1、制造公司车间安全管理制度（问题分析、事故通报）编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 为进一步深化安全风险管理，增强安全工作的前瞻性和有效性，强化安全风险分析、预警、控制效果，结合车间工作实际，制定完善每日安全信息跟踪分析交班制度、每周安全情况分析交班制度、安全问题深度分析管理制度、典型安全问题交班分析制度、典型事故定期通报制度、安全对话会制度、安全风险预警制度，现予以公布。车间建立以七项工作制度为核心的安全管理机制，工作的重点为安全信息的日常收集、上报、分析、研判、预警、控制工作，车间定期总结分析七项工作制度运行效果，针2、对执行过程中存在的问题，及时补强改进，不断提高安全风险管理水平。一、每日安全信息追踪分析交班制度（一）分析周期前一日7：00至当日7：00（二）分析内容1.每日安全信息主要包括：铁路交通事故、行车设备故障，其他涉及运输秩序、行车安全和人身安全的隐患和安全管理问题（包括监督检查发现的安全突出问题，上级指定跟踪分析的信息，上级交办、督办的安全问题和安全工作等）。2.每日组织跟踪分析的重点安全信息包括：（1）相关作业类行车事故、从业人员伤亡事故，路外相撞事故。（2）行车设备故障信息。（3）防断、防胀、防洪等应急处置信息。（4）影响运输秩序的综合信息（影响正常行车时间超过10分钟）。（5）上级下发的各3、类指令书、通知书信息。（6）本车间发生的责任A类及以上安全问题。（7）上级交办、督办的信息。（8）存在疑问或认为有必要跟踪分析的其他信息。（三）处置流程1.收到段发每日安全信息跟踪分析统计表（附件1）后，车间立即明确追踪责任人。2.车间安全工长及时对重点安全信息进行跟踪分析研判，制定有针对性的防范措施，督促落实整改，做到件件分析、件件落实，每日18:00前填报每日安全信息跟踪分析统计表反馈到段安调中心。安全工长向车间主任汇报前一日重点信息跟踪落实情况或结果；跟踪分析原因不清、责任不明、措施不力的，责成责任人补充调查或重新调查。3.车间每日统计分析重点信息调查分析结果，形成安全生产数据库，建立健4、全相关台帐、资料。4.车间认真抓好安全信息追踪分析的结果运用，对重点安全信息跟踪分析过程中发现的规章、制度、标准缺失，风险管理失控，设备失养失修，应急处置不当，干部安全履职失职等安全突出问题和隐患，通过电话、短信平台、微信群等方式，及时通报预警、提示；责成相关班组改进工作方法，阻断安全风险；对照相关岗位的安全职责和工作标准进行倒查，按规定落实责任，对安全职责和工作标准缺失的进行补充完善。（四）有关要求1.班组每日有信息必须报告，重点信息及时报告。2.车间每日18时前要将前一日每日安全信息跟踪分析统计表报送至安调中心邮箱。3.车间要按照段信息管理要求加强信息处置，对高铁和客车安全信息要第一时间进5、行追踪分析。对段交班会和领导布置的重点安全信息，由车间主任组织跟踪分析，提高分析质量，并及时反馈分析报告。4.车间每月对各班组每日重点安全信息跟踪分析、上报工作质量进行考核。对每日安全信息跟踪分析交班制度落实不到位的，班组工长纳入安全风险管理考核。对上报安全信息不及时、不准确，在月度班组综合排名（安全管理）中考核10分；对重点信息跟踪不力，跟踪分析原因不清、责任不明、措施不力，造成工作被动扣50分，对重要信息隐瞒不报的一经查实扣100分；造成严重影响的扣200分。二、每周安全情况分析交班制度（一）分析周期上周六18:00至本周六18:00。（二）分析内容车间按照段每周安全情况分析通报（附件2）6、主要内容对班组周安全情况进行分析包括：一周安全基本情况、安全生产暴露出的突出问题、安全监督检查情况、检查发现的主要问题、下周安全风险分析研判与预警提示、下周安全重点工作以及其他临时指定的内容。