1、忠武输气管道井巷工程监理细则 华星监理xxxx（集团）400万吨/年改扩建工程监理实施细则 目 录1 工程概况42 总 则62.1监理目的62.2 工程监理质量保证体系62.3 监理原则和监理服务目标62.4 监理依据72.5 监理范围和目标72.6 监理工程师的职业道德准则73 监理机构与职责83.1 监理的组织机构及人员构成83.2 主要人员简介103.3 监理机构职责范围113.4 监理工程师的职权及相互关系144 施工准备阶段的监理154.1 施工监理准备工作154.2 承包商质量保证体系154.3 施工准备阶段的主要监理工作165 工程进度监理185.1 进度计划的编制185.2 进2、度计划的审批195.3 进度计划的检查215.4 进度计划的调整216 工程质量监理226.1 质量监理的依据和任务236.2 质量控制程序236.3 现场质量控制256.4 井巷工程测量质量控制286.5 井巷掘进与支护质量控制306.6 质量缺陷与事故处理357 工程费用监理367.1 工程量清单367.2 工程计量377.3 工程支付387.4 工程支付程序418 安全文明施工监督419 合同管理429.1 工程变更429.2 工程延期449.3 费用索赔459.4 争端与仲裁479.5 违约489.6 分包、转让与指定分包499.7 保险5010 信息管理5111 组织协调5212 监3、理工作制度5312.1 设计文件、图纸审查制度5312.2 技术交底制度5312.3 开工报告审批制度5312.4 材料、构件检验及复验制度5312.5 变更设计制度5312.6 隐蔽工程检查制度5312.7 工程质量监理制度5312.8 工程质量检验制度5412.9 工程质量事故处理制度5412.10 施工进度监督及报告制度5512.11 投资监督制度5512.12 监理报告制度5512.13 工程竣工验收制度5912.14 监理班报和会议制度6212.15 数据采集与数据控制制度6613 监理管理工作6713.1 施工准备阶段6713.2 施工阶段6813.3 竣工验收阶段6914 原材料4、及主要工序质量监理程序6915 工程施工执行的规范、标准目录7816 简明监理工作程序791 工程概况1.1 工程业主：xxxx集团。业主地址：xx省xx县xx镇。1.2 工程名称：xxxx集团400万吨/年改扩建工程。1.3 工程地点：xx省xx县xx镇。 1.4 工程规模：投资7178万元。1.5 工程项目组成、特征见表1-1。 1.6 工程各项目标1.6.1 工期：合同工期（自正式开工起算至工程完工）18个月。1.6.2 质量：优良工程。1.6.3 投资：施工承包合同价。1.7 设计单位： 1.8 承 包 商： 1.9 监理单位：项目组成、特征汇总表 表1-1序号工程名称工程特征井巷长度5、（m）坡度净断面围岩类别及支护型式水沟设置1用沙坝矿辅助斜坡道平硐405.77m0.3%直墙圆弧拱形4.5m3.75m12cm厚的C20混凝土支护与井口钢筋混凝土支护洞内设纵向排水沟斜坡道182.3m8%直墙圆弧拱形4.5m3.75m锚喷锚支护C20弯道31.4m20m2%;5%直墙圆弧拱形4.8m3.6m锚喷网支护C202青菜冲矿回风井328.55m14%直墙圆弧拱形3.6m3.6m井颈钢筋砼支护；井筒采用喷射砼锚网支护洞内设纵向排水沟青菜冲矿胶带斜井1531.4m4.1。直墙圆弧拱形4.5m3m井颈钢筋砼支护；井筒采用喷射砼锚网支护青菜冲矿给料平巷58.01m直墙圆弧拱形3.4m2.7676、m喷射砼锚网支护C20青菜冲矿安全通道49.2m直墙圆弧拱形1.5m2.15m喷射砼锚网支护C203马路坪矿辅助斜坡道625m+56.35m3%14.5%直墙圆弧拱形4.8m3.7m；4.5m3.7m喷射砼锚网支护C20马路坪矿胶带斜井1393.1m3%12%直墙圆弧拱形4.5m3m;43.333m3.22.817m井颈钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网、喷砼、砼支护C20；井巷内设纵向排水沟；溜井150m；猴车4沙坝土矿北进风斜井508m18%直墙圆弧拱形3.6m3.6m井颈钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网C25沙坝土矿南进风斜井277.4m32。直墙圆弧拱形3m3.3m井颈钢筋砼支护C25；7、井筒喷射砼锚网C20沙坝土矿胶带斜井1243.6m12。直墙圆弧拱形4.5m3m井颈、硐室钢筋砼支护C25；井筒喷射砼锚网C20沙坝土矿给矿平巷104.25m直墙圆弧拱形3.2m2.817m喷射砼C20支护2 总 则2.1监理目的 为加强本井巷工程施工质量控制，达到合同规定的施工质量优良的要求；控制工程进度，按合同规定的各井巷工期完成施工任务；控制工程费用，提高投资效益，且使施工监理工作任务明确，标准统一，程序合理合法，根据监理合同、监理规划及本公司质量体系文件等，编制本工程监理实施细则。2.2 工程监理质量保证体系建立以采矿、地质、土建、测量等井巷施工有关专业监理工程师为主，合同信息预算监理8、工程师及监理员为辅的施工现场质量监理体系，公司质保部将按照程序文件及作业指导书要求，定期检查监理过程形成的工程实物及文件质量。总监理工程师全面负责监理质量保证组织体系，以保证对施工全过程质量进行有效控制。2.3 监理原则和监理服务目标2.3.1 监理原则监理工作实行总监理工程师负责制，按照“守法、诚信、公正、科学”，权责一致的原则实施。监理工作坚持严格按合同办事，做到立场公正，尊重事实，以理服人，为业主提供热情周到和高水平的服务。2.3.2 监理服务质量目标按公司质量体系文件做到： （1）严格管理，按监理工作程序严把质量关，确保工程质量优良； （2）深入施工现场，热情周到服务，及时解决施工中的9、问题，确保业主满意； （3）依法监理，组织协调各方关系，使工程按质按量按期顺利建成。2.4 监理依据1)国家、省、部有关工程建设监理的法律、法规、规章、工程建设施工及验收规范和质量评定标准等；2)工程所在地的有关规定和政策；3)经批准的设计文件及业主和施工单位签订的施工合同文件及施工过程中签订的补充文件、会议纪要等；4)监理单位与业主签订的监理服务合同及监理过程中签订的补充文件、会议纪要等；5）施工招投标文件、工程量清单等； 6）在工程实施中形成的有关会议纪要、函电和其它有效文字记载以及监理工程师签认的所有图纸、监理工程师发出的所有指令等补充依据。2.5 监理范围和目标 监理范围：各井巷进度、10、质量、投资控制，施工安全监督，合同、信息管理、资料整理汇编归档，工程建设有关方的协调。 监理目标：通过质量、进度、投资三大控制实现合同规定目标：1、工程质量：优良。2、工 期：合同工期（自正式开工起算至工程完工）18个月。 3、投 资：施工承包合同总价。4、安 全：无重大伤亡事故。2.6 监理工程师的职业道德准则 监理工程师在施工监理过程中，应按照“守法、诚信、公正、科学”的原则，应本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的精神遵守以下职业准则： (1)公正、公平、信誉第一，按监理合同为业主服务，在法律规定的范围内维护业主的利益。尽职、勤恳、兢兢业业地组织和开展监理工作。 (2)不在同一11、项目中既做监理又做承包商的商业咨询，不接受承包商的任何回扣、提成或其他间接报酬。 (3)不泄露工程和业主的秘密，忠实履行职责，对业主负责。 (4)当其认为正确的判断和建议被业主否决时，应向业主说明可能产生的后果。 (5)当认为业主的意见或判断不可能成功时，应向业主提出劝告。 (6)当证明监理的判断是错误时，要及时更正错误。 (7)当监理工作涉及到业主和承包商双方合法权益时，应按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行协调和处理。3 监理机构与职责3.1 监理的组织机构及人员构成根据本工程特点，设置xxxx集团400万吨/年改扩建工程项目监理部，根据施工地点相当分散，且相距较远，两家承包商施工驻地12、分别安排12名监理工程师跟班监理，项目监理部有总监、总监代表、投资、信息、资料管理人员等协调办公。项目监理部由总监理工程师、总监理工程师代表、质量进度投资安全监理工程师、合同信息监理工程师、辅助人员组成。根据监理合同及本工程的实际情况，实施本项目的监理人员组成如下（注：人员安排视工程需要或特殊情况时可进行适当调整）：监理现场办公场所挂牌或设置明显标志，监理人员佩带胸章上岗。97 xxxx集团400万吨/年改扩建工程项目监理机构设置图质量控制： 何建贵 熊 立 王 林 梁川江 向 勇安全控制： 陈永鸿 汪 军进度控制： 汪 军投资控制： 王卫平信息文档： 钟 刚协 调： 陈永鸿 汪 军xxxx集13、团项目监理部总 监 理 工 程师：陈永鸿总监理工程师代表：何建贵、汪 军 3.2 主要人员简介 1）总监理工程师介绍序号姓名职务职称出生年月1962年12月性别男文化程度大学本科专业矿山建设1陈 永 鸿总 监 理 工 程 师高 级 工 程 师主要工作经历1985年7月毕业于中国矿业学院矿山建设专业。1985年7月1997年7月，在化工部长沙设计研究院工作，先后参加了xxxx磷矿马路坪矿段延深开采工程、四川新津芒硝矿、四川江安硫铁矿、四川珙县硫铁矿、四川奉节硫铁矿、辽宁营口五O一矿、湖南沅陵硫铁矿、湖北保康磷矿等十余个矿山的可行性研究、初步设计、施工图设计、设计现场代表，历任专业工程师、专业负责14、人、主任工程师等职，积累了丰富的设计工作经验。其中，由其任专业负责人的xxxx磷矿马路坪矿段延深开采工程设计获得了化学工业部优秀设计一等奖、国家优秀设计金奖。1997年8月1998年10月，参加杭州市宏山井巷（四车道）的全过程施工工作，任总工程师，工程质量优良。积累了较多的施工及施工管理经验。1998年10月2000年4月，参加湖南益阳2300MW发电厂土建监理工作，任土建专业监理工程师。2000年5月2001年5月，参加长沙市芙蓉路电缆井巷监理工作，任总监理工程师。2001年5月至2004年5月，参加忠武输气管道工程项目监理工作，任总监理工程师。陈永鸿同志1996年获得化工部监理工程师证书，15、证书编号：化监字0775号。2002年获得国家监理工程师证书，证书编号：国0027785号。陈永鸿同志从事工程建设工作近二十年，积累了丰富的各项工程建设工作经验。井巷专业是其本行，加之在井巷工程监理上已开展了较长时间的工作，监理工作及管理经验均很丰富，工作踏实负责，在本工程项目中任总监理工程师，定能组织开展好本工程的各项监理工作。2） 项目监理部人员组成、岗位及主要情况 序号姓名年龄性别专业职称岗位1汪 军43男采矿工程师总监代表2何建贵37男地质工程师总监代表3熊 立47男土建工程师监理工程师4向 勇35男测量工程师监理工程师5王 林56男采矿工程师监理工程师6梁川江38女采矿高级工程师监理16、工程师7王卫平58男概预算高级工程师监理工程师8钟 刚28男资料技术员文档、信息9刘长江26男驾驶员10女服务员 3.3 监理机构职责范围3.3.1 项目监理部的主要职责xxxx集团400万吨/年改扩建工程项目监理部全面代表长沙华星建设监理有限公司，对本公司签订的本项目监理合同负责实施。项目实行总监理工程师负责制。3.3.2各级监理人员职责1）、总监理工程师总监理工程师(简称总监)是公司委派履行本工程监理合同的全权负责人,其他各监理分部在总监的统一组织、领导和授权下开展监理工作。其主要职责为：(1) 组织第一次工地会议；(2) 组织参加审批施工组织设计；(3) 协助业主组织设计单位向承包商进行17、设计技术交底和图纸会审；(4) 受业主委托督促设计单位按合同和协议要求按时供应合格的设计文件、图纸等；(5) 下达工程开工令；(6) 制定监理工作的整体计划，组织、监督整体计划的实施；(7) 协调各专业监理工程师之间的工作关系；(8) 检查和监督各监理工程师的工作情况及监理工作质量；(9) 考核各专业监理工程师的业绩，决定奖罚、查处有失职、渎职和违法行为的监理人员； (10)协助业主审批承包商的现金流动计划，检查和监督计划的实施；(11)参与业主会同设计单位对优化设计和重大技术问题进行专题讨论； (12)明确质量标准，评定工程质量； (13)提出保证工程质量的措施和手段，组织进行质量抽查和抽检18、； (14)批准各项工程开工报告，发出各项工程开工通知； (15)经常巡视工地，及时解决处理影响工程质量的问题； (16)向承包商发出质量控制的指示； (17)建立部门或专业监理人员的日常汇报制度， 定期以表格、图解及简报的形式提出质量控制分析报告；(18)协助处理承包商与业主的关系；(19)主持一般监理工程师与业主的联席会议，组织主持合同段监理工作会议，编写会议纪要，检查督促决议的执行；(20)抽检各合同段的工程质量，当承包商的工程质量严重偏离合同要求，且造成不良影响时，可直接下达停工令，并向业主提出对合同段承包商的处理意见；(21)检查和督促工程进度计划的实施，对工期实施偏离计划期提出处理19、意见；(22)掌握工程动态，上报各种报表，并核准和归档；(23)会同业主审核工程变更、延期、索赔等重大合同管理方面的问题； (24)确认各种支付证书； (25)处理工程质量事故，确认处理方案； (26)审定工程监理报告； (27)处理各种例外事件和意外事故； (28)协同业主考核承包商的项目经理及技术负责人业绩，对不称职人员有权提出撤换； (29)组织交工预验收和审核交工资料；(30)考勤、填报人月支付凭证，经总监(或总监代表)审签后报业主。2）、总监理工程师代表总监理工程师代表（简称总监代表）在总监的授权下，负责监理分部的一切日常监理工作，行使建设工程监理规范规定的除总监理工程师必须行使的其20、他职责。总监理工程师代表不能实施下列工作：（1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；（2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；（3）审核签认竣工结算；（4）调解建设单位与 承包商的合同争议、处理索赔、审批工程延期；（5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。3）、质量、进度、安全监理工程师主要职责(1)熟悉本专业的技术标准、规范、规程、设计文件图纸及其变更或特殊要求，并予以落实和实施；(2)参加施工组织设计审查；(3)审查设计变更和工程变更；(4)检查和督促承包商的施工安全措施及实施，重点是按安全规程的要求对井巷掘进与支护过程21、中的安全监督；(5)系统记录并分析整理各项质量成果，组织分部分项工程验收；(6)及时批办承包商报送的有关报告、文件；(7)提出各项工作流程及质量控制程序，对工程质量进行全方位的检查、监督和测验，重点跟踪井巷掘进与支护质量；掌握并控制井巷掘进与支护等关键进度；(8)取样、试验工作；(9)在施工过程中关键工序按计划实行旁站监理；(10)填报监理班报表和质量、进度有关报表；(11)审查承包商周、月进度报表，与合同工期对照，提出进度控制意见；作好影响工期事件的记录，及时向总监理工程师汇报，并协助总监理工程师处理工程延期问题；(12)进行工程计量；(13)向总监汇报监理工作开展情况。