1、集团行政、人力资源财务、信息化管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录目录001第一部分 行政管理制度003第一章文件管理制度003第二章档案管理制度006第三章印章使用管理规定010第四章证照管理制度012第五章证明函管理制度012第六章会议管理制度013第七章物资器材管理规定014第八章 车辆管理规定017第九章员工日常管理制度019第十章出差管理制度025第十一章招待管理制度027第十二章非工程采购及收货管理制度028第十三章 行政管理表单029第二部分 人力资源管理制037第一章人力资源管理决策权限划2、分038第二章招聘与配置制度039第三章员工异动管理制度042第四章员工薪酬管理制度045第五章员工福利制度047第六章员工社会保险制度047第七章员工考评管理制度048第八章培训管理制度050第九章保密规定060第十章员工档案管理制度060第十一章员工激励管理制度061第十二章人力资源管理表格063第三部分 财务管理制度106第一章物资管理办法107第二章借款、报销流程及办法109第三章 报销单据121第四部分 内部审计管理制度127第五部分 信息化管理制度134第一章 计算机管理规定135第二章网络管理规定136第三章宣传工作管理制度137第四章 广告管理规定139第五章 信息化管理表单13、40第六部分 附则143第一部分行政管理制度第一章文件管理制度第一节总则一、为适应集团全方位规范化、科学化管理，做好集团文件管理工作，使之系统化和制度化，特制定本制度。二、集团文件是传达、发布集团行政规章制度、指示、请示和答复问题、指导商洽工作、报告情况、交流信息等的重要工具。因此，必须认真做好文件的管理工作，有效地为集团发展服务。三、集团全体员工都应发扬深入调查、联系实际、实事求是和认真负责的工作作风，努力提高文件质量和处理效率。四、文件处理必须做到准确、及时、安全，严格按照规定的时限和要求完成。集团文件由总裁（经）办统一发放、传递、用印、保管和立卷归档。第二节文件分类一、规定。用于发布重要4、的行政规章制度，采取强制性行政措施，用“规定”。二、决定、决议。对重要事项或重大行动做出安排，用“决定”。经会议讨论通过并要求贯彻的事项，用“决议”。三、通知。转发上级机关文件，批转下级文件，要求下级办理和需要共同执行的事项，用“通知”。四、通报。表彰先进，批评错误，传达重要信息，用“通报”。五、请示、报告。向上级请求批示与批准，用“请示”。向上级汇报工作、反映情况、提出建议，用“报告”。六、批复。答复请示事项，用“批复”。七、函。商洽工作、询问问题，向有关主管部门请求批准等，用“函”。八、会议纪要。传达会议议定事项和主要精神，要求与会者共同遵守的，用“会议纪要”。第三节文件格式一、文件一般由5、标题、发文字号、签发人、密级、紧急程度、正文、附件、发文时间、印章、主题词、主送单位（部门）、抄报（送）单位（部门）等部分组成。二、文件标题应准确简要概括文件的主要内容。三、发文字号包括代号、年号、顺序号。四、集团发文代号为“辽正集字年号”，子公司为“字年号”，冠以上述发文代号的内发文件应对全集团（公司）具有效力，对外发文应代表集团的整体意志。发文一般是对集团各方面事务具有一定指导性或约束力的事项的宣告，而日常的程序性、流程性文件则应以工单、请示、报告、简报等形式流转，力避随意发文。五、文件必须盖章或签字。六、密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”。七、紧急程度分为“特急”、“急”、“平”。八、6、文件内容要求事实清楚、观点鲜明、条理清晰、文字精炼、用语准确。九、发文单位必须注明全称。十、多页文件应标明页码。十一、文字从左至右横写、横排，左侧留装订位。十二、文件纸一般使用A4型。第四节收文一、收文一律使用辽宁xx集团收文簿。二、外单位来文均由行政部指定专人收文、登记，根据文件属性及时分送相关部门。第五节办文一、办文包括文件的分送、传递、承办、催办等程序。二、办文由总裁（经）办统一安排，包括文件的分送、传递和催办。三、协办部门必须积极配合主办部门完成文件处理。四、文件的催办由总裁（经）办负责，防止漏办或延误。五、严格按照时限要求完成。六、文件传递必须保证安全，完善签收手续，防止文件遗失。七7、文件办理完毕后，统一交由总裁（经）办指定专人保管，立卷归档。八、子公司正式发文前均应由集团总裁办审核。第六节发文一、发文一律使用辽宁xx企业集团发文稿纸。对外发文需由总裁审核确认。二、发文程序如下：公司内部发文:拟稿人部门经理核准主管副总经理（或总监、副总裁）审核 总裁（经）办统一编号打印盖章（签字）发文备案对外发文:拟稿人部门经理审核主管副总经理总经理(或总监、副总裁)核准总裁（经）办统一编号打印盖章（签字）发文备案第七节其他一、时限要求：1、特急：限4个工作时内完成。2、急：限8个工作时内完成。3、平：限16个工作时内完成。二、文件保密要求：1、绝密文件：阅后应立即退回发文部门，并由发文8、部门保存在保险柜内。2、机密文件：阅后应立即保存在保险柜内。3、秘密文件：阅后立即保存在文件柜内。三、文件立卷归档按照档案管理制度执行。第二章档案管理制度档案是全面反映集团经营管理各项活动的历史记录，是实现今后决策科学化的重要依据。为认真做好档案管理工作，特制定本制度。第一节档案范围集团各种具有保存价值的文件、证照、图纸、方案、软件、图片、音像等都必须立卷、归档。其中文件包括：规划、计划、技术资料、工程资料、财务资料、人事资料、会议纪要、项目方案、合同协议、内外行文等。第二节档案分类及编号一、档案按其内容及关联部门可分为六大类：1、行政类2、财务类3、人事类4、业务类5、工程类6、拓展类二、机9、要档案须在档案编号后注明：绝密、机密、秘密。具体划分规则见本制度第三节第二条。三、档案编号以“一案一号”为原则，遇有一案归入多类者，应先确定其主要类别再进行编号。四、归档后须填写档案管理登记表。第三节机要档案一、机要档案按其内容分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。二、划分标准：（一）绝密档案包括：集团经营发展中的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策、战略性的合作协议及金额在100万元以上的重大合同等。（二）机密档案包括：1、财务资料；2、集团重要会议纪要；3、集团经营情况；4、人事档案、薪资档案、劳动合同；5、技术资料；6、金额在10万-100万元的合同等。（三）秘密档案包括：110、重要项目资料；2、项目合同协议；3、各种证照等。第四节档案装订一、以左侧装订为原则，右上角标明档案号。二、文件如有皱折、破损、参差不齐等情况，应先整补，裁切折叠，使其整齐，再装订。第五节保存期限档案保存期限除政府有关法令或本公司其他规章制度特定外，一律按照下列规定办理：一、永久保存档案：1、公司章程；2、股东名簿；3、股东会、董事会、监事会会议纪要；4、集团证照；5、各级批文；6、印鉴；7、集团年度经营计划；8、集团年度经营总结；9、年度财务报表；10、技术资料；11、不动产所有权证及其他债权凭证；12、人事资料；13、大型活动图片、音像资料；14、其他核定须永久保存的文书。二、十五年保存档11、案：1、会计凭证；2、其他经核定须十五年保存的文书 (其它财务档案的保存期限按国家相关规定执行)。三、五年保存档案：1、期满或解除的合同协议；2、完结后的项目方案；3、其他经核定须保存五年的文书。四、一年保存档案：1、部门工作计划及工作总结；2、完结后的部门请示报告；3、完结后无长期保存价值的文书。五、集团规章制度由总裁办和行政部永久保存，使用部门视其有效期限予以保存。第六节保管部门一、财务专项机要档案由财务管理中心负责保管。二、人事专项机要档案由人力资源部负责保管。三、股东会、董事会、监事会资料由行政部保管。四、其他档案均由行政部指派专人保管。第七节档案移交一、各类证照、批文在颁发之日起移交12、行政部。二、公司章程，股东会、董事会、监事会会议纪要、决议，应自签发之日起三日内移交行政部。三、合同协议应在签订之日移交行政部。四、财务档案、人事档案由部门自行立卷、归档、管理。五、其余档案半年移交一次，时间为每年的月和月。六、档案移交须填写档案移交清册。七、档案移交清册一式两份，移交双方各一份。第八节档案调阅一、因工作需要需调阅档案时，须填写档案调阅申请表，并经部门负责人核准后方可调阅。二、行政类档案、财务类档案、人事类档案、业务类档案、工程类档案、拓展类档案的调阅须部门经理核准，跨部门档案调阅须行政部部长核准，但仅限于档案的查阅、复印，使用原件或调阅机要档案资料须总裁批准和行政部长核准。三13、档案管理人员必须严格按照档案调阅申请表的内容，将档案调出，供调档人查阅，并及时收回归档。四、调档人必须是档案调阅申请表里注明的查阅人。五、档案调阅申请表由档案管理人员留存备查。六、档案借阅时间最长不超过8个工作时。七、如调档内容更改、调档时间延长，应按调档程序重新办理。第九节档案销毁一、超过保存期，且无保存价值的档案应销毁。二、需销毁的档案由保管部门填报档案销毁申请表，经相应负责人核准后方可销毁。三、部门内部档案由部门经理核准销毁；一般性档案由主管副总经理（或总监、副总裁）核准销毁；机要档案由总裁（经理）核准销毁。四、销毁档案须两人以上共同完成，行政部指定专人监督销毁，并填写档案销毁登记表。14、五、档案销毁每半年进行一次，即每年的月和月。六、档案销毁申请表、档案销毁登记表各一式二份，申请部门一份，行政部一份。第十节其他一、管理人员应妥善保管档案，防止虫蛀、发霉、丢失、失火，保证档案安全。二、所有档案应有专柜加锁存放，定期清理、通风、防湿。三、所有档案不得随意查阅、复印，不得置于公共场所。四、以上表格均由行政部统一规范制作和编号。五、各部门必须严格按照本制度相关规定保管档案。第三章印章使用管理规定一、根据集团不同业务的需要，集团印章有不同的使用范围。为保证集团的合法权益不受损害，杜绝失误发生，特制定本规定。二、印章刻制按集团业务需要由部门提出申请经集团领导批准后，由行政部统一办理。印章15、刻好后由行政部办理印章登记手续，填写印章使用登记表，备案并留好印章样图。三、总经理可授权相关部门（或具体人）负责本公司印章的保管和使用，由被授权人领取印章并保管。四、集团印章使用范围、保管人、使用印章审批人等规定见下表：序号印章名称使用范围保管部门使用审批人使用规定备注1公章集团对外所有正式文件；对内通知等正式行文总裁办总裁（经理）或授权人2财务专用章集团正式财务文件、报告、证明、票据等财务管理中心财务中心主任财务报表使用时，由财务中心主任审批，除支票用印按照财务管理制度相关规定外，其余均由财务总监核准3合同专用章集团各类合同总裁办参见合同管理规定参见合同管理规定财务合同需总裁（经理）核准4法16、定代表人印（支票）支票财务管理中心见财务制度有关规定见财务制度有关规定5法定代表人印（除支票外）集团正式的合同，财务报表文件、票据等总裁办总裁或授权人合同管理规定五、印章由指定专人妥善保管。保管人对所负责的印章丢失或盗用，所引起的经济损失和法律责任等负全责。六、当印章管理人变动时，应严格办理交接手续。七、印章的使用1、集团印章（财务章除外）由总裁办保管和审批；子公司印章由行政部长保管，总经理审批。2、印章使用前要由经办人填写印章使用审批单，并经部门负责人进行审核。审批人要按集团有关规定审查要加盖印章的文本内容是否在授权的范围内，签字后方可使用印章。审批人对文本加盖印章后的一切经济损失和法律责任17、负责。印章保管人须将印章使用审批单归档保存，加盖印章的文本应严格登记。3、集团印章原则上不允许携带外出，如确系特殊需要，须经部门经理提出书面借用申请，并经总裁（经理）批准签字后方可借走，借用时须填写印章借用申请单，并须两人以上一起办理借用手续。原则上借出的印章当天归还，不得延误。印章外借期间的使用由部门负责人全权负责。4、员工如需要公司出具有关证明，本人应先提出书面申请，部门负责人审核，总裁（经理）签字后方可盖章。八、责任1、印章使用人（签字人）对印章负有行政、经济、法律责任。印章管理人员对违反规定的用印有权拒绝；印章保管人员不得私自动用印章，如非法使用印章，一经查出将根据事件的严重程度，给予18、相应的行政处分或追究其经济、法律责任。2、如印章在使用、保管过程中不慎遗失，则追究责任人相应的行政、经济责任，并赔偿所发生的一切费用。第四章证照管理制度一、公司证照由行政部指定专人统一管理。二、证照是指由上级主管部门颁发的各类证书、批文等。如：营业执照、法人代码证、法定代表人证书、税务登记证、经营许可证等。三、证照的使用包括借用、复印等。四、证照使用必须填写证照使用申请单。五、证照借用程序：借用人申请部门负责人核准主管副总经理（或总监、副总裁）审核总裁（经理）审核办理借用手续，证照使用完毕后，应在时限内归还证照保管人。六、证照复印程序：借用人申请部门负责人核准主管副总经理（或总监、副总裁）审核19、办理复印手续归还原件。如证照复印件未使用，应及时退还证照保管人。七、如需使用原件，须总裁（经理）批准和行政部长审核。八、证照复印件必须加盖“再复印无效章”字样。九、证照保管人必须严格填写证照使用登记表。第五章证明函管理制度一、证明函的范围包括：介绍信、法定代表人证明书、授权委托书等。二、公司证明函由行政部指定专人统一管理。三、使用证明函必须填写证明函使用申请单，经部门经理核准后方可办理。四、法定代表人证明书、授权委托书须经总裁或总经理审核批准。五、使用证明函必须严格填写证明函使用登记表。六、严禁开出空白证明函或外借证明函。七、证明函开出后，使用人应妥善保管，如发生遗失或被盗，应立即向主管领导汇20、报，并迅速采取相应措施，避免造成损失；如证明函未使用，应及时退还行政部。八、行政部应妥善保管证明函存根。第六章会议管理制度为提高会议质量和效率，规范工作程序，实现会议管理规范化、制度化、科学化，特制定本制度。一、会议目的：工作任务布置、检查与督导、思想交流、问题讨论与解决。二、会议分类与组织：(一)集团级会议1、总裁办公会：为布置、检查、督导集团整体运营工作会。每月30日召开，总裁主持，总裁办负责组织召集，负责会议记录和会议纪要的整理、下发、存档及工作信息反馈。会议参加人员为集团部长级以上管理人员及子公司总经理。2、经营研讨会：总裁主持召开，总裁办负责组织召集，主要就集团经营管理中的问题进行专21、门研讨，时间及参会人员视研讨内容确定。3、员工大会：集团行政部组织召开，适用于集团工作动员或重要活动，原则上每年年末召开，特殊情况另行通知，集团及各子公司全体员工参加。4、临时性工作会：根据公司运营情况临时召开的专题会，会议时间、地点及参会人员临时指定。（二）公司级会议：主要指总经理办公会、子公司员工大会、临时性工作会等。总经理办公会由子公司总经理主持召开，子公司行政部负责组织召集，并指定专人记录。会议时间应于总裁办公会后，为总裁办公会精神传达及决议落实与工作安排，各子公司可根据实际情况自行决定会议时间。会议记录或纪要须工作会结束48小时内抄报集团总裁办。（三）部门级会议：指集团各部的月例会、22、周例会，由集团各职能部门负责人组织召开，本部员工参加，主管领导列席，会议时间自行规定，主要内容为传达总裁办公会精神及部门工作情况总结及安排。会议记录或纪要须于会议结束48小时内抄报总裁办。三、会议准备所有会议主持人和与会人员都应分别做好相关准备工作，包括会议议程、汇报总结提纲、发言要点、工作计划、落实会场、音响录像投影设备、通知与会人员等。无特殊情况，会议应按通知时间准时召开，按规定签到。四、会议要求（一）会议坚持精简、高效的原则，与会人员在接到会议通知后，应对会议议项提前思考，汇报做到言简意赅，以保证会议的时效性。（二）各类会议结束48小时内，呈现会议记录或纪要，集团各部及子公司总经理办公会23、时间应报总裁办备案。（三）总裁办公会、子公司总经理办公会参会人员须进行工作总结并提出工作计划，并汇报前一次会议决议的落实情况，汇报应量化和具体。（四）会议决议要逐级传达，并对执行情况进行跟踪与检查。（五）与会人员不得迟到、早退或无故不参加，确因工作需要不能参加者须提前向会议组织者请假。（六）严格遵守会议时间，应于开会前五分钟到达指定会场并主动签到。（七）严格遵守会议纪律，自觉关闭手机或将手机调到震动档，禁止随意走动、交头接耳或中途离会。第七章物资器材管理规定为使物资器材管理合理、有效，进一步做到规范、标准，结合集团的具体情况，特制定本规定，本规定适用于集团控股的各子公司。一、 办公用品管理（一24、）本规定将办公用品分为消耗品、管制消耗品及管制品三种。1、消耗品：铅笔、胶水、透明胶、大头针、图钉、回形针、笔记本、复写纸、卷宗、标签、告示贴、便条纸、信纸、橡皮、夹子、圆珠笔、钉书钉等。2、管制消耗品：钢笔、签字笔、白板笔、修正液、打（复）印纸等。3、管制品：剪刀、美工刀、钉书机、打孔机、计算器、印泥、笔筒等。（二）办公用品分为个人领用与部门领用两种。“个人领用”系个人使用保管用品，如圆珠笔、签字笔、直尺等。“部门领用”系部门共同使用用品，如打孔机、大型钉书机等。（三）消耗品及管制消耗品每月24日前申请一次，管制品每季度末24日前申请一次，原则上不再另行申请。（四）各部门于每年的1月24日前25、填报部门年度固定资产申购单，交行政部汇总，行政部会同财务管理中心共同拟定公司年度固定资产购置计划。