1、集团公司供应循环内部控制管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录管理制度1第一节 内控概述3一、定义与范围3二、控制目标3三、主要控制节点3四、控制政策与方法4第二节 组织机构及岗位职责5一、 部门及部门职责52、供应循环涉及部门及职责7二、岗位职责7第三节 授权体系9一、 需求审核审批9二、采购计划审核审批9三、供应商选择具体见审核审批授权表10非固定资产审核审批权表10第四节 管理制度12物料采购供应计划管理办法13一、目的13二 、范围13三、涉及的其他相关制度13四、管理职责13五、业务流程13物料采购2、控制管理办法15一、目的15二、范围15三、相关程序及制度15四、业务流程15设备采购管理制度181. 目的：为了有效规范公司各种生产经营设备的采购行为，切实提高工作效率，降低公司采购成本，特制定本制度。182. 范围：本细则适用于公司任何用于生产经营所需设备。183. 参考文件：184. 权责：185. 作业内容：19供商管理制度23一、目的23二、范围23三、定义：23四、权责部门：24五、业务流程24物料进库管理办法27一、目的27二、范围27三、相关程序管理文件27四、业务流程27物料出库管理办法29一、目的29二、范围29三、相关程序管理文件29四、业务流程29物料仓库管理制定30物3、料仓库盘点管理制度32第一节 内控概述一、定义与范围本制度所述供应循环涵盖了从物资的购置、储存到传递至生产各部门的全过程，主要包括采购、仓储两个主要业务环节。供应循环的内部控制指对供应计划、采购作业、存货流转、仓储等供应业务流程中的重要节点进行全面监控和管理。二、控制目标 确保采购业务集中归集供应管理部门运作，并纳入公司的全面经营预算和计划控制范围，避免重复采购和盲目采购；确保采购业务在预先设定的规范的参数体系和分级授权的审核体系下进行，以实现采购业务发生的合法性、合理性、计划性、有效性；确保存货仓储业务的发生在预先设定的规范的参数体系和标准化操作流程指引下进行，以实现存货资产高效率周转，减少4、资金占压和资产沉滞。三、主要控制节点1、各生产部门的需求和请购；2、进货渠道建设；3、采购计划制定；4、采购定价；5、合同形成；6、自行采购；7、仓库实物流转；8、仓库信息报告。四、控制政策与方法1、归口各部门采购权，实施统一采购政策高级管理层定期设定和调整个别特定自采权限和特定采购模式，其他物资采购权限归口供应部门，实现集中操作、统一调度； 供应部统一采购管理模式、管理政策、货源管理和业务控制标准及流程，统筹规划批量物资需求，尽量形成批量采购，提高供应链整体的协同能力和反应能力。2、采购作业计划性控制在经营预算目标指导下，根据销售计划和各生产部门物资需求，形成月度需求和临时需求供应业务计划，5、直接规范采购作业指令和进度安排，保证充分及时、灵活调整的供应能力，并提供详尽的资金使用依据。3、采购业务分级权限监控采购业务程序中的各重要环节根据业务特点和金额大小等，分别接受不同级别的授权控制，减少业务运作的任意性和盲目性，强化权限决策和权限责任。4、进货成本有效性控制采用供应市场分析、供应商管理、实施特殊采购程序规范、定价权的授权控制等多种方法，实现综合供应成本的不断改进，促进优化成本管理之财务目标的实现。5、库存物资多级帐务管理建立仓库业务部门和财务会计部多层次帐务体系：根据业务操作部门和财务职能部门的特点及需求，形成基层帐务体系和财务一级帐务体系各自物流、资产和业务等反映信息地重点和形6、式，在多层次帐务体系之间建立凭证、单据、帐表等形式的全面业务接口和严密的勾稽关系，实现多层次的信息记录、沟通和反馈机制。6、仓储物资数据分析与报告制度按物资特性定义库存和库存参数标准，定期形成基础数据的分析和相关报表、报告的传递和反馈，在向生产部门提供及时、充分供应的同时，实现库存规模、结构和周转率有效性控制。7、存货帐实准确性控制通过贯彻基层帐务建设的一般控制标准和实施在库物资的定期抽查和循环盘点，保证库存物资帐实一致，提高资产规模、资产价值及资产减损等财务信息的准确性和真实性。8、在库物资清查处理制度和存货非生产损耗控制按物资流转和生产特性，明确不确定性和潜在风险较大、物流费用较高的库存物7、资，划定重点控制存量、流量和周转的物资范围，制定有针对性的，特殊的物资交接、在库存储和清理政策，减少滞料和废料，控制生产环节之外的物料消耗。