1、公司项目管理、验收及评审办法附表格编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 1总则1.1目的n 规范公司项目立项及其审批过程；n 准确、及时跟踪公司重大项目的执行情况，加强对项目执行过程中的控制和管理。1.2 适用范围本制度所称项目必须满足以下条件：n 具有明显的项目特征：有明确的目标、有一定周期、需要一定的资源配置、是通过一次性努力所完成的工作。对于日常重复性工作不纳入项目管理范围。n 获得公司项目管理委员会的立项审批，并同意纳入本项目管理范围的任务。1.3 项目分类根据不同项目的特点及评审要求，将公司项目分为以下类型：研2、发类：是指公司正式立项的各种新产品开发项目，以及现有产品改进项目。市场类：是指公司为拓展新市场、新业务或为其他有关市场推广活动而开展的项目等等。综合类：除研发类项目外的其他项目，如管理创新类、信息化类、财务类、客服类、工程类等等。2 职责界定2.1 项目管理委员会项目管理委员会的组成：包括公司所有高管、总工程师。项目管理委员会的职责：负责项目各阶段评审（包括立项、过程监控、闭项等）。在具体对某项目进行评审时，相关部门人员参加。总经办是公司项目管理委员会的日常管理机构：负责对各项目进行日常跟踪和监督；负责各项目执行情况的有关信息资料收集汇总与存档；负责安排项目管理委员会成员对项目进行评审。2.23、 项目组项目组成员在项目经理领导下，按照项目计划按时高质量完成有关项目任务。3项目管理流程3.1项目立项项目立项来源包括以下方面：n 客户的要求：客户对公司提出的各种要求，均须有客户盖章或由客户相关负责人签名的来函（传真）。如因特殊情况未能有正式传真的，应由有关分管高管签字确认。n 公司内部产生的任务：由公司领导或部门提出要求而产生的项目，经公司领导授意的立项或发起部门的部门经理提出立项申请要求。（1）当需要立项时，项目牵头部门应在深入调研基础上，认真编写项目立项申请表（格式见附表1）、项目计划书，提交总经办。（2）项目计划书包括以下基本内容：n 项目背景和目的n 项目目标n 项目工作范围n 4、小组成员组成n 项目预期收益n 任务与进度：项目各阶段的划分、主要工作内容、负责人、进度要求、输出（工作产品）等n 资源配置需求（人员、设备、仪器、信息等）n 资金投入预算：该部分内容参照公司预算管理办法执行。n 测试计划（可选研发项目）n 质量保证计划和配置管理计划（可选研发项目）n 项目沟通协调计划n 项目风险和控制方法（3）研发类和市场类项目还需提交项目可行性分析报告，包括以下内容：n 项目背景和目的n 项目的市场可行性分析：n 项目的技术可行性分析n 项目经济可行性分析n 项目组织方式以上市场、技术、经济的可行性分析，根据需要，在总经理批准后可以免除部分或全部免除。3.2项目立项评审总5、经办负责每月的月末安排公司项目管理委员会进行项目立项评审，或者对于一些紧急项目可根据需要即时组织评审。在评审会召开前两天，总经办应将各部门提交的项目立项有关文件电子文档和书面文档发给项目管理委员会成员，并下发评审会议通知。项目立项评审主要考虑：项目重要等级、项目的潜在收益、预计项目成本、项目风险等因素。项目管理委员会成员对立项报告进行审议，该项目是否立项最终由总经理裁决。3.3项目执行过程监控各项目经理在日常执行项目过程中，应积极主动将项目推进情况交总经办备案。具体而言：（1） 各项目经理应按照批准的项目计划努力推进有关工作。（2） 研发项目将严格按照公司设计开发管理程序中规定的几个阶段进行评6、审；在每个阶段结束时，项目经理应及时通知总经办安排公司项目管理委员会评审。（3） 各类项目如果执行周期超过一个月的，应按月提交项目推进过程总结报告。该报告应包括以下主要内容：n 项目基本信息；n 项目目标；n 本月项目计划；本月实际工作进展；本月实际进度与计划进度差异原因分析；n 本月消耗资源分析（实际值与计划比较）；n 下月计划；n 目前项目存在的问题分析；n 其他说明。项目的月度总结报告，作为部门月度综合计划的重要组成部分，按照每一个项目单独进行编写。（4） 当项目因种种原因需要变更时，项目经理应及时填写项目变更申请表（见附表2），向项目管理委员会提出申请，得到批复后方可按变更后的计划执行7、。