242、资源范围内达成目标，提升整体工作效率，910分能在既定的时间和资源范围内达成目标，极少影响到整体工作的效率，68分偶尔超出时间和资源的许可，影响了整体工作的效率，5分经常不能在要求的时间和范围内达成目标，影响了整体工作的效率，14分执行力执行力强，910分力度尚可，执行效果较好，68分力度不够，需要上级督促和帮助，5分动作缓慢，效果较差，14分劳动纪律严格遵守和维护公司制度和纪律，主动避免各种影响因素的发生，910分遵守公司制度与纪律，无明显违反行为，68分基本遵守公司制度与纪律，偶有微小错误但及时改进，5分经常不遵守公司制度与纪律，或有严重违纪行为，14分思想品德职业道德积极维护公司形象和利243、益，作风端正、廉洁，910分能认真履行工作职责，品行良好，68分洁身自好，能履行工作职责，5分言行随便，以自我为中心，缺乏责任心，影响较差，14分人际关系沟通能力善于广泛与他人交往，建立良好的人际关系，910分很快与同事和其他部门的员工建立友好的往来，68分与他人的交往只限于工作关系，5分沉默寡言，不善于与他人交谈，14分团队精神以集体利益为重，主动承担责任，维持良好的团队关系，910分乐于与他人合作，能够提供协助和支持，妥善处理与团队成员间的关系，68分能够与他人合作，承担本职工作，和团队成员保持正常工作关系，5分注重自身利益，与人合作有困难，对团队造成了一定的负面影响，14分岗位适应性主动244、了解本岗位有关的信息，并对工作职责和工作程序提出建设性意见，910分主动了解本岗位有关的信息，偶尔对工作职责和工作程序提出改进意见，68分基本了解工作职责和工作程序，能够遵照执行，5分被动接受公司的各种信息，不主动了解工作职责和工作程序，14分岗位胜任能力能独立解决工作中遇到的复杂问题，知识、经验及能力超出岗位要求，910分能在上级指导下解决工作中遇到的复杂问题，具备岗位必备技能，68分能独立或在上级的指导下完成工作中遇到的常规问题，5分知识和经验不足，常常出错，接受指导或培训后仍没有明显改善，14分工作质量经常超出岗位要求，一贯高标准要求，910分按要求达成工作目标，偶尔有超出岗位要求的表现245、，68分基本满足岗位要求，存在少许亟需改进的地方，5分难以满足岗位要求，存在多处需要改进的地方，14分试用期内绩效考核平均得分总得分（直接上级评分 40%试用期内绩效考核平均得分 60%）考核等级优秀：90分 良好：7689分 合格：6075分 不合格：60分我已清楚本人的考核结果，并对此无异议。 被考核人签字： 日期： 年 月 日员工所在部门意见：签字： 日期： 年 月 日分公司总经理审核意见：签字： 日期： 年 月 日备注：1.本表只适用于集团非管理类人员试用期的考核与评价；2.本表为员工转正的重要依据，请用人部门认真、客观的进行评估。集团内训师考核评价表文件编号：-RL4.3.7-被考核246、者姓名职 务考核年度 年考核指标评分标准满分得分权重加权得分数据来源总 分考评意见总裁签字/日期被考核人签字/日期集团 年度优秀员工推荐材料（文件编号：-RL4.3.8-）集团（分公司）： 推荐部门： 姓 名： 推荐人： 集团 年度优秀员工推荐表文件编号：-姓 名性 别身份证号近期免冠一寸照片民 族血 型婚姻状况户籍性质户籍详细地址在秦居住地址第一学历专业教育类型毕业学校第二学历专业教育类型外语水平毕业学校职称证书职称授予时间执业资格资格授予时间联系电话电子邮件参加工作时间入职时间所在单位集团 子公司： 部 门职 位主管领导工作业绩和个人特长（如字数较多，可以附件形式附于表后）：近两年所获奖励情况时 间奖励内容级 别以上内容由被推荐员工本人填写，并确保真实推荐人推荐人所在部门推荐人职位推荐理由（如字数较多，可以附件形式附于表后）：员工所在部门推荐审批意见：签 字： 年 月 日分公司推荐意见：签 字： 年 月 日考评小组审批意见：签 字： 年 月 日集团办公室审核/签字：签 字： 年 月 日集团总裁审批/签字：签 字： 年 月 日集团董事长审批/签字：签 字： 年 月 日 年度工作总结与 年度工作计划（标题：小二号黑体字；段落设置：段前1行，段后0.5行）正文：四号宋体字，段落间距设置为24磅，每段起始前空2个字。