1、工程勘察设计院内部经营管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 0.1 批 准 页序号管理体系文件名称编制人审核人批准人1质量手册2文件控制程序3记录控制程序4内部审核控制程序5管理评审程序6人力资源及培训控制程序7与顾客有关过程的控制程序 8勘察设计及服务过程控制程序9采购（分包）过程控制程序10勘察设计不合格品控制程度11纠正/预防措施控制程序12质量目标及目标检查记录13内部审核及管理评审过程的有关纪录/纪要14员工能力、评价及其培训的记录 15顾客要求、合同评审及顾客满意的有关记录/纪要16勘察设计策划、校审2、提资、评审、确认的有关记录/纪要/文件17设计更改及必要措施的校审或评审记录/纪要18合格供方评价、采购产品和顾客财产验证记录19纠正/预防措施及其实施验证等方面的记录20监视和测量装置的校准和验证结果记录（勘察）21产品可追溯性标识记录（编号、分发、交付等）发布:XX年1月18日 实施:XX年1月18日0.2 颁 布 令 公司依据XX勘察设计企业质量管理基本标准（XX版）标准，结合本公司经营管理实际，编制质量管理体系文件并对公司质量方针和质量目标做了具体描述。公司质量方针：扎实工作，审慎结论，居安思危，创新进步扎实工作，审慎结论：在勘察设计工作中严格执行标准规范及法律法规的要求。理论指导实3、践，针对地质科学工作对象复杂多变的特点，通过野外现场细致的研究工作，为用户提供安全可靠、经济合理的勘察、设计成果；居安思危，创新进步：勘察设计成果，关系国家、社会、全民的生命财产安危，质量意识必须贯穿工作全过程，在不断总结学习基础上，汲取先进的勘察技术方法，持续改进质量管理细节，不断增强顾客满意度。公司的质量目标是：勘察产品一次性交验合格率95以上，产品按期交付率100，合同履约率100，顾客满意率95以上，每两年获得国家级、省（部）级科技进步奖或优秀勘察（成果）奖不少于1项。管理体系文件符合国家、自治区法律、法规和其他要求，是指导全公司实施质量管理体系、方针和目标纲领性文件和员工的行为准则，4、全体员工必须遵照执行。手册现予以发布。自XX年1月18日起实施。总经理XX年1月18日 0.3 授 权 书为确保本公司按照XX勘察设计企业质量管理基本标准（XX版）要求建立管理体系，现授权XX为质量管理体系的管理者代表，行使管理者代表职权，负责公司质量管理体系运行工作。总经理 XX年1月18日0.4 企 业 概 况XXXX勘岩土工程勘察设计院（有限公司）属于民营股份制科技型勘察设计单位。持有建设部批准的岩土工程（勘察、设计）、水文地质勘察乙级资质。成立于XX年，公司办公地点位于。公司非常重视外联内培的强院政策，已和区内外的一些知名大专院校相关专业院系、科研设计单位结成友好联盟，做到资源共享互补5、，共求发展。在快速发展的过程中，尤其注重对技术人员品德素质的培养提高和熏陶。努力营造员工与员工之间、员工与公司之间融洽、相互信任的工作氛围，在企业的发展进步中，我们将不断增强团队实力，塑造优秀的企业形象，为业主提供最优质的技术支持与服务，为西部经济建设发展贡献力量。0.5 修 改 页序号章节号页码修改内容修改人修改申请单号日期一、质 量 手 册1. 范围本手册用于证实本单位具有稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的勘察（岩土工程勘察、水文地质勘察）产品（服务）的能力。通过质量体系的有效应用，包括体系持续改进过程的有效应用，以及保证符合顾客要求和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。2. 6、引用文件本质量手册引用下述标准：XX勘察设计企业质量管理基本标准（XX版） 3质量管理体系31总要求 拟执行本标准的勘察设计企业应按本标准的要求建立质量管理体系，将其形成必要的文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。3、质量管理体系31总要求本单位按XX勘察设计企业质量管理基本标准（XX版）标准建立质量管理体系，形成文件，在项目中加以实施和保持，并持续改进质量管理体系的有效性。本单位质量管理体系的过程及相互作用如下：市场调查、顾客沟通，了解顾客需求和适用的法律法规的需求-制定质量方针、质量目标-建立组织机构，明确职责-确定过程，形成文件提供并管理资源产品实现监视、测量质量管理体系运行的有效性7、和收集顾客满意的信息制定并实施纠进正和预防措施实现改进检查实施纠正和预防措施的有效性，实现持续改进质量管理体系的过程和业绩。本单位质量管理体系文件有纸介质和电子的两种版本，在存档保存，正式发放均采用纸介质形式，电子版主要是为了方便使用和给更多的人提供方便。本单位质量管理体系文件以纸介质版本为准。文件一经发布就具有强制效力，所有本单位质量管理体系覆盖内的人员岗位和场所必须无条件执行。本单位制定经济的和行政的措施保证质量管理体系文件的执行。根据质量管理的需要，质量管理体系文件会按照一定程序规定不断进行修订，修订发布后以新版文件作为质量管理体系运行的标准。质量管理体系文件除包含按照标准要求编制的文件8、外，还引用有关的法律法规和规范标准，标准图集等外来文件。外来文件一旦在合同中或是勘察纲要中引用，均为强制执行的规定要求，也作为质量管理体系审核和过程阶段成果检查验收审查的依据。32 文件要求 勘察设计企业质量管理体系所要求的文件应予以控制，文件发布前和更新时均应得到批准，并确保使用有效版本。体系文件内容应包括：a) 形成文件的质量方针和质量目标；b) 质量手册；c) 本标准所要求的形成文件的程序本标准所要求的质量记录32 文件要求本单位质量管理体系文件包括：a) 形成文件的质量方针和质量目标。b) 质量手册c) XX勘察设计企业质量管理基本标准（XX版）要求形成文件的程序和记录。为确保质量管理9、体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。如作业指导书、与质量有关的规章制度、管理办法；引用的标准、规范；以文件形式发面的质量记录表格；质量管理体系运行记录、产品实现过程中所形成的记录和资料等。 质量手册： 质量手册的主要内容包括a) 企业简介、b) 范围：质量管理体系覆盖的业务范围b) 规范性引用文件c) 质量管理体系d) 管理职责e) 资源管理f) 勘察设计产品实现e) 测量、分析和改进33 质量手册本单位质量手册包括：a) 企业简介b) 范围：质量管理体系覆盖的业务范围c) 规范性引用文件d) 质量管理体系e) 管理职责f) 资源管理g) 勘察设计产品实现h) 测量、分析和改进10、4 管理职责和资源管理41 最高管理者 411 .最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客和要求得到确定并予以满足； 412.最高管理者应向企业传达满足顾客和法律法规要求的重要性；企业制定质量方针和质量目标；进行管理评审；确保资源的获得； 413.最高管理者应在管理层指定一名管理者为“管理者代表”，其职责是确保建立质量管理体系并实施、保持和改进； 414.最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规定和沟通； 415.最高管理者应按策划时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。4管理职责和资源管理41 最高管理者 411、 最高管理者应以增强顾客满意为目的，通过市场调研、收集11、顾客信息，了解顾客要求和期望，并将其转化为产品、过程和质量管理体系要求，教育全体员工树立“以顾客为关注焦点”的意识，通过全员工有效地实施质量管理体系，确保顾客的要求得到确定并予以满足。412、本单位最高管理者利用以下活动：会议、培训、谈话、内部网络、文件及其它多种方式向单位全体员工传达满足顾客和适用的法律法规要求的重要性，不断提高员工以顾客为关注焦点及自觉遵守法律法规的意识。制订本单位质量方针并形成文件，确保本单位质量目标的制定，并在管理部门、执行部门得到分解。413、 最高管理者在本单位领导班子中指定单位总工程师作为管理者代表。