1、XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 1 XX 集团全周期工程技术管理体系管理制度 (2020 年 2 月)实行日期实行日期 20202020 年年 2 2 月月 XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 2 目 录 1 目的.3 2 适用范围.3 3 建设思路.3 4 体系建设与落实职责.3 5 体系构成.3 6 各子系统管理制度.4 7 考核与评估.13 8 其他.14 XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 3 1 目的目的 面向集团未来发展，加强工程技术管理意识，提高技术管理水平，规范工程技术管理制度及流程，强化全周期工程技术管控，杜绝重大工程风险，不断提升工程质量和产品品质，交付业主2、满意的产品，持续提升XX集团的品牌形象。2 适用范围适用范围 适用于XX集团工程管理条线（集团工程管理中心、地区工程管理部、城市公司、项目工程部）；适用于XX集团所有的在建及拟建项目，含住宅、商业、办公及酒店项目。3 建设思路建设思路 3.1 结构化集团、地区、项目分级管理 3.2 系统化技术工具、技术管理制度逻辑梳理 3.3 线状化点状的考核体系整和与完善 3.4 可视化数据台账与痕迹管理规范与呈现 3.5 具体化融通、迭代、创新、培训及条线建设的计划开展 3.6 流程化作业指引、业务周期技术管理、业务周期技术风险管理 4 体系建设与落实职责体系建设与落实职责 集团：平台作用、集团培训、监控3、支持、常态考评、风险防范；地区/城市：枢纽作用、执行监控、团队提升、项目培育、应用反馈；项目：前沿作用、制度执行、供方宣贯、应用反馈、职能交圈。具体业务周期的职责划分详见XX集团项目业务全景节点关键技术管理介入点与职责表 5 体系构成体系构成 业务周期技术管理流程与职责子系统 技术管理制度子系统 XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 4 技术管理工具子系统 业务周期技术风险管控子系统 信息资料与痕迹管理子系统 数据分析与技术创新子系统 条线建设与培训子系统 说明：各子系统相互支撑、相互作用，共同形成系统有机的工程技术管理体系。6 各子系统管理制度各子系统管理制度 6.1 业务周期技术管理流程4、与职责子系统业务周期技术管理流程与职责子系统 6.1.1 目的：规范技术管理流程，促进制度、工具落地，提升技术管理水平与技术管理人员实际工作能力，切实保障安全底线，提升产品质量。6.1.2 原则：流程清晰、介入点可视、职责明确、成果有效。6.1.3 支撑技术管理制度：XX集团项目业务全景节点关键技术管理制度 其他相关制度详见 XX集团技术管理制度汇编 主要内容，见第6.2。6.1.4 支撑技术管理工具：XX集团项目业务全景节点关键技术管理指引 其他相关工具详见 XX集团技术管理工具汇编主要内容，见第 6.3。6.1.5 说明：业务周期工程技术管理贯穿开发建设过程的始终，以不同技术管理动作分别作5、用于设计、开工、建设、交付、维保等不同阶段，以确保各节点、各工序、各环节工程质量和技术管控得到有效控制。工程技术管理人员应以XX集团业务周期技术管理介入点与职责表为作业指导，对应每一业务周期技术管理介入点，表中已明确对应技术管理动作，制度，工具以及相关输出成果要求。工程管理人员应按要求完成相应的技术管理动作及成果输出，确保该环节技术管理工作的有效达成。XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 5 工程管理人员应以XX集团业务周期技术管理介入点与职责表为作业流程，清晰了解全业务周期技术管理节点包含内容和介入时间，做好预控、过控管理，并确保每一环节输出成果的真实性。