1、中央企业全面风险管理指引培训,第三章：风险评估主讲人：安永企业风险管理合伙人 单蔼然,2016年8月,铁路隧道工程施工风险评估与管理,1,目 录,一、铁路隧道工程施工风险的特点与因素,2,3,铁路隧道工程施工风险的特点与因素,1、何为风险？,在铁路隧道工程设计和施工期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表达式为：R=f(P,C)。（暂行规定2.0.1）,4,5,隧道风险分为以下五大类,安全风险 环境风险 工期风险 投资风险 第三方风险（通常指在隧道建设过程中，存在着毁坏一定范围内第三方人身和财产的风险，以及损伤指定为历史遗迹2、建筑的风险）,2、隧道风险类别,3、隧道工程风险的特点,（1）由于地基岩土性质、工程水文地质条件复杂，隧道施工的风险是客观存在的；（2）由于勘察设计资料有限，设计计算理论不完善和在隧道施工中会不可避免地遇到一些突发偶然事件等原因，使得隧道施工的风险具有发生的偶然性和大量发生的必然性；（3）在隧道施工过程中，由于试验数据离散性大，勘察报告提供的场地性质资料有限，地下情况的不可预知性，施工风险的可变性就更加明显；（4）由于隧道施工对场地周围土体的扰动大，造成了对场地周围建筑物、居民生活和环境的影响，除本身的技术因素影响外，隧道施工还不得不与外部环境发生关系，这样使得隧道施工风险不但具有内部因素的多3、样性，而且还具有鲜明的层次性。,6,4、隧道工程施工过程中的主要风险因素,（1）水文地质条件的复杂性导致的自然风险和环境风险；地层方面：地层层次分布情况、不同岩土介质材料的物理力学性质与参数、岩土介质在切削搅拌后的流动性、粘性和变形以及各种不良地质情况（如潜在有害气体的侵入）等。水文资料方面：主要包括：岩土的渗透性、含水量、流向与流速；水位、水压和水的冲刷力；水的腐蚀性；水的补给来源等。地层中的其它障碍物：主要包括：建筑或其它构筑物基础、各种管线设施、废弃构筑物、其它孤立物，如孤石或江底沉船等。,7,4、隧道工程施工过程中的主要风险因素,（2）建设中的机械设备、技术人员和技术方案的复杂性引起的4、施工风险隧道及地下工程建设中，建设队伍、机械设备、施工操作技术水平等对工程的建设风险都有直接的影响。新技术、新方法的应用困难或失败，施工工艺的落后，施工技术与方案不合理，施工进度不合理，现场工作不均衡系数大，爆破控制不当，检测技术失误等。,8,4、隧道工程施工过程中的主要风险因素,(3)工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性在规划、设计、施工和运营期的全寿命周期内，最主要的问题就是建设的决策、管理和组织。隧道及地下工程与其他工程项目相比，由于具有隐蔽性、复杂性和不确定性等突出特点，工程投资风险很大，无论是哪个阶段，都会遇到很多决策、管理和组织问题。从工程立项规划开始，如何选择合理的工程建设地址5、技术方案、如何减少工程对周围环境的影响、如何评估工程建设的经济效益和社会效益、如何保持整个工程建设的“绿色”和可持续性，每一个问题的决策与执行都需要综合各种的风险和效益。,9,4、隧道工程施工过程中的主要风险因素,(4)工程建设周边环境（建筑物、道路和地下管线等）的复杂性所建工程周围的地面构筑物和周围环境设施一般都很复杂，尤其是城市繁华地带。(5)重大事故风险：火灾、爆炸等。,10,近年来，国内交通隧道风险事故特别是重大风险事故发生得越来越频繁，造成得经济损失、人员伤亡、环境破坏有上升的趋势。在建隧道建设规模大（铁路约4300座、公路约2300座），安全事故件数也在增加，伤亡人数较多。近6年6、来发生隧道安全事故43起，涉险人员204人，其中143人死亡。,5、近年来隧道工程施工事故,12,2010年2月5日，六盘水隧道出口开挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支护（工20b）破坏坍方，长度约50米，造成8名施工人员被困。该段为充填粘土夹块石溶腔，前期施工时连续发生小型坍方，采取超前大管棚并注浆加固后通过。坍方点埋深约100米。该灾害属岩溶处理通过后坍方灾害。,（1）贵昆铁路六沾段六盘水隧道,13,坍方照片,（1）贵昆铁路六沾段六盘水隧道,14,2010年1月14日，白云隧道出口开挖到696米（DK334+733），爆破后发生小型突水突泥，突泥量约200立方。经会7、商清淤时，再次发生大规模突水突泥，突泥量约2000立方，突水量约300立方/小时，淤积长度150米，造成多名作业人员遇难。