1、XXXX工程技术有限公司企业标准企业标准体系管理制度控制页目录1、 文件控制表2、 分发控制表3、 标准控制表4、 关键内容5、 制度在管理体系中的位置分发控制表发文范围：（共 16 份） 所属体系： 内控管理体系控制等级绝密机密秘密内部资料公开资料公司领导职能部门执行部门发文份数发文份数发文份数标准控制表版本编号签发日期下次复核日期编写人一级评审二级评审三级评审批准人有否修订此次修订改动的主要内容：1、文件格式全部变动，升为新版。2、部分名称有改动。3、部分流程有变动。本标准监督实施及完善负责人本标准监督实施及完善执行人关键内容1、明确各体系主管部门及各部门在建设制度或程序中的管理职责。2、2、明确制度及程序的编制、评审、发布流程。3、明确制度发布前必须通过三级评审。4、明确了评审标准。5、明确各体系内制度及程序归档程序。6、明确制度发布后的学习程序。目 录1 目 的 2 适用范围3 引用标准及关联文件4 专用术语定义5 职责6 原则、标准和规定7 执行程序8 本制度管理职责9 检查和评价10附录附录1 制度或程序评审发布流程附录2 管理制度评审表附录3 管理制度发布审批表附录4 制度清单表附录5 制度评价及升版情况表附录6 制度学习宣贯记录表附录7 制度测试试题审批表附录8 制度测试成绩统计表附录9 企业标准体系管理制度检查评价表企业标准体系管理制度1、目 的为了规范制度或程序的管3、理流程，明确各部门的相关管理职责，保障公司制度或程序的设计、评审及发布等管理工作的体系化运作，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于广东珠三角电力工程技术有限公司制度或程序的设计、评审、发布、发放和学习的管理。3、引用标准及关联文件3.1 GB/T 1标准化工作导则3.2 GB/T 2000标准化工作指南3.3 GB/T 15496-2003 企业标准体系要求3.4 GB/T 15497-2003 企业标准体系技术标准体系3.5 GB/T 15496-2003 企业标准体系管理标准和工作标准体系4、专用术语定义4.1 制度是指要求人们共同遵守的办事规程或行动准则；4.2 程序是指为进行某活动或4、过程所规定的途径；4.3 一级评审是部门级评审，是指设计人所在部门人员参与的评审阶段；4.4二级评审是体系级评审，是指设计人所在体系相关人员参与的评审阶段；4.5 三级评审是公司级评审，是指设计人所在体系的公司分管领导、所在体系各部门领导、相关部门领导参与评审的阶段。5、职责5.1 公司领导5.1.1 参与制度或程序三级评审；5.1.2 审定、批准制度或程序的发布。 5.2 综合管理部（内控）5.2.1指导各体系进行制度或程序的设计；5.2.2参与各体系制度或程序的二级评审；5.2.3 组织制度或程序的三级评审；5.2.4审核制度或程序的发布；5.2.5 审核制度或程序的发放；5.2.6监督各5、体系制度或程序设计、评审、发布、发放及学习等管理的规范性；5.2.7建立公司制度或程序台帐，监督检查各体系的台帐建立情况。5.3 各体系主管部门5.3.1体系管理分工5.3.1.1综合管理部归口管理内控、行政及后勤保障体系、人力资源体系、思想保障体系的设计、建立和运作； 5.3.1.2经营管理部归口管理经营管理子体系的设计、建立和运作；5.3.1.3 财务产权部归口管理财务管理子体系的设计、建立和运作；5.3.1.4 安全生产部归口管理生产管理子体系的设计、建立和运作；5.3.2 各体系职责5.3.1指导本体系内制度或程序的设计工作；5.3.2牵头组织本体系内制度或程序的二级评审工作；5.3.6、3参与制度或程序的三级评审工作；5.2.4监督本体系内制度或程序评审、发布、发放、宣贯过程的规范性；5.2.7建立本体系内制度或程序台帐，监督本体系内各部门的台帐建立情况。