(三)有关要求1.车间深入分析和梳理归纳安全生产、监督检查暴露出的典型问题，明确下周主要安全风险和工作重点，在周日以通报形式下发到班组，督促各班组加强安全风险控制。2.车间参控干部每周六18时前上报现场监督检查完成情况；根据分析出的突出问题，综合阶段性、季节性安全特点以及规章制度、设备状态和作业条件等变化情况，分析研判下周安全风险，实施预警提示，明确安全工作和监督检查重点，编制并公布车间每周安全情况分析通7、报，全面抓好兑现落实，及时强化关键部位、薄弱环节的检查整治，堵塞安全管理漏洞。3.车间收到段下发的每周安全情况分析通报时，立即对照通报的问题，反思在管理上存在的问题和不足，吸取教训，引以为戒；对段提出的安全风险预警提示，要结合车间实际加强预警，重点防范，防止同类问题发生。4.车间每周对高铁、动车组和客车安全信息处置情况进行专项统计分析，纳入每周安全情况分析报告。5.对段和车间每周安全情况分析通报指出的典型问题、重点风险和布置的安全工作、安全监督检查重点，车间参控干部要督促相关责任班组抓好整改落实。三、安全问题深度分析制度（一）分析范围1.发生以下问题，由车间组织进行深度分析。本车间设备故障。本8、车间下发的安全监督检查通知书。本车间重大安全隐患、安全红线问题。负有责任的施工延点。防洪（水害）、防胀、防断等季节性安全突出问题。段指令进行深度分析的安全问题。其他有必要深度分析的典型安全问题。2.安全问题深度分析一般选择典型事故（故障），没有责任事故、故障时，可选择安全问题或安全（专业）管理课题进行专题分析调研。（二）分析内容1.开展深度分析时，要坚持眼睛向内、不怕暴露，不仅要分析清楚事故、故障和问题发生的直接原因，还要分析车间、班组存在的安全管理、规章制度、技术管理、干部履责、工作标准、职工教育培训和现场作业控制，以及结合部和应急处置等方面存在的深层次问题。安全管理。管理人员安全管理职责是9、否明晰，工作标准和流程是否正确，安全风险排查是否全面覆盖，风险控制措施是否实用有效并得到有效落实，重点安全问题是否按规定及时采取预警防范措施等。规章制度。相关规章制度、技术标准、作业流程、操作规程、检修标准是否健全完善，是否存在违反或宽于上级规定、相互抵触、未及时修订、引用废止或错误的文电和条款等。安全履职。管理人员履职和检查督导是否到位；管理人员在问题发生前是否认真落实安全监督检查制度；责任班组是否检查发现同类安全问题，整改措施是否到位并有效落实，是否存在假销号的现象，考核追责是否严格落实等。重点工作。对上级部署的安全重点工作是否结合实际，进行了细化安排，是否有针对性地采取了措施，是否按规定10、期限进行了落实，落实是否到位等。班组管理。作业条件是否完备，作业前安全预想、人员分工、重点事项布置、机具材料检查等准备工作是否完备，作业中是否严格执行自控、互控制度，值守、请假制度是否认真落实等。设备管理。设备质量是否符合标准、技术卡控措施是否落实到位；通过检查设备检修周期控制、巡视记录、监测分析、值班记录及现场运用状态，分析设备管理中存在的问题。人员素质。作业人员岗位任职资格、身体条件是否符合要求，三级安全教育、“新职、转岗、晋升”、电气化铁路知识等培训是否规范，是否签订、落实师徒合同，以及作业人员思想动态等。结合部管理。工种岗位间结合部联劳协作是否到位，关键环节衔接是否到位，自控、互控措施11、是否落实到位等。应急处置。应急预案是否健全完善，应急指挥是否得当，应急响应是否及时，救援机具是否状态良好，应急处置程序是否正确，应急处置是否迅速等。灾害防控。分析自然环境引发事故、故障的防控措施是否有效。对雨、雾、雪、冰冻、雷电天气引发的事故、故障，要检查设备现有的防水、防冻等防护设备的作用情况，分析防护设备日常维修、管理和作用发挥情况。2.