1、能源科技投资集团公司工程监理、员工培训制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录一、工程管理中心职能- 4 -二、工程管理中心组织框架及主要工作职责- 9 -三、工程管理中心管理制度- 16 -四、工程投资控制管理制度- 17 -五、工程合同管理制度- 20 -六、档案信息管理制度- 27 -七、工程监理管理制度- 37 -（一）施工安全控制管理制度- 37 -（二）工程质量控制管理制度- 42 -（三）工程进度控制管理制度- 44 -（四）工程投资控制管理制度- 45 -（五）合同管理制度- 46 -（六）信息管2、理制度- 48 -（七）、现场协调会及会议纪要签发制度- 49 -（八）、开工条件审查制度- 50 -（九）、分包商资质审查备案制度- 51 -（十）、承包商质量保证体系检查制度- 52 -（十一）、项目管理实施规划（施工组织设计）审核规定- 53 -（十二）、特殊工种持证上岗审查制度- 54 -（十三)、材料、设备质量控制制度- 56 -（十四）、施工仪表和工机具检查制度- 59 -（十五）、承包商选择的试验单位资质认可制度- 60 -（十六）、施工图纸会审及设计交底规定- 61 -（十七）、工程变更监理制度- 62 -（十八）、监理交底工作制度- 64 -（十九）、安全监理巡视及旁站制度-3、 66 -（二十一）、施工质量检查项目划分审查制度- 70 -（二十二）、施工记录检查制度- 71 -（二十三）、计划统计报表编制制度- 72 -（二十四）、检验批分项、分部工程的检查与验评规定- 74 -（二十五）、工程竣工监理初检制度- 76 -（二十六）、工程总结和评比管理制度- 77 -（二十七）、保修期监理跟踪及回访制度- 78 -（二十八）、项目监理部工作例会制度- 79 -八、项目监理部文件资料管理规定- 80 -九、监理工作日志填写规定- 81 -十、项目监理部工作自查管理办法- 82 -十一、安全教育培训及安全技术交底制度- 86 -十二、安全监理工作责任及考核奖惩规定- 84、8 -十三、职业健康安全与环境管理职责制度- 91 -十四、工程例会制度- 101 -十五、工作计划制度- 103 -十六、工程巡视制度- 105 -十七、工程签证制度- 111 -十八、工程变更制度- 113 -十九、施工图纸审查制度- 117 -二十、工程汇报制度- 118 -二十一、现场工作记录制度- 120 -二十二、工程事故处理制度- 121 -二十三、员工培训制度- 124 -二十四、索赔管理制度- 127 -二十五、工程竣工验收制度- 131 -二十六、工程移交制度- 133 -一、工程管理中心职能一级职能二级职能三级职能工 程 管 理 中 心 管 理 职 能1. 目标管理1.15、 配合制定项目开发计划，并落实执行。1.2 建立质量、安全、进度、成本管理体系，确定质量、安全文明、进度、成本目标，编制项目生产计划等，并负责检查和督促执行。2. 制度管理2.1 负责建立和完善工程管理中心各本中心管理制度和职责。2.2 贯彻执行国家有关建筑行业的规定、规范、条例、标准，以及集团公司的各项规章制度。2.3 检查和落实规定、规范、条例、标准、制度等的执行情况。3. 档案管理3.1 负责工程资料档案（含竣工档案、合同档案、技术文档等）的收集、管理和保存。3.2 建立在建项目资料档案。3.3 档案资料查阅借阅的管理。4. 日常管理4.1 配和人力资源本中心确定本中心人员的招聘，员工的6、在职培训的指导，对员工的绩效管理和绩效考评。4.2 制订本中心的工作计划，对各项工作任务的分配。4.3 本中心年度、季度、月度、周工作总结和计划，并呈报集团公司领导。4.4 本中心资金计划与费用控制 。4.5 本中心会议的召开，本中心工作的常规汇报。4.6 管理好本中心的各类文件、资料和印章。4.7 本中心内外间的协调和沟通工作。一级职能二级职能三级职能工 程 管 理 中 心 管 理 职 能5. 工程前期管理5.1 参与工程项目的可行性研究、项目策划和规划方案决策。5.2 编制设计任务书，组织对设计单位的推荐选择工作，负责设计合同的审查和签定。5.3 根据集团公司项目开发计划，组织落实设计进度7、，完成阶段性设计成果。5.4 组织各设计单位之间的协调接口工作。5.5 对设计质量进行评价，配合招标管理中心相关部门对设计方案图纸进行技术经济控制。5.6 配合招标管理中心进行工程招投标工作，审查并签订工程/采购合同，进行全面合同管理。6. 技术管理6.1 负责审核审批项目部的施工组织设计、施工专项方案及其它技术措施文件。6.2 参加项目工程设计图纸交底、图纸会审、技术交底工作。6.3 负责提供施工期间的专业工程技术支持和指导，解决工程技术疑难问题。6.4 参与项目部重大的、特殊的工艺、工序安全技术措施的论证工作。6.5 负责新技术、新材料推广运用的审批。6.6 负责办理各类合同、专项方案的审8、核和审批。6.7 负责审核设计变更、零星工程。7. 质量管理7.1 负责集团公司工程项目的质量管理，掌握工程质量信息。7.2 负责定期或不定期的对工程质量的全面检查，对存在的工程质量问题提出整改措施，限期整改。7.3 参与项目工程各项验收，提出工程质量评价意见。7.4 负责对项目部原材料、成品、半成品质量，以及材料、设备的标识进行抽查，纠正和禁止使用不合格品。7.5 组织召开项目工程质量专题会，交流工作，提出工程质量的意见和建议。7.6 负责工程项目竣工至保修期满时间段内的工程保修管理和协调工作。8. 安全文明施工管理8.1 参与工程项目阶段性的安全生产和文明施工验收，提出工作意见和建议。8.9、2 督促和检查施工现场劳动防护用品、安全装置等，对不符合安全规范和标准的，禁止使用。8.3 发生重伤以上事故时，按照应急救援方案的工作程序赴现场组织救、援，参与事故调查，查明原因，分清责任，对事故进行处理。9. 进度管理9.1 根据工程总进度计划，审核、确认工程项目施工组织设计，监督控制工程项目的现场施工进度，确保工程项目按计划进度完成。9.2 调配资源，保证进度计划的完成。9.3 按时完成形象进度报表。10. 造价（成本）管理10.1 配合招标管理中心建立工程成本管理体系及目标成本责任体系，动态成本监控机制，成本信息库。10.2 负责编制开发区域总概算和单项工程综合概算，编制项目施工图预算，10、编制细化成本指标及完善目标成本，编制成本管理指导书。10.3 协助招标管理部门进行工程招标工作，为评标工作提供可靠依据。10.4 负责现场项目设计变更、工程签证费用，负责无预算工程、零星工程现场复核等，为结算工作积累准确的原始资料，并提出成本控制意见。10.5 参加工程现场的经济签证、技术核定单、认价单等的审查确认。10.6 负责确定项目工程、材料设备采购等工程进度款。10.7 参加工程竣工验收，负责项目结算工作及项目预决算分析报告。11. 材料/设备采购管理11.1 组织、引进合格供应商并报请集团公司批准，负责集团公司优质供应商的维护， 建立和完善供方资源信息库并适时更新。11.2 负责组织11、甲供材料、设施设备的采购、验收、移交。12. 合同管理12.1 审核并签订工程/材料设备采购合同。12.2 负责进行全面合同管理，协调处理合同实施执行过程中的纠纷、索赔等事宜。13. 外部协调管理13.1 负责对设计、监理方、工程承包方的管理协调。13.2 负责对规划局、建委、质（安）监站、城管等单位进行沟通协调。一级职能二级职能三级职能其他管理14 工作例会14.1 每周一召开本中心例会，编制上周工作小结及本周工作计划。14.2 每月月初召开本中心例会，编制上月工作小结及本月工作计划。14.3 每季度初编制上季度工作总结及本季度工作计划。14.4 每年年底编制本年工作总结及下年工作计划。1512、 统计报表15.1 负责各类工程报表的整理、统计、汇总、审核，并提供相关本中心和上报集团公司领导。16 后勤服务16.1 负责接待工作有关人员。16.2 负责协调解决工程中涉及的各单位较大的工作纠纷、争议、矛盾，以及疑难问题。二、工程管理中心组织框架及主要工作职责1、工程管理中心根据集团公司目前状况预期确定本中心组织结构的合理结构配置如下工程管理中心主任、副主任行政总务部（部长）计划合约信息部（部长）技术部（总工程师）工程部（部长）售后质量认定管理（技术员）施工组织设计审核审批（总工程师）规划、红线控制管理（测量工程师）各项目人员选拔调配管理工作概预结算（土建、安装、市政、）材料质量、成本统计13、（统计员、）合同编制审核管理（管理员）管理中心助理（行政员）物业管理（部门）售后信息收集管理（管理员）材料设备认定管理（实验员、材料员）安全文明施工管理（安全员）施工进度控制（管理员）工程资料收集分类归档（资料员）建筑设计（工程师）前期地质勘查（工程师）工程质量监督（质检工程师）各项目2、 各部门职能A、技术部（部长由总工程师担任）1自觉遵守公司的各项规章制度，遵纪守法，并以身作则，严格要求部门员工认真履行职责；2负责按照公司总体工作计划和经营要求，制定本部门年度、季度工作计划；3负责对本部门员工的专业技术培训和人员储备；4负责安排、指导、监督部门工作，确保分工的合理及工作保质保量的完成；5负14、责投标方案、图纸的设计及审核；6对部门提供的技术方案、设计图纸的可行性、准确性及完整性负责；7组织部门技术人员为公司技术发展方向提供意见；8组织部门人员的培训和学习，不断提升其技术水平和投标能力；9按财务制度签批部门内的各项开支及成本消耗；10完成上级委派的其它任务。a、 地质勘查工程师负责前期与地质单位联系，给设计单位提供设计依据，核查地质单位提供的地质报告。b、建筑设计工程师负责前期建筑面积审核；建筑面积合理利用；现场技术措施的确定；功能及结构变更的审核确定。1. 自觉遵守公司各项规章制度，遵纪守法，服从分配；2. 负责项目开发的售前支持；3. 负责投标方案的设计；4. 负责对工程实施项目15、的技术支持；5系统设计、施工、竣工图纸的设计、校对；6根据工程现场的实际情况，协调并完成图纸设计变更； 7相关技术资料、标准图集的收集整理工作；8. 图纸设计交底、答疑；9. 完成上级委派的其他任务。c、施工技术管理（工程师）负责前期施工组织设计审核、审批；监督施工单位施工组织设计、方案现场具体实施；对现场施工方案、整改措施提出相应的整改意见。d、施工资料管理（资料员）1、收集施工现场的各类资料，对收集的资料进行分类归档，建立归档台账。. 在工程管理部部长的领导下开展工作；2. 负责工程中的项目资料档案管理、与业主方、监理方沟通传达工程中的信息；3. 负责工程技术文件、技术资料工程、收集、整理16、分类、编目、建档、保存；4. 负责即时更换作废文件和失效文件，确保项目使用中的各类资料的真实、有效、完整和齐全；5. 完成上级领导交办的其他工作。B、工程部（工程管理专业）1. 对工程项目实施全过程的组织和管理。指导与监督、调度项目部长日常工作，保证施工的顺利进行及各环节的合理运转，确保工程合同良好履行（含工程备料、组织施工、工程质量控制、工程竣工验收、工程进度款催收及工程款结算等）；2. 参与公司组织的设计方案讨论工作；3. 负责监督施工组织设计、总体施工进度计划、施工方案及质量安全保证措施的实施；4. 指导项目部长，会同技术部做好施工前的图纸自审、会审和技术交底工作，确保施工质量和人身安17、全；5. 在工程任务书下达后一周内确定项目部长人选；6. 负责与建设单位、外协单位的协调工作；7. 负责现场施工人员的选拔、培养及本部门人员的管理、考核；8. 负责工程项目合同项下施工材料及设备的选用及价格审核，进行预算管理和成本控制，及时提供全面、准确的核算资料，对于超出合同范围的材料及设备选购须报公司总部长批示。9. 协助财务部做好工程进度款的请拔与办理事宜，保证工程资金的及时到位；10. 每周一次主持部门的办公会议，讨论、处理、协调、部署各项管理工作； 并于每月28日向总部长报送当月工作总结及下月工作计划。a、 质检工程师负责施工现场质量认定，采取质量管理一票否决制，质量方案、整改方案的18、审核审批，并现场监督定时、定量、定人整改完成且现场复核。b、安全工程师负责施工现场安全、文明施工方案审核、审批工作；垂直运输及到场的各类设备安全检验及验收；安全资料的检查与收集分类归档；并建立台账。c、施工进度（工期）管理（部长兼管）对合同工期的推算，确认合理的施工工期，审批、施工单位上报的年度、季度、月、旬工期编制和实施。监督施工单位按照施工进度计划如期完成。d、红线控制及定位放线（测量工程师）主要与建设规划部门、测绘部门建立联系关系；规划红线的确定及施工现场实施主体的定位放线。e、材料管理及检验试验（试验工程师）无论材料自购或施工单位采购，必须由材料管理部门进行现场实测实量并监督送试验单位19、进行复试。不合格材料坚决不允许使用于工程。对进场材料的时间、批次使用部位做好详实记录。C、计划合约信息部（造价工程师）a、 熟悉掌握国家政策、法律法规、采集新政策出台时间及使用范围。编制施工合同监督施工合同实施细节，严格控制施工过程中任何违约细节，做到违约责任公平公正处理。b、 工程概、预、结算部门人员配置有土建造价员、安装造价员、路桥造价员、钢结构造价员（土建可兼职）、市政工程造价员（土建、安装可兼职）、园林绿化造价员（可兼职）。负责开发项目的概算编制，监督复合工程量清单编制，负责编制月施工进度工程量报量及审核。负责施工单位月报工程量审核工作。成本管理工作。具体：1、编制各工程的材料总计划,20、包括材料的规格、型号、材质。在材料总计划中，主材应按部位编制，耗材按工程编制。2、负责编制工程的施工图预、结算及工料分析，编审工程分包、劳务层的结算。3、编制每月工程进度预算及材料调差（根据材料员提供市场价格或财务提供实际价格）并及时上报有关部门审批。4、审核分包、劳务层的工程进度预算（技术员认可工程量）。5、协助财务进行成本核算。6、根据现场设计变更和签证及时调整预算。7、在工程投标阶段，及时、准确做出预算，提供报价依据。8、掌握准确的市场价格和预算价格，及时调整预、结算。9、对各劳务层的工作内容及时提供价格，作为决策的依据。10、参与投标文件、标书编制和合同评审，收集各工程项目的造价资料，21、为投标提供依据。11、 熟悉图纸、参加图纸会审，提出问题，对遗留未发现问题负责。12、参与劳务及分承包合同的评审，并提出意见。13、建好单位工程预、结算及进度报表台帐，填报有关报表。14、针对施工的工程进行全过程监控。d、统计管理工作（统计员）对在建项目进行统计，主要工作是掌握合同工程量、已完工程量造价对比分析，将结果上报相关部门和主管领导。D、行政总务部（管理中心助理担任）1. 结合集团公司经营流程，配合工程管理部做好竣工工程的内部交接和善后服务；2. 制定适宜的工程管理服务程序和制度，提高服务质量，树立公司形象；3. 分析市场竞争情况及服务成本结构，拟定合理的服务收费标准，根据现场实际情况22、签订服务合同；4. 负责维修人员的技术指导、培训及监督管理；5. 负责客户意见的调查咨询及可靠性报告的研究，并根据客户的要求进行系统整改a、 回访信息收集部门对业主访问信息收集、分类呈报相关部门，由技术部门对收集信息核实认定，再有维修部门逐一修缮至业主满意。b、维修部门针对已接收的质量信息协同技术部门现场勘查认定，督促施工部门按专业指派专人进行维修，维修过程必须定时间定任务定措施。c、物业部门对已完工程项目（开发项目）实施现场接收，委派专业人员实施现场物业管理，检查监督已完项目物业管理标准。d、管理中心助理 负责行政总务部全部管理工作，负责管理中心办公用品统一领用、分配，起草管理中心各类文件，23、接受相关部门文件，呈报、下发各类文件，建立接收、下发文件台账，统一管理管理中心卫生、文明办公，初始制定管理中心各部门职责及管理制度。三、工程管理中心管理制度1、总则制定总则目的确立工程项目管理的宗旨和目标，明确工程管理的基本内容，阐明制定工程管理制度的原则和目标。工程管理宗旨完善制度、规范管理，实现集团公司“全过程精品”的理念。工程管理目标充分运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面达到集团公司下达的目标，创建精品项目。工程管理制度的制定原则1 全面性原则。工程管理制度应尽可能全面地涵盖工程的实施过程。2 规范性原则。制度一旦建立，必须按有关规定，规范地加以落实。3 开放性原则。制24、度不能一成不变，应采取开放的态度，根据事物的发展，对阻碍集团公司和部门发展的制度，及时加以调整和修改。4 实用性原则。制度的执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践的检验；5 符合性原则。应与集团公司有关规章制度相符合，不得与其相冲突；6 主动性原则。对于集团公司规章制度的不合理处，可以主动提出相应的意见和建议。制定工程管理制度的目标1 规范工程管理工作程序；2 明确工程管理的责任和内容；3 增强部门员工的协作意识4 避免腐败现象的滋生；5 提高本部门工程管理水平；6 提高工程管理人员的业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才；7 逐步建立一套完善、科学、高效的工程项目管理体系；8 推动集25、团公司企业文化的发展；9 培育发展廉洁、自律、团结、进取的工作团队。四、工程投资控制管理制度第一章 总则第一条 为保证工程项目投资控制目标的实现，特制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司工程管理中心工程施工阶段投资管理和投资控制，其他临建工程项目可参照本办法有关条款执行。第三条 投资控制目标：工程投资控制在批准的概算或投资范围以内。或者按合同约定的投资控制目标进行管理和控制。第四条 投资控制依据（一） 工程承建合同文件及其技术条件与技术规范；（二） 工程设计图纸、设计变更通知；（三）国家和行业主管部门颁发定额、编制办法及有关文件；（四）国家相关法律、法规有关规定；（五）了解和掌握工程建设信息26、。第二章 管理流程第五条 工程建设项目确定后，工程管理中心相关部门收集市场价格行情，了解和熟悉国家和行业颁发的有关技术规范和采用的定额依据。第六条 工程项目管理中心相关部门了解工程有关批复文件、投融资情况、工程地点、建设性质、主要设计原则。