1、建设工程资料记录制定、签字、建立目录整编运行作业指导书编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核: 批 准： 发 布： 二XX年X月目录1 编制说明：22 编制依据：32.3 程序文件（QB/SWJ-02-2005）；33 资料管理职责：33.1 项目经理（副经理）33.2 项目工程师33.3 质量员43.4 施工员（工长）43.5 材料员43.6 安全员54 资料（记录）传递程序：55 文件及记录（资料）编目及内容：64.2 文件要求7总则75 管理职责85.1管理承诺85.2以顾客为关注焦点85.3管理方针85.4策划85.5职员、权限与沟通9外包2、管理人员岗位职责96资源管理96.1资源提供106.2人力资源106.3基础设施106.4工作环境107产品实现117.1产品实现的策划117.6监视和测量装置控制138.4数据分析148.5改进146、 控制要点：157、 工程技术资料的分类（土建）157、建立施工过程沉降观测记录，专人观测，对数据负责。16附录20资料核查及主要功能抽查记录221 编制说明：为了使项目的资料（记录）的运行得到有效控制，特编制本作业指导书，以指导各管理人员实际工作思路清晰。并且作为项目部资料整理的最高文件。2 编制依据：2.1 建设工程监理规范（GB50319-2000）；2.2 质量手册（QB/SWJ-013、-2001）；2.3 程序文件（QB/SWJ-02-2005）；2.4 管理制度汇编；2.5 管理手册QB/SWJ-01-2005；2.6 建设工程文件归档整理规范；2.7 施工图纸及变更；3 资料管理职责：3.1 项目经理（副经理）指导、监督项目资料管理工作；参加各项策划的优化审查；对工程竣工资料负全部责任；3.2 项目工程师负责各项工作的管理工作；负责工程材料、设备、检验、实验仪器设备的选型工作；负责领导编制施工组织设计、施工方案、项目质量计划；组织领导项目的图纸会审及工程设计修改、洽商变更工作。负责公司三个体系的贯标管理工作。并建立相关的记录。负责资料（记录）的指导、检查、监督工作。3.4、3 质量员组织开展项目质量保证资料管理工作；负责分项3.4 施工员（工长）执行公司质量管理体系文件有关规范标准。负责该专业工作技术交底，跟班检查和验收坚持“三检”交接班制度，填写有关质量记录。填写施工日志，保存质量记录。加强特殊过程的控制，进行过程能力鉴定和连续监控，建立监控记录，严格例外放行的控制。负责作业工种的安全技术交底，并且建立安全交底记录及培讯记录。负责建立50M钢卷尺、水准仪、经纬仪的使用记录。3.5 材料员选择合格分供方，采购合格材料做好开工前材料准备工作。应建立物资供方的资料有，营业执照、出厂合格证、合格物资供方名录、物资供方考核表、物资供方评价表、材料招、竟标资料。环境与职业5、健康安全运行控制中化学危险品的管理及供方的主控人。建立化学危险品台帐、化学危险品控制清单、化学危险品发放台帐、化学危险品作业指导书。负责采购物资的合同管理，在合同条款中体现环保及全要求。建立合同台帐。按合同要求采购符合质量标准的原材料和半成品。负责进货的验收工作，严把材料检测计量关建立物资入场验收记录。对特殊材料和不同检验状态，材料进行表识，贮存和维护，保证材料具有可准溯性。负责有关质量记录填写和保管。编制危险品作业指导书，材料搬运作业指导书。3.6 安全员3.6.1负责质量安全管理体系运行中安全施工方案的编制。制定施工过程中的安全措施，负责安全设施搭设和维护，对架子工等特殊工种操作进行安全培6、训建立培训记录，坚持三级安全教育制度。负责对事故，事件不符和的调查处理制定纠正和预防措施，并进行跟踪验证。负责危害辩识、风险评价和风险控制的实施、检查、监督并建立记录。负责施工过程中的不定期检查并建立记录，制定定期的安全检查计划，监督实施并建立记录。负责外架的管理检查工作。保存整套资料。负责施工现场的用电管理，建立资料。4 资料（记录）传递程序：为了使工地资料（记录）的建立、传递、归档、检查工作能够顺利进行，让每个人都能够了解，特规定本资料（记录）传递程序。对口人员接到外来文件后要签署意见，并注明需要发往的人员或相关部门，后交到资料员处。项目内的所有资料（记录）由资料员进行传递。