1、项目公司施工总承包单位资质、财务及在建工程考察方案编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编制单位： 编 制: 审 核： 批 准： 二XX年X月目 录一、考察目的3二、考察的范围3三、组织与职责3四、考察方式4五、考察准备工作4六、考察内容及重点4（一）需施工单位提交的书面资料4l 企业流动资金与在建工程投资总价的比值5（二）实地考察工程项目的关键点：6（三）要求施工单位回答的开放式问题：6七、评价施工单位的方法8（一） 一般评审：8合格条件标准8（二） 综合评审：9附件：需施工单位提交的资料13一、考察目的1. 选择拟参加招议标的施工企业。2. 在招标阶段，对投标2、企业的总体情况进行评价，确保入围企业胜任工程建设任务，确保选择胜任的中标企业。3. 正确评价施工单位于在建项目上的施工组织管理能力，实现择优签约选用。二、考察的范围 就拟招标工程建设项目，有可能与本公司建立承建关系、并具有与其所承担的工程相应的施工能力和资质的施工企业。三、组织与职责对施工单位的考察与由评审小组负责组织实施，考察小组组长分公司相关负责人，评审小组的成员包括项目监管部、工程技术部、成本合约部、财务部等人员，人数为5人以上。各相关部门的职责如下：1. 公司领导（考察小组组长）：（1）审批拟考察的施工企业名单；（2）审查考察结论报告，并最终入围企业。2. 项目监管部：（1）是考察全过3、程的监督部门；（2）汇总考察结论的证明材料；（3）参与主要考察环节的开展。3. 成本合约部：（1）是考察、评价施工企业的重点管理部门；（2）负责对施工企业的资信进行调查。（3）负责建立信息收集和处理工作，按审批的施工企业考察名单建立合格施工企业名册和工程档案。4. 工程部：（1）是考察、评价施工企业的重点支持部门；（2）获取施工企业的经验、管理水平、技术水平、施工质量等信息并进行评价。5. 财务部：（1）负责对施工企业财务情况进行评价；四、考察方式（1）我公司考察组与施工单位领导及主要技术、经济管理人员进行当面沟通；（2）要求施工单位填报相关资料报表，披露各类信息并提供书面证据；（3）对施工单4、位的竣工工程和在建工程进行实地考察；（4）向施工单位提供拟建项目的信息后，进一步（二次）考察：拟派的项目负责人、技术负责人的管理能力与技术能力；主要施工方法；质量、工期保证措施。（5）与其它房地产开发企业接触，获取其开发项目上施工单位的评价信息。（6）从施工单位承建项目的物业公司、业主委员会获取工程质量等相关信息五、考察准备工作（1）公司宣传资料（2）拟建项目概况：项目位置、地质与地貌、气候与水文、交通、电力供应与其他服务、建筑工程、结构物、管理站房、安装工程、标段划分、建设工期、设计规范简介（附主要技术指标表）、各标段主要工程数量（列出初步工程量清单）；（3）要求施工单位填报相关资料报表和其5、它具体要求（纸版与电子版），详见附件。六、考察内容及重点（一）需施工单位提交的书面资料（1）企业概况与资质、荣誉：l 企业概况介绍资料；l 营业执照：经营范围、 营业执照、注册资本；l 资质证书：是否符合工程施工资质等级的要求, 该证书是否在规定时间内进行了年检；l 安全资格证书：是否办理并在有效期限内l 入青施工许可证书（对外省施工队伍）：有无，年检情况；l 三年内公司及项目所受奖励与处罚情况l 总体施工质量及安全事故情况l 企业在建工程饱和度：资金、人员、设备，进行中工程合同的数量及目前的进度l 三表（财务）：资产负债表（最近三年的，必须经过合法审计）、现金流量表（评价流动资金）、损益表（6、综合评价项目的收益情况）l 企业流动资金与在建工程投资总价的比值l 