1、铁路规划项目进度控制及投资路基桥梁隧道轨道铺轨施工方案编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编制单位： 编 制: 审 核： 批 准： 二XX年X月目录一、进度控制31施工组织概述31.1施工组织31.2施工组织的基本任务41.3施工组织的基本原则41.4施工组织的基本思想52施工组织设计62.1施工组织设计的概念62.2建设单位对施工组织设计的管理62.3施工组织调查72沿线的风俗习惯，卫生防疫，区域性的病疫等地区特征。74 沿线可利用资源及建设条件。72.3.2各专业施工组织调查的重点81 路基工程82 桥梁工程83 隧道工程94 轨道工程92.3.3施工组织调2、查报告内容93.3.1路基工程123.3.2桥梁工程123.3.3隧道工程123.3.4铺轨、铺道岔134.2.1编制依据144.2.2编制原则154.4.1总体施工组织的指导思想154.4.2建设管理目标164.4.3施工组织方案164.6.1工程进度计划主要内容161 开竣工日期及总工期。163 施工进度计划图表164.7主要施工技术方案174.8主要工程材料设备、主要施工装备、劳动力及投资安排174.9建设与施工管理措施172 落实施工图供图计划。184 及时组织甲供物资招标采购供应。184.9.2质量管理措施181 接受政府质量监督，建设单位在开工前办理质量监督手续。186 建设单位对3、监理规划按合同约定进行审核。194.9.3安全管理措施204.9.4投资控制措施211 严格按照批准的建设规模、技术标准、总概算组织建设。214.9.5环境保护措施：环境保护、水土保持、文物保护224.9.6冬、雨季施工措施22二、投资控制221、铁道部“十五”期间建设项目普遍超概231建设项目年度投资计划272严格变更设计管理。283严格招标降造费、预备费使用管理。284严格验工计价和拨款管理。285严格概算清理29 进度控制与投资控制 一、进度控制工程建设的进度控制是指对工程项目各建设阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系编制计划，将该计划付诸实施，在实施的过程中经常检查实际进度是否4、按计划要求进行，对出现的偏差分析原因，采取补救措施或调整、修改原计划，直至工程竣工，交付使用。进度控制的最终目的是确保项目进度目标的实现，建设项目进度控制的总目标是建设工期。为实现建设工期，施工组织是关键，今天我就与大家一起共同探讨施工组织的有关问题。从四个方面探讨：1施工组织概述；2施工组织设计；3施工进度计划；4指导性施工组织设计。1施工组织概述1.1施工组织施工组织是通过合理的资源配置和一定的方式和手段，将工程材料、设备转换成具有预定形态、功能和质量状态的实体工程系统的施工管理活动。1.2施工组织的基本任务（1）划分主要阶段工期，一般包括施工准备，路基，桥梁基础与墩台，隧道开挖、衬砌，制5、架梁，无碴道床，铺轨与整道，四电，静态、动态验收与初验。（2）划分建设管理区段和工程标段。（3）制定主要工程施工方案、大临工程建设方案、施工进度计划、物资设备使用及采购供应计划。（4）按照“六位一体”建立管理体系，制定保证措施。包括建立项目管理机构，明确部门及人员责任、工作标准及检查考核方法。（5）实施施工过程控制，适时调整、矫正过程偏差。1.3施工组织的基本原则（1）节约资源和可持续发展的原则。依法用地，少占土地，保护农田；搞好环境保护、水土保持和地质灾害防治工作；支持矿床保护、文物保护、景点保护；维持既有交通秩序；节约木材。例如，减少梁场、板（枕）厂数量，优化场内布局，减少用地。滑坡、岩堆6、顺层堑坡等地质，泥石流地区弃土等易诱发地质灾害，在施工方案和施工工艺设计中应予重视。（2）符合性原则。必须满足建设工期和工程质量标准，符合施工安全要求。比如，工期安排应满足路基变形观测及调整期不少于6个月；无碴道床铺设前下部工程结构应满足工后沉降标准的要求。（3）科学、经济、合理的原则。