1、建筑工程公司项目监理工作管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: “安全与文明施工”监理检查制度1、为了做好施工的监理工作，检查承包单位的安全、文明施工保障措施，督促总承包单位做好现场安全、文明施工管理工作，共创文明工地，特制定本制度。2、本制度适用于监理工程项目施工全过程的安全、文明施工检查、监督。3、项目监理部总监负责组织项目施工现场安全监理、检查。4、安全文明施工监理工作内容(1)施工现场安全文明施工监理；(2)监理公司安全检查；(3)问题整改；(4)重大事故处理。总监理工程师安全责任制工程项目开工前，总监理工2、程师应审查承包单位现场项目管理机构的专职人员和特殊作业人员的资格证、上岗证；分包工程开工前，总监理工程师应签认分包单位的资格报审表和分包单位有关资质资料；工程项目开工前，总监理工程师应审核、签认承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表；确定项目监理机构人员的分工和职责，明确各监理人员的安全管理职责，并检查和监督监理人员的工作；定期主持监理工作会议，检查安全生产工作情况；督促施工单位全面落实安全生产责任制，即时消除现场存在的安全隐患；根据需要及时组织专题安全会议，检查施工单位安全生产工作落实情况；对于现场出现严重的安全隐患，必要时签发停工令要求施工单位即时予以消除；有多个施工单位的情况，负责总的3、安全管理协调工作。专业监理工程师安全责任制工程项目开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见；分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，尤其是专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证；定期参加监理工地例会，检查、记录、分析现场存在的安全隐患，督促施工单位采取措施，并监督实施；对于现场极大的安全隐患要签发管理工程师通知单，要求施工单位采取整改措施，并检查整改情况；督促施工单位按照施工组织设计组织施工，对设备报审及专职管理人员及特种作业人员资格证，上岗证进行动态管理。负责协调各施工单位之间安全管理工作；对于4、现场出现重大安全隐患或事故，及时向总监汇报请示。监理员安全责任制在专业监理工程师的指导下开展现场安全监理工作；检查承包单位投入项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；检查现场安全生产工作情况，做好原始记录；担任现场旁站工作，发现存在的安全问题及时向专业监理工程师报告；做好安全监理日记和有关安全监理记录；参加监理工地例会，提出现场存在的安全隐患；参加安全检查会议，负责督促施工单位落实安全整改，并做好记录。勘察设计交底及图纸自审、会审制度1、经勘察设计单位盖出图章，并经图审通过的施工图纸是监理人员在工程建设中进行质量控制的重要依据。项目监理部在收到设计文件、图纸时，应按提交的5、资料清单核查验收，并登记记录。2、由总监理工程师或专业监理工程师组织监理人员熟悉施工图纸，了解工程特点，以及工程关键部位的质量要求，并对施工图纸进行自审。重点抓住以下内容：（1）是否无证设计或越级设计，图纸是否经设计单位正式签署，图纸是否经过图审。（2）设计图纸与说明，以及地质勘察资料是否齐全（包括签字齐全）。（3）土建、水、电、设备安装图纸之间有无矛盾。（4）施工图纸中主要尺寸、位置、标高有无差错，是否与现场相一致。（5）施工图中所列各种标准、图集承包单位是否具备。（6）地基处理和基础设计是否符合地质勘察资料的要求，有无不便施工的技术问题，或容易导致质量安全、工程费用增加、工期拖延等方面的问6、题。（7）施工安全、环境卫生有无保证。（8）施工内容是否在施工合同、监理合同范围内。3、自审中发现的图纸差错问题及有关建议应进行汇总，并填写图纸自审记录，送项目总监审核。为了维护公司的声誉，在图纸会审会议上发表意见之前，应事先有所准备，讲话要以理服人，体现素质。4、工程项目开工前，项目监理部应及时配合业主组织施工、勘察设计等有关单位进行设计交底和图纸会审工作，由项目总监理工程师和相关的专业监理工程师和监理员参加。图纸会审应指定专人作好记录，作为原始资料存档。首先由设计单位进行设计交底，介绍设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项。然后进行图纸会审，由承包单位、监理单位及业主提出图纸7、中存在的问题和需要解决的技术难题。施工图纸交底和会审后，项目监理部要督促承包单位整理填写图纸会审纪要，经承包单位、设计单位、监理单位、业主各方会签盖章后，作为施工和工程监理质量控制的依据，凡涉及设计变更，应由设计单位另出设计变更通知。监理规划编写评审、交底制度监理规划是在监理单位接受业主委托后，编制的指导项目监理部全面开展监理工作的纲领性论据，是监理人开展监理工作的主要依据。