突泥点对应地表坍陷，陷坑面积300平方米，深20米。突泥点埋深80米。该灾害属断层突水突泥灾害。,（2）南广铁路白云隧道,15,突泥,（2）南广铁路白云隧道,16,（3）野三关高阳寨,2014年8月10日19时50分，贵州省安江高速公路两天窝隧道右线进口发生坍塌，造成掌子面13名作业人员被困。塌体长度约25米，埋深约43米，地质主要为强风化凝灰质板岩。,（4）贵州安江高速公路两天窝隧道,18,5、近年来隧道工程施工事故,19,在施工方面各种灾害事故所占比例塌方 64%突水突8、泥 12%洞内火灾 8%火工品爆炸 8%其他 8%,5、近年来隧道工程施工事故,二、铁路隧道风险评估与管理的作用与原则,20,21,铁路隧道风险评估与管理的作用与原则,22,风险管理的研究最早可追溯到公元前916年的共同海损制度，后来20世纪30年代的美国逐渐应用在经济、金融、保险、企业管理等领域,得到发展。美国MIT的H.H.Einstein教授是较早从事隧道工程风险分析的代表人物。他的主要贡献是提出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念。国际隧协于99年成立研究小组，2003年完成，2004年发布的隧道风险管理指南。风险管理咨询已经成为了一项专门的技术在美国企业界得到应用,1、风险管理的发9、展,23,我国台湾、香港对工程的风险评估与管理的研究工作开始的比较早，相比之下，内地的风险管理研究起步较晚，上个世纪80年代才开始从美国等西方发达国家引入了风险管理思想，主要以翻译国外著作为主。（1）2005年7月香港特区政府发布的土工风险管理指导方针；（2）2005年建设部对建设工程安全质量保险作出的一系列指示；（3）中国土木工程学会等编写的地铁及地下工程风险管理指南、铁道部颁布了铁路隧道风险评估与管理暂行规定。,1、风险管理的发展,24,2003年起随着铁路建设发展迅速，铁路隧道建设在克服不良地质、复杂地形的技术要求也越来越多，难度和风险也愈显突出。为此，铁道部对铁路隧道建设过程中的安全风10、险高度重视。2004年对宜万铁路岩溶隧道进行了风险评估;2006年12月7日，铁道部下达了关于尽快开展铁路隧道风险评估指南编制工作的通知。2007年3月在石太线召开了全路安全会议。铁道部卢春房副部长要求加大风险管理的研究和推进力度。2007年11月20日铁道部组织相关部门，特邀王梦恕、施仲衡、张在明、周丰俊院士参加铁路隧道风险管理的专题会议对铁路隧道风险评估与管理展开了深入的讨论。,1、风险管理的发展,2、何为风险评估与风险管理？,风险评估对风险进行识别、估计和评价，是辨识其不确定性及评价其影响程度的过程。（暂行规定 2.0.9）铁路隧道风险评估应主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经11、济损失、工期延误等风险事件进行评估。（暂行规定 3.1.3）,25,2、何为风险评估与风险管理？,风险管理参与工程建设的各方通过风险分析、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，以求减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。（暂行规定 2.0.13）风险评估与风险管理之间的关系：风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，均应随着项目建设各阶段的推进而动态地进行。（暂行规定 2.0.13）,26,3、风险评估与管理的作用,27,（1）在隧道建设早期识别潜在因素并估计发生的概率和影响程度，可大大减少工程费用超支机会。（2）通过早期提出规避风险措施，并在施工12、中有目地的加以落实和监测将有效减少工程事故的发生和事故损失。（3）有益于业主和施工企业在工程造价、工期、质量、安全等目标的实现。目的：科学决策,28,铁路隧道风险与评估管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设计、施工图阶段。（暂行规定 1.0.4）,4、铁路隧道风险评估与管理主要原则,各阶段风险评估与管理应根据隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。