有关银行的资信证明及可获得的信贷金额：根据银行担保评价的资信和融资能力l 承担新工程所需要的财务资源能力（2）技术资历l 主要管理人员的履历：总部和项目上主要管理人员的有关素质情况；l 施工管理和技术人员：工程技术与管理人员的人数及等级分布, 技术工人的人数和平均技术等级, 以及占职工总数的比例；l 拟投人该项目的主要设备：包括设备的类型、制造厂家、型号，设备是自有的还是租赁的，数量、能力、成新率；l 拟选派的主要人员：；l 分包计划：分包商的有关资料及分包范围（3）施工经验l 与拟招标项目类似的工程项目（相似类型和规模及复杂7、程度相当）建设情况；l 在建工程：类似工地条件的工作记录；l 最近三年已完工项目：业主出具的书面证明 ；l 过去的履约情况：业主的意见书；（二）实地考察工程项目的关键点：施工单位竣工工程和在建工程质量最能直观地反映出施工企业的管理水平、技术能力和人员素质，以及设备、产出能力等。实地考察工程项目关注下述信息：对竣工工程的考察主要体现在观感评定方面：土建工程侧重于装饰，楼地面、屋面、门窗，有条件查一下竣工资料，进一步了解一下基础和主体的工程质量情况；注意建筑通病在该工程的反映，诸如地面起沙起壳、裂缝、浴厕倒泛水，门窗扇翘曲窗下墙渗水、瓷砖空鼓、污水管不畅、屋面渗漏等，施工单位在克服建筑通病方面是否8、采取了有效措施，效果如何。安装工程考察是否符合检验评定标准，并要看使用、维修方便与否；考察在建工程时，根据工程进展情况，了解企业内部承包方式，班组形式，现场施工管理人员的素质，工人技术能力，施工安全措施，设备状况，具体了解砂石、水泥等原材料质量、配合比、施工操作方法等。（三）要求施工单位回答的开放式问题：1 项目总承包原则以三通一平后的地块区域为单位，实行土建、设备（建筑给排水、建筑电气、通风与空调）安装、室外管网道路、区域景观、绿化、围墙大门等总承包施工。下列受专业资质控制或行业控制的分部分项工程，不论是建设方直接发包，还是签订三方（建设方、总包方、分包方）施工合同，均实行总包管理下的分包施9、工，由总包方对项目工期、工程质量、过程管理、竣工验收、项目保修负总责： 深基坑开挖及基坑支护工程； 门窗及幕墙工程； 人防设备采购安装； 电梯安装工程； 配电站及高压干线安装工程； 智能建筑工程（通信网络系统、火灾报警及消防联动系统、安防系统、住宅小区智能化系统等）； 燃气工程； 园林绿化工程； 消防工程。贵司对该总承包原则是否认可？2. 贵公司近三年总包承建的规模在50000m2 以上民用建筑项目有哪些？都是哪些项目？项目实施的工期、质量等效果如何（请出示证明文件的复印件）？3.贵公司近两年在管理体制上有何改进？请提供公司劳务管理、周转材料管理、施工机械管理和项目管理的有关制度文件。4.请提10、供经上级主管部门或会计师事务所审计的贵公司近两年的资产负债表、损益表、现金流量表，及相应的审计报告（可提供复印件）。5. 根据第一条所述总承包原则，贵公司承建我公司5万m2以上的建设项目的组织方案： 公司保证措施（组织措施、项目承包措施、资金措施、材料设备措施）； 项目经理部组织机构名单（各类人员姓名、性别、年龄、技术职称及其证书编号、任职资格及其证书编号、工作经历、最低收入标准）； 劳务组织形式及其来源，稳定劳务层的措施，劳务工资制度及工资水平； 项目进度控制、质量控制、安全控制、技术管理、现场管理、信息管理、生产要素管理的初步设想； 对分包方的管理办法。请贵公司就上述五方面的问题，提出加盖11、公司印章的书面回复文件，于 年 月 日前交我公司。七、评价施工单位的方法（一） 一般评审：我公司考察组根据施工单位提供的信息资料，首先根据“合格条件标准”和“附加合格标准”对施工单位进行评判，如通过上述两个标准，则进入下一步的评审综合评审。