项目总监理工程师组织编写监理规划，报总工审核，总工程师批准后，由项目总监组织监理人员执行监理规划，组织专业监理工程师编写监理细则。一、监理规划的编写依据应包括以下各项：1、监理合同；2、监理大纲；3、施工合同及其他工程建设8、合同；4、工程项目外部环境调查研究资料；5、政府文件，特别要注意新颁布的规定、法规、法律；6、工程实施过程输出的有关工程信息；7、项目业主的正当要求。二、监理规划的内容必须包括，但不仅限于以下各项：1、工程概况；2、工程项目建设监理阶段、范围和目标；3、监理组织；4、工程项目建设监理工作内容；5、监理工作程序；6、主要的监理措施（包括投资控制、质量控制、进度控制和安全控制）与控制目标；7、工程物料的控制原则；8、重要监理事故的避免或处理；9、项目监理工作制度。监理规划编写完成后，由项目总监向总工程师提交监理规划，总工程师进行评审，再由项目总监根据评审意见进行修改。修改审批后的监理规划由项目总监9、（代表）送业主签收。项目总监（代表）应在监理规划审批定稿后一周内，组织向监理人员交底，并进行监理规划实施动员，项目总监应写出监理交底记录。监理规划由项目总监（代表）组织实施。项目总监对实施情况进行检查督促和纠正。在执行过程中，如发现确需进行调整和修改，由项目总监（代表）提出修改原因和修改意见，报总工程师批准。若涉及监理最终目标调整和修改，还应与业主协商取得认可。监理实施细则管理制度1、监理实施细则是在监理规划的基础上，结合各专业，分部工程具体情况和掌握的工程信息制定的指导具体监理业务实施的文件。2、监理实施细则以设计图纸、施工合同、补充协议及相应的规范、标准、法规为依据，在监理规划的基础上，分10、专业编制，监理细则应结合项目的专业特点，做到详细、具体、具有可操作性。3、监理实施细则应在相应工程开始前，由专业监理工程师编制，经项目总监理工程师批准。4、监理实施细则应包括下列主要内容：（1）监理目标；（2）专业工程的特点及监理工作流程；（3）检查范围、检查手段、检查结果的处理；（4）技术难点、监理措施及监理措施；（5）旁站监理措施规划；（6）应该形成的记录。5、监理实施细则应以质量控制内容作为编写重点，质量控制中又以工序质量和物料质量检查最为关键，应成为监理实施细则的核心内容，应做到检查工序和物料的范围、频度、比例、检查方法等明确，具有可操作性。6、项目总监组织监理人员实施监理实施细则，在11、实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。监理交底制度在业主主持的第一次工地例会上，总监应将项目监理部的组织机构、人员分工和监理规划的主要内容向业主和承包单位进行交底，并对监理的工作程序进行三方确认。施工组织设计审核及现场落实制度一、施工组织设计审核制度1、承包单位应有施工现场质量管理的技术标准，健全的质量管理体系，施工质量检验制度，综合施工质量水平考核制度。2、审核承包单位提交的施工进度计划，主要审核是否符合总进度控制目标的要求，审核是否符合施工合同中开、竣工日期的规定，审核总分包单位分别编制的工程施工进度计划之间是否相协调，专业分工与衔接是否明确合理，是否充分考虑到各种可12、能的意外事件，进行风险分析，以及制定防范措施。3、审核承包单位提供的施工方案及主要工序的施工方法、施工程序的安排、施工机械设备的选择。4、审核承包单位提供的其它有关计划，主要审核材料、构配件、机具和设备的供应计划是否保证进度计划的实现，供应是否均衡，高峰需求期是否有足够能力实现计划供应。5、审核施工组织设计中的劳力（包括专业人员）计划是否能满足进度要求。6、审核承包单位提供的施工总平面图布置是否科学合理可行。7、审核承包单位提供的施工组织设计中安全防护措施，控制保证措施是否切实可行。8、审核承包单位提供施工组织设计质量控制措施是否有保证，质量保证体系是否完整全面，对新材料、新工艺、新技术、新设13、备的论证及鉴定。9、经审核批准的施工组织设计，承包单位应遵照执行，不得自行任意变更。如需变更或修改时，必须报请监理工程师审查批准后才能实施。10、审核过程必须作好记录。二、施工组织设计现场落实制度项目监理部人员检查现场施工是否按施工组织设计方案执行，并留下记录。开工令签发制度1 监理机构应在施工合同约定的期限内，经发包人同意后向承包人发出进场通知，要求承包人按约定及时调遣人员和施工设备、材料进场进行施工准备。进场通知中应明确合同工期起算日期。2 监理机构应协助发包人向承包人移交施工合同约定应由发包人提供的施工用地、道路、测量基准点以及供水、供电、通信设施等开工的必要条件。3认真审核承包单位资质14、是否与所承担的工程规模、专业性质一致；审查其质量管理体系、技术管理体系及质量保证体系（包括有关人员的上岗证）是否完善健全，审查施工组织设计。4 承包人完成开工准备后，应向监理机构提交开工申请。监理机构在检查发包人和承包人的施工准备满足开工条件后，签发开工令，并加盖项目监理部章。