1、煤矿公司流程体系优化项目中层绩效考评与激励制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录目录33. 文档说明44. 总则54.1. 适用范围522 目的和用途55. 有效期56. 绩效考评66.1. 基木原则66.2. 考评组织66.3. 考评周期、内容和考评关系66.4. 部门及部门负责人考评流程66.5. 部门年度考评流程（汇总计算）736部门负责人年度考评77. 绩效考评与激励机制87.1. 工资结构87.2. 计件单位负责人绩效考评与工资挂钩方式97.3. 管理与技术部门负责人绩效考评与工资挂钩方式94. 3. 1.部门负责人浮动工资104. 3. 2.部门负责人管理效益奖（尚未2、讨论）118. 附件148.1. 附件1中层绩效考核管理流程及莫工作标准说明（方案1） 148.2. 附件2中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（备选方案）141.文档说明木文档是安徽xx煤矿有限责任公司（以卜简称xx煤矿，公司）流程体系建设优化项目成 果文件。本文档主要内容思路沟通过程： 2007年12月，经过联合项目组（AMT咨询与xx矿人力资源部部长）多次讨论，多次征求 xx矿主要领导意见；整个思路向皖煤集团龚总做第-汇报沟通（xx矿副总以上全体参加），第二次是联合 项口组（双方项口经理和骨干人员）向皖煤集团葛总（龚总、胡书记、工会王主席）汇 报。集团精细办王主任参加了两次汇报沟通会，集3、团精细办邹军同志参加了第二次汇报 沟通会。屮层绩效考核管理流程已经过xx矿矿长和集团有关部门专家审阅。本方案借鉴了皖煤精细化管理大量的经验和成果，参阅了2007年皖煤集团和七个煤矿的2# 文，可以说是集团齐级领导、兄弟煤矿、xx煤矿与AMT咨询共同智慧的融合结晶。由于时间短促（3周），项冃工作内容多（绩效考评与激励制度方案是流程优化项冃工作内 容的一部分），方案一定存在考虑不足或不够细致之处，绩效管理是一个动态的持续改进过程， 公司需要根据自身的发展、环境的变化，结合实际情况，不断调整、修订和完善。感谢葛总、胡书记、工会王主席对项目的宏观指导！感谢龚总对项口进展方向上的指导！感谢集团专家支持小4、组（和关职能部室），特别是集团精细化管理办公室全体、集团组织部 对项目的指导和支持！尤其要感谢精细办王光平主任对项目进度的关注和指导，感谢邹军同志全 程参与及专业技术指导！感谢祁东矿精细办和相关部门领导和员工的支持！感谢xx矿各级领导的指导、支持和员工的配合！2 总则9. 适用范围木制度适用于安徽xx煤矿有限责任公司（以下简称xx煤矿、公司）部门、部门负责人（中层管理人员）绩 效考评与激励管理。10. 目的和用途通过建立绩效考评和激励体系，运用一定的考评标准和考评方法，尽可能准确评价部门运行状况、部门负责人 工作状况和效果，以达到下述目的和用途：11. 保证矿经济运行方案的冇效运行，确保完成矿5、的各项经济指标。12. 保证全矿市场化楮细管理工作目标的实现，提高企业在市场竞争环境中的整体运作能力与核心竟争实力。13. 督促和指导中层管理人员提高工作绩效，促进矿高层与中层的相互沟通为交流，增强企业的凝聚力，仓U建 适应企业发展战略的人力资源队伍。14. 了解部门负责人对公司的贡献，冇效地评价英工作业绩，为公司薪酬、培训、晋升、降职、调职和离职等 提供激励与约束的执行依据。15. 有效期木制度在2008年财务年度内有效。16. 绩效考评16.1. 基本原则17. 以考评促成长：考评不仅仅是用来评价，更多的是用来促进改进和提升。18. 可操作：公司引入考评系统，可操作并降低考评的成本。19.6、 坚持公开、公正的原则。20. 坚持考评内容量化、具体化的原则。