1、 工程现场签证管理细则工程现场签证管理细则 编制/修订：成本管理部 审核：运营管理中心 审批：公司总经理 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 1 页共 10 页 工程现场签证管理细则 1.1.总则总则 1.1 目的目的 为加强工程现场签证管理，规范工作流程和工程管理行为，确保现场签证的真实性、完整性、时效性，特制定本细则，以有效控制工程成本。现结合业务管理需求对本细则进行修订。1.2 适用范围适用范围 一级制度 二级制度（本细则适用于XX有限公司（以下简称“公司”）、辖下房地产项目子公司以及受托管理的房地产项目公司（以下简称“子公司”）所有开发项目的工程2、现场签证事项。1.3 文件类型文件类型细则类 流程类 指引类）1.4 术语和定义术语和定义 1.4.1 现场签证现场签证 现场签证是在项目实施过程中，用于证实施工图或设计变更中无法反映的工程内容，且需采取现场量度、记录的凭证。经审批后的完工确认单作为工程结算的有效依据。1.4.2 现场签证原因现场签证原因（1）设计原因：由于设计变更所导致的拆除、重做，并因此造成的已订购或安装材料设备不能在相应部位利用或仅能部分利用所引起；或因图纸错漏碰缺、出图滞后、图纸无法按常规办法施工产生额外的工程量引起。（2）工程原因：由于现场条件与合同条件不符或施工范围变化等引起的工程量增减；或因不可预见、不可抗力等因3、素而导致的工程量增减、施工工期延长等，或由上述原因导致的人员停工、窝工、机械降效或停滞等。（3）营销原因：为配合营销引起。（4）客服原因：为配合客服引起。（5）经营原因：为公司经营方案及项目定位调整引起；或配合商业、养老、长租等业务板块的招商运营要求引起。（6）报建原因：政策调整、规范标准变化、地方政府要求以及上缴行政处罚费用等引 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 2 页共 10 页 工程现场签证管理细则 起。（7）合同原因：合同中有费用开项但工程量无法通过图纸、计量规则等进行直接计算的，或因工程量计量、事项确认的需要，需要进行工程量确认、采购价确认、4、事实确认的工程现场签证。现场签证为合同原因的，变更签证率的考核金额按其现场签证费用与合同中对应费用的差额计算。（8）第三方原因：因第三方责任造成的工程错漏、清理、返修、拆改等，且需要承包方进行处理的现场签证。1.4.2 变更变更签证率签证率 本制度规定的变更签证率用于考核，变更签证率=现场签证金额与设计变更金额之和合同结算金额。1.4.3 其他其他 本细则中所指的“天”数，除有特别说明外，均指“日历天”。2.2.管理职责管理职责 2.1 公司公司 2.1.1 公司成本管理部公司成本管理部(1)组织现场签证管理制度的编制、修订。(2)负责协调管理动态成本管控协同平台（以下简称 APP 平台）；并5、组织对子公司的签证执行情况进行监督、检查、考核。(3)根据公司权责体系，对子公司所开发项目的现场签证立项、重大现场签证造价进行审核。(4)对子公司现场签证的“一月一清”报备、资料归档等情况进行检查。2.1.2 公司工程管理部公司工程管理部（1）参与现场签证管理制度的编制、修订工作。（2）根据公司权责体系，对子公司所开发项目的现场签证立项进行合理性审核。（3）对子公司现场签证立项、工程方案、现场实施完成情况的真实性、合理性等进行管理、监督、检查。2.2 子公司子公司 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 3 页共 10 页 工程现场签证管理细则 （1）贯彻执6、行本管理细则。（2）组织对签证的现场实施情况进行监督检查；配合公司成本管理部门、工程管理部门开展关于现场签证相关检查工作。（3）负责 APP 平台及明源 ERP 平台（以下简称 ERP 平台）对现场签证进行立项审批，记录签证实施过程并对工程量提出审核意见；（4）根据现场实施情况，按时完成现场签证的完工确认审核，对承包方提交的签证造价提出审核意见并追加上传造价审核书；（5）负责建立变更签证管理台帐，并按一月一清管理要求定期实施检查与核对工作。3.3.工作程序工作程序 3.1 现场签证管理流程现场签证管理流程 3.1.1 现场签证立项现场签证立项 承包方收到子公司现场项目部（以下简称项目部）工作指7、令 30 天内，在 APP 平台发起现场签证立项流程，并经监理单位、项目部（含项目部成本岗）等相关人员审批后，项目部工程经办人将签证立项流程从 APP 平台端签发到 ERP 平台端。签证立项按权责进行审核后，由项目部工程经办人负责在 APP 平台打印现场签证指令单，并以此作为现场签证施工的依据。3.1.2 现场签证完工确认现场签证完工确认 在现场签证事项完工后 30 天内，承包方须在 APP 平台选择对应的签证立项并发起完工确认流程，在监理单位、项目部、咨询单位等相关权限人完成审批确认后，项目部工程经办人将完工确认流程从 APP 端签发到 ERP 平台端。签证完工确认按权责进行审核后，由项目部8、工程经办人负责在 APP 平台打印现场签证完工确认单。