1、地产集团人力资源、行政财务全套制度及工作程序编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 集团管理制度汇编目录一人力资源管理制度汇编人力资源管理工作内容与程序1劳动合同管理条例6员工绩效考核管理条例12员工福利管理条例14集团薪资管理条例17考勤休假管理条例21员工培训管理办法26人才引进奖励制度29职能部门考核激励机制30员工月度工作评估流程32部门月度工作目标考核流程33内部竞聘机制34二、财务管理制度汇编集团财务管理制度78财务审批实施细则91集团内部银行管理办法95集团及其下属子公司年度预算编制方法97集团预算管理有关规2、定98审计部岗位职责 102三、行政管理制度汇编总裁办岗位职责35行政部岗位职责36公文处理实施细则37发文处理流程41会议管理办法42接待来访工作程序45法律事务管理办法46工作车管理制度48档案管理制度51印章管理制度60员工行为规范65公司客户信息管理办法66公关管理办法68合理化建议管理条例71对外信息披露办法74危机管理办法76人力资源管理工作内容及程序入职管理一、入职手续1、社会招聘新员工凭新员工录用通知书到公司人力资源部报到，同时交验学历证书、身份证原件以及与原单位脱离劳动关系的证明；应届毕业的新员工凭学校开具的毕业生就业报到证到公司人力资源部报到，同时交验毕业证书及学位证书、身3、份证原件以及户口关系迁移证。2、按人力资源部的统一格式填写员工信息表。3、人力资源部为新员工办理员工卡并开具新员工报到通知单。4、新员工持新员工报到通知单到指定部门报到或参加培训中心组织的入职培训。二、签订劳动合同1、公司聘用员工一律实行劳动合同制。2、公司在新员工提供个人档案的托管证明或转入个人档案后，与员工正式签订劳动合同，明确聘用关系，有特殊需要的，同时签订培训合同或保密协议。3、员工劳动合同期满后，经双方协商同意可以续签合同。三、试用期员工管理1、所有新聘员工都需经历试用期，试用期视所签劳动合同期限长短、岗位不同而设置，一般为六个月，可视特殊情况适当缩短试用期。2、试用期满之前，员工的4、直接主管将对员工在试用期间的工作表现进行评估，直接主管将评估意见报至区域或部门责任人，由责任人决定试用期员工是否转正、延长试用期还是解除劳动关系，转正后员工薪资由责任人在授权薪资总额范围内确定后，报人力资源部备案。3、试用期内员工和公司都可以提出解除劳动合同。4、试用期将计入员工在公司的服务期。四、其它关系接转、户籍关系 应届毕业生至公司报到时应持有原毕业院校发放的“派遣证”和当地公安部门签发的户籍关系迁移证明，如为杭州生源，则取回户口迁移证，并自行将户口迁入家中；如为非杭州生源，需按户口申报需要提供相关资料，由公司人力资源部统一办理集体户口入户手续。 培 训一、培训目的 为实现公司经营目标，5、不断提高公司和员工的业绩，增强员工的综合素质及工作技能，同时满足员工职业生涯发展的需要，公司为每一位员工提供有针对性的培训机会。二、培训内容和形式 详见培训制度职业生涯发展和任职资格管理一、职业生涯发展 每个人都想实现自己的价值，拥有满意的职业生涯。 公司提供了几点有助于员工职业生涯发展的建议： 1、员工与主管定期沟通职业发展计划 2、主管和员工的沟通，对员工的职业生涯发展是必要的。在试用期和年度考核时，员工与主管需要讨论下一个阶段的技能发展的目标，设计或调整职业发展计划。3、员工在参加内部招聘和填写培训需求时，请慎重考虑本人的职业发展目标。 4、根据个人发展意愿、个性、能力和经验，员工可通过6、培训、换岗和晋升，寻找合适的机会实现自己的职业发展计划。 二、任职资格认定1、为体现和提高员工的职业化水平，为公司人员调配、任免、晋升提供依据，公司对员工的任职资格进行认定。 2、任职资格认定是根据任职岗位的要求，对任职者是否具备从事某一工作资格条件的认定与评价，它是一个连续的认定过程。 3、任职资格认定的对象（）员工工作调动或晋升前应进行拟上岗位的任职资格考评 （）按照有关规定，有些岗位的员工每隔一定的周期要进行岗位适应性考评，重新确定岗位任职资格。 （）需转正定级的员工 、任职资格认定的原则：客观公正、注重工作业绩 、考评与指导相结合 、员工任职资格认定的时间（1）员工试用期考核时 （2）7、员工内部工作调动和晋升时 （3）需要对某些岗位的在职人员进行任职能力考评时 内部流动与调配一、基本原则1、坚持三个有利于的原则，即有利于公司全局工作的开展、有利于人力资源合理配置、有利于个人职业生涯发展。2、坚持人力资源部直接介入下的合理、规范、有序流动原则。3、不鼓励新岗位上试用期满考核合格但工作时间未满一年者参与内部流动。二、主要途径1、员工个人参加内部公开招聘：员工个人根据自身的职业发展规划主动参加公司内部空缺岗位的公开招聘，被用人部门录用。2、组织调配：人力资源部根据产业结构调整状况及业务开展需要，通过结构性人员调整或个别调整形式，对员工进行调任或提升至公司范围内其他部门相关岗位工作。8、三、流动程序 1、人力资源部向调出部门发出内部调动申请表。2、调出部门主管领导审批同意后办理工作及物品移交。3、人力资源部审核工作及物品移交情况，开具内部调动通知单。4、调动人员持内部调动通知单到调入部门报到。四、相关事项1、员工在工作移交期内，须坚守原岗位工作，并认真办理相关交接手续。2、需要进行离任审计的某些特殊岗位人员，应配合内审部的审计。3、员工流动到新岗位后，岗位或职务级别未发生变化的，免试用期；岗位或职务级别发生变化的，试用期为3-6个月，试用期满进行考核，考核合格（符合岗位要求）后正式聘用，如果不胜任该职位的，由人力资源部安排其转岗或待岗。4、 内部调动后员工实行易岗易薪。 离职9、管理一、员工离职和合同终止 员工因辞职、解聘、病退、提前内退和离岗休养等原因离开本公司，须按劳动法与公司解除劳动合同。1、员工辞职：员工辞职，须提前一个月提出书面申请，填写辞职员工申请表，经公司同意后，办理所有规定的离职手续，公司与员工的劳动关系自行解除。 、员工辞退： 因员工违反公司的纪律，或者绩效考核不合格经培训后仍无法胜任工作，根据劳动法，公司可以按严格的操作程序，解除与员工的劳动关系。被解雇员工要办理好离职手续。3、病退、内部退养和离岗休养：公司员工因病或伤残提前退休，须按国家及省、市劳动部门有关规定办理；员工因病无法胜任岗位工作，可依据企业有关内部退养或离岗休养的规定，办理内部退养或10、离岗休养手续； 4、离职手续员工离职前应办理好下列手续：（1）与相关人员办好工作交接 （2）归还公司的物品和财产，填写离职人员的物品归还清单。如需要支付违约金和培训费，或领取经济赔偿金，到财务部办理。 （3）如果离职人员的工作涉及公司经营管理或技术的机密，需与公司签订竞业限制协议； 二、离职员工的关系转移 1、员工办妥辞职手续后，人力资源部出具解除劳动关系证明，并按规定转移人事关系、住房公积金和社会保险关系。 2、员工离职（退休除外），人事档案将随之转移，送接收单位（有人事管理权）或省、市人事劳动部门委托管理。 3、集体户口员工离职时应及时办理户口迁出。如一时不能迁出，应与公司签定户口托管协议11、书。 出国（境）管理一、员工因公或因私出国（境），须按公司的有关规定签订相应保证书。二、员工因公出国（境）1、因公出国（境）人员需符合以下条件：因公出国（境）人员必须是公司正式员工，其人事档案须在公司，在本公司工作满一年（以劳动合同为准），且从因公出国境回国之日起距劳动合同期满还有六个月以上者。2、因公出国（境）办理程序（1）员工因公出国（境），须于两个月前填写因公出国（境）申请表，经所在部门总经理，分管副总裁签字同意后，提交给人力资源部办理相关手续。（2）员工办理出国（境）手续时，应提前一个半月前向人力资源部递交办理出国（境）手续所需各种材料（见出国管理规定）。三、员工因私出国（境）1、申请12、因私出国（境）员工需符合以下条件：申请人须是在本公司工作期满一年的正式员工（根据劳动合同），其人事档案在本公司。特殊情况，须经总经理签字批准，可放宽至试用期满合格者。2、申请因私出国（境）办理程序（1）员工申请办理出国（境）旅游和探亲，应在不影响工作的前提下，由本人如实填写员工因私出国（境）旅游、探亲申请表和员工请假单经部门总经理同意后，提交公司人力资源部审核备案。符合出国（境）探亲条件的员工，还需提供国（境）外亲友的邀请信。（2）人力资源部凭员工本人填写完整的中国公民出国申请审批表或内地居民往来港澳地区申请审批表办理政审和盖章。（3）员工因私出国（境），需自行办理护照签证或通行证签注等相关手13、续。（4）员工因私出国（境）前，须办理工作和物品移交手续，并由相关接收人员及部门领导签字。加强员工的时间管理一、时间概念： “一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴”， 人的生命有限，珍视时间就是珍惜生命；节约时间等于提高工作效率；浪费时间等于挥霍生命。因此，员工应养成守时、遵时的习惯，合理分配和有效利用时间资源。 二、时间管理员工必须学会合理统筹、有效管理时间，将成块时间用以处理大事，以免延误。分类和集中处理小事，以提高时间效率。主动与他人沟通、协作，以共享时间资源。学会合理授权，以提高时间管理的有效性。 三、时间分配1、抓紧时间做好手头的每一件事情，不盲目做事； 2、时间安排要分轻、重、缓、急，急14、事先办，重要的事情先办； 3、要尽快学会做工作计划，它是您实现时间管理的重要手段； 4、有毅力地记录时间：做“工作日记”或“工作备忘录”，分析时间利用效果； 5、学会科学地赢得时间：善于“化零为整”、“零时整用”，不要将成块时间做零星的事； 6、参加会议要有准备，发言要有针对性，接受任务要明确时间期限。 劳动合同管理条例第一章 总 则第一条 为规范员工劳动合同的管理，建立健全劳动合同管理机制，维护公司和劳动者的合法权益，根据中华人民共和国劳动法，并结合公司的实际情况，特制定本办法。第二条 本条例适用于全体与集团在坚持平等自愿、协商一致的基础上签订劳动合同的员工（包括短期合同工）。第三条 劳动合15、同是指公司与员工依法订立的具有法律效力，明确双方权利、义务关系，且当事人双方必须严格履行的书面契约(包括与高级引进人才订立的聘用协议)。劳动合同由劳动合同及附件（各项协议书和公司规章制度）组成。第四条 劳动合同订立、变更、终止、解除及其他日常管理工作由人力资源部以及员工所在部门负责。第二章 劳动合同的订立第五条 公司实行全员劳动合同制，招用员工一律签订劳动合同。第六条 劳动合同以书面形式订立，且须具备劳动合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律、劳动合同终止条件、违反劳动合同的责任等必备条款，同时双方可约定其他事项。公司与员工订立的劳动合同一式四份，双方各执一份，劳动鉴定机关16、留存一份，员工档案留存一份。第七条 劳动合同的期限（一）劳动合同期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定的工作为期限三种:1、有固定期限的劳动合同是指签订的劳动合同有明确的起止日期。 2、无固定期限的劳动合同是指签订的劳动合同，有起始日期而无终止日期，只有当法定或双方约定的解除或终止条件出现时，劳动合同才能解除或终止。 3、以完成一定的工作为期限的劳动合同，是指某项工作任务要求完成期限为终止条件的合同。（二）公司与员工一般签订有固定期限的劳动合同，具体期限可根据公司业务发展的实际需要及岗位实际情况，由公司和员工双方协商确定，原则规定如下：1、中层管理干部签订劳动合同的期限（或聘期）一般为三至17、五年；高层管理干部签订的劳动合同的期限一般不低于五年。2、重要管理岗位人员或高级引进人才，每次签订劳动合同的期限(或聘期)一般为三年。初次签订者约定三至六个月试用期；3、从院校直接引进的应届毕业生，每次签订劳动合同的期限一般为一年。初次签订者约定三个月试用期； 4、一般社会招聘人员，每次签订劳动合同的期限一般为一年(异地招聘人员可根据具体情况另定)。初次签订者，约定三至六个月的试用期；4、短期合同工，每次签订劳动合同的期限不超过一年。初次签订者，约定不超过一个月的试用期； 5、以上试用期均包括在劳动合同期内。（三）签订无固定期限劳动合同，按照国家相关政策规定执行。第八条 公司在招用员工时，要求18、应聘者出示确与其他用人单位终止、解除劳动合同的证明，以及其他能证明该应聘者与任何用人单位不存在劳动关系的凭证，方可招用及与其签订劳动合同。公司不得招用尚未与其他用人单位解除劳动关系的员工。第九条 劳动合同由公司各绩效考核责任人与员工双方签字盖章，并规定合同生效日期，没有规定生效日期的劳动合同则以公司与员工双方签字之日为准。第十条 签订的劳动合同须到当地劳动行政部门办理劳动合同的鉴证手续。第三章 劳动合同的履行、终止第十一条 劳动合同一经订立，即具法律约束力，公司与员工双方应严格遵守劳动合同各项条款，履行劳动合同规定的义务。第十二条 在劳动合同约定的试用期满时，人力资源部通知试用员工所在部门对其19、进行试用期考核。考评优秀与合格的员工，双方继续履行合同；考评不合格的员工，原则上公司与其解除劳动合同，特殊情况下经双方协商同意，可延长试用期（至多一次）。第十三条 员工在履行劳动合同期间，因患病或者非因工负伤的，按国家和公司现行规定执行。第十四条 当出现以下情形时，劳动合同可以终止：（一）劳动合同期满；（二）决定劳动合同期限的工作任务完成； （三）劳动合同中公司与员工约定的终止条件出现；第四章 劳动合同的续订第十五条 对于劳动合同即将到期的员工，公司进行考核，为该员工劳动合同续签提供依据（一）在员工劳动合同期满前2个月，人力资源部通知员工所在部门对该员工进行考核，1个月内，所在部门将其考评结果20、递交人力资源部；（二）所在部门对员工工作态度、业务能力、管理能力、业务发展能力、专门知识(以个人能力素质模型为基础)五方面进行考核，结合被考核者在合同期内历年考核成绩，确定员工最终考核结果，并视岗位需要提出劳动合同是否续订的意见；（三）合同期满考核合格的员工，经公司与员工协商一致，可以续订劳动合同；合同期满考核不合格的员工，公司不予续订劳动合同。第十六条 合同期满前一个月，公司与考核合格的员工就是否续订劳动合同进行协商。经双方协商一致须续订合同的，双方应在劳动合同期满后十五日内办理有关续订和鉴证的手续；如果一方要求不予续订、终止合同，必须在合同期满前一个月以书面形式通知对方，双方应在劳动合同期21、满后十五日内办理终止劳动合同手续。第五章 劳动合同的变更、解除第十七条 劳动合同在履行期间因条件发生变化，经公司与员工协商一致，可就劳动合同的具体条款进行书面变更，对于变更部分条款的劳动合同，原劳动合同中未变更的部分仍然有效。第十八条 劳动合同变更应到当地劳动行政部门办理鉴证手续。第十九条 公司与员工协商一致，可以解除劳动合同。第二十条 员工有下列情形之一的，公司可以解除劳动合同：（一）在试用期内，被证明不符合录用条件或考核不合格的；（二）严重违反公司劳动纪律或规章制度，及严重失职、营私舞弊，对公司利益造成重大损害的，根据公司的规定应当辞退的(详见员工奖惩管理条例)； （三）被依法追究刑事责任22、的；（四）违反劳动合同约定的相关条款。第二十一条 有下列情形之一的，公司可以解除劳动合同，但须提前三十日以书面形式通知员工本人：（一）员工患病或者非因工负伤，办理停薪留职的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事公司另行安排工作的；（二）员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的，或转岗不服从公司安排的。（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经过公司与员工协商不能就变更劳动合同达成协议的。（四）公司经营状况发生严重困难，确需裁减人员的。第二十二条 员工提出与公司解除劳动合同，须提前三十天填写员工辞职申请表交所在部门，所在部门在收到员工辞职申请表23、后十天内交公司人力资源部。员工在提交员工辞职申请表后三十天内不得擅自离岗。第二十三条 员工被除名、开除（详见员工奖惩管理条例）、劳动教养及判刑的，劳动合同自行解除。第二十四条 员工有下列情形之一，公司不得解除劳动合同：（一）患职业病或因工负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力；（二）患病或者非因工负伤，在商定的医疗期内；（三）女员工在孕期、产期、哺乳期内；（四）国家、地方法律、法规规定的其他情形。第二十五条 员工有下列情形之一，未经公司同意，不得解除劳动合同（一）违反公司规章制度、给公司生产经营造成经济损失并经有关部门证明尚未处理完毕，或由于其他问题正在被审查期间；（二）与公司签订的相关协议未履行24、完毕(如培训合同；（三）从事公司特殊或关键岗位，公司尚未培养接替人员的。第六章 解除和终止劳动合同的程序第二十六条 解除或终止劳动合同须按以下程序办理手续：（一）提出解除或终止劳动合同的一方必须在规定的提前期内以书面形式通知另一方 1、员工提出解除或终止劳动合同的，相应填写员工辞职申请表或提交终止劳动合同申请书； 2、所在部门(或公司)提出解除或终止劳动合同的，相应填写解除员工劳动合同申请表或提交不同意续订劳动合同的意见。 （二）人力资源部审核通过后，拟制劳动合同解除通知书或劳动合同终止通知书。（三）员工办理工作交接与物品、资料移交、财务帐款结清等离职手续，公司对部分特殊岗位员工（如中高层管理25、人员、绩效考核责任人、部分营销人员等）进行离任审计。（四）按中华人民共和国劳动法、公司相关制度的规定及劳动合同的约定，员工向公司交纳违约金或者公司向员工支付经济补偿金。 （五）公司出具解除或终止劳动合同的证明，作为员工享受失业保险待遇及进行失业登记、求职登记的凭证。证明书上写明劳动合同的期限、解除及终止劳动合同的日期、所担任的工作(如员工提出要求，公司可在证明书上提供解除、终止劳动合同的原因等内容)。（六）办理档案和社会保险转移。劳动合同解除或终止后，公司应及时将员工档案转移到新的接收单位，无接收单位的，转到本人户口所在地，同时及时按规定转移员工社会保险关系，有特殊情况的单独向人力资源部提出申26、请。第二十七条 未按上述规定程序办理解除或终止劳动合同相关手续而擅自离职的员工，公司有权要求员工在完成程序后方给予办理相应的转移手续，并有权作除名处理。 第七章 解除和终止劳动合同的有关经济关系处理第二十八条 公司或员工任何一方未遵守劳动合同条款的规定，违约方应按中华人民共和国劳动法、公司相关制度的规定及劳动合同的约定承担违约赔偿责任。 