第二节 组织机构及岗位职责一、 部门及部门职责 1、供应循环管理组织机构供应部：直接参与制定公司在既定会计期间内整体供应政策和预算安排，规划供应部内部具体业务的管理模式；实施归口物资的采购、仓储，相关的物资购存进度及结构规划、物料实物管理、基础帐务管理、物料流转帐表和报告。供应部内部设一个业务统筹管理控制职能计划成本职能；两个业务运作职能，即采购职能和仓库管理职能；一个信息辅助职能，即档案资讯职能。计划成本职能：与财务管理部在采购计划和进货成本控制方面形成8、主要工作接口，负责物资采购流程与进度的全面计划和控制，监督本部门预算指标的执行并汇总分析和报告预算完成情况；制定和调整采购业务的操作标准以及特殊采购行为的管理模式，设定仓库管理的标准参数，实施材料市场行情调研和主要供应商调研，制定进货成本控制目标和控制方法，组织对采购业务执行过程、执行结果和供应商交易、供应商合作的考评，提交供应商汰换和新供应商引进的建议；对采购作业、进货渠道选择、进货价格确定和其他采购费用进行规范性指导、监督，并负责采集、汇总、加工和提供采购业务相关的基础数据资料，包括供应商资料、材料市场行情、采购业务历史数据等，向供应部经理提出改进采购业务的建议。采购职能：按有关责任部门设9、定的技术型号标准组织招标采购；根据采购计划，按相关规程、指标要求及授权范围操作执行具体采购业务，包括业务洽谈、询比价、下单、催单、查单、退货补货执行、差异记录等，形成自我监督和接受外部监督；具体协调与供应商的合作关系，落实供应部与供应商的交易合作策略，收集供应商和材料市场的基础信息，向档案资讯职能汇总，直接参与供应商交易考核。仓库管理职能：库区、仓位的具体安排调度；仓库物料的收料、发料、退料、转调、存储、清查、盘核、外验、销毁等实物管理，在库物资仓储保管。实施物料编码、仓储货位编码、实施物料仓储标准参数、仓库基础帐务记录冲销、制单和单据传递、定期库存分析、相关帐表汇总和报告等信息监管。档案资讯10、职能：汇总、归集、建档、维护、更新所有采购业务的相关信息及文档，包括供应商档案、合同订单档案、材料市场价格信息库、招标采购工作档案等；按权限级别控制档案资料的调用；定期对原始信息数据进行分类汇总和其他形式的加工，充实基本数据库，提交相应报表，为部门内和其他管理部门提供多层次的决策信息支持；在帐务管理和库存信息分析管理上与财务管理部形成工作接口。2、供应循环涉及部门及职责财务审计部：按业务控制要点和权限划分范围参与采购、仓储、存货管理等供应循环控制，主要职权包括供应计划和资金计划的审定、重要合同会签、参予和监督招标议标采购、以及相关控制评价工作；定期获得和汇总相关票据和明细帐表，负责重点环节审核11、票据审核、对帐、核算；对采购作业和自采过程进行定期稽核，提交稽核报告。各需求部门（生产单位、生产安环部、技术部及其他）：提出物资需求或者请购，传递需求计划或请购需求，参与特定采购程序。办公室（法务部）：对采购合同进行法律条款审定，并负责最后合同签章。品质保障部：负责材料物资到货、退库等环节的质量检验和验收工作。二、岗位职责供应部部长：协调和规划部门内具体工作，落实供应部相关预算任务，并根据预算限额控制本部门的业务运作；审定采购库存业务参数指标的设定结果；审定进货价格成本控制目标并指导具体推进措施，审定存货流转的改进目标并指导具体推进措施；审核和提交存货资产损溢的定期处理报告；审核超预算采购支12、出和费用支出。负责定期进行重点供应商询价，控制采购人员的询比价程序，收集主要物料的市场行情资料；根据基本进货成本信息和财务管理部传递的成本变动数据，提交重点物料进价成本管理改进目标的建议。计划成本员汇总需求计划、制定和提交物资供应计划，并根据审定结果下达采购指令，组织监督采购人员计划完成情况和收集反馈信息；收集供应商基本信息，参加供应商考核和评审。制订进货价格成本控制目标和推进具体控制措施。档案管理员：负责合同、订单，采购数据、价格数据、库存数据、供应商文件的归档、维护、更新，进行重要信息汇总统计，每月出据分类汇总报表；按权限管理资料调用，对供应部内部人员调用资料提供全部权限，供应部外部人员调13、用资料经供应部经理确定权限。采购员：负责按照设备管理部门及使用部门共同制订的设备购置质量、型号、技术规格标准和进货渠道限制标准，制作标书，组织具体招标活动，并与设备管理部门和使用部门共同确认招标结果，并按招标结果进行采购；归集所有招标工作档案并在档案管理员存档；根据采购计划按操作规范的要求完成采购业务，对供应商实施询比价程序，跟催供应商备货，记录和回馈采购业务的基本情况和异常情况，负责收集、汇总和上报供应市场行业信息，组织收集供应商和原材料市场的一般数据资料。