1、投资有限公司行政、人力资源、财务及租费管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一章 总则.7第二章 商管总部与各公司管理职能.10第一节 商管总部及各部门职能.11第二节 区域公司及各部门职能.19第三节 各地商管公司职能.24第四节 各地物业公司职能.26第三章 行政管理.28第一节 公文管理.29第二节 印章和证照管理.32第三节 名片管理.34第四节 办公用品管理.35第五节 办公设备管理.37第六节 办公用车管理.40第七节 值班管理.43第八节 保密管理.45第九节 会议管理.49第十节 办公规范管2、理.52第十一节 商务公出管理.56第十二节 廉洁自律管理.60第十三节 员工举报管理.62第十四节 企业文化活动管理.63第十五节 商务接待管理.66第十六节 员工奖惩管理.67第十七节 法律事务管理.71第十八节 档案管理.82第十九节 信息化管理.89第四章 人力资源管理.94第一节 组织架构与编制管理.95第二节 人事及劳动关系管理.97第三节 招聘管理.101第四节 薪酬福利管理.104第五节 考勤及请休假管理.110第五章 财务管理.116第一节 财务审批权限.117第二节 预算管理.122第三节 财务报告管理.124第四节 专项费用管理.126第五节 货币资金管理.129第六节 3、票据管理.132第七节 固定资产管理.134第八节 材料管理.137第九节 废旧物资管理.139第十节 租金收支管理.139第十一节 财务工作移交管理.144第十二节 财务档案管理.144第十三节 招标（采购）分类及权限.146第十四节 招标管理.149第十五节 经济合同管理.159第十六节 招标（采购）合同管理奖惩细则.161第十七节 财产保险管理.162第六章 租费管理.171第一节 租金管理.172第二节 物业管理费管理.178第三节 停车场管理.181第四节 基础信息管理.182第五节 租费管理考核.184第七章 安全管理制度实施管控标准.189第一节 培训管控.190第二节 检查考核4、.196第三节 应急管控.198第八章 拓展管理.201第一节 计划管理.202第二节 设计管理.204第三节 新项目公司注册.206第九章 招商管理.207第一节 筹备期项目定位及业态规划.208第二节 筹备期项目招商政策的制定和执行.210第三节 筹备期项目品牌落位管理.210第四节 租赁合同管控.212第五节 品牌库管理.215第六节 招商推广.217第七节 房产技术支持.220第八节 商户装设计管控.221第九节 招商考核.222第十章 运营管理.224第一节 信息管理.225第二节 环境管理.227第三节 项目经营管理.228第四节 租赁管理.235第五节 服务管理.239第六节 企5、划管理.243第七节 多种经营管理.246第八节 考核管理.247第九节 筹备期运营管理.250第十一章 工程管理.252第一节 前期工程管理.253第二节 运营期工程管理.256第三节 工程档案管理.263第十二章 商业物业管理.264第一节 环境管理.265第二节 安全管理.268第三节 交通秩序管理.269第四节 专业培训管理.270第五节 特殊事件管理.272第六节 合同管理.273第七节 商业物业管理其他工作.274第十三章 销售型物业管理.277第一节 前期介入管理.278第二节 销售配合管理.279第三节 入伙交付管理.280第四节 日常运营管理.282第一章总则第一条 本制度根6、据xx集团框架制定，专用于xx国际投资有限公司及所属各公司。如本制度相关内容与有限公司章程、三会议事规则及其他各项公司管理制度冲突，以xx集团的相关规定为准。第二条 本制度中的专用缩略语的解释：1“有限公司”专指北京xx国际投资有限公司；2“商管系统”专指xx总部及所属各级公司；3“商管总部”专指xx国际投资有限公司；4“各公司”专指xx集团所属各级公司；5“各区域公司”专指各地xx集团区域商业管理公司；6“各地商管公司”专指各地xx集团商业管理有限公司；7“各地物业公司”专指各地独立的住宅物业管理有限公司。第三条 商管总部各部门须按本制度规定、编制各业务模块的工作指引，作为各公司开展工作的操7、作手册。第四条 各公司须按本制度框架，制定公司内部管理机制和流程，以确保公司各项管理工作顺畅进行，并报商管总部行政部备案。第五条 与本制度对应的审批、审核或报备事项的审批流程，详见附件xx集团审批事项与流程或OA商管首页“格式文本下载专区”中的xx集团审批事项与流程文本。第六条 本制度为商管总部检查、考评和监督各公司管理的标准。第七条 本制度中最终审批人为有限公司总裁或董事长的，均须按照相关流程逐级审批至分管商管副总裁通过后方可上报。第八条 本制度由商管总部总经理办公会最终审定，报有限公司批准执行。第九条 本制度由商管总部总经理负责解释。第二章商管总部与各公司管理职能第1节 商管总部及各部门职8、能1.商管总部职能1.1目标规划根据有限公司确定的商管系统年度经营目标，负责制定商管系统各项经营指标，并对各项经营指标的完成情况进行监督、检查和考核。1.2制度建设制定商管系统各项管理制度，建立各项业务管理标准，并对执行情况进行监督、检查和考核。1.3安全管理1.3.1制定xx国际投资有限公司的安全管理方案，全面负责xx国际投资有限公司的安全管理。1.3.2负责制定各项安全管理预案，每年组织不少于两次的消防演练。1.4业务管理1.4.1拓展管理1)参与xx项目的商业定位和商业业态规划，根据商业业态和商家的需求提出各项房产技术条件，并进行技术对接。2）组织和实施xx集团项目的各项筹备工作，保证x9、x集团项目顺利开业。1.4.2招商管理编制xx集团项目的招商方案，根据项目定位进行品牌落位和报批，全面组织和实施各项招商工作。1.4.3营运管理1)负责xx集团项目的各类经营数据的分析，根据经营数据，给予经营指导，并监督执行。2)负责xx集团项目的日常商业经营管理，并在经营过程中进行商业定位调整和招商品牌调整。3）建立和维护xx集团项目的经营秩序，保障项目的经营环境。4）负责审核各地营销企划方案，并监督执行。1.4.4工程及物业管理1）负责xx集团项目物业和设施设备的维护及保养，保证物业的完好性和设施设备的安全运行。2）建立xx豪宅的物业管理标准，塑造xx豪宅物业管理品牌。3）组织和监督xx销10、售型物业的销售配合和入伙管理，做好销售型物业的物业管理。4）负责xx集团各项物业基础档案和物业租赁档案的建立与管理。1.5综合管理1.5.1人力资源管理负责商管系统管理范围内的人员招聘、培训、考核、人事管理等工作。1.5.2行政管理负责规范商管系统的行政管理工作，包括办公环境、固定资产、档案、印章、合同、车辆等。1.5.3财务管理1)负责编制商管系统年度财务预算，并监督执行。2)负责持有物业租赁决策文件的编制、报批和组织实施，编制租金收入预算，并对租金收缴进行管理。1.5.4成本管理负责商管系统的成本控制，并具体实施集中采购的招投标；监督管理各地公司的招标管理。1.5.5信息化管理负责编制商管11、系统的信息化管理方案，并分步实施。1.6完成有限公司交办的其他工作1.7商管公司总经理责任商管公司总经理是本公司第一责任人，同时是本公司业绩指标团队管理、安全工作、廉洁管理的第一责任人。2.商管总部各部门职能2.1招商中心职能2.1.1负责筹备期xx商业项目租赁决策文件的拟定和审批，并根据有限公司批复意见制定招商执行文件。2.1.2负责制定筹备期xx商业项目招商管理和招商推广制度，监督指导各公司建立招商管理和招商推广规范。2.1.3负责筹备期xx商业项目主力店和非主力店的招商工作，负责首次招商商户进场日、起租日的确定，负责首次招商商户首期租金、保证金的催缴。2.1.4参与同有限公司、规划研究院12、对接商户的规划设计条件和技术要求。2.1.5负责筹备期xx商业项目招商合同的拟定和审批。2.1.6负责制定筹备期xx商业项目招商方案、招商计划及时间进度计划，并全面完成满铺招商工作。2.1.7负责筹备期xx商业项目的招商宣传推广。2.2营运中心职能2.2.1负责运营期xx集团租赁决策文件的编制、报批。2.2.2负责制定商管系统营运管理制度，并落实与执行。2.2.3负责运营期xx集团项目主力店和非主力店日常的营运管理工作。2.2.4负责汇总、分析运营期xx集团项目的经营数据，建立商管系统营运决策信息平台。2.2.5负责运营期xx集团项目的业态规划与招商调整。2.2.6负责运营期xx集团项目的多种13、经营和广告位租赁管理。2.2.7负责商管系统营运管理团队的组建、培训与绩效考核。2.2.8负责xx集团项目销售型商铺的经营服务。2.2.9负责运营期xx集团项目企划活动的策划和实施，建立商管系统企划信息资源库。2.3人力资源行政部职能2.3.1负责制定商管系统人办资源规划，并组织实施。2.3.2负责制定商管系统人力资源及行政管理制度，监督指导各公司人力资源行政管理工作。2.3.3负责核定各公司组织架构与人员编制，监控与优化各公司人力成本。2.3.4负责商管总部人力资源及行政管理工作。2.3.5负责商管系统考核体系建立与完善，负责各公司副总经理级（含）以上管理人员考核工作和后备干部的考核管理工作14、。2.3.6负责商管系统培训体系建立与完善，并组织实施。2.3.7负责商管系统招聘体系建立与完善，并组织实施。2.3.8负责商管系统党建、工会、妇联、社团等工作。2.3.9负责商管系统的企业文化建设工作。2.3.10负责商管系统月刊及网站建设工作。2.4信息管理部职能2.4.1负责商管系统信息化建设的各项工作。2.4.2负责商管系统信息化建设合作厂商（包括咨询单位、系统建设单位、运营商、软硬件提供商等）的选择和招标。2.4.3负责业务需求调研、协助各业务部门进行流程梳理及优化，并根据需求，调研实施新的信息化应用。2.4.4负责商管系统信息管理系统的安装、调试、运行、维护、应用和推广等。2.4.15、5负责商管总部各业务部门关键用户的信息化组织、管理工作。2.4.6负责对地方公司IT部门和人员工作进行业务指导。2.4.7负责商管总部的网络和IT终端日常维护工作。2.5财务部职能2.5.1负责制定和完善商管系统各项财务管理及租费管理规章制度，并监督各公司执行。2.5.2负责规范与监督商管系统财务管理和会计核算工作。2.5.3负责组织商管系统的预算管理工作，完善预算管理体系。2.5.4负责商管系统的资金管理工作。2.5.5组织并参与商管系统各项经济业务的审批。2.5.6负责商管系统财务团队管理工作。2.5.7负责商管总部的日常财务管理工作。2.5.8负责制定商管系统“月度经营报告”。2.5.916、负责租金欠缴预警。2.5.10负责督导、复核各公司租金、物业管理费、停车场收入的收缴。2.5.11负责统计分析商管系统的租费基础数据，定期提供租费报表。2.5.12负责运营期xx商业项目商户调整的租费审核，并审核租赁决策文件。2.5.13负责管理各xx集团项目租赁决策文件台账。2.5.14负责管理各公司租赁合同台账。2.6成本部职能2.6.1负责建立与完善商管系统成本管理制度。2.6.2负责商管系统的集中采购及招投标管理工作。2.6.3负责各公司的成本管控工作。2.6.4负责审计各公司招投标及采购制度执行情况。2.7安全监督部职能2.7.1负责建立和维护商管系统消防安全、品质及客户投诉管理体系17、。2.7.2负责建立商管系统安全及品质管控标准、流程及规范，监督、指导各公司落实执行。2.7.3负责编制部门年度工作方案和计划，审核批准各公司年度安全及品质管理工作计划。2.7.4负责监督、检查及考核各公司安全及品质管理工作。2.7.5组织实施商管系统安全及品质管理培训，监督各公司安全及品质培训执行情况。2.7.6负责督导、检查、审核各公司安全及品质管理体系文件。2.7.7跟进重点工作及重大投诉事件落实、安全隐患整改及突发事件处理。2.7.8监督、指导筹备期公司的消防管理工作，参与开业前消防检查，督导开业前消防演练。2.7.9负责商管系统400服务热线的管理工作。负责收集各公司客户投诉情况、客18、户满意率、回访满意率等数据，分析并提出系统性解决方案报商管总部总经理及分管副总。2.8拓展部职能2.8.1负责组织实施筹备期xx集团项目的工程前期介入、装修管理、商户技术条件的具体落实、物业管理、项目的接管与验收、工程遗留问题整改落实等工作。2.8.2负责组织实施销售型物业（豪宅项目除外）与项目公司的前期配合工作。2.8.3负责编制筹备期xx集团项目的筹备计划，并监督计划执行。2.8.4负责协调各相关业务部门与有限公司相关部门及各项目公司对接筹备期xx集团项目的各项筹建工作，并定期向商管总部各部门反馈。2.9工程部职能2.9.1负责制定运营期xx集团项目的工程管理制度和标准，监督指导各公司制定19、相应工作规定。2.9.2负责监督指导各公司解决工程遗留问题。2.9.3负责指导和批准各公司的重点工作计划并监督执行。2.9.4负责对商管系统工程管理团队进行专业培训和绩效考核。2.9.5负责审核各公司维修基金或维修基金预算，并对工程采购招标工作进行指导审核。2.10商业物业部职能2.10.1负责制定运营期xx集团项目的物业管理制度，监督指导各公司制定相应规范。2.10.2负责指导各公司制定有效的环境、安全、交通管理方案并监督执行。2.10.3负责指导和批准各公司的重点工作计划并监督执行。2.10.4负责谈判和审定主力店物业管理合同，并监督主力店租赁合同与物业服务合同的实施。2.10.5负责对商20、管系统物业管理团队进行专业培训和绩效考核。2.10.6负责指导各公司制定停车场运行管理和收费管理规范、并监督执行。2.11物业管理部职能2.11.1负责制定和修订销售型物业的各项服务标准，并监督执行。2.11.2负责监督指导销售型物业日常服务品质管理与协调处理特大投诉事件。2.11.3负责监督指导各物业公司日常业务培训。2.11.4负责监督指导各公司物业费收缴。2.11.5负责豪宅项目的全面物业管理工作。第2节 区域公司及各部门职能1.区域公司职能1.1目标规划根据商管总部确定的区域公司年度经营目标，负责制定并落实区域内各公司的指标。1.2制度建设根据商管总部管理制度，细化区域公司内管理制度，21、并对执行情况进行监督、检查和考核。1.3安全管理制定区域xx集团项目的安全管理方案，监督各xx集团项目每年组织不少于2次的消防演练。1.4业务管理1.4.1招商及运营管理1)参与xx集团项目的商业定位和商业业态规划，编制区域内新建xx集团项目的招商方案，根据项目定位进行品牌落位和报批，全面组织和实施各项招商工作。2)负责区域内各项目的营销企划方案，并监督执行。1.4.2工程及物业管理1）负责区域内各项目工程及物业管理标准的制定，并监督检查。2）负责区域内各项目工程物业的计划管控，确保各项目满足经营条件。1.5综合管理1.5.1人力资源管理负责区域公司副总以下人员的招聘及各项目主管及经理级员工的22、招聘、培训、考核、人事管理等工作。1.5.2行政管理负责区域公司行政管理工作，包括办公环境、固定资产、档案、印章、合同、车辆等。1.5.3财务管理负责编制区域公司范围内年度财务预算，并确保执行。负责编制区域公司租金收入预算，并对租金收缴进行管理。1.5.4信息化管理负责根据商管总部信息化的管理要求，管理区域内的信息化工作。1.6完成区域公司交办的其他工作1.7区域公司总经理责任区域公司总经理是本区域第一责任人，同时是本区域业绩指标、团队管理、安全工作、廉洁管理的第一责任人。2.区域公司各部门职能2.1招商营运管理部职能2.1.1参与xx集团的商业定位和商业业态规划，编制区域内新建xx集团的招商23、方案，根据项目定位进行品牌落位和报批，全面组织和实施各项招商工作。2.1.2负责区域内各项目的营销企划方案的策划和实施，建立区域企划信息资源库。2.1.3负责区域内xx集团的营运管理工作。2.1.4负责运营期xx集团的业态规划与招商调整。2.1.5负责运营期xx集团的多种经营和广告位租赁管理。2.1.6负责运营期xx集团租赁决策文件的编制、报批。2.1.7负责落实与执行商管系统营运管理制度及相关要求。2.1.8负责运营期xx集团企划活动的策划和实施，建立商管系统企划信息资源库。2.1.9负责建立区域内各项目工程招商营运管理团队的培训和绩效考核体系。2.2工程管理部职能2.2.1负责区域内各项目24、工程管理标准及规范的制定，并确保落实与执行。2.2.2负责区域内各项目工程管理的计划管控，确保各项目满足经营条件。负责区域内各项目工程管理的，日常运行管控及疑难问题的协调解决。2.2.4负责建立区域内各项目工程管理团队的培训和绩效考核体系。2.3物业管理部职能2.3.1负责区域内各项目物业管理标准及规范的制定，并确保落实与执行。2.3.2负责区域内各项目物业管理的日常运行管控及疑难问题的协调解决。2.3.3负责建立区域内各项目物业团队的培训和绩效考核体系。2.3.4负责制定和修订各类物业及停车场的收费标准及服务规范，并负责物业费收缴管理。2.4安全管理部职能2.4.1负责建立和维护区域内各项目25、消防安全、品质管控及客户投诉管理体系，并确保有效运行。2.4.2负责编制部门年度工作方案和计划，审核批准区域内各项目年度安全及品质管理工作计划，并确保落实。2.4.3负责区域内各项目安全及品质管理培训的管理，并保证落实。2.4.4负责跟进区域内各项目重点工作及重大投诉事件落实、安全隐患整改及突发事件处理。2.4.5负责建立区域内各项目安全管理团队的培训和绩效考核体系。2.5人力资源行政部职能2.3.1负责制定区域内各项目的人力资源规划，并组织实施。2.3.2负责制定区域内各项目人力资源及行政管理体系，并确保有效运行。2.3.3负责区域内各项目招聘、培训、考核体系建立与完善，并确保有效实施。2.26、3.4负责建立区域内各项目员工企业文化体系，并确保有效运行。2.5财务部职能2.5.1负责区域内公司财务管理工作，严格执行财务内控制度。2.5.2负责区域内公司会计核算工作。2.5.3负责区域内公司预算编制、执行、分析工作，完善预算管理体系。2.5.4.负责区域内公司资金管理，保障资金安全。2.5.5负责区域内公司采购及招投标统筹管理。2.5.6负责区域内公司各项经济业务的审批。2.5.7负责区域内公司财务团队管理工作。2.5.8负责区域内公司租金、物业管理费、停车场收入的收缴及台账建立工作。2.5.9负责区域内公司各项报表审核、上报工作。2.5.10负责区域内公司商户调整的租费审核工作。负责27、完成商管总部下达其他工作第3节 各地商管公司职能1.目标规划落实商管总部及区域公司确定的年度经营目标。2.制度建设负责落实商管系统各项管理制度及业务管理标准。：3.安全管理3.1制定xx集团的安全管理方案，全面负责xx集团的安全管理。3.2负责制定各项安全管理预案，每年组织不少于2次的消防演练。3.3建立专职的安全管理队伍，确保通过培训持证上岗。4.业务管理4.1拓展管理4.1.1参与xx集团的商业定位和商业业态规划，根据商业业态和商家的需求提出各项房产技术条件，并与项目公司进行技术及工程对接。4.1.2组织和实施新建xx集团项目的各项筹备工作，保证xx集团项目顺利开业。4.2营运管理4.2.28、1负责xx集团的各类经营数据的汇总分析，根据经营数据进行营运管理调整。4.2.2负责xx集团的日常商业经营管理，并在经营过程中进行商业定位调整和招商品牌调整。4.2.3建立和维护xx集团的经营秩序，保障xx集团的经营环境。4.3工程及物业管理4.3.1负责xx集团物业和设施设备的维护及保养，保证物业的完好性和设施设备的安全运行。4.3.3组织xx销售型物业的销售配合和入伙管理，做好销售型物业的物业管理。4.3.4负责xx集团各项物业基础档案和物业租赁档案的建立与管理。5.综合管理5.1人力资源管理负责本公司内主管以下人员招聘、培训、考核、人事管理等工作。5.2行政管理负责规范本公司行政管理工作29、，包括办公环境、固定资产、档案、印章、合同、车辆等。5.3财务成本管理5.3.1负责本公司基础财务数据的处理并监督业务部门各项费用。5.3.2负责执行本公司权限内的各项招标工作，5.4信息化管理5.4.1负责编制商管系统的信息化管理方案，并分步实施。6完成商管总部及区域公司交办的其他工作7商管公司总经理责任商管公司总经理是本公司第一责任人，同时是本公司业绩指标、团队管理、安全工作、廉洁管理的第一责任人。 第4节 各地物业公司职能1.目标规划 落实商管总部及区域公司确定的年度经营日标。2.制度建设 负责落实商管系统各项管理制度及业务管理标准。3.安全管理 3.1制定物业服务的安全管理方案，全面负30、责物业范围内的安全管理。 3.2负责制定各项安全管理预案，每年组织不少于2次的消防演练。 3.3建立专职的安全管理队伍，确保通过培训持证上岗。4.业务管理 4.1负责物业和设施设备的维护及保养，保证物业的完好性和设施设备的安全运行。 4.2组织xx销售型物业的销售配合和人伙管理，做好销售型物业的物业管理。 4.3负责各项物业基础档案的建立与管理。5.综合管理 5.1人力资源管理 负责本公司内主管以下人员招聘、培训、考核、人事管理等工作。 5.2行政管理 负责规范本公司行政管理工作，包括办公环境、固定资产、档案、印章、合同、车辆等。 5.3财务成本管理 53.1.负责本公司基础财务数据的处理并监31、督业务部门各项费用。 5.3.2负责执行本公司权限内的各项招标工作。6.完成商管总部及区域公司交办的其他工作7.物业公司总经理责任 物业公司总经理是本公司第一责任人，同时是本公司业绩指标、团队管理，安全工作、廉洁管理的第一责人。第三章行政管理 第1节 公文管理1.概述 1.1公文指有限公司、商管总部及各公司之间因公往来的各种纸质和电子文件，以及各公司与政府机关、社会团体、行业协会及其他各类企事业单位等外部单位因公往来的各种纸质和电子文件。 1.2公文一般由标题、正文、收文单位、抄报（送）单位、发文单位、发文时间、印章、附件等部分组成。视具体情况，可标注密级、紧急程度。 1.3公文处理一般包括拟32、稿、审核、审批、签发、用印、登记、承办、催办、分发、传递、归档、销毁等环节。每个公文处理的环节均须严格登记。2.公文拟定原则 2.1一事一议。禁止在一个请示中，同时请示2个（含）以上事项。 2.2分清报告与请示，禁止在报告中夹带请示事项。 2.3标题清楚、观点明确、条理清晰、层次分明，措辞准确规范，简明扼要。 2.4收文单位（人）、抄报（送）单位、发文时间、发文单位、附件、紧急程度、密级等内容须明确标署。3.公文审批 3.1有限公司分管商管副总裁为商管系统红头文件以及对外各类公文的最终审批人。 3.2商管总部总经理为商管系统内各类公文（不含红头文件）的最终审批人，负责公文的审阅、回答，批示、签33、发以及其他必要的最终处理。 3.3各公司总经理为本公司内各类公文的最终审批人，负责公文的审阅、回答、批示、签发以及其他必要的最终处理。 3.4商管总部和各公司的其他对公文有审批权限的人，均为各类公文的过程审批人，负责公文的审阅、回答、批示、签发以及其他必要的过程性处理；如遇重要或异常事项，必须及时请示上一级主管领导，按上级领导指示办理。 3.5与其他部门或公司关联的事项，该节点审批人必须与相关部门或公司沟通、会签、确认后方可提交至下一审批节点或具体办理。 3.6各审批人必须出具明确的审批意见。如同意，须明确同意什么（如有必要，须明确为什么同意）；如不同意，须明确不同意什么，为什么不同意；如有其34、他建议，审批人需明确建议或意见，审批人需直接要求公文发起单位落实该审批人意见后，再继续提交下一审批人，禁止把没有落实的审批意见提交至下一审批人。禁止使用含糊不清、模棱两可的审批语言。 3.7如发起单位的OA流程内容有非原则性错误，各审批人不得随意退回流程，应直接与流程发起单位总经理沟通明确后，在审批意见中予以修正，或添加相关内容附件后，进行审批并提交至下一审批节点。如确需退回流程的，必须写明原因，并提出具体修改要求。 3.8对于退回的OA流程，发起单位必须重新发起审批流程，严禁流程发起单位越过以往审批节点而转发流程继续审批。 3.9原则上任何审批节点对公文的处理不能超过2个工作日。对于紧急流程35、，发起单位需与各审批人进行加急催办。4.公文的收发 4.1商管总部公文的收发由商管总部行政部统一受理。 4.2各公司公文的收发由公司行政部统一受理。 4.3收文人员收文后，须按处理权限、期限及时予以转发。对于需要回复的公文，收发人员应根据要求及时跟踪、催办和反馈，防止漏办和延误。5.公文的整理与保存 5.1处理完毕的纸质公文，分别按公文种类、业务性质、机密程度、保存年限等进行整理编辑、由公文发起部门或公司指定专人进行归档保存。 5.2以商管公司名义发出的红头文件（纸质），由商管公司总部行政部归档保存。 5.3重要的机密公文，一律存放在保险柜或上锁的铁皮文件柜中，专人保管。 5.4商管公司总部各36、部门、下属各公司保存的纸质公文，须按照有限公司档案管理要求接受档案室指导、检查，定期移交，及时归档。 5.5涉密公文，必须经公司总经理同意方可查阅。信息披露法定要求与董事、监事行使职权时除外。第2节 印章和证照管理1.概述 1.1商管总部及各公司的有效印章包括公司公章、发票专用章、财务专用章、法人章四个。设有工会的公司可刻制工会公章、工会法人名章、工会财务专用章。各公司只允许刻制一套。 1.2商管总部及各公司不得另外刻制其它各类印章。如发现私刻印章，要追究公司总经理和当事人责任，直至移交司法机关处理。 1.3公司证照包括公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及工会法人资格证、法定代表人证、37、法人资格证、组织机构代码证等由国家或当地政府部门颁发的法定证照。