1、公司制度建设管理制度及流程附编写格式规定、表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX有限公司制度建设管理制度第一章 总 则第一条 为加强XX规章制度建设，不断提高规章制度的系统化、科学化、规范化，适应XX发展需要，特制定本制度。第二条 本制度适用于XX及其控股公司的制度建设工作，投资参股公司参照执行。第三条 本制度所称制度是指根据本制度所制定和生效的章程、制度、规程、作业指导书等。第四条 XX制度建设实行分类分级管理原则。4.1 按照制度内容，分为公司章程、战略文化管理、风险与内控管理、人力资源管理、财务管理、资产管理2、投资管理、行政管理、信息管理、安全管理、工程管理、招商管理、健康医疗管理等类别。4.2 按照制度级别，分为四个级次：4.2.1 公司章程；4.2.2 基本制度：指根据公司章程和管理需要所制定的某一管理领域具有全局性或重要性的制度，统一以“制度”作为制度文体名称；4.2.3 专项规定：指基本制度之下就某一方面作出的专项规定或对基本制度难以涵盖领域的补充，统一以“办法”或“规定”作为制度文体名称；4.2.4 实施细则、具体流程和规范：指专项规定之下对制度某一方面的细化或就制度本身的实行所制订的实施细则、手册、守则、标准等,统一以“作业指导书”“规程”或“实施细则”作为制度文体名称。第二章 工作职3、责第五条 公司综合管理部负责公司制度建设的统筹及牵头管理工作。第六条 公司各职能部门负责本部门职能范围内的制度建设和执行监督工作。第七条 公司行政领导班子负责制度建设和执行的总体把控和监督管理。第八条 制度建设工作小组全面负责制度建设和执行情况监督的具体工作。制度建设工作小组办事机构设在综合管理部，组长由综合管理部部门负责人兼任，成员由各职能部门选派相关人员组成。第三章 制度的起草第九条 根据制度的结构，一个完整的可操作的制度应包含三部分内容：8.1 制度基本内容：制度制定的目的、适用范围、工作职责、工作流程、正文约束条例、考核、附则等内容。8.2 制度操作流程：依据基本内容绘制出制度操作的流4、程图。8.3 制度操作表单：依据制度基本内容与操作流程所涉及的表单。第十条 公司各职能部门负责本部门职能范围内制度的起草工作，并负责向各相关业务部门征求意见。第十一条 制度的起草工作具体包括：对制度编制的需求进行识别与确认、前期调研、起草初稿、研讨并征询各部门意见等。第四章 制度的审议第十二条 制度起草部门根据征询意见情况对规章制度做进一步修改完善后，提交制度建设工作小组进行初审。第十三条 初审的主要内容是制度是否符合公司制度建设的总体框架，定级、编写格式、用词是否规范，有无相应的流程与表单，有无检查计划和培训计划表，与其它制度的衔接情况，与管理要求是否存在冲突等方面。第十四条 经制度建设工作5、小组初审后，形成书面的审核意见，由制度起草部门负责将规章制度草案会同审核意见，根据各制度的层级提交各权力部门进行审议。14.1 公司章程：提交公司董事会、股东（大）会审议通过。14.2 基本制度、专项规定：提交公司公司董事会审议通过。14.3 实施细则、具体流程和规范：提交公司行政领导班子办公会审议通过。凡未向各相关业务部门征求意见或未经制度建设工作小组初审的制度，不得提交公司行政领导班子办公会议审议。第五章 制度的颁布、修订和废止第十五条 制度审议通过后，由公司正式发文颁布实施。未经颁布的制度不具有效力。第十六条 制度适用部门应根据相关法律、法规、政策、上级部门管理要求、公司自身改革发展需要6、，以及执行中存在的问题等情况及时对制度或其中个别条款进行修订。第十七条 制度的修订流程：由认为有需要修订的部门提出制度修订的书面申请或建议，并按制度审议审批流程完成制度修订。第十八条 制度的废止。18.1 因制度修订需废止原有制度，在修订后的制度附则中予以明确。18.2 单独废止制度时，由负责该项制度管理的起草部门提出废止建议，根据该项制度的层级及通过权限进行审批。第十九条 经批准废止的制度由公司正式发文通知。第六章 制度的培训、执行第二十条 制度颁布前，制度起草部门要编写制度培训教案，并会同人力资源部制订培训计划，制度颁布后一个月内，由制度起草部门根据制度的适用范围对相关人员进行培训。第二十7、一条 人力资源部每年应将制度培训纳入年度培训工作计划，制度培训是员工入职培训的必要组成部分。第二十二条 制度必须严格执行，制度起草部门应根据该项制度的适用范围对执行情况进行检查，对未能严格执行制度的情况提出整改意见并监督落实。第二十三条 制度落实的监督检查。