项目变更范围包括：n 根据公司业务和市场发展需要，停止、暂缓项目；n 项目需求发生重大变化；n 根据公司业务和市场发展需要，要求项目提前20以上时间完成；n 项目成本超出预算20以上；n 项目关键成员流失或抽调；n 项目计划书中列出的其他风险因素，例如重大技术难题无法攻克；n 其他不可抗拒因素导致项目出现重大变更。（5） 总经办根据各项目执行情况，安排项目管理委员会成员对偏离计划的项目进行评审，并将评审结果整理成项目过程评审表（见附表3）。3.4项目关闭及总结项目结束后，项目经理应进行详细的项目总结，并在项目结束后三个工作日内提交项目总结报告和项目闭项申请表（见附表4），公司将项目最终总结报8、告提交时间作为项目关闭时间。如项目由客户正式来函产生的，或者项目需要到客户环境下运行的，项目经理在申请项目关闭时必须提交客户验收单。项目总结报告应包括以下内容：n 项目基本情况介绍；n 项目最终成果说明；n 按照项目计划中的验收标准进行自我验收的评价；n 项目实际资源耗费（人、财、物）与资源计划的比较说明；n 项目在实际进度控制上与计划的比较说明；n 项目变更及其控制措施；n 该项目的经验与教训（研发项目应列出可供以后共用的模块）；n 项目各种文档归档；n 项目成员经验与能力的提升；n 其他需要补充说明的重要信息。总经办有责任对项目总结的有关信息去进行调研核实。如果发现该总结报告中有虚假信息或9、故意隐瞒信息，则在项目闭项申请表上详细注明，严重的可以提请项目管理委员会取消该项目的评奖资格，并根据公司有关规定给予严重处罚。3.5项目验收和评审总经办应根据项目关闭时间等情况，适时安排项目管理委员会成员对项目进行最终验收和评审。总经办应将参加当次评审的项目有关资料（电子文档）在会议前两天发给公司项目管理委员会成员。这些评审资料包括以下内容：n 项目立项申请表n 项目计划书n 项目可行性分析报告n 项目变更申请表n 项目过程评审表n 项目总结报告n 项目闭项申请表在项目评审会上，各项目经理负责向项目管理委员会成员汇报该项目有关情况。项目经理应在规定时间内完成项目有关情况的介绍。项目管理委员会成10、员根据公司规定的项目评价标准，在项目验收评审表（见附表5）上现场对该项目进行评价。公司对各项目的评价包括以下几个方面：n 项目重要等级n 项目质量n 项目的成本控制n 项目的进度控制n 客户满意度对于项目考核中的各项因素，均有5个评分等级，评分为5、4、3、2、1分。对5项进行评分后，再经一定的比例运算得出对每个项目的综合评分。具体评价标准如下：3.5.1重要等级项目重要等级显示该项目对公司的利益和重要程度。级别得分 说明A5对公司战略、市场、业务、产品或管理有重大意义，对公司未来12年内发展有直接影响B4对公司战略、市场、业务、产品或管理有比较重要的意义，对公司未来12年内发展有一定的影响，11、但对部门发展有直接影响C3对部门有重要意义，对部门的发展有一定影响D2各部门内一般性项目该指标在项目立项评审会上有项目管理委员会确定。3.5.2项目质量.1 项目目标实现根据项目立项申请表、项目计划书、项目需求分析说明书中关于项目目标的描述和项目验收方式的界定，对项目最终成果与目标进行比较分析，看是否完全达到了最初设定的目标。级别得分说明A5项目完全实现了目标，甚至在某些方面超过了最初的预期。B4基本实现了初设目标。C3基本实现了初设目标，某些方面存在一些缺陷，但无大碍。D2在多个方面未能达到初设目标的要求，不能完全解决项目最初提出的有关问题。E1项目成果不能满足要求，没有解决项目问题。.2 12、规范程度项目的规范程度，由项目管理委员会在参考总经办的评估基础上，确定该指标的最后得分，主要包括如下几个方面：级别得分说明A5完全按照项目管理方式进行操作，各种文档资料规范完整。各个阶段评审均按期完成。B4按照项目管理方式操作，文档资料只有少数不规范完整；项目各阶段评审基本按时完成。C3按照项目管理方式操作，文档资料部分不完整不规范；部分阶段没有组织进行评审。D2基本符合项目管理过程，但项目计划与总结不清晰不完整；文档资料不规范；一些重要的阶段性成果没有经过评审。