资料（记录）传7、递程序记录（表格）制定（工地资料员负责）各记录（表格）使用人领取（资料员处）记录（表格）的填写（记录人完成，相关方签字）相关人员接收到相关文件审核、审批人签字交回资料员处资料员收集整理建立目录项目工程师定期审核并建立记录5 文件及记录（资料）编目及内容：通过对三个体系运行程序的比较，本项目部将尝试将三个体系相结合列出每个过程应建立记录内容。资料盒的建立按要素建立，建立总清单，分清单。4.2 文件要求建立体系文件策划记录；体系文件单独存放，明确标识；作废文件及时撤出，防止误用；接到文件更改通知后，及时按通知要求进行更改；总则公司管理体系文件包括：a) 方针、目标和指标；b) 管理手册；c) 程序8、文件；d) 管理制度、作业指导书、办法、规定、外来文件（包括法律、法规、标准、规范、和顾客及相关方提供的文件）；e) 标准要求的记录及证实体系有效运行的所需记录；管理手册1、 管理手册；2、 程序文件；3、 管理制度汇编；4、 作业指导书；5、 项目质量计划；6、 施工组织设计；文件控制1、 文件控制清单；2、 收文本、发文本、文件借阅清单；记录控制记录清单；5 管理职责5.1管理承诺管理承诺记录（传达满足顾客和法规要求、制定质量方针目标、开展管理评审、提供资源保证的证据）5.2以顾客为关注焦点满足顾客要求的证据记录（可以其他相应证据加以证实）5.3管理方针项目部管理方针5.4策划管理目标、指9、标项目部管理目标管理体系策划安全管理体系策划质量管理体系策划环境因素和危险源的识别、评价环境因素调查表环境因素评价表环境因素台帐重要环境因素清单危险源调查表风险评价结果一览表重大风险因素及其控制计划清单管理方案目标、指标管理方案职业健康安全目标、指标管理方案法律法规及其他要求法律法规及其他要求获取清单法律法规及其他要求获取登记表5.5职员、权限与沟通职责与权限项目管理人员职责分配图项目管理组织机构图管理体系职能分配表项目部管理人员岗位职责表外包管理人员岗位职责质量管理体系岗位职责分配表内部沟通信息交流与沟通记录台帐信息沟通报告书6资源管理6.1资源提供节能消耗措施项目部水、电消耗台帐季度项目部10、水、电消耗统计报表6.2人力资源总要求能力、意识和培训劳务供方选择考察表劳务供方考核表培训需求调查表培训计划培训记录专业技术管理人员岗位证书发放台帐技术工种技术等级资格证书发放登记表6.3基础设施施工平面布置图设备台帐设备运转记录设备维修保养记录重要设备全年检查记录设备进出厂记录（可与设备台帐合并记录）6.4工作环境安全隐患整改通知单三级动火作业审批表施工现场消防管理检查表污染物控制措施废弃物清运协议废弃物清单化学危险品清单污水排放报告单噪音测量报告单临时用电施工组织设计现场用电管理制度电工巡视维修记录接地电阻检测记录外架施工方案外架量化验收表7产品实现7.1产品实现的策划质量检验计划文明工地11、策划与产品有关要求的评审 施工合同评审记录顾客沟通 工作联系单 设计变更 认质认价单采购过程 合格物资供方名录 物资供方评价表采购信息物资需用计划物资采购台帐采购产品的验证物资进场检测记录单进场重要物资检验试验台帐生产和服务的提供工程概况表开工报告工程项目施工管理人员名单试验室单位资质报审表及资质重要劳动保护用品使用登记表女职工劳动保护及卫生保健工作记录表生产和服务提供过程的确认合同台帐经济签证项目施工设备台帐机械设备维修保养记录标识和可追溯性重要物资标识和转移记录顾客财产产品防护化学危险品清单7.6监视和测量装置控制主要监视和测量装置自检记录监视和测量装置周期鉴定计划表监视和测量装置台帐主要12、监视和测量装置使用记录顾客满意 监理工程师通知单及回复单 监理例会纪要及例会报告 监理工作联系单及回复单 顾客满意度调查记录内部审核 内审检查表 不符合项报告过程的监视和测量 运行控制检查记录（环境） 运行控制检查记录（技术资料） 计划进度表 形象进度工程款报验产品的监视和测量 分部、分项、检验批验收记录 施工质量控制资料 安全功能抽查记录守法性评价不合格品的控制 不合格品评审记录 不合格品处置通知单 不合格品处置报告 不合格品让步、放行批准书事故、事件、不符合的控制 事故预控措施 应急预案与响应计划 8.4数据分析 数据分析应用策划 混凝土品顶评定统计分析表8.5改进持续改进 持续改进活动记13、录纠正措施 纠正措施及验证记录预防措施 预防措施及验证记录6、 控制要点：6.1文件控制总清单应注明文件名称，发布实施的日期、文号、发布部门、修订状态，不能遗漏。