1、XX集团公司天然气发电企业安全风险控制指导手册天然气发电企业安全风险控制指导手册（版）XX集团公司二一六年三月XX集团公司天然气发电企业安全风险控制指导手册编制和使用说明XX集团公司(以下简称集团公司)自组建以来，以科学发展观统领全局，坚持安全发展、科学发展的理念，不断夯实安全生产基础，创新安全管理理念和方法，在快速发展过程中，有效控制了安全风险，保持了平稳的安全生产局面。随着集团公司的快速多元化发展，新产业、新技术、新工艺、新材料、新装备带来的安全风险增多，原有管理人才、技术人才被不断稀释，同时国家对安全生产也提出了更高的标准和要求，公司系统肩负的社会责任越来越重，企业安全生产管理的难度不断2、加大。2011年，集团公司提出了创建本质安全型企业的目标，以“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一”，作为创建本质安全型企业的基本要求。为了准确理解和把握创建本质安全型企业的精神实质，首先要理解和掌握几个概念：第一，安全是一个相对的概念，是指把生产经营过程中已知的风险控制在人们可接受的范围内。第二，危险源是导致事故发生的根源，是具有可能意外释放的能量或危险有害物质的生产装置、设施或场所。第三，风险是危险源固有的属性,是指发生不期望后果的可能性；风险度一般来讲，是指事件发生的可能性和损失的乘积。第四，安全风险是由于危险源的客观存在而客观存在的，安全风险3、是不可消除的（可替代），所以对安全风险只能管控，不可以消除。第五，事故隐患是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，事故隐患由我们对引发危险源释放能量或危险有害物质的管控条件管控缺少或失效而引发，事故隐患是引发事故的直接条件，任何事故的发生都是有规律的，对事故隐患的管控就是要对危险源的控制条件进行管控。第六，本质安全是工程术语，一是指设备本身具有安全性，即使是在设备发生故障的情况下，也不会造成事故；二是设备本身具有的防护性能，能够防范人员的误操作。第七，本质安全型企业是管理的概念，就是要把安全风险长期、稳定地控制在可接受的范围内。第八，标准化管理是把行之有效的风险管控4、措施强制性执行的手段。第九，体系化管理是将安全风险管控的措施和要求进行系统化集成，并做到持续改进。风险管理是预期管理，需要系统化、集成化的对管理过程进行综合判断和评价，通过趋势分析来判断危险源管控措施的落实水平，从而揭示企业安全风险管控水平。集团公司充分调研、论证国际和国内已经建立和成熟运行的安全生产管理体系，结合对现代安全管理理论的认识和方法的把握，依托集团公司现有的安全生产管理体制和机制，按照体系化管理的模式，以风险管控为重点，以标准化管理为核心，对集团公司组建以来行之有效的安全生产管理理念、方法进行全面总结、提炼和升华，建立了具有XX特色的本质安全生产管理体系，实现安全风险管控措施和要求5、的系统化集成。安全风险管控体系是对风险预期的管理，是对危险源引发危险事故的条件进行管控。实现本质安全的根本途径就是不断完善以安全风险管控为重点的安全生产管理体系，将生产过程中的安全风险稳定地控制在可接受的范围内，实现安全生产的长治久安。安全生产的过程就是不断探索和驾驭客观规律的过程。本质安全是企业安全生产追求的最高境界，是一项复杂的系统工程，不能一蹴而就，需要循序渐进、持续改进。目前，集团公司本质安全管理体系遵循“管理制度化、制度标准化、标准流程化、流程轨道化、信息实时化”的原则，把发电厂安全生产管理的技术标准、管理标准、工作标准，以及领导责任、技术责任、现场管理责任、监督责任，转化为可执行、6、可监测、可预警的管理要素，并按照管理要素属性进行分类，划分为管理、人员、设备、环境四个管理单元，按照“目标明确、标准完善、流程清晰、偏差控制、业绩评价、持续改进”的要求对管理要素进行标准化管理，每个管理要素均设置目标、指标、流程与节点、相关文件等部分。目标是要素要达到的管理目的和标准；指标是要素实现管理目标的量化评价工具；流程是由若干节点组成，节点是要素管理要控制的重点环节。综合各要素管理，按照体系化管理的思路，集团公司2011年建立了本质安全型发电企业管理体系规范（以下简称体系规范），构建了本质安全管理体系的基本框架。按照规范管理、目标引导、指标评价、流程和节点控制的思路，结合国家安全生产法7、律、法规、标准和集团公司相关规章制度、标准和要求，对管理要素的控制节点提出重点控制内容和要求，在体系规范的基本框架上充实内容形成本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求（以下简称重点要求）。按照体系化思想和风险控制的管理思路，对各管理要素控制节点的管控重点要求细化风险控制措施，建立风险管控效果评估标准，最终形成本质安全型火力（天然气）发电企业安全风险评估手册（以下简称评估手册），规范了集团公司各发电企业创建本质安全型企业工作。集团公司为了更好地贯彻落实国家推进安全生产标准化建设的有关要求，对评估手册与发电企业安全生产标准化达标与评级标准进行有效整合，形成了发电企业安全风险控制指导手册（以下简8、称指导手册），实现了“一次查评、得出两个分数，出两份报告、达到两个目的”。为了使本质安全型发电企业风险管控体系更加规范，管理要素的流程和节点控制措施更加具体和可操作，评估标准和结果更加准确、合理，并突出风险日常管控的理念，集团公司自2014年以来组织专家多次对原体系规范、重点要求、指导手册进行完善。目前，集团公司本质安全管理体系包含体系规范2014版、重点要求2014版、指导手册版和相关管理办法等。本手册为天然气发电企业安全风险控制指导手册。其中管理单元由陕西公司负责，人员单元由XX国际负责，设备单位由XX国际、江苏公司负责，环境单元由安徽公司负责，最终由XX国际结合天然气发电企业实际进行统稿9、，北京中唐电设备监理有限公司进行校稿。该指导手册对天然气发电企业安全生产各要素管理的流程和节点提出控制要求和检查、评估标准，指导企业建立和完善安全生产管理体系，规范安全生产管理秩序，落实安全生产责任。同时通过对各管理要素管理过程痕迹的检查，检验各管理要素的管理过程是否按照规范的体系正常运行，各项风险管控措施是否按照要求落实到位，实现综合分析和判断各管理要素的安全风险以及企业系统风险度的目的，关注失分项，发现安全生产管理的短板，并持续改进，努力实现本质安全型企业。指导手册使用方法和要求：一、风险度计算方法（一）要素风险度各管理要素采用专家赋值法，确定标准分，通过对管理要素控制节点的风险管控效果进10、行评估，根据对安全风险的影响程度进行分档扣分，来综合判断该管理要素的风险度，计算方法如下：要素风险度=（1要素实际得分要素标准分值）100%（二）单元风险度通过计算各单元的总得分率来确定单元的风险度，计算方法如下：单元风险度=（1单元实际得分单元标准分值）100%（三）企业风险度通过计算各单元风险度的算数平均值来确定企业的风险度，计算方法如下：企业风险度=单元风险度单元数量二、安全生产人员评价标准的使用方法（一）依据企业安全生产人员基本资料、薪点值和指标权重，对照附录一天然气发电企业安全生产人员评价标准，计算每位安全生产人员学历要求、专业要求、职称要求、工作经历、岗位经验、技能资格、持证上岗、11、健康条件八项指标得分，计算出每位人员得分。评价因素评价因素说明权重学历要求1.本人取得国家承认的最高学历，以毕业证书为准2.根据不同岗位设置不同的评价标准10%专业要求3.本人所学专业，以毕业证书为准4.所学专业应适合本岗位10%职称要求1.本人取得职称等级，以专业技术资格证书为准2.根据不同岗位设置不同的评价标准10%工作经历1.担任本岗位前与本岗位相关工作的年限2.根据不同岗位设置不同评价标准20%岗位经验1.从事现岗位的实际工作年限2.根据不同岗位设置不同评价标准20%技能资格1.本人技能等级，以职业技能鉴定资格证书为准2.根据不同岗位设置不同的评价标准10%持证上岗满足培训要求并取得相12、应资格证书10%健康条件1.评价年度内病假累计三个月以上不得分2.经鉴定患有职业病或不宜从事本岗位工作的病症不得分10%（二）按照安全生产人员评价计分原则，依次计算出岗位得分率、部门得分率、企业得分率，依据企业得分率计算评估手册中人员质量得分。（三）长期外委的运行、维护单位、检修项目单位和特许经营单位全部列入维护部。（四）长期外委的运行、维护、单位检修项目单位和特许经营单位未实行心薪点制时，各岗位对照维护部或设备部的薪点。（五）对照风力发电企业特种（设备）作业人员列表，按照安全生产人员评价计分原则，计算出特种（设备）作业人员持证率。（二）安全生产人员评价计分原则：1.人员得分：人员应得分P=该13、人员所在岗位薪点数人员实得分Q=依据评价标准各因素得分总和人员得分率当岗位缺员时，该岗位得分为0。2.岗位得分：岗位应得分K岗位实得分G. (当mn)岗位实得分G=(当mn)岗位得分率注：m为岗位定员人数；n为实际在岗人数3.部门得分：部门应得分部门实得分部门得分率注：j为该部门岗位数4.企业人员质量得分：企业应得分企业实得分企业得分率注：l为企业岗位数。5.特种（设备）作业人员持证率：持证率三、安全风险管控效果评估计分注意事项（一）指导手册中要求的规章制度和文件等，不一定要有专门的规章制度或文件，只要企业规章制度或文件中包含相应内容的体现就可以。（二）指导手册中专项工作要求召开专项会议、下发14、专项会议纪要，对于合并召开的会议，会议纪要明确涉及的各项具体内容。（三）按指导手册进行评估时，风电公司所属风电场按照车间对待，风电场的检修中心、集控中心按照班组对待。（四）按指导手册相应评估项目进行自评估时，评分计入“安全风险管控效果评估标准得分”，同时结合查评情况和“电力安全生产标准化达标评估标准”相关查评内容（在指导手册中序号栏中序号用小括号括住项目）进行综合判断打分，记入“标准化达标查评项目”得分栏。“安全风险评估得分”与“标准化达标查评得分”分别统计，互不影响。通过一次查评，得出两项查评得分，形成两份查评报告，在评估企业风险管控体系的同时，检查和验证标准化达标工作，确定相应达标等级。四15、评估问题中出现原有设计标准与现在国家法律、法规、标准和要求不符时，按如下原则执行：（一）国家明令必须淘汰的设备、设施和系统必须尽快完成改造升级；（二）国家最新法律、法规、标准和要求中有强制规定的项目必须按新要求进行整改；（三）其他设备、设施和系统问题以消除缺陷为主。通过消除缺陷，满足原设备、设施和系统设计安全水平；（四）通过消缺仍不能满足安全生产要求或系统存在严重威胁安全生产的问题，则必须按现有标准进行整改；（五）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进；五、对评估专家的要求（一）认真学习体系规范、重点要求和指导手16、册内容，理解安全风险控制体系化管理的思想，熟悉风险控制重点内容和管控效果评估标准。按照各管理要素的流程、节点控制是否符合体系正常运行的思路来判断和分析该管理要素存在的问题和风险，查找影响安全生产的共性和趋势性问题，分析可能存在的安全风险，提出有针对性的建议和意见。（二）按评估单元和要素情况配备专业的评估人员。评估人员要具有良好的技术素质和职业精神，理解和掌握国家和集团公司相关法律、法规、标准和制度，工作要严肃、认真、负责，每个评估问题的提出都要认真对照相关标准和制度，言之有理、言之有据，用数据和事实说话，不能大而化之，也不能把个人认识当作标准进行判断，集团公司将不定期组织开展风险评估专家培训工17、作。请各单位将执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。73目 录一、管理单元11.1方针11.2目标21.3安全生产责任制41.4安全生产机构71.5法律、法规和其它要求101.6体系文件与记录141.7安全生产费用管理191.8安全生产会议211.9安全生产信息管理231.10发包工程管理251.11外部市场管理311.12两措管理321.13安全检查341.14危险源管理391.15应急管理441.16班组管理511.17两票管理541.18交接班制581.19巡回检查制591.20设备定期轮换与试验制611.21事故事件管理631.22审核与纠正管理69二、人员单元742.1岗位设置18、及人员能力742.2教育培训762.3人员准入802.4特种（设备）作业人员822.5安全文化管理84三、设备单元863.1规划设计863.2工程建设893.3试运调试933.4生产物资准备973.5信息网络安全993.6设备工况与状况1033.7生产资料准备2663.8供应商管理2683.9生产任务管理2703.10点检2713.11缺陷管理2743.12设备检修2773.13技术改造2873.14可靠性管理2913.15节能管理2933.16环境保护2943.17技术监控2993.18技术资料3103.19科技进步3123.20实验室3143.21特种设备3143.22备品配件318四、管19、理单元3224.1职业卫生3224.2安全设施3364.3安全工器具与劳动防护用品3454.4消防管理3504.5交通安全3574.6治安保卫3634.7危化品3704.8防灾减灾管理3744.9特殊作业管理381附录一：天燃气发电企业安全生产人员评价标准389表1：天燃气发电企业安全生产人员评价标准389表2：天燃气发电企业安全生产人员岗位列表413表3：天然气发电企业特种（设备）作业人员列表416附录二：安全风险检查表419安全风险检查表01：电气安全用具419安全风险检查表02：手持电动工具420安全风险检查表03：移动式电动机具421安全风险检查表04：动力、照明配电箱422安全风险检20、查表05：低压临时电源线路423安全风险检查表06：安全带424安全风险检查表07：脚扣及升降板425安全风险检查表08：脚手架426安全风险检查表09：脚手架组件及安全网427安全风险检查表10：移动梯台（含梯子、高凳）428安全风险检查表11：电梯429安全风险检查表12：桥式、门式起重机430安全风险检查表13：自行式起重机431安全风险检查表14：各式电动葫芦、电动卷扬机、垂直升降机432安全风险检查表15：起重机械吊钩433安全风险检查表16：起重机械钢丝绳434安全风险检查表17：起重机械滑轮及卷筒435安全风险检查表18：手动小型起重设备436安全风险检查表19：交、直流电焊机421、37安全风险检查表20：钻床438安全风险检查表21：砂轮机439安全风险检查表22：冲、剪、压机械440安全风险检查表23：金属切削机床441安全风险检查表24：主要木工机械442安全风险检查表25：工业锅炉443安全风险检查表26：压力容器444安全风险检查表27：小型空气压缩机445安全风险检查表28：劳动保护及个体防护用品446安全风险检查表29：安全帽447安全风险检查表30：各类机动车辆448安全风险检查表31：高压气瓶449安全风险检查表32：氧气、天然气、氢气、乙炔物理、化学特性450安全风险检查表33：六氟化硫、氨气物理、化学特性452附录三：XX集团公司天然气发电企业安全风22、险管控体系标准依据454表1：管理单元评审依据454表2：人员单元评审依据455表3：设备单元评审依据456表4：环境单元评审依据463 一、管理单元序号控制节点标准分风险控制重点管控效果评估评估依据频次1管理单元30001.1方针451.1.1导入101.企业应按照国家“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，指导本企业安全生产工作；2.企业应按照全国人大常委会法制工作委员会社会法室编著的中华人民共和国安全生产法解读中对安全生产方针的释义和解读作为培训教材，向职工进行安全生产方针的教育1.查企业有关体系文件：未体现企业按照安全生产方针指导安全生产工作的要求，不得分；2.查企业管理记录、企业事故23、事件管理资料：发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故、事件的，不得分关于做好发电企业安全风险控制指导手册修订工作的通知（安生201553号）1次/年1.1.2传达与沟通251.对安全生产方针的教育和培训，应每年进行一次；2.教育培训活动应通过安全日活动、三级安全教育等方式进行；3.通过报纸、电视、网络、会议对安全生产方针的宣传进行强化查企业每年安全教育培训计划、执行情况痕迹资料：1.未每年对安全生产方针进行教育和培训，不得分；2.新工三级安全教育无安全生产方针内容，每人扣标准分的4%，扣完为止；3.未通过会议、网络、简报等任一形式对方针宣传进行强化，扣标准分的2024、%；4.抽查企业5-10名员工，一人不掌握扣标准分的4%，三分之一及以上未掌握，不得分中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第十三号）第二、二十五条1次/年1.1.3回顾与改进10企业每年对安全生产方针落实情况进行回顾，对不符合安全生产方针的做法进行纠正查企业事故事件管理资料：发现因工期不合理、违反标准、设备带病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故，不得分1次/年1.2目标90（5.1.1）目标的制定101.电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标；2.安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标；3.安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身25、事故、不发生一般及以上各类电力安全事故；4.安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达1.未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分；2.指标不全面、内容有缺失，扣2分；3.指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣2分；4.未以正式方式下达，扣2分*1.2.1设定20上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标，并满足以下要求:1.符合或严于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；2.涵盖安全指标、职业健康指标；3.体现持续改进要求，不低于上一年度水平查企业有关文件资料（工作报告、与上级公司签订的责任书、安委会纪要等）：1.未制定企业年度安全生产目标，不得分；2.26、企业制定的安全生产目标与上级要求不符或低于上级下达的目标及相关要求，不得分；3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全指标、职业健康指标，不合格每处扣标准分的25%；4.企业制定的安全生产目标低于上一年度水平，扣标准分的25%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.1条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第十四、十五条；3.XX集团公司安全生产责任制管理办法（XX集团制201548号）第十五（二）条1次/年（5.1.2）目标的控制与落实151.根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标2.基层单位或部门按照安全生产职27、责，制定相应的分级控制措施1.未制定相应目标和控制措施，不得分；2.控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分1.2.2确认30目标确认应按层次逐级进行，可量化、可考核，并分解为杜绝指标和控制指标:1.横向分解到各生产部门（车间、项目部）；2.纵向按照四级控制要求分解到各级、直至每各岗位；3.目标确认应逐级签订目标责任书。企业副职与企业安全第一责任人签订（责任范围应与分管工作范围一致）；部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；班（值）长代表班（值）与部门负责人签订；班员与班（值）长签订查企业各级责任书：1.目标没有分解为杜绝指标和控制指标，不得分；2.目标没有按层次逐级量化分解到部门、28、班（值）、个人，不得分；3.没有逐级签订目标责任书，不得分；4.目标量化后，下级目标低于上级目标，每项扣标准分的10%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.2条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第十三、十四条；1次/年（5.1.3）目标的监督与考核151.制定安全生产目标考核办法；2.定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏；3.对安全生产目标完成情况进行评估与考核1.未实现安全生产目标，不得分；2.未制定目标考核办法，扣2分；3.未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分1.229、.3实施与监测30各级人员签订目标责任书后，应制订实现相应安全目标的保证措施，并经上级行政正职审核签字并备案：1.班员的保证措施，应经班（值）长审核签字，并在班组备案；2.班（值）长、部门（车间）管理干部的保证措施，应经部门主任审核签字，并在部门备案；3.部门（车间）负责人和分管厂领导的保证措施，应经企业行政正职审核签字，并在安监部备案查各级安全目标保证书：1.班员的保证措施（同工种、同岗位可制定同一个保证措施），未经班（值）长审核签字并在班组备案，扣标准分的20%；2.班（值）长、部门（车间）管理干部的保障措施未签名或未经部门（车间）主任审核签字并在部门（车间）备案，扣标准分的20%；3.部30、门（车间）负责人和分管厂领导的保证措施未签名或未经企业行政正职审核签字并在安监部备案，扣标准分的20%；4.企业生产部门（车间）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同，每人扣标准分的5%，扣完为止1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.1.2条；2.XX集团公司安全生产责任制管理办法（XX集团制201548号）1次/年1.2.4回顾与奖惩101.部门（车间）每月对目标（指标）的完成情况进行分析与考核2.企业每半年对目标（指标）的完成情况进行回顾，并在需要时及时修正或调整查部门（车间）月度分析会记录、企业安委会资料：1.部门（车31、间）未对月度目标（指标）完成情况进行分析与考核，不得分；每少1项扣标准分的10%，扣完为止；2.企业未对年度安全目标（指标）完成情况进行总结分析，不得分；每少1项扣，标准分的10%，扣完为止1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.1.3条；2.XX集团公司安全生产责任制管理办法（XX集团制201548号）第九条第1条：1次/年；第2条：1次/半年1.3安全生产责任制155（5.2.4）安全生产责任制201.制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任；2.企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产32、责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事；3.各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度；4.企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核1.未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分；2.各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分；3.未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分1.3.1管理制度50依据中华人民共33、和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）、集团公司安全生产工作规定、安全生产责任制管理办法、安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定相关要求，制定符合本企业的安全生产责任制管理办法（实施细则）:1.明确责任制管理的归口部门；2.按照企业机构设置，划分安全生产保证体系和安全生产监督体系，明确所属各部门的职责；3.明确责任制的修改条件和修改程序；4.明确责任制落实情况的检查与考核；5.明确责任制履行不到位的问责事项与程序；6.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等纳入企业的统一管理范畴查安全生产责任制管理制度：1.未制定本企业安全生产责任制管理制度,不得分；2.未明确责任制管理的归口34、部门，扣标准分的10%；3.未划分安全生产保证体系和安全生产监督体系及，未明确所属各部门的职责，每处扣标准分的10%，扣完为止3.未明确责任制的修改条件和修改程序，扣标准分的10%；4.未明确责任制落实情况的检查与考核，扣标准分的10%；5.未明确责任制履行不到位的问责事项与程序，扣标准分的10%；6.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等未纳入企业的统一管理范畴，扣标准分的20%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第十三号）第十八条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2、附录A1条；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团35、制201547号）第四条；4.XX集团公司安全生产责任制管理办法（XX集团制201548号）第二十七条；5.XX集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行办法（XX集团党制20155号）1次/年1.3.2沟通与落实751.各部门负责人按照责任制管理办法中分配的本部门职责，组织修订本部门责任制，按照纵向到底、横向到边的原则，将部门职责分配到各岗位，明确各岗位的责任范围、责任人员和考核标准实现全覆盖；2.归口部门按照责任制管理办法，组织修订责任制 ；3.归口部门将各部门修订的责任制进行收集汇总，形成全厂的责任制，按规定程序发布；4.岗位（部门）调整后，责任部门应在30日内对安全生产责任制进行相应的36、补充完善；5.修订后的安全生产责任制应发放到每个员工，并由上级部门组织学习，确保各级人员熟悉自身岗位安全职责，留存相关资料；6.各部门、各级人员应按照责任制规定的责任范围，严格履行岗位职责；7.企业应在各单项工作的具体制度中，对各岗位的责任范围进行延伸和细化，明确相关人员的具体责任事项，落实领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任1.企业安全生产责任制与现有机构、领导配备和岗位设置不符，扣标准分的15%；2.现场询问，不熟悉本岗位安全职责，每发现1人扣标准分的10%，最多扣标准分的30%；3.现场布置工作时不布置安全措施、重大技术改造工程缺少保证安全的组织措施、技术措施等“管生产不管安全”的37、典型问题，扣标准分的20%；4.现场发现企业未进行控制的安全隐患，每处扣标准分的10%；5.查有关单项工作的具体制度，发现具体工作中领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任未明确，每项制度扣标准分的10%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第十三号）第十九条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第二十条；3.XX集团公司安全生产责任制管理办法（XX集团制201548号）第五条1次/年1.3.3回顾与奖惩301.各部门负责人结合当月生产工作完成情况，对各岗位履责情况进行检查、考核，对发现的问题和不足进行纠正；对责任制适用性进行评价，作为下次修订的依据。留存38、相关资料；2.责任制归口管理部门每月结合当月全厂各项工作任务完成情况，对各部门履责情况进行检查、考核，对发现的问题和不足进行纠正；对责任制适用性进行评价，作为下次修订的依据。留存相关资料；3.责任制归口管理部门每年对各部门责任制修订意见和建议进行收集汇总，向主管领导报告，必要时组织进行全面修订；4.企业发生因责任制落实不到位引发的事件、事故，应按企业奖惩规定进行考核，不得降低标准；5.企业每年进行安全生产奖优评先时，应将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容1.