（五）原则上，每人每月发放圆珠笔芯或签字笔芯一支，每人每季发胶水一瓶、大头针、回形针、钉书钉各一盒及信纸一本。不够用者，可经部门主管批准后另行申请。（六）各部门设立“办公用品领用登记卡”，由行政部统一保管，并控制办公用品的领用数量。（七）行政部可向文具批发商采购，其必需品、耗用量多的物品，应酌量库存。（八）新进人员到职时按“新员工办公用品领用标准”，到行政部领取，离职时，应将剩余办公用品一并退还行政部。（九）印刷品（如信纸、信封、表格等），除各部门特殊表单外，其印刷由企划部负责，保管、发放均由行政26、部统一管理。（十）固定资产、办公用品丢失或被盗、损坏，集团将根据具体情况，追究当事人相关物品折价赔偿责任；对于重大责任者，除追究行政责任外，还将视情节给予相应的经济处罚，甚至追究法律责任。 二、办公设施管理办公设施区分为固定性办公设施和流动性办公设施两部分：其中固定性办公设施主要包括办公室墙体、门窗、灯具、电源插座、地板（毯）、卫生间及配套设施、电梯、消防设备、中央空调设备等；流动性办公设施主要包括桌椅、沙发、茶几、资料柜、书柜、衣架、书立、台历、饮水机、空调机等。办公设施的日常使用、维护、保管归所在部门；维修、购买、配发、调整由行政部负责。（一）办公室墙体上未经批准，严禁钉钉子、挂图板、贴纸27、张等，自觉维护墙壁的干净整洁。（二）应爱护使用电梯，严格按操作要求使用，确保电梯运行安全。（三）办公室内的所有设施，不准随意调整调换，确因工作需要需调整调换的，必须上报行政部统一办理。（四）各部门如有人员变动需增加、调换办公设施的，应提前向行政部提出申请，由行政部统一计划、采购、调配、发放。（五）办公设施的日常使用、维护、保管，应严格落实责任制，如因使用不当、保管不善造成的损坏、丢失等，由使用人承担相应的经济赔偿责任。（六）各办公室内的卫生由本部门负责，每日小清扫，每周大清扫，行政部每周抽查23次，每月综合检查一次。（七）每天下班后，各部门应锁好门窗，关闭电源，切实做好防盗、防火工作。如有未关28、好门窗、电源者，检查发现后由保安通知部门领导，立即返回处置；如出现经济损失应追究当事人的责任。三、办公设备管理（一）本规定所指的办公设备主要包括：摄像机、投影仪、照相机、移动硬盘、u盘、便携式微机、台式微机、网络交换机、电话机、刻录机、复印机、传真机、打印机、音响设备等。其日常使用、维护、保管归所在部门；维修、购买、配发、调整由企划部负责（电话机、复印机、传真机、打印机由行政部负责）。（二）凡因工作需要拟购买上述办公设备的部门，可提出书面申请，经部门领导或子公司总经理签字后报总裁审批,电话机、复印机、传真机、打印机由行政部购买,其余相关电子设备由企划部购买、发放，由行政部统一列入固定资产管理。29、原则上在使用年限内不再重复购买，达到规定使用年限后，由行政部会同审计部对其评估后折旧处理或淘汰处理。（三）各部门配发的办公设备应爱护使用，加强管理，明确责任，因个人使用管理不当造成办公设备损坏、丢失等，均由个人按现价进行赔偿并给予行政处罚。行政部门将区分月、季、半年、年组织对各类办公设备进行清查。（四）因工作需要发生岗位调整的员工，其原来使用的办公设备均采取“人走机留”的方式，由行政部、企划部会同其部门领导办理移交手续；已批准离职的员工，必须先由行政部、企划部审查办理办公设备交接后，方可办理离职手续。（五）办公室内的微机网络设备、电话网络设备等，严禁随意移动、拆改、调换，一旦发生故障，应立即上30、报企划部和行政部及时妥善处理，否则后果自负，并追究其相应责任。第八章车辆管理规定一、为加强集团车辆的管理及有效运行，特制定本规定。二、本规定适用于集团所有车辆。三、集团的所有车辆统一由集团行政部门管理，指派专职司机驾驶并负责维护保养。四、各部门需要使用车辆时，应事先填写派车单，经本部门经理核准后交行政部部长审批，司机按派车单出车；凡用车人不按派车单规定的路线和时限行驶的，司机有权拒绝，如有特殊情况，应及时上报行政部。五、用车原则（一）部门经理级以上人员因工作需要可申请用车；（二）集团其他员工因工作需用车的，由部门经理在派车单上签字，方可申请用车；（三）凡未派公务用车的员工，由派车人登记，应自行31、乘坐公交车，其车票由行政部统一报销（不含出租车票）；（四）节假日除值班车辆外其他车辆必须封存，特殊情况须集团行政部审批。六、非公用车：（一）部门经理级以上员工因私人事务用车，需填写申请单后，报总裁审批同意，行政部可根据集团用车情况进行调派，其他员工无极特殊情况不予派车；（二）经批准的私人事务用车，使用人应负担行驶里程的油费、通行费、停车费及司机的餐费等相关费用；（三）私人事务用车必须由集团指定的专职司机驾驶，非公司员工不得驾驶本公司车辆。七、车辆的保养、维修及油料保障（一）车辆需随时保持卫生整洁，性能良好。车辆专职司机对车辆每周进行检查和保养，确保行车安全。（二）车辆的有关证照及保险资料等由司32、机个人保管，并列入移交；行政部统一建立车辆档案，并负责定期检查车辆的维护保养情况及年检费、养路费等费用的缴纳。（三）车辆的保养和维修在集团指定厂家进行。维修车辆时应提出预报（应急维修除外），并填写维修审批单；车辆维修完毕后须当场进行验车，确保维修质量，并在修车费用决算单上签字，一份报行政部备案，一份留维修厂家结算时对帐。（四）油料保障按月行里程预算油料指标，实行油卡管理，由行政部统一定点购买。八、车辆安全（一）为保障行车安全，司机在行车前应注意休息并不得饮酒。（二）每次出车前应检查车况，如车灯、方向盘、刹车系统、轮胎等，如发现损坏或其它问题应及时报告行政部处置。（三）节假日或夜间，车辆必须停放33、在指定的停车场（库）内。如遇特殊情况需停放在外时，司机应报告行政部长批准，并保障车辆的安全及承担相应的责任。九、违规和事故的处理（一）超速、超载、任意停放及违反交通规则等一切罚款，由司机自行负责；专职司机如把车随意交由其他人驾驶而发生违规、车损等罚款或损修，均由该司机负责赔偿。（二）车辆肇事处罚，参照车辆肇事处理规定执行。附件：车辆肇事处理规定一、车辆肇事后，司机应立即上报行政部车辆负责人，司机和车辆不得离开现场，并保持事故现场完好，配合领导根据现场情况办理肇事报案、联系保险公司索赔等事宜。二、事故伤者应及时拦截其它车辆或联系急救中心将伤者送往就近医院治疗。三、车辆肇事后，应严格界定责任，确属34、司机违章责任的，除保险公司理赔的金额外，其它所发生的费用原则上由肇事司机自行负担，此外集团将根据车辆的损坏程度，对肇事司机做出其它相应的处理：处理等级修车金额车辆价格处理标准备注一级10000元及以上10万元以下（含）500元酌情给予辞退处理10万25万（含）600元25万以上700元二级500010000元10万元（含）400元酌情给予辞退处理10万25万（含）500元25万以上600元三级30005000元（含）10万元（含）300元给予记过处分，并通报批评10万25万（含）400元25万以上500元四级10003000元（含）10万元（含）200元给予行政警告处分，并通报批评10万25万35、（含）300元25万以上400元五级1000元及以下10万元（含）100元给予通报批评10万25万（含）200元25万以上300元第九章员工日常管理制度第一节员工行为准则一、遵守国家法律、法规、条例，并严格遵守集团各项规章制度。二、自觉维护集团的整体利益和良好声誉，恪守职业道德，保护集团资产，严守集团机密。三、仪表端庄，谈吐文明，礼貌待人，着装清洁整齐。四、上班时间不得擅离职守办理私人事务。五、相互商讨工作、接打电话时应尽量放低音量，以免影响他人正常工作六、不得参加非法组织，不得贪污、挪用公款或有其他营私舞弊之行为。七、增强环保意识，自觉保持个人和公共环境卫生清洁。八、增强安全意识，遵守安全保36、卫制度，爱护公司财物。九、增强成本观念，勤俭节约不奢侈浪费，公物未经许可不得私自携出。第二节考勤管理为规范集团正常工作秩序，加强员工考勤管理，特制定下列规定：一、考勤时间：上午8:0011:30 下午1:005:00二、每周工作日为六天，星期日为休息日。三、具体规定（一）公出：如因工作需要第二天直接外出办公而不能打卡考勤者，必须提前填写外出请假单，在2日内由部门经理签字后交行政部备案。（二）员工在规定上班时间晚到半小时以内视为迟到，在规定下班时间提前半小时离岗视为早退；超过半小时未请假者均按旷工处理。（三）迟到、早退的处理：迟到、早退一次罚款10元，每月累计2次以上者，将给予待岗处理。部门经理37、证明其上班但无故不打卡或不签到（退）者按迟到早退处理。（四）旷工：员工无故不上班，且没有向有关部门请假或无法出具有关证明的按旷工处理。旷工半小时以上至半天的，扣罚当月工资额的10；旷工一天的，扣罚当月工资额的50；旷工两天以上（含两天）的，扣罚当月工资并视情节轻重予以开除。（五）因病不能坚持上班者，需书面请假（特殊情况可电话请假），经部门经理或直接主管批准后方可安排休息。病假结束后，应持有效证明，并填写请假单，经相关领导签字后报行政部备案，作为考勤依据。（六）员工在打卡考勤时，不得弄虚作假，严禁托人或代人打卡。每月考勤情况行政部于下月3日前公布，并将考勤结果交人力资源部备查。（七）集团行政部负38、责人负责处理集团日常考勤工作中的争议问题；特殊争议报总裁办处理。（八）子公司考勤由子公司行政部负责。无打卡机的单位，要求员工亲笔签到考勤（工勤人员除外）。月末将考勤汇总上报至集团人力资源部备查。第三节请假、休假制度一、适用范围：适用于集团总部及子公司所有人员（云顶钢构公司除外）。二、法定假日：按国家有关规定并结合集团工作实际而确定。三、请假内容（一）病假1、员工自转正起，每年可享受12天带薪病假，薪资发放100%，发其余病假为无薪病假。2、员工休病假的时限应以假条上的时间为准，遇节假日不顺延。3、病假在1天及以内的，由部门领导审批；2天以上9天以内的由主管领导审批；10天以上（含10天）由总裁39、审批。4、病假期满后应向行政部提交请假单，并附医院诊断证明书（1天可提供买药发票）备案。（二）事假1、事假系无薪假，集团根据工作安排决定是否批准员工休事假。2、事假中间如遇法定假日可顺延。3、员工因突发事件请半日或1日假，由其直接上级领导批准，并在2日内将请假单报行政部备案。4、事假1小时以内不扣工资；事假时间1小时以上，4小时以内，扣除当日工资的50%；事假时间达4小时以上无工资。（三）婚假1、集团对依法履行正式登记手续的转正员工，给予婚假7天，且一次休完，不顺延。2、婚假必须提前向主管领导申请；未转正的员工按事假计算，且不得超过5天。3、薪资发放100%。（四）丧假1、如直系亲属（配偶、子40、女、父母、配偶父母、养父母）去世，可请7天丧假。2、兄弟姐妹去世，可请3天丧假。3、祖父、祖母、外祖父、外祖母去世，可请2天丧假。4、薪资发放100%。（五）学习假集团员工转正后每年享有6天学习假，薪资发放100%，6天以上按事假计算，无薪资。（六）探亲假家在外地的中层以上管理人员享有2天带薪探亲假，每月报销2次往返车票（出租车票除外）。（七）护理产假我集团男员工享有7天护理产假，薪资发放100%。四、各类假期审批程序及权限（见下表）假期类别适用职位请假时间须提前须证明准假权限1婚假护理产假员工按婚假规定按护理产假规定7天结婚证部门经理部门经理主管上级副总、总监总裁2丧假员工按丧假规定无规定部41、门经理部门经理主管上级副总、总监总裁3病假员工13天（含3天）无规定有效病假单部门经理部门经理主管上级副总、总监总裁员工49天主管上级部门经理总裁副总、总监员工10天以上（含10天）部门经理副总、总监4事假员工13天（含3天）1天部门经理部门经理主管上级副总、总监总裁员工49天3天主管上级部门经理总裁副总、总监员工10天以上（含10天）7天总裁部门经理副总、总监5学习假员工13天（含3天）1天证书及学习材料部门经理部门经理主管上级副总、总监总裁员工3天以上2天主管上级部门经理总裁副总、总监6探亲假部门经理2天主管上级副总、总监2天总裁表一：集团总部各类假期审批程序及权限：表二：各子公司假别审批42、程序及权限：假期类别适用职位请假时间须提前须证明准假权限1婚假护理产假员工按婚假规定7天结婚证部门经理部门经理子公司总经理副总、总监总裁2丧假员工按丧假规定无规定部门经理部门经理主管上级副总、总监总裁3病假员工13天（含3天）无规定有效病假单部门经理部门经理主管上级副总、总监子公司总经理员工49天主管上级部门经理子公司总经理副总、总监总裁员工10天以上（含10天）子公司总经理部门经理副总、总监总裁4事假员工13天（含3天）1天部门经理部门经理主管上级副总、总监子公司总经理员工49天3天主管上级部门经理子公司总经理副总、总监总裁员工10天以上（含10天）7天子公司总经理部门经理副总、总监总裁5学43、习假员工13天（含3天）1天证书及学习资料部门经理部门经理主管上级副总、总监子公司总经理员工3天以上2天主管上级部门经理子公司总经理副总、总监总裁6探亲假部门经理2天主管上级副总、总监2天子公司总经理五、请假注意事项1、集团总部员工无论任何原因请假均假前报备总裁办，由总裁管理秘书负责登记并在假条上签字，以备劳动纪律检查时核实。2、集团总部管理人员1天的假别审批权限，总裁授权予总裁办代为行使。3、探亲假超出集团即定时限则以事假计算。4、子公司员工无论任何原因请假均假前报备子公司行政部（或办公室），由行政部长负责登记并在假条上签字，以备劳动纪律检查时核实。5、子公司总经理请假需向总裁申请及审批。644、员工各类假条必须提前（或假后两日内）上交行政部；在集团办公的各职管理人员，如主管领导不在，可到人力资源部说明事由，对未按规定办理请假手续的一律按旷工处理。第四节 劳动纪律重点检查内容工作时间劳动纪律重点检查的内容如下，如有违犯者，将给予20元的罚款处理：一、上网查看与本职工作无关的内容；二、工作时间打扑克、下棋等娱乐活动；三、吵架、打架等不良行为；四、随地吐痰、乱扔烟头、废纸等影响环境卫生的不文明行为；五、工作时间在办公室睡觉；六、会议期间手机铃响影响会场秩序；七、在办公室吸烟；八、无故不佩戴胸卡；九、无故迟到、早退；十、擅自离岗办理私人事务；十一、上、下班代打卡、代签字；十二、穿着奇装异服45、及与工作岗位不相符的装扮（如女员工夏季赤脚、穿拖鞋等）；十三、在办公室吃东西；十四、午间喝酒（集团公务应酬除外）；十五、在办公室使用电热器（统一配发的饮水机除外）。第十章出差管理制度为使集团员工出差管理有序，严格控制费用开支，特制定本制度。本制度适应集团总部及各子公司。第一节出差一、集团员工出差分为：（一）当日出差：出差当日可能返回者。（二）远途出差：出差必须在外住宿者。二、出差前应填写出差申请表和借款单，并到有关部门办理出差借款等手续。三、出差借款金额：出差人员必须提交出差事由及经费使用申请报告，按照借款程度进行审批。出差返回后三个工作日之内完成报销手续，并结清余款。未 按时报销者，财务中心46、可在当月工资中先予扣回，待报销时再行核付。四、出差的审批权限：（一）当日出差：由部门经理核准。（二）长途出差：2日内由部门经理核准，2日以上由主管领导核准；部门经理以上人员由总裁核准。（三）所有人员出差前都必须先到集团行政部备案，便于报销时核实。第二节补助标准一、出差无加班费。二、出差途中如因病、遇意外灾害或因工作实际需要延时的，应电话请示上级领导批准，不得因私事或借故延长出差时间，否则其差旅费不予报销。三、员工报销差旅费时，应如实提出收据，不得虚报；如有虚报的除将其虚报款项追回外，并视其情节轻重，予以惩处。四、差旅费标准：差旅费标准请见下表。差旅费补助规定职务地区住宿市内交通费餐费补助早中晚47、总裁经济特区、直辖市、省会城市实报实销沿海开放城市、二级城市三级城市及其它集团副总、总监子公司总经理副总经理经济特区、直辖市、省会城市300实报实销104050沿海开放城市、二级城市220103040三级城市及其它150102030部门经理经济特区、直辖市、省会城市22060102030沿海开放城市、二级城市180102030三级城市及其它120102025主管、员工经济特区、直辖市、省会城市18030102020沿海开放城市、二级城市120102020三级城市及其它100102020说明：（一）住宿费用为一个标间费用，而不是一个人的费用。为节省开支，提出如下要求：当1人出差时可按其职务住相应48、标准的房间；当两人（两男或两女）一同出差时应合住一室，可住最高职务相应标准的房间，不得单住单报。（二）出差住宿、交通及餐费补助按标准执行，超标自付。（三）如带公车出差的，发生的市内交通费用不予报销，中途发生的车辆加油费、临时性修车费、通行费按有效票据实额报销；不带公车的，往返车票按实际票面价实报实销，市内交通费执行上述标准，交通费出现欠标准的将不予增补。（四）餐费补助按每餐时间（早餐7：30前，午餐11：3013：30，晚餐17：00后）及标准全部返还个人，并不必提供发票。（五）长途出差人员如住宿自行解决的，予以返还住宿标准的50%；如欠标则返还剩余差额的50%。五、远途出差原则上应乘普通交通49、工具，特殊情况需搭乘飞机、火车软卧或轮船头等舱的或需带公车的，需报总裁审批；其车、船、机票原则上由集团行政部统一购买。六、如因工作需要发生招待餐的，将取消餐补。招待标准执行招待管理制度。七、与总裁同行实报实销，取消餐费补助。第十一章招待管理制度为进一步规范集团招待工作，使其制度化、标准化，特制定本制度。