深度分析重点包括以下重点内容：专业安全管理是否存在漏洞，规章制度和办法是否存在不完善、未传达、未督导、未落实现象；专业安全风险库是否按规定完善公布，重要安全风险是否及时预警，日常监督检查和专业对规检查制度是否落实，专业风险源控制是否存在盲区和死角；专业技术12、人员是否以安全检查代替专业管理和专业指导；班组反映的涉及安全的隐患和问题是否及时协调解决。3.安全深度分析报告的主要内容。事故、故障深度分析报告应包括事故、故障概况、调查情况、原因分析、定性定责、责任追究意见、暴露出的主要问题（含车间、班组层面管理问题）、整改措施和建议等。安全专题分析（调研）报告应包括分析调研问题、调研方法、调研情况全面分析、产生问题原因分析、加强和改进管理建议等内容。（三）分析工作流程1.深度分析课题确定。每月上旬由车间主管安全副主任牵头，组织车间相关人员进行研究，重点对本车间发生的典型问题、事故及行车设备典型故障进行梳理，确定深度分析课题，并确定深度分析小组成员，指定深度13、分析责任班组。2.深度分析准备工作。在月度深度分析课题确定后，由车间主管安全副主任组织车间首席技师、安全工长、技术员（必要时召集有关班组人员参加）召开深度分析预备会议，围绕深度分析课题制定深度分析检查提纲，明确调查重点，确定深度分析具体负责人具体负责深度分析工作的推进落实。3.开展深度调查。车间主管安全副主任带领深度分析小组成员，深入课题发生班组、车间，重点查找安全管理、专业管理、干部履责等深层次问题。4.召开深度分析会议。车间主管安全副主任组织召开深度分析会，由安全工长提报相关深度分析情况的报告及制定整改措施，经会议分析、讨论形成深度分析报告。5.深度分析报告上报。车间深度分析报告形成后，由14、车间主任审核把关后，提报分管领导审阅，上报安质科。（四）闭环管理要求1.报送程序。每月24日前，车间的深度分析报告报安质科。每月车间形成上报安全深度分析报告不少于1篇。2.追踪督办。车间建立安全深度分析问题库，逐件制定整改措施，输入安全风险管理系统跟踪落实，针对性地修订完善安全风险防控体系，明确责任人和整改期限，认真抓好落实，复查整改效果，确保问题得到闭环处理；对问题整改落实不力的，要严肃追究相关人员责任。3.结果运用。针对深度分析暴露的问题隐患，及时对班组进行预警干预和提示。对深度分析发现的深层次管理问题，要建立健全规章制度，追究落实责任，对倒查发现的安全职责、工作标准缺失、质量不高等问题，15、及时补充完善，提升安全履职质量和安全问题深度分析水平。四、典型安全问题交班分析制度（一）交班分析范围1.发生以下典型安全问题，由车间组织交班分析。典型行车、设备故障。安全红线问题。严重的安全隐患。认为有必要进行交班分析的其他典型安全问题。（二）组织流程1.会议通知流程车间主任确定达到召开交班分析会的条件后，由分管安全副主任通知相关车间管理人员和班组。2.确定参会地点交班会原则上在车间办公室召开，必要时也可选择在相关班组召开。3.参会人员范围交班会由分管安全副主任主持、车间管理人员和各班组工长、相关责任人参加。（三）会议要求1.会议时间。发生A类及以上严重“两违”时，车间在7日内组织召开交班分析16、会，并请分管段领导参加分析会。2.会议材料。召开车间交班分析会前一日，相关班组准备以下会议材料并上报车间（特殊情况通知为准）：概况，初步调查分析，原因分析，存在突出问题、教训，已经组织落实的整改、防范措施，定性定责意见，责任追究意见或建议，其他需要准备的材料。3.会议程序。责任班组汇报经过、原因，查找分析的突出问题、教训，已经组织落实的整改、防范措施；车间管理人员进行专业安全分析，剖析专业管理、过程管控、干部履责等方面深层次管理问题，提出具体整改措施建议、安全风险防控要求；车间主任进行总结分析，部署车间下一步工作。分管段领导对车间交班分析进行点评，提出安全工作要求。