2.印章和证照的使用 2.1使用人须按程序履行使用申请手续，经公司总经理批准后方可使用。使用人未按规定履行使用申请手续的，保管人有权拒绝。 2.2总部及各公司总经理使用印章实行双签制，由总经理及财务负责人同时审核。 2.3保管人须做好印章和证照使用登记，包括使用事由、使用人、时间等项，使用人须在登记簿上签字确认。 2.4公司有效印章不得带到办公区域以外使用。如确需带到办公区域以外用印的，须由公司总经理批准，并由两人同时办理。 2.5若各公司需使用商管总部、有限公司或其他公司印章和证照，须逐级审批。3.印章和证照的保管 3.1实行专38、人保管责任制，公司总经理为公司印章和证照保管的第一责任人。未经公司总经理同意，不得擅自改变保管人。3.2印章和证照平日要入保险柜上锁。印章或证照丢失、被盗，保管人负有直接责任。发现印章或证照丢失或被窃后，保管人应立即报告公司总经理，按规定进行通报作废。3.3公司公章、财务专用章、法人章均不得由同一个人保管。3.3.1公司公章由行政部经理保管；3.3.2发票专用章、财务专用章、法人章由公司财务部指定专人分别保管；3.3.3工会公章由行政部经理保管，工会主席为工会公章保管、审批的第一责任人；工会财务专用章由财务负责人保管，工会法人名章由财务部出纳员保管。3.4除税务登记证外，公司营业执照和组织机构39、代码证及工会相关证照等由国家或当地政府部门颁发的法定证照均由公司行政部经理统一保管，并负责按期年检；税务登记证由公司财务部负责保管和按期年检。4.印章的收缴、报废、重刻4.1商管总部及各公司原有印章破损、遗失或因机构变更、撤销等原因不能继续使用时，应履行收缴、报废或重刻手续。4.2商管总部及各公司按要求收缴（或报废）的印章应在有限公司审计部和证券事务部的监督下，由有限公司证券事务部统一收缴、保管（或报废），并做好记录。4.3对于撤销公司的印章销毁，须经有限公司分管人力资源副总裁最终审批后，按4.2条执行。5.证照的变更与注销公司证照的变更或注销须经有限公司证券事务部批准后方可执行,完成后须再次40、向证券事务部报备。 第3节 名片管理1.名片印制范围 1.1商管总部及各公司行政职务在部门副经理（含）以上人员。 1.2因工作需要印制名片的其他员工。2.名片印制要求 2.1名片按有限公司统一要求的版式、规格印制。 2.2名片上只允许印制公司规定的内容，包括公司全称、部门、工作职务、办公地址、电话、传真、邮编、网址、xx电子邮箱等规定内容。3.名片印制审批 3.1商管总部行政部为商管系统名片印制管理的监管部门。 3.2商管总部符合印制条件的员工，如印制名片，需填写名片印制审批表，交行政部统一印制。 3.3各公司人事行政部统一负责本公司名片信息审核及印制，由员工填写名片印制审批表，各公司人事行政41、部上报的名片模板经商管总部行政部批准后，按批准模板印刷，日后印刷无须再次上报。4.名片使用 4.1名片的使用涉及公司对内对外形象，在对外交往中掌握名片递送礼仪和交换规则，按商务社交礼节使用名片。 4.2使用人要注意名片的整洁和完整，不使用污损或过时的名片。严禁持名片办理个人私事或擅自扩大使用范围，损害公司形象。 第4节 办公用品管理1.基本规定 1.1本规定所指办公用品分为普通办公用品、低值易耗品和固定资产三种。 1.2商管总部及各公司，采用全国统一供应商、统一价格、统一配送及结算方式对普通办公用品进行管理。 1.3办公用品由行政部实施购买、管理、发放、维修及报废处理，未经同意，任何部门或个人42、不得私自购买。 1.4办公用品实行“谁使用、谁保管、谁负责”的管理办法。 1.5办公用品的入库、出库均需设立台账，严格执行领用管理。 1.6办公用品的采购应遵循财务管理制度。2.普通办公用品管理 2.1普通办公用品：指使用期限在一年以内或是一次性消耗、价值较低的物品。 2.2购买及发放原则： 2.2.1按需购买，按月发放，适量库存。 2.2.2普通办公用品按月发放。各部门应根据需求按月填写办公用品申领表，经主管领导审批后，由行政部汇总后统一购置。 2.2.3除每月购买、发放一次普通办公用品外，原则上其它时间不予购买、发放。在库存不多或有关部门提出特殊需求的情况下，经公司总经理审批后方可由行政部43、实施采购及发放。 2.3保管原则： 2.3.1办公用品采购员与管理员不应为同一人。办公用品入库，购买人和管理人一起验收。 3.3.3办公用品仓库每年盘点两次（6月与12月）。其他人未经许可不得进入办公用品库房，不得擅自挪用、私用办公用品。 2.4报废原则： 2.4.1对决定报废的办公用品，须做好登记，在报废处理册上写清用品名称、价格、数量及报废处理的其他有关事项。 2.4.2办公用品报废由行政部统一负责，在公司主管领导批准后方可执行。3.低值易耗品管理 3.1低值易耗品：指单价在2000元以下，但使用期限在一年以上的作为低值易耗品管理。 3.2.低值易耗品需单独设立台账并参照固定资产管理方式进44、行管理，由行政部统一发放、收回、维修或报废。4.固定资产管理 4.1固定资产：指单价在2000元以上，且使用年限在一年以上的固定资产。 4.2固定资产需单独设立台账并按照本制度之财务管理相关要求进行管理，由行政部统一负责。5.其他相关规定 5.1办公用品使用人或使用部门须对资产的安全使用和完好负责。 5.2员工跨公司调动或离职，所领用的办公用品及配备的办公设备须经行政部清点移交后，方可办理手续。 第5节 办公设备管理1.基本规定 1.1办公设备主要包括电脑、电话机、打印机、传真机、复印机、照相机、摄像机等。 1.2配备个人使用办公设备，实行“谁使用，谁负责”的原则，要对设备的安全使用和完好负责45、。 1.3各种办公设备的维修、报废工作由行政部负责管理。2.办公电话管理 2.1原则上，公司为每名员工配置一部内线电话，每个部门配置至少一部外线直拨电话。 2.2长途电话管理：各公司如需开通集团长途电话业务，须报有限公司分管人力资源副总裁最终审批。3.办公电脑的管理 3.1公司为员工配置办公电脑（含笔记本电脑）。电脑使用人负责对配置的电脑进行保养和管理。 32未经电脑使用人同意，任何人员不得擅自使用他人电脑。 3.3除了正常维修外，员工术得私自拆、装计算机及相关设备。 3.4严守电脑操作规程，以避免电脑系统遭受损害。 3.5非工作原因，非本公司人员不得使用公司电脑。 3.6做好本部门信息的备份46、，防止信息丢失。4.专项办公设备管理 4.1打印机、传真机、复印机、照相机、摄像机、投影仪等办公设备由行政部专项管理。 4.2个人使用照相机等移动便携式设备，需填写材料出库单。个人使用期间，各类照相机、摄像机、各类影视器材等专项办公设备丢失由使用人赔偿。5.笔记本电脑配置管理规定 5.1办公用笔记本电脑指商管总部和各公司配置给正式员工或按规定由员工自行购置并由公司报销部分费用的笔记本电脑。 5.2商管总部员工可配置办公用笔记本电脑。 5.3各公司总经理可配置办公用笔记本电脑。 5.4已配置办公用笔记本电脑的员工不再提供台式办公电脑。 5.5各公司行政部可购置1台公用笔记本电脑用于公司会议、培训47、等业务。 5.6公司员工配置笔记本电脑须与公司签订两年协议，签订协议后笔记本电脑由员工本人保管及使用，公司不再承担笔记本电脑维修保养工作。协议期内离职或被辞退的员工须归还公司承担电脑的费用，协议期满后电脑归个人所有。 5.7员工配置笔记本电脑自购买之日起满四年后，如需要可重新申请购置笔记本电脑，原购置电脑归个人。 5.8公司员工配置电脑，公司承担电脑总价60%，员工本人承担电脑总价的40%，公司承担电脑总价最高不超过8000元台，最低不低于5000元台。 5.9符合规定的新人职员工可配置笔记本电脑，待考核期满并被正式录用后按规定限额报销。 5.10如配置笔记本电脑的员工在协议期内调动，调出公司48、行政部须将笔记本购置协议原件快递至调人公司行政部，由调入公司行政部将购置协议备案，并协调双方公司财务部办理固定资产移交。第6节 力公用车管理1.管理权限 1.1商管总部行政部负责商管系统的车辆管理。 1.2各公司人事行政部负责车辆的日常管理、维护与使用。2.车辆购置 2.1商管公司车辆购置标准按照有限公司统一规定执行。 2.2商管总部可配置1台办公车辆，商管系统所属各区域商管公司及各店分别配置1台办公车辆。新成立的区域商管公司及各店办公车辆由商管总部统一招标采购。各住宅物业公司，同一城市内配置1台办公车辆。 2.3购置办公车辆需按固定资产购置审批流程及配置要求逐级上报，最终由分管行政副总裁和分49、管财务副总裁批准后方可购买。单车总价格超过70万元（含）需报总裁批准。3.驾驶员职责 3.1各公司驾驶员是所配办公车辆的直接责任人。 3.2驾驶员要爱护办公车辆，定期对车辆进行维护保养，发现故障应及时维修，严禁带故障出车。 3.3驾驶员要定期参加安全教育和业务培训，做到不出私车、不酒后开车、遵章守纪、安全驾驶，不将车随便交给他人使用。 3.4车辆如丢失、事故等引起重大损失，应按照公安机关的最终裁定承担相应责任；如因驾驶员个人过失，如交通违章等引起的损失，由个人承担全部责任。4.车辆使用 4.1各公司配置的所有办公车辆是完成经营任务的交通工具，非工作需要，个人不得擅自使用公车。 4.2各公司车辆50、统一由人事行政部负责管理和调动。用车人在用车前按规定填写用车申请单，经所在部门负责人签字后，提交人事行政部负责人批准。用车申请单一式二份，一份由用车人交驾驶员，另一份人事行政部留存。 4.3驾驶员在接到经批准的用车申请单后，方可出车，驾驶员出车应按规定的路线行驶，办完事情后应及时返回，到人事行政部填写出车登记表。 4.4每日车辆使用完毕，驾驶员应将车辆停至指定的安全停车位，不得自行开回家。 4.5如果车辆出现碰撞或其它交通事故，必须在严格按照中华人民共和国道路交通安全法要求作先期处置和报险的基础上，第一时间向有关负责人（所在公司行政人事部经理一公司总经理一商管总部行政部总经理）报告，不得隐瞒，51、不得延迟，不得有违反中华人民共和国道路交通安全法的处置行为。5.车辆维修保养 5.1各公司人事行政部应就车辆的维修保养甄别、选定修理厂，与指定的修理厂签订维修保养合作协议书，并报商管总部行政部备案。车辆的维修保养必须到指定的修理厂，否则不予报销维修保养费用。 5.2各公司车辆维修保养前驾驶员要填写车辆维修保养申请单，经人事行政部及总经理审核签字后方可到指定修理厂维修保养。车辆在维修保养后，驾驶员应核对维修保养项目与维修单是否相符，并在维修单上签字。 5.3各公司要指定专人定期与指定修理厂进行核对；应以单车为单位定期（或定额）进行结算，经人事行政部及总经理审核签字后方可付款。6.费用控制 6.152、各公司人事行政部负责购买、管理加油卡及车辆用品，设立台账，要求一车一卡，绑定使用，不许购买加油券。每次加油后驾驶员本人在车辆加油登记表上签字。 6.2办公车辆总费用实行年审制，每台办公用车综合费用按有限公司批准额度（每年不超过6万元）执行。年终需将办公用车总费用要项、数额上报商管总部行政部。如办公车费用超标，需向有限公司行政部提交车辆费用超标请示，说明超标原因，有限公司行政部将对超出费用予以审核。 6.3车辆单次维修保养费在5000元以内（含）由公司总经理批准；单次维修保养费在5000元以上，1万元以下的，上报至区域公司总经理批准；单次维修保养费在1万元以上（含），3万元以下的，上报至商管总部53、总经理批准，单次维修保养费在3万元（含）以上，经商管总部总经理签字后，由有限公司行政部审核后报分管商管副总裁和分管行政副总裁批准。 6.4丰田普利维亚（大霸王）行驶里程超过30万公里可重新购置车辆，原车申请报废。其余办公车辆（如：别克公务舱、本田奥德赛、金杯面包等）行驶里程超过25万公里可重新购置车辆，原车申请报废。如变卖必须办理过户手续。原车处理及新车购置按规定报至有限公司分管财务副总裁批准。7.相关规定 7.1严禁驾驶员将办公车辆擅自交他人使用，一经发现，当事人将按照公司相关制度严肃处理。 7.2办公车辆使用相关费用列人审计范围。第7节 值班管理1.适用范围 本规定适用于商管总部及各公司全54、体员工。2.定义 2.1法定节假日：指按劳动法规定的元旦、春节、清明、端午、五一、中秋、十一等7个假期。 2.2公休日。指正常双休周六、周日两天假期。 2.3总值班日：指工作日非营业时间及公体日、法定节假日统称为总值班日。3.职责 3.1商管总部行政部负责总部节假日（包括公休日、法定节假日）值班管理，并对各公司值班管理进行监管。 3.2各公司负责制定总值班管理规定，并按规定进行值班管理。 3.3商管总部总经理及各公司总经理为公司安全管理第一责任人。4.值班管理规定 4.1商管总部值班管理 4，1.1法定节假日总值班须由副总经理（含）以上人员担任，并安排一位部门总经理（含常务副总经理）以上人员作55、为值班人员。 4.1.2法定节假日值班期间，值班人员汇总系统各公司值班情况，于结束后向总值班、公司总经理、分管副总裁及集团值班人汇报当日情况。 4.2各公司值班管理 4.2.1为确保已开业项目或筹备期公司运营正常，各公司须制定24小时驻场总值班方案，由行政职务为部门主管以上人员担任驻场总值班。 4.2.2法定节假日总值班必须由副总经理（含）以上人员担任。 4.2.3法定节假日值班人员须在规定时限向总部值班人汇报项目、公司及值班情况。 4.2.4如遇春节期间集团领导走访，对应公司总经理必须在场陪同，做好走访期间的报道工作，由专人负责写稿、摄像、录像工作，在春节假期过后，第一时间将相关报道发往集团56、企业文化部。 4.2.5各公司必须制定详实可行的法定节假日和重大活动值班方案（包括日间和夜间），并依照安全管理相关制度制定各种突发事件的预警和现场处理预案。 4.2.6各公司须在规定时间上报每月的总值班表及法定节假日值班表到商管总部行政部备案。 4.3法定节假日值班结束后，值班人员可于3个月内向公司行政部提交补休申请，由行政部统筹安排。5.值班要求 5.1值班人员须在指定的管理区域执行值班任务，不得中途离岗或随意外出，不得酗酒、打牌、睡岗。 5.2值班期间，值班人员必须保证所有通讯工具畅通，按照要求做好值班记录和交接。 5.3值班人员必须按照要求对管理区域进行细致巡视。遇有一般情况，值班人员可57、先行处理，事后报告；如遇紧急事件或超越其职权范围的，应立即向总值班或总经理报告。 5.4值班人员因病和其他原因不能值班的，应先行请假，其他员工代理值班须事先经公司总经理批准。第8节 保密管理1.基本规定 1.1公司秘密是指关系企业权利和权益，依照特定程序确定并在一定时间内只限一定范围人员知悉的事项。 1.2保密工作的管理方针为既要确保相关事项的保密又便利工作。 1.3本规定适用范围为商管总部及各公司全体员工。对于违反保密管理规定而给公司造成损失，公司将对当事人及相关负责人给予严肃处理乃至追究法律责任。 1.4商管总部及各公司各部门须特别指定专人负责公司经营数据信息、业主信息及商家信息等专项资料58、的保密管理，不得擅自向他人透露。 1.4.1若各公司内部相互调用以上三项相关信息的，需经公司总经理批准。 1.4.2若商管总部各部门相互或向各公司调用以上三项相关信息的，需经商管总部分管副总批准。 1.4.3任何非商管系统所属部门调用以上三项相关信息的，需经商管总部总经理批准后方可提供。 1.5属于公司保密的文件、资料，在其制定、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁等工作环节中，按规定须指定专人执行。采用电脑技术存取、处理、传递的公司密级文件资料，由负责该信息处理的管理员负责保密管理。2保密范围 公司秘密包括但不限于下列秘密事项： 2.1重大决策中的秘密事项。 2.2尚未付诸实施的经营战略59、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。 2.3内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录、纪要等。 2.4财务预决算报告，各类财务报表，统计报表等各类财务信息和数据。 2.5经营成本预决算报告，各类招投标等成本信息。 2.6尚未进入市场或尚未公开的销售定价及相关各类销售信息。 2.7公司经营数据信息、业主信息及商家信息。 2.8员工人事档案、未公开的人事资料等各类人力资源信息。 2.9各类投资、资本运作信息和数据。 2.10项目发展决策及相关信息。 2.11其他经公司确定应保密的事项。3密级分类 公司密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级： 3.1绝密是最重要的公司秘密，一旦60、泄露会使公司的权利和利益遭受特别严重的损害。 3.2机密是重要的公司秘密，一旦泄露会使公司的权利和利益遭到严重损害。 3.3秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权利和利益遭受损害。 3.4属于公司秘密的文件、资料，应标明密级，并由公司总经理办公会确定保密期限、涉密范围。保密期限届满，自行解密。4保密措施 4.1未经本公司总经理批准，不得复制和摘抄任何涉及公司秘密的文件。 4.2转发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。 4.3在设备完善的保险装置中保存。 4.4在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应按规定履行审批手续。 4.5属于公司秘密内容的会议和其他活动须选择具备保61、密条件的会议场所，限定参加会议人员的范围、规定允许使用的会议设备、妥善管理会议文件、明确会议内容传达范围；对参加涉及密级事项会议的人员予以登记。 4.6不准在私人交往和通讯中泄露企业秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他未经允许的方式传递企业秘密。5 其他规定5.1员工发现公司秘密已经泄露时，应立即采取补救措施并及时报告公司总经理。5.2商管系统全体员工与所属公司签订劳动合共时，须同时签订保密协议。5.3对于涉及泄密的员工，按照本章员工奖惩管理规定执行。第9节 会议管理1.会议类型 包括商管总部和各公司员工大会、季度经营工作会议，月度经营工作会议、部门工作会议、各类业务研讨会议、总经理62、办公会议、其他临时组织的会议等。 1.1公司员工大会须经公司总经理批准召开。 1.2季度经营工作会议、月度经营工作会议须经商管总部总经理批准召开。 1.3部门工作会议由各部门根据工作需要不定期组织召开。 1.4业务研讨会议由业务研讨发起部门（或公司）组织召开。 1.5总经理办公会议为公司总经理主持的领导班子会议。 1.6临时会议是指因工作需要而临时召开的会议。2.会议准备 2.1会议召集方应事先做好会议资料准备工作，拟定会议通知，经主管领导签字后下发会议通知，应明确会议时间、地点、参加人员、会议主题、议程以及参会人员需准备的事项等。 2.2为便于安排工作，跨部门、公司需要多方参加的会议，会议通63、知应至少提前两天下发。 2.3商管总部召集的各类会议如有变更，会议召集方应第一时间通知参会人员及商管总部行政部。3.会议组织及与会要求 3.1参会人员遵守会议时间，无特殊原因不能请假，如请假须经会议召集方的主管领导批准。 3.2会议召集方指定专人做好会议纪要。会议纪要由会议召集方主管领导签发后及时下发到参会人员。 3.3如会议内容涉及机密，参会人员须注意保密、会议纪要、决议等相关文件要标明密级，并按照保密规定进行收发和保管。 3.4参会人员在参会期间应知无不言、各抒己见、集思广益。经会议决定之事，各执行部门应按期、按要求完成。 3.5跨区域召开的各类会议，应尽量使用公司视频会议系统或电话会议系64、统，以节省会议成本，提高会议效率。 3.6会议主持人应严格把控会议议程和秩序，严禁跑题、偏题、漏题。 3.7会议要简洁、高效、务实。4公司总经理办公会 4.1总经理办公会议所讨论事项包括但不限于以下议题： 4.1.1讨论有限公司及商管总部重要指示精神的落实措施。 4.1.2确定公司年度经营管理策略与具体目标。 4.1.3公司重要经营方向的调整。 4.1.4公司各项管理制度的制定与修订。 4.1.5公司重大财务预算的调整。 4.1.6公司人事录用、任免、晋级、转正以及员工奖惩。 4.1.7其他需提交总经理办公会研究决定的重大事项。 4.2总经理办公会议事程序： 4.2.1公司领导或各部门负责人根65、据工作需要均可提出议题，议题经公司行政部统一收集，并提交公司总经理审核。 4.2.2由总经理确认开会时间、讨论议题及列席人员。 4.2.3公司行政部至少提前一天将会议通知传达至相关人员。 4.2.4会议由公司总经理主持，行政部负责记录并在会后形成会议纪要。 4.2.5对于领导班子人数少于3名（不含）的公司，各部门负责人参加总经理办公会并具有表决权。5.会议室使用规定 5.1会议召集方使用会议室应提前填写行政部会议室预定登记表，预订会议室。 5.2会议召集方事先未以任何方式同行政部联系，行政部有权拒绝安排会议室。 5.3会议室电子视频设备由信息管理部专人调试，其余人员不得擅自使用视频会议系统或会66、议室其他电子设备。 5.4任何员工使用会议室，不得随意带走会议室配备的设施、设备及其他物品。 5.5参会人员在会议期间，应自觉保持会议室的整洁、爱护会议室的设施。违反会议室管理相关规定的个人或部门，将给予通报批评，擅自使用造成设备损坏的，按照相关规定进行赔偿。6.视频会议系统使用规定 6.1各公司行政部必须做好视频会议系统的维护工作，确保视频会议系统随时通畅。 6.2视频会议期间，各分会场摄像头须保持开启状态，麦克风能够正常通话，确保双向影音互动交流。第10节 办公规范管理1.员工礼仪规范 1.1仪容仪表规范 1.1.1公司员工办公时间内，要注意仪容仪表，总体要求是：整洁、得体、大方。 1.167、.2头发梳理整齐、服装熨烫挺括、领带正挺、服饰搭配美观大方、皮鞋亮净。 1.1.3男员工发不过耳、并一律不准留胡须，女员工上班提倡化淡妆，禁留奇异发型；男女员工不得染彩色头发（包括红色、黄色、桔色等与办公环境不协调的发色）。 1.1.4办公时间，员工不得穿牛仔裤、运动服、超短裙、低胸衫或其他与办公环境不协调的服装。 1.1.5办公职业装要求： 1)春、秋、冬季（每年“十一”后至次年“五一”前），男员工应穿黑色、深蓝色（或灰色）西服套装、浅色衬衣、与西装搭配的黑皮鞋、系领带；女员工应穿深色（或灰色）套装、浅色衬衣、皮鞋。 2)夏季（每年“五一”后至“十一”前），男员工应穿浅色衬衣、深色西裤、黑皮68、鞋、系领带；女员工应穿浅色衬衣、套裙（或裤）、皮鞋。 3）长江以南部分公司员工夏季着装每年可提前至四月一日，延长至十一月一日。 4）因工作需要，部分员工着装可适当放宽（如部分员工长时间在工地现场、外出公务等）。 5）员工工作时间出差必须严格按照上述要求着装。 6)在对外接待、商务谈判期间，员工必须按照要求穿职业装。 1.2办公语言规范 1.2.1交往语言 您好、早上好、早、晚上好、再见、请问、请您、麻烦您、谢谢关照、对不起、周末愉快等。 1.2.2电话语言 您好、请问、麻烦（劳驾）您、打扰您一下、对不起、请稍等、谢谢帮助、再见等。 1.3接待语言 您好、请问、请稍候、我通报一下、请坐、对不起、69、请登记、实在抱歉、我立即去联系、好的、再见等。 1.3行为规范 公司员工行为规范包括但不限于： 1.3.1工作时间必须保持办公区域的安静，不得在走廊、电梯间等公共区域大声喊人、说话等不文明的喧哗行为。 1.3.2同事在办公区域相遇应相互问好，遇到领导应主动问好；下级在办公室遇到有限公司领导应起身相迎。 1.3.3同事之间在办公公共场合不得以兄弟姐妹相称。工作时间，员工应保持良好的坐姿、站姿及走路姿势。 1.35任何时候都应尊重他人的时间和劳动，给他人以方便。 1.3.6上述未涉及但全体员工均应遵守的职业行为规范。2.办公环境规范 2.1员工有爱护办公区域内各种设施设备、办公物品完好的责任。 270、.2非本公司人员任何时间不得以任何理由进人办公区域；办公时间客人来访，前台行政助理引导来宾至等待区，员工接待来访和业务洽谈按规定在指定的会客区域进行。 2.3严禁在办公区域内进行宗教、迷信等私人活动。 2.4外衣、手袋等私人物品应置挂于衣帽间或柜子内，不得在办公区域其他地方摆放。 2.5办公桌上应保持整洁。 2.6员工任何时间不得在办公区域内就餐。 2.7工作时间不得在办公室化妆、吃零食等。 2.8工作时间不得在公共办公区域内吸烟，吸烟请到指定的吸烟区。3.公司信息发布管理 3.1凡涉及上市及资本运作方面信息，由有限公司证券事务部总经理作为发言人予以发布。除有限公司董事长和新闻发言人外，其它任71、何人均不得公开披露相关信息。 3.2除上市及资本运作方面以外的信息，由有限公司企业文化部总经理作为新闻发言人予以发布。除有限公司董事长和新闻发言人外，其它任何人均不得公开披露相关信息。 3.3对未经批准擅自发布有限公司重大信息的责任人按有限公司制度和问题的严重程度，给予相应处分。造成严重后果的，要追究法律责任。 3.4各公司如因工作需要接受媒体采访，须经有限公司分管商管副总裁审批后，报有限公司企业文化部最终核准。否则，任何人不得接受媒体采访。 3.5对于任何筹备期xx项目，在未正式获得有限公司发布的确切信息之前，任何公司和个人不得发布相关信息。4.员工工作纪律 4.1坚守工作岗位，工作时间不得72、串岗聊天。 4.2工作时间不许看报纸、玩游戏或做与工作无关的事情。 