5.4各部门5.4.1成立制度或程序设计小组，确定制度或程序主设计人；5.4.2体系内分管的各项制度、程序的设计； 5.4.3组织制度或程序一级评审，参与制度或程序二级、三级评审；5.4.4负责制度或程序发布流程的启动、初审、发放及归档工作；5.4.5组织本部门学习宣贯有关制度或程序，建立健全学习台帐并及时更新；5.4.6检查本部门制度或程序的执行情况；5.4.7负责建立本部门执行的制度或程序台帐。6、原则、标准和规定6.17、 原则制度或程序的管理遵循依从性原则、合规性原则、规范性原则、逻辑关联原则、受控原则。6.1.1依从性原则 所有的制度或程序应依从于经批准的体系架构，各体系架构应依从于公司管理体系架构。6.1.2合规性原则 编制的制度或程序必须符合国家和行业的法律、法规及上级公司相关规定，不得与法律、法规及上级公司相关规定相抵触。6.1.3规范性原则 制度或程序发布前必须按照编制、一三级评审、批准及发布流程进行；发布后按照学习、执行、评价、完善、修订及废止流程进行。6.1.4逻辑关联原则制度或程序在流程的设计上应逻辑关系明确、清晰，不存在前后矛盾的现象，与其他制度或程序之间的逻辑关系也应明确、清晰，不存在重复8、对立和冲突的现象。6.1.5受控原则制度或程序在正式下发前均应加盖“受控”章，确保所有执行的制度或程序处于受控状态，未经批准不得随意传播。6.2标准6.2.1制度或程序格式见企业标准编制导则；6.2.2 制度或程序清单见已批准发布的管理体系架构图。6.3规定6.3.1设计人员规定6.3.1.1具有正确的价值观，以公司利益为重；6.3.1.2具有一定的管理经验和综合分析能力；6.3.1.3具有较强的专业分析能力和素养；6.3.1.4具有丰富的工作经验；6.3.1.5具有较强的文字表达能力。6.3.2 设计内容规定6.3.2.1目的：目的为必备要素，主要说明清楚为什么要建立本制度或程序，以及建立9、本制度的意义。同时，也可说明不建立本制度或程序会造成何种后果和影响，语言应力求简明扼要，突出主题；6.3.2.2适用范围：适用范围为必备要素，主要应阐述清楚该制度或程序主要管理过程的适用界限、管理范围。标准用语为“本制度适用于广东珠三角电力工程技术有限公司XXXXX的管理”；6.3.2.3引用标准及关联文件：引用标准及关联文件为必备要素，是指在文中凡被提及或被引用的标准及关联文件均应列出；6.3.2.4专用术语定义：专用术语定义为可选要素，是指凡在制度或程序中使用的专用术语、符号及代号，在现行的国家、行业标准中尚无规定时，应给出定义或说明，便于制行人充分掌握和理解；6.3.2.5 职责：职责为10、必备要素，是执行人执行制度时责任制的落实，必须以公司人力资源体系制度为依据，与部门岗位责任书内容相一致，岗位责任书变化时随之改变，同时分工应明确，界定应清晰、全面、准确；6.3.2.6原则、标准与规定6.3.2.6.1原则是指管理过程中所依据的准则或标准，是制度或程序执行过程中需要把握的方向，原则描述应简明扼要，主题突出，与制度内容应高度保持一致；6.3.2.6.2标准是对重复性事务和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管部门批准，以特定形式发布，做为共同遵守的准则和依据，即指该制度在执行过程中应达到的水平或程度。6.3.2.6.3规定是指制度11、或程序执行过程中最低的且必须强制执行的管理要求，也是指对执行该制度或程序时必须要做的或不允许做的事所作的说明。6.3.2.7执行程序：程序是指为进行某活动或过程所规定的途径，执行程序是指做事的顺序，应描述清楚每个环节中的动作由谁干、干什么、怎么干，什么时间干；6.3.2.8本制度管理职责，为通用性条文，格式如下：8、本制度管理职责8.1制度或程序监督实施及完善负责人XXX是本制度或程序负责人，负责本制度或程序的全面管理，监查各部门执行本制度或程序的有效性。