（四）有关要求1.充分利用交17、班分析成果。对交班分析发现的突出安全风险，要及时进行安全预警；对交班分析发现的典型问题，要相应制定整改措施，由车间管理人员落实追踪督办，落实闭环整改。2.参加典型安全问题分析会的车间管理人员和相关班组要眼睛向内，举一反三，自觉从安全意识、管理方式和工作作风上，深刻分析和倒查本车间、班组在安全管理、规章制度、设备质量、现场作业、教育培训、生产组织、结合部管理、应急处置、奖惩考核等方面的深层次问题，提出强化安全风险管控、防止问题发生的整改措施。3.做好典型安全问题交班分析记录，整理规范相关资料，实行“一事一档”管理。五、典型事故定期通报制度（一）通报范围车间通报的典型事故范围：1.上级通报的涉及工18、务（专业）的相关事故案例。2.发生的责任安全生产事故。3.路内外其他单位发生的典型事故。4.认为需要定期通报的其他安全生产险情。（二）通报形式与要求1.车间接到段转发典型事故、故障情况通报时，应根据上级要求，结合实际提出相关工作要求，并督促抓好贯彻落实。2.车间传达典型事故通报要突出时效性，采取及时发布短信、微信，下发通知，召开会议通报，编发事故案例汇编等多种形式，尽快通报至车间全体人员，引起警觉，防范未然。3.车间认真组织传达段发安全生产情况通报，及时通报典型事故、故障案例，剖析安全突出问题，结合实际工作，提出安全重点风险防控措施和管理工作要求。4.车间要在发生中断安全成绩事故的日期，组织开19、展“历史上的今天”反思教育活动，组织干部职工重温事故教训，反思当前安全工作存在的问题并加以改进，做到警钟常鸣，强化安全责任意识和忧患意识。5.车间要规范各类事故、设备故障等相关资料、档案管理，定期梳理分析，强化事故案例学习宣传。（三）有关要求和考核各班组要及时将通报的典型事故按要求组织学习，未按要求做到的纳入班组综合排名（教育管理）进行考核。对未按要求组织学习（记名）的，在月度安全工作质量中考核1015分；对应付、弄虚作假的，或是造成严重影响的扣2050分。六、安全对话制度（一）会议程序1.安全对话会一般采取网络视频会议形式召开，由主管安全副主任或安全工长负责组织。2.会议时间：原则上每半月召20、开一次，根据安全生产实际可临时组织召开。3.会议地点：车间管理人员和班组参会人员就近利用网络视频连线参加。4.参会人员：主任、书记；分管安全副主任、安全工长、班组工长等。5.会议主持：由分管安全副主任主持，也可委托安全工长主持。6.会议内容：典型事故、故障和严重隐患责任班组作检查分析发言；指定班组介绍安全管理好的经验做法；抽查安全重点工作和上次安全对话会布置工作推进落实情况；车间主任、书记与班组对话、点评；车间主任、书记部署下一阶段重点工作。（二）有关要求1.召开安全对话会前，主管安全副主任提前下发通知，明确会议时间、参会班组、参会人员和主要议程，并就对话内容提前告之相关班组。2.各班组接到车21、间安全对话会通知后，要认真做好会议准备工作，组织相关人员准时参加。参会人员要严格遵守会议纪律，并认真做好会议记录。七、安全风险预警制度第一章总则第一条为认真落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针，动态掌控安全发展趋势，及时阻断安全风险，遏制安全不利局面，根据南昌铁路局安全风险预警制度和鹰潭工务机械段安全管理七项工作制度（鹰工机办xx189号）要求，结合车间实际，制定本制度。第二条车间针对铁路安全风险具有全系统性、全过程性、多变性的特点，从加强管理入手，通过规范安全信息管理，加强安全风险分析研判，及时将分析研判结果运用于安全预警，提高安全预警的准确性和针对性。第三条车间加强安全预警信息系统建设22、，建立健全安全风险预警快速通报机制，通过发布短信、微信，召开对话会，转（下）发事故通报，发布安全预警通知书等多种形式，实现对安全风险的及时预警和有效防控。