1、公司合规性评价程序管理制度附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 合规性评价管理制度第一章 总 则 第一条 为了定期评价公司（以下简称“公司”）所有活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况，有效控制危险因素和环境因素，保证公司职业健康安全和环境目标的实现并符合法律、法规及标准和其他要求，特制度本制度。 第二条 本制度适用于公司职业健康安全和环境管理体系运行有关活动、过程、产品及服务中的遵守相关环境法律法规、标准和其他要求的评价。 第二章 管理职责 第三条 管理者代表负责合规性评价活动的领导和组织工作。 第四2、条 安全环保部负责职业健康安全、环境管理合规性评价活动的具体实施工作。 第五条 公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责对本单位适用法律法规的遵守情况进行评价，并将本单位合规性评价结果上报公司安全环保部。 第三章 管理程序 第六条 合规性评价的时机与形式 （一）合规性评价每年至少进行一次，可单独进行，也可结合安全环境检查、内部审核、管理评审进行。 （二）当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次： 1、公司活动、产品和服务发生重大变化时； 2、发生重要环境事故及有关环境问题的投诉； 3、当法律法规、标准及其他要求发生变化时。 （三）安全环保部按要求及时召集有关单位和人员参加评价活动。 （四）3、公司各部门、事业部、专业化公司、项目部负责按要求做好本单位的资料准备等工作，对于发现的不符合项及时采取纠正措施。 第七条 合规性评价的内容和方法： （一）定期对现行管理制度/控制措施进行评价，评价其是否响应和满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”。 （二）将外部检查和审核、公司专项检查、审计、考核中提出的问题和不符合项进行分类：不满足适用法规“强条”和其他“刚性要求”的问题列为“违规项”，其他问题列为“违纪项”。 （三）定期对指标/参数监测结果进行汇总，列出检测“不合规”结果。 （四）定期对本单位已识别、但没有条件/能力执行的适用法规“强条”和其他“刚性要求”的事项进行回顾，列出未执行/未治理4、/未控制事项清单。 （五）发生重大不符合/事件时，应对其进行分析和汇总，列出其中的“违规项”清单。 （六）发生相关方索赔、投诉、处罚、媒体曝光等事件时，应对事件产生的原因进行分析和汇总，列出其中的“违规项”清单。 第八条 合规性评价记录包括 （一）上述（合规性评价的内容和方法）中形成的记录。 （二）环境、职业健康安全检测报告。 （三）本单位工作总结（评价本单位守法情况的分析数据、结果等内容）。 （四）管理评审输入资料（评价组织守法情况的分析数据、结果等内容）等。 第九条 合规性评价输出 （一）由安全环保部组织有关人员根据合规性评价记录的资料，对公司执行职业健康安全、环境法律、法规和标准的情况进5、行评价。并编制合规性评价报告，经管理者代表审核，最高管理者批准，由安全环保部发至相关部门。 （二）合规性评价报告应包括评价目的、评价依据、评价时间、参加评价的人员、 评价内容和评价结论意见等。其中，评价内容主要包括以下信息： 1、本单位适用的相关法律法规、强条和其他要求的情况，以及遵守情况； 2、已辨识危险因素和环境因素的控制情况； 3、监视、测量结果； 4、相关事件记录和违反法律法规和其他要求的记录； 5、信息反馈，包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门对我公司的评价等； 6、改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对日常发现的不符合项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果； 76、对重大事件的处理和改进措施。第四章 附 则 第十条 本制度由公司安全环保部负责解释。 第十一条 本制度自印发之日起执行。 附件：合规性评价报告模板公司合规性评价报告( 年度)批 准： 审 核： 编 制： 年 月 日 时 间地 点主持人 一、评价目的 二、评价依据三、参加评审人员四、合规性评价内容：（一）法律法规、标准规范、规章制度、操作规程适用性和执行情况评价1、职业健康安全、环境法律法规变更情况2、公司安全管理制度、操作规程清单和变更情况3、法律法规、标准规范、安全规章制度、操作规程的适用情况和遵守情况（二）上年度环境管理体系外审情况 （三）公司重要环境因素的控制情况（四）公司职业健康安全重要危险因素控制情况（五）目标实现和违反法律法规和其他要求的情况：（六）顾客、周边邻居投诉、环保局等相关方的环境要求情况（七）可能影响环境管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等情况：（八）重要环境事故的处理或改进的建议：五、评价结论意见：