查部门分析会资料：各部门每月未对各岗位履责情况进行检查、考核，每次扣标准分的10%；2.查有关资料会议记录：（1）责任制归口管理部门每39、月未对各部门履责情况进行检查、考核，每次扣标准分的10%；（2）企业每年未对责任制适用性进行确认，扣标准分的30%；3.查事故事件管理资料：企业发生因责任制落实不到位引发的事件、事故，未按企业奖惩规定进行考核或降低考核标准，扣标准分的30%；4.查年度安全生产奖优评先资料：企业每年进行安全生产奖优评先时，未将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容，每人次扣标准分的10%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第十九条；2.XX集团公司安全生产责任制管理办法（XX集团制201548号）第二十一条第1、2条：1次/月；第3、4、5条：1次/年1.4安全生产机构901.4.1管40、理制度201.按照集团公司要求，建立安全生产机构设置和管理人员配置的管理制度；2.制度必须明确机构（部、车间、班组）设置的标准、人员职数、调整的权限和程序查管理制度：1.无安全生产机构设置管理制度，不得分；2.制度内容不符合要求，每处扣标准分的25%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第二十一条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号 )第5.2.2、5.2.3条；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第二十四条；4. XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）1次/年（5.2.1）安全生产委员会141、01.成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度；2.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项1.未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分；2.未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次；3.重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分*（5.2.2）安全生产保障体系101.建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则；2.企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会42、议,形成会议记录并予以公布；3.落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要1.未按要求建立安全生产保障体系，不得分；2.未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有公布，扣1分/次；未分析安全生产存在的问题，扣1分/次；未针对问题制定改进措施扣1分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分；3.安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分*（5.2.3）安全生产监督体系201.设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材；2.企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产43、监督管理人员取得注册安全工程师资质；3.建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录；4.安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整1.未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分；2.安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要，扣5分。安监人员中没有注册安全工程师，扣3分；3.未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次；4.安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督，扣344、分；5.现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改，扣2分/次*1.4.2机构设置301.建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，明确两个体系隶属部门；2.机构设置必须明确各部门和班组的人员配置标准、各工种人数和各类人员持证上岗要求；3.机构设置必须以正式文件发布；4.建立企业安全监督部门、部门安全员、班组专（兼）职安全员组成三级安全监督责任主体网络；5.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立两个体系（此条删除）查机构设置文件：1.机构设置未以正式文件发布，不得分；2.没有建立健全两个体系，扣标准分的30%；3.未明确各部门和班45、组的人员配置标准、各工种人数和各类人员持证上岗要求，每项扣标准分的1.5%，扣完为止；4.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营等未纳入企业统一管理范畴，扣标准分的30%；5.没有建立三级安全监督网络，不得分；6.安全监督机构不是由行政正职主管，不得分本节点的实质是对1.4.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.4.3岗位人员配置401.企业领导班子成员必须配备分管安全生产的副职2.保证体系人员配置：（1）按照标准配置生产及管理人员；（2）落实人员持证上岗要求。3.安全监督管理人员配置：（1）按照标准配置管理人员；（2）落实管理人员持证46、上岗要求。4.特种作业人员和特种设备操作人员配置：（1）按标准配置特种作业人员和特种设备操作人员；（2）落实特种作业人员和特种设备操作人员持证上岗要求1.查企业领导班子分工文件：未配备和明确分管安全生产副职，扣标准分的50%；2.查职工花名册：未按机构设置文件配置人员，每少1人扣标准分的5%；3.安全监督部门正职的调整未经上级同意，扣标准分的25%1.5法律、法规和其它要求130（5.4.1）法律法规与标准规范151.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范；2.企业职能部门应及时识别和获取本部门适47、用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总；3.企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其它要求及时传达给从业人员；4.企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中1.未明确识别主管部门，扣5分；2.未建立相关制度，扣5分；3.未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程，扣1分/项；4.未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训，扣1分/项*1.5.1管理制度201.建立识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度48、；2.明确主管部门，确定获取国家法律法规、部门规章、规范性文件、标准获取的渠道、方式和频次1.未制定识别本企业适用的法律、标准规范制度，不得分；2.制度未明确主管部门，确定相关的获取渠道、方式和频次，每处扣标准分的25%1发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547 号）第三十一条1次/年（5.4.2）规章制度15建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录A），并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为1.规章制度不全，扣2分/项；2.相关岗位的规章制度配置不49、全，扣1分/项*1.5.2识别与获取301.建立企业适用的法律法规、标准规范清单，每年更新、公布一次；2.获取清单所列法律法规、标准规范、部门规章、规范性文件、标准；3.法律法规、部门规章、规范性文件、标准变化后及时更新查企业适用的法律法规、标准规范清单文件：1.企业每年未公布适用的法律法规、部门规章、规范性文件、标准清单，不得分；2.清单没有经过组织审核、签署审核意见，扣标准分的50%；3.清单所列法律法规、部门规章、规范性文件、标准不是国家最新版本，每项扣标准分的2%；4.法律法规、标准规范版本与清单所列不符，每缺一部扣标准分的4%1发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全20150、123号)第5.4.1条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547 号）第三十一条1次/年(5.4.3)安全生产规程101.企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程；2.企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程；3.企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位1.未明确各部门、岗位应配备的规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣1分/项；2.编制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项*1.5.3传达30组织从业人员学习适用的安全生产法律法规、部门规章、规范性文件、标准规范，确保其了解相关重点要求；留51、存学习资料1.查法律法规、标准规范文本：（1）未及时下发（含内网公布）法律法规、标准规范文本，不得分；（2）各班组无法提供或检索（内网）清单所列的法律法规文本，每个扣标准分的3%；（3）各部门无法提供或检索（内网）本专业适用的标准规范文本，每个扣标准分的6%；2.查企业安全教育培训计划及执行的资料：（1）无新获取的法律法规、标准规范（以清单所列为准）的教育培训项目，扣标准分的6%；（2）已经实施的项目，无痕迹资料（记录或课件、签到表、台账、档案等），每项扣标准分的6%；3.抽查3-5人，员工不了解中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）规定的从业人员义务，每人扣标准分的2%发52、电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条 1次/年(5.4.4)评估和修订101.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；2.每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；3.规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续1.未公布现行有效的制度清单，不得分；2.未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项；3.未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项*1.5.4转化40法律、法规和上级相关要53、求中，要求企业制定制度、管理办法或实施细则，必须转化1.国家法律法规、标准规范要求企业编制实施细则，企业未在一年内响应制订,每个扣标准分的12.5%；2.根据国家最新法律法规、标准规范，企业应修订而一年内未修订相关制度、规程，每个扣标准分的2.5%发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条1次/年（5.4.5）文件和档案管理101.严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性；2.建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、54、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等1.未建立档案管理制度，没有按制度执行，不得分；2.未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分；3.安全台账、记录内容不全面或不具体，每项扣1分*1.5.5回顾与更新10企业每年对识别、获取、传达、转化法律法规、标准规范的工作进行总结，对下年度清单更新和制度修编工作提出建议1.无工作总结，不得分；2.未对下年度清单更新和制度修编工作提出建议，扣标准分的50%1次/年1.6体系文件与记录155（5.4.2）规章制度15建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录A），并发放到相关工作55、岗位，规范从业人员的生产作业行为1.规章制度不全，扣2分/项；2.相关岗位的规章制度配置不全，扣1分/处*(5.4.3)安全生产规程101.企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程；2.企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程；3.企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位1.未明确各部门、岗位应配备的规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣1分/项；2.编制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项*1.6.1体系文件制定15企业制定体系规范规定的文件应考虑以下因素或要求：1.法律、法规和国家、行业标准及上级要求；56、2.流程管理与节点控制要求；3.与有关方面签署协议派生出的要求；4.与企业发展相关的外部信息；5.事故教训和上级反措要求抽查企业相关制度文本：（1）依据法律、法规或引用国家、行业标准及上级要求不准确，每个制度扣标准分的7%；（2）制度内容的流程、节点缺失，不符合体系规范要求，每个制度扣标准分的7%；（3）与有关方面签署协议派生出的要求、与企业发展相关的外部信息、事故教训和上级反措要求未在制度中体现，每个制度扣标准分的7%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第四条；3.XX集团公司本质安57、全型发电企业管理体系规范；4.XX集团公司本质安全型发电企业风险要素管控重点要求1次/年1.6.2文件批准与发布10体系文件批准与发布流程应规范，程序完整，及时有效，并认真审查以下内容：1.体系文件发布与执行时间；2.体系文件的版本与编号；3.批准和发放控制；4.解释权；5.变更与废止；6.体系文件存档要求1.查体系文件审批流程：（1）体系文件未履行审批手续发布，不得分；（2）体系文件批准与发布流程不规范，程序不完整，每个制度扣标准分的10%；2.查发布的文件：发布体系文件时，文件发布与执行时间、文件的版本与编号、批准和发放控制、解释权、变更与废止、文件存档要求等内容不明确，每处扣标准分的1058、%1.XX集团公司规章制度管理办法（XX集团制201356号）第二十七条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.4条1次/年1.6.3文件发放与培训201.审批后的体系文件发放到相关岗位；2.各部门应组织相关岗位人员对新发布的体系文件进行学习培训，培训记录、人员签到表齐全；3.培训宜由体系文件起草人主讲1.查体系文件发放资料：部门、班组无法提供或检索（内网）体系文件文本，扣标准分的5%/项；2.查部门、班组学习培训资料：有班组或部门对新发的相关体系文件未组织学习现象，扣标准分的25%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第二十五59、条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.1条；3.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条1次/年1.6.4文件执行反馈10建立体系文件执行反馈渠道，明确责任部门，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备查文件执行反馈的资料：各体系文件归口部门未收集文件执行中存在的问题，每项制度扣标准分的5%XX集团公司规章制度管理办法（XX集团制201356号）第二十七条 1次/年(5.4.4)评估和修订101.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进60、行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；2.每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；3.规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续1.未公布现行有效的制度清单，不得分；2.未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项；3.未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项*1.6.5文件变更与废止151.体系文件变更时，应明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，防止新旧文件混用和防止文件外流2.废止体系文件应将纸质版和电子版同时废除3.每年公布现行有效安全生产规章制度清单1.查体系文件：（1）体系文件变更时，未61、明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，每项扣标准分的15%；（2）现场发现使用已废止文件（含纸质版和电子版），每项扣标准分的15%；2.查企业年度有效安全生产规章制度清单：（1）未公布现行有效的制度清单，不得分；（2）清单所列规章制度不是最新版本，每项扣标准分的7%；发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.4条1次/年1.6.6文件保存5按企业档案管理要求做好保存工作档案室找不到应存档保管的文件，不得分1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.5条；2.XX集团公司公文处理办法(XX集团制201362、1号)第二十八条1次/年1.6.7文件回顾10企业每年对体系文件执行中收集的问题和修改意见进行讨论，对体系文件进行修订查企业收集的体系文件问题汇总资料：1.未对各归口部门收集的意见进行汇总，不得分2.未根据收集意见制定下年度制度修编计划，扣标准分的50%发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.4条1次/年（5.4.5）文件和档案管理101.严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性；2.建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件63、记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等1.未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分；2.未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分；3.安全台账、记录内容不全面或不具体，每项扣1分*1.6.8数据记录建立301.按照体系文件要求，针对各要素管理制度要求，建立相应的数据记录（含表格、日志、台账、各类记录和网络平台信息）：（1）法律法规规定的记录；（2）各要素管理制度中明确的记录；（3）各种技术标准要求的记录；（4）其它用来说明工作过程和工作结果的痕迹记录；2.企业应明确管理各类记录的责任部门；3.企业应明确各种数据记录的处置办法、保存周期查相关数据64、记录：1.相关数据记录门类缺失，每项扣标准分的7%；2.未明确管理各类记录的责任部门，每项扣标准分的7%；3.发现未明确数据记录的处置办法、保存周期，扣标准分的7%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.5条；2.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第二十五条1.6.9数据记录标识15体系文件记录标识应包含以下内容：1.记录名称；2.记录形成时间；3.记录反映的场所或设备名称（日志、台账类）；4.记录涉及人员、地点和议题（会议记录类）；5.有关单位或部门名称；6.记录人姓名查体系文件记录：体系文件记录标识不全，每缺一种标识扣标准分的65、7%1.6.10数据记录审查15各责任部门应每月审查数据与记录，重点审查以下内容：1.完整性、规范性、及时性；2.准确性与频次；3.可追溯性；4.存储的安全性与使用的方便性；5.维护方式；6.获取记录的渠道信息查体系文件记录：1.各责任部门未按体系文件要求对相应记录进行定期审查（以签字和指导意见为准），每次扣标准分的7%；2.现场抽查发现相关数据记录提供不及时或检索困难，每次扣标准分的7%中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第二十二、九十四条 1次/月1.6.11数据记录的回顾与处置10各责任部门应按分工对所管辖的记录每年进行一次回顾，分析记录存在的问题，并进行完善查数据66、记录回顾资料：1.未进行回顾、分析，不得分；2.对数据记录回顾中发现的问题，未安排进行完善，扣标准分的50%；3.未按照确定的记录处置办法、周期处置记录，每项扣标准分的5%1次/年1.7安全生产费用管理90（5.3.1）费用管理15制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核1.未按规定提取安全生产费用，不得分；2.未制定安全生产费用计划，扣3分；3.审批程序不符合规定，扣2分*1.7.1管理制度10依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产费用管理制度，明确安全生产费用的提取途径，使用范围，67、列支渠道，归口部门等内容查管理制度：1.没有建立安全生产费用管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每处扣标准分的20%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第二十条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)：第5.4.2条1次/年（5.3.2）费用使用25安全生产费用主要用于以下方面：1.安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等；2.反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范68、进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等；3.应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等；4.安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等；5.安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等1.挪用安全生产费用，不得分；2.安全生产费用使用中存在应投入而未投入，扣2分/项*1.7.2计划201.企业每年应编制至少包含以下内容的年度安全生产费用需求计划:（1）安措、反措项目费用需求计划；（2）检修项目、技改项目费用需求计划；（3）劳动保护项目及费用需求计划。2.安措项目费用需求计划应69、涵盖：减轻职工压力、改善劳动条件、防止人身伤亡事故、预防职业病、教育培训、风险评估、应急管理、安全生产标准化、消防设施；3.反措项目费用需求计划应涵盖：国家和上级颁发的反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范对策等方面；4.年度安措项目费用需求计划由行政正职组织，以安监或劳动人事部门为主，各有关部门参加制定；反措项目费用需求计划应由分管生产的领导组织，生产技术部门为主，安监等有关部门参加制定；5.安全第一责任人亲自审批两措项目费用需求计划查年度安全生产费用需求计划：1.没有制定年度安全生产费用需求计划，不得分；2.两措费用需求计划中，出现超出规定范围的70、项目，每项扣标准分的10%；3.安全第一责任人未亲自审批两措项目费用需求计划，扣标准分的25%发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.3.1条 1次/年1.7.3实施501.企业安全第一责任人负责落实安全生产费用；2.企业主管生产领导和生产部门、车间负责人负责两措项目费用计划的落实查安全生产费用计划、事故事件管理执行资料：1.因费用发放不及时影响项目实施，每项扣标准分的20%；2.因费用影响项目实施造成不安全事件，不得分1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.3.2条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号71、）第十六条 1.7.4回顾与统计10安全生产费用归口管理部门每年回顾费用使用情况，分析存在问题并改进查年度安全生产费用使用回顾资料：1.未进行回顾、分析，不得分；2.对回顾中发现的问题，未安排改进，扣标准分的50%1次/年1.8安全生产会议801.8.1管理制度101.依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产会议管理制度；2.管理制度应包括一下内容：（1）明确各类安全生产会议的归口管理部门；（2）明确安全生产委员会、安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会的时间及周期；（3）明确各类会议的参会人员及主持人；（4）明确会议议程，会议议程要包括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和前次会议落72、实情况的反馈查会议管理制度：1.未制定会议管理制度，不得分；2.制度内容不符合要求，每项扣标准分的20%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号) 第5.2.1、5.2.2、5.2.3条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第八章1次/年1.8.2召开与记录401.按规定及时组织召开各种安全会议2.做好会议记录，保存会议录音资料（一年）查会议记录及会议签到表：1.无会议记录，视作未开会，不得分；2.未及时召开会议，每次扣标准分的5%；3.参会人员无故不参加会议，每人次扣标准分的2.5%；4.安委会和安全分析会未由企业负责人主持，每次扣标准分的73、5%；5.会议未按议程进行，每次扣标准分的2.5%；6.会议记录与纪要内容不符，每次扣标准分的12.5%；7.