20.1. 考评组织考评组织主要包括矿长办公会、考评小组、被考评者直接上级、间接上级、流程客户部门、安全监察部、人力 资源部和经营管理部。高管团队组成考评小组，主要负责各部门和部门负责人的“关键业绩指标”（KPI）考评，流程客户部门主要 负责被考评部门的部门负责人的“流程指标”考评；中层的直接上级和间接上级负责被考评者能力和态度考评。人力资源部是绩效考评的主要组织者，矿长办公会在部门负责人对考评有异议提出申诉时负责异议审核和申诉 授终处理。20.2. 考评周期、内容和考评关系21. 考评周期：公司对部门及部门负责人每月度考评一次，7、年底综合考评一次。22. 考评内容：考评形式为计划考评和流程考评，计划考评主要考评月度内部门工作计划、工作任务的完成情 况，流程考评主耍考评部门及部门负责人在流程运行过程中对流程客户的支持配合情况；考评小组主持计 划考评，流程客户进行流程考评。23. 部门月度绩效考评等同于部门负责人的月度业绩考评。24. 部门年度考评：部门年度考评是由人力资源部汇总计算得分；25. 部门负责人年度考评：考评形式为述职考评和流程考评，述职考评主要综合考评其工作业绩、能力和工作 态度；考评小组主持述职考评。25.1. 部门及部门负责人考评流程部门及部门负责人绩效考评流程分以下儿个主要阶段（具体内容参阅，中层绩效考8、核管理流程及其工作标准说 明）:26. 考评期初确定绩效考评指标和权重。27. 绩效实现与过程辅导。 绩效考评。28. 绩效反馈与屮诉处理。29. 绩效结果存档与应用29.1. 部门年度考评流程（汇总计算）30. 部门年度考评总分等于每个考评周期得分Z和的平均分。31. 部门对绩效考评过程和结果冇不同意见提H沖诉时，人力资源部经核对后进行处理，不能处理的报矿长指 示后进行处理；32. 审核完成示，人力资源部将部门年度考评最终结果及提出绩效工资发放方案报矿长审批。33. 所有考评资料由人力资源部存档备案；最终考评结果通告各部门。33.1. 部门负责人年度考评34. 在年度结束时的考评周期，按屮层9、绩效考评流程综合考评部门负责人。年度考评内容增加如下：35. 填写述职报告。部门负责人按照部门负责人年度述职报告的格式和内容要求撰写述职报告，部门直接上级、 间接上级依次对部门负责人的述职报告进行审阅，。36. 年度综合考评增加工作能力和工作态度考评，由部门负责人的直接上级、间接上级评分。37. 人力资源部根据部门和部门负责人年度考评得分情况，提出部门负责人年终奖分配方案，经矿氏审批后执 行。38. 绩效考评与激励机制4.1.工资结构工资结构二岗效工资+辅助工资+安全激励基金+单项奖其中：39. 岗效工资套级执行皖煤劳20011274号文件，岗位绩效工资归级对照表参见2008年标准。岗效工资二10、固定工资+浮动工资=工资基数X岗位系数固定工资：2008年600元/月（建议）工资基数：2008年600元/月（建议）岗效工资适用范围：全员40. 辅助工资：下井费、夜班费、误餐补贴、年功工资、野外补助、通勤补助、保健津贴、技术津贴下井费标准：井下采掘工25元/工；井下辅助工15元/工。夜班费标准：每工按8元/工。误餐补贴标准：8元/工。年功工资标准：工龄10年以下每年2元；1120年每年4元；2130年每年6元；31年及其以上每 年8元。年功工资按出勤班数计发，最高执行100%。野外补助标准：通勤补助标准：保健津贴标准：矽肺职工12. 75元/人刀（全刀出勤不足20个的，按0.5元/班支付）11、。班中餐：井下采掘工8元/工；井下辅助工7元/工。辅助工资适用范围：参见41. 安全激励基金：适用全员，标准参见42. 单项奖：适用侑关部门，包括管理效益奖和其他单项奖管理效益奖：适用没有实行内部市场化的相关部门，因管理（增加产量、控制成本等）产生效益而 增加工资总额部分。