（暂行规定1.0.6条）,29,铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等（13、暂行规定3.1.5条）,安全目标是将人员伤害或财产损失风险降至并保持在可接受的水平或其以下；环境目标是不对环境造成无法恢复的灾害；投资目标是投资控制在处理同类工程费用的较低水平；工期目标是控制在既定的工期目标内。,5、铁路隧道风险评估与管理目标,6、铁路隧道风险评估与风险流程,30,铁路隧道风险评估与管理应遵循以下基本流程。（暂行规定3.1.6）,31,收集风险管理初始信息,进行风险评估,提出和实施风险管理解决方案,进行风险管理的监督与改进,持续培训，提高风险意识,高层重视、项目纳入年度管理计划,风险评估管理基本流程包括以下主要工作,制定风险管理策略,6、铁路隧道风险评估与风险流程,7、铁路隧14、道风险评估与管理依据,1、铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设【2007】200号）；2、铁路隧道设计规范（TB10003-2005）；3、铁路隧道工程施工技术指南（TZ204-2008）；4、铁路隧道施工安全技术规程（TB10304-2009）；5、相关国家和行业标准、规定，跨行业相关的规范规程等，如煤规；6、国家及行业（铁路）相关的安全管理政策；,32,7、铁路隧道风险评估与管理依据,7、招投标文件、施工图；8、指导性和实施性施工组织设计；9、设计施工图阶段风险评估报告；10、现场施工调查所获得的工程地质、水文地质、当地资源、交通状况及施工环境等调查资料。,33,三、铁路隧道风险评估,315、4,35,铁路隧道风险评估,36,风险评估的三个主要步骤,1、风险评估的步骤和要求,要求：风险评估应首先明确相关人员及组织机构，制定计划和策略，确定风险评估对象及目标、风险等级标准和接受准则，收集基本资料，提出风险识别和评价方法等。（暂行规定 3.2.1）,37,铁路隧道风险评估应根据各阶段信息建立风险指标体系。体系可按风险因素与风险事件关系的层状或树状结构建立，也可采用核对表方式。（暂行规定 4.1.1)铁路隧道风险评估应结合各阶段工作特点和内容，确定风险评估对象和目标，进行评估工作，提出相应的风险处理措施。（暂行规定 4.1.2)安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，需在保证安全的前提下，16、进行其他目标风险（环境、质量、投资、工期、第三方）的评估。为保证评估与管理切实有效，相关费用应纳入工程概算。（暂行规定4.1.3)铁路隧道风险评估方法应根据各阶段风险特点采用定性、定性和定量相结合、定量的方法。（暂行规定4.1.5),2、风险评估的相关规定,一般规定,38,建立识别的风险评估指标体系,3、风险评估指标体系,39,3、风险评估指标体系,建立识别的风险评估指标体系,40,风险识别应确定风险的来源并分类，建立适合的风险指标体系。风险识别应提出风险指标体系和风险清单等成果。（暂行规定 3.2.2)风险识别涉及3个方面问题：分类和识别的先后顺序分类的方法识别的方法,4、风险识别,41,417、风险识别分类和识别的顺序,42,分类的方法风险因素类别主要按照地质因素、隧道关键施工环节以及施工准备情况、施工地质勘查、施工管理、隧道特征，交通、用电、火灾事故等类别结合不同阶段的实际情况进行划分。隧道关键施工环节包括：开挖情况、支护及衬砌情况、监控量测、人员机械设备防护情况、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通风、火源控制、电器设备等。,4、风险识别分类方法,43,定性方法可采用问卷调查、集体讨论、管理层访谈、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、调查研究等定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。进行风险辨识、分析、评18、价，应将定性与定量方法相结合(BIM),4、风险识别识别方法,44,风险识别的方法（暂行规定 3.2.2）,4、风险识别识别方法,45,4、风险识别识别方法,国内现阶段风险评估方法相对简单，大部分采用的都是定性和定性与定量结合的评估方法。如以专家调查、头脑风暴法为基础的层次分析法和模糊综合评估法，以风险概率和风险后果综合作用的风险矩阵方法等定性和半定量的评估方法，以作业环境危险程度为评价依据的LEC法，基于专家调查的信心指数法。最好的识别方法是通过由具有丰富经验的各类专家组成的头脑风暴法和核对表法进行识别。