第二章预警方式第四条遇下列情况之一，应向相关班组实施安全预警：1.接到上级安全预警通知书时。2.发生责任安全生产事故时。3.基本规章、生产布局、生产人员、设备设施、作业方式、自然环境等发生较大变化时。4.存在安全管理严重不到位、安全风险防控出现严重漏洞，事故隐患和安全突出问题长期得不到解决，安全突出问题比较普遍和集中，安全基础工作明显弱化等情形时。5.发生其他安全突出问题，认为有必要时。第五条安全预警分为警示预警、提示预警和过程预警三种方式。23、其中，警示预警以短信、微信发布安全生产信息，转（下）发事故通报为主；提示预警以召开交班会、安全对话会，根据风险研判结果在安全分析材料中进行风险预警提示或下发安全预警通知书为主；过程预警以发布不同等级安全预警通知书为主。第三章预警发布第六条警示预警。迅速通报安全生产动态，实时向有关班组进行安全预警。车间接到段安全生产委员会办公室通过段办公网、微信群发布的全段重要安全生产信息或突发安全情况时，由主管安全副主任立即通报至有关班组并确认传达到位。车间在防洪期间接到段防洪办通过短信或微信发布的防洪、防台风信息时，由安全工长及时通报至有关班组并确认传达到位。车间建立由车间管理人员和班组工长参加的微信平台，24、保证通报及时传达到位，提高警示预警质量。第七条提示预警。根据安全分析和风险研判结果，及时公布本层面安全风险库和风险管控措施，就安全重点风险进行预警提示。由车间主管安全副主任负责每年年初要全面研判安全风险，建立车间年度安全风险库；安全工长负责每半月，动态完善车间安全风险库，列出安全风险管控重点，纳入车间管理人员每周监督检查计划，实现每月对重点风险、每季度对所有风险的全覆盖检查。每季度、每月初车间全面总结分析上月（季度）安全工作情况，综合近5年本层面同月（季度）发生的事故、故障以及上一年次月（季度）的安全生产情况，开展分析研判，确定本月（季度）的安全重点风险和相关工作要求，纳入车间安全生产分析会（25、安委会）分析材料和会议纪要。车间在每周安全情况分析报告中开展本周安全风险分析研判和预警提示。通过召开交班会、安全对话会等会议或下发安全预警通知书，对上级强调的和日追踪、周分析、深度分析、交班分析发现的重要安全风险发布预警，提出具体管控要求。第八条过程预警。根据生产条件、自然环境等因素，下发蓝色安全预警通知书。综合考虑问题性质、危害程度和发生频率等因素，按照鹰潭工务机械段安全问题考核词典库中各类安全问题的预警分值、预警级别及其扣分值；根据预警分值，依托“南昌铁路局安全风险管理信息系统”，下发黄色、橙色、红色安全预警通知书，加强安全风险源管控，强化安全风险过程预警。（一）预警等级1.蓝色预警。当施26、工、运输生产过程中出现可预见的与正常行车、正常作业、正常设备运行、正常环境、正常管理不一致的非正常情况，经车间分析研判后启动。具体范围如下：新职人员批量上岗，进入新线（工程线）施工、设备变更、新技术、新设备运用等，规章制度、技术标准、作业标准、工艺标准等发生变化，管理机构、管理体制、生产组织条件等发生变化，自然环境变化（暴风雨雪、冰冻、地震、水害等）。2.黄色预警。某一安全风险源出现较多安全问题或性质严重的安全问题，以及发生性质较轻的一般D类事故，连续发生同类行车设备故障时，启动黄色预警。3.橙色预警。某一安全风险源频繁发生安全问题，以及发生性质严重的一般D类事故时，启动橙色预警。4.红色预警27、。发生性质严重的一般C类及以上事故时，启动红色预警。（二）预警标准各班组安全风险预警初始分值为0分，发生事故、行车设备故障和安全风险问题后，预警分值累加达到规定的数值时，启动相应预警。其中，预警分值达到60分时下发黄色安全预警通知书，达到80分时下发橙色安全预警通知书，达到100分时下发红色安全预警通知书。