4.3为保证下午正常工作，员工中午不得饮酒，因外事接待工作需要可少量饮酒。 4.4午休不得超过规定时间。 4.5无工作需要不得将公司配置个人使用的办公设备、用品等一切公物带回家私用。 4.6在会议、业务研讨等多人参加的场合，请自觉把手机调为振动或关机。 4.7员工在未经许可或不熟悉正确使用程序下，不得私自操作复印机、投影仪、专业摄影、摄像器材等办公设备。 4.8有限公司高管级员工、商管总部各部门副总经理级和各公司部门副经理级及以上的管理人员，手机必须24小时处于开机状态；其他管理人员，手机必须在早上7:30-晚上21:30处于73、开机状态。 4.9员工在工作时间因私临时外出（在规定时间内），必须请示主管领导同意。 4.10员工工作时间不允许长时间（超过3分钟）拨打私人电话。 4.11员工不得以任何理由私自讨论或传播公司薪酬信息，一经发现按照本章员工奖惩管理规定执行。5其他规定 5.1商管总部行政部负责监督、检查和考评商管系统所有员工的礼仪及办公纪律，并有权提出整改意见。 5.2各公司行政部须根据本规定严格检查本公司的员工礼仪及办公纪律。 5.3对于员工违反上述规定的，按照本制度相关奖惩制度规定执行。第11节 商务公出管理1.商务公出管理规定 1.1基本要求 因公出差的员工需按规定的流程进行出差审批，审批通过后再行出差。74、 1.2差旅费报销 1.2.1差旅费报销内容仅限于：交通费（飞机、火车、轮船、长途汽车、机场大巴、市内轨道交通），住宿费（住宿费用、电话费、洗衣费、上网费、传真费、复印费、打印费）、工作餐费。上述内容以外的费用不予在差旅费中报销。 1.2.2所有员工商务公出（含因公招待费用）只能在其任职公司报销从不得在其他公司报销。 1.3差旅费报销标准出差人级别（薪酬级别）火车轮船飞机住宿、用餐报销限额高管（不含）以下硬卧三等舱经济舱400元/夜高管（含）以上软卧二等舱经济舱600元/夜总裁助理软卧一等舱公务舱、头等舱（国内）公务舱（国际）600元/夜副总裁（含）以上软卧一等舱头等舱（国内、国际）据实报销 75、1.4差旅费报销标准说明 1.4.1出差期间未发生住宿费用或出差当天往返时，住宿、用餐报销限额为正常限额的四分之一，原则上，每人每顿餐费的标准不超过100元。 1.4.2在北京、上海出差时，每天住宿、用餐报销限额上浮200元。 1.4.3员工每次出差，如在同一城市住留十天以上，自第十一日起按报销限额80%的标准报销。享受房补的员工（含新入职）新到异地公司工作，公司提供七天酒店住宿费用（标准不超过其应享受的出差标准），七天后，员工必须租房，否则超出标准的住宿费用自理。 1.4.5薪酬级别高管级（含）以上管理人员到有限公司所属其他公司出差（不含北京），可按协议价入住当地xx酒店普通标准房。 1.476、.6出差期间，经请示批准的招待费用单独填写报销单，按招待费审批程序报销。 1.4.7因特殊情况差旅费超标，应报分管商管副总裁最终批准。 1.4.8享受有限公司部门总经理级待遇的人员，因公出国须乘坐国际航班经济舱，国内因公出差可乘坐飞机公务舱或头等舱。 1.5员工到有限公司或有限公司所属公司出差时，如在当地公司食堂就餐，按标准支付餐费 1.6报销时，要提供正式发票，并注明住宿日期、人员，财务人员应将住宿日期与飞机、车、船票日期进行审核。 1.7为便于财务部门审核，报销人应如实填写报销（粘贴）单上的所有内容。报销（粘贴）单上应至少包含以下内容：出差人姓名及级别、始发地点、到达地点城市名及时间、住宿77、费用及天数，报销粘贴单附后。 1.8住宿费报销时，需提供酒店出具的“住宿费水单”，如果酒店不具备提供条件，报销人需在发票背面列明费用明细。 1.9报销人报销时，不得虚增发票金额、虚构发票内容，否则一经查实将严肃处理。 1.10出差人为两人以上的，均应在出差报销单经办人栏处签字。2.出差机票管理规定 2.1员工赴同一目的地出差，一次只允许出一个航班的机票、一人当天不得出多个不同时段、不同航班的机票，因特殊情况导致出差时间变更，应改签同一航空公司其他时间航班。 2.2员工订票应加强计划性，不得随意订票、改签或退票。如因特殊情况发生改签或退票费用；需经公司总经理批准后报销，否则产生的退票费用由员工自78、理。3.出租车报销管理规定 3.1商管公司高管人员，出租车票一律不予报销。 3.2员工出差往返机场应尽量选乘机场巴士、地铁等快捷公交系统。 3.3商管总部每月出租车票报销限额为2000元。 3.4各公司每月出租车报销限额为1000元；各公司人事行政部需拟定控制细则，报商管总部行政部备案后实施。 3.5费用发生后应及时整理报销手续，超过1个月时限不予报销。4.内部招待管理规定 4.1商管总部人员到各地公司检查、指导工作时，只允许各公司招待一次。 4.2严禁商管系统内各部门、各公司相互之间馈赠和收受礼物。 4.3各公司总经理、财务人员必须坚持原则，严格把关，凡属内部往来购买礼物的支出，一律不予报销79、。第12 节廉洁自律管理1.严禁以下有违廉洁自律的行为 1.1以任何名义或形式索取、收受业务关联单位的回扣、退佣、购物折扣、礼品券、优惠券、礼品、馈赠、游览或旅游、娱乐、招待、报销票据等不正当利益，以及参加其它各种变相贿赂性质的活动。 1.2利用各类招商、采购、招标机会为个人牟取利益。 1.3私自减免商户或业主的租金及各种应收费用。 1.4截留公司各类收人，包括向商户收取的各项应缴费用。 1.5个人未通过财务部门直接向商户收取租金及各类应缴费用。1.6通过虚拟合同、虚开发票、虚列支出等行为套取现金。 1.7对业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资，或参与投资对象的经营管理，或借职务之便向投资对80、象提供利益，以及假借他人名义从事前述三项行为。 1.8以员工本人或以其亲属、朋友等社会关系名义，直接或间接在任何xx项目租赁商铺或多种经营点位从事经营活动。 1.9以任何方式干预和影响各地商管公司的经营管理，包括代为亲朋好友的经营活动向各公司打招呼以获取优惠支持等行为。2.任何合同中必须加入以下禁止商业贿赂的条款合同双方严格遵守中华人民共和国反不正当竞争法等相关法律法规关于禁止商业贿赂行为的规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为。 本合同商业贿赂是指乙方或其工作人员为促成交易或从甲方取得比他人更多的商业利益或更特殊的商业待遇而给予甲方员工个人的回扣、退佣、购物折扣、礼品券、优惠券、81、置业、礼品、馈赠、游览或旅游、娱乐、招待、报销票据等不正当利益。 若甲方人员要求乙方或其工作人员给予其任何形式的不正当利益，乙方应提供相关证据予以甲方相关监察部门（xx国际投资有限公司监督服务热线400-XXX-XXXX），甲方查实后将及时公正处理，并为乙方严格保密。 若发现乙方或其工作人员违反以上规定，甲方有权解除合同及终止与乙方的一切合作，乙方应按甲方查明的行贿金额的两倍向甲方支付违约金。甲方可依法对乙方采取必要措施（包括冻结所有应付账款，或向法院诉请乙方赔偿甲方的一切经济及商誉损失），乙方将同时被列入甲方黑名单，永不合作。3.处罚措施 3.1凡违反本节第1.1至17条规定的任何员工，一经82、发现，立即解除劳动合同。有违法所得的，予以没收；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。 3.2凡违反本节第1.8条和1.9条规定的部门副经理级（不含）以下员工，一经发现，给予记过处分，并扣发当年度全部奖金，取消当年度晋级资格。对给公司造成5000元以上重大经济损失的，立即解除劳动合同。 3.3凡违反本节第1.8条和1，9条规定的部门副经理级（含）以上员工，一经发现，给予降职降薪处分，并扣发当年度全部奖金。对给公司造成5000元以上重大经济损失的，立即解除劳动合同。 3.4凡由上级公司检查、考核、审计发现该公司员工有违反上述行为，年度内累计出现2次，除按前述规定处理当事人以外，扣发所在团队分83、管领导和公司总经理当年度奖金50%；年度内累计出现3次（含）以上，除按前述规定处理当事人以外，扣发所在团队分管领导和公司总经理当年度全部奖金。第13节 员工举报管理1.鼓励通过电话、手机短息、电子邮件和邮政信件四种方式进行实名举报。2.举报人应当本着负责任的态度按照公司制度规定通过正当的渠道进行举报，不得滥用各种信息传播工具对被举报人进行恶意举报。否则，将严肃追究相关人员的责任。 3.举报人所提供信息被证实保护了公司利益的，商管总部将根据有限公司制度对举报人予以奖励，并对举报入信息严格保密。 4.如被举报人对举报人采取任何手段进行打击报复的，一经查实，商管总部将对被举报人严肃处理直至解除劳动合84、同。第14节 企业文化活动管理1.管理权限 1.1商管总部行政部为商管总部及各公司企业文化的管理部门，按照本制度行使指导、监督、检查职责。 1.2各公司总经理为本单位企业文化管理的第一责任人。各公司人事行政部经理为本单位企业文化工作的具体执行人。 1.3商管公司的企业文化活动包括：慈善捐赠、扶贫义工活动、员工文化活动、党建活动、员工内刊和商管系统每年统一举办的“商管年会”、“金石奖”、“金商奖”、“知识竞赛”、“演讲比赛”等文化活动。2.慈善捐赠管理规定 2.1商管总部及各公司的慈善捐赠应以支持教育、扶贫帮困为主。 2.2商管总部及各公司的慈善捐赠应通过合法的慈善机构进行，必须签订相关合同并取85、得能抵扣税款的合法有效的等额捐赠发票。 2.3在经营期内，商管系统每年累计捐赠额上限为200万元。 2.4商管总部及各公司单笔慈善捐赠金额低于100万元的捐赠，最终审批人为有限公司总裁；单笔捐赠金额超过100万元（含）的捐赠，最终审批人为董事长。3.扶贫、义工活动管理规定 3.1商管总部及各公司应该每年组织员工到公司所在地的贫困地区进行扶贫帮困、助学等活动。 3.2商管总部及各公司必须成立xx义工站，每位员工每年至少参加一次义工活动。4.员工文化活动管理规定 4.1商管总部及各公司的各类企业文化活动不允许占用工作时间，不能影响正常工作。 4.2商管总部及各公司组织的各类集体性企业文化活动一年内86、不超过五次。 4.3商管总部及各公司组织的各类集体性企业文化活动，包括半年总结会、年终总结会必须在公司所在城市行政区域范围内举行，活动地点距离公司驻地最远不能超过200公里，单向车程最多不能超过两个小时，活动时在外住宿时间以一个晚上为宜。各业务系统现场研讨、培训及交流等活动需经商管总部分管副总经理批准后，方可到所属公司所在地举行。 4.4商管总部及各公司组织的各类集体性企业文化活动必须本着安全第一的原则，各公司总经理为安全管理第一责任人。 4.5严禁组织各类极限、探险等具有危险性或有安全隐患的活动。包括但不限于攀岩、蹦极、漂流（含其他户外水上活动）、滑雪、骑马、过山车、拓展训练中具有危险性的项87、目等。5.党建活动管理规定 5.1中共xx集团党委、中共xx国际投资有限公司党委是商管各公司党支部的上级党委。 5.2商管总部及各公司党建工作实行集团统一领导的体制。党支部成立后，与辖区党组织可适当接触、接受指导、参与活动，但同当地党组织不构成隶属关系，发展党员、党费缴纳、主要活动都在集团体系内进行。 5.3商管总部及各公司正式党员数量7人以上时，党支部成员可由3人组成。书记1人；组织、宣传纪检委员各1人。青年、群众、文体等方面的工作由委员兼任。党员数量7人以下时，党支部只设书记1人，不设支委会。 5.4商管总部及各公司在成立党支部后，应建立专门的党员活动室开展党建活动。 5.5商管总部及各公88、司应把企业文化活动与党建活动有秘融合起来，以党建活动促进和加强企业文终活动。6其它规定 商管总部及各公司组织集体性企业文化活动，应按审批流程提前一周把活动方案、费用预算和安全预案报至分管商管副总裁审批，同时抄送集团企业文化部及集团安全监督部备案。 关于商管系统员工内刊通讯稿件上报，由发起人申请按规定流程逐级审批，各公司通讯员的设立与变更由各公司人事行政经理提出申请、按规定流程上报审批。第15节 商务接待管理1.基本规定 1.1商务接待指各公司接待国家及各地政府机关、金融机构、企事业团体、国内外商业合作伙伴的来访、业务洽谈、研讨、交流、参观等对外接待活动。 1.2商务接待基本原则：认真负责，热情89、周到，不卑不亢，言行得体，严守秘密。 1.3各公司行政部为商务接待责任部门。 1.4各公司所在地政府领导、金融机构等到公司访问，该公司总经理或业务分管副总经理需全程陪同。 1.5各公司涉及国内副部（省）级以上官员来访等重大商务接待活动，要在第一时间通知有限公司行政部，并拟定接待方案报行政部批准，同时认真做好安全保卫工作。2.接待程序 2.1负责接待的公司、部门根据批准的接待方案，认真做好接待活动，在车辆安排、会谈现场布置、迎来送往等细节方面做到专业、细致和周到。 2.2接待洽谈中遇到非权限内的事情，要向上级主管领导请示。 2.3在各项商务接待活动中，各公司行政部做好相关活动宣传报道。3.因公招90、待管理规定 3.1所有因公招待用餐及购置礼品，必须事先填写业务招待审批单申请，经公司总经理批准后报销。 3.2因特殊情况，可口头请示，同意后先招待，再补办手续。 3.3各公司预算内招待费审批权限请参见财务制度流程。第16节 员工奖惩管理1.基本规定 1.1奖励等级分为三级：通报表扬、现金奖励、薪酬晋级。 1.2惩罚等级分为四级：通报批评、记过、降级或降职、解除劳动关系。2.奖惩实施与申诉 2.1员工奖励及惩罚须由各公司总经理办公会审议后执行。其中，现金奖励及薪酬调整须按财务管理制度及人力资源管理制度规定履行相关审批手续。 2.2员工对奖惩结果不认同，可在奖惩批准后3天内直接向商管系统考核委员会91、提出申诉，由考核委员会负责核查。3.奖励 3.1通报表扬 公司应将对员工以下列为给予通报表扬： 3.1.1维护公司利益和规章制度，敢于制止和检举各类损害公司利益及违规的行为。 3.1.2发现职责以外的故障，予以上报或妥善处理。 3.1.3品行端正，工作努力，能适时完成重大或特殊交办任务。 3.1.4对公司财物悉心爱护，表现突出。 3.1.5协助公安、司法机关制止犯罪或主动抓获犯罪分子。 3.2现金奖励 公司应对员工下列行为给予现金奖励（奖励额度视具体情况执行，但不超过五千元）： 3.21对经营业务或管理制度提出合理化建议并被采纳实施，成果显著。大胆实施改革创新，降低成本，提高效率和质量，有突出92、贡献。 3.2.3公司遇到如灾害等非常事故，能及时采取应对措施，为公司挽回经济损失。 3.2.4发生灾害事故时，奋不顾身，为保护国家、集体和群众生命财产做出突出贡献。 3.2.5长期参与社会公益事业，关爱弱势群体，无私奉献。 3.2.6累计受到两次通报表扬。 3.3薪酬晋级 员工累计受到三次通报表扬或两次现金奖励，或有前述表现且成绩重大，公司可视情况给予薪酬晋级。4.惩罚 4.1通报批评 公司应对员工下列行为给予通报批评并取消当年晋级资格： 4.1.1未按制度进行审批，或因个人过失发生较严重工作错误，影响工作正常开展。 4.1.2妨碍公司正常工作秩序。 4.1.3对上级有指示或有期限的命令，无93、故未能如期完成。责任心弱，缺乏敬业精神，未认真履行职责，无故不能完成上级指示或工作任务，情节轻微。 4.1.5所有违反行政办公规范管理规定的行为。 4.2记过 公司应对员工下列行为给予记过并取消当年晋级资格： 4.2.1泄漏企业一般秘密，但尚未造成严重后果或经济损失。 4.2.2玩忽职守，造成公司人民币500元以上1000元以下经济损失。 4.2.3损毁公司财物，造成公司人民币500元以上1000元以下经济损失。 4.2.4违反社会公德，影响公司声誉。 4.2.5审计过程中发现由相关职能部门界定的一般责任问题， 4.2.6累计两次违反行政办公规范管理规定。 4.3降级或降职 公司应对员工下列行94、为给予降级或降职处罚： 4.3.1泄露公司机密信息、严重违纪或有较大工作失误，造成公司人民币1000元以上5000元以下经济损失。 4.3.2审计过程中发现问题后没有及时整改或整改措施不到位，未取得应有效果。 4.3.3缺乏团队协作精神或敬业精神，不能听取别人意见我行我素，严重影响正常工作流程或工作秩序，情节恶劣。 4.3.4累计受到两次记过处罚；经考核不能胜任本职工作。 4.4解除劳动关系 员工有下列行为之一，公司应予以解除劳动关系，并视情节追究相关法律责任： 4.4.1泄露公司绝密信息、渎职、滥用职权造成人民币5000元以上经济损失。 4.4.2损毁公司重要文件或损毁公司财物，造成公司人民95、币5000元以上经济损失。 4.4.3被依法追究刑事责任。 4.4.4职务侵占、挪用资金、收受贿赂。 4.4.5散播不利于公司的谣言或挑拨公司与员工之间的感情，情节严重。 4.4.6利用公司名义在外招摇撞骗，使公司名誉受损。 4.4.7与有业务往来的客户赌博，尤其是与投标单位人员赌博。 4.4.8累计三次违反行政办公规范管理规定。 4.4.9年内累计旷工三天。 4.4.10累计受到两次降级或降职处罚。第17节 法律事务管理1.基本规定 1.1商管总部日常法律事务由法律事务部或法务专员处理；各公司应聘请顾问律师，负责各地公司日常法律事务的处理。 1.2有限公司法律事务部、法务专员及外聘律师对合同96、文本的会签审批意见，商管总部和各公司应予执行。如果商管总部、各公司与法务专员及外聘律师的意见不一致，应上报有限公司法律事务部，并按法律事务部最终审批意见执行。 1.3商管系统内的如下法律事务，须事先报有限公司法律事务部审批与参与： 1.3.1以有限公司或商管总部名义签订的合同； 1.3.2商管总部经办的合同范本制订， 1.3.3担保合同、各类保函； 1.3.4捐赠合同； 1.35授权委托书（含有限公司或有限公司领导对商管总部、各地商管公司或商管系统人员的授权委托书，以及有限公司或商管系统对非xx公司或人员的授权委托书等）；1.3.6招商类广告； 1.3.7xx自持物业的租赁合同（含主力店、次主97、力店及商铺租赁合同） 1.3.8物业服务合同及业主规约；涉外（或港澳台）合同； 1.3.10带有全局性（指影响到两家或两家以上公司权益）的合同。 1.3.11与政府或政府指定单位签订的合同； 1.3.12法律仲裁、诉讼、纠纷及其他突发事件的处理； 1.3.13重大商务谈判，包括：与外方（或港澳台）谈判、主力店及小商铺租赁合同谈判、处理严重的与业主或租户纠纷的谈判等； l.3.14外聘律师。 1.4上述规定的法律事务，由商管总部直接经办的，属于法律仲裁、诉讼处理、外聘律师等三类法律事务的，由商管总部经办部门报总部人力资源行政部审批后，再报有限公司法律事务部审批，其余法律事务直接报有限公司法律事务98、部审批；属于各公司经办的，按如下流程报批： 1.4.1法律仲裁、诉讼处理、外聘律师等三类法律事务，各公司总经理签批后，报商管总部人力资源行政部审批后，再报有限公司法律事务部审批。 1.4.2其他法律事务，各公司应先上报商管总部审批后，由商管总部相应业务部门转报有限公司法律事务部审批。 1.5对于各公司按1.4.2须经商管总部转报或商管总部直报有限公司法律事务部的，须填写内部联络单或发起OA审批流程（应选择可增添附件程序），重大事项经商管总部总经理签批后，将完整的资料（包括相应的电子版）报有限公司法律事务部处理。有外聘律师的，外聘律师意见应一并上报。 1.6除差旅费、招待费支出及有限公司制度中明99、确规定可以不签订合同的业务外，商管总部和各公司对外发生的金额超过1万元的经济业务，原则上均应签订书面合同，无合同原件时财务部有权拒绝付款。合同经办人必须确保我方至少持有每一合同三份原件。 1.7商管总部和各公司下设的各部门，不得以本部门名义对外签订任何合同。 1.8对于商管总部和各公司提起的法律仲裁、诉讼等事宜，须报有限公司分管商管副总裁和法律事务部总经理审批后实行。商管总部和各公司接收的诉讼，经办部门或各公司应在诉讼发生24小时内，按照第1.4条和第1.5条规定程序报有限公司法律事务部。诉讼经办人应将处理过程中本公司作出的，或与他人签订的文件，以及诉讼处理结果文件，及时报商管总部人力资源行政100、部和法律事务部备案。 1.9法律文件、资料的原件原则上应永久保留。如需要销毁法律文件、资料原件的，应报有限公司分管商管副总裁和法律事务部总经理批准后方可进行。2. 合同文本2.1 合同文本包括各式合同文本和非各式合同文本2.2.1各式合同文本指劳动合同、招标文件、租赁合同、物业服务合同、招商类广告等重大的、具有重复使用性质的文件，由商管总部与有限公司法律事务部一起制定的范本。2.1.2非各式合同文本指由各公司根据实际业务情况与客户另行拟定的，非商管总部统一发布的合同文本。2.2格式合同文本类别2.2.1租赁类合同：商铺租赁合同、广告位租赁合同、商铺返租合同、商户战略联盟合作协议。2.2.2多种101、经营合同：多种经营管理合同、临时促销协议、仓库租赁合同、ATM机经营管理合同。2.2.3物业服务合同：主力店物业服务合同、商铺物业服务合同、写字楼前期物业服务合同、住宅前期物业服务合同以及其他类物业的服务合同。2.2.4物业服务外包业务合同：保洁委托服务合同、绿化租摆合同、电梯等各种工程维护保养合同等。2.2.5物资采购类合同。2.2.6管理类协议或公约：消防责任书、装修协议书、临时管理规约、劳动合同、保密合格等。2.3合同文本的制定2.3.1商管系统各公司与合作方签订合同时，原则上须根据谈判达成的结果拟定合同文本。2.3.2工程外包合同的制定须充分考虑质量保证及装修等核心条款。2.3.3物资102、采购合同的制定须充分考虑质量保证、保修、退还货等核心条款。2.3.4格式合同文本由商管总部各业务部门负责拟定和报批。2.3.5如需采用合同对方必定的合同文本时（非格式合同文本），各公司应确保合同文本内容完整、表述准确。 2.4格式合同文本的审定和发布 2.4.1商管总部行政部负责协调商管总部相关业务部门拟定格式合同文本。商管总部行政部对格式合同文本实施统一编号管理。 2.4.2格式合同文本需报有限公司法律事务部总经理签批，并报有限公司分管商管副总裁和分管法律事务分管副总裁批准（其中，招标文件范本还需报财务分管副总裁批准）。经批准的格式合同文本由商管总部下发后，各公司必须予以严格执行，不得擅自修103、改。如各公司根据实际情况确需对格式合同文本进行任何文字修改的，均须事先上报有限公司法律事务部审批，经批准后，方可实施。 2.4.3对于主力店、非主力店租赁合同的格式文本，经有限公司法律事务部审核，并经有限公司分管商管副总裁和分管法务副总裁审批后，须经有限公司总裁最终审批方可启用，不得随意更改。 如需对格式合同进行修改，须按程序报有限公司分管商管副总裁和法律事务部总经理审批后方可签署。3.合同办理 3.1合同谈判 3.1.1所有合同的谈判，须至少有两名经办人员参与。 3.1.2与合同对方就谈判内容达成结果后，须将双方达成的结果形成书面记录，由双方主谈人员签字确认后作为形成合同文本的重要依据。 3104、.2合同报批各公司向商管总部进行合同报批时，须提炼出合同要点摘要并附着同审批支持材料的复印件或扫描件。例如，商管总部对此合同相关的批复文件。商管总部相关部门的合同审批人员负有合同审查责任，必须就其职能范围对合同进行审查，以保证合同主要条款及内容的合法性、严密性、可行性。严禁批复合同文本时，未审就签字通过。如对相关条款内容不清楚或需了解更多信息时，合同审批人须及时与各公司经办人员沟通。须退办的合同必须注明退办意见。 3.2.3对于退办的合同，各公司根据退办意见，与合同对方进一步谈判落实，将意见落实情况汇总后，重新按流程报批。 3.2.4合同附件须与主体合同文本一并上报。 3.3合同审批权限 3.105、3.1须报有限公司董事长最终审批的合同 l）公司资本运作相关合同（投资、融资、兼并收购等）， 2）股权变动合同（含有限公司及各公司股权变动合同、工商文件等）； 3）捐赠合同（捐赠额在100万或100万元以上的）； 4）贷款类合同； 5）担保合同（含保证合同、抵押合同、质押合同、保函等）； 6）有限公司法律事务管理制度规定的须上报董事长最终审批的合同。 3.3.2须报有限公司总裁最终审批的合同： 1）超出租赁决策文件规定期限的租赁合同； 2)捐赠合同（捐赠额在100万元以下的）； 3）有限公司法律事务管理制度规定的须上报总裁最终审批的合同。3.3.3须报有限公司法律事务部总经理最终审批的合同：1106、)在租赁决策文件规定期限内的租赁合同；2）集中采购框架合作合同；3）保密合同；4）劳动合同范本；5）招商类广告；6）物业服务合同、业主规约；7）涉外（或港澳台）合同；8)与政府或政府指定单位签订的合同；9）带有全局性（指影响到两家或两家以上公司权益）的合同；10）授权委托书11）有限公司法律事务管理制度规定的须上报法律事务部总经理最终审批的合同。3.3.4所有须商管总部总经理最终审批的合同，在商管总部总经理审批之前，必须经有限公司法律事务部派驻商管总部的法务专员会签。34合同签订3.4.1合同通过审批后，将合同文本打印成正式文稿，各公司相关业务部门负责人和经办人须对合同文本逐页签字校审。其中，107、合同金额超过五万元的，各公司总经理也须逐页签字校审。 3.42原则上，一般性的合同只需加盖公章和法人名章即可；重要合同必须按程序报法定代表人签字。 3.4.3合同签章页必须含有正文内容，不得单独成页。 3.44合同签订前，应做好签约细节审查工作，包括： 1)合同会签审批单是否已签批完整（合同会签审批单没有签批完整的，公章保管人一律不给予盖章）。2)合同当事人公司名称与印章是否一致。3)如有授权代理人，则需检验是否有授权文件。4)合同内容是否完整。5)附件是否完整，签订时间是否填写等。