4）、测量监理工程师22、的主要职责(1)开工前，负责对承包商提交的有关测量资料和测量设备进行审查和检查；(2)严格按规范要求的精度监督、抽测承包商放线、放样；(3)对承包商各项测量记录要认真核对，审查批准承包商测量内外业成果和井巷轴线座标、几何尺寸、标高等；(4)井巷掘进过程中的测量工作；(5)检查承包商是否对所有测量控制点进行了有效的保护；(6)配合井巷监理工程师进行旁站监理；(7)配合进行计量工作；(8)向总监或总监代表汇报测量工作情况。5）、合同信息投资监理工程师的主要职责(1)参加施工组织设计的审查；(2)参加重大设计变更预审和工程变更的审查，核定费用的增减值；(3)工程量计算和核定；(4)及时批办承包商报送23、的有关报告、文件；(5)督促承包商及时准确报送工程进度报表，及时审核、汇总上报业主和有关部门；(6)及时编写监理月报，按时上报；(7)审查办理合同履行过程中的支付与结算；(8)审查办理中期支付证书及中期支付月报；(9)审查办理最终支付申请，办理竣工结算；(10) 向总监或总监代表汇报合同信息投资监理工作情况。6）、监理员的主要职责（本井巷目前未安排监理员，如有安排则按此职责开展工作。）(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； (2 )检查承包单位投入项目的人力、材料、主要设备及其使用、运用状况，并做好检查记录； (3)复核从施工现直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； (4)按设计24、图及关标准，对承包单位工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； (5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6)做好监理日记和有关的监理记录。3.4 监理工程师的职权及相互关系 监理工程师的职权依据工程建设监理服务合同中业主授予的权利和施工承包合同明确的各项内容。在监理全过程中，明确自己的地位和职权，遵纪守职，尽自己最大能力协调处理好与业主、承包商的关系，促使工程各项工作能顺利开展。3.4.1 监理工程师与业主的关系 监理工程师与业主按照签定的监理合同，二者是被委托与委托的关系，应做到各负其责，独立工作，相互尊重，密切合作。3.4.2 监理25、工程师与承包商的关系 监理工程师对承包商在工程项目实施过程中（施工阶段）的质量、进度、投资、安全等进行全面监理。监理工程师和承包商的关系是监理与被监理的关系。承包商应按合同规定接受监理工程师的监督和管理。4 施工准备阶段的监理4.1 施工监理准备工作4.1.1 熟悉合同文件 监理人员应全面熟悉合同文件及有关标准和测试方法，对合同文件中存在的差错、遗漏、含糊不清等问题应查证清楚，作出合理的解释，提出合理的处理方法。4.1.2 现场复查 承包商对合同文件中提供的图纸和定线数据进行必要的现场复查核对，纠正差错，补充漏缺。对于发现的重大错误、漏项或方案性问题，监理工程师提出报告(资料)报业主。4.1.26、3 施工环境调查 承包商应对工程占地范围以内尚未拆迁的建筑物及其他障碍物，施工前尚不能按时交接的工程占地及有争议的工程占地进行调查，并应根据调查结果提出处理措施报业主。4.1.4 制定监理图表 监理工程师应依据施工合同文件的要求并结合工程项目的实际，选用合格的进行质量监理、进度监理、工程费用和合同管理的各种记录、报表、证书及图式，送交承包商制备，供监理工程师和承包商共同使用。4.2 承包商质量保证体系4.2.1 承包商的质量保证体系 承包商要按有关规定及合同要求建立一个完整的以自检为主的质量保证组织体系。应积极贯彻ISO9000族质量管理和质量保证目标标准，自觉进行施工全过程质量控制。各级自检27、人员应由富有施工经验，具有专业技术职称、熟悉规范和图纸，并且作风优良的技术人员担任。4.2.2 承包商的质量负责人 监理工程师要审查批准承包商在投标书中所报负责质量保证和自检工作负责人的资格，且最好能专职负责质量管理工作。4.2.3 承包商自检职责及要求4.2.3.1 自检各项工程的开工条件，提出各项工程开工报告及有关技术资料。4.2.3.2 在各项工程施工中，对每道工序或工艺进行现场质量自检，保证整个施工过程中的材料、操作及工艺符合要求并获得监理人员的认可。4.2.3.3 对施工过程中出现的质量缺陷，经检验人员提出后及时采取措施予以消除；对工程质量事故或安全事故进行现场记录，并及时报告监理工28、程师。4.2.3.4 按合同指定规范规定的抽样频率、时间和方法，及时通知工地试验人员进行取样或现场试验，并对保留在工程现场试样的养护进行监督检查和管理。4.2.3.5 及时检测各工程部位的位置、标高和几何尺寸，并提供资料以获得监理人员的认可。4.2.3.6 对每道工序或分项工程完工后进行自检，上报规定的质量验评表格，配合监理工程师检查验收。4.2.3.7 对各项工程质量进行数理统计和分析整理，建立质量档案，交工验收时提供详实的施工竣工资料。4.3 施工准备阶段的主要监理工作4.3.1 参加施工招标。4.3.2 熟悉施工设计文件 协助业主核查设计文件和各项设计变更，向业主提出处理意见。向承包商签29、发设计文件、施工技术规范要求、施工图纸。协助业主组织设计单位向承包商进行技术交底。4.3.3 召开第一次工地会议。4.3.4 审批施工组织设计及其他主要工序、重点部位的施工方案或作业指导书。4.3.5 审批承包商的工程进度计划。4.3.6 审批承包商的质量保证体系。4.3.7 检查承包商的进场材料，按规定进行取样送检。4.3.8 审批承包商的标准试验资质及条件。4.3.9 检查承包商的保险及担保是否按招标文件及合同要求办理。4.3.10按合同条款支付工程预付款。4.3.11 审查承包商的施工机械设备。4.3.12 审查承包商的主要管理人员及特殊工种人员资质，核查其他进场施工人员。4.3.13 30、监理工程师按其批准的承包商工程计划进度分期审查承包商在实施工程时所使用的施工机械设备，并按以下要求进行检查和记录。4.3.13.1 进场机械设备(包括计划进场的设备)的数量、型号、规格、生产能力、完好率与投标书附表所列的是否相符；4.3.13.2 各种施工机械设备的配套与满足施工技术要求的适应性；4.3.13.3 各种施工机械设备的进场及周转计划与工程进度计划(尤其是网络计划中的关键线路)的适应性；4.3.13.4 数量不足或不配套的施工机械设备，限期要求承包商补足进场；审验不合格的施工机械设备，限期承包商撤离工地；承包商要求替代或更换的施工机械设备，要事先得到监理工程师的同意；4.3.13.31、5 已运进现场并经监理工程师审查的施工机械设备，未征得同意不得运出工地。4.3.14 验收承包商的施工定位放线 监理工程师在合同规定的时间内或在承包商的施工定位放线进行之前的合理时间内，协助业主向承包商移交坐标控制点和水准点，监督承包商根据所获得的可控制的测量基础资料进行施工放线，对承包商的施工定位放线成果进行检查验收。如果承包商对可控制测量基础资料有异议，应在收到上述资料后的7天内书面通知业主进行解决。4.3.14.1 监理工程师对业主提供的或图纸上的原始定位放线资料监督检查承包商进行复核，对无力消除的差错应通过业主予以纠正。4.3.14.2 监理理工程师对承包商为加密控制、定线和施工放样为32、目的的测量工作进行现场监督、检查并复核认定。4.3.14.3 监理工程师检查承包商对所有测量控制点进行有效的保护，直到工程竣工验收结束。4.3.15 审批承包商提交的施工现场布置图 在各项工程开工前合同规定或合理的时间内，监理工程师将对承包商依据合同规定完成并提交的各种施工测量图进行审核。4.3.15.1 承包商在未进行施工测量之前或在施工测量过程中，应对合同图纸中各种结构物进行现场核对和补充调查，必要时还应进行补充测量，以保证原始资料的准确和完整；4.3.15.2 工程如有局部的调整或修改，承包商要将有关资料及具体处理意见书面报送监理工程师进行审批；4.3.15.3 所有施工测量图的图幅应按33、统一规定，竣工图应与其一致。4.3.16 检查单位占用工程场地 在合同规定的开工令发出之前及各项工程开工合理的时间里，监理工程师协助业主将全部或施工部分的工程场地移交给承包商使用。4.3.16.1 承包商应提出工程场地占用计划(附图)，并把占地计划提供给业主，以便业主在合理的时间内完成场地准备工作。4.3.16.2 对业主难以按工程进度计划及场地占用计划提供工程场地的部分，监理工程师将通过与承包商协商，对施工顺序安排作出合理的调整。4.3.16.3 工程场地交接应在工程现场进行并履行必要的文字手续，各有关的代表应在交接文件上签字。4.3.16.4 承包商要对已占用的工程场地埋置永久性的界桩，并34、对场地进行看管。4.3.17 监理其它与保证按期开工有关的施工准备工作。4.3.18 发布开工令在各项施工准备工作就绪，达到工程开工条件要求时，监理工程师依据施工合同具体规定的日期、或按业主同意的时间向承包商发出开工令并报业主批准和备案。如无特殊原因，开工令发出的日期不得提前或推后。各阶段开工程序见图1、图2所示。 5 工程进度监理5.1 进度计划的编制5.1.1 进度计划编制的原则承包商在编制工程进度计划时必须贯彻合同条件及技术规范，真实、可靠并符合实际，清楚、明了并便于管理，表达施工中的全部活动及其它相关联系，反映施工组织及施工方法，充分使用人力和设备，预料可能的施工障碍及变化。总体施工进35、度计划和单位进度计划的编制程序见图3、图4所示。5.1.2 进度计划编制的依据 (1)施工合同中规定的合同工期、开工日期及竣工日期； (2)投标书中确认的工程进度计划及施工方案； (3)主要材料和设备的采购合同及供应计划； (4)工程现场的特殊环境及气候条件； (5)施工人员的技术素质及设备能力； (6)已建成的同类工程的实际进度及经济指标等。5.1.3 进度计划的划分 工程进度计划根据项目实际情况，分别编制总体进度计划及单位工程进度计划。5.1.4 总体进度计划的内容 (1)工程项目的合同工期； (2)确定各单位工程的开、竣工时间和相互搭接关系； (3)各单位工程需要完成的工程量及现金流动估36、算； (4)各单位工程所需配备的人力和机械数量； (5)各单位工程的施工方案和施工方法等； (6)施工准备及结束清场的时间安排。5.1.5 单位工程进度计划的内容 (1)具体施工方案和施工方法； (2)各分部分项工程的施工顺序、起止时间及衔接关系； (3)现金流动估算； (4)各施工阶段的人力和设备配额及运转安排；(5)关键工序及路径的安排；(6)自由时差和总时差。5.1.6 进度计划及表示方式 总体进度计划及单位工程进度计划，需采用横道图表示。5.2 进度计划的审批5.2.1 进度计划的提交5.2.1.1 总体进度计划 在中标通知书发出后合同规定的时间内（14天），承包商应书面提交以下文件：37、 (1)一份详细和格式符合要求的工程总体进度计划及必要的各项关键工程的进度计划； (2)一份有关全部支付的现金流动估算； (3)一份有关施工方案和施工方法的总说明(即通过施工组织设计提出)。5.2.1.2 单位工程进度计划 承包商在开工以前应提交单位工程进度计划，在开工以后合理的时间内应提交以下文件： (1)分项(或分部)工程的进度计划； (2)月进度计划及现金流动估算。5.2.2 进度计划的审查步骤 监理工程师组织有关人员对承包商提交的各项进度计划进行审查，在收到承包商的进度计划后的7天内批复。审查工作按以下程序进行： (1)阅读文件、列出问题、进行调查了解； (2)提出问题与承包商进行讨论38、或澄清； (3)对有问题的部分进行分析，向承包商提出修改意见； (4)审查批准承包商修改后的进度计划。5.2.3 进度计划的审查内容5.2.3.1 工期和时间安排的合理性 (1)施工总工期的安排应符合合同工期； (2)各单位(分部、分项)工程的施工顺序和时间安排与材料和设备的进场计划的协调性； (3)受季节影响的工程应安排在适宜的时间，并采取有效的预防和保护措施； (4)对人员、机械设备、清场、假日及天气的影响时间，应有充分的考虑并留有余地。5.2.3.2 施工准备的可靠性 (1)所有主要材料和设备的运送日期是否有保证； (2)主要骨干人员及施工队伍的进场日期是否已落实； (3)施工测量、材料39、试验检查及标准试验的工作是否已经安排； (4)驻地建设、进场道路及供电、供水等是否已经解决或已有可靠的解决方案。5.2.3.3 计划目标与施工能力的适应性 (1)各单位(分部、分项)工程计划完成的工程量及投资额应与承包商的设备和人力实际状况相适应； (2)各项施工方案和施工方法应与承包商的施工经验和技术水平相适应； (3)关键线路上的施工力量安排应与非关键线路上的施工力量安排相适应。5.3 进度计划的检查5.3.1 每月进度检查记录 承包商应按单位工程、分项工程或工段对实际进度进行记录，并予以检查，以作为掌握工程进度和进度决策的依据。5.3.2 每月进度报告 承包商要根据现场提供的每日施工进度40、记录，及时进行统计和标记，并通过分析和整理，每月底向监理工程师和业主提交一份月工程进度报告。包括以下主要内容： (1)概况或总说明：以记事方式对计划进度执行情况提出分析； (2)工程进度：以工程数量清单所列细目为单位，编制出工程进度累计曲线和完成投资额的进度累计曲线； (3)工程图片：显示关键线路上(或主要工程项目)一些施工活动及进展情况，至少5张照片； (4)财务状况：主要反映承包商的现金流动、工程变更、价格调整、索赔工程支付及其它财务支出情况； (5)其他特殊事项：主要记述影响工程进度或造成延误的因素及解决措施。5.3.3 进度控制图表监理工程师编制和建立各种用于记录、统计、标记、反映实际41、工程进度与计划工程进度差距的进度控制图及进度统计表，以便随时对工程进度进行分析和评价，并作为要求承包商加快工程进度、调整进度计划或采取其他合同措施的依据。5.4 进度计划的调整5.4.1 进度符合计划在工程施工期间，如果实际进度(尤其是关键线路上的实际进度)与计划进度基本相符时，监理工程师不干预承包商对进度计划的执行，但应及时掌握影响和妨碍工程进展的不利因素，促进工程控制计划进度进行。5.4.2 进度计划的调整监理工程师发现工程现场的组织安排、施工顺序或人力和设备与进度计划上的方案有较大不一致时，将要求承包商对原工程进度计划及现金流动计划予以调整，调整后的工程进度计划应符合工程现场实际，并应保42、证满足合同工期的要求。