5 由于承包人原因使工程未能按施工合同约定时间开工，监理机构应通知承包人在约定时间内提交赶工措施报告并说明延误开工原因。由此增加的费用和工期延误造成的损失由承包人承担。6 由于发包人原因使工程未能按施工合同约定时间开工，监理机构在收到承包人提出的顺延工期的要求后，应立即与发包人和承包人共同协商补救办法。由此增加的费用和工15、期延误造成的损失由发包人承担。材料、构配件检验及复验制度分项、分部工程施工前，监理人员应检查确认运到现场的工程材料，半成品、构配件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证以及功能试验等是否合格、齐全，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用；对于有疑问的工程材料，半成品、构配件和设备还应进行复检，不准使用不合格材料。见证制度对于混凝土、砂浆等现场成型材料，钢材、水泥等重要材料，桩基检测，以及其它规定的环节，必须按照有关规定实行现场见证，见证、取样、试验、检验人员必须持证上岗，见证员应监督样本的保护、养护和试验数据的真实准确。技术复核及测量放线报验制度1、技术复核是16、施工阶段技术管理制度的组成部分。监理工程师应把技术复核工作列入监理规划及质量控制计划中，并看作是一项经常性工作任务，贯穿于整个的施工过程中。2、技术复核工作的主要内容：(1)工序间交接检查验收。所谓交接检查是指前道工序完工后，经监理工程师检查，认可其质量合格并签字确认后，方可移交给下道工序继续施工。工序检验一般由监理方会同承包单位进行，检验意见由监理工程师签署。(2)工程施工复核预检。对在该工程施工之前已进行的一些与之有密切关系的工作的质量及正确性进行复核。例如：工程定位、复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的处理成果。基础工程：检查、复核轴线、标高、预17、留孔洞、预埋件位置、基础（坑）尺寸和土壤类别等。砌体工程：检查、复核墙身轴线、标高、预留孔洞位置尺寸、砂浆配比。钢筋砼工程：模板尺寸、位置、支撑锚固件、预埋件、钢筋规格、型号、数量、位置、混凝土配合比、吊件的吊钩、吊点、位置、标高等。（3）检查承包单位专职测量人员的岗位证书，对测试仪器、度量衡定期检验工作进行全面监督，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。（4）检查进场机械（施工）是否满足施工要求及符合标准。3、经复核认可后，监理工程师在技术复核记录上签字。4、复核不合格时，监理工程师则以书面形式指令承包单位返工至合格。隐蔽验收签证制度1、建立正常合理的隐蔽验收签证程序。对所有隐蔽工程在进行隐18、蔽以前进行检查和办理签证，方可继续下道工序施工。2、隐蔽工程签证项目是指某些将被其它后继的工序施工所隐蔽或覆盖的工程，必须在被遮蔽和覆盖前，经过监理人员检查、验收，确认其质量合格后，才允许加以覆盖。3、隐蔽工程验收主要项目：（1）地基与基础工程：基槽、基坑、打桩、地下管沟、接地体以及钢筋砼基础。（2）钢筋砼工程：钢筋、预埋件、焊接接头。（3）室外总体工程、装饰装修工程的基层。4、隐蔽前，督促承包单位根据施工规范自检合格，并将评定资料以及隐蔽工程报验申请表递交监理工程师。5、专业监理工程师对照承包单位提交的质量资料进行检查、量测或试验等复核工作。6、若经检验、复核后证明其质量符合要求，则专业监理19、工程师予以书面确认；若发现与施工图纸不符，则以书面形式指令承包单位改正或返工。7、工程重点部位或重要项目应按规定会同施工、设计、业主单位共同检查验收签认。8、隐蔽工程验收签证参加各方均签署意见、日期、姓名。9、隐蔽工程验收经签认合格后，方可进行下一道工序施工。施工旁站监理制度按照监理规范的规定，当关键部位或关键工序施工时，监理人员应对其实施全过程现场跟班监督检查。在编制监理规划、监理实施细则时，制定旁站方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责等。承包单位应根据监理单位制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，以书面形式通知项目监理机构。项目监理20、机构安排旁站监理人员进行旁站，并按要求填写监理旁站记录表。本工程需旁站的关键部位、关键工序主要有：土方填筑、混凝土浇捣、灌浆工程等。设计变更处理制度1、项目监理部应按下列程序处理工程变更：（1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；业主或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。 (2)项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。