本制度适用于集团总部及各子公司。第一节客人类别一、重要客人：指对集团经营发展有重大影响者，包括：（一）省、市、区党政主要领导（二）省、市、区工商、税务、银行等重要领导（三）经营合作伙伴（四）重要客户（五）总裁的其他客人二、普通客人：指对集团经营发展有一定影响，职位相对前者较低者。第二节招待审批权50、限一、集团各类招待应由总经理及以上领导审批，由集团行政部统一负责协调安排。二、赠送礼品由集团行政部统一购买。三、涉及娱乐、游玩活动的招待，原则上严格控制，确需安排的，必须由总裁批准，集团行政部备案。四、集团行政部对各类招待具有审核权及监督权，对招待标准具有最终解释权。第三节陪同人员一、接待客人就餐时的陪同人员，不应超过客人数，或仅限主要人员陪同。二、接待重要客人就餐时，仅限主要领导陪同，其他工作人员另行安排就餐。三、安排客人娱乐、参观、游玩时，仅限主要领导或主要陪同人员12人参加。第四节费用标准招待费标准请见下表。招待费用标准规定级别客人类别住宿餐费娱乐4人（含）以下58人（含）9人以上总裁实51、报实销集团副总、总监子公司正、副总重要客人四星标准20050050010001500元以下酌情而定普通客人三星标准1003003007001200元以下无部门经理及其他重要客人四星标准 2004004007001000元以下无普通客人三星标准100200200500800元以下第五节费用结算及报销一、集团各类招待费均由集团行政部负责统一结算；或经集团行政部确认按招待费用标准自行招待后由行政部长核准、总裁审批报销。二、凡不按上述规定执行或未经总裁批准所发生的招待费用，一律不予报销。第十二章非工程采购及收货管理制度一、所有部门的非工程采购须由行政部办理（电子产品除外），使用人需在采购前向行政部提交52、由使用部门经理批准的非工程采购申请单；申请人可提出对供货商的建议，由行政部统一采购；电子产品由使用人在采购前向企划部提交由使用部门经理批准的非工程采购申请单；申请人可提出对供货商的建议，由企划部统一采购。二、非工程类采购项目主要包括：（一）公用事业及电话服务。（二）办公用品、办公设施设备购置及房屋、仓库、车辆的租用。（三）机票、车票、礼品、福利品购买。（四）货物运输、邮政、邮电、电业服务。（五）车辆保险。（六）员工工服定制、劳保用品购买。（七）其它应列为非工程类采购的项目。三、所有采购单需由行政部发出（电子产品由企划部发出）。四、采购单应依据采购申请，发给经审核的供应商。无采购申请，行政部(或53、企划部)不能发出订单；采购单发出前，不得支付任何采购预付款。五、所有收货必须由非采购人的收货人（库管员）办理。收货必须依据订单，据实填写入库单，库管员签字，采购人签字。六、货品出库应填写出库单，库管员（或总务）签字，领取人签字。七、报销或付款时，须持完整的经过签字的入库单、采购申请单及发票，否则财务中心不予报销付款。八、企划部电子产品的发放清单交由行政部备案。第十三章 行政管理表单见附件。附件1 集团部分印章使用审批单 年 月 日印章名称用印部门用印事由文件名称经办人部门领导签字总裁管理秘书签字 档案调阅申请表档案名称借阅用途借阅时间借阅期限借阅人部门领导签字行政部长签字主管副总或总裁审批（机54、要档案）证照使用申请单 年 月 日证照名称用证部门用证事由借用期限经办人部门领导签字行政部长签字派 车 单 年 月 日用车部门用车人用车事由行车路线用车时间部门领导审核同行部门、人数及行车路线：行政部长签字指定车辆xx集团员工请假单姓 名部门职位假 别事假 病假 婚假丧假 学习假 因公未打卡事由请假时间自月 日 时分至 月 日时分共计：天工作暂交人部门领导签字总裁管理秘书审核总裁审批注：适用于集团员工和子公司副总、总监以上人员，请假单审批后报行政部备案。出差申请表 年 月 日目的地出差事由出差人出差时间交通工具部门领导审批总裁审批非工程采购申请单 年 月 日采购物品规格及相关要求申请部门需求时55、间申请人部门领导签字行政部审核总裁审批罚 款 单 年 月 日被罚款人罚款事由交款时间当事人签字罚款部门领导签字人力资源部签字xx集团行车记录表车型： 车号： 司机： 日期出车时间出车地点出车任务返回时间用车人说明1、此表由司机填写。2、每月25日将此表上报行政部长作为月考核内容。xx集团车辆维修报告单车型： 车号： 司机：维修项目预算金额（元）实际金额（元）12345维修厂家联系电话鉴定小组意 见报修时间报修人车辆主管集团行政部长附件2 子公司部分子公司印章使用审批单 年 月 日印章名称用印部门用印事由文件名称经办人部门领导签字总经理签字 子公司档案调阅申请表档案名称借阅用途借阅时间借阅期限借56、阅人部门领导签字行政部长签字总经理签字（机要档案）子公司证照使用申请单 年 月 日证照名称用证部门用证事由借用期限经办人部门领导签字总经理签字集团行政部长签字子 公 司 派 车 单 年 月 日用车部门用车人用车事由行车路线用车时间部门领导审核同行部门、人数及行车路线：行政部长签字指定车辆xx集团子公司员工请假单 姓名部门职位假别事假 病假 婚假丧假 学习假 因公未打卡或未签到事由请假时间自月日时分至月 日 时分共计：天工工作暂交人部门领导签字行政部长或办公室主任审核主管领导或总经理审批注：行政部长一栏置业公司可以是办公室主管或文秘，请假单审批后由行政部门备案子公司出差申请表 年 月 日目的地出57、差事由出差人出差时间交通工具部门领导审批子公司总经理审批总裁审批注：所有人员出差前必须持出差申请表到集团行政部备案，便于报销时核实。非工程采购申请单 年 月 日采购物品规格及相关要求申请部门需求时间申请人部门领导签字行政部审核总经理签字集团行政部审核总裁审批罚 款 单 年 月 日被罚款人罚款事由交款时间当事人签字罚款部门领导签字人事部门签字第二部分人力资源管理制度48第一章人力资源管理决策权限划分权限决策事项 填报审核审批报备存档人员增补总部高层人力资源部董事长人力资源部总部管理人员人力资源部董事长人力资源部总部员工部门负责人主管上级人力资源部董事长人力资源部子公司管理人员子公司人事部子公司总58、经理人力资源部董事长子公司人事部子公司员工子公司人事部直接领导人力资源部董事长子公司人事部转正管理总部管理人员人力资源部主管上级人力资源部董事长人力资源部总部员工部门负责人主管上级人力资源部人力资源部子公司管理人员子公司人事部子公司总经理人力资源部董事长子公司人事部子公司员工部门负责人子公司人事部直接领导人力资源部子公司人事部异动管理总部管理人员人力资源部董事长人力资源部总部员工人力资源部部门负责人董事长人力资源部子公司管理人员子公司人事部子公司总经理人力资源部董事长子公司人事部子公司员工子公司人事部直接领导总经理人力资源部子公司人事部薪酬保险管理总部管理人员部门负责人主管上级人力资源部董事长59、财务中心人力资源部总部员工部门负责人主管上级人力资源部董事长财务中心人力资源部子公司管理人员子公司人事部子公司总经理人力资源部董事长财务中心子公司人事部子公司员工子公司人事部子公司总经理人力资源部董事长财务中心子公司人事部保证金缓交总部管理人员本人主管领导人力资源部财务中心人力资源部财务管理中心总部员工本人部门负责人人力资源部财务中心人力资源部财务管理中心子公司管理人员本人主管领导子公司人事部子公司财务部子公司人事部财务管理中心子公司员工本人部门负责人子公司人事部子公司财务部子公司人事部财务管理中心说明：子公司财务人员的管理决策权限与集团员工相同。第二章招聘与配置制度为满足xx集团持续、快速发60、展的需要，规范人员招聘流程和健全人才选用机制，特制定本制度。集团将招聘划分为计划内招聘、计划外招聘、公司战略性招聘及特殊渠道引进人才。一、计划内招聘按照人力资源管理决策权限批准后，人力资源部门依据人员编制计划实施控制。二、计划外招聘统一由董事长审批。三、集团战略性招聘实行专项报批，由集团总部各部门负责人或子公司总经理提出申请，报经董事长审批。第一条 计划内招聘程序为：一、用人部门填写人员招聘增补申请表及岗位任职说明书，并提供笔试考卷（针对需要笔试的招聘），报上一级领导审核通过后，在每月25日前报送人力资源部门。二、 人力资源部门受理并审核。三、人力资源部门决定招聘方式，并发布招聘信息。四、人力61、资源部门依据求职者提供的资料进行筛选，确定初试人员名单。五、人力资源部门原则上定每周二进行初试，确定复试人员名单。六、人力资源部与用人部门共同主持复试。集团总部部长级及以上岗位的复试必须由人力资源部部长、主管领导共同参与；各子公司部长级及以上岗位的复试必须由子公司总经理（或主管领导）、集团人力资源部部长、子公司人事部负责人共同参与。七、复试2日内（需笔试的为笔试后2日内），用人部门应向人力资源部提交面试评价表或笔试结论。人力资源部收到后，进行审批；部长级以上管理人员由分管副总、总监审批。八、员工背景调查（需调查的岗位）。九、人力资源部向终审合格的人才发出录用通知。十、员工报到入职。第二条 计划62、外招聘程序：计划外招聘首先经董事长批准，然后履行计划内招聘程序。第三条 战略性人才招聘程序：一、集团人力资源部根据用人需求经董事长批准后组成招聘小组。二、招聘小组对人才进行初步选择。三、用人部门及人力资源部对人才进行面试、笔试。四、人力资源部对人才进行终审，终审合格者发出录用通知书。五、员工背景调查。六、员工报到入职。第四条 特殊渠道引进人才的程序：特殊渠道引进人才，限于高级管理人才或具有特殊才能的人才，程序为：一、各类渠道直接向董事长推荐人才，或者由人力资源部委托猎头公司搜索人才。二、人力资源部组成招聘小组，由董事长亲自主持初试。三、素质测试。四、招聘小组综合评定，必要时聘请人力资源专家协助63、。五、录用。六、人力资源部为人才办理入职手续。第五条 经核定录取人员，报到时须携带下列资料：一、近期免冠照片；二、身份证原件；三、肝功化验单；四、毕业证书原件；五、学位证书原件；六、户口本原件；七、各类职称证原件。第六条 人力资源部依据报到程序办理以下事项：一、签订“工作意向书”。二、收齐报到应缴资料建立个人资料档案，编号列管。三、 填写“员工管理台帐”，登记员工个人基本情况。四、 入职培训第七条 新员工入职培训通过后人力资源部方可引导新入职人员依程序办理下列工作：一、领取员工手册；二、到行政部门领取考勤卡并向其说明使用方法；三、到企划部办理胸卡；四、如有需要住宿的员工，到行政部办理住宿事宜（64、入职前应先确定住宿事宜）；五、与新员工部门领导沟通，由其对新员工做入职引导。第八条 人才试用规定：一、除特殊渠道引进的人才外，其余人员试用上岗前，均须接受岗前培训，培训合格后方可上岗。二、用人部门负责人必须编制岗前业务培训纲要，并予以实施，由人力资源部监督执行。三、新员工试用期为2个月。特殊人才经董事长批准可免予试用或缩短试用期。四、高级管理人员试用期原则上为36个月。第九条 试用期考核规定：在试用期间，人力资源部应与员工本人及其上级领导沟通其工作表现，对员工试用期间进行全面跟踪与反馈，包括一周考核、月度考核、转正考核。一、一周考核： 新员工试用一周，人力资源部对新员工和新员工的领导及同事分别65、进行访谈，根据访谈结果，合格者留下继续试用，不合格者辞退。二、月度考核：新员工试用一个月，人力资源部对其进行测评，分别由其领导、同事进行打分，合格者留下继续试用，不合格者辞退。三、转正考核：新员工试用期满，人力资源部对其进行测评，员工本人书写述职报告，直接主管部门严格对照岗位任职说明书的任职资格，如实填写试用员工转正考核表并提出意见，意见包括：同意转正、予以辞退、延长试用期等；人力资源部根据测评结果审查，决定是否采纳直接主管部门意见并逐级进行审批。四、凡需延长试用期限，其直接主管与中层管理人员应详细述说原因。不能胜任者予以辞退;试用期事假达5天者予以辞退;病假达7天者予以辞退或延长试用期；存在66、迟到、早退达三次或有旷工记录者予以辞退。五、试用合格者在当月工资发放前须交纳员工保证金，转正后享有与正式员工同等待遇，员工离职后保证金15天后返还，管理人员30天后返还。第三章员工异动管理制度员工异动包括：调动、晋升、待岗、辞职、辞退等情形。出现员工异动，原工作部门应监督并及时办理员工异动手续，若因部门管理不善，离职人员带走集团财物和技术秘密，一概由原工作部门负责人承担责任。员工异动的主管部门是人力资源部门，其他部门无权对员工异动做出批准决定。当员工需要异动调整时，任何部门负责人未经人力资源部门同意，不得自行与员工本人进行沟通、访谈或办理异动手续。凡未经人力资源部门审核的异动均视为无效异动，该67、部门负责人也将受到相应处罚。一、调动（一）调动是指员工在集团内部的部门变动，调动方式包括两种：1、人力资源部门根据用人部门的工作需要，经与拟调动员工原部门领导及用人部门领导协商同意的员工调动；2、员工认为现工作岗位不适合，经本部门领导同意后到人力资源部门主动提出调动申请的，人力资源部门经与员工所在工作部门沟通，并得到新工作部门同意的员工调动。（二）员工调动程序为：1、用人部门提出招聘申请，人力资源部决定招聘或内部调动，或员工本人提出调动申请；2、人力资源部与员工调出、调入部门协商调动事宜； 3、人力资源部门按照人力资源管理决策权限审批；4、人力资源部向员工发放调动通知书；5、办理员工异动交接手68、续；6、递交人力资源部门审核、存档；7、受调员工到新工作部门报到。二、晋升（一）晋升是指员工从较低的管理岗位调到高一级的管理岗位。（二）晋升的条件为：1、员工工作表现突出，考核成绩优秀；2、上一级管理岗位人员空缺；3、员工具备上一级管理人员所需要的能力和素质。（三）晋升的程序为：1、用人部门负责向人力资源部提出员工晋升的申请，并提供拟晋升员工的业绩证明，或人力资源部根据员工的表现提出员工晋升的建议；2、人力资源部对该员工进行晋升前考核；3、按照人力资源管理决策权限审批；4、向晋升员工发放晋升通知书；5、办理员工异动交接手续；6、递交人力资源部审核存档；7、晋升员工到新的岗位报到。（四）晋升的员69、工应有两个月的试用期，自晋升日开始执行；试用期工资为新工资标准的80%（如有特殊情况，须经董事长批准）。三、待岗（一）员工待岗的情形包括：1、正式员工不能胜任本岗位工作，被用人部门退回人力资源部，人力资源部尚不能另行安排合适工作者；2、部门人员精简，被用人部门退回人力资源部，人力资源部尚不能另行安排合适工作者；3、员工违反了集团的某些规章制度，按规定应待岗者。（二）待岗程序为：1、部门领导向人力资源部提出员工待岗申请和证明材料；2、人力资源部调查情况；3、按照人力资源管理决策权限审批；4、向待岗员工发放待岗通知书；5、办理员工异动交接手续；6、递交人力资源部审核存档；7、员工待岗。（三）待岗期70、间不享受工资及福利，如另谋职业，需先办理离职手续。（四）待岗期限为三个月，若待岗期满未能联系到接收单位，按员工辞退办理。四、辞职（一）辞职是指员工因个人原因而与公司解除劳动关系。（二）辞职办理程序为：1、辞职员工提前十五天（试用期员工提前三天）递交辞职申请表；2、原工作部门领导和上一级领导审批后报人力资源部；3、人力资源部进行辞职原因调查；4、按照人力资源管理决策权限审批；5、通知辞职员工办理员工异动交接手续； 6、递交人力资源部审核存档；7、员工离职。五、辞退（一）辞退是指员工的某些行为或工作能力不适应本岗位工作要求，而使集团与其解除劳动关系。（二）集团辞退员工的情形有：1、在试用期内被证明71、不符合录用条件；2、不能胜任本岗位工作；3、被依法追究刑事责任；4、严重违反集团规章制度；5、待岗达三个月仍没有用人部门接收；6、一年内两次待岗；此外，集团生产经营状况发生严重困难或濒临破产，需裁减人员时，集团可辞退员工。（三）辞退员工程序如下：1、部门提出辞退申请并出具辞退员工的事实依据；2、人力资源部进行辞退原因调查；3、按照人力资源管理决策权限审批；4、向员工发放辞退通知书；5、办理员工异动交接手续；6、递交人力资源部审核存档；7、员工离职。第四章员工薪酬管理制度第一条集团薪酬管理坚持如下基本原则：一、保证生活、安定员工的原则。二、有利于能力开发原则。三、谋求稳定、合作的劳资关系原则。第72、二条集团实行年薪制与月薪制并存的工资体制。一、集团高级管理人员实行年薪制，其余人员实行月薪制。二、年薪标准由董事长具体确定。三、享受年薪制的员工，年薪的60%按月发放，其余40%在年终时根据目标完成情况核算发放（特殊情况可由董事长批准另行规定）。四、享受年薪的员工均须每年与集团签订目标责任书，明确目标责任，作为年终考核和发放年薪的重要依据之一。第三条月薪以及年薪按月发放部分，均在每月15日以银行转账方式发放。第四条工资实行保密发放。第五条人力资源部薪资岗位职员须负责工资明细表和总额表的制作、报批、统计、汇总，并于次月10日前将工资发放总表分别报财务部，同时负有保密的责任，若薪资岗位工作失误造成73、泄密事件，将对其严惩直至除名。第六条工资薪酬实行统一管理，各子公司人员工资标准统一由人力资源本部制定，各子公司人事部职员负责每月的统计、核算、汇总，财务人员通过银行转账到员工工资卡上。第七条人力资源部在发放工资时，附上工资组成及扣款项目的详细说明，若员工当月工资有误，可到人力资源部查询。第八条试用期间工资，按照80%发放。第九条附则 薪酬调整管理规定薪酬调整管理规定依照员工薪酬管理制度制定本规定。本规定适用于xx集团总部及各子公司的全体员工。薪酬调整必须由集团人力资源部受理、执行，集团总裁审批。xx集团薪酬调整分为整体调整和个别调整。