树立系统工程的理念，统筹分配各专业工程的工期，搞好专业衔接；合理安排施工顺序，组织均衡、连续生产；以关键线路为中心，利用数学模型和网络技术进行工期、资源优化；管理目标明确，指标量化、措施具体、针对性强。（4）引进、创新、发展的原则。积极采用、鼓励研发旨在提高工程技术和施工装备水平、保证施工安全和工程质量、加快7、施工进度、降低工程成本的新技术、新材料、新工艺、新设备。1.4施工组织的基本思想以系统理论为指导，以安全生产为生命，以工程质量为根本，以控制工程为重点，以网络计划为手段，均衡生产、有序组织、高效快速。（1）统筹安排，合理分配各专业、各工序作业时间和资源配置，处理好专业间施工接口。（2）建立安全体系，进行风险辨识，严格控制重大风险。（3）进行施工工艺设计和过程控制，保证关键工艺的设备配置，加强试验和检测，实施精密测量和变形观测，抓好路堤填料和填筑、混凝土原材料、配合比及其温度控制。（4）系统分析关键线路各工序，在工期一定、成本基本不增的条件下，优化资源配置，控制节点工期。（5）采用网络计划技术进8、行施工组织的系统优化，在保证安全、质量和工期前提下，以成本最低为目标，多方案优化比选。2施工组织设计2.1施工组织设计的概念施工组织设计就是运用系统工程思想，遵循技术经济规律，对工程施工各阶段、各项工程的技术方案、工期、资源配置进行的统筹规划。它是指导工程项目有序建设、投资和成本控制、现场施工管理，以实现质量、安全、工期、投资、环保、技术创新等建设、施工管理目标的具有项目策划和管理功能的技术经济文件。2.2建设单位对施工组织设计的管理（1）施工组织设计应作为工程开工的必要条件，未编制完成施工组织设计的工程不得开工。（2）编制指导性施工组织设计，用以指导项目建设全过程的技术、经济、组织、协调和控9、制活动，指导施工单位施工组织设计的编制。建设单位应组织编制各年度指导性施工组织设计，路基、桥梁、隧道、无碴轨道、冬夏雨期等单项施工组织设计，以及项目重点工程施工组织设计。指挥长要亲自抓，把施组纳入招标文件，作为合同的组成部分。（3）施工组织设计的审批：指导性施工组织设计应按规定程序审核。各施工标段总体施工组织设计及重点工程施工组织设计，由施工单位编制，总监理工程师审核后报建设单位审批。各施工标段分年度施工组织设计、本项目重点工程外的单位工程施工组织设计，由施工单位编制，总监理工程师批准。其他各类施工组织设计，均由施工单位编制，监理工程师批准。（4）建设单位对施工组织设计的实施情况进行检查考核。10、2.3施工组织调查2.3.1施工组织调查的主要内容1气象、地形、地质、水文和环境状况，包括气流、气温、降水、地震、植被等，特别是不良地质、特殊地质和自然灾害情况。2沿线的风俗习惯，卫生防疫，区域性的病疫等地区特征。3 地方政府对建设征地拆迁、移民安置、环境保护等法规政策及实施方案。4 沿线可利用资源及建设条件。（1）沿线工业、电力、通信、水源和其它动力分布情况；（2）沿线交通设施、客货运输及交通规划情况；（3）当地材料的产销情况，砂石料、木材、水泥、粉煤灰、矿粉、石灰、砖等的产地、产量（储量、可开采量）、质量、运输条件等；（4）沿线火工品供应及管理情况；（5）填料料源点位置、数量、质量情况；既11、有碴场生产情况，可供生产道碴的石源、可开采加工情况及运输条件；（6）弃土场、弃渣场位置、地形地貌、可弃数量，需采取的环境保护措施；（7）制梁场、轨枕（板）预制场、铺轨基地等大临设施的位置及设置条件；（8）沿线地方政府及居民对本建设项目的态度和期望目标。5 接轨的既有铁路情况；穿跨的铁路、公路、河流、航道情况；用地数量、地类，拆迁数量、产权单位；用地范围内电力、通信、信号、建筑物及工业、生活管线状况，过渡、迁改方案及产权单位意见。6 目前铁路行业施工能力及施工技术水平。7 其他需要调查的情况。2.3.2各专业施工组织调查的重点1 路基工程（1）核对土石类别及分布，调查填料类别、来源、弃土位置和运12、输条件等；（2）调查核对级配碎石填料和拌合场地等有关资料；（3）爆破施工地段的地形、地貌、地质，附近居民、建筑物、交通与电力、通信设施等。