1、 劳务及专业分包集中采购劳务及专业分包集中采购管理管理1/25办法（暂行）办法（暂行）11.11.1.1 1.1.2 1.21.2.11.2.2总则总则目的目的和依据和依据目的为贯彻股份公司集中采购管理方针，规范股份公司劳务及专业分包集中采购行为，完善管理机制，促进企业管理提升，特制订XX股份有限公司劳务及专业分包集中采购管理办法，（以下简称办法），本办法是各级企业劳务及专业分包集中采购管理的指导性文件。依据中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法实施条例电子招标投标办法房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法GB/T24001-2004/IS2、O14001:2004 环境管理体系OHSMS18000;GB/T28001-20012011:职业健康安全管理体系适用范围适用范围本办法适用于XX股份有限公司（简称为“股份公司”）范围内所属各分子公司。海外企业可按所在地区的特点，在执行本办法时适当修改。股份公司所属企业制订相应的规定、办法、细则、程序等可控性文件需参考本办法。管理原则管理原则1.31.3.1企业价值最大化原则 2/251.3.2 1.3.3 1.3.4 1.3.5 1.3.6 1.3.7 1.41.4.1 1.4.2有利于发挥集团优势、实现规模效益，有利于提升采购品质、提高采购质量，增强企业核心竞争力、推动企业的可持续发展。3、依法分包原则分包方式的确定、分包单位的选择，分包管理的模式，要遵守 建筑法、中华人民共和国招标投标法等相关的法律法规，做到有法可依，真实可靠。强化管理原则强化事前策划，强化过程管理，强化事后检验原则。责任清晰原则在分包管理各环节上、各岗位上，明确职责，明确管理要求和程序，做到职责清晰，不相互推诿。公平、公正、公开原则集中采购管理须做到机会公平、过程公正、结果公开。诚信履约原则股份公司各分子公司必须遵守国家法律、法规及企业规章制度，恰当的行使权利，诚信履约，重视和维护XX企业品牌及合法权益。因企制宜、分类指导原则股份公司各分子公司应根据办法的相关规定，结合自身情况制定实施细则。主要主要应对的风险4、应对的风险管理风险由于管理制度不完善，管理控制不到位，没有分级授权管理，职责分离不适当，造成分包的采购核心环节缺少监控，可能导致舞弊行为，损害公司利益。分包企业风险分包企业实力不强，素质较低，选择不当，不能按照要求完成合同内容，可能导致企业遭受损失，损害公司利益。法律风险分包企业管理不规范，存在一定风险。通过加强股份公司内部管控措施，1.4.3提高分包企业准入门槛，重点审查分包企业资质、实力、信誉，避免违 3/25 法分包风险，减少诉讼纠纷。1.5 术语定义术语定义 1.5.1 劳务及专业分包集中采购 是指将股份公司一定金额以上的劳务及专业分包的单笔采购业务，按照股份公司规定的采购流程，在股份5、公司集采平台上实施的采购行为。招标采购（以下简称“招采”）过程通过集采平台进行统一管理、收集和分析采购数据，规范指引股份公司的劳务及专业分包的招标采购工作。1.5.2 劳务分包 是指劳务作业分包，施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的施工劳务企业完成的活动。1.5.3 专业分包 是指专业工程分包，施工总承包企业依据总承包合同和建设单位的允许将其所承包工程中的非主体、非关键的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。2 职责分工职责分工 2.1 股份公司集中采购领导小组股份公司集中采购领导小组 负责全集团集中采购管理工作的战略部署及重大决策等工作（集6、中采购组织机构详见附件 1）。2.2 股份公司集中采购管理中心股份公司集中采购管理中心 贯彻并落实集中采购管理理念和方针，负责全集团范围内集中采购管理工作的引领、服务与监督。2.3 股份公司区域总部股份公司区域总部 负责组织该区域集中采购管理工作，指导、监督检查所属区域各单位集中采购工作实施情况。2.4 二级单位二级单位 负责组织本单位集中采购管理工作，制订本规定的实施细则，指导三级单位落实相关要求，并监督、检查实施情况。2.5 三级单位三级单位 负责组织本单位集中采购管理工作，贯彻落实上级单位的总体要求与部署，参与股份公司或二级单位区域集中采购。