承包商每隔60天应向监理部提交更新的进度计划。调整工程进度计划，主要是调整关键线路上的施工安排，对于非关键线路，如果实际进度与计划进度的差距并不对关键线路上的实际进度造成不利影响时，承包商可不必对整个工程进度计划进行调整。5.4.3 加快工程进度在承包商没有取得合理延期的情况下，监理工程师认为实际工程进度过慢，将不能按照进度计划预定的竣工期完成工程时，可要求承包商采取加快的措施，以赶上工程进度计划中的阶段目标或总体目标。承包商提出和采取的加快工程进度的措施必须经过监理工程师批准。批准时注意以下事项： (1)只要承包商提出的加快工程进度措施符合施工程序并能确保工程质量，监理43、工程师将予以批准； (2)因采取加快工程进度措施而增加的施工费用由承包商自负； (3)因增加夜间施工或法定节日施工而涉及业主的附加监督管理(包括监理)费用，由承包商负担，费用数据及支付方式由业主、监理工程师及承包商协商确定。 5.4.4 进度计划的延期 由于业主或监理工程师的原因，或承包商在施工中遇到不可预见或不可抗力的因素，因而使工程进度延误并批准延期后，承包商应对原来的工程进度计划予以调整，经监理工程师批准，报业主核批后，按调整后的进度计划实施工程。5.4.5 进度计划的延误 由于承包商的原因造成工程进度的延误，而且承包商拒绝接受监理工程师加快工程进度的指令，或虽采取了加快工程进度的措施，44、但仍然不能赶上预期的工程进度并将使工程在合同期内难以完成时，监理工程师将对承包商的施工能力重新进行审查和对工程的一部分实行强制分割或考虑更换承包商。6 工程质量监理6.1 质量监理的依据和任务6.1.1 质量监理的依据 (1)合同条件：各项工程质量的保障责任、处理程序、费用支付等均应符合合同条件的规定； (2)合同图纸：全部工程应与合同图纸符合，并符合监理工程师批准的变更与修改要求； (3)技术规范：所有用于工程的材料、设施、设备及施工工艺，应符合合同文件所列技术规范或监理工程师同意使用的其它的技术规范及监理工程师批准的工程技术要求； (4)质量标准：所有工程质量均应符合合同文件中列明的质量标45、准或监理工程师同意使用的其它标准。6.1.2 质量监理的任务 监理人员审查承包商的质量控制体系和措施，核定有关质量控制文件，要求该文件明确专职质检人员名单，并制定质检员岗位责任及工作制度等；对承包商依据的合同文件、设计图纸、技术规范、验评标准等进行检查、批准、签证；对施工全过程进行检查、监督和管理，制止影响工程质量的各种不利因素，使承包商提交的工程项目符合合同图纸、技术规范、使用要求和验收标准。6.1.3 质量监理组织体系建立地质、测量、土建、合同信息投资管理等专业监理工程师层层把关，专职质量监理工程师及总监理工程师负责制的质量监理组织体系，以保证对所有施工环节进行有效控制。6.2 质量控制程46、序6.2.1 质量控制的基本程序 在开工以前，总监理工程师向承包商提出使用对所有工程项目进行质量控制的程序及说明，以供所有监理人员、承包商的自检人员和施工人员共同遵循，使质量控制工作程序化、制度化。质量控制按以下程序进行。6.2.1.1 开工报告 在各单位工程、分部工程或分项工程开工之前，总监理工程师对承包商提交的工程开工报告进行审批。工程开工报告要提出工程实施计划和施工方案；依据技术规范列明本项工程的质量控制指标及检验频率和方法；说明材料、设备、劳力及现场管理人员等项的准备情况；提供放样测量、标准试验、施工组织设计等基础资料。6.2.1.2 工序自检报告 承包商的自检人员应按照专业监理工程师47、批准的工艺流程和提出的工序检查程序，在每道工序完工后首先进行自检，自检合格后，申报监理工程师进行检查验收。6.2.1.3 工序检查认可 专业监理工程师将紧接承包商自检或与承包商的自检同时对每道工序完工后进行检查验收并签认，对不合格的工序应指示承包商进行缺陷修补或返工。前道工序未经检查认可，后道工序不得进行施工及验收。6.2.1.4 中间交工报告 当工程的单位、分部或分项工程完工后，承包商的自检人员要再进行一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果提出交工报告。自检资料不全的交工报告，专业监理工程师拒绝验收。6.2.1.5 中间检验认可 专业监理工程师对按工程量清单的分项完工的48、单项工程进行一次系统的检查验收，按规定进行测量或抽样试验。检查合格后，提请总监理工程师签发工程检验认可书。未经中间检验或检验不合格的工程，不得进行下项工程项目的施工。6.2.1.6 中间计量对签发了工程验收认可书的工程，方可进行计量并由总监理工程师签发合同工程月计量申请表。完工项目的竣工资料不全可暂不计量支付。6.2.1.7 工程竣工（预）验收 承包商认为工程已达到竣工标准，则于截止竣工日期前21天向监理部提出申请进行竣工预验收，并同时提交竣工资料和竣工图3套。监理部将于截止竣工日期前14天组织承包商对交工工程预验收。6.2.2 工序质量检查程序 各专业监理工程师在各个单位、分部或分项工程开工49、之前，提出工序检查程序说明，以供现场旁站监理人员、承包商自检人员及施工人员共同遵循。工序检查程序按以下原则提出： (1)与合同图纸和工程量清单的分项所含内容相一致； (2)与技术规范及监理工程师批准采用的施工方法和工艺流程相协调； (3)与国家、省或合同规定的验收标准、检验频率和检验方法相配合； (4)工序检查程序采用框图形式表示，以便直观，并与相应的检查记录、报表、证书相配套。 工序交接检验程序见图5所示。6.3 现场质量控制6.3.1 测量 测量的监督检查工作包括以下主要内容： (1)对承包商的定线控制测量进行监督检查和认可； (2)在各项工程开工之前，对承包商的施工放线测量进行监督检查和50、认可； (3)在各项工程的施工过程中，对控制工程的位置、标高、尺寸的准确性进行监督、检查和认可； (4)在各分项工程、分部工程、单位工程或总体工程项目的中间交工和竣工验收时进行测量检查和认可。6.3.2 试验 试验监督检查的任务，是对各个工程项目的材料、配合比和强度进行有效的控制，以确保各项工程的物理、化学性能达到规定要求。试验的监督检查工作由专业监理工程师专门负责，并按以下要求进行工作： (1)试验监督检查是对整个工程项目进行数据控制和检验测定。监理工程师监督承包商取样的合理性，检测单位的权威性。 (2)对经监理工程师审查并经业主批准，承包商采用新材料、新技术或新工艺的特殊项目，当合同未曾列51、明或无现成标准可循时，承包商应提供相关的科技资料及鉴定报告，拟定出符合工程实际的暂行标准或规程，经审查批准后执行。6.3.2.1 现场试验监理 (1)与承包商共同对拟试验的项目进行现场取样以保证所取试样具有代表性，并与承包商的试验人员一起对样品（或原材料）进行试验或送达经审查认可的试验单位进行试验； (2)随时检查现场材料，发现问题及时责令承包商进行试验并参与监督，以确保用于工程中的材料符合要求； (3)对承包商施工控制试验进行监督，确保每一道工序的质量控制指标符合规范要求； (4)对成品半成品的质量检验进行监督，确保工程质量达到规范所要求的标准； (5)对于锚杆拉拔力试验、砼抗压强度试验等，52、监理人员必须全过程旁站监督。6.3.2.2 承包商的试验 (1)承包商使用自己的仪器、设备和人员，在监理人员的监督下进行合同所规定的试验，以证明其提供的材料、施工工艺、工程质量是合格的，达到合同要求的标准并使监理工程师满意； (2)承包商必须在进行取样和试验之前在合理时间内通知现场监理试验人员，试验结果须双方人员签字后方有效； (3)承包商必须在分部工程开工前的规定时间内将原材料、标准试验结果报专业工程师认可，作为开工应具备的条件之一，在试验结果被认可前不得使用。6.3.2.3 对各类试验的要求 (1) 验证试验 验证试验是对材料或商品构件进行预先鉴定，以决定是否可以用于工程。验证试验按以下要53、求进行： a. 在材料或商品构件订货之前，承包商应提供生产厂家的产品合格证书及试验报告。必要时监理人员还将对生产厂家生产设备、工艺及产品的合格率进行现场调查了解，或由承包商提供样品进行试验，以决定同意采购与否。 b. 材料或商品构件运入现场后，按规定的批量和频率进行抽样试验，不合格的材料或商品构件不准用于工程，并由承包商运出场外。 c. 在施工进行中，对用于工程的材料或商品构件进行符合性的随机抽样试验检查。 d. 随时监督检查各种材料的储存、堆放、保管及防护措施。 (2) 标准试验 标准试验是对各项工程的内在品质进行施工前的数据采集，它是控制和指导施工的科学依据，包括各种材料试验，骨料的级配试54、验、混合料的配合比试验、结构的强度试验等。按以下要求进行： a. 在各项工程开工前合同规定或合理的时间内，由承包商先完成标准试验，并将试验报告及试验材料提交监理工程师审查批准。监理工程师将参加承包商试验的全过程，并进行现场监督检查。 b. 监理工程师在承包商进行标准试验的同时或以后，平行进行复核(对比)试验，以肯定、否定或调整承包商标准试验的参数或指标。 (3) 工艺试验 工艺试验是依据技术规范的规定，在动工之前对需要通过预先试验方能正式施工的分项工程预先进行工艺试验，然后依其试验结果全面指导施工。工艺试验应按以下要求进行： a. 监理工程师对承包商提出工艺试验的施工方案和实施细则，并予以审查55、批准。 b. 工艺试验的机械组合、人员配额、材料、施工程序、预埋观测以及操作方法等应有两组以上方案，以便通过试验作出选定。 c. 监理工程师对承包商的工艺试验进行全过程的旁站监理，并作出详细记录。 d. 试验结果后，由承包商提出试验报告，并经监理工程师审查批准。 (4) 抽样试验 抽样试验是对各项工程实施中的实际内在品质进行符合性的检查，内容包括各种材料的物理性能、土方及其填筑施工的密实度、混凝土的强度等的测定和试验。抽样试验按以下要求进行： a. 监理工程师对承包商的各种抽样频率、取样方法及试验过程进行检查。 b. 在承包商按技术规范的规定进行全频率抽样试验的基础上，监理工程师按10%-2056、%的频率独立进行抽样试验，以鉴定承包商的抽样试验结果是否真实可靠。 c. 当施工现场的旁站监理人员对施工质量或材料产生疑问并提出要求时，监理工程师随时进行抽样实施，必要时可要求承包商增加抽样频率。 (5) 验收试验 验收试验是对各项已完工的实际内在品质作出评定，按以下要求进行： a. 监理工程师对承包商进行的钻芯抽样试验的频率、抽样方法和试验过程进行监督。 b. 监理工程师对承包商按技术规范要求进行的加载试验或其它检测试验项目的试验方案、设备及方法进行审查批准；对试验的实施进行现场检查监督；对试验结果进行评定。6.3.3 现场监理 现场监理是对承包商的各项施工程序、施工方法和施工工艺以及材料、57、机械、配比等进行全方位的巡视、全过程的旁站、全环节的检查，以达到对施工质量监督和管理。现场监理主要包括以下工作内容： (1)总监理工程师（或总监代表）在施工期间每天对施工现场巡视一次，现场发现并处理施工质量问题。 (2)对承包商的隐蔽工程、重要工程部位、重要工序及工艺（见质量控制点表6-1），由专业监理工程师或其助理人员实行全过程的旁站监理，及时消除影响工程质量的不利因素。 (3)现场监理人员全环节地对每道施工工序结束后及时进行检查和认定，并现场监督承包商的试样抽取及施工记录。6.4 井巷工程测量质量控制6.4.1 编制依据6.4.1.1 施工测量及其监理应符合现行有关规定和xx400万吨/年58、改扩工程招标文件的要求。6.4.1.2本细则是对上述规范、文件执行中具体细节的补充，是本工程监理规划测量专业方面的具体操作文件。6.4.1.3井巷施工宜采用主要的测量规范、规程如下：a. 工程测量规程；冶金矿山工程测量规范。b. 经监理工程师批准，能满足施工要求的其他行业的测量规程、规范。6.4.2 一般要求6.4.2.1在施工准备阶段和施工过程中，直至工程验收，监理工程师应对承包商的测量工作进行全面、全过程的监理，以保证工程位置、高程、尺寸的准确性。6.4.2.2测量监理的内容应包括：测量人员的资质、配备的仪器以及测量项目、测量内容、测量依据、技术标准和成果资料。6.4.2.3按不同情况，可59、分别采用旁站、参与、抽查检测、检查资料等方式实施有效监理。通过测量记录、成果资料、监理班报以及有关来往文件，使施工测量的质量情况应得到全面、系统和正确的反映。6.4.2.4一切外业原始观测数值和记事项目，必须在现场直接记录于手簿中。测量记录应项目齐全，字迹清楚。划改要正规，不得就字改字。严禁涂、擦、刮。6.4.2.5测量资料应完整。计算及成果资料应有严格的检核，并签署完善。未经检核的成果不得交付使用。6.4.2.6测量资料应包括业外测量（控制、放样、复核、验收等测量）的全部原始资料，内业计算（控制点平差、放样数据的计算等）以及成果资料的整理（控制点一览表及点位置图等）。6.4.2.7测量仪表在60、使用前必须送有资质部门进行全面检校。在使用过程中的仪器如全站仪、电磁波测距仪、钢尺等应按规定定期送有关部门进行检校。6.4.2.8妥善保护、导线点、水准点，并在竣工后移交业主。6.4.3 井巷施工前的测量6.4.3.1承包商按项目法人要求，贯通面横向允许误差3cm，高程允许误差3cm，测量前应按工程测量规程的有关规定进行测量设计。地面首级平面控制以不低于一级导线（或一级小三角）精度为宜。地面首级高程控制以不低于四等水准观测为宜。6.4.3.2承包商对项目法人提交的平面控制点、水准点和井巷线桩点等按设计图纸进行复测，若发现桩点标志不足、不稳固、被移动或测量精度不符合要求，应进行补测、加桩、移设桩61、志等工作，或者便于复测重新布设控制网。6.4.3.3布设洞口点时控制点应注意：洞口点应尽量纳入控制网内，应有利于施工放样，由洞口点传递到进洞方向的连接角测角中误差不应超过5，后视方向的长度不小于300m。6.4.3.4复测的井巷轴线上的中间点、方位点、外延点都应选在洞口附近，位置要牢固稳固，施工期间不得受到扰动和损坏。6.4.3.5应按适当的比例将井巷轴线的方位、坐标、长度、三角控制网点、方向点、外延点、引线以及水准基点和其他控制点等绘制在示意图上，并说明施测方法、精度及注意事项等，以供施工时使用。6.4.3.6 承包商以上设计方案、复测成果等资料均应报监理工程师审批。任何由于测量的原因造成的62、误差、错误导致返工都属于承包商的责任。6.4.4 井巷施工中的测量6.4.4.1 在施工时应根据井巷各主要控制点的坐标，计算井巷轴线的长度和方向，并据此实地放线。6.4.4.2 施工放线中设置必要的加桩和辅助基准点以及其它控制放线的水平和垂直标桩，井巷中线测桩距，直线上不得超过20m，曲线上不得超过10m。6.4.4.3 井巷每个开挖洞口，应设立中线标桩点和两点以上的后视桩橛，并设立两个水准点作为进洞依据。6.4.4.4 洞内平面控制测量一般分为主要导线、基本导线和施工导线。洞内应每隔50m设置一个水准点。井下首级高程控制测量以四等水准观测为宜。