2 桥梁工程（1）调查跨越河流的水位、河道通航条件及标准；（2）修建便道、便桥、码头、预制场、拌合站等大临设施的条件；（3）桥梁分布情况；（4）运架设备进场需要经过的道路、涵渠、桥梁的承载能力；（5）施工图中桥梁施工方案、工艺的可行性。3 隧道工程调查洞口地形、弃渣利用条件、辅助导坑设置条件，便道引入方案。4 轨道工程铺轨基地接轨条件、引入方案、过渡工程方案。2.3.3施工组织调查报告内容1 工程概况2 施工条件3 施工方案建议（1）施工区段及标段划分。（213、）施工道路、桥梁、码头、渡口等的设置方案；施工供水、供电网络和工地发电站的设置方案。（3）砂石料来源选定和主要材料及半成品构件供应途径。（4）主要材料场、制梁场、道碴场、轨枕（板）预制场、铺轨基地、拌合站等大临设施的位置和规模；临时用地复垦、转用方案。（5）重点路基、特殊桥梁、长大隧道及轨道工程的施工方案。（6）箱梁预制、运输、架设方案和现浇梁方案。（7）征地拆迁组织方式、实施方案、推进计划及措施的意见；特殊拆迁项目与产权人达成的意向。（8）与既有铁路接轨建议方案。4 存在的主要问题和意见3施工进度计划3.1施工进度计划施工进度应满足工期和安全质量要求。建设单位应根据批准的建设工期，确定主要阶14、段工期和工程进度指标，制定各标段及重点工程开工和完工时间。主要节点工程进度要求：（1）路堤填筑应在开始通过运梁车前、不通过运梁车的路段应在轨道工程开工前12个月完成，且满足观测和调整期（不少于6个月）的要求；路基基床表层宜在架梁结束不再通过运梁车后、轨道工程开始施工前1个月完成。（2）桥梁墩台应在开始架梁前12个月完成；预制梁架设或现场灌筑梁终张拉应在无碴道床施工前至少60d完成（对于非岩石地基等沉降量较大的桥梁宜为6个月）。（158号设计指南和无碴轨道铁路验收标准）（3）隧道工程应在轨道工程开工前12个月完成。（4）道岔铺设应在信号设备安装前完成；整道作业应在通信信号联调前完成。 （5）房建15、给排水工程应在铺轨前完成站场内基础、沟槽、管道等工程；房屋工程应比总工期提前6个月、在室内设备安装前1个月完成继电器室、控制台室、电源室、通信机械室、微机室、通信站、变电站、配电站、变电所室内装修、地沟和空调安装。车站场区土石方应在房建工程开工前12个月完成。（6）电力工程应比总工期提前8个月达到开通送电程度，为通信信号工程开通试验、全程调试提供条件。（7）铺轨后开始接触网支柱安装，接触网精调在铺轨完成后不少于3个月。（8）子系统调试1个月，联调联试及试运行6个月。3.2编制施工进度计划的依据（1）批准的建设工期（2）项目工程特征（3）社会资源和社会平均施工技术水平（4）项目日历和资源日历：16、指工作可以进行的时段，项目日历影响所有资源，资源日历影响某类资源或某一具体资源。（5）制约因素： a. 强制日期：如开工项目总工期、主要阶段工期b. 关键事件或主要里程碑：比如在某个时间必须完成的工作c. 假定前提：一旦出现，工程就不能正常进行的情况3.3参考性综合进度指标本指标是正常施工组织和管理水平条件下每工作班或每套施工装备的综合进度指标，按照每月26d、时间利用系数0.85、机械利用系数0.80计算。未考虑下列因素：1 大型施工机械进场、转场时间及安装调试时间；2 自然灾害的影响；3 外部协调、社会环境等因素造成的延迟或停工。3.3.1路基工程按照代表性路堤段（长度1KM）的工程量计算17、需要的工期，路基填挖36个月（含支挡防护），地基处理34个月，堆载预压68个月。1 基床下部及基床底层填筑：根据总工程量及工期，确定机械作业机组数量，按照机组的常规配置计算施工机械数量。以1个机械化作业机组（简称机组）为例，设备配置：挖掘机1台、推土机1台、平地机1台（可2个机组共用）、中型压路机2台、重型压路机2台、自卸汽车610辆（运距3km以内），每天可完成20002500m3，每月可完成3400042500（3000037500）m3；2 摊铺机法填筑级配碎石： 1个机组（主要设备：500t/h拌合设备1套、装载机2台、摊铺机1台、振动压路机2台、重型压路机1台）每天完成2000m3，18、每月34000m3。