具他单项奖:参见具他有关规定。4.2计件单位负责人绩效考评与工资挂钩方式工资结构=岗效工资+辅助工资+安全激励基金计件单位如下：线生产经营单位：采煤事业部、掘进（含修护）事业部、开拓事业部、。二线生产辅助经营单位：通防事业部、运输事业部、产品事业部按内部市场化运作进行工作量与工资的挂钩在安全检查、制度建设、质量考核少工资挂钩12、经营体工资收入=（完成任务量x工资单价1） x绩效考评系数 土材料奖罚绩效考评系数=生产任务考核70% +安全考核10% +质量考核10% +制度建设考核7% +其他考核3%工资单价根据定编与定额悄况，由人力资源部和经营管理部组织制定，包含岗效工资和安全激励皋金两项内容。辅助工资：依据考勤出勤率发放，上限为100%。经营体工资收入不含中层负责人、技术人员等非计件岗位的收入。经营体计件岗位月人均收入二经营体工资收入/当月实际人数中层负责人月工资=工资系数X负责范围内的经营体计件岗位月人均收入管理与技术部门负责人绩效考评与工资挂钩方式管理与技术部门包括：所有非计件考核的部门工资结构二岗效工资+辅助13、工资+安全激励基金+单项奖（管理效益奖）工资结构=岗效工资+辅助工资+安全激励基金+管理效益奖-固定工资+奪动工资）技术与职能管理:部门：_1奖罚对等!其中：固定工资：08年600元工资基数：08年600元=工资基数X岗位系数 2部门和岗位绩效考核挂钩：:2、联责制1 1、岗位承包，减人增效 丿! 2、逐级考核，逐级分配 丨 1、3、全额发放，奖优罚劣 丿辅助工资：依据考勤（含下井）发放，上限100%。安全激励基金：按矿1#文执行。浮动工资：根据绩效考评以“岗位承包，减人增效；逐级考核，逐级分配；全额发放，奖优罚劣”发放。 管理效益奖：按材料、工资、电力、可控性管理费用、修理费、安全、煤质、重14、点工程与掘进进尺、期末“三 量、精细化管理等10项指标，按奖罚对等联责制执行。4. 3. 1.部门负责人浮动工资方法一：根据绩效考评分数与浮动工资挂钩部门负责人岗位系数部门负责人浮动工资二 本部门绩效考评系数 X X各部门负责人浮动工资之和各部门负责人岗位系数之和岗位系数二岗位浮动工资标准/岗级3浮动工资标准 绩效考评系数=绩效考评得分/100 （绩效评分为市分制） 方法二：根据绩效考评分数的排序与浮动工资挂钩将部门负责人绩效考评分数按得分高低排序，排名前1520% （优秀员工）的取绩效考评系数为1.2,排名在 中间6575% （合格员工）的取绩效考评系数为1.0,排名在最后的5-15% （待15、进员工）取绩效考评系数为0.8。将考评系数套入方法一中的计算公式计算部门负责人浮动工资。4. 3. 2.部门负责人管理效益奖（尚未讨论）材料材料考核指标集团公司下达材料控制指标考核标准扣减基数二（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额） 可控性管理费用1%奖罚对等结算方式扣款从联责单位月度工资总额小直接扣除单位责任性质职责权重*基数单位负责人经营管理部部长领导责任20%经营管理部市场化主要责任负责全矿材料指标的分解、落实、分析与考 核80%20%动力物资保障部物资 供应组联贵负责材料的采购与发放过程的控制70%20%生产技术部技术组联责负责设计30%20%财务部联责负责核算与监督20%16、20% 工资工资考核指标矿下达的工资控制指标考核标准扌11减阜数二（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1%奖罚对等结算方式扣款从联责单位月度工资总额小直接扌U除单位责任性质职责权重*基数单位负责人人力资源部部长领导责任负责全矿工资指标的分解、落实、分析与考 核20%人力资源部薪酬绩效 