XX集团业务周期技术管理介入点与职6、责表中明确集团、地区、项目在每一技术管理节点所对应职责，各级工程管理人员应以此为分工并完成相对应的技术管理工作。具体管理动作详见：XX集团项目业务全景节点关键技术管理指引 该子系统同时作为痕迹管理组成部分。该子系统同时纳入考核评估子系统-痕迹管理考核对象。6.2.技术管理制度技术管理制度子系统子系统 6.2.1 规范制度类别，促进技术管理制度有效落地，增强制度在规范行为、指导作业、管理工具等方面的作用达成效果。6.2.2XX集团技术管理制度汇编主要业务周期相关内容：XX集团住宅项目工程审图管理制度 XX集团工程招投标技术标管理制度 XX集团工程作业指引技术管理制度 XX集团工程过程质量控制点检7、查管理制度 XX集团项目重大工程技术变更管理制度 XX集团户内、公区机电系统及共用设施移交物业管理制度 XX集团新工艺应用管理制度 XX集团工程大型施工机械第三方评估管理制度 以下仅适用于工程重点项目 XX集团工程管理中心参与集团工程重点项目技术标(基坑标段及总包结构阶段)评定管理制度 XX集团工程管理中心参与集团工程重点项目技术标(幕墙阶段)评定管理制度 XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 6 XX集团工程管理中心参与集团工程重点项目技术标(机电标段)评定管理制度 集团工程重点项目结构、幕墙、机电（含电梯）专业施工图审查管理制度 集团工程重点项目机电工程质量过控点检查制度 XX集团工程重8、点项目工程技术变更审核的要求 6.2.3 说明：XX集团技术管理制度汇编不仅是系统化分类，亦是制度建设框架与逻辑的规范以及制度建设的路线图，通过制度的不断完善与迭代，形成对业务周期工程技术管理子系统的有效支撑，以不同技术管理动作分别作用于设计、开工、建设、交付、维保等不同阶段。技术管理制度的编制，以简要、规范、明确为基本准则，并形成有效的生命周期与健全的框架体系。集团工程重点项目类制度是针对集团中商业综合体、酒店办公、主题公园等业态中，超大规模、超高层、大跨度、复杂基坑等重点复杂项目而提出的重要要求，从技术管理角度全业务周期把关，确保集团工程重点项目部分专业技术难度较高标段的技术设计与产品匹配9、施工方案合理、施工现场安全、按时保质完成，加强“事前、事中、事后”管控，协助地区、项目提升管理水平，促进集团工程重点项目工程质量的提升。6.3 技术管理工具子系统技术管理工具子系统 6.3.1 规范技术工具类别，促进技术工具有效落地，增强技术工具在作业指导、技术管理、业务周期应用等方面的作用达成效果。6.3.2 包含主要内容：管理指引 作业指引 技术标准 工艺节点做法 XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 7 审图要点评分表 过控点评分表 招投标关键技术要求 即时工具及其他 6.3.3 说明：XX集团技术管理工具汇编不仅是系统化分类，亦是技术工具框架与逻辑的规范以及工具开发的路线图，通过工10、具的不断完善与迭代，形成对业务周期工程技术管理子系统的有效支撑，以不同技术管理动作分别作用于设计、开工、建设、交付、维保等不同阶段。技术工具的编制，以靶向性、操作性、易用性为基本准则，并形成有效的生命周期与健全的框架体系。作业指引是为保证过程的质量而制订的程序，是指导保证过程质量的基础文件，为质量体系提供有效支持及指导。作业指引在项目在建阶段贯穿始终，从 25 大专业和管理视角，规范施工工序及质量管控要点，确保各节点、各工序、各环节工程质量和技术管控得到有效控制，从施工阶段关注质量及客户满意度，将交付、维保等后续阶段常见问题前置解决，提升产品质量。