合格条件标准序号项目内容合格条件施工单位具备的条件或说明1有效营业执照有2市场准入资格有3资质等级施工 承包 级以上或同等资质等级4总体财务状况开户银行资信证明和符合要求的财务报表，AAA级资信评估证书5流动资金有合同总价10%以上的流动资金可投入本工程6固定资产不少于2000万元人民币7净资产总值不小于在建工程未完合同额与本工程合同总价之和的30%8质量保12、证体系经有权机构认证通过的符合ISO9000标准的质量保证体系，且有运行状况良好的证明 9履约历史近三年按期保质履约率90%，无因施工单位违约或不恰当履约引起的合同中止、纠纷、争议、仲裁和诉讼记录，近三年至少有 项工程获得省部级以上质量奖。10分包符合“建筑法”和“招投标法”的规定附加合格条件标准序号附加合格条件项目附加合格条件内容施工单位具备的条件或说明1针对工程所需的特别措施或工艺的专长2专业工程施工资质；3环境保护方针和保证体系；4项目经理资质要求；5安全文明施工要求，等。（二） 综合评审：我公司根据施工单位提供的资料信息，对施工单位及其参与我司项目的项目经理的业绩、信誉等进行综合评审，13、依据评审结果确定意向入围招标的施工企业名单。环节项目及权重序号子 项得分标准综合评价业绩资信评价（70）能力与经验(权重60分)1财务状况 优4分、良3分、中1分、差0分按相应优、良、中、差四个等级加分标准，见我公司综合评价评分标准2人员情况 优6分、良3分、中1分、差0分3设备配备 优5分、良3分、中1分、差0分4管理服务水平 优15分、良8分、中3分、差0分5企业3年内完成的相当规模同类项目有则加 4 分企业项目业绩(权重10分)13年内获国家级奖每项加5 分23年内获地方奖每项加4 分项目经理业绩(权重20分)13年内获国家级奖每项加5分23年内获地方奖每项加4分资信证明(权重10分)114、ISO9000系列认证有则加 5分2工商管理局重合同守信誉证书十三年加10分，十年加10分，三年加7分，一年加5分。3银行信用等级AAA加5分，AA加4 分，A加3分不良行为评价（权重30%）编号问题内容每项工程扣分分值1.发生重大质量安全责任事故以上。202.发生较大质量安全责任事故。203.中标后，由于因中标人原因放弃中标。204.发生一般质量安全责任事故。105.与建设单位或企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标。106.未取得施工许可证擅自施工。107.将承包的工程转包或者违法分包。108.承担重点工程施工任务，违反合同约定，情节严重。109.工地在各级质量安全、文明施工15、检查中被确定为末位工程或不合格工地。1010.违反质量安全、文明施工法律、法规及管理规定，态度恶劣，拒不接受处罚或拒不整改。10上表中，能力与经验的评分标准：优良中差一财务状况经营状况好，有盈利，无欠税漏税；经营状况较好，有盈利，无欠税漏税；经营状况一般，无盈利，无欠税漏税；经营状况一般，有亏损，有欠税漏税；二人员情况人员配备专业管理人员数量完全满足工程实施的要求，并且能够完全满足或我司在工程实施过程中对进度、质量等方面的控制、调整工作的需要。专业管理人员数量较满足工程实施的要求，并且较能满足我司在工程实施过程中对进度、质量等方面的控制、调整工作的需要。专业管理人员数量基本满足工程实施的要求，16、并且能基本满足我司在工程实施过程中对进度、质量等方面的控制、调整工作的需要。专业管理人员数量不能满足工程实施的要求，并且不能满足我司在工程实施过程中对进度、质量等方面的控制、调整工作的需要。