整体调整：指集团根据国家政策和物价水平等宏观因素的变化，以及74、行业及地区竞争状况和集团发展战略的变化以及集团整体效益情况而进行的调整，包括薪酬水平调整和薪酬结构调整。此项调整一般在年初统一进行。个别调整：指员工因工作岗位、职务发生变动，或员工的工作价值超出薪酬范围而需要进行的薪酬调整。员工薪酬调整日期执行员工薪酬调整申请表中集团人力资源部受理日期或员工调动通知书日期。员工薪酬实施个别调整的审批流程，见下表。流程名称薪酬调整审批流程编码受控状态执行核心部门人力资源部控制部门行为实施环节调薪员工用人部门子公司人事部人力资源部董事长管理行为填写调薪申请表初审并呈报总经理进行审核 受理调查考核不执行薪酬调整审批办理员工薪酬调整手续通知员工本人否是相关说明针对享受75、年薪制的高级管理人员，企业每年年末进行下一年度年薪的重新审定和调整第五章员工福利制度第一条为了不断提高员工的福利待遇，使员工感受到企业良好的工作氛围，共享营运成果，特制定本制度。本制度适用于集团总部及各子公司（云顶钢构公司除外）。第二条集团提供的福利待遇如下：一、为了丰富员工的文化生活，缓解工作压力，集团将不定期组织旅游及文艺、登山、健身等活动，不参加视同放弃。二、国家法定假日或传统节日，集团根据具体情况将发放福利品。三、员工享受每天一顿免费工作午餐。四、集团对在乘车路线上的员工实行免费的上、下班班车接送。五、对集团做出特殊贡献的员工，由集团董事会决定享受货币分房、货币购车的福利。六、对员工因76、重大事项需要私人用车，集团予以受理及安排。第三条集团的休假制度也体现了集团对员工的福利和关怀，员工能够得到带薪休假及探亲假，优秀的员工还可获得外出培训、考察或延长假期的待遇。第四条 家在外地的中层以上管理人员每月享有2天带薪探亲假，每月报销2次往返车票（出租车票除外，不发生费用不予补助）。第五条集团给予员工每年6天带薪学习假。第六条集团给予员工每年12天的带薪病假。第七条集团为优秀员工及管理人员缴纳社会保险。第六章员工社会保险制度第一条为实施集团福利制度方案，营造合理的员工保险体系，根据集团实际情况特设立此社会保险制度，本制度适用于集团及各子公司（云顶钢构公司除外）。第二条本规定所称社会保险，77、是指依法由本市社会保险行政主管部门负责组织和管理，由集团和被保险人共同承担保险费缴纳义务，被保险人依法享受相应待遇的保险制度。第三条集团和被保险人应当按时足额缴纳相关保险费。第四条社会保险实行缴费记录。缴费记录应当对企业和被保险人的缴费作连续记载，缴费记录同时在集团和社会保险经办机构备存。第五条社会保险投保范围：一、集团及各子公司部长级及以上正式聘用人员。二、退休反聘的员工，如在原单位已缴足国家规定的社会保险，在本集团可不再缴纳。三、集团总部及各子公司员工在转正后工作满一年，且年度绩效考核成绩为优以上者，由直接上级推荐，主管领导批准，集团人力资源部审核、总裁批准后，集团可统一为其办理保险。第六78、条 缴纳标准一、 集团为员工缴纳养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险。二、 员工转正后，在其转正的次月开始缴纳保险，个人应缴部分在次月的薪资中直接扣除。三、保险基数执行国家规定统一标准。第七条 具体实施办法如下：一、集团的人力资源部由专人负责代办员工的社会保险手续。二、当需调整缴纳薪资基数时，在实行新薪资标准当月，由人力资源部负责统一办理。三、参加社会保险后，其应享受之各项权利及应得之各种给付，由集团人力资源部代向社保局洽办。四、因个人原因造成不能及时、准确办理社会保险的，其一切责任由个人承担。五、离职员工在集团办理好一切离职手续后，从人力资源部领取养老保险手册。至此，集团停止给其79、缴纳任何社会保险金及办理其它相关事项。六、应、往界本科毕业生具有社会保险缴纳的优先权。第七章员工考评管理制度第一条员工考评目的一、公开、公平、公正、客观地分析和评价集团员工的素质、能力及工作实绩，适时向领导提供真实可靠的人力资源管理与开发的相关数据。二、通过考评正确实施奖惩，合理配置人力资源，全面提升员工绩效，保障集团的可持续高速发展。第二条员工考评结构集团员工考评由业绩考评、能力考评和态度考评三方面构成。第三条员工考评原则一、公开、公平、公正、客观原则。统一考评标准及程序，科学制定考评表及指标，多渠道收集考评信息，及时处理考评投诉。二、绝对性评价原则。以事实为依据，按照职务职能标准对员工的工80、作行为进行评价，而非人与人之间的相对评价。三、分析性评价原则。按事先确定的考评要素及重点逐条进行观察、判断、分析和评价，而非对人进行总体评价。第四条考评层次规定一、高级管理人员由董事长、总经理考评。二、中层及以下人员实行三方考评，三方成绩汇总为考评最终成绩。此处“三方”指的是直接上级、直接下级、服务部门，三方所占权重为30%、30%、40%。第五条员工考核要素及评分规定见下表：类别要素分值评分标准业绩考核（60分）工作效率12优12分、良10分、中6分、合格1分、差0分工作质量12优12分、良10分、中6分、合格1分、差0分工作的严密性12优12分、良10分、中6分、合格1分、差0分工作改进与81、改善情况12优12分、良10分、中6分、合格1分、差0分指导和教育12优12分、良10分、中6分、合格1分、差0分能力考核（30分）基本知识3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分基本技能3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分理解能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分判断能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分创新能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分计划能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分表达能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分协调能力3优3分、良2.5分、中182、.5分、合格0.5分、差0分管理能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分指导能力3优3分、良2.5分、中1.5分、合格0.5分、差0分态度考核（10分）积极性2优2分、良1.5分、中1分、合格0.5分、差0分责任感2优2分、良1.5分、中1分、合格0.5分、差0分合作意识2优2分、良1.5分、中1分、合格0.5分、差0分服从意识2优2分、良1.5分、中1分、合格0.5分、差0分成本意识2优2分、良1.5分、中1分、合格0.5分、差0分合计第六条绩效考评的程序一、考评开始日10天前，人力资源部做好考评准备工作，并成立考评小组，专门组织考评工作的开展。二、考评开始日5天前，下达考83、评通知，要求各部门做好考评准备。三、考评实施。四、人力资源部审核、整理、复核考评表，计算考评成绩，填写绩效考评成绩统计表，编制并上报绩效考评综合报告。第七条考评结果的保管与查阅一、绩效考评成绩统计表、素质考评成绩统计表以及专项考评资料存入员工档案。二、员工履行查阅手续后，可以查阅本人的考评成绩。三、考评成绩的查阅按人事档案查阅有关规定执行。第八条考评申诉规定一、被考评者若对考评结果有异议、疑问或有不同意见，可以直接向人力资源部申诉。二、人力资源部必须在接到申诉后一周内听取有关考评者的意见，拟定申诉处理意见经各方协商后通知申诉员工。员工若依然有异议，可以越级申诉。第九条具体考核细则可参照xx集团84、员工绩效考核管理办法第八章培训管理制度第一条目的为配合公司的战略发展目标，提升人力绩效和员工素质，增强员工对本职工作的能力与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能，发挥其潜在能力，建立良好的人际关系，进而发扬本公司的企业精神，特制定培训管理制度（以下简称本制度），作为各级人员培训实施与管理的依据。第二条适用范围凡集团总部及各子公司所有员工的各项培训计划、实施、督导、考评以及改善建议等，均依本制度办理。第三条权责划分一、集团人力资源部门权责（一）制定、修改xx集团相关培训制度；（二）拟定、呈报集团年度、季度各项培训计划；（三）收集整理各种培训信息并及时发布；（四）联系、组织或协助完成集团各项85、培训课程的实施；（五）检查、评估培训的实施情况；（六）管理、控制培训费用；（七）管理公司内部讲师；（八）负责对各项培训进行记录和相关资料收集、存档；（九）追踪、考查培训效果；（十）集团及各子公司各类外派培训管理；（十一）研拟其他人才开发方案。二、子公司人事部门权责（一）调研子公司各层级员工的培训需求，上报集团人力资源部；（二）执行集团人力资源部年度培训计划，组织进行本公司员工的各项培训工作；（三）负责本公司专业课程的研发，经集团人力资源部审核后实施；（四）负责本公司所有员工的培训效果反馈，形成反馈材料上报集团人力资源部；（五）为集团总部制定的培训计划提供合理化建议。三、各部门权责（一）呈报部门86、培训需求及专业类培训计划；（二）在人力资源部协助下制定部门专业课程的培训大纲；（三）收集并提供相关专业培训信息；（四）负责或配合人力资源部进行专业课程的培训工作；（五）配合人力资源部进行部门培训的实施和效果反馈、交流工作；（六）确定部门内部讲师人选，并配合、支持内部培训工作。第四条培训管理一、总论（一）培训安排应根据员工岗位职责、员工需求，并结合个人兴趣，做到有针对性和实用性。 （二）凡xx集团员工，均有接受相关培训的权利与义务。xx集团（含各子公司）培训规划、制度的订立与修改，所有培训费用的预算、审查与汇总呈报，以及培训记录的登记与资料存档等相关培训事宜，以集团人力资源部为主要权责单位，各相87、关部门负有提出改善意见和配合执行的权利与义务。xx集团各项培训的实施、效果反馈及评价考核等工作以各级人力资源部门为主要权责单位，并对全公司的培训执行情况负督导呈报责任。非人力资源部门应给予必要的协助。二、培训体系培训体系包含六大模块。（一）新员工入职培训1、培训对象：所有新晋人员。2、培训目的：协助新晋人员尽快适应新的工作环境，顺利进入工作状况。3、培训形式：分散培训和集中培训，以内部授课方式进行。4、培训内容：分为常规内容和专业技能（1）常规内容： 企业简介（包括集团及各子公司的发展史、各部门职能等）企业制度介绍企业文化经营范围、产品、运营情况及市场前景职业道德与礼仪（2）专业技能：根据各任88、职岗位的不同，进行不同类别的岗位工作内容培训。5、培训负责人：常规培训由人力资源部编写培训内容，各子公司人事管理人员组织本公司新晋员工进行培训；专业培训由人事部门负责组织，所属部门负责人实施，并对培训效果进行跟踪与考核。（二）员工异动培训1、培训对象：岗位异动员工（含各子公司高层和员工）2、培训目的：使员工了解新部门职能、新岗位职责和所要求的技能3、培训形式：现场讲授4、培训时间：1天5、培训内容：异动后该岗位所涉及到的相关企业制度与岗位技能培训6、培训负责人：集团人力资源部（三）早训1、培训对象：企业全体员工（含各子公司员工）2、培训目的：宣灌企业文化，凝聚企业精神，提升员工基本素质。3、培89、训形式：短时间早会，互动学习、训练。4、培训内容：xx誓词、xx之歌、广播操及基于提升员工职业素养的不同内容的培训主题。（不在集团办公楼内办公的各子公司可根据人力资源部既定培训内容进行适当、有针对性的修改后展开培训）。5、培训负责人：人力资源系统内部讲师（四）内部培训1、培训对象：企业全员。2、培训目的：凭借公司内部讲师力量，最大效度的利用公司内部资源，加强内部的沟通与交流，在公司内创建学习型组织，提升管理人员的管理能力和员工职业素质。3、培训形式：在公司内部以讲座、研讨会、交流会及实地演练等形式进行。4、培训内容：中高层：管理知识、领导艺术等；基层：心态、技能、基础知识等。（五）外聘培训1、90、培训对象：根据授课内容的受众群体组织参训人员。2、培训目的：依靠外部专家力量，提升从业人员在本职工作上所应具备的专业知识、技能技巧，以增进各项工作的完成质量，提高工作效率。3、培训形式：聘请外部讲师根据公司实际情况在公司内部进行针对性授课。4、培训内容：可分为三类。（1）常规实用性培训涉及专业技术知识、销售技巧、管理方法、领导技能、经营理念等；（2）适合高层领导的培训含企业战略性、发展性等内容；（3）个人进修方面的培训如MBA、专业技术认证等。（六）外派培训1、培训对象：（1）一年度获得优秀管理奖和优秀员工荣誉者；（2）特殊岗位的专业技术人员；（3）其他适训人员；2、培训目的：鼓励全体员工工作91、积极性，系统提高管理人员的管理能力和员工专业技能。3、培训形式：参加外部公开课、交流研讨会等。4、外训规定：（1）参加外派培训的人员，需在参训前与集团签定外派培训协议书（附录四）以维护双方利益；（2）人员受训后须将相关资料复制交由人力资源部备案，证书存档；（3）根据授课内容，参训人员有义务在人力资源部的组织下进行内部交流或讲授。（4）参加外派培训的人员若因故离开公司，则按外派培训协议书规定负担相应的培训费用。5、外派培训管理流程员工申请公司指派员工所在部门（单位）推荐人力资源部门初核总经理批准人力资源本部手续办理财务中心借款员工参训将参训资料及证书交予集团人力资源部三、培训计划的拟订（一）结合92、集团整体战略目标及发展计划，由人力资源部门依据对内部员工培训需求调查结果，以及公司相关培训政策、财务预算等，统筹各部门需求，于每年年初拟订年度培训计划，并呈报审核。（二）各部门应根据各自业务发展的需要，确定部门培训需求计划，并反馈至人力资源部门统筹规划。（三）人力资源部门可根据实际情况分解年度培训计划，拟订季度、月度计划，编制培训课程清单，并呈报。四、培训管理细则（一）出勤管理所有培训一经通知确认，受训人员须提前做好安排，除特殊原因外，应准时参加。凡在公司内部举办的培训课（包括外部讲师的内部集训、内部培训讲座及各种内部研讨会、交流会等），参加人员必须严格遵守培训规范，课前签到；由专人负责记录，93、填写内部培训考勤表（见附录三的附表4）；考勤状况将作为培训考核的一个参考要素。业余时间参加培训，不以加班论。（二）培训评估授课评估，包括对外部培训机构的课程内容、讲师、效果等的评估，及对内部讲师的课程内容、准备情况、讲授技巧等的评估。学员评估，主要通过课后考核的方式检查学员的接受程度和效果。（三）培训记录及总结报告建立相关培训资源的详细信息记录，以便寻找更优惠、实用的高质量课程。建立全员培训档案，并定期呈报。第五条其他本制度由集团人力资源部制定、修改并解释。第六条附件附件1：内部讲师管理办法附件2：培训纪律规定附件3：外派培训协议书附件1：内部讲师管理办法第一条 目的为充分利用公司内部的智力资94、源，积极培养和建设人力资源部兼职讲师队伍，发挥内部讲师在人力资源部整体培训教育体系中的核心作用，特制定本管理办法。第二条 适用范围本办法适用于公司内部各种类型的培训，包括公司一级的培训及各部门、子公司组织的二级培训。第三条 归口管理人力资源部是内部讲师的归口管理部门，负责讲师的评聘及相关管理工作。第四条 讲师工作职责1、根据人力资源部安排，展开相关内训课程2、负责参与公司年度培训效果工作总结，对培训方法、课程内容等提出改进建议，协助人力资源部建立并不断完善公司培训体系；3、负责培训学员的考勤和考核；4、负责编写或提供教材教案；5、负责制作培训学员测试试卷及考后阅卷工作。第五条 讲师任职资格1、95、具有认真负责的工作态度和高度的敬业精神，能够按时、按质完成公司培训计划；2、在某一岗位专业技能上有较高的理论知识和实际工作经验；3、形象良好，有较好的语言表达能力和自主学习能力；4、具备编写讲义、测试题及制作教具的能力。第六条 内部讲师的考核 内部讲师的考核根据培训效果反馈由人力资源部负责人制订考核标准进行考核。第七条 本办法由人力资源部制定、修改并解释。原有制度与本办法相抵触的均遵循本管理办法。 附件2：培训纪律规定为鼓励和鞭策员工主动学习，调动员工参与培训的积极性和强化学习效果，特制定此培训纪律。一、人力资源部门下发培训通知及参训人员名单后，各部门负责人及时通知并确认本部参训人员，及时参训96、。二、因事不能参加培训者，需持上级负责人签字假条向人力资源部门请假，以备其另行安排二次培训。员工未请假随意旷课者，每次罚款20元，当季累计超过三次者，另行罚款100元，并给予严重警告处分。三、参训人员准时出席，并自行签到，不签到视为“无意识旷课”，每次罚款5元；代替他人签到以及找他人代签者，处以每人10元经济处罚。四、迟到：参训人员须在培训正式开始前入场、签到、落座，倘若无故迟到，则根据时间长短进行不同程度经济处罚，具体为：3分钟之内2元，3分钟以上10分钟之内5元，10分钟30分钟以内10元， 30分钟以上按旷课处理。五、参训人员应认真听取授课内容，并积极主动回答讲师提问，上课期间严禁任意走97、动、交头接耳、通讯设备铃声不断等影响课堂纪律行为，发生此种违纪行为，每次罚款2元，经讲师提醒仍屡教不改，并累计三次以上者给予20元罚款处理。六、员工参训应注意保持场地卫生，严禁将纸屑等杂物留于培训现场，违者罚款10元。