组主要联责100%20%经营管理部市场化组联贵负责已进行内部市场化运作单位承包工资 的结算和控制50%20% 电力电力考核指标集团公司下达的电力控制指标考核标准扣减基数二（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1%奖罚对等结算方式扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除单位责任性质职责权重17、*基数单位负责人动力物资部部长领导责任20%动力物资保障部设备川 电管理主要联责负责全矿电力指标的分解、落实、分析与 考核100%20%调度指挥屮心联责负责井下生产系统的操作控制。50%20%可控性管理费用考核指标各项可控性管理费用指标考核标准扣减各相应负全责单位月度工资总额二（至本期末指标累计超支额-至上 期末指标累计超支额）*10%奖罚对等结算方式扣减各相应负全责单位月度工资单位责任性质职责权重*基数单位负责人财务部牵头联责对全矿的可控性管理费用进行分解总控制； 对差旅费负全责；100%20%综合办公室联责对办公费、招待费、会议费、保险费负全责100%20%党群工作部宣传联责对文体宣传费负18、全责100%20%党群工作部武装保 卫联责对警卫消防费负全责100%20%备注：各项可控性管理费用指标及责任划分见附件 修理费修理费考核指标集团公司下达的控制指标考核标准扌1【减各相应负全责单位刀度工资总额二（至本期末指标累计超支额-至上 期末指标累计超支额）*5%奖罚对等结算方式扣减各相应负全责单位刀度工资单位责任性质职责权重*基数单位负责人经营管理部部长领导责任20%经营管理部计划主要责任对全矿的修理费指标进行分解总控制+土建 修理50%的责任20%动力物资保障部设 备管理联责设备修理70%的责任20%综合办公室联责汽车修理及办公器材维修20%生产技术部技术联责井巷大修20% 安全安全监察19、部为联责单位，具体见2008 1号文件。煤质煤质考核指标集团公司下达煤质指标。考核标准按煤质増减收益额的10%为基数奖罚奖罚对等结算方式单位责任性质职责权重*基数单位负责人产品事业部领导责任100%20产品事业部煤质办主要责任负责全矿煤质指标的分解、落实、分析与 考核。70%20%产品事业部选煤厂联责30%20%生产技术部联责20%20% 重点工程与掘进进尺重点工程、掘进进尺考核指标集团公司下达的发展后劲指标考核标准集团公司扣减我矿成本指标的2%奖罚对等结算方式按集团公司扣减我矿成本指标的2%,扌II减生产技术部月度工资总额单位责任性质职责权重*基数单位负责人生产技术部部长领导责任20%生产技20、术部技术主要责任100%20% 期末“三量期末“三量”考核指标集团公司下达的“三量”指标考核标准集团公司扣减我矿成本指标的2%为扣减基数奖罚对等结算方式扣款从联责单位月度工资总额小直接扣除单位责任性质职责权重*基数单位负责人生产技术部部长领导责任10%生产技术部地测主要责任1()(用20%生产技术部技术联责40%10% 精细化管理等10项指标精细化管理考核指标集团公司下达的精细化管理冃标考核标准扣减负全责单位刀度工资总额的5%奖罚对等结算方式扣款从全责单位刀度工资总额中直接扣除单位责任性质职责权重*基数单位负责人经营管理部部长领导责任20%经营管理部流程信息联责对全矿各单位的精细化管理考核负全责100%20%经营管理部市场办联责对全矿内部市场化建设考核负全责100%20%5 附件5.1 附件1中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（方案1）5.2附件2中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（备选方案）