3.3.2桥梁工程一般桩基施工60天、承台30天、墩身20天。3.3.3隧道工程隧道工程综合月进度指标参考表（单位：m）项目围岩级别正洞施工斜井、平洞及横洞施工开挖12015015010012012015080100100120608080100306030衬砌7010090120说明：表中为双线隧道顺坡施工时的进度指标。其他施工情况的折算系数：单线隧道正洞1.11.4；通过斜井的正洞施工，单向时0.70.9，双向时的主方向0.60.8、副方向0.40.6；通过平洞及横洞的正洞施工，单向时0.81.0，双向时的主方向0.70.9、副方向0.50.7；反坡开挖施工，根据排水量19、和区段长度取0.81.0。 3.3.4铺轨、铺道岔铺轨速度（km/d）：1.长轨条铺设：572.单枕连续作业法：1.52.03.边架边铺：1.51.8。其中架梁3孔/d。4指导性施工组织设计（1）指导性施工组织设计原则上应与初步设计同步进行，在充分调查研究基础上，经系统、科学、严密地分析论证，将影响投资、质量和工期等的重大施组方案纳入初步设计文件或预审意见，在初步设计批准后、工程招标前编制完成，并及时报审，作为招标文件的组成部分。 （2）指导性施工组织设计经审核后实施，任何人不得随意变更。需要调整主要阶段工期时，应重新编制指导性施工组织设计，并按原程序报审。 （3）施工组织设计应做到施工方案科20、学合理，施工组织经济可行，设计文件内容齐全、简明扼要、文字精练、图表清晰。4.1指导性施工组织设计的主要内容（1）编制依据及原则（2）工程概况（3）总体施工组织安排（4）大临设施及过渡工程方案（5）工程进度计划（6）主要施工技术方案（7）主要工程材料设备、主要施工装备、劳动力及投资安排（8）建设与施工管理措施（9）施工组织图表。 4.2编制依据及原则4.2.1编制依据（1）计划文件（2）设计文件和合同文件它包括已批准的初步设计文件，设计说明书，总概算和修正总概算、可行性研究报告及工程承包合同等。（3）建设地区的调查资料如水文、气象、地质、交通运输、当地建筑材料的分布、重点工程施工条件、大型临时21、设施工程及水、电、燃料供应等资料。（4）现行有关定额、指标等资料，类似工程的经验资料等。（5）施工单位的生产能力。如施工人数、技术装备、施工水平及机具数量、规格、性能等等。（6）有关技术标准、施工规范、操作规程等资料。（7）有关协议、合同、纪要及上级文件等资料。4.2.2编制原则（1）严格执行基本建设程序。（2）先重点后一般，全面规划，突出重点。同时安排好一般工程的衔接和站后配套工程。做到修一段，通一段，用一段，迅速形成运输生产能力，尽快交付使用。（3）厉行节约、降低成本。临时工程与永久工程应尽量结合考虑；同时，要注意因地制宜，就地取材，以节约和减少投资，降低工程造价。（4）尽量采用先进的施工22、方法和施工工艺。4.3工程概况工程概况应简要介绍项目及工程情况，着重介绍与施工组织有关的工程特点、工程技术标准和工程条件，区域地理和社会环境因素。可分为项目简介、工程简介、主要技术标准、重点工程等部分编写。4.4总体施工组织安排4.4.1总体施工组织的指导思想以系统理论为指导，以安全生产为生命，以工程质量为根本，以控制工程为重点，以网络计划为手段，均衡生产、有序组织、高效快速。4.4.2建设管理目标工期目标、质量目标、安全目标4.4.3施工组织方案（1）标段划分（2）总体施工顺序（3）站后与站前工程各专业间的接口与配合（4）施工准备、征地拆迁和建设协调方案（5）绘制总平面布置图和线路纵断面缩图23、4.5大临设施及过渡工程方案（1）详细说明大临设施及过渡工程的具体方案，主要工程数量，预制场和拌合站的规模、能力、供应范围和主要设备数量。（2）施工过渡方案应征求产权单位、管理部门的意见制定。4.6工程进度计划4.6.1工程进度计划主要内容1 开竣工日期及总工期。2 主要阶段工期：架梁、无碴道床、铺轨的开始时间，全线铺通、站后工程完成、开始联调联试和模拟运行、动态检测时间。