4/25 3 管理内容管理内容 3.1 交易管7、理交易管理 3.1.1 采购模式采购模式 是基于集采平台的集中采购模式。3.1.2 采购方式采购方式 根据国家、行业、企业相关政策要求以及企业的自身情况设臵，股份公司各分子公司采购方式的选择应考虑到工程特点、对分包的要求等因素，遵循合法、合理、有效、可执行的原则，确保满足“风险可控，兼顾效率”的内控要求，具体可分为公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、单一来源采购等四种方式。3.1.2.1 公开招标采购 公开招标采购，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织参与投标的采购方式。主要适用于政府资金投资的公共项目，涉及公共利益的其他资金投资项目和一定投资额以上的项目招标。（在股8、份公司集采平台上的招标采购流程不能代替各地方政府要求的招标采购流程，平台具体流程详见附件 2）。3.1.2.2 邀请招标采购 邀请招标采购，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的采购方式（在股份公司集采平台上的招标采购流程不能代替各地方政府要求的招标采购流程，平台具体流程详见附件 3）。以下几种情况适用于邀请招标，是常规的招标方式，广泛适用于企业招标行为：1）技术复杂或、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量潜在的投标人可供选择。2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。4）法律、法规规定的不9、宜公开招标的。5）对完成质量、服务效果等有特殊要求，分包商只能在特定范围内选择的。3.1.2.3 竞争性谈判采购（议标采购）5/25 竞争性谈判采购（议标采购），是指采购人直接邀请三家以上分包商就采购事宜进行谈判的采购方式（具体流程详见附件 4），以下情况可以采用竞争性谈判采购方式：1）招标后没有分包商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的。2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。4）不能事先计算出价格总额的。3.1.2.4 单一来源采购 单一来源采购，是没有竞争的谈判采购方式，采购人与单一的分包商谈判，确定报价及相关条款的采10、购方式（具体流程详见附件 5），具备以下情况之一的可以采用单一来源采购方式：1）只能从唯一分包商处采购的。2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他分包商处采购的。3）必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续使用原分包商的。4）经审定的其他情况。3.2 分包商分包商管理管理 3.2.1 管理原则管理原则 严格准入，动态考核；定期评价，分级管理。扶优清劣，整体提升；战略互惠，合作共赢。3.2.2 管理主体管理主体 股份公司集中采购管理中心利用集采平台建立股份公司层面的分包商资源库，实现全股份公司共享。3.2.3 平台注册平台注册 与集团内部各分子公司有合作意向的劳务及专业分包商在集采平11、台上提出进入合格分包商库的申请，经由相关分子公司审核通过后，进入平台合格分包商库，供股份公司各分子公司共享选用。各分子公司应及时通过集采平台对所属分包商的信息进行更新和完善。3.2.4 分包商的评价分包商的评价 6/25 3.2.4.1 评价的方式 分包商的评价按评价时间主要分为定期评价和动态评价；按评价主体分，主要分为主观和客观评价两种。1）定期评价和动态评价 定期评价主要是指各分子公司每年至少组织一次对上一年度合作过的劳务及专业分包商进行评价。动态评价主要是指各分子公司在采购管理中，分阶段对分包商进行评价。包括招投标前期分包商资料的真实有效性，投标的积极性，投标过程的规范性，合同履约情况、12、以及分包商诚信经营、社会责任、商业道德等。评价时，各单位登录网络交易平台，对分包商做出评价。2）主观评价和客观评价 主观评价主要是指股份公司各分子公司对分包商履约、服务意识等方面的评价；客观评价主要是指各分子公司制定分包商考核标准，运用网络交易平台固化考核标准，相关部门对分包商进行考核，最终依据分包商得分对分包商进行评价。