技术标准是对我司各类型项目专业视角的标准化要求11、，通过不断发掘并整合项目实操中积累的经验和教训，将适用于我司项目的技术要求进行凝练，形成标准化文件，带来更多的行业竞争力。工程技术管理人员应以XX集团技术标准为作业指导，从项目全周期技术角度进行技术标准化要求，提升软实力的同时打造技术过硬的产品。工艺节点是从细部做法上提升工程质量的有力保障，是作业指引的重要组成部分，是技术要求的具象化提炼，是防止一切质量通病的法宝。工艺节点做法图集的要求应在项目在建阶段贯穿始终，是工法样板管理的基础性技术文件，明确各重要节点的细部做法，确保每一个环节成果的样板达成并指导后续施工。审图是从设计阶段进行客户敏感点及质量通病前期把关的重要手段，确保集团住宅项目施工图12、纸施工标准化、工程技术要求合理，提升XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 8 工程质量及管理水平，促进集团各项目工程部对图纸的审核规范化、便利化，从工程视角对图纸质量进行有效控制，从项目设计前期杜绝工程常见通病及规避客户投诉风险，提高客户满意度。招标技术资料审核表、技术标评分表均为技术标评审的核心技术要求及有效工具，从招投标阶段将对中标单位进行的技术要求前置，有效杜绝不合格单位出线，确保施工现场的可管控性及各项施工技术能力满足高质量要求。过控点检查是在工程实施过程中，通过强制性的设置过程质量控制点检查，以保证工程质量的重要手段。根据各项目工程情况确定质量控制要点，从项目-地区-集团不同层面对13、不同过控点的检查作出规范要求，落实责任主体，确保全过程的策划、实施和验收整改工作得意有效落地，提升工程质量。即时工具作为实时性工具，通过不断发掘我司项目实操中积累的经验和教训，及时有效地杜绝最新发现的工程质量通病在集团不同地区不同项目重复出现的不利局面，确保闭环技术管理的反馈及时与有效。6.4 业务周期技术风险管控子系统业务周期技术风险管控子系统 6.4.1 目的：加强风险预控措施、增强风险防范意识、强化重大技术风险管控流程，防范重大风险及系统性风险。6.4.2 原则：重点突出、要点明确、预警有效、坚守底线。6.4.3 支撑制度和工具：详见XX集团工程风险管理工作指引、XX集团全项目周期安全管14、理制度、XX集团工程重大安全风险控制作业指引 相关技术风险管理制度和工具。6.4.4 管理职责：集团工程管理中心负责项目技术管理的预警指标确定、监控。XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 9 地区公司/项目部针对预警所提问题组织原因分析、制定措施、落实整改并上报集团工程管理中心具体实施情况。预警办法原则上以地区管理为主，工程管理中心不定期抽查地区及项目部落实情况，并对项目技术风险进行不定期巡查。地区公司根据本制度要求，对地区内项目发出预警，需在预警发出后 3 天内报备至集团工程管理中心，否则按未发现预警情况处理。6.4.5 预警流程及管理：预警类型 预警 警示 警告 技术管理风险 集团预警 15、集团工程管理中心审批后发出，发送至所属地区公司技术负责人、项目管理部技术负责人，并抄送集团工程管理中心负责人；地区预警 项目管理部提交，经地区技术负责人审批后发送至地区工程总、项目部负责人、项目部技术负责人，并抄送至集团工程管理中心；6.5 信息资料与痕迹管理子系统信息资料与痕迹管理子系统 6.5.1 目的：规范项目、地区工程信息资料管理，统一工程资料的分类、归档、存储管理办法及编号规则，实现数字化工程台帐管理，实现全周期痕迹管理；全面提高工程信息档案管理水平，有效地保护及利用档案，充分发挥档案作用；明确各个项目工程管理岗位人员在工程管理过程中必须要编制、收集、存档的资料及工程台账具体管理要求16、；确保工程管理的严肃性、持续性、可追溯性；建立全周期工程条线痕迹管理制度，规范工程技术管理制度的应用；以标准化的资料档案体系提升地区、项目工程部日常工作效率，以全周期的痕迹管理制度检验工程管理人员的工作质量和流程执行情况；同时将人员流动对工程的影响降至最低。