,46,4、风险识别识别方法,核对表法(暂行规定 4.6.34.6.8 表4.6.34.19、6.8)核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对的一种方法，一般步骤为：将工程风险系统分解为若干个子系统；运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目；针对风险因素，查找有关控制标准或规范；根据风险因素的风险等级，依次列出风险清单。,47,4、风险识别识别方法,头脑风暴法头脑风暴法又称智暴法，是借助于专家的经验，通过会议，集思广益获取信息的一种直观的预测和识别方法。参加讨论的人员主要由风险分析专家、风险管理专家和相关专业人员组成。该方法一般步骤为：讨论之前，讨论人员应对讨论主题有所准备；讨论过程中，轮流发言、各抒己20、见，不进行判断性评论，并尽量将发言的原话记录完整。发言人应核对记录中自己的发言内容；讨论结束后，与会者共同评价讨论中的每一条意见；主持人对讨论意见进行总结，形成最终结论。,48,蒙特卡罗模拟方法蒙特卡罗模拟方法是一种随机模拟数学方法。该方法用统计理论并利用计算机手段分析评估风险发生可能性、风险的成因、风险造成的损失或带来的机会等变量在未来变化的概率分布。一般步骤为：量化风险-收集相关数据（如突泥风险的出水量，塌方的收敛变形量），将需要分析评估的风险进行量化，确定风险变量。根据对数据的分析，建立能描述该风险变量在未来变化的数学模型。对各风险变量进行风险后果大小及概率分析；根据风险分析精度要求，确21、定模拟次数、产生随机数，将风险变量的取值代入数学模型，每次生成风险目标变量的一个具体值，即为一个随机事件样本值。,4、风险识别识别方法,49,蒙特卡罗模拟方法（续）修正完善数学模型-通过对每次生成的风险目标变量的一个具体值进行分析，用实验数据验证模型的正确性，并在实践中不断修正和完善模型。对得到的样本值进行统计分析，得到分布曲线，并检验其概率分布，估计其均值和标准差，将模拟试验结果加以解释并写成书面报告。,4、风险识别识别方法,50,蒙特卡罗模拟方法（续）修正完善数学模型-通过对每次生成的风险目标变量的一个具体值进行分析，用实验数据验证模型的正确性，并在实践中不断修正和完善模型。对得到的样本值22、进行统计分析，得到分布曲线，并检验其概率分布，估计其均值和标准差，将模拟试验结果加以解释并写成书面报告。,4、风险识别识别方法,51,风险识别的成果提交风险清单,风险识别,4、风险识别识别成果,XX隧道DK369+000+200,总结：识别铁路隧道施工可能潜在的风险因素。,52,风险估计：对辨识出的风险及其特征进行分析，估算风险发生的可能性的高低及不利后果。风险估计和评价的程序和方法：（暂行规定 3.2.3）风险估计和评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行：1、对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失。风险概率难以取得时，可采用风险频率代23、替；2、分析各风险因素对目标风险的影响程度；3、评价初始风险等级；4、根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施；5、对风险进行再评价，提出残留风险。风险估计和评价方可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。,5、风险估计,53,风险事件发生概率评估标准(暂行规定 4.2.3）,风险事件发生后果评估标准(暂行规定 4.2.4）,5、风险估计,54,事故发生概率等级标准,5、风险估计,55,事故发生后果经济损失等级标准,风险估计,经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用。,5、风险估计,524、6,事故发生后果人员伤亡等级标准,风险估计,人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级。,5、风险估计,57,事故发生后果工期延误等级标准,工期延误是指工程风险事故引起的工程建设时间延长。不同性质的工程和建设工期，采用不同的延误时间。,5、风险估计,58,事故发生后果环境影响等级标准,风险识别,环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等。环境影响根据其影响程度进行分级。,5、风险估计,59,总结：估算中的几个问题：多因素情况下事件概率取值，应分别确定各因素的概率值及其相应权重后，按概率方法计算。