管理者代表除原有岗位职责外、同时具有以下方面的职责和权限：确保质12、量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；向本单位最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求；确保在本单位内提高满足顾客要求的意识；负责就本单内位质量管理体系有关事宜与外部方进行联络：414、最高管理者确保在本单位内建立适当的沟通过程，通过会议、文件、记录、局域网、申请报告、报表等形式，确保对质量管理体系的有效性进行沟通，沟通内容包括项目进展情况、取得的成果、资源需求、存在的问题和质量管理体系的过程及其有效性等。必要时，沟通过程可适当记录。415、本单位最高管理者在充分听取各方面意见的基础上，组织有关部门对建立质量管理体系进行策划，以满足质量目标和质量管理体系的总要求。当出现质量管理体系13、标准换版，单位组织机构的调整，产品的或服务范围改变，文件更改等情况，需对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应保持质量管理体系的完整性，以保证质量管理体系的正常运行。42 质量方针和质量目标 421 .质量方针质量方针和质量目标是企业在质量方面所追求的宗旨、方向和目的，勘察设计企业应制定适合本企业的质量方针和质量目标。应对全体员工进行质量教育，确保员工理解并执行质量方针和质量目标质量方针作为勘察设计企业总体方针的组成部分，应与总体方针相协调并有机结合，体现满足顾客要求且符合适用法律法律以及持续改进的承诺。42 质量方针和质量目标421 质量方针本单位最高管理者组织制定、批准质量方针，并以文件的14、形式发布实施，作为本单位在质量方面的宗旨和方向。质量方针确保：a) 与勘察设计企业总体方针有机结合；b) 在本单位相关部门和各级层次得到传达和沟通，使全体员工理解和执行。c) 在管理评审时对共进行评审并保持持续适宜性。422 质量目标 最高管理者应确保在相关职能和层次上建议质量目标，以确保质量方针的实现。质量目标应在质量方针的框架内制定和展开，其结果应保证实现质量方针的质量承诺；应结合本企业的具体情况，规定出需要经过认真努力才能达到的具体目标；应包括满足产品要求所需的内容，应具有可测量性并尽可能量化。422 质量目标最高管理者确保建立本单位的质量目标，并在相关部门和层次上得到分解。质量目标与本15、单位质量方针保持一致，包括满足产品要求所需的内容，并且是可测量的。在每年的管理评审中，必须对本单位质量目标进行一次评审，重点评审质量目标的适宜性，在不适宜时，应进行调整，每次调整应在上次目标能够实现的前提下有所提高。各执行部门在编制项目设计书或工作方案等产品实现策划文件时，应明确提出项目的质量目标，并制定出合理可行的实现项目质量目标的具体保证措施。项目质量目标可按设计、野处验收、成果报告等分阶段制定，质量目标应具体，如：施工图审查一次通过率、顾客满意率，成果报告为优秀、良好或合格，项目结束后发表论文的数量，获得的将项等。43 管理评审 431 质量管理体系评审第年至少一镒（两次审核间隔不超过116、2个月），对质量管理体系改进作出决定，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性； 432 管理评审的输入信息应包括：内审结果、顾客满意 、产品质量、纠正/预防措施、可能影响质量管理体系的变更、以往管理评审的跟踪、数据分析的结果、持续改进的建议等； 433 管理评审结论应该包括：质量管理体系的改进、勘察设计产品及过程的改进和资源需求的决定和措施。 434 管理评审的方式：可根据本企业的实际情况，彩会议评审或会签评审，也可结合年终工作总结组织管理评审。43管理评审431 、单位最高负责人通过会议的形式对质量管理体系进行评审。只要最高负责人认为有必要，在组织召开的会议上都可以有质量管理体系评审的内容。质17、量管理体系评审的内容包括以下方面，每次会议可以评审全部的事项，也可以只评审一项或几项，但是每年必须将所有事项至少进行一次评审。以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。432、本单位开展管理评审需提供的信息包括：a) 内部和外部质量管理体系审核的结果；b) 顾客反馈信息：顾客满意度、顾客要求等信息；c) 质量管理体系运行情况与期望之间的差距；d) 出现的质量问题和处理结果，采取的防范措施；e) 各部门对以往管理评审的跟踪措施。f) 质量管理体系需要改进的不足之处，文件需要修改的不适之处g) 制定的质量目标和分解内容，对比以往变更要求h) 颁布的质量方针，可能的变更要求i) 内部外部条件变化的变化情18、况，采取的应对措施。433 、对管理评审输入中提出的问题及改进建议给予记录。并记录以下方面的决定和措施： a) 针对内外环境变化对现行质量管理体系有效性及其过程的有效性的改进 b) 与顾客要求有关的产品的改进c) 对各项资源需求的改进434、本单位管理评审采取会议、会签并结合年终工作总结的方式组织进行管理评审。管理评审按照年次管理评审通知的安排实施，单位最高负责人在会议上抽出专门的时间主持进行管理评审，说明评审事项，提出需要解决的问题；各参会人员就评审事项进行发言讨论，就质量管理体系评审事项运行的适宜性、充分性、有效性充分发表意见，提出存在的问题，就议程安排需要解决的问题逐一提出措施建议，管理19、评审会形成年次管理评审签到表、年次管理评审会议记录；44 资源管理 441 人力资源应满足质量管理体系的要求，应设置质量管理体系的专兼职部门或岗位。企业的全部质量职责应分配到与质量有关部门和岗位，并明确其质量职责与权限，可一个多岗。 442 从事影响产品质量工作的岗位人员应具备相应的能力和资格，应对此类岗位的人员能力进行评价并保存评价记录（如学历、培训、经历、技能及评价等）。保留提高员工能力的培训计划和实施记录。 443 应提供并维护保证产品实现过程所需的基础设施（办公场）、适合人员工作的办公环境、生产服务过程设备（交通车辆、勘测设备、印刷设备、计算机硬件系统等）、工程应用；软件和网络信息系统20、等。 44、资源管理441、本单位人力资源满足质量管理体系的要求，设置有质量管理体系的专兼职岗位。企业的质量职责已分配到与质量有关部门和岗位，明确了质量职责。 本单位组织机构设置为：最高负责技术主管财资主管监查主管综合管理部财资人事部监视测量部技术质量部项目部项目部项目部项目部管理者代表领导层以及各层次部门及岗位的职责由单位最高负责人最终决定，并形成部门职能和岗位职责文件，并批准下发执行。组织机构的调整以及职能权限的变更也由单位最高负责人作出决定。442、a) 本单位主要需要能够从事岩土工程勘察、设计、水文地质勘察、管理和操作能力的人员。人员需要具备相应的培训经历且达到满足工作的能力要求。 b21、) 本单位通过自行培训，聘请高水平专家教师授课，将本单位人员送往有关机构部门组织的专业培训班学习以提高在职人员的各项所需的技能。c) 本单位通过招聘具备所需资格能力的人员，以满足业务能力发展和提高的需要。d) 本单位所需资格能力人员可由各部门根据实际情况提出需求，人力管理部门根据需求制定满足要求的年度人力资源满足实施计划，计划经批准后按照实施。对计划实施后提供的人员通过收集各项符合要求的证据，以及实际工作考核等，对实施效果进行评估。e) 本单位对于各岗位人员的学历、培训、经历和技能等均建立档案并对其动态变化情况及时掌握，对证据进行登记和复制保存，443、本单位确定、提供并维护为达到符合产品要求22、所需的以下基础设施： a) 工作场所：办公室、设备室、临时设施等； b) 过程设备：勘察设备、原位测试设备、物探设备、测量设备、动力设备；各类办公软件、制图软件、数据处理软件及驱动程序等； c) 支持性服务：通讯工具、运输工具、复制出版、资料档案保存和内部网络系统等服务设施；各部门除已经配备了相应的基础设施外，还可能根据具体项目的要求配置。5 产品实现过程51与产品有关的顾客要求的评审 511 与产品有关的顾客要求的形式，可以是电话记录、洽谈记录、合同草案、委托书或招标文件等。企业应识别和确认顾客的要求，确定顾客对项目的范围和功能、性能及其他要求。