第七条 工程管理中心配合相关部门收集资料，包括工程所在地形、地质、地貌、水文、交通运输条件、地面附着物以及设备材料价格和地方材料价格。第八条 监理单位应具备一定的测量手段，复核施工单位上报的工程计量审报表，并对工程量的准确性、真实性负责。第九条 工程管理人员应熟悉设计图纸和资料，核实监理单位申报的施工单位已完成工程量，并对工程量的准确性、真实性负责。第十条 27、工程管理中心负责编制年度投资预算，提交集团公司及集团公司财务管理部审查；根据审查意见进行修改，最终确定和批准预算。第十一条 工程管理中心作为合同的执行的监督部门，应有一名专职人员负责合同管理工作，应有专门人员（或兼职人员）负责合同执行过程中跟踪检查，收集工程各种费用数据，建立合同管理及费用台帐。第十二条 工程管理中心负责配合项目处理合同索赔事项及其它补偿适宜，对于重大的索赔事项提交工程管理部审查后实施。严格控制工程设计变更费用。第十三条 工程管理中心负责分析比较合同执行过程中的费用变化情况，根据变化情况提出处理意见，提交集团公司上层领导审查后实施。第十四条 工程完工后，工程管理中心及时提出实际28、工程造价。第十五条 工程管理中心相关部门配合集团公司财务管理部作好竣工决算工作。第三章 职责划分第十六条 工程管理中心主任是项目工程投资控制的第一责任人。分管工程管理工作的副主任为第二责任人，分管工程管理的相关人员对工程管理中心副主任负责，对分管工程项目施工过程中出现的投资控制问题，提出处理意见和建议，及时向工程管理中心主任汇报。第十七条 分管工程管理的人员要经常深入施工现场，了解工程进展情况内，掌握工程现场实际情况。第十八条 为了节约和控制投资，工程管理中心相关人员应配合招标管理中心相关部门按照集团公司的有关规定进行公开招标或邀请招标，择优选定施工承包单位。第十九条 工程管理中心负责人应当每29、年的11月底向集团公司提交下一年度的投资计划，经集团公司主管领导审核汇总后向集团公司提交本中心的年度投资计划。第二十条 工程管理中心工程管理部门配合相关部门负责对各工程项目设计概算控制，根据年度投资完成情况，向集团公司项目投资控制情况及控制目标。第二十一条 集团公司财务管理部负责工程建设概算费用的控制和监督工作，向集团公司领导提交年度预算计划及完成情况。第四章 管理内容第二十二条 依据工程实际情况，工程管理中心的工程管理部门选择适合工程情况的定额及标准，对工程项目进行预算编制及施工单位提交的预算进行审核。第二十三条 工程管理中心应加强月度结算审核力度，既要保证工程质量和进度，也要控制投资，保证30、投资在设计概算之内。第二十四条 财务部负责公司结算过程中的付款条件、合同单价、结算总价、各种扣款、合同执行情况的审核，工程造价专责负责工程量及其变化情况、工程进度进行审核。第二十五条 依据已签订的合同文件，工程管理中心负责合同的管理及全面履行工作。第二十六条 工程管理中心及时审核设计变更的合理性，提出处理意见，提交集团公司审查后实施。第二十七条 工程管理中心工程管理部门配合路桥公司参加合同谈判工作。第二十八条 对于设计变更及工程索赔、工程管理中心及时进行费用审核，并提交集团公司相关专责审查，依据合同文件及时进行结算工作。第二十九条 工程管理中心相关部门配合财务管理部进行竣工决算的编制工作。第五31、章 考评与奖惩第三十条 投资及预算的控制目标由工程管理中心主任承担管理责任。工程管理中心工程管理人员承担相应的直接责任。第三十一条 对工程管理中心主任在工程投资控制管理工作的考评与奖惩，由集团公司相关专责检查和初评，综合办公室、财务管理部等部门负责监督，集团公司主管领导会议审查认可。第三十二条 工程管理中心对其投资管理人员进行考核。第三十三条 每年年初集团公司主管领导与工程管理中心签订年度工程建设考核责任书，该责任书详细明确所辖工程投资控制管理考核标准。五、工程合同管理制度为加强工程管理中心合同管理工作，预防、减少和及时解决合同纠纷，维护合同双方合法权益，提高经济效益，根据中华人民共和国合同法32、和有关规定，结合相关的工程建设标准，制定本制度。本制度适用于项目法人或受项目法人委托与其他经济组织、自然人或相互之间签订的水利工程合同、协议等。 一、合同管理职责1、项目法人的主要职责1）、认真学习、贯彻执行中华人民共和国合同法和有关法律法规，依法保护本中心的合法权益。2）、制定、修订本中心合同管理制度、办法，组织实施合同管理工作。3）、依法签订、变更、解除有关工程合同。4）、严格审查所签订的合同，重大合同应提交有关方面会审，防止不完善或不合法的合同出现。5）、协助合同承办人员依法签订合同，参与重大合同的谈判与签订。6）、做好合同统计、归档、保管工作。7）、监督、检查合同签订、履行情况。8）、33、宣传合同法和有关法规，培训合同管理人员。9）、依法处理合同纠纷。10）、制止有关单位或个人利用合同进行违法活动。二、合同审签管理1、本中心对外签订合同，应由法定代表人或法定代表人授权的代理人进行。未经授权，任何人不得以本中心名义对外签订合同。2、严禁将合同业务介绍信转借其他单位或个人使用。介绍信的存根应当保存五年，以备核查。3、合同应当采用书面形式，合同文本应当采用国家规定的合同示范文本；合同相对方提供的合同文本必须送交局有关部门审核。4、所有合同都应按顺序由项目法人统一编号。5、合同及其有关的书面材料，应当语言规范，字迹（符号）清晰，条款完整，内容具体，用语准确、无歧义。6、订立合同，必须完34、备合同条款。合同条款一般包括当事人的名称或者姓名和住所，标的，数量和质量，价款和报酬，履行的期限、地点和方式，违约责任及解决争议的方法等。7、对于合同标的没有国家标准又难以用书面确切描述的，应当封存样品，由合同双方共同取样封存，并加盖公章或合同章，分别交由指定责任人保管。8、订立依法可以设定担保或者对相对方的履约能力没有把握的合同，应当要求相对方依法提供保证、抵押、留置、定金等相应形式的有效担保。对方当事人提供的保证人，必须是法律许可的具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者自然人。对相对方的保证人的主体资格和清偿债务能力要参照本制度的规定进行审查。9、对外签订合同，要明确选择纠纷审判管辖地，35、并优先选择由本中心所在地人民法院管辖。10、法定代表人或合同承办人应当在合同文本上签名或盖章。11、签订合同，应当加盖单位的合同专用章。严禁在空白合同文本上加盖合同专用章或公章。单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。三、合同审签程序1、签订合同前必须严格审查对方当事人的主体资格。对法人必须审查营业执照原件或者盖有工商行政管理局复印专用章的法人营业执照或营业执照的副本复印件（必须有最近年检章）。对非法人经济组织，应当审查其是否按法律规定登记并领取营业执照。对分支机构或是事业单位和社会团体设立的经营单位，除审查其经营范围外，还应同时审查其所从属的法人主体资格。对外方当事人的资格审查，应调查清楚其地36、位和性质、经济组织是否合法存在、法定名称、地址、法定代表人姓名、国籍及注册地。2、签订合同前需要审查代理人的代理身份和代理资格。代理人职务资格证明及个人身份证；被代理人出具的授权委托书；代理行为是否超越了代理权限或代理权是否超出了代理期限。3、签订合同，必须认真审查对方当事人的履约能力。4、签订合同，应当仔细审查对方当事人提供的有关证明资料，必要时应到签发部门进行验证或进行实地考察，以防对方当事人伪造或变造证明材料。对方当事人提供的各种证明资料中所使用的当事人名称、印章等内容必须完全一致。5、下列资料不能作为主体资格和履约能力的证明资料，但可归入合同档案保存，以备考查。名片；厂家介绍、产品介绍37、等资料；各类广告、宣传资料；各类电话机等通讯工具号码；对方当事人提供的未经我方合同承办人见证而复制的或未与原件核对无异的复印资料。6、合同承办人应将合同的副本一份及时送交集团公司财务部门备案，作为财务部门收付款物的依据。四、合同履行、变更和解除1、合同履约管理1）、法定代表人或指定的委托人全面负责合同的履行。合同承办单位、部门和人员具体负责其订立合同的履行。2）、在履行合同过程中，根据情况的变化，应当对相对方的履行能力进行跟踪调查。如发现问题，合同承办人要及时处理，必要时经单位负责人同意，可实地调查合同标的情况和对方当事人的履约能力。3）、接收标的必须经过严格的验收或商检程序。对不符合制度规定38、和合同约定的标的应在法定期限内及时提出书面异议。4）、合同结算必须通过本单位财务部门进行。对合法有效的合同，财务部门必须在合同约定的期限内结算。对未经合法授权或超权限签订的合同，财务部门有权拒绝结算。5）、凡与合同有关的来往文书、电传、信函、电话记录都应作为履约证据留存。对我方当事人的履约情况，除妥善保存有关收付凭证外，还要做好履约记录。我方当事人收到对方当事人通过邮递方式传送的与合同有关的法律文书时，应当连同信封一并收存。通过邮递方式传送与合同有关的法律文书时，必须使用挂号信函，并保存邮局收据、回执备案。2、合同的变更和解除1）、对方当事人作为款物接收人而要求变更接收人时，必须有书面变更协议39、。严禁未取得对方当事人的书面材料而凭口头约定向已变更的接收人发货或付款。2）、我方当事人遇有不可抗力或者其他客观原因无法履行合同时，应当及时收集有关证据，并立即以书面形式通知对方当事人，同时积极采取补救措施，减少损失。3）、发现对方当事人不履行或不完全履行合同时，合同承办人应当催促对方当事人采取有效补救措施，收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据，及时向法定代表人报告。4）、我方当事人因不便掌握，应明确变更或解除合同，应当及时以书面形式通知对方当事人，说明变更或解除合同的原因和请求对方书面答复的期限，尽快与对方当事人达成变更或解除合同的协议。五、合同纠纷处理1、合同纠纷管理1）、为解决合同纠40、纷所采取的各项措施，必须在法定的诉讼时效和期间内进行。2）、发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯罪活动时，应当立即向单位负责人报告并向公安机关报案。3）、合同承办部门、人员应配合好参加仲裁或诉讼。4）、合同纠纷发生后，可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决。5）、合同发生纠纷后，需要委托代理人参加仲裁或诉讼活动的，应当及时委托有资格的代理人参与处理纠纷。6）、解决合同纠纷的申请书、起诉状、证据、答辩状、协议书、调解书、仲裁书、裁定书、判决书等，在结案后十日内，由承办人送交备案。2、合同纠纷处理程序1）、发生合同纠纷，合同承办部门、人员应立即报告集团公司主管领导和本中心领导，合同承办部门、财务部41、门应当及时提供解决纠纷所需的相关材料。2）、在处理合同纠纷过程中，对于可能因对方当事人的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，应当及时向法院申请财产保全。3）、合同纠纷发生后，应当依法采取一切措施，积极收集、整理有关证据。在证据可能灭失或者难以取得的情况下，应当向法院申请保全证据。4）、向法院提供原始证据时，必须先行复制，并请求法院的承办人员出具证据收执。六、合同资料管理1、档案资料内容下列资料可以作为合同档案：谈判记录、可行性研究报告和报审及批准文件；对方当事人的法人营业执照、营业执照、事业法人执照的副本复印件；对方当事人履约能力证明资料复印件；对方当事人的法定代表人或合同承办42、人的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件；我方当事人的法定代表人的授权委托书的原件和复印件；对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件；双方签订或履行合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听材料；登记、见证、鉴证、公证等文书资料；合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议；标的验收记录；交接、收付标的、款项的原始凭证复印件。 2、合同资料归档、统计与管理1）、本中心所有合同都必须统一编号，由行政总务部门妥善保管。2）、合同承办人办理完毕签订、变更、履行及解除合同的各项手续后十日内，应将合同档案资料移交办公室。六、档案信息管理制度一、总则1、为确保工43、程档案的齐全、完整、准确、系统，确保档案案卷合格率，使工程档案管理顺利达到建设工程文件归档整理规范的要求，特制定本制度。2、基本建设工程档案资料是指在整个建设项目,从酝酿、决策到建成投产的过程中形成的有归档保存价值的文件资料,包括项目的提出、调研、可行性研究、评估、勘测、设计、施工、调试、生产准备、试运行、移交生产、竣工等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、声像材料和其它载体的材料。二、形成的文件材料要符合要求1、完整性。收集齐全，记录全面，记录内容和数据应能反映抽查频率和质量指标2、真实性。现场记录，同步进行。3、准确性。施工原始记录数据准确，竣工图编制规范，图物相符。4、规范性。实验检测44、表格填写应按规范进行，自检意见、监理意见应明确，签署手续完备，字迹清晰，复印清楚，字迹材料应能满足长期保存需要。（签字、填写的内容、格式、载体）三、工程档案管理制度1、档案资料管理1.1工程档案资料工作是工程建设过程的一部分，应纳入建设全过程管理并与工程建设同步。行政总务部集中统一管理本工程全过程的技术档案资料，对工程文件材料的形成、积累、收集、归档工作进行监督、检查，并负责工程技术档案资料的接收和移交。1.2为了便于各个管理环节的衔接，行政总务部配备专职档案员，为更好地管理好档案资料，应配置必要的库房、档案装具、档案保护设施和办公设备。1.3工程建设中，各种技术资料交由行政总务部管理人员统一45、管理发放，各有关部门和单位指定专人办理领用手续。1.4购置技术资料、图书、标准由行政总务部门统一申请，经批准后按计划办理，或委托有关部门自行办理。凡购置技术资料、图书、标准的报销凭证，一律由行政总务部签收后方可办理报销手续。2、归档文件的质量规定2.1凡合同、协议等文件材料均应为正本（即必须有各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章归档，签字方不能用副本或复印件归档）。2.2施工技术记录、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单（含工程联系单）等表格和数据均应用70g以上的白色书写材料书写并原件（如表式为复印件，数据虽用合格材料书写也不能作为原件；验收签证单46、中的各方人员必须签名齐全，不能以盖章或打印件代替签名）归档。2.3调试措施，方案和报告等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色带打印件，以保证字迹的耐久性。2.4主送和抄送本单位的文件材料均应以红头文件（不能用复印件）归档。2.5书写规定A）书写字迹工整，图样清晰。B）书写墨水应为碳素墨水，严禁用圆珠笔或铅笔书写。C）文件书写格式应用横行排列，文件段落，章节编排，按有关文件编写要求；汉字简化应符合国家颁发的有关规定。2.6书写材料的大小尺寸应规范,装订边空白间距应为25mm，装订边空白间隙内不能进行书写和留有信息。3、工程文件收发及管理规定为加强工程文件收发管理，理顺传递关系，并47、按工程进度作好工程文件的提供利用，特制定本制度。3.1、工程文件接收3.1.1各单位提供给工程管理部的工程文件（工程技术文件、图纸资料）由行政总务部统一接收；集团公司上级党政主管机关所发的行政及党务方面的文件由行政总务部统一接收。3.1.2工程管理部其它部门或个人从外单位带回或通过其它途径收到的工程文件，一律交工程行政总务部。3.1.3设备文件，物资组汇同有关部门对设备开箱验收后，及时将设备资料立卷归档；设备文件资料由行政总务部统一归口发放给有关单位。3.1.4行政总务部对接收的工程文件资料，必须进行数量和外观质量检查，发现问题应及时通知寄发单位补发。3.1.5行政总务部对接工程文件应及时建立48、工程文件接收总登记帐和分类帐（簿式台帐和电子台帐），并能利用计算机进行各类工程文件的查询检索。3.1.6登记完毕的工程文件，应及时予以处理，在保证归档份数后，应按工程管理部领导审定的工程文件分发表及时分发给有关单位和部门。3.1.7对接收的密级文件资料，要严格按保密规定妥善收存，并认真执行密级文件资料的借阅规定。3.1.8行政总务部仅对归档的工程文件资料实施整编作业，并建立档案登录总登记帐和分类登记帐；对分发各部门的工程文件资料不进行整编作业。3.2工程文件资料发放3.2.1分发外单位和部门的工程文件资料由行政总务部统一归口办理。3.2.2呈送上级单位的工程文件由工程管理中心领导确定发放单位和49、数量。3.2.3行政总务部按工程管理中心领导审定的施工图分发表、设备资料分发表分发工程文件资料（当工程施工图、设备资料份数有限时），行政总务部仅提供施工单位一套或二套文件，不足部分施工单位可委托行政总务部向设计院提出增加施工图供应数量；设备资料文件不足部分，由施工单位自行联系复制，复制的设备资料应加盖“复制件”印章。3.2.4分发的图纸资料应建立资料分发台帐，资料分发台帐应留存备查。3.2.5为避免工程文件资料分发过程中可能出现的错发现象，图纸、资料领取单位应指定领取人名单，并书面通知行政总务部；行政总务部按指定名单发放工程文件资料。4、声像档案管理办法4.1建设工程声像档案主要是指在管理、施50、工活动中直接形成的，具有保存价值的照片、底片(包括反转片)、影片、录像带、光盘及磁性载体，以声像为主，辅以文字说明的历史记录。4.2照片档案应符合以下要求：（1）主体明确、影像清晰、画面完整、未加修饰剪裁；（2）能体现工程竣工后的外观、设计特色、地理位置；（3）以传统感光材料为载体的照片需报送底片、正片（照片）；（4）使用数码相机拍摄，其影像不能进行后期加工,光学分辨率不得小于400万有效像素（不允许插值）。4.3录像档案应符合以下要求：（1）主题明确、内容连贯简洁、影像清晰、镜头平稳；（2）需注明工程项目所在的地理位置、外观、周围环境、人防设施、消防设施、水电设施、保安设施、标准房、标准层、51、设计特色、建筑特色等；（3）报送第一代素材录像带，以及编辑后成品带或光盘（DVD或以上素质的格式）。