1、投资建设公司工程部工作流程、绩效考核制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 前 言为了最大限度调动工程部员工的积极性，主动投入到工程建设当中。在保证工程质量和安全的前提下提高工作效率，实现既定的经营管理目标，特制定本制度。本制度对工程建设的各个阶段，工作过程中的相关流程，内部和外部的沟通，部门的职责划分进行了规定和阐述。力求做到工程管理工作“部门职能专业化”和“业务流程规范化”。本制度为工程部部门管理制度，是工程管理工作的提纲。涉及到具体的工程项目管理的相关制度，如：工程质量管理、工程进度管理、工程设计变更和签证、工程2、安全生产管理、工程会议制度和工程文件与资料管理制度等另行制定。本制度为初稿，需要通过实践来不断修改和完善。使之最终成为切实可行、合理的部门管理规章和准绳。目 录一、工程部组织机构设置（一）工程部组织机构的设置原则（二）工程部组织机构设置（三）工程部组织机构图二、工程部部门及岗位职责（一）工程部部门职责（二）工程部部长岗位职责（三）工程现场主管岗位职责（四）工程造价师岗位职责三、工作流程图（一）工程部内部工作流程（二）工程部与外部的工作关系四、工程部管理制度（一）工程部岗位管理规定（二）工程部人员及劳动管理规定（三）工程部工作目标管理规定（四）工程部工程进度、质量、投资管理规定（五）工程部工程现3、场管理规定（六）工程部资料与文件管理规定（七）工程部招投标管理规定（八）工程部工作信息管理规定五、工程部工作绩效考核措施（一）绩效考核的原则（二）绩效考核的办法六、工程部管理制度修改管理办法工程部管理制度一、 工程部组织机构设置（一） 工程部组织机构的设置原则：、 精干高效的原则、 因事设岗、因岗定人的原则（二） 工程部组织机构设置、 工程部的编制根据公司的总体要求和工程部的工作任务量，在目前仅有一个工程项目的情况下，工程部的编制为4人。随着工程任务量的增加和其他工程项目的开展，工程部的编制会根据需要进行调整。、 工程部的岗位设置目前运作一个项目的情况下工程部设置为工程部部长人；工程造价师1人4、；工程现场主管2人。 （三） 工程部组织机构图工程部部长工程现场主管工程现场主管工程造价师土建工程标段堤防标段园林绿化标段市政道路标段电力亮化标段二、 工程部部门及岗位职责（一） 工程部部门职责：1、贯彻执行国家有关工程建设法律、法规及公司各项规章制度，认真熟悉图纸、施工规范、质量检验评定标准、工艺标准及操作规程。2、根据公司确定的项目开发计划，组织实施相关的项目工程建设。3、配合项目业主进行项目前期运作。4、参加招标、投标和评标工作，负责施工现场的“三通一平”，负责施工监督管理，协助承包单位解决有关问题，组织在建工程的检查和验收。5、协调业主、承包单位、监理、设计及相关单位之间的关系。6、组5、织图纸会审，严把工程技术、质量关，联系并办理设计变更、材料代用等手续，组织主要建筑材料及设备的考察、选型。7、安排工程进度，负责隐蔽工程验收。审查承包单位报表并如实上报。8、对工程施工技术、质量、进度、安全进行全过程的管理、控制工作。9、负责收发往来技术文件，审查工程技术资料，对工程资料进行整理、归档和移交。10、配合业主进行工程竣工验收，负责向业主办理竣工工程移交手续。11、负责工程预结算工作，配合相关部门做好工程中间计量的审查和支付工作，负责办理施工现场的经济签证工作。12、做好与公司内部各部门间的配合工作。13、完成上级领导交办的其他任务。（二）工程部部长岗位职责：1、 负责工程部的日常6、管理工作。2、 配合规划发展部（如有）、协调部等部门进行项目前期运作，提出合理化建议。3、 协助做好工程的招投标工作。（1） 对承包商进行考察、评价。（2） 参与编制招投标文件。（3） 组织投标单位进行现场踏勘和答疑。