512 勘察设计企业应评审顾客要求。企业在向顾23、客作出承诺（包括口头承诺、投标和修订正式合同）之前，评审本企业满足顾客要求的能力（包括分包）。513 评审的人员应是企业中的适当人选，一般就是企业负责人或由其授权的管理人员。514 保持顾客要求评审的适当记录。企业可以根据项目的规模、类型、复杂程度等划分项目级别，分别以会议、会签和审批等方式进行评审并保持记录。这种记录的方式可以简单到如在委托书、电话记录上作出注释可以完成、由评审签名并注出日期即可。5、产品实现过程51 、与产品有关的顾客要求评审 511 、单位的经营人员在与顾客接触、项目接洽、市场调研中负责识别和确定：a) 顾客明确提出的产品要求，包括目的、任务、执行的技术规范和验收标准、最24、终外部认可的方式、接收条件、交付过程和交付后的服务内容。b) 对于顾客要求中易于产生歧义理解或不明白的问题必须准确加以落实，使自已的理解与顾客要求实现一致的认识。c) 产品规定用途或已知的预期用途所必需的可实施性、可信性、安全性要求。d) 适用于的法律法规、强制性标准规范所规定的要求。e) 对顾客所作的任何高于规定要求的附加承诺。512、评审顾客要求的内容有：a) 顾客要求是否清楚、明确，并形成书面文件；若顾客没有提供形成文件的要求，是否已经在接受顾客要求前对顾客要求进行了确认。并形成 记录。b) 准备签订的合同或接受的委托中有哪些与在此之前投标、接洽中承诺接受的要求有不一致的地方，这些不一致25、 的要求是否已经与顾客达成一致，得到解决。c) 承接项目工作的执行部门是否明确了产品要求；d) 所需的人力、设施、技术能力、检测能力等资源是否能够满足顾客要求；对于存在的不足采取什么方式予以满足；是否存在确定的工作量不能满足相关要求的情况。e) 能否承诺接受委托要求、投标、签订合同，存在何种风险。当产品要求发生变更时，进行变更要求评审。确定能够满足时，对合同、作为工作依据策划输出的工作设计方案、勘察纲要、施工组织设计等相关文件进行修改并再次得到批准，并确保相关的管理、执行和验证人员已经知道发生了变更的要求。 513、本单位评审人员为最高管理者、总工程师。514、经营人员对于具体的一项接洽中所识26、别的与产品有关的要求，均应做出记录，以做为评审的输入；顾客提出的要求应以书面形式委托，或要求其在整理出的书面记录上签字，盖章确认。评审方式根据项目规模、类型、复杂程度、产品技术要求，分别由相应人员进行审批、会签、会议评审并保持记录。 可以简化：在委托书、电话记录上作出注释可以完成、由评审签名并注出日期即可。52 设计过程的质量控制 521 设计策划1）各设计专业产品实现过程控制要求的策划各设计企业应对工程设计过程进行控制。策划各专业产品实现所需的过程并规定过程中质量活动的控制要求。策划的结果应形成文件。2）设计项目的策划：根据程序文件的要求和设计项目阶段、范围、规模等的不同，设计项目应进行设计27、策划。3）保持项目策划的适当记录：项目策划基本的记录是项目台帐、项目任务书。52、设计过程的质量控制521、设计策划本单位的设计工作内容是指：岩土工程设计，具体内容涵盖建筑物地基与基础设计、深基坑设计，边坡支护设计等。设计策划包括以下内容：1）明确设计阶段，制定设计进度计划；2）根据设计阶段、范围、规模等的不同，成立设计项目组，明确设计项目组人员、明确职责和权限，需传递的资料和沟通事宜。 3） 编制工作大纲或工作计划。522 设计输入1） 应确定与产品要求有关的设计输入要求， 2）设计输入应以适当的方式评审 3） 设计输入应保持记录 4） 设计输入所需的部分资料所有权归顾客，在使用过程中要妥善28、保管，防止丢失和损坏。522、设计输入1）、由合同任务书、现场踏勘结果、项目基本情况资料等信息转化为设计的输入，内容包括：a) 基础资料，如水文气象、地形地质、社会经济等资料；b) 经审查批准的前一阶段的设计或咨询文件，如项目建议书、可研报告、规划文件、方案设计、初步设计等；c) 设计过程中上序为下序提供的资料；d) 顾客要求，如委托书、招标文件、变更要求等；e) 企业内部的要求，如内容规范性技术要求、以前类似项目的成功经验；f) 法律法规、规范标准；2）、评审目的是确保设计条件、依据是充分和适宜的。评审方式为总工在审查输入资料基础上进行指导、对资料的审查意见，对专项资料进行会审、有资料人员对29、工作大纲进行评审。3）、评审的结果及其后采取的任何必要措施应形成评审记录。4）、所有输入资料均由专人保管或项目人员妥善保管，以防资料丢失、损坏。523 设计输出 1）设计输出应该形成文件。 2）设计输出应能满足设计输入的要求； 3）设计输出文件的内容、深度和格式应符合行业规定的要求；523、设计输出 1）、本单位设计的输出是形成文件的可行性研究报告、规划方案、设计书、设计图纸等。2）、设计输出文件应以能针对设计输入进行验证的方式提出，满足设计输入的要求。3）、设计输出文件的内容、深度和格式应符合行业规定的要求。524 设计产品的检查与评价 1）在适宜阶段，应依据策划的安排对设计产品或阶段性成果30、进行检查与评价。 2）设计评审 3）设计验证 4）设计确认 5）设计更改524、设计产品的检查与评价1）、本单位设计产品或阶段性成果检查与评价的方式通常有：设计评审、设计验证和设计确认。2）、设计评审综合管理部按设计计划书的安排，在适宜的阶段对设计进行系统的评审，评审内容：a) 评审该阶段设计的结果满足设计输入要求的能力。b) 识别设计有何问题，针对存在的问题提出需要采取的必要措施。评审由综合管理部组织，采用会议评审或会签评审的形式进行。评审的参加者应包括与所评审的设计阶段有关的职能的代表及专家。评审的结果及其后采取的任何必要措施应形成评审记录。综合管理部确保采取的措施得到实施，并对审措施实施31、情况进行检查。实施者为设计计划书安排的设计责任人。对技术简单人的小项目、套用已有的技术成熟的项目、与上阶段设计方案无重大变化的施工图设计不进行设计评审，只在策划中予以说明。3）、设计验证为确保设计输出满足输入的要求，项目执行部门应依据设计计划书的安排，负责实施设计验证活动。对验证结果能否满足其输入的要求进行判定。验证方法为由具有相应资格的人员校核（校对）、审核、审定；变换计算方法进行验算；可能时将新设计与已证实的类似设计进行比较；需要进进行试验证实。设计验证的结果及因不满足设计要求而采取的措施形成验证记录。综合管理中确保采取的措施得到实施，并对设计验证措施实施情况进行检查。实施者为设计计划书安32、排的设计责任人。4）、设计确认综合管理部应依据设计计划书的安排，实施设计确认活动。确保产品能够满足规范、标准特别是满足强制性标准要求；综合管理部负责对设计确认进行管理。确认应在按设计实现的结果交付或实施之前依据计划书的安排进行。设计确认的方式由顾客、施工图审查机构分阶段对结果进行审查。顾客委托的第三方对完成的产品进行检测。在产双方签订的合同或协议中规定产品的试用期，在试用期中对产品进行确认。确认活动包括：可行性研究报告的评估、方案设计的评估、初步设计的审批、施工图设计的图纸会审或有关机构进行的施工图审查；有必要时，单位委派能胜任的人员参加，并记录设计确认的意见。按意见修改有关设计文件或答复。确33、认的结果及因满足要求而决定采取的措施形成并保持确认记录。综合管理部确保采取的措施得到实施；并对采取措施的实施情况进行检查。 5）、设计更改 综合管理部对设计的更改进行识别控制，并对更改进行适当的评审、验证和确认。设计更改需按设计输出的放行规定在实施前得到批准。当在现场需进行设计的更改时，由设计人员进行明确设计更改的原因、判断更改的必要性和可行性；并形成文件。设计更改的评审应包括评价更改对已施工、安装部分及对各相关专业影响并确定采取的相应措施。所采取的更改措施文件必须进行校审，必要时进行评审，必须经批准才可交付。更改评审的结果及采取的措施形成设计更改记录并归档。更改文件及与其相关文件应予以标识，34、如在底图上标识“此图已更改”并注明更改文件编号，以名误用并确保其可追溯性。综合管理部对措施实施情况进行检查，确保采取的措施得到实施。53 工程勘察的质量控制 勘察企业应对工程工程勘察过程进行控制。并形成文件记录。 程序应包括：前期工作、现场工作、试验工作、内业工作、成果文件签署、分包管理及交付和服务等。 