仓库主管：负责库存物资动态信息的跟踪、汇总，监控库房控制指标的达成情况； 与档案管理员进行数据交流，定期按库存参数标准提出补货需求。指导14、和监督各仓库管理员对物资日常进出库作业，制订和调整库存参数。仓库管理员：负责物资正常出入库、退料入库、盘盈入库、毁损出库、盘亏出库、退货出库等收发料环节交接，物料出入库数量清点和制单，日常在库物资仓储作业。负责仓库的日常管理，协助品质保障部质检员进行检验工作；物资进出票据汇总，建立并具体负责库房明细帐登记工作；与档案管理员核对月进销存报表，并向档案管理员报月报表和汇总出入库单据。第三节 授权体系供应循环业务授权，是指在公司内部各级管理人员和业务操作人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，执行采购及库存管理的各项业务的发起、协商、审核和审批。一、 需求审核审批1.固定资产（1）内15、部审核审批生产用：需求单位提交立项报告，需求部门主管审核，设备管理部门与财务审计部会同复核，生产分管副总会审核定，总经理审批。非生产用：需求单位提交立项报告，需求部门主管审核，财务审计部复核，需求部门分管副总核定，总经理审批。（2）上报集团采购员按审批后需求根据集团相关规定制定设备采购申请，办公室按照公司相关规定制作文件上报集团（生产技改报生产处，投资报投资处，无法确定报集团办），集团审批。2.非固定资产具体见审核审批授权表。二、采购计划审核审批 1.固定资产 采购员按集团批复制作采购计划，供应部主管审核，财务审计部复核，总经理审批。按集团要求报集团供销公司。 2.非固定资产：具体见审核审批授16、权表。 三、供应商选择具体见审核审批授权表非固定资产审核审批权表项目发起部门会审部门审核部门审批部门物资需求计划各部门部门主管分管副总物料采购供应计划计划成本员档案管理员供应部主管供应分管副总计划超预算说明计划成本员财务审计部供应部主管总经理1千元以下临时需求各部门部门主管1千元以下临时采购计划计划成本员供应部主管财务审计部长1万元以下临时需求各部门部门主管分管副总1万元以下临时采购计划计划成本员供应部财务审计部主管分管副总1万元以上临时需求各部门财务审计部部门主管分管副总总经理1万元以上临时采购计划计划成本员财务审计部供应部分管副总总经理预算内项目采购1万元以下合同采购员生产安环部、使用部门17、技术部、财务审计部、供应部分管副总预算内项目采购1万元以上合同采购员生产安环部、使用部门、技术部、财务审计部、供应部分管副总总经理预算外项目采购合同采购员生产安环部、使用部门、技术部、财务审计部、供应部分管副总总经理定点供应商名单确定计划成本员各使用部门供应部主管分管副总定点采购年度合同供应部主管生产安环部、使用部门、技术部、财务审计部分管副总总经理定点供应商汰换和取消定点资格供应部主管财务审计部分管副总物资停止定点采购使用部门供应部主管财务审计部分管副总新供应商开发采购员生产安环部、使用部门、技术部、财务审计部、供应部分管副总总经理安全库存量设定仓库主管生产安环部、财务审计部、供应部分管副18、总盘赢盘亏账务处理仓库主管供应部、财务审计部分管副总总经理滞料销毁仓库主管供应部、财务审计部分管副总总经理第四节 管理制度物料采购供应计划管理办法一、目的本管理文件明确了物料采购供应计划编制和分解、执行及反馈的管理要求与操作规范，以制定满足公司日常生产经营需要的物资采购供应计划，指导具体采购工作。二 、范围本管理文件适用于非自采范围的生产性物料（原辅料、包装材料、五金配件、油料、钢材、石墨制品、化学量具、劳保用品、低值易耗品、印刷品）和非生产性物料（办公用品）的采购供应计划编制及审核。三、涉及的其他相关制度 物料采购控制管理办法四、管理职责 需求部门：按本部门生产需要，制定月度或者临时物料需求19、计划。生产安环部：按公司生产的整体需求，核实、调控各需求部门物料需求。财务审计部：核实各需求部门非生产性物料需求计划，核实生产物料采购供应计划，监督审查采购供应计划实施的合理性、合规性、有效性。供应部：负责按审定的需求计划汇总并编制、送审合理的采购供应计划。五、业务流程1、需求计划的制订与调整（1）需求计划采用统一申报、逐级审查，各需求单位根据生产计划，编制物料需求计划，由本单位、本部门主管领导审批，复核部门（生产安环部或者财务部）复核，分管领导审批后，报供应部汇总。