如合同双方不能同时加盖公章，应将签约文本交由对方先盖章，再由我方盖章。不得发生我方盖章后交给对上盖章情形。3.4108、.6合同文本（含附件）超过两页（含两页）的，必须“骑缝”盖章，确保每页均有印痕。 3.4.7我方持有的每一合同的三份原件，分别由签约公司的经办部门、财务部、档案室各保管一份原件。经办人应在合同签订后五个工作日内分别向公司财务部，档案室各移交一份原件；对以商管总部名义签订的合同或因重大商务谈判形成的合同，还应向商管总部档案室移交一份复印件；对以有限公司名义签订的合同或因重大商务谈判形成的合同，还应向有限公司法律事务部移交一份复印件。 3.5已签订合同文本的借阅 3.5.1原则上，合同正本不得外借，消除保密数据或条款的复印件可由相关业务监管部门或人员借阅。 3.5.2合同复印件的借阅必须经各公司总109、经理审批。 3.5.3须建立合同借阅记录，借阅时间不得超过1周。 3.5.4借阅人员不得将合同转借，不得向公司外部的人员透露合同内容。4.合同履行 4.1合同经办部门负责人为合同履行的直接责任人；各公司总经理是本公司各种合同履行的指导及监督人，商管总部相关部门是各公司相应业务合同履行的监督部门。 4.2合同履行的直接责任人须在合同签署后3日内，将相关合同内容传达到与之关联的其他业务部门，并组织与合同业务相关的人员进行合同条款的培训。 4.3在合同履行期间，合同履行的直接责任人须定期组织各相关业务部门对合同对方的履约情况进行检查监督。对于不符合合同条款要求的行为，要及时采取相应措施要求对方纠正。110、对于达到解除合同条件的，按合同解约的相关条款执行。4.4合同款项支付4.4.1须根据合同支付款项时，支付前须进行合同执行评估。合同履行直接责任人的书面评估意见，须作为上级签批合同款项支付申请以及财务部支付款项的前提。评估标准须按合同约定的质量标准执行。4.4.3严格执行合同中适用于质量保证的尾款延迟支付或扣款的条款。4.5合同履行过程中，应严格按照约定环节、时间发出有关催交保证金、租金、物业管理费、进场等书面通知，并通过签收、公证等方式留存发出书面通知的原件证据。 4.6对于合同期满后，经过各公司评估，认为可以续签的，各公司须按照合同办理的相关规定重新办理合同报批。 4.7对于因各种原因提前解111、除合同或者合同期满后不再续约的，各公司均需做好业务正常过渡及物资保全工作。5.律师聘请 5.1各公司新聘、续聘顾问律师，应按制度要求事先报批；聘请顾问律师合同签订后5个工作日内报法律事务部备案。各地商管公司应在开业6个月前完成顾问律师聘请，聘请期限原则上不得超过一年，并须按本节规定报批。 5.2各公司必须发挥顾问律师作用，建立顾问律师参与公司业务机制，规范业务交办登记流程，明确业务反馈时限。审批事项涉及法律事务的，应将顾问律师出具的书面法律意见一并上报。 5.3各公司新聘、续聘顾问律师，应参照所在系统各公司平均水平、业务需要及当地市场情况，将顾问律师费控制在合理水平，不宜过高。已聘顾问律师费用112、明显过高的，应在续聘时予以调整，或重新选聘。 5.4各公司聘请律师的，经办公司应事先向有限公司法律事务部上报专题报告，内容应包括：聘请律师的原因，聘请期限，有意向的律师事务所及律师名单（至少3家），费用水平，本公司倾向意见等。报告应同时附上相关律师事务所及律师的介绍资料，以及律师聘请合同的文本。由有限公司法律事务部总经理或授权副总经理签批后签约。经办公司应在聘请合同签订后5个工作日内将一套复印件报法律事务部备案。 5.5各公司续聘律师或重新聘请律师，应按照前述规定程序重新报批；续聘律师的应同时提供律师在上一顾问年度的工作情况及本公司的评价意见。 5.6各公司聘请律师的，应在每年的12月25日前113、将本年度的律师工作情况卫及律师工作的评价进行汇总，并上报有限公司法律事务部进行评估考核。第18节 档案管理1.原则 1.1商管总部和各公司在经营过程中形成的各种不同形式的记录均为公司档案。档案为公司资产，任何人不得据为己有。 1.2商管总部行政部为商管系统档案主管部门，负责检查指导商管总部与各公司档案管理工作，培训各公司档案管理员。 1.3各公司行政部须指定公司档案管理员负责管理公司档案室。公司档案管理员须取得商管总部签发的档案管理资格证书方可正式上岗。每年1月15日前，各公司须将公司档案管理员资格向商管总部行政部备案一次。公司档案管理员不得随意变更，如变更，须报商管总部分管行政副总经理最终审114、批。 1.4公司各部门须设立兼职档案管理员，按照档案管理规定，在公司档案管理员的指导下，及时对部门内的业务档案按档案管理要求完整归档。 1.5公司各部门须于每月的最后一个工作日向公司档案室移交已经正式归档的档案，归入公司档案室集中管理，各部门不得拒绝归档。 1.6凡由两个以上部门合作完成的项目，主办部门保存全套档案文件，协办部门保存与其承担任务相关的文件。 1.7员工调离职时，应将其保管的所有文件资料整理完善后移交本部门档案管理人员。否则不予以办理调离职手续。 1.8注销公司的档案应于公司注销后10个工作日内，编制销毁和移交档案的清册，逐级报批至分管商管副总裁、证券事务部总经理，由商管总部行政115、部监督档案移交和销毁过程。 1.9对保管到期的档案，由公司总经理、业务部门负责人、人事行政部负责人组成鉴定小组写出鉴定报告并编制销毁清册，报商管总部分管行政副总经理最终批准后销毁。销毁方式须采用焚烧、粉碎或将电子存储载体格式化，必须由鉴定小组监销。 1.10对不按规定归档而造成档案文件材料损失的，或对档案进行涂改、抽换、伪造、盗窃、隐匿和擅自销毁而造成档案丢失或损坏的直接责任者，公司立即与其解除劳动合同，并依法追究其法律责任。 1.11财务档案按本制度则务管理之财务档案管理规定执行。 1.12人事档案按本制度人力资源管理之人事档案管理规定执行。2.档案的归档整理 2.11商管公司文件归档范围应116、确定归档范围及保管期限。保管期限分为永久、定期两种。定期为2年（含），永久为2年以上。 2.2档案整理应符合质量要求： 2.2.1归档文件应齐全完整。已破损的文件应予修整，字迹模糊或易褪变的文件应予复制。 2.2.2归档文件内容应真实、准确，字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字盖章手续完备。对传真件、复印件，应确保文字清晰可辨。 2.23归档文件应使用耐久性强的书写材料，如黑色签字笔、碳素墨水笔等，不得使用易褪色的书写材料，如红色签字笔、红墨水、纯蓝墨水笔、圆珠笔、铅笔、复写纸等。 2.2.4归档文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。 2.2.5装订材料应选用耐久性好、不易生锈、117、不含腐蚀性的材料， 2.3装订 归档文件一般按件装订。装订时，正本在前，定稿在后；正文在前，附件在后；转发文在前，被转发文在后；来文与复文作为一件时，复文在前，来文在后。 2.4分类 归档文件采用“机构一问题（项目）一保管期限”方法进行分类。各地商管公司简称采用“城市店名”形式，各地物业公司简称采用“城市物业项目名”形式，业务名称分为行政、人事、财务、租费、招商、营运、企划、拓展、安全、品质、工程物业、客服等。 2.5排列 归档文件应按事由结合时间顺序、重要程度排列。会议文件、统计报表、简报、刊物等成套性文件可集中排列。对年度的判定，以文件签发日期（即落款日期）为准。几份文件为一件时，以装订时118、排在前面的文件日期为准。 2.6编号 归档文件应依分类方案和排列顺序逐件编号，在文件首页上端的空白位置加盖归档章并填写相关内容。 2.7编目 2.7.1归档文件应逐件编目。来文与复文作为一件时，只对复文进行编目。实物档案和声像、数码照片档案应编制实物档案目录、电子档案目录。 2.8装盒 归档文件应按机构件号顺序装入档案盒，并填写档案盒脊背。档案盒脊背应设有公司代码、业务名称、归档事项、年度、保管期限、机构起止件号、盒号。 2.8.1档案盒内容包括两大类：文件目录、档案文件。2.8.2每一个档案盒内必须附该盒内档案文件的文件目录，该目录须同时形成电子目录，确保随时准确定位查询。2.8.3对于录音119、录像、电子图纸、电子照片等电子档案，须刻录制作光盘保存，按本制度规定分类编目存档。2.9各项业务的具体承办人负责收集形成完整的归档文件材料。业务办理完毕后10个工作日内，向所在部门的档案管理人员签字移交，并做好档案接收登记台账。3.档案的移交与管理3.1商管公司本部档案管理负责人以年或项目周期为单位，定期接收与移交档案。 3.2各项目根据公司本部档案收集安排，结合项目进程制定该阶段本项目档案工作计划，并报公司本部档案管理负责人核准。 3.3各项目档案负责人、及其他文件承办人将该归档材料进行初步分类，并清点核实材料份数，填写好档案移交清单后，集中移交给公司本部档案管理负责人，双方应就移交档案进120、行核对，并在移交目录上签字确认。 3.4公司本部与各项目因地域原因不能履行签字手续时，应以传真、OA或电子邮件等方式予以确认。 3.5部门员工调离职时，应将档案手续整理好后移交。 3.6所有档案收集完毕后，由公司本部档案管理负责人移交有限公司档案室统一集中保管。4.档案保密 4.1档案管理工作人员要遵守国家与有限公司制定的保密法规、守则，以确保档案的安全。 4.2定期检查不安全因素，发现问题及时补救，保证保密档案的绝对安全。 4.3不泄漏所管理档案内容，不将档案借给无关人员，不准无关人员进入档案室。 4.4严格档案借阅审批手续，因工作需要，须复印、摘抄相关保密档案时必须经相关领导批准。5.档案121、的利用与借阅 5.1档案管理员（资料员）负责编制档案检索自录，协助查档工作。 5.2所有人员在借阅档案时，应填写档案借阅（复印）审批表，并按时归还档案。 5.3档案原则上不外借，只限在档案室内查阅。 5.4阅档人对档案材料应负保密与安全之责，爱护档案，不得私自复印、拆卷、转借；严禁在文件上涂抹、圈点、勾画等，查阅档案时严禁吸烟、饮食，以防烧毁、污染档案材料。 5.5复印档案或借出档案需经本公司总经理最终审批。借出档案须在5个工作日内归还公司档案室。如确需继续借用，须重新办理借阅手续。 5.6查阅有关投资、财务、成本、证照、合同等重要涉密文件必须经总经理批准。 5.7查阅其他部门的非涉密文件时，122、须经查阅者本人所在部门负责人、文件所属部门负责人及人事行政经理签批后方可查阅。 5.8电子档案的封存载体不得外借。利用时使用拷贝件。 5.9借出档案归还时，公司档案管理员须当面查看，并定期检查借阅记录，对到期未还的档案及时催还。6.档案的销毁 6.1档案销毁首先须经过鉴定，确认已无查证和保存价值之后，列出清单，登记造册，由存档部门提出申请，在存档部门和分管领导审批同意后，统一销毁。 6.2对批准可销毁的档案，要填写好档案销毁清册再销毁。 6.3销毁工作应由鉴定小组监销。 6.4档案销毁后，要及时在相应的查询工具中予以注销，并保存好销毁记录。7.档案管理的考核 7.1公司每年在系统范围内对档案工123、作进行考评。 7.2对归档及时完备、成绩突出的档案工作人员和部门，经公司批准后，给予表扬和奖励。 7.3对因工作失职或故意行为造成档案损失或经济损失的人员，根据损失情况和情节严重程度，按照法律规定与有限公司制度进行处理。8.档案室管理 8.1各公司必须设置专门的公司档案室，建立公司档案管理规范，由人事行政部负责管理。 8.2各公司档案室内存放本公司所有档案。其中人事档案和财务档由相应部门档案管理人员专门负责保密管理。 8.3绝密和机密档案须设有专门保险柜保密管理。密级分类按本制度行政管理之保密管理规定执行。 8.4档案室严格执行登记手续。非档案工作人员不得随意进人档案室。 8.5档案室宜选用白124、炽灯作为人工照明光源，照度不超过100勒克斯。如采用荧光灯时，应采用冷光源荧光灯。 8.6档案室温度应控制在14-24；相对湿度应控制在45%-60%。可配备除湿机、空调或增湿设备。 8.7档案柜架须与墙壁保持一定距离，间距不小于10厘米。 8.8档案室内禁止吸烟，不得堆放杂物或与档案无关的物品。 8.9对库藏电子档案每两年机读抽检一次，抽检率不低于10%；每两年转存转录一次，原载体同时保留时间不少于4年，磁性载体发现问题须及时补救。 8.10公司档案管理员应保持档案室的清洁卫生，离开档案室应及时关门上锁，每日下班前进行安全检查，切断电源，关好门窗。 第19节 信息化管理1.基本规定 1.1各125、公司须按照商管总部的整体部署，严格执行信息化项目实施工作。 1.2商管总部信息管理部为商管系统信息化项目的统筹部门。 1.3各公司总经理为本公司信息化项目实施第一责任人。 1.4各公司信息部为本公司信息化项目实施的统筹部门，负责信息系统培训、组织实施及检查等工作。 1.5信息系统账号及权限由商管总部信息管理部统一管理及分配。各公司员工申请开通信息系统账号，须按流程上报至商管总部信息管理部。各公司员工调动或离职前，须向商管总部信息管理部提交变更或注销账户流程。 1.6信息系统账户严禁转交他人使用，否则产生的后果均由账号本人承担。2.基础设施建设 2.1xx专网建设 2.1.1各公司均须接入xx专126、网，并根据有限公司要求分担专网费用。 2.1.2筹备期公司信息部和行政部是专网建设的发起部门，协助信息管理中心实施当地专网建设；各公司在接到施工单后，应积极跟进，协调督促专网建设。各公司与各通信运营商协议中须明确其不得互相干涉、阻碍施工。 2.1.3各公司正式办公地点专网接入申请须提前三个月（指距专线开通时间）提交到信息管理中心，各公司必须提交准确的建设地址、联系人及联系方式。 2.2视频会议 2.2.1各公司应配备专门的视频会议室，并按信息管理中心规定的视频会议室建设要求进行布置。 2.2.2各公司须确保每次视频会议过程中音箱、摄像头、麦克等设备正常使用，可双向互动交流。3.OA与RTX 3127、.1筹备期公司取得营业执照后，人事行政部EHR/O-AA系统管理员向商管总部人力资源行政部EHR系统关键用户提出申请，由其负责发起流程申请开通筹备期公司的OA/EHR账套。 3.2员工通过OA系统或RTX发布信息，都须严格遵守有限公司、商管总部有关信息发布及传播方面的规定，禁止发送违法、违规信息。 3.3 RTX仅用于员工之间工作沟通，禁止用RTX群发与工作无关的信息。 4. ERP系统 4.1 ERP系统包括招商管理信息平台、营运管理信息平台、工程管理信息平台和物业管理信息平台等。 4.2商管总部与信息管理中心共同组建ERP项目组，对ERP系统进行规划，组织需求调研，优化业务流程，编写项目建128、设方案和计划，最终报有限公司总裁批准后实施建设。 4.3商管总部信息管理部负责ERP信息系统的培训、实施及监督检查工作。商管总部使用ERP系统的业务部门指定关键用户，配合信息管理部开展ERP系统的实施。 4.4各公司信息部经理负责本公司内ERP系统的培训、实施及监督检查工作，各业务部门指定关键用户配合信息部开展ERP系统的实施。 4.5 ERP项目组编写ERP系统的运维管理办法，各地商管公司须按商管总部要求实施ERP信息系统，并确保数据录入的及时性和准确性。5. POS收银系统 5.1各公司总经理对本公司POS收银系统数据的完整性、准确性、有效性负责。 5.2各公司信息部及营运部应加强对POS129、收银系统中销售数据的日常检查，定期组织POS收银数据完整、准确率的检查验证。发现影响销售数据完整性、准确性的问题，应立即分析原因并解决，并及时上报区域公司信息部和商管总部信息管理部进行备案。 5.3各公司营运部应加强对商户的日常收银监控，如出现商户跑单或未如实逐笔录人销售数据等问题，营运部应立即采取措施，依据POS租赁协议中的相关罚则严肃处理，以杜绝问题再次发生。 5.4各公司信息部负责对POS收银系统的日常维护，包括对系统软、硬件及网络等运行环境的维护和检查。如发现系统运行异常，应立即排查原因处理，并及时上报区域公司信息部和商管总部信息管理部进行备案。禁止对系统的硬件及软件运行参数、基础数据130、进行修改；经发现擅自修改的，将追究总经理及信息部责任。 5.5各公司营运部负责对手工报表商户的销售数据进行认真核查，应在次日中午12时前将前一日的销售数据通过后台录人系统，保证系统数据的完整、准确和有效。 5.6 POS收银系统日常运行管理规范，详见xx集团POS收银系统运行管理办法。6.客流计数系统 6.1各公司总经理对本公司客流系统数据的完整性、准确性、有效性负责。客流系统统计准确率精度应不低于95%。 6.2各公司信息部及营运部应加强对客流系统的日常检查，发现系统数据丢失、异常或服务器故障等问题，应立即分析原因并解决，并及时上报区域公司信息部和商管总部信息管理部进行备案。经现场人员实测客131、流计数数据异常，需要进行参数调整的，均须报至商管总部信息管理部审批。 6.3各公司信息部应熟知本项目平面布局及客流系统摄像头部署情况。当本项目进行出人口调整或商铺调整后，应及时与营运部、工程部沟通，确定客流系统调整方案，并上报商管总部信息管理部、涉及摄像机位置调整的工作，必须与工程部同事共同完成，并在调整后及时更新相应的记录文件（标识摄像机安装位置的项目平面图、客流系统统计关系分析表）并上报总部信息管理部备案。 6.4每季度初（1-15日）前，地方商管公司组织一次客流计数准确率抽样验证。对项目全部主要出入口进行准确率验证，并对除主要出入口外的点位进行20%抽样验证（每季度抽查点位不能重复）。第132、四季度首月对系统准确率进行全面验证，检验所有点位的计数准确性。验证过程中每个点位验证时间不得低于30分钟，并选择早、中、晚三个时段内客流高峰期进行。每次验证结果均应按照标准格式文件记录备案。 6.5客流系统日常运行管理规范，详见xx集团客流计数系统运行管理执行办法。第四章人力资源管理第1节 组织架构与编制管理1.基本规定1.1商管总部的领导职数、机构设置、人员编制方案统一由董事长办公会审批确定。1.2商管系统各公司人员编制由商管总部总经理办公会确定，人力资源行政部统一管理，逐级报有限公司人力资源部备案。2.组织架构2.1商管系统管理架构设置原则商管系统管理层级包括：商管总部、区域公司、区域所属133、公司，直属公司。区域公司设立须经过董事长办公会审批；区域公司至少管理3个（含）以上xx项目。非区域公司管辖的xx项目为直属公司，由总部直接管理。2.2各公司部门设置（参照有限公司相关规定执行）3.领导职数及人员编制3.1商管总部领导职数及人员编制：商管总部编制150人。商管总部领导职数1正5副，高管比例不超过30%。3.2区域公司领导职数及人员编制；区域公司编制：1) 5个店（含）以下编制不超过50人；2) 6至10个店（含）编制不超过60人；3）11个店（含）以上编制须报集团人力资源部审批。区域公司领导职数为1正4副，分别设招商营运副总、工程物业副总、财务副总、人力资源行政副总各1人。区域公134、司总经理为总经理级高管，副总经理配备高管。区域公司总经理配置高管，可为总经理级，区域公司副总经理配置高管。3.3综合体店领导职数及人员编制：区域所属公司领导职数为1正3副；总经理配置高管，副总经理不配置高管。直属公司领导职数为1正4副，总经理配置高管，副总经理可配置高管。综合体店编制确立原则：1)大商业面积在15万平米（含）以下时，编制不超过165人，每增加1万平米，编制增加8人。2)普通销售物业面积在30万平米（含）以下时，编制不超过130人，每增加1万平米，编制增加4人。3）高端住宅物业面积在30万平米（含）以下时，编制不超过175人，每增加l万平方米，编制增加5人。3.4组合体店领导职数135、1正2副，不配置高管。3.5单体店领导职数1正1副，不配置高管。3.6独立住宅物业公司只设总经理，可配置高管。3.7销售型物业面积在30万平方米以上，可增设一位副总，分管物业管理处，由商管总部总经理最终审批。3.8各公司禁止聘用编外人员。4.人员编制方案上报材料4.1领导岗位设置；4.2部门设置及职责；4.3职位说明书。第2节 人事及劳动关系管理1.人事任免权限1.1商管总部任免范围商管总部各部门非高管的副总经理；各公司（不含区域公司）副总经理、部门经理及副经理；区域公司部门经理、副经理。注：上述人员任免，均不含财务系统岗位，且均须报有限公司人力资源部备案。1.2商管系统总经理级高管由有限公司136、董事长办公会任免；非总经理级高管由有限公司总裁办公会任免。1.3商管总部各部门和各公司的非高管总经理由有限公司人力资源部任免。1.4商管系统其他人员由各公司任免，报商管总部人力资源行政部备案。2.人员调动审批权限2.1系统内调动商管总部和各公司副总经理（含）以上非高管员工调动由有限公司分管商管副总裁与有限公司分管人力资源副总裁审批。商管总部其他员工调动由商管总部总经理审批。各公司部门经理、副经理调动由商管总部分管人力资源副总经理审批。各公司主管（含）以下员工区域内调动由区域总经理审批，跨区域调动由商管总部人力资源行政部总经理审批。2.2跨系统调动跨系统调动按照有限公司或有限公司相关规定执行。3137、.职务（岗位）变动审批权限3.1商管总部和各公司副总经理（含）以上非高管员工职务（岗位）变动，由有限公司分管商管副总裁与有限公司分管人力资源副总裁审批。3.2商管总部其他员工职务（岗位）变动由商管总部总经理审批。3.3各公司部门经理、副经理职务（岗位）变动由商管总部分管人力资源副总经理审批。3.4各公司主管（含）以下员工区域内职务（岗位）变动由区域总经理审批，跨区域职务（岗位）变动由商管总部人力资源行政部总经理审批。4.员工借调管理4.1借调审批权限系统内借调1)高管借调由有限公司分管商管副总裁和有限公司分管人力资源副总裁批准。2)商管总部和各公司副总经理（含）以上非高管员工借调由有限公司分管138、商管副总裁与有限公司分管人力资源副总裁审批。3)商管总部其他员工借调由商管总部总经理审批。4）各公司部门经理（含）以下人员区域内借调由区域公司总经理审批。5）各公司部门经理级人员跨区域借调由商管总部分管人力资源副总经理审批，主管（含）以下员工跨区域借调由商管总部人力资源行政部总经理审批。跨系统借调跨系统借调按照有限公司或有限公司相关规定执行。4.2借调期间管理员工借调不得超过6个月；超过6个月，须办理正式调动。借调人员考勤由借入公司负责，每月30日前将借调人员本月考勤明细发送至原公司，由原公司计算薪酬福利并发放。借调期超过3个月可享受两次单程路费报销，目的地可为家庭所在地或借调前工作所在地，费139、用由借用公司报销。超过1个月的借调人员由借调公司负责安排食宿、提供往返路费、享受外派补贴。5.劳动合同管理5.1劳动合同签订权限高管与有限公司签订劳动合同，并由有限公司人力资源部存档。商管总部人员与商管总部签订劳动合同，由商管总部人力资源行政部存档。区域公司非高管人员与核心店签订合同，并由各公司人力行政部存档。各公司其他人员与所在公司签订劳动合同，并由各公司人力行政部存档。5.2劳动合同及其他协议文本劳动合同可以采用有限公司制定的标准格式文本，也可由各公司根据国家劳动法律、法规、规章制度及政策自行拟定，但须上报商管总部人力资源行政部、有限公司人力资源部及有限公司法律事务部审批后方可执行。返聘、140、实习等其他用工形式应采用当地相关协议文本；当地无相关协议文本的，采用有限公司统一制定的协议文本。劳动合同中须注明奖金发放日前离职人员不参与奖金分配。5.3劳动合同签订首次签订1）新员工办理完人职手续后，各公司方可与其签订劳动合同，劳动合同期限自员工本人上岗之日起计算。2）首次签订劳动合同，期限为3年，试用期6个月。3）劳动合同由各公司法定代表人或其委托代理人与劳动者本人签订，劳动合同一式三份，公司两份，员工一份。劳动合同续签劳动合同期满，双方当事人协商一致，可以续签，首次续签期限为5年，满足签订无固定期限劳动合同条件的人员，报有限公司人力资源部审批同意后方可签订。在有限公司及所属公司内调动的人141、员，须与调出公司解除劳动关系，并与调入公司签订与原劳动合同起止日期一致的劳动合同。同时，调出公司、调入公司及员工本人三方须共同签订相关申明（见本章支持性表单），工龄连续计算。5.4劳动合同的解除及终止合同双方可以依照劳动法和劳动合同法有关规定解除或终止劳动合同，劳动合同解除证明由任职公司出具。第3节 招聘管理1.招聘权限1.1商管总部人力资源行政部负责招聘下列人员：商管总部所有人员。各公司行政职务在副总经理（含）以上人员。1.2区域公司人力行政部负责招聘下列人员；区域公司部门经理（含）以下人员。区域所属公司部门经理、副经理、主管级人员。1.3区域所属公司综合管理部负责本公司主管（不含）以下人员142、的招聘。1.4直属公司人力行政部负责本公司部门经理级（含）以下人员的招聘。2.录用审批权限2.1总经理级高管变动由董事长办公会批准；非总经理级高管变动由有限公司总裁办公会批准。2.2商管总部和各公司副总经理（含）以上非高管员工录用，由有限公司分管商管副总裁与有限公司分管人力资源副总裁审批。2.3商管总部其他员工录用由商管总部总经理审批。2.4各公司部门经理、副经理录用由商管总部分管人力资源副总经理审批。2.5区域所属公司主管级（含）以下员工由区域总经理审批。2.6直属公司主管级（含）及以下员工由商管总部人力资源行政部总经理审批。3.录用审批资料3.1个人简历；3.2人才信息登记表；3.3面试评143、估表；3.4个人学历、学位、职业资格证书，3.5身份证复印件；3.6体检报告；3.7背景调查报告；3.8录用意向书。4.录用要求4.1学历要求4.1.1商管总部人员须具备全日制本科（含）以上学历。各公司部门副经理（含）以上人员须具备大专（含）以上学历。4.2所有拟录用员工年龄须在45周岁（含）以下。