无会议录音资料，每次扣标注分的2.5%本节点的实质是对1.8.1-1.8.4所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.8.3信息发布20及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导安全生产工作查会议纪要或信息：未及时发布，扣标准分的5%本节点的实质是对1.8.1-1.8.4所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.8.4回顾10每次会议应对前次会议安排工作进行回顾，对未按照会议的要求及时完成，进行考74、核查会议记录：对会议安排工作未按期完成，无考核，每次扣标准分的50%1.9安全生产信息管理1001.9.1管理制度10依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产信息管理制度,明确:1.信息的类别；2.信息审核要求；3.信息报送的要求；4.信息接收的要求；5.信息处理的要求；6.各类信息归口部门查管理制度：1.未建立管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每处扣标准分的10%XX集团公司信息工作管理办法（XX集团制201219号）第三、十一条1次/年1.9.2提出10按制度要求及时、按时编写对外报送信息查安全生产信息报送留存资料：1.未按时编写对外报送信息，每份扣标准分的10%；2.信息不符合规75、范内容和格式，每份扣标准分的10%本节点的实质是对1.9.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.9.3审核10按级别审核对外报送信息，确保对外信息的正确无误1.查安全生产信息报送留存资料：（1）报送的信息未经审核，不得分；（2）越级审核信息，每份扣标准分的20%；2.查上级有关通报：报送的信息存在错误，被上级通报或考核，每份扣标准分的10%本节点的实质是对1.9.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.9.4传递20及时报送信息：1.不安全事件在规定时间内上报2.日常安全生产信息按规定上报3.76、对信息上报流程中的各节点，责任部门应及时督办查上级有关通报：1.漏报、瞒报不安全事件信息，不得分；2.报送的日常信息不及时，每份扣标准分的10%；属于责任部门未及时督办，每次扣标准分的25%本节点的实质是对1.9.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.9.5接收15责任部门在规定时间内接收信息查信息接收痕迹资料：接收信息不及时，影响工作安排，不得分本节点的实质是对1.9.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.9.6处理151.各责任人应及时逐级批处信息2.对信息批处流程中各节点责任部门应及时77、督办查信息批处痕迹资料：1.各责任人未及时批处信息文件，影响工作安排，不得分；2.各责任人批处意见、办理意见不具体，每次扣标准分的30%；3.经办人未按批处意见和文件要求办理，每次扣标准分20%本节点的实质是对1.9.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.9.7反馈10按照信息的批处意见，主办部门应在规定时间内按要求反馈信息查文件办理痕迹资料：1.未按文件要求布置相关工作，不得分；2.不按要求反馈信息，每次扣标准分的20%本节点的实质是对1.9.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1.9.8回78、顾10归口部门每月总结安全生产信息工作管理情况，将安全生产信息管理工作纳入年度、月度工作考核体系，进行严格考核查归口部门月度会议资料：1.未对归口管理的信息处理情况进行回顾，每次扣标准分的20%；2.未将安全生产信息管理工作纳入年度、月度工作考核，每次扣标准分的20%1次/月1.10发包工程管理200（5.7.4.1）制度建设5企业应完善承包商、供应商等相关方安全管理制度，内容至少包括：资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等未建立制度，不得分；制度内容不全面，扣3分*1.10.1管理制度10依据XX集团公司发承包工程安全管理规定等制度要求，制定发包工程管理79、制度。明确以下节点的管理要求：工程立项、资质审查与招标、承包商选定、合同管理、抵押金管理、承包商安全生产组织机构和人员审查、组织措施、技术措施、安全措施及施工方案审查、培训、安全技术交底与准入、现场管理与质量控制、验收、质保期管理、项目部管理、台账管理（一合同、一台账）、回顾、记录与续用等查管理制度:1.没有制定管理制度，不得分；2.制度内容流程、节点缺失或可操作性差，每项扣标准分的10%；超过3项不得分1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十五、四十六条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.1条1次/年1.10.2工80、程立项201.对外发包工程应由企业统一管理，任何部门和个人不得私自发包工程；2.需要利用系统外人力资源从事安全生产工作，均采用对外发包工程的方式查工程立项审批材料：1.没有由企业统一管理，不得分；2.使用系统外人力资源未采用对外发包工程方式，不得分本节点的实质是对1.10.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求(5.7.4.2）资质及管理51.企业应确认相关方具有相应安全生产资质，审查相关方是否具备安全生产条件和作业任务要求；2.建立合格相关方名录和档案；3.企业应与相关方签订安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务1.相关方资质不合格，不符合作81、业要求，不得分；2.未建立相关方名录和档案，扣3分；未签订安全生产协议，或责任和义务不明确，不得分。*1.10.3资质审查与招标301.按相关要求开展招标工作2.对承包商进行资质审查，审查内容包括：（1）法律法规规定的资质；（2）施工简历和近3年安全施工记录；（3）员工安全培训证明资料（培训项目、成绩单、试卷等）；（4）员工的保险证明资料（系统内承运、承检和技术服务项目除外）；3.对承包商进行条件审查，审查内容包括：（1）人员年龄（身份证）、工种、健康状况等应符合要求，人员体检项目满足工作需要；（2）工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；（3）特种作业人员，特种设备操作人员应82、持有合格的特种作业操作证；（4）承包方保证安全施工的组织机构、特种设备、工器具、安全防护设施、安全用具满足安全施工要求；（5）专兼职安全管理人员应按国家规定持证上岗1.查招议标文件没有按要求进行招议标，一次扣标准分的30%；2.承包商资质备案资料：（1）未进行资质审查，不得分；（2）法律法规规定的资质不合格，不得分；其他备案资质资料不合格，每项扣标准分的30%；3.承包商条件备案资料：（1）未进行条件审查，不得分；（2）备案条件资料不合格，每项扣标准分的5%/项；超过3项，不得分1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.2条；2.XX集团公司发承包工程83、安全管理规定（XX集团制201111号）第三、七条3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第八十三条1.10.4合同管理201.与选定的承包商签订正式工程合同和安全生产管理协议；2.两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全，由业主方牵头签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。协议应明确以下内容：（1）需依从的法律、法规和业主方的管理制度；（2）承包商必须遵守的安全生产要求；（3）双方的责任和义务，争议事项的解决方案；（4）现场不安全现象的处罚标准；（5）法律法规规定84、的施工方必须采取的安全保证措施或设施；（6）风险抵押金的管理办法和用途；（7）施工队伍主要安全和生产技术人员流动率10%查工程合同文本：1.没有签订合同，不得分；2.没有签订安全协议或未在合同中明确双方的安全管理职责，不得分；3.安全协议或合同中约定安全事项不明确，每处扣标准分的5%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十五、四十六条；2.XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第四条1.10.5抵押金管理5按合同或协议的约定收取承包商风险抵押金查抵押金管理资料：有未收取风险抵押金的现象，不得分XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制2085、1111号）第十八条 1.10.6承包商安全生产组织机构和人员配置15对承包方安全生产组织机构和人员配置情况进行核查：1.组织机构、管理技术人员、特种作业人员配置与投标文件承诺相符，满足现场工作需要2.明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜3.承包方施工队伍超过100人的应设安全管理机构或配备专职安全生产管理人员；施工队伍100人以下的应配备专职或兼职安全生产管理人员查外包工程三措备案资料：1.组织机构、管理技术人员、特种作业人员配置不满足现场工作需要，每项扣标准分的10%；2.未明确专人负责联络协调安全生产、职业健康事宜，扣标准分的30%；3.专职或兼职安全生产管理人员配置不符合要求，不86、得分中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第二十一条1.10.7组织措施、技术措施、安全措施，应急预案、施工方案审查20发包方应对承包方项目组织措施、技术措施、安全措施、应急预案及施工方案进行审查，并由主管领导批准查三措、应急预案和施工方案资料：1.未制定三措、应急预案和施工方案或未经审批，不得分；2.已执行的三措、应急预案和施工方案内容对发包方安全技术交底提示的风险未做响应，每处扣标准分的10%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.3条；2.XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第十三条；3.企业安全生87、产应急管理九条规定（安监总局令第74号）第六条（5.7.4.3）安全要求101.企业审查相关方制定的作业任务安全生产工作方案；2.企业和相关方应对作业人员进行安全教育、安全交底和安全规程考试，合格后方可进入现场作业1.企业未审查相关方制定的作业任务安全生产工作方案，或工作方案严重存在问题，不得分；2.相关方未对作业人员进行安全教育、安全交底和安全规程考试，不得分，安规考试不合格者进入现场作业，扣标准分的50%*1.10.8安全教育、安全技术交底与准入201.在承包方进场前，发包方对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育和考试，提供有关安全生产的规程、制度、要求；2.系统内技术服务人员进场88、前，可只进行安全交底，并在交底卡上签字；3在承包方进场前，发包方对承包方安全和技术负责人进行全面的安全技术交底；4.在承包方施工前，发包方监督承包方安全和技术负责人向全体施工人员进行全面的安全技术交底；5.安全技术交底必须书面签字确认；6.严格执行人员准入制度1.查安全教育资料：未对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育和考试，不得分；缺少教育、考试或考试资料不真实，每人次扣标准分的5%；2.查安全技术交底资料:（1）未对承包方安全和技术负责人进行安全技术交底，不得分；接受交底人员与组织机构人员不符，每人扣标准分的10%；(2)施工前未对承包方的安全交底进行监督，不得分；(3)交底资料签89、字人数不全、代签，每人扣标准分的5%；3.查准入手续办理资料:施工人员未办理准入手续，每人扣标准分的5%；4.查工作票：厂家技术服务人员未在交底卡上签字，每人次扣标准分的5%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第五十五条；2. 企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）第六条；3.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.5.4、5.7.4.3条；4.XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第八、二十一条 （5.7.4.4）监督检查101.企业应根据相关方作业行为定期识别作业风险，督促相关方落实安全措施；2.90、企业应对两个及以上的相关方在同一作业区域内作业进行协调，组织制定并监督落实防范措施1.企业未督促相关方落实安全措施，不得分；未定期识别作业风险，扣2分；2.企业未协调同一作业区域内的两个及以上的相关方作业，扣2分；未组织制定并监督落实防范措施，扣5分*1.10.9现场管理401.遇有工程项目、场所有多个施工单位，应成立项目安全委员会，建立会议制度，统一研究解决协调施工中的问题；2.在已投运的设备、系统和区域上实施外包工程，可能影响系统正常运行、人员正常通行，或运行系统设备故障可能危害施工人员安全，必须开具工作票方可工作，并实行双负责人制；3.发包企业工作负责人对工作票票面的静态安全措施的正确性91、现场作业安全措施是否执行到位、是否发生变动以及施工人员是否在指定时间和区域内工作负责；4.承包队伍工作负责人对施工作业的动态安全措施（危险点预控措施）的正确性、动态措施是否得到正确执行，以及现场组织、协调和施工作业人员素质及本身的安全行为负责；5.双方工作负责人必须始终在现场监护，不得从事其他工作；6.企业工程技术人员、安全监督人员经常到现场进行监督检查与违章处理。（1）对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查；（2）对项目质量、进度、安全情况全面监督控制；（3）对承包方安全生产管理人员履责情况进行监督；（4）对发现的承包方现场违章行为进行处罚，必要时责令停工整顿1.未成立项目安全委92、员会，扣标准分的10%；2.查工作票：（1）出现无票作业，不得分；（2）未实行双负责人制，不得分；3.查外包工程现场的检查、考核通报等资料：企业工程技术人员、安全监督人员未按规定到现场进行监督检查与违章处理，每少一次扣标准分的5%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.7.4.4条；2.XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第九、二十二、二十三、二十九条1.10.10验收5竣工前，发包方应对外包施工现场安全设施恢复或配置情况进行验收，并及时对发现问题提出整改要求1.查外包工程现场安全设施验收资料：没有对外包施工现场安全设施恢复或配置情93、况进行验收或验收无结论，不得分；2.查现场：发现经验收合格的外包施工现场安全设施存在问题，每处扣标准分的40%建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（安监总局令第36号 第77号修订）第二十三条1.10.11质保期管理5在质保期内发生安全设施问题、设备安全问题，由原工程发包管理部门追溯承包商责任查事故事件管理资料：发生与施工区域安全设施有关的不安全事件，未对承包商追究，不得分建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（安监总局令第36号 第77号修订）第二十三条1.10.12回顾与记录101.发包合同终结时，合同管理部门按要求对承包商履约情况进行回顾与评价，形成评价资料，内容包括：执行技术标准、质94、量标准、工期准时性、施工期间安全生产表现等；2.留存承包商评价、选择的相关记录，作为今后业务需要时的选择依据查外包工程资料：1.未对承包商履约情况进行回顾与评价，不得分；2.回顾资料内容不全，每项扣标准分的10%1.11外部市场管理301.11.1合同管理10企业在中标后，应与业主方签订正式合同和安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调查项目合同和安全生产管理协议：1.未签订合同和安全生产管理协议,不得分；2.签订的合同和安全生产管理协议中存在超出自身风险控制能力的责任,每处扣标准分的20%；安全生产管理职责不清晰，扣标准分95、的50%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十五、四十六条；2.XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第四条；3.XX集团公司国际业务管理办法（XX集团制201355号）第二十四条1.11.2现场管理10认真履行合同和安全生产管理协议约定的安全职责和义务，加强现场管理，不发生人身伤害和设备损坏事故查项目部现场安全检查考核等资料：1.发生人身伤害和设备事故，不得分2.无项目施工现场安全管理见证资料，扣标准分的50%；3.现场检查发现问题无整改闭环资料，每项扣标准分的20%XX集团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第二十三条96、 1.11.3回顾与总结10工程竣工后，项目经理牵头结合业主方对工程项目施工安全管理情况的评价结果，组织人员对工程现场安全管理情况、合同约定的安全目标完成情况、存在问题及改进措施等进行回顾与总结查评价资料：1.未对项目施工安全状况进行评价，不得分；2.评价内容不全面、不真实，扣标准分的50%1.12两措管理1201.12.1管理制度10建立两措管理相关制度，明确归口管理职责、计划编制、计划实施与监督、回顾与记录等要求查企业两措管理相关制度：1.没有管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每缺1个节点扣标准分的30%XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第三十七、三十八、三十九条97、四十条 、四十一条 1次/年1.12.2计划编制301.安措项目计划应涵盖：减轻职工压力、改善劳动条件、防止人身伤亡事故、预防职业病、教育培训、风险评估、应急管理、推动安全设施标准化、提高消防水平等方面，并结合上一年度安全检查、各类专项安全评价发现的问题进行编制；2.反措项目计划应涵盖：国家和上级颁发的反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范对策等方面，结合上一年度安全检查、各类专项安全评价、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析等发现的问题进行编制；3.年度安措项目计划由行政正职组织，以安监或劳动人事部门为主，各有关部门参加制定；反措项目计划应98、由分管生产的领导组织，生产技术部门为主，安监等有关部门参加制定；4.两措计划的每个项目明确完成时间、责任人、监督人和资金，需要现场施工的项目应编制实施方案；5.企业年度两措计划应以正式文件形式下发1.查企业有关会议资料：企业行政正职未按要求组织安措计划编制工作，生产副职未组织反措计划编制工作，不得分；2.查企业年度安措和反措计划：（1）未编制安措或反措计划，不得分；（2）两措计划内容超出集团公司规定，每项扣标准分的5%；（3）两措项目计划未明确完成时间、责任人、监督人和资金，每项扣标准分的5%；（4）未根据需要编制现场施工实施方案，每项扣标准分的15%；（5）未以正式文件下发，扣标准分的30%99、本节点的实质是对1.12.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求1次/年1.12.3实施与监督701.企业主管生产领导和生产部门（车间）负责人负责两措项目计划的落实；2.反事故措施计划应纳入检修、技改计划，予以实施；3.两措项目计划完成后，应严格执行质量验收手续，形成闭环材料；4.企业安监部门负责每季度监督两措项目计划的实施和完成情况，对存在的问题及时向主管领导汇报1.查部门月度工作计划：未将当月应完成的两措项目列入月度工作计划中，每项扣标准分的3%；2.查企业技改检修计划：未将年度反措项目纳入企业检修、技改计划中，每项扣标准分的3%；3.查企业100、年度两措项目整改闭环验收单和验证资料：两措闭环单和验证资料不全，每项扣标准分的3%；4.查企业安监部门对两措执行情况的监督检查记录（检查通报、检查纪要）：每季度未开展监督检查两措项目完成情况，每次扣标准分的3%；5.查企业月度安全分析会、安委会材料：未通报两措执行情况，每次扣标准分的3%1.本节点的实质仍是对1.12.1所定制度的落实。因此其依据应为按照前款依据所制定的本单位管理制度中明确的相应条款要求。2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.3.1条；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第四十三条第1-3条：1次/月；第4条：1次/101、季1.12.4回顾与记录10两措计划责任部门每年对两措计划执行情况进行总结分析，对项目实施效果进行评价，分析材料应经部门负责人审定查年度两措工作总结：1.未对两措计划执行情况进行总结分析，不得分；2.未对项目实施效果进行评价，扣标准分的7%；3.总结材料未经部门负责人审定，扣标准分的3%1次/年1.13安全检查200(5.8.1)隐患管理151.各企业应建立隐患排查治理制度，界定隐患分级、分类标准，明确“查找评估报告治理（控制）验收销号”的闭环管理流程；2.各企业每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并按要求及时报送电力监管机构。统计分析表应当由主要负责人签字1.未建立隐患排查治102、理制度不得分；2.制度内容有缺失，扣2分；3.未定期进行统计分析，未按要求及时报送电力监管机构，统计分析表未由主要负责人签字，每项扣2分1.13.1管理制度10依据XX集团公司安全生产工作规定等要求，制定相关管理制度，明确反违章、安全风险预测、春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查、日常例行安全检查工作的管理职责，开展的时间、频次和方式，整改要求和考核办法查企业安全检查、反违章、防汛等相关管理制度:（1）无管理制度,不得分；（2）管理制度未涵盖各类安全检查的内容，每项扣标准分的20%；（3）制度中未明确相关管理职责、要求、频次、开展时间、方式以及整改要求和考103、核等规定，每项扣标准分的20%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十三条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条；3.XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第十九条；4.XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第二十三、三十四条1次/年1.13.2检查策划201.企业每年编制反违章行动计划，明确年度重点反违章类型2.根据国家、行业、集团相关要求和企业实际工作需要，适时组织各种安全检查，检查工作应按以下要求策划：（1）专项安全检查应成立组织机构；（2）明确相关人员职责与分104、工；（3）确定检查重点内容；（4）编制安全检查提纲或安全检查表；（5）安全检查表应以“五到位、五落实”为主要内容，以人员、设备、管理和环境等方面的隐患排查为主要手段，结合企业实际和季节特点有针对性地编制1.查企业专项安全检查活动安排：（1）专项安全检查未成立组织机构，扣标准分的20%；（2）未明确相关人员的职责和分工，扣标准分的20%；（3）专项安全检查活动未明确检查重点内容，每项扣标准分的20%；（4）专项安全检查未编制安全检查提纲或检查表，每项扣标准分的20%；（5）各类专项安全检查未体现“五到位、五落实”的内容和季节特点，每项扣标准分的10%1.企业安全生产责任体系五落实五到位规定（安监105、总办201527号）；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第六十一条；3.XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第十九条 第1条：1次/年(5.8.2)隐患排查151.各企业应制定隐患排查治理方案，明确排查的目的、范围和排查方法，落实责任人，结合安全检查、安全性评价工作，积极开展隐患排查工作。对排查出的隐患要确定等级并登记建档；2.隐患排查要做到全员、全过程、全方位，涵盖与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和各个环节1.未制定隐患排查治理方案，未开展隐患排查工作，不得分；2.未定期组织开展隐患排查活动，扣10分；3.隐患排查方案内容有106、缺失，扣2分；4.隐患排查方案执行不到位，扣10分；5.未对排查出的隐患确定等级并登记建档，扣5分1.13.3检查实施501.检查应按照策划，以保证体系部门（车间）、班组自查为主，监督体系复查为辅，严格对照检查表逐项进行；2.检查应逐项落实项目实施责任人和监督责任人，做到“谁检查、谁签字、谁负责”；3.各类专项检查领导小组办公室及时汇总安全检查结果，检查发现问题描述清晰、定性准确；4.各级管理人员每月按规定开展反违章检查，对典型违章案例组织好模拟后果分析1.查部门安全检查资料：（1）部门（车间）、班组（专业）未按要求开展自查，每个扣标准分的10%；（2）检查未逐项落实项目实施责任人和监督责任人107、，未实行“谁检查、谁签字、谁负责”，每项扣标准分的4%；2.查问题汇总材料：（1）无汇总材料，每次检查扣标准分的4%；（2）检查发现问题描述不清晰、定性不准确，每项扣标准分的4%；3.查反违章检查记录、资料：（1）未按本企业规定开展反违章检查，扣标准分的20%；（2）各类人员反违章检查频次不符合本企业要求，每人次扣标准分的2%/；4.查违章后果模拟分析资料：未针对典型违章案例开展模拟后果分析，每次扣标准分的10%1.13.4检查结果统计与分析401.有关责任部门按要求对安全检查问题进行分析总结2.安监部门每月针对检查发现的问题，做好风险的预测和上报工作3.根据上级公布的风险预测排序结果，企业应108、针对风险突出的因素，制定风险预控措施4.安监部门每月做好员工违章的分析和积分统计，对达到积分上限的要及时通知员工所在部门启动再教育流程5.对重复发生的问题，应分析深层次原因，严格追责1.查专项检查总结材料：专项安全检查未按要求对问题进行分析总结，不得分；2.查风险预测上报资料：（1）未开展风险预测和上报工作，不得分；（2）风险预测上报资料与现场实际不符，每次扣标准分的10%；3.查上级公司风险预测排序：（1）风险度较高的前三名企业未制定风险预控措施，不得分；（2）风险预控措施与企业突出风险因素不相符，每项扣标准分的5%；4.查反违章积分管理资料：（1）未按月开展违章积分统计，不得分；积分统计更109、新不及时，每次扣标准分的5%；（2）对达到积分上限未及时启动再教育流程，每人次扣标准分的5% 5.查企业相关通报考核资料：对重复发生的问题，未分析深层次原因并严格追责，每次扣标准分的5%1.XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第二十一条；2.XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第三十四条(5.8.3)隐患治理201.排查出的隐患要及时进行整改。短时间内无法消除的隐患要制定整改措施、确定责任人、落实资金、明确时限和编制预案，做到安全措施到位、安全保障到位、强制执行到位、责任落实到位；2.要加强重大安全隐患监控，在治理前要采取有效控制措施，制110、定相应应急预案；3.因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，按照有关法律法规、标准的要求切实做好防灾减灾工作1.未对排查出的隐患进行整改，不得分；2.整改工作未实施闭环管理，1分/项1.13.5整改与验收601.根据总结材料编制问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金等；2.已完成整改的项目应逐项验收，及时到相关部门履行闭环手续；3.未按时完成整改的项目，应查明原因落实责任进行考核；4.因客观原因无法按时完成的项目，应办理延期手续，经主管领导审批后报相关部门备案；5.