（XXX一般指的是部门负责人或体系负责人）8.2制度或程序监督实施及完善执行人 XXX是本制度或程序监督实施及完善执行人,负责检查本制度或程12、序的执行情况，对执行中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本制度或程序的建议，经本制度或程序负责人同意和授权后修订本制度或程序。（XXX一般指的是部门相关主管或体系主管）6.3.2.9 检查和评价，为通用性条文，格式如下：9、检查和评价9.1制度或程序执行人应经常检查各部门本制度或执行情况的规范性。定期填写一次评价表（见附录XX），报制度或程序负责人进行评价。9.2制度或程序负责人根据反馈情况对各部门本制度或程序的执行情况进行评价，并决定本制度或程序是否升版。9.3制度或程序执行人必须为所有文件持有人提供最新的修订版本。9.4 内控主管定期或不定期对制度评价执行情况进行检查，13、确保制度的完善、有效。6.3.2.10 附录：主要将制度或程序中的附录或附件列出，其顺序按照正文中出现的顺序按照阿拉伯数字依次排序后列出。6.3.2.11 其他设计规定6.3.2.11.1每个制度设计前要组成设计小组，对要设计的制度或程序总体思路进行研讨后再开始设计；6.3.2.11.2 设计的制度或程序文件语言应精练、语句应通顺、流程应繁简适度和具可操作性；6.3.2.11.3 制度或程序的格式、字体大小、行间距等应满足企业标准编制导则中“格式标准”的要求；6.3.3 评审规定6.3.3.1 制度或程序评审分为三级评审，即：一级评审、二级评审、三级评审，一级评审为部门级评审，二级评审为体系级14、评审，三级评审为公司级评审；6.3.3.2评审应逐级进行，不得越级，上一级评审未通过，不得进行下一级评审；6.3.3.3参与评审的人员，在管理制度评审表（见附录2）上出具相关评审意见；下一级评审应对上一级评审的有效性进行评价，由内控记入制度建设评价考核中，作为制度认证质量考评指标之一。6.3.3.4 制度或程序发布前必须经过三级评审；7.3.3.5管理制度评审表原件由内控负责人保存，并归档。6.3.4发布规定6.3.4.1制度或程序的发布必须经总经理批准，由内控负责人加盖 “受控”章后方可有效；6.3.4.2制度或程序一经发布，任何部门或个人都必须严格执行相关要求，需修改必须按评估改进管理程序15、的要求进行。6.3.5发放规定6.3.5.1制度或程序经总经理批准后方可启动发放流程；6.3.5.2 发放流程按照文件控制管理制度6.3.5 其他管理规定6.3.5.1各部门必须在规定的期限内，对已经发布的制度或程序文件组织部门人员进行学习、宣贯，并做好学习记录；6.3.5.2全体员工应严格遵守已发布制度或程序，各项工作的开展应按照制度或程序的要求和规定进行；6.3.5.3全体员工对制度或程序有保密义务，未经许可，不得随意复制、下载、外传；6.3.5.4制度或程序临时变更超过三次应进行升版；6.3.5.5内控负责人应建立全公司制度或程序文件台帐，并及时更新；6.3.5.6各部门应建立本部门执行16、的公司级制度或程序文件台帐，并及时更新；7、执行程序7.1 设计7.1.1确定制度或程序设计小组成员，并指定主设人员；7.1.2 设计前由主设人员牵头，对所设计的制度或程序的总体思路进行研讨，确定设计的原则和要求；7.1.3 确定设计思路、原则和要求后，设计小组按照制度程序编制导则的要求进行设计，形成送审稿。7.2 评审7.2.1一级评审7.2.1.1制度设计小组的部门负责人组织一级评审，对送审稿进行评审；7.1.2.2 评审方式：可以采用会议评审也可以采用传阅评审；7.2.1.3参加人员：部门负责人、编写组成员、部门相关人员；7.2.1.4评审要求：见附录2管理制度评审表7.2.1.5评审结17、束后评审人员在制度评审表（见附录2）中填写评审意见，设计组成员依据评审意见进行完善后，提请二级评审。