文字说明包括：工程名称、建设单位名称、设计单位、施工单位、地点、开工日期、竣工日期、投资额、占地面积、建筑面积、结构、层数、摄影日期、摄影者等。5档案、资料、图书借阅制度本中心全部文书、技术档案及资料均可借阅、利用。本着既能保守档案机密，又能充分发挥档案、资料为集团公司发展服务的效益，凡因工作需要借阅者，须办理下列手续：5.1借阅档案、资料一般只需由本人填写借阅登记即可（注明：用途、领用时间、归还时间）。归还时管理人员要对其检查之后方可归档。5.2借阅档案、秘密技术档案和资料，须填写借阅单，经部52、门部长签字同意即可。5.3绝密文书、技术档案和资料一般不借出、不复制、不摄影，如确因工作需要，应在借阅单上注明范围、内容、用途，先经部门部长同意，主管副总批准、档案人员只能按其范围、要求、内容提供利用。5.4外单位人员借阅档案、资料者，凭单位介绍信，信上要注明查阅范围、内容、用途，属机密、绝密档案或资料，应经工程管理中心主任同意，并经集团公司主管领导批准方能借阅。5.5借阅的档案材料要妥善保存，不得损坏、勾划、删改、加注、拆页等。借阅人必须妥善保管，防止丢失和泄密。未经同意，不得复印、抄录和转借，不能见档案内容公开出去。如遇丢失，要及时写出丢失报告，在没有做出处理前停止借阅。5.6借阅时间在两53、周以内，如需继续使用可办续借手续。对特殊情况需较长时间利用的要经主管副主任批准，但年末要将所借档案交到行政总务部进行清点、核对后重新借出。对长期借阅档案不归还，又不说明原因，不办理续借手续的，档案人员要通知借阅部门负责人负责催还，否则对其整个部门暂停借阅。并严格按经济责任制考核办法执行。5.7凡借有档案、资料者，在工作调动、单位撤销、退职、退休、生病住院或借后暂不使用者，必须将档案或资料退回行政总务部，否则不能办理调离手续。同时行政总务部如因工作需要有权将档案、资料调回行政总务部。 6设计修改通知单、工程联系单管理规定6.1设计变更制度6.1.1 应尽量减少施工中的设计变更与签证，如若不可避免54、，按本制度执行。6.1.2各现场专业工程师要有强烈的责任心，严格履行自己的职责，把好工程质量关，并努力降低工程造价。在工程开工前，仔细研究图纸，并组织图纸会审，将施工图中出现的问题提前解决，对工程图纸不齐全的部分，需及时督促设计单位补充、修改图纸。6.1.3 工程设计变更的具体经办人是项目部技术负责人，具体负责与工程管理中心、设计单位、施工承包单位联系，并负责分发设计变更通知单。6.1.4 所有设计变更必须有文字记载，禁止口头承诺。特殊情况下，可以先口头承诺，事后必须在7日内补办完设计变更通知单。6.1.5 设计院以邮寄、传真等方式的设计变更资料，由项目部长负责签收并报送工程管理部确认备案后，55、技术负责人转发专业工程师组织实施。6.1.6各专业工程师在接到设计变更资料后应当天分发到施工承包单位、监理单位并监督实施。6.1.7设计变更的内容完成后三天内由分管的专业工程师填写执行结果，并报送项目部长审核。6.1.8经审核的执行结果备案登记，作为今后结算的依据。6.2签证管理制度6.2.1 签证涉及到投资、工期等工程内容。为了做到有效控制工程造价和工期，所有路桥公司的现场管理人员在开工前须熟悉合同书、招投标文件，需审核施工单位提交的施工组织设计，严格控制现场签证。6.2.2 发生合同中约定可以变更的情况或非施工单位原因造成的工程内容及工程量的增减经批准后，且在确保工程技术标准和质量标准保持56、不变的前提下，方能实施签证。工程施工现场签证由施工单位、工程监理和项目部现场管理人员共同签证，严禁事后补签。6.2.3现场签证单由施工单位报送，经现场监理工程师审核签字盖章后，由现场专业工程师和项目部长复核后，共同签字并盖章，签证有效。6.2.4一次性签定金额在10万元以内，或工期延误在5天以内，由现场专业工程师审核后报项目部长审批。超出上述金额（或天数），项目部长需上报公司工程管理部长，经工程管理部部长批准后方可签证。如遇紧急情况，现场代表可先作处理，但必须按审批程序及时补办签证手续。6.2.5 工程使用材料的质量、价格如有特殊情况需签证时，由工程监理、项目部有关人员共同签证，必要时可进行招57、标确定6.2.6已审核同意的签证，施工单位必须按期执行，否则，造成的损失由施工单位承担。由于施工单位对施工图阅读不仔细等原因造成的返工不予认可，因此延误工期由施工单位负责。6.2.7 凡涉及到施工单位为评定优质工程等需要，而增加的施工管理、技术设施和部分材料、人工的费用，应由施工单位自行承担。7工程竣工图编制管理规定7.1编制竣工图的形式和深度7.1.1凡按图施工没有变动的，则由施工单位（包括总包和分包施工单位，下同）在原施工图上加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图。7.1.2凡在施工中虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工单位负责在原施工图（必须是新蓝58、图）上注明修改的部分，并附以设计变更通知单和施工说明。加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图。7.1.3凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改、补充者，应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；由于施工原因造成的，由施工单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由建设单位自行绘图或委托设计单位绘图。施工单位负责在新图上加盖“竣工图”标志并附以有关记录说明，作为竣工图。重大的改建、扩建工程涉及原有工程项目变更时，应将相关项目的竣工图资料统一整理归档，并在原图案卷内增补必要的说明。7.1.4竣工图一定要与实际情况相符，要保证图纸质量，做59、到规格统一，图面整洁、字迹清楚。不得用圆珠笔或其他易于褪色的墨水绘制。竣工图要经承担施工的技术负责人审核签认。7.2编制竣工图的分工7.2.1建设项目实行总包制的各分包单位应负责编制分包范围内的竣工图，总包单位除应编制自行施工的竣工图外，还应负责汇总整理各分包单位编制的竣工图。总包单位在交工时应向建设单位提交总包范围内的各项完整、准确的竣工图。7.2.2建设项目由建设单位分别包给几个施工单位承担的，各施工单位应负责编制所承包工程的竣工图，建设单位负责汇总整理。7.2.3建设项目在签订承发包合同时，应明确规定竣工图的编制、检验和交接等问题。7.2.4建设单位应组织、督促和协助各设计、施工单位检验60、各自负责的竣工图编制工作，发现有不准确或短缺时，要及时采取措施修改和补齐。7.3竣工图编制的套数大中型项目、重要公用工程和其它特殊性项目的竣工图至少应编制三套，一套送城建档案部门归档，二套由生产或使用单位保存。一般小型项目至少编制二套，一套送城建档案部门归档，一套由生产或使用单位保存，作为维护、改造、扩建的依据。项目竣工图套数应该在签订施工合同时明确规定。7.4竣工图编制费用竣工图编制费用以第二条的分工及第三条规定的套数为基准，增加部分的费用由筹建单位负责。竣工验收后需要复制的，复制费用由使用单位负责。七、工程监理管理制度（一）施工安全控制管理制度1. 安全职责：1.1 总监理工程师安全职责：61、总监理工程师是项目监理部安全第一责任者。对工程建设过程中的安全和文明施工负全面监督、管理责任。1.1.1认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和上级有关规定。按照建筑工程安全生产管理条例、建筑工程监理规范的规定及相关文件制定工程建设监理规划，明确监理的安全管理职责、任务及各施工阶段的安全工作重点。1.1.2履行监理合同规定的安全职责和权限，代表项目法人对工程建设的安全文明施工进行总体监督和管理，督促施工承包商履行合同规定的有关安全职责和义务。1.1.3负责施工现场的安全监督和管理工作，监督施工承包商的安全管理工作和安全文明施工，对违章行为提出纠正和整改意见。遇有威胁安全的重大问题62、时，提出“暂停施工”的通知，并督促施工承包商分析、解决问题，争取早日恢复施工。1.1.4组织审查施工承包商的施工技术方案、安全措施、作业指导书，督促做好安全技术交底工作。1.1.5 对施工承包商选择的分承包商进行安全资质审查。1.1.6组织并主持安全活动，听取专职安全监理师汇报，了解安全情况，协调解决安全工作中存在的问题。1.1.7组织并主持安全检查，参加项目法人组织的安全大检查，及时解决检查中发现的问题，并督促整改。1.1.8 在工程施工协调会上，检查、总结和部署安全文明施工。1.1.9协助项目法人组建“现场安全委员会”，在“现场安全委员会”指导下开展工作。1.1.10进行一般事故调查，审查63、并在授权范围内批准施工承包商的事故处理方案，监督事故处理过程，检查事故处理结果，签证处理记录。参加重大事故调查，提出监理意见。1.2专职安全监理工程师职责：1.2.1认真贯彻执行建筑工程安全生产管理条例、安全施工管理规定和上级有关安全工作的指示，在总监的领导下，做好安全监理工作。1.2.2制定安全监理工作计划经总监理师批准后实施，定期编写安全监理简报并下发有关单位。1.2.3协助总监组织并参加安全检查，对查出的问题，按“三定”原则督促整改。1.2.4监督检查施工现场的安全施工、文明施工情况，对发现的事故隐患，立即通知整改。1.2.5制止施工现场的违章作业和违章指挥，对严重危及人身安全的情况，先64、行停止施工，并立即报告总监批复，发出“暂停施工令”，待整改完善后，恢复施工。1.2.6参加安全会议和施工协调会，协助总监做好计划、布置、检查、考核、总结安全工作。1.2.7督促施工承包商做好劳动防护用品、用具和重要工器具的定期试验、鉴定工作。1.2.8参加审查施工承包商各工序施工方案、作业指导书中的安全、文明施工措施。开工前，检查施工承包商安全技术措施交底、安全培训考试、特种作业人员持证上岗及现场开工安全施工条件情况，并监督安全措施的实施。1.2.9审查施工承包商选用的分包单位的安全施工资质，督促施工承包商对分包商的安全施工、文明施工做好监督检查与指导，严禁以“包”代管。1.2.10 总监开展65、每周的安全日活动，做好监理人员的安全思想宣传教育工作，督促监理人员做好自身安全防范。1.2.11 按“三不放过”的原则，督促施工承包商做好各类事故的调查处理工作。2. 安全管理内容：2.1应贯彻“安全第一、预防为主，综合治理”的安全生产方针，执行国家有关安全生产的方针政策、法令法规，杜绝死亡事故和重大人身、设备安全事故，杜绝“三违”（装置性违章、指挥性违章、操作性违章），提倡安全文明施工。2.2监理工程师对工程建设过程中的安全和文明施工实行监督、检查，对安全严重失控的施工单位，有权责令其停工整顿。2.3在施工准备阶段及分部工程开工前，审核承包商提交的施工组织设计、作业指导书、各级安全责任制、安66、全技术交底、安全培训考试、特种作业人员取证、安全组织机构及重大施工项目安全施工措施等。2.4检查施工工器具、设备，必须有检验合格证明。对无合格证明和超出检验周期的不准用于施工。2.5以安全规程和安全施工管理规定为依据，监督承包商安全管理和安全施工，制止违章行为。遇有特别紧急的不安全情况时，指令先行停止施工，提出监理意见。2.6施工阶段的安全停工通知单，必须由总监理师签字，经项目法人批准后实施。2.7监理人员在现场安全控制过程中，要随时注意施工人员操作情况、机械设备状态、工器具配备是否符合安规要求，施工环境是否存在不安全因素等。2.8监理单位定期组织安全检查，对检查中发现的问题，签发“安全整改通67、知单”送承包商按“三定”原则整改，并对整改情况进行核查，做好信息反馈。2.9审查重大施工项目、特殊危险作业、特殊跨越施工方案的安全技术措施，提出监理意见。2.10检查施工承包商爆炸物品管理，爆炸物品管理应符合国家“民用爆炸物品管理条例”和安全规程要求。2.11审定施工承包商选择的分包商的安全施工资质，督促承包商对分包商的安全施工进行监督、指导、教育、考核，防止以“包”代管。2.12在月度工程协调会上，检查施工安全计划和安全技术措施实施情况，提出下一阶段的安全工作要求，做好预测、预控。2.13督促施工承包商开好月安全工作例会及施工队（班）周安全活动，要求安全活动结合工程实际，有针对性并做好记录。68、2.14遇到威胁安全和质量的重大问题时，监理人员应及时提出“暂停通知”，并按有关程序上报。督促承包商认真按“三不放过”的原则进行调查、分析和处理，争取早日恢复施工。2.15 施工承包商应将下列文件提交监理工程师备案：（1）安全管理组织机构；（2）本工程的安全管理制度；（3）经承包商主管领导审批的特殊施工安全技术措施；（4）施工安全及交通安全检查情况通报及事故报告。（二）工程质量控制管理制度 监理单位要严格履行监理合同的条款，在委托范围内，实施全方位的工程质量监督与管理，实现工程质量目标。1. 制定监理工程质量管理工作计划，明确质量控制要点、方法和手段。2. 受理施工承包商的开工报审，核查确认开69、工条件，报项目法人/项目管理单位批准，发布开工令。3. 当承包商对已批准的项目管理实施规划/施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并由总监理师签认，报项目法人/项目管理单位批准。4. 监理单位应对承包单位试验室资质和能力进行核查，确保工程试验的有效性。5. 专业监理工程师应对进场的工程材料、构配件、设备等按规定的程序进行检查验收，对验收不合格的工程材料、构配件、设备等书面通知承包商限期整改或撤出现场。6. 监理单位参与承包单位的施工测量放线，并对其测量成果进行复核确认。7. 工程中拟采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，监理单位要参加为其组织的专题论证会，经审定后报项目法70、人/项目管理单位批准。8. 在施工过程中，监理人员要根据监理实施细则的要求，采用巡视、检查、旁站等方式进行监督管理。专业监理工程师应根据施工承包商报送的隐蔽工程报审表和自检结果进行现场检查，符合要求予以确认。9. 监理人员发现施工存在重大质量隐患或已经造成质量事故，应通过总监理师发出“暂停施工通知单”，责令停工整改，整改结果经监理检查确认后，施工承包商办理复工手续恢复施工。总监理师在下达工程暂停令和签署工程复工令时，宜事先向项目法人/建设管理单位报告。10. 总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分项工程、分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认；11. 工程经71、监理单位验评合格具备申报质监验评条件后，按质监管理程序，监理单位向项目法人提出工程质监检查申请，并配合开展质监工作。12. 发生工程质量事故时，监理依据工程质量事故处理程序及现行有关规定组织调查处理。一般质量事故由监理会同承包商进行分析、处理，处理意见报项目法人备案。重大质量事故，总监理师应及时上报项目法人，并组织有关方进行现场调查、分析和处理，并向项目法人提交事故调查和处理报告。13. 负责工程建设管理所需的质量标准、文件、资料、记录的传递、保管和有效性。审查、核对设计文件各专业接口。14. 承包商按工程合同施工完三级自检合格后，监理单位应组织工程初检，初检合格后向项目法人/项目管理单位提出72、进行竣工验收的申请。（三）工程进度控制管理制度1. 根据里程碑进度计划，编制一级进度计划。一级进度计用网络图和横道图形式，报项目法人/项目管理单位审查、批准后，颁发给相关承包商。2. 负责管理一级进度计划，包括颁布、变更、调整和贯彻实施。3. 由总监理师审批承包商编制的二级进度计划,并由专业监理工程师监督实施。4. 由总监理师组织监理人员审查开工条件，向项目管理单位呈报开工报告。正确启用停工、复工程序，正确管理工期索赔程序。5. 监理单位依据设计合同，按设计出版计划进行施工图的催交、领取，发放、保管。6. 监理单位依据物资供应合同，按物资供应计划的要求，对工程的物资供应情况进行全面的协调、监督73、管理。7. 专业监理工程师对二级进度计划实施情况进行检查、分析，当实际进度滞后于计划进度时，应书面通知承包商采取纠偏措施并监督其实施。8. 监理单位应在监理月报中向项目法人/项目管理单位汇报工程进度和所采取进度控制措施的执行情况。9. 监理单位组织、主持工程调度会（每月不少于一次），并负责会务工作。（四）工程投资控制管理制度1. 监理单位应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：1.1承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；1.2专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；1.374、 总监理工程师签署工程款支付证书，并报项目法人/项目管理单位。2监理单位应按下列程序进行竣工结算：2.1承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；2.2专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；2.3总监理工程师审定竣工结算报表，与项目法人/项目管理单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报项目法人/项目管理单位。3. 监理单位应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目投资目标进行风险分析，并应制定防范措施。4. 总监理工程师应组织监理人员从投资、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，在工程变更的方案实施前与项目法人/项目管理单位、承包单位协商确定工程变75、更价款。5. 监理单位应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程计量和工程款支付；6. 