1、企业工程施工项目投资管理制度及流程编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 投资管理制度及流程一、 制度根据公司的发展及业务的调整，再根据分部目前投资管理的实际情况，为了使投资管理制度化流程化特制定如下制度及流程。在项目建设全过程中，工程造价的确定是分阶段进行的，通常称为基本建设的“五算”，即投资估算、设计概算、施工图预算、工程结算、竣工决算（其过程详见：“工程多次性计价示意图”）。从投资估算、设计概算、施工图预算到招标承包合同价、再到各项目工程的结算价和最后在结算价基础上编制的竣工决算，整个计价过程是一个由粗到细、由浅到深2、最后确定中实际造价的过程，计价过程各环节之间相互衔接，前者制约后者，后者补充前者。所以每一个环节都不能忽视。目前本分部投资控制方面的工作主要有：工程预算审核，签定合同时关于造价条款的审核，工程款的支付审核，工程变更签证审核，工程竣工结算审核等。根据本分部工作小组的分工及投资管理的工作性质，制定如下规定：1. 工作模式应该是全员参与。需要各个部门（特别是设施设备维护中心）的紧密配合与领导的支持。这直接影响到投资控制审核工作的进度和有效。2. 对建设全过程各个环节实行造价控制和监督。3. 施工单位提交的预算资料由设施设备维护中心进行收集及仔细的审查，保证及时向投资管理人员提供具体审核条件的预算资3、料。（详见：“预算审核流程”）4. 参与项目方案及单位选择，参与图纸会审，参与招投标参与标书的编制、分析、评标，参与设备选型及开箱验收，参与竣工验收，提供关于投资方面分析或意见。5. 审核工程预、决算和办理工程竣工结算。（具体程序及细节见：“预算审核流程”及“工程结算流程”）6. 预算资料原件、合同等相关资料确认签字盖章后移交投资管理人员保管。7. 负责工程合同及造价相关资料文件的整理、保管、保密。8. 根据工程造价情况，对工程相关数据进行统计和分析。9. 了解、熟悉建筑材料市场工程造价信息，并根据实际情况进行分析统计。二、 流程工程多次性计价示意图提出项目建议书进行可行性研究投资估算初步设计4、设计总概算技术设计修正总概算施工图设计施工图预算工程招标合同价合同实施结算价竣工验收竣工结算价工程预算审核流程改造工程立项，并审定施工方案及图纸，施工单位按有关规定提交预算资料后方可进行预算审核。 预算书（含预算编制说明及工程量清单），并提供电子版本。 图纸（要求工程师签字认可） 设备材料型号、规格、样板 施工组织方案施工单位 对施工单位提交的预算资料进行详细的审查， 专业工程师签署详细意见 小组主管签署意见设施设备维护中心对预算资料不清晰的地方首先询问设施设备维护中心弄清情况，并可直接向施工单位查询 按照相关规定、当地的法规、定额、取费依据对施工单位所报的预算进行审核 要求：公正、无私、廉洁5、态度友好、以理力争 造价工程师（预算员）提出预算审核意见 部门主管(经理)签署预算审核意见并提请分部领导批准投资管理对工程预算有异议直接向投资部、维护中心质询经营部经理对工程预算审核提出意见对工程预算提出最终意见及批准实施分部总经理施工单位及建设方双方签章说明：预算审核预计所需时间 ： 1万元以内： 13个工作日 5万元以内：25个工作日610万元之间：58个工作日 1120万元之间：610个工作日2040万元之间：815个工作日 4080万元之间：1015个工作日80万元以上： 10个工作日以上（预算审核时间是从设施设备维护小组移交具备审核条件的预算资料开始计算，且在施工方及设施设备维护中6、心配合紧凑的前提下确定的，否则视情况而定）变更签证流程一 由甲方（投资方，业主）提出工程变更签证的流程报批变更估算 决 策 层核定多方案的估算造价 同意，下达指令要求项目小组按某方案实施不同意，向项目小组下达不实施的指令对拟变更的部位向设计单位咨询 投资管理对拟变更的部位向设计单位咨询 按设计单位的建议向施工单位询价 设施设备维护中心提供建议 