七、在培训过程中，将手机调至震动状态，遇到突发状况须离开则以便条形式向培训负责人讲明原因，得到允许后方可离开。另注：所有处罚金额均交至财务部，交款收据复印件由人事部门留存；罚金作为培训活动共享资金；人事部门须于每月初公布上月处罚情况；早训各类违规处罚均以每人次2元为准；附件3：外派培训协议甲方：辽宁xx企业集团乙方： 辽宁xx企业集团（以下简称甲方）以帮助员工提高知识和技能，同时98、为企业培养人才为原则，支持、鼓励乙方参加外派培训。甲乙双方在平等互惠、协商一致的基础上就培训具体事宜达成如下条款，以共同遵守。第一条：培训时间、地点（一）培训时间：自 年 月 日至 年 月 日，共 天（二）培训地点：第二条：培训机构及培训内容（一）培训机构：（二）培训主要内容：第三条： 培训类型及费用标准（一）培训类型与费用项目标准1、乙方自主申请参加与本岗工作密切相关的外派培训学习，经人力资源部审核、总裁审批后，甲、乙双方各自承担50%参训费，除参训费外的其它一切费用由乙方自行负责，培训期间工资停止发放；证件年检费用自理。2、乙方受公司指派参加培训学习，相关培训费用由甲方全额承担，工资正常发99、放；证件年检费用甲方承担。3、甲方指派乙方参加外派培训，则出资费用项目包括：学杂费、教材费、往返交通费、住宿费、餐费，如培训机构无特殊安排则相关杂费标准按xx集团统一出差规定执行。（二）报销：由甲方承担的所有培训费用的报销支付应在培训结束后一周内办理完毕，过期由乙方自行负担；费用报销应经过人力资源部确认并由人力资源部负责人在报销单上签字后方生效，否则财务部门拒绝办理。第四条：甲方责任与义务（一）在培训前与乙方签订工作意向书，确立劳动关系；（二）保证及时向乙方支付约定范围内的各项培训费用；（三）保证向乙方提供必要的服务和条件；（四）在培训期间，做好培训指导、监督、协调和服务工作。（五）甲方应根据100、实际情况将乙方上交的培训证件在乙方离职时酌情返还。第五条：乙方责任与义务（一）乙方在外派培训前保证将所负责工作合理安排，若因安排失当发生损失乙方负行政责任。（二）保证完成培训目标和学习任务，取得相关学习证件和证明材料，并将全部资料复印件及证书原件交集团人力资源部存档。（三）保证在培训期间服从管理，不违反甲方与培训单位的各项政策、制度与规定；（四）保证在培训期内服从甲方各项安排；（五）保证在培训期内定期与甲方沟通，汇报学习情况；（六）保证在培训期内维护自身安全和甲方一切利益；（七）保证在培训期结束后，第一时间回到甲方投入工作，并按照甲方人力资源部安排进行学习报告及内部培训。（八）外派培训结束后，101、应根据甲方安排在甲方企业工作 年以上方可离职。第六条：违约责任（一）发生下列情况之一，乙方承担的经济责任：1、在培训期结束时，未能完成培训目标任务，未取得相应证书证明材料或培训中期自行中止培训，乙方向甲方赔偿两倍的甲方培训支出。2、在培训期内违反了甲方和培训单位的管理和规定，按甲方和培训单位奖惩规定执行；3、在培训期内损坏甲方形象和利益，造成了一定经济损失，乙方对甲方予以全额补偿；4、培训期结束后不能胜任甲方根据培训效果适当安排的岗位或职务工作，乙方负担全部培训成本费用(含差旅费用)；5、培训期结束回到甲方工作后，未达到协议约定的工作年限，乙方赔偿部分培训费用：最低服务工作年限为年以上，第一年102、离职赔偿%；第二年离职赔偿%；第三年离职赔偿%；第四年离职赔偿%；第五年离职赔偿%。（二）发生下列情况，甲方承担的经济责任：甲方未按约定向乙方支付全部或部分培训费用，按协议向乙方支付培训费用；第七条：法律效力 本协议作为甲、乙双方所签订工作意向书的附件，经双方签字后，具有法律效力，并在乙方人事档案卷宗中保存。第八条：附则（一）未尽事宜双方可另作约定；（二）当双方发生争议不能协商处理时，由当地劳动仲裁部门或司法解决；（三）本协议一式二份，甲、乙双方各执一份！自签字之日起生效！甲方代表： 乙方：年月日 年月日第九章保密管理规定为保守公司秘密，保护公司的安全和利益，特制定本制度。所有员工必须自觉遵守103、本制度。第一条员工在与集团签订聘用合同的同时须与集团签署保密协议书。第二条员工在集团工作期间所获得的一切技术资料、软件、软盘、文件、图纸均属公司所有。第三条机密的技术资料只限在集团档案室内供相关员工查阅，特殊借阅须总经理批示。第四条机密资料未经总经理批准不得带出本集团。第五条无论任何理由员工辞去本集团职务时，员工必须交回集团所有的各种物品、软盘、文件和技术资料。第六条员工在本集团工作过程中的发明创造属集团所有。第七条员工主要利用集团的设备、资金、场地、材料、技术资料等条件的发明创造属集团所有。第八条员工须维护集团利益，不得侵犯、抄袭他人专利及知识产权。第九条 员工不得透露本集团市场销售、财务状104、况、技术情况、设备运营状态、人力管理、法律事务、领导决定等事项。第十章员工档案管理制度第一条员工档案包括：一、员工求职资料；二、职位申请登记表、应聘人员面试评价表、工作意向书；三、身份证、学历证、学位证、外语等级证书、各种资料证以及其他相关证件的复印件；四、员工档案照片；五、员工转正申请表、员工履历表；六、员工异动申请表、异动交接手续；七、其它反映员工信息的材料。第二条集团员工内部档案应及时、全面地收集到人力资源部统一保管；各部门应主动将平时形成的应归档材料及时送交人力资源部保管。第三条各子公司的员工档案由各子公司人事管理部门自行保管。第四条人力资源部对收集的归档材料按规定进行整理、装订并按员105、工顺序号进行存放保管。为确保档案的准确，每半年对内部档案进行检查、核对，同时不定期查看，做到防蛀、防潮。每年年底清理当年离职员工档案，并将离职员工档案移交集团档案库保存。第五条查阅、借阅员工档案的人员须是中层以上管理人员，且只能查、借其下属的档案。查阅、借阅员工档案的人员须填写档案查阅（借阅）登记本。档案借出时间不超过5个工作日。查阅、借阅档案者负有保密义务和保管责任。第十一章员工激励制度第一节奖励第一条集团将为优秀员工提供物质及精神奖励。包括表扬、奖金、晋职等。第二条奖励制度集团为奖励优秀员工，鼓励创新工作，提倡以人为本的思想，特设立此项奖励制度。一、优秀管理奖：奖励给对集团业务、项目或管理106、有特别贡献的管理人员。设金额不等的现金，由总裁授予员工，并授予相应证书。二、优秀团队奖：奖励给对集团业务、项目或管理有特别贡献的团队。设金额不等的现金，由总裁授予员工，并授予相应证书。三、优秀员工奖：每年奖励每个部门日常工作表现优秀的员工。设金额不等的现金，由总裁授予员工，并授予相应证书。第三条评奖办法详见年度评比管理办法，除重大贡献即时奖励外，一般在年终表彰大会时颁发。第二节员工参与管理规定为了进一步调动员工的工作积极性，鼓励员工多提合理化建议和意见，增强集团的凝聚力，特制订本制度。第四条范围及形式一、凡对集团各方面建设有利的建议及意见均在可提之列。二、建议可用书面形式（包括信函、电子邮件、107、传真）或口头形式（包括当面阐述和电话形式）。第五条递交程序一、提议人将书面建议或意见交人力资源部，或由人力资源部根据提议人的口头阐述或电话整理成书面建议或意见。二、人力资源部对建议或意见进行登记，并递交有关领导。三、领导审阅建议或意见，并在处理函上签署处理办法。四、人力资源部根据领导批示跟踪办理。五、将建议或意见的处理结果回复提议人并归档。第六条处理时间一、人力资源部收到建议或意见后，应于次日下班前整理登记好并递交有关领导。二、总裁（经理）对建议或意见于5个工作日之内审批完毕。三、人力资源部接到领导批示后应于当日内转交有关部门办理并跟踪办理情况。四、人力资源部应在建议或意见上交15个工作日内将108、建议处理结果反馈给提议人。第七条对不愿署名建议及意见的处理人力资源部收到不愿署名的建议或意见后，应即作有关调查并参照署名建议程序及时处理，处理结果以适当方式公布。第八条对有效建议的鼓励一、对有效建议由人力资源部提请有关领导在处理函中批示奖励意见。二、所有建议都作为评比的参考及提升晋级的依据。第三节处分集团要求员工遵守国家法律、法规、条例及本集团各项规章、制度，如有违反将对其进行处分。第九条处分类别一、经济处罚：a 罚款 b 降工资二、纪律处罚：a 警告 b 降职三、行政处罚：a 解聘 b 除名c 通报批评第十条经济处罚标准处罚名称处罚标准四等处罚（违反集团员工日常管理制度）一次性罚款20元三等109、处罚（玩忽职守，导致工作品质受到影响）一次性罚款50200元视情节轻重，考虑辞退二等处罚（徇私舞弊，为个人谋取私利）一次性罚款200500元视情节轻重，考虑辞退一等处罚（为集团造成较大经济损失和名誉损害）一次性罚款5001000元辞退第十一条处罚程序集团将综合考虑各种因素，保证处罚的合理性，只有通过部门经理人力资源部部长总裁的程序才能采取处罚行动。人力资源部门为各类处罚的归口管理部门。人力资源部门开具罚款单据或出具书面处罚决定，由当事人签字，罚款单或书面处罚决定一式三份，一份交于被罚款人，一份交人力资源部门存档，一份交予财务中心。第十二条处罚的公布由总裁办统一负责。第十三条严重违法、犯罪员工本110、集团将不予通知立即除名，并交相关机关处理。第十二章 人力资源管理表格见附件。附件1 集团部分人员招聘增补申请表年月日申请部门招聘职位招聘人申请招聘理由扩大编制储备人才短期需要希望到职日期工作内容：应具资格条件性别婚否年龄学历外语专业增加人员的任职要求：薪酬标准申请人部门经理上级主管部门意见：人力资源部意见：总裁意见：招聘面试评价表评 价 项 目分值评分求职者仪表和姿态是否符合本工作要求。求职者的态度及工作报负与本单位的工作目标是否一致？求职者的气质、性格类型是否符合本项工作的要求。求职者的工作意愿是否能够在本单位得到满足？求职者的专长是否符合所聘用职位的要求？求职者的工作经历是否符合所聘职位的111、要求？求职者的教育程度是否符合所聘职位的要求？求职者所要求的待遇及其工作条件是否适合本单位所能提供的条件？求职者的自我表现能力（包括表情、语言、自信）求职者的潜能是否在本单位有继续发展的可能？求职者的口头表达能力如何？求职者的综合分析能力如何？求职者的想象力和创造力如何？求职者的工作热情和事业心如何？求职者所表现出来的综合素质是否足以担当所要任命的工作职务？求职者的随机应变能力如何？是否进入下轮复试：分数合计：用人部门综合评语以及录用建议：人力资源部综合评语以及录用建议：xx集团员工履历表部门（单位）： 职位： 填表时间：姓名性别出生年月照片婚否籍贯政治面貌健康状况学历入司时间外语语种、水平技112、 术职 称计算机水平现在住址户口所在地身份证号码电话电子邮件求 学 简 历时 间学 校 名 称专 业所获证书（奖罚）工 作 简 历时 间单 位 名 称职 位业 绩最后一次离开原单位时间、原因自我评价家庭成员姓 名与本人关系工作单位及住址联系方式紧急情况通知人姓 名与本人关系工作单位及住址联系方式本人保证以上所填内容均属实，如有隐瞒和欺骗，责任自负。工作意 向 书甲方：辽宁xx企业集团乙方：姓名： 年龄 性别身份证号码：家庭住址：甲乙双方达成的协议如下：一、乙方在甲方 单位 部门 职务试用，试用期工资每月 元，试用期时间自 年 月 日起至 年_ 月 日，共计 个月，甲方还可以依据乙方的工作表现给113、予其提前转正，转正后工资每月 元，甲方还可根据乙方现实的工作能力及表现对其工资与岗位作以调整。二、乙方在上岗报到前需向甲方提供体检合格化验单（包括肝功五项），乙方试用期满后向甲方交纳应交款项，带齐甲方要求的所有证件向甲方报到，甲方可根据乙方的能力及工作需要对乙方做必要的培训。三、请假规定：试用期间，乙方因个人原因请假需延长其试用期予以补足。试用期间有下列行为中之一者予以辞退：事假超过5天、病假长达7天，有旷工记录或迟到早退达三次以上。转正后的请假规定按公司相关制度执行。四、乙方试用期间不享受的甲方提供的各种福利待遇。五、试用期间，乙方必须遵守甲方的一切规章条款，尽职尽责，服从领导，因工作绩效不114、佳，品质不良，有重大失误或给甲方带来较大经济损失和形象损害者,甲方可随时解雇乙方,并且乙方按经济损失的4060进行赔偿。六、在工作期间，甲方与乙方均可向对方提出解聘申请。乙方在要求辞职时，需提前3天向上级主管申请，得到甲方的书面同意后，按照上级规定办理完移交手续，方可离职。七、乙方需严守工作中所获得的有关甲方的经营财务、人事机密，违反保密制度者，应承担相应责任，并接受甲方处理。八、根据甲乙双方平等的原则，甲方为乙方提供良好的工作环境，方便的办公设施，并提供良好的福利待遇。九、乙方与甲方的其它未尽事宜，按甲方的规章制度执行。甲方法人代表（或委托人）签字： 乙方签字：年 月 日年 月 日姓名：部门115、：职位：入职日期：填表日期：考察项目等级标准（A）打分（A）权重（B）得分A*B优（86分以上）良（8570分）中（6960分）差（60分以下）主动性工作主动性很强，无需监督。工作主动性较强，很少需要监督。工作主动性一般，需要一定的监督。工作主动性差，必须监督。15%工作效率绩效相当突出，超出工作目标25%以上。绩效较突出，超出工作目标10%。绩效一般，能完成基本任务。绩效较差，未完成任务。15%工作进取心工作进取心很强，虚心学习，能很快进入工作状态。工作进取心较强，有问题能请教，基本能进入工作状态。工作进取心一般，虚心学习不够，进入工作状态较慢。工作进取心较差，很少向人请教。15%劳动纪律性116、出勤记录极佳，始终准时坚守工作岗位。很少请假、迟到、早退，基本能坚守岗位。偶尔请假、有迟到、早退现象，但能事先报告。出勤不规律，很少事先请假。10%勤勉非常勤勉，可以完全信赖其工作。大部分时间都能诚恳做事，偶尔需要提醒。通常能坚守工作岗位，偶尔会闲聊。时常忽视其工作。10%协调相处能与同事很好地协调相处，大家对其评价很高。基本能与同事协调相处，大家对其评价较高。与同事相处一般，平时与大家沟通较少。协调相容性较差，缺乏团队精神。10%适应能力适应能力很强，弹性大，轻松胜任新工作。吸收快，学习新工作，基本适应工作节奏。适应能力一般，尚需进一步了解学习。适应能力较差，转换工作及了解新任务有困难。10117、%知识运用能力对指派的工作有极佳的知识，极少需要指引。有相当好知识运用能力熟悉业务，偶尔需要指导。知识运用能力不足，对工作要求了解不够。知识明显不足，对基工作要求所知极少。15%分数合计：考察测评标准：65分及以下：不能胜任，辞退；6675分：待考察（期限一周）；7685分：基本胜任；86分及以上：完全胜任改进意见：是否继续试用？A：是B：否部门主管签字：人力资源部意见：签字：公司领导意见：签字：新员工试用期考察表此表单只供参考，人事管理部门应根据试用员工实际工作岗位情况设置表单考核内容新员工试用期满调查表第1部分：选择题是否不知道1、 你所在的部门是否给你指定了入职引导人？2、是否向你明确了118、阶段性工作目标及具体要求？3、入职引导人是否经常在工作中给予指导和帮助？4、你所在的部门是否详细地向你介绍了本部门和本公司的情况？5、你是否认同公司的企业文化？6、是否给你安排过入司培训？7、你认为公司入司培训的内容是否具有实效性？8、你是否经常得到同事的帮助？9、你对目前的处境和工作是否满意？10、你在2个月中是否学到了许多新东西？第2部分：简答题1、 你对公司试用期新员工培养工作有何建议和要求？2、 通过2个月的试用期，你的最大收获是什么？3、 你如何理解公司的企业文化？4、你现在的工作岗位对你有何具体要求，你需要具备什么专业技能？集团总部员工转正申请表试用人员姓名试用期间职务试 用 期试119、用开始时间述职报告：部门经理意见：集团人力资源部意见：集团管理人员转正申请表试用人员姓名试用期间职务试 用 期试用开始时间述职报告：主管领导意见：集团人力资源部意见：总裁意见：集团总部员工、管理人员提前转正申请表试用人员姓名试用期间职务试 用 期试用开始时间述职报告：超出本岗位要求的工作描述：部门经理意见：集团人力资源部意见：总裁意见：保证金收取通知单 ：首先祝贺你通过了考核期，成为公司的正式员工。另外通知你在 月 日之前到集团财务中心交纳保证金 元，如不能按期交纳，你的 月份工资暂扣。 人力资源部签字：保证金缓交说明单日期：姓 名部 门应交金额缓交金额缓交情况说明：缓交方式及时限：本人确认直120、接上级签字人力资源部签字集团总部员工调动通知书姓 名原工作部门原 职 务现工作部门现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续， 于 年 月 日（前）到 报到（调动生效日期）本人签字：原工作部门领导签字：现工作部门领导签字：集团人力资源部签字： 集团总部管理人员调动通知书姓 名原工作部门原 职 务现工作部门现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续，于 年 月 日（前）到 报到（调动生效日期）本人签字：主管领导签字：集团人力资源部签字：总裁签字：集团总部员工晋升通知书姓 名部 门原 职 务 现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续，于 年 月 日121、（前）到 报到（调动生效日期）部门领导签字：主管领导签字：集团人力资源部签字：总裁签字：集团总部管理人员晋升通知书姓 名部 门原 职 务现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续，于 年 月 日（前）到 报到（调动生效日期）主管领导签字：集团人力资源部签字：总裁签字：集团员工辞职申请表申请人姓 名部门经理部 门职 务辞职日期入司日期辞职原因部门经理意见 签字 集团人力资源部意见 签字 人力资源部面谈记录 集团管理人员辞职申请表申请人姓 名部门经理部 门职 务辞职日期入司日期辞职原因主管领导意见 签字 集团人力资源部意见 签字 人力资源部面谈记录 总裁意见签字 集团总部员工、管理122、人员辞退通知书姓 名部 门职 务入 司 时 间辞退原因：在接到本单后，请办理交接手续，于 年 月 日为辞退生效日部门领导签字：人力资源部签字：总裁签字：集团总部员工、管理人员待岗通知书姓 名部 门职 务入 司 时 间待岗原因：在接到本单后，请办理交接手续， 于 年 月 日为待岗生效日本人签字：部门领导签字：人力资源部签字：总裁签字：集团员工、管理人员离职通知书（办理离职会签）部 门姓 名职 位已获准于 年 月 日离职，请依下列所载项目办理离职手续序号应 办 事 项经办单位经办人签字扣款 金额1经办工作交接（业务人员应列清单，交接清单附后）本部门2工作职责3帐册、物品4与工作有关的钥匙5交回个人123、保管财物6收回个人领用的办公用品7其他用品8交回有关公司证件、胸卡和服装，办理退宿。