531 勘察工作的策划 532 前期工作 533 勘察项目现场工作 534 试验和勘察项目内业工作53、工程勘察的质量控制531 勘察工作的策划本单位岩土工程勘察、水文地质勘察工作实施之前编制岩土工程（水文地质）勘察大纲，作为指导勘察的依据。勘察纲要编制完成经过批准生效使用。一些专业工作及外包35、工作可在勘察纲要中提出工作目的和质量要求，由实施者编制专门的工作方案经确认后执行。现场踏勘分析已有资料了解情况编制勘察纲要外业勘察准备外业完成勘察工作量内业测试及资料整理成果文件编制。532 前期工作 依据岩土工程勘察纲要的安排开展外业勘察工作，由项目负责组织勘察工作的开展：配备能满足勘察工作的人员、设备的要求、收集已有相关资料并进行现场踏勘，编制勘察纲要，报技术作业部审核批准、必要时以会议的方式评审。勘察纲要实施前要进行技术交底并形成记录。勘察纲要的内容包括：项目基本情况、项目区自然条件、勘察工作技术路线及进度、勘察方案、勘探手段方法和技术要求，内业工作及主要成果、质量控制要求、分包产品及质36、量要求等。533 勘察项目现场工作1）、按勘察纲要要求开展现场工作。2）、外业工作现场形成和保留的资料记录有： a) 现场进行的地形、地质测绘记录； b) 工程测量、勘探点定位和高程，包括测量定点和高程的要求以及现场测量记录；c) 钻/坑探形成的地层及取样记录； d）物探等勘探工作记录； e) 线状工程勘察形成的沿线工程地质特征分段说明表记录；f）现场试验的原位测试记录等； g)各类有校准要求的仪器设备的记录，包括仪器编号、校准合格证书、使用前校准等。3）、对现场勘察过程的试样、标石、标桩必须按规定进行标识、按要求贮存、搬运和送样。4）、现场的原始记录真实、准确并按规定格式填写，字迹清楚，不得37、涂改或重色覆盖。如需改错，应反错字划去，在旁边标注正确的字。原始记录必须有记录人和校对人签字，并经项目负责人签字认可。在工作现场为避免混淆，对勘探试验点、样品、资料均进行标识且对应一致。由项目负责组织勘察现场工作。 534 试验和勘察项目内业工作1）、按勘察纲要中对土工试验、数据分析处理、报告和图纸编制的要求开展内业工作，必要时应编制试验或数据分析等的技术要求。2）、按标准、规范、规程的要求进行试验并真实地做好试验记录；3）、试验原始数据的记录、校核、更改应符合相关标准、规范和规程的要求，完成的基础资料符合策划文件及相关规范标准的要求，勘察成果通过了外业验收，分包单位完成的成果文件（室内试验资38、料等相关分包工作成果）作为附件，但应附分包单位对成果文件的质量确认记录（质量验讫章、资格章）； 4）、按需要提供相应试验成果图表，试验报告应经审核人审核签字后方可送交。5）、按有关规范规程的要求进行整理、分析原始资料，编制相应的图表和勘察报告；6）、成果文件的内容有针对性、实用性和科学性，必须客观真实、能够准确反映工作所取得的各项资料和成果，研究分析简明扼要，结论依据可靠。7）、成果文件必须经过程序文件规定的和项目勘察纲要要求的校对、审核、审定（三级校审），报告扉页上有编制、校对、审核、审定和批准的责任签署。图件上有编者和校对、审核人的签署。才可交付顾客。8）、将勘察外业原始记录资料，内业测试39、成果报告、计算记录、编制的图表、质量检查审核审定批准记录、承揽合同、外包合同、勘察纲要、专项工作方案、勘察报告原稿整理编目按照要求的手续归档。电子数据文件根据情况采用可靠的载体备份并在妥善保护的条件下归档。9）、将审定批准的勘察报告按照要求的数量复制，并按照要求的手续向委托方交付和资料室汇交。54 勘察/设计成果文件的签署和标识 企业应规定勘察/设计成果文件的签署和标识541 明确工程勘察/设计成果的签署流程和格式（如文件扉页、封底、图签、会签栏的格式）542 规定各类涉及成品文件的签署级别，并确定各级技术人员的签署权限；543 注册人员的签署要求，注册人员的签署权限应符合国家对注册人员的管理40、要求。544 勘察/设计文件加盖企业相关印章的要求 54 、勘察/设计成果文件的签署和标识、勘察/设计成果文件的签署前必须具备的条件1）勘察/设计成果文件签署前必须全面完成了合同或委托文件的任务；2）各类资料整理齐全；5.4.2、工程勘察/设计成果的签署流程勘察/设计成果内业整理工作结束时，成果编制人应首先按照项目完成人员中对成果贡献的大小顺序在扉页、图签、会签栏处签署编制人本人姓名（该名单由项目负责人确定），必须由本人亲笔签字，然后按照项目大纲规定的成果校对人、审核人、审定人依次送审，每级校审人校审之后，编制人必须按照校审人的意见及时修改并在此报校审人复核后方可报送下级校审人。最后送总工程师41、单位法人审阅签字。5.4.3、成果签署人职责权限签署级别不同，责任不同，分级控制，各负其责。最高管理者、总工程师、校对人、审定人、审核人、项目负责人等均应对勘察/设计成果负相应责任。按照注册土木工程师（岩土）执业及管理工作暂行规定，甲级、乙级岩土工程项目的负责人、项目审核人或审定人等岗位，至少必须有1人具备注册土木工程师（岩土）资格，并在规定的技术文件上签章。最高管理者为本单位勘察设计成果质量的第一责任人，对本单位质量全面负责。总工程师对项目的技术质量负全责，主持审查和审定重大工程项目的勘察/设计文件。审定人对勘察/设计成果负审定责任，对所审定的勘察/设计成果文件的结论和建议、方案的安全性、42、正确性、合理性负责。审定人必须具有注册土木工程师（岩土）或本专业中级以上职称。审核人对勘察/设计成果负审核责任，对项目负责人提交的资料和数据（参数分析）的正确性和完整性检查责任，对所审核的勘察/设计文件中所提供的方案的安全性、正确性、合理性负责。审定人必须具有注册土木工程师（岩土）或本专业中级以上职称。校对人对勘察/设计成果负校对责任，对所校对的勘察/设计文件的外业原始资料与成果之间的对应关系负校对责任。对成果报告中的引用的室内、原位试验资料与正式成果之间的对应关系负责。校对人必须具有本专业初级以上职称。项目负责人对项目的成果文件负主要质量责任；应认真完现场技术交底，负责策划文件的组织实施与监43、控，对原始资料的真实性、正确性、完整性负责，通过综合分析原始资料，提供所需的参数，提出安全、经济、合理的方案、建议，负责勘察/设计成果文件的编制。项目负责人必须具有本专业中级以上职称。5.4.4成果文件加盖资质章或公章流程1）勘察/设计成果文件的加盖资质章或公章前必须具备的条件：a）成果文件的责任人已在勘察/设计文件的文字报告（说明书）、附件及图件的责任栏亲笔签字；b）存档资料已按照规定格式整理完毕并形成存档电子文件，电子文件内容上要与纸介质保持一致。因特殊情况。未能完成存档资料整理工作又急需向顾客交付的项目，应提出延期归档申请，延期申请应由项目负责人向总工办负责人提出，经总工程师同意后通知总44、工办负责人是否可以进入交付程序。c）完成的勘察/设计产品经过总工办检查，符合交付条件后，方可进入交付程序。d）成果文件必须是最终修改后定稿，按照合同规定的成果份数进行复制或出版，涉密文件由专人进行出版印制。2）成果文件由总工办负责人安排加盖公章或资质章，同时应办理成果存档手续；公章由院办公室加盖，资质章由总工办加盖。需执业注册人员盖章的成果文件应加盖相应的执业章。并由总工办出具文件文件发送单回执单。附件：“勘察/设计文件”格式样本。（封面）岩土工程勘察报告（或设计）共 册 第 册勘察阶段（或设计阶段）文件号：XDK - XXXX勘岩土工程勘察设计有限公司勘察设计证书编号 303200-ky2045、年月 工程 单位代号 年 月 出版当月顺序号（扉页）工程岩土工程勘察报告（设计）工程负责报告编写报告校对报告审核报告审定总工程师院 长XXXX勘岩土工程勘察设计有限公司XX年01月55 分包管理 551勘察/设计分包应符合法律法规要求。企业应对分包勘察/设计过程进行控制，应建立分包管理规定。 55分包管理 551、 分包设计管理规定应包括下列内容： 1）、对分包方评价与选择； 2）、对分包合同的内容要求； 3）、对分包方勘察/设计过程的控制； 4）、对分包方提供的设计文件的审查与管理。552 对分包方的评价与选择 5521）、勘察/设计企业在分包勘察/设计任务前，应对分包方进行评价。 2）、设46、计企业应制定选择、评价分包方的准则。