专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施。7. 专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。8. 监理单位应按施工合同的有关规定进行竣工结算，并对竣工结算价款与项目法人/项目管理单位、承包单位协商确定。9. 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分工程款支付申请。（五）合同管理制度 对项目法人与各承包商签订的承包合同实施监督管理，并对各承包合同的执行情况进76、行分析、跟踪管理。1. 工程暂停及复工1.1由于非承包单位的原因时，在总监理师签发工程暂停令之前，应根据停工原因就有关工期和费用等事宜与承包单位进行协商。1.2由于非承包单位的原因导致工程暂停时，监理单位应如实记录所发生的实际情况。暂停原因消失、具备复工条件时，总监理工程师应及时签署复工令1.3由于承包单位的原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，根据承包商的复工申请，总监理工程师签署复工令，由此引起的工期和费用等事宜由承包商负责。2. 工程变更处理程序2.1由设计单位原因引起的工程变更，应由设计单位编制设计变更通知单；由项目法人/项目管理单位、施工承包商提出的工程变更，应由设计单位编制工程联77、系单。2.2监理单位应在项目法人/项目管理单位授权的范围内，对工程变更进行审查并签署监理意见，超出项目法人/项目管理单位授权的范围的工程变更应报项目法人/项目管理单位批准。2.3 监理单位应根据工程变更文件监督承包商的实施。2.4未经监理单位审查同意或项目法人/项目管理单位批准的工程变更，监理单位不得予以计量。3. 索赔的处理3.1监理单位依据国家有关的法律、法规、标准、规范、工程合同文件及与索赔事件有关的凭证等处理工程索赔。3.2 监理单位受理承包商提出的费用索赔应满足以下条件3.2.1 索赔事件造成了承包商直接经济损失；3.2.2 索赔事件是非承包商的责任引起的；3.2.3承包商已按规定的78、期限和程序提出索赔申请，并附有索赔凭证材料。3.3 总监理师应组织监理人员在规定的期限内审查承包商的索赔申请，并签署监理意见。3.4由承包商的原因造成项目法人/项目管理单位的额外损失，项目法人/项目管理单位向承包商提出索赔时，监理单位应公正地与项目法人/项目管理单位和承包商进行协调。4. 工程延期与延误4.1按合同规定，如果出现下述由非承包商原因造成的，监理工程师应公平、合理地考虑延期和补偿费用：4.1.1 额外或附加工作数量的增加和性质的变化；4.1.2合同条款中所指的任何其它延误，如：图纸、指令、通知的延误等；4.1.3 发生其它特殊情况4.2 延期的审批经监理工程师检查延期原因并上报总监79、理师，总监理师审核后，上报项目法人/项目管理单位批准，由监理执行。4.3当承包商未能按照合同要求竣工交付造成工期延误时，监理单位应按合同规定从承包商应得款项中扣除误期损害赔偿费。（六）信息管理制度1. 监理单位设立工程信息管理员，负责工程的信息管理。2. 监理部信息监控的主要内容包括：工程建设依据性文件，会议纪要，有关合同和协议，各参建单位的机构设置和职责、管理制度，质量控制，进度控制，安全控制，投资控制，组织协调，设计管理，物资管理，合同管理，工程资料管理，竣工、系统调试和启动运行文件、工程总结等。3. 监理单位负责对设计、施工承包商等上报信息进行审核、汇总，并定期向项目法人/项目管理单位提80、供相应的工程信息。4. 监理单位日常传递给有关单位的主要信息有：监理月报、工程各阶段质检报告、安全报表、计划统计报表等。5. 确保工程信息的有效性5.1监理单位的工程信息要及时、准确，以便能真实反映工程建设的实际情况。5.2监理单位要督促承包商严格执行工程定期报表制度，按时编报、积极收集、整理与工程有关的信息资料，进入信息系统。6. 确保工程信息的安全性6.1监理人员要严格遵守信息保密制度，对于限制传播范围的信息内容不得泄密。6.2操作人员应严格执行计算机操作程序，严防人为损坏和病毒侵害，确保计算机安全运行和信息的安全性。6.3设立专人、专机，并从硬件、软件两方面加强对计算机的维护，积极主动地81、响应公安部定期颁布的各类病毒公告，及时升级杀毒软件，确保计算机运行安全。6.4 严禁在计算机上玩游戏，或使用没经查毒的光盘和磁盘。6.5监理单位要求各承包商上报的电子资料应先查毒，不准传送带有病毒的资料。7. 信息管理员必须认真作好信息管理日志存档工作，并建立信息档案。信息档案包括：信息名称、来源、时间、信息提供者、接受者、接受形式、信息类型和处理结论。8. 监理人员每天应填写监理日志，如实地反映工程监理信息。（七）、现场协调会及会议纪要签发制度1. 现场协调会由监理单位组织或主持，按一定程序定期召开。研究协调施工现场包括计划、进度、质量、安全及工程款支付等问题，并形成会议纪要。2. 参加单位82、及人员：2.1 项目总监理工程师及项目监理部主要成员；2.2 施工承包商项目部长及其它有关人员；2.3 项目法人代表；2.4 设计代表2.5 物资代表；2.6 需要时还可邀请其它有关单位人员参加。3. 会议主要议题3.1 检查上次会议纪要的落实执行情况；3.2与会各单位书面向会议汇报上月工程情况及需要协调解决的问题，提出下月工作计划（包括施工、设计、物资供应、监理等）；3.3 制定有关措施，协调处理各单位提出的问题；3.4 提出下月工作计划及要求；3.5 工程款的支付与索赔；3.6 其它未尽事宜；4. 会议纪要与签发会议纪要由监理单位形成，经与会各方认可，总监理工程师批准签发，分发给有关单位，83、发文要有记录。会议纪要主要内容：4.1 会议时间、地点、主持人姓名；4.2 参加单位及人员；4.3 会议讨论的主要内容；4.4 决议事项。（八）、开工条件审查制度工程开工前监理单位应督促承包商做好工程开工条件的充分准备，为避免仓促开工，特制订本制度：1. 监理根据工程具体情况，编制开工审查纲要，交承包商。2. 承包商应按监理要求提交开工申请，应有详尽的附件支持。支持性文件和资料必须真实、有效。3. 监理部在收到开工申请后，应按有关规定和程序仔细检查各项施工准备工作，并逐条核实。具备以下条件时，报项目法人/项目管理单位批准，由总监理师签发开工令。3.1 施工许可证已获政府主管部门批准；3.2 征84、地拆迁工作能满足工程进度的需要；3.3 项目管理实施规划（施工组织设计）已获项目法人/项目管理单位的批准；3.4 承包商现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；3.5 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。4. 承包商申报的资料及批复的开工函等文件，监理单位及承包商必须妥善保管、备查。（九）、分包商资质审查备案制度1. 分包商是指从总包商分包某个分部、分项工程或某种专业工程的施工单位。在施工现场，分包商由总包商统筹安排其活动，并对总承包商负责。2. 现行的分包方式有两种：一种是由项目业主/项目管理单位指定的分包商，与总承包商签订分包合同；另一种是总承包商自行选择分包商并85、与其签订分包合同。以上两种分包方式，均由总包商在所分包的工程开工前向监理单位申报所选择的分包商的资质。3. 总承包商填写“分包商资格审查申报表”报监理单位，申报材料应包括以下内容：3.1 拟分包工程概况：（1）工程名称； （2）工程内容； （3）分包范围（4）开、竣工日期； （5）质量等级； （6）工程项目一览表。3.2 分包商营业执照、资质等级证书、特殊行业施工许可证等。3.3 分包商的业绩包括经验、能力、信誉、财务等情况的证明材料。3.4 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3.5 分包协议书（合同）。4. 项目总监理工程师在收到总承包商的申报材料后，组织各专业监理工程师除审查分包86、商的资质外，还应包括以下审查内容：4.1 审查报审材料中分包商是否明确拟分包工程名称（部位）、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的比例等，分包商是否具备承担所分包的工程的能力。4.2与拟选的分包商接触，详细了解其工程经验、工程信誉、管理水平，以及财务等情况。4.3 审查拟签的分包合同是否与施工总包合同相抵触。5. 监理单位审查结束后，做出资质审查的结论，监理单位以书面通知总承包商，并报项目法人或项目管理单位备案。6. 未经监理单位认可的分包商，总包商不得让其进入施工现场施工。承包（十）、承包商质量保证体系检查制度 工程开工前，总监理师应组织监理人员审查承包商的项目管理机构的质量管理87、体系、技术管理体系和质量保证体系，主要审查内容如下：1. 了解企业的质量意识和质量管理情况，重点了解开展全面质量管理的情况、企业质量管理的基础工作、工程项目管理和工序质量控制的情况。2. 核查承包商贯彻ISO9000系列标准的质量体系建立和通过认证的情况。3. 是单位的质量意识及质量管理机构的落实、质量管理权限实施的情况。4. 检查承包商是否制定了明确的质量目标措施计划，并将具体的目标任务分解落实到有关部门和个人。5. 要求承包商按照质量体系工作，计划实施检查处理（PDCA）循环，组织质量保证体系的全部活动。6. 承包商应建立专职的质量检测和管理机构，配备必要的检测设备和专职人员。7. 承包商88、应组织质量小组，围绕质量目标开展质量改进活动。8. 督促承包商做好质量管理的基础工作，包括建立质量管理、技术管理和质量保证的组织机构，制定质量管理、技术管理制度等。（十一）、项目管理实施规划（施工组织设计）审核规定1. 项目管理实施规划由施工承包商按规定的程序编制，报监理单位审查，总监理工程师负责组织监理人员对项目管理实施规划进行审查，监理单位签署审核意见，报项目法人批准后实施。2.项目管理实施规划审核主要包括四项重点内容：施工总进度计划、施工方案、施工现场平面布置和资源供应计划。2.1施工总进度计划：审查时应统筹考虑各种因素，在满足合同规定工期前提下，尽量做到施工的连续性、紧凑性和均衡性。289、.2施工方案：审查时看其技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，是否能满足总进度计划的工期要求。2.3施工现场平面布置:在审查时，应考虑与施工总进度计划是否相适应，是否充分考虑了空间、时间、施工机具材料、设备之间的协调关系。施工总平面布置应重点考虑对交通、地材来源，设备、材料堆放等，方便施工管理。2.4资源供应计划：审查施工承包商的材料、设备、劳动力等供应计划，是否与施工进度计划和施工方案相一致，有无可靠的保证，运输上有无问题，审查施工机具、施工能力是否满足施工方案和施工进度计划的要求。3. 项目管理实施规划的审批工作应在开工前完成,如遇特殊情况，经总监理工程师批准，可分阶段完成。但90、在开工前应完成反映全面规划的项目管理实施规划纲要的审批工作。4. 项目管理实施规划的变更、补充和调整：对施工周期较长的工程，因施工条件变化或在施工的特定阶段，原项目管理实施规划不能满足要求时，应由施工承包商编制“项目管理实施规划调整方案”报总监理工程师审核。总监理工程师在收到施工承包商提出的项目管理实施规划调整方案后，应及时组织监理人员进行调整方案审查，对调整方案提出审核意见，报项目法人/项目管理单位批准。（十二）、特殊工种持证上岗审查制度1. 特殊工种是指必须经过培训，并通过主管部门考试，审查合格取得相应上岗资格证书，才能从事作业的工种，如焊工、爆破工、压接工、测工、吊车司机等。2. 承包商91、应在施工前，将特殊工种或操作人员相关证书报请监理工程师审查。3. 监理工程师对特殊工种作业人员审查符合要求后，批准其上岗施工；对不符合要求的，监理工程师有权要求撤换。4. 在现场施工过程中，监理工程师应巡视检查特殊工种作业人员施工操作质量情况，发现问题要求施工承包商及时整改。对产生不合格品的特殊工种作业人员监理有权提出撤换。5. 特殊工种严禁无证上岗。6、项目监理部应定期对施工的特殊工种人员台帐进行复查核实，及时清理到期或过期的人员证件，做到人证统一。（十三)、材料、设备质量控制制度对工程中业主供应及施工承包商采购的材料、设备的质量监理单位应进行全过程和全面的控制，从采购、加工制造、运输卸货、92、进场、存放、使用等各个环节进行监督检查。1. 采购质量的控制1.1凡由承包商负责采购的材料、设备，在采购订货前应向监理工程师报审供货商的资质及有关技术资料，监理审查后（重要的物资需经项目法人/项目管理单位批准）方可确定供货商。1.2材料、设备应按经过审批认可的设计文件和图纸采购订货，其质量满足有关标准和设计的要求，交货期应满足施工进度安排的需要；1.3物资设备的采购，一般应实行招标采购的方式，选择良好的供货商。1.4对于重要的材料、设备采购、订货，监理工程师可以通过制订质量保证计划，对厂方提出应达到的质量保证要求。1.5供货承报商应向需方提供质量保证文件，用以表示其提供的货物能够完全达到需方质93、量保证计划中提出的要求。1.6施工承包商采购的建材要建立台帐及材料使用跟踪记录。 2. 制造质量的控制对于某些重要的材料设备，可采取对供货商生产制造实行监造、监理进厂考察等方式，进行重点的质量监督。2.1了解供货商质量管理及保证体系，监督在生产过程中其质量体系运行情况及质量保证体系的执行情况。2.2 监督其所用原材料质量、生产工艺及工序控制能力。2.3检查其质量检验人员的资质，以及质量检验工作情况的可靠性、准确性；2.4参与产品出厂前的试验与检验，监督产品包装、运输的质量保证措施和手段。3. 运输过程的控制（大件运输）3.1监理单位应参加大件运输路径的有关改造工作的验收，并要求承报商进行重载试94、验；3.2 运输单位应编制大件运输方案并通过监理审查批准后实施；3.3 监理单位应对大件运输进行全过程监督、协调；4. 材料、设备进场的质量控制4.1根据合同到货时间由监理单位编制现场验收交接工作计划及验收交接办法。4.2设备材料到货后，监理单位组织有关单位（物资部代表、厂家、施工单位、设计单位等）按“验收交接办法”进行验收，并填写好有关记录。4.3若发现到货有质量及其它问题，验收小组应做好文字记录及拍照，提出解决办法，并形成纪要。然后，监督责任方按规定时间进行处理。4.4凡运到施工现场的材料，其产品出厂资料、检验资料等应齐全，如合格证、材质证明、试验报告及技术说明书等。4.5工地交货的设备，95、也应有产品出厂合格证及技术说明书等资料，并在规定的时间内开箱，对其质量进行检验确认，合格予以签署验收单；若检验发现设备质量不符合要求时，应由供货商予以更换或进行处理。4.6 进口的材料、设备的检查、验收，应会同国家商检部门进行。4.7对于新材料、新设备的应用，供货承包商应事先提交可靠的技术鉴定及有关试验和实际试用的报告，经分析、研究，项目法人/项目管理单位同意后才能在工程中应用。5. 材料、设备存放条件的控制5.1承包商材料、设备的现场存放要有明确的存放布置图，并建立物资台帐及保管领用制度。5.2监理工程师应对材料、设备的存放保管条件实行监控，承包商应根据设备的特点及厂家要求分别按不同环境存放96、，采取防火、防盗等安全措施，确保物资的安全性。5.3监理工程师应每隔一定时间，对材料、设备的存放检查一次，随时掌握它们的存放质量情况；5.4 对于某些当地天然材料及现场配制品，承包商进行试配时应有监理工程师见证，经试验达到标准要求后才准施工。（十四）、施工仪表和工机具检查制度 施工仪表、工机具主要从选型、主要性能参数、定期校准及使用操作四方面进行监理检查，并要求承包商对施工仪表、工机具等指定专人进行管理。1. 施工仪表、工机具的选型1.1 检查施工仪表、工机具的选型对工程的适用性；1.2 检查施工仪表、工机具的选型保证工程质量的可靠性；1.3 检查施工仪表、工机具的选型使用操作的方便性；1.497、 检查施工仪表、工机具的定期校准的安全性。2. 施工仪表工机具的主要性能参数2.1 检查施工仪表、工机具的主要性能参数能否满足施工需要；2.2 检查施工仪表、工机具的主要性能参数能否保证工程质量要求。3. 施工仪表、工机具的定期校准和维护3.1施工仪表、工机具必须具备合格证和有资质的部门出具的在有效期内的检验证书，监理应进行核查和确认后方可使用；3.2 施工仪表、工机具等应建立台帐，同时按规定进行定期检查和维护；4. 施工仪表工机具的使用操作4.1 检查施工仪表、工机具的状态是否良好；4.2 检查施工仪表、工机具的使用操作是否实行定人、定机、定岗的三定制度，严禁无证上岗操作。（十五）、承包商选98、择的试验单位资质认可制度1. 根据承包商的申请及工程规定的试验项目，确定选择试验单位。2. 对试验单位主要从以下方面进行考核、审查：2.1 核对试验单位资质证书及其试验范围；2.2 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；2.3 了解试验单位的业绩、人员素质、管理制度等情况；2.4 考查试验单位的近期工作情况；2.5 考查试验单位的技术装备情况能否满足工程项目试验需要。3. 试验单位的质量保证体系进行审查：3.1了解试验单位的质量意识，质量管理情况；3.2 核查贯彻ISO9000系列标准的体系建立和通过认证情况；3.3 了解试验单位开展全面质量管理（TQC）情况。4. 监理单位根据上述2、399、条审查内容及工程试验项目的具体要求，对试验单位进行确定认可，签署意见。施工承包商必须委托经审查认可的试验单位进行所需试验。否则，监理对其所做试验的试验结果和试验报告不予认可。（十六）、施工图纸会审及设计交底规定为了使各承包商熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图以及对关键工序部分的质量要求，将图纸中的质量隐患消灭于萌芽状态，监理单位应组织设计承包商向各承包商进行设计交底，由设计承包商介绍工程设计意图、结构特点、施工要求、技术措施和有关注意事项；同时，监理单位组织各承包商进行图纸会审，对各承包商提出图纸中存在的问题和需要解决的技术难题，经研究协商，拟定解决的办法，写出会议纪要。图纸会审的内容主要包100、括：1. 