（4） 参与评标和开标工作。（5） 参与合同谈判与合同的签定。4、 负责项目管理。（1） 负责项目的工程人员管理。包括人员的调配、考核、奖惩等方面的管理。（2） 项目的目标管理：对项目的整体目标进行明确下达，并将目标进行分解，做到责任到位，并对目标完成情况进行监督检查和调整。（3） 对项目施工准备、施工进度、质量、现场管理、投资控制进行监督检查。（4） 对施工过程中出现的重大问题7、在自身职责限范围内进行处理或上报。（5） 负责审查承包单位主要建筑材料和重要设备的选用、选型。（6） 负责组织工程中新材料、新工艺、新结构、新技术的技术论证和审查。（7） 对施工组织设计/方案重大技术措施和经济方案提供初步审查意见。（8） 负责审查承包单位中间计量和工程款支付的相关报表。（9） 监督检查项目文件和工程技术资料的管理。（10） 配合业主进行工程竣工验收及移交。（11） 与工程管理相关各部门、单位进行沟通和协调。5、 与设计单位沟通和协调（1） 参与设计单位的选择。（2） 参与设计方案的选择工作。（3） 组织工程技术人员进行图纸预审。（4） 委托监理单位组织图纸会审，对会审中提出的8、问题和技术难题拟订解决办法。（5） 协调设计单位与相关单位之间的关系。（6） 对施工中各方提出的变更要求进行审查控制。（三）工程现场主管岗位职责1、 贯彻执行国家有关法律、法规及公司、部门各项规章制度，协助工程部长进行工作安排，做好分管业务工作。2、 配合工程部部长做好工程前期运作及招投标工作。3、 参加图纸会审，组织设计交底工作，办理好施工过程中相关的设计变更、修改手续。4、 协助审查承包单位上报的施工组织设计和专项施工方案。5、 监督承包单位严格按照设计图纸和施工规范进行施工。6、 对施工质量进行全过程监控，负责组织分部工程的中间验收，组织（参加）隐蔽工程的检查和验收工作，遵守先验收签字，9、再进行下道工序的原则。7、对施工安全、文明施工进行监督检查。及时处理施工现场发生的技术与质量问题，对不符合施工质量标准的分项工程责令承包单位返工并建议对其进行相应的处罚。8、对工程项目所使用原材料、构件、成品、半成品、设备等的质量进行检查，审阅主要施工材料的相关试验检验资料，发现不合格材料有权责令承包单位停止使用。对已使用不合格材料的分项工程令其返工。9、对承包单位的月度和季度进行综合绩效考核，依据合同相关规定执行奖罚措施。10、及时检查承包单位的内业资料，监督其资料的真实性、可靠性和完整性。11、协助审查承包单位上报的进度报表和现场经济签证。12、根据工程实际进度和合同的相关规定核实承包单位10、上报的付款申请表。13、协助组织工程项目的竣工验收与评定工作。14、完成领导交办的其他任务。（四）工程造价师岗位职责1、参与项目的前期开发与规划设计、招投标工作。（1）、参与项目的前期开发，进行项目投资估算，并提出建议；（2）、参与项目的规划方案的讨论和评审，并提出建议；（3）、参与和配合部门相关人员对规划方案图纸的审查，并提出优化性建议；（4）、进行施工图的审查工作，编制图纸审核记录；（5）、参与项目的招投标工作，测算工程成本，为确定标底提供参考数据。2、 编制施工图预算，进行施工图预算交底。（1）、掌握有关法规和相关标准，参与施工图纸会审；（2）、合理套用计价软件中有关章节的定额子目；（311、）、掌握市场主要材料价格，提供主要甲供材料的工料分析和相关经济指标；（4）、全面进行造价分析，提供合理的招标价格和单位工程承包价；（5）、根据施工图和造价标准，编制施工图预算书；（6）、进行施工图预算交底，阐明工程量计算规则，说明对施工图中设计有误的更正。3、 控制工程建设成本，参与工程验收，编写结算报告。