3.2.4.2 分包商综合评价的结果 股份公司汇总各分子公司的评价意见，按照各评价标准的权重计算评价得分，形成评价结果，并在信息平台上及时记录和发布。考核结果将作为分包商分级和淘汰的依据。3.2.4.3“不良行为分包商”平台管理 股份公司集中采购管理中心会根据股份公司发布的“13、不良行为分包商名录”，对其中的分包商进行禁用设臵，禁用设臵后该名录中分包商不能在集采平台上参与新的交易，直到股份公司解禁相关不良行为分包商后方可继续使用。3.3 工程量清单编码及模板管理工程量清单编码及模板管理 3.3.1 清单编码库管理清单编码库管理 清单编码库是集采平台的重要基础数据，主要包括：国标清单编码库、临时编码库、补充编码库，在招投标、报价和报产值模块使用。3.3.1.1 国标清单编码库：是指 2013 年建设工程计价计量规范全部附件的清单编码库，包括：1）房屋建筑与装饰工程工程量计算规范 GB50854-2013 7/253.3.1.2 3.3.1.3 3.3.2 2）仿古建筑工14、程工程量计算规范 GB50855-20133）通用安装工程工程量计算规范 GB50856-20134）市政工程工程量计算规范 GB50857-20135）园林绿化工程工程量计算规范 GB50858-20136）矿山工程工程量计算规范 GB50859-20137）构筑物工程工程量计算规范 GB50860-20138）城市轨道交通工程工程量计算规范 GB50861-20139）爆破工程工程量计算规范 GB50862-2013补充清单编码库补充清单编码库编码指实际工作中经常遇到的，在国标编码库中难以找到对应项的清单编码，由各工程局定期总结，报股份公司集中采购管理中心统一添加。临时编码库临时编码库编码15、为使用集采平台的XX各分子公司的企业清单代码，在国标清单库中找不到对应清单项又没有形成补充编码时使用。工程量清单模板管理工程量清单模板管理工程量清单模板主要用来规范劳务及专业分包招采的数据格式，便于对数据信息的采集和统计。系统内臵工程量清单模板是按照国标工程量清单，遵循规范统一、适度精简的原则进行编制，供全股份公司统一使用。各分子公司可根据本单位的实际需要编制适合本单位的工程量清单模板，报股份公司集中采购管理中心统一添加、维护和管理。产值管理产值管理为更好的反映各分子公司通过集采平台采购的劳务及专业分包的实际情况，各分子公司应利用集采平台的季度产值模块对劳务和专业分包的产值进行管理。季度产值单16、分为合同内与合同外两部分，合同内产值是股份各分子公司与分包商合同产值的体现，合同外产值是由于变更、签证、现场奖罚等情况产生的零星产值，股份各分子公司应根据实际情况填报。数据被集采平台处理后会统一归集到报表中心指标栏，作为劳务及专业分包完成3.4量的依据。8/25 4 工作流程工作流程 4.1 计划编制计划编制 参照各单位的现有工作流程。4.2 采购任务审批采购任务审批 各单位根据招标采购性质，选择合适的采购方式，在网络交易平台上生成采购任务（采购任务审批表详见附件 6）。4.3 投标组织投标组织 确定采购方式后，按照相应方式组织采购行为，发放标书（招标文件申报表详见附件 7、标书发放记录表详见17、附件 8、投标文件接收记录表详见附件 9）实施上线交易。4.4 定标定标 拟定中标单位并报审批，并以中标通知书形式告之中标单位（开标记录表详见附件 10、拟选分包商名单审批详见附件 11、劳务及专业分包采购比价会审表详见附件 12、定标报告审批单详见附件 13、中标通知书详见附件 14）。4.5 合同签订合同签订 招标方与中标单位签订合同（合同审批单详见附件 16）。4.6 合同执行合同执行 各分子公司按照执行合同的要求履行合同权利与义务。4.7 履约评价履约评价 股份公司各分子公司对分包商进行履约评价。5 监督与检查监督与检查 5.1 监督检查监督检查机构机构 股份公司集中采购管理中心负责对18、各分子公司的劳务及专业分包集中采购工作进行监督与检查,各二级企业集采管理相关部门负责对所属的各分子公司劳务及专业分包的集中采购工作进行监督与检查。5.2 监督监督检查检查内容内容 5.2.1 劳务及专业分包集中采购体制建设情况，包括组织体系、制度体系、考核体系的建设等内容。9/255.2.2 5.2.35.2.4 5.2.5 5.35.3.1 5.3.2 5.3.3 劳务及专业分包集中采购机制建设情况,包括业务流程标准化、管理手段信息化等内容。