审查施工图纸是否与初设批复文件相一致，是否经设计承包商正式签署。2. 设计文件是否齐全。3. 多个设计承包商的设计接口之间有无矛盾。4. 专业图纸之间、平立剖面图之间有无矛盾，标注有无遗漏，布置是否合理。5. 总平面图与其它施工图的平面位置、标高、定位轴线等是否一致。6. 防火设计是否满足消防规范。7. 施工图所列各种标准图册各承包商是否具备。8. 材料来源有无保证、能否代换；图中所要求的条件能否满足；新材料、新工艺、新技术的应用有无问题。9. 设计图纸是否存在不能施工、不便于施工的技术问题，或容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问题。10. 施工安全、环境有无保证等。（十七）、101、工程变更监理制度 凡是由业主、设计单位及承包商在施工过程中提出的工艺变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其他变更事项等，均称为工程变更。由设计单位原因引起的工程变更，应由设计单位编制设计变更通知单；由项目法人、项目管理单位、施工承包商提出的工程变更，应由设计单位编制工程联系单。1. 工程变更单（设计变更通知单、工程联系单）是施工图的补充、完善，与施工图有同等作用。2. 各种工程变更均须先由监理单位审核。其处理途径为：提出变更方报审监理审核设计监理有关承包商。3. 总监理工程师应授权专业监理师处理设计变更。在处理设计变更时，专业监理工程师应当综合进度、质量、投资控制和合同、信息管理情况，要慎重从102、事，以免在某些环节上发生脱节。4. 在专业监理工程师审核设计变更时，要依据规范、规程、工艺标准等要求，要严格按照监理合同中监理内容及职责的有关条款从事，不得出现越轨行为，未经监理签认的变更不计入已完工程量。5. 监理单位审查设计变更时，如发生下列情况，则应报项目法人、项目管理单位同意后方能办理。5.1 提高或降低建设标准；5.2 影响主要结构功能或使用功能；5.3 有较大的工程内容及投资增减；5.4 超出项目法人与承包商签定的工程承包合同范围。6. 工程变更通知单签字应齐全。无特殊情况不得后补,不允许出现造成既成事实后再补办工程变更单的情况。7. 监理部要依据资料管理办法按顺序、编号，妥为保管103、工程变更通知单。8、工程设计变更牵扯发生费用时，设计单位应注明所发生的费用数量，并计经人员签字。（十八）、监理交底工作制度工程开工前，监理单位依据监理合同和国家现行的有关法律、法规、规范、规程要求，编制本工程的监理规划与监理实施细则，并在工程监理实施前，由总监理师对监理部各专业人员以及与工程有关的单位进行监理交底。1. 总监理师对各专业监理人员的交底1.1总监理师组织全体监理人员学习监理合同、项目法人与其他承包商签订的合同，使全体监理人员熟悉合同要求，明确工程的建设目标及监理部与工程各参建单位的关系；1.2总监理师组织全体监理人员学习监理规划、监理实施细则，使全体监理人员明确监理的内容及要求；104、1.3总监理师组织全体监理人员学习监理部的工作制度，要求监理人员在监理实施过程中，严格遵守监理部的工作制度；2. 向项目法人/项目管理单位汇报工程的总体监理策划2.1总监理师将项目监理部编制的监理规划，报送项目法人/项目管理单位审批；2.2总监理师应对整个工程监理的策划，特别是项目法人委托范围内的监理工作的实施及特点，向项目法人/项目管理单位进行详细的说明；2.3 说明各专业监理师与项目法人/项目管理单位的接口关系；2.4 总监理师向项目管理单位提出结合工程监理实施过程中的具体建议；3. 对承包商的交底3.1详细介绍工程监理中监理部组织结构及各专业监理工作的具体实施办法；3.2 向承包商介绍监105、理的权力、义务、职责；3.3 明确工程监理实施过程中的配合关系；3.4 统一相应的技术、质量标准；3.5根据监理规划、监理实施细则向承包商提出工程监理实施过程中的具体要求。（十九）、安全监理巡视及旁站制度 对于隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，监理单位应安排监理人员进行旁站监理，以保证工程质量。1. 旁站监理项目：1.1 线路工程：1.1.1基础工程：基础预埋件规格、数量及配置、中心线位置及基础埋深根开检查；混凝土浇筑，配合比、搅拌质量和振捣情况、试块制作、基础拆模后的外观检查等；灌注桩的成孔尺寸、导管提升、沉渣处理、破桩头与承台的连接等。1.1.2接地工程：监督检查接106、地体的埋深、接地体的敷设与连接及电阻值是否符合设计要求。1.1.3 杆塔工程：大跨越塔组立；监督检查拉线塔的拉线压接质量。1.1.4 架线工程：导、地线接续管和耐张管的压接；光缆的接续及测试。1.2 变电工程：1.2.1 土建专业a 零米以下工程（1） 基础放线定位及高程控制确定轴线与标高（2） 基础验槽、土方回填、防水层施工、主体混凝土浇筑、构架吊装、防水套管安装。（3） 主变压器（高抗）、主控制楼、高压开关室基础浇灌砼（4） 构架、设备基础二次浇灌（5） 排水系统闭水试验（6） 消防系统试验等b 结构工程（7） 构件（包括钢屋架）吊装c 全站接地施工1.2.2 安装专业a 主变压器就位与安107、装a) 主变芯部检查b) 局放、冲击试验b 主要电器设备吊装与试验c 保护装置整组传动试验d 高压电缆头制作e 低压及照明系统通电试验f 火灾报警系统调试和试验g 全站电气设备试送电、冲击2. 职责2.1 总监理工程师负责会同建设、施工单位共同确定工程的旁站监理点，检查监理人员旁站监理的执行情况。2.2 各专业监理人员均要认真掌握旁站监理内容、标准，坚守岗位，切实贯彻执行旁站监理规定，并认真填写旁站监理记录。3. 工作程序3.1 旁站前充分了解和掌握施工所用材料、设备的质量情况以及施工图纸、设计要求、标准、规范等。3.2 工程施工作业进行到旁站监控点时，监理人员检查上道工序已经验收合格，方可进108、行下道工序的旁站监理。3.3 监理员执行旁站前，监理工程师向其明确交代旁站项目范围、质量标准、注意事项及突发事件处置要点。3.4 监理人员按规定时间到达现场，旁站检查的重点是：施工人员是否按标准、规范，按图纸、按工艺进行施工，是否认真执行“三检制”（自检、互检、专检）。不但要对主要工序进行旁站，而且要对施工单位的重要试验进行旁站，但监理人员不得在施工单位试验报告上签字（以见证员身份签字除外）。3.5 按总监理工程师批准的监理实施细则逐项执行或按商定的工艺质量标准进行监督检查，并作好质量记录和取样分析。3.6 旁站监理人员必须在施工点现场持续进行监理，必要时监理人员可轮流旁站，但须做好交接工作。109、3.7 旁站监理如发现不合格证品时，应通知施工单位停工并处理。3.8 旁站监理结束后，监理人员应将旁站监理记录填写完整并交监理组长审核（或总监理工程师）审核、归档。（二十）、工序交接签证制度1. 工序交接坚持上道工序未经检查验收不准进行下道工序的原则。检查合格签署认可后，才能进行下道工序。2. 在每道工序开工前，承包商均须做好施工准备工作，将相应的工作安排、人员及机械设备配置、材料准备情况等，报送监理工程师审查，若审查合格，则批复准予施工。3. 在施工过程中，监理工程师应监督承包商加强内部质量管理，严格质量控制。每道工序均应按规定工艺和技术要求进行施工。每道工序完成后，承包商应进行自检，自检合110、格后，填报质量报验通知单交监理工程师请求检验，检验合格后签发质量验收单予以确认。4. 按上述程序逐道工序进行质量控制，确保合格后，方可进入下道工序。5. 若检验的质量不合格或承包商的活动不符合合同规定及要求时，监理工程师有权责令其进行返工处理或暂停施工。6. 对返工或停工项目承包商应认真修整，经自检合格后再按第三条程序报监理，经检查合格后签发质量验收单或下复工令。（二十一）、施工质量检查项目划分审查制度项目划分的目的是为了方便质量管理和质量控制，根据工程的特点，将其划分为若干个分项、分部和单位工程，对其进行质量控制和检验评定。1. 在工程开工前，承包商应将工程项目按分项分部和单位工程进行划分，111、并报监理工程师审查。2. 监理工程师应检查项目划分的合理性应符合国标或部标。3. 监理工程师应检查项目划分的完整性，有无缺项、漏项情况。4. 监理工程师应检查项目划分的符合性，是否与工程实际相符合。5. 监理工程师应检查项目划分的准确性，有无划分范围太大或太小的现象。（二十二）、施工记录检查制度施工记录是反映整个施工过程中工程质量的重要依据，施工记录应完整、准确、真实。1. 在工程开工前承包商应将工程项目划分表，提交监理工程师审批。2. 监理工程师应督促承包商按施工承包合同的要求选用规范化、标准化的施工记录表格。3. 监理工程师应督促承包商做好施工记录，其记录要随工程的进展随时产生，与工程同步112、进行。4. 对于重要的施工记录，监理工程师要到现场复查其准确性和真实性。5. 在进行隐蔽工程验评及分部工程验评时，施工承包商提交的施工记录应完整、准确、真实，否则监理工程师可拒绝验评。6. 在工程竣工验收阶段，监理工程师要督促承包商整理好各种施工记录，并按档案管理办法规定装订成册.（二十三）、计划统计报表编制制度1. 在工程开始前，监理工程师应根据合同规定和项目法人的具体要求，向承包商提出计划、统计报表的编制要求，包括编制依据、格式、项目划分编码、以及送报时间和报送方式等。2. 监理部应指定专人归口管理计划与统计工作，并于工程开工前将联系人、联系地址、电话、传真号、网址等书面报送项目法人/项目113、管理单位。3. 监理单位与承包商应充分应用现代化管理手段进行计划、统计报表编制管理。4. 计划报表编制4.1计划编制要坚持实事求是的原则，严格遵守计划的严肃性和科学性。计划编制要符合项目法人/项目管理单位对本工程的总体安排及工期要求，考虑施工交付、劳动力、施工机具、材料设备供应和现场条件落实等情况，应与总工期相一致。4.2监理工程师应根据项目法人/项目管理单位的要求，在规定时间内向项目法人/项目管理单位编报建议计划或实施计划，向承包商下达年度计划。4.3承包商根据监理工程师下达的计划，在规定的时间内，依据施工承包合同规定，编制施工网络图计划、年度或月度施工作业计划，报送监理工程师审核。4.4监114、理单位编制计划时依据监理合同，承包商在编制时依据施工承包合同的要求。4.5监理单位编制投资计划（建议/实施）时，依据批准执行概算的工程量和价格编制。监理单位编制执行计划时，应按照施工承包合同确定的价格和工程量进行编制。4.6监理单位应负责监督检查承包商计划的实施情况，随时了解工程进度和投资完成情况，通过投资统计渠道定期向项目法人/项目管理单位反馈存在问题，找出原因，采取调整措施。5. 统计报表的编制5.1监理部按当月完成的工程形象进度，同时汇总生产准备、设计、站外水电源等其它工程和费用项目，依据批准执行概算的工程量和单价编报统计报表。5.2承包商按施工承包合同所确定的工程承包范围和合同总价内的115、一切费用均纳入其投资额统计范围，依据施工图工程量和施工合同计报。5.3 承包商要按工程实际进度进行统计，工程量统计应准确、详实。5.4承包商应按工程实际情况做好工期、用工情况、工程质量的评定情况和实物工程量完成情况统计（一般设计变更及重大设计变更还应单独详细列报），综合反映报告期内的工程状况。5.5监理工程师对承包商的统计报表进行严格审核、汇总后，给项目法人/项目管理单位编报统计报表，进行工程款支付签证。5.6承包商以监理工程师签证后的统计报表为依据，提出工程款支付申请。5.7监理部负责监督、检查计划的执行情况，通过投资统计渠道定期向项目法人/建设管理单位反馈计划完成情况和存在问题。（二十四）116、检验批分项、分部工程的检查与验评规定监理单位、项目法人/项目管理单位和施工单位根据工程项目的实际情况确定需要监理单位参加验收的分项、分部工程。这些分项、分部工程应包括对工程质量有严重影响以及国家或行业验标中有明确规定的项目（不限于此）。需监理单位参加验收的分项、分部工程施工前，施工单位应将施工工艺、原材料使用、劳动力配置、质量保证措施等基本情况填写分部工程动工报审单报监理单位，总监理工程师批准后开工。1. 分项工程施工过程中，应按照“验评标准”的规定对关键部位随时进行抽检，抽检不合格的应通知施工单位整改，并要作好复查和记录。2. 所有分项工程施工，施工单位应在三级自检合格后，填写分项工程质量117、报验单，并附上分项工程评定表。属隐蔽工程的还有隐蔽工程报验单报监理单位，监理工程师必须严格按每道工序进行检查。经检查合格后签字确认。不合格的下达整改单通知给施工承包商指明整改内容。3. 分部工程的质量评定应在所含分项工程全部验收评定的基础上，由施工承包商单位工程技术负责人组织有关人员对技术资料、质量验收情况、质量等级进行初步评定后，填写分部工程报验单交项目监理部专业监理工程师审查。4. 监理单位按照国家或部颁发的验评标准,制定分部工程的验评办法，依据分部工程的验评办法进行技术资料和施工现场检查验评，并做好验评记录和验评报告。5. 项目监理部各专业监理工程师根据相关的规程、规范要求，按照以下内容118、对分部工程的技术资料进行核查，并提出监理意见。分部工程技术资料核查的内容：5.1 材料、设备和构配件的出厂合格证件及其试验资料；5.2 现场的试验报告；5.3 主要施工技术记录；5.4 隐蔽工程施工及验收记录；5.5 分项工程验评记录，并对施工承包商自己评定的质量等级进行核定。5.6 签署监理核查意见。6. 监理工程师按合同要求，根据施工图纸及有关文件、规范、标准等，从产品外观、几何尺寸以及内在质量等方面进行现场检查。如确认其质量符合要求，则在验评报告中予以确认；如有质量缺陷，则责令承包商限期进行整改。（二十五）、工程竣工监理初检制度1. 根据监理合同要求，工程竣工监理单位要进行初检，初检合格119、后报项目法人，由项目法人成立竣工验收组，对全部工程进行竣工验收。2. 工程初检前，由监理单位根据监理合同及项目法人的要求，制定工程竣工初检办法，在项目法人授权范围内，监理根据工程竣工初检办法组织承包商、设计及使用单位进行工程竣工初检。3. 初检的依据是批准的设计任务书、初步设计、设计文件、施工图、设备技术说明书、有关建设文件，以及现行的施工技术验收规范及施工承包合同等。4. 承包商申请初检首先是工程建设项目按合同规定的内容全部完成，其次是施工承包商三级工程的验收及工程质量验评达到合同规定的质量标准。5. 竣工初检时，监理单位应按国家建设工程资料归档规范GB/T50328-2001的要求，认真检120、查施工承包商工程资料和工程档案，按工程竣工初检办法规定的比例，对工程实体质量进行检查。6. 工程竣工初检时发现的资料、现场不足之处，监理单位督促承包商及时整改并进行复查，监理复查合格后，由监理单位、承包商向项目管理单位提出竣工验收申请报告，申请工程竣工验收。（二十六）、工程总结和评比管理制度1. 在项目管理单位指导下，由监理单位结合工程建设特点，拟定工程总结提纲，明确各承包商工程总结项目、内容及完成期限，最后报项目管理单位审定。2. 根据审定的总结提纲，由设计、施工承包商和监理等分别承担各自范围的工程总结编写任务，明确落实具体编写人。3. 监理承担组织、协调工程总结编写进度及其他有关问题，要求121、各单位在规定的期限内完成工程总结的编写工作。4. 各单位的工程总结按程序编审完后，将总结文稿统一交由监理单位集中初审，监理初审完后报项目法人/项目管理单位终审、定稿。5. 监理单位协助项目法人/项目管理单位出版工程总结。6. 监理单位编写工程总结评比的标准和奖励办法，报项目管理单位审定。7. 根据工程总结评比的标准和奖励办法，监理单位组织工程总结评比，推选出受表彰人员名单，报项目法人/项目管理单位批准。项目管理单位主持召开工程表彰会议，进行表彰。（二十七）、保修期监理跟踪及回访制度工程竣工验收移交后，监理工作由项目实施阶段转入项目保修阶段，监理应对工程质量进行回访和跟踪管理。1. 根据合同中规122、定的保修期限确定保修期。2. 保修期前，落实好保修期的监理人员并书面通知项目法人/项目管理单位，同时做好保修期间的各项监理工作准备。3. 保修期内的监理内容和依据：3.1保修期内的监理工作内容包括检查工程状况、鉴定质量责任、督促和监督保修工作的实施。3.2保修期内的监理工作依据：有关建设法规和设计文件、有关合同条件、竣工资料及档案。4. 项目投运后，监理单位监督各承包商对工程状况进行定期回访检查，及时了解工程质量，收集相关数据，鉴定质量缺陷的责任，由质量缺陷的责任方承担质量缺陷的责任。5. 保修期监理责任一般一年（竣工移交之日起算）届满。届满时做好如下工作，结束保修期：5.1整理保修期内发生的123、质量缺陷的技术资料，装订成册交目法人/项目管理单位保存。5.2 保修书返还给目法人/项目建设管理单位。5.3 协助项目法人/项目管理单位办理维修费用结算。5.4 协助目法人/项目管理单位召集有关单位联系会议，宣布保修期结束。（二十八）、项目监理部工作例会制度1. 工作例会由总监理工程师组织与主持，主要研究工程包括计划、进度、质量、安全、工程款支付及项目监理部工作等诸多问题。2. 工作例会应当根据工程情况定期召开，分周例会和月例会。3. 工作例会参加人员：项目监部全体成员。4. 会议主要议题：4.1 由总监理师总结检查上周（月）监理工作情况。4.2要求（各标段）监理负责人书面汇报本月的监理工作、124、存在的问题及下月的工作计划。4.3 组织监理人员对工程进展情况进行分析、讨论。4.4 制定下周（月）监理工作计划。4.5通报项目监理部的日常生活管理情况，包括工作人员的出勤和工作情况、安全情况等。4.6组织监理人员进行政治理论学习和监理业务学习，贯彻落实项目法人及上级主管单位的指示精神。5. 会议纪要与签发： 会议纪要由总监理师组织编写并签发，监理部存档。八、项目监理部文件资料管理规定项目监理部文件和资料是项目监理服务过程中工作依据和成果。主要包括：（1）监理合同；（2）监理规划、监理细则；（3）监理指令；（4）监理日志；（5）监理月报；（6）会议纪要；（7）审核签认文件；（8）工程质量认证书125、；（9）工程款支付证明；（10）工程验收记录；（11）质量事故调查及处理报告；（12）各种监理内业台账；（13）顾客提供的资料。1. 项目监理部应设专人负责监理信息和资料的管理工作。2. 建立健全文件资料管理制度，明确分工，责任到位。3. 