1、建设工程安全验收实施程序、评价报告编制与质量控制作业指导书编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核: 批 准： 发 布： 二XX年X月1 目的与范围为保证安全验收评价过程的质量，规范安全验收评价活动，指导安全评价人员开展工作，编制本作业指导书。本作业指导书规定了安全验收评价工作的原则和要求、程序和方法。适用于本公司开展安全验收评价工作。由安全验收评价项目组人员遵照实施。2 职责与管理评价室主任负责组织人员编制、更改、更新作业指导书，并负责审核；过程控制负责人负责批准作业指导书，并对作业指导书的有效性负责；综合室负责作业指导书的印制、发放与存档。3 安2、全验收评价的策划接受委托方的委托、签订安全验收评价合同后，应在项目评价实施前进行策划。其策划内容包括：3.1 组建安全验收评价项目组，任命项目组组长。公司经理任命项目组组长，评价组长根据评价项目的规模、专业特点、难易程度等因素提出评价组的人员配备意见，由公司经理批准。人员配备应保证数量充足，专业齐全，分工合理，满足评价工作需要；当个别专业评价人员不足时，应聘请相应专业的技术专家参加评价组。3.2 制定安全验收评价方案安全验收评价方案主要依据安全评价导则，针对可行性研究报告、初步设计、安全专篇的内容与特点进行制定。安全验收评价方案包括以下环节：（1）收集并研究工程建设项目初步设计、安全专篇、生产3、资料及其相关的技术资料。（2）在充分研究工程建设项目内容的基础上编写安全验收评价大纲；（3）根据评价组成员各自的专业特点分配评价任务；在分配评价任务时将安全生产现状资料分发给评价组成员；（4）评价组成员根据各自评价内容提出索要资料清单与分单元评价方案；（5）组织评价组主要成员进行现场调研现场审查、现场检查，同时交给委托方评价组所需要各种资料的清单；（6）在现场调研和征求评价组成员意见的基础上确定安全验收评价方案。3.3 向委托方索要工程项目的书面资料包括以下内容：（1）工程项目综合性资料建设单位概况；建设项目概况；建设工程总平面图；建设项目周边环境关系位置图；建设项目各种批准文件；建设项目所在4、地的气象条件；建设项目的其它有关安全资料；（2）建设项目设计文件；建设项目可行性研究报告；建设项目初步设计、安全专篇批准文件；改建、扩建项目相关的其它设计文件；（3）安全设施、设备、工艺、物料资料；生产工艺中的工艺过程描述与说明；生产工艺中的安全系统描述与说明；生产系统中主要设施、设备和工艺数据表；原料、中间产品、产品及其它物料资料；安全机构设置及人员配置； 安全专项投资提取；历史性监测数据和资料；其它可用于建设项目安全评价的资料；4 安全验收的实施程序4.1 危险、有害因素识别与分析根据建设项目所涉及的危险物质的种类与特性、建设区域周边环境、生产工艺流程与主要设备、总图布置与场所的特点，识别5、和分析其潜在的危险、有害因素。4.2 确定安全验收评价单元在危险、有害因素识别和分析基础上，根据评价的需要，将生产单位分成若干个评价单元。划分评价单元的一般性原则：按生产工艺功能、生产设施设备相对空间位置、危险有害因素类别及事故范围划分评价单元，使评价单元相对独立，具有明显的特征界限。4.3 选择安全验收评价方法根据被评价对象的特点，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法。安全评价导则附录B中基本上列出了现有常用的安全评价方法，可分别选用。（1）专家现场询问、观察法；（2）危险和可操作性研究；（3）故障类型及影像分析；（4）事故树分析；（5）事件树分析；（6）安全检查表法；（7）因素图分析法6、；（8）事故引发和发展分析；（9）事故顺序评价法；（10）多系列失效分析法；（11）双比较法；（12）工作任务分析法；（13）因果（鱼刺）图分析法。4.4 定性、定量评价检查各类安全生产相关证照是否齐全，审查、确认建设项目是否满足安全生产法律法规、标准、规章、规范的要求，检查安全设施、设备、装置是否已与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，检查安全预评价中各项安全对策措施建议的落实情况，检查安全生产管理措施是否到位，检查安全生产规章制度是否健全，检查是否建立了事故应急救援预案，预测事故发生的可能性及其严重程度，采用科学、合理、适用的评价对建设项目实际存在的危险、有害因素引发事故的可能7、性及其严重程度进行预测性评价。4.5 安全对策措施建议根据评价结果，依照国家有关安全生产的法律法规、标准、规章、规范的要求，提出安全对策措施建议。安全措施对策建议应具有针对性、可操作性和经济合理性。4.6 安全验收评价结论安全验收评价结论应包括：符合性评价的综合结果；评价对象运行后存在的危险、有害因素及其危险危害程度；明确给出评价对象是否具备安全验收的条件。对达不到安全验收要求的评价对象，明确提出整改措施建议。4.7 编制安全验收评价报告安全验收评价报告应包括以下重点内容：4.7.1 概 述 安全验收评价依据有关安全验收评价的法律、法规及技术标准；建设项目可行性研究报告、初步设计、施工图、安全8、专篇等建设项目相关文件；安全验收评价参考的其他资料。 