6.4.5 井巷施工中对设计施工图的复核6.4.63、5.1 承包商在施工放样前应对提供的设计图纸中的洞口坐标及高程、井巷全长、方位角、井巷底板高程和纵坡进行复核。6.4.5.2 承包商在复核设计施工图中发现的问题应及时向监理工程师提出，以便监理工程师与业主和设计代表协商解决。6.4.5.3 为了不使井巷轴线位置发生变化，井巷中线放样时，宜以设计施工图给定的正确的交拐点坐标为准，其它要素与此不符的应予重新调整。6.4.6 承包商向监理工程师报请审查或抽查的有关资料 承包商的各种测量记录手簿，应使用国家测绘部门规定的有关记录手簿，不得随意采用或改动。6.4.6.1 施工前上报的有关资料 （1）承包商应向监理工程师上报测量人员的资质、配备的仪器及检定64、证书（复印件）、测量依据和技术标准等，由监理工程师审查。 （2）承包商应向监理工程师上报地面平面和高程控制测量内、外业成果以便监理工程师审查。监理工程师对其成果进行全数检查。6.4.6.2 施工过程中上报的有关资料 （1）承包商应向监理工程师上报井下联系测量平面和高程成果，以便监理工程师审查。监理工程师对其成果进行全数检查。 （2）承包商向监理工程师上报洞口开切点、转角点、交岔点等重要点的测量成果，以便监理工程师审查。监理工程师对其它次要的中、腰测量成果进行抽查。 （3）承包商向监理工程师上报井上、下主要导线的测量成果，以便监理工程师审查。监理工程师对基本导线和施工导线进行抽查。 （4）承包商65、应在井巷竣工前向监理工程师上报自检合格的验收测量成果，以便监理工程师审查。6.5 井巷掘进与支护质量控制6.5.1 井巷掘进施工作业推行光面爆破，中硬岩石周边眼眼痕率须达到50%，周边眼数量和周边眼留下的眼痕数与眼痕率记入小班原始记录。6.5.1.1 巷道净宽中线至任何一帮的间距不超过设计规定150mm，在拱基线下取同一水平，从设计中心线向两帮量测，两帮距离都符合要求为合格。6.5.1.2 巷道净高腰线上、下均不得小于设计规定，不超过设计规定50mm，每班检查，并做好记录，中间或竣工验收时选点抽查，由拱基线向下量到底板、向上量到拱顶，拱基线上、下部符合要求为合格。6.5.1.3 巷道坡度50米66、以内不超过设计规定的1。6.5.2 井巷支护材料的验收与检验作为重点控制。 （1）根据本工程的实际情况，确定钢材、水泥、碎石、砂、砼及砂浆配合比、水、片石为必检材料，其它材料的检验根据实际情况确定。 （2）检查内容：a. 生产厂家及供应商的确认。b. 每次进货在现场验收材料的质量、数量及产品合格证明。c. 见证采样送试验室检验。 （3）检查办法： a. 承包商将拟选择的供应商和生产厂家的相关资料（主要为营业执照、企业资质证书、生产许可证）向监理部报告，经监理部确认同意后确定。如果承包商要更换材料生产厂家，必须重新申报材料，重新确认。 b. 承包商在到货前24小时通知监理部，届时由承包商会同监理67、工程师共同在现场验收，并同时提供材料的名称、规格和数量。钢材、水泥等材料必须同时提供产品合格证明，对水泥要检查出厂日期；如果承包商不主动提供产品合格证明，监理工程师则视本批材料为不合格产品，要求承包商在规定时间内运出现场。 承包商要安排专人负责材料进货登记和用料记录，监理工程师将不定期地对材料的进货登记和用料记录进行抽查。 c. 采样送检钢材：必须按监理部确认的生产厂家及供应商进货，每批进场的钢材要求经监理工程师见证采样送检。水泥：必须经监理部确认的生产厂家及供应商进货，第一批进场的水泥要求经监理工程师见证采样送检，以后采用抽检的办法，当监理工程师发现水泥质量有异，可要求承包商立即随机采样送检68、。碎石、砂：第一批进场的碎石、砂要求监理工程师见证采样送检，以后采用抽检的办法，当监理工程师发现碎石、砂质量有异，可要求承包商立即随机采样送检。 d. 钢材、水泥、碎石、砂等各种材料在使用之前，必须向监理部填报工程材料报验单，同时附上产品合格证明书、见证取样单、试验报告等资料，其中试验报告除复印件外还要有原件（原件检查后立即退还），经监理部审查合格后方可使用。 e. 当监理工程师对承包商上报的试验报告有疑问时，承包商必须重取试样，经监理工程师见证，送经业主确认的试验室重做，若发现对试验数据有弄虚作假的情况，监理部视原来已确认为合格的材料为不合格产品。6.5.2.1 喷射砼支护砼强度要达到设计规69、定，任意一组不低于设计的85%，喷射厚度达到设计要求，局部不小于设计规定的10%，班组检查并做好记录。6.5.2.2 模筑砼支护砼强度要达到设计规定，同标号、同配合比的砼试块，平均强度不低于设计，任意一组不低于设计的85%；砼厚度局部（连续长度不超过1m）不小于设计30mm；壁后充填要充实填满，充填材料须符合设计规定。6.5.3 井巷掘进与支护质量控制点井巷掘进与支护质量控制点见表6-1。 井巷掘进与支护质量控制点 表6-1序号工程项目控制点内容分级控制手段1竖井位 置外形尺寸外 观见证点见证点控制点测 量量 测观 察2平巷掘进坡 度中 腰 线作业方法见证点见证点控制点量 测测 量量 测审核按70、岩体类别编制的光面爆破作业图表3锚 喷支 护断面尺寸喷砼：厚度、强度、配合比砼厚度埋设标志控制点停止点量 测量 测4模筑砼支 护砼配合比、坍落度、强度、支 模壁后充填隐蔽检查见证点见证点见证点停止点审核配合比，现场取样制作试件、审核试验报告量 测旁 站旁站、量测5水沟及基础工 程位 置断面尺寸清 基见证点见证点控制点测 量量 测旁 站6竖井盖板盖板制作盖板安装控制点见证点量 测旁站、量测1) 表中“分级”： 停止点为该工序已经完工必须经监理工程师检查认可方能进行下一工序施工的监控点； 见证点为工作进行中承包商要请监理工程师检查的监控点； 控制点为监理工程师需过目或过问的工序或工作的监控点。2)71、 表中各“控制手段”含义： 观察指以“目视”、“目测”进行的检查监督； 现场检查、旁站指现场巡视、观察及量测等方式进行的检查监督； 量测指用简单的手持式量尺、量具、量器（表）进行的检查监督； 测量指借助于测量仪器、设备进行的检查；试验指通过试件、取样进行的试验检查。6.5.4 工程验收1. 竖井竣工验收（1） 验收内容 井筒中心坐标、井口标高、井筒深度、马头门标高与方位； 井壁质量与井筒总漏水量； 井筒断面与井壁的垂直程度； 隐蔽工程记录、材料和试块的试验报告。（2） 竖井竣工验收提供下列资料 实测井筒的平面布置图， 应标明井筒中心坐标，井口标高与十字线方位，当与设计图有偏差时应注明造成的原因72、； 实测井筒的纵、横断面图（每隔10m测一个横断面，全井筒沿十字线方向测两个纵断面）； 井筒的实际水文资料及地质柱状图； 测量记录； 设计变更文件，隐蔽工程验收记录、工程材料和试块试验报告，施工质量检查验收记录。 重大质量事故的处理记录。（3） 成井质量指标 井筒内半径允许偏差为50mm。 井壁厚度符合设计，局部厚度偏差不小于设计厚度50mm，其周长不超过井筒周长的1/10，纵向高度不超过1.5m。井壁每平面米面积的表面不平整度不大于10mm，接茬部位不大于30mm。井壁表面不得有露筋、裂缝和蜂窝。 井筒总漏水量不得大于6m3/h，井壁不得有0.5m3/h以上的集中漏水孔。 施工期间在井壁内埋73、设的导水管、注浆管、卡子等设施的外露部分应切除，并用不低于永久井壁设计强度的材料封堵。2. 平巷竣工验收（1） 验收内容 标高、坡度和方向、起点、终点的坐标位置； 中线和腰线及其偏差； 永久支护规格质量； 水沟的坡度、断面和水流畅通情况； 管道支墩的规格、高度。（2） 竣工验收应提供下列资料 实测平面图，纵、横断面图，井上下对照图； 井下导线点，水准点图及有关测量记录成果表； 地质素描、柱状图； 隐蔽工程验收记录、材料和试块试验报告，施工质量检查验收记录。（3） 平巷质量指标 平巷起点的标高与设计规定不超过100mm; 平巷净宽，从中线至任一邦的距离不小于设计规定30mm，不大于设计规定50m74、m； 平巷净高，腰线上下均不得小于设计规定30mm,不大于设计规定50mm； 巷道表面不平整度，每平方米不超过设计规定10mm； 巷道底板平整，局部凹凸深度不超过设计规定100mm，坡度局部允许偏差1； 水沟深度宽度允许偏差30mm，其上沿的高度允许偏差20mm，水沟坡度局部允许偏差1；水沟盖板齐全，平整稳固； 砼、喷射砼强度和锚杆抗拔力符合设计规定。6.6 质量缺陷与事故处理6.6.1 质量缺陷的现场处理 在各项工程的施工中或完工以后，现场监理人员如发现工程项目存在着技术规范所不容许的质量缺陷，根据质量缺陷的性质和严重程序，按如下方式处理： (1)当因施工而引起的质量缺陷处在萌芽状态时，及时75、制止，并要求承包商立即更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员；或要求立即改变不正确的施工方法及操作工艺。 (2)当因施工而引起的质量缺陷已出现时，立即向承包商发出暂停施工的指令(先口头后书面)，待承包商采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后再书面通知恢复施工。 (3)当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工以后而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生影响时，监理工程师在对质量缺陷产生的原因及责任作出了判决并确定了补救方案后，再进行质量缺陷的处理或下道工序或分项的施工。 (4)在交工使用后的质量保证期内发现施工质量缺陷时，监理工程师及时指令承包商进行修补、加固76、或返工处理。6.6.2 质量缺陷的修补与加固 (1)对因施工原因而产生的质量缺陷的修补与加固，先由承包商提出修补、加固方案及方法，经监理工程师批准后方可进行；对因设计原因而产生的质量缺陷，通过业主提出处理方案及方法，由承包商进行修补、加固。 (2)修补措施及方法要不降低质量控制指标和验收标准，并应是技术规范允许的或是有关公认的良好工程技术。 (3)如果已完工程的缺陷，并不构成对工程安全的危害，并能满足设计和使用要求时，经征得业主的同意，可不进行加固或变更处理。如工程的缺陷属于承包商的责任，可通过与业主及承包商的协商，降低对此项工程的支付费用。6.6.3 质量事故的处理 当某项工程在施工期间(包77、括质量保证期间)出现了技术规范所不允许的裂缝、倾斜、沉降、强度不足等情况时，视为质量事故。按如下程序处理： (1)承包商暂停该项工程的施工，并采取有效的安全措施。 (2)承包商尽快提出质量事故报告并报业主。质量事故报告应详实反映该项工程名称、部位、事故原因、应急措施、处理方案以及损失的费用等。 (3)由监理工程师组织有关人员在对质量事故现场进行审查、分析、诊断、测试或验算的基础上，对承包商提出的处理方案予以审查、修正、批准，并指令恢复该项工程施工。 (4)监理工程师对承包商提出的有争议的质量事故责任予以判定。判定时应全面审查有关施工记录、设计资料及水文地质现状，必要时进行实际检验测试。在分清技78、术责任后，明确事故处理的费用数额，承担比例及支付方式。 质量事故处理流程见图6所示。7 工程费用监理7.1 工程量清单7.1.1 工程量清单及其说明 监理工程师依据技术规范、工程量清单及其说明的内容，掌握工程具体项目的范围和内容、计量方式和方法。7.1.1.1 工程量清单的数量 工程量清单数量是合同图纸给定的数量，计量时应以实际完成并经监理工程师确认的数量为准。7.1.1.2 工程量清单单价说明 承包商应按合同规定的内容与时间，报送单价的编制依据及其构成。7.1.1.3 工程量清单的修改和补充 监理工程师按合同规定办理工程变更时，对工程量清单按下列方式进行相应的修改和补充。 (1)变更工程数量79、，清单细目内容及单价不变； (2) 清单细目内容、单价、数量全部变更(包括项目整个被取消)； (3) 新增工程，即清单细目、单价、数量全部是增列的。7.1.2 工程量清单的使用7.1.2.1 有具体工程单位的清单栏目 监理工程师按工程量清单标明的单价和实际计量的工程数量办理。7.1.2.2 其它费用清单栏目 监理工程师根据合同办理。7.1.2.3 计日工费用清单栏目 监理工程师将严格控制工程数量。7.2 工程计量7.2.1 工程计量的规定7.2.1.1 计量范围 (1)工程量清单及修订的工程量清单的内容。 (2)合同文件规定的各项费用支付。7.2.1.2 主要计量依据 (1)工程量清单及说明；80、 (2)合同图纸； (3)工程变更令及修订的工程量清单； (4)合同条件； (5)工程量计算规定； (6)有关计量的补充协议； (7)经审核批准的索赔申报表7.2.1.3 计量原则 (1)不符合合同文件要求的工程，不得计量。 (2)按合同文件所规定的方法、范围、内容、单位计量。 (3)按监理工程师同意的计量方法计量。7.2.2 工程计量的方式7.2.2.1 工程达到规定的计量单位时， 监理工程师将审查承包商提供计量所需的资料，并与其共同计量。 监理工程师对计量结果做出准确的记录，并将记录的副本抄送给承包商。7.2.2.2 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包商发出通知，写明81、监理工程师准备何时对何工程进行何种计量。7.2.2.3 监理工程师对承包商增加计量次数的申请，将要求其提前填写计量清单，写明要求计量的原因、计量的工程部位和计量的时间。7.2.3 计量方式和方法7.2.3.1 计量通知或申请 工程需要计量，监理工程师将审查承包商提出或向承包商发出计量通知。7.2.3.2 审查有关文件资料 监理工程师检查承包商为计量准备的有关资料，发现问题或资料不全，将退还承包商，暂不进行计量，或计量后暂不予支付。7.2.3.3 填写工程计量表 承包商必须清楚、真实的填写计量结果。对承包商在合同规定的时间（7天）内提出的异议，监理工程师进一步检查计量记录，将复议后的结果通知承包82、商。7.2.3.4 主要文件 (1)工程月计量申报表； (2)工程分项开工批复； (3)工程报验单及有关自检资料； (4)工程检验认可书及有关的质量评定意见； (5)工程变更令；(6)付款申请。工程计量程序见图12所示。7.3 工程支付7.3.1 前期支付7.3.1.1 工程预付款 (1)监理工程师在收到确认承包商与业主签定的合同协议、履约保函及工程预付保函和详细进度计划之后，将按照合同规定，14天内签发工程预付款金额的支付证明。 (2)监理工程师通过付款申请对工程预付款按合同规定的方法予以扣回。当工程进度付款累计达到整个中标函价格的20%时，预付款从下一个月开始扣还，当永久工程及工程量清单中83、（不包括保留金的扣款）所列任何其它项目的全部被证明的价值等于中标函规定金额的90%时，预付款应全部扣。在每个中间支付证书中累计扣除金额按下列公式计算：式中：R在每个中间证书中累计扣除的金额； A预付款金额； s中标函中规定的总额； c费用调整之前每个中间支付证书中累计证明的金额，适用0.2sc0.9s。 