对分包方的评价应考虑企业资质、人员执业资格和能力、设备能力、以往工作业绩和质量保证能力等。对分包方的评价结果和需要对分方重点控制的内容应予以记录。编制合格供方评价、采购产品和顾客验证记录。553 分包合同 勘察/设计分包应签订合同。 553 分包合同分包合同应该包括下列内容：1）、分包范围、提交成果及进度要求；2）、分包方的责任；3）、分包设计要遵循的法律法规、标准和规范。4）、分包方提供勘察/设计成果的深度、格式、编号、签署以及会签的要求；5）、对分包方提供勘察/设计成果的中间审查和验收要求。6）、提供工程勘察/设计文件的数量和介质。554 对分包方的监控47、 设计企业应按合同的规定，对分包方的工作成果进行检查、验收、审查分包方提供的设计文件，并保存相关记录。必要时，对分包方的勘察/设计过程进行监控554、对分包方的监控1）分包方的成果由该项目负责人制定审查时间，分包方提交成果前，该成果必须经过分包单位质量管理部门的审查，并提供两份加盖相应印章的成果在我单位档案室存档。2）项目审定人人为有必要时，可以检查所审定的分包项目过程质量记录或对分包项目的质量进行现场抽查。3）送交顾客验收或确认的分包方成果文件，必须履行完我单位质量检验程序后，经项目审定人认可后方可放行。56 交付和服务 561 交付成品交付必须履行交接签字手续，注明签收日期，保存记录。 548、62 服务1）合同或规定有服务要求时应做好交付后服务，确保顾客满意。需要时，服务活动要有服务内容、服务实施情况及顾客（或施工单位）的验证意见的简要服务报告或记录。2）勘察/设计后期服务活动及至少保持的记录：a）施工图技术交底；b）参加岩土工程设计方案的讨论；c）参加基槽检验或验桩，各阶段检查验收；d）应保持施工图技术交底，测量交桩，基槽检验或验桩，各阶段检查验收记录。56、交付和服务561、交付复制完成的报告经过管理部门核实签署已经完成，在成果文件上盖资质章等规定标识，办理手续开据发送单，之后再用邮寄、送达或顾客来取等方式送交给委托方，并将接收责任者签字过的发送单回执带回交由管理部门。当委托方49、要求增加复制报告，或因各种原因要求补充印制报告，则由总工程师批准并履行同样的手续再行复制标识发送。当有关方面要求提供报告或是就勘察场地提供有关证明资料时，同样按上述原则经批准后履行手续再提供。报告交付之后按照规定由原项目主要人员参加验槽和工程各阶段的验收，在验收记录上签署意见，并保留一份归档。将交付和服务过程形成的记录归档到项目档案中，并作出说明记录。562 、服务1）、合同或规定有服务要求时应做好交付后服务，确保顾客满意。需要时，服务活动要有服务内容、服务实施情况及顾客（或施工单位）的验证意见的简要服务报告或记录。 2）、勘察/设计后期服务活动及至少保持的记录： a) 施工图技术交底，测量交50、桩； b) 参加岩土工程设计方案的讨论（纪要）； c) 参加基槽或验桩，各阶段检查验收； d) 应保持施工图技术交底，测量交桩，基槽检验或验桩，各阶段检查验收记录。6 测量、分析和改进 61 监视和测量 611 顾客满意 作为对质量管理体系有效性的一种测量，应确定收集和利用顾客满意信息的方法，如顾客满意度调查表、顾客找反馈意见和审查批复意见等。 6 测量、分析和改进 61、监视和测量 611、顾客满意 综合管理部为本条款的主控部门，负责监视顾客关于本单位是否满足其要求的感受的相关信息统一管理。本单位通过以下方式收集顾客满意的信息：a) 执行部门在生产和服务提供过程中，通过与顾客及其代理地现场沟51、通收集顾客满意的信息。b) 执行部门在产品交付后，通过进行野外验收、成果报告评审、跟踪调查、走访、来访接待等方式收集顾客满意的信息。c) 综合管理部通过与业务行政主管部门接触沟通，收集顾客满意的信息。综合管理部、执行部门对顾客满意信息进行统计分析，发现质量管理体系绩效与顾客需求之间的差距，寻找改进的机会，提出改进建议，实现改进。同时利用顾客满意信息，宣传和扩大影响，提高单位的信誉度和知名612 内部审核612、内部审核内部审核由管理者代表组织进行。a)内部审核按策划时间间隔进行，一般情况下每年进行一次，在监督审核前必须进行一次。形式采用用集中审核或滚动审核。b) 在内部审核年度计划确定的内审时52、间前一个星期，由单位责任管理部门制定内部审核实施计划，规定审核的目的、范围、时间、依据标准、参加的审核员以及审核的和内容日程安排。管理者代表审批后发放到相关部门和项目。审核员按审核实施计划编制检查表，审核员按检查表实施审核，c) 内部审核由组成的审核组实施，审核组长由管理者代表指定，审核员由审核组长在具备资格的内审员中选择 ，管理者代表认可。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性，审核员不能审核自己的工作。d) 对审核中发现的不符合，被审核部门要及时对不符合原因进行分析，并采取必要的纠正和纠正措施，消除所发现的不合格及原因，防止不符合的再次发生。审核组对所采取纠正措施的实施效果53、进行跟踪验证，将验证结果向管理者代表进行报告。审核过程中形成审核计划、检查表和审核记录、不符合报告、审核报告、纠正措施实施验证结果等记录，在末次会议结束后由审核组移交财资人事、部进行保存。 e) 审核报告包括以下内容：内审的目的、范围、依据、为方法、时间、地点、审核组、审核经过、存在的主要问题（包括不符合）及原因分析和审核结论。62 数据分析 应确定、收集、分析和利用有关数据，作为质量管理体系适宜性和有效性的依据，根据数据分析的结论提出改进的建议、做出改进的决定、制定改进的措施。62 数据分析要求各职能部门在履行职责的过程中确定、收集、分析顾客、产品、过程、活动等相关的信息、数据。证实质量管理54、体系的适宜性和有效性，评价在何处可以持续改进质量管理体系。通过数据分析提供以下方面的信息：a) 施工图审查意见、专家审查会意见；b) 质量目标考核；c) 顾客满意评价、客户投诉；d) 成品质量内部评价e) 内审不符合项统计、外审不合格项统计等。63 不合格品控制 应识别和控制不符合要求的勘察/设计产品，防止不合格品的非预期使用和交付。通过对产品质量实施监视测量，根据数据统计分析结果，应采取适当的纠正预防措施对不合格品予以控制。 63、不合格品控制对于发现不符合规定要求的勘察结果，检验、验收、审核审定人员出具不符合意见证据；出现不符合品的责任者分析产生不符合的原因；出现不合格者考虑采取纠正措施消55、除产生不符合品避免其再次出现的原因，并提出建议；最高负责人根据需要决定是否采纳纠正措施的建议，安排对纠正措施进行评审；出现不符合格品者实施经过批准的纠正措施；纠正措施实施完毕不合格责任者提出检验或验收、审核、审定申请，检验验证人员验证采取的纠正措施是否有效。纠正措施有效则加以总结完善推广，避免此类不合格的发生；无效则进一步分析原因重新采取措施，再执行上述程序64 持续改进 641 应利用质量目标考核结果、内部审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审等活动，持续改进质量管理体系的有效性、充分性、适宜性。64、持续改进641、本单位：通过质量方针的建立和实施，营造一种激励改进的氛围和环境56、。通过质量目标的建立的实施结果的分析，明确改进的方向；通过利用审核结果、数据分析结果，不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动安排。通过实施纠正措施、预防措施、实现持续改进。通过管理评审、评价改进效果，确保质量管理体系的符合性、适宜性、充分性和有效性。642 纠正措施 应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与不合格的影响程度相适应。 642 纠正措施本单位规定了采取纠正措施的方法和要求以消除不合格的原因，防止不合格的再发生，纠正措施应与不合格的影响程序相适应。主要内容如下：a) 各部门通过对不合格报告、内部外部审核报告、管理评审输出、过程测量结果、顾客报怨等渠道，发现已57、产生的不合格信息或存在的问题，评审不合格。b) 出现不合格的部门人员应分析、确定不合格产生的原因，并根据不合格产生的原因制定消除不合格产生原因的纠正措施并实施。