3 施工进度计划图表（1）总体施工组织形象进度图；（2）总体施工进度横道图；（3）重点工程进度横道图；（4）重点工程进度计划网络图；（5）架梁作业进度安排表；（6）铺轨作业进度安排表。4.7主要施工技术方案（1）施工技术方案24、应确定施工方法、选择施工装备、制定施工顺序和作业组织方式。各专业按施工顺序分别制定施工方案，突出质量控制、检测方法和手段。（2）重点工程施工方案要单独编制，要有针对性，明确工期安排，制定工期、质量、安全保证措施。4.8主要工程材料设备、主要施工装备、劳动力及投资安排（1）制定分年度主要材料设备使用计划，编制甲供材料设备清单。（2）制定工程材料设备的供应方案，说明甲供材料设备供货方式、到货地点，明确划分各方责任。（3）分标段编制关键施工装备及检测设备数量表。（4）分标段编制分年度完成投资计划表。4.9建设与施工管理措施4.9.1工期控制措施工期控制要点：1积极努力，做好项目开工准备工作。建设、设25、计和施工单位专人负责、采取切实可行的措施，及时完成环境保护、水土保持、地质灾害和压覆矿床、用地等的评估报批，及早签订立交、航道等协议，搞好建设协调和征地拆迁工作。2 落实施工图供图计划。3 组织监理单位审核实施性施工组织设计，施工进度计划，对照合同落实资源配置。4 及时组织甲供物资招标采购供应。5 采用新技术、新设备、新工艺加快施工进度，科学制定施工方案，合理安排施工顺序，组织平行流水作业，缩短作业时间。6 组织监理单位监督、检查施工进度计划的落实情况，进行工期风险分析，督促施工单位及时调整进度计划，纠正进度偏差。4.9.2质量管理措施质量管理要点：1 接受政府质量监督，建设单位在开工前办理质26、量监督手续。2 按照铁道部规定认真办理施工图审核。未经审核、批准、加盖施工图专用章的施工图不得用于现场施工。3 监理单位组织施工单位进行施工图现场核对，未经现场核对的工程不得开工。4 组织监理单位审查主体工程的施工工艺设计、工序质量控制设计，加强施工单位自检和监理的旁站及平行检验。5 过程检验和专项检验相结合，根据铁道部规定组织专业检测机构对基础桩质量进行检验，必要时采用深层核子密度仪、地质雷达等专用仪器对工程进行成品检验。6 建设单位对监理规划按合同约定进行审核。7 建设单位对监理单位、施工单位的质量工作实施监督、检查、考核。8 精密测量：建立平面、高程精密控制网。平面控制测量按三级线路布设27、；高程控制测量按二等水准测量要求施测；CP、CP控制网施工复测、CP控制网的测设、无碴轨道基准点、重点桥隧施工控制网由局级测量队或具有一级测量资质的测量单位进行测设；施工测量应与同级或高级的控制点联测闭合，施工单位应制定施工测量方案。9 沉降及变形的观测与评估：应建立路基、桥涵、隧道等结构统一的沉降变形观测评估体系。从路基等结构物开始施工起，进行系统有效的观测。按时进行沉降分析和工后沉降评估。运梁前应对运梁通道进行安全性评估。路基、桥涵、隧道结构物变形稳定，确认工后沉降满足要求，方可进行轨道工程施工。10 路基工程：路基填料改良土应优先采用工厂化拌合，在质量有保证的情况下，经建设单位同意方可采28、用路拌法；要重视路基过渡段的施工，对于边角部位采用小型机械配合碾压、夯实；基床表层的级配碎石施工应采用有自动计量装置的拌合设备集中拌合，摊铺机铺筑。11 桥梁工程：施工单位应对大跨度梁、悬臂灌筑法制定梁体线形控制方案；预制箱梁灌筑后原则采取蒸汽养护；制定墩台、梁体混凝土施工温度控制方案和裂缝防治措施；应编制架桥机、运梁车、移动模架或节段拼装造桥机、悬灌吊（挂）蓝作业细则。12 隧道工程：按施工图进行超前地质预报，提前预测可能发生的地质灾害，坚持先预报后开挖的施工原则；严格控制隧道施工中的防水板施工、盲沟布设、纵横向施工缝、防水混凝土的防水质量；量测纳入工序管理，及时进行量测分析，指导施工；混凝29、土衬砌应采用全断面一次成型法施工；有仰拱的衬砌应先施作仰拱；仰拱与填充应分开灌筑。13 轨道工程：无碴道床施工前要测设基标，采用先进的施工机械和测量检测仪器，控制无碴轨道的铺设精度；长轨采用铺轨作业车铺设，工地焊轨采用移动闪光焊接设备。钢轨焊接、道岔铺设应由专业化队伍施工。