（1）、收集、整理工程建设中监理、业主签发的工程变更及签证联系单；（2）、参与工程验收，审核工程量会签单等工程资料，提出审核意见；（3）、协调处理工程变更事项，核实所收集资料中有关项目签证、变更的真实性；（4）、对报审的工程结算进行认真审核，确保工程造价的真实性；（5）、编写竣工审核报告，履12、行签字认可手续，提交财务支付工程款及整理归档。4、 参与施工过程检查监督，掌握施工项目的进度、质量、成本情况，为工程付款提供依据。（1）、参与制定工程质量、工程进度目标，并督促实施；（2）、掌握工程施工进度，为工程支付提供依据；（3）、定期深入施工现场，检查在建项目的工程质量，掌握工程形象进度，为竣工结算提供依据。5、 负责对已完工程进行指标分析，出具造价分析指数，以便作为新项目投资估算的依据。6、依据相关施工技术文件管理实施办法对工程建设管理资料进行编制与存档。7、负责合同签证、向外付款等内部会签流程执行。8、负责工程相关的资料的文字打印、整理，书籍、往来函件的归档及管理等内务工作。9、及时13、收集和整理分项分部工程验收、单位工程交工验收及工程开（竣）工资料。接收业主、承包单位和监理单位的资料并整理和归档。10、负责各工程项目的技术资料档案的立卷归档和保管借阅工作，对资料的完整性和保密性负责。11、负责经济合同、预结算资料和工程档案信息管理工作。12、及时完成上级交办的各项工作。三、工作流程图（信息流程）（一） 工程部内部工作流程1、项目市场调研阶段在该阶段工程部负责对采集到的项目数据进行分析和技术可行性的评估，并提供初步技术可行性的评估报告。2、工程项目规划设计、可行性研究报告阶段工程部配合规划部等部门，对各部门的工作进行技术支持。3、工程项目设计阶段工程部配合规划部和设计单位进行14、设计工作。收集提供相关资料及提出合理化建议。提供的相关资料有：（1）、自然环境资料：工程地质资料、地震资料、水文地质资料、资源勘察资料、地形测绘资料、气候气象资料。（2）、研究与实验报告资料：新工艺、新设备、新技术、新材料试验报告等资料。（3）、工程技术资料：建筑材料供应及价格资料，主要设备技术资料及定货价格资料。 （4）配合规划部和协调部进行外部协作取证工作。包括水、电、煤气天然气、电信、征地、拆迁、安置等。4、工程项目施工阶段（1）、工程招投标 不批准进行公开招标或邀标，对甲供材料供应商、工程施工意向承包商的资格审查招标代理机构编制并发售招标文件将考察选择单位上报主管副总经理与总经理审批 15、批准组织投标单位进行工程现场踏勘与答疑，接受投标文件招标代理机构进行评标，确定中标单位。与中标单位进行合同谈判，签定供货或承包合同。进入施工准备阶段(2)、施工准备阶段施工组织准备：监理单位项目组织准备总经理或主管副总建设单位项目施工组织准备 上报 审批 审批 上报 审批 上报 上报 审批 承包单位组织准备 施工技术准备a、图纸会审与技术交底分部分项工程交底会审纪录图纸会审、设计交底设计、承包单位、物资供应单位参加工程部会同监理单位组织承包单位自审b、施工组织设计进入下一阶段工程部进行审批监理单位上报审查结果工程部委托监理单位进行审查施工承包单位编制施工组织设计监理单位进行施工组织设计的审查 16、合格 合格不合格 不合格 施工现场准备施工材料、设备的准备施工临水、临电的调查与准备施工桩、点的引测、控制网的布置落实施工安全与环保措施施工临时设施的准备施工现场三通一平 其他准备主管副总审批编制项目开工监督管理计划检查施工现场的开工条件施工单位上报工程开工申请报告符合开工条件签发开工报告批准开工（3）、施工阶段工程质量管理a、 质量体系的建立工程部质量保证体系的建立总经理或主管副总审批监理单位的质量保证体系的建立施工单位质量保证体系的建立 上报 上报 上报 审批 审批 审批质量体系的调整质量体系的运行与监督检查b、 质量目标与计划的管理监理单位质量目标与计划的编制施工单位质量目标与计划的编制17、工程部质量目标与监督计划的编制总经理或主管副总审批 