检查中发现的重要问题和重大隐患，暂不具备整改条件，必须提出防范事故的措施并落实。但问题仍须列入企业的问题库，择机111、整改1.查问题整改计划：（1）未制定整改计划，不得分；（2）整改计划未明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金，每项扣标准分的10%；（3）整改措施与问题结症不对应，计划时间安排不合理，每项扣标准分的1%；2.查整改验收闭环手续：（1）无问题整改闭环手续，每项扣标准分的1%；（2）超原定时间无延期审批手续，每项扣标准分的1%；未对相关人员进行考核，每项扣标准分的2%；（3）闭环手续齐全的项目实际未整改，重点问题，每项扣标准分的20%；其它，每项扣标准分的10%；3.查暂不具备整改条件的重点问题和重大隐患的防范措施：（1）未制定事故防范措施，不得分；（2）事故防范措施未下发到有关岗位或未112、执行，不得分1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十三条；2.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第十五条；3.XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第二十一条 (5.8.4)监督检查101.企业要加强隐患排查治理过程中的监督检查，对重大隐患实行挂牌督办；2.隐患排查治理后要对治理效果进行验证和评估，形成有效机制1.对重大隐患未实行挂牌督办，不得分；2.对隐患排查治理过程未进行监督检查，扣5分；3.未对治理效果进行验证和评估，扣2分1.13.6督办10企业对安全检查中发现的重点问题和重大隐患，要落实上级公司挂牌督办意见113、，落实本企业督办人、责任人；未能按时整改，追究本企业督办人和责任人的责任查督办问题落实资料：（1）未落实本企业督办人、责任人，不得分；（2）未按上级督办意见完成整改，每项扣标准分的50%XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第二十二条 1.13.7回顾与奖惩101.企业每月对违章现象和各类安全检查发现问题整改计划的完成情况进行统计、通报，并落实考核；2.企业每年对反违章工作开展情况进行总结，为下年度反违章行动计划编制提供依据1.查企业相关会议记录、纪要：未每月对违章现象和各类安全检查发现问题整改计划的完成情况进行统计、通报，并落实考核，每次扣标准分的50%；2.查114、反违章工作总结：未每年对反违章工作开展情况进行总结，为下年度反违章行动计划编制提供依据，不得分XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第六十一、六十二条第1条：1次/月；第2条：1次/年1.14危险源管理2151.14.1管理制度15依据XX集团公司危险源安全监督管理规定要求，制定管理制度，明确辨识标准、评价方法和依据、普查登记、评估、评价结果发布、控制措施与整改计划、问题整改与验收及动态监控、责任分工等内容查管理制度：1.未制定危险源管理制度，不得分；2.制度内容不全，每项扣标准分的2%；3.未建立危险源监督管理三级网络，扣标准分的30%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民115、共和国主席令 第十三号）第三十六、三十七条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.9.1条；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第六十五条；4.XX集团公司重大危险源安全监督管理规定 （XX集团制200826号）第二、六、二十二、二十七条 1次/年（5.9.1）辨识与评估151.企业应组织对生产系统和作业活动中的各种危险、有害因素可能产生的后果进行全面辨识；2.企业应对使用新材料、新工艺、新设备以及设备、系统技术改造可能产生的后果进行危害辨识；3.企业应按危险化学品重大危险源辨识等国家标准，开展重大危险源辨识与评估，建立重大危险源应116、急预案和相关管理制度1.未建立重大危险源管理制度，不得分；未组织开展危险源辨识，扣5分；2.未对重大危险源进行评估，扣5分*（5.9.2）登记建档与备案101.企业应当按规定对重大危险源登记建档，进行定期检查、检测；2.企业应将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案1.未对重大危险源登记建档，扣4分；2.未对重大危险源定期检查检测，扣4分；3.未向有关部门备案，扣2分*1.14.2普查、辨识与登记301.企业每年一季度要进行一次危险源的普查、登记、建档、备案工作；2.普查工作开始之前，应对涉及危险源运行、检修、维护及监督管理人员，每年进行一117、次国家相关法律法规、辨识标准以及运行规程、检修工艺规程、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试1.查企业危险源普查登记资料：（1）未按要求开展危险源普查、登记、建档工作，不得分；（2）危险源普查登记信息与现场实际不符，每处扣标准分的30%；2.查培训资料（计划、课件、签到表、试卷、成绩表）：（1）普查工作开始之前，未按规定对相关人员进行培训和考试，扣标准分的50% ；（2）培训资料不全，每项扣标准分的10%1次/年1.14.3评估30依据国家有关标准和集团公司危险源评估标准，每年第一季度由企业总工程师组织开展危险源自评估工作：1.成立以专业技术人员为主的评估小组，落实各小组及有关人员责任，开展评118、估工作；小组的划分应与危险源单元划分相匹配；2.按照有关要求，对评估工作有资质要求，须委托相关机构进行评估，评估报告按地方政府要求进行备案，并逐级抄报分支机构和集团公司；3.企业所有列入集团公司危险源目录的危险源，均应由企业统一组织评估；4.危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对危险源重新进行安全评估；5.按危险源单元划分，编制各单元评估报告；根据各单元评估报告的结论，归纳编制综合报告，逐级上报集团公司1.查危险源评估工作会议资料：未成立专业评估小组明确职责和分工，布置评估工作，扣标准分的10% ；2.查企业危险源评估报告119、：（1）无评估报告，不得分；（2）未在一季度内完成评估工作，扣标准分的30%；（3）对评估工作有资质要求，未委托相关机构进行评估，不得分；（4）评估范围与集团公司危险源目录相比有遗漏，每项扣标准分的20%；（5）评估报告内容缺项、评估方法错误，取值漏项、结论不准确，每处扣标准分的20%；（6）新设立或新构成的危险源，六个月内未进行评估，每项扣标准分的30%1.危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局第40号令）第八条2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第六十五条；3.XX集团公司重大危险源安全监督管理规定（XX集团制200826号）第十五、十六、十八条1次/年1.120、14.4评价结果发布51.危险源评估结果应在企业内进行发布；2.现场设立的危险源标识牌应按照评估结果及时更新1.查企业年度危险源评估报告发布文件：未在本企业内部进行公布，不得分；2.查现场标识牌：现场设立的危险源标识牌未按照评估结果及时更新，每处扣标准分的20%中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第三十七、九十六条1次/年1.14.5控制措施与整改计划401.把构成危险源的设备、设施、场所等，全部列为重点保卫部位；除压力容器、炉内检修平台、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位；2.危险源重点防火部位和安全保卫部位标志，现场的防火和保卫措施齐全；3.制定危险源控制措施121、，做到措施齐全、责任到位；4.由总工程师组织制定危险源问题整改计划，明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金等1.重点保卫部位、重点防火部位登记资料未按规定列入，每项扣标准分的5%；2.查现场标识牌：（1）标识牌缺失，扣标准分的5%/块；（2）危险源标识牌上无责任人，每处扣标准分的5%；（3）危险源标识牌所列措施错误或与危险因素不符，每处扣标准分的5%；3.查整改计划：（1）未由总工程师组织制定整改计划，不得分；（2）评估问题未全部列入整改计划，每项扣标准分的5%；（3）整改计划未明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金，每项扣标准分的5%；（4）整改措施与问题结症不对应，计划122、时间安排不合理，每项扣标准分的5%1.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第十五条；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.9.3条；3.XX集团公司重大危险源安全监督管理规定（XX集团制200826号）第十八、二十六条1次/年1.14.6问题整改与验收301.及时按整改计划进行问题整改；2.已完成整改的项目应逐项验收，及时到相关部门履行闭环手续；3.未按时完成整改的项目，应查明原因落实责任进行考核；4.因客观原因无法按时完成的项目，应办理延期手续，经主管领导审批后报相关部门备案；5.评估中发现的重要问题和重大隐患，暂不具备整改条件，必须提123、出防范事故的措施并落实。但问题仍须列入企业的问题库，择机整改1.查整改验收闭环手续：（1）无问题整改闭环手续，每项扣标准分的3%；（2）超原定时间无延期审批手续，扣标准分的3%/项；未对相关人员进行考核，每项扣标准分的6%；（3）闭环手续齐全的项目实际未整改，存在重点问题的项目，不得分；其它，每项项目扣标准分的50%；2.查暂不具备整改条件的重点问题和重大隐患的防范措施：（1）未制定事故防范措施，不得分；（2）事故防范措施未下发到有关岗位或未执行，不得分1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十三条；2.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令第16号）第十五条；124、3.XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第二十一条 1.14.7督办5针对危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，落实督办单位（部门）、督办人，指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患查督办事项落实资料：1.未实行督办制，不得分；2.督办事项未落实，每项扣标准分的40%XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号第二十二条（5.9.3）监控与管理151.企业应采取有效的技术和设备及装置对重大危险源实施监控；2.企业应加强重大危险源存储、使用、装卸、运输等过程管理；3.企业应落实有效的管理措施和技术125、措施1.未采取有效控制手段，扣1分；2.管理制度和措施未落实，扣5分*1.14.8动态监控501.认真做好危险源的管理，对每一个危险源都要采取专业管理与重点监督相结合的方法，责任到人，做到科学化、制度化和规范化的动态监控；2.对新设立或者新构成的重大危险源，应按规定及时向当地政府有关部门备案；对已不构成重大危险源，应及时报告注销。备案和注销应同时逐级上报集团公司1.查危险源动态监控资料：（1）未落实危险源动态监控责任人，不得分；（2）无危险源动态检查记录，不得分；记录不全，每次扣标准分的4%；2.查重大危险源备案材料：（1）构成重大危险源，未按规定履行备案手续，不得分；（2）已不构成重大危险源126、，未及时办理注销手续，不得分；（3）备案和注销未逐级上报集团公司，扣标准分的10%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.9.3条；2.XX集团公司重大危险源安全监督管理规定（XX集团制200826号）第六、十九、二十、二十一条、第1条：1次/月1.14.9回顾与记录101.企业每月对评估问题整改计划的完成情况进行统计、通报，并落实考核；2.企业每年对危险源管理工作进行总结1.查企业相关会议材料：未每月对评估问题整改计划的完成情况进行统计、通报，并落实考核，每次扣标准分的20%；2.查工作总结：无总结不得分XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制127、201324号）第二十五条第1条：1次/月；第2条：1次/年1.15应急管理170(5.11.1)应急管理与投入51.加强应急规章体系建设，完善应急管理规章制度，规范应急管理和信息发布等各项工作；2.建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，确保电力应急管理和应急体系建设顺利实施1.未建立应急法规体系，未建立应急资金投入保障机制，无规章制度，不得分；2.应急管理和信息发布不规范，扣3分1.15.1管理制度101.依据国家、行业和集团公司相关要求，制定企业突发事件应急总体预案(管理制度)；2.总体预案应落实国家安监总局企业安全生产应急管理九条规定，不得漏项，不得降低标准；3.总体预案应根据128、最新国家、行业标准，及时修订查企业突发事件应急总体预案(管理制度)：1.无总体预案（管理制度），不得分；2.总体预案未落实国家安监总局企业安全生产应急管理九条规定，有漏项，每项扣标准分的50%；降低标准，每项扣标准分的10%；3.总体预案未根据最新国家、行业标准及时修订，扣标准分的50%1.企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）；2.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条1次/年(5.11.2)应急机构和队伍51.建立健全行政领导负责制的应急工作体系，成立应急领导小组以及相应工作机构，明确应急工作职责和分工，并指定专人负责安全生产应急管理工129、作；2.加强专业化应急抢险救援队伍和专家队伍建设；3.企业应取得社会应急支援，必要时可与当地驻军、医院、消防队伍签订应急支援协议1.未建立应急工作体系，不得分；2.未建立应急抢险救援队伍，扣3分；3.未签订应急支援协议，扣2分*1.15.2机构与职责201.企业应成立应急管理的组织机构，明确责任；2.及时对组织机构进行调整并公布；3.应急管理工作必须由企业安全第一责任人组织开展；4.企业应建立专兼职应急救援队伍（防汛、消防等）；5.具备条件的企业，应根据需要与外部专业救援队伍签订应急救援协作协议；6.必须在风险评估的基础上编制与当地政府及相关部门相衔接的应急预案查企业应急管理组织机构名单和职责130、外部救援协作协议、相关预案：1.企业未成立应急管理组织机构，不得分；2.未及时公布组织机构调整名单，扣标准分的25%；3.企业未建立专（兼）职应急救援队伍（防汛、消防等），每个扣标准分的25%；4.具备条件的企业，未根据需要与外部专业救援队伍签订应急救援协作协议，扣标准分的25%；5.未在风险评估的基础上编制与当地政府及相关部门相衔接的应急预案，扣标准分的10%1.中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令 第六号）（主席令第六号）第三十九条；2.企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）(5.11.3)应急预案101.结合自身安全生产和应急管理工作实际情况，按照电力企业综合应急预案131、编制导则（试行）、电力企业专项应急预案编制导则（试行）和电力企业现场处置方案编制导则（试行）要求，制定完善本单位应急预案（包括但不仅限于附录B）；2.加强应急预案动态管理，建立预案备案、评审制度，根据评审结果和实际情况进行修订和完善。应急预案应当每三年至少修订一次，预案修订结果应当详细记录1.未建立预案备案、评审制度，未制定本单位应急预案，不得分；2.对照附录B，应急预案缺项，扣1分/项；3.未落实预案备案、评审制度，扣2分；4.未及时对应急预案进行修订和完善，扣2分*1.15.3应急预案管理351.企业应根据风险分析结果，按照国家、行业应急预案编制导则，按照上级总体预案要求，参照集团公司应急132、预案范本，建立健全企业应急预案体系（总体预案、专项预案、现场处置方案）；2.根据国家、行业应急预案评审导则，做好企业应急预案的评审工作；3.按照政府有关部门要求，做好相关应急预案备案；4.企业应根据最新国家、行业标准，结合应急演练发现的问题，及时修订专项预案；按照现场风险变化情况，及时修订完善现场处置方案查企业应急预案、预案评审报告、预案备案回执、预案修订计划：1.企业未按要求建立健全应急预案体系，不得分；预案不符合集团公司要求，每项扣标准分的2%；2.企业未按要求开展应急预案评审工作，扣标准分的4%；3.企业未按要求对相关应急预案进行备案，扣标准分的4%；4.专项预案、现场处置方案未及时修订133、完善，每项扣标准分的2%1.企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）；2.电力企业综合应急预案编制导则（试行）；3电力企业专项应急预案编制导则（试行）；4电力企业现场处置方案编制导则（试行）（电监安全200922号）；5发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.11.3条；6.生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（试行）（安监总厅应急200973号）；7.电力企业应急预案管理办法的通知（2009年12月28日 电监安全200961号）第二十、二十一条(5.11.5)应急培训51.每年至少组织一次应急预案培训；2.电力企业应定期开展企业领导和管理人员应134、急管理能力培训以及重点岗位员工应急知识和技能培训1.未按要求组织培训不得分；2.未按要求组织进行应急管理能力培训，扣2分；3.未按要求组织重点岗位员工应急知识和技能培训，扣3分*(5.11.6)应急演练101.对应急演练活动进行3-5年的整体规划，制定具体的年度应急演练工作计划，在5年内全部演练完毕；2.按照电力突发事件应急演练导则要求，开展实战演练（包括程序性和检验性演练）和桌面演练等应急演练，并适时开展联合应急演练1.未制定规划，未进行演练不得分；2.规划内容和演练工作不符合要求，缺少演练记录，扣1分/项*1.15.4培训与演练301.企业应编制年度应急预案演练计划并认真实施；2.企业编制135、演练计划时，应保证35年内将全部预案演练完毕。其中人身伤害、全厂停电、防汛等预案，应每年演练一次；消防类应急预案应每半年演练一次；对危险化学品重大危险源专项预案每年至少演练一次，对现场处置方案每半年演练一次；3.应急演练应按照国家、行业应急预案演练导则要求，事先编制好演练方案（脚本），事后做好总结和评价。演练实施过程要有必要的记录，分为文字、图片和声像记录，文字记录内容主要包括演练开始和结束时间、演练指挥组、主现场、分现场、实际执行情况、演练人员表现、出现的特殊及意外情况处置；4.新员工上岗前，必须进行有关应急知识的培训，经考试合格，并如实做好记录；5.企业每年至少组织一次全员参加的有关应急知136、识的宣传、培训，以确保员工掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足安全需要；留存相关资料查企业应急预案演练计划、演练方案、演练记录、演练总结和评价、应急培训等资料：1.企业未编制年度应急预案演练计划，不得分；演练计划未按期实施，每项扣标准分的10%；2.企业编制的演练计划不符合要求，每项扣标准分的10%；3.应急演练前未编制方案，演练过程无记录，或演练后未总结，每项扣标准分的10%；4.新员工上岗前，未进行有关应急知识的培训，不得分；未经考试合格，每人次扣标准分的5%；记录不完整，扣标准分的10%；5.未每年组织全员参加有关应急知识的宣传、培训，扣标准分的30%1.危险化学品重大危险源监督137、管理暂行规定（安监总局第40号令）第二十一条；2.机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（公安部令第61号）第四十条；3电力突发事件应急演练导则（试行）（电监安全200922号）；4发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.11.5、5.11.6条；5.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第四十五条；6.XX集团公司安全生产危急事件管理工作规定（XX集团制200829号）第二十二、二十九条 演练：22次/年；培训：次/年(5.11.4)应急设施、装备、物资101.根据本企业实际情况，建立与有关部门互联互通的应急平台体系和移动应急平台；2.按138、国家有关标准配备卫星通信、数字集群、短波电台等无线通信设备，并根据需要配备保密通信设备；3.加强应急物资和装备的维护管理，完善重要应急物资的储备、补充及紧急调拨、配送体系1.未按要求配备无线通信设备，扣5分；2.应急平台、应急物资和装备的维护管理不满足要求，扣5分*1.15.5物资管理201.按照各预案要求的总和，统筹准备应急物资,建立物资清单,落实管理责任人；2.按照要求，定期对应急物资进行全面检查、检测、维护与验收，确保数量齐全，性能良好1.查应急物资配置清单和应急物资定期检测、维护等见证材料：（1）无应急物资配置清单，不得分；（2）无应急物资的定期检测、维护记录，每项扣标准分的5%；2.139、查应急物资实物：（1）无应急物资，不得分；（2）应急物资实物与配置清单不相符，每项扣标准分的10%；（3）发现不合格的应急物资，每件扣标准分的50%XX集团公司安全生产危急事件管理工作规定（XX集团制200829号）第五条1.15.6检查与整改15企业应明确应急预案编制、评审、演练和培训中暴露问题的责任部门、责任人和整改措施，及时落实整改1.企业未明确应急预案编制、评审、演练和培训中暴露问题的责任部门、责任人和整改措施，每项扣标准分的10%；2.未及时落实整改，每项扣标准分的10%1.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）第四十三条；2.安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安140、监总局令第16号）第十五条；3.XX集团公司安全生产隐患排查治理工作规定（XX集团制201324号）第二十一条(5.11.7)监测预警51.加强电力设备设施运行情况和各类外部因素的监测和预警；2.建立与气象、水利、林业、地震等部门沟通联系，及时获取各类应急信息；3.建立预警信息快速发布机制，采用多种有效途径和手段，及时发布预警信息1.未建立预警信息快速发布机制不得分；2.应急信息的获取和发布渠道不畅通，扣2分(5.11.8)应急响应与事故救援101.按突发事件分级标准确定应急响应原则和标准；2.针对不同级别的响应，做好应急启动、应急指挥、应急处置和现场救援、应急资源调配等应急响应工作；3.当突141、发事件得以控制，可能导致次生、衍生事故的隐患消除，应急指挥部可批准应急结束；4.明确应急结束后，要做好突发事件后果的影响消除、生产秩序恢复、污染物处理、善后理赔、应急能力评估、对应急预案的评价和改进等后期处置工作未确定应急响应分级原则和标准，发生突发事件后未按要求进行响应和救援，不得分*1.15.7应急响应301.及时接收政府发布的预警信息并处理预警信息；2.事件发生后，立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告；3.应急救援工作结束后,按照响应由组织单位对应急救援工作进行总结,并报集团公司备案；4.突发事件结束后，对受灾部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除；5.应142、急结束后，积极开展相关损失理赔工作；6.应急结束后，对应急能力（包括对应急预案和应急过程的评价和改进等）进行总结评估，作为改进应急工作的依据1.对接收政府发布的预警信息,无信息处理记录，每次扣标准分的10%；2.发生突发事件,无逐级报告记录，扣标准分的10% ；3.事件结束后未向集团公司上报应急工作总结，扣标准分的10%；4.突发事件发生后无受灾部位的检查或鉴定记录，扣标准分的30%；5.无突发事件后的理赔记录，扣标准分的10%；6.应急结束后，未对应急能力进行评估总结，扣标准分的10%；企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）1.15.8回顾与记录101.企业必须每年对应急投入、应143、急准备、应急处置与救援等工作进行总结评估；2.企业应每年对应急工作中形成的记录进行全面审查，做好资料归档和信息报送工作未每年对应急投入、应急准备、应急处置与救援等工作进行总结评估，不得分企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）第九条次/年1.16班组管理2001.16.1管理制度10依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业班组管理制度，内容包括：机构与职责、能力培训、班前会、班后会、安全日活动、现场管理、安全检查等1.未编制管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每项扣标准分的10%XX集团公司班组标准化管理办法第八条 次/年1.1144、6.2机构与职责101.企业要成立班组管理组织机构，明确管理干部检查指导班组工作等职责；2.企业应按工作范围、技术能力、岗位、工种等配备班组人员；班组应设立“五大员”，明确职责，共同参与班组的管理1.未成立班组管理机构，本项不得分；2.未明确管理干部检查指导班组工作等职责，扣标准分的20%1.发电企业班组安全生产标准化建设标准（XX集团制201216号）第1.1条；2.XX集团公司班组标准化管理办法第十二条1.16.3能力培训301.班组每年及时制定年度安全生产培训需求计划；2.对厂部下达的培训计划积极组织参加或实施，满足每个岗位人员“应知应会”要求；3.企业年度培训计划应包含班组长培训的项目145、和内容；4.经常组织班组人员学习危险点辨识知识，掌握预控和应急措施1.查企业培训资料：（1）未每年制定本班组年度安全生产培训需求计划，不得分；（2）厂部下达的培训计划未实施，每项扣标准分的20%；（3）企业年度培训计划未包含班组长培训项目和内容，扣标准分的30%；2.查部门、班组培训资料：班组人员无学习危险点辨识知识、预控和应急措施记录，扣标准分的20%1.XX集团公司教育培训管理规定（XX集团制200838号）第二十七、二十八条2.XX集团公司班组标准化管理办法第十七、五十一条第1.3条：次/年1.16.4班前会、班后会、安全日活动管理401.组织召开班前会，传达上级指示，布置工作任务，交代146、安全注意事项；2.组织召开班后会，总结、分析、点评当日安全生产工作；3.每周开展一次安全活动（运行班组每个轮值一次），学习有关法规、制度、文件、标准、规程等，通报安全生产情况，总结讲评本班组近期安全工作情况，分析案例及存在问题，制定整改计划，部署近期安全工作，活动要联系实际，讲求实效；4.班前会、班后会、安全日活动要做好记录，记录标识齐全1.查检修班组班前班后会记录：（1）未按要求组织召开班前班后会，扣标准分的10%/次；班前班后会内容不具体，针对性不强，每次扣标准分的3%；（2）班前班后会记录无三讲内容，扣标准分的10%；2.查班组安全日活动记录：（1）未按要求开展安全日活动，扣标准分的10147、%；（2）安全日活动内容未联系实际，扣标准分的5%/次；（3）安全日活动记录标识不全，扣标准分的3%/处；（4）缺席人员无补学痕迹，每人次扣标准分的3%XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十七、五十八条1.16.5三讲一落实301.在讲清工作任务的同时，要讲清作业过程的安全风险和控制措施；2.作业前，组织工作班成员分析作业过程存在的风险，学习同类工作事故案例等，制定防范措施；3.现场开工时，工作负责人（操作监护人）要将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，作业（操作）人员补充讲解并签字确认；4.工作（操作）期间，管理人员要到场检查指导安全措施落实情况，148、并签字确认1.布置工作任务前，班长未讲清任务性质、任务范围和安全技术要求，扣标准分的15%；2.班长在讲解工作任务的同时，未对作业过程的安全风险进行分析，扣标准分的15%；3.