14 混凝土工程：钢筋必须在棚内集中加工；通过试配，优选原材料和外加剂的品种和掺量，优选混凝土配合比；主体工程混凝土应采用自动化搅拌站集中拌合，混凝土搅拌运输车运输，泵送混凝土灌筑，并加强混凝土养护；冬期、夏期施工的混凝土和大体积混凝土应进行热工计算、采取温度控制措施。4.9.3安全管理措施安全管理要点：1 建立健全安全管理30、体系和风险评价机制，制定和落实安全制度和应急预案，设置安全防护专项费用。2明确各级责任，实施分级管理、逐级负责制度，逐级签订安全目标责任书。3 强化宣传教育、加强作业人员和作业现场控制。4 重点工程及既有铁路接轨过渡工程应制定专项安全预案。5 定期考核评比，建立奖惩机制。4.9.4投资控制措施投资控制要点：1 严格按照批准的建设规模、技术标准、总概算组织建设。2 建立合同签订审查制度和法律咨询制度；建立合同台账，及时掌握合同履行的动态，实行合同风险管理。3 准确编制工程量清单；合理确定风险包干方式和包干费的比例。4 实施工程保险，转移工程风险。5 采用投资运行模拟分析方式，进行投资分析和预控。31、6 甲供材料设备应按使用计划招标采购，及时供应，合理库存。7 充分进行施工组织调查，合理制定大型临时设施及辅助工程方案；尽量考虑永临结合。8 变更设计应坚持“先批准，后变更；先设计，后施工”的原则。实行会勘会审制度和集体决策制度。9 认真核实征地拆迁数量和单价，明确各方审核职责，从严控制相关费用。10 制定资金管理规章制度，严格资金计划管理，重视资金风险的防范。11 按照合同工程量、单价、总价和施工进度计划办理验工计价和支付。4.9.5环境保护措施：环境保护、水土保持、文物保护环境保护要点：1 根据国家主管部门对环境影响报告的批复，完善设计，落实投资，审核环境保护设计文件，对工程措施纳入施工计32、划，与主体工程同步检验、验收。2 制定落实环境保护、水土保持责任制，分清各方责任，实行分级管理，把环保工作纳入监理工作范围。3 弃土弃渣场、拌合站、施工道路等临时用地，严格控制数量，制定和落实复耕计划，尽量与地方规划统筹考虑。4.9.6冬、雨季施工措施 1 审查施工组织的冬夏期和雨季施工的必要性，落实冬夏期和雨季施工方案和资源配备，监控施工措施的落实。 2 冬期施工的重点是作业人员和工程结构的防寒保温，特别是梁体和墩台结构混凝土的生产、灌筑、养护过程的温度控制。夏期施工的重点是制定和落实大体积混凝土防止出现裂缝措施，作业人员的防暑措施。4雨季施工的重点是排水防洪，确保人员、机械设备和工程的安全33、。路基工程不宜安排在雨季施工，必要时应制定保证填筑质量和边坡稳定的措施。二、投资控制建设项目投资控制就是在投资决策阶段、设计阶段、建设项目发包阶段和建设实施阶段，把建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目管理目标的实现，以求在各个建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。铁道部发布的铁路基本建设项目投资控制管理办法（铁计200797号），明确了各项目建设单位是项目投资控制的责任主体，对基建项目实行全过程、全方位的投资管理，分项目可研、初步设计、工程招投标、建设实施四个阶段进行投资控制，细化各建设单位和各职能部门控制投资的意识和责任，按34、建设阶段分概算章节进行层层把关。各职能部门只能在批复概算内行使职权，超出概算要履行程序。出台背景：1、铁道部“十五”期间建设项目普遍超概2、2007年国家审计署进驻铁道部，对铁道部各级单位进行预算管理、财务收支、基建项目全面审计。发现铁路建设单位和有关部门投资控制观念缺失、管理缺位，造成很多不应有的建设流失3、京津城际铁路在建设期间由于体制、人员、管理等重重问题，投资控制责任不清，造成事实上的投资失控，部对有关责任人进行了严肃惩处4、 加强建设单位投资控制的主体责任，避免多头管理，随意许诺，最终造成建设项目投资失控。刘志军部长在2007年的全路工作会议上指出，确保工程质量，严格控制投资是大规模35、铁路建设能否顺利推进的突出问题，关系到发达完善铁路网建设的成败。