c) 将不合格的事实、分析出的不合格原因、制定的纠正措施及实施纠正措施的情况记录到纠正措施报告中。d) 由发现不符合的部门或人员对纠正措施实施情况和效果进行验证。对于发现不符合规定要求的勘察结果，检验、验收、审核审定人员出具不符合意见证据；出现不符合品的责任者分析产生不符合的原因；出现不合格者考虑采取纠正措施消除产生不符合品避免其再次出现的原因，并提出建议；最高负责人根据需要决定是否采纳纠正措施的建议，安排对纠正措施进行评审；出现不符合58、格品者实施经过批准的纠正措施；纠正措施实施完毕不合格责任者提出检验或验收、审核、审定申请，检验验证人员验证采取的纠正措施是否有效。纠正措施有效则加以总结完善推广，避免此类不合格的发生；无效则进一步分析原因重新采取措施，再执行上述程序。643 预防措施 应采取预防措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应643 预防措施 预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。主要内容如下：a) 各部门通过对不合格报告、内部外部审核报告、管理评审输出过程测量结果、顾客报怨等渠道，发现潜在的不合格。b) 存在潜在不合格的部门人员应分析、确定法规晨不合格产生的原因，并根据潜在59、不合格产生的原因制定消除潜在不合格产生原因的预防措施并加以实施。c) 将潜在不合格的事实、分析出的潜在不合格产生原因、制定的预防措施及实施预防措施的情况记录到预防措施报告中。由发现潜在不合格的部门和人员对预防措施情况和实施效果进行验证。在检查验收以及信息数据分析中发现有可能出现不符合品的趋势，以及潜在不合格品的原因，检查人员整理形成意见证据；操作者考虑采取预防措施消除潜在不符合品产生的原因，并提出建议；最高负责人根据需要决定是否采纳预防措施的建议，安排对措施进行评审；操作者实施经过批准的预防措施；措施实施完毕操作者提出检查验收的请求，检验验证人员对措施结果进行检查验证，确定采取的措施是否有效。60、有效则加以总结完善推广，无效则进一步重新采取措施，再执行上述程序。二、程 序 文 件一）、文件控制程序1. 目的对所有与质量、环境、职业健康安全有关的文件和资料进行控制，以确保在管理体系运行中起重要作用的场所都能得到相应文件的有效版本，防止使用失效或作废的文件。2. 适用范围适用于所有与管理体系运行有关文件的批准、评审、更改、识别、使用、作废处置和留用的控制。3. 定义无4. 相关文件记录控制程序5. 职责 5.1 综合管理部负责管理体系文件的编制、修订、审批控制等的管理，对上级主管单位和政府各业务行政主管部门的外来行政文件进行识别和控制分发、传递。对国家、行业部门发布的的专业技术标准、规范有61、效版本进行识别并控制分发。对招标文件、任务书和委托书，承揽项目、与项目产品有关的采购和分包合同进行管理，对产品实现策划形成的方案设计等依据性文件及其变更等进行管理。 5.2财资人事部对各类设施的说明文件和驱动程序软件进行管理。 5.3 其他部门对使用文件进行管理，对使用的外来文件进行识别和控制。6. 工作程序 6.1 文件分类 质量管理体系文件本组织为确保管理体系过程有效策划、运行和控制所需的文件，各职能部门为有效履行职责需要编写的管理规定等文件，各项目产品实现策划输出文件； 上级行政和业务主管部门下发的与管理体系有关的文件，国家、行业、地方发布的法律、法规，国家、行业、地方发布的专业技术标准62、规范、规程，顾客或相关方提供的作为工作依据的资料及其变更等外来文件。管理体系运行记录。 6.2文件批准 质量管理体系文件由管理者代表审核，总经理批准； 为确保管理体系过程有效策划、运作和控制所需的文件，由相关部门负责人审核，主管领导批准；作业指导书由施工人员编制，总工程师批准； 产品实现策划形成的文件由技术质量部组织审查，总工程师批准；产品实现过程中形成的文件由项目执行处（室）审核，主管领导批准；最终产品文件由执行处（室）审核，技术质量部组织审查，总工程师和总经理批准。6.3 文件的评审和更新 在文件实施过程中，如发现文件内容不适宜，文件和资料需更改时由原编制部门提出，并填写文件更改通知单经63、原审批人对其充分性和适用性进行审批。批准后的文件更改通知单由人力资源管理部复制下发实施文件更新。 文件的更新主要方式：改版，制作更换页，在空白处直接更改。 6.4 文件的标识 文件名称管理体系标准要求的文件，包括本组织的名称、文件类别名称和文件名；自行编制的文件，包括组织名称和文件名；项目产品实现策划形成的作业依据文件包括项目所在地名称，建设单位（委托单位）名称，项目名称；产品文件包括项目所在地名称，建设单位（委托单位）名称，项目名称，产品名称。 文件编号与管理体系有关的文件，包括单位代码，部门代号，文件类码，文件序号，版本修订号：XDK（20） CH/ （）1 2 3 4 5 其中：1-为单64、位代码； 2-版本号，以发布年份表示； 3-文件代码；各类文件为：文件类别代码文件类别代码文件类别代码质量管理体系文件ZL产品实现策划输出CH岩土工程产品文件GC水文地质产品文件SW管理规定文件XY设计输出SJ合同文件HT分包文件FB4-文件序号。管理体系文件，由综合管理部统一编号。记录编号按记录控制程序执行。5-文件修订序号，为更改修订次数。外来文件标识国家、部门、地方或行业颁布的技术标准、规范和发布的有关文件利用其原有的编号。外来文件中的顾客提供的标准编号采用原图样编号。6.5 文件识别 经审批的所有文件，由综合管理部建立受控文件清单，及时下发到使用文件的每个场所，同时在公司局域网上进行发65、布；文件发生变更时，需对受控文件清单进行及时更新；文件发放需填写收/发文登记表，收文人签字确认。 外来文件中的技术规范、标准，由综合管理部编制有效标准、规范清单，总工程师批准，及时下发到使用文件的每个场所，使用单位根据需要借阅。 文件借阅由借阅人填写文件（借阅）记录表，经批准后由文件保管部门办理借阅手续。 6.6 文件使用 综合管理部在制作文件时，对装订形式、开本、印制用纸等，要充分考虑文件使用的频繁程度和便于携带、查阅，并能在正常使用期间保持完好；编制发放的文件每页都应有文件标识。对于因内容缺损不能有效使用的文件应及时进行更换。 使用者对使用的文件进行保护，以使其清晰易于识别；当文件发生缺损66、或不清晰、不易于辨识时，应当到人力资源管理部或图书档案室进行更换。 各部门控制收发的文件和资料，根据归档范围应存入图书档案室的，整理好后按归档要求办理归档手续，由图书档案室负责接收存档。 6.7 外来文件识别和控制 综合管理部对上级行政管理部门发布的行政公文进行识别，并通过建立收发记录方式控制分发； 外来的指导产品实现的规范、标准等文件进行识别，并以登记的方式对其分发实施控制； 各产品实现管理和执行部门对顾客提供的有关产品要求规定的文件进行识别，并通过建立收发登记的方式控制传递。 6.8 作废文件的管理 文件换版，原文件回收并标识“作废”换发新的版本，作废文件回收要在收发文记录本上做好回收记录67、。 综合管理部及时发布作废规范、标准目录，对管理的规范、标准发生作废时及时进行回收并标识； 文件使用部门使用的文件发生作废时，及时进行作废标识，避免非预期使用作废文件。对于作废的规范、标准，应交还综合管理部进行封存。7. 记录 文件更改通知单、收/发文登记表、文件（ ）审批表 文件（借阅）登记表、 （ ）文件清单二）、记录控制程序1. 目的： 对质量管理体系有关的记录完整、客观、真实、准确，证明质量管理体系处于有效运行状态，为进行证实、追溯和实施纠正、预防措施提供依据。2. 适用范围：本程序适用于本公司质量管理体系记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。3. 职责： 3.1 综合管68、理部部是本程序的主控部门，负责本程序文件的编制、修改，组织实施和检查、监督。 3.2技术质量部、财务资产部、监视测量部为本程序的协控部门。3.3 各执行处（室）负责本程序的具体实施，并对实施效果负责。4. 工作程序： 4.1 记录的标识 记录样式作为文件，一般为表格，也可以进行文字描述规定。按文件控制程序进行控制。 记录标识包括名称、填写使用部门名称、记录对象名称、编号、填写内容、填写人、填写时间。 