劳务及专业分包集采平台使用情况,包括平台操作的合规性等内容；劳务及专业分包商管理情况，包括管理制度、评价考核体系、资源库的建立和完善等内容。劳务及专业分19、包采购闭环管理情况，包括计划、验收、支付等管理体系的建立等内容。监督监督检查检查方法方法定性与定量考核相结合对集中采购的次数、集中采购金额占比和信息发布等进行定量考核；对集中采购质量、采购效率和服务水平等进行定性考核。定期与随机检查相结合的方式年底对股份公司年初统一下达的集采指标完成情况进行检查，也可以根据实际情况，对平台采购业务的合规性进行抽查。专项检查与全面检查相结合的方式检查监督人员可对一单交易进行专项考核，也可对一段时期采购业务执行情况开展综合考核。6附则附则 6.1 本办法发至总部部门、各分子公司。6.2 本办法的解释及修订由XX股份集中采购管理中心负责。6.3 本办法自 2015 20、年 2 月 1 日之日起实施。6.4 附件：1）集中采购管理组织机构图2）公开招标采购流程图3）邀请招标采购流程图4）询价采购流程图（议标采购流程图）5）单一来源采购流程图6）采购任务审批表 10/25 7）招标文件审批单 8）招标文件发放记录表 9）投标文件接收记录表 10）开标记录表 11）拟选分包商名单审批 12）分包商选择综合分析表 13）定标报告审批单 14）中标通知书 15）合同审批单 11/25 附件附件 1 1：集中采购管理组织机构图：集中采购管理组织机构图 集中采购管理领导小组 集中采购管理中心 二级单位/区域集中采购中心 1 二级单位/区域集中采购中心 n 三 级 单 位 21、集 中 采 购 中 心 1 三 级 单 位 集 中 采 购 中 心 n 三 级 单 位 集 中 采 购 中 心 1 三 级 单 位 集 中 采 购 中 心 n 12/25 附件附件 2 2：公开招标采购流程图：公开招标采购流程图 公开招标采购流程执行单位审批单位供方需求单位提交需求计划审批发布招标公告合格供方报名编制招标计划供方资格审查审批编制招标文件审批发布招标文件供方投标开标确定中标单位供方调价审批结果公示通过不通过不通过通过通过不通过评标不通过通过合同执行发中标通知书合同签订 13/25 附件附件 3 3：邀请招标采购流程图：邀请招标采购流程图 邀请招标采购流程审批单位执行单位供方需求单22、位提交招标计划汇总招标计划/编制投标邀请书不通过审批通过供方报名筛选并确定供方审批通过不通过发投标邀请书开标确定中标单位供方投标结果公示供方调价评标通过审批不通过发中标通知书合同执行合同签订 14/25 附件附件 4 4：竞争性谈判（议标）采购流程图：竞争性谈判（议标）采购流程图 竞争性谈判采购流程图审批单位执行单位供方需求单位提交招标计划确定采购方式通过审批不通过成立谈判小组确定谈判文件确定邀请参加谈判的供方名单不通过审批通过不通过通过审批谈判供方调价确定合作供方发中标通知书通过审批不通过合同执行合同签订 15/25 附件附件 5 5：单一来源采购流程图：单一来源采购流程图 单一来源采购流程23、审批单位执行单位供方需求单位提交招标计划确定采购方式并确定供方审批通过不通过成立谈判小组组织谈判供需双方达成一致意见采购定价通过审批不通过合同执行合同签订发中标通知书 附件附件 6 616/25：采购任务审批表：采购任务审批表XX集中采购管理表格 采购任务审批 采购任务概要 *任务名称：任务编号：计划日期：供方类别：招标人：*工程名称：施工地点：*建筑面积：专业类别：建筑高度：计划开工日期：计划竣工日期：*经办人：联系电话：分包类型：报价单格式：*采购方式：*发包项目类别：资质等级要求：结构形式：其他参数：招标范围：*工程质量要求：本次招标说明：附件：合格供方推荐名单 序号 供方名称 联系人 24、联系人电话 推荐人 注册资金（万元）历史合作情况 1 2 3 工程量清单 序号项目 编码 项目名称 项目 特征 数量 单位 综合 单价 备 注 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 附件附件 7 7：17/25招标文件审批单招标文件审批单XX集中采购管理表格 招标文件审批单表格编号：CSCEC-采购任务概要 *任务名称：任务编号：*采购单位：*采购经办 人：概算金额：使用项目：*采购方式：合同类型：招标方式：报价方式：任务备注：拟选合格供方名单 序号 分包名称 联系人 联系电话 注册资金 历史合作情况 1 2 投标邀请函 邀请书内容 招标文件内容 附件 招标工程量清单 序号 项目编码25、 项目名称 项目特征.