4.3通过背景调查及体检合格（体检须包括：心电图、胸透及腹部B超）。4.4区域公司及直属公司部门经理、副经理级人员招聘，须经商管总部相关业务部门复试合格后方可录用。4.5安排拟录用员工入职，必须待录用审批流程结束后方可进行。5.新员工入职要求5.1各公司副总经理（含）以上人员均须到商管总部人力资源行144、政部报到并参加新员工培训后，方可到所在公司正式上岗。5.2新员工入职，须建立个人档案，包括以下内容：人才信息登记表；个人简历；面试评估表；.自然情况登记表；背景调查报告；录用意向书； OA录用审批流程；体检报告原件；身份证、学历、学位、职业资格证书复印件；与原单位终止或解除劳动合同证明。6.转正审批权限6.1总经理级员工转正最终审批人为董事长，高管人员转正最终审批人为有限公司总裁。6.2其他员工转正审批权限同录用审批权限。7.离职人员重新入职7.1离职2年内重新入职，薪酬标准按离职时标准执行；离职2年以上重新入职由用人单位重新评估其岗位薪酬，按录用审批权限逐级报批。7.2离职人员重新入职，离职145、时间超过1年须参加新员工入职培训。第4节 薪酬福利管理1.工资 1.1工资包括基础工资和岗位工资，基础工资占40%，岗位工资占60%。 1.2商管系统基层员工实行工龄工资，不含商管总部所有人员及各公司行政职务为副总经理（含）以上人员。员工工龄按员工加入有限公司及所属公司之日起的自然年度计算，标准为50元年。2.补贴 2.1外派补贴 2，1.1发放原则 1)入职前后工作地不一致的在岗人员享有外派补贴。 2)外派时间超过一个月人员享受外派补贴。 3）外派人员在同一城市连续工作满6年不再享有外派补贴。 4）若工作调动回入职前工作地，次月起不再享有外派补贴。 2.1.2补贴标准 l）高管税后2000元146、月，其他人员税后1200元月。 2)北京、上海、广州三地外派补贴税后增加税后600元月。 2.2餐费补贴 所有在岗人员均享受用餐补贴，补贴标准税后450元月。3.保险及公积金 3，1员工分类：按社会统筹保险及公积金缴纳状况，员工分为A类、B类。 3.1.1 A类 工作所在地与缴纳社会统筹保险所在地一致的有限公司及所属公司在岗全日制员工。 B类 工作所在地与缴纳社会统筹保险所在地不一致的有限公司及所属公司在岗全日制员工。 3.2 A类员工缴纳方法 公司按国家规定为员工缴纳社会统筹保险及公积金。 3.3 B类员工缴纳方法 3.3.1社会统筹保险及公积金 公司要求所有员工必须在工作所在地或有限公司及147、所属公司所在地缴纳社会保险及公积金，若员工拒绝且经公司批准不在上述地区缴纳社会保险及公积金的将按如下办法予以报销： 1）公司支付给B类员工税后1000/月的费用（中国籍员工含养老、医疗、工伤、生育、失业五项保险及公积金，外籍员工指商业保险），已在有限公司及所属公司缴纳社会统筹保险的员工除外。 2）各公司根据新员工上岗日期确定保险费用的支付起始日，每月15日（含）前报到的按全月计算，15日后报到的按半月计算。 3.3.2社会统筹保险及公积金审核支付程序 1）员工本人在保险关系所在地缴纳社会统筹保险，一并在12月末将当年的社会保险缴费单据报所在公司人力资源部门。 2)人力资源部门审核后，将单据复印148、件附在员工的劳动合同后。 3）人力资源部门将符合上述条件的人员列表，上报有限公司人力资源部审批后执行支付程序。4）员工离职时可以凭借相关社会保险缴费单据将保险及公积金费用结清。5）已在有限公司及所属公司缴纳社会统筹保险的员工，商管系统内其他公司代缴保险的，须每季度末结清保险费用。医疗待遇1)每年度医药费补贴800元，按照有限公司规定进行发放。 2）需住院的员工回保险所在地住院治疗，往返路费由所在公司按照出差标准报销。 3）各公司根据新员工工作月数计算每年医药费补贴，每月15日（含）前报到的按全月计算，15日后报到的按半月计算。4.薪酬调整与发放 41薪酬计算 计算期间自当月1日至月末，制度计薪149、日为21.75天，补发及扣减薪酬均按此计算。 外派及午餐补贴按每月30天计算，新进及离职员工按当月在职天数发放。 社会统筹保险、公积金个人承担部分及个人所得税由公司代扣代缴，考勤扣除额及其他违反公司制度应扣款项直接从工资中扣除。 4.2薪酬调整 每月25日为薪酬调整日，25日（含）前需调整人员，于当月调整。 4.2.2在每月25日（含）前调动人员，薪酬由调动后所在公司发放。 4.2.3薪酬级别及岗位调整 1)新员工的试用期薪酬级别以新员工人职审批为准，转正后薪酬级别以转正审批为准。 2）薪酬调整以相关审批生效日期为准。 3)待岗人员待岗期间工资按当地最低工资标准发放，除国家规定的社会统筹；保险150、及公积金外，停止享受其他补贴。 劳动关系终止或解除人员的薪酬 1）员工单方解除劳动合同或由于员工违反国家法律、企业劳动纪律而被辞退，从单位下发正式通知次日起，停发工资，取消福利待遇。 2)提出离职的人员，须在办理完离职手续之后（包括相关工作交接和社保、公积金手续），统一结算发放当月工工资回执3）属双方协议解除劳动合同，按协议规定执行，4）奖金发放日前离职人员，不参与奖金分配。43薪酬发放 每月末各公司须在EHR系统中进行工资核算，并在次月2日前通过系统打印工资报表，交相关领导审批。 4.3.2商管总部及各公司统一在每月5日前发放上月薪酬，若发薪当天适逢休假日，则提前至最后一个工作日发放。 4.151、3.3商管总部人力资源行政部统一在每月5日前对上月工资进行检查、汇总。5.薪酬级别的划分与晋级5.1薪酬管理原则5.1.1高管薪酬级别根据有限公司薪酬级规定划分。5.1.2商管系统员工级薪酬级别共49级。5.1.3符合调薪条件人员2次调薪至少间隔6个月。5.2薪酬晋级 高管 1)薪酬级别由员工级调至高管级和高管调薪，由有限公司董事长办公会审批。 2)高管在年终按一定比例晋级，具体晋级比例由有限公司董事长办公会确定。 5.2.2非高管 晋级原则 1）各公司年内晋级比例不超过10%. 2）调职调薪和员工跨公司调薪占用晋级比例。 3）如果年内晋级已达到10%，不得再申报薪酬晋级。 4）年终晋级比例由152、董事长办公会确定。 5）员工单纯调薪幅度不得超过原薪酬标准的20%，调职调薪幅度不得超过原薪酬标准的50%。6）如果按照50%的幅度调整后仍低于区域岗位最低工资标准的，可调至区域相应岗位最低标准。7）享受工龄工资的员工如果连续4年没有晋级，薪酬在满4年的下一个月自动上调一级。 审批权限1）商管总部、各公司副总经理（含）以上的非高管员工调薪，由有限公司分管商管副总裁与有限公司分管人力资源副总裁最终审批。2)商管总部员工、各公司部门经理（含）以下员工的调薪由商管总部总经理办公会审批。 3）商管总部和各公司薪酬调整情况按月上报有限公司人力资源部备案。第5节 考勤及请休假管理1.出差及请休假审批权限 153、1.1出差审批权限 1.1.I商管总部总经理出差须经有限公司分管商管副总裁批准。 1.1.2商管总部副总经理、部门总经理出差，由商管总部总经理批准，商管总部人力资源行政部备案。商管总部部门副总经理（含）以下员工出差，由商管总部分管业务副总经理批准，商管总部人力资源行政部备案。 1.1.4各公司总经理或主持工作副总经理出差，由商管总部总经理批准。 1.1.5各公司其他人员出差由所在公司总经理批准。 1.2请休假审批权限 1.2.1商管总部总经理请休假须经有限公司分管商管副总裁批准。 商管总部副总经理、部门总经理请休假，须经商管总部总经理批准。 1.2.3商管总部部门副总经理（含）以下员工请休假，154、由商管总部分管业务副总经理和分管人力资源副总经理批准。 1.2.4各公司总经理与主持工作副总经理请休假，须经商管总部总经理批准。 各公司其他员工请休假由所在公司总经理批准。 1.2.6高管请休假按照有限公司及有限公司制度执行。 商管系统所有员工在双休日离开工作所在城市，应请示直接上级，经批准后方可离开，并保持通讯工具畅通。 1.3出国（含港、澳、台） 1.3.1因公出国须经有限公司总裁批准。 因私出国，占用工作时间的须经有限公司分管副总裁批准，在公共假期内，按照请休假审批流程上报。2.法定假期 2.1遵循国家规定的节假日制度，并根据法律的变更做出相应的改动。2.2国庆节、春节长假后未按时返岗人155、员将予以通报批评，连续2次或累计3次未按时返岗将予以免职处分，未按时返岗超过3天将与其解除劳动关系。3.年休假 3.1按照国家相关规定执行。 3.2年休假应在当年休完，不得跨年度累计。 3.3年休假不得与国庆节、春节长假连休。 3.4商管总部及各公司领导应科学合理调配工作，安排好员工年休假。4.病、事假 4.1病假 4.1.1员工每年可享受3天带薪病假。 医疗期内，每月发放工资为当地最低工资标准的80%，如与当地相关政策不一致，以当地政策为准。 4.1.3申请病假超过3天必须持有二级甲等（含）以上级别医院证明。 4.2医疗期 4.2.1医疗期是指员工因患病或非因工负伤停止工作治疗休息不得解除劳156、动合同的期限。 4.2.2员工因患病或非因工负伤，需要停止工作医疗时，根据本人实际参加工作年限和在公司工作年限及二级甲等（含）以上级别医院出具的证明，给予三个月至二十四个月的医疗期，具体按劳动法有关规定执行。 4.3事假员工一年内原则上累计可请不超过15天的事假，事假期间工资及补贴扣除。4.4探亲假享受范围：入职前后工作地不一致的人员。 4.4.2已婚外派人员，经批准，可享受每半年5天带薪探亲假，每年可报销不超过8人次单程路费，每季度报销不超过2人次单程路费，本人或亲属探亲均可，探亲假在公历年度内可累积使用，并可抵事假、病假，但不可提前使用，标准为飞机经济舱、火车硬卧、轮船三等舱、长途客车。若157、配偶随迁至工作所在地，则不再享受探亲假及探亲路费报销。 4.4.3未婚外派人员，经批准，可享受每年5天带薪探亲假，每年可报销2人次单程路费，本人或亲属探亲均可，此假期可抵事假、病假，但不可跨年度使用，标准为飞机经济舱、火车硬卧、轮船三等舱、长途客车。若结婚后配偶所在地与员工工作地一致，则不再享受探亲假及探亲路费报销。 4.4.4外籍员工（含港、澳、台）每年享受1次探亲假，期限15天（含路途），可报销2人次单程路费，标准为飞机经济舱、火车硬卧、轮船三等舱，长途客车。员工探亲假不得与国庆节、春节长假连休。 4.5婚假 员工根据有关法规享有带薪婚假。 4.5.2员工须持在本公司工作期间所领取的结婚证158、向公司申请婚假，领取结婚证后12个月内有效。 4.6女员工孕、产、哺乳期休假 4.6.1女员工孕、产、哺乳期休假按国家相关规定执行。 参加生育保险的员工，由社保机构支付生育津贴，产假期间工资参照当地生育保险相关规定执行。 未参加生育保险的员工，由公司参照当地生育保险相关规定，核发生育津贴及核销相关费用。 4.7男员工陪护假参照当地生育保险相关规定执行。4.8丧假 4.8.1对有亲属（指配偶、子女、父母、配偶之父母）去世的员工，可申请5天带薪假期，交通费自理。 4.8.2经审批后，发放3000元人民币的慰问金。 49工伤 49.1员工因工负伤，认定工伤后按国家劳动法有关规定执行。 4.9.2复工159、上岗者，工资按所在公司重新确定的岗位薪酬标准执行。 4.9.3完全丧失劳动能力者，按国家和企业有关规定办理退休。5.考勤 5.1商管总部及各公司统一执行全员考勤制度，考勤记录统一存档。 5.2缺勤及处理 5.2.1迟到、早退或在规定工作时间内私自外出30分钟以内，视为缺勤。 当月缺勤3次（含）以内，每次扣发岗位工资100元。 当月缺勤4次，扣发当月岗位工资100%。 当月缺勤5次，公司有权与其解除劳动合同。 52，5员工缺勤全年累计5次（含）以上，取消当年晋级资格。 5.3旷工及处理 5.3.1旷工指未履行请假手续、请假未经批准未到岗或假期已满未办理续假手续未到岗的情况（缺勤30分钟以上、4小160、时以内视为旷工半天）。 5.3.2旷工半夭扣发当月岗位工资25%。 旷工1天扣发当月岗位工资50%。 旷工2天扣发当月岗位工资100%。 5.3.5旷工3天（含）以上解除劳动合同。第五章财务管理第1节 财务审批权限1.现金借款的审批 1.1金额不超过1万，各地商管公司总经理最终审批； 1.2金额超过1万（含），但不超过2万，各区域公司总经理最终审批； 1.3金额超过2万（含），但不超过5万，商管总部总经理最终审批； 1.4金额超过5万（含），但不超过10万，有限公司财务部总经理最终审批； 1.5金额超过10万（含），有限公司分管财务副总裁最终审批。说明：办理差旅费或招待费借款时，须随附审批后的161、出差审批表或业务招待审批单。2.预算内经营性支出的审批 2.1凡经商管总部批准后的各公司年度经营预算内和项目开办费预算内支出，每单笔金额按以下权限审批： 2.1.1单笔金额不超过20万，各地商管公司总经理最终审批； 2.1.2单笔金额超过20方（含），但不超过50万，各区域公司总经理最终审批； 2.1.3单笔金额超过50万（含），但不超过500万，商管总部总经理最终审批； 2.1.4单笔金额超过500万（含），有限公司分管财务副总裁最终审批。 2.2凡属预算内不符合合同条款的支出，每单笔金额按以下权限审批： 2.2.1单笔金额不超过100万，商管总部总经理最终审批； 2.2.2单笔金额超过10162、0万（含），但不超过500万，有限公司分管财务副总裁最终审批； 2.2.3单笔金额超过500万（含），有限公司总裁最终审批。 2.3凡动用预算内不可预见费用的支出项目，必须报商管总部总经理最终审批。3.预算外支出性的审批 3.1金额不超过500万元，有限公司分管财务副总裁最终审批。 3.2金额超过500万元（含），但不超过5000万，有限公司总裁最终审批； 3.3金额超过5000万元（含），有限公司董事长最终审批。4.代收代垫支出、退还押金和保证金的审批 4.1正常代收代付业务，各区域公司总经理最终审批； 4.2符合合同约定的非租金专户押金和保证金退付，各区域公司总经理最终审批。 4.3不符合163、合同约定的非租金专户押金和保证金退付，商管总部总经理最终审批。 5.资金调动的审批 5.1系统内资金调动： 5.1.1金额不超过100万元，商管总部分管财务副总经理最终审批； 5.1.2金额超过100万元（含），有限公司分管商管副总裁最终审批。 5.2跨系统资金调动： 5.2.1金额不超过1000万元或期限不超过30天，有限公司分管财务副总裁最终审批； 5.2.2金额超过1000万元（含）且期限超过30天（含），有限公司总裁最终审批。6.固定资产的审批 6.1固定资产购置、调拨 6.1.1清单以内且单件金额不超过10万元，商管总部总经理最终审批； 6.1.2清单以外单件金额50万，或清单以内且164、单件金额超过10万元（含），但不超过70万元，有限公司分管财务副总裁最终审批； 6.1.3单件金额超过70万元（含），但不超过1000万元，股份公司总裁最终审批；单件金额超过1000万元（含），有限公司董事长最终审批。 6.2固定资产维修、盘亏、盘盈、报废 6.2.1金额不超过2000元，各区域公司总经理最终审批； 6.2.2金额超过2000元、（含），但不超过3万元，商管总部分管财务副总经理最终审批； 6.2.3金额超过3万元（含），但不超过70万元，有限公司分管则务副总裁最终审批； 6.2.4金额超过70万元（含），但不超过1000万元，有限公司总裁最终审批； 6.2.5金额超过1000万165、元（含），有限公司董事长最终审批； 6.2.6车辆维修保养费金额超过3万元（含），有限公司分管人力资源副总裁最终审批。7.存货损失和应收款项损失的审批 7.1金额不超过1万元，商管总部分管财务副总经理最终审批； 7.2金额超过1万元（含），有限公司财务部总经理最终审批； 7.3存货损失和应收款项损失审批时须附明细清单。8.特殊事项支出的审批8.1定义：特殊事项指行政性罚款、违约金等事项； 8.2单笔或同一工作事项累计不超过3万元，商管总部总经理最终审批； 8.3单笔或同一工作事项累计超过3万元（含），有限公司分管财务副总裁最终审批。9.招待费的审批 9.1单笔或同一工作事项累计不超过0.5万元166、，各地商管公司总经理最终审批。 9.2单笔或同一工作事项累计超过0.5万元（含），但不超过1万元，各区域公司总经理最终审批； 9.3单笔或同一工作事项累计超过1万元（含），但不超过3万元，商管总部总经理最终审批； 9.4单笔或同一工作事项累计超过3万元（含），有限公司分管商管副总裁最终审批； 9.5对参加业务论证会专家、新闻记者、外聘培训讲师可支付劳务费，凭签字收据作为报销凭证；除此之外的招待费、礼品等支出，均应取得合法发票； 9.6各公司在对外业务交往中不得以任何名义对外单位和个人赠送礼金。 10.对外捐赠的审批 10.1不超过10万元，有限公司分管财务副总裁最终审批； 10.2超过10万元167、（含），但不超过100万元，有限公司总裁最终审批； 10.3超过100万元（含），股份公司董事长最终审批。11.系统内公司的设立、合并、分立、终止业务；必须上报有限公司董事长最终审批。12.其它规定 12.1对外签订的经济合同，是各公司财务部办理付款业务的重要依据，凡金额超过1万元的业务必须签订合同； 12.2经办部门必须在合同签订后2个工作日内，向公司财务部提供合同原件，用于财务部统筹资金和办理付款。无合同原件时财务部有权拒绝付款。13.商管总部财务审批 13.1购置或调拨固定资产单件金额不超过10万元，有限公司办公室主任最终审批； 13.2其它财务审批权限按本节相应规定执行。第2节 预算管168、理1.预算管理模式 1.1商管系统实行二级预算管理模式，预算主体包括商管总部和各公司。 1.2商管系统预算管理委员会负责商管系统预算工作的组织、执行和监督。 1.3商管总部财务部负责编制、汇总和上报商管系统年度预算。 1.4各公司根据经营目标责任书中确定的经济指标，编制本公司年度预算。2.预算管理机构 2.1商管系统预算管理委员会 2.1.1组织构成： 主任：商管总部总经理 副主任：商管总部分管财务副总经理 委员：商管总部各分管业务副总经理、各部门负责人 执行部门：商管总部财务部 2.1.2主要职能： 1）制定商管系统的预算管理政策、制度； 2)制定商管系统的整体预算目标与编制方案； 3）批准169、各公司年度预算，并审查预算执行情况； 4）审批各公司预算调整申请； 5）对商管系统的预算执行进行评价与考核。 2.2各公司预算管理委员会 2.2.1组织构成： 主任：公司总经理 副主任：公司财务负责人 委员：公司副总经理、各部门负责人 执行部门：公司财务部 2.2.2主要职能： 1)按照商管系统预算管理委员会的要求，编制本公司年度预算； 2)提出本公司预算调整方案申请， 3）监督与分析本公司预算的执行情况。3.预算编审程序 3.1每年第三季度，启动商管系统年度经营预算工作； 3.2每年11月31日前，完成商管系统总预算指标，逐级报有限公司董事长最终审批。4.预算执行 4.1各公司根据经营目标责170、任书进行预算指标分解，每月准确及时统计预算执行情况，研究存在问题，提出改进措施，并对年内剩余月份进行滚动调整； 4.2商管总部财务部根据各公司每月上报的预算执行情况进行过程监控，对异常情况及时进行分析调整，并向商管系统预算管理委员会汇报； 4.3商管系统预算管理委员会每季度召开一次预算执行情况分析会，评审各公司预算完成情况。5.预算调整 5.1如经营条件发生重大变动需调整年度预算指标的，各公司须及时向商管系统预算管理委员会提出申请。在不影响商管系统预算总指标的情况下，由商管系统预算管理委员会卞达预算调整通知书。 5.2未经批准，各公司必须按经营目标责任书约定严格执行，不得调整预算指标。第3节 171、财务报告管理 1.定义 财务报告指对外提供的反映公司某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息文件。2.财务报告内容包括财务报表和其他应在财务报告中披露的相关信息和资料。 2.1财务报表构成：资产负债表； 2.1.2利润表； 2.2.3现金流量表。 2.1.4.所有者权益变动表； 2.1.5附注，包括： 1）公司的基本情况； 2）财务报表的编制基础； 3）遵循企业会计准则的声明； 4）重要会计政策和会计估计； 5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明； 6）重要报表项目的说明， 7)其他需要说明的重要事项。2.2其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。3.财务报表报172、送时间序号名称报送周期报送时间1资产负债表月报、季报、半年报、年报月报：月度结束后10日内季报：季度结束后15日内半年报：半年结束后30日内年报：年度结束后60日内2利润表月报、季报、半年报、年报3现金流量表季报、半年报、年报4所有者权益变动表年报5附注季报、半年报、年报4.保密规定 4.1各公司对外提供财务报告，必须经该公司财务负责人和总经理批准； 4.2内部管理报表不得对外提供。第4节 专项费用管理1.概述 1.1专项费用是指专项拨付用于某一特定用途的资金，不得挪作他用，主要包括开办费、招商推广费和促销旺场费等。 1.2开办费是指商管公司（物业公司）自筹备至开业（入伙）当日需发生的所有费用173、，其资金来源于项目公司。 1.3招商推广费是指商管公司自招商工作启动日至开业前，用于招商和树立xx集团形象需发生的费用，该费用直接在项目公司列支。 1.4促销旺场费是指在xx集团开业后一年内，商管公司为了旺场和提高xx集团知名度，所发生的宣传费用，其资金来源于项目公司。2.额度申请 2.1开办费 商管总部拓展部负责提供经规划院确认的规划指标，财务部负责完成开办费额度的测算和申请。有限公司调整项目开业时间后，若项目延期开业2个月以上，应申请增加开办费额度。 2.2招商推广费 商管总部财务部负责在项目开业前12个月内完成招商推广费额度的申请。 2.3促销旺场费 商管总部财务部负责在项目开业前6个月174、内完成促销旺场费额度的申请。3.预算管理 3.1专项费用实行预算总额控制，分为总预算和月度预算。 3.2预算责任部门 3.2.1开办费预算责任部门 商管总部人力资源部负责人力成本测算，包括人员到岗计划和薪酬标准；商管总部财务部负责组织各公司进行预算分解；各公司根据商管总部财务部指导额度按照费用类别和期间进行分解。 3.2.2招商推广费预算责任部门 商管总部招商中心负责组织招商推广费的总额度分解，各公司根据商管总部招商中心指导额度按照费用类别和期间进行分解，商管总部财务部负责审核招商推户费分解的合理性。 3.2.3促销旺场费预算责任部门 商管总部营运中心企划部负责组织促销旺场费的总额度分解，各公175、司根据商管总部营运中心指导额度按照费用类别和期间进行分解，商管总部财务部负责审核促销旺场费分解的合理性。 3.3预算的审批 预算总额度的分解由商管总部总经理最终审批，总额度内的月度预算分解、月度预算内费用项目调剂及月度预算外费用项目由商管总部分管财务副总经理最终审批。 3.4预算执行 商管总部财务部根据专项费用的执行情况进行预警。4.付款审批 4.1开办费和促销旺场费预算内支出按照正常预算内费用支出的流程审批； 4.2招商推广费预算内支出由商管总部分管财务副总经理最终审批5.决算及考核 5.1决算时间 5.1.1开办费在项目开业后一个月内完成决算工作， 5.1.2招商推广费决算在项目开业后两个176、月内完成决算工作， 5.1.3促销旺场费决算在项目开业后第二年结束后的1个月内完成决算工作。 5.2决算负责部门 各公司总经理为专项费用决算第一负责人；商管总部财务部作为决算责任部门，负责组织、审核、汇总上报专项费用决算。 5.3考核 5.3.1开办费考核 开办费超支扣发年终基础奖金的5%。开办费超支额度在开业后经营期内自行消化。 5.3.2招商推广费考核 招商推广费结余额度转入促销旺场费管理。 5.3.3促销旺场费考核 促销旺场费结余可转入下年度继续使用，不纳入年度经营考核指标。第5节 货币资金管理1.基本规定 1.1货币资金指现金、银行存款和其他有价证券。 1.2各公司财务部应当明确货币资177、金业务的岗位职责、权限，遵守不相容岗位相互分离的原则。任何情况下，不得由一人办理货币资金业务的全过程。2.支付程序 2.1支付申请：有关部门或个人用款时，应当提前向审批人提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并附有效经济合同或相关证明。 2.2支付审批：审批人根据其职责、权限和相应程序对支付申请进行审批。对不符合规定的货币资金支付申请，审批人应当拒绝批准。 2.3支付复核：复核人应当对审批后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的审批范围、权限、程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算是否准确，支付方式、支付单位是否妥当等。复核无误后，交由出纳人员办178、理支付手续。 2.4办理支付：出纳人员应当根据复核无误的支付申请，按规定办理货币资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账。3.现金管理 3.1各公司应当加强现金库存限额管理，超过库存限额的现金应及时存入银行如特殊情况确需超过规定库存现金限额的，该公司财务部必须上报商管总部分管财务副总经理最终批准后方可超过限额。 3.2库存限额：单体店商管公司和纯住宅物业公司为5000元；组合店商管公司为8000元；综合体商管公司为2万元。 