23.1 制度下发时，应附一年内制度执行情况的检查计划:制度下发执行的三个月内，制度起草部门对各相关单位执行制度情况进行一次全面检查；而后在制度下发一年内最后一个月对制度的落实情况再检查一次,每次检查都需将结果填入制度检查（制度评审）报告单交给制度建设工作小组。23.2 制度检查主要内容：制度是否得到严格贯彻执行，制度本身存在什么问题。第二8、十四条 制度执行中特殊情况的处理。24.1 制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度起草部门或各部门分管领导进行书面沟通。24.2 制度执行过程中，如果发现重大情况确实不能按制度执行的，制度的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序，经审议批准制度的部门同意后方可灵活处理，并要对此过程存档备查。24.3 各部门不能以上述理由拒绝或不完全执行生效的制度。第七章 制度的评审第二十五条 定期评审：制度下发执行一年后，每年第四季度，综合管理部组织公司各制度相关部门对公司的制度进行一次评审，并将评审结果填入制度检查(制度评审)报告单。第二十六条 不定期评审：发生下列情况时，综合管理部应9、适时组织公司制度体系或有关制度的评审活动。26.1 国家宏观经济政策调整、重要法律法规实施、竞争对手的竞争态势发生变化等影响公司经营环境改变时；26.2 公司资源配置、经营方向和领域、组织机构等发生重大变化时；26.3 公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时；26.4 其他改变公司外部或内部经营条件的事项发生时。第二十七条 制度评审结果的运用。27.1 识别并确定公司制度建设的需求。确定公司有关制度的培训、编制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创新的空间和实施措施。27.2 编制公司制度管理与建设的评价报告。综合管理部在每年的12月底，应根据制度定期和不定期的评审结果，结合10、制度日常检查和有关数据与信息的情况，编制公司制度管理和建设的综合评价报告，并提交公司行政领导班子办公会。27.3 将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要依据。第八章 制度的档案管理第二十八条 各制度起草部门要指定专人负责制度的存档管理工作，要求用专门的档案盒（袋）存放各类制度。第二十九条 每项制度需体现管理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下基本内容：制 度编制过程1制度初稿2审核单3经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签的，复印会签页）4发文通知宣传贯彻5制度下发一个月内组织培训的记录检查执行过 程6制度下发后三个月内的1份执行检查报告7制度下发一年内最后一个月，1份执行检查报告8制11、度执行一年后，每年的第四个季度，1份评审报告修订过程9提出制度修改申请（建议）单10重复1-7项内容第九章 附 则第三十条 本制度由董事会制定、修改。第三十一条 本制度解释权归董事会。第三十二条 本制度自颁布之日起生效实施。附件：1.制度编写格式规定 2.制度流程图绘制的要求附表：1.制度审核表 2.制度检查（制度评审）报告单 3.制度修改申请（建议）单附件1：制度编写格式规定第一条 制度名称的确定。1.1 制度一般由“单位名称(全称)+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“ 有限公司制度建设管理制度”。1.2 文体名称，一般二级制度的后缀为“制度”，三级制度的后缀为“办法”“规12、定”，四级制度的后缀可以为“作业指导书”“规程”“实施细则”。第二条 制度编写的内容要求。2.1 制度的第一章为总则。总则的内容应包括：制度的目的、依据、适用范围、具体规定涉及的专用名词的解释等内容。2.2 制度的最后一章是附则，附则的内容应包括：明确制定部门、解释权、生效日期、相关规章制度的废止或继续有效等内容以及该制度的附件（若有）。2.3 制度的中间章节，用来规定职责分工、制度执行的步骤、方法以及管理要求等主体内容。2.4 新制定或修订的规章制度应在篇头注明“*年*月*日第*次董事会（行政领导班子办公会）审议通过（或审议修订），*年*月*日颁布实施”等字样。2.5 试行或暂行的制度，应在13、附则中明确试行或暂行期限，一般不超过一年。试行或暂行期满后，需要继续实施的，经各层级权限批准后应重新颁布，并取消“试行”或“暂行”用词，不需继续实施的，经批准后废止。