7.2.2 二级评审7.2.2.1体系负责人组织二级评审，核查一级评审意见，并对送审稿进行评审；7.2.2.2 评审方式：可以采用会议评审也可以采用传阅评审；7.2.2.3参加人员：体系负责人、编写组成员、编写部门负责人、体系内相关人员、人力资源部相关人员、内控人员；7.2.2.4评审要求：见附录2管理制度评审表7.2.2.5评审结束后评审人员在管理制度评审表）中填写评审意见，设计组成员依据评审意见进行完善后，提请三级评审。7.2.3 三级评审7.2.3.1内控负责人组织三级评审，复核二级评审意18、见，对送审稿进行评审；7.2.3.2 评审方式：可以采用会议评审也可以采用传阅评审；7.2.3.3参加人员：体系负责人、编写组成员、编写部门及相关部门负责人、必要时，公司分管领导可参加三级评审；7.2.3.4评审要求：见附录2管理制度评审表7.2.3.5评审结束后评审人员在管理制度评审表中填写评审意见，设计组成员依据评审意见进行完善后，按发布流程要求进行发布。7.3 发布7.3.1制度或程序经三级评审后，设计编写人填写管理制度发布审批表（见附录3），并将一三级制度评审表、制度或程序文件一同提交责任部门领导确认。7.3.2 责任部门领导对提交的一三级制度评审表、制度或程序文件进行确认，并在签字栏19、签字，在日期栏填写日期后，提交管理部门负责人进行确认；7.3.3管理部门领导对提交的一三级制度评审表、制度或程序文件进行确认，并在签字栏签字，在日期栏填写日期后，提交内控负责人进行确认；7.3.4 内控负责人对一三级制度评审表、制度或程序文件进行确认，并在签字栏签字，在日期栏填写日期后，由设计编写人报请公司分管领导审核；7.3.5 公司分管领导对提交的制度或程序文件进行审核，审核完成，在签字栏签字，日期栏填写日期后，由文件中心工作人员将制度或程序文件呈送总经理审批； 7.3.6总经理对呈送的制度或程序文件进行审批，总经理批准后，编写人将制度或程序文件提交总经理工作部内控盖“受控”章，加盖“受控20、”章后制度或程序正式生效。7.4 发放制度或程序文件的分发流程按照文件控制管理制度中规定的流程进行。7.5台帐建立7.5.1内控负责人负责建立全公司制度或程序清单台帐，并及时更新，台帐内容及格式见附录4；7.5.2各部门建立本部门执行的制度或程序台帐，并及时更新，台帐格式见附录4；7.5.3各部门建立由本部门负责评价、升版的制度或程序台帐，并及时更新，台帐内容及格式见附录5；7.5.5内控人员对各部门制度或程序台帐建立情况定期进行监督检查。7.6学习宣贯7.6.1 学习流程7.6.1.1各体系负责人每年1月份提出制度或程序年度学习计划，经分管公司领导批准后，由内控负责人统一下发各部门学习； 721、.6.1.2在新制度正式发布后10日之内，各部门组织员工学习，可以采用集中学习、自学或其它形式；7.6.1.3每次学习后，参加学习的人员应在制度学习宣贯记录表上签字确认（见附录6），并提交内控备案；7.6.2 测试流程7.6.2.1 每次制度学习结束后一周内，各部门要组织员工进行测试；7.6.2.2 制度编制部门负责出题，并填写制度测试试题审批表（见附录7），经所在部门领导审核、内控复核、公司分管领导批准后交各部门领导组织测试；7.6.2.3 各部门领导主持测试，内控人员监督测试；7.6.2.4部门领导负责阅卷，并统计考试成绩，填写制度测试成绩统计表（见附录8）后提交内控备案；内控人员对阅卷情22、况进行抽查复核；7.6.2.5测试分数低于70分的，测试不合格，测试人员应补考。7.6.3 监督流程7.6.3.1内控人员对各部门制度或程序学习情况定期进行监督检查；7.6.3.2内控人员对各部门考试情况进行监督；7.6.3.3内控人员对阅卷情况进行复核抽查。