（2）原则上不提倡申报临时需求计划，确实因生产调整、设备抢修的紧急计划可申报临时计划，申报临时计划上应注明“紧急件”字样，并说明20、是追加、变更或者减少，报供应部汇总。（3）按时间跨度计划分年计划、季度计划、月度计划，编制申报时间分别为：年计划为每年的12月15日-20日，季度计划为上季度末5天，月计划为上月20-25日。（4）如因实际情况发生变更需更改计划，必须在采购计划实施前通知供应部门，如因通知延误，由相关责任人承担因此产生的损失。（5）需求计划制定时，必须在考虑供应周期的前提下如实写清品名、规格型号、技术参数和要求、单位、申请数量、需求日期。如因规格型号错误造成的损失一律由申报单位承担。2、采购供应计划的制定与调整（1）采购供应计划由供应部计划成本员根据审定后需求计划汇总，结合库存，按存货参数设定要求，编制采购供应21、计划，并按授权，逐级审查审批。（2）如因需求计划发生变更，计划成本员必须在第一时间通知采购人员，否则因此产生的损失，由相关责任人承担。（3）采购计划制定时必须在考虑采购周期的前提下如实写清品名、规格型号、技术参数和要求、单位、采购数量、采购控制金额、需求日期，如因规格型号错误造成的损失一律由计划成本员承担。3、资金需求计划制定（1）按公司资金预算管理要求，严格执行采购资金预算。（2）计划成本员按采购供应计划，结合采购人员用款需求和应付账款明细表，制定年度、季度、月度资金需求计划，经供应部主管审核后，经供应部分管副总审批后，报财务审计部统一汇总制定资金用款计划。4、采购供应计划的分解与执行（1）22、计划成本员按照生产安环部制定的生产排产计划，分解采购计划至相应采购员，并按月度计划分解为周计划，该计划经供应部主管审核后，下发到相应采购人员具体执行。（2）采购员按周采购计划制定周到货情况发到仓库主管，仓库主管按照计划情况及时安排接货、检验、入库等手续。（3）严格按照物料采购控制管理办法要求执行采购任务。（4）每周计划成本员召集采购计划执行进度总结会，督促计划完成，处理影响完成进度的异常情况。物料采购控制管理办法一、目的本管理文件明确了控制和监督具体采购作业环节的程序、方法和参予人员，以规范采购作业的控制流程。二、范围 本管理文件适用于所有非固定资产的采购作业。三、相关程序及制度供应商管理制度23、 物料采购供应计划管理办法 四、业务流程1、询比价控制步骤涉及部门及岗位步骤说明1采购员一般采购业务须经询比价程序，采购员要提供至少3家供应商报价，填写询比价会审单2供应部使用部门财务审计部生产安环部/技术部分管副总/常务副总总经理询比价会审单经供应部形式审核后，按询比价申报单内容下订单或签合同，使用部门确认，财务审计部、生产安环部/技术部会审后，提交到分管领导和常务副总核定，并报总经理审批后执行。3采购员档案管理员经审核的询比价会审单必须与合同或订单等以及会签单由采购员在实施采购后及时报备档案管理员3、 采购跟催步骤涉及部门及岗位步骤说明1采购员采购员对日常采购进行供应商备货跟催，并对采购作24、业进行异常情况记录，按订单或合同编号形成采购业务异常记录表2档案管理员采购业务异常记录表作为供应商交易考核的依据，定期向档案管理人员归档3计划成本员供应部主管计划成本员定期监督和汇总采购作业具体结果，对比计划要求进行采购作业准确率统计（品种内容、数量、交货期），将准确率统计结果报供应部主管4采购员采购员将发票、付款日期等结算条件作备查登记，记录于发票、付款登记表4、采购稽核步骤涉及部门及岗位步骤说明1审计员财务主管分管副总总经理财务审计部审计员组织对采购作业程序进行定期或不定期稽核，形成稽核报告，报财务主管、分管副总和总经理2审计员稽核范围包括供应部统一采购和部门自采两部分，自采稽核程序参照自25、采管理 5、采购注意事项：1）询比价采购作业时，必须经询价、议价、比价三个程序，并形成书面记录。2）确属货源紧张、独家代理、专卖品等特殊情况，须进行详细的书面说明。3）凡由签有长期供货合同的供应商供货时，采购员可依合同价格核价，不需按询比价程序采购。4）长期供应商的选择具体参照供应商管理制度。5）选择询价或采购的对象，应依照直接生产厂商、代理商、经销商的顺序选择。6）选择的询比价供应商应具有相近资质。7）专业物料或用品，采购部可会同使用部门、财务审计部共同询价与比价。8）采购员原则上必须按照公司制定的标准合同范本草拟采购合同，如因特殊情况确实需要更改条款的，须按程序核批，具体见合同管理办法。