6.2文件控制总清单应实行动态管理，及时填写，当文件作废时，在修订状态栏注明作废。6.3公司定期发布技术文件总目录、各使用单位按总目录内容，选择自己所需文件，并列入清单。6.4记录清单各使用单位可根据以上记录编目内容作为参考，根据实际进行增减，但标准中要求建立目录的过程不能删减。记录编目中带文号的为受控记录，也不能删减。6.5记录编目中带*号的过程中相关要求为准要求建立记录的过程。7、 工程技术资料的分类（土建）1、程技术资料管理在项14、目工程师的指导下，资料员随施工进度分阶段定期制定自查计划，进行自检，对所有工程技术资料实行全过程监督管理。2、资料建立收集必须同工程进度同步、齐全、分类整编真实可信。建立资料柜，分盒标识，便于检阅。3、按档案法规定书写，不应采用铅笔和普通圆珠笔书写，要做到字迹工整，书写清晰，内容真实，不得涂改，资料的组卷规整。4、所有资料应按人员职务分别签名，应加盖业务专用章或公章，没有签字的资料不能归档。5、材料出厂合格证要注明使用工程名称，盖供货单位红色印章，按批号或批量复试，分类整理，签章齐全，收集材料准用证。6、钢材、水泥、砖、装饰等原材料的复试和砼、砂浆的抽样复试必须执行见证取样制度，符合规定程序。15、7、建立施工过程沉降观测记录，专人观测，对数据负责。8、认真进行回填土密实试验，建立打桩记录，砂、砂浆施工日志，计量台帐。9、工程分部分项质量评定和工程实体相一致，项目工程师定期组织复检。10、验槽和结构验收，符合要求有结论，认真执行见证取样制度，记录健全。11、按照xx省建筑工程施工质量验收技术资料管理整编规定进行分类、验收和整理归档。（1）技术资料按性质划分为以下五类：a . 施工质量管理、竣工验收综合资料：工程概况、施工许可证（开工报告）、地质报告结论、地基处理方案、人工地基检测报告结论、深基坑监测结论、施工现场质量管理检查记录、工程观感质量检查记录、竣工验收参加各方的质量评价及验收结论16、等。b . 分项工程检验批质量验收资料：按统一标准“建筑工程分部工程、分项工程划分表”中9个分部工程中的所有分项工程，在施工过程中按工程的规模、部位、分项工程可再划分为若干检验批，按相应的专业施工质量验收规定的控制项目和一般项目，由施工单位自检评定填制表格、监理单位核查验收合格后所形成的工程质量核心资料。c .工程质量控制资料：包括统一标准表G.0.1-2“单位（子单位）工程质量控制资料核查记录”所列所有内容。d . 工程安全和功能检验及主要功能抽查资料；包括统一标准表G.0.1-2“单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录” 所列所有内容。e . 竣工图。为变更的图纸仅加印17、竣工图印章，变更不多时可用碳素墨水绘制在图纸空白处。凡建筑结构平面图变更较多的，设备管线系统图及变更超过图面1/3的，应以设计单位重新绘制的变更图纸为准。不同幅面的图纸应按技术制图复制图的折叠方法（GB/T10609.3-89）统一折叠成A4幅面，图标栏应露在外面。装订以散装在卷盒内为主，也可用卷夹装订，应按专业进行组卷。f . 施工日志单独组卷装订附后。（2）主要施工技术资料责任分工及保存期限表1 施工技术准备文件序号资料名称责任人保存期限1施工组织设计项目经理长期2技术交底各管理人员长期3图纸会审记录项目工程师长期4施工预算的编制与审查项目核算员短期5施工日志施工员短期表2 施工现场准备序18、号资料名称责任人保存期限1控制网设置资料施工员长期2工程定位测量资料施工员长期3基槽开挖线测量资料项目工程师长期4施工安全措施安全员短期5施工环保措施后勤管理员短期表3 地基础处理记录序号资料名称责任人保存期限1地基钎探记录和钎探平面布置图项目工程师长期2验槽记录和地基处理记录项目工程师长期表4 工程图纸变更记录序号资料名称责任人保存期限1设计会议会审记录项目工程师长期2设计变更记录项目工程师长期3工程洽商记录项目经理长期表5 施工材料预制构件质量证明文件及复试报告序号资料名称责任人保存期限1砂、石等各种材料试验汇总表资料员长期2砂、石等各种材料出厂证明文件材料员长期3砂、石等各种材料复试试验19、报告实验员长期4预制构件（钢、砼）出厂合格证、试验记录材料员长期5工程物质选样送审表项目工程师短期6进场物质批次汇总表资料员短期7工程物质进场报验表资料员短期表6 