8、本制度管理职责8.1制度监督实施及完善负责人综合管理部经理是本制度负责人，负责本制度的全面管理，监查各部门执行本制度的有效性。8.2制度监督实施及完善执行人 综合管理部内控主管是本制度监督实施及完善执行人,负责检查本制度的执行情况，对执行制度中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本制度的建议，经本制度负责人同意和授权23、后修订本制度。9、 检查和评价9.1制度监督实施及完善执行人应经常检查各部门本制度执行情况的规范性，每一年填写一次评价表（见附录9），报制度监督实施及完善负责人进行评价；9.2制度监督实施及完善负责人根据反馈情况对各部门本制度的执行情况进行评价，并决定本制度是否升版；9.3制度监督实施及完善执行人必须确保为所有文件持有人提供最新的修订版本；9.4 内控主管定期或不定期对制度评价执行情况进行检查，确保制度的完善、有效。10、 附录附录1 制度或程序评审发布流程附录2 管理制度评审表附录3 管理制度发布审批表附录4 制度清单表附录5 制度评价及升版情况表附录6 制度学习宣贯记录表附录7 制度测试试24、题审批表附录8 制度测试成绩统计表附录9 企业标准体系管理制度检查评价表附录2管理制度评审表体系名称制度名称编写人编写人所在部门评审主持人评审日期一级评审情况 二级评审情况 三级评审情况 评审及修改意见评审要求评审意见修改情况1本制度格式是否符合模板要求2本制度是否符合公司战略规划3本制度是否包含了所有本体系业务范围4本制度是否包含了所有本体系责任分工5本制度逻辑关系是否明确、清晰评审人员签名：注： 此表用于制度评审。附录3管理制度发布审批表管理制度发布审批表体系名称制度或程序名称编 号： 正文页数：附 件 数：版 次：本制度/程序已经通过三级评审，现予确认、审核、发布。发布确认签字日期责任部25、门领导确认管理部门领导确认内控确认分管领导审核总经理批准批准意见：签字：日期：本制度自总经理批准之日起执行注： 此表用于管理制度审批、发布。附录4： 制度清单表序号所属体系体系管理部门制度名称制度编号监督实施部门评价执行人主要执行部门是否已发布制度发布及实施时间备注注： 此表用于制度台帐建立。附录5：制度评价及升版情况表序号所属体系体系管理部门制度名称制度编号评价周期评价日期评价结论是否升版升版发布时间备注注： 此表用于制度评价升版台帐建立。附录6制度学习宣贯记录表部门名称学习时间学习地点学习方式集中学习 自学 其它 主持人主要学习内容以下签名人员已详细的学习、阅读了 （制度名称及其附件）内容26、，熟知本制度中规定的条款，并承诺严格遵守本制度。员工姓名已阅知签名员工姓名已阅知签名员工姓名已阅知签名注： 此表用于制度学习记录。附录7：制度测试题审批表制度测试试题审批表体系名称制度名称试题编制人试题编制人所在部门试题题型及内容范围简要说明1、考试题型分为三类：1）单项选择题（占45%）2）判断题（占30）3）简答题（占25%）2、内容范围简要说明部门审核意见签字/日期：内控复核意见签字/日期：分管领导审批签字/日期：注： 此表用于制度考试题审批。附录8制度测试成绩统计表部门名称测试时间测试地点主持人测试制度或程序名称部有名员工，其中有名参加了上述制度或程序的测试，测试成绩真实、可信，具体参与测试的人员清单和成绩如下：员工姓名测试成绩员工姓名成绩员工姓名成绩部门领导确认签字： 日期：注： 此表用于制度测试成绩统计。附件5附录9企业标准体系管理制度检查评价表评价项目评价内容评价制订的可行本制度条款泊制订是否合理是否。原因：执行效果本制度的执行是否达到了预期效果是否。原因：考核情况本制度条款是否得到了认真执行是否。原因：检查评价表检查评价表的检查与评价是否按时评价和交报是否。原因：存在的问题及改进建议存在问题：1、2、改进建议1、2、评价意见：审核意见审核人： 评价人： 检查人：