926、）如因决定延缓或中止物资采购，采购人员应与供应商沟通，确认可以承受的延缓时间或者中止本次订单执行，一旦不用，争取早日退货，同时按合同约定赔偿相应的款项。采购部门定期张榜公布本公司退货批次，以杜绝不负责任的采购，并减少公司的损失。设备采购管理制度1. 目的：为了有效规范公司各种生产经营设备的采购行为，切实提高工作效率，降低公司采购成本，特制定本制度。2. 范围：本细则适用于公司任何用于生产经营所需设备。3. 参考文件：3.1. 供应商管理制度3.2. 物料采购控制管理办法3.3. XX 稀有金属钨业控股集团有限公司设备采购实施细则4. 权责：生产安环部的职责：负责编制审核技改项目和日常生产经营的27、设备购置计划；负责编制审核技改和日常生产经营设备的采购预算及时间安排；负责编制审核公司所有拟采购设备的技术要求、节能环保性及设备装备水平等是否符合技术发展要求；参与公司设备采购的评审；参与公司供应厂（商）的评价。财务审计部的职责：负责审核投资项目的设备购置计划；负责审核投资项目设备的采购预算及时间安排；负责所有设备采购实施的监督检查；负责对设备采购的合规性进行审查；负责公司设备采购过程的监督检查；负责组织对设备采购合同履行情况进行检查；参与公司供应厂（商）的评价，参与公司设备采购的评审。办公室（法务）的职责：负责公司设备采购文书的规范和法律风险防范工作；负责设备采购合同的合法性、合规性审核；参28、与公司设备采购的评审工作；参与公司供应厂（商）的评价。供应部的职责：负责具体实施公司所有设备的采购，依据公司批准的设备购置计划，按程序进行设备采购；负责组织对供应厂（商）的评价工作及公司供应厂（商）的日常管理工作；参与公司设备采购的评审。设备需求部门：参与设备审核拟采购设备的技术要求、及设备装备水平等是否符合技术发展要求；参与公司设备采购的评审。5. 作业内容：5.1. 申报计划1) 需求部门在申报设备需求计划前，必须做好设备方案论证、设备选型，确定采购设备的名称、型号规格、技术要求、供货范围、交货时间。对技术复杂、采购预算较大或生产工艺流程上的重要设备，应当组织设计（或设备选型）审查和必要的29、设备实地考察，设备考察对象包括设备制造厂（商）、同类设备使用单位，并将考察报告随已核批的需求计划一同提供给供应部。2) 设备采购计划报送供应部之前，须向公司相关部门报送设备购置计划，并获批准。未获得批准的设备采购计划将视为无效计划。3) 属于企业技改项目和日常生产经营的设备购置计划由生产安环部负责审批；属于投资项目的设备购置计划由财务部负责审批。4) 需求部门申报的设备需求计划必须有部门负责人或部门分管负责人、和经办人的签名，缺一不可；部门负责人对报送的设备需求计划（尤其是技术要求）负责。5) 供应部按照集团公司设备采购计划的要求统一报送集团供销公司（国内设备）或者进出口公司（进口设备）。6)30、 设备需求计划报送供应部的时间为：年度需求计划于上年11月25日前；季度需求计划于本季度20天前；月度需求计划于上月15日前。计划上报的同时要报送电子版。5.2. 设备采购程序1) 由集团供销公司代购的设备，按照XX 稀有金属钨业控股集团有限公司设备采购实施细则有关规定办理，集团批复由公司自行采购的设备批文后，供应部按公司规定组织实施采购。2) 招标采购、竞争性谈判采购和单一来源采购参照XX 稀有金属钨业控股集团有限公司设备采购实施细则相关规定。3) 询（比）价采购：参照物料采购控制管理办法A. 拟参与询（比）价采购的供应厂（商）名单、资质文件以及必要时的考察报告，供应厂（商）的综合实力及品牌31、知名度须处于同一档次，且数量不得少于三家。B. 供应部对拟参与询（比）价采购的供应厂（商）资质进行初审，初审后参与询（比）价采购的的供应厂（商）不足三家时，应按要求及时补充推荐新的供应厂（商），直至数量满足三家及以上。C. 供应部按照需求部门提供的已经审定的技术要求编制询（比）价文件，并发给初审合格的供应厂（商）。D. 供应厂（商）须在规定的时间内，按照询（比）价文件的具体要求进行报价，超过报价期限未进行报价的供应厂（商）将被视为放弃此次报价机会。E. 供应部将供应厂（商）的报价进行汇总、评价，并报相关审核部门核准。5.3. 设备合同签订与履行1) 设备合同签订原则。在履行完以上设备采购程序并32、确定了设备供应厂（商）后，由供应部与供应厂（商）拟订采购协议和技术协议，并由供应部出具物资采购合同审核会签单送呈相关部门进行会审。2) 所有设备技术协议及设备采购合同均须采用集团公司规定标准格式。