表格样式，编号方式为规定文件编号后加表号，填写完成的记录在表号后加序号为记录号。记录编号样式为：XDK （20） CH/ （）- 1 2 3其中：1-批准的文件编号 2-表号，为批准文件所附表序号69、 3-记录号，使用表填写的序号 4.2 记录的管理 记录的表格样式由各使用部门自行编制，被批准后生效使用。 记录应按有关资料形成规定用笔要求及时填写，字迹清晰，内容真实，文字简练，填写时不能随意涂改，若需改动，应用双平行线将改动处划掉。 合同规定情况下可选用来自顾客提供样式的记录表。外来表的使用不能免除按本组织已有的规定记录表进行记录和归档的责任。 4.3 记录的收集、贮存和检索 记录的收集 .1 管理体系运行记录由各使用部门负责填写、收集、管理。 .2 产品实现过程记录和来自供方的记录由各执行部门进行收集、整理、立卷、归档。 记录的贮存 .1 产品实现过程记录、来自供方的记录由各执行部门在项70、目最终检验完成后，填写详细的(质量记录)文件清单。在(质量记录)文件清单上应清楚表明各种记录的存放、保管情况。(质量记录与产品实现过程记录一同立卷。当合同规定记录必须移交给顾客时，应复制一份保存，并在(质量记录)文件清单上注明记录的份数及移交去向。 记录的检索 .1 综合管理部建立产品实现过程记录目录供检索和查阅。 .2 记录除因合同规定或管理体系外审外，不得对外提供（或索取）。 .3 在证实工程项目的质量管理体系有效性以及提供可追溯性依据、供采取纠正和预防措施的场合方可查阅。 .4 记录的借阅执行文件控制程序。 记录保存应便于存取、检索，并应做好防火、防潮、防虫蛇鼠害、防盗措施。 采用磁带、71、磁盘等电子媒体形式的记录，应复制备份并采取防压、防磁等措施。4.5 记录保存期限 产品实现过程的记录作为成果资料，由各执行部门收集、整理、立卷、编目后，按照勘察产品交付程序的要求，统一汇交至综合管理部，做永久保存。 管理体系运行的记录作为管理体系运行的证据，供内审、外审时验证使用，保存期限至少为3年。4.6 记录的处置 对超过保存期限但仍需保留的记录应做“过期保留”标识。 对超过保存期限且无查阅参考价值的记录，按文件控制程序规定做相应销毁处理。5. 引用文件5.1 文件控制程序；6. 质量记录 6.1 ( )文件清单。三）、内部审核控制程序1. 目的本程序规定了质量管理体系内部审核活动的方法和72、要求，以保证其有效的实施。2. 适用范围本程序适用于本公司对质量管理体系的内部审核工作。3. 职责 3.1综合管理部全面负责组织实施内部审核活动，具体职责如下： a. 负责编制内部审核控制程序，规范内部审核活动； b. 年初制定年度管理体系内部审核计划，每次内审前编制管理体系内部审核计划，经管理者代表批准后，于审核前一周下发到各受审核部门及审核员；c. 组织和指导管理体系内部审核活动。 d. 对内部审核员进行管理； e. 保管内部审核活动有关的记录；f. 组织对管理体系内部审核活动后实施纠正措施的跟踪与验证。3.2审核组长组织审核组实施内部审核活动。具体职责如下：a. 主持、协调内部审核活动，73、保证内部审核活动的顺利实施；b. 对审核员进行分工，并组织编制（ ）年（ ）次内审检查表；c. 组织召开审核组内部沟通会议，汇总审核发现；d. 向管理者代表报告审核发现，确定不合格项，经管理者代表批准，编制不合格项报告；e.收集、整理内部审核活动的各种记录，交人力资源管理部存档。3.3审核员实施内部审核活动。具体职责如下：a. 按管理体系内部审核计划的安排，依据标准和相关文件编制（ ）年（ ）次内审检查表；b. 实施审核，做好内部审核记录；c. 向审核组组长报告审核发现；d. 对开具的不合格项报告，验证实施纠正措施的情况，并记录验证的结果。3.4各职能部门（受审核部门）接受审核，配合审核组做好74、内部审核活动。具体要求如下：a. 审核前，按管理体系内部审核计划做好接待审核组的准备工作；b. 审核中，配合审核员的工作，提供有效证据； c. 审核后，根据开具的不合格项报告分析产生不合格的原因、制定并实施纠正措施。4. 工作程序 4.1 内部审核的依据：管理体系标准的要求、本公司（院）适用的法律法规和其他要求。 4.2 内部审核的策划 内部审核按下述方式安排： 集中审核：在一次审核中安排对全部管理标准要求和所有职能部门、执行部门进行的审核； 每年年初根据上年内部审核和管理评审的结果对内部审核进行策划，策划的结果形成年度管理体系内部审核计划。编制年度管理体系内部审核计划的原则如下： a. 一般75、情况下，每年安排一次内部审核活动。可以是集中审核，也可以是分期审核； 在做分期审核计划时应注意所有分期审核的总合至少为一次对完整管理体系的审核。 b. 对上一年内部审核中发现问题比较多的部门可以考虑再安排审核； 年度管理体系内部审核计划在实施过程中可以在实施过程中根据具体情况修订。4.3 内部审核的程序内部审核活动的程序如下： a. 成立审核组，任命审核组长； b. 编制管理体系内部审核计划；c. 编制（ ）年（ ）次内审检查表； d. 召集内部审核的首次会议； e. 实施内部审核； f. 召集审核组会议，汇总审核发现；g. 整理审核记录、开具不合格项报告、编制管理体系内部审核报告； h. 向76、管理者代表报告工作； i. 召集内部审核的未次会议；j. 被开具不合格项报告的相关部门制定、实施纠正措施； k. 对纠正措施的实施效果进行验证。 4.4 内部审核的实施 综合管理部根据年度内部审核计划编制管理体系内部审核计划。管理体系内部审核计划应满足以下要求： a. 包括审核目的、范围、依据，审核的部门、活动，时间和人员的安排； b. 集中审核应覆盖标准的全部要求和公司管理体系的所有职能部门、执行部门； c. 审核员不应审核自已的工作。管理体系内部审核计划经管理者代表审核、批准后实施。管理体系内部审核计划在实施审核前一星期发放到相关部门。 审核组长召集审核组会议，宣读、发放管理体系内部审核计77、划，布置内部审核工作，组织审核员编写（ ）年（ ）次内审检查表。 管理者代表召集内部审核的首次会议。管理体系内部审核计划中涉及的所有部门负责人和审核组全体人员出席。管理者代表主持首次会议，首次会议的议程如下： a. 介绍审核组成员； b. 说明审核目的、范围、依据； c. 宣读管理体系内部审核计划，并征求意见取得一致的认同； d. 说明审核方法、审核结果的表达方式； e. 说明审核中资源的获得、沟通方式和应注意的事项； f. 说明陪同人员的作用和对其要求； g. 最高管理者讲话，对审核活动提出要求； h. 说明未次会议时间，首次会议结束。 审核员以（ ）年（ ）次内审检查表为依据进行审核。审核78、员通过对被审核活动的抽样和听、查、看、问，获得审核发现，记录审核结果。对审核发现要充分听取受审核方的意见，耐心解释，取得一致的意见，力争通过审核提高认识，提高实施管理体系的有效性。 审核实施过程中审核员之间应保持沟通，互通信息，实现对存在问题的追溯。 审核结束，审核组长召集审核员会议（审核实施过程中随时都可以召集审核员会议，以解决发现的问题，统一认识、统一行动）。会议的内容如下：a. 汇总审核结果，提出、确定审核发现；b. 对管理体系运行的有效性进行交流，为最后的评价奠定基础。 审核员整理审核记录，对其中不完善的地方进行补充审核。将审核发现向管理者代表报告，经批准后编制不合格项报告。审核组长编79、写管理体系内审工作总结。管理体系内审工作总结对管理体系运行的有效性做出评价。 审核组长率审核组全体成员向管理者代表报告审核工作。主要内容如下： a. 管理体系内部审核计划实施的情况； b. 审核的总体情况和发现存在的主要问题； c. 审核中发现的特殊问题及其处理情况； d. 向管理者代表报告本次审核开具的不合格项报告和管理体系内审工作总结； e. 听取管理者代表对本次内部审核的意见； f. 根据管理者代表的意见，做好未次会议的准备。 4.4.89 在完成上述活动后，管理者代表召集并主持未次会议。由参加首次会议的全体人员参加。未次会议的议程如下： a. 重申审核目的、范围和审核依据； b. 审核80、组长代表审核组宣读管理体系内审工作总结（内部审核实施计划执行的情况、审核的总体情况和一般情况、审核中发现的主要问题及其说明等），并由管理者代表确认； c. 