1、工工程程项项目目审审计计资资料料清清单单内内部部控控制制测测试试表表工程项目实施阶段资料名称（蓝色背景表示不确定是否为“必备”资料）备注主要测试内容（“”表示需要测试项）有/无是否审批是否定期评审投资额付款情况立项阶段项目建议书项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为30%左右。经批准的可行性研究报告可行性研究报告在确定建设项目前具有决定性意义，是在投资决策之前，对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。投资估算要求较细，原则上误差在10%工程立项许可（特指政府部门批准）标志着项目决策启动2010年工程项目建设计划2、工程项目应列入年度计划资金来源批复情况主要来着募集资金，需审阅募集资金账户存储、使用情况勘察设计阶段勘察设计管理制度公司应有规范的内部控制制度初步设计审批制度同上合同管理制度（通用或专用）同上初步设计变更制度同上概算变更审批制度同上施工图设计管理制度同上设计资料管理制度同上勘察设计招标资料勘察设计合同设计单位等级资质证书、取费证书设计单位的设计水平必须与项目大小和复杂程度相一致，按现行规定，工程设计单位分为甲、乙、丙、丁四级组织管理部门与勘察、设计商往来函件初步设计审查会议纪要设计过程一般分为两个阶段：初步设计和施工图设计，重大项目和技术复杂项目，可根据不同行业特点和需要，增加技术设计阶段经批3、准的初步设计文件经批准的初步设计总概算（设计概算用以控制施工图预算）在中国，经过批准的设计概算是控制工程建设投资的最高限额。建设单位据以编制投资计划,进行设备订货和委托施工;设计单位作为评价设计方案的经济合理性和控制施工图预算的依据设计变更通知单1.在施工前或施工过程中建设单位及施工单位如果发现设计方面存在的问题时，应由建设单位提出要设计单位修改设计，设计单位经总工及设计本人协商达成共识后由设计单位出具变更图纸或变更说明。2.如果施工过程中由于施工单位的原因，如某些建筑材料较难采购或某些部位较难施工等纯是施工单位的原因时，施工单位由技术联系单的形式报建设单位，由建设单位向设计单位提出修改意见，4、经设计单位同意修改后方可施工。设计变更图纸设计变更签证（施工单位或建设单位提出）经批准的设计变更总概算施工图交底和会审会议纪要甲方签字确认的施工图甲方一般是指提出目标的一方，在合同拟订过程中主要是提出要实现什么目标。合同中双方平等主体代称，方便在下文表述时用简称使用。施工图预算地质勘察报告设计所需的气象资料、水文资料、地质资料、技术方案、建设条件批准文件、设计界面划分文件、能源介质管网资料、环保资料、概预算编制原则、计价依据等基础资料施工准备阶段国有土地使用证建设用地规划许可证建设工程规划许可证勘察设计阶段施工许可证（1）建筑施工许可证必须在开工日期之前领取。（2）建筑施工许可证是由建设单位申5、请领取的。（3）县级以上人民政府的建设行政主管部门是施工许可证的审查和发放机关。质量监督证建设单位在领取施工许可证或者开工报告前征地、拆迁协议开工报告（施工单位向监理工程师提出）(1)总工期开工报告：承包人开工前应按合同规定向监理工程师提交开工报告。(2)分部工程开工报告：承包人在分部工程开工前14D向监理工程师提交开工报告单。(3)中间开工报告：长时间因故停工或休假(7D以上)重新施工前，或重大安全、质量事故处理完后，承包人应向监理工程师提交中间开工报告。开工令（监理工程师下达）监理工程师下达开工令施工前对施工方的招投标资料招标管理制度江苏省政府规定，凡是投资额在50万以上项目都应通过招投标6、方式选择施工单位招标文件询标纪要（包括询标答疑）询标答疑即施工单位就施工环境、条件、工程范围、工期及各种工艺标准，同时业主方也可以对投标的报价的含盖范围、施工的各类投入等进行进一步的澄清。监理单位在询标答疑上主要协助业主答疑以上的问题。标底或招标控制价投标保函在投标中，招标人为防止中标者不签定合同而使其遭受损失，要求投标人提供的银行保函，以保证投标人履行招标文件所规定的义务投标文件开标记录开标鉴证文件施工准备阶段评标记录定标记录中标通知书工程承包合同、补充合同或施工协议书（材料、设备、价格结算等方面的责任和要求情况）合同管理制度（通用或专用）施工单位资质等级证书（复印件）、收费许可证施工单位的7、营业执照、税务登记证经监理单位和建设工程管理部门审定的施工组织设计或施工方案分包工程资料（铝合金门窗、幕墙等）在建筑施工单位签订的施工合同中，因为市场原因或工期太紧，或施工单位的资质限制，往往需要将承包工程的一部分或几部分分包给其他单位施工的分项或分部工程。承包人所承包工程中的非地基和非主体结构工程的部分，经发包人同意，由总包人和分包人就分包项目达成一致的工程。