假如发生通用条款59款规定终止合同时，承包商应将全部未付债务的余额立即支付给业主。7.3.1.2 履约保函 承包商向业主提交履约保函后，应将业主收到履约保函的证据拷贝给监理工程师。7.3.1.3 保险(1) 监理工程师根据合同规定的保险范围审验承包商的各项保险证明。施工机械损失或损坏的最低投保84、额不低于现场施工机械的净值。施工机械损失或损坏的最大免赔额为投保额的10%。对承包商雇员人身伤亡的最低保险额为10万元人民币。第三方责任险的最低保险额为100万元人民币。 (2)监理工程师将从支付证明中，扣除业主代替承包商办理保险所支付的费用。7.3.2 中期支付监理工程师对工程计量计价审核无误后签发中期支付证明。中期计量支付程序见图13所示。7.3.2.1 工程月进度款 按7.1.2.1办理。7.3.2.2 计日工 经业主同意，监理工程师可指令按计日工完成特殊的、较小的变更工程或附加工程，同时要求承包商提交该项工程的下列报表： (1)用工清单； (2)材料清单； (3)机械设备清单； (4)85、费用清单，包括其付款凭证。 监理工程师审查上述资料时，将注意：未经监理工程师同意不得加班；未经监理工程师认可的材料不得使用；发生故障和闲置的机械、设备不得计入；并根据工程清单计日工的价格及其合同中规定的费率，签发有关的支付证明。7.3.2.3 工程变更 (1)监理工程师签发变更工程支付证明，将以工程变更令及其修改的工程清单为依据。 (2)监理工程师收到工程计量单并对其审查无误后，依照工程变更令所确定的支付原则，参照其修订的工程清单，办理支付。7.3.2.4保留金 扣除保留金比例为承包商每月进度付款的10%，保留金限额为合同价的5%。7.3.2.5 索赔 (1)监理工程师依据审核批准的索赔申报表86、，签发索赔支付证明上报业主。 (2)索赔金额支付必须按合同有关规定及索赔申报表所确定的执行。 索赔处理程序见图15所示。7.3.2.6 价格调整 根据施工承包合同规定，工程量表中细目单价不作调整。7.3.2.7 税金 税金从应支付给承包商的款项中扣除，由业主代交。7.3.2.8 对指定分包单位支付 (1)监理工程师将通过承包商对指定分包单位进行支付。 (2)监理工程师可要求承包商出示指定分包单位得到承包商付款的证明。 (3)承包商无正当理由拒绝向指定分包单位付款，监理工程师将帮助业主从付款申请中扣留指定分包单位应得到的款项，直接向指定分包单位支付。7.3.2.9 合同终止后支付 按合同规定执行87、。7.3.3 工程交付支付 监理工程师收到承包商交工结算报告后，在完成对其报告中下列内容的审查并确认后向业主签发付款申请。 (1)按照合同规定日期完成的全部工程的数量和费用； (2)按照合同规定应支付的其它费用；(3)合同外零散工程费用；(4)索赔费用；(5)应扣款项。中期计量支付程序见图13所示。7.4 工程支付程序7.4.1 中期支付程序 承包商应于每月25日前按表A35及有关质量报表一式8份呈报监理部。7.4.1.1 中期支付申请 监理工程师在收到承包商要求支付的申请后，将从以下方面进行确认： (1)承包商申请中已详细列明其认为有权利得到的款项； (2)申请中所涉及的表格形式经过监理工程88、师认可。7.4.1.2 中期支付申请的审定 监理工程师将在合同规定的时间内完成以下几个方面的审定： (1)申请的格式和内容应满足合同要求； (2)各项资料、证明文件手续齐全； (3)所有款项计算与汇总无误。7.4.1.3 签发中期支付证书 (1)监理工程师审核并修订承包商的付款申请后，向业主签发中期支付证书，副本抄送承包商。 (2)监理工程师可通过任何一期中期支付证书，对已支付工程发现的问题或已颁发的支付证书的错误进行纠正。 (3)当工程支付款小于合同规定的限额时，监理工程师可以不按月签发中期支付证书。 工程款支付证书核签程序见图14所示。7.5 利用赢得值原理，定期、不定期进行费用支付分析，89、提出控制投资的方案和措施（见信息管理）。8 安全文明施工监督8.1 严格按照业主关于HSE管理的各项要求开展本工程的安全文明施工工作。8.2 文明施工 监理工程师督促承包商按文明施工的标准做好现场文明施工，创造良好的生活、生产环境。8.3 安全施工监督8.3.1 加强对现场监理人员及施工人员的安全教育，使全员牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，消除只抓生产，忽视安全的思想。8.3.2 检查承包商施工安全措施的可靠性和合理性 (1)井巷工程建议采用化学矿山安全规程或冶金矿山安全规程； (2)按安全规程，审查承包商爆破器材和井下放炮管理的措施，从事爆破工作人员必须持有效爆破证上岗，爆破器材的储运90、还必须经当地公安部门认可； (3)对有可能出现的岩溶地质情况的处理措施； (4)通风、防尘措施； (5)运输、提升及电气安全措施。8.3.3 监督承包商制定安全生产岗位责任制，保证安全技术措施的贯彻落实。8.3.4 发现承包商在生产过程中的人、机、料、法、环各个方面的不安全因素，向承包商提出监理意见，向业主直至建设行政主管部门报告。8.3.5 填写安全事故报表，参与重大安全事故的调查和处理。8.3.6 对非常重要部位及危险地段督促落实现场观测和监护，防止和减少事故的发生和发展。9 合同管理9.1 工程变更9.1.1 有关规定9.1.1.1 任何工程的形式、质量、数量和内容上的变动，必须由监理工91、程师签发工程变更令，并由监理工程师监督承包商实施。9.1.1.2 监理工程师认为有必要根据合同有关规定变更工程时，将报经业主同意。9.1.1.3 业主提出变更时，监理工程师将根据合同有关规定办理。9.1.1.4 承包商请求变更时，监理工程师予以审查，报业主同意后，根据合同有关规定办理。9.1.1.5 监理工师就颁布工程变更令而引起的费用增减，在与业主和承包商进行协商后，确定变更费用。9.1.2 受理程序9.1.2.1 意向通知 监理工程师根据合同规定对工程进行变更时，向承包商发出变更意向通知。主要内容包括： (1)变更的工程项目、部位或合同某文件内容； (2)变更的原因、依据及有关的文件、图纸92、资料； (3)要求承包商据此安排变更工程的施工等事宜； (4)要求承包商提交此项变更给其费用带来影响的估价报告。9.1.2.2 资料搜集 监理工程师指定专人受理变更，必要时邀请业主参加。变更意向通知发出后的同时，着手搜集有关资料。包括：变更前后的图纸(或合同、文件)；技术变更洽商记录；有关部门涉及该项变更方面的规定与文件；上级主管部门的指令性文件等。9.1.2.3 费用评估 监理工程师将根据掌握的文件资料和实际情况，按照合同的有关条款，考虑综合影响，完成下列工作之后对变更费用作出评估。 (1)审核变更工程数量，监理工程师评审的主要依据是： a变更通知及变更图纸； b监理工程师现场计量的结果；93、 (2)确定变更工程的单价 监理工程师按下列顺序、确定变更工程单价的方法： a工程量清单内单价； b合同内规定的单价计算方法； c国家、省以及有关部门颁布的预算定额及价格资料； d参考承包商预算及实际支出证明，协商单价； e计日工方法。 由于承包商责任造成的或承包商为方便其施工而提出的变更原则上所增加的费用不予补偿，所节省的费用归业主，也可由业主与承包商协商确定。对应清单工程细目的数量或金额变化超过合同限额时，可重新确定该细目的单价。9.1.2.4 协商价格 监理工程师与承包商和业主就其对工程变更费用的结果进行磋商，在意见难以统一时，由监理工程师确定最终价格。9.1.2.5 签发工程变更指令 94、变更资料齐全，变更费用确定之后，监理工程师将根据合同规定签发工程变更指令。变更指令主要包括以下文件： (1)文件目录； (2)变更指令； (3)工程变更说明； (4)工程变更费用估算表； (5)附件：变更前后的图纸；业主、承包商、 监理方面的会议、会谈记录与文件；有关设计单位对变更的意见；有关部门、上级主管部门的文件，承包商的预算报告，确定工程数量及单价的证明资料等。 工程变更处理流程见图7所示，设计变更处理流程见图8所示。9.2 工程延期9.2.1 有关规定 监理工程师在确认下述条件满足后，受理工程延期：9.2.1.1 延期情况发生后，承包商在合同规定期限内向监理工程师提交工程延期意向。9.95、2.1.2 承包商继续按合同规定向监理工程师提交有关延期的详细资料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明。9.2.1.3 事件终止后，承包商在合同规定的期限内，向监理工程师提交正式的延期申请报告。9.2.2 延期的主要类型9.2.2.1 额外的或附加的工作9.2.2.2 异常的恶劣气候条件9.2.2.3 由业主造成的延误、妨碍、阻止9.2.2.4 不是承包商的过失、违约或由其负责的其它特殊情况9.2.2.5 合同中所规定的任何延误原因9.2.3 临时延期 如果影响延期的事件有连续性，监理工程师可在收到并确认承包商提交的临时报告后，先给予临时延期。在收到并确认承包商正式延期申请后，再给予该时间的96、最终延期。但最终延期不准少于累计的临时延期。9.2.4 受理程序9.2.4.1 收集资料，做好记录 监理工程师在收到承包商延期意向后，做好工地实际情况的调查和日常记录，收集来自现场以外的各种文件资料与信息。9.2.4.2 审查承包商的延期申请 监理工程师在收到承包商正式的延期申请后，将主要从以下几方面进行审查： (1)延期申请的格式是否满足要求； (2)延期申请应列明延期的细目及编号；阐明要求发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；附有延期测算方法及测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。 审查通过后，可开始下一步的评估。否则，将申请退回承包商。9.2.4.3 延期评估 主要从以下几97、方面进行评定： (1)承包商提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审要求； (2)申请延期的合同依据必须准确； (3)申请延期的理由必须正确与充分； (4)申请延期天数的计算原则与方法应恰当。 监理工程师根据现场记录和有关资料，进行修订并就修订的结果与业主和承包商进行协商。9.2.4.4 审查报告 审核报告主要由以下文件组成： (1)正文 受理承包商延期申请的工作日期；工程简况；确认的延期理由及合同依据；经调查、讨论、协商、确认的延期天数、结论等。 (2)附件 a监理人员对该延期的评论； b承包商的延期申请。包括涉及的文件、资料、证明等。9.2.4.5 确定延期监理工程师在确认其结论，报业主核批98、后，签发延长工期报审表。延期申报审批程序见图16所示。9.3 费用索赔9.3.1 有关规定 监理工程师在确认下述条件满足时，受理费用索赔： (1)承包商必须依据合同有关规定索取额外的费用； (2)承包商在出现引起索赔的事件后，按合同规定的期限向监理工程师提交索赔意向，并同时抄送业主； (3)承包商承诺继续按规定向监理工程师提交说明索赔数额和索赔依据等详情资料，并根据监理工程师需求随时提供有关证明； (4)承包商在索赔时间终止后，按合同规定的期限，向监理工程师提交正式的索赔申请。9.3.2 费用索赔的主要类型9.3.2.1 难以预见的情况所引起 (1)异常恶劣的气候条件； (2)外界障碍(化石、99、古物、地下建筑等)； (3)战争入侵、叛乱、暴乱等； (4)通常无法预测和防范的任何一种自然力。9.3.2.2 业主责任引起 (1)未按合同规定按承包商合理的工程进度计划，提供对现场的占有权和出入权； (2)未按合同规定向承包商付款； (3)延误提供图纸； (4)提前占用或使用永久性工程区段而造成损失或损害； (5)因工程设计不当而造成的损失与损害； (6)违约使合同中途终止。9.3.2.3 监理工程师的责任引起 (1)延误签发图纸、指令； (2)负责提供的书面数据不准确； (3)要求进行合同中未规定的检验。9.3.3 受理程序9.3.3.1 搜集资料、做好记录 监理工程师在收到承包商索赔意向100、后，立即通过有关的监理人员，做好工地实际情况的调查和日常记录，收集来自现场以外的各种文件资料与信息。9.3.3.2 审查承包商的索赔申请 监理工程师在收到承包商正式索赔申请后，主要从以下几方面进行审查。 (1)索赔申请的格式是否满足要求； (2)索赔申请的内容是否符合要求。 既已列明索赔发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；附有索赔数额计算的方法、价格与数量的来源和索赔涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。 审查通过后，可开始下一步的评估，否则应予以退回承包商。9.3.3.3 索赔评估 主要从以下几方面进行评定： (1)承包商提交的索赔申请必须真实、齐全，满足评审的需要； (2)申请索赔的合同101、依据必须正确； (3)申请索赔的理由必须正确与充分； (4)申请索赔数额的计算原则与方法应恰当；数量应与监理工程师掌握的资料一致，价格与取费的来源能被业主接受。否则应修订承包商的计算方法与索赔数额并与业主和承包商进行协商。9.3.3.4 审查报告 审查报告由以下文件组成： (1)正文 受理承包商索赔申请的工作日期；工作简况；确认的索赔理由及合同依据；经过调查、讨论、协商、确定的方法及由此确定的索赔数额、结论等。 (2)附件 a监理人员对该索赔的评语； b承包商的索赔申请，包括涉及的文件、资料、证明等。9.3.3.5 确定索赔 监理工程师在确认其结论，报业主核批后，签发索赔申报表，并通过中期支付102、证书予以支付。 费用索赔申报、审批程序见图17所示。9.4 争端与仲裁9.4.1 争端9.4.1.1 监理工程师在收到争议通知后，按合同规定的期限，完成对争议事件的全面调查与取证。同时对争议作出决定，并将决定书面通知业主和承包商。9.4.1.2 监理工程师发出书面通知后，如果业主或承包商未在合同规定的期限内要求仲裁，其决定为最终决定。9.4.1.3 合同只要未被放弃或终止，监理工程师将要求承包商继续精心组织施工。9.4.2 仲裁9.4.2.1 当合同一方提出协调或仲裁要求时，监理工程师在合同规定的期限内，对争议设法进行友好调解，同时督促业主和承包商继续遵守合同，执行监理工程师的决定。9.4.2103、.2 经调解，协商不成时，向约定的仲裁委员会申请仲裁或向有管辖权的人民法院起诉，监理工程师将以公正的态度提供证据和作证。9.4.2.3 监理工程师将在仲裁后执行裁决。9.5 违约9.5.1 业主违约9.5.1.1 有关规定 当业主有下列事实时，监理工程师将确认业主违约： (1)宣告破产，或作为一个公司宣告停业清理不是为了改组或合并； (2)由于不可预见的理由，而不可能继续履行其合同义务； (3)没有在合同规定的时间内根据监理工程师的支付证书向承包商付款，或干涉、阻挠、拒绝支付证书签发。