第二十九条 由员工向公司提出解除劳动合同，或有意违反公司规章制度制造理由解除劳动关系的，员工将承担下述违约赔偿责任： （一）根据所签劳动合同年限，每提前一年，员工向公司赔偿本人一个月标准工资的经济补偿金，不足一年的按一年计算。“标准工资”是指该员工解除劳动合同27、前十二个月总收入的月平均额（下同）。 （二）员工违反劳动合同约定的条件解除劳动合同，对公司生产、科研、经营等工作造成损失的，该损失费用由员工承担。 （三）员工违反劳动合同约定的保守商业秘密条款，给公司造成经济损失的，应按损失程度承担赔偿责任。（四）曾由公司出资培训、将按培训合同的相关条款赔偿相应的费用。 （五）劳动合同约定的其他赔偿责任。第三十条 公司依据本管理条例第二十二条、二十四条与员工解除劳动合同的，按以下规定执行：（一）属于下列情况之一，公司将根据员工在本公司工作的年限，工作时间每满一年，发给员工相当于其本人一个月标准工资的经济补偿金，工作时间不满一年的以一年计算，最多不超过十二个月。28、 1、员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的，或转岗不能服从公司安排的； 2、经与员工协商一致解除劳动合同的。（二）属于下列情况之一，公司将根据员工在本公司的工作年限，工作时间每满一年，发给员工相当于其本人一个月标准工资的经济补偿金，工作时间不满一年的以一年计算： 1、员工患病或非因工负伤，医疗期满后经劳动鉴定委员会确认不能从事原工作也不能从事公司另行安排的工作或公司安排其力所能及的工作，员工不服从分配的； 2、劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经过公司与员工协商不能就变更劳动合同达成协议的； 3、公司经营状况发生严重困难，确需裁减人员的29、。第三十一条 公司依据本管理条例第二十三条与员工解除劳动合同的，以及被除名、开除、劳动教养、判刑及自行离职的员工，公司不支付经济补偿金。同时，对于因违反公司规章制度或劳动合同约定条款，给公司生产经营工作造成经济损失而被公司解除劳动合同、除名或开除的员工，公司根据相关制度追究员工赔偿损失的责任。第三十二条 公司聘用的高级专业人才，聘用协议的变更、违约的赔偿可以按照聘用协议相关规定执行，若协议中未进行规定，依照上述条款执行。第三十三条 劳动合同期满终止的员工，公司不支付经济补偿金与生活补助费。如果员工与公司签订了其他具有同等法律效力的协议(如培训合同)，应根据相关协议的约定，向公司支付违约赔偿。 30、第八章 劳动争议的处理第三十四条 公司在处理劳动关系时如发生劳动争议，可递交薪酬管理委员会调解，委员会应当在自受理之日起三十日内结案，到期未结案的，视作调解不成。第三十五条 调解不成的劳动争议，当事人可以在劳动争议发生三十日内向到劳动争议仲裁委员会申请仲裁，对仲裁裁决不服的，可以向人民法院提起诉讼。第九章 附 则第三十六条 本条例未涉及事项以劳动法及相关的政策法规为准。第三十七条 本条例自下发之日起实施，解释权属公司人力资源部。员工绩效考核管理条例第一章 总则第一条 为了发挥绩效考核的激励作用，规范员工职业行为，明确职业化价值导向，特制定本管理条例。第二条 本条例适用于联通租赁集团有限公司所有31、在册员工，所属各控股子公司、参股子公司可参照执行。第三条 根据绩效考核所做出的奖惩决定的申报需遵循真实、公正、有利于弘扬优秀企业文化的原则；奖惩行为评价及认定遵循平等、客观、民主集中制的原则。第四条 人力资源部是员工绩效考核奖惩行为处理的日常机构。 第二章 奖励第五条 为强化正向激励，促进员工与公司共同成长，公司对一切有益于企业发展的员工行为，实行精神或经济手段的嘉奖。第六条 各目标考核部门责任人有权在业绩考核范围内或在部门预算奖励基金范围内向人力资源部提出奖励方案，由总裁或总裁授权人签批备案后发放。 （一）已签定目标考核责任书的业务单位和业务部门，严格按照责任书所规定的标准进行奖励。（二）非32、业务部门按部门工资总成本的10%的比例提取员工奖励基金，根据各部门各岗位职责的有关考核规定，提请人力资源部审批备案。单项特殊工作或对公司业务发展有重大影响的建议和方案，部门或单位负责人报请人力资源部备案，单独进行奖励，奖励金额在2000元以下的由人力资源部审核批准，奖励金额在2000元以上的由人力资源部提请薪酬管理委会员审批。第七条 重大业务项目采取一事一奖制，人力资源部会同业务部门根据项目的具体情况下达单项考核责任书。第八条 公司对所有员工行为的奖励性支出实行统一的预算管理，纳入人力资源成本。各奖励实施部门所需奖励经费于公司制定年度预算时统一向人力资源部进行申报。第三章 处罚第九条 为切实维33、护公司利益，保持公司生产经营良好的环境，引导员工加强自律，推动员工职业化进程，公司对一切给经营管理活动带来不利影响的行为实施必要的处罚。第十条 处罚方式分为经济处罚和行政处罚，可同时执行也可单独执行。第十一条 经济处罚直接与每位员工的岗位职责考核挂钩，各目标考核部门责任人有权根据其所属部门员工的绩效考核责任书做出惩罚决定，报人力资源部备案。第十二条 行政处罚包括口头警告、书面警告、降职、解除劳动合同（含除名），同时视情节轻重给予相应的扣薪或降薪处理:（一）口头警告：违纪处罚中最轻的一种。员工犯有轻微过失时，可给予口头警告；（二）书面警告：在口头警告无效或犯有一定过失时，给予书面警告；（三）降职34、：担任一定职务的员工做出了严重违公司纪律、制度，或在本职中犯有严重过失的，给予降职处理。（四）解除劳动合同：对于犯有重大过失者，公司可以根据劳动法相关规定与其解除劳动合同；（五）开除：对于有严重违法乱纪行为的员工，公司作开除并移交司法机关处理。第十三条 有关部门对应惩戒行为作出处罚认定后，由人力资源部向当事人发出处罚通知单。当事人接到处罚通知单后，如有异议，须在一周内向人力资源部反馈意见，人力资源部视情况进行相应处理，如有重大分歧意见的提交薪酬管理委员会决定；如当事人在一周内不反馈，人力资源部将视同无异议处理，下发处罚决定或在工资中作出相应的扣除。第十四条 对于能主动通过一定方式（书面或电子邮35、件等方式）向有关部门申报过失的员工,公司将视情节对其从宽处理；对于隐瞒事实真相或避重就轻申报的，公司将追究相关人员的责任并将视情节给予相应处罚。第四章 附则第十五条 本条例自发布之日起实施，解释权属人力资源部。第十六条 本条例中各条款内容，如有与国家有关规定相违的，以国家有关规定执行。员工福利管理条例 第一章 总则第一条 为了规范公司各项福利管理，完善公司薪酬体系，增强公司对优秀人才的吸引力，加强员工对公司的归属感，特制定本条例。 第二条 本条例适用于集团本部人事档案关系在公司的在册正式员工。集团下属子公司员工的福利制度除本条例有特别规定的外，其余均由各子公司参照本条例另行制定，报集团人力资源36、部批准后执行.第三条 福利方案设计原则：推进福利体系规范化、制度化；简化、优化福利管理；体现公司长期激励的目的。第四条 公司将为员工提供的福利分为三大类：社会统筹类、基础保障类、企业补充类。第二章 各类福利管理细则第五条 社会统筹类指国家规定的社会保险，即基本养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险及生育保险，具体由人力资源部及相关部门负责操作：（一）公司按照国家相关政策为员工办理了基本养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险及女工生育保险，定期按规定的比例、额度为员工缴纳保险金；基本养老保险与失业保险中员工个人应缴纳部分由人力资源部在薪资中代扣。（二）鉴于工作地点的不同，为便于管理，异地招聘正式37、员工的社会保险根据属地原则， 通过所在公司的人事代理机构在当地办理，各公司每季度将缴纳社会保险的费用结算单和员工缴纳明细表交公司人力资源部审核备案。人力资源部核准后通知财务部予以报销。第六条 基础保障类指国家或地方政府通过相关政策要求或建议公司执行，由公司自主决定实施的福利，具体包括：（一）住房公积金：根据浙江省住房公积金管理中心的政策精神，公司为员工建立住房公积金帐户，用于员工购房，具体由人力资源部负责。员工个人应缴纳部分由人力资源部在每月薪资中代扣，公司每月进行等额补贴，一同划拨至员工个人公积金帐户。公司每年根据住房公积金管理中心文件的规定，调整住房公积金缴纳基数与比例。（二）夏令清凉饮料38、费：每年夏季根据政府相关规定发放4个月的夏令清凉饮料费，随 薪资发放，发放标准100元/人/月。（三）体检：公司每年安排一次全体员工全面体检，每年安排一次女员工B超检查。（四）小病医药费补贴：公司除为员工提供社会统筹医疗保险外，另外提供小病补贴，补贴标准100元/人/月，凭医药费发票限额报销（如为直系亲属的医药费报销，按照发票金额的50%标准执行）。新进员工以转正后档案关系正式调入公司当月起开始享受该项福利。（五）租房补贴：员工长期（一个月以上）外派工作，由工作当地提供住宿（公司提供基本设施，其它一切费用均由员工自理）；工作当地无法提供住宿条件的，可自行租房，租金标准参照工作当地小套平均水平。39、本地招聘的外地员工不在补贴之列。第七条 企业补充类福利指公司为吸引与留住优秀人才而配合薪酬体系规定的补充福利，享受以下（五）、（六）项福利的员工须为人事档案关系在公司的正式员工。具体内容包括： （一）工作午餐：公司为员工提供8元/人/餐标准的工作午餐。（二）生日蛋糕： 员工生日，可凭身份证复印件到总裁办领取生日蛋糕券一份。（三）劳保用品：公司为员工提供定额化的劳保福利 ，每季度发放一次。发放标准：女性员工120元/人/次，男性员工100元/人/次，每季度的第一个月发放，总裁办与人力资源部协同实施 。（四）节日福利费：遇元旦、“五一”、中秋、国庆、“三八”、端午等节日，公司为员工提供定额化的福利40、，具体标准详见联通租赁集团在册员工福利一览表。由总裁办与人力资源部协同实施 。（五）服装费补贴： 为了规范公司员工着装，提高公司员工形象，公司为员工提供服装费补贴，补贴标准：副总裁10000元/年，总裁助理8000元/年，部门正职（含子公司总经理）6000元/年，部门副职（含子公司副总经理）5000元/年，子公司总经理助理、部门经理、副经理3000元/年，集团基层员工1000元/年。各子公司基层员工由公司统一制装，制装标准为2000元/人/两年。服装费补贴必须用于员工个人着装，不得挪作他用，违者取消当年服装补贴。员工购买服装由各地办公室统一登记领用。（六）旅游费补贴： 公司为员工提供每年一次的41、旅游，补贴标准分国际、国内游：副总裁国际旅游15000元/年或国内旅游8000元/年（注：两者选其一，下同），总裁助理国际旅游12000元/年或国内旅游6000元/年，部门正职（含子公司总经理）国际旅游8000元/年或国内旅游4000元/年，部门副职（含子公司副总经理）国际旅游5000元/年或国内旅游3000元/年，子公司总经理助理、部门经理、副经理2000元/年，集团基层员工1000元/年。凭旅游发票限额报销，不可跨年度使用。（七）用车补贴：公司为中层以上或特殊贡献员工提供工作车使用补助，详见工作车管理制度。长途公务用车，优先使用专用工作车，配备专职驾驶员，费用实报实销。第三章 附 则第八条42、 公司派往子公司的人员，部分法定福利由集团公司代为提供（人力资源部负责管理），子公司与公司进行相应结算；其他福利，根据法人治理原则，按照子公司福利体系标准执行或子公司委托集团公司提供（委托部分由子公司与集团公司进行相应结算），具体根据所签订协议执行。 第九条 本条例自下发之日起开始实施，原集团有关福利制度同时废止。第十条 如国家、地方有相关政策出台或公司实际经营情况发生变化，公司将对本条例进行相应调整。第十一条 本条例解释权属公司人力资源部。试行期暂定为2003年2月至2004年2月。集团薪资管理条例第一章 总 则第一条 集团公司本着”以德定取舍，以能力定岗位，以贡献定薪酬”的原则，对内相对公43、平、对外具有竞争力的目标制定薪资政策， 并通过绩效考核管理，为员工的薪资确定及奖金支付提供合理依据。第二条 薪资实行动态管理，原则上易岗易薪。第三条 集团从业人员的薪资，依其学识、经验、技能、潜力、发展及其担任工作的难易程度，责任轻重等综合因素核发。第四条 集团董事会成员及特约人员、特殊关系人员、临时人员薪资，视实际另行规定或参考本条例核发。第五条 本条例所指薪资，是指每月定期发放的基准工资、津贴、奖金等。第六条 集团有关薪资计算、薪资发放，均按照本条例规定办理。未遵照公司指派任务执行者，不予支付相应工资。第二章 薪资结构第七条 本公司从业人员薪资包括基本工资、职务工资、岗位津贴、加班工资、其44、他津贴、绩效奖金、年终奖金。基本工资为固定工资，即不在绩效考核范围内，其它薪资项目均为浮动工资，需根据每月各岗位绩效考核情况核定最终发放额。第八条 本公司从业人员薪资具体含义如下：（一）基本工资基本工资根据员工所担任的职务及自身的学历、职称等综合因素核定五级弹性标准，人力资源部根据不同的定级依据就高选择每位员工的基本工资级别，各级别的弹性内选择则依员工的业绩表现由薪酬管理委员会统一确定，除正常晋升外，原则上一经核定年内不做变动，如有变动事项则在下一年度进行调整。具体标准如下：基本工资级别职务学历或职称基本工资标准五级副总裁、总裁助理2500-3000元四级集团中层正职2000-2500元三级集45、团中层副职硕士博士或高级职称1500-2000元二级集团中层正职助理中级职称1000-1500元一级基本员工800-1000元（二）职务工资职务工资根据集团员工所担任的职务责任轻重核定固定标准，具体如下：职 务副总裁总裁助理集团中层正职集团中层副职集团中层正职助理职务工资3000元2500元2000元1000元500元（三）岗位津贴岗位津贴根据集团设定不同岗位的重要程度、难易程度、工作量大小由薪酬管理委员会统一核定，一经核定原则上年内不做调整。具体标准如下：岗 位副总裁总裁助理集团中层正职集团中层副职中层正职助理总裁秘书津贴标准2000元1500元1000元1000元1000元2000元岗 位46、办公室文员专职驾驶员普通驾驶员主办会计集团总出纳津贴标准1000元1000元500元1800元1000元（四）加班工资1、公司规定如遇特殊情况员工需加班的，必须经所属负责人批准，依据考勤计算加班工资。员工加班至21：00为加班半天；加班至24：00为加班一天，标准按国家规定计算。2、有职务工资的员工不再另计加班工资；总裁办驾驶员因工作性质也不再另计加班工资。3、以下两种情况不属于加班：（1）员工在非工作时间参加培训不属于加班；（2）员工因公出差，除法定节假日之外，其余非工作时间不属于加班。（五）其他津贴其他津贴是根据个别员工的特殊贡献由薪酬管理委员会核定，可以固定形式发放，也可为短期不固定津贴47、。（六）绩效奖金人力资源部根据各岗位职责所拟定的绩效考核标准按期进行审定，达到考核标准的按规定发放绩效奖金，未完成者作相应的扣罚处理，具体办法按员工岗位职责及员工奖罚制度的有关规定执行。（七）年终奖金凡有签定年度目标考核责任书的部门，薪酬管理委员会根据考核标准结算年终奖金，未完成年度任务者不计奖。除此之外，集团对员工年终奖金的发放，原则上按照年度末月发放双薪的标准执行。如有特殊嘉奖事项，由薪酬管理委员会根据实际情况另行商定。第三章 薪资发放第九条 公司的发薪日为每月的8日（遇节假日、休息日提前），在发薪日将员工薪资直接存入员工的个人账户内，同时由人力资源部有关人员负责为每位员工领取并发放工资通48、知单。第十条 员工应依法缴纳个人所得税，目前杭州市个人所得税的起征点为800元，即收入超过800元的部分为应纳税所得，可免税项目为基本养老保险、住房公积金、失业保险等项目。应纳税金按下列税率计算：月纳税所得500元以下501-2000元2001-5000元5001-20000元税 率5%10%15%20%速算扣除数025125375第十一条 员工死亡、离职或遭解雇时，本人或其家属可以向公司提出申请给予工资事宜，从请求日起七日内，公司应支付该员工已出勤工作日数的工资。退职人员薪资于办妥离职及移交手续后发给。第十二条 因计算错误或业务过失造成工资超领时，应立即归还超出额；否则，可以在下月发放工资时49、直接扣除该超出部分。第十三条 自发薪之日起半年内，员工对工资产生疑义时，可以提出书面申请，行使工资请求权。过时未行使时，则视为弃权。 第四章 假期计薪方法第十四条 员工可带薪享有以下假期：（一）国家法定节假日(双休日、元旦、春节、劳动节、国庆节等)（二）年休假，具体标准见员工休假制度的有关规定。（三）婚假等福利方面假期，具体规定及天数见员工休假制度的有关规定。（四）公假，指员工在工作时间因公外出或经公司批准参加业务培训。第十五条 事假计薪办法（一）经审核同意后，员工可申请事假，事假期间扣除全额工资。（二）工资扣发标准：扣发工资额=(工资总额/21)*本月累计事假天数。第十六条 旷工计薪办法（一50、）工资扣发标准：扣发工资额=(工资总额/21)*本月旷工天数（二）旷工天数超过六天的公司视其自动离职，可给予解聘处理。第十七条 病假计薪办法员工患病、非因工负伤，医疗上需要停止工作的，可凭医院有关证明申请病假。正式员工病假期15天以内基本工资照发，超过15天以上发50%的基本工资；试用期员工病假期扣除全额工资。超过一个月以上的，员工所属部门主管向人力资源部申请办理该员工的停薪留职手续，并代其申请劳保医疗或意外伤害险的给付。员工如因公受伤的，病假期发放全额基本工资。第十八条 探亲假计薪办法（一）在公司连续工作满两年的正式员工，其父母双方或配偶符合有关条件的，经本人申请，工作情况允许的情况下，可以51、享受探亲假（假期天数及标准的有关规定见员工休假制度）。（二）异地招聘员工、短期合同工不享受探亲假待遇。（三）探亲假期间，工资核发标准为本人基本工资+职务工资*80%。第十九条 计划生育方面假期的计薪办法（一）员工可根据有关规定享受丧假、产假、陪产假（天数及标准详见员工休假制度）。（二）假期间的工资核发标准为： 基本工资+职务工资*80%。第五章 其他计薪方法第二十条 凡符合下列规定的员工工资，按日计算：（1）新聘者（2）离职或遭解雇者（3）停职而复职者（4）其他按日计算工资方法：1、合上述（1）、（2）、（4）项规定的员工工资=工资*该月实际出勤工作日数/该月应出勤工作日数2、合（3）规定的员52、工工资=工资*（该月应出勤日数-停职日数）/该月应出勤日数第二十一条 试用时期的工资：试用期的员工工资，原则上按工资核定总额的80%的标准发放。重要岗位可考虑试用期即全额发放，但试用期间不享受部分企业补充福利项目。 第六章 晋 升第二十二条 员工晋升依照下列办法办理：（一）定期晋升：每年二月份为上年度考核办理期，次月一日为晋升生效日。