综合单价.决策依据 采购任务审批单 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 发起人：编制时间：附件附件 8 818/25：分包招标文件发放记录表：分包招标文件发放记录表XX集中采购管理表格 分包招标文件发放记录表表格编号 CSCEC-招标名称 招标文件发放时间 招标文件发放方式网络交易平台发布 序号 分包单位名称 联系人 联系电话 领取招标文件传真号码图纸交纳投标保证金备注 附件附件 9 919/25：投标文件接收记录表：投标文件接收记录表XX集中采购管理表格 投标文件接收记录表表格编号 CSCEC-招标名称 序号 分包单位名称 联系人 联系电话标书提交时间提交状26、态 附件附件 101020/25：开标记录表：开标记录表XX集中采购管理表格 开标记录表表格编号 CSCEC-招标内容 开标时间 开标人员 序号 代表单位人员姓名联系电话 1 2 3 4 5 6 7 8 参与开标的供方单位 序号 投标单位名称人员姓名联系电话 1 2 3 4 5 6 7 8 附件附件 111121/25：拟选分包商名单审批：拟选分包商名单审批XX集中采购管理表格 拟选分包名单表格编号 CSCEC-采购任务概要 *任务名称：任务编号：*使用单位：*任务经办人：概算金额：使用项目：*采购方式：招标方式：任务备注：拟选合格分包商名单 序号 名称 联系人 联系电话 注册资金 历史合作 27、是否准入 1 2 3 审批报告结论 内容 附件 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批 时间 编制时间：附件附件 1212:22/25分包商选择综合分析表分包商选择综合分析表XX集中采购管理表格 分包商选择综合分析表表格编号：CSCEC-PM-1002 项目名称及编号 项目基本情况 投标分包商名称 工程（工作）名称 工程量 造价 单价 总价 单价 总价单价总价 劳务管理因素评价（好、一般、较差）分包技术及管理能力评价（好、一般、较差）安全及健康因素评价（好、一般、较差）质量因素评价（好、一般、较差）环保因素评价（好、一般、较差）工程款项支付条件评价（好、一般、较差）工程服务评价（好、一般、28、较差）建议：经办人：日期：会审意见：公司领导 成本部门工程部门质量安全项目部部门 参加人签字及时间 附件附件 1 13 323/25：定标报告审批：定标报告审批 XX集中采购管理表格 定标报告审批单 表格编号 CSCEC-采购任务概要*任务名称：任务编号：*采购单位：任务经办人：概算金额：使用项目：*采购方式：招标方式：任务备注：报价汇总 序号 分包方名称 联系人 联系电话 合价 是否中标 投标附件 1 2 评标意见 评委 1 评委 2 评委 3 评委 4 评委5 评委 6 评委7 评委 8 分包 1 分包 2 评标意见 评标说明 评标附件 商务谈判 商务谈判 决策依据 各家投标报价汇总 采购29、任务审批单 招标文件审批单 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 编制人：发起日期：24/25 附件附件 1 14 4：中标通知书：中标通知书 中中 标标 通通 知知 书书 XXXXX 公司：经过我单位有关部门及领导评议，确定贵单位为 XXXXX 招标项目的中标单位。希望我们双方积极配合、共同努力，圆满完成此工程的材料供方任务。请贵单位在接到本通知书 3 天内与我单位联系签约事宜。收到本通知后日内立即予以书面回函确认。XXXX 有限公司 XX 年 X 月 XX 日 附件附件 151525/25：合同审批单：合同审批单XX集中采购管理表格 合同审批单表格编号 CSCEC-采购合同概要 *合同名称：合同编号：*合同类型：工作性质：签约日期：合同价款（万元）：分包类型：专业类别：预付款（万）：预付应付比例：结算应付比例：质保期：工程名称：工程地点：计划开始日期：计划竣工日期：提交时间：承包范围承包内容：附件：合同正文 采购合同明细 序号 项目编码 项目名称 项目特征 单位 工程量 综合单价 1 2 3 合计 审批情况 审批人 审批结果 审批意见 审批时间 编制人：发起时间：