3.3结算起点为1000元，各公司可在下列范围内使用现金： 3.3.1职工工资、津贴 3.3.2市内交通费， 3.3.3购买零星办公用品； 3.3.4各种劳保、福利费用；179、 3.3.5零星材料费用；出差人员必须随身携带的差旅费； 3.3.7小额业务招待费用； 3.3.8国家规定的对个人的其他支出及其他零星费用。 3.4现金收入应于当天存入银行，不得用于直接支付公司的支出，严禁擅自挪用、借出货币资金。 3.5现金收入必须及时入账，不得私设“小金库”，不得设账外账； 3.6出纳人员离开办公场所时应将现金及支票等票证存入保险柜，并加设密码； 3.7出纳人员需要从银行提取现金时，应事先获得财务负责人的签批。提取或存放现金应专人办理，办理大额现金提存时必须两人同行，并派专车接送。 3.8各公司财务部应当每月定期和不定期地进行现金盘点，编制现金盘点表，经该公司财务负责人签字180、后，报上一级财务部备案，确保现金账面余额与实际库存相符。如有不符，应查明原因、及时处理。4.账户管理 4.1各公司开立账户及增设网银功能必须向上一级财务部报批，不得擅自开立账户； 4.2对于临时性、长期不用的账户必须清理、撤销。撤销账户须由所在公司总经理批准，报上一级财务部备案； 4.3不准出租、出借公司账户，不准以任何名义为他人套取现金； 4.4各公司应当指定专人定期核对银行账户，每月至少核对一次，使企业账与银行对映重调节后的账面余额相符。对淘汰账项，应查明原因，及时处理； 4.4.1银行对账单由出纳人员获取，银行存款余额调节表由会计人员负责编制； 4.4.2编制银行存款余额调节表时，必须逐181、笔核对，对于当期未达账项，应逐笔注明原因，并标注截止报表时点账项是否已达， 4.4.3财务负责人签批银行存款余额调节表时、必须关注每笔未达账项，确认属于正常原因形成，否则必须及时查明处理； 4.4.4银行存款余额调节表须经公司财务负责人审批后报上一级财务部备案。 4.5银行账号等财务信息资料应保密，非因业务需要不准外泄。5.票据、印鉴管理 5.1加强与货币资金相关的票据管理，明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序，并专设登记簿进行记录，防止空白票据的遗失和被盗， 5.2应当加强银行预留印鉴的管理。财务专用章及法人代表名章应分设专人保管，严禁全部由一人保管，原则上财182、务专用章由财务负责人保管。 第6节 票据管理1.基本规定 1.1票据包括现金支票、转账支票、银行本票、银行汇票、银行结算凭证、发票、收据等。 1.2本办法以支票结算方式为例，明确银行存款的收付结算手续。2.具体规定 2.1一切支出，除规定可以使用现金支付外，均须通过银行办理转账结算； 2.2不准签发空头支票，不准签发远期支票，不准出租、出借支票； 2.3从银行领用的空白支票必须指定专人保管，应坚持票印分管的原则，空白支票和财务专用章不得由一人保管。空白银行票据必须存入保险柜； 2.4各业务部门领用支票时，完成审批程序后，由财务部签发支票； 2.5出纳人员应按支票编号顺序签发，写明收款单位名称、183、开票日期、款项用途、金额或规定的款项限额。特殊情况需要空白支票时，须经该公司财务负责人批准。为明确责任、防止意外，支票领用人必须在支票存根及“支票领用登记簿”上签字； 2.6作废的支票不准撕毁或丢失，注销后与存根一起附在下一张支票的记账证后保存，同时将作废支票右上角的支票号剪切后粘贴于“支票领用登记簿”； 2.7银行存款日记账由出纳人员根据银行存款收、付款凭证逐日逐项登记，并在每日终了结出结存额，与有关账、证、表核对； 2.8空白发票、空白收据，应由专人负责，统一保管。要建立空白发票、空白收据登记簿，要将数量、起讫号码依次进行登记。保管人员工作调动时，要办好交接手续； 2.9业务部门领用空白发184、票、空白收据时须经财务负责人签批，财务承办人员应对领用人进行使用指导，由领用人在登记簿上签字。使用部门不得将空白发票、空白收据带往工作单位以外不得转借、赠送和买卖。不得弄虚作假，开据实物与票面不符的发票及收据；2.10作废的发票及收据要加盖“作废”戳记，各联要连同存根一起保管，不得撕毁、丢失；2.11发票及收据用完后，须及时将存根交还财务部门审核、注销、存档。发票及收据存根的保管年限与原始凭证相同 第7节 固定资产管理1.基本规定 1.1固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产单位价值大于等于2000元； 1.2各公司行政部负责固定185、资产的实物管理、维修管理相关保险及实物台账登记工作； 1.3各公司财务部负责固定资产的会计核算； 1.4各公司行政部、财务部负责固定资产的盘点清查工作； 1.5对由专人使用的固定资产，实行“谁使用，谁保管，谁负责”的办法，落实责任部门和责任人；对于公用固定资产，由行政部负责落实到人； 1.6各公司行政部负责办理固定资产的盘盈、盘亏、报废审批手续。2.固定资产购置 商管公司根据情况制定固定资产配置标准清单，各公司须严格参照商管总部每季度发布的商管系统固定资产购置价格指引执行。购置流程参见本章第1节财务审批管理。3固定资产日常管理 3.1固定资产购置后，由各公司财务部建立固定资产明细账，进行账务管186、理；由行政部建立固定资产台账，确定责任部门和责任人，进行实物管理； 3.2新购置固定资产的合格证、使用说明书、各种出厂证明、技术资料、保修证等相关资料由行政部负责保管； 3.3固定资产使用单位或使用责任人领用时，须在固定资产台账上签字。固定资产使用人应当按照正确的方式使用资产，并具有保管、保养、维护的责任； 3.4当使用人发生工作变动等情况时，需要履行固定资产移交手续，并在行政部固定资产台账上进行相应的变更。4.固定资产盘点清查 4.1每年12月15日至12月30日，各公司行政部和财务部必须对固定资产进行盘点清查，形成固定资产盘点明细表和固定资产盘盈、盘亏报告，由各公司总经理签字确认存档； 4187、.2对于固定资产的盘盈盘亏，由使用部门说明原因，行政部提出处理意见，依据固定资产盘盈盘亏流程及权限完成审批，财务部根据领导批示意见进行账务处理，最后行政部据此调整台账。5.固定资产的调拨、转移 5.1使用部门负责固定资产的调拨转移审批，行政部负责台账登记，财务部负责固定资产调拨转移的账务处理和财产交割； 5.2调拨、转移程序：考虑系统内部调拨，原则上各公司只做实物资产的调拨和转移，行政部单独建立台账进行登记，说明存放地点，财务部不做账务处理。若资产涉及上市范围公司与非上市范围公司之间的转移，则转移方按固定资产净值给接收方开具发票，接收方据此付款，双方行政部门对固定资产台账做相应增减处理。6固定188、资产的维修 6.1工程部门对固定资产的维修提出意见，行政部负责核实，并查询是否在保修期内，进行备案； 6.2财务部进行维修成本的监控，并根据维修成本和预计可使用年限进行固定资产价值和折旧年限的变动。个人购置笔记本电脑维修费用由个人承担。7.固定资产的处置 7.1行政部负责固定资产处理的核实，流程审批，并调查处置的原因，若存在个人过失，需鉴定赔偿责任，最后在台账中清理对应资产； 7.2财务部根据审批流程领导批示意见，对固定资产进行清理，清理收入与资产净值的差异确认为处置收益，同时从账面上清理固定资产； 7.3个人购置笔记本电脑的处理 两年协议期内离职或被辞退的员工须归还公司承担电脑的费用，由财务189、部计算。8.无形资产、低值易耗品 8.1无形资产单独设立台账并参照固定资产的管理方式（包括审批）进行管理， 8.2低值易耗品应单独设立台账并参照固定资产的管理方式（不包括审批）进行管理。第8节 材料管理1.采购计划 1.1每年1月15日前，各公司编制完成年度采购计划，经财务部审核汇总，由公司总经理最终审批； 1.2每月末，各公司根据年度采购计划编制下月采购计划，经公司总经理最终审批后方可实施采购； 1.3对于紧急材料采购。必须事先申请，由区域公司总经理最终审批后方可实施，但每月紧急材料采购总额不得超过当月采购计划的10%。2.材料入库 2.1采购人员办理入库时，必须取得采购材料的合法凭证（发票190、货运票据、质检票据等）； 2.2保管人员对入库材料的数量、规格、质量认真检查，并与相关票据进行核对。如需要第三方检验的，应当由具备检验资格的第三方出具证明。检查合格后填制材料入库单，经采购人员及部门负责人签字后办理人库； 2.3保管人员须根据材料入库单登记材料保管明细账； 2.4库存物资要分类保管，分品种登记材料库存卡片，并及时与明细账、实物相核对。3.材料出库 3.1领用人员凭工程作业单填制材料出库单，经相关业务负责人审批后，方可办理出库； 3.2保管人员须审核审批手续是否合规，并审核材料出库单的内容无误后，方可办理材料出库； 3.3材料出库后，保管人员须及时根据材料出库单，登记材料保管明191、细账并及时进行实物清点，保证账实相符； 3.4实物领用须按“先进先出”的原则办理，防止物资过期、损毁。4.材料稽核与盘点 4.1每月末，保管人员应对存货进行盘点，按类别编制库存材料明细表； 4.2每月末，财务部应稽核材料保管明细账和库存材料明细表，并抽查实际库存数； 4.3每年6月末和12月末，各公司财务部须进行全面清查盘点，并编制清查盘点表； 4.4对盘亏、盘盈和报废的材料物资，材料保管部门应查明原因，编制盘亏、盘盈和报废报告，按本章第1节财务审批管理执行。第9节 废旧物资管理1.基本规定1.1废旧物资指使用过的废旧工具、废旧物料等；1.2废旧物资遵循“谁使用，谁管理，谁负责”的原则，进行废192、旧物资的保管、维护和处理；1.3各公司财务部参与废旧物资处理。2.废旧物资清理2.1废旧物资处理时，应由相关业务部门和财务部门进行现场核实，经公司财务负责人与总经理最终审批后，方可报废处理；2.2废旧物资处理收入，由财务部门开具收款收据，进行入账处理，记入“营业外收入”科目。3.未经审批，任何人和部门不得擅自变卖废旧物资并占有其收入。第10节 租金收支管理1.租金收益管理 1.1租金、保证金专户管理 用于租金、保证金的收取以及相关费用、税金的支付的租金保证金银行专户，由项目公司开立。 1.2财务印鉴管理 项目公司为“租金、保证金专户”刻制一套财务印鉴（包括法人代表章、财务专用章和发票专用章），193、专项作为“租金、保证金专户”的预留印鉴，该套财务印鉴交由各地商管公司保管、使用。此套财务印鉴需与项目公司使用的印鉴相区别，财务专用章和发票专用章在印章名称后加（1)。 1.2.2各地商管公司需指派专人保管“租金、保证金专户”的财务印鉴，财务印鉴需分人保管，分别存放于保险柜中。 1.3租金收缴管理 1.3.1租金报表管理 1)租金报表实行月报、季报、半年报、年报汇报制度。租金报表中必须包含应收租金、实收租金、欠缴租金、租金收缴率、收缴措施及期限等信息。 2）商管总部财务部每月8日前，将汇总审核后的租金报表报有限公司财务部备案。 3）商管系统月度租金收缴率高于95%低于98%时，必须上报有限公司分194、管商管副总裁、分管财务副总裁，并提出收缴措施，在下一月份补齐欠缴租金。 4）商管系统月度租金收缴率低于95%，或连续3个月月度租金收缴率低于98%时，必须上报有限公司总裁，并提出整改措施，相应在下一月份或下一季度补齐欠缴租金。 5)年度终了前，各地商管公司必须全部收缴完成当年应收租金，不得将欠租转人下一年度。 1.3.2租金欠缴管理 1)商管总部财务部负责各公司租金欠缴预警； 2)对于每笔欠租，当地商管公司财务部需每月向商管总部财务部书面报告预警； 3）单个商户连续三个月累计欠租500万元时，各地商管公司必须将欠租情况形成专项报告，将欠租说明与解决方案上报商管总部财务部。商管总部财务部审核后，195、由商管总部财务部逐级报有限公司财务部、分管商管副总裁、分管财务副总裁预警； 4）因租金欠缴导致租金专户资金缺口时，由各地商管公司垫付补齐并负全责，待收到租金后从专户中返还。 1.4租金减免审批权限 1.4.1单个项目年租金和单笔租金减免，且减免金额200万元，报董事长批准； 1.4.2单个项目年租金和单笔租金减免，且10万元减免金额200万元，报有限公司总裁批准； 1.4.3单个项目年租金和单笔租金减免，且减免金额10万元，报有限公司分管商管副总裁批准。2.租金支出管理 2.1“租金、保证金”专户支出范围 2.1.1商户租金、保证金的退还；专人专户的物业管理费转出； 2.1.3租赁税金（营业税196、及附加、房产税、印花税、土地使用税、租赁业务所得税等）； 2.1.4经营性物业抵押贷款支出（费款本息、融资顾问费、抵押登记评估费等）； 2.1.5租赁合同备案登记费； 2.1.6依据专项维修基金管理办法提取的专项维修基金。 2.2租金专户资金预算 各地商管公司在取得经有限公司财务部审批的以下数据后编制年度、月度租金专户资金预算： 2.2.1各项目公司负责编制由“租金、保证金专户”支付的贷款本息预算； 2.2.2各酒店建设公司负责编制酒店利润预算。 2.3租金户支出预算调整 预算执行过程中实际支出金额与年度预算金额发生偏差时按以下要求审批： 2.3.1须报有限公司分管财务副总裁最终审批事项： 单197、个项目，年度累计支出额超过年度预算时，且超出金额500万。 2.3.2须报商管总部总经理最终审批事项 1)单个项目在年度预算范围内，月度预算之间调整。 2）单个项目，年度累计支出额超过年度预算时，且超出金额500万； 3）审批人批准后调整年度预算。 2.4支出审批流程及权限 1)预算内最终审批权限 商管总部分管财务副总经理：单笔金额50万； 有限公司财务部总经理：50万单笔金额500万； 有限公司分管财务副总裁：单笔金额500万。 2)预算外最终审批权限 有限公司分管财务副总裁：单笔金额500万； 有限公司总裁：500万单笔金额5000万； 有限公司董事长：单笔金额5000万。 2.5经营性物198、业抵押贷款支出由各地项目公司负责申请，经有限公司财务部审批后交当地商管公司财务部办理。项目公司撤销后，当地商管公司财务部负责此项工作。3.其它 3.1会计帐务处理 3.1.1项目公司应在同一会计账户内，设置“租赁”二级账套，专项用于与租赁相关收入、费用、税金的会计记录。 3.1.2“租赁”二级账套相关的账务处理、凭证保管、报表编制由各地商管公司财务部负责。 3.1.3项目公司财务部根据各地商管公司财务部编制的“租赁”二级账套报表，合并编制项目公司报表，合并完成税金申报工作。 3.2租赁发票管理 3.2.1项目公司根据各商管公司需求，领购空白发票交由各地商管公司使用。 3.2.2各地商管公司须建199、立发票管理台账记录发票领取、使用及缴销情况。4.租赁合同 租赁合同签订后5个工作日内，各地商管公司营运部负责将合同信息录入ERP信息系统，各地商管公司财务部审核后，将合同台账报商管总部财务部审核，并报有限公司财务部备案。第11节 财务工作移交管理 1.财务人员工作调动、离职，必须将本人所负责的财务工作全部移交给接收人员。没有办清交接手续的，不得调动或离职。 2.接收人员继续办理移交时的未了事项，调动或离职人员对未了事项有协助办理的义务。 3.财务人员办理交接手续，必须有监交人。一般财务人员工作移交，由本公司财务负责人或其指定人员负责监交，公司财务负责人工作移交交接，由上级财务部派监交人。 4.200、特殊情况下，必须进行离任审计后，方可进行工作交接。第12节 财务档案管理1.财务档案内容 包括会计凭证、会计账簿、财务报告、各类证照、税务申报资料、制度法规文件、重要往来文件及其他重要财务管理资料。2.财务档案保管 2.1财务档案应指定专人保管，并符合“不相容职责相互分离”的原则； 2.2财务人员应按规定及时打印并整理好各类财务档案； 2.3每年形成的财务档案应整理立卷，装订成册，编制财务档案目录。查阅、复制财务档案应建立登记制度； 2.4财务档案的保管期限分为永久、定期两类（详见附表财务档案保管期限）、采用电子数据备份保存的财务档案，比照同类档案的保管期限管理；财务档案的保管期限，从会计年度201、终了后的第一天算起，至保管期限结束年度的最后一天止， 2.5财务档案保管主体发生变更时，由上一级财务部指定财务档案保管单位； 2.6重要合同或文件须同时建立电子档案，并定期备份。3.财务档案调阅 3.1财务档案原则上不得借出； 3.2本公司以外人员需要调阅财务档案时，应持有效证明，须经本公司总经理最终批准后，方可调阅； 3.3本公司内部人员需要调阅财务档案时，须经公司财务负责人批准后，方可调阅。4.财务档案移交 4.1移交财务档案时，交接双方应当办理财务档案交接手续； 4.2移交方应当编制财务档案移交清册，列明应当移交的财务档案名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限等内容202、； 4.3交接双方应当按照财务档案移交清册所列内容逐项交接，并由监交人监交。交接完毕后，交接双方经办人和监交人应当在财务档案移交清册上签名或盖章。5.财务档案销毁 5.1各公司销毁财务档案前，应由所在公司提出销毁申请，报上一级财务部批准后方可销毁； 5.2对于需要销毁的财务档案，必须编制销毁清册，列明销毁财务档案的名称、卷号、册数、起止年度和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容； 5.3销毁财务档案时，应当由行政部和财务部共同监销； 5.4监销人在销毁财务档案前，按财务档案销毁清册所列内容清点核对所要销毁的财务档案；销毁后，在财务档案销毁清册上签名盖章，并将监销情况书面报告批准人；203、 5.5保管期满但未结清的债权债务原始凭证和涉及其他未了事项的原始凭证，不得销毁，应当单独抽出立卷，保管到未了事项完结时为止。单独抽出立卷的财务档案，应当在会计档案销毁清册和会计档案保管清册中列明。6.其他未尽事宜，按照本制度（档案管理相关规定执行。 第13节 招标（采购）分类及权限1.招标（采购）业务分类 1.1对合同估算额在2万以下的采购业务，采用议价、询价的形式直接委托。 1.2对合同估算额在2万（含）以上，10万以下的采购业务，采用三方比价的形式直接委托。 1.3对合同估算额在10万（含）以上的采购业务，采用招标（采购）进行管理，必须招标（采购）的业务范围包括： 1.3.1环境类：开荒204、日常保洁、石材养护、外墙清洗、车场管理、安保等服务外包， 1.3.2营销企划类；招商大会策划执行、招商答谢会、社区活动、气类促销旺场活动、美陈设计制作等服务；工程类；专项维修基金支出、资本性维修基金支出、设施设备维保费的支出、设备检测、其他工程维修改造等施工及服务；物料及设备类：办公车辆、办公家具、办公电脑、办公电子设备、工程工器具、工装，厨房设备供应及售后服务。 1.4对合同估算额在10万（含）以上但无法进行招标的采购业务，采用直接委托进行管理，直接委托业务范围界定为： 1.4.1政府垄断的工程施工、服务外包、设备检测等 1.4.2垄断经营的材料、设备采购业务；媒体自营或独家代理的报纸、电205、视、网络、广播、户外广告、短信等广告业务； 1.4.4特急业务（不立即开展会对公司造成重大损失的应急事项，例如管线爆裂和损坏的修复等）。2.招标（采购）管理权限 2.1总部招标（采购）管理权限 2.1.1组织适合总部集中招标（采购）项目的招标； 2.1.2审批20万（含）以上招标（采购）项日的入围单位、招标文件及定标结果； 2.1.3审批10万（含）以上直接委托项目。 2.2区域招标采购）管理权限 2.2.1组织适合区域招标（采购）项目的招标； 2.2.2审批10万（含）以上，20万以下招标（采购）项目的入围单位、招标及定标结果 2.2.3审批2万（含）以上，10万以下直接委托项目； 2.2.206、4指导各地公司招标（采购）业务的开展、检查落实合同的履行。 2.3各地招标（采购）管理权限 2.3.1组织10万（含）以上招标（采购）项目的招标， 2.3.2办理2万（含）以上，10万以下直接委托项目， 2.3.3办理并批准2万以下直接委托项目。第14节 招标管理1.招标（采购）计划 1.1商管总部成本部于每年11月组织各业务部门编制下年度总部招标（采购）计划，每年12月30前完成下年度总部招标（采购）计划的审批，各公司12月15前完成下年度区域公司、各地公司招标（采购）计划的审批。各公司财务部每月10日对上月计划完成情况进行汇总，对下月计划进行修订。 1.2总部招标（采购），计划的编制和修订207、经总部相关业务部门会签后，报商管总部总经理批准：各公司招标.（采购）计划报区域公司总经理批准，商管总部成本部备案。 1.3区域公司负责对各地公司招标计划的执行进行监控，并作为对经办部门执行制度情况进行考核的重要内容之一。2.招标小组 2.1招标领导小组及组成 2.1.1商管总部成立招标领导小组，负责总部招标（采购）的定标及合同的批准。 组长：总经理 副组长：分管成本副总经理 成员：分管招商中心副总经理、分管营运中心副总经理、分管工程物业拓展副总经理。 2.1.2区域公司成立招标领导小组，招标领导小组由区域公司班子成员组成。负责区域公司及各地公司招标（采购）的定标及合同审批，监督各地公司合同的执208、行，区域公司总经理任组长，是招标管理工作第一责任人，区域公司财务负责人任副组长，是招标管理工作的直接责任人。 2.2招标工作小组及组成 2.2.1每项招标（采购）都应成立招标工作小组，小组成员必须全程参与入围单位和招标文件会审、评标及定标工作。 2.2.2招标工作小组人数必须为奇数，包括三个以上直接业务部门的人，原则上不少于（含）7人，不多于9人，且应设组长一职。 2.2.3招标工作小组应划分为技术组、商务组，每个组的人数均不得少于3人（含），且专业技术人员每组不少于2人。根据招标（采购）项目的实际情况，可聘请总部相关业务部门专业人员作为招标小组成员。 2.2.4与投标单位有利害关系的人员不得209、作为招标小组成员。 2.2.5总部招标（采购）工作小组由总部成本部、财务部、业务部门组成，区域招标（采购）工作小组由区域公司分管财务副总经理、分管业务副总经理、财务部及业务部门相关人员组成，各地招标（采购）工作小组由各地公司总经理、分管业务副总经理、财务部及业务部门相关人员组成。 2.3招标工作小组的审批 总部招标（采购）工作小组由商管总部成本部拟定招标小组成员名单，报商管总部总经理批准；区域招标（采购）工作小组由区域公司业务经办部门拟定招标小组成员名单，报区域公司总经理批准；各地招标（采购）工作小组由各地公司业务经办部门拟定招标小组成员名单，报区域公司总经理批准。3.招标文件 3.1所有招标210、（采购）项目达到发标的技术、商务条件方可进行招标文件会审，招标文件中必须明确工期或供货期、样品评判标准、验收标准、设计方案、规格参数等详细的技术要求。 3.2采用综合评分法评标，物料及设备采购类招标（采购）的技术标评分权重不得超过10%，工程类招标（采购）项目的技术标评分权重不得超过20%，环境类招标（采购）的技术标评分权重不得超过30%，美陈制作类招标（采购）项目的技术标评分权重不得超过40%，招商及营运策划执行服务类招标（采购）项目的技术标评分权重不得超过50%,美陈设计类招标（采购）项目的技术标评分权重不得超过60%。上述比例，确需突破的，需报商管总部分管成本副总经理批准。 3.3招标文211、件示范文本的审批和使用 3.3.1商管总部成本部组织各业务部门拟定各业务招标文件示范文本，由商管总部成本部、财务部、分管业务副总经理、分管成本副总经理、总经理进行审批，报集团法律事务部总经理批准后正式颁布使用。 3.3.2招标文件示范文本下发后，总部及各公司招标必须使用招标文件示范文本。4.投标单位推荐 4.1商管总部成本部、区域公司总经理原则上不允许推荐投标单位，如因业务需要推荐投标单位的，应不以任何方式影响评标、定标工作正常进行。 4.2区域招标（采购）、各地招标（采购）原则上只能推荐本区域内的投标单位，如需推荐区域以外的投标单位时，须报商管总部分管业务副总经理批准。5.确定入围单位 5.212、1入围单位应在同一水平线上，具有可比性和竞争性。 5.2各类招标（采购）入围单位必须严格执行入围单位的评审程序。 5.3对于已建立商管系统合格品牌库的招标项目，应优先从合格供方名录中选择，供方数量不足时，才可从其它途径选择。从其他途径选择时必须先执行入围单位评审程序。 5.4每项招标（采购）且每个标段合格入围单位应不少于（含）三家。 5.5入围单位及招标文件审批 5.5.1入围单位和招标文件完成后必须按照制度履行审批程序，批准后方可发标。总部招标（采购）入围单位及招标文件审批由成本部发起，经招标工作小组成员会签后，最终由商管总部分管成本副总经理批准。 5.5.3区域招标（采购）和各地招标（来购213、）入围单位及招标文件审批由业务部门发起，经招标工作小组成员会签后，合同估算额在20万以下的最终由区域公司总经理批准，合同估算额在20万（含）以上、50万以下的最终由商管总部成本部总经理批准，合同估算额在50万（含）以上的最终由商管总部分管成本副总经审批。6.发标 6.1发标时，发标人员应做好书面记录。 6.2原则上不统一组织现场踏勘，由投标单位自行安排。 6.3如投标单位对招标文件内容无法理解或招标文件存在模糊、错误、遗漏等问题，对投标单位书面提出的一切问题，应以书面形式解答并形成答疑文件，经招标工作小组会签后，发给所有购买或领取招标文件的入围单位。7.开标 7.1开标应在招标文件规定的时间、214、地点公开进行。 7.2参加开标的人员保证至少两部门三人，招标工作小组成员中的招标经办部门和财务部到场参加。 7.3开标前，投标单位应将投标保证金票据（银行保函、支票等）送达，财务部人员鉴别其合法性、真实性和有效险。 7.4开标工作人员在完成证件和标书密封情况核查后，按递交投标文件的逆序进行公开唱标并记录。