薪酬委员会依照有关绩效考核办法及员工的具体贡献综合评定后进行晋升加级。（二）效率晋升：凡平日表现优异、贡献突出者，由主管领导书面上报，经集团薪酬委员会审核、总裁批准后给予晋升。效率晋升包括职称、职务、职等晋升。（三）员工当年加薪，总额不得超过其基准工资（基本工资+53、职务工资+岗位津贴）的20%，工作职务调整晋升者除外。第七章 附 则第二十三条 本条例适用于联通租赁集团有限公司，集团下属子公司可参照本制度，结合各子公司的实际情况制定子公司的薪酬制度向集团人力资源部报批。第二十四条 本条例所规定的事项如有与国家劳动法相违时，按照国家有关规定执行。第二十五条 制度解释权属集团人力资源部。试行期暂定为一年。考勤休假管理条例第一章 总 则第一条 为进一步加强公司规范管理，营建高效、有序的工作环境，维护公司及员工的合法权益，根据中华人民共和国劳动法及国家和地方相关政策，结合公司的实际情况，制订本条例。第二条 本条例适用于集团(以下简称“集团公司”)本部聘用的在岗员工54、。公司下属的控股、参股子公司可参照本条例执行。第三条 认真执行考勤制度是每个员工的职责和义务。每个员工都必须自觉遵守考勤制度，按时上下班，不迟到、不早退、不无故缺勤。第四条 人力资源部指定专人负责考勤工作，考勤人员必须以身作则，认真地贯彻执行考勤制度。第二章 作息时间第五条 公司实行每周五天工作日，休息两天。上班时间为：4月至9月：上午8:30-11：30，下午12：30-17:30；10月至次年3月：上午8：30-11：30，下午12：30-17：00；午间一小时为午餐时间。第六条 员工若未能按时考勤，请在三天内填好“考勤说明单”并经证明及部门经理签批后交人力资源部。第七条 因岗位工作性质的55、特殊性而不能执行标准工时制度的岗位人员可采取具有弹性的综合工时制度，具体方案由所在部门制定报总裁批准后，交公司人力资源部备案。第八条 公司严格控制加班，各部门要加强工作的计划与控制力度，提高工作效率。本着人性化管理原则，如确因工作需要加班超过24：00以后的，如第二天工作许可，考勤上允许顺延一个小时上班。第三章 考勤办法第九条 公司采用电脑考勤系统，记录员工每天的考勤情况。每个员工应主动配合。缺勤员工必须办理相关请假手续，否则视为旷工。第十条 人力资源部负责考勤的人员负责监督、记录员工每日出勤与缺勤情况，并负责填写月度考勤报表，每月一日前将考勤报表、员工加班审核单、员工请假单及相关证明一并交公56、司人力资源部。第十一条 人力资源部将组织相关人员不定期对各部门员工出勤情况与考勤员考勤记录进行抽查。如发现考勤员弄虚作假、不严格按本条例履行考勤、审核职责或发生错报、漏报缺勤人员的，按员工奖惩条例对考勤员及该部门负责人进行相应处罚。第十二条 各部门可在不违反本条例的前提下制定本部门考勤管理细则。第四章 公假及法定节假日放假规定第十三条 本章所指的公假，包括员工在工作时间因公外出或经公司批准参加业务培训。第十四条 公司员工在国家法定节假日(元旦、春节、劳动节、国庆节等)依法享受国家规定的休假，具体如下：节 日元 旦春 节劳 动 节国 庆 节妇 女 节假 期1月1日农历正月初1-35月1-3日1057、月1-3日3月8日半天适用范围全体员工全体员工全体员工全体员工全体女员工第十五条 全体员工放假的法定节假日，适逢双休日，应当在工作日补假。部分员工放假的法定节假日，适逢双休日，不予补假。 第五章 事假及旷工处理办法第十六条 一个工作日内，员工未以任何形式办理相关请假手续，迟到、早退、脱岗在一小时以内(含)的，罚款50元：不超过三十分钟(含)者，罚款20元。第十七条 一个工作日内，员工未以任何形式办理相关请假手续，迟到、早退、脱岗一小时以上的，视为旷工：不超过四小时(含)者，按旷工半天处理；超过四小时者，按旷工一天处理。第十八条 如果发现员工有旷工行为的，考勤员必须引起足够重视进行调查，并于次日58、报公司人力资源部。经常旷工的员工，经批评教育无效，连续旷工达六天以上的，公司视其为自动离职，有权作出解聘处理。第六章 病假及其处理办法第十九条 员工患病、非因工负伤，需要停止工作进行医疗的，可申请病假,病假期在一个月以内的按薪资管理有关规定发放相应工资，超过一个月者需办理停薪留职手续。第二十条 连续病假一个月以上的员工要求恢复工作时，必须持市级以上医院康复证明到公司人力资源部办理恢复工作手续，人力资源部根据实际情况安排岗位。第七章 年休假及其处理办法第二十一条 根据员工在本公司的职务，公司给予员工年休假，年休假假期核定标准如下：职 务副总裁总裁助理中层正职中层副职普通员工年休假天数15天12天59、10天7天5天第二十二条 新进本公司的员工，于进公司满一年后（不含试用期）开始享受年休假，可享受年休假天数根据比例计算。第二十三条 有突出贡献的员工，经人力资源部推荐，公司总裁批准，可适当延长年休假假期，但最多不得超过十五天。第二十四条 按国家及公司有关规定享受探亲假、婚丧假、计划生育假的员工，不影响享受年休假待遇。年休假时间计算不包括双休日和法定节假日。第二十五条 年休假的使用规定：（一）每年年初，公司人力资源部按规定将员工当年的年休假假期统一核给部门。（二）各部门负责人及员工主管领导应根据工作情况，合理安排员工享受年休假。年休假可视具体情况分段使用，但一次使用不得少于半天。当年的年休假使用60、期限为一月一日至十二月三十一日，到期如员工未休满年休假的，按实际未休天数计薪结算。不再跨年度追补。（三）员工请年休假，需填写请假单，经部门负责人或上级领导审核后，报人力资源 部核准，人力资源部须严格进行审核、登记。集团中层以上干部一次性休假五天以上、集团高管人员（总裁助理以上）休假一天以上时，需报请总裁批准后方可执行。 第二十六条 试用期员工或短期合同工不享受年休假待遇。第八章 探亲假及其处理办法第二十七条 在公司连续工作满两年的员工，其父母双方或配偶符合以下条件的，经本人申请分管领导批准，工作情况允许的情况下，可以享受探亲假，假期期限及费用额由人力资源部根据员工实际情况核定。第二十八条 异地61、招聘员工、短期合同工不享受探亲假待遇。第二十九条 不符合条件的员工如有特殊情况须由公司总裁特批。第九章 计划生育方面假期及其他假期处理办法第三十条 员工办理结婚登记手续后，享受婚假三天；实行晚婚者，婚假在原基础上增加十二天；一方居住外地，需到外地结婚者，另核给路程假。婚假须在结婚时使用，过期作废。婚假由公司人力资源部审批。第三十一条 符合计划生育规定安排生育的女员工，妊娠期间进行产前检查，公司按规定核给产前检查假；妊娠满七个月后，每天可享受一小时休息时间，不可累计使用；妊娠七个月以上因身体不支需休息的，经本人申请，公司批准，可申请病假。以上假期由公司医务室审核并出具证明。第三十二条 符合计划生62、育规定安排生育的女员工，产假按以下情况分别确定，由医院出具有关证明：（一）平产者（含提前与超期分娩），给予产假九十天。其中产前要求安排适当天数休息的，休息天数计算在九十天产假之内。（二）难产的，增加产假十五天；多胞胎生育的，每多生育一个婴儿增加产假十五天。第三十三条 男员工在配偶符合计划生育规定分娩后可享受五或七天的护理假(平产的五天，难产的七天)，由医院出具有关证明。第三十四条 有不满周岁哺乳婴儿的女员工，在每天工作时间内可给一小时婴儿哺乳时间，不可累计使用。第三十五条 员工直系亲属（父母、配偶、子女、祖父母、外祖父母）以及配偶父母死亡，可给三天丧假。需到外地料理丧事的，另核给路程假。第十章63、 请假、调休手续及审批权限第三十六条 员工请假(不包括双休日、法定节假日及公司统一放假)，均须按规范事先办理请假审批手续，填写请假单并附相应的证明材料。各类请假手续、审批权限及相应证明材料具体见附表：（一）普通员工请假，一般由部门负责人批准，各部门负责人可视情况授权业务经理批准。（二）部门经理及以上级别管理者请假，由主管领导审核批准，并报人力资源部备案。（三）员工如遇突发事件，须当天通过电话或委托他人请假，回来后补办请假手续，否则视作旷工处理。第三十七条 员工年度的出勤情况，作为员工年终绩效评估的重要参考因素。第十一章 员工加班的处理第三十八条 员工确因工作需要，须安排加班（或值班）一小时以上64、的，事先填写加班审核单，交部门负责人审核后执行。以下两种情况不属于加班： （一）员工在非工作时间参加培训不属于加班； （二）员工因公出差，除法定节假日之外，其余非工作时间不属于加班。第三十九条 员工加班以后，人力资源部根据各部门按月提交的加班审核单，统一核发加班工资（中层以上干部及特殊岗位除外）。 第十二章 附 则第四十二条 本条例若与已发布的各种规章制度发生冲突，以本条例为准。若国家相关政策有所变化，以国家规定为准。第四十三条 本条例自下发之日起开始实施，解释权属公司人力资源部。员工培训管理办法第一章总 则第一条 进一步提升员工业务素质和职业道德水平，弘扬联通公司企业文化，适应公司发展和员工65、职业生涯发展的需要，人力资源部根据公司经营总体目标和人才发展战略，特制订本办法。 第二条 本办法适用集团本部，其所属子公司可参照执行。第三条 基本原则： （一）公司进一步健全培训体系，充分利用培训资源为员工创造培训机会，促进培训质量的不断提高； （二）员工要积极参加公司组织的各种培训，加强业务知识与技能的修炼，满足个人职业生涯发展需要。 第二章培训计划的制定和调整第四条 公司人力资源部负责公司年度培训计划的核定、编制，并检查、协助公司培训计划的推进与落实；各级主管领导负有设计和审定员工培训计划并保证员工培训计划按时实施的责任。 第五条 人力资源部根据公司人力资源发展战略和生产经营状况编制公司年66、度培训总预算，经财务审核后，按不同部门的工作性质和人员编制情况，具体核定各部门的年度培训预算总额。 第六条 每年十月份各部门按人力资源部提出的培训建议配合人力资源部编制下年度的员工培训需求计划，根据员工的职业生涯发展规划与岗位需求，主管领导与员工磋商下年度的培训需求，做到有计划，有选择地组织培训，在部门预算范围内达成下年度培训计划；人力资源部根据公司总预算编制总培训计划，并提交预算委员会审批。 第七条 各部门因业务发展，需要对培训计划进行调整，须提前两个月提出调整申请，人力资源部将按流程进行审核、确认。 第八条 员工个人培训计划的制订遵循以下原则： (一)确保员工每年接受在岗培训的平均时间不少67、于三天； (二)员工个人常规岗位的培训费用原则上不高于本人年度工资总额的5%。第三章培训的实施第九条 人力资源部根据培训计划安排课程计划，并将员工培训课程安排情况适时反馈给各部门，即负责员工培训计划的具体落实与组织实施；各部门设置培训工作联络人，负责具体操作与落实各项培训事宜。 第十条 参加培训的员工须严格遵守培训纪律，无故缺勤或没有按正常流程办理请假手续的，由各部门报人力资源部后，按旷工处理，同时培训发生费用由员工自负。 第十一条 公司提倡就近培训的原则，员工参加培训的地点原则上在杭州市及周边城市。 第十二条 培训档案管理： (一)人力资源部负责详实记录员工培训情况，为员工建立培训档案，并保68、存培训相关证书复印件及资料，作为员工职业生涯发展规划和培训考核的依据，同时将员工培训信息及时反馈员工主管领导；(二)培训档案信息应在公司内部实现共享，以便跟踪并完成对员工个人职业发展规划的管理。 第十三条 培训合同管理： (一)员工参加公司组织的培训，经人力资源部估价后，单项培训金额在叁仟元以上的（培训差旅费除外），须在公司支付培训费用之前与人力资源部签订相关培训合同； (二)公司与员工双方须遵照合同规定，履行相应职责。如有违反合同规定的行为，违约方须按照合同规定承担相应违约责任。员工按合同规定未满服务期离开公司，按所有签订的培训合同累计计算赔偿金额。 (三)培训合同一式三份，公司与员工各持一69、份，供有关部门办理手续一份。公司一份待培训结束后由总裁办保存归档。 第十四条 培训类别。公司的培训类别包括岗前培训、在岗培训、学历培训及出国培训四类。 (一)岗前培训包括新员工培训、晋职培训、转岗培训： 1.新员工培训。公司对新员工进行组织文化培训及岗位培训， 以使新员工尽快熟悉环境，进入工作角色； 2.晋职培训。员工晋升职务前原则上应参加晋职培训，以便尽快适应新岗位的要求; 3.转岗培训。因各种原因改变工作性质或增加工作内容的员工，应事先进行适应性培训，以便尽快适应新岗位的要求; (二)在岗培训指公司对在职员工进行“全方位、多层次、全员、多样化”的在职培训，包括人力资源部组织的集中开课、参加70、社会种类培训机构举办的短期培训、轮岗、研讨会、主管领导在职辅导、部门内二级培训等。 1.公司在职员工因国家新政策需要进行的某种岗位技能培训及定期年检，经办理相关手续，经部门主管领导及人力资源部审核同意后，给予全额培训报销；2.公司在职员工因个人发展需要参加的各类资格证书考试，如会计师资格考试、律师资格考试、经济师考试等，如从事对口专业的，可在取得证书资格后给予报销（考试费用及培训费用），如不从事对口专业工作的，公司不予报销，但可在调整至对口专业工作时给予补报。(三)学历培训。公司为提高整体员工素质，鼓励员工参加学历再教育，员工在获取国家认可的学历证书后，证书复印件交人力资源部审查备案后，给予全71、额学费报销。 (四)出国培训指企业因工作需要，委派员工出国进行一定期限的国(境)外培训。公费国(境)外培训的内容必须与本人工作相关，并且不得随意更改培训内容。 第四章培训考核第十五条 为保证培训的实施效果，公司进行两个层次的培训考核和评估： (一)对员工培训效果考核和评估1.人力资源部定期检查各类培训实施情况，评价效果，从而改进培训工作；2.员工主管领导在日常工作中结合员工工作表现进行有针对性的评估和考核；3.将员工培训考核结果与员工年终绩效相结合，与员工晋升、职业发展相结合。(二)对各部门的培训工作考核和评估 各部门每年十一月底前向公司人力资源部提交本年度培训工作总结，概括本年度部门员工的培72、训实施情况，主要有培训预算控制情况、培训计划执行情况、培训效果控制情况、职业生涯配套情况等。第五章附 则第十六条 本办法自下发之日起实施，解释权属人力资源部。附件：一、培训合同人才引进奖励办法为了更有效地引进高素质人才，集团人力资源部现针对优秀人才的引进推出特殊奖励制度，具体内容规定如下：一、引进人才的薪资标准原则上可以按行政级别来分，例如：县处级年薪15-30万；地市厅级年薪20-50万；省部级年薪30-60万。对他们的考核以一年为限，第一年可以是固定年薪制，第二年开始采用风险年薪制，与其业绩直接挂钩。二、人才引进奖励标准1、 每引进一名集团中层以上干部，奖励引荐人（或工作团队引荐人员）一个73、月工资标准的奖金；2、 引进有能量带来增量利润的特殊人才，将获取特殊奖励A、 引荐人的奖励与特殊人才的利润增量挂钩；B、 特殊人才的新增利润达到500万元的，该人才分红额的10%做为引荐人的特殊奖励；特殊人才的新增利润额每增加500万元，引荐人的特殊奖励比相应提高10%，直至与考核人的分红额持平即100%；C、 引荐人可与其引荐的特殊人才一年内的效益直接挂钩。3、 相反，如引进人员一年考核期结束不合格者，引荐人扣回50%原奖励额。三、人才引进的考核：1、 人力资源部应对引荐人员进行跟踪考核；2、 人力资源部负责提出引荐奖励报告；3、 人力资源部有责任在对引进人才负责的板块产生亏损额的当月向上级74、递交考核及整改意见书，否则扣除相应工资。四、对人力资源部的引荐奖励同样适用于人力资源部以外的其他员工及社会上的猎头公司。职能部门考核激励机制原 则二线职能部门的考核以完成其岗位职责内全部工作得全额工资，部门职责内出现一次过失则扣部门过失金100元，另根据损失情况扣相应工资，以后每出现一次过失金递增100元；各部门设立奖励基金（金额为部门人力成本的10%），考核期结束无过失者从奖励基金中给予相应奖励。预算内费用开支节约仍能达到预期效果者，给予考核部门节约额的10%作为奖励。考核指标一、本职工作：无过失率100%二、服务职能：经人力资源部鉴定的有效投诉率为0%（一次有效投诉作为一次过失）三、统筹职75、能：上级领导综合满意度超过90%财务部一、主要工作职能：1、确保资产安全与促成资产增值2、对外投资项目可行性分析的可参考性3、财务信息与会计资料的准确性、完整性、及时性4、有效的税务筹划，使公司整体税负率最低5、预算提出的合理性及预算执行的有效性、预算分析的准确性二、特别奖：因部门努力争取而获得的企业税收优惠政策，根据税收节约额进行单项奖励。资金部一、主要工作职能：1、资金管理与调度2、内部银行核算体系3、融资及资金流渠道维护二、特别奖：因部门努力争取而获得的新增融资，根据具体项目情况进行单项奖励。审计部一、主要工作职能：1、资产安全监控与预警2、风险管理、控制与治理过程监督二、特别奖：如发现76、重大管理漏洞或重大舞弊行为，根据其为企业挽回的损失进行单项奖励。人力资源部一、主要工作职能：1、人事制度的执行与维护2、人员引进、培训与选拔3、绩效考评体系的执行4、信息沟通与交流体系的建设与维护二、特别奖：特殊人才的引进实行特殊奖励政策。（另行细化）总裁办一、主要工作职能：1、领导指示的督办；2、信息收集和反馈；3、年度重要文稿的起草；4、总裁日常活动安排；5、会务安排；6、公文处理；7、档案管理；8、信息汇编；9、法务管理；10、机要管理；11、接待；12、办公设施管理；13、信息系统管理；14、总务后勤；15、企业文化建设；二、特别奖：完成总裁交办的特殊而重要的任务，根据重要程度进行奖励77、。信息技术部一、主要工作职能：1、电脑软硬件系统维护2、信息技术支持3、电子商务与办公自动化建设二、特别奖：本部门通过努力自行开发的管理软件，视其作用大小给予相应奖励。员工月度工作评估流程1、在每月28日前，员工参照本月个人工作计划内容，对自己的工作进行总结和自我评估，填制好员工月度工作评估表（以下简评估表），内容包括：对本月工作内容的回顾，对工作中所遇到的问题的分析，对经验和教训的总结。2、在每月28日，员工将评估表递交部门负责人。3、结合实际情况和员工递交的评估表，部门负责人对每位员工情况进行个别分析，作好与员工单独面谈前的准备。4、单独与每位员工进行一次交谈，针对员工本月的工作情况当面作78、出公正客观的评价重点表扬成绩和优点，同时应指出不足的方面和今后努力的方向，并告知本月签署评估意见。5、部门负责人将签署意见后的评估表递交人力资源部。6、人力资源部根据考勤情况以及其平时的表现进行综合评估，并签署意见。部门月度工作目标考核流程1、在每个月底前，每个部门负责人参照月前制定的工作计划总结本月度工作，填制完成本月度的部门月度工作考核表中的后两项内容；制定下月度计划，并重新填制下月度的部门月度工作考核表中前四项内容。2、在月底前，部门负责人召集本部门工作会议。