E1不符合项目管理过程，不能提交项目计划与总结；基本上没有形成文档资料；前期阶段基本没有经过评审。.3客户满意度客户满意度是指项目的13、客户对该项目最终结果的综合评价。项目客户是该项目成果的直接获益或使用者。除研发项目由外部客户进行评定外，其他项目由公司各有关部门评定。当项目客户为公司，由项目管理委员会进行评定。级别得分说明A5客户对项目最终成果非常满意，甚至超越了客户的期望。B4客户对项目成果满意，实现了客户的期望。C3客户对项目成果比较满意，基本实现了客户的要求。D2客户对项目成果不太满意。E1客户对项目成果不满意，不能满足客户的要求。当该项目需要外部客户进行评审时，由公司市场部负责对客户进行关于该项目实施成效的调研。 进度控制根据项目实际完成时间和项目立项申请表上最后确定的时间进行比较确定项目进度控制最后的得分，由项目管14、理委员会在项目关闭评审会上进行确定。级别得分说明A5项目各里程碑均按时完成B4项目总计划按时完成，里程碑时间有误差C3项目按照计划基本按时完成，如有逾期，逾期时间不超过项目预定时间的10。D2项目逾期，而且逾期时间在10到30之间E1项目逾期时间在3050（超过50则该指标得0分）3.5.4成本控制项目的成本控制指标，是根据项目申请表中的预算和财务提供的实际发生的预算进行比较。对于项目成本控制的指标，主要考核是成本控制的准确性，如项目的实际发生的成本超出或低于预期成本，都被视为“超出”预算成本，影响本指标的得分。级别得分说明A5与项目计划成本一致，误差不超过5B4比项目计划成本超515之间C315、比项目计划成本超1525之间D2比计划成本超2540之间E1超过计划成本4060之间（超过60则得0分）3.5.5项目综合评分上述5项评价内容的权重如下：重要性：20%项目目标实现：30%规范程度：10%客户满意度：20%进度控制：10%成本控制：10% 项目奖励（另行颁布）4附则4.1、本制度的试行、修改、废止等均须由总经办提请项目管理委员会审批。本制度的解释权属总经办。4.2、相关制度/文件包括：设计开发管理程序预算管理办法综合计划管理办法绩效管理办法项目考核奖励管理办法4.3、附表15附表1：项目立项申请表附表2：项目变更申请表附表3：项目过程评审表附表4：项目闭项申请表附表5：项目验收16、评审表附表1：项目立项申请表项目名称项目编号立项时间申请部门项目经理项目成员项目背景和目标项目范围项目里程碑申请人分管高管签字立项审批意见项目管理委员会审议意见：（备注：总经理认为无需项目管理委员会审议的，该栏为空）常务副总审核：总经理审批：附表2：项目变更申请表项目名称项目编码立项时间项目经理 变更申请时间项目立项时目标项目变更内容以及原因项目变更内容项目变更原因可能的影响项目变更审批意见项目管理委员会审议意见：常务副总审核意见：总经理批准：见附表3：项目过程评审表项目名称项目编号立项时间审评时间项目经理项目成员项目背景和目标项目里程碑执行情况说明（说明：本栏由项目经理填写）总经办审核（说明17、：总经办对执行情况的真实性进行跟踪调查）项目过程评审意见项目管理委员会评审意见：常务副总审核意见：总经理审批：附表4：项目闭项申请表项目闭项申请报告项目名称项目编号项目经理申请部门立项时间闭项时间闭项申请说明项目闭项检查点项目目的和范围是否明确 是 否 签字：项目文档是否齐备 是 否 签字：项目各里程碑是否完成评审 是 否 签字：项目验收标准是否明确 是 否 签字：项目是否达到验收标准 是 否 签字：客户是否验收 是 否 签字：其他说明：项目总结报告是否准确完整 是 否 签字：（总经办）【说明：如果该项目的总结报告含有虚假内容，总经办应在此详细注明（可另附页）。】闭项审批意见项目管理委员会审议意见：常务副总审核意见：总经理审批：附表5：项目验收评审表项目验收评审表项目名称项目编码部 门负 责 人 项目成员客 户项目时间 至项目管理评审内容评审要素项目要素实际情况说明（项目经理填写）总经办核算得分（评委）项目重要等级项目的成本控制项目质量项目的进度控制客户满意度错漏说明：【如果总经办发现项目经理所填写的某项要素不符合事实，则在此补充说明。】 总经办：项目经理意见： 项目经理签字：项目管理委员会意见评语： 评分者签名：说明：如果总经办经核算各评分要素属实，则签字确认。然后将此表复印给项目管理委员会成员评分。