9.5.1.2 处理 (1)监理工程师收到承包商因9.5.1.1原因而提出的部分或全部中止合同的通知后，将尽快104、深入调查，搜集掌握有关情况，澄清事实。 (2)监理工程师将根据合同文件及9.3.2.1的有关规定，办理部分或全部中止合同的支付。9.5.2 承包商违约9.5.2.1 有关规定 (1)当承包商有下列事实，监理工程师将确认承包商一般违约； a给公共利益带来伤害、妨碍和不良影响； b未严格遵守和执行国家及有关部门的政策与法规； c由于承包商的责任，使业主的利益受到损害； d不严格执行监理工程师的指示； e未按合同规定照管好工程。 (2)当承包商有下列事实时，监理工程师将确认承包商严重违约。 a无力偿还债务或陷入破产，或主要财产被接管或主要资产被抵押，或停止整顿等，因而放弃合同； b无正当理由不开工或105、拖延工期； c无视监理工程师的警告，一贯公然忽视履行合同规定的责任与义务； d未经监理工程师同意，随意分包工程，或将整个工程转包出去。9.5.2.2 处理 (1)监理工程师确认承包商属于一般违约后，将采取以下措施： a书面通知承包商在尽可能短的时间内，予以弥补与纠正； b提醒承包商一般违约可能导致严重违约； c上述措施无效时，书面通知业主； d确定因承包商违约对业主造成的费用影响，办理扣除相应费用的证明。 (2)监理工程师确认承包商严重违约，业主已部分或全部中止合同后，将采取如下措施： a指示承包商将其为履行合同而签订的任何协议的利益(如材料和货物的供应服务的提供等)转让给业主； b认真调查并106、充分考虑业主因此受到的直接和间接的费用影响后，办理并签发部分或全部中止合同的支付证明。9.6 分包、转让与指定分包9.6.1 分包 9.6.1.1 有关规定 (1)严禁承包商把大部分工程分包出去或层层分包。 (2)必须经监理工程师的批准，并按规定办理分包工程手续，承包商才能将工程分包出去。 (3)监理工程师对分包的批准不解除承包商根据合同规定所应承担的任何责任和义务。9.6.1.2 审批分包 监理工程师将从以下主要方面审查承包商分包工程的申请报告： (1)分包单位的资格情况及证明。包括企业概况、财务资本情况、参加分包工程人员的资历、施工机械状况等； (2)分包工程项目及内容； (3)分包工程数107、量及金额； (4)分包工程项目所使用的技术规范与验收标准； (5)分包工程的工期； (6)承包商与分包人的合同责任； (7)分包协议。 监理工程师完成上述审查之后，签发分包申请。9.6.1.3 分包工程的管理 (1)监理工程师将通过承包商对分包工程进行管理。监理工程师也可以直接到分包工程去检查，发现涉及分包工程的各类问题，将要求承包商负责处理。 (2)监理工程师通过中期支付证书，由承包商对分包工程进行支付。9.6.2 指定分包9.6.2.1 监理工程师设专人对指定分包工程进行管理。9.6.2.2 监理工程师将要求指定分包单位提交一份证明其资格情况的资料。并要求指定分包单位保护和保障承包商免于承108、担由于指定分包单位的疏忽、违约造成的一切经济损失。9.6.2.3 由监理工程师确认指定分包工程所使用的技术规范与验收标准。9.6.2.4 监理工程师将审查承包商反对指定分包单位的理由。确认反对合理时，建议业主对承包商的反对予以考虑，反之则帮助业主说服承包商接受指定分包单位。9.6.2.5 监理工程师对指定分包单位的支付，应根据7.3.2.的有关规定办理。9.7 保险9.7.1 检查保险 监理工程师根据合同有关规定，从以下方面对承包商的保险进行检查。9.7.1.1 保险的种类：一般分为工程和装备的保险；人员伤亡或伤残事故的保险；第三方的保险。9.7.1.2 保险的数额：应与实际价值相符，见7.3109、.1.3。9.7.1.3 保险的有效期：应不少于合同工期或修订的合同工期。9.7.1.4 保险单及保险费收据：确认承包商已在合同规定的时间内提交业主，并保留一份复印件备查。9.7.2 落实保险 当监理工程师确认承包商未在合同规定的时间内，按合同规定的内容，向业主提交合格的保险单时，将采取如下措施： (1)指示承包商尽快补办或补充办理保险； (2)承包商拒绝办理时，通知并建议业主补办或补充办理保险； (3)保险最终由业主补办或补充办理的，监理工程师将签发扣除承包商相应费用的证明； (4)如果业主也未补办，监理工程师将书面通知承包商和业主由此而带来的危害，并督促其尽快办理保险。10 信息管理10.110、1 信息的采集 监理工作中来往的文件、信函、电传、电报、传真、会议记录、检测资料及报告、计量及支付证书、给承包商的指示以及监理班报均属监理信息资料，应进行分类、登记、编号并装订成册，定期归档，并输入计算机，且有专人负责。10.2 信息的储存 按照程序文件对信息、资料的管理要求进行分类、记录、处理和归档。10.3 信息的传递与发布 按照信息流程图要求发布与传递工程信息、资料。 10.4 信息流程图设计单位 业主承包商监 理 部10.5 信息分类 （1）监理文件； （2）计量支付文件；（3）现场质量检验与材料试验单。 (4) 其它10.6 信息管理的工作流程与措施10.6.1 信息管理的工作流程 111、10.6.2 信息管理措施与制度 （1）从监理工作开始至结束后两年内未经业主同意，任何单位和个人不得将与工程有关的专用或机密文件、资料向外泄露。 （2）作为依据和指导作业等的文件，实施受控发放，以保证文件贯彻执行的同步、有效。 （3）项目监理部应指定专人负责资料的收集、整理和管理。 （4）归档制度 a. 按本细则所规定审核签字制度，经签字及上述的分类登记归档； b. 资料档案要编制目录、索引等检索工具，以便查阅。 （5）查阅制度 a. 专业工程师及其以上人员可直接向资料管理员查阅，其它监理人员需经项目监理部同意后方可查阅； b. 承包商需经总监（总监代表）签字同意后方可查阅； c. 其它单位人112、员原则上不予查阅，如确需查阅时，需经总监（总监代表）签字批准； d. 所有资料档案不得外借，非监理工作需要亦不得复印。10.7 信息管理表格见贵洲xx集团400万吨/年改扩建井巷工程专用表格。11 组织协调在监理过程中，协调好业主、设计、施工、质监站的工作关系。主要做好以下工作：（1）及时、公正地协调工作中出现的问题，树立热情服务的思想，主动出面促成问题的解决，使业主感到满意；（2）每月召开一次工程协调会，总结本月质量、进度、安全、完成工程量、存在问题等各方面情况，制定下月计划和采取的主要措施。（3）每周工程例会，总结上周情况，对施工中存在的问题安排解决，同时对下周的工作情况，注意的问题作出安113、排； （4）本工程的组织协调工作，由监理单位或业主代表进行，协调方式分正式的（即召开会议，发布会议纪要）和非正式的（即口头协商）。12 监理工作制度12.1 设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，会同承包商及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。12.2 技术交底制度 监理工程师要督促、协助组织设计单位施工配合组向承包商进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、承包商执行。12.3 开工报告审批制度 当单位工程的主要施工准备工作已完成时，承包商可提出开工申请表，经监理114、工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理部。对重大工程及有争议的工程报监理部审批。12.4 材料、构件检验及复验制度 分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，填写工程材料报验单。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用承包商设备进行复查，不准使用不合格材料。12.5 变更设计制度 如因设计图错漏，或发现实际情况与设计不符时，由提议单位提出设计变更申请，经承包商、设计、监理、业主四方共同会审同意后进行变更设计，设计完成后由设计提交正式变更设计通知单，经业主最终签认后交监理部下发执行。12.6 隐蔽工程检查制度 隐蔽以前，承包商应根据工程质量115、评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。承包商应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知承包商进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同承包商、设计单位共同检查签认。12.7 工程质量监理制度 监理工程师对承包商的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志和监理班报，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写不合格工程通知，通知承包商，同时抄报总监理工程师。承包商应按要求及时做出整改克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程116、事故时，应按规定程序办理。 （1）如检查结果不合格，或检查证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。 （2）特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知承包商的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。 （3）隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。12.8 工程质量检验制度 监理工程师对承包商的施工质量有监督管理的权力与责任。 （1）监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包商及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出不合格工程通知，限期改正。 （117、2）如承包商不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出工程停工通知单，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待承包商改正后，报监理部进行复验，合格后发出工程复工通知单。 （3）分部分项工程、单位工程或全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给工程检验认可书或工程交工预验单。 （4）承包商应逐月填写“分部分项工程质量检验评定统计表”，监理部填写“工程质量月报表”。 （5）监理工程师需要承包商执行的事项，除口头通知外，可使用监理通知，催促承包商执行。12.9 工程质量事故处理制度 （1）凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质118、量不符合规范或设计要求或者超出验标规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。 （2）工程质量事故发生后，承包商必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报业主。 （3）凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价。 承包商应及时上报质量问题/事故报告单，并应抄报业主和监理部各一份。对于一般质量事故，应由承包商研究处理，填写事故报告一份报监理部；对大质量事故，由承包商填写事故报告一式两份，由监理部组织有关单位研究处理；对重大质量事故，承包商填写119、事故报告一式三份，报监理部，由监理部组织有关单位研究处理方案，报业主批准后，承包商方能进行事故处理。待事故处理后，经监理部复查，确认无误，方可继续施工。12.10 施工进度监督及报告制度 （1）监督承包商严格按照合同规定的计划进度组织实施，监理部每月以月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。 （2）审查承包商编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。12.11 投资监督制度 （1）监理部进场后立即督促承包商报送与承包合同相适应的概算台帐资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。 （2）对重大变更设计或因采用新材料、新技术120、而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报业主，以便控制投资。12.12 监理报告制度 监理部将按照业主及监理规范的要求，按时编写监理周报、监理月报等报表上报业主，并于年末提出本部的年度报告和总结，报业主。12.12.1 监理记录12.12.1.1 监理记录 监理工程师将按规定表格的内容认真填写并做好对各分项工程的批准开工，完成检查和材料试验结果记录，特别是重要部位或隐蔽工程检验记录及隐蔽工程照片、录像的妥善保存。所有记录进行标识、编目整理，并以适合查阅的方式保存。12.12.1.2 原始记录 (1)现场监理人员将按合同或规范对承包商提交的质量检验报告单认真审核并签认后报监理工程师备查。 (2121、)现场监理人员将对材料试验过程进行旁站监理，重要部分和抽检试验应由现场监理人员或法定试验室操作完成，其试验结果送监理工程师确认。12.12.2 工程监理周报监理周报主要反映每周工程施工情况，以及工程监理工作中的有关信息。根据工程不同阶段的施工情况以及监理工作的内容，周报的内容和形式可以在相对固定的格式下灵活进行调整，主要目的是让业主及时、综合、全面地了解工程施工和监理工作的有关信息。一般主要包括以下内容： (1)工程施工有关信息。 (2)主要工程量完成情况。 (3)工程主要部位形象进度。 (4)合同问题处理情况。 (5)监理有关信息。12.12.3 工程监理月报 监理工程师根据工程进展情况、存122、在问题每月以书面的格式向业主和上级监理部门报告。月报所陈述的问题仅指已存在的或将对工程费用、质量及工期产生实质性影响的事件，报告使业主及上级监理部门能对工程现状有一个比较清晰的了解。报告书中对进度比原定计划落后的工程和细目，将说明延迟的原因以及为挽回这种局面已采取或将要采取的措施。月报还将报告承包商主要职员和监理工程师职员的变动情况，已完成的主要分部分项工程细目等。