会议议程如下：（1）员工各自对自己在本月的工作进行简短的总结；（2）部门全体员工对本月在工作中遇到的问题展开讨论，共同解决工作难题79、；（3）部门负责人对本月度部门工作进行总体总结和分析，对下月度工作进行分配和安排，并将责任落实到人。（4）部门工作会议由专人进行记录。3、本月度的部门月度工作考核表和下月度的部门月度工作考核表经部门负责人签字确认后，一并交分管副总裁审阅签字，由人力资源部备案。 内部竞聘机制 为了扩大选拔人才的渠道，加强内部公平竞争机制和危机意识，集团推行内部竞聘机制。具体规定如下：一、 内容：集团人力资源部根据集团拓展业务需要及各部门、各公司工作需求，不定期推出需要竞聘的岗位，明确所竞聘的岗位职责、上岗条件及薪资待遇。集团内所有员工（含所属子公司）符合相应条件的，在本职工作许可的范围内均有资格参加竞聘。二、 80、程序： 1）、人力资源部推出竞聘岗位； 2）、有竞聘意向的员工向人力资源部以书面或电子邮件（）形式提出自荐报告或竞聘申请书； 3）、人力资源部综合各方面考评意见，提出竞聘候选人名单； 4）、统一安排时间进行竞聘面试； 5）、人力资源部确定上岗人员，向原工作单位（或部门）发出调岗通知书，工作交接后正式上岗。三、其它：内部竞聘如果没有合适人员入选，则明确对外发布招聘信息。该制度解释权在人力资源部，如有未尽事宜另行通知。总裁办岗位职责一、总裁指示的督办（一）听取指示并作好记录（二）传达指示并督办（三）督办落实情况及时汇报注：如遇要事，需请总裁签字确认后以文件形式传达和汇报。二、集团对外公文的起草和审81、核（一） 负责集团来往信息的收发、登记、传阅、批示（二） 做好公文的拟稿审校、印刷、传递、催办、检查和文书档案资料的立卷、归档管理工作。（三） 做好公司历年大事记和原始资料收集和编纂工作，定期或不定期编辑公司简讯、简报或内部发行的刊物。集团所有对外的公文必须经过总裁办主任的审核后方能签发三、总裁的会务安排（一）场地的安排（二）人员的召集（三）会前议题的传达（四）参加会议并记录（五）会议纪要的整理和签发（六）会议纪要决定事项的督办四、总裁日常活动安排（一）根据总裁工作要求安排工作日程（二）落实工作日程要求，提前通知需配合的部门和人员（三）指派联通和标准行政部完成相应的日程安排工作五、负责集团行政82、日常工作（一） 负责公司保密工作和法律事务，妥善保管和正确使用公司印章和证照。（二） 负责前台接待、客人来访迎送等招待工作。（三） 负责公司办公设施的管理。包括公司办公用品采购、发放、使用登记、保管、维护工作；负责传真机、复印机、长途电话、手提电话、计算机、手提计算机的管理和使用。（四） 协助信息部门做好信息系统总体开发工作，提高行政办公效率，重点剑空计算机联网后的信息保密。（五） 负责公司总务工作，做好后勤保障。主要是员工膳食、卫生保洁、电话总机服务、安全门卫、水电气维修、宿舍管理工作。（六）负责公司车辆调度、管理、维修、保养工作，确保公司领导和职工正常工作用车。定期对司机进行交通安全教育，83、减少事故和违章，降低油耗。 （七）组织安排各种文体活动和旅游活动，营造企业文化氛围。 （八）完成总裁办交办的其他临时性任务。 公文处理实施细则总 则第一条 为了使集团公文处理工作规范化、制度化，结合集团的实际情况，特制定本实施细则。第二条 各部门的公文，是传达集团的相关信息、请示和答复问题、指导和商洽工作，报告情况、交流经验的重要工具，必须认真做好公文处理工作。第三条 各部门应发扬实事求是，认真负责的工作作风，克服形式主义和文牍主义，提高公文处理的效率和质量。第四条 公文处理必须做到及时、准确、安全。公文统一由办公室文秘人员收发、分办、用印、立卷。第五条 各部门的公文处理工作，必须实行严格的保84、密制度，确保公司机密。公文种类第六条 公文种类主要有：(一)请示：请上级指示和批准，用“请示”。(二)报告：向上级部门汇报工作，反映情况，用“报告”。(三)指示：对下级部门布置工作，阐明工作活动的指导原则，用“指示”。(四)布告：对公众公布应当遵守或周知的事项，用“布告”。公告：向国内外宣布重大事件，用“公告”。通告：在一定范围内公布应当遵守或周知的事件，用“通告”。(五)批复：答复请示事项，用“批复”。(六)通知：传达上级的指示，要求下级办理或者需要知道的事项，批转下级的公文或转发上级、同级和不相隶属单位的公文，用“通知”。(七)通报：表扬好人好事，批评错误，传达重要情况以及需要所属各单位知85、道的事项，用“通报”。 (八)决定：对某些问题或者重大行动作出安排，用“决定”。决议：经过会议讨论通过，要求贯彻执行的事项，用“决议”。(九)函：平行的或不相隶属的单位之间互相商洽工作，向有关主管部门请示批准等询问和答复问题，用“函”。(十)会议纪要：传达会议议定事项和主要精神，要求有关单位共同遵守执行的，用“会议纪要”。公文格式第七条 公文格式一般包括：标题、主送单位、正文、附件、单位印章、发文时间、抄送(抄报)单位、公文字号、主题词等。（一） 公文的标题应当准确、简要地概括公文的主要内容，并标明发文单位和公文种类。 除批转法规性文件外，公文标题一般不加书名号和其他标点符号。（二） 向上级请86、示的公文，一般只写一个主送单位；如果需要上报另一个上级单位时，可以用抄报的形式。（三） 发文时间，以领导签发日期为准；联合行文，以最后单位签发的日期为准。（四） 公文字号一般包括单位代号、年号、顺序号。几个单位联名发文，只标明主办单位的公文编号。（五） 公文如有附件，应当在正文之后、单位名称之前，注明附件的名称和件数。（六） 收、发文单位应写单位全称或规范化简称。联合发文，应将主办单位排列在前。（七） 文字一律从左至右横写横排。第八条 公文纸一般用A4纸，在左侧装订。第九条 对上级单位组织的请示或报告，用单位组织名义发文。第十条 对市政府及政府各部、委、局，对市局及市局处室的请示或报告，与不相87、隶属单位协商工作等，用行政名义行文。第十一条 内部行文，可按问题的种类和性质，用分公司或部门名义行文。分公司、各部门不得联合行文，部门之间不要用发文形式解决一般性的问题。第十二条 各单位一般不得越级行文。因特殊情况，必须越级行文的，应当抄报越过的单位。第十三条 向上级请示的公文，应一文一事，主送一个单位，不要同时抄送下级单位；向下级单位的重要行文，可以抄报直接上级单位。第十四条 按照一级抓一级的管理原则，集团行文原则上只发到各下属公司和各部门。第十五条 发文应根据需要确定主、抄送单位，不得滥发。公文处理程序第十六条 收文处理。一般包括登记、分办、拟办、批办、催办等程序。（一）上级发来的文件及注88、有密级的简报、电报、资料和平级发来文件，均由文秘人员统一签收、开拆、登记、呈阅、分发并按不同类别进行分类处理。其中内容重要的急件，及时呈送领导阅批，如领导出差，立即送办公室领导处理。（二）承办人应根据文件规定的传阅范围或领导指示，安排传阅或办理。领导人之间不宜直接横向传递，以免积压或传失。（三）凡需办理的公文，应先送办公室主任签批意见，再分送给有关部门办理或送领导批示后办理。办公室主任在签批公文时，认为无需送领导阅批的一般性公文，可根据公文内容和性质直接批有关部门阅办。 各单位收到急件时，应在3天内答复并退回文件，一般要办理的文件，一周内应办理并退文件，最迟不能超过15天。需要研究而不能马上处89、理的，也要先书面或口头简要回复。（四）加强公文检查催办工作。文秘人员对有领导批示的公文及本公司发出的文件，要认真督促、催办，以防积压或漏办。各分公司、各部门对上级发出的文件，需要汇报贯彻执行情况的，要及时检查反馈。（五）领导参加重要会议带回的文件，在汇报和传达后，应将会议文件交文秘人员立卷归档。第十七条 发文处理。一般包括拟稿、审稿、签发、缮印、校对、用印、封发等程序。（一）草拟公文的要求：1、要符合国家的方针、政策、法律、法令和上级的有关规定。2、情况要确实，观点要明确，文字要精练，条理要清楚，层次要分明，标点符号要正确，篇幅要力求简短。3、引用的公文要写明发文机关、公文编号、标题和发文时间90、。4、草拟公文必须使用统一格式的公文稿纸，文件字迹要清楚，文面应保持整洁，凡是文面凌乱不清的，要重新清稿。5、数字的写法。正式文件中，除文件编号、统计表、计划表、序号、专用术语和百分比必须用阿拉伯数字书写外，其他用汉字书写。6、章节序数的写法。一般应按下列顺序排列：第一层为：“一”，第二层为“(一)”，第三层为“1”，第四为“(1)”。7、不要滥用简称。年月日、人名、地名、文件名称、事物名称等，一般不要简称。（二）公文审核。集团的文稿在送领导签发前，应由起草文件部门负责人审核后送总裁办公室核稿。审核的重点：1、是否需要行文。2、是否符合国家的方针、政策、法律、法令；与本单位发过的公文是否衔接。91、3、提出的要求和措施是否明确具体、切实可行。4、处理程序是否完备，行文关系、公文格式是否符合规定。5、文字叙述是否符合文法和逻辑，标点符号是否正确。审核时如发现不妥之处，必须进行修改，属于重要的原则性的问题，应退回原承办单位修改，改动过大的，要重新抄正。（三）公文签发。集团行政文件，由分管副总裁签发。（四）公文拟稿、改稿和签发，一律用钢笔，禁止使用铅笔和圆珠笔。（五）签发后的公文不得再作任何修改。若确需修改，必须重新送签。（六）公文签发后，由文秘负责打印、盖章、装订、登记、分发。打印文件要美观大方，符合公文格式。装订要整齐牢固，不漏页、错页、粘页。印章盖在年、月、日的中上方，上沿不压正文，下沿92、略压年、月、日，如正文末页无空档，可另起一空白页注上日期盖章，并在该页的左上方标明“此页无正文”字样。（七）公文校对以原稿为准，非承办人不得擅自改动原文。校对未发现的差错，由校对人员负责；校对后，打字员没有改正的，由打字员负责。第十八条 公文办理完毕后，要及时送交文秘人员整理立卷，个人不得私自保存应存档的文件。文件的管理第十九条 各单位要有专人负责文书的处理管理工作，建立严格的管理制度，加强对相关人员的保密纪律教育，做好文件的管理工作。严禁将秘密文件带往公共场所或家中。文件传递过程中，必须办理登记、签收、注销等手续，并按照收文薄检查归档，以防遗漏。第二十条 各单位工作中形成的文书，包括文件、会93、议记录、决议、照片、图表、录音带、录像带等有保存价值的资料，都必须由承办人收集齐全，分类整理，移交文书或有关人员核对整理后，于次年第二季度送交档案室归档，各单位、各经办人不得越期自行留存应该归档的文件。第二十一条 没有存档价值和存查必要的公文，由档案室鉴别、登记后销毁。本细则经总裁办公会议通过施行，过去有关公文处理的规定与本细则不一致的，以本细则为准。发文处理流程承办人 拟稿承办部门负责人 审核办公室 核稿分管副总裁 签发办公室文秘 打印、排版承办人 校对办公室文秘 盖章、装订、登记、分发会议管理办法总 则第一条 为了使集团的会议管理规范化和有序化，提高会议形式的行政决策效率，特制定本办法。第94、二条 会议制度本着精简、有效、节俭的原则运行。 会议种类第三条 集团设立四级例会制度 （一）集团常务会议； （二）总经理办公会议（碰头会）； （三）部门工作会议； （四）全体员工会议。 第四条 集团设立其他的会议制度 （一）计划调度会； （二）投资决策、风险控制、预算、薪酬委员会会议； （三）工作汇报会； （四）鉴定、评审、论证会； （五）新闻发布会； （六）研讨会； （七）工作午餐会。 第五条 公司会议分为常设会议、定期会议和临时不定期会议。可针对不同会议制定细则管理。会议管理体制第六条 总裁办公室统一管理会议制度，所有会议均须在总裁办公室审批或登记备案。 第七条 总裁办公室须在年度计划中提95、出全年会议工作计划和费用预算以及压缩会议开支的指标，在上级批准后遵照执行。 第八条 集团严格控制未预见的临时性会议，对此类会议须按一会一报原则审批。 第九条 会务工作主要由总裁办公室承办；其他部门主办的会议，总裁办公室应予协助。 第十条 公司财务部应加强对会议开支预算方案的审核，减少不合理费用，并确保合理经费及时到位。 第十一条 其他部门主办的会议资料各自存档外，会议资料由总裁办公室整理、立卷、存档。 第十二条 提高会议成效的要领（一）、要严格遵守会议的开始时间。（二）、要在开头就议题的要旨做一番简洁的说明。（三）、要把会议事项的进行顺序与时间的分配预先告知与会者。（四）、在会议进行中要注意如96、下事项：1、发言内容是否偏离了议题?2、发言内容是否出于个人的利害?3、是否全体人员都专心聆听发言呢?4、是否发言者过于集中于某些人呢?5、是否有从头到尾都没有发言过的人呢?6、是否某个人的发言过于冗长呢?7、发言的内容是否朝着结论推进呢?（五）、应当引导在预定时间内做出结论。（六）、当必须延长会议时间时，应取得大家的同意，并确定延长的时间。（七）、应当把整理出来的结论交给全体人员表决确认。（八）、当把决议付诸实行的程序理出，加以确认。第十三条 会议禁忌事项（一）、发言不可长篇大论，滔滔不绝(原则上以3分钟为限)。（二）、不可从头到尾沉默到底。（三）、不可取用不正确的资料。（四）、不要尽谈些期97、待性的预测。（五）、不可做人身攻击。（六）、不可打断他人的发言。（七）、不可不懂装懂，胡言乱语。（八）、不要谈到抽象论或观念论。（九）、不可对发言者吹毛求疵。（十）、不要中途离席。会议程序确立会议议题（领导提出、行政部门收集、各部门提出、董事会要求）安排会议议程（议题顺序、发言顺序、准备有关文件）提前发出会议通知（时间、地点、出席人、议题、议程、编组）会务准备会场布置、座次安排、会场签到、会议证件、会场设备（音响、录像等）作会议记录和摄像、录音整理会议纪要、决议上级阅改、签批印制、发送、归档接待来访工作程序起立招呼，使用礼貌用语让座倒茶 （电话来访）询问来访人姓名、单位、身份、来访目的、是否预98、约决定接待对象和方式秘书接待 有关部门接待 领导接待是否安排工作餐或宴请 订餐接待完毕，礼貌送客按宾客身份分送至办公室门口、楼（电）梯口、公司大门口填写访客记录，必要时向领导汇报法律事务管理办法总 则第一条 为规范集团法律事务工作，做到依法治理企业，特制定本办法。 管理体制第二条 在总裁办公室设立法务室；法务室直属总裁办领导，作为总裁在法律方面的参谋和助手。 第三条 集团视情况可设立专职律师或聘请兼职律师，亦可聘请律师事务所为公司法律咨询机构。 管理原则第四条 集团依法治理企业，以法律、法规、制度管理企业。 第五条 集团法务室从法律角度为集团经营管理活动和手段提供法律依据。发挥监督职能，防止集99、团生产、计划、物资、供销、运输、财务、劳工、纳税、融资等方面偏离国家法律轨道。 第六条 集团建立律师审查制。凡集团重大经营活动、决定、文本和合同，均须由律师事先审核，并出具法律意见或见证书。 第七条 法律顾问可对其职责履行负有连带责任。 法务管理第八条 集团应制定普及法律知识的规划，由法务室会同人力资源部门进行集团全员法律知识培训教育。 第九条 集团法务室应积极主动地为集团经营管理提供法律意见和建议。 第十条 集团法务室定期或不定期解答员工提出的法律问题。 第十一条 集团法务室应与司法机关和政府部门建立合作关系，及时掌握法律信息动态，为集团营造良好的法律氛围。 第十二条 集团为法务人员提供必要100、的工作条件，为法律诉讼提供专项工作经费。 法律顾问人员 第十三条 按国家规定，法律顾问须参加执业资格考试，合格后在国家主管部门注册。 第十四条 法务人员须忠于职守和职业道德，模范遵守法律、法规，不进行损害公共利益和企业利益的活动，保守企业秘密。 第十五条 法务人员自觉更新知识，了解相关法律信息，以较高专业水平，提供优质法律服务。 第十六条 对法务人员作过失、不力行为，集团按处罚规则予以处罚。严重的通报主管部门取消其执业资格，或追究刑事责任。 附则第十七条 本办法由总裁办公室解释、补充，经总裁办公会议通过颁行。工作车管理制度总 则第一条 为了提高集团办公效率，规范管理，根据相关法律和集团的有关制101、度，针对集团工作车制定本规章制度。第二条 本管理规章制度适用于集团部门和所属公司的所有员工。第三条 本管理规章制度的解释权属于总裁办。第四条 本管理规章制度自2003年1月1日起执行。集团公用工作车第五条 集团公用工作车由总裁办公室统一管理和调配，由总裁办公室委托浙江联通汽车租赁有限公司进行费用代交、日常保养和维护。第六条 集团公用工作车供员工出差或外出办事用，职工需要用车需要填写工作车使用情况登记表，经总裁办公室主任认可后方可使用。所有事项必须及时如实填写，每缺或填错一项每天罚款50元直到填好或更正为止。第七条 集团公用工作车费用（如汽油费、过路桥费）按实报销。交通罚款费、事故修理费由用车人102、自理，不得报销。集团核实后凭发票保留对交通事故的追诉权。第八条 集团公用工作车未经批准，一律不得挪作私用或开车回家。如有违反，记过并处以500元的罚款。第九条 职工在使用集团公用工作车的过程中如果发生交通事故或车损，不论大小必须在当天书面报告总裁办公室，知情不报者每人每次罚款50元，故意隐瞒事情真相者记过并处以500元罚款。区域公用工作车第十条 区域公用工作车指集团所属部门或公司因工作需要配备的工作用车。原则上一个区域一个工作车，如有特殊需要，需经总裁批准。第十一条 区域公用工作车标准原则上为普通型桑塔那，特殊需要需经总裁批准。第十二条 区域公用工作车以一年为使用期限，集团有权根据业务需要随时103、调整或收回。第十三条 区域公用工作车由总裁办公室统一管理和调配，所属公司承担工作车的所有费用，纳入考核费用，同时按浙江联通汽车租赁有限公司年租金标准支付租金给集团。第十四条 区域公用工作车由总裁办公室委托浙江联通汽车租赁有限公司进行费用代交。第十五条 有区域公用工作车的公司原则上不能使用集团公用工作车。第十六条 区域公用工作车未经批准，一律不得挪作私用或开车回家。如有违反，记过并处以500元的罚款。累计三次取消区域公用工作车用车资格。特殊需要，需事先报总裁办公室批准后方可使用。专用工作车第十七条 专用工作车指中层干部（指副总裁、总裁助理、集团正职部门经理、所属公司正职总经理）使用的工作车。第十104、八条 专用工作车分为以下几类（一）用车人私有车用作公用的车辆。（二）向集团购买的车辆。（三）集团配备的工作车。第十九条 以上第十八条（二）、（三）款车辆，由总裁办公室委托浙江联通汽车租赁有限公司车辆管理部门进行费用代交。第二十条 专用工作车发生的所有费用（因公出差费用除外）均由用车人自己承担。代交费用在工资或用车补贴中予以扣除。第二十一条 以上第十八条（二）款车辆公司可以提供银行分期付款信用担保，购买旧车车价根据市场评估价确定。在购车按揭期中离职者，需在离职前还清公司担保额。 第二十二条 以上第十八条（三）款车辆原则上只有执行总裁及董事会成员可以配备，其他人员必须经总裁特别批准，具体使用期限根105、据总裁批示。