行政部门9有无欠帐，有无财务未清事项财务部10电脑、U盘、数据线等电子产品企划部11收回员工手册、管理制度汇编，考勤卡，办理退保，填写离职人员有关表格集团人力 资源部12核查上列事项上级主管意见：集团人力资源部签字：总裁签字：上述事项必须完全办理清楚，方可离职；管理人员离职需总裁签字中高层管理者离职移交表 离职日期：离职人姓名部门职务1、经营移交（包括各类文件移交、资料移交、项目移交）名 称数 量起讫时间接收人监交人2、行政移交（包括物品、器材、设备实物等）名 称数 量备 注接收人监交人3.企划移交（包括电脑、124、U盘、数据线等电子产品）名 称数 量备 注接收人监交人3、财务结算：包括各项借款、报销的结算工作。 财务负责人签字：4、未完及待办事项人力资源部复核：总裁审批：集团员工、管理人员薪酬调整申请表 日 期：姓 名部 门职 务工作内容人力资源部薪酬调整受理日期入职日期调整理由晋升 调整工作考绩优秀 年资增加考核记录优 好 普通原薪酬调整后薪酬本人签字：上级领导签字：人力资源部签字：总裁签字：培训请假单姓名部门日期培训类别请假类别： 病假 事假 公出具体事由：直接上级签字：人力资源部签字：员工个人发展培训需求调查表为了使部门主管及人力资源部了解您本人对培训与发展的要求，并制订出完善高效的培训计划，最终125、达到您与公司共同发展的目标，请您仔细填写以下调查项目，并经您经理的认可，本调查表要求在 月 日前填写完成，交至部门指定培训负责人处，然后由人力资源部汇总。再次感谢您的配合！ 人力资源部 一、基本情况姓名 性别 年龄 文化程度 毕业学校及所学专业 加入公司年月 现工作部门，分部门及职位 直接上司 二、职位培训您认为要做好您的职位工作，还需要哪方面的专业技能培训？并请列出建议课程名称及内容概要。三、提高培训您今后的职业发展目标是什么？为达到该目标，您认为您需要哪方面的培训？并请列出建议课程名称及内容概要。四、直接上级主管意见内部培训考勤表课程： 讲师： 时间： 签到栏部门学员姓名签字部门学员姓名签126、字记录栏出勤拟定参训人数： 人实际到场人数：出勤率：迟到姓名及时间：早退姓名及时间：缺席其它签字讲师：记录人：内部培训反馈意见表课程： 讲师： 时间： 满意度调查7点量表极低1低2稍低3普通4尚佳5佳6极佳71关于课程内容A对学习到的新知识、观念、技巧等内容的满意程度B实用性、可操作性的程度C对于今后工作的启发程度D对于掌握更好的解决问题之方法的助益程度E达到课程目标或个人需求目标的接近程度2关于讲师A与课程主题相关之专业能力B课程的准备工作（PPT的质量）C讲课条理性D口语表达能力（如清晰、准确等）E激发学员的参与与学习意愿方面F对时间的掌握控制程度G必要的回顾与总结H鼓励提问并耐心解答3学127、员的感受A综合感觉B收获详述（知识、观念、技能、技巧）：C启发或心得体会：D建议（如希望参加的培训类型、课程；推荐内部讲师、好的培训公司和课程；对培训组织形式及其它培训相关工作的建议等）：填写人签 名部门：职位：时间：86辽宁xx集团 公司培训实施记录编号：课程名称： 类别： 专业技术类 营销类 一般管理类人力资源类 项目管理类 高层管理类组织单位： 协办部门： 培训讲师： 组织形式： 内部集训 外派学习 研讨/座谈会 实操演练费用： 培训时间： 时限： 培训地点： 课程的主要内容： 参训人员： 总人数： 人 缺勤名单： 人数：人事负责人： 培训总结： 人事负责人： 附件2 子公司部分人员招聘128、增补申请表年月日申请部门招聘职位招聘人申请招聘理由扩大编制储备人才短期需要希望到职日期工作内容：应具资格条件性别婚否年龄学历外语专业增加人员的任职要求：薪酬标准申请人部门经理人事管理部门意见公司总经理意见：人力资源部意见：总裁意见：招聘面试评价表评 价 项 目分值评分求职者仪表和姿态是否符合本工作要求。求职者的态度及工作报负与本单位的工作目标是否一致？求职者的气质、性格类型是否符合本项工作的要求。求职者的工作意愿是否能够在本单位得到满足？求职者的专长是否符合所聘用职位的要求？求职者的工作经历是否符合所聘职位的要求？求职者的教育程度是否符合所聘职位的要求？求职者所要求的待遇及其工作条件是否适合本129、单位所能提供的条件？求职者的自我表现能力（包括表情、语言、自信）求职者的潜能是否在本单位有继续发展的可能？求职者的口头表达能力如何？求职者的综合分析能力如何？求职者的想象力和创造力如何？求职者的工作热情和事业心如何？求职者所表现出来的综合素质是否足以担当所要任命的工作职务？求职者的随机应变能力如何？是否进入下轮复试：分数合计：用人部门综合评语以及录用建议：人事部门综合评语以及录用建议：xx集团员工履历表部门（单位）： 职位： 填表时间：姓名性别出生年月照片婚否籍贯政治面貌健康状况学历入司时间外语语种、水平技 术职 称计算机水平现在住址户口所在地身份证号码电话电子邮件求 学 简 历时 间学 校 130、名 称专 业所获证书（奖罚）工 作 简 历时 间单 位 名 称职 位业 绩最后一次离开原单位时间、原因自我评价家庭成员姓 名与本人关系工作单位及住址联系方式紧急情况通知人姓 名与本人关系工作单位及住址联系方式本人保证以上所填内容均属实，如有隐瞒和欺骗，责任自负。工作意 向 书甲方：辽宁xx企业集团乙方：姓名： 年龄 性别身份证号码：家庭住址：甲乙双方达成的协议如下：一、乙方在甲方 单位 部门 职务试用，试用期工资每月 元，试用期时间自 年 月 日起至 年_ 月 日，共计 个月，甲方还可以依据乙方的工作表现给予其提前转正，转正后工资每月 元，甲方还可根据乙方现实的工作能力及表现对其工资与岗位作以131、调整。二、乙方在上岗报到前需向甲方提供体检合格化验单（包括肝功五项），乙方试用期满后向甲方交纳应交款项，带齐甲方要求的所有证件向甲方报到，甲方可根据乙方的能力及工作需要对乙方做必要的培训。三、请假规定：试用期间，乙方因个人原因请假需延长其试用期予以补足。试用期间有下列行为中之一者予以辞退：事假超过5天、病假长达7天，有旷工记录或迟到早退达三次以上。转正后的请假规定按公司相关制度执行。四、乙方试用期间不享受的甲方提供的各种福利待遇。五、试用期间，乙方必须遵守甲方的一切规章条款，尽职尽责，服从领导，因工作绩效不佳，品质不良，有重大失误或给甲方带来较大经济损失和形象损害者,甲方可随时解雇乙方,并且乙132、方按经济损失的4060进行赔偿。六、在工作期间，甲方与乙方均可向对方提出解聘申请。乙方在要求辞职时，需提前3天向上级主管申请，得到甲方的书面同意后，按照上级规定办理完移交手续，方可离职。七、乙方需严守工作中所获得的有关甲方的经营财务、人事机密，违反保密制度者，应承担相应责任，并接受甲方处理。八、根据甲乙双方平等的原则，甲方为乙方提供良好的工作环境，方便的办公设施，并提供良好的福利待遇。九、乙方与甲方的其它未尽事宜，按甲方的规章制度执行。甲方法人代表（或委托人）签字： 乙方签字：年 月 日年 月 日姓名：部门：职位：入职日期：填表日期：考察项目等级标准（A）打分（A）权重（B）得分A*B优（86133、分以上）良（8570分）中（6960分）差（60分以下）主动性工作主动性很强，无需监督。工作主动性较强，很少需要监督。工作主动性一般，需要一定的监督。工作主动性差，必须监督。15%工作效率绩效相当突出，超出工作目标25%以上。绩效较突出，超出工作目标10%。绩效一般，能完成基本任务。绩效较差，未完成任务。15%工作进取心工作进取心很强，虚心学习，能很快进入工作状态。工作进取心较强，有问题能请教，基本能进入工作状态。工作进取心一般，虚心学习不够，进入工作状态较慢。工作进取心较差，很少向人请教。15%劳动纪律性出勤记录极佳，始终准时坚守工作岗位。很少请假、迟到、早退，基本能坚守岗位。偶尔请假、有迟134、到、早退现象，但能事先报告。出勤不规律，很少事先请假。10%勤勉非常勤勉，可以完全信赖其工作。大部分时间都能诚恳做事，偶尔需要提醒。通常能坚守工作岗位，偶尔会闲聊。时常忽视其工作。10%协调相处能与同事很好地协调相处，大家对其评价很高。基本能与同事协调相处，大家对其评价较高。与同事相处一般，平时与大家沟通较少。协调相容性较差，缺乏团队精神。10%适应能力适应能力很强，弹性大，轻松胜任新工作。吸收快，学习新工作，基本适应工作节奏。适应能力一般，尚需进一步了解学习。适应能力较差，转换工作及了解新任务有困难。10%知识运用能力对指派的工作有极佳的知识，极少需要指引。有相当好知识运用能力熟悉业务，偶尔135、需要指导。知识运用能力不足，对工作要求了解不够。知识明显不足，对基工作要求所知极少。15%分数合计：考察测评标准：65分及以下不能胜任；辞退：6675分待考察（期限一周）；7685分：基本胜任；86分及以上：完全胜任改进意见：是否继续试用？A：是B：否部门主管签字：人力资源部意见：签字：公司领导意见：签字：新员工试用期考察表此表单只供参考，人事管理部门应根据试用员工实际工作岗位情况设置表单考核内容新员工试用期满调查表第1部分：选择题是否不知道4、 你所在的部门是否给你指定了入职引导人？2、是否向你明确了阶段性工作目标及具体要求？3、入职引导人是否经常在工作中给予指导和帮助？4、你所在的部门是否136、详细地向你介绍了本部门和本公司的情况？5、你是否认同公司的企业文化？6、是否给你安排过入司培训？7、你认为公司入司培训的内容是否具有实效性？8、你是否经常得到同事的帮助？9、你对目前的处境和工作是否满意？10、你在2个月中是否学到了许多新东西？第2部分：简答题5、 你对公司试用期新员工培养工作有何建议和要求？6、 通过2个月的试用期，你的最大收获是什么？7、 你如何理解公司的企业文化？4、你现在的工作岗位对你有何具体要求，你需要具备什么专业技能？（ 公司）员工转正申请表试用人员姓名试用期间职务试 用 期试用开始时间述职报告：主管上级意见：人事管理部门意见：子公司总经理意见：（ 公司）管理人员转137、正申请表试用人员姓名试用期间职务试 用 期试用开始时间述职报告：主管领导意见：子公司人事管理部门意见：子公司总经理意见：集团人力资源部意见：总裁意见：（ 公司）员工、管理人员提前转正申请表试用人员姓名试用期间职务试 用 期试用开始时间述职报告：超出本岗位要求的工作描述：主管上级意见：子公司人事管理部门意见：子公司总经理意见：集团人力资源部意见：总裁意见： ：首先祝贺你通过了考核期，成为公司的正式员工。另外通知你在 月 日之前到集团财务中心交纳保证金 元，如不能按期交纳，你的 月份工资暂扣。 人事部门签字：保证金收取通知单保证金缓交说明单日期：姓 名部 门应交金额缓交金额缓交情况说明：缓交方式及138、时限：本人确认直接上级签字子公司人事部门签字（ ）公司员工调动通知书姓 名原工作部门原 职 务现工作部门现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续， 于 年 月 日（前）到 报到（调动生效日期）本人签字：原工作部门领导签字：现工作部门领导签字：子公司人事部门签字：子公司总经理签字：集团人力资源部签字（调到集团）： （ ）公司管理人员调动通知书姓 名原工作部门原 职 务现工作部门现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续， 于 年 月 日（前）到 报到（调动生效日期）本人签字：主管领导签字：子公司人事部门签字：子公司总经理签字：集团人力资源部签字：总裁签字：（ ）139、公司员工、管理人员晋升通知书姓 名部 门原 职 务现 职 务原薪酬标准现薪酬标准在接到本单后，请办理交接手续， 于 年 月 日（前）到 报到（调动生效日期）原部门领导签字：现部门领导签字：子公司人事部：子公司总经理：集团人力资源部签字：总裁签字：（ ）公司员工、管理人员薪酬调整申请表 日 期：姓 名部 门职 务工作内容人力资源部薪酬调整受理日期入职日期调整理由晋升 调整工作考绩优秀 年资增加考核记录优 好 普通原薪酬调整后薪酬本人签字：直接上级签字：子公司人事部签字：子公司总经理签字：集团人力资源部签字：总裁签字：培训请假单姓名部门日期培训类别请假类别： 病假 事假 公出具体事由：直接上级签字140、：公司人事主管签字：（ ）公司员工辞职申请表申请人姓 名部门经理部 门职 务辞职日期入司日期辞职原因上级主管意见 签字 子公司人事部门意见 签字 人事部门面谈记录 子公司总经理意见（ ）管理人员辞职申请表申请人姓 名部门经理部 门职 务辞职日期入司日期辞职原因人事部门意见 签字 子公司总经理意见 集团人力资源部意见 签字 人力资源部面谈记录总裁意见签字 （ ）公司员工、管理人员辞退通知书姓 名部 门职 务入 司 时 间辞退原因：在接到本单后，请办理交接手续，于 年 月 日为辞退生效日本人签字：部门领导签字：人事部门签字：子公司总经理签字：人力资源部签字：总裁签字：注：员工辞退则不需集团人力资源141、部及总裁签字（ ）公司员工、管理人员待岗通知书姓 名部 门职 务入 司 时 间待岗原因：在接到本单后，请办理交接手续， 于 年 月 日为待岗生效日本人签字：部门领导签字：人事部门签字：子公司总经理签字：人力资源部签字：总裁签字：注：员工办理待岗位则不需集团人力资源部及总裁签字（ ）公司员工、管理人员离职通知书（办理离职会签）部 门姓 名职 位 已获准于 年 月 日离职，请依下列所载项目办理离职手续序号应 办 事 项经办单位经办人签字扣款 金额1经办工作交接（业务人员应列清单，交接清单附后）本部门2工作职责3帐册、物品4与工作有关的钥匙5交回个人保管财物6收回个人领用的办公用品7其他用品8交回有142、关公司证件、胸卡和服装，办理退宿。行政部门9有无欠帐，有无财务未清事项财务部10电脑、U盘、数据线等电子产品企划部11收回员工手册、管理制度汇编，考勤卡，办理退保，填写离职人员有关表格人事部门12核查上列事项上级主管意见：子公司总经理意见：集团人力资源部（管理人员）：上述事项必须完全办理清楚，方可离职。中高层管理者离职移交表 离职日期：离职人姓名部门职务1、经营移交（包括各类文件移交、资料移交、项目移交）名 称数 量起讫时间接收人监交人2、行政移交（包括物品、器材、设备实物等）名 称数 量备 注接收人监交人3. 企划移交（包括电脑、U盘、数据线等电子产品）名 称数 量备 注接收人监交人3、财务143、结算：包括各项借款、报销的结算工作。 财务负责人签字：4、未完及待办事项人事管理部门复核：总裁审批：辽宁xx集团 公司培训实施记录编号：课程名称： 类别： 专业技术类 营销类 一般管理类人力资源类 项目管理类 高层管理类组织单位： 协办部门： 培训讲师： 组织形式： 内部集训 外派学习 研讨/座谈会 实操演练费用： 培训时间： 时限： 培训地点： 课程的主要内容： 参训人员： 总人数： 人 缺勤名单： 人数：人事负责人： 培训总结： 人事负责人： 辽宁xx 公司外派培训审批表申请人所在部门职务培训时间：至，共天。培训机构：培训地点：培训内容：部门负责人意见：日期：分公司人事部意见：日期：总经理144、意见：日期：集团人力资源部意见： 日期：总裁意见：日期：备注培训费用：审核确认：第三部分财务管理制度第一章物资管理办法第一节总则第一条为加强集团固定资产、材料、低值易耗品、办公用品的管理，保证物资及时供应、合理分配使用，满足生产、经营的需要，提高集团整体经济效益，根据国家有关规定，结合集团实际情况，特制定本办法。第二节物资分类第二条集团将物资分成四大类：固定资产、材料、低值易耗品及办公用品。第三条物资分类标准一、具备以下任何一个条件的物资为固定资产：（一）使用年限超过一年且单位价值在2000元以上的房屋、建筑物、机器、运输工具及生产经营用的设备、器具、工具等；（二）非生产经营用、单位价值在20145、00元以上且使用年限在二年以上的设备、器具、工具等。二、低值易耗品主要是指单位价值低于2000元的各种为生产或办公服务且使用期限较长的设备、器具、工具等。三、办公用品主要是指公司员工日常办公使用的价值较低的各类消耗性物品。四、材料主要指为建造及日常维护固定资产而耗用的除上述分类以外的各类物资。