施工阶段工程部施工日志同施工方的往来函件 经甲方签字认可的工程设计变更通知单工程变更洽谈记录及设计变更签证（施工方或建设单位提出）同以上重复设计变更图纸影响工程造价、工期等的签证施工前对施工方的招投标资料隐蔽工程记录和随工验收记录、质检8、报告工程项目中间验收资料、质检报告工程监理报告在施工监理实施过程中，由监理机构提交的监理报告包括监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告监理合同及与结算有关的监理书面意见有关项目贷款利息支出、分配情况工程进度款付款记录及审批手续自基建工程开工之日起的工程进度报表和财务报表，以及其他与财务收支相关的资料国家规定有关基建工程管理法规和当地政府发布的基建工程预算定额及其配套的有关文件材料、设备采购资料工程项目采购、收发、保管制度采购计划采购设备、主要材料的招投标资料、合同、发票、清单、材料价格、质量合格证、质检单主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表甲供材料清单（材料名称、型号、规格9、数量、价格、出入库资料等）甲供材料清单包括：材料名称、型号、规格、数量、价格、出入库资料等施工阶段如果属于甲方定价乙方购买的需提供甲方确认的定价通知单和与采购相关的原始凭证竣工验收阶段施工单位的“工程结算承诺书”施工单位报审计部时做出的承诺甲方审核后的工程预结算书（加盖送审单位、编制单位公章及预算员专用章，建设单位初审后加盖公章，并有甲方代表签字）甲方审核后的工程预结算书应加盖送审单位、编制单位公章及预算员专用章，建设单位初审后加盖公章，并有甲方代表签字承包人编制的工程造价结算书（加盖承包人公章和造价编制人员资格证章）承包人编制的工程造价结算书应加盖承包人公章和造价编制人员资格证章建设单位编10、制的工程竣工决算书建设单位编制的工程竣工决算书反映建设项目实际造价和投资效果的文件经济技术核定单签证（即工程量核定单签证）经济技术核定单，签证是在合理情况下发生变更而引起的工程量增加，由施工单位申报经济技术核定单，上面写明签证原因、内容、具体工程量等。然后由业主组织，施工单位、监理单位、建设单位参加现场核定含有计算式的工程量计算书（含钢筋放样单、工料分析表）竣工图（加盖竣工图章）竣工图应加盖竣工图章，涉及土建、水电、设备安装、室内装潢等工程竣工验收报告（验收单及质量登记评定表）工程竣工验收报告应有验收单（安全、消防、环保等）及质量登记评定表隐蔽工程资料记录及验收资料工程价款调整资料材料、设备采11、购资料工程索赔文件工程档案结算资料清单房屋测绘图即房屋的平面图房产证环境评估报告环境评估报告是对你的现状，已经从事生产后可能对环境产生的危害进行一个系统的评判，得出结论，并对你所从事的企业提出相应的建议，根据建议整改，报告交由环保局审核后，环保局还好出具相关意见，根据意见你才知道是不是能排污，是不是要整改之类的竣工验收的财务资料工工程程项项目目审审计计资资料料清清单单实施阶段资料名称实施阶段资料名称立项阶段项目建议书施工阶段工程施工日志经批准的可行性研究报告同施工方的往来函件工程立项许可（特指政府部门批准）经甲方签字认可的工程设计变更通知单2010-2011年工程项目建设计划工程变更洽谈记录及12、设计变更签证资金来源设计变更图纸勘察设计阶段勘察设计影响工程造价、工期等的签证初步设计隐蔽工程记录和随工验收记录、质检报告合同工程项目中间验收资料、质检报告设计变更工程监理报告概算变更监理合同及与结算有关的监理书面意见施工图设计有关项目贷款利息支出、分配情况设计资料管理制度工程进度款付款记录及审批手续设计招标资料自基建工程开工之日起的工程进度报表和财务报表，以及其他与财务收支相关的资料设计合同国家规定有关基建工程管理法规和当地政府发布的基建工程预算定额及其配套的有关文件设计单位等级资质证书材料、设备采购资料工程项目采购、收发、保管制度管理部门与勘察、设计商往来函件采购计划初步设计审查会议纪要采13、购设备、主要材料的招投标资料、合同、发票、清单、材料价格、质量合格证、质检单经批准的初步设计文件主要材料分析表、材料价差计算及分配明细表经批准的初步设计总概算（设计概算用以控制施工图预算）甲供材料清单（材料名称、型号、规格、数量、价格、出入库资料等）设计变更通知单如果属于甲方定价乙方购买的需提供甲方确认的定价通知单和与采购相关的原始凭证设计变更图纸竣工验收阶段施工单位的“工程结算承诺书”设计变更签证（施工单位或建设单位提出）甲方审核后的工程预结算书（加盖送审单位、编制单位公章及预算员专用章，建设单位初审后加盖公章，并有甲方代表签字）经批准的设计变更总概算承包人编制的工程造价结算书（加盖承包人公14、章和造价编制人员资格证章）施工图交底和会审会议纪要建设单位编制的工程竣工决算书甲方签字确认的施工图经济技术核定单签证（即工程量核定单签证）施工图预算含有计算式的工程量计算书（含钢筋放样单、工料分析表）地质勘察报告竣工图（加盖竣工图章）设计所需的气象资料、水文资料、地质资料、技术方案、建设条件批准文件、设计界面划分文件、能源介质管网资料、环保资料、概预算编制原则、计价依据等基础资料工程竣工验收报告（验收单及质量登记评定表）施工准备阶段土地使用证隐蔽工程资料记录及验收资料建设用地规划许可证工程价款调整资料建设工程规划许可证工程索赔文件施工许可证工程档案结算资料清单质量监督证房屋测绘图征地、拆迁协议房产证开工报告（施工单位向监理工程师提出）环境评估报告开工令（监理工程师下达）竣工验收的财务资料施工前对施工方的招投标资料招标管理制度招标文件询标纪要（包括询标答疑）标底或招标控制价投标保函投标文件开标记录开标鉴证文件评标记录定标记录中标通知书工程承包合同、补充合同或施工协议书（材料、设备、价格结算等方面的责任和要求情况）合同管理制度（通用或专用）施工单位资质等级证书（复印件）、收费许可证施工单位的营业执照、税务登记证经监理单位和建设工程管理部门审定的施工组织设计或施工方案分包工程资料施工准备阶段工工程程项项目目审审计计资资料料清清单单实施阶段资料名称实施阶段资料名称