提供变更估算造价 设计单位施工单位按变更设计要求向施工单位提出提出施工方案及工程预算向设计单位变更设计要求 施工单位设计单位发出设计变更书 施工单位二 乙方（施工单位）提出工程变更签证的流程 不同意，退回施工单位 根据施工情况或新工艺提出变更要求，并提出7、具体变更预算通知施工单位进行变更实施并监督实施同意，提请设计单位进行设计审定（13天）投资管理设施设备维护中心设计单位技术不可行，退回监理单位技术可行，提出技术要求，变更设计图，涉及的各专业提出修改意见（17天）审查工程量（12天）原则：主要从工程量，套用定额，计费标准，材料价格进行审定，并与施工单位协商 不同意，通知项目组拒绝变更同意，通知项目组实施 决策层提交审定后的变更预算工程付款流程要求付款的理由工程实际进度工程量清单工程预算施工单位付款请求（书面）不符合合同规定的条件，提出不同意意见，退回施工单位同意付款，签署付款意见付款是否符合合同的规定，按合同条款审查付款单，各专业工程师详细审查8、工程量，填写付款申请表 (14天)设施设备维护中心同意付款，负责人签署付款意见对付款理由及付款额有不同意见，先与设施设备维护中心进行沟通，达成一致不付款意见后，退回施工单位。按照合同的规定及有关法规进行审查工程量的计算套用定额、计费办法、材料价格 (17天)投资管理签署同意付款理由及付款额度不同意付款,退回成本组签署付款的意见及付款的额度分部领导按领导的批复进行付款，并收取收款单位的发票;将付款申请表复印件转交投资部分部财务说明：1、 付款申请表采用公司用表“表2001-03”合同（报告）付款单；2、 经办人一定要简明、详细地说明付款理由；有关人员按自己的权限范围说明同意与否的理由；3、 本付9、款单一经分部总经理或授权人签署财务人员即可付款；4、 分部财务人员在付款时必须收取收款单位的发票或收据，并按合同或收款单位提供的帐号由银行转帐；特出情况，在总经理或授权人的批准下可以支付现金。工程结算流程改造工程完工，并经过验收，达到合同规定质量标准，施工单位按规定提交竣工资料后方可进行结算按合同规定的结算条款，提交工程结算书：审定过的变更签证汇总、未审定的变更签证及预算书、结算书、竣工证明施工单位按照合同规定条款、批准的变更签证对施工单位提交的结算资料进行详细的审查（主要是工程量），特别提醒注意审查施工单位是否按合同完成应施工的工程量（未完成要提出扣减变更）。专业工程师签署详细结算意见小组主10、管签署结算意见设施设备维护中心按照合同规定、当地的法规、定额、取费依据对施工单位提出的结算进行审定要求：公正、无私、廉洁 态度友好、以理力争造价工程师（预算员）提出结算意见部门主管(经理)签署结算意见并提请公司批准（12天）对结算资料不清晰的地方首先询问维护中心弄清情况，并可直接向施工单位查询投资管理对工程结算提出最终意见及批准实施对工程结算有异议直接向投资部、维护中心质询分部领导按照公司领导批准的工程结算进行工程款支付、财务决算分部财务订立合同的流程分部指定 合同起草召集人合同起草召集人:负责该合同的概况、开工时间、完工时间、与其他专业的配合及要求、质量要求、保修条款、隐蔽工程的验收、竣工验11、收的条件、付款条件、奖罚条款、其他需说明的问题；专业工程师：提出技术规范及技术要求、技术验收的条件及和别的工种配合的要求、安装的质量要求及验收的标准；（48小时）造价工程师：计费依据、采取的定额、设备材料的计价参考依据、付款的时间及款额、保修价款的数量、工程变更签证的计费办法等有关造价的条款。（1天）草拟合同合同起草召集人对各专业草拟的合同条款进行汇总，组织进行讨论，形成统一意见；有不同意见可汇总提出。