审批 审批 审批 上报 上报 上报质量目标的调整质量目标与计划的监督检查质量目标与计划的实施c、 质量过程控制管理工序质量控制管理进行工序质量评定工程部进行工序质量抽检进行下一道工序施工施工单位提出工序验收申请监理单位进行工序质量验收 合格 限期返工或整改通知返工或整改 不合格分部分项工程质量控制管理进行分部分项质量评定工程部组织业主、监理、设计、质量监督部门验收 工程部进行分部分项质量抽检监理单位进行分部分项质量验收施工单位提出分部分项工程验收申请 合格 不合格 不合格 合格返工或整改限期返工或整改通知分部分项工程移交 不合格工程材料设备质18、量控制管理工程材料设备的进场工程材料设备的检验、试验工程部组织甲供材料设备的选购 工程部、施工单位、监理单位进行工程材料选购 不合格 合格 不合格 不合格工程材料设备的现场检验工程材料见证试验材料设备的现场储备与保护 合格 合格d、 质量评定的管理工程部根据工程质量管理办法进行奖励或惩罚工程部工程质量检查与评定监理单位工程质量评定施工单位工程质量自我评定 工程施工进度管理a、 工程施工进度目标和计划管理总经理或主管副总批准工程部根据项目管理规划确定施工工期与进度计划监理单位根据项目管理规划和工期进度目标确定进度计划施工单位根据项目管理规划和工期进度目标确定进度计划 批准 批准 批准 上报 上报19、 上报工期目标与进度计划的落实工期目标与进度计划的监督检查工期目标与进度计划的调整b、进度计划的过程控制工程部进行审批与监督检查检查并调整计划施工单位编制周、月度、季度、年度计划、施工总计划并落实监理单位进行审批与监督检查检查并调整计划 上报 上报 审批 审批 上报 审批总经理或主管副总经理 工程现场管理总经理或主管副总工程部编制建设工程项目管理办法监理单位编制施工监理实施办法施工单位编制工程现场施工管理办法及安全文明施工保障措施 上报 上报 上报 审批 审批 审批设计及相关单位和部门工程部现场协调各参施单位现场管理措施的调整工程部检查、监督、落实现场管理措施工程施工投资管理 工程项目投资管理20、分为以下四阶段：工程竣工决算编制工程价款的结算工程概（预）算控制工程投资估算控制a、 工程部参与工程投资估算的编制，负责建筑安装工程投资费用的估算。b、 工程部参与工程概（预）算的审查。c、 工程部负责工程价款的结算控制：d、 工程部负责工程竣工决算的编制。财务部做好应付及备料款工作工程部工程款的结算支付工程部制定拨款计划总经理或主管副总批准工程造价的调整进行项目投资差异分析工程部工程变更价款的确定安全环保及文明施工管理公司总经理或主管副总工程部编制工程项目安全文明施工管理办法和环境保护方案监理单位编制施工安全监理和施工环境保护监理实施办法施工单位编制各项规章制度、安全环保措施和文明施工的管理21、办法 上报 上报 上报 审批 审批 审批（4）、竣工验收阶段 工程部参与，业主组织设计、监理、质量监督部门进行总体验收工程部向业主和质量主管部门提出验收审请工程部进行工程总体质量检查工程部、监理单位进行工程预验收施工单位提出工程总体验收申请 合格 合格 合格限期返工或整改通知工程总体竣工移交 （二） 工程部与外部的工作关系：设计单位 质量监督站 监理单位承包单位业主单位公司 工程部 环保、环卫、公安及周边相关单位、居民等 建设行政管理部门市政、规划四、工程部管理制度（一） 工程部岗位管理规定、 岗位设置的原则：（1） 依据精干高效的原则（2） 灵活弹性、相对稳定的原则（3） 因事设岗、因岗定人22、的原则（4） 岗位相关尽量复合的原则、 工程部岗位管理规定（1） 工程部目前在只有一个项目的情况下共设岗位三个，即工程部部长一个；项目现场主管二个；工程造价师兼资料管理一个。（2） 随着项目和工作任务的增加，工程部岗位和人员按需要进行调整。