集团有权根据业务需要随时调整或收回，费用实报实销，由总裁办统一维护管理。第二十三条 专用工作车用车人，集团给予用车补贴，具体额度如下： （一）执行总裁以上2000元；（二）副总裁1500元；（三）总裁助理1200元；（四）部门正职及分公司总经理1000元（五）部门副职及分公司付总经理800元（六）没有工作车的中层干部200元；（七）专用工作车用车人不再给予购买月票。第二十四条 专用工作车用车人，原则上不能使用集团和区域的公用工作车。如因公出差需进行长途行车的，总裁办公室可根据情况配置专职驾驶员，须优先使用出差人的专用工作车。如因公有特殊派车要求者，需事先报上级领导批准后方可由集团办106、公室统一安排，出差的相关费用实报实销。第二十五条 专用工作车用车人不得挪用公用工作车费用（汽油费、过路桥费等），发现一次同比支付三倍费用，从当月工资中扣除。累计三次取消专用工作车用车资格。附 则第二十六条 本制度由总裁办公室解释、补充，经总裁办公会议通过颁行。档案管理制度第一章 档案工作归档制度 为了认真贯彻实施档案法和有关条例，切实加强本单位的档案管理工作，特制定档案归档制度。 一、归档范围 1、行政类档案基本范围：人事管理、劳动管理、教育工作、审计监察、行政事务、外事工作方面的文件材料。 2、经营类档案基本范围：综合管理、计划统计、财务管理、业务经营、目标考核的文件材料。 3、信息类档案基107、本范围：行业动态、政策导向等信息管理方面的文件材料。 4、项目类档案基本范围：分项立档，从立项、开发、设计、推广、实施、奖励等全过程的文件材料。 5、基本建设类档案基本范围：每个单项工程项目应包括工程前期依据性文件、工程勘探测绘、设计施工、竣工验收、工程创优全过程的文件材料。 6、固定资产类档案基本范围：固定资产的采购、分配及管理的有关文件材料。 7、会计档案类档案基本范围：各种会计凭证、财务帐簿、财务报表、会计移交清册等。 8、员工档案类基本范围：全体员工的档案。 9、特殊载体档案类基本范围：照片、底片、录音带、录像带、计算机磁光盘、实物等。 二、归档要求 1、归档的文件材料必须齐全、完整。108、 2、归档的文件材料必须准确反映公司各项活动的真实内容和历史过程。 3、归档的文件材料必须层次分明，符合其形成规律，保持有机联系。 4 、归档的文件材料必须符合文件材料的格式，书写工整、字迹清晰，禁止使用铅笔或圆珠笔。 5、归档的文件材料原则上必须是原件。 6、 对立卷归档后又发现的文件材料，可按立卷原则进行插卷。 三、归档时间 1、项目类档案，在项目鉴定后三个月内，将应归档的文件材料组成保管单位，经项目负责人审定后，由专（兼）职档案员在本部门归档，由档案分室保存和管理，定期1年内向集团行政部综合档案室移交（特殊情况例外）。 2、基建工程项目在竣工验收后三个月内（特殊情况除外），将应归档的文件109、材料组成保管单位，经项目负责人审定后，由专（兼）职档案员向综合档案室归档。 3、固定资产类的文件材料，在固定资产投入使用后一个月内交行政部档案室保存和管理（特殊情况例外）。 4、会计档案的归档时间，按会计档案管理办法规定，根据公司实际，在会计年度终了后，暂由本单位财务部保管三年，期满后填写移交清单向综合档案室移交归档。 5、员工档案文件材料，一般应在办理完毕后的10天或半个月内向人事档案部门归档。 6、行政、经营、信息类档案，在出文或执行期一个月内由行政部整理归档。 7、特殊载体档案在各部门使用结束后整理完毕即填写移交清单向综合档案室归档。 四、归档份数 1、归档文件材料一般一式一份，重要的或110、利用频繁的文件材料适当增加归档份数。 2、特殊载体档案归档，录音带、录像带正副片各一套。照片、底片各一套，荣誉实物如数归档；计算机磁光盘一份原盘归档（产品类的原盘、复制盘各一份）。 第二章 档案保管内容一、 行政类：1、上级部门颁发的、指示、决议、纪要、报告、通知等:2、本公司执行上级部门工作的指示、决议、决定、通知、纪要、报告等3、本公司各类集团工作会议记录4、各种调查报告。5、重要活动安排、重大活动记载。6、来信来访处理的请示与批复 。7、公司或部门承包、租赁、考核、措施、责任、任期目标等文件材料。8、年度工作计划、总结。9、公司印模启用文件。10、关于公司的经营方针、长远规划、年度计划等111、方面的报告11、审计工作报告、审计结论和处理决定、审计调查报告及有关材料12、调查处理重大纠纷事件的文件材料。13、对员工行为监察的有关工作计划、总结14、行政工作计划、安排、总结等15、集团公司及下属子公司有关房地产权契约、证书或租赁合同等16、公司各项管理制度17、上级关于人事工作的指示、决定、通知及本公司制定的关于人事工作的各种规定、制度、措施等18、各期员工名册19、干部任免、招聘的请示与批复、员工调配名单20、员工评定、奖惩、考核等材料，对员工处理的请示与批复21、关于公司内部机构设置、人员配备的决定、通知22、机构撤消、合并的通知、决定23、劳动定员、定额、计划等材料24、职工录用112、调动、劳动保护、抚恤、解雇的规定、指示、决定、请示、报告及批复、合同、协议等25、劳动仲裁委员会的记录、报告、决议26、关于工资的有关指示、决议、通知27、各种调整、改革工资制度的方案、请示与批复，各种奖励制度和规定28、职工工资转移存根29、职工工资升级、浮级的规定、方案等材料30、职工教育培训工作总结、规定、制度31、在职干部进修、职工培训名单二、经营类1、 经营决策方案及其依据性的材料2、有关工商企业管理执照申报、登记、批复以及违章违法处理、停业等3、公司目标管理方面的文件材料4、本公司管理委员会、总裁办公会、工作会、专业会所形成的记录、决定、纪要等文件材料5、公司设立文件、设立章程、113、合同、董事会、监事会文件材料6、与其它企业、事业单位联营、投资方面的文件材料7、公司持有其他企业的股份方面的文件材料8、市场调查、用户反映和要求等方面的文件材料9、竞争对手公司的状况（包括经营思想方针、产品适销情况、先进管理方案、竞争策略与手段、销售网络分布，国外同行业行情与动态情况）10、与本公司产品有关的国民经济各行业发展规划11、调查综合分析与预测12、本公司产品在市场占有率及分布情况的材料13、产品年度销售统计报表、综合统计报表 14、本公司财务管理工作的计划、总结15、本公司的工资计划、工资总额、奖金指标等文件16、年终工资统计报表17、职工教育培训工作的规划、计划、统计报表18、各114、类经济合同、协议19、年度销售计划、总结20、本公司制定的财务管理规定、制度三、信息类档案管理工作和信息管理工作形成的文件材料四、项目类1、专项市场调查、考察报告2、投资方案3、经济可行性分析研究报告4、专题会议纪要、决议、决定、来往函电五：基本建设类1、工程的依据性文件材料：项目申请报告及批复2、工程概算3、设计任务书、计划任务书、设计方案及审批材料4、工程的基础性文件材料：征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书、合同，水文、气象、地理、地形、地质勘察和交通运输、资源及供应调查报告，工程设计文件材料5、技术设计全套图样及文件材料、施工图设计、设计计算书、总体规划设计6、土建工程施工文件材115、料7、竣工报告、竣工验收报告六、固定资产类固定资产管理册、固定资产使用登记册。七、会计档案类1、会计凭证类：现金凭证、银行凭证和转帐凭证，银行存款余额调节表2、会计帐簿类：日记帐、明细帐、总帐、辅助帐簿3、会计报表类：包括各级主管部门的会计报表，主要财务指标报告；月、季度会计报表；年度会计报表（决算）4、资金平衡表、现金日报、月报及年报。5、会计移交清册、会计档案保管清册、会计档案销毁清册；销毁超过保管期限会计档案呈报表八、员工档案类1、关于人事工作的指示、决定、通知2、本公司制定的关于人事工作的各种规定、制度、措施等3、员工任免、招聘的请示与批复4、员工调配名单5、员工职称评定、奖惩、考核和116、晋升等材料6、对员工处理的请示与批复7、关于公司内部机构设置，人员配备的决定、通知8、部门或机构撤消、合并的通知、决定9、员工档案九、特殊载体档案类1、反映公司概况、名称、邮电通信发展面貌等的声像材料2、公司生产经营宣传形成的声像材料3、公司重大活动照片4、单位召开重要会议中形成的声像材料5、公司举行的重要集会和重大纪念、庆祝活动形成的声像材料6、公司外事活动或其他重要职能活动中形成的声像材料7企业主要经营活动宣传的声像材料 8、各种档案类的计算机磁光盘第三章 档案利用服务制度 为更好地发挥档案资料的作用，为公司经营管理的各项工作服务，同时又保证档案的完整与安全，特制定本制度。本制度适用于集团117、综合档案室和各档案分室。 一、利用服务范围和利用服务对象 1、凡集团综合档案室、档案分室所保存的所有档案均属利用范围； 2、本公司各部门均可根据公务需要利用综合档案室和档案分室所藏档案； 二、利用方式 1、利用档案一般在档案室查阅； 2、各部门人员利用本部门档案或非本部门非机密档案，需要时可以借出。但必需经本部门领导批准，办理借阅手续，填写档案借阅签批单。按期归还，并接受档案管理人员的逐页检查； 3、各部门人员利用非本部门机密档案，必需经本部门领导及综合档案室所属部门领导批准，办理借阅手续，填写档案借阅签批单。按期归还，并接受档案管理人员的逐页检查； 4、鉴于公司各子公司的有关需要，本室还根据118、实际情况提供电话查阅、传真查阅服务（仅限于利用本部门档案）； 5、根据实际需要可按规定适当提供档案复印。 三、利用要求 1、利用者一般需要提供所查档案形成时间和内容，便于档案人员查找； 2、利用者要爱护档案，严禁撕毁、折叠、涂改、污损和作任何标记，违者按档案法及有关规定追究刑事或行政责任； 3、严守档案机密，查阅档案时涉及到的机密内容不许外传，借出的档案不得转借； 5、借出时间一般不得超过七天，逾期需办理有关手续； 6、档案丢失者，应及时提出丢失报告，在没有做好处理前停止借阅，并由公司分管人事副总裁按照档案法和公司纪律追究责任； 7、凡外出工作或调离本公司的职工，离职前必须归还全部所借档案。第119、四章 档案保密工作制度 为保守国家和企业机密，维护企业利益和档案安全，特根据保密法和有关保密工作的规定，制定本项制度。 本工作制度适用于集团综合档案室和各档案分室。 一、档案管理是机要岗位，具有密级的档案，必须明确标明密级； 三、机密档案、图纸、资料的借阅，必须严格履行批准手续，任何人不得擅自借阅、借出； 四、禁止复制机密以上文件；必要复制时，必须经过主管领导审批，使用完毕按时缴回； 五、销毁废旧档案文件，必须严格履行批准手续，不得擅自销毁。销毁时要严格检查，防止失密、泄密； 六、严格遵守“保守机密，慎之又慎”的方针，不失密、不泄密； 七、机密、绝密档案要经常查对，以免差错，发现丢失要及时报告120、有关部门妥善处理；八、在档案编研工作中，应妥善处理具有密级的档案的内容。印章管理制度第一章 总 则第一条 印章是公司经营管理活动中行使职权的重要凭证和工具，印章的管理关系到公司正常的经营管理活动的开展，甚至影响到公司的生存和发展，为保证印章使用的合法性、严肃性和可靠性，有效地维护公司利益，杜绝违法行为的发生，特制定本规章制度。第二条 公司总裁对公司所有印章的使用拥有绝对的决定权，各印章保管权和签批权由集团总裁根据实际工作需要进行相应的授权。第三条 总裁办公室全面负责公司的印章管理工作，发放、回收印章，监督印章的保管和使用。第四条 本管理规章制度所指的印章包括：公章、合同章、专用章、财务章、法人121、章等公司经营管理活动所有产生印鉴的工具。第五条 本管理制度适用于集团各部门我属公司的所有员工。第六条 本管理制度的解释权属于总裁办公室。第二章 印章的刻制第七条 公司印章刻制均须报总裁办公室批准，由总裁办公室统一办理刻制手续。第八条 印章的形式、字体和规格，按国家有关规定执行。第九条 所属公司和部门可以根据需要，申请刻制内部或对外用章，但须按审批程序经总裁办公室批准。第三章 印章的启用第十条 新印章要做好戳记，并留样保存，以便备查。第十一条 印章启用应事先须发启用通知，注明启用日期、发放单位和使用范围。启用印模应用蓝色印油，以示首次使用。第四章 印章的领取、保管和停用第十二条 公司各类印章由各122、级和各岗位专人依职权领取并保管。第十三条 印章必须由各保管人妥善保管，不得转借他人。如遇保管人有特殊情况，印章由总裁办公室指定人员保管。第十四条 公司建立印章管理卡，专人领取和归还印章情况在卡上予以记录。管理卡中应注明印章名称、启用日期、领用日期、归还日期、领取人、批准人、印章图样等信息。第十五条 印章原则上不许带出公司，确因工作需要将印章带出使用的，应事先真写印章使用单，载明事项，经总裁办公室分管领导批准后由印章专管人员陪同使用人携带使用。第十六条 如异地公司需外出用章，事先应报总裁批准，然后保管人方可将公司印章用信封密封，并加盖骑缝章，指定专人传送，专人启封使用。印章使用完毕，启封使用人需123、将印章用信封密封，并加盖骑缝章，指定专人送回。所有过程必须在信封上有经办人签字，所有密封用的信封最后必须和印章一起交回保管人。密封、启封和使用的过程必须有两个人员共同同时参与。第十七条 印章移交必须办理手续，签署移交清单，注明移交人、接交人、监交人、移交时间、印章图样等信息。第十八条 印章持有情况纳入员工离职时移交工作的一部分，如员工持有公司印章的，须办理归还印章手续后方可办理离职手续。第十九条 有下列情况，印章必须停用：机构名称变更；上级部门通知变更印章图样；印章使用损坏；印章遗失或被窃，声明作废。第二十条 印章停用要提出处理办法，并报经领导批准，及时将停用印章送总裁办公室封存或销毁，建立印124、章上交、清退、存档、销毁的登记档案。第五章 印章的使用第二十一条 本管理制度的使用范围：凡属以公司名义对外发文、签订协议、开具介绍信、报送报表、鉴证等，需加盖公司印章及法人章；凡属公司内部行文、通知，需加盖公司内部印章；凡属部门业务范围内，需加盖部门印章；凡属合同类的，需加盖合同专用章；凡属财务会计业务的，需盖财务专用章。第二十二条 公司各级人员需使用印章，须按要求填写盖章使用登记表，注明用印日期、用印事由、数量、部门、申请人。将其与所需印的文件一并逐级上报，经公司有关人员审核。第二十三条 经有关人员审核，并最终由该印章授权签批人批准后方可交印章授权保管人盖章。如遇该人员外出，又急需盖章的，可125、先通过电话联系，经确认通过核准后印章授权保管人方可盖章，但事后必须补齐审核手续。第二十四条 印章授权保管人应对文件内容和盖章使用登记表上载明的签署情况予以核对，经核对无误的方可盖章。第二十五条 在逐级审核过程中被否决的，该文件予以退回。第二十六条 财务人员依日常的权限及常规工作内容自行使用财务印章，无须经上述程序。第二十七条 用印后该盖章使用登记表作为用印凭据由印章授权保管人留存，定期整理后交总裁办公室归档。第二十八条 严禁在空白的信纸、介绍信、合同上用印，印章授权保管人长期外出时须将印章妥善移交，以免贻误工作。第六章 公章审批权限管理为了方便公司顺利开展业务，减少公章使用审批环节，现将公章使126、用审批权限暂规定如下：一、 汽车租赁业务（带牌车）有关需要加盖公章，如：车辆年检、保险理赔、车辆违章、补牌、补证（车辆相关证件）、车辆过户、介绍信、集团授权业务范围内的内部管理文件、规定、通知等，由汽车租赁公司总经理签字确认。 二、 和汽车销售有关的业务，如：介绍信、办理临时牌证、集团授权业务范围内的内部管理文件、规定、通知等加盖公章，由汽车销售公司执行总经理签字确认。三、 在集团授权业务范围内（根据考核方案）对外签定业务合同、协议，如：车辆购销合同、租赁合同、保险合同、与银行签订的车辆销售合同、各种诉讼文件、汽车销售联营网点协议等，在签定之前，必须经过法律人员确认后方可盖章。四、 所有与银行127、财税有关的内容，如对外报表、各类年检表、税务登记、税务变更、印鉴变更等需要加盖公章，或涉及进车、发车的介绍信，均由集团财务部经理确认。五、 所有与办公室有关的内容（包括各分公司），如人事方面出具的各类报表、涉及工商事务表格及文件、对外签订酒店、餐厅等娱乐场所及票务订送、购买办公用品、劳保用品等的优惠协议、员工出境的相关文件、涉及电信业务方面协议、员工的住房、在职、婚姻证明、介绍信、办公室对内各类文件、通知等要加盖公章，由总裁办公室主任签字确认。六、 涉及品牌发展部、网络事业部、经济发展部的公章使用，由分管副总裁签字确认； 七、 涉及有关资金方面的银行协议等要加盖公章，需经分管副总裁签字确认；128、八、 除上述规定之外的其他内容需要加盖公章，均由集团执行总裁签字确认；九、 无特殊情况，不得开空白介绍信，如确因工作需要开空白介绍信，使用后经办人必须凭该介绍信的复印件核销；第七章 特别规定第二十九条 凡属以公司名义对集团外单位进行担保、反担保需加盖公司印章的，必须经总裁书面同意后方可用印。其它任何人包括印章授权签批人无权决定是否用印。第三十条 凡属以公司名义对诉讼、被诉讼事件加盖公司印章的，必须经法律顾问或专职律师审核签字并出具法律意见书，然后报总裁办公室备案后，方可出印章授权签批人签批用印。第八章 责任第三十一条 印章授权保管人必须妥善保管印章，如有遗失，必须及时向总裁办公室报告。第三十二129、条 任何人员必须严格依照本管理制度规定程序使用印章，未经本管理制度规定的程序，不得擅自使用。第三十三条 违反本管理制度的，给公司造成损失的，由公司对违纪进予以行政处分，造成严重损失或情节严重的，移送有关机关处理。员工行为规范a) 员工须遵守国家和政府的法律、法规及条例；b) 员工须遵守公司制定的务项规章制度及管理条例；c) 员工须履行岗位职责，服从公司对其工作上的各项合理要求及安排；d) 员工须保护公司财产及资源，维护公司的利益及形象；e) 员工有义务向管理部门反映违反公司规章制度及有关规定的行为；f) 员工须互相尊重，团结协作；g) 员工在工作时间、工作场所及在公司的业务活动中不得从事私人事130、务；h) 员工不允许在工作时间拨打私人电话；i) 员工不允许利用公司财物或资源从事与工作无关的活动；j) 员工有责任维护工作场所及周围环境整洁，养成良好的公共卫生和个人卫生习惯；k) 员工在周一至周四须着正式职业装上班；l) 员工不得在工作时间上与工作无关的网站；以上各条款，有关管理部门如发现员工有违反现象，立即开具过失单，进行相应处罚。公司客户信息管理办法第一章 总 则第一条 为使公司对客户的管理规范化、有效化，保证稳定开展，特制定本办法。 第二章 客户界定第二条 公司客户为与公司有业务往来的供应商和经销商。 第三条 公司有关的律师、财务顾问、广告、公关、银行、保险、融资协助机构，可列为特殊131、的一类客户。 第三章 客户信息管理 第四条 公司设专人负责公司所有客户信息的汇总、整理。 