第三条 制度编写的格式要求。3.1 制度正文按照章、节、条、款的格式编写。正文的章、节、条用“第章”、“第节”、“第条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示；正文的“条”下设“款”（以第一条第一、二、三款为例）用阿拉伯数字“1.1，1.2,1.3”表示，若有下一层级，以“表示”,若有再下一级，以“（1）,（2）,（3）”表示。3.2 页面设置。所有制度均用A4纸纵向编制，不分栏，不设页码；上、下页边距分别为3.14、4厘米、2.4厘米，左、右页边距分别为3厘米、2.6厘米；正文行间距一般为1.5倍行间距。3.3 字体及字号。3.3.1 页眉页脚文字为仿宋5号字。3.3.2 正文“章、节、条”的顺序号用4号仿宋加粗，正文的其他部分一律用4号仿宋字体；“附件”用4号仿宋加粗。3.3.3 制度中的附件（主要包括流程和表单）可根据实际需要选择合适的字号，标题和其它文字均用仿宋字体。3.3.4 制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第章”、“第条”后面空一个字符；“总则”和“附则”的两字之间均空一个字符；“附件”在页面左端顶部顶格写，不空字符；“章、节”的标题以及表单、流程均居于页面中间，其它文字两端对齐。第四条15、 制度编写格式规定适用范围4.1 二级、三级制度必须严格执行制度编写格式规定；4.2 四级制度可以另行执行其他统一的制度编写格式规定。附件2：制度流程图绘制的要求第一条 制度流程图，采用图形符号和“二维”坐标的方式进行绘制。第二条 图形符号，应使用WORD、EXCEL、PPT中“自选图形中流程图和连接线”符号，或使用VISIO规定的符号。第三条 “二维”坐标，应按制度中规定的管理活动(工作)的步骤和责任者(部门或岗位)建立。第四条 流程图绘制的要求。4.1 严格依据制度中规定的职责、管理活动(工作)步骤和逻辑关系用最简明的图形描述。4.2 对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表示工作16、日)、h(表示工作小时)注明。4.3 对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在 “判断”连线上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。第五条 流程图常用符号规定过程文档多文档决策准备终止附表1：制度审核表制度审核表制度名称新增修订废止制度分类公司章程基本制度专项规定实施细则、具体流程和规范情况说明1.说明制度的背景、依据、主要内容。请以下部门会签：_制度起草部门负责人签字： 日期：部门会签意见会签意见采纳情况说明制度起草部门负责人签字： 日期：制度建设工作小组初审意见建议本制度最终审批人为：董事会行政领导班子会1.内容与法律法规、公司章程、公司规定相抵触（是否）17、2.不符合制度文件格式规定（是否）3.有关方面意见分歧大，需做较大调整（是否）4.条文内容不明确，适用性、可操作性差（是否）是否同意上报（是否）制度建设工作小组组长签字： 日期：行政领导班子意见董事长意见注：本表一式三份，由制度起草部门填写。制度管理部门和制度起草部门各留一份备案，余下一份作为发文会签附件。如会签意见或人员较多，可另附页。附表2：制度检查（制度评审）报告单制度检查（制度评审）报告单制度名称新增修订废止制度分类公司章程基本制度专项规定实施细则、具体流程和规范起草部门制度执行情况制度设计存在的问题初审意见1.制度培训是否如期完成（是否）2.是否需要（修订执行中止废止）3.是否有新制18、度编制需求或其他创新需求（是否）是否继续实施（是否）制度检查（评审）部门（小组）负责人签字： 日期：行政领导班子意见董事长意见注：1.制度检查报告单一式二份，由制度起草部门填写。制度管理部门和制度起草部门各留一份备案。2.制度评审报告单一式两份，由制度建设工作小组填写，制度管理部门留一份备案，余下一份给新制度起草部门。附表3：制度修改申请（建议）单制度修改申请（建议）单申请部门申请时间制度名称审批人申请内容修订 废止申请理由如修订，拟修订主要条款可附页如修订，计划完成时间制度修订申请部门负责人签字： 日期：如废止，制度起草部门意见制度起草部门负责人签字： 日期：行政领导班子意见董事长意见注：1.本表单修订事项由制度修订申请部门填写，废止事项由制度起草部门填写。各留一份备案。2.表单一式二份，修订或起草部门留一份，余下一份由制度管理部门备案，复制作为发文附件。附图：制度建设流程制度建设流程