3) 供应部与供应厂（商）签订合同时，设备货款支付方式原则上按集团公司相关文件条款执行，如有其他情形，送呈总经理审批后执行。4) 供应部在签订设备采购合同之前，须将招标文件或比价材料报送集团供销公司，由集团供销公司送呈集团各处室会审。只有获得集团公司会审且通过后，供应部才能与供应厂（商）签订设备采购合同。5) 供应部须将招标或比价采购资料的复印件、签订好的合同在五个工作日内报集团供销公司备案。6) 在33、设备验收、试运行及运营期间出现的各类技术及质量纠纷，由供应部协助生产安环部设备管理员与供应厂（商）进行协商解决。7) 设备入库验收。设备到货后，原则上，设备管理员应在一周内组织开箱验收，按照装箱单核对设备主机、零部件及随机附件、备件、工具、文件资料，与签订的合同及技术协议进行核对，如实逐项填写设备入库验收单，经办人员签字和部门领导确认，查无问题后才能办理入库手续，并将验收单送交供应部。8) 设备入库后，设备保管部门（原则上为需求部门）要根据仓库管理制度，妥善保管好设备，所有设备的技术资料均应交生产安环部保管，并由其专呈公司办建立相应设备档案。9) 设备安装调试。在设备安装调试阶段，应严格遵守国34、家、行业的有关设计、安装、调试及验收等规范以及合同所约定的验收标准，并最后形成书面的设备验收报告，如实逐项填写设备安装调试报告单，设备所有的竣工图纸、调试报告、试运行资料等均应交生产安环部转交公司办保管。并及时将填写好的设备安装调试报告单交公司供应部。10) 压力容器、锅炉、起重等特种设备均必须由具备安装资质的单位负责安装调试，投入使用前必须获得国家规定的监督管理机构或部门颁发的允许企业使用的相关证书。11) 设备质保期。生产安环部及时跟踪在质保期内的设备运行情况，随时与设备供应厂（商）保持沟通，发现问题及时与设备供应厂（商）联系，严格按照签订的技术协议相关条款处理，并将处理情况书面报送公司供35、应部。质保期结束后，应如实逐项填写设备质保期报告单，并呈交公司供应部。12) 供应部将根据生产安环部提供的设备入库验收单、设备安装调试报告单、设备质保期报告单按照合同的相关条款办理设备付款通知单。5.4. 供应商管理具体参见供应商管理制度的相关规定。5.5. 监督与责任1) 公司财务审计部负责对公司所有设备采购程序及行为进行参与和监督。采取定期或不定期的方式对公司的所有设备采购进行检查。2) 需求部门如未按规定及程序上报设备采购计划，导致设备无法准时到位，影响车间正常的安全生产，责任由需求部门自行承担。3) 供应部必须严格按照公司有关规定及本制度具体负责公司的设备采购工作，严禁设备采购过程中发36、生任何违规行为。4) 供应部必须按照集团公司批复函件组织设备采购，同时将签订好的合同原件及相关材料（复印件）报集团公司备案。否则，公司将追究相关人员责任。供商管理制度一、目的 本管理文件明确了供应商管理的基本内容和方法，以规范供应商的选择，强化供应商合作，提高供应链效率，降低采购综合成本。二、范围本管理文件适用于所有物资供应商。三、定义：1、长期供应商：与公司共同发展，持续改进的战略伙伴供应商。必须为A级供应商。2、准长期供应商：公司的良好合作伙伴，长期供应商的后备力量。必须为B级以上供应商。3、达标供应商：除长期供应商，准长期供应商以外的供应商。必须C级以上供应商。四、权责部门：1、公司总经37、理负责对长期供应商的签批。2、供应部负责供应商的开发，收集供应商相关资料并存档，组织对供应商的现场考察，对供应商评估提出意见并提供供应商供货情况报表。3、使用部门负责对供应商样品的确认及反馈供应商提供的物资使用情况及参与供应商的评估工作。4、技术部、生产安环部参与对供应商的评估。5、财务审计部负责监督对供应商的选择及参与评估工作。五、业务流程1、供应商开发1) 供应部负责供应商开发主导工作，其它相关部门辅助此项工作。2) 采购员负责收集供应商信息资料，要求供应商填写供应商基本情况调查表，拓展供应商渠道。3) 要求供应商提供样品，使用部门进行检验或审查。样品如不符合要求，可与供应商协商再次送样，38、如三次送样均不能达到我司要求，则取消供应商资格。4) 供应商样品如符合要求，由供应部组织相关人员对供应商的经营状况、生产保障能力、工艺控制能力、质量过程控制能力、现场环境、人员状况及质量体系运行情况等进行全面的现场考察。5) 供应部汇总考察小组所掌握的情况，对新开发的供应商提交评估表并对新供应商作出初步评级，签署评估意见，确定新供应商的级别，如评级为长期供应商需由总经理审批。