6.5.2 原则：信息同步、数据真实、管理留痕、查检便捷 6.5.3 支撑工具：XX集团项目工程信息资料归档和痕迹管理指引 6.5.4 支撑制度：XX集团项目工程信息资料归档和痕迹管理制度 6.5.5 包含主要内容：集团、地区、项目的相关职责划分，项目工程信息资料管理的范围、资料要求、管理要求、操作流程，项目工程台账组成、分类及管理规程，痕17、迹管理的范围、基本要求及输出成果。XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 10 6.5.6 说明：信息资料与痕迹管理，应贯穿勘察、设计、招投标、施工、监理到竣工验收备案等工程建设全过程。项目工程台账以项目为单位设立，若项目分期报建，则以每个分期项目为单位设立；台账应与工程建设同步、与工程工作检查同步、与竣工验收同步。项目工程台账由台账记录表、台账档案夹两部分组成；工程信息资料应按时、按进度录入，不得漏编、事后补编；项目工程技术负责人负责定期复核工程台账数据，确保完整无误。项目工程痕迹管理应按XX集团业务周期技术管理介入点与职责表进行管理动作的痕迹记录，痕迹记录应与工程台账档案同步；痕迹记录填报18、应严格按制度附表格式如实填报，应直观体现管理行为是否完成。资料台账管理是痕迹管理成果输出的规范与整理，痕迹管理及其成果将作为痕迹考核达成评价的依据。6.6 数据分析与技术创新子系统数据分析与技术创新子系统 6.6.1 目的：通过对多维度、多来源的数据进行分析，找出问题本质，挖掘问题核心，为进一步完善制度及工具提供实际支撑；加强数据分析后的反向影响，将制度、工具利用第三方检查落地检验；通过数据分析印证技术工具、技术管理效果；以微创新不断完善、提升技术水平，提高细部质量及品质；以重大技术创新推进技术攻关，面向未来，完成具有行业领先的课题研究，为集团的锐意发展，积蓄技术力量。6.6.2 原则：准确性19、穿透性、敏感性、前瞻性。6.6.3 主要内容：内外部数据分析、内部数据验证、微创新、重大技术创新与技术攻关。6.6.4 说明：XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 数据分析，作为重要技术管理检验分析方法，应由项目、地区11、集 团协力完成；项目层面应对第三方评估中的问题点及原因加以分析，以半年度总 结技术管理经验，形成半年度项目技术管理分析报告；地区应结合项目分析，以半年度总结地区技术管理得失，分析并找 出问题原因，形成半年度地区技术管理分析报告；集团将结合部门数据融通、内控检查等进行分析，对地区、项目技 术管理情况，技术工具应用效果等内容进行分析比对，为进一步完善技术管理相关工作提供逻辑20、支撑；项目、地区、集团共同思考技术创新和技术微创新内容，形成立体的创新体系和创新氛围；集团将通过进一步调研，制定相应的激励制度，对在技术管理和技术创新方面贡献较为突出的个人或团体予以奖励，设立降本增效奖、技术创新奖、技术管理标兵奖，详见XX集团工程管理考核细则：、XX 技术管理奖罚办法、XX集团技术创新管理与奖励办法集团工程技术优化降本增效管理与奖励办法等。重大创新与技术攻关将主要以集团工程技术部专家组为主体，协同 地区与外部资源共同完成，详见XX集团工程技术专家组管理办法6.7 条线建设与培训子系统条线建设与培训子系统6.7.1 目的：通过工程技术管理负责人体系搭建，专职化发展，逐步形成具有21、 行业领先技术能力、系统稳健技术管理风格、将XX作中的具有匠心的6C 文化高度融合于本职工优秀工程技术管理团队。6.7.2 原则：优选拔、重品质、卓能力、有沉淀、懂传承、强技术。