估算风险发生概率的度量单位应合理，如按25、施工年限还是隧道长度进行统计。风险估计工作成果确定风险事件发生概率等级确定风险事件发生后果等级,5、风险估计,60,风险评价：在风险估计基础上，评价风险等级。风险等级标准（暂行规定第4.2.5条）,6、风险评价,61,风险评价,风险评级完成后应提交的工作成果：初始或残留风险等级表和评估报告。施工阶段风险评估流程图,XX隧道DK100+200-+600初始或残留风险等级表,6、风险评价,大阳山隧道评估表,62,7、施工阶段风险评估,收集初始信息,风险管理监督与改进,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险26、评估流程图,63,7、施工阶段风险评估,收集初始信息,风险管理监督与改进,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,1、施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对所有隧道进行评估。其中采用矿山法施工的隧道侧重于安全，对塌方、瓦斯、突水（泥、石）、岩爆、大变形等典型风险进行评估；采用掘进机法和盾构法施工的隧道，对设备、掘进、盾构进出洞等典型风险进行评估。（暂行规定 4.6.1）,64,7、施工阶段风险评估,收集初始信息,风险管理监督与改进,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工27、阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段风险评估流程图,施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：1、在施工过程中，应根据施工揭示地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到设计要求的水平，应及时上报业主，经业主决策后采取相应措施；2、根据施工流程按核对表法对其他风险进行识别，结合风险评估结果，按不同的评估目标（安全、工期、投资等）确定应对措施；3、施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。（暂行规定 4.6.9）,6528、,7、风险评估总结,（1）风险评估过程中，风险分类是基础，风险估计和评价是重点。风险评价中最关键的是风险因素概率和后果等级的取值。（2）施工期间的风险评估应随着施工进程动态进行，评估区段可综合考虑设计图的地质概况分段和风险分布确定。（3）采用定性、定量的方法，通过对风险的辨识、分析与评价，根据风险的度量单位与模型，考虑风险之间的关系，确定项目重大风险。（4）风险识别中除了识别技术层面因素外，应注意识别管理风险，包括业主设计、施工。,收集初始信息,风险评估,制订风险管理策略,风险管理监督与改进,四、铁路隧道风险控制,66,67,风险控制,68,风险=机会+威胁,风险承受度,机会,管理指标,威胁：29、可以承受,威胁：不可承受,风险偏好,风险控制,风险的二重性,69,风险控制是指控制风险事件发生的动因、环境、条件等，来达到减轻风险事件发生时的损失或降低风险事件发生的概率的目的。,通常影响某一风险的因素有很多。风险控制可以通过控制这些因素中的一个或多个来达到目的，但主要的是控制风险事件发生的概率和发生后的损失。,风险控制,70,风险控制,71,1、风险处理,风险处理是指针对不同类型、不同规模、不同概率的风险，采取相应的对策、措施或方法，使风险发生的机率降低到最小程度，对生产经营活动的影响降到最小限度。一句话就是对于风险最大程度的做到事先控制。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风30、险规避。（暂行规定 3.3.5）,72,1、风险处理,风险处理应符合下列规定：（暂行规定 3.3.5）1、根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。2、根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。3、对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。,73,1、风险处理风险接受,风险接受（也称风险承担）是指项目参与方对所面临的风险采取被动接受的态度，从而承担风险带来的后果。