工作负责人未组织工作班成员针对作业过程存在的风险和同类工作事故案例等，制定防范措施，扣标准分的15%；4.辨识的风险与任务性质、控制措施与辨识的风险不相符，扣标准分的15%；5.开工时，工作负责人（操作监护人）未结合现场将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，作业（操作）人员补充讲解并签字确认，扣标准分的15%；6.工作（操作）期间，管理人员未到现场检查指导安全措施落实情况并签字确认，扣标准分的15%X149、X集团公司“三讲一落实”活动管理办法（XX集团制201048号）第四章1.16.6现场管理401.工作负责人应根据检修现场的变化，随时完善危险点分析预控的内容，并向作业人员交底确认，实行现场风险控制动态管理；2.作业组成员应按照作业指导书的要求，严格按程序施工，确保施工工艺安全；3.工作负责人应根据不同作业风险，落实应急措施，保证疏散通道畅通1.危险点分析预控的内容与现场实际不相符，每处扣标准分的5%；2.危险点预控措施栏签字与现场人员不符，每人次扣标准分的5%；3.现场存在违反作业指导书关于工艺安全规定的行为，每处扣标准分的10%；4.需要落实应急措施，保证疏散通道畅通等特殊要求的作业未按要150、求执行，每处扣标准分的25%1. 企业安全生产应急管理九条规定（安监总局令第74号）第六条；2.电业安全工作规程 第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）第3.2.11条；3.XX集团公司危险点分析与控制工作管理办法（XX集团制200818号）第十四条；4.检修作业指导书编制规范（XX集团制20089号）第6.3条1.16.7安全检查301.班组应按照企业、部门安排，做好各项安全检查，落实检查、整改责任，做到“谁检查、谁签字、谁负责”；2.班组长或安全员应每日对本班组的现场作业进行检查指导，查处违章1.未落实企业、部门安全检查的要求，并做到“谁检查、谁签字、谁负责”，每项扣标准分的151、3%；2.班组长或安全员未每日对本班组的现场作业进行检查指导，查处违章，每次扣标准分的5%XX集团公司班组标准化管理办法第二十条 1.16.8回顾与记录101.各部门管理干部应深入所属班组，每月对班组基础管理工作进行检查和点评，对班组存在的问题进行指导和纠正，并在相关记录上签字，留存痕迹资料；2.班组应对管理干部指出的问题及时进行整改，管理干部下次检查时应进行核查；3.班组应对各类台账及时更新，做到账、实相符；4.班组每月应对标准、规范、规程、图纸、报表等资料的电子版和纸质版进行整理，确保各种资料齐全1.无部门管理干部检查班组基础管理工作痕迹，每少一次扣标准分的10%；2.班组对管理干部指出的152、问题未及时进行整改，每项扣标准分的10%；3.班组未及时更新各类台账，账、实不符，每处扣标准分的10%；4.班组所需的标准、规范、规程、图纸、报表等资料不全，扣标准分的20%1.XX集团公司班组标准化管理办法第十条；2.发电企业班组安全生产标准化建设标准（XX集团制201216号）第5.1条次/月1.17两票管理2801.17.1管理制度20依据行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业两票管理制度，内容包括：机构与职责、标准票、三种人培训认定、两票使用、动静态检查、考核与奖惩、统计分析、回顾与记录等1.未建立两票管理制度，不得分；2.管理制度内容不全153、，每项标准分的10%发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条次/年1.17.2机构与职责101.成立以生产副职为组长的两票管理机构；2.明确两票管理机构的职责：（1）组织标准票的编写、审核和入库批准工作；（2）审核、批准两票三种人名单；（3）及时组织修订、审批两票管理标准；（4）每月组织对两票执行情况进行分析，提出改进意见1.未成立两票管理机构，不得分；2.机构职责不明确，每项扣标准分的20%1.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十一条；2.XX集团公司防止人员误操作管理办法（XX制200819号）第六条；3.工作票、操作票使用154、管理标准（XX集团制20077号）第5.6.1.4、6.6.4.4条1.17.3建立标准票库201.根据标准票测算结果，有计划地建立标准票库；2.标准票入库严格履行审批手续，落实责任1.未建立标准票库，不得分；2.标准票入库审批手续不完整，每处扣标准分的25%；3.标准票的安全措施存在错误，每处扣标准分的50%1.工作票、操作票使用和管理标准（XX集团制20077号）第4.2条；2.XX集团公司防止人员误操作管理办法（XX制200819号）第九条1.17.4能力培训401.各部门每年要在业务考试的基础上，推荐工作票签发人、工作负责人、工作许可人（简称“三种人”）名单，由安监部门组织安全知识考试155、，成绩合格的认定三种人资格，以正式文件公布名单，并印发至有关部门和生产岗位；2.本系统外单位人员到企业进行工作，应由人员所在单位向企业推荐三种人名单，由企业安监部门组织安全知识考试，成绩合格的认定三种人资格，以正式文件公布名单，并印发至有关部门和生产岗位；3.公布三种人名单时，应明确三种人适用的票种类型、专业和区域范围1.各部门在推荐三种人名单前，未进行业务考试，扣标准分的25%；2.三种人安全培训考试资料不全，或成绩不合格，每人扣标准分的5%；3.三种人名单未以正式文件发布，扣标准分的25%；4.三种人名单未发到相关岗位，扣标准分的10%；5.本系统的外单位人员到企业进行工作的三种人未纳入统156、一管理，扣标准分的10%；6.公布三种人名单时，未明确三种人适用的票种类型、专业和区域范围，扣标准分的10%1.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十一条；2.工作票、操作票使用和管理标准XX集团制20077号第5.6.1.6条 次/年1.17.5两票执行1201.工作票种类要准确，符合两票管理标准的要求；2.运行不得受理无危险点控制措施的工作票；3.外来技术服务人员，应纳入工作班成员进行管理，并在危险点预控措施栏签字确认；4.由系统外单位承担生产检修、技改等工作，工作票实行双负责人制：（1）发包企业工作负责人对工作票票面的静态安全措施的正确性、现场作业安全措施是否执行157、到位、是否发生变动以及施工人员是否在指定时间和区域内工作负责；（2）承包队伍工作负责人对施工作业的动态安全措施（危险点预控措施）的正确性、动态措施是否得到正确执行，以及现场组织、协调和施工作业人员素质及本身的安全行为负责；（3）双方工作负责人必须始终在现场监护，不得从事其他工作；5.工作票中的安全措施必须正确完备，满足现场工作需要；6.危险点分析要准确、全面，控制措施应以技术措施为主，要可执行、有针对性，作业人员要学习掌握并签名确认；7.检修工作要严格履行工作票的执行程序（签发、许可、监护、间断、延期、试运、终结）；8.工作中严禁擅自扩大工作范围、随意变动安全措施；9.操作票中的操作项目不能有158、漏项、并项、倒项、错项等错误；10.操作中应严格按照操作顺序操作，严禁跳项和私自增加操作项目，严禁擅自解除防误闭锁装置；11.运行操作要严格履行操作票的执行程序（接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、操作前检查、实际操作、复核确认、汇报终结）；12.建立两票管理系统，实现网上办票和管理工作，确保两票流程的轨道化运行1.发现无票作业，不得分；2.发现不合格票，每份扣标准分的5%；3.现场发现非标准票，每份扣标准分的1%；4.由系统外单位承担生产检修、技改等工作，工作票未实行双负责人制，每份扣标准分的10%；5.发现工作票的签发、许可、监护、间断、延期、试运、终结未严格执159、行程序，每份扣标准分的5%；6.发现工作中擅自扩大工作范围、随意变动安全措施，每份扣标准分的40%；7.发现操作票的接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、操作前检查、实际操作、复核确认、汇报终结未严格执行程序，每份扣标准分的5%；8.发现操作中存在跳项、私自增加操作项目、擅自解除防误闭锁装置等行为，每次扣标准分的40%1.工作票、操作票使用和管理标准XX集团制20077号第5.1、5.2.9、5.2.10、5.2.11、5.5、5.5.2.2、6.4、6.5条；2.电业安全工作规程 第1部分：热力和机械（GB26164.1-2010）第4.4.8、4.6.6条；3.中160、国团公司发承包工程安全管理规定（XX集团制201111号）第二十五条1.17.6检查与考核40按职责分工，积极开展两票动静态检查等日常管理工作1.无两票动静态检查记录，不得分；2.两票动静态检查流于形式，检查后的两票存在未发现的问题，每份扣标准分的10%；3.检查发现的问题未考核，每项扣标准分的5%工作票、操作票使用和管理标准XX集团制20077号第5.6.1.3、5.6.2、.6.4.3、6.6.5条 1.17.7统计分析20发电部、设备部、安监部每月按分工对两票执行情况进行统计、分析，对存在问题提出整改建议，在安全生产分析会上进行通报1.未每月进行缺陷、任务单与两票的对应性分析，不得分；2161、.对分析发现的问题未追究责任，每次扣标准分的50%；3.统计数据不真实，指标计算错误，每处扣标准分的25%工作票、操作票使用和管理标准XX集团制20077号 第5.6.1.4、5.6.1.5、6.6.4.4、6.6.4.5条次/月1.17.8回顾与记录101.安监部应每月通报各部门两票存在问题的整改情况；2.企业每年应对两票执行情况进行全面总结1.安监部未每月通报各部门两票存在问题的整改情况，每次扣标准分的20%；2.每年未对两票执行情况进行全面总结，不得分工作票、操作票使用和管理标准XX集团制20077号 第5.6.1.4、6.6.4.4条第1条：次/月；第2条：次/年1.18交接班制801162、.18.1管理制度10制订交接班管理制度，明确管理职责、交接准备、交接内容、交接方式和执行程序等规定1.未制定管理制度，不得分；2.制度中未明确交接准备、交接内容、交接方式和执行程序等规定，每项扣标准分的20%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条；2：XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）：第六（四）、九条 次/年1.18.2交接班管理601.交接班流程应符合集团公司规定；2.交接班形式以书面文字（录音）确认，必要的口头交代必须语言规范、清晰明确；3.交接班的内容必须符合集团公司要求：163、（1）运行方式及方式变动情况；（2）现场作业及安全措施部署情况，重点核对接地装置；（3）设备、系统缺陷和消缺情况；（4）全厂带负荷情况、潮流分布、负荷预计；（5）所辖设备的运行状况；（6）异常、事故及处理情况；（7）定期工作开展情况；（8）现场安全措施、运行方式与值班记录、模拟图的对应情况；（9）公用设施、台账、器具及文明卫生情况；（10）上级指示、命令、指导意见；4.交接班要在运行日志上签字1.现场发现交接班流程不规范，各岗位交接班无签字，每次扣标准分的10%；2.交接班巡回检查内容有遗漏，每项扣标准分的10%；3.交接班语言不规范、表述不清晰，扣标准分的10%；4.交接班的内容不符合集团公164、司要求，每项扣标准分的10%；5.无交班记录，每次扣标准分的15%；6.未召开班前班后会，每次扣标准分的5%；班前班后会内容不具体，针对性不强，每次扣标准分的2%XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第十七、十八条1.18.3回顾与考核101.运行专责（主管）应每天检查交接班情况，发现问题及时纠正；有重大操作的交接班，要到场指导把关；2.运行专责（主管）至少每周检查一次运行日志上的交接班情况，在部门月度分析会上点评；3.安全监督人员应不定期对交接班情况进行动态监督、检查考核1.运行专责（主管）未每天检查交接班情况，扣标准分的20%/165、次；有重大操作情况的交接班未到场，每次扣标准分的30%；2.运行专责（主管）未每周检查运行日志上的交接班情况，在部门月度分析会上点评，每次扣标准分的20%；3.安全监督人员未对交接班情况进行动态监督、检查考核，扣标准分的50%XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第十九、二十条第1条：次/天；第2条: 次/周1.19巡回检查制1301.19.1管理制度301.明确检查、监督、考核的部门及职责；2.定岗位、定时间、定设备、定方法、定标准（简称五定）。做到每个岗位有详细的巡视路线、巡视时间、巡视设备、巡视方法和巡视标准；3.明确每台设备166、的检查项目，明确项目的检查标准和参数，明确参数的预警值和报警值；4.明确达到预警值和报警值参数的逐级汇报制度和处理流程；5.明确巡回检查后参数、状态的管理方法、分析方法 ；6.建立设备的动态管理台账，以利于及时抓住设备的劣化趋势；为设备的状况、寿命鉴定、检修等提供依据；7.巡回检查技术分析报告的内容包括预警设备、报警设备及趋势变化的分析、采取的措施、事故处理预案；8.明确特殊情况下巡回检查的条件、项目、内容及注意事项1.未制定实施细则，不得分；2.制度内容不符合集团公司要求，每项扣标准分的20%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2规；2XX集团公司167、交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第六条、二十一、二十二条次/年1.19.2巡回检查901.运行岗位和点检岗位应按照巡视路线、巡视时间、巡视设备、巡视方法和巡视标准开展巡回检查工作；2.特殊情况下应按要求进行特殊巡回检查；3.巡检中每台设备的检查项目不能有遗漏，参数达到预警值和报警值的要及时汇报；4.巡回检查必须由能独立值班的人员、设备专责、点检人员担任，遵守电业安全工作规程的有关规定；5.巡回检查时不得从事检修维护工作1.查巡回检查资料：（1）未按五定要求开展巡回检查，每项扣标准分的2%；（2）特殊情况下未按要求进行特殊巡回检查，每次扣标168、准分的5%；（3）设备巡检项目有遗漏，每项扣标准分的1%；（4）巡回检查人员无独立工作资格，每人扣标准分的1%；（5）巡回检查过程中从事运行操作、检修维护工作，不得分；2.查不安全事件分析材料：因巡检不到位发生不安全事件，不得分XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第二十四、二十六条1.19.3回顾与考核101.点检人员要建立设备动态管理台账，以利于及时抓住设备的劣化趋势，为设备的状况、寿命鉴定、检修等提供依据；2.点检人员每月要编制巡回检查技术分析报告，其内容应包括：预警设备、报警设备及趋势变化的分析、采取的措施、事故处理预案有关169、生产管理部门应对巡回检查质量进行动态检查，做好检查记录；3.运行部门应对巡回检查质量进行每日一次的不定时抽查1.设备部门未对点检员工作质量进行动态检查和考核，扣标准分的50%；2.运行部门未对巡回检查的情况进行每日一次的不定时抽查和考核，扣标准分的50%XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第二十二（六）、（七）、二十九条 第2条：次/月；第3条：次/天1.20设备定期轮换与试验制1101.20.1管理制度10制订设备定期轮换与试验管理制度，应明确管理目标和各部门职责分工，管理范围应包括：电气、锅炉、汽机专业的运行设备定期试验与轮换170、工作；部分安全门试验、循环水出入口门试验、热工定期试验、公用系统定期试验，定期试验应包括消防系统、压力容器等公用系统及设施的定期试验等1.未制定设备定期轮换与试验管理制度，不得分；2.制度内容不完善，每项扣标准分的20%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5.4.2条；2.XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第六（四）条次/年1.20.2定期工作项目、方案、周期及合格标准20应按照集团公司有关标准、结合设备实际情况编制定期工作的项目，每个项目都应明确周期、合格标准和方案1.未编制定期工作项目，不171、得分；2.未明确标准、周期和方案，每项扣标准分的10%；3.设备定期轮换与试验项目与集团公司定期工作标准不相符，每项扣标准分的10%XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第三十九、四十条 1.20.3实施601.设备定期工作开始前，要认真开展危险点分析和采取预控措施，做好事故预想，确保操作安全；2.运行定期工作必须严格执行操作票制度；3.重要设备定期工作到位监护制度中要对相关管理人员现场监护职责明确、责任落实到人；相关管理人员要按规定到现场监护，并做好事故预想；4.对不能按期完成的项目应有运行部门领导的领导批准手续，应在条件具备时安172、排补做，应有相关记录；5.对设备定期轮换和试验中发现的问题及缺陷要有分析、有措施，缺陷应及时登记并联系处理；6.有重大缺陷、可能造成设备异常或事故、影响机组安全、经济运行、使备用设备失去备用或其他由有关技术管理部门明文确定暂时不进行的设备定期工作，应经总工程师或主管生产的领导批准，原因记录必须清晰1.应使用操作票的定期工作未使用操作票，不得分；2.设备定期工作开始前，未开展危险点分析和采取预控措施，每次扣标准分的8%；3.未按期进行定期工作，并且没有审批手续，扣标准分的15%/项；虽有审批手续，但未补做，每台次扣标准分的15%；4.定期工作中发现问题及缺陷未及时登记并联系处理，每次扣标准分的8173、%；5.暂时停止执行的定期工作项目，无总工程师或主管生产的领导批准或记录不清，每项扣标准分的15%XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）第三十八、四十四条、四十六条 、四十八条 、四十九条1.20.4定期工作记录10要建立设备定期轮换与试验台账，完整、准确地记录设备定期轮换与试验工作的执行情况1.未建立设备定期试验与轮换台账，不得分；记录不规范，每处扣标准分的20%；2.设备定期轮换与试验工作的执行情况记录不详细，每项扣标准分的20%XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（XX集团制200820号）174、第四十三、四十五条1.20.5回顾与考核10运行管理部门应每月对设备定期轮换与试验工作进行检查、统计与考核未每月对设备定期轮换与试验工作进行检查、统计与考核，每次扣标准分的20%次/月1.21事故事件管理180(5.12.1)信息报送151.建立电力安全生产和电力安全突发事件等电力安全信息管理制度，落实信息报送责任人；2.按规定向有关单位和电力监管机构报送电力安全信息，电力安全信息报送应做到准确、及时和完整1.未建立电力安全信息管理制度，未按规定报送电力安全信息，有上述任一项，不得分；2.未落实信息报送责任人，信息报送工作有缺失，扣2分/项1.21.1管理制度101.企业应依据生产安全事故报告175、和调查处理条例（国务院493号令）、电力安全事故应急处置和调查处理条例（国务院599号令）和集团公司电力生产事故调查规程要求，制定本单位事故事件管理相关制度，明确各类事故事件的定义和级别标准；2.企业的相关制度应对事故事件的即时报告、调查组织、调查程序、事故报告书、统计报告、安全考核等事项做出规定，不得有漏项，不得违背相关法律法规，降低标准；3.企业应根据国家、行业标准和集团公司调查规程的变化情况及时修订相关制度，制度应具备可操作性1.未制定制度，不得分；2.制度存在漏项、违背相关法律法规，降低标准，每处扣标准分的50%1.发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准(电监安全201123号)第5176、.4.2条；2.XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第1.3、1.4；3. XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第三十二（二）条1次/年(5.12.2)事故报告15电力企业发生事故后，应按规定及时向上级单位、地方政府有关部门和电力监管机构报告，并妥善保护事故现场及有关证据瞒报、谎报不得分，迟报扣2分/次*1.21.2即时报告201.发生一般以上事故企业应在1小时内完成按规定渠道立即用电话、电传、电子邮件或电报等逐级汇报当地政府部门、行业监管部门和分子公司、集团公司；2.向集团公司的报告应包含以下内容：（1）事故发生的时间、地点、单位；（2）事故发生177、的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；设备损坏和电网停电影响的初步情况；（3）事故原因的初步判断；（4）事故发生后电网运行方式、发电机组运行状况、事故控制情况及采取的措施等；3.向地方政府和行业监管部门报告的内容从其规定；4.后续报告的书面材料（备查）：（1）人身事故报告由安监人员或部门（车间）安全员填写；（2）设备事故报告由设备主管部门技术人员填写；（3）电力安全事故报告由发电运行部门技术人员填写1.未及时上报，不得分；2.上报内容及时性不符合要求，每项扣标准分的10%XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第3.1.1、3.1.2（a）（b）（c）（d）条(5178、.12.3)事故调查处理101.电力企业发生事故后应按规定成立事故调查组，明确其职责和权限，进行事故调查或配合有关部门进行事故调查；2.事故调查应查明事故发生时间、经过、原因、人员伤亡情况及经济损失等，编制完成事故调查报告；3.电力企业应按照事故调查报告意见，认真落实整改措施，严肃处理相关责任人1.发生事故后，未按要求进行事故调查处理，不得分；2.事故调查处理未执行“四不放过”原则，扣5分；3.落实整改措施，扣5分1.21.3调查组织301.人身伤亡事故的调查：按照493号令及其相关规定执行。（1）人身重伤及以上事故，企业主要负责人应立即牵头组织安监、生产技术 (基建)、人资、监察、工会等部门179、成立事故调查组进行内部调查。事故调查报告书由调查组中的安监部门人员填写；（2）人身轻伤事故，事故发生部门负责人应立即牵头成立调查组进行调查。必要时，安监、生产技术 (基建)、人资、监察、工会等部门派人参加。事故报告书由调查组中的部门安全监察工程师填写；2.电力安全事故的调查：按照599号令执行。发生电力安全事故，如系发电企业引起或与发电企业有关，企业有关负责人应立即牵头组织生产技术(基建)、人资、安监、监察等部门成立事故调查组进行内部调查。必要时，上级公司派人参加事故调查组。事故调查报告书由调查组中的生产技术人员填写；3.设备事故的调查：经济损失构成国家规定事故等级的设备事故的调查，按照493180、号令及其他相关规定执行。发生设备事故，企业有关负责人应立即牵头组织生产技术(基建)、人资、安监、监察等部门成立事故调查组进行内部调查；产权与运行管理分离，以资产所有者单位为主组织调查，也可以委托运行管理单位组织调查；必要时，上级公司派人参加事故调查组。事故调查报告由调查组中的生产技术人员填写；4.内部统计事故的调查组织应与设备事故和电力安全事故相同。集团公司认为有必要的内部统计事故可以直接组织调查；5.设备一、二类障碍、异常的调查由设备管理部门负责人组织；必要时，安监人员和有关专业人员参加；性质严重者，由企业领导组织调查。调查报告书由调查组中的设备管理部门技术人员填写；6.按规定由政府部门、行181、业部门和上级组织的调查，企业应按上述规定先行组织内部调查，上级调查组进驻后将相关资料进行移交；查事故、事件调查资料：（1）事故、事件调查组织不符合要求，每项扣标准分的16%；（2）事故、事件调查组人员构成不符合要求，每人次扣标准分的16%；（3）按规定由政府部门、行业部门和上级组织的调查，企业未先行组织内部调查，或未及时进行资料移交，每次扣标准分的5% XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第3.2.1、3.2.2、3.2.3 、3.2.4 条1.21.4调查程序40事故、事件调查应按以下程序进行：1.保护事故现场：事故发生后，事故单位必须迅速抢救伤员并派专人严格保护事182、故现场，未经调查和记录的事故现场，不得任意变动；2.收集原始资料：（1）事故发生后，企业安监部门或其指定的部门应立即组织当值值班人员、现场作业人员和其他有关人员在下班离开现场前分别如实提供现场情况并写出事故的原始材料。安监部门要及时收集有关资料，并妥善保管；（2）事故调查组（以下简称调查组）成立后，安监部门及时将有关材料移交调查组；3.开展基本情况调查，进行事故分级、定性；4.进行原因、责任分析；5.提出防范措施；6.提出人员处理意见查事故、事件调查资料：1.保护现场不力，原始资料收集不全，导致重要证据缺失，给事故、事件调查造成困难，每次扣标准分的12%；2.基本情况调查不认真、调查项目不全，183、事故、事件分级、定性不准确，每次扣标准分的25%；3.事故、事件原因、责任分析未严格按规程界定，原因不清晰、责任不准确，因果关系混乱，每处扣标准分的12%；4.未提出事故、事件的防范措施，扣标准分的12%/项；措施针对性不强，或违反上级反措规定，每项扣标准分的12%；5.对事故、事件相关责任人的处理意见与界定责任不符，每人扣标准分的12%XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第3.3、3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.3.4、3.3.5、3.3.6条1.21.5事故报告书201.事故调查报告书的编写报批：（1）事故调查报告书均应由事故调查组负责提出，并报送组织事故184、调查的单位；（2）事故调查的组织单位收到事故调查组写出的事故调查报告书后，应按照XX集团公司安全生产工作奖惩规定和事故调查报告书中提出的意见，两者相比从严的原则对有关责任人员，按人事管理权限提出人员处理意见报上级批准；（3）人身死亡、重伤事故，填写人身伤亡事故调查报告书；设备事故，填写设备事故调查报告书；火灾事故，填写火灾事故调查报告书；（4）事故调查报告书由事故调查的组织单位以文件形式在事故发生后的30天内报出；特殊情况下，经集团公司同意可延至45天；（5）由政府部门组织调查的事故，事故单位在接到地方政府批复事故结案后7日内逐级上报集团公司；2.事故资料结案归档：事故调查结案后，事故调查组织185、单位应将有关资料归档。资料应完整，永久保存。保存资料的类别应符合集团公司电力生产事故调查规程规定；1.事故调查报告书的编写报批不符合要求，每处扣标准分的10%；2.事故调查的组织单位收到事故调查组写出的事故调查报告书后，未根据相关规定对有关责任人员按人事管理权限提出人员处理意见报上级批准，每次扣标准分的25%；3.事故资料未归档，每次扣标准分的25%；归档资料不完整，每项扣标准分的5%XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第3.4.5条1.21.6统计报告20事故报表：（1）一般以上事故，事故单位应及时登录“XX集团公司安全生产管理信息系统”，在“安全监察”模块中安全事186、故统计菜单下，按照要求录入事故相关内容；（2）一般以下事故、事件，企业各责任部门应每月向安监部门上报，安监部门进行统计分析，建立不安全事件台账1.未及时录入一般以上事故信息，每次扣标准分的50%；2.企业每月未对不安全事件统计、分析和通报，每次扣标准分的25%；3.安监部门无不安全事件台账，扣标准分的50%XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第4.2.1条1.21.7安全考核201.安全考核项目按XX集团公司安全生产奖惩工作规定执行；2.安全记录为连续无事故的累计天数。发生重伤以上人身事故、内部统计事故以上，均中断安全记录1.发生的不安全事件无考核记录，或降低考核标准187、，每人标准分的10%；2.发生重伤以上人身事故、内部统计事故以上，未中断安全记录，不得分XX集团公司电力生产安全事故调查规程（XX集团制20125号）第5.1、5.2条1.21.8回顾与记录201.企业应对事故调查报告书提出的整改建议落实情况进行检查，对不能按期完成的整改项目相关责任人严格考核；2.企业应每年对当年事故事件相关资料的归档情况进行检查，逐项核实归档回执，发现问题及时整改1.无事故防范措施整改闭环资料，不得分；2.事故防范措施整改闭环资料不全或流程不符合要求，每项扣标准分的25%第2条：次/年1.22审核与纠正管理150（5.13.1）建立机制51.