（三）预警分值1.设备故障类。对负有主要责任的班组每件增加预警分值60分，直接下发黄色预警书，重要责任班组增加预警分值30分，次要责任班组增加20分。2.安全问题类。上级检查发现的H类、A类、B类安全问题按车间性质设定预警分值。针对同一个专业风险源连续发生A、B类安全问题时，预警分值按问题数28、量累加。（1）发生、类H类安全问题，直接下发黄色安全预警通知书；发生类H类安全问题，每件增加预警分值30分。（2）发生A类安全问题每件增加预警分值25分，发生B类安全问题每件增加预警分值6分。（四）预警周期预警分值累加限定在单类指标范围内。设备故障类预警分值统计累加周期为一个月，按上月26日至本月25日统计；A、B类安全问题的预警分值统计累加周期为30天。周期满后自动清零，重新开始统计累加。（五）预警权限车间负责组织落实预警、控制要求和相关应急处置；根据本车间安全管理实际，健全落实本车间安全风险预警管理办法，有权对本车间、班组、岗位人员下发各类安全预警通知书。（六）安全预警通知书审批车间下发的29、各类安全预警通知书由车间主任审批。安全预警通知书送达被预警对象的同时，应抄送有关部门（科室）。第四章预警处置第九条对警示预警的事项，班组要对照分析自身是否存在类似问题，迅速采取相应预警、防控措施。第十条对提示预警的事项，车间要结合实际，完善本层面安全风险控制措施，并将其作为下一阶段安全工作和监督检查的重点，加强对所提示风险的管控；车间对班组提示预警时，车间以安全通知预警通知书形式发布的，班组要认真落实各项控制要求，并书面回复执行情况。第十一条预警事项落实要求。1.接到蓝色安全预警通知书后，各班组要针对预警内容及要求，由班组工长组织，开展安全风险分析研判，调整细化安全风险控制措施，明确风险控制责30、任人，逐项抓好落实。2.接到黄色安全预警通知书后，责任班组要针对预警内容及要求，由工长组织专题分析，查明原因，明确整改措施和完成期限，逐项抓好落实；对照安全职责和工作标准，对有关责任人员进行追责考核。3.接到橙色安全预警通知书后，责任班组要针对预警内容及要求，由工长组织开展深度分析，从管理源头入手，深入查找安全管理、规章制度、设备质量、干部作风、职工两纪、事故和设备故障管理、安全履职考核等方面存在的关键性、倾向性问题，采取针对性整改措施，并形成专题分析报告上报车间。第十二条预警事项督办要求。按照“谁发布、谁督办、谁检查、谁验收”的原则，车间发布预警后切实抓好对预警内容及要求落实情况的监督检查和31、验收工作。对被预警班组需要协调解决的问题，应提交车间安全工作领导小组研究解决；需要段协调解决时，车间应书面报告段安全生产委员会研究解决。对重要安全问题，应实行挂牌督办；对需要长期控制的安全问题，应纳入或开展安全专项整治。第十三条预警解除。蓝色预警根据预警内容确定解除期限；黄色、橙色、红色预警解除期限，原则上为7天、10天、15天，最长不超过30天。预警内容及其要求得到有效落实、达到预期控制效果后，可解除预警。其中，橙色预警由车间主任牵头、车间安全生产委员会成员参加，经检查验收合格后解除预警；黄色预警由班组提交整改报告、经车间安全生产委员会审核批准后解除预警；蓝色预警由安全生产委员会根据实际情况适时解除。第十四条安全预警通知书下达后，被预警班组安全局面未得到有效控制、再次发生严重事故时，或到达预警解除期限、经检查验收达不到预警解除条件时，责成被预警班组到车间交班分析，深入剖析安全管理问题，共同研究制定整改措施，重新下达相应等级的安全预警通知书，直至达到预警解除条件为止。第五章附则第十五条本制度由机械维修一车间负责解释。附件1.每日安全信息跟踪分析统计表:2.每周安全信息情况（样张）:3.安全预警通知书:抄送：车间各班组。