第三节物资采购管理第四条集团的物资采购原则上由使用部门提出书面申请、行政部统一办理，对一些特殊物资必需由使用部门指定专人予以配合以保证物资的质量与性能。第五条集团的物资采购原则上实行集中、定点采购，大宗物资采购或批量采购应实行招投标制度，并做好采购立项报告。第四节物资入库管理第六条所有物资采购均应在行政部146、办理入库手续。行政部内勤应根据物资采购申请单，会同相关部门对物资的数量、质量进行验收。第七条采购物资验收合格后由行政部签发一式三联入库单，入库单由行政内勤及验收部门的相关人员共同签字确认。第八条三联入库单一联为行政内勤做帐凭证，一联作为报销的辅助凭证，第三联为会计核对库房账后做帐凭证。第五节物资领用管理第九条任何物资的领用，领用人均应填写一式三联出库单(或领料单)并经相关部门领导批准。出库单一联存领用部门，一联用于财务中心的帐务处理，一联作为行政内勤记帐的依据。第十条固定资产类物资的领用应根据集团固定资产需求计划，经部门负责人审核，主管副总经理签字方可发放。第十一条原辅材料、备品备件等物资发放147、，应由领用部门负责人审核，主管副总经理签字方可发放。第十二条办公用品的领用应按集团办公用品标准定时定量发放(详见集团物资器材管理规定)。重要办公用品，应由部门负责人审核，主管副总经理签字方可发放。第十三条库管员发放固定资产类物资及重要办公用品，如网络设备、计算机、软件、通讯设备、交通器材、办公家具等，应设置部门或个人实物领用帐户（保管卡），由使用部门负责人及使用个人签字共同签字，并由使用人承担物资使用保管责任；无法确定使用责任人的，由使用部门负责人承担物资使用保管责任。第六节 物资使用管理第十四条物资领用(使用)者应根据物资特性，保管好物资，不致损坏或丢失，更不得浪费。领用后未用物资以及自然损148、坏、报废的物资应按规定程序及时退库或回收库房。退库时库管员应签发一式三份的退库单或废旧物品回收单。第十五条废旧物资（含包装物）回收后应尽量进行综合利用。确无用处并经相关领导批准的废旧物资由行政部负责处理，所得款项应全额上交集团财务中心。第七节 物资盘存管理第十六条集团行政部和财务中心应随时对集团库存物资进行实地核对、盘点，以达到“帐帐、帐物、帐卡相符”。第十七条每年12月25日前集团行政部及财务中心应共同对集团所属物资进行一次年终盘存，对物资的使用、保管、损坏及帐目情况进行一次全面清查，并将相关情况据实呈报总裁，以作出相应的物资处理决定，并报财务作相应的帐务处理。第八节物资管理奖惩规定第十八条149、集团行政部和财务中心要严格对集团物资实行实物与价格管理，做好物资计划、资金安排与审核、物资采购、库房管理、物资使用与盘存核实工作。第十九条因个人责任（使用和管理不善），对集团物资造成经济损失者应承担经济赔偿责任，并视其情节轻重，给予相应的行政处罚。第二十条对徇私舞弊的人员（包括私自收受回扣、擅自拿走公司财物等）和故意毁坏集团财物者，除了追究经济责任外，视其情节轻重同时给予相应的行政处罚，直至开除；对重大责任者，依法追究其法律责任。第九节附则第二十一条本办法由集团财务中心负责解释。第二章报销、借款流程及办法一、目的 为了使财务管理中心办理收支业务时，规范化、制度化、明晰化，为加强对集团公司内部财150、务工作的监督和管理，根据集团财务管理制度总则特制定本细则。二、费用开支管理（一） 费用开支实行预算管理，集团所属各公司必须根据费用开支方案及下月工作计划制定本单位的费用开支预算，并在每月29日前报集团公司财务汇总、审核，经集团预算会议或总裁审批后列入集团当月的费用开支预算。（二）集团所属公司必须严格按该预算进行费用开支。各公司编制费用开支预算时应本着实事求是、精打细算的原则，计划阶段的操作程序为： 1、费用开支：原则上应按稍低于上月费用的实际发生额列下月费用预算。对不能事先预料的费用支出，可不列入费用预算。 2、费用开支预算应当分别费用项目及相应的部门和人员明确列示，并由该部门的负责人签字批准151、后上报财务部。3、各公司费用开支预算由财务部汇总，并由该公司的负责人签字批准后上报集团。 4、集团财务中心有权对所属公司的费用开支预算提出异议，并提交公司预算会讨论研究并直接向财务总监和总裁汇报。 5、各公司的费用开支预算在执行过程中需要调整和变更的应及时处理，并同样履行上述必要程序。（三）费用开支范围1、工资-员工薪金；2、福利费-员工伙食费、福利品购买；3、办公费-办公用品购置费、邮费、会议资料费、年检费用、报刊杂志费等；4、差旅费-交通费、住宿费、补助费等待；5、汽车支出-保险费、养路费、汽油费、过桥费、修理费；6、通讯费-办公用电话费；7、税金-河道费、印花税、车船使用税；8、水电费-152、办公区域发生的水电费；9、员工保险费-养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险；10、租赁费-租用场所的租金；11、广告费-企业宣传或物资信息刊载发生的费用；12、日杂费-保洁用品、日杂用品、办公区域的日常维修费用等；13、其他费用-招聘费、培训费、咨询费、审计费、评估费等。三、成本采购管理1、各公司的成本采购支出须事先编制计划，报经总裁批准后方可执行。2、采购物资到达后，由经办人、保管员及有关技术人员对货物的质量、数量、单价、金额等进行验收。3、保管员根据经办人提供的发票账单、材质证明书，清点数量，确认准确无误后，填写入库单，双方签字办理入库手续。（保管员、采购员）4、经办人必须凭完153、整的入库验收手续，按规定审批程序办理报销业务。四、借款管理1、员工因业务需要临时借款或借有备用金的人员，待经济业务结束后，必须凭报销单据在15日内办理报销手续。2、持有备用金的工作人员在业务发生时，首先要使用其所拥有的备用金，在备用金不足支付时，可办理借款手续。3、备用金使用人员必须在每年度终了将所借用的备用金如数归还，在下一年度经批准后重新办理借用备用金手续。4、超期者未办理报销手续从当月工资中扣除。五、审批权限1、各公司的负责人对本公司的费用开支计划的落实负责。2、确因特殊原因不能按规定程序办理的，可采用特殊程序直接由总裁审批即可办理。3、费用审批权限如下表金 额部 门审 批 人 员预算内154、2000元以下集团本部本 部 长预算内2000元以上集团本部财务总监预算外500元以下集团本部财务总监预算外500元以上集团本部总 裁预算内2000元以下子 公 司总 经 理预算内2000元以上子 公 司财务总监预算外500元以下子 公 司财务总监预算外500元以上子 公 司总 裁4、借款审批权限如下表金 额部 门审 批 人 员2000元以下集团本部财务总监2000元以上集团本部总 裁2000元以下子 公 司总 经 理2000元以上子 公 司总 裁 （注：权限范围内的借款审批，每月不得超过三次。）六、报销审批流程费用报销必须按审批流程及权限执行，原则上不能跳级，本人不得确认自己的任何费用，必须155、由上级领导审批。具体见附表：122辽宁xx集团总部预算内报销审批流程图会计审核、填单资金部长签字财务总监签批部门领导签字经办人填写报销单 出纳复核、付款、 （2000元以下） 财务报销流程说明: 1、 经济业务发生后，经办人填写报销单，写明填报单位、日期、经济内容、单据张数、金额、发票号码及结算方式。2、 部门领导同意经办此事并签字。3、 2000元以上财务总监审批签字。4、 资金部长审核签字。5、 会计审核发票的付款单位、货物名称、单位、数量、单价、金额是否填写齐全，发票专用章和条形章是否相符，手写金额和剪贴金额是否相符，签字手续是否齐全，如全部符合，会计制单并盖会计名章。6、 出纳复核记账156、凭证及原始单据正确无误后，付款。辽宁xx集团总部预算外报销审批流程图经办人填写报销单部门领导签字财务总监审批总裁签批资金部长签字 （500元以下）会计审核、填单出纳复核、付款、 财务报销流程说明: 1、 经济业务发生后，经办人填写报销单，写明填报单位、日期、经济内容、单据张数、金额、发票号码及结算方式。2、 部门领导同意经办此事并签字。3、 财务总监审批签字。4、 500元以上总裁签批。5、 资金部长审核签字。6、 会计审核发票的付款单位、货物名称、单位、数量、单价、金额是否填写齐全，发票专用章和条形章是否相符，手写金额和剪贴金额是否相符，签字手续是否齐全，如全部符合，会计制单并盖会计名章。7157、 出纳复核记账凭证及原始单据正确无误后，付款。集团所属各公司预算内报销审批流程图财务总监签批总经理签字经办人填写报销单部门领导签字财务部长签字 （2000元以下）会计审核、填单资金部长签字出纳复核、付款 财务报销流程说明: 1、 经济业务发生后，经办人填写报销单，写明填报单位、日期、经济内容、单据张数、金额、发票号码及结算方式。2、 部门领导同意经办此事并签字。3、 财务部长审核是否超预算金额，审核正确无误后签字。4、 总经理同意经办此事并签字。5、 2000元以上财务总监审批签字。6、 资金部长审核签字。7、 会计审核发票的付款单位、货物名称、单位、数量、单价、金额是否填写齐全，发票专用章158、和条形章是否相符，手写金额和剪贴金额是否相符，签字手续是否齐全，如全部符合，会计制单并盖会计名章。8、 出纳复核记账凭证及原始单据正确无误后，付款。集团所属各公司预算外报销审批流程图经办人填写报销单部门领导签字财务部长签字总经理签字财务总监审批 （500元以下）出纳复核、付款会计审核、填单资金部长签字总裁签批 财务报销流程说明: 1、 经济业务发生后，经办人填写报销单，写明填报单位、日期、经济内容、单据张数，金额、发票号码及结算方式。2、 部门领导同意经办此事并签字。3、 财务部长审核是否超预算金额，审核正确无误后签字。4、 总经理同意经办此事并签字。5、 财务总监审批签字。6、 500元以上159、总裁签批。7、 资金部长审核签字。8、 会计审核发票的付款单位、货物名称、单位、数量、单价、金额是否填写齐全，发票专用章和条形章是否相符，手写金额和剪贴金额是否相符，签字手续是否齐全，如全部符合，会计制单并盖会计名章。9、 出纳复核记账凭证及原始单据正确无误后、付款。辽宁xx集团总部预算内借款审批流程图借款人填写借款单部门领导签字财务总监审批资金部长签字会计审核、填单 （2000元以下） 出纳复核、付款、 集团所属各公司预算内借款审批流程图借款人填写借款单部门领导签字总经理审批资金部长签字会计审核、填单 出纳复核、付款 辽宁xx集团总部预算外借款审批流程图借款人填写借款单部门领导签字财务总监审160、批总裁签批资金部长签字 （2000元以下） 会计审核、填单出纳复核、付款、 集团所属各公司预算外借款审批流程图借款人填写借款单部门领导签字总经理审批总裁签批资金部长签字 （2000元以下） 会计审核、填单出纳复核、付款、 辽宁xx集团总部招待费审批流程图经办人填写报销单部门领导签字行政部长签字财务总监审批总裁签批 资金部长签字会计审核、填单、出纳复核、付款 集团所属各公司招待费审批流程图经办人填写报销单部门领导签字总经理签字行政部长签字总经理审批财务总监审批 总裁签批会计审核、填单资金部长签字 出纳复核、付款辽宁xx集团总部成本采购审批流程图经办人填写报销单部门领导签字财务总监审批总裁签批资金161、部长签字 会计审核、填单出纳复核、付款、 集团所属各公司成本采购审批流程图经办人填写报销单部门领导签字财务部长签字总经理审批 财务总监审批 出纳复核、付款会计审核、填单总裁签批资金部长签字、 集团总部交通费、差旅费报销流程图（注1）经办人填写报销单行政部长审核财务总监签字总裁签批资金部长签字部门领导签字 （注2） 出纳复核、付款、会计审核、填单 集团所属各公司交通费、差旅费报销流程图（注1）经办人填写报销单行政部长审核总经理审批财务总监签字总裁签批部门领导签字 （注2） 出纳复核、付款会计审核、填单资金部长签字 注：1、市内交通费由行政部统一报销，其他部门及个人均无此权利；2、差旅费报销须由行162、政部长审核签字，否则财务不予以报销。七、报销管理1、报销人必须保证原始凭证合理、合法、真实可靠、数字准确。2、按规定填写所需的报销单据。3、履行规定的审批程序。4、在规定的时间内办理报销手续及借款归还手续。5、持有备用金的工作人员报销时可以补足规定的原备用金数额，但其他借款要如数归还。6、集团本部报销时间为每周二、四。7、因特殊原因没有履行规定的程序，可事先由领导沟通，但事后必须经总裁补签。8、不履行规定审批程序的，财务部门有权拒绝办理。第三章 报销单据见附表。凭 证 号：辽 宁 正 业 企 业 集 团招 待 费 报 销 单填报单位： 年 月 日被 招 待 人招 待 时 间招 待 部 门陪 同163、 部 门陪 同 人 员地 点内 容金 额 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分 (小写)_ 凭 证 号：辽 宁 正 业 企 业 集 团招 待 费 报 销 单填报单位： 年 月 日单 据 张 数金 额拾 万 仟 佰 拾 元 角 分 (小写)_总 裁财 务 总 监资 金 部 长公司总经理行 政 部 长部门负责人公 司 财 务经 办 人备 注 辽 宁 正 业 企 业 集 团差 旅 费 报 销填报单位： 年 月 日 出差时间出差地点出差任务出差人员出差方式机 票 费车 船 费市内交通费出差餐费出差宿费出差补助天 数金 额其 他金 额拾 万 仟 佰 拾 元 角 分(小写)_总 裁财务总监资金部长公司总经理行政164、部长部门负责人公司财务经 办 人备 注 辽 宁 正 业 企 业 集 团报 销 单填报单位： 年 月 日经 济 内 容单据张数金 额号 码结算方式总裁财务总监资金部长公司总经理部门负责人公司财务经 办 人合计金额： 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分(小写)￥ 备 注 辽 宁 正 业 企 业 集 团借 款 单填报单位： 年 月 日 借款部门姓 名借款事由借款金额拾 万 仟 佰 拾 元 角 分(小写)_总 裁财务总监资金部长公司总经理部门负责人公司财务经 办 人备 注145支票、汇票、电汇、承兑款项申请单收款单位收 款 人开户帐号开户银行金额(大写)仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分小 写(￥165、)申请部门结算方式款项事由付款单位审批签字备注：总 裁财务总监总经理资金部长财务部长部门领导经办人员付款单位：年月日 支票、汇票、电汇、承兑款项申请单付款单位： 收款单位收 款 人开户帐号开户银行金额(大写)仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分小 写(￥)申请部门结算方式款项事由付款单位审批签字备注：总 裁财务总监总经理资金部长财务部长部门领导经办人员 年月日 第四部分内部审计管理制度内部审计管理制度第一节总则一、为加强集团内部审计工作，降低决策风险，提高企业经济效益，保障企业经营活动的健康发展，根据中华人民共和国审计法、中华人民共和国内部审计条例等有关法律及规章制度，结合集团实际情况，制定166、本制度。 二、本制度所称被审计对象, 指集团各部室、全资或控股子公司及其直属分支机构（含控股子公司），以及上述机构相关责任人员。 三、本制度所称内部审计，包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。第二节内部审计机构和人员四、集团下设审计部，负责集团内部审计业务。 五、内部审计人员独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。 六、内部审计人员依法履行职务受法律保护，任何组织和个人不得打击报复。 七、内部审计人员办理审计事项，应当忠于职守，坚持原则，客观公正，实事求是，廉洁奉公，保守秘密。 八、内部167、审计人员不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守，泄露秘密。 九、内部审计人员办理审计事项，与被审计对象或者审计事项有利害关系的，应当回避。 十、内部审计人员专业技术职务资格的考评和聘任，按照国家有关规定执行。 十一、内部审计履行职责所必需的经费，应当列入集团财务预算，予以充分保证。第三节内部审计工作范畴和职责十二、内部审计按工作内容划分为内控审计和专项审计两项，根据不同情况分别制定对应审计计划。 十三、内部控制审计项目对被审计对象的以下内部控制制度执行情况实施监督评价： （一） 货币资金内控审计； （二） 物资管理内控审计； （三） 采购内控审计； （四）经营管理内控审计； （五）销售内控审计； （168、六）研发内控审计； （七）财务管理内控审计； （八）质量管理内控审计；（九）其他经营内控审计。十四、专项审计项目对被审计对象的下列事项进行审计：（一） 集团财务审计 1、流动资产审计； 2、长期资产审计；3、费用成本审计；4、销售、利润审计； 5、投资效益审计。 （二） 具备独立会计核算对象的经营业绩审计、离任审计、科研项目审计； （三） 基建、技改预决算审计； （四） 其他审计事项。 十五、内部审计工作职责： （一）按照有关法律、法规及集团领导要求，起草内部审计规章制度等； （二）制订年度和具体审计计划； （三）负责组织实施内部审计工作，并向集团领导报告审计结果； （四）指导监督被审计对象建169、立健全内部控制制度；监督被审计对象业务流程执行情况；（五）负责审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论学习等； （六）协助上级审计机关对集团的审计工作，协助集团监事会工作；（七）根据集团领导的要求，办理其他审计事项。 