建立安全生产标准化绩效评定的管理188、制度，明确对安全生产目标完成情况、现场安全状况与标准化规范的符合情况、安全管理实施计划的落实情况的测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标；2.制定本企业的安全绩效考评实施细则，并认真贯彻执行1.未建立安全生产标准化绩效评定的管理制度，未制定本企业的安全绩效考评实施细则，有上述任一项，不得分；2管理制度内容不全面，扣2分*（5.13.2）绩效评定51.每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评价报告；评价报告应以企业正式文件的形式下发189、，将结果向企业所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据；2.安全生产标准化的评价结果要明确下列事项：（1）系统运行效果；（2）出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；（4）系统各种资源的使用效果；（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；（6）与相关方的关系1.未按期进行评定不得分；2.评定工作有缺陷，扣1分/项*（5.13.3）绩效改进5企业应根据安全生产标准化评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施PDCA循环、不断提高安全绩效；企业要对190、责任履行、系统运行、检查监控、隐患整改、考评考核等方面评估和分析出的问题由安全生产委员会或安全生产领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的安全工作实施计划当中；企业对绩效评价提出的改进措施，要认真进行落实，保证绩效改进落实到位绩效改进未按要求执行，不得分*（5.13.4）绩效考核5企业应根据绩效评价结果，对有关单位和岗位兑现奖惩未兑现奖惩不得分*1.22.1管理制度101.依据实施细则的要求，制定相应的企业内审制度；2.相关制度不得有漏项，不得降低标准1.企业未制定安全风险控制评估工作内审制度，不得分；2.制度内容不符合要求，存在漏项、降低标准，每项扣标准分的20%本质安全型发电191、企业管理体系 规范（XX集团生2014132号）次/年1.22.2内审组织101.根据企业内审计划，成立内审领导组和工作组，领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。明确各单元和各要素负责人；2.工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干；3.内审组织机构、内审员名单和职责分工应以正式文件发布1.企业未成立内审领导组和工作组，或组织机构、内审员名单和职责分工未以正式文件发布，不得分；2.组织机构人员组成不符合规定，每项扣标准分的20%XX集团公司发电企业安全风险控制评估192、工作管理办法实施细则（XX集团生201536号）第十一条（一）、十一条（三）、十一（五）条次/年1.22.3内审策划10编制内审方案，在方案中明确内审员培训计划、内审进度安排、内审流程，设计内审有关表格内审方案内容不全，每项扣标准分的20%XX集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法实施细则（XX集团生201536号）第十二条、十三条、十四（三）条次/年1.22.4内审实施701.企业应在内审工作开始前一个月组织内审员培训；2.召开启动会，会议由企业党委书记主持，安全第一责任人动员，生产副职总体安排，安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加；3.内审员对照手册收集内审资料，开展评估193、工作，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议；4.内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长；5.单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交；6.工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误，领导小组副组长审核，领导小组组长审批；7.工作组长每周至少组织召开一次审核组内部会议，掌握工作进度，协调解决相关事项。安全第一责任人每月至少参加一次；8.召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会1.企业未按要求组织内审员培训，扣标准分的194、15%；2.未召开启动会、总结会，每个扣标准分的15%；会议不符合要求，每项扣标准分的7%；3.内审评估工作未按流程认真开展，“单元及要素评估明细表”，每项扣标准分的7%；4.要素评估报告、单元评估报告和综合报告反映重点问题有遗漏，每处扣标准分的2%；5.综合报告未按要求履行审批程序，扣标准分的7%；6.工作组长未定期召开审核组内部会议，安全第一责任人未按要求参加会议，每次扣标准分的2%XX集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法次/年1.22.5纠正措施401.末次会议后，20个工作日内由生产副职组织相关部门和人员分析存在问题，按照“五确认一兑现”的工作方法，编制整改计划；2.内审报告及195、整改计划应以文件形式在本企业发布，同时抄报分子公司1.未按要求在指定时间内编制整改计划，不得分；内审报告及整改计划未以文件发布，或未抄报分子公司，各标准分的25% ；2.整改计划未明确整改措施、整改完成时间、责任人、验收人、资金，每项扣标准分的5%；3.整改措施与问题结症不对应，计划时间安排不合理，每项扣标准分的2.5%XX集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法第十三（八）条1.22.6回顾与记录10企业每月对内审问题整改计划的完成情况进行统计、通报，落实考核，并留存相关资料1.查整改验收闭环手续：（1）无问题整改闭环手续，每项扣标准分的10%；（2）超原定时间无延期审批手续，扣标准分的196、10%/项；未对相关人员进行考核，每项扣标准分的20%；（3）闭环手续齐全的项目实际未整改，存在重点问题的项目，不得分；存在其它项目，每项扣标准分的50%；2.查暂不具备整改条件的重点问题和重大隐患的防范措施：（1）未制定事故防范措施，不得分；（2）事故防范措施未下发到有关岗位或未执行，不得分；3.查企业通报材料：每月未对内审问题整改计划完成情况进行统计、通报及考核，每次扣标准分的20%XX集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法第二十三条次/月XX集团公司天燃气发电企业安全风险控制指导手册二、人员单元序号控制节点标准分风险控制重点管控效果评估评估依据频次2人员单元22002.1岗位设置及197、人员能力15002.1.1机构及岗位设置501.企业应按规定设立独立的安全监督机构；2.企业安全生产人员岗位设置应符合集团公司要求或上级公司批复的岗位设置及定员方案1.未按规定设置独立的安全监督机构，不得分；2.岗位设置不符合要求，每人次扣标准分的10%XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第十四条1次/年2.1.2人员配置1001.安全监督机构人员数量应按本企业从业人员（包括长期外委项目部）千分之五配置，但不少于5人；2.企业主要生产部门应设专职安全监察工程师；3.长期外委项目部和特许经营项目部人数在一百人以上的应设置安全生产监督机构或者配备不少于2名专职安全监察工程师198、；三十人以上，不足一百人，应当配备专职安全监察工程师；三十人以下，应当配备专职或者兼职安全监察工程师；4.班组应设置安全员。人员在三十人以上的班组，应配备专职安全员；5.安全生产岗位的人员配置满足岗位定员标准1.安全监督机构人员数量不满足要求，每人次扣标准分的20%；2.主要生产部门未按要求设安全监察工程师，每人次扣标准分的25%；3.项目部未按要求设安全监察工程师，每人次扣标准分的10%；4.班组未按要求设安全员，扣标准分的每人次10%；5.按照安全生产人员评价系统岗位到位率（x%），扣标准分的（1-x%）1.XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第三章组织机构及职责第199、十四（二）条；2.XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第十五条；3.XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第十七条；4.XX集团公司安全生产监督工作规定（XX集团制201550号）第十六条1次/年2.1.3人员质量1350按照学历、专业、职称、工作经历、岗位经验、技能资格、持证情况、健康条件，对企业安全生产人员进行评价根据安全生产人员评价系统得分率（k%），扣标准分的（1-k%）1.XX集团公司员工持证上岗管理规定（XX集团制200767号）第三、十九条；2.XX集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定（XX集团党制20155号）第三条、第四200、五条；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第四十八条；4.XX集团公司职业技能鉴定管理办法（XX集团制20075号）；5.XX集团公司职业技能鉴定实施细则（XX集团制20076号）；6.特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局第140号）；7.特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令 第30号）；8.中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令 第十三号）（中华人民共和国主席令第13号）第二十七条；9.XX集团公司员工招聘管理办法（XX集团制201275号）第十一条；10.中华人民共和国特种设备安全法（中华人民共和国主席令第4号）第十四条；11201、.XX集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定（XX集团制200721号）第三、十五条1次/年2.2教育培训2002.2.1管理制度20建立健全安全生产培训管理制度1.未按要求制定制度，不得分；2.制度未结合本企业实际或不完善，扣标准分的50%XX集团公司教育培训管理办法（XX集团制200838号）第九条1次/年2.2.2机构及职责10成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责1.未成立管理机构，不得分；2.成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的50%XX集团公司教育培训管理办法（XX集团制200838号）第九、十一条1次/年（5.5.1）教育培训管理101.明确安全教202、育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证；2.做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进1.安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分；2.没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分；3.没有培训培训效果评估报告，扣2分*2.2.3计划编制502.2.3.1需求分析20每年对安全、职业健康、应急、岗位技能）等培训需求进行分析，确定培训项目，编制培训计划1.未制定培训计划，不得分；2.培训项目（安全、职业健康、应急、岗位技能），每类次扣标准分的20%1.XX集团公司教育203、培训管理办法（XX集团制200838号）第九条，2.XX集团公司培训项目管理办法（XX集团制200837号）第四章、第五章1次/年2.2.3.2时间与周期301.企业相关负责人、安全生产管理人员首次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时；2.新上岗员工（新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应进行企业、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时；从事危险性较大的岗位人员（包括氧气、氢气、天然气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油、放射源等危险介质），培训时间不得少于48学时；特种（设备）作业人员按规定参加年度培训；3.每年对生产岗位人员进行安全规程考试；每年对工作票签204、发人、工作负责人、工作许可人进行安全培训、考试培训计划确定的培训时间与周期，每项次扣标准分的20%1.电力安全培训监督管理办法（国能安全2013475号）第十四条；2.电力安全培训监督管理办法（国能安全2013475号）第十五条；发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十四条（5.5.2）安全生产管理人员教育培训101.企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书；2.企业主要负责人和205、安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时1.企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分/人；2.培训学时不符合规定，扣2分/人*（5.5.3）操作岗位人员教育培训201.每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布；2.新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大206、的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时；3.生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗；4.特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业1.工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗，不得分；2.现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进207、行作业，扣1分/人次；3.新入厂人员未进行安全生产三级教育，扣1分/人次；4.现场作业人员不会紧急救护法，扣1分/人次；5.相关人员不会使用防毒、防窒息等用品，扣1分/人次*1次/年（5.5.4）其他人员教育培训101.企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格；2.企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作1.未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人次；2.承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人次；3.未进行安全技术交底，扣208、1分/人次；4.未对外来人员进行安全教育和告知，扣1分人次；5.临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分/人次*2.2.4计划实施1101.企业相关负责人（党政正职、主管生产、多经和基建的副职）、安全生产管理人员应按规定参加安全培训并取得合格的资格证书；2.新入职生产人员（含新入厂毕业生、复转军人、调入人员等）应经企业、车间和班组三级安全教育；3.所有生产人员应参加安规考试；对工作票签发人、工作负责人、工作许可人应进行安全培训、考试；4.所有生产人员应进行触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等紧急救护知识的培训；5.新上岗的运行主要岗位人员，应经仿真机培训，并考试合格；6.离开运行岗位30209、天及以上的主要岗位值班人员或离开运行岗位90天及以上的一般岗位值班人员，应跟班实习两个轮值，熟悉设备系统和运行方式，并经安全规程考试合格后，方可再上岗工作；7.生产人员调换岗位、所操作设备或技术条件发生变化，应进行新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，经考试合格后，方可上岗；8.以技术讲座、技术问答、考问讲解、集中学习、实操训练、事故预想、事故演习、应急演练、师带徒、技术比武与技能竞赛等方式做好日常的安全技术培训工作；9.年度培训计划完成率应不低于80%1.相关人员未按要求参加培训并取得合格的资格证书，每人次扣标准分的20%；2.新入职生产人员未按规定开展三级安全教育就上岗，每人次扣210、标准分的10%；3.相关人员未参加安规考试；工作票签发人、工作负责人、工作许可人未进行考试或考试不合格，每人次扣标准分的5%；4.生产人员未掌握触电急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法，每人次扣标准分的5%；5.新上岗的集控运行人员，没有经仿真机培训，并考试合格，每人次扣标准分的5%；6.相关离岗人员未经培训考试合格直接上岗，每人次扣标准分的5%；7.相关转岗人员未经培训考试合格直接上岗，每人次扣标准分的5%；8.依据培训记录对相关人员进行现场抽查考问，不合格，每人次扣标准分的5%；9.年度培训计划完成率每低5%，扣标准分的10%1.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）211、第四十八条，XX集团公司安全生产“党政同责、一岗双责”暂行规定（XX集团党制20155号）第三 、四、五条；2.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第四十九条；3.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十二条；4.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十一条；5.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十条；6.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十一条；7.XX集团公司安全生产工作规定（XX集团制201547号）第五十一条；8.XX集团公司教育培训与人才评价工作考核办法(XX集团制20212、0715号)考核评分表1次/年2.2.5总结与评估101.企业应对本年度的培训工作进行总结；2.培训资料存档管理1.未进行年度培训总结，不得分；2.培训资料未进行存档管理，不得分1.XX集团公司教育培训与人才评价工作考核办法(XX集团制200715号)；2.XX集团公司培训项目管理办法（XX集团制200837号）第七章1次/年2.3人员准入1002.3.1管理制度101.建立人员准入管理制度；2.管理制度内容至少应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注销变更等1.未建立人员准入管理制度，不得分；2.管理制度内容不完整，每项扣标准分的10%XX集团公司安全生产工作规定（XX213、集团制201547号）第三十四条1次/年2.3.2准入培训201.企业正式员工，按照准入范围及工作特点，开展有针对性培训工作；2.生产现场“五类人员”（多经、雇员、外委、施工、保洁）必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、检修规程培训，并考试合格1.未按标准开展针对性培训工作，不得分；2.未按要求培训，每人次扣标准分的10%；3.“五类人员”未按规定参加培训及考试，每人次扣标准分的10%1.关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号）第二部分；2.关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号）第二部分；3.XX集团214、公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定（XX集团制200721 号）第五、八条第1条：.1次/年；第2条：首次在准入前进行，以后每年至少1次2.3.3准入审批301.企业每年必须以文件形式公布正式员工准入人员或岗位名单、准入范围及重点场所；2.按程序和要求为“五类人员”办理准入手续；3.特殊检修工作场所，要提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处1.未明确规定正式员工准入人员或岗位名单、准入范围及重点场所（工程师站、电子间、保护室、计算机室、开关站、危险品库、调压站、氢站、实验室、有限空间等），不得分；2.重点场所范围不全，每处扣标准分的10%；3.对“五类人员”未按规定程215、序办理准入手续，不得分；4.高压试验、汽轮发电机组解体、容器与管道类的有限空间、射线探伤等阶段特殊工作场所，未按要求公布并张贴准入人员名单，扣标准分的20%关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号）第二条第1条：1次/年；第2条：随时；第3条：检修前2.3.4登记许可10严格执行重点场所进入许可登记或磁卡自动记录规定进入工程师站、电子间、保护室、计算机室、开关站、危险品库、氢站、调压站、实验室等重要场所的人员，未按规定登记，每例次扣标准分的20%关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号）第三条进入前2.3.5设施维护101.生产现场各区域准入216、标志齐全、醒目；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施完备可靠1.生产现场区域准入标志不齐全、不醒目，每项扣标准分的5%；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施不完备，每项扣标准分的5%关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号）第三条1次/每天2.3.6现场监管101.进入现场人员准入证件佩戴规范，准入证类别和准入区域相符，人员应掌握准入管理规定相关内容；2.实施电子门禁系统的发电企业，应按照准入条件对人员进行授权，通过通行卡限制人员进入1.进入现场人员未佩戴准入证件，准入证类别和准入区域不符，有关人员对准入规定不掌握，现场监督管理不到位，每例次扣标准分的5%；2217、.实施电子门禁系统的发电企业，未按照准入条件对人员进行授权，未通过通行卡进入，每例次扣标准分的5%关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号） 第三条第1条：进入前；第2条：每年至少1次2.3.7注销变更101.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时交出准入证件，不得再进入生产区域；2.工作任务与工作区域改变的人员，重新办理审批授权准入手续1.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时未收回准入证件，或放行再进入生产区域，不得分；2.工作任务与工作区域改变的人员，未及时重新办理审批授权准入手续，不得分1.关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号218、）第二、四条；2.关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知（安生200728 号）第二、四条第1条：人员离开后；第2条：改变人员时2.4特种（设备）作业人员2002.4.1管理制度201.建立特种（设备）作业人员管理制度；2.管理制度内容应包括：机构与职责、能力培训、证件管理、档案管理、现场监管、隐患排查等，制度内容全面，符合要求1.未建立特种（设备）作业人员管理制度，不得分；2.管理制度内容不完整，每项扣标准分的10%1次/年2.4.2资质管理501.从事特种（设备）作业的人员应当按照规定，经考试合格取得相应资格证书，方可从事相应的作业或者管理工作；2.从事特种（设备）作业的人员无妨碍从219、事相应特种作业的器质性心脏病、癫痫病、美尼尔氏症、眩晕症、癔病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症以及其他疾病和生理缺陷；3.建立健全特种作业人员培训、复审档案，做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常的检查工作1.现场检查发现存在无证作业，不得分；2.发现从事特种（设备）作业的人员患有前述妨碍从事相应特种作业的禁忌症，不得分；3.未按规定进行复审，每人次扣标准分的50%1.特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局第140号）第五条；特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令 第30号）第五条；2.特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局第140号）第十条；特种作业220、人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令 第30号）第四条；3.特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令 第30号）第三十四条1次/年2.4.3上岗培训30离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业未经实际操作考试再上岗，每人次扣标准分的50%特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令 第30号）第三十二条2.4.4持证情况100特种（设备）作业人员100%持证上岗根据安全生产人员评价系统特种（设备）作业人员持证率每低5%，扣标准分的50%1.特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局第140号）第五条；2.特种作业人221、员安全技术培训考核管理规定(安监总局令 第30号）第五条2.5安全文化管理2002.5.1安全生产责任制30制定本企业各级安全生产责任制管理制度，并严格贯彻落实根据管理单元安全生产责任制节点的查评得分率计算出本节点得分每年至少1次2.5.2两票三制30制定本企业“两票三制”管理制度，并严格贯彻落实，严禁无票作业根据管理单元“两票三制”节点的查评得分率计算出本节点得分第1条：制度制定每年至少1次；第2条：无票作业每天检查2.5.3班组管理25制定班组标准化管理实施细则，做好班前会、班后会、安全日活动管理根据管理单元班组管理节点的查评得分率计算出本节点得分1.制度制定每年至少1次；2.班前、班后会222、每天1次；3.安全日活动每周1次2.5.4两措管理30制定“两措”管理制度，编制年度“两措”计划，并严格执行根据管理单元“两措”管理节点的查评得分率计算出本节点得分每年至少1次2.5.5应急管理30制定危急事件管理制度，与地方政府相关部门签订应急救援协议，成立应急救援队伍，编制年度应急演练计划，并认真执行根据管理单元应急管理节点的查评得分率计算出本节点得分2.5.6职业健康25建立职业危害防治制度和操作规程，应定期对作业场所职业危害进行检测，对职工职业健康进行检查根据环境单元职业健康节点的查评得分率计算出本节点得分每年至少1次；对职工职业健康进行检查每1至2年1次2.5.7安全设施30建立安全223、设施管理制度，配备安全生产设施，对生产现场缺失或损坏的安全设施进行补充和完善根据环境单元安全设施节点的查评得分率计算出本节点得分制度制定每年至少1次三、设备单元序号控制节点标准分风险控制重点管控效果评估评估依据频次3设备单元160003.1规划设计4003.1.1管理制度401.