建设单位简介 建设项目概况 建设项目选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、主要设备、主要原材料、中间体、产品、经济技术指标、公用工程及辅助设施等。 危险有害因素分析（1）主要危险物质（2）主要危险因素（3）主要危险、有害因素的存在场所（4）现场事故隐患及其存在场所 安全验收评价方法和评价单元（1）安全验收评价方法简介（2）评价单元确定 定性、定量评价（1）定性、定量评价（2）评价结果分析（3）安全设施“三同时”评价（4）安全生产合法性评价（5）仪表检测合法性评价 安全对策措施及建议在生产过程中提出安全对策措施补充安全对策措施及建议 安全9、验收评价结论（1）工程完成情况（2）安全措施“三同时”情况（3）工程情况认证（4）矿井生产及辅助系统（5）安全生产符合性5 安全验收评价报告的编制与质量控制5.1 汇总评价组组长将专业评价人员所撰写的报告各个部分收集汇总。5.2 形式通稿评价组组长（或其委托人）对各个部分的评价稿进行形式通稿。经过通稿后，评价报告应符合以下要求：（1）各级目录序号协调一致；（2）同一种类型的表格、示意图特点一致；（3）大小标题、文字内容的字体一致；（4）行间距、字间距、首行缩进、居中或取齐等一致；（5）杜绝错别字（如果错别字过多，可退回该部分的撰写人，待其修改后再参加汇总）；（6）编写出评价报告目录，并注明页码10、。5.3 报告审核报告审核按内部审核、技术负责人审核、过程控制负责人审核的顺序进行三级审核。审核的重点是评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性等。 5.3.1 内部审核 内部审核是由公司内部非项目组成员进行的审核。主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。 5.3.2 技术负责人审核 技术负责人审核是在评价报告内部审核完成后，由技术负责人重点对现场收集的有关资料是否齐全、有效和危险11、有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等内容进行的审核。 5.3.3 过程控制负责人审核 过程控制负责人审核是在内部审核和技术负责人审核完成后，由过程控制负责人重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求而进行的审核。主要包括：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告审核，记录是否完整，是否满足过程控制要求等内容。5.4 安全验收评价报告的修改经过三级审核后，审核人发现的问题，由评价组进行修改。完善后，将报告打印出清样，所有参加人员对报告清样进行会签确认。6 安全验收评价报告初稿的提交与反馈6.1 安全验收评价报告初稿的送达会签完毕的评价12、报告清样，报请公司经理批准印制。获准印出后，应送达委托单位进行交流。交流的目的主要有两个，一是请委托单位检查验收评价报告关于工程项目方面的内容描述是否正确；二是对报告中提出的问题与建议，及时通知委托单位，尽早做出整改安排。交流过程应填写签字单，并由委托单位签署意见。安全验收评价报告初稿，必须以书面形式交付委托方，不得以电子版的形式交付。6.2 修改内容确认对安全验收评价报告初稿中提出的问题与建议，评价单位应向委托单位做出认真详细的说明和解释。意见一致后，由双方在修改内容确认单上签字确认。7 安全验收评价报告的定稿安全验收评价报告定稿的形成一般需要经过以下几个过程。7.1 委托方的整改报告对安全13、验收评价报告初稿中提出的问题与建议，评价单位应向委托单位做出认真详细的说明和解释，并督促委托单位认真组织力量进行整改。7.2 受委托方对委托方整改情况的确认委托单位对提出的问题与建议认真组织力量进行整改后，将结果通知受委托方。受委托方的有关人员到现场对委托方的整改情况进行确认，并提出复查意见。7.3 根据整改情况对报告进行修改受委托方的有关人员到现场对委托方的整改情况进行确认后，对安全验收评价报告初稿进行修改完善。修改后的评价稿按照安全评价导则要求的格式，编排评价报告和各种相关的文件资料。7.4 安全验收评价报告定稿的形成修改完善后的安全评价报告，经逐级审核，评价负责人审定后，交有关人员印制。14、7.5 安全验收评价报告的交付 安全验收评价报告完成后，按照合同规定的份数交付给委托单位，并办理交付手续。8 安全验收评价报告审查与管理 委托单位按有关要求将安全验收评价报告交由相应的安全生产监督管理部门或具备相应资质条件的中介机构组织专家进行技术评审，并由专家评审组提出评审意见。 验收评价单位根据审查意见，修改、完善验收评价报告后，由委托单位按规定报有关安全生产监督管理部门备案。 安全验收评价控制过程记录 委托书 委托合同 安全评价风险分析记录单 安全评价任务通知单 安全评价任务分工单 收集资料确认单 周边环境状况调研记录单 现场检查存在问题 现场检查原始记录 委托方整改报告 煤矿基本情况 安全评价项目报告、审核记录单 安全评价项目终稿会签单 评价过程控制审核流程表 验收评价专家评审记录 安全验收评价现场收集资料