第五条 公司建立客户档案，并编制客户一览表供查阅。 第六条 客户档案的建立。 （一）每发展、接触一个新客户，均应建立客户档案户头；（二）客户档案适当标准化、规范化，摸清客户基本信息，如客户名称、法定代表人、地址、邮编、电话、传真、经营范围、注册资本等。第七条 客户档案的更新、修改。（一）客户单位的重大变动事基、与本公司的业务交往，均须记入客户档案；（二）对客户单位的重大变动事项、与本公司的业务交往，均须记入客户档案；（三）积累客户年度业绩和财务状况报告。第八条 公司各部门与客户接触的重大事项，均须报告信息132、部（除该业务保密外），不得局限在业务人员个人范围内。第九条 员工调离公司时，不得将客户资料带走，其业务部门会同信息部将其客户资料接收、整理、归档。第十条 建立客户信息查阅权限制，未经许可，不得随意调阅客户档案。第四章 客户管理 第十一条 接待客户，按公司对外接待办法处理，对理要的客户按贵宾级别接待。 第十二条 与客户的信函、传真、长话交往，均应按公司各项管理办法记录在案，并整合在客户档案内。 第十三条 对一些较重要、未来将发展的新客户，公司要有两个以上的人员与之联系，并建立联系报告制。 第十四条 负责与客户联系的员工调离公司时，应由公司及时通知有关客户，产指派其员工顶替调离员工迅速与客户建立联133、系。 第五章 附 则 第十五条 本办法由集团办公室解释、补充，经总裁办公会议通过颁行。公关管理办法总 则第一条 为树立良好的企业形象，保持与社会、员工的沟通和理解，规范集团公关活动和行为，特制定本办法。 管理体制第二条 集团设立企业发展部承担集团公关管理职能。 第三条 公关工作统一口子管理，员工人人树立公关意识，人人成为“公关员”。 第四条 集团高层领导负责公关的整体协调。 公关对象和目标第五条 公关的原则 （一）据集团业务特征，确立集团公关的重点对象和方式。 （二）凝聚集团整体力量，动员全员参与公关。 （三）集团以外部公关为主，动员全社会主动关心、支持公司。 （四）集团公关表里如一，不能对外134、过分吹嘘，玩弄公众，要以“做”的实际行动，去“说”服公众、感动公众。 （五）集团公关有的放矢，根据公关目标、任务、对象，精心设计策划公关方案，起到事半功倍和轰动效果。 （六）以诚待人，切忌弄虚作假、夸夸其谈、不掩饰缺点；有矛盾时应及时化解和转化。 第六条 公关的对象 顾客；员工；社区；股东；金融界；供应商；竞争对手；新闻出版界；社会公众；政府机关等。第七条 公关的主要内容（一）树立集团良好的信誉和形象； （二）监视、改善、适应集团的运作环境； （三）联络公众和传递内外信息； （四）辅助决策和协调人际关系； （五）增加集团的社会效益和经济效益。 第八条 公关方式 （一）宣传方式：广告；新闻宣传：135、新闻报道、专题通讯、经验介绍、记者专访。 （二）服务方式：提供优质产品、商品、服务，如三包、送货、退货、保修期、保险等。 （三）社会方式：举办社会性活动：纪念会、庆祝会、赞助、展览会、联欢会、音乐会。 （四）征询方式：民意测试和问卷；公司经营管理活动有奖征询：商标名、图案、产品名称、企业形象、经营点子。 第九条 公关媒介（一）新闻性媒介：报纸；杂志；电视；广播。（二）其他媒介： 1、电子出版物或国际互联网络； 2、展览会、研讨会、发布会； 3、书籍； 4、电影、录像、录音带、幻灯片、纪念片； 5、企业内部刊物； 6、广告宣传品、教育小册子、招贴画、挂历； 7、图片、照片、明信片、实物模型； 8136、公司用品（纳入CI设计）。 第十条 公关活动的工作流程 （一）调查研究、判断形势。 通过对集团内部状态、外部环境的调查，了解社会公众的意见态度，以及对集团行为的反应，判断企业的社会之基本形象、地位、问题。 （二）确定目标，注意目标的不同轻重、时间结构。 （三）选择公关对象群体。 （四）选择公关媒介和公关技巧。 （五）作出公关活动预算，并报经总经理批准。 （六）制定公关活动详细企划书，并予实施。 （七）公关活动效果评价，民意调查、人数统计、征询、经济效益估算。 第十一条 重大公共关系活动 （一）对重大公关活动，由集团领导亲自组织和领导。 （二）建立公关活动领导小组，邀请集团外部知名人士和领导参137、加，集团内部各部门负责人为其成员。 （三）聘请、委托专业公关咨询公司或企划人员专门策划公关方案。 （四）制定详细的公关活动工作计划，并组织精心实施；对出现的新情况和后果迅速反馈，修正计划，力争取得最佳效果。 第十二条 广告与公关 （一）集团对外发布的广告，均需通过办公室的公关审查。 （二）集团广告创意、制作、发布应反映集团公关意图、目标、功能。 （三）集团广告与公关活动互相促进、互相配合、互相依托。 （四）鉴于广告和公关在受众、媒介、费用及支付方式、传播目的等方面存在异同，应积极寻找最佳的妥协方案。 第十三条 公共关系人员（一）集团公共关系从业人员应包括调查、编辑、策划、组织等各类人员。（二）138、公共关系人员的素质要求： 1、知识广博、思维开放活跃； 2、组织活动能力强； 3、社会活动能力强； 4、宣传、演讲鼓动能力强； 5、良好的职业道德和敬业精神。 附 则第十四条 本办法未尽事宜参见其他公关制度。 第十五条 本办法由办公室解释、补充，经总裁办公会议通过颁行。合理化建议管理条例总 则第一条 为充分保护的调动全体员工参与公司管理的积极性，改善公司管理，提高经营效益，特制定本条例。 管理范围第二条 应鼓励和接受的： （一）经营管理思路和方法的改进； （二）各种工作流程、规程的改进； （三）新业务开发、营销、市场开拓的建议； （四）降低成本和各种消耗；（五）安全生产；（六）加强企业凝聚力；139、（七）其他任何有利于本公司的改进事项。第三条 不应采纳和接受的： （一）夸夸其谈、无实质内容的；（二）完成合理化建议的任务而无新意的；（三）公认的事实或正在改善的；（四）已被采用过或前已有的重复建议；（五）在正常工作渠道被指令执行的。（六）针对个人及私生活的。第三章 组织机构第四条 集团人力资源部负责合理化建议管理工作,其职责范围: 1、提出或修订公司合理化建议活动的政策方针和总体规划； 2、批准合理化建议活动的年度经费预算； 3、制定和实施合理化建议活动的工作流程； 4、审查和监督重大合理化建议的实施； 5、总结、评估、奖励每年的合理化建议活动。第四章 管理程序第五条 公司员工均有权对公司经140、营管理运作情况提出建议。该建议可用较正规的提案表填写。提案表主要记载事项：（一）建议人姓名、部门、职务；（二）提案日期；（三）提案原因或理由；（四）建议方案或措施；（五）预期效果及改善前后比较分析；（六）其他事项：1、员工建议可以电邮或书面形式送达人力资源部.2、允许员工建议是匿名或联名的。合理化建议委员会也可公布若干经营管理问题或难题，征招建议。 3、收到提案后即进行登记、编号，同一内容以先提者为准，同一日提案视为联名。 4、经初步分类整理后送有关专家或被提案单位初审。不予以受理或暂保留的，应及时通知原建议人。原建议人准予申诉一次。 5、初审认可后，委员会进行复审。复审中对提案划分等级，并落141、实提案执行部门和主办人。 6、提案依其重要性分为四级： A级：重要的，多为创新性的；B级：较重要的，多为改良性的；C级：一般性的；D级：反映在个别问题点上的。7、对提案落实执行情况进行调查、追踪，协调解决存在的问题。 8、对提案执行情况进行总结、效果评估、效益测算及相关资料归档保存。 9、将提案结果做成报告产拟订奖励方案，报委员会核准后张榜公告。 10、提案改进结果所导致的专利、专有技术和成果，其知识产权属公司所有。 第五章 奖 励第六条 奖励办法 （一）提出合理化建议，一经采纳，根据其获取收益一次性发放相应奖金。（二）对因改善而降低成本或增加收入的，原则上按5%-10%的比例提取奖金。第七条142、 提案改进结果导致注册了公司所有的专利、专有技术和成果，可给建议人一次性特别奖金。第八条 保留或不采用的建议如后续得到采纳，可给建议人追认奖励。第九条 公司总经理或其他高级职员的合理化建议及其奖励由公司董事会参照本条例执行。第十条 合理化建议奖励金在人力资源部专项奖励基金中列支。 附 则 第十一条 人力资源部负责落实具体承办和协助部门。 第十二条 本条例由人力资源部和办公室负责解释补充，经过总裁办公会议通过颁行。对外信息披露办法总 则第一条 为规范统一对外信息传播活动，减少信息混乱和泄密，特制定本办法。 管理范围第二条 凡经公司领导、部门认定的可供对外传播的信息，均可披露。公司责成企业发展部和143、信息部建立信息披露范围清单。 第三条 供披露的信息须经各级领导初审、终审后才可按确定口径、传播媒介、发布方式传播。 第四条 公司各级密级的信息，未经特许和专门程序，不得对外发布。 披露管理程序第五条 对外信息发布由公关部拟订计划内或申请报告。 第六条 报经分管责任人审核批准. 第七条 通过合法渠道向外发布。 第八条 各部门向上级主管上报公司材料，按各部门管理程序办理。 第九条 涉及第三人调查(如第三人为提出诉讼请求而要求员工提供某信息)时,应在法务部陪同下会见.来访接待第七条 凡外面来访均由办公室接待和安排。 第八条 重大采访活动，办公室应自始至终陪同，详作记录或摄影、录像。 第十二条 如有稿144、件发表，须在发表前由总裁办主任审稿，经同意才可播发。 其 他第十三条 凡因公共传媒中存在有可能误导公众，并对公司利益带来损害的信息,均应立即发布正确信息予以澄清。 第十四条 建立稳定、可靠、可控的信息披露渠道。 第十五条 对非公开或有密级的信息，需要向外披露或者失密，应采取对策，控制信息传播范围，减少损失。 第十六条 信息披露要适时、适度、规范、有效、有分寸和恰到好处，不能过早、过晚、过度、过分。 第十七条 本办法由集团办公室解释、补充，经总裁办公会议通过颁行。危机管理办法总 则第一条 为有效管理突发危机事件，树立、维护公司形象，特制定本办法。 危机界定第二条 危机事件包括： （一）重大政府人145、事变动；（二）与本集团产业相关政策重大调整；（三）重大工伤事故； （四）天灾人祸或不可抗力事件（失火、水灾、地震、职业病）； （五）突发性企业危机（兼并、收购、破产）； （六）公司产品或信誉危机； （七）市场及竞争对手重大调整；（八）其他重大事件（环保、罢工）。 组织保障第三条 集团日常或事后成立一个应付危机的基本委员会，由业务，人事、企业发展、办公室经理组成。 第四条 委员会经常性交换信息、资料，保持应付突发事件的准备状态。 危机管理对策第五条 危机管理原则 （一）迅速反应，积极回应； （二）坦诚相待，化害为益。 第六条 危机对应措施 （一）搜集全部事件情况，汇集事实依据。 （二）确定对外宣146、传基调，通过发言人传播出去。只从一个渠道，用一个声音传一种信息，做到始终如一、口径统一。 （三）与新闻界沟通，为记者提供报道信息；并随着事态发展，为断供给后续信息，以避免信息封锁情况下，记者寻找其他新闻来稿。 （四）快坦诚发表不利消息的真相，以诚意减少、消灭谣言和猜疑。 （五）把危机发生的始末记录在案，留作证据。对危机管理计划定期或随时进行更新改进。第七条 危机处置注意事项 （一）切忌多口对外发布消息； （二）通告接待人员、接线员对付来访、来电询问的办法，并转告委员会； （三）不要作非正式声明或表态； （四）不要大事化小、小事化了或沉默回避问题； （五）不要在内部作无谓的争论，把责任推来推去，147、应以解决危机为主要目标； （六）始终鼓励公司员工士气。 附 则第八条 本办法由企业发展部解释、补充，经总裁办公会议通过颁行。 集团财务管理制度第一章 总 纲第一节 总则第一条 为加强公司的财务工作，发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中的作用，特制定本规定。第二条 公司财务部门职能（一）认真贯彻执行国家有关的财务管理制度；（二）根据公司董事会的规定和国家有关法律法规，建立健全财务管理的各项规章制度，审核公司财务经营情况，检查监督财务纪律；（三）制定财务计划，编制财务预算，加强经营核算管理，反映分析财务计划的执行情况；（四）积极为经营管理服务，汇同资金部进行各种资金的筹措、运营管理、贷款回笼等工148、作，促进公司取得较好的经济效益；（五）厉行节约，合理使用资金；确保公司资产安全；（六）参与公司考核制度的设计，合理分配公司收入，及时完成需要上交的税收；（七）配合有关机构及财政、税务、银行部门了解，检查财务工作，主动提供有关资料，如实反映情况；（八）完成公司交给的其他工作。第三条 公司财务部设财务部经理、财务部副经理、主办会计、出纳等人员组成。主办会计的工作可以由财务部副经理兼任。第四条 公司各部门和全体员工办理财务事务，必须遵守本规定。第二节 岗位职责第五条 财务部经理的岗位职责（一）作为公司负责人在财务管理领域的助手和参谋；（二）全面负责公司财务政策与制度的制订；（三）负责公司目标实施和事149、实结构的价值监督和控制，确保公司财产的安全并努力促成资产的增值；（四）负责建立公司财务运作的组织架构和人员配置；（五）负责组织、指导和检查公司日常财务活动的规范运作；（六）负责对外投资公司的权益资本及投资收益的监督检查和分析；（七）确保公司对外报告的财务信息的准确性、完整性、真实性和及时性；（八）代表公司对外协调与财务相关之事宜；（九）规范单位会计行为，保证会计资料的真实、完整堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护单位资产的安全、完整（十）确保国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行；（十一）公司预算控制的最高负责人。预算制度的建立、预算实施过程监控、预算执行情况分析150、追加预算会审第六条 财务部副经理的岗位职责（一）全面负责汽车版块的财务管理工作，严格控制财务风险，适时修订公司的财务制度和操作流程，使其符合资产安全、简单透明、适时监控的要求，动态监控汽车销售系统的进销存和资金回笼情况；（二）全面负责汽车板块的全面预算工作，并对预算执行情况分析并报财务经理及相关总经理；（三）进行汽车版块财务报告和财务分析工作，设计统一的内部报告及财务分析系统，使其满足采集信息的需要，按时报财务部经理和相关总经理；（四）研究各公司的财务结构，配合资金部企业信用等级评定；（五）配合财务部经理年度税务筹划；（六）重要业务事项的审计工作；（七）协助财务经理对财务人员考核和培训；（八151、）完成临时交办的工作。第七条 财务部副经理兼主办会计的岗位职责（一）按照公司财务制度设置会计科目和会计帐簿，进行会计核算；会计核算应及时、准确、真实、合法；（二）协助财务经理定期检查分析公司财务、成本和利润的执行情况，挖掘增收节支潜力，考核资金使用效果，及时向总经理提出合理化建议，当好公司参谋；（三）审核各类原始凭证，掌握公司各项报销制度，做好报销工作；（四）月末编制各类财务会计报表，经财务经理审核送总经理签字后上报；（五）税务申报及税款缴纳，相关税收政策的收集、汇报；（六）完成各种财务统计工作；（七）参与固定资产的清查盘点；（八）编制工资发放表，与出纳共同作好工资发放工作；（九）妥善保管会计152、凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料；（十）完成总经理、部门经理交付的其他工作。第八条 出纳的岗位职责（一）认真执行现金管理制度及银行存款管理制度；（二）严格执行库存现金限额，超过部分必须及时送存银行，不坐支现金，不认白条抵压现金，定期盘存库；（三）建立健全现金出纳各种帐目，严格审核现金收付凭证，负责登记现金及银行存款日记帐，并做到日清月结；（四）严格支票管理制度，编制支票使用手续，使用支票须经总经理签字后方可生效；（五）负责与银行的对帐工作；（六）负责保管库存现金和各种有价证券、印章、空白发票、收据、空白支票；（七）配合会计作好各种帐务处理；（八）完成总经理、部门经理交付的其他工作。第三节153、 工作人员守则第九条 会计年度自一月一日起至十二月三十一日止。第十条 会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度的规定。第十一条 财务工作人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核的原始凭证编制记帐凭证；会计、出纳员记帐，必须在记帐凭证上签字。第十二条 财务工作人员应当会同办公室专人定期进行财务清查，保证帐簿记录与实物款项相符。第十三条 财务工作人员应根据帐簿记录编制会计报表上报总经理，并报送有关部门；会计报表每月由会计编制并上报一次，会计报表须总经理、财务经理及会计签名或盖章并加盖公章。第十四条 财务工作人员对本公司实行会计监督及内部审核，对不真实154、不合法的原始凭证不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，并要求更正补充。第十五条 财务工作人员发现帐簿记录与实物或款项不符时，应及时向总经理书面报告，并请示查明原因，作出处理。第十六条 出现下列情况之一的，对财务工作人员予以警告并给予违纪金额10%30%的罚款。（一） 出规定范围、超额使用现金的或超出核定的库存现金金额留存现金的；（二）用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金的；（三）未经批准，擅自挪用或借用他人资金(包括现金)或支付款项的；（四）利用帐户替其他单位和个人套取现金的；（五）未经批准坐支或未按批准的坐支范围和限额坐支现金的；（六）保留帐外款项或将公司款项以155、财务人员个人储蓄方式存入银行的；（七）违反本规定条款认定应予处罚的。第十七条 出现下列情况之一的，财务工作人员应予解聘。（一）违反财务制度，造成财务工作严重混乱的；（二）拒绝提供或提供虚假的会计凭证、帐表、文件资料的；（三）伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计帐簿的；（四）利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物的；（五）弄虚作假、营私舞弊、非法谋私、泄露秘密及贪污挪用公司款项的；（六）在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失的；（八）有其他渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。第十八条 违反上述规定，情节严重构成犯罪的，将移送检察机关处理。第二章 公司财务管理规156、定第一节 现金第十九条 为规范公司现金使用管理，加强财务监督，根据国家财经法规和公司业务特征，特制定本办法。