全部标书唱标完毕，由投标单位委托代理人签字确认。 7.5在开标时，出现下列情形之一的，应当作为无效投标处理，不得进入评标。 7.5.1投标文件未按照招标文件的要求予以密封； 7.5.2投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（215、原件）及委托代理人印章； 7.5.3投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认； 7.5.4投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保让金； 7.5.5组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同合作协议。8.评标、定标、中标 8.1基本要求 8.1.1评标原则 1)公开、公平、公正及诚实守信； 2)科学合理； 3）反不正当竞争； 4）贯彻发包方对招标（采购）的各项要求和原则。 8.2评标、定标、中标工作要求 8.2.1招标工作小组组长主持评标工作，在整个评标过程中招标小组成员应全程参与，如确因特殊情况（如出差等）无法参加，须授权胜任人员参加评审，授权必须采用书面或OA方式，并报招标工作小组组216、长批准。禁止未经授权的人员参加评标并签署意见。每一招标工作小组成员要独立行使职权、承担责任，禁止私下串联、人为操控及代替打分。 8.2.2必须严格按招标文件的要求评、定标，严禁在开标后变更评标办法。开标后应进行深入、全面的标函分析，已经具备定标条件的必须定标，确实不具备定标条件的应进行清标，但清标次数不能超过2次。 8.2.4开标后禁止接受个别投标单位的优惠降价，进行单独议标。 8.2.5对设计方案与效果有要求的招标（采购），要加强设计方案和制作小样的报送、确认管理，设计方案和制作小样全部达到要求后方可评、定标。 8.3在评标时，出现下列情形之一的，必须重新招标（采购）： 8.3.1投标人相互217、串通投标； 8.3.2投标人以向招标（采购）工作人员行贿等手段谋取中标； 8.3.3投标人以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标； 8.3.4开标后，发现超过半数投标皆不合格，例如各投标人报价皆不在合理报价范围之内； 8.3.5通过了初评、技术评审和商务评审的有效投标单位少于三家。 8.4评标 评标包括初步评审即对投标文件符合性及完整性评审、技术标评审与商务标评审。 8.4.1初步评审。对投标文件的实质性内容作出符合性及完整性评审，应包括以下内容： 1)按照招标文件规定的格式、内容打印或填写、装订，字迹清晰； 2)投标文件上法定代表人或获授权代表的署名及投标单位的公司印鉴齐全； 3）按照218、招标文件要求填妥了各招标清单项目的单价及总价； 4）提供了招标文件要求的其它有关投标资料： 5）符合招标文件中的各项实质性要求，没有合同条件方面的重大偏离。 8.4.2技术标评审。应包括以下内容： 1)物料、设备的参数、性能符合招标文件要求； 2）工期合理，满足招标文件要求； 3）进度计划安排合理，进度控制措施科学可靠； 4）机械设备配置齐备、合理且先进； 5）组织机构和专业技术力量能满足服务需要； 6）设计方案重点突出，拟用方案新颖及科学可行； 7）施工质量、服务品质、安全及环境保护保证措施可靠； 8)其他方面的评审要求。 8.4.3商务标评审。应包括以下内容： 1）标价合理，即投标总价及单219、价总体合理； 2）未提出偏离招标文件要求的特别声明； 3）符合招标文件规定的其它条件。 8.5清标 8.5.1若对投标文件内的有关内容存有疑问，招标工作小组以书面形式向投标单位提出质询，并要求其做出书面澄清。 8.5.2质疑必须以招标工作小组审批通过的清标问卷为准。 8.6定标 全部通过符合性及完整性评审、技术标评审、商务标评审三项评审的有效投标，招标工作小组根据招标文件约定的评标办法进行最终评定，推荐中标单位。 8.7定标审批 8.7.1总部招标（采购）定标审批由成本部发起，最终由有限公司分管商管副总裁批准。 8.7.2区域招标（采购）、各地公司招标（采购）定标审批由财务部发起，合同估算额在220、20万以下的定标最终由区域公司总经理批准，合同估算额在20万（含）以上、50万以下的定标最终由商管总部分管成本副总经理批准，合同估算额在50万（含）以上，100万以下的定标最终由商管总部总经理批准，合同估算额在100万（含）以上的定标最终由有限公司分管商管副总裁批准。 8.7.3确因实际工作需要，发生不符合制度的事项，总部招标（采购）应报商管总部总经理批准，区域招标（采购）、各地公司招标（采购）应报商管总部分管成本副总经理批准。 8.7.4定标审批与合同审批单独上报流程，定标后3个工作日内完成定标审批，定标批准完成后立即与中标单位进行合同谈判，3个工作日内完成合同审批。 8.7.4区域招标（采221、购）、各地公司招标（采购）合同估算额20万元以上的招标，定标后3个工作日内将全部投标单位投标文件副本报商管总部成本部备案。9.直接委托项目的报备及申请、审核、审批 9.1符合制度直接委托业务 9.1.1商管总部符合制度直接委托的报备及申请由业务部门发起，合同估算额30万以下业务，最终报商管总部总经理批准；合同估算额30万（含）以上业务，最终报有限公司分管商管副总裁批准。 9.1.2区域及各地公司符合制度直接委托的报备及申请由业务部门发起，合同估算额10万以下业务，最终报区域公司总经理批准；合同估算额10万（含）以上，30万以下业务，最终报商管总部总经理批准，合同估算额30万（含）以上业务，最终222、报有限公司分管商管副总裁批准。 9.2不符合制度的直接委托业务 不符合制度直接委托的报备及申请由业务部门发起，合同估算额10万（含）以上，30万以下业务，最终报商管总部总经理批准；合同估算额30万（含）以上，100万以下业务，最终报有限公司分管商管副总裁批准、合同估算额100万（含）以上、500万以下业务，最终报有限公司分管成本副总裁批准；合同估算额500万以上业务，最终报有限公司总裁批准。第15节 经济合同管理1.适用范围 本章节适用于商管系统金额在1万以上的服务外包、物料设备采购、技术服务、工程改造招标（采购）等业务合同管理及审批。2.合同文本起草 合同文本由业务经办部门负责起草，应优先使223、用商管总部发布的合同示范文本，对尚未发布合同示范文本的，由各区域公司自行编制，但应确保合同的内容完整、表述准确。3.合同履行责任部门 各公司工程部、企划部、物管部、人力行政部分别为工程类、营销企划类、环境类、物料及设备采购类合同履行的责任部门，财务部为所有合同管理的管理部门。合同履行责任部门的主管副总经理（若无副总经理，则为部门经理）是负责合同履行的主要责任人。4.合同审查责任 4.1合同经办部门对合同文件总体把握负责。主要审核对方单位（法人）的资格是否真实、合法，合同项目是否在营业执照范围内，当事人的名称或者姓名和住所是否记录清楚、准确。 4.2财务部对商务条件和要求负责。主要审核合同标的、224、计价方式、计量方式是否明确；计价依据是否完备；合同价款调整的适用条件是否明确；合同中的数量是否符合有关规定和公司要求；是否有保修条款；合同的履行期限、地点和方式是否确定。 4.3律师或法律事务部：审核合同的风险条款、法律条款及总体合同条款。 4.4合同文件的批准人对合同文件的成果负总责。5.合同审批程序 51合同审批在定标或直接委托费用批准后由业务部门发起。 5.2总部招标（采购）合同审批程序 对于合同条件相对于招标文件及定标条件未发生实质性变化的（指付款条件，法律责任等关键性条款）由分管成本副总经理和集团法律事务部总经理批准，合同条件发生实质性变化的，由总经理和集团法律事务部总经理批准。 5225、.3区域公司、各地公司招标（采购）20万以下的合同审批程序对于合同条件相对于招标文件及定标条件未发生实质性变化的（指付款条件，法律责任等关键性条款）由区域总经理和外聘律师批准；合同条件发生实质性变化的，由商管总部成本部总经理和外聘律师批准。 5.4区域公司、各地公司招标（采购）20万以上的合同审批程序对于合同条件相对于招标文件及定标条件末发生实质性变化的（指付款条件，法律责任等关键性条款）由分管成本总经理和集团法律事务部总经理批准；合同条件发生实质性变化的，由商管总部总经理和集团法律事务部总经理批准。第16节 招标（采购）、合同管理奖惩细则1.处罚方式 1.1在公司奖惩制度的管理框架下，为督促226、各公司和个人严格执行招标（采购）管理制度，提高业务水平，特制订本奖罚细则。 1.2根据总部各部门、各公司及个人违反规章制度的情节轻重，行政处罚方式分为通报批评、降级、降职、解除劳动关系四级。2.行政处罚罚则 2.1对以下行为，凡未造成经济损失、工作延误的予以通报批评，造成经济损失、工作延误的，根据情节轻重分别予以降级、降职、解除劳动关系处罚。 2.1.1未按规定时限上报有关审批事项； 2.1.2因管理不善而多次发生直接委托； 2.1.3有串标或围标现象应发现而未发现，以下未按制度获得总部批准的事项： 1)每个标段有效投标单位少于三家； 2)开标后接受投标单位的单项价格调整； 3)具备定标条件未227、定标而进行不必要的清标； 4)未发放中标通知书就安排进场服务。 2.2对以下行为，凡未造成经济损朱、工作延误的予以降级，造成经济损失、工作延误的，根据情节轻重分别予以降职或解除劳动关系处罚。 2.2.1不执行商管总部的审批意见； 2.2.2招标文件中项目清单与实际施工内容严重不符； 2.2.3以下未按制度获得总部批准的事项： l）未严格按照审批项目进行招标或对已经招标的项目私自更改内容； 2)未按照招标文件中的评标办法进行评、定标， 3）招标文件评标办法中技术标所占比例超过制度规定。 2.3对以下行为，凡未造成经济损失、工作延误的予以降职，造成经济损失、工作延误的，根据情节轻重分别予以解除劳动228、关系处罚。 2.3.1利用职务之便，人为操纵招标结果； 2.3.2会发生投诉；采用威胁恐吓、私下协议等方式擅自处理，对商管总部隐瞒不报 2.3.3不配合商管总部的业务检查和投诉调查，消灭证据。第17节 财产保险管理1.投保险种及资产范围 1.1商管系统各公司，对需要统一投保的财产一切险、机器损坏险、公众责任险、现金险、建筑安装工程一切险及第三者责任险等均适用本制度 1.2需统一投保的实物资产均需按本制度办理投保。需要统一投保的实物资产是指： 1.2.1住宅项目保险财产范围原则上包括：自有产权的会所、幼儿园、锅炉房、物业用房及公共设备等； 1.2.2商业项目保险财产范围原则上包括：购物项目、建筑229、主体、内外装修及附着设备等； 1.2.3酒店、写字楼项目保险财产范围原则上包括：建筑主体、内外装修及附着设备； 1.2.4有限公司保险管理领导小组确定的其他需要投保的实物资产。 1.3公众责任险投保范围包括投保人负责管理的全部区域，原则上销售型物亚无论是否分批人伙，应一次性投保。 2.组织机构 21商管总部成立专门的保险管理领导小组： 组长：商管总部总经理 副组长；几商管总部分管财务副总经理 组员： 商管总部财务部总经理 商管总部行政部总经理 商管总部则务部财产保险投保负责人 商管总部行政部财产保险理赔负责人 2.2保险管理领导小组负责领导、组织各公司按本办法规定进行的保险工作。保险管理领导小230、组的主要工作职责为： 2.2.1制定、颁布、修改各公司的保险工作管理制度。 2.2.2通过招投标方式选定保险公司。 2.2.3监督、指导所属公司执行各公司的财产保险制度。 2.2.4审核、批准所属公司上报的资产投保资料。 2.2.5组织开展各公司范围内的保险知识培训。 2.2.6决定其他有关财产保险方面的事宜。 2.2.7各公司总经理为本公司财产保险工作的第一责任人；财务部具体承担本公司的财产投保工作；行政部设立兼职保险专员，具体负责财产投保后有效保险期限内的报险、出险配合、索赔、理赔沟通及相关数据统计工作（各相关业务部门配合）；并接受保险管理领导小组的指导和监督。 2.3公司所有在建和建成物231、业的投保，须报有限公司保险小组组长最终审批。3.保险模式和期限 31保险模式 3.1.1各公司的保险工作实行统一领导，各负其责的管理模式。 3.1.2在有限公司保险管理领导小组的主持下，通过招标形式选定一家保险公司，有限公司与该保险公司的总公司签订总体框架协议。在协议中明确投保财产范围、拟投保的主险种及附加险种、保险费率、优惠条件等。 3.1.3在有限公司保险总体框架协议范围内，各地投保公司与有限公司提供的保险公司在当地的分支机构具体签订保险合同（或保单）。结合当地投保财产具体特点，在框架协议中可有针对性地选择一个或几个附加险种。 3.1.4在有限公司保险总体框架协议范围内，各投保公司不得另行232、选择其他保险公司承揽保险业务。如有特殊情况，确需到其他保险公司投保，务必在保险条件如：费率、免赔额、扩展条款及其他相关条款）标准不高于框架协议要求的基础上，并需上报有限公司保险管理领导小组批准后方可投保。 3.2保险期限 保险期限由有限公司保险管理领导小组确定，原则上： 3.2.1财产续保：自每年的七月一日零时至次年的六月三十日二十四时止为一个保险年度。 3.2.2财产投保：当年七月一日之前投保的，保险期限为自投保之有零时起至次年的六月三十日二十四时止；当年七月一日之后投保的，保险期限为自投保之日零时起至第三年的六月三十日二十四时止，保费按实际发生天数计算。 3.2.3新开业项目均以开业日（有233、试营业的以试营业日）为保险期间起始日，新入伙住宅项目均以入伙之日为保险期间起始日。对在提请OA审批时无法确定开业日、试营业日或者入伙日的，可酌情提前保险起始日，但不得晚于实际开业日、试营业日或者入伙日。各公司按有限公司制度要求完成财产保险的投保工作，并在项目开业前或入伙前取得正式保单； 3.3投保人及保险费的分担 3.3.1商业物业及住宅物业：投保人为物业管理人，如：商业管理公司、物业管理公司，受益人为商业管理公司、物业管理公司及产权所有人，保险费计入物业管理费，由物业使用人支付。 3.2未设立物业公司的单位由其财产使用人或所有权人投保，费用由投保人承担，受益人为投保人及所有权人。 3.3特殊234、情况的投保人、受益人、保费负担人由有限公司保险管理领导小组决定。4.投保及理赔 4.1投（续）保程序、 4.1.1新增财产投保 1)新开业或入伙项目需要在开业日、试营业日、或入伙日前30日完成内部OA投保审批，并确保开业日、试营业日或入伙日前取得正式保单。 2）取得保单后，七日内将正式保单及发票扫描后上报有限公司安全监督部和商管总部财务部备案。 3）对于按照财产估值投保，取得财产实际价值后调整投保价值的，不属于新增财产投保，请参照续保流程。 4.1.2财产续保 1)有限公司每年4月份下发关于财产投（续）保工作通知。 2)各续保公司必须于每年的5月31日前将投保材料通过OA系统报商管总部保险领导235、小组审批，6月20日前将审批后的投保材料送交所在地保险分支机构，并于6月30日前取得正式保单，确保财产保险的紧密延续。 3）各续保公司取得正式保单后七日内，将保单及发票扫描后上报有限公司安全监督部和商管总部财务部备案。 4.1.3投（续）保统计 l）客公司财务部分别于每年4月5日及12月5日之前，填写年度系统新增财产投保统计表上报商管总部财务审核后，报有限公司安全监督部备案。 2)各公司财务部于每年6月 30日集中续保后15日内，填写年度系统财产续保统计表，上报商管总部财务审核后，由商管总部财务部将各公司财产续保保单及附属资料扫描件上报有限公司安全监督部备案。 4.2报险及理赔 4.2.1保险236、事故发生后，各公司须立即做好现场保护和取证工作；如需要立即采取措施而无法保留现场的，做好损失发生情况的记录工作，如拍照、摄像或记录目击证人情况等；如遭到偷盗和盗窃，立即向当地公安部门报案； 4.2.2行政部保险专员在1小时内以电话或传真的方式通知安全监督及客户服务部，以及保险公司现场服务机构有关人员，及时将事故报告书传真至保险公司，24小时之内将详细案情、估计损失、可能造成的不良影响上报安全监督及客户服务部。投保公司应全力配合、协助保险公司做好事故现场查勘、调查工作，并提供索赔所需的单证和材料等； 4.2.3理赔单证要求： 发生保险事故后，被保险人应提供以下理赔材料： 1)出险通知书、索赔申请237、书、损失清单； 2)受损标的重置和修理的各种费用报价单和发票； 3）投保财产明细表和受损资产的明细； 4）受损建筑物（含在建工程）的工程预（决）算及原始发票复印件； 5）有关部门出具的事故（如公安、消防、气象等）证明； 6)现场照片； 7）有关部门出具的伤残证明、伤亡证明（发生伤残、伤亡时）； 8)有关费用凭据； 9)保险人需要的其他资料等。 4.2.4理赔统计 1)各公司行政部负责保险事故理赔统计、跟踪、汇总，确保财产保险年度内，完成所有理赔工作，各公司总经理为完成理赔工作的第一责任人，各公司完成理赔后将出险及理赔报告上报商管总部行政部备案。 2）每年4月5日前，各公司行政部将本保险年度各公238、司保险理赔情况（事故类型、数量、理赔结果等）进行统计，填写年度 系统财产保险理赔统计表，上报商管总部行政部审核后，报有限公司安全监督部备案。 4.3财产保险培训 4.3.1各公司可根据财产保险工作实际，向保险公司各地分支机构提出保险培训需求，并组织开展现场财产保险知识培训。 4.3.2各公司日常财产保险业务知识可与保险公司总部进行全面性咨询。 4.4保险工作的检查、监督 商管总部财务部对各公司财产续保工作进行及时督促，对新增项目做到开业前45天提醒其开展财产投保工作，并确保开业之日前取得正式保单。 4.5财产保险管理考核 4.5.1商管总部财务部和有限公司安全监督部根据检查发现的财产保险管理问239、题严重程度，向责任单位及责任人出具通报、整改通知书、管理建议书，并作为各公司年度财产保险管理考核依据。 4.5.2通报适用范围和处罚细则 1)因当地公司违反有限公司财产保险管理制度，发生事故，导致扣除保险公司赔款金额后的直接经济损失仍达50万元（含）以上的。2)罚则：根据扣除保险公司赔款金额后的直接经济损失额度，参照本制度第六章第8节之通报的相应直接经济损失额度对应的处罚规定执行。 4.5.3整改通知书适用范围和处罚细则 1)当地公司违反有限公司财产保险管理制度进行投保、续保、处理保险事故等。 2）罚则： a)年度同一问题被下发整改通知书累计2次，在限定期限检查不合格的，当地公司总经理、分管副240、总经理、责任部门经理及责任人予以扣减当年度奖金10%。 b)年度同一问题被下发整改通知书累计3次，在限定期限检查不合格的，扣减当地公司总经理、分管副总经理、责任部门经理及责任人当年度奖金100%，并视情节轻重予以降级、降职或解除劳动关系处罚。 4.5.4管理建议书适用范围和处罚细则 1)发生保险事故未能及时报险的；未及时配合保险公司出具相关证单，影响保险理赔的；财产保险资料档案管理混乱，未设立保险管理专员，责任分工不明确的；其他需要进一步完善和改进的事项。 2)罚则：年度内被商管总部或有限公司累计下发2次管理建议书的，取消直接责任人年度晋级资格。第六章租费管理 第1节 租金管理1.筹备期租金管241、理 1.1租赁决策文件台账 1.1.1商管总部财务部负责根据租赁决策文件建立租赁决策文件台账，并按照租赁决策文件调整情况实行动态更新管理； 1.1.2租赁决策文件台账须包括以下内容：项目开业时间、项目建筑面积、项目租赁面积、免租期、租金递增比率、标准年租金指标、租约年租金指标、自然年租金指标等； 1.1.3租赁决策文件台账须在收到租赁决策文件后一周内完成。 1.2招商政策审核 1.2.1商管总部营运中心和财务部根据项目租赁决策文件审核招商中心制定的招商政策执行书，审核重点内容如下： 1)有限公司租赁决策指标分解表、商管总部招商指标分解表、招商洽谈报价表； 2）步行街各业态租金标准的合理性、步行242、街各楼层租金标准的合理性、步行街相邻商铺租金标准合理性、步行街抽成商户分解租金标准合理性； 3）步行街各业态免租政策合理性； 4）特殊品牌及特殊政策合理性； 5）主力店和步行街租赁面积准确性。 1.2.2招商中心根据审核意见调整后，经营运中心和财务部会签，报分管商管副总裁审批， 1.3招商政策执行审核 各地商管公司财务部根据招商政策执行书在招商过程中对商户条件进行审核，并按以下审批权限完成上报审批： l）符合招商政策执行书规定的报招商中心总经理审批； 2）租金标准低于招商政策执行书但符合租赁决策文件要求的报商管总部总经理审批； 3）单个品牌租金标准低于租赁决策文件要求或免租期超过租赁决策文件规243、定，但不影响租赁决策指标实现的报分管商管副总裁审批； 4）影响租赁决策指标实现低于100万元（含）的，报分管商管副总裁审批； 5）影响租赁决策指标实现高于100万元但低于200万元（含）的，或租赁期限超过租赁决策文件规定的报有限公司总裁审批。 6）影响租赁决策指标实现超过200万元的须报董事长审批。 1.4租赁决策指标核算 1.4.1招商中心须在筹备期项目开业一个月前完成租赁决策指标核算工作，报商管总部营运中心和财务部审核； 1.4.2租赁决策指标核算报告包括项目面积和租赁决策指标完成情况，此报告将作为招商奖发放及后期租赁决策指标管理的重要依据；租赁决策指标核算结果需报分管商管副总裁审批。 1244、.5首期租金收缴 招商中心负责按照合同约定在合同签订后一周内将首期租金收缴到账，如需延期缴纳须报分管商管副总裁审批，但最迟必须在开业一个月前收缴到账。 1.6招商资料的移交 1.6.1招商资料移交内容和时间要求：移交内容移交时间规划院最初版图纸生效后一周内租赁决策文件生效后一周内招商政策执行书审批后一周内租赁合同签订后一个月内租赁决策指标核算报告开业前一个月 1.6.2招商资料由招商中心负责收集，并按规定时间节点移交营运中心，商管总部财务部；招商资料移交必须经商管总部总经理进行审批。2.运营期租金管理 2.1运营期的租赁决策指标管理 2.1.1租赁决策指标的确定及调整 运营期的租赁决策指标以有245、限公司签发的租赁决策文件及相关补充文件确定的指标为依据，租赁决策指标调整必须符合资产租赁管理办法相关规定，具体包括以下情形： 1)租赁决策文件期满重新签署； 2)重大市场变化或重大经营调整引发的租赁政策变化对租赁指标的影响；专项批准的租赁决策指标的调整。 2.1.2经营过程租赁决策指标的管控 运营期新引进招商品牌前，须审核以下内容，以实现对租赁决策指标的过程管控： 1)新引进品牌租金标准须不低于租赁决策指标的租金标准； 2）新引进品牌装修免租期、运营免租期、租金减免政策须符合租赁决策指标； 3）新引进品牌与原品牌租金标准相同时，如有空铺租金损失，须提报租期租金损失弥补方案。 影响租赁决策指标实246、现低于100万元（含）的，报分管商管副总裁审批： 影响租赁决策指标实现高于100万元但低于200万元（含）的，或租赁期限超过租赁决策文件规定的报有限公司总裁审批； 影响租赁决策指标实现超过200万元的须报董事长审批。 2.1.3租赁决策指标的年度核算 1)商管总部财务部每年结束后一个月内编制本年度各项目的祖赁决策指标年度核算步皓，总结本年度的租赁决策指标完成情况； 2）租赁决策指标年度核算报告作为租金增长奖发放的重要依据； 3）租赁决策指标年度核算结果需报有限公司分管商管副总裁审批。 2.2租金收缴管理 2.2.1各地商管公司总经理为租金收缴第一责任人，营运中心负责对各公司的租金收缴工作进行过247、程管理； 2.2.2各地商管公司必须按照合同约定时间收缴租金，租金收缴统计以商户租金到账时间为准，收缴指标考核截止时间为月末最后一天； 2.2.3商管总部负责每月5日前向有限公司财务部上报租金收缴完成情况； 2.2.4当商户欠租金额达到保证金金额50%时，各地商管公司须上报营运中心和商管总部财务部。 2.3项目面积实测报告 2.3.1地方公司总经理在项目开业后三个月内负责从地方项目公司取得面积实测报告； 2.3.2地方公司营运部对项目实测报告面积及合同面积进行复核。 合同面积小于实测面积的，须将差异报告及处理建议报营运中心及商管总部财务部审批；地方公司营运部根据商管总部审批意见，落实差异面积补248、充协议的签订工作；地方公司财务部根据补充协议更新租赁合同基础台账，并对租金与物管费进行补收。 2.4运营期资料移交 2.4.1运营期资料移交内容分为：租赁决策文件及调整文件的移交、租赁合同的移交； 2.4.2运营期资料移交时间要求：租赁决策文件及调整文件在审批后一周内移交；租赁合同在签订后一个月内移交； 2.4.3运营期资料移交对象：营运中心负责将租赁决策文件及调整文件、主力店租赁合同移交商管总部财务部；地方公司营运部负责将步行街合同移交商管总部财务部； 2.4.4运营期租赁决策文件及调整文件的移交必须经商管总部总经理审批；主力店合同和步行街合同须经商管总部财务部总经理审批； 2.4.5租赁决249、策文件及租赁合同借阅审批 地方商管公司内部调阅租赁合同，须经地方总经理审批；区域公司内调阅租赁合同，须经区域总经理审批；商管总部内部调阅租赁合同，须经商管总部分管财务副总审批。调阅有关招商租赁相关资料的，须经商管总部总经理审批。3.履约保证金管理 3.1履约保证金的收取管理按照首期租金管理规定进行收缴。凡采取银行保函方式提交履约保证金的，各地商管公司须在履约保函到期前一个月通知商户，保证到期后及时取得新银行保函。 3.2租赁合同终止前，各地商管公司不得以履约保证金冲抵欠缴租金；租赁合同终止后，各地商管公司扣罚的履约保证金，必须全额计入租金收入。 