3.2 现场签证审批权限现场签证审批权限 3.2.1 现场签证立项审批权限现场签证立项审批权限 单项签证估算变动2 万：项目总经理审批；2 万单项签证估算变动10 万：子公司工程分管副总经理或项目分管副总经理审批；10 万单项签证估算变动30 万：子公司总经理审批；30 万单项签证估算变动立项审核估算变动 完工确认造价变动大于立项估算变动，同时完工确认造价变动30 万：子公司总经理审批；完工确认造价变动大于立项估算变动，同时 30 万完工确认造价变动100 万：公司总部的成本分管领导审批；完工确认造价变动大于立项估算变动，同时 100 万完9、工确认造价变动：公司总经理审批。4.4.过程管理要求过程管理要求 4.14.1 现场签证管理要求现场签证管理要求 （1）项目部应在承包方进场 7 日内将本细则对承包方进行交底。除现场突发紧急情况外，现场签证管理应遵循“先审批、后实施”的原则。当有涉及重大质量、安全事故、政府紧急要求、重大公众事件等紧急情况时，子公司项目部/工程管理部可将签证立项进行线下草签，或以口头请示形式根据权责体系流程向相关领导汇报，经批准后先行实施，开始实施后 5 天内向承包方下发实施方案，承包方在收到实施方案 5 天内须发起签证立项呈批流程，并于呈批流程中注明“紧急情况后补流程”和说明具体原因。（2）现场签证金额与设计10、变更金额之和不得超过项目启动会设定的变更签证率管理目标。（3）严禁将现场签证进行拆分办理。对同一时期（3 个月内）、同一事项的签证不允许拆分上报。子公司应严格按公司最新权责体系履行现场签证审批管理，对于未按管理要求进行审批故意隐瞒的情况的，公司将予以通报批评。（4）承包商结算上报的变更签证数量应与 ERP 平台系统及变更签证管理台帐保持一致。公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 5 页共 10 页 工程现场签证管理细则 4.2 4.2 过程线下管理要求过程线下管理要求 项目部对现场签证的真实性、合理性及完整性进行核实与管理。4.2.1 现场签证立项管理现场11、签证立项管理（1）签证立项中呈批附件包括但不限于工作指令（工作联系函、工作联系单、会议纪要等）、实施方案、签证实施前状态（或图纸）及造价估算文件等。（2）现场签证的签证原因必须明确责任主体并详细说明签证发生的责任分判情况。（3）负签证的立项可由项目工程经办人发起。（4）若承包方未在收到工作指令的 30 天内发起签证立项流程，视为放弃该项签证权益且结算时不再计入。4.2.2 现场签证过程管理现场签证过程管理（1）公司工程管理部门、子公司工程管理部门、项目部和监理单位须对签证过程实施情况进行检查。项目部、监理单位及承包方须在签证实施过程中做好现场工程量的过程记录及三方确认。如属隐蔽工程或拆除工程，12、须对签证立项实施前的状况及立项实施后的完成情况予以确认，必须形成影像记录资料。（2）项目部应对每份现场签证单明确费用承担单位。若现场签证是由第三方引起的，由项目部、监理单位共同确定责任方及工程量，并向责任方下发责任通知单，同时抄送子公司成本管理部门。4.2.3 现场签证完工确认管理现场签证完工确认管理（1）现场签证立项完工后，承包方发起完工确认前，承包方应提前通知项目部，由项目部组织监理、承包方等三方（有必要，可要求成本、勘查、设计等多方单位参加）共同到现场确认；需要现场确认工程量的，则三方进行现场测量并现场签认签证内容及工程量数据；有详细图纸的，按图纸计算，查看是否按图纸尺寸及要求完成。所有13、三方确认资料由监理单位在完工确认流程中上传。（2）若承包方未在完工之日起 30 天内发起完工确认流程，视为放弃该项签证权益，结算时不再计入。（3）如属隐蔽工程，必须在隐蔽前报监理、项目部签认；若承包方在隐蔽工程覆盖之后方通知监理及项目部确认签证工程量的，则打开隐蔽工程检查所引起的一切费用及对工期造成的影响均由承包方承担。公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 6 页共 10 页 工程现场签证管理细则 （4）完工确认呈批附件包括但不限于现场签证指令单、工程签证单、造价预算、实际实施效果图、实施前中后不少于三张彩色照片等，重大变更应提供影像记录证据。完工确认范围14、包括工程数量、轴线、尺寸、材料材质和规格、设备规格参数、材料设备消耗及利用系数等内容，工程量计算复杂的可加附示意图及说明；涉及工日、台班工程量确认的，须有每天的数量、延续天数及工种或机械规格型号等内容，严禁只签一个总的工程量；涉及已订购或安装材料设备的签证确认，应说明可再利用情况及处理方式，对于不可利用但已订购未到货或未安装的材料设备，应优先考虑退货或换货处理；主要材料应提供现场到货确认单；拆除签证应说明重复利用情况。（5）项目部现场工程师给审核意见时，不得仅写“情况属实”、“同意”等内容，应对签证事实的真实性做出说明，对经现场核实的工程数量准确性做出判断（经图纸计算的工程数量不需现场工程师核15、定；应明确标注：工程量按图计算），对现场完成的示意图进行尺寸核对。