第二十条 使用范围（一）员工工资、奖金、津贴及劳保福利费用；（二）出差人员差旅费；（三）采购办公用品或其他物品，金额在使用支票结算起点（现为人民币1000元）以下的支出；（四）活动的零星支出备用金；（五）总经理批准的其他开支。第二十一条 库存现金标准（一）日常开支所需库存现金限额为10000元，超额部分应存入银行；（二）因特殊业务需要应支付备用金，按营业额核定标准，不包括在库存现金限额内。第二十二条 现金收入和支出（一）不论何种来源收入的现金，原则上应于当日送存开户银行；（二）财务人员支157、付个人款项，超过使用现金限额的部分，应当以支票支付；确需全额支付现金的，经会计审核，总经理批准后支付现金；（三）支付现金应从库存现金中支付或从银行提取；不得从现金收入直接支付，坐支现金；（四）严格审查采购物品化整为零，在结算起点以下的现金支付；（五）在特殊情况下规定应转帐结算，而不得不用现金结算的，经申请公司总经理同意方可办理；（六）财务人员从银行提取现金，应当填写现金领用单，并写明用途和金额，由总经理或总裁授权人批准后提取。第二十三条 现金帐目（一）财务部建立健全现金帐目，逐笔记载现金收付，帐目日清月结，帐款相符；（二）不准使用不符合财务制度的凭证充抵库存现金；不准谎报用途套取现金；不准将公158、司收入的现金以个人名义存入银行；不准保留帐外公帐、私设小金库。（三）公司财务负责人或主办会计每月不定期对库存现金进行抽查盘点。第二节 支票第二十四条 支票由出纳员保管；支票使用时须有支票领用单，经总经理批准签字，然后将支票按批准金额封头，加盖印章，填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用簿上签字备查。第二十五条 支票付款后凭支票存根入帐，发票由经手人签字、部门经理初审签字、会计核对、总经理审批、（购置物品由保管员签字）；购置固定资产、低值易耗品应在发票后面注明固定资产、低值易耗品验收人；填写金额无误，完成后交出纳人员；出纳员统一编制凭证号，按规定登记银行帐号，原支票领用人在支票领用单及登记簿159、上注销。第二十六条 支票领用期限原则上不超过三天，特殊情况应向财务部说明。第二十七条 公司财务人员支付（包括公、私借用）每一笔款项，不论金额大小均须总经理签字；总经理外出应由财务人员设法通知，同意后可先付款后补签。第三节 报销第二十八条 报销范围（一）办公费报销公司各部门在工作中如需购买材料，应事先提出申请，由批准后方可购买，否则不予报销。（二）招待费（含礼品费）报销1、为节约开支，严格控制招待费（含礼品费）的支出，坚持先批准后招待的原则；2、 招待费（含礼品费）报销时，应由办公室专人负责登记，注明招待对象及人数、金额，以便财务部门的审核；3、财务部每季度对各部门的招待费（含礼品费）检查一次，160、并及时向总经理提供有关成本数据。4、通讯费报销（1）定义。通讯工具指公司职工因工作需要，所使用的通讯设备，包括办公电话、移动电话、传呼机、IP电话卡、传真机、计算机（互联网）等，通讯费用指办公时因公使用通讯工具所发生的电信部门认可的费用。（2）费用标准。A、 公司中层以上干部（含）每月移动电话费标准为500元，业务部门可由业务考核责任人根据工作情况另行核定。因工作性质有特殊需要的其它岗位每月费用标准由总裁一次审定，每月凭发票在核定标准内实报实销。B、 员工可报销每月30元的通讯费，每6个月凭通讯发票报销。C、专职司机每月手机费报销标准为200元，因经常出差话费超过额度的以明细清单为附件，工作通161、话实报实销。D、员工外出因公使用手机，可根据话费清单和发票实报实销。E、超出核定标准的必须提供话单明细，凭话单和发票经部门领导和财务审核后实报实销。非工作电话，通话费不得报销。（3）规定及罚则A、公司总裁办公室、人力资源部、审计部有权对任何通讯工具的使用进行定期或不定期的检查和抽检。B、 中层以上（含）干部和专职司机必须24小时开手机，确保通话畅通。电话打不通，每次扣50元，累计5次不通，费用不予报销，造成严重后果者，给予警告或记过。C、 工作时间原则上不允许占用工作时间使用任何通讯工具进行因私联络，紧急情况或特殊情况需要因私联络需经部门经理同意，通话时间最长不超过10分钟。私自使用办公电话进162、行因私联络的，每发现一次扣50元，因私电话超过10分钟按同比工资的三倍扣罚。（三）车辆补助；1、补助标准及方法详见工作车管理规章制度。2、试用期员工不享受车辆补助；3、公司对享受车辆补助的员工不另行报销其他市内交通费。 4、长途公务用车，优先使用本人工作车，公司为外出人员配备专职驾驶员，费用实报实销。（四）交通费报销1、公司为每位员工（享受车贴者除外）每月购买公交月票，一般情况下，员工外出办事应乘坐公交车；2、员工晚上加班超过21：00、或有工作需要等特殊原因、或三人以上同时外出，经部门经理批准可选择出租汽车作为交通工具，实报实销；报销车票应在票据背面注明乘车日期、起止地点、乘车原因及证明人；163、3、出差人员交通费报销办法按出差费用管理办法有关规定办理。（五）差旅费报销按出差费用管理办法有关规定办理。（六）误餐费报销员工加班或外出，无法按时用餐时可报销误餐费，晚餐每人20元，中餐每人10元 。第二十九条 报销时间为每周一至周五全天。第三十条 报销手续（一）报销时，经手人应在原始单据上签字并填写报销单，经手人、验收人、审批人应在报销单上相应栏目签字；（二）报销单据应于粘贴单左侧3厘米之后开始，分类均匀粘贴，大小不能超出粘贴单；（三）各种费用票据必须符合票据管理规定；（四）如原始单据金额较小且数量较多，可加盖骑缝章；（五）报销审批权限见附件；（六）日常费用报销流程如下：1、报销人将报销单连164、同原始凭证一并交部门经理审核并签字；2、根据报销审批权限，将需要进行预算审核的单据交主办会计审核预算的执行情况并签字确认，如遇超出预算的费用，还应报公司董事会审核批准方可报销；3、将经本部门经理确认的单据交财务部审核后，交总经理或总裁授权人签字认可；4、所有签字后的凭证交出纳，由出纳支付现金或者转账。第四节 借款第三十一条 借款范围（一） 旅费借款；（二）零星购物借款；（三）其他临时性借款。第三十二条 借款程序及额度（一）因公出差1、需借支差旅费时，应填写借款单，注明预借金额；2、经各级主管审查、审核、签批；3、到财务部领款；4、财务部以借款单为借款依据和报销差旅费审核依据。（二）对零星购物借165、款1、由购物部门提出书面购物计划；2、经各级主管审查、审核、签批；3、到财务部领款；4、财务部以购物借款单为借款依据。（三）对其他临时性借款根据公司相关管理制度具体实施。（四）借款可使用现金或支票，借款单须一式三份，由财务部留存。（五）集团中层以上员工借款不得超过5000元，其他员工借款不得超过2000元，试用人员借款不得超过1000元。第三十三条 还款程序（一）还款程序同报销程序；（二）借款应自借款日起（或出差回来）三天内履行报销手续，否则不得再次借款，特殊情况不能及时报销而仍需借款者，须部门经理（或主管副总经理）核实并予以特殊说明后方可办理借款手续；对于无正常理由逾期一个月没有履行报销手续166、者，停发下个月工资。第三十四条 备用金制度（一）员工应工作需要可向财务部申领备用金；（二）领备用金必须填写借款单，写明金额、用途；（三）备用金原则上“前款不清，后款不借”；（四）每年12月31日前必须结清借款，第二年再有需要，重新办理借款手续。第五节 出差第三十五条 员工出差办理程序（一）员工出差需经批准；（二）出差前应填写出差申请单，出差期限由派遣负责人视情况需要，事前予以核定，并依照程序核实；（三）出差人凭核准的出差申请单向财务部暂支相当数额的差旅费，返回后三日内填写出差旅费报销单，到财务部结清暂支款，未能及时报销者，财务部应于当月工资中先予扣回，等报销时再行核付。第三十六条 员工出差，由167、部门经理核准，中层以上员工出差，由上一级主管领导核准。第三十七条 出差途中除因病或遇意外灾害，或因工作实际需要电话联系，请示批准延时外，不得因私事或借故延长出差时间，否则除不予报销差旅费外，并依情节轻重论处。第三十八条 出差费用分为交通费、住宿费、膳食费、通讯费、交际费等，其标准另定。第三十九条 出差费用的报销（一）交通费、住宿费按标准报销，超标自付；（二）膳食费按标准报销；（三）通讯费以邮局凭证报销；（四）交际费由领导核定，凭据报销。第四十条 公司人员出差至外地，住宿费实行限额凭据报销的办法，按出差的实际住宿天数计算报销；伙食补助费实行包干办法，按出差的实际天数计发。报销金额如下所示：级别特168、殊地区省会及沿海开放城市其他地区住宿标准董事成员、执行总裁、副总裁1000总裁助理600400300集团中层400300250一般人员300250200餐费补贴所有人员505030注：1、特殊地区为：省级直辖市（北京、上海、天津、重庆）、省会城市及经济特区（深圳、广州、珠海、厦门、汕头、海南）2、14个沿海开放城市为大连、秦皇岛、烟台、威海、青岛、连云港、南通、宁波、温州、泉州、福州、湛江、北海、日照等。第四十一条 住宿费开支办法（一）出差住宿费在规定限额标准内凭票据报销；实际住宿费超过规定的限额标准部分，确有特殊原因的，需由总经理批准报销，否则一律自理，不予报销；同性一起出差，原则上要求两人169、同住一个房间，且按照一个人的标准报销住宿费，但报销标准可以就高处理。住宿费节余者不再给予结余补助；（二）出差人员由接待单位免费接待或住在亲友家，无住宿费发票的，一律不予报销住宿费。第四十二条 交通费开支办法（一）公司人员出差期间，因工作需要可以乘坐出租车，凭乘坐出租车发票限额报销；（二）确因工作需要乘坐出租车超标者，经总经理或分管副总裁批准后，方可办理报销手续；（三）带车出差或由出差当地提供工作车，不再报销市内交通费；（四）出差人员经批准乘坐飞机者，其乘坐往返机场的专线客车费用，可在出差人员市内交通费范围外凭据报销。第四十三条 交通工具（一）副总裁（含）以上人员出差可坐飞机；（二）其他人员出差170、一般乘火车、汽车、轮船，特殊情况需要乘坐飞机者，应事先报总裁批准；（三）行车时间超过8小时，可乘坐硬卧，集团中层干部在没有硬卧的前提下，可乘坐软卧，其他人员乘坐软卧须事先报总裁批准；第四十四条 出差补助费公司人员出差餐费补助，均按规定限额报销；乘坐火车行车时间超过8小时，当日按照60元/天发放出差补贴（含餐费补贴）。第四十五条 公司人员趁出差之便，事先经总经理批准就近回家省亲办事的，其绕道车船费用，扣除出差直线单程车、船费，多开支的部分由个人自理；如果绕道车、船费少于直线单程车、船费时，凭车船票按实报销；不发绕道和在家期间的出差伙食补助费、住宿费和市内交通费。第六节 票据第四十六条 从外单位取171、得的有关票据，应为国家税务局专制、印有税务专用章的正式发票，并盖有填制单位的财务专用章、发票专用章、结算专用章、现金收讫专用章或营业专用章。第四十七条 发票应填写我公司名称、填制日期、支出用途、数量、单价、金额及其他应注明的事项。第四十八条 凡填有大写与小写金额的票据，大、小写必须相符。第四十九条 过期发票无效。第五十条 凡不符合财务制度的发票、票据，财务部有权不予报销。第七节 固定资产第五十一条 公司固定资产的购置实行预算审批制度。第五十二条 各部门、各公司年末应提交固定资产购置计划，一式三份，由总经理、财务部、办公室（电脑、复印机、打印机等设备由电脑部负责）联合会审，列入当年预算；财务部、172、办公室（或电脑部）、本部门各执一份。第五十三条 固定资产购置由各部门严格按预算执行，超过预算应写明原因，报总经理特批。第五十四条 预算外的固定资产购置应由各部门提交购置申请，由总经理、财务部、办公室（或电脑部）联合会审后方可购置。第五十五条 固定资产实行统一管理。办公室（或电脑部）负责验收、财产数量登记、盘点及维修记录。明确使用人及保管人，并设固定资产卡片登记固定资产使用状况；财务部设数量金额帐记载固定资产使用、折旧及维修情况。每年年末进行全面固定资产盘点，进行帐卡、帐物核对。第五十六条 固定资产保修单及固定资产卡片由办公室统一保存，固定资产需修理时，由使用部门向办公室提出申请，办公室统一处理173、。第五十七条 固定资产使用部门及保管人应按使用说明正确使用固定资产及进行维护。第五十八条 固定资产使用部门及保管人应配合财务部门及办公室的定期固定资产盘点。第五十九条 固定资产的遗失，损毁由保管人负责，并向办公室及总经理提交原因报告，由办公室会同使用部门查明原因，明确责任并报财务部作相应财务处理。第六十条 固定资产的正常报废由使用部门及保管人提出申请，由总经理、财务部门、办公室联合会审批准后，由财务部作相应财务处理。第八节 财务印章的管理第六十一条 财务印章共两枚，即：财务专用章和法人代表名章。 财务专用章由会计负责保管，法人代表名章由总裁指定专人负责保管。第六十二条 财务印章的使用，除经总裁174、或其授权人批准开具的支票加盖印章外，其他任何情况使用财务印章，必须经总经理审核、批准方可使用。第六十三条 未按上述条款使用财务印章的，一经查出，印章保管人付全部责任，公司将根据使用印章所产生的后果，给予相应的处罚。第三章 预算管理有关规定第六十四条 预算目的为了提高公司的整体经营效益，确保公司实现既定经营目标，严格控制费用开支，以实现最佳投入产出比为最终目标，特提出全面预算管理办法。第六十五条 预算对象凡以货币价值计量的一切资源，都是预算控制的对象。第六十六条 推行预算组织公司成立预算委员会，全面负责公司的预算管理工作。（一）预算委员会成员1、组长：集团总裁 2、副组长：分管财务副总裁 3、预175、算执行秘书：集团财务部副经理 分汽车业务和集团及其他业务4、委员：所有副总裁、总裁助理，各部门经理（总裁办主任、资金部经理、企业发展部经理、财务部经理、财务部副经理、审计部经理、人事行政部经理、网络事业部经理、采购部经理、品牌事业部经理。（二）预算委员会职责：1、制定集团及其子公司的经营目标和方针，拟定公司的预算总方针；2、审查各部门、各公司的初步预算并讨论建议修正事项；3、预算的最终核准；4、经营环境变更时，预算的修改及经营方针的变更；5、接受并分析预算执行报告。（三）预算执行秘书的职责：1、提供各部门、各公司编制预算所需要的表格格式及编制说明、进度表等；2、提供各部门、各公司编制预算所需要176、的参考资料；3、汇总各部门、各公司的初步预算，提出建议事项，交预算委员会讨论；4、督促预算编制的进度；5、比较与分析实际执行结果与预算的差异情况，报预算委员会；6、其他有关预算推行的策划和联络事项。第六十七条 预算编制程序（一）由预算委员会拟定公司的预算总方针，包括经营方针、各项政策以及企业总目标和分目标，并下发到各有关部门、子公司；集团财务部组织各部门、各公司按具体目标要求编制预算草案；由预算委员会平衡与协商调整各部门、各公司的预算草案，并进行预算的汇总与分析；（二）审议预算并上报董事会最后通过集团公司的部门预算和各子公司的业务预算；（三）集团财务部将批准后的预算，下达各部门、各公司执行。（177、四）集团 本部以各职能部门为编制单位，下属公司以各个独立核算公司为编制单位。编制单位涉及多项经营业务，必须按照经营内容分别预算。一项经营业务涉及多个公司，必须按照经营业务编制汇总预算表；（五）各子公司（利润中心）除编制费用支出明细预算外，必须编制预算损益表、资产负债表、现金流量表；（六）涉及重大投资项目预算，不在本预算范围之内。各公司可根据发展规划，单独报项目计划，由董事会统一批准；第六十八条 预算编制的期间与时间（一）编制经营预算与财务预算的期间，以一年为期；年度预算要有分季的数字，而其中第一个季度，应有分月的数字，当第二个季度即将来临的时候，又将第二个季度的预算数按月分解；（二）预算编制的178、具体时间，年度预算要在下年度到来之前三个月着手编制；季度预算要在上季度中间月份编制，并根据上季度的预算执行情况滚动调整年度预算。第六十九条 预算内容（一）办公室负责编制公司统一安排的会议费、礼品费、招待费、用车费、公交月票费、座机电话费、午餐补贴、劳保用品、办公用品费及办公室归口管理的办公设备购置费（电脑设备除外）、设备维修费、印刷费及董事会成员费用等费用预算；（二）人力资源部负责编制公司员工工资和奖金、福利、养老保险金、员工培训费等预算；（三）发展部负责编制公司形象宣传费、外事活动费等预算；（四）电脑部负责编制各部门、各公司电脑设备购置计划及费用预算；（五）资金部负责编制集团整体资金预算，包179、括贷款利息支出和银行承兑汇票手续费预算；（六）财务部负责编制各类折旧、摊销费用、税金及附加、集团汇总预算表；（七）各职能部门负责编制本部门的费用预算；包括差旅费、办公费、用车费、招待费、会议费、广告宣传费（按月的支出明细）、误餐费、市内交通费等日常费用预算。第七十条 预算执行（一）下达的预算由部门经理、各公司总经理根据业务进展情况严格执行，原则上不允许突破预算，不得串项列支。对于未列入预算又确实必须支出的费用，必须填写预算调整（变更）/追加申请单，由部门经理或由各子公司总经理上报分管业务副总经理审核， 分管业务副总经理上报总裁审批，才可以在预算外列支；（二）由于不可预见性的存在，每月月末各部门180、在本部门年度预算保持不变的基础上，对以后各月月度预算可有一定调整；调整后的预算上报预算委员会，经审批后下达执行；（三）公司各职能部门实行目标成本管理制度，即年度预算、费用支出审批、费用额度核销，严格把关控制。（四）各预算单位在编制预算时必须实事求是、客观公正，执行预算必须具有严肃性。 第七十一条 预算控制（一）财务部将各部门的预算执行情况按月汇总上报总经理并及时反馈各部门、各公司，各部门、各公司根据情况不断调整偏离目标或预算的差异；（二）各部门每月月初向预算委员会提交上月预算执行情况报告，进行差异分析，查明差异产生的原因和性质并提出改进建议；预算执行情况报告，对公司以后各月的预算进行一定调整；181、（三）财务部每月月初提交公司总体预算执行情况报告；（四）预算委员会根据各部门上月预算执行情况报告及公司总体预算执行情况报告，对公司以后各月的预算进行一定调整。第七十二条 考核制度（一）预算执行情况每年考核一次，由预算委员会在每年一月份对上年度部门预算执行情况进行考核；（二）各部门经理、各公司总经理提交本部门或本公司全年预算执行情况报告，结合财务部提交的财务数据，由预算委员会对各部门的预算执行情况进行综合考核；（四）对于严格遵守预算指标，为公司开源节流创效益的部门、公司，将给以奖励，对其中责任人给予重奖，具体奖励方式另议；（五）对在预算执行中达不到指标要求的部门、子公司，在调查研究的基础上，分析182、差异原因，对违反预算管理准则的部门经理、子公司总经理给予批评和扣发奖金，严重者予以停止提升、降级和免职的处罚；（六）对各子公司的预算考核包括收入的完成及费用的控制；（七）对其他职能部门的预算考核主要是费用的控制；（八）部门预算是根据公司效益及规模制定的，如公司效益及规模达不到预期水平或超过预期水平，部门预算必须作相应调整。