对往来于监理部的文件都要按规定的格式做好记录，项目监理部对外发出的文件要用词准确、严谨；编、审、批签字齐全，标识明确。4. 对监理现场使用的规程、规范要认真审查，确保在有效期内，并加盖“有效”章；严禁使用无效版本和未加盖“有效”章的规程、规范。5. 对于项目监理部负责组织的会议、设计交底和图纸会审，要做到记录真实，规范；并有参与各方的签字确认，按程序分发。九126、监理工作日志填写规定监理日志是现场施工情况最基本的客观记录，具有监理工作备忘录的作用，是解决合同纠纷，了解施工实际情况，进行工程结算的重要资料。1. 总监理工程师、监理工程师、监理员必须对当日监理工作做详细的记录。2. 记录要认真，字体要工整，不得随意涂改、缺页、损坏或遗失。3. 监理日志应定期由总监理工程师审阅。4. 监理日志在工程结束后，按工程项目集中收存、编号、建档保管。5. 监理日志记录基本内容：5.1 当天的天气情况、施工内容、工程部位、数量和进度。5.2 当日投入的劳动力、机械设备使用情况，工程质量情况；5.3 上级指示的执行情况或当日来访会见等；5.4 当日质量检验和签证情况；127、5.5承包商提出的问题及答复；5.6各种会议的主要议题、参加人员、会议结论等；5.7存在问题及处理；5.8监理日志除一般文字记载外，应有适当的简图、计算公式、计算结果等。十、项目监理部工作自查管理办法1. 自查的内容及重点：1.1 总监的综合素质1.1.1 职业道德、工作态度及业务水平。1.1.2 领导及组织能力。1.2 监理机构1.2.1 机构健全、岗位责任制明确，职能范围满足合同要求。1.2.2 领导班子中主要成员所具有的综合素质及管理水平。1.2.3 各类专业人员配备是否齐全。1.3 开工前期是否到位1.3.1 地方工作及外部环境营造。1.3.2 为开工办理的一切手续。1.3.3 质量检128、验设备、工具、交通工具是否齐全。1.4 施工管理的总体规划1.4.1 施工管理总体规划文件思路清晰，考虑周密，工程目标明确。1.4.2 工期及计划安排具有可行性并有应变措施。1.4.3 工程资金使用计划合理。1.4.4 监理规划中的“四控制”方法，“二管理”措施，“一协调”办法。1.5 施工阶段的设计管理1.5.1施工图会审是否认真审核了设计资料及图纸，设计问题的处理意见，专业接口等。1.5.2 设计变更的管理及意见的签署。1.5.3 竣工图的核查。1.6 施工监理1.6.1 对开工报告的审查。1.6.2 对施工承包商自采的设备、材料质量进行外观检查、测试等并确认。1.6.3 对承包商用于工程129、中的仪表、机具的检查。1.6.4 对承包商的质量、安全文明施工保证体系及有关文件的审查。1.6.5 双文明建设的领导及活动。1.6.6 项目法人/项目管理单位供应物资设备的验收、接货、装卸、运输等全过程的协调、管理、监督工作。1.6.7 隐蔽工程的旁站及相应的制度。1.6.8 各种报表的准确性、及时性。1.6.9 检查施工记录的置信度。1.6.10 各类试验报告、材质证明、合格证、 技术报告，各种地方赔偿、征地协议等的审查。1.6.11 对竣工资料的整理及工程总结的具体要求。2.具体要求2.1 组织机构及综合能力考察2.1.1 组织机构健全、岗位责任制明确，有考核办法。2.1.2 各类专业人员130、配备齐全。2.1.3 各级监理人员的资质、工作职称、专业能力符合岗位要求。2.1.4 各级监理人员的监理日志、工作报告、记录表格按要求填写上报。2.1.5 质量记录、会议记录、纪要及有关的通知、规定、决定等准确、齐全、及时。2.2 工程前期准备工作2.2.1 监理规划中执行“四控”、“两管”、“一协调”的措施得力。2.2.2 为开工办理的一切手续齐全。2.2.3 质量检验工具、设备、办公用品、交通工具能满足监理工作的需要。2.2.4 工期及计划安排可行，工程资金使用计划合理。2.3 施工阶段的设计管理2.3.1督促检查设计单位按“合同”要求时间提供设计资料、图纸及安排工代。2.3.2审核设计资131、料、图纸的认真程度，专业接口、专业图纸接口有无问题。2.3.3 设计变更（包括费用的调整）的核查意见的签署及上报准确合理。2.4 对施工的监督管理2.4.1 认真审查开工报告及附件。2.4.2 严格审查承包商进场人员的资质，发现问题书面提出监理意见。2.4.3审查承包商的质量、安全、文明施工保证体系措施及有关支持性文件，并监督其实施。2.4.4 对施工承包商的自购设备、材料按规定进行审查并签署意见。2.4.5 审查承包商的施工方案、作业指导书，提出监理意见并监督实施。2.4.6 旁站监理到位、签证及时，抽检、巡视记录认真齐全。2.4.7 对施工承包商的安全进行分阶段检查，并提出意见及报告。2.132、5 物资管理2.5.1 对物资部的供货，进行协调并督促施工承包商办理交接、验收手续。2.5.2 对施工承包商的供货商进行审查，并提出意见。2.5.3对物资的质量按规范、规程、设计文件进行验收，对不合格的产品提出处理意见。2.5.4 对供货计划分阶段进行检查，并汇报落实情况。2.5.5 对违约的供货商提出索赔依据。2.5.6 监督施工承包商搞好物资跟踪管理，并核查跟踪表。2.6计划管理2.6.1分阶段提出建议、计划，根据工程实际动态调整计划，并报项目法人代表。2.6.2每月召开工程协调会，并编发会议纪要。定期编制监理月报上报项目法人。2.6.3及时审定、汇总、上报施工承包商的各种施工计划、统计报133、表，及时编报投资报表。2.6.4 及时审查承包商的进度款计划。2.7 安全、质量管理2.7.1 分阶段按规定实施安全检查、质量验收。2.7.2 实行安全、质量一票否决制。2.7.3 发生安全、质量事故，按规定组织调查处理。2.7.4 按监理规划、监理实施细则检查施工承包商的工作，并做好记录。2.8 合同管理2.8.1对施工、设计、物资承包商违约提出索赔依据，协助项目法人办理索赔手续。2.8.2 定期对施工承包商的双文明工作进行检查，并有记录可查。2.8.3 组织达标投产及“创一流”活动并有记录。3检查方式3.1 项目监理部由总监依照检查内容的要求定期进行检查。3.2自查采取、听取汇报、现场察看134、查阅资料、查看实物、组织座谈等方式。3.3 一般自查在监理部月度会议或周例会上进行，亦可随机抽查。4奖惩4.1 对自查结果在监理例会上进行通报，由总监提出奖惩意见报公司。4.2 检查结果由项目监理部存档。十一、安全教育培训及安全技术交底制度 为了适应电网工程建设安全监理工作的需要，不断提高工程建设安全管理水平，提高安全文明施工标准。在工程建设过程中认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，提高施工现场监理人员的安全意识和自我保护意识，特制定工程项目监理部内部安全教育培训及安全技术交底制度。 1、在工程开工前，监理部应对全体监理人员进行安全教育培训，教育监理人员树立良好的安全施工135、监理意识，对于工程管理的安全文件做到应知应会。能够正确佩戴和使用个人安全防护用品，严格要求定期检查。 2、监理部内部监理人员的安全教育培训工作，应按照公司安质部统一制定的安全教育培训大纲的内容进行。 3、监理部内部监理人员的安全教育培训时间不得少于50个学时，脱离工作岗位三个月以上者，重新工作时需经公司安质部培训考试合格后，方可上岗。 4、安全监理工程师还必须每两年参加网省公司的安全教育培训并换取安全监理证书。 5、监理部内部监理人员未经安全教育培训合格的不得上岗工作，更不能从事安全监理工程师的工作。 6、公司安质部每年年初负责统一编制安全教育培训大纲，确定安全教育培训的重点内容。建立健全每个136、监理人员的安全教育培训档案，同时制定相应的考核制度，使安全教育培训工作常态化、规范化。 7、工程开工前，监理部应督促施工单位组织施工人员认真学习电力建设安全工作规程和工程建设管理单位颁发的安全文明施工相关规定，并经考试合格后方可进行工作。监督和督促施工单位和项目负责人对参与施工的各类人员进行安全技术交底，全体施工人员必须清楚工程的特点难点以及安全施工要求。 8、禁止未经安全技术交底的施工作业，禁止未经安全教育培训的人员进入施工现场。 9、监理部应督促施工项目部专职安全员认真做好施工现场安全监督工作，监理人员应根据安全旁站监理计划对施工现场的重要工作、关键工序、高空危险作业等实施安全旁站监理，并137、参与其安全技术交底。 10、监理部监理人员必须全过程全方位地参与施工单位的安全技术交底工作，并在安全技术交底记录上签名，必要时留有音像资料。十二、安全监理工作责任及考核奖惩规定总则1、1为了认真落实监理人员安全责任制，在监理工程建设过程中做到奖惩分明，依据甘肃三轮建设项目管理有限公司公司管理制度制定本规定。1、2本规定适用于甘肃三轮建设项目管理有限公司工程建设管理过程。1、3工程建设实行奖惩制度，应坚持精神鼓励与物质奖励相结合，思想教育与行政惩戒相结合的原则。1、4工程建设安全管理委员会或安全监理人员，对施工现场的违章现象和行为应定期或不定期的进行综合检查，一经发现违章应做到百分之百地登记，百138、分之百地处罚，绝不姑息养奸，任由违章泛滥。1、5对于在施工中能够认真坚持“安全第一、预防为主、综合治理”安全方针的施工单位和个人，应给予一定的物质奖励和精神鼓励。1、6工程建设应设立工程奖励专项基金，由工程安全委员会统一管理和使用，施工现场的罚款应按规定的时间交予安委会管理和使用，不按时交纳的建设管理单位可在工程款或安全保证金中扣除。二、违章行为及处罚金额2、1发生下列情况之一者每次罚款50元：1）不按规定要求正确佩戴安全帽或使用不合格的安全帽；2）不按规定正确使用安全电压和临时电源；3）安全带未按规定悬挂在牢固可靠处；4）切割、焊接不按规定佩戴护目眼镜者；5）不按要求搭设脚手架或脚手架未悬挂139、标识牌；6）建筑施工材料不按规定堆放或堆放高度超标；7）施工作业面不按规定设置防护栏网；8）起重钢丝绳与物体的棱角直接接触，未做任何措施；9）脚手架上堆放材料、设备等超出承载荷重；10）施工现场不听劝阻抽烟、乱扔烟头及杂物。2、2发生下列情况之一者罚款100-200元：1）穿拖鞋、凉鞋、高跟鞋、短裤、背心或赤胸露背进入施工现场作业者；2）进入施工现场不戴安全帽或喝酒后进入施工现场；3）高处作业不系安全带或高处作业随意抛掷工具和物件；4）将电线直接挂在闸刀上或插入插座使用者；5）现场无任何措施斜拉、斜吊物件者；6）任意挪动、损坏或拆除安全设施和警告标志牌；7）施工现场无任何措施进行明火作业；8）140、未经许可任意拆除上下爬梯、孔洞盖板、格子板、栏杆及隔离层等；9）脚手架拆除时，上下同时作业或将脚手架整体推到拆除；10）将机动车和起重机械交由无证人员驾驶操作；11）未经批准随意占用或阻塞安全施工通道；12）在禁止吸烟处吸烟或随意损坏、挪动消防器材和设施；13）违反起重作业“十不吊”；14）拆除模板、脚手架不派人员监护，不设置警告标志或任意往下抛仍物件；15）未办理明火作业手续在施工现场生火；16）以设备、管道、脚手架、平台、构支架等作为起吊物承力点起吊；17）在设备、构筑物上乱割、乱焊、乱打洞；18）提升架不设防护围栏、孔洞不加盖板、防护围栏不设警告标志等。3、3发生下列情况之一者罚款300141、-400元：1）无特殊工种上岗证进行特殊作业；2）不听劝阻多次发生习惯性违章；3）无故不按规定时间参加或缺席安全例会，未按规定时间上报安全统计报表；4）未按审批程序私拉乱接临时电源者。3、4由于违章作业、违章指挥但未造成事故的责任者及严重未遂的事故责任者罚款1000元。3、5未经许可任意切割和移动施工现场安全设施或将安全设施移做他用者罚款1000-2000元，并承担由此造成事故的全部责任。3、6由于管理不善或违章作业等造成各种设备的停运或损坏，罚款1000-3000元，并承担全部经济损失。3、7对于不明身份的违章人员按其所在的施工区域对相应的施工单位及个人进行处罚。3、8凡发生人身事故的施工单142、位，扣除其施工安全保证金的50%，发生人身死亡事故的施工单位，扣除其安全保证金的100%。3、9凡发生违章作业、违章指挥、不按规程规范施工，虽未造成事故但情节严重的未遂责任者，罚款500-1000元。3、10以上各条罚款的交款时间以当天下午下班时间为准，特殊情况可以延期到第二天下午下班前，无故拖延一天罚金加倍。3、12发生以上安全问题者，除处罚当事人外，对工地专职安全员、项目专职安全员处以相应条款的罚金的30%。当安全问题触及相应的法律、法规及行业和地方标准时，按相应条款执行十三、职业健康安全与环境管理职责制度16.3 目的16.4 明确本中心范围内各职能部门和各级人员在各自职责范围内对职业健143、康安全与环境保护工作应做的事情和应负的责任。16.5 范围16.6 适用于本中心和项目范围内职业健康安全与环境保护职责管理工作。16.7 职责16.8 集团公司分管部长批准职业健康安全与环境管理职责。16.9 工程管理中心负责编制职业健康安全与环境管理职责。16.10 集团公司人力资源部配合参加职业健康安全与环境管理职责的编制。16.11 分公司主管根据机构设置负责划分项目分公司部门的职业健康安全与环境管理职责。16.12 各部门负责制定未列入本职责范围本部门各岗位人员的职业健康安全与环境管理职责。16.13 资源需求16.14 各级安全生产管理人员16.15 工作流程16.16 总则16.1144、7 本中心及所属各部门必须坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，严格执行国家、行业有关健康安全与环境保护的方针、政策、法律、法规及有关规定，把尊重人、关心人、爱护人作为集团公司经营理念，不断完善职业健康安全条件，规范职工安全行为，在确保从业人员职业健康安全、保障国家和投资者的财产免遭损失的前提下开展工作。16.18 集团公司实行以各级行政正职为安全第一责任人的各级安全生产责任制，贯彻“管生产必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，建立健全安全生产保证体系和监督体系，推行逐层签订安全责任书制度，做到在计划、布置、检查、考核、总结施工工作的同时，计划、布置、检查、考核、总结安全工作（以下简称“145、五同时”）。16.19 各级副职和各职能部门应在各自主管业务范围内对健康安全和环境工作负责。16.20 必须贯彻“四不放过”的原则，发生事故后，应立即进行调查分析。调查分析事故必须实事求是，尊重科学，严肃认真，做到事故原因不清不放过，事故责任者和应受教育者没有受到教育不放过，没有采取防范措施不放过，事故责任者没有受到处罚不放过。16.21 工程管理中心的成立要以集团公司的整体利益为核心，党、政、工、团组织主要负责人，以及集团公司主管领导、总工程师、各专业部门和有关职能部门行政正职参加的安全生产委员会，作为集团公司的安全生产管理的最高机构，负责决策和协调本中心的安全生产的重大问题。其他分公司和专146、业公司成立相应的组织。各级、各部门密切配合，围绕着统一的部署，共同做好安全工作。16.22 本中心应根据集团公司机构设置和分工、本职责的有关规定，确定本中心有关部门和人员的安全职责。对未设分部门的由专业部门管理的工程项目，由相关各部门根据人员分工和本职责的有关规定确定其安全职责。各部门主管对下属有关人员的职责可根据其岗位职责和本职责的规定作调整。16.23 本制度未制订安全职责的岗位，由所属部门制定，使每个岗位都有明确的安全职责，做到各负其责。16.24 各级与各部门的安全职责16.25 集团公司主管领导的职责16.26 负责建立健全并贯彻落实集团公司和各职能部门安全生产责任制，督促和组织本负147、责区域的职业健康安全与环境管理制度的制定和完善；16.27 负责建立健全集团公司安全生产保障体系和监督体系，并使之有效、有序运行；16.28 批阅上级健康安全与环境保护工作的重要文件并组织落实，及时协调解决在贯彻落实中出现的问题。16.29 保证安全生产所需资金的投入，审批安全本中心的技术措施计划。确保安全技术措施经费的提取和使用；16.30 确保本中心及所属部门的安全专用奖金的建立和使用，做到对安全工作严格奖惩；16.31 及时报告生产安全事故，按“四不放过的原则参加或组织死亡事故和其它重大事故的调查处理工作。负责对事故责任者处理意见的落实。审批“重伤事故调查报告书”；16.32 集团公司分148、管总工程师（总工程师）职责16.33 协助集团公司领导建立健全各级安全生产技术和环境保护技术保证体系，健全本中心的技术管理和技术监督体系，并使之有效、有序运行；16.34 负责建立健全各级各部门的安全生产技术责任制；16.35 组织集团分管公司的技术监督工作，组织制订技术规程、规定和反事故措施，组织解决安全生产工作中的技术问题；16.36 组织编制并审核所属各个公司的年度安全技术措施计划。16.37 组织安全工作规程、规定的学习、考试及取证工作。组织安全技术教育和特种作业人员的培训、取证工作。16.38 组织编制并审批招标管理中心投标用的施工组织设计中安全文明施工措施和环境保护措施。负责确定所149、属各个公司或中心的安全文明施工措施的编制模式和编制标准。负责组织由各个分公司管理的施工组织设计中安全文明施工与环境保护措施的审查及审批。16.39 掌握主要施工机械的安全使用情况。16.40 参加集团公司的安全大检查，审定重大施工项目的安全技术措施和方案；16.41 组织对频发性事故原因的分析，解决施工中存在的重大安全技术问题。16.42 组织施工安全设施的研制及安全设施标准化的推行工作。16.43 审批技术革新及施工新技术、新工艺中的安全施工措施。16.44 参加死亡事故和其它重大事故的调查处理工作。负责事故的技术鉴定及技术防范措施的审定。16.45 集团公司分公司和部门的工作职责16.46150、 负责制定办公区域的安全用电管理制度，并负责管理和监督检查。16.47 负责合理安全调度办公用车。保障应急情况下的用车。16.48 负责及时把上级有关安全生产的文件、资料送交有关领导批阅，督促有关部门及时认真处理。16.49 协助领导了解安全生产情况，传递安全生产信息，及时印发有关安全学习的文件材料。协助做好重伤及以上事故现场的摄影摄像工作。16.50 负责订阅、分发安全报刊、规程、规范和资料。16.51 集团公司政治工作部职责16.52 在集团公司的思想政治工作中，把搞好职业健康安全和环境保护工作作为一项工作内容，积极宣传、贯彻党和国家有关职业健康安全和环境保护的方针、政策、法规及上级有关规151、定，结合各个部门的实际，充分发挥思想政治工作对安全生产的思想保证作用。