(3)总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和21、工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度。确定工程变更项目的工程量。确定工程变更的单价或总价。（4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和业主进行协调，尤其涉及投资的设计变更，应重点与业主进行沟通。（5）项目监理部应根据工程变更单监督承包单位实施。2、项目监理部处理工程变更应符合以下要求：（1）项目监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得业主授权后，应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向业主通报，并由业主与承包单位在变更文件上签字；（2）在项目监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得业主授权时，总监理22、工程师应协助业主和承包单位进行协商，并达成一致。（3）在业主和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成一致协议时，项目监理部应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以业主和承包单位达成协议为依据。3、在总监理工程师签发工程变更之前，承包单位不得实施工程变更。4、未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理部不得予以计量。施工进度计划报审制度1、为保证工程进度按计划有秩序进行，施工进度计划应按如下要求编制及报审:（1）施工进度计划必需保证工序合理搭接，时间安排紧凑，主要分部工程阶段界限明确，应留有一定的余地，应附有劳力安排计划、材料及施工设备进场计划。（223、）计划工期一定要保证在合同工期以内。（3）施工企业申报工期计划应填写报审表，并签章齐全。（4）进度计划必需由监理工程师审查，应对施工进度计划进行风险分析，制定防范措施，经总监理工程师审核签发后报业主。2、施工进度计划的实施：每月应由承包单位呈报本月计划完成情况，对比原计划偏差，调整计划提出纠偏措施，报监理工程师审批。3、施工总进度计划按经审批的施工组织设计编制，可以用横道图或网络图绘制，有可能的情况下争取用电脑动态编制管理，在总进度计划指导下，编制年、季、月施工进度计划。工程计量工程款支付签审制度1、项目监理部应按下列程序进行工程量和工程款支付工作：（1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合24、格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报业主。2、项目监理部应按下列程序进行竣工结算：（1）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表。（2）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表。（3）总监理工程师审定竣工结算报表，与业主、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书并报业主。会议制度1、第一次工地例会：第一次工地例会由总监主持，设计单位、施工单位、监理单位参加，会上由各方分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及25、其分工；业主宣布对总监理工程师的授权和介绍工程开工的准备情况；承包单位介绍施工准备情况；业主和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；总监理工程师介绍监理规划的主要内容；研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会的周期、地点及主要议题。2、工地例会工地例会一般每周召开一次，由总监理工程师主持，会议主要内容：检查上次例会议定事项落实情况，分析未完事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况；解决需要协调的有关事项；其它有关事宜。3、专题协调会议在施工过程中26、，根据工程特点、现场实际，就某些影响工程质量、投资、进度、安全施工的重要事项，由总监主持召开专题协调会议，以达成共识，统一步调，使各方密切配合，认真履行施工合同。主要协调事项如下：（1）确认分包商，提出质量、进度和协作要求；（2）按合同规定确认承包单位负责采购的大宗材料、装饰材料、设备等的报价；（3）组织关于质量、进度、安全、文明施工问题的专门会议；（4）审核重大技术措施及预算，确认关于工期、费用方面的索赔；（5）审核工程竣工结算（6）协调有关合同争议等。