第四节内部审计权限十六、内部审计主要权限（一）根据内部审计工作的需要，有权要求被审计对象按时报送基本情况调查表、内控情况调查表、预决算报告、会计报表和其他有关文件、资料；（二）根据内部审计工作的需要，有权检查被审计对象凭证、帐表，检查资产，检测软件，查阅有关文件、资料；（三）根据内部审计工作的需要，参加被审计对象的有关会议；对审计事项的有关问题，向有关部门和个人进行调查，并取得170、有关文件、资料等证明材料；（四）发现被审计对象内部控制制度不健全、内部控制工作薄弱时，向其提出建立健全内部控制制度，加强内部控制力度的意见和建议；根据专项经营审计结果，提出改进管理、提高效益的建议；提出纠正、处理违反财经法规行为的意见；（五）对故意违反集团财经纪律的部门或个人，有权向集团领导提出经济处罚的建议；被审计对象在限期内无故拒不执行经济处罚决定的，内部审计部门有权通知集团财务部直接执行；（六）对违规行为的责任主体，内部审计部门有权向集团领导建议给予警告或通报批评，情节严重的给予行政处分；对违反国家法规制度的行为，建议相关部门移送司法机关依法追究刑事责任；（七）对正在进行的严重违反财经法171、规，将会造成损失或浪费的行为，有权做出临时制止决定，制止无效时，直接上报集团领导；（八）对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料的情况，经上报集团领导批准，可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议； （九）对内部控制业务做出突出成绩的被审计对象，向集团领导提出表扬和奖励的建议；（十）内部审计部门出具的审计报告作为集团考核体系的组成部分。 十七、内部审计部门可以根据实际情况，推行以下审计要求： （一）根据规定，对有关经济活动实行审签要求；（二）按照“先审计后结算”的原则，对基建、技改工程的预、决算推行必审要求；（四） 对重要经济活动或重点部门实行定期审计要求。第五节内部审计工作程序十172、八、基本审计工作程序 （一）内部审计部门根据集团领导签发的年度部门内审计划和被审计对象的具体情况，拟订具体审计计划，经主管领导批准后实施； （二）实施审计日前，向被审计对象送达审计通知书，特殊情况下也可以电话通知甚至直接进点； （三）内审人员进点审计时，检查被审计对象内部控制制度执行情况、审验会计凭证、账簿、报表、业务档案以及其他有关的资料和资产的真实性、有效性和准确性； （四）内审人员进点审计时，在正常的工作时间内可以根据需要就审计事项的问题向涉及部门和个人进行调查及取证（如函证、外调），内部涉及部门和个人应当支持和协助，如实向内审人员反映情况，提供有关证明材料； （五）审计终结，内审人员根173、据审计工作底稿及计划安排提出审计报告，认为有必要时，可以征求被审计单位意见。被征求意见对象应当在收到审计报告征求意见稿之日起3个工作日内书面反馈意见，否则视为无异议；（六）审计工作底稿、审计报告连同征求意见，由内审项目组长复核后对审计事项做出评价，起草审计意见书报部门主管领导审定。其中被审计单位违反国家财经法规和集团规章制度应当给予处理、处罚的，由部门领导提出审计决定书报集团总裁审批； （七）经集团领导批准的审计决定书，送达被审计对象后，被审计对象必须予以执行；内部审计机构有权对被审计对象采纳审计意见和执行审计决定的情况进行检查；有权对主要项目进行后续审计，检查采纳审计意见和执行审计决定的情况174、； （八）被审计对象对审计决定书如有异议，可以向审计部门提出申诉，审计部门应当自接到申诉之日起5个工作日内予以书面反馈； （九）审计部门对已办理完毕的审计事项，自结束之日起15 天内建立审计档案，并按有关规定进行管理；内部审计部门根据被审计对象建立审计台帐，并确定审计工作责任人；十九、内部控制制度的检查程序 （一）内部审计部门根据经批准实施的具体内控审计计划，对相关部门进行内部控制制度执行情况的检查； （二）内部审计人员到达被审计单位后，向被审计对象出示流程检查通知书，按照流程工作检查清单，对被审计对象业务流程和内部控制制度的执行情况进行检查并打分； （三）检查被审计对象与内部控制制度有关的文175、件、资料，进行相关调查； （四）检查完毕，内审人员根据流程工作检查清单等工作底稿及计划安排提出检查报告； （五）检查报告送交审计部主管领导审阅确认后执行。其中被审计单位违反国家财经法规和集团内部控制制度应当给予处理、处罚的，由内部审计部门提出审计决定书，报集团总裁审批后送达被审计对象执行。第六节内部审计工作要求二十、集团内部审计部门应当根据集团有关规定和内部管理需要有效开展内部审计工作，加强内部监督，纠正违规行为，规避经营风险。二十一、集团内部审计部门应当对违反集团内部管理制度的行为及时报告，并提出处理意见；对发现的集团内部控制管理漏洞，及时提出改进建议。二十二、对于被审计单位及相关工作人员不176、及时落实内部审计意见，给集团造成损失浪费的，集团应当追究相关人员责任；对于给集团造成重大损失的，还应当按有关规定交司法部门处理。二十三、集团内部审计部门要不断提高内部审计业务质量，提高人员素质。二十四、集团内部审计部门应当根据本办法组织开展内部审计工作，并对其出具的内部审计报告的客观真实性承担责任。二十五、为保证内部审计工作的独立、客观、公正，集团内部审计人员与审计事项有利害关系的，应当回避。二十六、集团内部审计人员应当严格遵守审计职业道德规范，坚持原则、客观公正、恪尽职守、保持廉洁、保守秘密，不得滥用职权，徇私舞弊，泄露秘密，玩忽职守。二十七、集团内部审计人员在实施内部审计时，应当在深入调查177、的基础上，采用检查、抽样和分析性复核等审计方法，获取充分、相关、可靠的审计证据，以支持审计结论和审计建议。二十八、集团主要负责人应当保障内部审计部门和人员依法行使职权和履行职责；集团内部各职能机构应当积极配合内部审计工作。任何组织和个人不得对认真履行职责的内部审计人员进行打击报复。二十九、集团对于认真履行职责、忠于职守、坚持原则、作出显著成绩的内部审计人员，应当给予奖励。三十、集团应当保证内部审计部门所必需的审计工作经费。对于各类培训执行集团统一制定的外派培训管理规定。第七节罚则三十一、对于滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄漏秘密的内部审计人员，依照集团有关规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移交178、司法机关处理。三十二、对于打击报复内部审计人员问题，集团应及时予以纠正；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。受打击报复的集团内部审计人员有权直接向董事会报告相关情况。三十三、被审计单位相关人员不配合集团内部审计工作、拒绝审计或者不提供资料、提供虚假资料、拒不执行审计结论的，集团应当给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。第五部分信息化管理制度第一章计算机管理规定计算机是日常办公的重要工具之一，为了加强计算机管理，提高计算机使用效率，特制定本规定。第一节总则一、集团企划部是集团计算机的一级管理部门，负责集团总部及各子公司计算机购置时的技术指导、维修、调配、管理、网络运行以及业务指导。二、各179、级行政部是计算机二级管理部门，各部门员工是计算机的日常使用管理者。三、企划部门负责计算机的软件开发与维护管理。四、企划部门负责计算机的网络运行及网络开发。第二节计算机的购置一、集团总部及各子公司的计算机购置均由集团企划部统一负责，需购置计算机的部门应填写购置申请单，由企划部报总裁审批后予以购买，并由行政部计入固定资产。二、在购置计算机时要充分考虑到计算机的效用、适用性与成本，达到经济、实用的目的。三、计算机在采购时应做好硬件的验机工作和软件的测试工作。第三节计算机的管理一、集团企划部负责对集团总部及各子公司计算机建立管理档案，注明计算机的型号、购买日期、类别、配置等相关内容，各单位实行个人负责180、制，每台计算机均有具体的日常使用管理者。二、计算机购置完毕后，集团总部的计算机维修卡由集团企划部负责妥善保存，各子公司的计算机维修卡由各子公司行政部负责妥善保存。三、计算机应放在干燥、通风、避光处，保持计算机的清洁。四、当计算机出现个人不能处理的故障时应向集团企划部提出维修申请，未经企划部允许任何人不得随意拆、卸计算机硬件，否则将予以200元罚款。五、集团企划部专人负责计算机维修，并对维修情况进行详细记录，认真填写电脑维修记录单。六、一个月内维修超过三次以上的计算机，由企划部负责鉴定故障产生原因，如因使用者原因造成的，对使用者予以罚款100元的处罚，如因维修不利造成的对维修者予以罚款100元的181、处罚。七、计算机管理人员应根据电脑维修记录，每半年对集团计算机维修情况进行总结，分析计算机常见故障产生的原因。八、集团计算机仅供集团员工正常工作使用，严禁利用集团计算机上网聊天、下载游戏软件。因在网上下载不良软件而造成的电脑故障，对计算机的日常使用管理者处以100元的罚款。九、集团所有员工都应正确使用计算机，对因使用不当造成的计算机硬件损坏，维修费用将由使用者自行承担，同时处以100元至200元的罚款。十、企划部负责每年对全集团计算机硬件进行一次检查，并进行记录。十一、配合财务中心开展计算机低值易耗品的盘点工作，对盘点结果有处理权。十二、计算机的报废、处理工作由企划部负责组织鉴定，报总裁审批后182、执行。十三、各部门如需购置专业软件，应向集团企划部提出申请，由企划部上报总裁审批后予以执行。十四、企划部每月进行一次计算机应用知识培训。第二章网站管理规定网站是集团各个产业对外宣传的重要窗口，是面向公众展示xx形象的良好渠道。为了保证xx集团所属各个网站能够有效达到对外宣传，提升企业形象的目的，特制定本制度。第一节总则集团网站的制作与维护由企划部负责，各子公司定期提供信息资料予以配合。第二节网站的建立集团总部及各个产业公司的网站制作均由集团企划部负责，各个产业公司配合提供网站制作时所需的各种资料。第三节网站的维护一、企划部制作的各个网站，实行“谁制作的谁维护”的原则，制作网站者即为该网站的维护183、者。二、网站首页作为网站的重要门户必须保证新颖的特点，各个网站的首页自上传之日起每6个月更换一次。三、各个网页上的企业新闻或企业资讯等具有时效性部分的内容自上传之日起每二周更换一次。四、所有网站每年全面改版一次。五、集团各部及各产业公司各设一名信息员，信息员负责向网站制作者提供企业新闻或企业最新动态，十日提供一次。六、网站所有更新的资料必须经企划部长严格审核后方可上传，否则因此而造成的不良后果由网站制作者自行承担。第四节网站的管理一、企划部负责制作及维护的所有网站，在域名的申请、年费的缴纳及与其它网站的挂靠等事项的处理上，均由企划部负责，各产业公司可以提出建议但无权决定。二、需要设立网站的产业184、公司应向企划部提出申请，经总裁审批后执行。第三章宣传工作管理制度为了进一步统一规范集团对外宣传工作，树立良好的企业形象，建立适合本企业的文化氛围，特制定本制度。第一节总则集团对外宣传工作由集团企划部统一管理，负责集团总部及各子公司宣传费用以及宣传内容的审核与监督。第二节宣传工作的内容一、集团宣传工作是指以集团或是以子公司名义，借助于媒体、展会利用宣传图册、宣传片、广告片等形式开展的对外宣传活动。二、集团总部及子公司通过各类日常办公用品进行的企业公关宣传。三、本制度所指的宣传活动不包括以产品营销为目的的广告发布，仅指企业的公关宣传活动。四、其它与公关宣传有关的事项。第三节宣传工作的管理一、集团企185、划部是集团对外宣传工作的主管部门，负责集团总部的对外宣传工作，并协助、督导各子公司开展对外宣传工作。二、各子公司的公关宣传活动由各子公司行政部负责，由集团企划部协助开展工作。第四节管理细则一、根据集团发展及对外宣传工作的需要，企划部每年更换一次集团宣传片及宣传图册，可视实际情况另行调整。二、各子公司的宣传图册、宣传片的制作由各子公司主管公关宣传的部门自行提出方案，交由集团企划部组织审核，并报总裁审批通过后进行制作。三、外部新闻单位对集团的采访由集团企划部负责接待，对各分子司的采访由各子公司行政部负责接待。四、集团总部及子公司名片全部由企划部进行设计，企划部负责集团总部的名片制作，子公司名片到指186、定地点进行制作。五、企划部负责提供集团总部对外宣传时所需要的各种文案、报刊平面、广告片、海报、横幅等的设计与制作，公关专题活动所需要的标准文本、现场用品等。六、子公司对外宣传时所需要的各种文案、报刊平面、广告片、海报、横幅以及公关专题活动所需要的标准文本、现场用品等由子公司自行制作，集团企划部组织审核，并报总裁审批后方可使用。七、集团各部需要由企划部制作各种宣传资料时应提前7至15个工作日提出申请，以免影响使用。（一）制作大型展会的宣传资料时，需由印刷厂印刷的应提前15个工作日向企划部提出工作申请并提供相关资料；（二）制作展会资料无需印刷由企划部自行制作时，应提前10个工作日提出申请并提供相关187、资料；（三）制作效果图或小展板等其它资料的，应提前7天向企划部提出申请。八、子公司的印刷品于企划部设计完成小样后由申请部门签字审核，通过后交付印刷，申请部门自行负责取货、付款。九、集团总部及各子公司的文件袋、信纸、信封等办公用印刷品由集团企划部负责统一制作，各级行政部门负责发放、保存及管理。（一）各级行政部门于每年12月20日前将下一年度所需用品名称、数量报至集团企划部，由企划部负责组织制作。（二）各级行政部门按所提计划数量于次年1月20日前至集团企划部领取印刷品。十、对外宣传资料在制作时，因尺寸、字样、颜色、校对等问题产生的失误由经办人承担50%的制作费用。第五节附则本制度由集团企划部负责解188、释。第四章广告管理规定为规范广告发布，加强广告管理，合理使用广告费用，避免不必要的广告支出，特制定本规定。第一节总则一、集团总部及各子公司的对外广告事务由集团企划部负责统一管理，对广告费用进行审核与监督。二、集团总部及子公司在广告发布时，须执行本规定。第二节广告管理细则一、集团对各子公司广告发布进行统一管理，在集团企划部的监督下合理规划。二、所有广告发布之前，各部门及各子公司必须填报广告申请表，将申请表中相关内容详细填写完整，并由经手人、子公司总经理签字后，递交至集团企划部，企划部负责组织审核并报总裁审批。经批准后，方可进行广告发布。三、填报广告申请表的同时，需提供如下材料：（一）媒体广告：需189、提供媒体报价单，如报纸、电视、电台等媒体的正规报价。（二）户外广告：需提供广告的详细位置、广告具体尺寸、发布载体的合法使用证明。（三）制作类广告：需提供制作规格、材料、人工费用明细。四、广告申请批准后，由各部门或各子公司与代理方或发布方签订正式广告发布合同，并将合同原件签字盖章后交回所在公司审核盖章。五、大型户外广告、专业市场大型广告要提前一个月提出计划，根据广告发布的具体时间段组织实施。六、户外喷绘广告需要由企划部进行制作时，各部门及各子公司负责与代理方或发布方组织展示安装。七、广告发布完毕后，各部门及各子公司应于15日内，将广告发票粘贴完毕并由部门负责人或子公司总经理签字后，连同批复的审批190、表、广告见证材料一同交回公司报销，见证材料如下：（一）报纸广告：需提供报样（必须为整张报纸）;（二）电视、电台广告：需提供播出单、样带。八、制作类广告：近景照片（证明其制作内容与质量）、远景照片（证明其发布位置）。凡未经审批擅自发布者，其广告费用由广告发布单位自行承担，集团将予以一定的处罚，同时对影响到集团整体形象的，集团保留追诉的权力。九、制作户外广告、门头广告时，分公司所提供的制作内容及要求画面尺寸必须准确无误，因提供尺寸错误而造成画面不能使用者，其喷绘画面费用的50%由广告发布申请单位经办人承担。第三节附则本规定由集团企划部负责解释。第五章信息化管理表单见附表。宣传品制作申请单申请部门经191、办人申请时间计划完成时间制作类别费用预算用途部门负责人核准总经理（总裁审核）企划不签字交货时间广告业务申报表申请部门申请时间广告发布渠道广告发布时间广告发布数量广告受众预期效果预期费用经办人签字部门负责人签字企划部审核意见总裁意见电子产品及耗材申请表申请部门申请时间申请内容部门负责人签字公司总经理签字企划部意见计算机购置申请单申请部门申请时间配置要求部门负责人总经理签字总裁意见企划部意见备注第六部分附则1、本管理制度汇编如有与国家政策法规相悖之处，以国家法令为准。2、本管理制度汇编为我企业的基本管理制度，企业的相关管理活动要遵照此制度执行。3、本管理制度汇编自2007年5月起执行，从前与之相抵触的任何制度自动失效，本管理制度汇编实施后，集团有权根据情况变化做出必要的修改或补充。4、本管理制度汇编属集团重要管理资料，员工在岗位调整或离职时，需交还人力资源部门，如有遗失将对责任人作以经济处罚。5、本汇编属集团保密规定之范畴，严禁外传，如有泄露，将按集团相关制度进行处理。6、本管理制度汇编中各个组成部分的解释权归相关业务部门。xx集团人力资源部xx年五月 修订