三设备配置大型设备配置情况数量、型号合理、满足施工要求数量、型号较合理、较好的满足施工要求数量、型号基本合理、基本满足施工要求个别设备数量不够或型号不合理、但基本满足施工要求四管理服务水平企业业绩、资信好，管理科学，施工实力强，施工经验丰富，协调、配合能力强，施工中无任何事故。上表中，管理服务水平的评价方法：调查评价项目分值实际得分质量保证体系221）体系结构的完整性5 2）体系运行的有效性6 3）体系文件17、/记录的完整性和可靠性3 4）质量信息的分析和传递情况5 5）全员质量意识和质量教育活动开展情况36）在建项目实体质量控制评价安全生产保证体系221）体系结构的完整性5 2）体系运行的有效性6 3）体系文件/记录的完整性和可靠性3 4）安全信息的分析和传递情况5 5）全员安全意识和安全教育开展情况36）在建项目安全生产评价施工管理31 1）工序管理6 2）工艺规程/作业指导书5 3）关键工序/特殊工序控制5 4）不合格工程的处理/控制5 5）施工设备的维护与保养5 6）生产人员素质57）在建项目施工管理安全生产评价检验14 1）检验机构/人员素质2 2）检验规程/标准/其它依据2 3）检验设备18、的数量及质量2 4）关键检验过程的控制2 5）检验设备/仪器的校准2 6）检验记录的完整性/可靠性2 7）成品的检验及成品质量控制2图纸/文件管理8 1）管理制度2 2）图纸/文件的保管及发放2 3）图纸/文件更改的控制2 4）现场使用的图纸/文件情况2总计100加权总计（权重0.15，得分总计得分0.15）_附件：需施工单位提交的资料附表1 施工企业一般情况表 1企业名称2总部地址3当地代表处地址(如果有的话)4电话联系人5传真电子邮箱6注册地注册年份（请附上营业执照复印件）7公司资质等级 （请附上经公证的证明文件和有关证书复印件）8公司是否通过任何质量保证体系认证，如通过请说明并附上相关证19、书复印件，提供运行良好的年审记录9主营范围1. 自 2. 自 3. 自 4. 自 10作为总承包人经历年数11作为分包商经历年数12其他需要说明的情况附表2 近三年工程营业额数据表注：1、 本表内容将通过施工单位提供的财务报表进行审核。2、所填的年营业额为施工单位(或联合体每个成员) 每年在已完工程或在建工程中得到的工程收入。 3、所有独立施工单位或联合体各成员均须填写此表。 过去三年的年营业额(仅包括工程收入)财 务 年 度营 业 额备 注第一年（应明确公元纪年）第二年（应明确公元纪年）第三年（应明确公元纪年）附表3 近三年已完工程及目前在建工程一览表对于已完工工程，提供有关以下方面的资料:20、 （1）收到的中标通知书或双方签订的承包合同；（2）已签发的最终竣工证书。序号工程名称工程所在地监理（咨询）单位合同金额（万元）竣工质量标准竣工日期12345附表4 财务状况表银行银行名称：银行地址：电话：联系人及职务：传真：电传：最近三年每年的实际资产负债表财务状况过 去 三 年（应分别明确公元纪年）以人民币元为单位第一年第二年第三年1.总资产2.流动资产3.总负债4.流动负债5.税前利润6.税后利润为达到本项目现金流量需要提出的信贷计划 （施工单位在其它合同上投入的资金不在此范围内）信贷来源 信贷金额 1234请附最近三年经过审计的财务报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表附表5 类似工21、程经验每个合同须单独具表，并附上中标通知书或合同协议书或工程竣工验收证明， 1.合同号合同名称工程地址2.发包人名称3.发包人地址（请详细说明发包人联系电话及联系人）4.与施工单位所申请的合同相类似的工程性质和特点（请详细说明所承担的合同工程内容，如长度、高度、桩基工程、基层/底基层工程、土方、石方、地下挖方、混凝土浇筑的年完成量等）5.