专题会议由专业工程师整理形成会议纪要，经各方签署后印发。涉及重要事项的工程例会和专题协调会，可邀请质监站、设计等单位参加。技术文件送审制度为27、加强对项目监理的技术管理，提高项目监理部的技术水平，确保公司外送文件的权威性，公司对下列文件进行复核与审批：施工图纸自审记录；监理大纲；监理规划；工程质量评估报告；新材料、新工艺、新技术、新设备的推广应用；重大质量（隐患）事故的处理方案；监理工作总结等。监理日记制度与总监审阅制度专业监理工程师应跟踪工序过程，加强现场巡视，每日记录监理工程师日记，详细记载各分项分部工程的质量、进度、安全文明施工等情况，掌握施工中人财物的投入和动态，记录工地洽商、设计变更、材料代用、现场签证以及存在的问题，并及时向总监汇报。监理日记的内容必须真实、准确、完整。监理日记按公司统一印制的格式和规定填写。项目总监每天下28、班前审阅专业监理工程师的日记。监理月报制度监理月报是项目监理部月度工程监理活动的综合报告，通过统计用文字和数据反映“三控制两管理一协调”的实际情况及监控成果。监理月报由总监理工程师按监理规范的内容，组织编制和审批，监理月报一式3份，业主、项目监理部、施工单位各一份，次月5日前报业主。监理月报编写时间阶段划分：月报以每月26日至下月26日为一个月报期。合同管理制度合同管理既是工程监理的重要内容，又是必不可少的控制手段。由于水利工程耗资大、施工周期长、施工条件多变，又具有不可逆转的质量特性，所以在施工阶段强化合同措施，协调约束各方行为，是搞好监理工作的基本途径。因此应完善合同咨询、定期检查和协商制29、度，以实现工程的建设目标。管理好施工合同：开工前参与施工合同的谈判、签订，使合同条文清楚完整，双方权利义务对等，平等互惠，风险共担，避免引起规定义务的情况，发现偏离合同的行为，及时协调约束，尽最大可能消除不利影响，实现合同预定目标。一般应每月对施工合同的执行情况检查分析一次，并同时送业主、施工单位。检查结果在监理月报应予以反映。当发生合同争议，监理工程师应本着有利于施工的正常进行，不损害工程质量，维护双方合法利益的原则，实事求是，公正合理地协商调解。管理好监理委托合同：每月总监主持月度工作总结时，应检查分析监理委托合同的履行情况，督促每个专业工程师按照合同、监理大纲、监理规划及实施细则的要求同30、，认真做好本职工作，遵守行业准则和职业道德，达到全面履行合同的目标。对于合同执行中发生的问题和有争议的较大事项，总监应及时向监理单位反映，由监理单位主管领导出面进一步与合同双方协商，以求得争议及时解决。监理资料管理制度监理服务工作资料是项目实施过程中直接形成的原始记录、报表和文件，具体查询、追溯的重要资料。项目监理部必须做到：收集齐全、整理及时、保存完善。总监理工程师全面负责工程监理资料的管理工作，资料员负责资料的日常收集、整理、保存、立卷、归档工作。资料的分类：按档案管理规定执行。工程竣工后由资料管理员分类、立卷并在一个月内向公司归档管理部门移交并办理交接手续。电脑管理制度利用监理软件对项目31、进行管理是监理现场提高工作效率，卓有成效地完成监理任务的一种重要手段。设置登陆密码，并对电脑软盘进行编号。项目监理部配备的电脑及其附属设备，由经培训合格的资料员负责使用和保管。项目监理部电脑中涉及公司商务机密文件及监理项目的文件资料未经公司同意，不得擅自复制或删除，不得提供给其它单位和个人，严格遵守公司保密制度。本电脑严禁使用外来磁盘，并严禁用于娱乐、游戏等活动。非微机操作员需操作时，应经项目总监批准，未经允许擅自使用电脑而导致出现问题，将追究项目负责人、资料员及相关人员的责任。工程索赔处理制度施工阶段难免会发生索赔事件，即合同一方违约、或者发生无法防止的意外事件或风险，致使对方蒙受损失而请求32、有责任的一方给予补偿。监理工程师应主动监理，尽力做好现场的全面组织协调工作，以减少索赔事件发生的可能性；如果发生索赔，监理工程师应采取措施防止损失的扩大，促成双方继续履行合同不致中断，并记录索赔事件发生的全部详细情况，收集索赔证据，以合同为依据，实事求是，公正处理。如果承包单位违约，应主动配合业主向承包单位提出索赔，但在提出索赔意向前的合理时间内应告知承包单位，使其有机会弥补损失；如果由于业主违约，或发生应由业主承担的意外事件，如不良地质条件、人为障碍等，而发生施工索赔，则按下述程序处理：在索赔事件发生后的规定期限内，向监理工程师提出了索赔意向通知 ，并附索赔证据，同时抄送业主；如果索赔事件连33、续发生，应按双方商定的时间、方式、提供临时的详细报告，索赔事件结束后应提交监理工程师一份完整的综合报告，同时抄送业主；监理工程师审核索赔报告，在与业主、承包单位充分协商后确定合理的索赔数额，并列入工程进度付款；业主应在规定期限内批复监理工程师确认，如果逾期未批复，则认为该索赔已批准。