,隧道施工面临的风险有许多。对未能辨识出的风险，只能31、采用风险接受。对辨识出的风险，也可能缺乏能力进行主动管理，对这部分风险只能采用风险接受。对于重大风险，即影响到建设目标实现的风险，一般不应采用风险接受。,74,铁路隧道风险接受准则与采取的风险处理措施（暂行规定 4.2.6）,1、风险处理风险接受,75,风险减轻是指在风险发生已经不可避免的情况下，通过各种措施以减少低风险发生的概率或控制风险的损失；或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方。是一种被动但是具有积极意义的风险处理手段，通常在风险严重程度大且风险又无法采取应急和挽救的情况下的措施。,1、风险处理风险减轻,76,风险转移是指当有些风险无法回避，必须直接面对，而自身的承受能力32、又无法有效承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权利和责任转移给第三方。转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类。如工程中的转包、分包方式。但在转移的过程中要注意总承包方与分包方不可转移的责任。,1、风险处理风险转移,77,1、风险处理风险规避,风险规避是指风险评估后，项目发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。主要是针对设计阶段，如初步设计阶段对极高等级的残留风险采取放弃或修改线路方案的措施。,78,风险监测是利用各种技术手段对事件发生过程可能产生的风险进行监测分析，以防止风险发33、生。风险监测手段包括技术层面和管理层面。技术层面的风险监测一般通过超前地质预报、监控量测和现场观察、检查等手段。,2、风险监测,风险因素以及风险管理的过程并非一成不变的，随着工程项目的进展和相关措施的实施，影响项目目标的各种因素都会发生变化，只有适时地对风险新的变化进行跟踪，才可能发现新的风险因素，并及时对风险管理计划和措施进行修改和完善。,79,风险监测应符合下列规定（暂行规定3.3.6）1、制订风险监测计划，提出监测标准；2、跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及工具，监测和应对风险；3、报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。,2、风险监测规定,80,矿山法隧道施工风险监测具34、体要求：1、及时对超前地质预报成果进行分析，提前识别地质风险因素，评价断层、岩溶、瓦斯等重要风险因素对工程的影响及其相应设计文件措施是否符合风险处理要求，上报相关管理管辖单位。2、对评估为中度及以上等级的风险，应制定风险监测实施方案。风险监测实施方案应明确风险监测的主要内容（施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等）、采用的监测方式或手段和主要风险因素及其判别指标。风险监测应有详细记录，每天上报相关管理管辖单位。,2、风险监测具体要求,81,3、定期向相关管理管辖单位提交风险监测成果报告。风险监测成果报告应在汇总相关风险数据基础上对下述内容进行说明：（1）工程项目风险35、处理措施是否按计划正在实施，实施效果如何，是否需要制定新的风险处理措施；（2）对工程项目施工环境的预期分析以及对工程项目整体目标的实现可能性的预期分析是否仍然成立；（3）工程项目风险的发展变化是否与预期的一致；（4）已识别的工程项目风险哪些已发生、哪些正在发生、哪些可能后来发生。（5）是否出现了新的风险因素和新的风险事件。,2、风险监测具体要求,82,4、对于存在突水（泥、石）、塌方、大变形、岩爆、瓦斯、洞口失稳等突发性风险事件且风险等级评估为中度及以上的隧道，应实施风险的预警、响应及信息报送机制，对风险进行监测。,2、风险监测具体要求,83,风险监测的风险预警、响应及信息报送要求 1、建立风36、险事件关键指标管理。通过分析风险成因，找出关键成因，分析确定导致风险事件发生时该成因的定性描述或具体数值，确定关键指标。根据关键风险指标，建立风险分级预警系统。预警分为级（特别严重）、级（严重）、级（较严重）、级（一般）。