合同身份(注明其中之一) 独立承包人 分包人 联合体成员如为非独立承包人，请注明参与工程比例6.合同总价7.合同授予时间8.完工时间工程若获得省部级以上荣誉证书，请注明证书编号9.合同工期: 10.具体要求注1 申请人应提供完成的年土方量和混凝土量等。注2 类22、似现场条件下的施工经验要求申请人必须填写在本地或比邻地区的施工经验。注3申请人应提供其在类似现场条件下的施工经验，包括桩基工程、土方、安全措施和结构物等。附表6 拟派往本工程的关键人员对有关合同执行的关键职位, 施工单位应提供至少2个能满足规定要求的候选人姓名,其经验应依据表10对每个候选人单独具表。1.职位名称主要候选人姓名替补候选人姓名2.职位名称主要候选人姓名替补候选人姓名3.职位名称主要候选人姓名替补候选人姓名4.职位名称主要候选人姓名替补候选人姓名注：拟派往本工程的关键人员应包括项目经理、项目技术负责人、合同管理负责人、财务经理、相关专业工程师、安全员、质量员、计划统计员等。附表7 23、拟派往本工程的公司人员1、公司人员总数 人员类别数量管理人员技术工人工人其它总数拟为申请合同提供总数2、拟为本合同提供的管理人员和技术人员 经历从事本专业工作时间数量10年以上5年至10年5年以下主要专业工程师1 注：此处列举的专业人员可随项目的性质变化而变化。(如下所列)质检人员安全人员施工人员试验人员机械人员其它管理人员(如下所列)项目经理技术负责人技术员质量员附表8 拟派往本工程关键人员的履历施工单位必须提供主要候选人的身份证、技术等级证书复印件，否则将不予考虑。职位候选人 主要 替补候选人资料候选人姓名出生日期专业资质学历职称职务工作年限自至公司/项目/职务/有关技术及管理经验提供主要24、候选人在过去5年中的专业经验, 特别须注明其在技术及管理方面与本工程相类似的特殊经验附表10 拟用于本工程的主要施工设备施工单位须提供足够的资料，以证明其具有满足施工要求的设备; 为此, 施工单位应依据附表12，就其提供的每一项设备分别单独具表, 且应就每一项设备出具所有权证明或租赁协议或拟购买协议，没有上述证明材料的设备在评审时将不予考虑。设备名称设备资料1. 制造商名称2. 型号及额定功率3. 能力4. 制造年代目前状况5. 目前位置6. 目前及未来工程拟参与情况详述来源7. 注明设备来源 自有 租借 租赁 专门生产若设备为施工单位或联合体成员自有,则以下内容可忽略。所有者8. 所有者名称25、9. 所有者地址电话联系人及职务传真电传协议特为本项目所签的租借/租赁/制造协议详述附表11 现场组织机构A.现场组织机构框图B.现场组织机构框图文字详述C.总部与现场管理部门之间的关系详述(注: 明确赋予现场管理部门以何种权限与职责)附表12 拟定分包人序号分包工程项目分包人名称及地址分包理由业已完成的类似工程描述及其地点123456附表13 其它资料1.近三年的已完工程和目前在建工程合同履行过程中公司所介入的诉讼或仲裁历史。请逐例说明年限、发包人名称、诉讼原因、纠纷事件、纠纷所及金额，以及最终裁判是否有利于公司。2过去三年中发包人对公司所施工的工程的评价意见。3. 与评审有关的其他资料。注：1如有必要，以上各表可另加附页，如果表的内容超出了一页的范围，在每个表的每一页的右上角要清楚地注明：表1，第1页；表1，第2页等等。2有些表要求有一些附件，这些附件上也应清楚地注明：表1, 附件1; 表1, 附件2等等。3建议所有施工单位应使用不褪色蓝、黑签字笔或打印出来的和后附表格格式相同的表格，并按表格要求内容提供资料。4凡表格中涉及金额处(除特别要求外)，皆以人民币元为单位。