第四章 附则第七十三条 本制度经公司董事会讨论通过，董事长批准执行。第七十四条 本制度所涉及的财务管理内容适用于联通租赁集团及其所属的全资子公司、控股公司、所有职能部门，本制度所涉及的财务规定和有关国家或当地财税部门的规定有抵触时，按有关规定执行。第七十五条 本制度未尽事宜，183、按国家有关规定执行，由财务部负责解释。财务审批实施细则总 则第一条 为了使财务审批程序符合“高效、有序、职责分明”的原则，进一步明确财务审批权限和程序，特制订本实施细则。财务审批原则第二条 支出分两大类，即预算内支出和预算外支出。 第三条 预算由总裁根据申报表统一核定，最终签批人为各职能部门负责人和各子公司总经理。第四条 预算外支出由各总裁授权人在授权范围内签批。所有支出必须经当地财务经理审核签字。第五条 总裁授权人在职权范围内对其他人员进行授权时，必须出具书面授权书，并报总 裁办、财务部等相关职能部门。所有授权范围以外的支出，必须经总裁批准后方可支出。第六条 采购审批原则：单项采购金额在一万184、元以上十万元以下者，必须货比三家，并有书面采购备忘录留存；十万元以上五十万元以下者，必须采用招标方式进行；五十万元以上者，原则上要求厂家源头采购。第七条 各公司签批人对签批的内容及实施结果负责，按照签批程序，后一环节审核人一经审核有不合理费用列支报销的，前一环节审核人作为一次过失处理（罚款50元，下同）；签批人已审批列支报销单据，一经审计部门抽查发现已报销单据有违规或超授权现象，签批人作为一次过失处理之外，还须负责追回或垫支不可报销部分损失。经董事会授权有个人工作费用的，被授权人个人工作费用累计额度满10万元，财务部相关人员有责任向董事会提供用款清单。费用审批流程第八条 预算内支出申请人会计审185、核财务部经理 授权签批人；第九条 授权范围内预算外支出：申请人填写预算外支出报告，交分管领导批示。申请人会计审核财务部经理授权签批人；第十条 授权范围外预算外支出部门经理会计审核财务部经理分管副总裁执行总裁总裁资金调度流程第十一条 1亿元额度内内部资金划拨款项出纳资金部经理财务部经理分管资金副总裁第二十二条 1亿元额度外集团内部资金划拨款项出纳资金部经理财务部经理总裁购车资金支出流程第二十三条 授权专项流动资金总额度内经办人财务部经理总经理（分管销售业务责任人）第二十三条 授权专项流动资金总额度外经办人财务部经理总经理（分管销售业务责任人）总裁工程款支出流程第二十六条 预算内支出金额不超过1万186、元申请人会计审核财务部经理执行总经理；第二十七条 预算内支出金额在1万元至100万元额度内申请人会计审核财务部经理执行总经理执行总裁；第二十八条 授权范围外预算外支出申请人填写专项预算外支出报告，交分管领导批示。部门经理会计审核财务部经理执行总经理执行总裁总裁工资审批流程第二十九条 各考核单位及部门考勤员（上报考勤情况）薪资管理专员（编制工资表）各考核责任人（审核）分管人事副总裁（审批）财务部（发放）第三十条 高管人员工资审批考勤员（上报考勤情况）薪资管理专员（编制工资表）副董事长（根据当月工作总结进行审批）财务部（发放）附 则第三十一条 本实施细则自2003年1月1日起执行。集团内部银行管理187、办法第一章 总则第一条 为加强集团内部的资金管理和监控力度，更有效地汇集集团资金，用于集团的产业增量投资上，集团资金部特设立了内部银行。第二章 职能第二条 内部银行本着集团母公司控股代行机构和集团金融服务机构的双重性质，具有管理、监控、融资的职能。第三条 投资基金的管理职能（一）以集团公司基本帐户为投资基金托管帐户，吸收所有子公司的闲余资金，并为其设立内部银行专项帐户，以集团最高议事机构审核批准的存款资金利率计息。（二）向内部银行成员企业征询投资需求。（三）根据集团战略规划及成员企业的投资需求拟定集团投资计划，报集团最高议事机构审核批准。（四）具体实施投资计划。（五）负责投资计划中各个投资项目188、的对外统一融资活动。（六）负责处理与集团外投资者联合投资事宜。第四条 投资资金的监控职能依照集团章程及董事会授权对集团投资基金所投项目及各子公司的资金使用进行有效的监督和控制，以确保投资者的权益。第五条 内部融资及往来管理职能内部银行对成员企业的紧急支付请求实施资金援助，成员企业使用内部银行调拨的资金实行有偿计息，结合各子公司的经营目标考核水平，成员企业需在内部银行规定的时间内归还本金。成员企业之间的资金往来统一由内部银行进行管理。第三章 操作程序第六条 成员企业的资金调拨，必须凭据集团统一印制的“内部资金调拨单”，调拨单统一编号，由各企业财务部门负责管理。原则上各成员企业帐户资金除经总裁审核189、批准的留存资金外均需全额划入集团内部银行（个别成员企业因特殊情况需留存额度外资金时须经集团最高议事机构批准）。资金调拨单由资金部或付款单位填制，经集团财务部、资金部、分管副总裁审批盖章后下发给收款及付款单位，付款单位凭此单划款。第七条 帐务处理上，各成员企业所有资金进出（包括车款往来及与集团内其他成员企业资金往来）均作一级科目“内部银行存款”（如为专项投资基金项目，收款单位作帐：贷“长期借款”或“短期借款”），二级科目由成员企业自行设定，注意该科目仅限与集团的帐务往来，不得将个人往来或外单位往来混入，该总帐科目每月末与集团帐务对帐一次，以确保帐务的准确性。第八条 根据帐务处理需要，当成员企业的190、资金往来需进行冲销等转帐处理时，成员企业需填写内部转帐凭据，经集团审批后凭此据调帐（签发手续与内部资金调拨单相同）。“内部资金调拨单”和“内部转帐凭据”一式肆联，各成员企业财务部指定专人管理（原则上为主办会计），该凭据等同于发票管理，存根联由管理员保管，在使用完后到资金部以旧换新；第二、三联须由集团签批、资金部及收付款单位盖章后作为有效凭据入帐作为凭证附件；第四联由资金部留存。第九条 各公司在集团内部银行的收付资金从每年的十二月二十一日起开始计息，次年每季度末二十日为计息结算日，成员企业凭集团资金部出具的计息凭据作“财务费用”入帐。如各帐务部门未经审批调拨资金或内部转帐，视为违规操作。第十条 191、内部银行的职能管理由集团资金部进行。集团及其下属子公司年度预算编制方法为了提高财务预算编制的效率，及执行和检查的可操作性，特设定集团及其下属公司年度财务预算编制的口径和编制方法。1、以零基预算为编制基础；2、各公司经营预算和财务预算必须结合各公司年度的目标考核责任书及经营目标，并充分考虑市场因素；3、各利润中心除编制费用支出明细预算外，必须编制损益表、资产负债表、现金流量表；4、涉及重大投资项目预算，不在本预算范围之内。各公司可根据发展规划，单独报项目计划，由董事会统一批准；5、各公司、各部门需添置计算机等固定资产，由各公司、部门提出需求，电脑部汇总后统一编制； 6、集团办公用品、餐费、公交月192、票费、劳保用品、座机电话费、设备维修费、印刷费、工作车使用费、副总裁以上及董事会成员费用预算，由总裁办负责编制。7、集团公司工资、福利、社会统筹基金、培训费等，由人力资源部统一编制；各公司的工资等，由各公司自行申报；8、除部门常规费用预算外，资金部需要编制年度资金预算，包括各公司利息支出和银行承兑手续费；9、各类折旧、摊销费用、税金及附加等由财务部提供；财务部根据各公司、各部门提供的预算计划编制汇总预算表；10、特殊项目可另行添加；11、一个预算项目由多个内容组成，应分别列出明细；集团本部以部门为编制单位，下属公司以各个独立核算公司为编制单位。编制单位涉及多项经营业务，必须按照经营内容分别预算193、。如：义务维修公司，必须将维修和销售业务分别列预算明细；一项经营业务涉及多个公司，必须按照经营业务编制汇总预算表，如：桑车销售业务、桑车租赁业务等；12、本预算以年度为单位。各公司、各部门提供的年度预算必须有分季度数据，第一季度的预算必须有分月数据。集团预算委员会在收齐预算后一周内初审预算，并将审核后预算返回各公司、各部门，经过第二次预算上报和审核，预算委员会将预算报董事会，批准后反馈各公司、各部门。 以后每季度中间月份编制下一季度预算，季度预算必须有分月数据，并根据上季度的预算执行情况滚动调整年度预算。每年10月份编制下一年度经营预算和财务预算。13、各预算单位在编制预算时必须实事求是、客观194、公正，执行预算必须具有严肃性，无特殊情况，不得超预算开支，不得串项列支。特殊情况，必须填写预算调整、追加/变更单，严格按照规定程序申报（部门经理分管副总裁预算委员会）。14、为方便汇总，财务部为各部门、各公司提供固定的预算编制表式，无特殊情况，不得变动表式，但可以添加内容。15、各职能部门经理、各子公司总经理为预算责任人，对各自的预算执行情况负责。16、集团各部门于10月15日前将年度预算以电子邮件形式上交至集团财务部张行，邮址： ；各子公司将预算以电子邮件形式发送至集团财务部白群，邮址：。17、本方法未尽事宜，参照集团预算管理规定集团预算管理有关规定总 则第一条 为了提高公司的整体经营效益，195、确保公司实现既定经营目标，严格控制费用开支，以实现最佳投入产出比为最终目标，特提出全面预算管理办法。预算对象第二条 凡以货币价值计量的一切资源，都是预算控制的对象。推行预算组织第三条 集团成立预算委员会，全面负责集团的预算管理工作。（一）预算委员会成员1、组长：集团总裁 2、副组长：分管财务副总裁 3、预算执行秘书：集团财务部副经理 白群（汽车业务）、张行（集团及其他业务）4、委员：集团所有副总裁、总裁助理，各部门经理（总裁办主任、资金部经理、企业发展部经理、财务部经理、财务部副经理、审计部经理、人事行政部经理、网络事业部经理、采购部经理、品牌事业部经理。（二）预算委员会职责1、制定集团及其子196、公司的经营目标和方针，拟定公司的预算总方针；2、审查各部门、各公司的初步预算并讨论建议修正事项；3、预算的最终核准；4、经营环境变更时，预算的修改及经营方针的变更；5、接受并分析预算执行报告。（三）预算执行秘书的职责：1、提供各部门、各公司编制预算所需要的表格格式及编制说明、进度表等；2、提供各部门、各公司编制预算所需要的参考资料；3、汇总各部门、各公司的初步预算，提出建议事项，交预算委员会讨论；4、督促预算编制的进度；5、比较与分析实际执行结果与预算的差异情况，报预算委员会；6、其他有关预算推行的策划和联络事项。预算编制程序第四条 由预算委员会拟定公司的预算总方针，包括经营方针、各项政策以及197、企业总目标和分目标，并下发到各有关部门、子公司；集团财务部组织各部门、各公司按具体目标要求编制预算草案；由预算委员会平衡与协商调整各部门、各公司的预算草案，并进行预算的汇总与分析；（一） 议预算并上报董事会最后通过集团公司的部门预算和各子公司的业务预算；（二） 团财务部将批准后的预算，下达各部门、各公司执行。1、集团本部以各职能部门为编制单位，下属公司以各个独立核算公司为编制单位。编制单位涉及多项经营业务，必须按照经营内容分别预算。一项经营业务涉及多个公司，必须按照经营业务编制汇总预算表；2、各子公司（利润中心）除编制费用支出明细预算外，必须编制预算损益表、资产负债表、现金流量表；3、涉及重大198、投资项目预算，不在本预算范围之内。各公司可根据发展规划，单独报项目计划，由董事会统一批准；预算编制的期间与时间第五条 编制经营预算与财务预算的期间，以一年为期；年度预算要有分季的数字，而其中第一个季度，应有分月的数字，当第二个季度即将来临的时候，又将第二个季度的预算数按月分解；第六条 预算编制的具体时间，年度预算要在下年度到来之前三个月着手编制；季度预算要在上季度中间月份编制，并根据上季度的预算执行情况滚动调整年度预算。预算内容第七条 办公室负责编制公司统一安排的会议费、礼品费、招待费、用车费、公交月票费、座机电话费、午餐补贴、劳保用品、办公用品费及办公室归口管理的办公设备购置费（电脑设备除外199、）、设备维修费、印刷费及董事会成员费用等费用预算；第八条 人力资源部负责编制公司员工工资和奖金、福利、养老保险金、员工培训费等预算；第九条 发展部负责编制公司形象宣传费、外事活动费等预算；第十条 电脑部负责编制各部门、各公司电脑设备购置计划及费用预算；第十一条 资金部负责编制集团整体资金预算，包括贷款利息支出和银行承兑汇票手续费预算；第十二条 财务部负责编制各类折旧、摊销费用、税金及附加、集团汇总预算表；第十三条 各职能部门负责编制本部门的费用预算；包括差旅费、办公费、用车费、招待费、会议费、广告宣传费（按月的支出明细）、误餐费、市内交通费等日常费用预算。预算执行第十四条 下达的预算由部门经理200、各公司总经理根据业务进展情况严格执行，原则上不允许突破预算，不得串项列支。对于未列入预算又确实必须支出的费用，必须填写预算调整（变更）/追加申请单，由部门经理或由各子公司总经理上报分管业务副总经理审核， 分管业务副总经理上报总裁审批，才可以在预算外列支；第十五条 由于不可预见性的存在，每月月末各部门在本部门年度预算保持不变的基础上，对以后各月月度预算可有一定调整；调整后的预算上报预算委员会，经审批后下达执行；第十六条 公司各职能部门实行目标成本管理制度，即年度预算、费用支出审批、费用额度核销，严格把关控制。第十七条 各预算单位在编制预算时必须实事求是、客观公正，执行预算必须具有严肃性。 预算201、控制第十八条 财务部将各部门的预算执行情况按月汇总上报总经理并及时反馈各部门、各公司，各部门、各公司根据情况不断调整偏离目标或预算的差异；第十九条 各部门每月月初向预算委员会提交上月预算执行情况报告，进行差异分析，查明差异产生的原因和性质并提出改进建议；预算执行情况报告，对公司以后各月的预算进行一定调整；第二十条 财务部每月月初提交公司总体预算执行情况报告；第二十一条 预算委员会根据各部门上月预算执行情况报告及公司总体预算执行情况报告，对公司以后各月的预算进行一定调整。考核制度第二十二条 预算执行情况每年考核一次，由预算委员会在每年一月份对上年度部门预算执行情况进行考核；第二十三条 各部门经理202、各公司总经理提交本部门或本公司全年预算执行情况报告，结合财务部提交的财务数据，由预算委员会对各部门的预算执行情况进行综合考核；第二十四条 对于严格遵守预算指标，为公司开源节流创效益的部门、公司，将给以奖励，对其中责任人给予重奖，具体奖励方式另议；第二十五条 对在预算执行中达不到指标要求的部门、子公司，在调查研究的基础上，分析差异原因，对违反预算管理准则的部门经理、子公司总经理给予批评和扣发奖金，严重者予以停止提升、降级和免职的处罚；第二十六条 对各子公司的预算考核包括收入的完成及费用的控制；第二十七条 对其他职能部门的预算考核主要是费用的控制；第二十八条 部门预算是根据公司效益及规模制定的，203、如公司效益及规模达不到预期水平或超过预期水平，部门预算必须作相应调整。第二十九条 本规定由预算委员会补充、解释。审计工作管理条例第一条：为加强集团的内部审计工作，发挥内部审计在公司经营管理和提高经济效益中的作用，特制定本条例。第二条：集团设立审计部，隶属公司董事会和执行总裁领导。审计部设若干名审计专员，由公司董事会统一聘任。审计部客观、独立开展审计工作。第三条：审计部对集团及各子公司的下列事项进行审计监督：1、 财务计划或者单位预算的执行和决算；2、 与财务收支有关的经济活动及其经济效益；3、 各单位的财产管理与使用情况；4、 公司对外投资及风险控制；5、 各部门、子公司遵守集团公司内部控制制204、度情况；6、 各部门、子公司的信息工作；7、 子公司总经理或常务副总经理及其他人员离（调）任时的经济责任；8、 各责任单位考核期末的经营业绩；9、 违反国家财经法规和公司财务制度的行为；10、领导交办的其他有关事项。第四条：审计部具有下列职权：1、 检查凭证、账表、决算、资金和财产，查阅有关的文件和资料；2、 参加有关的会议；3、 对审计中的有关事项，进行调查并索取证明材料；4、 提出制止、纠正和处理违反财经法规、公司财务制度事项的意见，以及改进管理、提高经济效益的建议；5、 对严重违反财经法纪和严重失职造成重大经济损失的人员，向领导提出追究其责任的建议；6、 对投资风险和资产管理等，向领导提205、出有关分析建议和预警报告；7、 对各责任单位遵守制度及经营业绩状况，向领导提出有关评价和奖惩的建议。第五条：审计人员职业道德和专业要求如下：1、 正直。应当诚实、勤奋和有责任感地执行审计工作。对审计中掌握的重要信息必须及时向董事会或执行总裁报告，对没有足够证据的事项不应该作出不负责任的报告。忠诚于公司的利益，不得有不利于公司信誉的言行。2、 客观。审计报告及审计工作应客观公正。不能参与可能妨碍作出公正评价的活动和建立类似的关系；不能接受可能损害作出职业判断的礼物和接受宴请；不能从事与公司目标相冲突的事情。3、 保密。应谨慎利用和保护审计职责中获取的信息。不得泄露公司的各种秘密信息。4、 适任。206、应努力保持为完成工作任务所必须的知识、技能和经验；应不断加强学习，提高专业技术水平，改进工作质量和效果。第六条：审计人员必须按内部审计工作规程和程序开展审计工作。审计程序分为准备、实施、报告、后续审计四个阶段。1、 审计准备阶段的主要工作有：明确审计任务，制订审计计划；委派审计人员，确定审计方式；进行调查了解，收集情况资料；确定审计重点，制订审计方案。2、 审计实施阶段的主要工作有：审查凭证账表，检查现金实物；进行调查核实，查明事实真相；收集审计证据，汇总分析资料。3、 审计报告阶段的主要工作有：整理各种记录，起草审计报告；征求被审对象意见，修改完善审计报告；上报审计报告，通知贯彻执行；整理审207、计资料，建立审计档案；回顾审计工作，总结经验教训。4、 后续审计工作阶段的主要工作有：检查了解审计报告中提出的意见和建议是否切实可行；检查监督被审计单位对审计报告中所规定事项的贯彻执行情况；检查了解审计部提出的改进管理、增收增效建议的实现情况；撰写好后续审计报告。第七条：被审单位及相关人员在审计过程中具有以下职责与义务：1、 被审计单位和财务人员必须提供与审计相关的所有真实的资料，包括会计凭证、帐册、财务报表、合同协议等等。2、 被审计单位需提供审计工作必要的工作场所。3、 审计调查时，相关人员应如实地向审计人员提供有关情况，不得欺骗和隐瞒。4、 审计工作过程中，需相关人员配合审计工作，相关人员在不严重影响其本职工作的前提下，均应配合审计工作。第八条：被审单位及相关人员违反本条例，拒绝或拖延提供与审计事项有关的资料，或者拒绝、阻碍审计工作，除责令改正外，按公司有关规定追究单位负责人及相关人员的责任。审计机构及审计人员工作严重失职或营私舞弊、违反职业道德和要求，有关人员需承担相应的行政和经济责任。