6.7.3 包含主要内容：工程技术人体系（地区/项目技术管理负责人、集团技术对接人）、立体培训系统及评估、多平台交流、行业对标及技术交流。6.7.4 说明：XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 12 经地区报送，集团初审，初步确定各项目技术管理责任人、地区技术管理负责人。作为工程技术管理人员，应以技术管理工作为主要工作内容，并承担相应技术管理责任。集团根据各地区分布，集团工程管理中心技术管理部确定技术管理对接人，与地22、区技术管理负责人对接推进相关工作。各级技术管理人员，均应将技术管理工作纳入到个人 KPI 考核，并做为主考核指标，由评估人对其工作绩效进行评估，集团提供技术管理人员 KPI 考核关键点模板。地区技术管理负责人除日常技术管理工作外，尚应承担地区各项目技术负责人的培养、评估等工作。培训：集团将根据年度目标，以半年度为周期进行培训计划的编制，包括部门间培训交流、地区培训交流、技术管理条线培训交流等不同范围及规模，同时引入外部资源进行行业对标交流、部门融通交流（如工将计划）、外部资源交流，项目/地区间交流等不同内容及维度。构建满足XX集团工程技术管理人才战略的立体化培训体系。评估：针对于工程技术管理人23、才水平及培训效果，集团将适时协调人力资源部，共同开展相关测评工作（包括技术水平测试、技术管理能力测试等）。建立工程技术管理人员成长地图及档案，逐步建立相关晋升通道及机制。行业对标及技术交流：项目应充分了解所在城市标杆企业技术管理水平、工程细部做法等相关内容，形成城市工程技术管理行业分析报告，模板由集团协同项目开发。拟以半年时间，建立涵盖XX主要进入城市的工程技术对标分析地图。集团将协同地区定期开展行业间工程技术管理交流，加强与外部的沟通。地区应定期邀请优秀供方，从技术管理维度切入开展培训交流工作。此部分需地区深化思考，于全周期工程技术管理体系试行阶段完善并编制相关制度。XX集团全周期工程技术管24、理体系管理制度 13 工程技术管理人员，是集团全周期工程技术管理体系建设的重要组成环节及依托，各地区、项目应充分重视该部分工作，做好人员选报、资格核审、绩效考核等工作。7 考核与评估考核与评估 7.1 目的目的 为了加强地区、项目工程技术管理意识，规范项目工程技术管理制度、流程、标准的有效落实，强化全周期工程技术管控，杜绝重大工程风险，不断提升工程质量和产品品质。7.2 原则原则 抽查原则：集团每季度抽查一次，既检查地区公司，也检查项目；完整性：补充痕迹管理考核，强化落地和执行；靶向性：加强对重点工程技术问题及管理动作的执行考核；系统性：将点状考核系统化，权重分配；数据性：通过评分机制，可对地25、区技术管理效果进行聚焦，找出原因及解决措施；7.3 考核评估系统构成考核评估系统构成 工程审图、乙供材料品牌库、招投标管理、过控点管理、重大技术问题、基坑设计和监测管理、安全专项管理作为地区公司固定项进行检查；深化设计管理、施工方案管理、危大工程检查作为项目固定项进行检查。7.4 考核评分管理办法考核评分管理办法 采用内控检查负面清单考核评分机制对地区进行考核，具体清单参见各子项制度或XX集团工程职能内控检查管理制度的相关技术管理内控检查和评分规则。集团工程重点项目及户内、公区机电系统及共用设施移交物业管理参见相关制度罚星规则。XX集团全周期工程技术管理体系管理制度 14 7.4.1 考核问责 集团工程管理中心通过内控检查，采用红牌清单和评分机制进行考核，具体考核办法参见2020 年技术管理内控检查和评分规则。7.4.2 其他要求：地区应根据集团技术管理考核评估制度，深化建立各地区对项目技术管理考核的相关制度及要求。8 其他其他 8.1 XX集团全周期工程技术管理体系自即日起执行。8.2 地区/城市/项目应根据体系建设要求，深化地区管控考核细则。8.3 本制度由集团工程管理中心负责制定、公布、解释和修订。