根据国家关于建设工程管理的相关法规、工程建设强制性标准、规定建立相关管理制度，包括但不限于以下管理制度:项目决策咨询评估制度、建设用地土地审批的管理、规划许可证管理、移民管理、保证工程建设质量和安全的具体措施、相关技术资料管理、工程项目招投标管理、项目法人责任制、工程设计管理、工程监理管理、工程招标采购管理等；2.制定224、工程项目总体策划；3.按照国家相关规定选择有相应资质的勘察、设计和工程监理单位进行工程规划设计；4.制定工程施工组织设计；5.相关管理制度应经过审核、批准后,按规定流程和方式下发执行1.发现管理制度存在未按要求编制或编制内容不符合要求，不得分；2.发现管理制度或工程总体策划、施工组织设计等未按要求建立并及时修订，扣标准分的20%；3.未选择有资质单位开展勘察、设计和工程监理，不得分；4.未规范工程招标采购管理，扣标准分的50%；5.相关管理制度未进行审核、批准或未按规定执行，扣标准分的50%1.XX集团公司电力工程策划管理规定（Q/CDT20901001-2013）第4条；2.XX集团公司施工225、组织设计管理规定（Q/CDT20902002-2013）第4条；3.XX集团公司电力工程设计管理规定（Q/CDT20902001-2013）第5条；4.XX集团公司招标管理办法（试行）（XX集团制201325号）第三章1次/年（规划期）3.1.2工程项目总体目标和管理思路401.制定工程项目总体目标和管理思路并按规定程序进行审批；2.设定工程建设目标；3.建立工程管理目标并进行分解、落实并制定相关保证措施；4.贯彻、落实工程管理的思路和基本原则1.工程项目总体目标和管理思路不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定，发现未按规定程序审批情况，不得分；2.发现目标和思路不明确、不全面、不符合现场226、实际，扣标准分的20%；3.未对目标进行分解和贯彻落实责任制，扣标准分的50%1.工程项目总体目标和管理思路发现一处不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定的不得分；发现未按规定程序审批情况不得分；2.发现目标和思路一处不明确、不符合现场实际扣此项标准分的20%；3.未对目标进行分解和贯彻落实责任制扣此项标准分的50%1次/年（规划期）3.1.3初步设计和安全预评价401.建设工程按要求进行核准或备案；2.根据工程规模情况确定有相应资质的设计单位；3.组织设计单位编制可行性研究原则、设计优化、安全技术措施和节能减排措施建议、重点反事故措施规定和建议，按照规定程序和方式进行评审、批准并贯彻执行227、；4.设计单位编制可行性研究文件；5.工程建设项目由有资质的中介机构按“三同时”要求进行安全预评价；6.根据预评价安全管理措施建议修改可行性研究文件，可行性研究文件审查、批准；7.按要求进行可行性研究的“劳动安全卫生专篇”的审查1.工程未按规定进行项目核准或备案，不得分；2.未依据经批准的可研进行初步设计和评审，不得分；3.未请有资质单位进行设计或未进行安全预评价，不得分；4.初步设计和安全预评价内容不完善、不符合国家、行业及集团公司有关规定，不得分；提出的问题没有闭环，没有落实安全预评价安全管理措施建议，不得分。5.存在不安全、不环保、不节能、不符合现场实际，扣标准分的30%；6.未按要求进228、行初步设计的“劳动安全卫生专篇”的审查，不得分XX集团公司电力工程设计管理规定（Q/CDT20902001-2013）第5条1次/年（规划期）3.1.4总体设计审批601.确定有资质的设计单位；2.设计单位根据批准的可行性研究文件进行招标设计；招标设计经审查批准；3.设计单位根据批准的可行性研究原则、设计优化和节能减排措施建议编制主体建筑和主设备招标文件；4.主设备招标并草签订货合同；5.设计单位根据批准的可行性研究原则、设计优化和节能减排措施建议编制附属设备招标文件；6.编制附属设备招标文件1.设计单位资质不符合要求，不得分；2.设计单位编制的主设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化229、和节能减排措施，不得分；3.设计单位总图设计违反已批准的初步设计文件，不得分；总图未按规定程序审查批准，扣标准分的50%；5.编制附属设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施，不得分1.XX集团公司电力工程设计管理规定（Q/CDT20902001-2013）第4.4条、第5.1条；2.XX集团公司招标管理办法（试行）（XX集团制201325号）第四章1次/年（规划期）3.1.5施工图设计审批601.设计单位制定设计进度计划开展施工图设计；2.图纸会审和技术交底；3.出具变更设计；4.变更设计审查批准；5.重大变更设计审查批准；6.施工图修编、审查和技术交底1.发现设计进度计230、划和施工图设计存在未按要求编制或编制内容不完全情况，扣标准分的10%；2.发现设计未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全，扣标准分的20%；3.图纸会审发现问题未及时出具变更设计并按程序审批、交底，扣标准分的30%XX集团公司电力工程设计管理规定（Q/CDT20902001-2013）第5.3条1次/年（规划期）3.1.6工程网络计划601.施工组织总体规划编制审查；2.编制标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划；3.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划审查上报；4.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划批准；5.组织编制五通一平实施方案；6.编制施工组织总体231、设计1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全情况，不得分；2.发现一项计划和方案不符合现场实际或可操作性不强，扣标准分的10%；3.发现未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全，不得分XX集团公司施工组织设计管理规定（Q/CDT20902002-2013）1次/年（规划期）3.1.7施工组织设计审批601.编制施工组织总设计；2.标段施工单位编制施设总分册部分、送交预审记录；3.监理单位编制的施工组织总设计总的部分；4.组织会审记录；5.重新编制后审查并上报记录；6.分、子公司工程管理部组织评审记录；7.分、子公司审查“总的部分”，预审“分册部分”；8.根据会审意见组织修改工程组织总设计；232、9.监理、标段施工单位修改工程组织总设计；10.总的部分报分、子公司批复；11.分、子公司工程管理部批复；12.施工组织总设计“分册部分”报批；13.监理公司审核“分册部分”；14.总经理签字批准“总的部分”和“分册部分”；15.出版发布和监督执行1.发现未按要求编制或编制内容不完全情况，扣标准分的20%；2.发现施工组织设计不符合现场实际或无可操作性，扣标准分的40%；3.发现未按规定程序审批或交底，审批会审记录不全，扣标准分的30%；4.未按规定程序和要求进行发布和贯彻执行，扣标准分的30%XX集团公司施工组织设计管理规定（Q/CDT20902002-2013）第3条、第4.3条1次/年（233、规划期）3.1.8工程招标采购401.组建招标领导小组，制定评标办法，组建评标委员会，主持开标会，监督评标工作，审查评标报告，推荐预中标单位，组织合同谈判，提出定标意见；2.组建招标工作小组，发布招标公告或投标邀请书，组织资格预审，编制和发售招标文件，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标会，组织评标工作，对评标委员会提交的评标报告进行初审，发中标通知书招标的其他具体工作；3.招标和评标结果上报待批；4.上级单位对招标结果批复1.发现存在未按要求编制或编制内容不完全、不符合本工程实际情况，扣标准分的30%；2.发现招标及审批程序违反国家及集团公司相关规定，不得分XX集团公司招标管理办法（试行）（X234、X集团制201325号）第二章、第五章、第七章、第八章1次/年（规划期）3.2工程建设1303.2.1管理制度201.根据工程建设法律、法规、行业强制性标准等制定建设工程安全、健康、质量与环境管理等基本建设工程相关管理制度；2.管理制度中应明确管理目标与职责分工，并对工程建设、安装的每个节点进行明确的规定1.管理制度存在未按要求编制或编制内容不完全情况，不得分；2.没有明确管理目标与职责分工，并对监造与安装的每个节点未进行明确规定，扣标准分的20%1.大中型基本建设项目开工管理标准（Q/CDT20504001-2013）；2.XX集团公司工程安全、健康与环境管理规定（Q/CDT20904001235、-2013）；3.XX集团公司电力工程建设安全检查与评价管理规定（Q/CDT20904002-2013）；4.XX集团公司电力建设项目工程质量管理规定（Q/CDT 20904007-2013）；5.XX集团公司电力建设项目工程进度管理规定（Q/CDT 20904009-2013）1次/年（基建期）3.2.2工程开工201.组建项目法人；人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划符合开工条件；完成开工条件审查，建设工程报建；2.委托施工监理，按要求确定监造、监理设备的范围；3.组织施工招标投标，优选施工单位；4.办理施工许可证；5.单位（分部）工程236、开工，应申报和批准后实施1.未组建项目法人，不得分；人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保障工作和目标策划发现不符合开工条件，不得分；未进行工程报建，不得分；2.未按要求委托施工监理，不得分；3.未按规定和程序组织施工招、投标，不得分；4.未办理施工许可证，不得分；5.安健环计划、质量计划、进度计划、施工组织设计、施工方案、图纸会审、特殊人员持证、施工机械计划等未经过审批，扣标准分的40%1.大中型基本建设项目开工管理标准（Q/CDT20504001-2013）第6章；2.电力建设项目工程开工条件审查管理规定（Q/CDT 20901002-2013）第4章1237、次/年（基建期）(5.6.1.1)生产设备设施建设101.建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度；2.安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；3.安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报有关部门备案1.新、改、扩建发电机组无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣2分；2.没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投238、用的，每处扣1分；安全设备设施未同时投用的，扣1分；3.无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣1分*3.2.3工程建设安全检查与评价301.对照安全管理“七不准”的要求，组织进行现场开工前、日常、季节性、专项检查的安健环检查评价；2.制定工程安健环状态评价标准，每周、每月进行工程安健环状态评价；3.结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织开展诸如施工机械、施工用电、消防、防台防汛、防风防雨等专项检查；4.结合员工思想动态，有组织、有计划、有重点、有闭环地开展节假日检查；5.依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价；6.要定期进行综合性安全检查与评价；要进行安239、全生产标准化检查和评价，要开展安全文明施工样板工地检查；7.针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改1.未严格按照安全管理“七不准”的要求，组织定期和不定期的安健环检查评价，不得分；2.未制定工程安健环状态评价标准，不得分；3.未结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织各项专项检查，不得分；4.节假日检查无组织、无计划、无重点，查出问题没有闭环，扣标准分的30%；5.未依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价，不得分；6.未开展综合性检查、安全生产标准化检查、样板工地检查，扣标准分的40%；7.未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，不得分1.XX集团公司工程安全、健康与240、环境管理规定（Q/CDT20904001-2013）第6.8条；2.XX集团公司电力工程建设安全检查与评价管理规定（Q/CDT20904002-2013）第5章1次/年（基建期）3.2.4工程质量管理201.根据工程建设特点，进行质量管理总体策划；结合工程实际，进行质量风险分析，制定对策；建立项目公司及参建各方参加的质量管理网络，明确质量管理工作流程，通过质量管理制度明确各岗位职责；2.坚持三级检查、四级验收制度，严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收；3.每次质量检查评价前应制定检查评价计划，落实检查组织、内容、要求等；按阶段逐项落实工程建设标准强制性条文；4.在项241、目开工阶段、建设过程、施工（调试）做好质量检查与评价；定期召开质量专题会议，分析质量管理及工程实体质量存在的隐患和问题，应立即组织整改。对重大质量隐患，应下发出隐患整改通知书，督促有关单位按规定要求完成整改1.各级质量管理网络，质量管理工作流程未建立或各岗位职责不明确，不得分；2.未执行三级检查、四级验收制度，未严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收，扣标准分的40%；3.未制定现场工程建设标准强制性条文实施方案并按规定进行定期检查整改，不得分；发现违反工程建设标准强制性条文情况，不得分；4.发现未定期开展施工质量监督检查与状态评价和定期召开质量专题会议，整改没有形成242、闭环，扣标准分的50%XX集团公司电力建设项目工程质量管理规定（Q/CDT 20904007-2013）第5章1次/年（基建期）3.2.5工程进度管理201.制定各级工程进度计划，并进行审批；2.制定资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划，以保证施工进度计划的有效执行；3.应定期盘点各级进度计划，出具进度盘点（分析）报告，指出存在的问题1.各级工程进度计划、资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划不全面或可操作性不强，扣标准分的40%；2.发现未定期盘点各级进度计划或进度盘点（分析）报告指出的问题未闭环，每项扣标准分的20%XX集团公司电力建设项目工程进度管理规定243、（Q/CDT 20904009-2013）第5章、第6章1次/年（基建期）3.2.6工程项目经济活动分析201.制订经济活动分析管理制度；2.按要求定期对项目建设过程、安全质量管理、工期进度控制、工程造价状况和存在的问题进行全面系统分析；对发现、整理出现的问题，应有相应的整改措施1.未制订经济活动分析管理制度或经济活动分析未按计划进行，不得分；2.经济活动分析内容不全面、统计不准确、提出的问题未闭环，扣标准分的20%1.XX集团公司工程项目经济活动分析管理规定（Q/CDT 203 1201-2009）；2.XX集团公司经济活动分析管理办法（XX集团制200814号）第5章1次/年（基建期）3.244、3试运调试3003.3.1管理制度201. 依据国家、行业、上级单位发布的质量管理标准、制度、规定等相关文件，建立工程质量管理和调试相关规定；制定项目公司质量管理规范性文件；2.编制、发布启动试运管理规定；对工程的安全、质量、进度、文明施工等工作进行控制；3.组织编制调试大纲，确定调试工作目标1.发现管理制度存在未按要求编制，不得分；编制制度的内容不完全，每项扣标准分的20%；2.未按试运管理规定对工程的安全、质量、进度、文明施工等工作进行控制，每项扣标准分的20%；3.无调试大纲、无调试工作目标，不得分XX集团公司电力建设项目工程质量管理规定（Q/CDT 20904007-2013）第5.2245、条1次/年（投产试运期）3.3.2机构与职责201.成立启动委员会、试运指挥部，并报上级部门备案；启动委员会必须在机组整套启动前成立并开始工作，直到办理完机组移交生产签字手续为止；2.启动委员会协调解决启动试运中的重大问题；组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作；3.启动委员会在完成整套启动试运后，召开会议，审议试运指挥部有关整套启动试运结果和交接验收情况的报告，协调整套启动试运后的未完事项，决定机组移交生产后的有关事宜，主持办理机组移交生产交接签字手续；4.试运指挥部组织、领导和协调机组启动试运工作（包括与调度签订电量计划）；5.试运指挥部对试运中的安健环、质量、进度和效246、益负责；审批重要项目的调试方案或措施（如：调试大纲、厂用电受电措施、化学清洗措施、蒸汽管道吹管措施、锅炉整套启动措施、汽机整套启动措施、电气整套启动措施、机组甩负荷试验措施等）和单机试运计划、分系统试运计划及整套启动试运计划1.启动委员会、试运指挥部未成立，不得分；机构不健全、组织不合理、人员资质不符合要求，每项扣标准分的20%；2.启动试运中的重大问题协调解决存在问题或未闭环；未按照程序组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作，扣标准分的50%；3.未审议试运指挥部有关整套启动试运结果和交接验收情况的报告，未按照程序办理相关签字移交手续，扣标准分的30%；4.未按照程序要求247、组织、领导和协调机组启动试运工作，扣标准分的40%；5.试运中的安健环指标不合格，重要项目的调试方案和措施等没有按照要求审批，每项扣标准分的20%1次/年（投产试运期）3.3.3验收管理制度201.监理单位应按照国家或行业有关质量检验评定标准的规定，编制工程项目的“验评范围表”，对质量检验项目、检验等级、检查评定标准进行规定，经项目公司批准，并报质量监督机构认可；2.设备安装调试要按规定做好交接验收工作，严格“一卡五方”验收制度，确保分部试运、分系统试运和整套启动试运（联合试运转）质量；3.明确验收程序和标准1.质量检验项目、检验等级、检查评定标准不全，未经过批准，每项扣标准分的10%；2.设248、备安装调试未按规定做好交接验收工作，未严格“一卡五方”验收制度，每项扣标准分的20%；3.未明确验收程序和标准，不得分1次/年（投产试运期）3.3.4调试大纲和具体调试方案201.调试大纲和安全技术措施按规定和程序进行审批；2.审批分项调试方案和质量标准；3.现场调试严格执行调试大纲；4.按执行标准进行验收签字1.调试大纲和安全技术措施未经试运指挥部审批，不得分；2.分项调试方案和质量标准未按照要求审批，不得分；3.现场调试未严格执行调试大纲，扣标准分的40%；4.未按照执行标准进行签字验收，不得分1次/年（投产试运期）3.3.5分部试运201.分部试运行开始前，应由试运总指挥主持召开分部试运249、会议，确定分部试运技术措施编制计划表并执行；2.分部试运前应具备环境条件、设备及系统条件；单机试运条件检查确认表由施工单位准备，分系统试运条件检查确认表由调试单位准备，单体校验报告和分部试运记录，应由实施单位负责整理和提供；3.按试运方案和标准文件组织试运行；4.分部试运项目试运合格后，应由施工、调试、监理、项目公司工程和生产等单位及时办理质量验收签证1.未按照程序审批试运方案和安全技术措施，扣标准分的30%；2.未按照试运行系统要求，各自履行试运行管理职责，扣标准分的30%；3.未严格按照方案和标准组织试运行，扣标准分的30%；4.未按照要求执行试运验收签字，扣标准分的30%1次/年（投产试250、运期）3.3.6安全、健康、环境“三同时”验收301.编制工程安全、职业健康与环境管理工作的职责、目标、内容、要求与检查制度；2.编制安全管理目标、环境保护管理的具体制度，并严格执行；书面明确验收标准和方法，验收合格1.未书面明确安全、健康、环境验收条件，不得分；制度不全或不完善，每项扣标准分的20%；2.未书面明确安全、健康、环境验收标准和方法，不得分；安全、健康、环境三同时验收不合格，不得分XX集团公司工程安全、健康与环境管理规定（Q/CDT20904001-2013）1次/年（投产试运期）3.3.7分部试运分系统整套验收合格201.书面明确分部试运的必备条件、必备设备和系统验收标准；2.251、分部试运项目试运合格后，应由施工、调试、监理、项目公司工程和生产等单位及时办理质量验收签证1.未书面明确分系统、分部启动试运的必备条件、必备设备和系统验收标准，扣标准分的40%；2.分系统、分部启动试运合格，未严格履行签字验收制度，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.8设备代保管制度201.施工单位办理设备及系统代保管签证卡，项目公司工程部门、监理、施工、调试、生产部门五方签证，遗留问题和缺陷清单应在签证卡上明确责任和完成时间；2.代保管设备、系统基本条件应符合规定要求；3.代保管设备管理应执行运行管理规定1.无代保管设备书面签字记录、遗留缺陷未处理，扣标准分的40%；2.代保管设备252、系统安全措施不符合规定要求，扣标准分的30%；3.代保管设备管理未严格执行运行管理规定，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.9并网安全性评价401.并网安全性自评价合格；2.咨询单位进行并网安全性评价并通过评价1.未进行并网安全性自评工作，不得分；2.咨询单位进行并网安全性评价未通过，不得分；通过并网安评评价，但未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，扣标准分的30%1次/年（投产试运期）3.3.10整套启动试运301.整套启动试运条件、时间由启动委员会确定，结束时间由总指挥宣布，并报告启动委员会和电网调度部门；2.在调试大纲中明确整套启动应投入运行的设备和系统；3.准备充足253、试运物资；4.准备试运行安全器具和技术文件；5.按调试大纲进行调试验收并签字确认；6.组织设计单位做好工程竣工图文件编制；按火电工程调整试运质量检验及评定标准要求，及时对施工、调试单位上报的各“质量检验评定表”进行审核，交验收检查组最后审定；组织好技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等向生产单位的移交工作1.试运条件、时间不明确，扣标准分的20%；2.调试大纲中未明确应投入运行的设备和系统，扣标准分的30%；3.试运物资准备不足，扣标准分的30%；4.试运安全器具和技术文件不全，扣标准分的20%；5.未按照调试大纲进行调试验收、签字确认，扣标准分的30%；6.缺少竣工图、验收表、技术资254、料、专用工具等，每项扣标准分的10%1次/年（投产试运期）3.3.11试运后质量监检201.质监中心站组织进行整套启动试运结束后的监检工作，并做出质量评价；2.落实质监中心站质量监检提出的整改意见1.未及时申请质监中心站组织召开整套启动监检专题会议、鉴定试运质量，不得分；2.质监中心站提出的整改意见未整改或未闭环，每项扣标准分的20%1次/年（投产试运期）3.3.12工程档案移交401.整套启动试运报告由调试单位编制并经总指挥批准后，在移交生产后10日内印发有关单位；2.对整套启动试运中暴露的各类技术问题，提出处理方案、措施，明确责任单位及完成日期；3.对未完调试项目，在考核期内继续进行调试工255、作；4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等向生产单位的移交工作；5.归档文件在机组移交生产后45天内移交生产，少量有特殊情况的资料，经总指挥同意可延期移交，但不能超过考核期1.未按期编制、移交整套启动试运报告，扣标准分的50%；2.整套启动试运中暴露出的各类问题，提出处理方案、措施，未明确责任单位及完成日期，扣标准分的50%；3.在考核期内没有及时完成未完调试项目的调试工作，扣标准分的50%；4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等未按期或完整向生产单位移交，扣标准分的50%；5.各类归档文件未按期移交，扣标准分的50%XX集团公司重大建设项目档案验收办法（XX集团制20256、13107号）第四章1次/年（投产试运期）3.4生产物资准备1203.4.1管理制度201.建立物资准备管理制度，对物资订货合同、采购、运输、接卸、存储、领用及按节点要求的储备定额有明确的规定；2.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性1.未按要求完成物资准备管理制度的编制或制度不完整，不得分；2.管理制度未引用最新国家、行业标准，不得分1.XX集团公司生产准备管理办法（XX集团制20093号）第五条；2.XX集团公司发电企业运行管理办法（XX集团制200561号）1次/年（基建期）3.4.2天然气、水等大宗物料准备301.建立完善的天然气燃料计量系统和燃料的采样、检验、鉴定、监督程序，257、确保天然气燃料的数量、质量等的度量真实、准确；2.在投产前，提前落实天然气气源，天然气输送管线及场站和天然气供应要列入项目前期重点工作，并和相应的供应单位签订天然气的供气协议；3.在机组整套启动前一个月，完成对天然气调压计量系统调试，完成天然气过滤系统的安装检查，具备天然气置换通气的条件；4.在化学制水系统调试前，完成全厂水系统打压试运及投运工作，确保设备按时试运；5.建立天然气采购、质检等管理程序1.未完善天然气燃料、油品计量系统和燃料质量采样、检验、鉴定、监督程序，确保燃料和油品的数量、质量等的度量真实、准确扣20%；2.投产前未落实天然气气源扣50%；3.未按期完成对天然气调压计量系统的258、调试、过滤系统的安装检查， 不具备提前通气条件扣20%；4.未按期完成全厂水系统打压试运及投运工作扣30%3.4.3备品、配件及专用工具准备201.在分部试运前一个月，各专业随机备品、配件及专用工具到齐；2.运行人员使用的操作工具、接地线、保险等到现场，并根据工作需要，配备一定数量的通讯工具和必需的巡查仪器、仪表未按期配齐随机备品、配件及专用工具、运行人员使用的操作工具、接地线、保险、通讯工具和必须的巡查仪器、仪表等，每项扣标准分的20%1.XX集团公司生产准备管理办法（XX集团制20093号）第七十九条2.XX集团公司生产准备管理办法（XX集团制20093号）第八十、八十二条1次/年（基建期259、）3.4.4安全工器具、仪器仪表20安全工器具、仪器仪表使用前按规定送检，需要校验、整定才能使用的仪表、控制类备品，提前进行校验整定并标识、记录清楚。安全工器具及需要校验、整定才能使用的仪器、仪表、控制类备品等未按要求校验整定，每项扣标准分的20%。XX集团公司生产准备管理办法（XX集团制20093号）第八十、八十二条1次/年（基建期）3.4.5化学药品、试剂管理10在化学制水系统调试前，储备充足的化学试验用化学药品、试剂，以及制水系统所需的大宗化学药剂等化学试验用化学药品、试剂，以及制水系统所需的大宗化学药剂等未及时储备，每项扣标准分的20%1次/年（基建期）3.4.6消耗性材料准备10在整260、体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、液氨（尿素）等各种消耗性材料主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、液氨（尿素）等各种消耗性材料未及时准备，每项扣标准分的20%XX集团公司生产准备管理办法（XX集团制20093号）第八十二条1次/年（基建期）3.4.7设备的易损件、常换件准备10在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件，保证充足、齐全机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件未及时准备，每项扣标准分的20%1次/年（基建期）3.5信息网络安全200（5.6.3.9）信息网络设备及系统101.信息网络设备及其系统设备可靠，符合相关要求261、；总体安全策略、网络安全策略、应用系统安全策略、部门安全策略、设备安全策略等应正确，符合规定。2.构建网络基础设备和软件系统安全可信，没有预留后门或逻辑炸弹。接入网络用户及网络上传输、处理、存储的数据可信，非授权访问或恶意篡改。3.电力二次系统安全防护满足电力二次系统安全防护总体方案和发电厂二次系统安全防护方案；4.