（暂行规定3.3.8）,2、风险监测预警、响应,84,风险承受度与预警,预警指标,风险偏好范围,平衡点（三级预警点）,二级预警点（高度风险）,一级预警点（极高风险）,时间,2、风险监测预警、响应,85,2、跟踪监测关键指标数据和变化趋势，一旦达到预警状态，施工单位应立即启动相应预案，组织处理，同时第一时间报业主风险管理领导小组办公室、项目管理机构、设计、监理单位。3、预警状态37、期间，施工单位应及时向相关单位报告监测、处理情况，设计应及时调整风险处理措施，由项目管理机构组织相关单位进行风险决策和组织实施，并报业主风险管理领导小组。4、解除风险预警状态应由施工单位提交消警报告，经监理确认后报送项目管理机构审批。,2、风险监测预警、响应,86,风险控制方案要求：1、明确目标；2、建立风险管理领导组织；3、清楚管理及业务流程；4、解决风险控制所需的条件、手段等资源；5、提出风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：关键风险指标管理等)。,3、风险控制方案,87,风险控制方案包括技术和内部控制方案技术方案主要就是建立各项预案。包括各种风险预案、超前地质预38、报和监控量测预案、动态施工处理措施和关键施工技术预案、关键风险指标监测预案、信息收集、反馈和快速反应等预案。,对于风险发生概率大、后果损失严重的风险事件，控制方案的确定应当在专家组集思广益的基础上，重点从总结已有施工技术方案在处理事故成效、成本及对工期的影响方面进行论证决策。,3、风险控制方案,88,内部控制包括政策、制度、程序,授权报告批准责任预警法律风险防范体系权力制衡审计检查考核评价,3、风险控制方案,五、铁路隧道风险管理组织机构和职责,89,90,5.1 管理构架及管理职责5.1.1 风险管理应采用业主层和实施主体层两层管理。5.1.2 业主层包括第一管理者、主管风险管理的负责人、风险39、管理职能部门及相关部门。实施主体层包括设计单位、施工单位、监理单位等，各实施主体应分别建立风险管理小组。业主可邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理（见图5.1.2）。,组织机构和职责,91,组织机构和职责,图5.1.2 风险管理构架图,92,5.1.5 业主的主要职责1、根据工程特点及本暂行规定的相关要求，制定风险评估和风险管理工作实施办法；2、督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段风险评估工作；3、督导施工单位开展施工阶段风险评估工作；4、负责对高度和极高的风险等级进行审查；5、必要时委托相关专业机构进行风险监测；6、检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。,40、组织机构和职责,93,5.1.6 设计单位的主要职责1、制定设计阶段风险评估工作实施细则；2、进行设计阶段的风险评估工作；3、提出风险评估结果，纳入设计文件；4、向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接；5、参与施工期间的风险评估；6、根据风险监测结果，提出风险处理意见。,组织机构和职责,94,5.1.7 施工单位的主要职责1、制定施工阶段风险评估工作实施细则；2、进行施工阶段的动态风险评估工作；3、根据风险评估结果提出相应的处理措施，报业主批准后实施；4、在施工期间对风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通；5、根据风险监测结果，调整风险处理措施。,组织机构和职责,95,5.1.8 监理41、单位的主要职责1、参与制定施工阶段风险评估工作实施细则；2、参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境风险；3、检查施工单位风险处理措施的落实情况。,组织机构和职责,六、总 结,96,建立组织机构，制定风险管理制度；确立风险目标，提出风险管理计划；强化风险评估，明确风险管理因素；加强风险控制，实现风险安全管理。,97,总 结,总 结,安全是相对的；风险是可以控制的；隐患是可以排除的；事故是可以预防的。隧道有风险，施工需谨慎。,98,建 议1、无视风险存在的态度，是最大风险来源；2、风险评估不能降低风险，风险管理才是降低风险的主体；3、风险评估和管理应持续、动态地进行；4、隧道风险评估是一项不限于隧道专业本身的多学科系统工程，包含了地质、隧道、经济、管理、数学、概率等学科知识，尚有许多关键技术需加以研究和整合；5、风险管理应与项目管理紧密结合，两者具有同等重要性。,总 结,99,驾驭风险 把握未来,