16.53 把安全生产工作列入部门工作的重要议事日程，参与研究有关安全生产的重大活动和重要问题，协调和组织党员、团员积极参加安全生产活动，发挥模范带头作用。16.54 紧密围绕集团公司的安全生产形势，积极开展生动活泼的企业安全文化、安全思想、职业道德和遵章守纪等教育活动，引导职工牢固树立“安全第一”思想。16.55 在双文明建设评比工作和参加干部考核工作中，把安全业绩作为集体和个人的重要考核内容。16.56 经常深入现场、班组，了解安全生产情况，掌握职工思想动态，及时反映职工队伍中的思想问题和影响安全生产的不良倾向，并提出解152、决问题的意见。16.57 参与有关事故的调查处理工作。16.58 工程管理中心工程管理部职责16.59 认真贯彻执行国家和上级有关职业健康安全、环境保护、施工机械管理和电力建设安全工作规程的有关规定，负责在组织、管理施工活动及进行生产调度的同时，把施工安全放在首位，安排有关施工安全工作；16.60 在配合招标中心编制投标书的同时，组织编制安全文明施工和环境保护措施，并在中标后的施工管理中组织检查落实。审查未设项目分公司由专业公司管理的工程所编制的施工组织设计的同时审查安全文明施工措施和环境保护措施，参与审查其中大、中型起重机械拆装作业指导书及安全施工作业票，并参与作业过程中的监督；16.61 153、总结施工计划完成情况时，同时检查、总结、安排安全文明施工情况。深入施工现场，掌握安全文明施工动态，及时督促整改施工中存在的不安全因素；16.62 负责安全设施的研制开发工作；16.63 在推行和采用新技术、新工艺、新材料和新设备时，组织制定安全操作规程，并负责组织培训；16.64 参加有关安全文明施工的标准、规范、规程的制定和审查；16.65 负责在检查、验收工程项目和本中心自身基建中的新建、扩建、改建、挖潜及革新项目，按国家有关职业健康安全和环境保护的规定，做好职业健康安全设施和环境保护设施与主体工程的“三同时”工作；16.66 负责分包单位技术管理和技术能力的审查；16.67 在固定资产的154、设备招标中，把设备的安全性能作为中标的主要考核指标之一，确保采购的设备安全可靠；16.68 参加安全施工大检查。负责组织季度施工机械安全大检查；16.69 负责做好施工机械用、管、修、租过程中的安全管理工作。负责施工机械选型购置、修理、改造、报废处理过程中的审查、鉴定工作；16.70 负责组织编制施工机械安全操作规程；负责组织机械操作、安装、维修、检验及管理等人员的安全技术教育、培训、考试及取证工作；16.71 组织施工机械的定期技术检验和性能试验。参加大、中型起重机械的负荷试验工作；16.72 负责采购供应安全技术措施计划中属固定资产管理部分施工机械、安全器材及采购后的检查验收工作。确保采购155、的设备器材符合安全使用要求；16.73 贯彻落实安全奖惩办法。组织制定施工机械安全文明施工与经济挂钩的实施细则，并督促执行。负责做好机械设备仓库、堆场的安全工作；16.74 参加职业危害的治理。参加竣工移交后的工程，因质量问题引发的安全事故及发生在分公司造成重伤以上安全事故的调查处理工作。负责施工机械事故的调查、分析、统计、报告工作。16.75 工程管理中心主任职责16.76 主持本中心的安全生产的工作,16.77 批阅上级有关职业健康安全与环境保护工作的重要文件并组织落实，及时协调解决在贯彻落实中出现的问题；16.78 审批本中心年度安全工作目标计划。主持安全工作例会，及时研究解决安全文明施156、工及职业危害中存在的问题；16.79 批准本中心的安全技术措施计划，保证安全技术措施经费的提取和使用，确保现场具备完善的安全文明施工条件；16.80 保证安全奖金的建立和使用，确保安全工作严格按奖惩规定实施；16.81 保证承发包合同中有安全文明施工的要求和奖罚措施，并严格按合同执行；16.82 组织并参加本中心的安全施工大检查；16.83 组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；16.84 及时报告生产安全事故，按“四不放过”的原则，组织并主持重伤事故的调查处理工作。参加死亡事故和重大施工机械设备、火灾事故的调查处理工作。 16.85 工程管理中心副主任职责16.86 领导和协调各职能部门对157、安全文明施工和环境保护的管理。在生产调度会上布置、安排安全文明施工和环境保护工作；16.87 督促本中心有关部门和所在项目的专业公司将安全技术措施计划与施工计划同时下达、同等考核，确保现场具备完善的安全文明施工条件； 16.88 负责组织对重大危险性施工项目开工前的安全文明施工条件进行检查、落实。对重大的危险性施工项目，应亲临现场监督施工；16.89 负责组织职业健康安全与环境保护的教育工作；16.90 组织并参加安全施工大检查，组织实施整改措施；16.91 组织对频发性事故原因的分析，督促防范措施的落实；16.92 负责组织实施并协调对分包单位的安全文明施工管理工作；。16.93 协助本中心158、组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；16.94 参加重伤、死亡事故和重大施工机械设备、火灾事故的调查处理工作，负责组织防范措施的贯彻执行。 16.95 工程管理中心行政总务部的职责16.96 负责制定办公、生活区的安全用电管理制度，并负责管理和监督检查。负责生活锅炉和为生活服务的场所、设施的维护管理。16.97 负责饮食卫生和生活区卫生环境管理工作。 16.98 负责办公用车的安全调度及应急情况下车辆的保障。16.99 在本中心的思想政治工作中，把搞好职业健康安全和环境保护作为一项重要工作内容，积极宣传、贯彻党和国家有关职业健康安全与环境保护的方针、政策、法规及上级的有关规定，充分发挥思想159、政治工作对安全生产的思想保证作用。16.100 及时把上级有关安全生产的文件、资料送交有关领导批阅，督促有关部门及时认真处理。16.101 把安全生产工作列入部门工作的重要议事日程，参与研究有关安全生产的重大活动和重要问题，协调和组织党员、团员积极参加安全生产活动，发挥模范作用。16.102 紧密围绕本中心的安全生产实际，开展思想政治工作，开展生动活泼企业安全文化、安全思想、职业道德和遵章守纪等教育，引导职工牢固树立 “安全第一”思想。16.103 协助领导了解安全生产情况，传递安全生产信息，起草有关安全工作的文件，及时印发有关安全学习的文件和材料。负责订阅、分发安全报刊和资料。16.104 160、经常深入现场、班组，了解安全生产情况，掌握职工思想动态，及时反映职工队伍中的思想问题和影响安全生产的不良倾向，并提出解决问题的意见。16.105 协助工伤事故的抢救和事故现场的摄影摄像工作，参与有关事故的调查处理工作。 16.106 工程管理中心工程管理部门职责16.107 负责在组织、管理施工活动及进行生产调度的同时，把施工安全放在首位，安排有关施工安全工作。16.108 负责在编制施工组织设计和施工方案的同时,组织编制安全文明施工措施和环境保护措施,并在施工中组织贯彻落实。负责审查一类作业指导书中的安全措施和审定二类作业指导书中安全措施，审查安全施工作业票。16.109 负责制定现场文明施161、工管理细则和考核办法。负责现场安全文明施工的规划和总平面的布置与管理。负责现场文明施工、环境卫生、防止“二次污染”、保护成品措施的执行情况的管理、监督与控制。16.110 负责在检查、验收工程项目的同时，检查、验收工程项目中的职业健康安全和环境保护设施，做到“三同时”。 16.111 在生产调度会上，检查、汇报和安排安全施工文明施工工作。深入施工现场，掌握安全施工动态，及时协调交叉施工中存在的安全问题,改善作业条件,促进安全施工。16.112 负责安全设施的研制开发工作。16.113 在推行和采用新技术、新工艺、新材料和新设备时，组织制定安全操作规程，并负责组织培训。16.114 负责现场机械162、安全使用情况的巡视，及时发现和处理存在的问题。负责做好施工机械用、管、修过程中的安全管理工作。参加大、中型起重机械的负荷试验工作。16.115 负责安排安全技术措施计划中有关项目。16.116 负责分包单位技术管理和技术能力的审查。16.117 负责安全施工措施的分发管理工作。负责分发安全规程、规范和安全资料。16.118 参加安全施工大检查。定期组织施工机械安全大检查。16.119 参加有关事故的调查处理工作。负责施工机械事故的调查、分析、统计、报告工作。十四、工程例会制度目的：规范工程管理中心的日常工作，及时布置工作，解决、协调工作问题，使工作顺利进行。一般规定：1 工程管理中心主任负责工163、程管理中心例会制度的贯彻、执行； 2 根据会议议题的要求邀请集团公司领导参加、指导；3 会议由工程管理中心主任主持； 4 工程管理中心所有员工参加例会，有特殊情况须事前请假；5 参加人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效；6 每周周五下午4：00，在集团公司会议室召开工程管理中心例会；7 会议时间、地点等发生变化时，工程管理中心主任助理及时通知参加人员；8 会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完成并发放参加员工；9 中心主任助理负责做好会议记录，整理成会议纪要，并编号存档；10 为提高会议效率，会议上能解决的问题，不得推至会后；会上暂无法解决的问题，不过多占用会议时间，会后商议解决；164、例会的主要内容：1 传达集团公司有关文件精神及要求；2 总结上周各部门的工作情况； 3 提出工作中遇到的问题，解决和协调遗留问题；4 部署下周的工作计划。相关文件及质量记录：1、 会议签到表十五、工作计划制度目的 使工程管理中心各部门、项目部、员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检查、批准等的各项要求，在工程管理运作过程中形成良好的工作秩序。工作计划的分类1 按时间要求分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划；2 按适用范围分为部门计划、项目部计划、员工个人计划；工作计划的编制1 员工工作计划由部门领导审查批准；2 部门计划由各部门主管审查批准；3 工程管理中心主任按照集团公司的总体安排，165、主持编制本中心的年度、季度、月度和周计划；4 工程项目部部长负责按照项目总体要求，编制负责项目的年度、季度、月度和周计划；5 员工根据项目要求，编制月度工作计划；6 工作计划应具有前瞻性，科学性；7 集团公司和管理中心对各项工作的总体要求作为编写计划的主要依据；8 工作计划报表要求采用管理中心统一制定的表格工作计划的内容1 反映计划期内各项工作的进展情况；2 反映计划期内各项工作的安排；3 反映计划期内开展工作中存在的问题；4 反映对计划期内存在问题的解决办法的建议和意见；计划执行情况的检查方式1 每周办公例会上，对本周计划执行情况做小结，整理出本周工作小结，对下周计划做出安排，编制下周工作计166、划；2 管理中心各部门每月组织对各项计划的执行情况进行现场检查，形成月工作小结；3 各部门计划执行情况上报管理中心领导批阅。4 工程管理中心负责人将总结报告上报集团公司领导批阅计划报告的共享1 个人的工作计划存放于员工个人文件夹中；2 项目部工作计划和工作小结存放于项目对应内容的文件夹中；3 部门工作计划和工作小结存放于部门对应内容的文件夹中；4 集团公司领导和管理中心各部门员工可以通过局域网，访问工程管理中心共享文件，了解部门最新动态，提出有关要求和建议，及时改进和提高部门工作效率；十六、工程巡视制度目的确保工程管理中心及时全面地了解各部门管理项目的进展，明确现场巡视的内容，为各项目部工作提167、供支持，向集团公司领导提供用于决策的基础资料。基本规定1 现场巡视的组织工作由工程管理中心主任负责；2 现场巡视工作的具体实施由工程管理部部长指定专人负责；3 巡视小组成员不固定，人数在2-3人，具体由中心主任临时确定；4 巡视检查的对象分为项目部、监理单位、施工单位；5 各次巡视检查的对象可以不同，具体由工程管理中心主任和巡视小组事前确定；6 巡视工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为依据；7 在访谈过程中，要求巡视组成员注意方法，并善于对其进行分析，获取对工程开展有用的信息；8 项目部对待巡视工作要积极配合，不得设置障碍，混淆视听；9 巡视组在开展巡视工作时，应做好相关记录，为巡视报告168、的编写提供依据；10 巡视工作要求达到有助于解决问题、提高工程管理水平的目的；11 对各个项目每月巡视不少于一次；12 对于检查中发现的问题，要及时与有关单位进行沟通，采取措施加以纠正；现场巡视工作的内容1 按照项目部工作质量检查内容，对项目部工作质量的检查；2 按照监理单位工作质量检查内容，对监理单位工作质量的检查；3 按照施工单位工作质量检查内容，对施工单位工作质量的检查；4 集团公司和管理中心的规章制度是否得到全面的贯彻和落实；5 工程项目的进展与计划目标的符合性；6 工程有关各方的协调性；7 了解项目部的困难和要求，协调解决有关问题；项目部工作质量检查内容1 工程的质量、进度是否与计划169、目标相符合；2 工作记录、现场签证是否符合集团公司和工程管理中心管理制度规定；3 工程有关方面的关系是否协调；4 是否按照集团公司和工程管理中心的规章制度进行管理；5 问题的处理是否及时等；监理单位工作质量检查内容1. 项目监理体系是否完善；2. 监理组织机构是否完善，人员是否到位；3. 工程的质量、进度是否与计划目标相符合；4. 旁站记录是否齐全；5. 监理日志是否全面、准确；6. 会议纪要内容是否符合工程要求；7. 现场签证是否严谨和准确；8. 工程各单位的关系是否协调；9. 监理的规章制度是否得到贯彻执行；10. 监理收集的工程资料管理是否规范；11. 是否按照监理方案开展工作；12. 170、对施工单位的管理是否高效；13. 问题的处理是否及时等。施工单位工作质量检查内容1 管理制度是否健全，主要的管理制度有：1) 组织机构及其职责分工；2) 质量管理制度；3) 进度管理制度；4) 物料控制制度；5) 安全管理制度2 组织机构人员是否按要求到位，尤其是技术管理人员；3 特殊工种操作人员是否两证(上岗证、操作证)齐全；4 现场文明施工管理1) 现场检查人员到位；2) 施工平面布置合理；3) 材料堆放整齐、工作人员着装符合施工要求；4) 对各不同功能区的管理措施到位，现场整洁，垃圾清运及时、彻底等。5 工程资料管理1) 有无专人负责；2) 工程资料是否齐全，记录是否全面；3) 保管措施171、是否得力等。6 安全生产1) 安检人员是否持证上岗；2) 是否定期进行安全检查，并填写有关记录；3) 是否定期进行安全教育，并填写有关记录；4) 有无安全事故；5) 有无安全隐患等。7 物料管理1) 现场材料是否根据规范要求进行质量检验；2) 检验批次和抽检频率是否符合有关规定；3) 对不合格品的清退手续和记录是否完备；4) 对材料设备的管理是否符合有关技术要求；8 工程施工的组织1) 施工机械设备的安排是否符合施工组织设计要求；2) 场地内施工组织，如人员、材料运输、各项工序的衔接等，其合理性如何等。9 工作程序与甲方、监理的衔接是否合理，是否有利于对工程质量的监控；10 对工程开展可能产生172、影响的其他方面。巡视检查的方法1 现场巡查，形成巡视检查表(一)2 文字记录检查1) 项目部文字记录l 员工工作记录；l 现场签证；l 会议纪要；l 项目部的工程资料等。2) 监理单位文字记录l 监理日记；l 监理月报；l 现场签证；l 设计变更；l 会议纪要；l 其它必要的监理工作资料。3) 施工单位文字记录l 工程资料；l 各项规章制度以及相关责任人；l 技术管理人员的资质；l 会议纪要；l 处理问题的有关记录l 其他反映规章制度执行情况的各项工作记录等。3 同工程有关方面会谈，主要有：l 项目部成员介绍工程现状；l 向质监站主管工程人员了解工作建议；l 向施工单位项目部长或技术负责人了解173、工作建议；l 向项目总监工程师了解工作建议等。巡视工作的总结1 每次巡视工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视报告，并有所有人员签名认可；2 巡视报告要求内容客观、公正，并以事实为依据；3 巡视报告应包括(但不限于)以下内容：1) 项目概况；2) 质量、进度、投资的实际与计划目标的偏差；3) 现场巡视检查表；4) 对项目部、监理单位、施工单位各自工作质量的评估；5) 工程项目在质量、进度、投资、合同管理、现场协调等方面存在的问题；6) 对存在问题的初步解决建议；7) 项目部要求协助解决的困难；8) 对巡视工作自身的小结。4 针对巡视报告中反应的问题，要求及时确定和落实解决方案，保证工程项目的顺利174、进行；5 巡视小组成员对巡视报告内容必须保密，由工程管理中心主任决定可以公开的内容，以免在管理上引起不必要的混乱。十七、工程签证制度目的 规范现场签证的处理程序，明确现场签证责任，协助做好成本控制工作，避免腐败现象的滋生。管理制度的编制依据1工程管理中心职能和职责范围；2工程项目部的授权管理范围。现场签证的管理权限1 经济签证按照经济签证办法进行权限界定；2 工期签证由集团公司领导审批；现场签证流程1 经济签证流程按经济签证办法有关内容执行；2 进度签证流程按施工合同、监理合同以及其他有关规定执行；现场签证的审查1 经济签证1) 审查签证项目的真实性和合理性；2) 审查签证是否按规定流程进行操175、作；3) 审查签证的文字表述是否全面准确，主要内容有l 发生的项目、时间、部位和范围是否准确；l 签证发生的原因是否阐述清楚；l 签证项目的做法是否明确；l 是否有增减工程量的具体数量；l 有无相关图纸和说明4) 审查签证工程量的准确性；5) 审查签字部门是否符合流程要求；6) 审查签字人员是否在授权范围内7) 审查处理签证的紧急程度是否符合工程项目的要求；2 进度签证1) 审查签证项目的真实性和合理性；2) 审查签证是否按规定流程进行操作；3) 审查签证的文字表述是否全面准确，主要内容有l 发生的项目、时间是否准确；l 签证发生的原因是否阐述清楚；l 签证要求是否明确；l 是否有相关的进度图176、表和说明。