陆副部长在2007年的全路计划工作会议和多个审计会议上都分别谈到了投资控制是关系到铁路生存发展的大问题，如果不重视，我们将葬送铁路改革发展的良好开局，阻碍发达铁路网的建成实现。2007年4月16日，卢副部长就投资控制组织召开了全路电视电话会议在报告中讲到：既要把建设项目投资当成自己的钱来管，又不能把建设项目投资当成自己的钱随意去花。一要树立全方位投资控制的观念；二要树立全过程投资控制的观念；三要树立向管理要效益的观念；四要树立依法建设、规范管理的观念；五要树立主动控制、超前控制的观念。 由此可见，加强投资控制是目前铁路建设普遍关注36、但又缺乏内在动力的重大问题。 下面，我从可行性研究阶段、初步设计阶段、工程招投标阶段、项目实施阶段与大家一起学习、探讨投资控制的有关问题。 （预）可行性研究阶段 项目(预)可行性研究是投资决策的依据，是投资控制的基础。主要任务是科学确定建设规模、技术标准，优化选择技术方案并合理核定投资估算。可研报告要本着“科学定标、适度从紧，强本减末，节约投资”的原则，达到规定的设计深度和精度，推荐的主要技术标准明确，不遗漏大的、有比选价值的设计方案，完成土地利用、环评水保篇章。搞好征地拆迁（含三电、地下管线迁改）数量及补偿标准调查，完成土地利用、环境保护、水土保持、文物保护、地质灾害、地震安全、压覆矿藏、防37、洪评价、通航论证等前期评估论证工作，避免影响线位变化，引起大的投资估算缺口。 初步设计阶段 初步设计主要是依据国家或铁道部批准可行性研究报告的建设范围、规模和主要技术标准，对设计方案、工程措施、工程数量和投资进一步优化和深化设计。是工程实施阶段投资控制的基础，初步设计鉴修概算是工程投招标的依据。初步设计要重点做到线路方案稳定、主要工程措施落实、征地拆迁和交叉跨越协议签定完成。设计概算以批复投资估算为基础。按照设计概算编制办法，依据各专业设计工程数量和施工组织设计进行编制。制梁场、铺架基地、焊轨基地等大临工程要按正式设计并编制概算。初步设计概算分章节费用原则上要控制在可研批复投资估算额度内。若主38、要技术条件和重大工程方案变化等原因，初步设计总概算超出可研批复投资估算时，建设单位要组织设计单位详细分析投资增加原因，经铁道部工程设计鉴定中心审查后，形成签报意见会签铁道部发展计划司，报铁道部主管领导批准后批复。为严格程序，加强管理，“办法”规定拟批初设总概算超过可研批复5%时，报请铁道部技术经济协调小组研究决策，拟批初设总概算超过可研批复10%时，需重新履行规定审批程序后批准执行。初设阶段要求设计定测必须按规定深度完成，做到设计方案稳定，数量准确，工程措施落实。建设单位应协同设计单位完成立交设置、征地拆迁、三电迁改、改路改渠、管线改移等方案论证并签订实施协议。并对主要地材进行现场调查，就地材39、质量、储量、价格进行调查和分析比较，与地方政府或企业签订地材供应意向协议。控制投资变化。 工程招投标阶段 施工图设计是项目施工的依据，根据已审批的初步设计和补充定测资料编制。建设单位在初步设计批复后及时组织设计单位按照批复的初步设计进行施工图设计，确保工程措施更加安全合理、投资更加节约。施工图投资检算可分站前、站后编制，经建设单位审核，严格控制在初设概算内。施工图设计应严格执行初步设计批复原则，在初步设计的基础上对施工图进行优化，优化的主要工作：一是要根据现场调查和核对情况，调整优化路基工程施工方案，优化土石方调配和路基基础处理方案，合理确定路基防护结构形式，对高填深挖地段要进行桥隧比较；原则40、上要统一墩台形式，优化梁型和桩基，因地制宜确定跨河跨路桥梁施工方案；要强化隧道施工安全设计，优化隧道斜井及横洞防排水设计。二是对房屋规模及标准、通信信号、牵引供电设备选用等进行优化工作，保证设备匹配、量价匹配，防止差错漏碰。三是要优化施组方案，尽量降低用地规模及拆迁数量，减少三角地、边角地等相关费用。四是要对取弃土场、弃碴场、制梁场、铺架基地等进行深入调查，按照永临结合的原则合理确定位置和规模并进行大临工程设计。确保工程措施更加安全合理，投资更加节约。施工图优化核减投资可作为预备费，由建设单位管理使用。 