（3） 工程部的岗位人员确定采取双向选择的办法，既尊重个人的选择，又要经过组织评价的双重办法确定岗位人员。a、对于新招聘的人员，个人根据应聘岗位进行选择，填写应聘申请单并经人力资源部门、公司主管领导审查、面试确定是否留用。留用后工程部在试用期内对其进行全面考核与评价确定其最终上岗。b、对于工程部内现有岗位人员如有调整岗位意愿，填写岗位变更申请后，由工程部对其23、进行考核与评价，并将评价结果报送主管领导审批确定岗位是否调整。（4） 工程部岗位的增加与取消：随着项目的开展和工程量增加，或项目的完工和工程量的减少工程部的岗位会随之增加或减少，工程部对实际情况作出全面评价后向主管副总或总经理提交工程部岗位申请，批准后进行变更。（二） 工程部人员及劳动纪律管理规定、 工程部的人员变动和调整遵循严进严出的原则。、 工程部人员的考核遵循公开、公平和公正的原则。、 工作时间的规定：有关工作日及节假日的时间规定参见公司总体管理制度。、 不准迟到早退，如有特殊情况需提前请假，并填写请假单，以备记录并将记录纳入绩效考核中。、 工作中需外出办事的必须进行申请。、 工作需要去24、外地出差，必须进行申请。节假日需离开项目所在地，必须告知。、 工作中严禁聊天和从事其他娱乐活动，影响他人工作。、 必须维护工作环境的整洁，爱护公共设施与财物。、 办公物品的领用进行统一管理，要先计划、批准，后统筹安排领用，避免浪费。、 不论在工作中还是在工作之外，不得作出有害和影响公司及部门利益和形象的行为，遵守法律和社会公德。、 不准接受外单位的宴请或收受与变相收受礼品。、 工程部人员如需进行对外招待，必须进行申请，核实批准后方可进行。、 工程部所有招待费、交通费实行统一管理，即发生费用前要经过申请和批准，发生费用后要经过审核，然后报销。（三） 工程部工作目标管理规定、 工程部工作目标、计划25、的制定工程部部长根据公司的总体情况和上级领导的要求制定工程部的年度工作目标和计划、季度工作目标和计划、和月度工作目标和计划。并将工作目标、计划进行分解，落实到工程部和工程项目的工作上。项目现场主管根据工程部的工作目标、计划制定项目的总体目标、计划和年度、季度、月度工作目标、计划，并将目标、计划进行分解，落实到各单项工程和分部分项工程的工作上。工程部工作目标、计划的制定采用相对民主的办法，即上级的目标、计划摊派和下级答辩的办法。上级目标、计划摊派后，下级在两个工作日内就目标、计划的合理性和可行性提出自己的意见，并就目标、计划的情况达成一致，并上报主管副总或总经理审批使目标、计划生效。目标、计划生26、效后，作为工作绩效的考核依据。、 工程部工作目标、计划的考核工程部各级工作目标生效后，工程部按时组织相关人员对工作目标、计划的完成情况进行监督检查。工程部定期组织相关人员对工作目标、计划的完成情况进行分析，找出影响目标、计划完成的主、次要因素。将工作目标与计划的考核结果纳入绩效考核之中。工程部将工作目标、计划分析结果形成纪要，并上报主管副总或总经理审阅。3、工程部工作目标、计划的调整工程部经理根据工作目标、计划的分析结果和主管领导的意见对工程部的工作目标、计划和下级目标、计划进行相应的调整，并将调整的结果上报主管领导审批。4、工程部工作目标和计划的种类：工程进度目标和计划工程质量目标和计划工程27、安全与文明施工目标和计划工程施工投资目标与计划工程部总体目标与计划工程部资料与文件管理计划与目标工程部岗位与人员编制目标、计划工程部办公与管理费用目标与计划（四） 工程部工程进度、质量、投资管理规定、 工程部进度、质量、投资管理以进度、质量、投资计划与目标及签定的合同、协议为依据。、 工程部进度、质量、投资管理采用上级监督检查、抽查与下级汇报相结合的办法、 工程部每月、季度组织一次工程进度、质量、投资检查并听取项目相关人员、监理单位、施工单位的相关汇报。