2、供应商评审和汰换步骤涉及部门及岗位步骤说明1采购员计划成本员财务审计部生产安环部月度供应商业务考核，由采购员、计划成本员、财务审计部、生产安环部共同评分，形成供应商月度交易考核表，同时由计划成本员汇总形成评分依据的数据39、资料，向供应商档案归档2财务审计部每月财务审计部公布评分前5名供应商和后5名供应商3供应部主管连续3次进入后5名供应商名单的，供应部主管进行督促改进或直接停止下订单，如限期改进无效，停止下订单，进入汰换准备状态 ，分管副总审批4供应部主管财务审计部供应部主管将进入汰换状态的供应商名单报财务审计部5采购员供应部主管技术部生产安环部财务审计部每年末对所有供应商进行进货价格成本控制目标为中心的综合评审，财务审计部组织，采购员、供应部主管、技术部、生产安环部和财务审计部参与综合评审，形成年度供应商综合评审表6财务审计部总经理根据年度供应商综合评审表，财务审计部提出汰换供应商名单，报总经理审批后，停止与40、汰换供应商的合作。注意事项：1）供应商的考核项目为质量、交期、配合度，分别占60%，30%和10%，总分100分。2）具体考核评估方法见下表：项 目评分标准（百分制）考核评估单位质量（总交货量-退货量）/总交货量60技术部、生产安环部、使用部门、供应部交期1-（逾期批次/总交货批次）30供应部、使用部门配合度平时表现10供应部、技术部、财务审计部3）考核评估方法细则：质量：检测或审查质量15分，使用质量25分，包装及运输质量5分，质量稳定性10分，质量体系证书5分。交期：准时交货20分，交货周期10分。配合度：售后服务4分，投诉反应3分，持续改进3分。4）供应商等级划分：综合评分90分以上（含41、90分）为A级供应商，由总经理批准；综合评分80分以上（含80分）90分以下为B级供应商；综合评分70分以上（含70分）80分以下为C级供应商；综合评分70分以下为D级供应商（需慎重选择）。3、供应商档案步骤涉及部门及岗位步骤说明1档案管理员档案管理员归档所有供应商文字或电子档案2档案管理员每月档案管理员对档案数据进行汇总、统计和加工，出据分类汇总表，报财务审计部和供应部主管物料进库管理办法一、目的 本管理文件明确了物资入库过程中需执行的各个环节及各环节的操作规范，以实现入库程序的标准化作业。二、范围 本管理文件适用于供应部各仓库外购物资的入库程序。三、相关程序管理文件物资采购供应计划管理办法42、四、业务流程步骤涉及部门及岗位步骤说明1仓库管理员供应商送货至仓库，仓库管理员核对采购供应计划和供应商送货单，仓库管理员检验外观是否完好、标签与物料是否一致、供应商是否已经核准，仓库管理员与供应商送货员（或采购员）共同清点数量2仓库管理员仓库管理员初检合格的物料进入仓库待检区，并在供应商送货单上签字，供应商送货单仓库留存，并作为仓库临时记账联。3仓库管理/采购员初检不合格的物料，仓库管理员拒收，填写物料拒收记录并通知供应部采购员。4仓库管理员/质检员仓库管理员对进入待检区的物料，根据取样标准进行随机抽样，开出检验单，检验单一式两联，第一联交质检员，第二联仓库管理员留存5质检员质检员（品保质检员43、或者使用部门）完成检验程序后，出具质检报告书或者检验单上签字确认。6仓库管理员质检员通知仓库管理员质检结果，仓库管理员将物料由待检区移入合格区或不合格区放置7仓库管理员/供应部采购员质检员将不合格物料的检验结果通知供应部采购员，由采购员联系供应商补货8仓库管理员仓库管理员收到质检合格报告书或已签字确认的检验单后，开出正式入库单，作为仓库物料入库凭证物料出库管理办法一、目的 本管理文件明确了物料出库过程中需执行的各个环节及各环节的操作规范，以实现出库程序的标准化作业。二、范围 本管理文件适用于供应部各仓库物料的出库程序。三、相关程序管理文件物资采购供应计划管理办法四、业务流程步骤涉及部门及岗位步44、骤说明1生产部门领料员/车间主任/计划成本员/分管领导预算内生产部门领料员将车间主管审批签字的申领单交仓库发料员，预算外领用，申领单供应部计划成本员核定，分管领导审批。2仓库管理员仓库发料员根据申领单，按先进先出原则，将合格区物料办理出库3仓库管理员/生产部门领料员仓库发料员和领料员共同核对数量，验收无误4仓库管理员/生产部门领料员双方分别在出库单上签字，申领单一式三联，第一联生产部门留存，第二联交计划成本员，第三联仓库管理员5仓库管理员/档案管理员仓库管理员汇总当日出库单，出库单一式四联，第一联存根联，由仓库管理员留存，第二联财务联和第四联记账联交计划成本员，计划成本员将第二联记账联作为仓库45、明细账的记账凭证交财务管理部，将第四联传递给档案管理员，作为仓库二级明细账的记账凭证，第三联车间联由生产部领料员带回交生产部统计员物料仓库管理制定1、目的：规范仓库储存管理，防止物料在储存过程中损坏，变质及误用。