具有数据网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施，分区合理、隔离措施完备、可靠。5.路由器、交换机、服务器、邮件系统、目录系统、数据库、域名系统、安全设备、密码设备、密钥参数、交换机端口、IP地址、用户账号、服务端口等网络资源统一管理。6.安全区间实现逻辑隔离，有连接的生产控制大区和262、管理信息大区间应安装单向横向隔离装置，并且该装置应经过国家权威机构的测试和安全认证。7.网络节点具有备份恢复能力，能够有效防范病毒和黑客的攻击所引起的网络拥塞、系统崩溃和数据丢失1.信息网络设备及其系统硬件存在缺陷，扣2分；2.各类技术管理存在问题，扣2分。3.电力二次系统安全防护存在安全隐患，扣3分；4.安全区间安装的单向横向隔离装置未经过国家权威机构的测试和安全认证，扣3分；5.备份恢复能力不健全，扣3分*3.5.1管理制度401.建立网络、系统及机房管理制度；2.管理制度应包括信息系统、设备运行、备份、安全管理、机房管理等内容；3.信息安全管理制度应对机构与职责，软、硬件的安全措施，系统263、应用评估与考核进行规定1.无相应制度，每项扣标准分的20%；2.制度内容不全，每项扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006) 第5.1.2.1条、第5.1.2.2条1次/年3.5.2信息设备安全管理603.5.2.1设备选型101.查阅设备配置文件；2.检查设备配置情况应满足设备使用需求设备配置文件与使用需求不符，扣标准分的50%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.2.2设备检测安装101.检查设备资料，应使用经国家信息安全测评机构认可的信息安全产品；2.不直接采用境外密码设备；3.信息系统中的所有设备必须是264、经过测评认证的合格产品； 4.新选的设备应符合国家标准数据处理设备的安全、电动办公机器的安全中规定的要求，其电磁辐射强度、可靠性及兼容性应符合现代安全管理等级要求设备不符合要求，不得分信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.2.3设备试运行与验收10检查设备验收报告，新购设备必须经过验收无设备验收和试运的记录，不得分信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.2.4设备登记15建立设备台账记录，新购设备应及时建立设备台账1.无台帐，不得分；2.台帐内容不全，每项扣标准分的10%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB265、/T 20269-2006)1次/年3.5.2.5设备运行维护15建立设备巡检记录，规定设备巡检周期和检查标准，发现问题及时处理，并录入设备运行日志1.无记录，不得分；2.记录内容不全，扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/季3.5.3软件安全管理703.5.3.1需求提出与分析101.建立和完善需求分析报告；2.使用部门提出需求申请；涉及多个业务部门，要经过相关业务部门分析讨论，并经过分管领导审核1.无记录，不得分；2.记录不符合要求，扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.3.2软件266、的采购、安装与测试101.妥善保管软件系统安装手册、测试报告等技术资料；2.按照安装手册正确进行软件安装；3.软件系统必须经过测试才能上线试运行1.无记录，不得分；2.记录内容不全，每项扣标准分的10%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.3.3软件的试运行与验收101.建立和完善软件系统上线试运行报告；2.检查软件系统验收报告，验收报告应包括功能测试、性能测试和安全测试 1.无报告，不得分；2.报告内容不全，每项扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.3.4软件的登记和保管101.建立和完善267、软件台帐记录，软件系统上线运行后应及时登记台账；2.相关介质和资料应安排专人负责保管1.无台帐，不得分；2.台帐内容不全，每项扣标准分的10%；3.资料无专人保管，扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.3.5软件的使用和维护101.建立软件系统使用手册、维护记录；2.每个信息系统应指定一个系统管理员；3.系统管理人员应对软件系统的组织、人员、权限等进行维护；对数据库等后台支撑环境进行维护，保证系统正常运行；4.系统管理员应每天对系统及相关设备进行巡检，及时发现并处理问题1.无记录扣，不得分；2.记录内容不全，每项扣标准分的10%；3.268、系统未指定管理员，扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/季3.5.3.6需求变更与升级101.设置需求变更单、更新记录；2.需求变更应经过主管领导审批；3.软件系统升级后要及时更新记录1.无记录，不得分；2.需求变更单不符合要求，每项扣标准分的20%；3.记录内容不全，每项扣标准分的10%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.3.7系统备份管理101.建立系统和数据备份相关管理制度；2.应建立定期备份机制，并按规定进行数据和系统备份1.无相应制度，不得分；2.备份不全，每份扣标准分的20%信息安全技术269、信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.4网络安全与防病毒管理201.制定建立统一的防病毒策略、网络安全防护策略、应急预案；2.应建立统一的防病毒策略和应急预案；3.每台计算机都应实施防病毒措施并保证病毒库实时更新；4.实时控制系统应与MIS网络采取单向隔离措施，确保不受病毒和黑客侵入；5.应实行统一的固定IP地址管理；6.网络应通过防火墙接入互联网，并建立实施网络访问策略1.无相应策略和预案，不得分；2.不符合要求，每项扣标准分的20% 信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.5.5场地设施管理10设立机房巡检记录、机房出入270、管理记录；按规定周期和内容要求巡视场地设施，发现异常及时处理1.无记录，不得分；2.记录内容不全，每项扣标准分的20%信息安全技术信息系统安全管理要求(GB/T 20269-2006)1次/年3.6设备工况与状况110603.6.1电站锅炉9503.6.1.1启停操作1503.6.1.1.1机组启、停操作401.到达紧急停炉条件的应紧急停机；2.锅炉启停不应存在超出运行参数的现象；3.汽包任两点间壁温差不应超过规程规定值（规程无规定时，应控制不大于50）；4.再热器未通汽时，再热器入口烟温不应超过规程规定1.未使用标准操作票或无标准操作票，扣标准分的50%；记录不完整，扣标准分的50%；2.规271、程中停炉条件不明确，或达到停炉条件而坚持运行，不得分；3.锅炉存在超出运行参数的现象，不得分；4.汽包存在两点壁温差超过规程规定，不得分；5.再热器未通汽时，再热器入口烟温超过规程规定值，不得分防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则第6.2.3.1条1次/半年3.6.1.1.2停用锅炉的防腐30停、备用的锅炉设备，应按标准要求进行防腐保护按规程规定停、备用的锅炉设备，未采取防腐保护措施，不得分火力发电厂停（备）热力设备防锈蚀导则（DL/T956-2005）1次/半年3.6.1.1.3余热锅炉烟道爆炸风险控制301.余热锅炉保护装置和联锁配置齐全，禁止随意退出锅炉保护或联锁；2.严格执行272、燃机启停机操作，严禁随意修改燃机吹扫时间1.锅炉保护装置存在问题，或随意退出锅炉保护或联锁，扣标准分的50%；2.燃机吹扫不按照规定执行，不得分1次/半年3.6.1.1.4锅炉汽水品质监督501.大修期内对锅炉蒸发器、省煤器结垢速率应有检查记录，并不允许超过规程规定值；2.运行中应根据化学监督进行排污、放水操作；3.运行中当锅炉给水或炉水品质不合格，没有处理手段，影响锅炉安全时，应采取必要的停炉处理措施；4.采用磷酸盐处理和挥发性处理的锅炉，运行中炉水pH值不低于规程规定值，如蒸发器、省煤器结垢超标时应及时进行酸洗1.启动时未按炉水品质进行操作，造成锅炉水、汽品质不合格，不得分；2.锅炉蒸发器273、省煤器年结垢速率超过规程规定值，扣标准分的30%；3.运行中未能根据化学监督进行排污、放水，扣标准分的30%；4.当运行中锅炉给水或炉水品质超标，没有处理手段，影响锅炉安全时，未申请停机处理，不得分；5.采用磷酸盐处理和挥发性处理的锅炉，运行中炉水pH值低于规程规定值蒸发器、省煤器结垢超标时未进行酸洗，扣标准分的30%火力发电机组及蒸汽动力设备水汽质量（GB/T 12145-2008）第7条1次/半年3.6.1.2运行调整与控制1303.6.1.2.1锅炉压力控制301.制订防止超压运行反事故措施；记录锅炉发生超压异常的现象；2.发生锅炉超压或安全门拒动应有事故分析报告1.无防止超压运行反事274、故措施、锅炉发生超压异常未予记录，不得分；2.发生锅炉超压或安全门拒动无事故分析报告、拒动原因未查明，不得分防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则第6.2.3条1次/半年3.6.1.2.2锅炉汽温控制301.制订防止锅炉汽温异常管理制度，发生异常时应有记录、有统计、有分析，并采取相应措施； 2.过热器、再热器减温水量不应超过设计用量1.未建立锅炉汽温异常管理制度和记录簿，或对锅炉汽温异常未予记录、分析，不得分；2.过热器、再热器减温水量超过设计值，扣标准分的50%防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则第6.2.3条1次/半年（5.6.4.3.4）汽包满水和缺水风险控制101.锅275、炉水位保护和联锁装置齐全、完整、可靠；2.锅炉给水系统设备运行正常、调节装置动作可靠；3.水位计及检测仪表配置符合要求，安装规范，指示准确，并定期进行校核；4.运行人员认真监视、调整，异常工况正确、及时处理1.发生汽包满水或缺水事故，不得分；2.锅炉水位保护和联锁装置存在问题，扣3分；3.锅炉给水设备及调节装置存在问题，扣3分分；4.水位计配置、安装不符合要求，扣2分；未定期校核，不得分；5.运行人员监调不及时，扣标准分的50%*3.6.1.2.3汽包水位控制401.按规程进行水位计的日常维护及校核，并有校核记录；2.水位保护应经过实际校对试验，并有记录；3.以上保护应有投/退记录；4.不应发276、生因汽包水位失控导致停炉事故；否则应查明原因，并有事故分析报告和防范措施；5.应建立防止锅炉汽包满水和缺水事故措施；6.就地水位计液面刻度指示清晰1.未按规程进行日常维护及校核水位计，扣标准分的50%；2.未进行水位保护实际校对试验，或无记录，不得分；3.水位保护退出未按规定办理批准手续或未在规定时间内恢复、记录不完整，不得分；4.运行中水位失控导致停炉，不得分；停炉后未进行事故分析，或没有防范措施，不得分；5.汽包炉未建立防止锅炉满水和缺水事故措施，不得分；6.就地水位表液面和刻度指示不清晰，扣标准分的30%防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则第6.1条3.6.1.2.4锅炉保护及277、联锁投/退301.运行中锅炉保护装置和联锁退出运行，必须经本单位总工程师批准；2.主保护需要退出检查和维护时，在限定时间工作未结束，并经发电厂总工程师批准，24小时内不能恢复的应立即停机、停炉处理；3.保护退出运行的原因、时间和恢复时间应有记录1.运行中锅炉保护装置和联锁未经本单位总工程师批准退出运行，不得分；2.未在限定时间内恢复保护，不得分；3.保护投、退原因、时间记录不清，扣标准分的50%防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则第6.1.8条1次/半年3.6.1.3定期工作及重要试验903.6.1.3.1锅炉水压试验301.锅炉检修后按相关规定必须进行过热器、再热器的水压试验，并有278、相应的技术措施；2.锅炉超压水压试验应按照电站锅炉压力容器检验规程规定执行1.未按规定进行水压试验，扣标准分的50%；2.未按照电站锅炉压力容器检验规程规定进行超压试验，扣标准分的50% 电站锅炉压力容器检验规程（DL 647-2004）第5.7条1次/年3.6.1.3.2锅炉汽包水位保护试验301.冷态启动前，必须进行锅炉汽包高、低水位保护试验，并符合规程规定；2.按规定进行锅炉汽包高、低水位保护实际传动试验1.未按照规定进行水位保护试验此项，不得分；2.不进行实际传动试验此项，不得分 防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则(XX集团制200923号)第8.8条1次/年3.6.1.3279、.3安全门整定试验301.安全门检修后进行整定试验，并有整定试验报告，压力设定值应准确；2.按规定进行定期试验，记录完整1.未按规定进行整定试验，试验报告数据不完整、准确，不得分；2.未按规定进行定期试验或记录不完整，不得分电力工业锅炉压力容器监察规程(DL 612-1996)中第条9安全阀1次/年3.6.1.4设备状况350（5.6.3.4）锅炉设备及系统201.锅炉构架、支吊架无超标变形、表面缺陷和焊缝缺陷；2.锅炉本体及承压部件、汽水管道、阀门及附件以及压力容器满足运行工况要求；3.转动机械设备运行良好，振动、轴承温度、电动机电流正常，润滑系统可靠，机体密封严密1.锅炉构架以及钢梁支架存280、在严重锈蚀未采取措施扣5分；管系支吊架未按照要求及时调整扣5分；2.存在影响锅炉设备安全稳定运行的重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定措施，不得分；措施无针对性扣3分；3.存在超期未消除的缺陷，扣1分/项*（5.6.4.3.6）承压部件爆漏风险控制101.加强锅炉设计、制造、安装、运行、检修和检验的全过程管理，落实防止锅炉承压部件爆破泄漏事故措施；2.结合机组检修开展锅炉安全性能检验；3.锅炉安全附件齐全、完整、有效，管壁温度监测正常，大型锅炉泄漏监测装置运行良好；4.锅炉运行工况在正常范围，炉水蒸汽品质符合要求；5.结垢超标时要及时进行酸洗；6.加强焊工管理及完善焊接工艺质量的评定，281、定期检查锅炉承压的大口径部件及其相关焊缝和汽水系统中的小径管的管座焊缝1.落实防止锅炉承压部件爆破泄漏事故措施不到位，扣5分；2.未结合机组检修开展锅炉安全性能检验，扣5分；3.锅炉安全附件和大型锅炉泄漏监测装置存在缺陷，扣3分；4.锅炉运行工况不在正常范围，水蒸汽品质不符合要求，扣2分；5.结垢超标而未及时进行酸洗，扣2分；6.锅炉承压的大口径部件及其相关焊缝和汽水系统中的小径管的管座焊缝存在缺陷，扣3分*3.6.1.4.1锅炉本体601.制订锅炉“四管”防磨防爆管理制度，记录和资料完整；2.按规定进行定期检验，记录和资料完整；3.刚性梁结构完整，异常处理及时1.没有建立防磨防爆制度；没有进282、行定期检验，不得分； 2.未按规定进行内外部检验，未定期(首次、以后每隔1.53万h)对喷水减温器进行检查，不得分；记录和资料不完整，扣标准分的50%；3.蒸发器、省煤器垢量超过规定而未进行化学清洗等，不得分；4.发生刚性梁结构异常处理不及时，记录和资料不全，扣标准分的50%1.防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则(XX集团制200923号)；2.锅炉定期检验规则（TSG G70022015）1次/年3.6.1.4.2汽包301.汽包应定期对其内、外部进行检查，有定期检查记录，记录完整并有缺陷的处理情况；2.管孔和预埋件角焊缝不应有咬边、裂纹、凹坑、未熔合和未焊满等缺陷；对偏离硬度正283、常值的区域进行跟踪检查；3.机组每次A级检修或B级检修时，对锅筒焊缝上相对较严重的缺陷应进行复查；4.检验、检查的记录和资料完整1.未按规定进行定期检验，不得分；2.对存在危及安全运行的缺陷、未及时处理，不得分；3.在一个检修周期内缺少汽包规定检查项目、检查报告和处理措施，不得分；4.检验、检查的记录和资料不全，扣标准分的50%电站锅炉压力容器检验规程（DL 647-2004）第9条1次/年3.6.1.4.3汽包的水位计301.不存在影响锅炉安全运行的缺陷和隐患；2.水位计安装、工艺及测量方法符合有关规定；3.有水位保护定值的定期校验记录、测量元件的校验记录，以及水位保护投用记录；4.就地水位284、计应有零位和高低位标识1.存在影响锅炉安全运行的缺陷和隐患，扣标准分的20%；2.水位计安装及测量方法不符合规定，或存在不能投运、指示不准确等影响安全运行的缺陷、隐患，扣标准分的60%；3.缺少水位保护定值的定期校验记录、水位保护投用记录，不得分；4.就地水位表无零位和高低位标识或不清楚，扣标准分的20% 防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则(XX集团制200923号)1次/年3.6.1.4.4给水泵系统301.给水泵系统（含驱动设备、液力偶合器等）完好；2.最小流量再循环阀不存在内漏；3.管道没有振动现象1.设备存在隐患或缺陷，影响设备运行，不得分；2.存在缺陷，每项扣标准分的10285、%3.备用泵退出备用时间超过规定，扣标准分的30%1次/年3.6.1.4.5汽水管道、阀门及附件30阀门、管道及附件不应存在裂纹、蠕胀、焊缝等内外部缺陷运行时间达到10万h后未进行更换，不得分 火力发电厂金属技术监督规程（DL/T 438-2009）第7条1次/年3.6.1.4.6安全阀及附件201.不存在影响锅炉安全运行的缺陷和隐患，阀门及管路的支撑可靠，排汽量符合排放要求；2.按规定进行定期校验，压力设置应准确；3.阀体及消音器不应存在安全隐患，排汽管材质应符合相关标准要求1.安全阀存在排放量不够、动作不可靠等严重缺陷，不得分；存在轻微泄漏等一般缺陷，每项扣标准分的20%；2.未按规程进行286、校验和定期排汽试验，或无校验及试验记录，不得分；3.排汽管缺少材质和焊缝检验报告或用材不当，消音器定期检查、检修或记录不完整，扣标准分的50%1.电力工业锅炉压力容器监察规程(DL 612-1996)第9条；2.电站锅炉压力容器检验规程（DL 647-2004）第13.16、13.17、13.23条1次/年3.6.1.4.7钢结构、支吊架201.按规定进行钢结构定期检查、基础沉降观测、支吊架检查、调整，记录和资料完整；2.大板梁、承力柱、吊杆等承重部件无超标的变形、表面缺陷和焊缝缺陷；3.锅炉本体和管道支吊架是无变形、表面缺陷1.未按规定进行检查，扣标准分的50%；记录不齐全，扣标准分的10%287、；2.大板梁等主要承重部件存在超标缺陷，不得分；3.支吊架存在变形、载荷不均、冷热位置未标识等缺陷，扣标准分的50%火力发电厂汽水管道与支吊架维修调整导则（DL/T 616-2006）1次/年3.6.1.4.8锅炉本体及管道热膨胀201.本体、管道系统无膨胀受阻现象；2.膨胀指示器不应存在弯曲、卡涩、指示错误，零点和最大膨胀点未标识；3.应有锅炉本体及管道膨胀记录，膨胀值或膨胀均匀性不应超标1.锅炉本体或管道存在膨胀受阻现象，扣标准分的50%；3.膨胀指示器有缺损、位置不正确、膨胀点未标识，扣标准分的50%；4.未建立膨胀记录或未见检查记录、记录不全，以及对锅炉比较明显的膨胀均未采取措施，扣标288、准分的10%火力发电厂汽水管道与支吊架维修调整导则（DL/T 616-2006）1次/年3.6.1.4.9锅炉本体、辅机设备和管路保温301.锅炉的保温、15）油漆、护甲符合规定；2.炉顶、风道不存在泄漏缺陷；3.保温表面温度符合规定1.锅炉保温、护甲不完整，油漆不符合规定时，扣标准分的5%/项；2.炉顶、烟道存在泄漏缺陷，扣标准分的5%/项；3.没有表面温度测试记录，或保温表面温度与环境温度差超标，扣标准分的10%火力发电厂保温油漆设计规程（DL/T 5072-2007）1次/年3.6.1.4.10压缩空气系统301.不发生因压缩空气系统设备故障影响机组安全、稳定运行的事故；2.事故原因应经289、过分析、查明，防范措施严格落实；3.仪用压缩空气系统独立1.发生压缩空气系统设备故障影响机组运行，扣标准分的50%；2.事故原因未查明、防范措施不正确、不全面或不落实，不得分；3.仪用空气系统非独立或空气品质不符合要求时，扣标准分的50%1次/年3.6.1.4.11防寒防冻措施201.制订冬季防冻措施，防冻措施的内容符合当地冬季环境的实际情况；2.热力系统及热工、化学取样等系统，按要求或实际需要采取可靠的防冻措施，如应具有伴热、防风设施等。1.由于防冻措施未制订或不完善，影响锅炉安全运行，扣标准分的50%；2.热力系统及热工、化学取样系统等系统，未采取有效防冻措施，扣标准分的20%1次/年3.290、6.1.4.12管道及阀门名称、编号及标志301.阀门名称、编号及开关方向标志齐全、清晰；名称、编号规范，并和系统图一致；2.管道介质名称及流向标志齐全、清晰，并符合安全设施标准化要求；3.设备名称、编号、转动方向齐全、清晰设备名称、阀门标志和管道介质流向、不规范，每项扣标准分的1%XX集团公司安全设施标准化管理标准 第5.1条1次/年3.6.1.5规程与台帐1003.6.1.5.1规程、图册、有关管理制度修订以及技术资料编制401.运行规程中有关条文按照国家相关规定、行业标准、XX集团相关要求及反事故技术措施进行修订，且严格执行；2.规程、图册及时修订、下发，和实际相吻合；3.建立技术资料编291、制、修订和废止的有关管理制度1.未按国家相关规定和行业反措修订，不得分；2.未严格执行，不得分；修订不完整，扣标准分的30%1次/季3.6.1.5.2设备定期分析及年度反事故技术措施计划执行301.建立设备及主要运行参数定期分析及报告制度；2.提供年度反事故技术措施计划执行情况报告1.无制度，不得分；无定期分析报告，不得分；2.年度反措计划未完成，不得分；3.制度或报告不完整，扣标准分的30%1.XX集团公司火电机组定期工作标准-锅炉设备；2.防止电力生产重大事故的二十五项重点要求实施导则(XX集团制200923号)1次/季3.6.1.5.3检修技术管理及技术交底301.制定符合实际的检修作业292、指导书（含质量标准）及检修管理制度；2.大小修及重大设备改造相关技术资料、文件应及时归档，且给运行人员进行技术交底1.无作业指导书或检修管理制度，不得分；2.未进行技术交底，不得分；未归档，不得分；3.技术资料不完整，扣标准分的50%1次/季3.6.1.6专业管理130（5.6.4.8.1）压力容器爆炸风险控制101.建立压力容器管理制度，并严格落实；2.按规定办理注册登记，建立台账；3.加强质量验收，水压试验等重要项目验收见证；4.定期对压力容器进行安全检验；5.安全附件（如安全阀、排污阀、监视表计、联锁、自动装置等）完好，处于正常工作状态，安全阀及表计定期校验；6.严格运行规程，确保压力容293、器不超压、超温；7.气瓶立放应采取防倾倒措施；液瓶必须水平放置；8.放置液氯、液氨钢瓶、溶解乙炔气瓶场所的温度及防爆装置要符合要求，气瓶库房与周边建筑要有安全距离1.未建立压力容器管理制度，不得分；落实不好，扣3分；2.未按规定建立台账、办理注册登记，未按照规定进水压试验等重要项目，未定期对压力容器进行安全检验，不得分；3.安全附件存在缺陷，扣5分；安全阀及表计未进行定期校验工作，扣3分；4.压力容器超压、超温，扣3分；5.气瓶、液瓶未按规定进行摆放并采取措施，扣3分；6.放置液氯、液氨钢瓶、溶解乙炔气瓶场所的温度及防爆装置不符合要求，或气瓶库房与周边建筑距离不符合安全要求，扣3分*3.6.1294、.6.1防磨防爆管理301.制定防磨防爆管理制度；2.建立防磨防爆管理组织体系；3.检查记录、缺陷处理措施等应详实1.防磨防爆管理制度未建立，不得分；制度不完善，实施情况不符合制度要求、存在管理漏洞，扣标准分的50%；2.没有防磨防爆管理组织体系或没有实际运作，扣标准分的50%；3.缺少防磨防爆检查记录、缺陷处理措施或记录不完整，扣标准分的50%防止火电厂锅炉四管爆漏技术导则（能源电19921069号）附件1次/季3.6.1.6.2锅炉压力容器安全监察工程师配备30按要求配备锅炉压力容器安全监察工程师，并取得安全监察工程师资格证书1.没有配备锅炉压力容器安全监察工程师，此项，不得分；2.未取得295、安全监察工程师资格证书，不得分电力工业锅炉压力容器监察规程(DL 612-1996)第4.2 条1次/年3.6.1.6.3锅炉、压力容器技术管理301.建立锅炉和压力容器登录簿，并办理了使用登记手续；2.锅炉承压部件、元件和压力容器更换应符合原设计要求，有设计图纸、计算资料和施工技术方案；3.相关资料应在改造、更换工作完毕后立即整理、归档；4.现场存在的缺陷及风险要制定相应的防范措施1.未建立锅炉和压力容器登录簿，或未进行登录、取得使用证，不得分；2.锅炉受压部件、元件和压力容器更换未按相关规定及要求执行，不得分；3.防范措施不完善或落实不力，未对存在的问题进行闭环，每项扣标准分的10%；4.296、发生爆漏事故或存在爆破隐患，不得分电力工业锅炉压力容器监察规程(DL 612-1996)1次/季3.6.1.6.4锅炉和压力容器的定期检验401.按监察、检验规程要求制定锅炉和压力容器的定期检验计划，并按计划规范执行；2.定期检验工作应纳入安装、设备检修计划；3.未经检验合格的锅炉、压力容器不得安装和投入运行；4.台账、制度、定期检验资料、档案管理完整、齐全1.检验工作未制定检验计划，不得分；未按照计划执行，不得分；2.未按监察、检验规程要求进行锅炉和压力容器检验，不得分；检验缺项，每项扣标准分的10%；3.未经检验合格的锅炉、压力容器安装和投入运行，不得分；4.台账、制度、报告、检验技术资料297、等不完整、齐全，每项扣标准分的10%电力工业锅炉压力容器监察规程(DL 612-1996)第4.4 条1次/年3.6.2汽轮机14003.6.2.1启停操作130启停操作3.6.2.1.1机组启、停401.依据运行规程要求对机组启动状态进行判别；2.依据运行规程要求进行启、停机操作，且使用标准操作票；3.启、停机过程的状态和参数按要求记录完整；4.出现异常情况，按运行规程和有关反事故技术措施进行处理，并作好记录1.出现操作失误，不得分；2.未使用标准操作票或不按运行规程操作，异常情况处理没有记录，不得分；3.无启、停机记录，不得分；记录不完整，扣标准分的20%；4.异常情况记录不完整，扣标准分298、的10%1次/季度3.6.2.1.2轴承振动301.分析、记录汽轮发电机组正常启动过程中波德图和实测轴系临界转速值；2.分析启动、运行情况下各轴承的异常振动趋势记录1.无正常启动波德图等振动记录，不得分；2.临界转速值未列入运行规程，扣标准分的50%；3.抽样考问运行值班人员机组临界转速值，回答错误，每人次扣标准分的20%1次/年3.6.2.1.3汽轮机盘车20记录正常情况下盘车电流值及电流摆动值（注明记录时的油温、顶轴油压等）没有记录，不得分1次/年3.6.2.1.4汽轮机惰走20绘制正常情况下停机的惰走曲线（注明真空、顶轴油泵开启时间等）和破坏真空紧急停机时的惰走曲线1.无惰走曲线，不得分299、；2.数据不完整，扣标准分的30%1次/年3.6.2.1.5旁路系统20在机组正常启动或停机的过程中，汽轮机旁路系统的投入应执行运行规程要求未执行规程要求，不得分1次/年3.6.2.2运行调整与控制350（5.6.4.4.2）轴系断裂101.机组运行中轴振、瓦振应达到有关标准的优良范围，且机组振动保护装置完好并投入；2.运行100kh以上的机组，每隔35年应对转子进行一次检查；运行时间超过15年、寿命超过设计使用寿命的转子、低压焊接转子、承担调峰起停频繁的转子，应适当缩短检查周期；3.新机组投产前和机组大修中，必须检查平衡块固定螺丝、风扇叶片固定螺丝、定子铁芯支架螺丝、各轴承和轴承座螺丝的紧固300、情况，保证各联轴器螺丝的紧固和配合间隙完好；4.新机组投产前和机组大修中，对转子表面和中心孔探伤检查；对高温段应力集中部位可进行金相和探伤检查，选取不影响转子安全的部位进行硬度试验；5.严格按超速试验规程，在机组冷态启动带25%额定负荷（或制造要求）运行34h后进行超速试验1.发生轴系断裂事故，不得分2.轴振、瓦振超标扣3分，未制定针对性措施，不得分；机组振动保护装置退出，无措施，不得分；保护装置存在缺陷，未及时处理扣5分。3.转子检查周期不符合要求，扣5分。4.新机组投产前和机组大修中，相关检查不到位，扣3分。5.超速试验未按规程执行，扣5分。6.发生发电机非同期并网，不得分*（5.6.4.4.4）轴瓦损坏101.润滑油系统的油位计、油压表、油温表及相关的信号装置齐全、指示正确，并定期进行校验；2.主油泵运行正常，并定期检查主油泵与汽轮机主轴间具有齿型联轴器或类似联轴器连接的润滑和磨损情况，机组起停时按规定转速停起顶轴油泵和交、直流润滑油泵；3.辅助油泵应定期进行试验，保证处于良好的备用状态；4.润滑