并将检查结果形成记录上报主管领导。、 将进度、质量、投资检查结果纳入绩效考核。、 工程部每月、季度根据检查结果和主管领导的意见召开一次工作例会28、，对工程的进度、质量、和投资情况进行总结和调整。并将调整结果形成会议纪要上报主管领导审批。（五） 工程部工程现场管理规定、 工程部工程现场管理以签定的承包与合作合同、协议及制定、审批的目标与计划为依据。、 工程现场管理必须贯彻公司的形象宣传策略，有利与扩大公司的影响力和无形资产的提升。、 具体管理办法同进度、质量、投资管理。（六） 工程部资料与文件管理规定、 工程部工程资料与文件的收集整理与归档严格按照相关的规定和程序进行。、 工程部工程资料和文件必须体现工作责任的可追溯性，如出现追溯性不强或资料上分不清责任的情况，资料管理人员与相应工作环节的负责人员对资料工作和资料反映的相关工作环节负全责。29、 工程部的工程资料与文件必须具有真实性、准确性和及时性，如出现资料失真或不准确、不及时的情况，资料管理人员与资料反映的工作环节负责人和相关环节的负责人对该工作负全责。、 工程部按月、季度、年度和以工程项目为单位对工程资料进行检查，并将检查结果纳入绩效考核。（七） 工程部招投标管理规定、 工程部参与工程的招投标工作，招投标工作以国家、行业及公司的相关管理规定为依据。、 招投标工作一般工程施工或监理单位采用公开招标或邀标的办法。、 工程部招投标工作必须遵循以下原则：公平、公开、公正的原则标价与成本相结合的原则工程性质与施工能力相结合的原则、 工程部招投标工作必须遵循的工作程序：工程招投标投标单位30、考察工作申请及领导批复投标单位的考察和选择投标单位将考察结果上报主管副总或总经理批阅参与编制招标文件招标文件的发放与工程现场答疑接受投标单位的投标文件进行评标和开标宣布中标结果（八） 工程部工作信息管理规定、 工程部的信息管理工作遵循及时、透明的原则、 工程部的信息管理工作可分为工程部内部与工程部外部两个部分，所有工程部人员必须建立信息系统的概念，即公司是一个整体信息系统，而工程部是公司的一个信息子系统。为使公司整体良性运作，必须使公司与外部、工程部与公司及工作相关部门的信息流动及时、准确，从而引起良好的组织行为，减少消耗，提高效率。、 工程部外部信息的接受原则上以工程部部长为接受入口，防止信31、息的过滤效应和信息的不必要扩散。工程部内所有工作人员接受外部信息后，必须及时向主管领导汇报，以便主管领导作出决策和汇报。由于接受信息人推委和延误造成的损失，由接受信息人负全责。工程部接受公司或其他部门的信息指令后回复要及时。工程部接受公司外部信息后要汇报给工程部部长，由工程部部长进行分析后汇报给公司主管领导或相关部门。、 建立健全工作汇报制度，工程部执行每周、月度、季度、年度工作汇报制度，及工程部所有人员必须按上述时间向主管领导汇报工作，并形成记录。工程部部长根据公司要求定期向公司领导汇报工作。工程部各级主管必须深入实际，了解收集信息。工程部根据工程开展情况及时向公司相关部门传递相关信息，以便32、形成良好的分工与协作。、 工程部信息工作的考核：工程部每月、季度和年度组织相关人员对信息工作监督检查和总结，形成记录，并纳入绩效考核。五、工程部工作绩效考核措施（一） 绩效考核的原则、 公开、公平、公正的原则、 与经济和晋升、任用结合的原则、 工作关系和工作内容相结合的原则、 自我评价、同事评价和主管领导评价相结合的原则（二） 绩效考核的办法见公司相关规定。 六、工程部管理制度修改办法（一） 工程部管理制度经主管副总与总经理批准后生效。（二） 工程部每年召开管理制度修改民主会。经会议作出的修改决议上报主管副总与总经理批准后生效。在工程部管理制度实施过程中，如有可操作性不强或与实际工作相冲突之处，必须向工程部部长、主管副总、总经理汇报审批后形成临时决议方可改动执行。