客运专线项目建设单位依据审核后的施工图设计和施工图投资检算进行施工招标，其他建设项目可根据41、批准的初步设计和鉴修概算组织招标。通过市场竞争合理降低工程造价，择优选择施工和监理单位。招标文件和施工合同是约束建设、施工单位双方行为具有法律效应的文件，建设单位应高度重视招标条件设置和施工合同条款工作。根据有关规定，按施工单位自主报价和风险分担的原则硬化招标条件和合同条款，对由施工单位采购的材料价差、施工工艺变化、大临设施变化等影响投资变化要在合同价中包死，对类变更设计及其它不确定因素等影响的工程投资也要以一定的包干费用包死。项目招标完成后，建设单位要及时以中标人的投标报价和合同约定条件编制分标段执行预算，用以指导验工计价和进行投资管理。扣除招标降造费的分标段执行预算是建设单位控制施工阶段投42、资的基础，是验工计价的依据。 项目实施阶段 1建设项目年度投资计划建设项目年度投资计划是指导建设单位按国家批复工期和合理施组设计完成项目分年投资及工程进度，应与当年所付出的征地拆迁补偿和所形成的实物工程量相匹配，是保障项目按时投产的基础。各级计划部门在上报建议计划时，一定要会同建设部门研究施组，统筹各标段施工进度，确定征地拆迁补偿和各项工程投资，合理申报年度投资计划，一经确定，无意外情况不予调整。项目投资计划下达以批复初步设计总概算、执行预算及建设单位建议计划为基础，项目建设单位计划部门应按执行预算的分章节费用（扣除降造费后），十一章分项明细费用报送年度建议计划。铁道部下达年度计划后，项目建设43、单位应严格按照分章节费用安排执行计划，指导组织施工和验工计价。2严格变更设计管理。变更设计严格按照“先批准、后变更、先设计、后施工”的程序办理报批手续，特殊情况下可根据工程设计鉴定中心的意见应急处理，铁道部内其他各部门对建设项目的变更意见也必须由建设单位报铁道部批准后执行。严格控制类变更设计数量，除部提出的重大技术方案调整和地质条件重大变化外，原则上不发生类变更，类变更包干在合同内。 3严格招标降造费、预备费使用管理。项目招标完成后，建设单位应按规定认真计算降造费并报部核备。招标降造费必须实行先批准后使用的原则。严格其他费用性支出管理。其他费用中的咨询费、检验检测费等必须在项目批准概算的内容和44、费用额度内严格控制使用。批复设计概算外需要增加的费用支出项目必须有合法依据并履行报批手续后执行。4严格验工计价和拨款管理。验工计价是对已完成的合格工程进行验工和计价，是办理工程价款结算的依据，必须严肃、认真。验工计价应遵循合法、诚信的原则，按照规定的程序，先验工、后计价。项目建设单位应加强验工计价现场管理，杜绝工程验工与实际完成工程量不符、超估冒验或虚假验工等现象。验工计价必须要有依据并严格按合同约定进行，并与合同价款相符，调整计价要有变更依据并进行合同调整。项目征地拆迁、甲供物资设备、勘察设计、监理、检测等费用也要按规定和合同约定计价。工程拨款必须以验工计价为依据，杜绝欠拨、超拨等现象。5严45、格概算清理依据建设项目投资台帐，项目建成收尾销号时，在批复规模内建设单位组织编制项目清理概算文件报铁道部审批。 建设项目清理概算超出批准概算时，应与鉴修概算进行详细对照分析、说明原因、落实责任，提出处置意见随项目清理概算文件一并报铁道部审查。清理概算是对建设项目实施过程中所发生费用的全面清理，必须执行部批复初步设计确定的技术标准、建设方案和主要原则，费用严格按合同约定和部有关规定计算。 建立建设项目投资管理台帐 综上各阶段投资控制，各建设项目的计划合同管理部门对项目可研批复投资总估算、初步设计审查后鉴修概算、施工图投资检算、招标后执行预算、验工计价、变更设计、预备费及招标降造费使用、概算清理等带来的投资变化，必须建立详细台帐，实行表格化、动态化追踪管理。以批复可研投资估算、初步设计概算和施工图投资检算为依据，按概算静态投资、动态投资、章节划分作为统计口径，把合同签订和履行批准的概算、招标降造、项目预计发生费用进行列表统计和实时对比分析，随时掌握工程的实际成本发生情况，向主管领导预警，提示下一阶段投资控制的重点目标。