工程质量事故的处理制度监理工程师必须贯彻“百年大计，质量第一，预防为主”的方针，加强质量因素和施工过程质量的动态控制，主动采取预控措施，防止质量事故发生。当发生工程质量达不到设计要求和国家、行业、地方规定的质量标准的质量缺陷或事故时，应按规定程序及时组织调查处理，尽最大可能消除隐患，满足使用功能，并使工程施工恢复正34、常状态。工程事故发生后，监理工程师应视其具体情况，督促承包单位按规定程序报告上级技术、质量主管部门和当地建设行政主管部门；同时采取临时性防护措施避免事故的扩大或蔓延；总监应及时牵头组织设计、施工、质监、业主进行质量事故调查，确定事故的范围、性质，分析事故产生的原因和对工程的影响，弄清主要责任者，并责成承包单位整理形成质量事故调查报告；根据初步调查的情况，由总监组织专业工程师讨论确定：事故是否需进一步调查分析，是否需要处理，如需处理应提出初步意见；书面通知承包单位对事故进一步调查或提出初步处理方案，不需处理的一般性质量缺陷和事故由总监提出意见，经设计、质监、业主各方会签后作结论；总监牵头组织设计35、质监、业主讨论承包单位提出的初步处理方案，确定处理意见，并书面通知承包单位实施；组织对处理情况的检查验收，作出质量事故处理鉴定结论；责成承包单位整理形成质量事故处理报告，各方应签署鉴定意见。一般性质量缺陷或事故，经分析、论证可不作处理的通常是指：不影响结构安全、生产工艺和使用要求的缺陷；检查中发现的质量问题经论证后实际达到要求的；一些轻微的质量缺陷，后续工序可以弥补的；经复核验算，仍能满足设计要求的。定期向业主汇报制度项目监理部应定期向业主汇报工程质量、投资和进度等情况，反映监理工作成果，提出合理化的建议，为业主组织管理及时提供信息：每月向业主提供监理报告，全面反映工程情况；每月向业主报送投36、资完成情况报表和资金使用计划，并分析说明；向业主提供年度中期报告和年度情况报告。监理公司领导巡视制度为加强内部管理，提高监理工作水平，督促项目监理部认真履行监理委托合同，建立监理公司领导巡视制度。监理公司总经理、副总经理、总工程师深入项目点，进行技术业务指导，参加监理过程的主要活动，全面掌握工程质量、投资和进度情况，了解业主、承包单位的反映，帮助改进工作。监理公司领导对各项目定期巡视，掌握监理工作情况及存在的问题，提出要求，督促专业工程师认真履行工作职责，严格遵守行业纪律和职业道德，抽查监理工程师日志。项目总监应将监理公司领导巡视中提出的问题和意见，填写巡视记录，并组织专业工程师研究、落实和整37、改，事后将完成情况向公司领导汇报。学习培训制度 为提高监理工程师的理论知识水平，增强业务工作能力，项目监理部建立学习培训制度，采取技术培训与业务培训、专业培训与岗位培训相结合的方式，提高监理人员的整体素质。 项目监理部每周六上午由总监组织专业学习会，学习监理法规与理论、施工技术、建筑设计等方面的知识，讨论工程技术与质量问题，总结本周和安排下周的工作。投诉处理制度监理公司为有效和及时处理顾客对监理服务质量的投诉，特制定本制度。顾客书面投诉，监理公司接受投诉人将投诉单统一交到办公室，办公室指派专人对其编号，登记列入投诉登记表；顾客电话、口头投诉，接受投诉人填写投诉记录单，交经管部，对其编号，登记列38、入投诉登记表。对项目总监管辖内的投诉，办公室指派项目总监调查处理；属总经理管辖内的投诉，办公室将投诉记录转交总经理安排处理。投诉处理人对投诉情况进行调查、核实，必要时请被投诉人对事情经过简单的作口头解释，在投诉处理单上记载，复杂和严重的要求书面解释。对投诉事实，投诉处理人可采取补救措施，并将实施情况书面报告给总经理。需要对投诉人进行补偿的，投诉处理必须报请总经理批准。投诉处理人向顾客解释或通知处理结果。书面投诉的必须书面答复。顾客不满意的按新投诉处理。所有投诉记录及投诉处理单均须送办公室备案。公司每年管理评审前应分析一次投诉情况，必要时采取一些统计技术，并考虑实施纠正与预防措施，按有关程序的规39、定办理。勤政、廉政制度公司员工必须遵守国家法律、法规及规章制度，廉洁自律、公正严明、热情尽职，维护合同双方的合法权益，维护公司的荣誉。公司员工必须具有崇高职业道德，不准在监理合同合约之外，以任何名义和借口向业主及承包单位索取钱物或要求安排吃喝与消遣性活动。不准利用监理关系接受单位赠送的礼品、礼盒、红包或安排吃喝与消遣性活动。不准利用职权在工程监理中玩忽职守、营私舞弊、庇护偷工减料，损害工程业主利益。不准出于私利，利用职权在工程监理中对承包单位蛮加刁难、无理扣减工程造价费用。不准利用监理关系，介绍施工队伍和建筑材料、构配件、设备从中谋取私利。凡违反本规定的，视情节轻、重程度给予降薪、降职、免职直40、至开除的处分。现场监理管理制度一、图纸会审制度 1.图纸会审包括专业会审和综合会审两种形式。专业会审一般是通知承包商自行组织，问题汇总后，在综合会审中解决。 2.综合图纸会审由总监负责组织也可由业主地盘工程师组织，参加单位有质量监督、业主代表及相关的施工单位、设计院和各专业监理工程师等。 3.