施工试验记录序号资料名称责任人保存期限1土壤（素、灰土）干密度试验报告实验员长期2土壤（素、灰土）击实试验报告实验员长期3砂浆配合比通知单实验员长期4砂浆（试块）抗压强度试验报告实验员长期5砼配合比通知单实验员长期6砼（试块抗压强度试验报告）实验员长期7商品砼出厂合格证、复试报告项目工程师长期8钢筋接头（焊接）试验报告实验员长期9防水工程试水检查记录实验员长期10楼地面、屋面坡度检查记录质量员长期11土壤、砂浆、砼、钢筋连接试验报告20、实验员长期表7 隐蔽工程检查记录序号资料名称责任人保存期限1基础和主体结构钢筋工程钢筋工长长期2防水工程防水工长长期3高程控制木工工长长期表8 施工记录序号资料名称责任人保存期限1工程定位测量检查记录项目工程师长期2预检工程检查记录项目工程师短期3沉降观测记录项目工程师长期4工程竣工测量项目工程师长期5新型建筑材料项目工程师长期6施工新技术项目工程师长期表9 工程质量事故处理记录（长期保存）表10 工程质量检验记录序号资料名称责任人保存期限1检验批质量验收记录项目工程师长期2分项工程质量验收记录项目工程师长期3基础、主体工程验收记录项目工程师长期4分部（子分部）工程质量验收记录项目工程师长期附21、录工程名称施工单位序号项目资 料 名 称份数核查意见核查人1建筑与结构图纸会审、设计变更、洽商记录2工程定位测量、放线记录3原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告4施工试验报告及见证检测报告5隐蔽工程验收记录6施工记录7地基基础、主体结构检验及抽样检测报告8分项、分部工程质量验收记录9工程质量事故及事故调查处理资料10新材料、新工艺施工记录111给排水与采暖图纸会审、设计变更、洽商记录2材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告3管道、设备强度试验、严密性试验记录4隐蔽工程验收记录5系统清洗、灌水、通水、通球试验记录6施工记录7分项、分部工程质量验收记录81建筑电气图纸会审、设计变更、洽商记录22、2材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告3设备调试记录4接地、绝缘电阻测试记录5隐蔽工程验收记录6施工记录7分项、分部工程质量验收记录1通风与空调图纸会审、设计变更、洽商记录2材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告3制冷、空调、水管道强度试验、严密性记录4隐蔽工程验收记录5制冷设备运行调试记录6通风、空调系统调试记录7施工记录8分项、分部工程质量验收记录1电梯土建布置图纸会审、设计变更、洽商记录2设备出厂合格证书及开箱检验记录3隐蔽工程验收记录4施工记录5接地、绝缘电阻测试记录6负荷试验、安全装置检查记录7分项、分部工程质量验收记录81建筑智能化图纸会审、设计变更、洽商记录、竣工图及设23、计说明2材料、设备出厂合格证及技术文件及进场检（试）验报告3隐蔽工程验收记录4系统功能测定及设备调试记录5系统技术、操作和维护手册6系统管理、操作人员培训记录7系统检测报告8分项、分部工程质量验收记录结论： 总监理工程师施工单位项目经理 年 月 日 （建设单位项目负责人）年 月 日表G.01.1-3 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录工程名称施工单位序号项目安全和功能检查项目份数核查意见抽查结果核 查（抽查）人1建筑与结构屋面淋水试验记录2地下室防水效果检查记录3有防水要求的地面蓄水试验记录4建筑物垂直度、标高、全高测量记录5抽气（风）道检查记录6幕墙及外窗气密性、水密24、性、耐风压检测报告7建筑物沉降观测测量记录8节能、保温测试记录9室内环境检测报告101给排水与采暖给排水管道通水试验记录2暖气管道、散热器压力试验记录3卫生器具满水试验记录4消防管道、燃气管道压力试验记录5排水干管通球试验记录61建筑电气照明全负荷试验记录2大型灯具牢固性试验记录3避雷接地电阻测试记录4线路、插座、开关接地检验记录51通风与空调通风、空调系统试运行记录2风量、温度测试记录3洁净室洁净度测试记录4制冷机组试运行调试记录51电梯电梯运行记录2电梯安全装置检测报告1建筑智能化系统试运行记录2系统电源及接地检测报告结论：总监理工程师施工单位项目经理 年 月 日 （建设单位项目负责人）年 月 日