2、范围：仓库所有的物资。3、定义：无。4、权责部门：4.1供应部负责对仓库物资的搬运、储存、保管。4.2生产安环部负责提供原辅料、成品等的储存条件。4.3品质保障部负责库存物料损坏、变质的验证。5、仓库物料的搬运：5.1仓库搬运人员必须保证搬运所使用的运输工具符合要求并能正确使用，保证物料在搬运过程中不受到损坏。5.2仓库管理员需保证仓库的通道畅通无阻，防止在搬运过程中发生碰撞而损坏46、物料。5.3在搬运过程中，要检查并保护物料的标识，不得在搬运过程中失落或损坏。5.4轻搬轻放，禁止野蛮操作，必要时采取防护措施，雨天室外搬运要有防雨措施，如加盖防雨蓬布等。5.5仓库负责对仓库搬运设备的维护和保养，保证不因设备失修而在搬运过程中损坏产品和发生安全事故。6、仓库物料的储存及保管：6.1所有物料入库时仓管员应填开入库单、数据入台账并填制物料卡，将物料卡放置于物料摆放处。凡出、入库的物料必须及时登记，做到帐、卡、物一致。仓库管理员应及时准确地记录入库、出库物料的数据，做到“日清月结”，准确反映仓储物料的数量状况。6.2仓库物料的保管要根据各种物料的不同种类及其特性，结合仓库条件，用不47、同方法分别存放，既保证物料免受各种损害，又保证物资的进出和盘存方便。6.3凡经检验合格入库的物料必须分类堆放，有挂牌或明显的标识，并做到摆放井然有序，取发、转移便利。刚到物料或待检物料可暂存于“物料周转区”。6.4仓库存放的物料，同一类的物料，要遵循先进先出的原则。6.5仓库内应保持整洁，包装容器必须保持清洁无污染。6.6对于某些特殊物资如易燃、易爆、剧毒等物资，应指定专人管理，并设置明显标识，特殊物资的存储详见附页。6.7仓管员应切实做好防火、防盗等工作，定期检查消防等器材，保障仓库和物料的安全。6.8非仓库人员须经过仓管员同意并经过登记之后，方可在仓管员的陪同下进入仓库，进入仓库的人员一律48、不得携带易燃、易爆物品，不得在库房内吸咽。各单位在仓库的领料人员只能在仓库办公区活动。物料仓库盘点管理制度1.0目的：为保证存货及财产盘点的正确性，规范盘点事务。2.0范围： 仓库库存物资。3.0定义：无4.0权责部门：4.1供应部负责仓库的盘点具体工作。4.2财务审计部负责对仓库的抽盘及监督、指导。5.0工作内容：5.1仓库盘点分年终、年中和月末盘点。5.2年终、年中盘点由财务审计部与供应部组织，财务审计部主要负责督导盘点工作的进行及异常事项的裁决，供应部主要负责仓库实际盘点工作的推动及实施。5.3月末盘点由供应部仓库自行组织盘点,由财务审计部不定期进行抽盘。5.4盘点前应做好各项准备工作。49、进行盘点前，由财务审计部与供应部根据盘点种类、项目等内容组织编排盘点人员，安排其盘点内容，并与具体盘点人以开会等方式进行沟通，将盘点中可能遇到的问题提出，共同商谈对策。所有参加盘点工作的盘点人员，对于本身的工作职责及应行准备事项，必须有深入的了解。仓库应在盘点前将各项出、入库登记完毕。 仓库应提前将盘点所需的物品准备好，同时准备好经财务认可的盘点表格，以备盘点。仓库物资盘点表内需注明物资编码，物品名称，规格型号，账面数量等内容。仓库管理员应在盘点前检查物料是否都已按序放置妥当，是否都有明显标识。5.5盘点人员应提前到达现场，准时开始盘点，盘点期间如收到料而未办妥入库手续的物料应另行分别存放，并50、予以标识。盘点期间，除紧急用料外，仓库暂停收发料。5.6仓库盘点，原则上应采取全面盘点方式。盘点应采用精确的计量器具，避免用主观的目测方式，每项物料数量应于确定后，再继续进行下一项，盘点数据不得更改，盘点表内若遇需修改处，均须经所有经办盘点人员签字确认才能生效。5.7仓库盘点时，盘点人应将实际盘点数详实记录于仓库物资盘点表，各盘点人核对无误后，于该表上互相签名确认，将该表各自存一联，备日后查核，若有出入者，必须再进行重盘。5.8盘点完毕后，盘点人应将“盘点表”汇总填制仓库物资盘存表，一式两联，一联由供应部自存，另一联交送财务审计部。同时,供应部仓库主管分析盘点数据,出具书面盘点总结报告。5.9对盘点中出现的账面与实际不相符的情况，则由仓库查明数据差异原因，供应部、财务审计部根据最终确认的数据进行调账。