综合图纸会审由施工单位负责做好记录，记录整理后参加各单位签字盖章后生效，作为正式技术文件，与施工图有同等效力。 4.图纸会审记录应在会审后一周内送发给各有关单位。 5.图纸会审提出和发现的问题，设计单位或有关单位应及时解决。 二、施工组织设计审查制度 1.施工组织设计是工程建设项目施工的总规划，也是工程监41、理的主要依据。 2.施工组织设计一般在建设项目招投标时，承包商连同标书上报给建设单位，做为能否中标的考核内容（议标方式除外，但必须有施工组织设计）。 3.项目监理组进入施工工地，要向建设单位索取施工承包合同、施工图纸和施工单位上报的施工组织设计（或直接向施工单位索取）。 4.施工组织设计的主要内容应包括： （1）工程概况； （2）工程项目总进度计划（或网络计划）； （3）主要分部分项工程施工方案或施工技术组织措施； （4）工程施工所须主要施工机具，实物工程量，主要材料数量； （5）劳动组织与劳动力动态图； （6）质量保证体系及措施、安全施工保证体系及措施； （7）施工总平面图。 5.审查施工组42、织设计的重点应放在主要分部分项工程施工方案与施工方法（技术、安全和经济是否合理）、施工进度计划及施工平面布置（施工水电、线路、交通、消防畅通、机料堆放合理）三个方面。 6.对施工组织设计的审查，要先进行专业审查，然后由总监理工程师组织综合审查，审查结果应用书面形式通知设计、施工、业主等单位。 7.施工组织设计审查后填写施工组织设计或方案审批意见表作为现场项目监理组织的档案资料保存。 三、工程开工审批制度 .开工审批应具备下列条件： （1）有建筑主管部门签发的施工许可证。 （2）有规划部门签发的建筑许可证 （3）有工程质量监督站核发的有完备的施工图或按组织设计规定分阶段所必须具备的施工图纸。（443、）工程质量监督登记表。（5）有施工安全监督站核发的施工安全监督登记表。（6）已签订施工合同。（7）已签订监理合同。（8）施工组织设计已经批准。（9）已完成施工现场“三通一平”工作。 （10）基本完成施工阶段的组织、材料、机具、劳动力和技术的各项准备工作。（11）已按合同规定及时支付备料款。 .由总监理工程师召集工地例会，审议开工条件。 .由总监理工程师签发“开工报告书”，并以批准的开工日期作为合同规定的开工日期。 四、隐蔽工程检查、验收制度 1.隐蔽工程检验的标准应根据工程施工图纸、施工验收规范及其它有关标准或规定执行。 2.在本道工序完成之后，下一道工序开始进行之前，由施工班组负责人填写自检44、记录，队长和单位质检人员检查合格签注意见后，再交由监理工程师进行隐蔽检查（1）隐蔽工程检查是分项工程质量检验的重要工序，应检查被隐蔽的材料数量、质量、合格证书和复验报告的编号等。监理工程师检查确认合格后签字隐蔽。 3.工程在隐蔽前，提前48小时书面通知监理工程师检查，经检查合格签证后方准隐蔽。监理工程师不能按时参加验收，须在开始验收24小时之前向乙方提出延期要求，延期不能超过2天，监理工程师未按上述时间提出延期要求且不参加验收，乙方可以自行组织验收，监理工程师应予承认。 工程质量符合规范要求，验收24小时后，监理工程师不在验收记录上签字，可视为监理工程师已批准，乙方可进行隐蔽或继续施工。 4.45、隐蔽工程在签署意见前应查明工程部位和实物工程量、施工材料所用标准及合格与否、混凝土、砂浆、沥青等配合比、操作人员、误差尺寸等，不得简单签署“合格”、“按图纸施工”等字句。 5.未按规定填写隐蔽工程记录，监理人员有权制止下道工序施工，未经检查擅自隐蔽的工程，监理人员有权拒绝在记录上签证。由此造成的质量事故及返工损失，由施工单位自负。 6.基础和主体工程完工时，要分别组织中间验收，汇同有关部门对质量等级作出评定意见。 五、原材料送检制度 原材料是影响工程质量的重要因素，为了加强原材料的检查验收，严格把好材料关，确保投入工程使用的材料符合设计及现行规范、规定的要求，特制订本制度。 1.严格遵照国家、46、深圳市现行规范、规定、条例等的要求进行原材料的有见证送检。送检由双方共同执行，即由监理单位的送检见证人和施工单位现场质检员共同按要求进行取样并送检； 2.材料质量检验取样必须有代表性，即所取样品的质量能代表该批材料的质量。在采取试样时必须按规定的部位、数量及采选的操作要求进行。 3.当对材料性能不清楚、或对质量保证资料有怀疑、或对成批生产的构件，均应按一定的比例进行随机抽样检验或按有关规定进行试验。 4.工程中主要的原材及构配件必须具有厂家的批号和出厂合格证。钢筋混凝土成品构件应按规定的方法进行抽样检查。 5.在现场配制的材料，如混凝土、砂浆、防水材料、防腐材料、绝缘材料、保温材料等配合比，应47、先经有见证送检，经试验合格后，才能使用。 6.主要材料取样批量、取样方法、取样数量按深圳市质监总站常规建材检验取样规定执行。 六、工程变更处理制度： 1.设计变更指由设计单位、业主提出的设计图纸修改，而工程变更指由承建商提出的设计图纸修改。 2.设计变更和工程变更必须通过监理单位审核。 3.