12.12.3.1 监理综述主要内容包括：(1)工程施工进度和工程形象描述(2)完工主要工程量描述 (3)工程支付情况简要描述(4)承包商劳务和人员情况简要描述12.12.3.2 工程大事记 内容包括本月工程大事记和既往主要大事记。123、12.12.3.3 工程进度和工程形象 (1)分部位、分项目工程进度情况描述 (2)工程施工情况描述 (3)工程形象描述 主要以图表形式进行描述。描述形式可以是工程示意图、表示施工进度计划完成情况的横道图、完成工程量与计划对比情况的柱状图等。 (4)工程量汇总表内容包括主要的分部、分项完成工程量情况表。表格基本形式如下：序号项目名称单位合同估算工程量截止上期末累计完成工程量本月完成工程量累计完成工程量计划完成工程量完成情况百分比（%）12.12.3.4 工程质量控制与安全管理 (1)工程质量控制主要包括检验试验等方面工作的描述。 (2)安全管理主要反映工程事故的情况。12.12.3.5 工程投124、资控制主要内容包括： (1)本月工程支付情况。 (2)工程总体支付情况。 (3)实际累计完成投资与合同预算对比图（折线图）。 (4)工程变更、索赔支付情况。 (5)工程投资完成情况分析。12.12.3.6 合同管理变更、索赔处理情况描述。其他合同争议处理情况描述。12.12.3.7 承包商主要设备和劳动力等资源情况 (1) 主要设备表序号设备名称及规格单位计划数量设备进场情况利用率备注规格型号数量进场时间 (2) 劳务及人员情况表序号职员级别和劳务工种计划数量本月到场数量备注12.12.3.8 施工技术方案审定以及图纸审批和签发12.12.3.9 工程地质、测量及气象12.12.3.10 监理125、组织机构及人员情况 (1) 监理组织机构图 (2) 监理人员情况表序号姓名专业职称岗位说明及备注12.12.3.11 工程照片12.12.4 工程监理报告在工程结束后，监理部将提交监理工作报告，报业主和上级主管部门。（1） 工程监理总结；（2） 监理月报；（3） 监理通知；（4） 会议纪要。 12.12.5 档案监理工程师与业主、承包商或指定分包单位之间有关工程质量、进度和费用的一切往来函件和报表均将分类编号归档保存。监理工程师将督促承包商在合同规定的时间内，向业主提交完整、准确、清晰的竣工图纸、资料和各类档案。档案一般分为：行政档案、计量(支付)档案和技术档案。12.12.5.1 行政档案 126、(1)监理工程师与业主之间来往的函件； (2)监理工程师与承包商或指定分包单位之间的函件、书面协议、申请批复、会议记录； (3)监理工程师与技术专家之间来往的函件；(4)监理机构内部来往的函件、请示报告、报告的批复；(5)监理工程师与第三方之间的来往函件、协议；(6)工程监理月报。12.12.5.2 计量(支付)档案 (1)承包商提出的延期索赔申请以及批准的延期时间和索赔的费用； (2)承包商提出的计日工计划及批准计日工计划； (3)承包商提出的价格调整申请以及批准的价格调整指数；(4)额外或紧急工程的费用计算；(5)设计变更批准的费用计算；(6)各类支付证书；(7)保险单及付款收据；(8)其127、它的费用支付证明； (9)工程进度月报。12.12.5.3 技术档案 (1)开工及停工指令；(2)现场指令；(3)检查记录；(4)试验记录。12.13 工程竣工验收制度 （1）竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件等。（2）承包商按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。（3）承包商应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供监理部一份，审查确认完整后，报业主，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容如下：a. 全部设计文件一份（包括变更设计）；b. 全部竣工文件128、（图表及清单按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）；c. 各项工程施工记录一份；d. 工程小结；e. 主要机械及设备的技术证书一份。12.13.1 工程验收合同范围内的全部工程已完成。监理工程师收到承包商的竣工报验单后，将对其进行全面审查，审查的主要内容为：12.13.1.1 工程确实完成监理工程师将对承包商申请交工的全部工程全面检查，确认工程已全部完成。12.13.1.2 工程检验合格 (1)监理工程师对工程质量检验的结果，证明该工程确实符合规范要求，且各项资料齐全。 (2)监理工程师在各种场合以不同形式向承包商指出的各类质量问题，均已得到妥善解决。12.13.1.3 现场清理完毕129、监理工程师确认承包商对其申请交工的工程已进行了全面的现场清理，包括临时用地和材料场等。12.13.1.4 交工资料监理工程师确认承包商已根据合同规定或基本上完成有关的交工资料。12.13.2 工程预验收12.13.2.1 成立预验收小组监理工程师收到承包商递交的竣工报验单，确认工程满足质量要求后，成立有监理工程师、业主参加的竣工预验收小组。必要时，建议业主邀请设计单位和质量监督部门参加。监理工程师还将提示承包商列席参加并负责提供小组检查工程时所需要的情况、资料、人力和设备，为交工检查活动提供服务。预验收小组的任务是：a. 进一步审查交工申请报告；b现场检查申请交工的工程；c根据以上情况写出交工130、检查报告；d决定是否可进行竣工验收。12.13.2.2 对交工申请进行审查 (1)预验收小组应确认承包商竣工申请报告，对申请竣工的工程范围、工程的外观质量、质量缺陷的处理、竣工资料的完成情况等描述全面、准确，并写出书面审查意见。 (2)对基本符合合同有关条款规定的竣工申请报告，预验收小组应予接受。但必须在审查意见中明确指出存在的问题及修改的建议。 (3)对与合同有关规定存在较大差距的申请报告，预验收小组不予接受，并写出审查意见予以退回。12.13.2.3 现场检查与评价 (1)预验收小组接受承包商的申请报告后，将对交工工程进行现场检查。主要检查申请交工工程外观质量、外型尺寸，各类建(构)筑物及131、工程范围内所有现场的清理情况。并对检查中发现的所有缺陷做详细描述及记录。 (2)预验收小组对检查情况进行全面评价。重点对检查中及以前发现的工程缺陷进行分析，确定这些缺陷是否可被立即修复或已被修复。12.13.2.4 检查报告无论预验收小组是否同意进行竣工验收，均将提交一份交工检查报告，报告内容包括：(1)概述：承包商申请交工验收的工程范围，工程完成情况及提出申诉的过程。(2)预验收小组的邀请信及任务。(3)预验收小组人员名单。(4)检查活动过程。(5)现场检查的内容。(6)小组的评议。a. 是否接受交工；b对缺陷的讨论；c小组的结论。工程是否已完成，是否接受剩余工程计划，同意于何时进行正式验收132、。(7)附件主要内容为承包商的交工申请报告，组成预验收小组的文件，检查活动计划，现场检查的工程缺陷一览表及被批准的承包商剩余工程计划。评价报告将发给承包商、业主及签发竣工证书的其他有关各方。12.13.2.5 工程验收工程经预验收合格后，监理工程师将及时报请业主组织正式的竣工验收，竣工验收将由业主、监理单位、承包商、设计单位、质量监督部门及有关部门的人员参加。12.13.3 竣工证书（受业主委托）工程竣工的日期以竣工验收日期为准。工程竣工证书包括如下内容：(1)获得竣工证书的工程范围；(2)工程获得竣工证书的日期；(3)审查竣工工程的单位；(4)工程质量评定等级(由质量监督部门核定的等级)；(133、5)竣工证书的签字人(业主、监理工程师、承包商、设计单位、质量监督部门等各方代表)。单位工程验收程序见图10所示，工程项目竣工验收程序见图11所示。12.14 监理班报和会议制度监理工程师应逐日将所从事的监理工件写入监理班报，特别是涉及设计、承包商和需要返工、改正的事项，应详细作出记录。监理部每周召开监理例会，检查本周监理工作，沟通情况，商讨难点问题，布置下周监理工作计划，总结经验，不断提高监理业务水平。监理部组织召开工地会议，对工程实施过程中的进度、质量、费用的执行情况进行全面的检查，为正确决策提供依据，确保工程顺利进行。12.14.1 工地会议的形式、目的及记录12.14.1.1 工地会议134、的形式工地会议分为：第一次工地会议，工地会议，现场协调会议等三种形式。12.14.1.2 工地会议的目的 (1)第一次工地会议是项目监理部对工程开工前的各项准备工作进行全面的检查，以确保工程实施有一个良好的开端； (2)工地会议是监理机构对工程实施过程中的进度、质量、费用的执行情况进行全面的检查，为正确决策提供依据，确保工程顺利进行； (3)现场协调会是监理机构对日常或经常性的施工活动进行检查、协调和落实，使监理工作和施工活动密切配合。12.14.1.3 工地会议记录 (1)第一次工地会议由项目监理部专人记录，会后整理出会议纪要。(2)工地会议由监理机构专人记录，会后整理出会议记录。(3)现场135、协调会议由参加会议各方自行记录。会议记录仅对业主、承包商及监理工程师起约束作用。会议中决定的有关问题，仍应按规定的程序办理必要的手续。协调会议纪要签发程序见图9所示。12.14.2 第一次工地会议12.14.2.1 会议的组织 (1)第一次工地会议由总监主持，业主代表参加会议，承包商的授权代表必须出席，各方将要在工程项目中担任主要职务的部门负责人，指定分包人也应参加会议； (2)项目监理部应事前将会议议程及有关事项通知承包商及有关方面，必要时可先召开一次预备会议，使参加会议的各方作好资料准备； (3)会议召开时间：一般在下达项目开工令前的适当时间，并应尽可能早期举行。12.14.2.2 会议内136、容(1)介绍人员及组织机构 a. 业主或业主代表就其实施工程项目期间的职能机构、职责范围及主要人员名单提出书面文件，就有关细节作出说明。 b. 总监可用书面介绍其职能机构、职责范围及主要人员名单。 c. 承包商应书面提出工地代表(项目经理)授权书、主要人员名单、职能机构框图、职责范围及有关人员的资质材料以取得监理工程师的批准；监理工程师将在本次会议中进行审查并口头予以批准(或有保留的批准)，会后正式予以书面确认。 (2)介绍施工进度计划承包商的施工进度计划应在中标通知书发出后合同规定的时间里提交监理工程师。在第一次工地会议上，监理工程师将就施工进度计划作出如下说明： a. 施工进度计划可于何时137、批准或哪些分项已获得批准； b. 根据批准或将要批准的施工进度计划，承包商何时可以开始哪些工程施工，有无其他条件限制； c. 有哪些重要的或复杂的分项工程还应单独编制进度计划提交批准。 (3)承包商陈述施工准备情况承包商应就施工准备情况按如下内容提出陈述报告，监理工程师逐项予以澄清、检查和评述： a. 主要施工人员(含项目负责人、主要技术人员及主要机械手)是否进场或将于何时进场，并应提交进场人员计划及名单； b. 用于工程的进口材料、机械、仪器和设施是否进场或将于何时进场，是否将会影响施工，并应提交进场计划及清单； c. 用于工程的本地材料来源是否落实，并应提交料源分布图及供料计划清单； d.138、 施工驻地及临时工程建设进展情况如何，并按应提交驻地及临时工程建设计划分布和布置图； e. 施工测量的基础资料是否已经落实并经过复核，施工测量是否进行或将于何时完成，并应提交施工测量计划及有关资料；f. 履约保函和动员预付款保函及各种保险是否已经办理或将于何时办理完毕，并应提交有关已办手续的副本；g. 其他与开工条件有关的内容及事项。(4) 业主说明开工条件业主代表应就工程占地、临时用地、临时道路、拆迁以及其他与开工条件有关的问题进行说明；监理工程师根据批准或将要批准的施工进度计划的安排，对上述事项提出建议及要求。(5) 明确施工监理例行程序监理工程师将沟通与承包商的联系渠道，明确工作例行程序139、并提出有关表格及说明： a. 质量控制的主要程序、表格及说明； b. 施工进度控制的主要程序、图表及说明； c. 计量支付的主要程序、报表及说明； d. 延期与索赔的主要程序、报表及说明； e. 工程变更的主要程序、图表及说明；f. 工程质量事故及安全事故的报告程序、报表及说明；g. 函件的往来传递交接程序、格式及说明；h. 确定工地会议的时间、地点及程序。12.14.3 工地会议12.14.3.1 会议的组织 (1)工地会议在开工后的施工活动期内定期举行，每月召开一次，具体时间间隔可根据施工中存在问题的程度由监理工程师决定。 (2)会议中如出现延期、索赔及工程事故等重大问题，另行专门会议协调140、处理。 (3)工地会议由监理工程师主持。会议参加者应为监理工程师及有关助理人员；承包商的授权代表、分包单位负责人及有关助理人员；业主代表及有关助理人员。12.14.3.2 会议的内容会议应按既定的例行议程进行，一般由承包商逐项进行陈述并提出问题与建议；监理工程师逐项组织讨论并作出决定或决议的意向。会议一般按以下议程进行讨论和研究： (1)确认上次会议记录：由监理工程师的记录人对上次会议记录征询意见并在本次会议记录中加以修正； (2)审查工程进度：主要是关键线路上的施工进展情况及影响施工进度的因素和对策； (3)审查现场情况：主要是现场机械、材料、劳力的数额以及对进度和质量的适应情况并提出解决措141、施；(4)审查工程质量：主要应针对工程缺陷和质量事故，就执行标准控制、施工工艺、检查验收等方面提出问题及解决措施；(5)审查工程费用事项：主要是材料设备预付款、价格调整、额外的暂定金额等发生或将发生的问题及初步的处理意见或意向；(6)审查安全事项：主要是对发生安全事故或隐蔽的不安全因素以及对交通和民众的干扰提出问题及解决措施；(7)讨论施工环境：主要是承包商无力防范的外部施工阻挠，不可预见的施工障碍等方面的问题及解决措施；(8)讨论延期与索赔：主要是对承包商提出延期或索赔的意向，进行初步的澄清和讨论，另按程序申报并约定专门会议的时间和地点； (9)审议工程分包：主要是对承包商提出的工程分包的意142、向进行初步审议和澄清，确认进行正式审查的程序和安排，并解决监理工程师已批准(或批准进场)分包中管理方面的问题； (10)其他事项。12.14.4 现场协调会议12.14.4.1 会议的组织 (1)在整个施工活动期间，根据具体情况定期或不定期召开不同层次的施工现场协调会。 (2)会议只对近期施工活动进行证实、协调和落实，对发现的施工质量问题及时予以纠正，对其他重大损失只是提出而不进行讨论，另行召开专门会议或在工地会议上进行研究处理。 (3)会议由监理工程师主持，承包商或代表出席，有关监理及施工人员可酌情参加。12.14.4.2 会议的内容 (1)承包商报告近期的施工活动，提出近期的施工计划安排，143、简要陈述发生或存在的问题。 (2)监理工程师就施工进度和施工质量予以简要评述，并根据承包商提出的施工活动，安排监理人员进行旁站监理、工序检查、抽样试验、测量验收、计量测算、缺陷处理等施工监理工作。 (3)对执行施工合同有关的其他问题交换意见。12.15 数据采集与数据控制制度12.15.1 原始统计数据的审查与录用12.15.1.1 保证数据客观性是提高原始数据统计人员的素质与责任感。12.15.1.2 应设置原始记录的审查制度。审查方法： (1)相关检查：与相关数据比较检查出错误。如同一工作区域，紧前工序比后续工序进展数据大，则可断定统计错误。如果两个可对照的数据并不是同时提供复审时，使用这144、种方法有一定的局限。 (2)经验检查：根据复审人员的工程经验，如工艺流程、工作定额以及对工作环境的了解，往往能发现统计错误。 (3)复验：重复检查过程，或现场抽查，发现错误。但这种方法比较费时费力，往往作为一种辅助方法，与其它方法结合采用。经过认真审核的原始统计表，必须有专人负责录入。录入人应在原始统计表上签字。录入内容应打印副本，与原始统计表同时保存，以备事后检查。12.15.2 原始记录表格的设计(1) 减少冗余； (2) 形式规范； (3) 尽量利用信息代码；(4) 采用选择法；(5) 用粗框或底色底纹明显标识统计内容填写区域；(6) 禁止用上下文有关方式回答统计内容，如“同上”、“见第145、几条”等。保持一问一答独立性；(7) 统计表的背面或其它适当位置附有统计规则的扼要提示；(8) 统计表使用较好的纸张，在统计表上要有标识。12.15.3 工程项目管理数据的控制在满足项目统一控制数据前提下，按照分工范围控制的项目数据，由专人维护。这类数据一般有：(1) 工作进度、里程碑进度；(2) 工作资源分配；(3) 工作的赢得值记录；(4) 各种工作记录由计算机系统根据原始统计数据生成的各种报告，如各式各样类费用报告、各种状态报告和费用/进度综合检测报告等，其数据一律来自项目实施状况的客观统计，这类数据一般没有自由创建、删除和更新的可能。13 监理管理工作13.1 施工准备阶段13.1.1146、 审查承包商选择的分包单位的技术资质。13.1.2 监督检查承包商质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。13.1.3 检查设计文件是否符合设计规范及批准的技术设计。施工图纸是否能满足施工需要，协助做好优化和改善设计工作。13.1.4 参加设计单位向承包商的技术交底。13.1.5 审查承包商上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。13.1.6 单位工程开工前检查承包商的复测资料，质量有无问题，对中线、及水准桩的设置、固桩进行审查。13.1.7 监督落实各项施工条件，审批开工147、报告。13.2 施工阶段13.2.1 工程质量监理 （1）对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。（2）对施工测量、放样等进行随机抽查。如发现问题应及时通知承包商纠正，并做出监理记录。（3）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否合格、齐全，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。 （4）监督承包商严格按照施工规范、设计图纸要求施工，严格执行承包合同。对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。（5）检查承包商的工程自检工作，数148、据是否齐全，填写是否正确，并对承包商质量评定自检工作做出评价。（6）对承包商的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验工作进行全面监督，不定期地进行抽验，保证质量资料的准确。（7）监督承包商对各类土工和混凝土试件按规定进行检查和抽查。（8）监督承包商认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。对大、重大质量事故以及其它紧急情况，应急时报告总监理工程师和通知业主。13.2.2 工程进度监理 （1）监督承包商严格按照施工承包合同规定的工期组织施工。对控制工期的重点工程，审查承包商提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取措施。（2）监理部建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月149、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在问题。13.2.3 工程投资监理 （1）审核承包商申报的季、年度验工报表，认真核对其工程数量，做到不超验、不漏验，严格按现行文件规定办理验工计价签证。保证验工签证的各项质量合格、数量准确。签证上报业主据以拨款。（2）建立验工计价台帐，每季度向业主报送一次，每季末与承包商核对一次，核对清算后资料报业主一份。（3）不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前，不予验工计价。（4）按业主和监理合同的规定审核变更设计。 a. 监理部负责组织审批一般工程变更，并建立台帐，每月列表报业主（附审批变更设计通知单）。 b. 会同设计、承包商对重大变更设计进行会审后，提150、出审查意见，并报业主审批。13.3 竣工验收阶段 （1）督促、检查承包商及时调整竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。（2）根据承包商的竣工报告，提出工程质量检验报告。（3）负责工程初检，并参加业主组织的竣工交接验收工作，审查工程初验报告，提出监理意见。14 原材料及主要工序质量监理程序1钢材质量监理程序2水泥质量监理程序3地方材料质量监理程序4混凝土质量监理程序5砂浆质量监理程序6光面爆破质量监理程序7临时支护质量监理程序8永久支护质量监理程序 以上各监理程序详见下面18监理程序简图。1. 钢材质量监理程序料 源承包商自检厂方质保书换厂家或降级使用钢材报验单抽检复验监理151、工程师审核 不合格 合格 进入施工现场承包商按规定频率自检监理发现材料有问题时抽样检测监理工程师审批停止进入现场或降级使用 不合格 合格继续施工2水泥质量监理程序料 源 重厂方质保书承包商自检 选 材 料水泥报验单抽检复验继续使用监理工程师审核 不合格 合格进入施工现场使用承包商按规定频率自检监理按抽检频率和现场发现材料有问题时检测监理工程师审批通知禁止使用并自费运出场外 不合格 合格 3地方材料质量监理程序料 厂（场）承包商自检监理工程师对料厂(场)进行鉴定 重 选送材料报验单 料 场监理工程师审批进入施工现场使用监理工程师审核 不合格 合格 监理抽检承包商按规定频率自检通知禁止使用并自费运152、出场外 不合格 合格继续使用4混凝土质量监理程序监理工程师审 批承包商配合比设计监理工程师进行复核性试验 重 配 不合格 合格现场混凝土拌和 按规定频率自检监理、承包商双方取样承包商填写混凝土强度报告监理现场按抽检频率抽检 监理工程师审批配合比设计重做或补强钻芯取样检测 不合格 不合格认 可配合比设计 合格 合格认 可配合比设计5砂浆质量监理程序配合比设计 重 配监理工程师审 批承包商填写强度报告审核监理工程师审 核 不合格 合格按规定频率自检监理、承包商双方共同取样 监理现场按频率取样抽检补强或重做 不合格 合格认 可 6光面爆破质量监理程序承包商光面爆破施工方案设计重新设计监理工程师审 批153、 不合格 合格承包商施工按规定频率自检监理现场按抽检频率抽检监理工程师审 批重做或修复 不合格 合格继续施工7临时支护质量监理程序承包商井巷断面自检 修 整监理工程师复核 不合格承包商井巷临时支护 合格监理工程师按频率抽检承包商支护质量自检 不合格 合格监理工程师审 批重做或补强 不合格 合格继续施工8永久支护质量监理程序承包商井巷断面自检 修监理工程师复核 整 不合格承包商支模板 合格 重 支 不合格混凝土质量监理程序监理工程师审核承包商现浇混凝土支护 合格监理工程师按频率抽检承包商支护质量自检 不合格 合格监理工程师审 批重做或补强 不合格 合格继续施工15 工程施工执行的规范、标准目录1154、建筑工程监理规范 GB50319-20002化学矿山安全规程(试行) ； 3 爆破安全规程 GB6722-2003；金属非金属地下矿山安全规程 GB16424-19964矿山井巷工程施工及验收规范 GBJ 213-905冶金矿山井巷工程质量检验评定标准 YBJ 218-896钢筋焊接及验收规程JG18-96；钢结构工程及验收规范 GB50205-20017锚杆喷射混凝土支护技术规范 GB50086-20018混凝土强度检验评定标准 GB50107-20019硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥 GB175-19910混凝土结构工程施工及验收规范 GB50204-200211工程测量规范 GB50026-155、9312建筑工程质量施工验收统一标准 GB50300-200113业主、承包商、设计、监理认可的其它技术标准16 简明监理工作程序签订施工承包合同总监按业主的指令向施工单位下达开工令下开工令承包商收到开工令开工准备（承包商）承包商正式开工 下达开工令7天内 图1 合同段开工程序承包商提出申请总 监转发监理工程师审核否开工条件是否具备？与业主及各方面协调会 是总监批复申请承包商收到批复开 工图2 单位（分项）工程开工程序熟悉有关合同、图纸及当地情况作出基本设想(工区划分、人力、施工方法、施工机械安排)进行技术经济比较可行吗？ 不可行可行 进行项目分解、计算工程量 计算各分部分项工程的施工持续时间156、编制施工进度计划草案工期、工程费用研讨有修改必要无临时设施需要计划主要机械设备需要量计划编制劳动力需要量计划编制质量控制计划施工准备工作计划主要材料构件需要量计划编制工作量完成计划报监理工程师审查 不同意同意执行报总监审批 同意 不同意图3 总体施工进度计划的编审程序研究批准的总体施工进度计划项目分析列出各项目计划施工的工程量工作量、用工人数、工作时间考虑应采取的措施与现有资源数对比 不符合1工期是否满足年进度计划要求；2工作是否连续作业；3劳动力均衡状况；4资源供应时间；5各工程之间的逻辑关系；6关键线路；7是否考虑应有的停歇；8自然条件因素 符合编制初始施工生产计划不符合检 查 符合编制正157、式施工生产施工计划计算各项计划指标1工程量及累计值2各工种用人数及周期3需要总工日数4劳动效率5大型机械需用数6主要材料需要量7上期对比情况编制计划说明上期现场工、料机数量本期现场计划工、料、机数量编制现场工料机报表批准实施报监理工程师审查图4 单位进度计划的编审程序工序施工完毕返修 不合格承包商自检、专职检初验 合格通知监理工程师试验室检验会同现场检查合格？ 不合格 合格签署质量合格意见进行下道工序图5 工序交接检验程序承包商暂停施工施工过程事故发生向总监理工程师报告承包商向监理工程师报告监理工程师现场查看，下达指令重大事故？ 是 否承包商向监理工程师建议补救措施原因是否清楚？ 否监理工程师158、下达指令暂停施工 是总监会同业主联合调查处理写出总结报告确定处理方案承包商复工承包商复工图6 质量事故处理程序图否监理在14天内对变更价款确认项目部审核三方进行价格、工期调整协商承包商提出的变更的申请否施工监理否项目部设计确认否项目部监理下达设计变更1、 按合同中已有工程报价计算。2、 以合同中已有的价格为基础进行估价。承包商在7日内提出变更价款承包商实施变更进行仲裁达成协议图7 施工单位提出的变更处理流程承包商在7日内提出变更价款三方进行价格、工期调整协商达成协议监理下达设计变更3、 按合同中已有工程报价计算。4、 以合同中已有的价格为基础进行估价。监理在14天内对变更价款确认项目部审核承包159、商实施变更进行仲裁设计提出的变更的申请否设计监督否项目部图7 设计单位提出的变更处理流程总监口头指示监理部拟定文稿总监审核设计单位提出修改后设计图纸总监组织审核修改？ 是 否编制调整预算与业主联系总监审核承包商投资控制现场监理工程师图8 设计变更处理流程监理工程师或总监主持协调会指定有关人员拟定会议纪要文稿征求有关方面包括业主意见监理工程师或总监审核 是 修 改 否总监签章、行文外发 图9 协调会议纪要签发程序承包商提出单位工程验收申报单各分项工程质量验收单 返会同现场检查验核质量验收单实验室检验资料 修合 格 不合格 合格工程质量等级评定签署中间验收书图10 单位工程验收程序承包商工程竣工承160、包商提交质量验证文 件工程技术资料（含竣工图）工程估算资 料监理工程师组织初验合格？ 不 是总监组织全面检查、验收 同意验收？ 不 是处理工程索赔审核结算书工程质量等级评定质量监督站质量认证签署工程验收证书支付工程款使用、保修工程交接图11 工程项目竣工验收程序承包商自检 合格提出中间交验申请 不 合监理工程师抽查检验试验（测量监理工程师配合） 格 合格签认中间交工证书监理人员通知承包商计量部位承包商填报中间计量表 不监理与承包商共同计量 合 格预算工程师会同专业工程师审核 合格总监审批图12 计量程序合同监理工程师审查质量监理工程师审查 不合格承包商填报工程支付申请（每月25日） 不合格总监161、审批 不合格 收到支付申请28天内业 主图13 中期计量支付程序承包商 交付申请 拒付总 监投资控制工程师(财务)现场计量工程师(进度)质量监理工程师支付证书总 监业 主支付承包商图14 工程款支付核签程序监理工程师配合总监主持审核承包商提出索赔报告（有度）（有据）（有理）否否索赔的理由成立？ 是索赔的依据有效、完整？否 是索赔的计算正确？ 否 是业 主接受索赔的报告并与对方谈判 意见一致？ 调解 是起草索赔意见或批复业 主 仲裁 双方达成一致后签署索赔生效图15 索赔处理程序 否 是 延期事件发生(按规定时间)报延期意向申请监理审批程序承包商申报程序连续性 (按规定时间间隔)报临时报告延误事162、件结束(按规定时间)报正式延期报审表监理工程师审查延长工期报审表合同监理工程师会审总监审批报业主核批签发延期报审表合同监理工程师备案通知承包商图16 延期申报、审批程序索赔事件发生 否 是 承包商申报程序连续性(按规定时间间隔)报详情报告索赔事件结束(按规定时间内)报正式索赔申报表(按规定时间内)报索赔意向申请监理工程师审查报业主核批总监审批监理审批程序签发索赔申报表监理工程师备案通知承包商图17 费用索赔申报、审批程序监理部 承包商对洞口点等重要点成果报批签署验收意见监理审查地面控制实测报批对资料审查，对成果实地抽查井巷控制测量报批对井巷主要导线和首级高程控制成果审查，对基本施工导线抽查对井巷次要点施测监理抽查竣工前测量质量自检监理旁站填报成果监理审查图18 测量监理程序