4) 审查签证工期的准确性；5) 审查签字部门是否符合流程要求；6) 审查签字人员是否在授权范围内。现场签证的资料管理1 签证原件部门资料室存档保管；十八、工程变更制度目的 规范工程管理中心对设计变更工作的管理,明确相应的职责范围和内容。基本规定1 项目部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的具体业务联系；2 项目部项目总工程师负责本专业设计变更的技术审核，同时兼顾其经济性，对不合理处，及时向有关单位和部门提出专业意见；3 作为重要工程资料，对设计变更的管理应严格按照审批流程和资料管理制度加以落实；4 资料员负责对设计变更流程情况的跟踪；5 项目部专业工程师负责对设计变更的实施情况进177、行跟踪；设计变更审查要点1 施工单位或监理单位提出设计变更的审查要点(1) 判别设计变更的必要性；(2) 采用的技术是否合理、先进；(3) 现场施工是否可行；(4) 变更是否存在对工程进度的严重影响；(5) 反映的内容是否全面，能否满足估价的要求；2 设计单位提出设计变更的审查要点(1) 判别设计变更的必要性；(2) 采用的技术是否合理、先进；(3) 现场施工是否可行；(4) 变更是否存在对工程进度的严重影响；(5) 设计变更的说明、图纸是否清楚、完整；处理程序1 设计院提出的设计变更(1) 根据实际情况，设计院提出专业的设计变更；(2) 资料员收到设计变更后，转发工程项目部、工程管理部、招投178、标管理中心的成本控制部；(3) 工程项目部和工程管理部提出技术审核意见，成本控制部提出经济评估意见；(4) 工程项目部、工程管理部和成本控制部达成一致后，下发监理；如有异议，则由提出异议部门与设计院和其他相关部门进行沟通协调，最终达成一致；(5) 监理对设计变更进行审核，签署意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，则同工程项目部、工程管理部和设计院沟通协调，达成一致意见后，下发施工单位；(6) 施工单位组织变更工程的实施；(7) 工程项目部与监理协作跟踪签证工程的施工过程；(8) 监理工程师、项目部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见；(9) 转交工程管理中心客户部进行材料归档。2 施工单位(或179、监理单位)提出的设计变更(1) 根据工程实际和图纸情况，施工单位(或监理单位)提出设计变更要求；(2) 监理单位对变更要求签署意见后，送交工程项目部；如有异议，则返回进行修改；(3) 工程项目部对设计变更要求进行技术审核后，转发工程管理部、成本控制部；(4) 工程管理部对其要求进行技术审核，成本控制部对其进行经济评估，并对费用变化提出处理意见；(5) 达成一致后，由工程管理中心负责人提交设计院，并督促其进行设计修改；如由异议，则由提出异议部门和有关部门进行沟通协调，形成最终意见；(6) 设计院根据变更要求，提出设计变更；(7) 工程项目部接收设计变更后，向工程管理部、成本控制部各转发一份；(8180、) 工程项目部和工程管理部对其进行技术审核，检查其是否符合原变更要求；成本控制部对其进行造价估算；(9) 工程项目部、工程管理部、成本控制部达成一致后，由工程管理中心负责人上报集团公司领导审阅；(10) 监理单位签署意见后，下发施工单位；(11) 施工单位组织变更工程的实施；(12) 工程项目部与监理协同跟踪变更工程的施工过程；(13) 监理工程师、工程项目部项目总工程师先后签署跟踪变更工程意见；(14) 工程管理中心客户人员进行材料归档。处理权限见现场签证办法中有关经济权限的规定十九、施工图纸审查制度目的 规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作的开展。一般规定1 工程项目施工图纸审查工作181、，必须遵守此项制度；2 施工图纸审查应根据施工图纸审查要点规定，对重点部分进行重点审查；3 工程管理中心主任负责组织有关部门和专业人员进行施工图纸会审；4 施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查的工作要点；5 各专业工程师对施工图纸提出会审意见，项目部部长负责整理，形成部门意见；6 工程管理中心主任负责审阅部门意见，报集团公司和各有关部门审阅，无异议后，形成集团公司会审意见，抄送设计院和其他有关部门。实施程序1 接收设计院下发的施工图纸；2 工程管理中心主任联系有关部门，安排专业工程师，进行会审前的工作布置；3 有关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在规定时间内整理出审查意见；4182、 召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整理出会审意见；5 项目部部长根据会议内容进行整理，形成部门意见，抄送总工和有关部门审阅；6 意见一致后，形成集团公司施工图纸会审意见按，抄送设计院；7 客户文员将审查文件备案。二十、工程汇报制度目的规范工程汇报的程序和汇报内容，使集团公司及时、全面、有效地掌握工程进展情况。基本规定1. 工程汇报分为例行汇报和专题汇报；2. 例行汇报每月一次，采用统一的工程月报形式；3. 专题汇报根据情况随时进行，内容不限；4. 汇报内容应真实、准确、及时；5. 工程月报由项目部部长负责编写；6. 工程月报采用电子文档和书面方式提交；7. 工程月报原件在工程管理中心主任183、审阅后交资料室保存。汇报程序1. 各专业工程师在每月1日前将本专业上月的工程情况书面报项目主管；2. 项目主管将各专业上月的工程情况汇总后在每月3日前报工程管理中心综合管理部；3. 工程管理中心个部门审阅后形成报告，由工程管理中心负责人上报集团公司领导；4. 专题汇报由项目部上报工程管理中心主任审阅后报集团公司领导；工程月报的主要内容1. 项目部工作开展情况；2. 工程的形象进度；3. 实际进度与计划进度的对比情况；4. 工程的质量状况；5. 工程质量事故的处理情况；6. 工程的安全文明施工情况；7. 工程进展中发现的主要问题及其处理情况；8. 工程进展中遇到的困难及其影响；9. 需要工程管理184、中心或集团公司解决的问题；二十一、现场工作记录制度目的规范工作记录的内容，为索赔和反索赔管理提供依据。基本规定1 工程项目部的成员每天完成自己的工作记录；2 记录内容应具有真实性、可靠性和全面性；3 对于记录中反映的问题，要在处理完后，进行问题“封闭”，意即在记录问题的位置，注明其处理情况，如责任人、处理效果、处理日期等；4 天气情况的记录由项目部制定专人负责，记录内容包括风级、气温、降雨等内容，格式如下：风力3级，小雨，1117。要求记录的工作内容1 当日专业单项工程的进展情况；2 发生的签证情况（部位、工程量）；3 当日材料到质监站送检的情况（种类、数量）；4 甲供、甲控材料的进场和使用情185、况；5 当天参加的会议及会议的主要内容；6 需解决的事项；7 当日现场发现的问题及处理意见、处理结果等；8 其他需记录事项。二十二、工程事故处理制度目的规范工程事故的上报和处理程序，明确项目各级人员的处理权限和责任。基本规定1. 工程事故包括工程质量事故和工程安全事故；2. 当发现出现工程事故后，现场相关人员应立即协助监理工程师通知承包商停止相应部位以及与其有关部位和下道工序的施工工作；3. 如情况可能进一步发展时，项目部部长应要求监理单位和施工单位加强观测，并根据需要制订和采取防护措施；4. 项目部负责及时采取声像、实测、文字记录等手段，记录事故发生时的状态；5. 事故的调查、分析、处理和责186、任界定工作由监理单位组织，建设单位配合；6. 事故调查处理组根据情况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单位和建设局等单位组成；7. 处理质量事故的费用由责任单位承担；8. 制定事故处理方案,应体现以下原则： （1）安全可靠,不留隐患 （2）满足建筑物的功能和使用要求 （3）损失最小9. 工程事故报告、事故调查分析处理报告、事故处理报告等报告均为一式四份。事故处理程序1. 事故发生后，由工程项目部协助监理单位起草工程事故报告，报工程管理中心主任、集团公司领导；2. 集团公司总部长组织集团公司相关部门的人员参加事故的调查处理；3. 监理单位根据情况组织有关单位组成事故调查处理组，开展调查分析工作187、。如有必要可邀请有关专家和政府有关部门参加；4. 在事故调查处理组全面调查分析的基础上由监理单位编写出事故调查分析处理报告，经事故调查处理组各成员签字（盖章）确认后报工程管理中心；5. 事故调查分析处理报告由工程管理中心主任、项目总工程师审查签署意见后报集团公司领导审定，作为界定事故责任和确定事故处理方案的结论意见；6. 项目部督促施工单位按确定的处理方案对事故进行处理；7. 处理完毕，督促监理单位组织有关人员对处理结果进行严格检查、鉴定和验收；8. 鉴定、验收通过后督促监理单位编写提交事故处理报告。工程事故报告的主要内容1. 事故发生的时间、地点；2. 事故发生的现状，包括事故的类型、发生的188、部位、分布状态及范围、缺陷程度等；3. 事故发展变化的情况；4. 有关事故的观测记录；5. 事故可能的产生原因；6. 采取的初步防护措施。事故调查分析处理报告的主要内容1. 与事故有关的工程情况；2. 事故的详细情况；3. 事故调查中有关的数据、资料；4. 事故原因分析与判断；5. 是否需要采取临时防护措施； 6. 事故责任分析；7. 事故涉及的有关人员与主要责任者的情况；8. 事故处理方案与措施。事故处理报告的主要内容1. 事故处理过程中的有关数据、记录、资料；2. 对处理结果的检查、鉴定和验收记录；3. 事故评估；4. 结论意见。二十三、员工培训制度目的 规范员工培训工作，为提升员工综合业189、务素质和项目管理能力创造良好的条件。员工培训目标通过跨学科、跨专业的知识学习，拓展员工知识面，提高项目管理能力，增强本部门的整体竞争力。员工培训的主要内容1 职业技术，包括工程技术和项目管理技术；2 与工程建设和房地产开发有关的知识和法律法规；3 职业道德；4 企业文化；5 集团公司和本部门管理规章制度；基本规定1 部门培训工作由工程管理中心主任组织；2 根据集团公司和工程管理中心的发展规划、年度工作计划，培训计划每半年制订一次，；3 建立本中心员工培训记录，由资料室统一管理；4 每月27日前员工提交本月内参加培训的心得体会和合理化建议，并纳入员工培训记录；5 中心主任应对每月培训情况进行了解190、跟踪、反馈和总结，逐步提高培训的效果和质量；6 业务培训内容应与国内房地产业的发展同步，并在此基础上有所超前；7 员工可以根据自身掌握的信息和资源，向中心提出培训学习建议和申请，由各部门进行统筹；8 各部门应对新员工进行部门管理规章制度的培训，使其了解有关要求。员工培训计划应包括的内容1 培训计划的编制依据、目的；2 培训的目标(短期和长期)和对象；3 培训的内容和学时；4 培训师资人员的安排；5 参加培训员工的课时编排；6 培训方式的选择；员工培训的方式1 部门内部：1) 员工按照部门要求进行自学；2) 本专业经验交流，如讨论、论坛等；3) 跨专业的互相学习；4) 各项目之间的观摩和交流。191、2 与集团公司其他部门之间的交流：1) 集团公司领导的指示和要求；2) 跨部门研讨会；3) 跨专业、跨学科的知识学习。3 与集团公司外部的交流1) 参观、考察；2) 邀请专家学者授课；3) 专业讲座和培训4) 新工艺、新技术、新材料、新设备的学习。二十四、索赔管理制度目的明确在索赔管理中的工作要点，规范索赔处理程序。索赔的分类索赔分为索赔（承包商向开发商的索赔）和反索赔（开发商向承包商的索赔）两类。索赔管理制度的使用范围涉及现场签证的问题处理，优先采用现场签证制度，对于可能产生较大影响(质量、费用、工期等方面)的索赔事件，则适用本制度。索赔的预防1. 按照全面履行和实际履行的原则真实、有效、及192、时地履行合同；2. 在项目实施过程中，应对可能引起索赔的情况有所预测，并将可能发生的问题及时通知承包商，督促其及时采取针对性措施，减少索赔事件的发生；3. 对工程的各项文字记录资料要真实、准确、严谨、全面、及时；4. 各项指令、通知、答复、协议等应采取书面形式，并存档；5. 加强工作的组织性、计划性和前瞻性，减少索赔事件的发生。资料的整理收集1. 现场工程师应做好平常的工作记录，真实、准确、及时、全面地反映工程状况；2. 资料员、专业工程师、项目主管在平时的日常工作中要注意工程文件的收集整理，按照工程资料管理制度及时存档；3. 应收集整理的工程文件包括：1) 招标文件、工程合同及附件、补充协议193、经确认的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；2) 各项有关设计交底记录、会审记录、变更图纸、变更施工指令等；3) 各项经现场工程师或监理工程师确认的签证；4) 各项往来信函、指令、通知、答复等；5) 各项会议纪要；6) 施工计划及现场实施记录；7) 现场工作记录；8) 工程停电、停水和其他干扰事件影响的日期、持续时间及恢复施工的日期；9) 文件的收发记录；10) 有关施工部位的照片和录相等；11) 工程验收报告及各项技术鉴定报告、监测报告等；12) 工程材料进场、验收、使用等方面的凭据或记录；索赔的提出1. 索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向通知；2. 发出索赔意向通知后194、10天内，向监理工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；3. 当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔的有关资料和最终索赔报告。4. 承包商提交的索赔文件应该包括索赔信、索赔报告和附件三部分。索赔的认定1. 监理工程师通过对索赔事件真实性和索赔要求合理性的审查计算，作出初步处理意见上报工程管理部；2. 工程管理部对索赔事件的真实性和事件发生的原因进行调查后形成初步意见并上报工程管理中心，工程管理中心主任负责对上述意见进行复核；3. 工程管理中心会同成本控制部、集团公司法律顾问对事件责任界定形成审查意见并195、报集团公司领导；4. 配合成本控制部负责的索赔费用计算，协助提供有关资料；5. 费用索赔的审批权限参照现场签证的有关规定；6. 工期索赔的确定由集团公司领导负责；7. 索赔的认定工作应在监理工程师收到索赔报告后的28日内完成或给出答复。索赔资料的管理有关承包商提交的索赔文件、监理单位的意见、集团公司各部门对索赔的调查和审查意见、认定结论等均应交资料员存档。反索赔的提出1. 集团公司各部门均可向集团公司提出反索赔建议；2. 工程管理中心工程管理部负责事态调查，收集整理与反索赔相关的工程资料；3. 集团公司有关部门共同进行分析，研究和确定反索赔的内容；4. 配合成本控制部起草反索赔意向通知，经集团196、公司领导审核同意后在合同规定的时限内送交承包商；5. 配合成本控制部整理反索赔报告，提出与索赔有关的现场资料；6. 反索赔报告经集团公司领导审核同意后送交承包商。 二十五、工程竣工验收制度目的规范工程竣工验收内容及程序，提高工程验收质量及工作效率。验收条件1 已完成建设工程全部设计及合同约定的各项内容；2 建筑现场清理干净，符合验收条件；3 有完整的施工技术档案和资料；4 监理资料完整；5 建设单位档案资料齐全；6 有施工单位签署的工程保修书。1） 保修范围、保修内容及保修时间按合同或国家规定执行，2） 保修时间起算日期为建设工程竣工验收通过之日；验收程序1 施工单位自检，编制竣工验收报告，报197、告内容包括：1） 已完工程情况2） 技术档案及施工资料情况3） 建筑设备安装调试情况；4） 工程质量评定情况2 监理单位组织初验并督促施工单位在限定的时间内整改完毕；3 建设单位进行专项验收：1） 规划验收，取得市建筑工程规划验收合格证；2） 燃气验收，取得市燃气工程验收证书；3） 消防验收，取得建筑工程消防验收意见书；4） 民防验收，取得市民防工程验收证书；5） 质量技术监督部门，出具有关合格证明或准用文件；6） 环保验收，取得市建设工程环保验收合格证；7） 档案验收，取得市工程验收档案认可书；4 建设单位提前三个工作日通知工程质量监督机构对验收进行监督；5 建设单位组织设计、施工和监理等单198、位进行竣工验收，质监单位进行监督；6 验收通过后三个工作日内，建设单位或质监部门签发整改通知书，竣工验收日期以最终验收通过日期为准；7 建设单位编制竣工验收报告。8 验收通过后十五天内，建设单位应向主管部门办理备案手续，取得市建设工程竣工验收备案证明书。二十六、工程移交制度目的明确工程移交工作的内容、程序和责任，确保工程移交顺利进行。移交前工作1 工程管理部依据管理中心和集团公司要求和工程实际，配合业主公司尽早介入；2 工程管理部资料员按资料管理制度准备须移交的各种资料；3 设备清单及移交记录中的具体内容，由工程管理部和业主管理公司根据工程项目的具体情况商议确定；4 由工程管理中心主任组织，成199、本控制部、监理单位、施工单位等单位参加，配合业主管理公司进行移交前的联合验收；5 施工单位依据验收意见进行整改，达到要求后，向相关管理公司移交。移交内容1 相关业主公司所需建设工程的全部竣工资料，及相应项目的工程保修书；2 工程现场实物；3 设备清单及相关资料；4 所有施工单位维修责任人、设备供应商及联系电话；5 备用件移交；6 须业主公司办理手续的项目清单：1） 月供水计划执行单2） 正式用电手续办理；3） 停车场使用的相关手续4） 各项代缴费用项目清单7 双方认可的水电表读数；8 遗留问题清单；移交程序1 建设工程竣工验收后一周内开始移交工作；2 工程管理资料员向业主公司移交资料；3 由工程管理部组织施工单位向业主公司进行现场实物的清点、移交；4 业主公司出具工程及资料整改意见；5 工程管理部资料员和项目资料员完善资料，工程管理部督促施工单位整改；6 业主公司出具接收意见，签署移交文件；7 将业主管理公司签署的接受文件等有关移交文件，抄送成本控制部、财务部等公司相关部门。