监理单位对“设计变更”和“工程变更”的审查重点在于是否符合现行规程、规定，技术是否可行；对工期有无影响，对工程投资有无影响；与工程合同是否相符；变更的性质（设计错误、施工错误）等。4.重要的变更或涉及经济问题（数额较大）应征得业主的同意。 七、现场工程例会制度 1.工程例会分为第一次工地会议和经常性工地会议48、，第一次工地会议在开工前进行，经常性工地会议在开工后定期召开一般每周或每两周召开一次。 2.工程例会由总监理工程师（或监理工程师代表）主持，参加人员应包括监理工程师、业主代表、承包商项目经理、技术负责人及其它有关人员，以及指定的分包商。任务主要是协调施工、解决施工过程中存在的问题。 3.第一次工地会议的主要内容为： （1）监理工程师向承包商和业主介绍监理工程师现场工作的有关规章、制度和工作程序，就如何配合做好监控工作对承包商、业主提出要求； （2）检查承包商和分包的资质； （3）检查施工准备情况； 通过第一次工地会议，监理工程师对是否签发开工令提出结论意见。4.经常性工地会议的主要内容为： （49、1）确认上次工地会议纪要的执行情况； （2）检查预测工程进度； （3）检查施工人员和施工机械设备是否满足工程进展情况； （4）检查通报进场材料及设备情况； （5）检查通报工程质量和安全施工的问题； （6）检查合同执行情况； （7）其它方面。 5.对于技术方面和合同管理方面等比较复杂的问题，一般采用专题会议的形式进行研究和解决。专题会议由监理工程师主持，参加会议的人员根据会议内容确定。 6.工程例会上解决的问题和提出待解决的问题均应作出纪要，以便备查，并作为归档资料保存。 八、现场协调会议制度 1.现场协调会指由项目总监理工程师组织和主持,按一定程序召开的,以研究工地出现的包括计划、进度、质量及50、工程款支付等许多问题的经常性工地会议，俗称工地例会。2.现场协调会每周召开一次。 3.参加人：监理单位为项目总监理工程师及有关监理人员；承建商为工程项目经理及有关人员；业主负责人或代表，必要时还可邀请其它有关单位（如质检单位、设计单位、分包单位）参加。4.会议议题一般为: （1）对工地存在问题的解决和会议纪要的执行情况进行检查; （2）工程进展情况（对下月、下周进度的预测）； （3）承建商投入人力、物力、财力情况； （4）施工质量、材料设备质量情况； （5）有关技术问题（具体问题另议）； （6）有关工程款支付及索赔问题； （7）现场文明施工及施工安全问题； （8）外部条件问题； （9）与工程有51、关的其它问题。 （注：第一次会议的主要议题由业主向承建商通知监理单位、总监姓名、监理范围，由总监介绍监理程序和监理要求。）5.会议纪要： 会议纪要由专业监理工程师整理，经与会各方代表会签认可，然后分发给有关单位并签收。会议纪要的主要内容：（1）会议地点和时间；（2）出席者姓名、职务及其所代表的单位；（3）会议参加单位提出的主要问题；（4）议决事项（包括何人何时执行）。 .除定期召开现场协调会外，还应根据需要组织召开一些专业性协调会议，由监理单位或业主主持。 九、监理记录制度 1.监理记录是工程监理不可缺少的环节，监理记录分为：施工协调会记录、财务申请与拨付签证记录、质量安全问题及处理结果记录、52、竣工记录等。 2.施工过程记录一般包括监理日志、监理月报和往来文件等。 3.监理日志要求各项目监理组所有人员人手一册，逐天认真填写；专业工程师和监理人员的监理日志由总监理工程师（或代表）审阅。监理日志主要记载内容包括： （1）气象情况； （2）工程进度； （3）材料； （4）工程质量； （5）存在主要问题及处理措施； （6）其它记事。 4.监理月报是总监理工程师提交给业主的报告，月报一般包括以下资料： （1）工程叙述； （2）工程进度报表； （3）质量情况； （4）进度款情况； （5）承包方施工活动资料 （6）承包方提出的问题； （7）监理方监理活动资料； （8）往来文件； （9）监理简报。553、.往来文件包括： （1）监理工程师对承包商发出的各种指示（以函件为准）； （2）承包商发给监理的各类文件； （3）监理工程师发给业主的备忘录； （4）业主发给监理的备忘录； （5）地方政府及上级机关发出的有关文件和指示； （6）工程例会和专题会议纪要。6.财务记录主要表格有： （1）工程付款申请和拨款月报表； （2）费用索赔审批书； （3）工程变更审批书。 7.质量记录。工程中的每个分项及分部均需按照有关验收规范和评定标准进行验收，主要表格有： （1）分项分部工程质量评定检查签证（承包商保存）； （2）隐蔽工程验收记录签证（承包商保存，监理留底）； （3）质量事故处理结果、验收签证（承包商保存，监理留底）。 8.竣工资料主要内容有： （1）竣工图（承包商编制，监理审查）； （2）竣工验收资料（承包商编制，监理审查）； （3）质量验评资料（承包商编制，监理审查留底）； （4）工程付款资料（承包商编制，监理审查）； （5）工程结算资料（承包商编制，监理核定并留结算总数）。