3.3履约保证金的退还 1)因商户自身原因主动提250、出终止合同的，不得退还履约保证金； 2）因品牌调整等原因由各地商管公司主动提出终止合同的，可按合同约定退还履约保证金； 3）因合同自然到期终止合同的，可按合同约定退还履约保证金。符合退还费用要求的，须报至营运中心、分管财务副总审批。不符合合同约定退款的，须报分管商管副总裁审批。4.抽成租金管理4.1凡采取抽成租金计租方式的合作品牌、商务条件、抽成比率须上报董事长审批。 4.2采取抽成租金计租的商户，必须在每年接受我方组织的审计或提供我方认可的会计师事务所的审计报告。 4.3商管总部财务部负责组织抽成审计工作，每年9月份完成现场审计工作，取得审计报告，并上报有限公司财务部。 4.4对于租金平效低251、于租赁决策指标的抽成商户，营运中心必须在下一年采取经营辅导措施，以保证实现租赁决策指标。第2节 物业管理费管理1.自持物业物业管理费管理 1.1台账管理 1.1.1地方公司财务部建立物管费收缴台账； 1.1.2地方公司财务部根据合同变动情况保持台账的更新。 1.2收缴管理 1.2.1地方商管公司营运部为自持物业物管费收缴直接责任部门； 1.2.2地方公司营运部按照合同约定时间收缴物管费，凡超出合同约定时间支付的均视为逾期缴纳。由于工程原因所导致的欠缴物管费必须于发生当月完成报批工作，明确处理结果，不得以此之外的任何理由逾期缴纳； 1.2.3除非合同终止，否则不得用物管费保证金来冲抵当月欠费； 252、1.2.4缴费逾期时间达到15天，区域公司总经理应赴欠缴公司现场办公，制定解决方案及时间，同时上报商管总部财务部审批。物管费欠缴额及期间不得超过物管费保证金金额和可抵扣期间； 1.2.5物管费月度收缴预警机制 l）地方公司财务部为当地公司预警责任部门；商管总部财务部为全系统各公司预警责任部门； 2）地方公司财务部应于商户逾期未缴费超过5日（含）时向本公司营运副总、总经理进行书面预警，营运副总与总经理在接到预警后要马上落实商户欠费原因和解决措施，必须于当月清缴欠费； 3）商管总部财务部于每月底统计当月全公司物管费收缴率，对未完成收缴率标准的公司向商管总部营运中心、商管总部总经理、分管商管副总裁进253、行预警，月度累计物管费收缴率低于98%高于95%（含）的公司，所在公司的营运副总须向营运中心南区或北区总经理汇报物管费收缴情况、解释欠费原因、制定催缴计划；月度累计租金收缴率低于95%的公司，由公司总经理向商管总部分管营运副总经理汇报物管费收缴情况、解释欠费原因、制定催缴计划；2.销售型物业物业管理费管理 2.1物管费收缴方案 2.1.1物管费收费面积的确定：取得产权证前根据营销中心备案的合同销售面积，取得产权证后根据产权证确定物管费收费面积； 2.1.2地方公司物业管理部或住宅物业管理处根据市调及实际情况上报收费方案，方案包括收费标准、各项成本测算、收费期间等；物管费收缴时间：以与项目公司签254、订的入伙时间为准，如提前或延期入伙须与项目公司确定提前或延期物管费承担问题；收费方案、提前或延期入伙必须经商管总部总经理审批。 2.2台账管理 2.21地方商管公司或物业公司财务部建立物管费收缴台账； 2.2.2地方商管公司或物业公司财务部根据面积变动等因素保持台账的更新。 2.3收缴管理 2.3.1地方商管公司分管物业副总或物业公司总经理为物管费收缴第一责任人；地方商管公司住宅管理处或物业公司的物业部为物管费收缴直接责任部门； 2.3.2未在规定时间缴纳物管费的视为逾期未缴，地方商管公司住宅管理处或物业公司的物业部负责对逾期未缴的欠费进行清欠；对于因空置产生欠费的，由商管总部物业管理部负责与255、项自管理中心协商解决；对因工程问题造成欠费的，由地方商管公司或物业公司向业主追缴。 2.4销售物业退管 销售物业退管前须由商管总部住宅物业部制定销售物业退管方案，退管方案包括：退管工作移交内容、时间、方式，员工遣散时间及遣散费用；退管费用与资金等。商管总部财务部负责审核销售物业的退管方案。第3节 停车场管理1.收费备案 地方公司物业管理部负责办理停车场收费合法手续，包括停车场经营许可证明、收费许可证明，必须于开业前一个月内完成收费备案工作。2.收费管理方案 地方公司物业管理部负责将停车场收费方案报商管总部物业管理部、财务部审核，停车场收费方案包括收费标准、收费流程、收费启动审批，管理方案必须在256、项目开业前一个月完成审批；对未能按时间启动收费的，必须报商管总部总经理进行审批，说明原因并获得批准。3.停车场收费优惠及减免 地方公司物业管理部应建立停车场优惠减免及台账，停车场优惠减免分为：各主力店合同约定、VIP客户、集团内部员工停车规定。停车场收费优惠减免必须报商管总部总经理审批。第4节 基础信息管理1.项目基础信息 1.1规划面积信息 （包括自持物业、销售物业、酒店面积、主力店、步行街、停车场面积。以上信息资料由招商中心负责取得，移交商管总部财务部存档。 1.2项目实测面积报告 包括主力店步行街建筑面积、套内面积，停车场面积，以上信息由地方公司总经理负责取得，移交商管总部财务部存档。2257、.租赁决策文件 2.1租赁决策文件、决策文件调整支持文件 筹备期项目的文件由招商中心负责取得，运营期项目由营运中心负责取得，均移交商管总部财务部存档。 2.2招商政策执行书 包括租赁决策指标分解表、招商指标分解表、招商洽谈报价表、商铺面积基本情况、特殊品牌、特殊政策、免租期等。招商中心移交商管总部财务部存档。 2.3租赁决策文件台账 商管总部财务部负责建立租赁决策文件台账。3.停军场基本信息 3.1规划车位数量 商管总部财务部依据租赁决策文件确定规划车位数。 3.2实际车位数量 商管总部财务部依据项自实测报告确定项目实际可用车位数。 3.3收费备案信息 商管总部财务部将地方公司物业管理部上报的258、收费管理方案进行备案。4.合同与台账 41租赁合同 主力店租赁合同：由招商中心（筹备期）或营运中心（运营期）移交商管总部财务部存档，商管总部财务部各移交一份原件给地方商管公司财务部和营运部； 步行街租赁合同：各公司营运部移交各公司财务部，由各公司财务部负责移交一份原件给商管总部财务部存档。 4.2物业服务合同 4.2.1主力店物业服务合同由商管总部物业管理部签订完一周内移交招商中心综合业务部，招商中心将其作为租赁合同附件，连同租赁合同一并移交商管总部财务部； 4.2.2步行街物业合同由地方公司财务部自地方公司营运部取得并存档。 4.3租赁合同台账 4.3.1收付实现制下的租赁合同基础台账，用于259、考核收缴率，地方公司财务部建立并管理，按时上报商管总部财务部； 4.3.2权责发生制下的租赁合同基础台账，用于考核租赁指标完成率，地方公司财务部建立并管理，按时上报商管总部财务部。 4.4物业管理费台账 权责发生制下的物业管理费收缴台账，用于考核物业管理费收缴率，地方公司财务部建立并管理。5.报表 5.1月度经营报告 提供月度租费收缴完成情况的信息，商管总部财务部每月汇总各公司租金类报表和物管费台账报表编制并报集团财务部。 5.2抽成租金报表 反映抽成商户月租金及平效水平，商管总部财务部每月按各公司租金类报表编制。 5.3停车场报表反映停车场收入及分成情况，商管总部财务部每月按各公司停车场报表260、编制。第5节 租费管理考核总则 租金及物管费管理是商管系统重要考核指标，直接与各公司年终奖金挂钩。 综合体项目年终奖金奖金基数(3个月）x租金收缴系数x管理考核系数租金增长奖 销售物业项目年终奖金奖金基数（3个月）x净利润系数x管理考核系数2.租金管理考核 2.1租赁决策指标考核 2.1.1租赁决策指标完成率 租金决策指标完成率年度实收租金年度租金决策指标x100%， 年度实收租金是指在权责发生制原则下当年实际收到的租金； 年度租金决策指标是指按照权责发生制原则将租赁决策文件租约年指标转换的自然年指标。 2.1.2考核标准 1)租金增长奖计算公式及说明 租金增长奖（当年实收租金一当年租赁决策指261、标）X 10% 年度经营目标责任书约定：超额完成租赁决策指标的部分将按照一定比例计算租金增长奖 2)租金增长奖计算原则： 年度合同租金低于决策指标，租金增长奖为零； 合同期内已约定的租金递增额，不计入租金增长奖； 当年决策指标以董事长签署的租赁决策文件为准。 3）租金增长奖的分配原则：租金增长奖发放对象为当年实际在岗管理人员。 2.2租金收缴考核 2.2.1租金收缴率 租金收缴率实收租金应收租金x 100%； 应收租金是按收付实现制原则计算的按照合同约定应收到的租金金额； 实收租金是按收付实现制原则计算的按照合同约定实际收到的租金金额。 2.2.2租金月度收缴考核标准及奖惩规则 月度租金收缴率262、最低标准为98%,月底未达到此标准的公司给予通报批评，连续三个月未达标公司的总经理须向商管总部总经理述职。 2.2.3租金年度收缴考核标准及奖惩规则 年度租金收缴率100%，年终奖租金考核系数为1.2， 98%租金收缴率100%，年终奖租金考核系数为1； 97%年度租金收缴率98%，年终奖租金考核系数为0.5， 年度租金收缴率97%，年终奖租金考核系数为O。 2.3商铺出租考核 商管系统将出租率作为管理考核系数内容之一进行考核。 2.3.1商铺出租率 出租率=（已出租面积实际出租天数）（可出租面积x可出租天数）x100%（实际出租天数包含免租装修期和经营免租期）3.商业物业物业管理费考核 3.263、1商业物业物管费收缴考核 3.1.1商业物业物管费收缴率 物管费收缴率实收物管费应收物管费x 100% 应收物管费指在权责发生制原则下按物业服务合同计算的应收到的物管费金额； 实收物管费指在权责发生制原则下按物业服务合同计算的实际收到物管费金额 3.1.2物管费月度收缴考核标准及奖惩规则 月度物管费收缴率最低标准为98%，当月未达标准的将进行OA通报，连续三个月未达标公司的总经理须向商管总经理当面述职。 3.1.3物管费年度收缴考核标准及奖惩规则 物管费年度收缴考核纳入经营目标责任书中的利润指标考核系数，占10%权重； 净利润120%，利润指标考核系数为1.1； 100%净利润120%，利润指264、标考核系数为1； 90%净利润100%，利润指标考核系数为0.9； 净利润90%，利润指标考核系数为0。4.销售物业物业管理费考核 4.1销售物业物管费收缴考核 4.1.1销售物业物管费收缴率 物管费收缴率=实收物管费应收物管费x 100% 应收物管费指在权责发生制原则下按物业服务合同计算的应收到的物管费金额； 实收物管费指在权责发生制原则下按物业服务合同计算的实际收到物管费金额 4.1.2物管费月度收缴考核标准及奖惩规则 月度物管费收缴率最低标准为95%，当月未达标准的将进行OA通报，连续三个月未达标公司的总经理须向商管总经理当面述职。 4.1.3物管费年度收缴考核标准及奖惩规则 物管费年度265、收缴考核纳入经营目标责任书中的利润指标考核系数，占10%权重； 净利润120%，利润指标考核系数为1.1； 100%净利润120%，利润指标考核系数为1； 90%净利润100%，利润指标考核系数为0.9； 净利润90%，利润指标考核系数为0。第七章安全管理制度实施管控标准 为有效落实xx集团颁布的2011版安全管理制度，特制定此标准。本标准适用范围为xx商管系统。第1节 培训管控1.培训对象、时限及内容要求 1.1商管员工 1.1.1新员工安全培训 1)新员工入职一周内，由所在公司人事行政部、安全管理部组织对其进行安全培训。培训完毕须进行考核，考核不合格者不得转正。 2)培训内容包括集团安全管266、理制度、消防四个能力（包括检查火灾隐患的能力、扑灭初期火灾的能力、组织消防疏散逃生能力、宣传教育的能力，下同）及其它应知应会。 3）各地商管新员工中超期未接受培训或培训不合格者超过应受训者的20%，区域公司须追究相关商管公司、部门负责人的管理责任，一个区域内2个（含）以上公司存在以上情况，商管总部须追究区域公司总经理、人力资源行政副总经理、安全管理部经理的管理责任。 1.1.2各公司总经理、副总经理入职半年内，须参加商管总部每季度组织的消防学校专业培训，未参加培训的不能按期转正。 1.1.3各公司专职岗位培训 1)各区域公司安全管理部专职岗位（经理、副经理、主管）入职三个月内，须参加商管总部安267、全管理部组织的专业培训和实习。各区域公司按以上要求组织所辖各地商管公司安全管理部人员进行专业培训及实习； 2)逾期未培训的不得按期转正，培训不合格者不得在安全管理部任职。 1.1.4各地商管公司物业部消防主管、监控员培训1)各地商管公司物业部消防主管、监控员必须参加商管系统专业培训基地培训，领取上岗资格证书，培训不合格者须调离岗位； 2)监控人员上岗前需参加当地或省级消防部门的培训并取得上岗证。如未取证的，须报商管总部安全管理部备案，并在上岗后三月内参加此类培训； 3）监控人员上岗后参加当地或省级消防部门的定期培训。 1.1.5各地商管公司、物业公司每月至少组织1次商管员消防器材使用、应急跑位268、培训。 1.2各项目商户营业人员培训 1.2.1各项目商户营业员入职一周内，商管公司营运部必须协调物业部对新入职营业员组织进行消防四个能力、项目安全要求培训； 1.2.2营运部、物业部每季度须组织对商户营业人员进行覆盖全员的安全应知应会培训。 1.3餐饮商户厨房人员培训 1.3.1餐饮商户厨房人员在入职一周内，商管公司营运部必须协调物业部对其组织进行消防器材、厨房工作安全防范要求、厨房油烟清洗要求、疏散逃生等培训。重点培训明火作业、灭火毯使用、煤气使用等内容； 1.3.2营运部、物业部每季度须组织对厨房人员进行覆盖全员的安全应知应会培训。 1.4分包方培训分包方新员工入职一周内，分包业务主管部269、门必须组织分包方入职人员进行安全制度、消防疏散逃生、器材使用及其他应知应会知识培训； 1.4.2分包业务主管部门须每季度至少组织1次对分包方人员安全要求培训。 1.5进入项目装修的施工人员培训.施工人员入场前进行安全要求交底、器材使用、疏散逃生培训，培训合格后方可办理出入凭证手续； 1.5.2在施工过程中，物业部须组织对施工方进行动火作业及特殊作业等进行安全培训。2.培训计划 2.1计划编制 2.1.1各地商管公司每年的12月15日前完成下年度安全培训（演练）计划，各区域公司12月20日前完成区域公司下年度安全培训计划，商管总部于12月25日前完成商管系统下年度安全培训计划。区域公司年度培训计270、划中应包含区域公司和地方公司的培训计划； 2.1.2各公司物业部负责组织商户人员（含餐饮厨房人员）、保洁、保安分包方人员安全培训计划编制； 2.1.3各公司工程部负责组织工程技工、分包方人员安全培训计划的编制； 2.1.4区域公司人力资源行政部负责区域公司主管以上人员安全培训计划的编制，单店公司负责其它人员的安全培训计划的编制。 2.2计划审批 2.2.1各区域公司安全管理部负责对分公司年度安全培训计划进行审核，并报区域总经理审批； 2.2.2商管总部安全管理部负责对各区域公司年度安全培训计划进行审批； 2.2.3商管总部安全管理部负责编制系统安全培训计划，报商管总部总经理审批。 2.3执行管271、控 2.3.1各公司安全培训计划执行情况须作为本公司安全监督检查的重要内容，检查组负责对培训效果进行评估； 2.3.2各地商管公司安全管理部每月向区域公司安全管理部上报计划执行情况，区域公司安全管理部每月向商管总部安全管理部上报区域内培训计划执行情况； 2.3.3商管总部安全管理部每季度检查通报各区域公司对安全培训计划落实及对地方公司培训计划实施的监督情况。3.培训考核 3.1考核要求 3.3.1培训组织者必须确保每次培训必须有相关培训记录，有书面的效果考核评估； 3.3.2效果考核须进行不少于5名受训者面谈。 3.2考核职责 3.2.1各地商管公司安全管理部负责对商户、分包方人员的安全培训考272、低考核结果报公司总经理审批； 3.22区域公司安全管理部、人力资源行政部负责对分公司组织的安全培训进行考核，考核结果报区域公司总经理审批， 3.2.3商管总部安全管理部、人力资源行政部负责对各区域公司、单店公司组织的安全培训进行考核，考核结果报商管总部总经理审批。 3.3考核结果处理 3.3.1对组织培训的单位的考核，按安全监督考核方式进行；对培训责任人的考核，与业绩考核挂钩； 3.3.2各级考核发现培训组织及效果不符合要求的，须对责任单位（人）进行通报批评，情节严重的按相关规定实施处罚；涉及业务资格的培训，经考核不合格者，必须取消培训所颁发的资格证明，重新组织培训； 3.3.4由内训师组织的273、培训，经考核发现涉及因讲师原因导致培训不合格的，须取消讲师的内训师资格。4.培训教材 4.1商管总部安全管理部为安全培训教材的统筹、管理部门，各业务部门为本业务安全培训教材编写的责任部门； 4.2商管总部安全管理部为商管系统消防培训教材的审核部门，培训教材经审核同意后方可培训使用； 4.3商管总部安全管理部负责建立安全培训教材库，供各级培训使用。5.培训师资 5.1商管总部师资管理 5.1.1商管总部安全管理部和人力资源行政部负责商管系统培训师资（内训师）的考核； 5.1.2经商管总部认证的内训师可在系统内实施培训。 5.2区域公司师资管理 5.2.1区域公司安全管理部和人力资源行政部负责区域274、公司培训师资的考核，报商管总部安全管理部和人力资源行政部备案； 5.2.2经区域公司考核合格的讲师可在本区域进行培训。 5.3各地商管公司师资考核 5.3.1各地商管公司安全管理部和行政人事部负责本公司培训师资的考核，报区域公司安全管理部和人力资源行政部备案； 5.3.2经地方公司考核合格的师资可在本公司进行培训。第2节 检查考评1.检查与量化考评标准 1.1商管总部安全管理部根据制度内容编制安全管理制度落实考评标准，报商管总部安全管理部总经理审批后实施； 1.2各公司须结合本公司的安全操作标准，根据商管总部安全管理制度落实考评标准编制本公司的安全管理制度落实考评标准，对下辖范围实施监督检查与275、考评。2.监督检查 2.1监督检查计划 2.1.1商管总部安全管理部每季度末，制定下季度的安全监督检查计划，上报总经理批准后实施； 2.1.2各区域公司安全管理部每月底制定下月安全监督检查计划，经总经理审批后上报商管总部安全管理部备案；各地商管公司安全管理部每月底制定下月安全监督检查计划，经总经理审批后上报商管区域公司安全管理部备案。 2.2不合格问题整改 2.2.1商管总部发现的不合格问题整改 1)每次检查发现的安全问题，必须列清楚整改期限、责任人，涉及较大安全隐患问题必须列出整改期间的防范措施； 2)检查发现隐瞒不报的安全隐患问题，须追究相关人员责任； 3)商管总部安全管理部负责各区域公司276、安全问题整改情况管控，定期向总经理报告。 2.2.2区域公司不合格问题的整改 1)区域公司负责区域内消防安全问题的整改跟进，区域公司安全管理部每周一跟进本区域公司上周安全问题整改情况，向区域总经理汇报，并报商管总部安全彗理部备案； 2）无客观原因未按要求整改的，或对整改督办不力的，必须对相关责任人进于处罚。 2.2.3各地商管公司不合格问题的整改 1）各地商管公司安全管理部每周一跟进本公司上周安全问题整改情况，向总经理汇报，并报区域公司安全管理部备案； 2)无客观原因未按要求整改的，或对整改督办不力的，必须对相关责任人进于处罚。 2.3统计分析 2.3.1商管总部安全管理部每季度负责对区域公司277、的检查结果进行统计分析，并将结果进行通报； 2.3.2区域公司安全管理部负责对本公司检查发现的安全问题进行统计分析，并将分析结果上报商管总部安全管理部； 2.3.3各地商管公司安全管理部负责对本公司检查发现的安全问题进行统计分析，并将分析结果上报区域公司安全管理部。3.评与处罚 3.1总部的考评 3.1.1商管总部根据制度要求每季度对各公司检查结果进行考评，考评结果进通报； 3.1.2考评排名后三名公司须上报安全管控整改方案； 3.1.3连续两次后三名公司，按集团安全管理制度进行处罚，下发处罚通知，要求总经理进行述职。 3.2区域公司对所属公司考评 3.2.1区域公司每月必须对所属公司安全工作278、进行考评，考评结果上报商管总部备案。 3.2.2区域公司对子所属公司考评结果必须进行处理，督促按时完成整改，并对相关负责人进行处理。 3.3所属公司每月必须根据检查发现的问题对责任部门、责任人进行考评，考评结果上报区域公司。第3节 应急管控1.消防演练 1.1演练计划 1.1.1演练计划的编制 1)各地商管公司必须根据每年举办不少于2次的消防实战演练的要求，编制年度消防演练计划； 2)必须根据实战演练计划分解制定分区演练计划、疏散演练计划、方案培训计划；习演练计划必须在12月20日前上报区域公司安全管理部审批； 4)区域公司必须编制、汇总完成所属公司计划后，在12月25日前报商管总部安全管理部279、审批。 1.1.2演练计划的审批 1)商管总部安全管理部在1月5日前根据各公司上报计划汇总形成系统演练计划并上报总经理审批发布； 2)未按计划实施的，须对其进行相应处罚。 1.2演练实施 1.2.1计划实施前15日内，须编制完成实施方案； 1.2.2方案必须经过总经理、消防主管部门负责人进行会审，共同签批后上报区域公司安全管理部审核，区域总经理批准。 1.3各公司安全管理部负责监督本公司消防演练实施方案的培训及实施。 1.4效果评估与改进 1.4.1各地商管公司总经理在演练后3日内组织演练效果会议评估，评估结果报告区域公司安全管理部； 1.42区域公司必须对管理区域的演习报告进行评估并审批； 280、1.4.3商管总部安全管理部负责抽查不少于三分之一公司的实施情况，抽查结果向总经理汇报并以（通报、整改通知书形式下发。2.应急预案 2.1预案编制 2.1.1商管总部负责修订安全应急预案模板，下发各公司参照； 2.1.2各公司安全管理部负责组织各业务部门编制应急预案。 2.2商管总部安全管理部将修订的预案模板提交总经理进行审批。 2.3预案培训管控 2.3.1各区域公司安全管理部每月5日上报本区域所属公司上月的预案培训或演练情况； 2.3.2商管总部安全管理部每季度抽查各公司预案培训及演练情况，在季度会议中通报抽查结果，对培训或演练不达标或不按计划开展培训或演练的公司，按安全考评标准实施处罚。281、第八章拓展管理第1节 计划管理1.商业前期推进计划 1.1编制 项目摘牌后10天内，商管总部拓展部负责编制商业前期推进计划，经商管总部总经理审核后下发。 1.2执行 商管总部各部门、各区域公司和各地商管公司应按照计划要求的各个节点推进新项目的前期筹备工作。 1.3审核 商管总部拓展部负责新项目计划执行情况的考核，每周落实计划完成情况，并向未按期完成的部门发出工作提示函。2.商业筹备计划执行书 2.1编制 2.1.1有限公司项目建设计划执行书签署下发后20天，各地商管公司根据签批的项目建设计划执行书，编制商业筹备计划执行书，各地区域公司审核后报商管总部拓展部。 2.1.2商管总部拓展部组织商管总282、部各部门对各地商管公司上报的商业筹备计划执行书进行审核，审核后组织商管各部门和商管总部领导会签，会签后通过流程下发。 2.2执行 商业筹备计划执行书是新项目筹备的总体管控计划，商管总部各部门、各区域公司和各地商管公司需要严格按照执行书要求的各个节点推进新项目的筹备工作，并根据此计划编制各部门的周计划、月计划。 2.3反馏 2.3.1周报上报 各地商管公司在每周四提报筹备期筹备工作周报到各区域公司和商管总部拓展部。 2.3.2周报汇总 各区域公司每周五负责本区域内各商管公司双周报汇总，并上报商管总部拓展部。 2.3.3周报汇总问题落实跟进 商管总部拓展部每周一组织商管总部各部门召开筹备项目周例会283、，解决计划执行和双周报上报中存在问题，并将双周报汇总表和销项清单通过流程下发给商管总部各相关部门、各区域公司和各地商管公司。 2.4考核 商管总部拓展部负责按照xx筹备计划执行考核办法对商管总部各部门、各区域公司和各地商管公司计划执行情况进行考核。3.开业倒排计划 3.1编制、审核、备案 各地商管公司总经理应在开业前4个月组织各地商管公司各部门编制完成开业倒排计划，区域公司审核后报商管总部各部门备案。 3.2执行 各地商管公司各部门按照应严格按照开业倒排计划要求的各个节点推进新项目的开业前各项工作。 3.3考核 各地商管公司总经理指定专人负责新项目开业倒排计划执行情况的考核，每周落实计划完成情284、况，各区域公司人事行政部负责检查周检核完成。第2节 设计管理1.设计管理分工 1.1设计管理组织 商管总部拓展部作为商管系统设计评审的牵头部门，负责组织。推动设计评审工作，督促商管总部各部门、各区域公司和各地商管公司及时进行各类设计评审，并将设计评审结果反馈规划院和项目公司。 1.2设计责任分工 1.2.1商管总部各部门负责各类方案设计审核，各区域公司负责初步设计审核，各地商管公司负责各类施工图审核。 1.2.2各设计审核责任部门的总经理是设计审核的第一责任人，所有设计审核意见应由责任部门总经理确认。2.设计审核 2.1设计审核组织分 商管总部拓展部负责组织商管系统参加规划院和项目公司组织的各类设计评审，商管相关部门应按照拓展部的要求安排人员参加各类设计评审。 2.2设计审核 2.2.1商管总部各相关部门会审 l）各相关部门共同审核的设计图纸，由商管总部拓展部负责组织商管总部各相关部门进行会审，各相关部门安排专人参加评审，拓展部负责汇总评审意见，评审意见须经各相关部门总经理审核确认； 2)拓展部代表商管总部参加规划院组织的评审会，跟踪落实审核意见，通过流程向规划院移交审核意见。 2.2.2商管总部责任部门评审 商管总部责任部门独自负责的设计评审，由责任部门安排专人参加规划院组织的评审会，通