（1天） 合同草案及意见提交合同最终定稿人（合同草案及意见连同谈判纪要、正式签定的合同同时交档备案） 汇总 分部指定分部领导对合同草稿进行沟通，确定谈判合同稿 合同最终定稿人分部领导针对谈判问题12、进行沟通、确认合同谈判人协商双方谈判确认的合同文稿报公司审批合同报公司批准施工单位签订正式合同甲、乙双方法人代表公司档案室（正本）、投资部、财务、有关部门及个人（复印件）合同备案 工程投资管理表格 编制要求与使用说明一、 表格名称1、 工程造价动态控制一览表 表一2、 合同一览表 表二 3、 工程费用一览表 表三4、 工程项目付款表 表四5、 变更签证明细表 表五6、 工程项目竣工结算表 表六二、 编制要求与使用说明1、 工程编号、项目编号（例：030101、030102）项目编号前四位为工程编号后两位按01-99按照时间顺序进行编号 x x x x x x 工程编号前两位按公元纪年的末尾两位13、数后两位按01-99按照时间顺序进行编号（一个工程只有一个工程编号。一个工程的合同、费用统一按照时间顺序进行项目编号。）2、所有表格均是以一个工程为单位进行编制，从这些表格可以清楚得了解工程进行过程中投资在各个阶段的反映。表一是表二、表三 、表五的汇总。（所有表格的数字及内容均用电脑填写，个人签名以钢笔或签字笔签写。填写数字要准确无误。）3、表一-工程造价动态控制一览表 本表反映截止某日、工程进行到某阶段的资金使用情况； 表中的“概算造价”为建设项目在决策阶段公司决策层对分项投资的估算的确认值，这是一个不变数（在建设过程中决策层对投资进行调整时，再按指令进行调整）； “合同造价”是合同书确认的14、工程造价，这是一个不变数； “变更签证”这是一个变数，初始为零，随变更签证的确认而变化，它表示报告期“变更签证”的准确金额； “累计支付”为截止某日该项目支付施工单位的工程款额； “结算价”表示该项目已经完成、并以进行结算的造价，它等于“合同造价”加“变更签证”金额； “增减造价”表示合同造价与概算造价（对于已结算的项目是结算价与概算造价的比较）比较的结果，负数表示此项节约了投资，正数表示此项超过了投资估算；4、表二-合同一览表 表三-工程费用一览表这两个表反映建设项目在签定合同时及在工程进行过程中资金的情况，所以必须及时填写。6、表四-工程项目付款表这是一份针对每份合同付款情况的备忘表，必须15、及时、准确填写。7、表五-变更签证明细表这是针对每份合同变更签证的详细表格，按照合同编号顺序详细、准确填写。8、表六-工程项目竣工结算表此表作为工程项目竣工结算的依据。9、表七-工程竣工移交单当建设项目竣工、结算完成移交管理部门时，提交的建设项目投资资料汇总表。表一工程造价动态控制一览表（内部资料 仅供参考 注意保密）工程名称： 工程编号： 年 月 日 单位:万元 共 页 第 页序号项目名称概算造价A合同编号合同造价B变更签证C累计支付结算价D增减造价备 注一12小计二123小计总计说明:1. 本表仅作为工程造价动态控制参考依据;2. 本表不作为总造价变动的依据;3. “增减造价”栏可用概算价16、与合同价、概算价与结算价相比；4. “-”为工程款结余，“+”为工程款超支；5. 其它需说明的事项： 编制： 审核： 编制截止日期： 表二合同一览表工程名称： 工程编号： 单位：人民币 元 共 页 第 页序号 合 同 名 称合同编号合同金额已支付金额保修金保修金支付日备 注 合计备注：表中“已支付金额”包含合同金额及合同金额以外的变更签证费用表三工程费用一览表工程名称： 工程编号： 单位：人民币 元 共 页 第 页序号 费 用 名 称费用编号费用金额已支付额 备 注 合计表四工程项目付款表项目名称： 合同编号： 单位：人民币 元序号 付 款 日 期付 款 金 额 备 注合计表五变更签证明细表工程名称： 工程编号： 单位：人民币 元 共 页 第 页序号合同编号 签 证 名 称 签证编号 签证金额 备 注 合计表六工程竣工结算表工程名称工程编号主要工程内容及变更原因开工日期竣工日期合同造价人民币： 大写：增减造价人民币： 大写：结算价人民币： 大写：预留保修金人民币： 大写：支付时间：专业工程造价目录项目名称金额（人民币：元）质量评定施工单位监理单位建设单位项目经理造价工程师副总经理公司总经理注：预留保修金已含在竣工结算价内。