（6）完工确认阶段审定金额不得超过立项阶段审定金额，特殊情况需在审核中做具体说明。（7）完工确认阶段，承包方申报变更签证的送审金额不得偏差最终合同甲方审定价的10%，否则，甲方有权收取超出核定价 10%部分的 10%作为违约金。4.2.4 现场签证金额管理现场签证金额管理 任何签证中的工程量及金额均不代表是业主确认的最终工程量及金额，最终工程量及金额以结算为准。在签证工程结算确认之前，任何签证中的工程量均不代表是业主确认的最终工程量，只要有真实可靠的证据，或经计算可以得出新的工程数量，则承包方须无条件地承认新的工程数量。4.3416、.3 过程资料要求过程资料要求 4.3.1 承包方附件要求承包方附件要求 承包方在 APP 平台发起签证立项及完工确认时，所有附件承包方均需签字、盖章。4.3.2 现场签证指令单要求现场签证指令单要求 在 ERP 平台端根据公司权责体系，现场签证经相关部门及相关领导审核通过后，由项目部工程经办人负责在 APP 平台打印 现场签证指令单，由项目部工程管理部门经理及项目设计部经办人签字，并由承包方、监理单位、建设单位盖章（如承包方非总包单位，还 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 7 页共 10 页 工程现场签证管理细则 需总包盖章），已签字及盖章的指令单作17、为正式施工的依据。4.3.3 现场签证完工确认单要求现场签证完工确认单要求 在 ERP 平台端根据公司权责体系，现场签证经相关部门及相关领导审核通过后，由项目部工程经办人负责在 APP 平台打印 现场签证完工确认单，由项目部工程管理负责人及经办人签字，并由承包方、监理单位、建设单位盖章（如承包方非总包单位，还需增加总包单位盖章），作为申请进度款的依据。4.44.4“一月一清”管理要求“一月一清”管理要求 为保证现场签证立项审批及完工后造价审批的及时性、完整性，有效控制成本，提高现场签证管理工作效率，特制定“一月一清”管理要求，即子公司每月对各项目现场签证情况进行检查核对，并编制变更签证管理台账18、向公司成本管理部、工程管理部备案。4.4.1 现场签证台账编制要求现场签证台账编制要求（1）子公司成本管理部门统筹工程管理部门根据现场签证立项审批及实际发生情况编制变更签证管理台账，台账信息应完整并按月及时更新。台账详细见附件 2。（2）现场签证立项编号应该连续，出现作废、被拒绝的现场签证在台账中标示“该现场签证已作废”。4.4.2 检查核对管理要求检查核对管理要求（1）子公司成本管理部门每月 25 日前核对所属公司内部的变更签证管理台账信息，保证公司内部各台账信息的一致性。（2）子公司成本管理部门、工程管理部门每月 28 日前组织承包方、监理单位、咨询单位召开现场签证工作检查会议，核对各方台19、账、现场签证完成情况、资料是否齐备、签证立项及完工确认上报是否及时等。（3）子公司项目负责人、总承包方项目经理、监理单位项目总监及变更责任归属部门的负责人须对检查核对后的变更签证管理台账签名确认，对有争议的签证在台账中予以详细说明。4.4.3“一月一清”报备要求“一月一清”报备要求 子公司需在下月 5 日前将上月“一月一清”情况向公司成本管理部、工程管理部报备，公司成本管理部、工程管理部定期对项目变更签证管理台账进行检查。5考核机制考核机制 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 8 页共 10 页 工程现场签证管理细则 5.1 签证管理考核签证管理考核 公20、司对现场签证的管理考核纳入成本管理考核体系中，通过变更签证率和现场签证执行情况对子公司进行考核。现场签证为政府原因、政策变动等原因的不纳入变更签证率的考核。5.2 现场检查考核现场检查考核 公司成本管理部门、工程管理部门将采用定期巡检、飞行检查等方式，对子公司现场签证管理情况进行检查。6附则附则 6.16.1 有关说明有关说明 6.1.1 本细则由公司成本管理部门、工程管理部门负责解释与指导。原相关制度、办法与本细则不一致的以本细则为准。6.1.2 本细则参照现有权责体系进行编制，若公司后续下发的权责体系有更新，则以最新的权责体系为准。6.1.3 动态成本管控协同平台相关操作及要求具体见相关要21、求。6.1.4 本细则自正式发布之日起生效。6.26.2 支持文件（表单支持文件（表单/模板）模板）（1）附件 1：现场签证流程图（2）附件 2：变更签证管理台账 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-02 版本：A/2 页码：第 9 页共 10 页 工程现场签证管理细则 附件 1：现场签证流程图 现场签证完工确认流程：2流程现场签证立项流程：1流程打印完工确认单权责进行审核相关部门及领导按端ERP端签发到APP认由工程经办将完工确端审核APP询在咨、项目部、监理端发起APP承包商在打印立项审批单权责进行审核相关部门及领导按端ERP端签发到APP工程经办将立项由端审核APP在项目成本、项目部、监理端发起APP承包商在