宣读不合格项报告并请部门负责人确认； d. 对开具的不合格项报告提出纠正措施要求； e. 管理者代表宣读管理体系内部审核报告并做内部审核工作总结发言；f. 最高管理者讲话；g管理者代表宣布未次会议结束。 未次会议后，被开具不合格项报告的部门在规定的时间内做好以下工作： a. 根据不合格项报告中的事实检查存在的类似不合格； b. 根据检查出来的所有不合格，分析不合格产生的原因； c. 根据不合格产生的原因制定确保不合格不再发生的纠正措施； d81、. 实施纠正措施； e. 将上述情况记录到纠正措施实施表中，同时保存实施纠正措施证据； f. 将不合格项报告、纠正措施实施表及其实施证据整理后交审核组予以验证。 审核组对纠正措施实施效果进行验证，经验证符合要求的予以关闭，验证记录汇交人力资源管理部与内部审核资料一并保存；经验证不符合要求的退回原部门要求补充、完善，甚至重新制定、实施纠正措施。 审核组可以在不合格项关闭过程中向有关部门讲解制定、实施纠正措施的要求、方法。5. 记录管理体系内部审核计划 （ ）年（ ）次内审检查表 不合格项报告 （ ）年（ ）次内部审核不合格项分布表纠正措施实施表 管理体系内部审核报告 四）、管理评审程序1. 目的82、本程序规定了开展质量管理体系管理评审活动的方法和要求，以促进管理体系的持续改进，提高组织管理水平。2. 适用范围本程序适用于公司组织质量管理体系的管理评审活动。3. 职责 3.1 总经理决定开展管理评审的时机，并主持管理评审活动。 3.2 管理者代表协助策划开展管理评审活动，综合管理部具体组织、实施管理评审。 3.3 各职能部门按策划结果做好管理评审的文件准备工作，并参加管理评审活动。4. 工作程序 4.1 管理评审时机：一般情况下，公司每年至少组织一次管理评审。具体时间由总经理决定。4.2 管理评审的策划 总经理提出开展管理评审的时机、目的、要求和其他事项。需要时，管理者代表可以向总经理提出83、开展管理评审的建议。 综合管理部在总经理提出要求的基础上对开展管理评审活动进行具体的策划。 参加管理评审的人员包括：公司副总经理）、总工程师、总会计师、各职能部门负责人，以及总经理认可的其他人员。4.3 管理评审的输入 管理评审的输入主要是上次管理评审后到本次管理评审前在质量管理体系方面的运行情况。具体如下：a. 管理者代表提供管理体系总体运行情况报告及改进建议；b. 综合管理部提供质量方针、目标实施情况报告；主控要素运行情况报告；已发生的质量问题的有关资料，质量事故、事件调查报告；提供顾客反馈及顾客满意程度的测量结果、预防和纠正措施状况。提出管理体系改进建议；c. 技术质量部提供产品质量满足84、顾客要求及法律法规要求的符合性评价报告；报告法律法规和其他要求的变化情况，提出应对方案；产品监视测量的有效性及存在的问题。提出改进建议；e. 综合管理部内部审核和外部管理体系审核的结果；提供管理体系主控要素运行情况报告；报告人力资源需求、培训计划及完成情况、培训效果报告。提出改进建议；f. 财资人事部提供主控要素运行情况报告；重大设备事故、事件情况资料、调查报告；提出改进建议；g. 各部门关于本部门管理评审所确定的改进措施的实施结果及改进建议；h. 公司管理者提出的可能影响管理体系的变更；4.4 管理评审会议 管理评审会议由总经理主持，做主题发言。 管理者代表做一个时期以来管理体系运行情况的总85、结。 各职能部门汇报本部门质量管理体系运行的情况和履行职责的情况。 在总经理主持下，参加会议人员就总经理的发言和质量管理体系运行情况及存在的问题进行讨论，提出改进质量管理体系有效性、与顾客要求的产品的改进和资源需求方面的建议。 总经理总结讨论结果，并就综合讨论结果提出对管理体系符合性、适宜性、充分性的评价意见和下一阶段的安排；提出公司在改进质量管理体系有效性、与顾客要求的产品的改进和资源需求方面的改进决定。 4.5 管理评审的输出管理评审的输出为管理评审报告。管理评审报告除记录管理评审的时间、目的、范围、参加人员和就管理体系的符合性、适宜性和充分性的评价外，特别要记录以下内容：a. 总经理对质86、量管理管理体系进行下一阶段的安排；b. 针对内外部环境变化，如何对现有管理体系及其过程的有效性进行改进；c. 怎样对与顾客要求有关的产品进行改进；d. 对各项资源需求的改进。 管理评审报告经总经理批准，在管理评审会议后一周内发放到相关部门和人员。 4.6 管理评审输出的实施 各职能部门在收到管理评审报告后要立即组织人员学习，研究落实管理评审报告中提出的各项改进决定的措施。并将提出的实施措施经管理者代表批准后付诸实施。 各职能部门将采取的措施和实施的情况随时与管理者代表保持沟通，直到改进决定得到实现。 综合管理部负责验证各职能部门实施改进决定的结果，并形成 管理评审改进决定实施效果验证记录。5.87、 质量记录 5.1 管理评审计划 5.2 管理评审报告 5.3 管理评审改进决定实施效果验证记录 5.4 会议签到表 五）、设计过程控制程序1.目的本程序规定了设计管理要求，以确保满足顾客要求和适用的法律法规要求。2.范围本程序适用于本单位的设计活动，包括岩土工程设计。3.职责3.1生产经营管理部是本程序的主控部门，负责制定本程序，对设计活动的部门之间或外部接口进行组织协调，并对设计活动的开展进行控制。3.2项目执行部门负责实施设计活动，对本部门内各项设计活动的接口进行组织和协调，对设计形成的成果文件负责。3.3项目执行部门负责设计文件的技术审查，生产经营管理部负责对设计的批准和对重大技术问题88、的质量审查。4.工作程序4.1设计的策划 设计策划的结果形成设计计划书。 设计计划书由项目执行部门根据顾客要求进行编制，其主要内容包括：设计阶段，设计的目的、任务。总体方案。主要技术指标。设计的创新性及可行性。设计专业分组，人员组成，职责和权限规定，职责分工。设计各专业组（或阶段）之间的组织和技术接口管理安排规定；相互之间的沟通，资料提交审验关系安排规定。设计所需的装备和设施，如软件要求等。适合于设计阶段的评审、验证和确认活动。工作进度安排，包括各阶段的评审、验证和确认活动安排和时间表。质量、环境及职业健康安全保障措施。经费预算。项目执行部门认为需要说明的内容。设计计划书的编制要求应用流程图、89、职责权限关系分配图表、说明表的形式进行表示。设计计划书由生产经营管理部组织审核，总工程师批准。 随着设计工作的进展，在适当时，设计计划书应予以更新。4.2设计输入 项目组负责编制设计输入文件表，其内容包括：项目/产品的功能要求和性能要求。地貌、水文、气象，资源环境，岩土工程地质条件，水文地质条件资料清单。设计合同书或设计委托书、上阶段设计输出和确认结果。使用的政策、法令、法规、标准和规范的要求。如果存在，且适用时，提供以前类似设计的信息。设计所必需的其他要求（如设计输出要求、完成期限等）项目执行部门负责对设计输入文件表的评审，以确保设计输入是充分和适宜的，要求是清楚、完整的，并且不存在含糊的、90、自相矛盾的问题。设计输入文件表以评审人签字的方式确认，不单独形成评审记录。 4.3设计输出 项目执行部门按设计计划书的要求，依据设计输入文件进行设计工作。形成设计输出文件，其形式可为报告、计算书、图表等。 设计输出文件应以能针对设计的输入进行验证的方式提出，满足设计输入的要求，并： 给出采购、施工生产和服务提供的适当信息，包括产品防护的细节。为产品实现策划质量目标、项目工作要求及资源提供的依据。包含或引用接收准则，为设计产品验收提供依据。规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。设计输出文件经审查、审核和批准后才能放行。其审批要求如下：设计计划书审查人员负责对设计输出文件的审查。设计计划书审91、核人员负责对设计输出文件的审核。总工程师或其授权的副总工程师负责设计输出文件的批准。4.4设计评审生产经营管理部按设计计划书的安排，在设计的适宜阶段组织设计评审活动，设计评审主要解决以下问题：评价该阶段设计的结果满足设计输入要求的能力。识别任何存在的不足或问题，并提出必要的改进措施。评审采用会议评审或会签评审的形式进行，评审的参加者包括与所评审的设计阶段有关的职能的代表。评审组织者记录评审的结果和提出的任何改进措施，保存设计评审会议纪要。对于复杂的或采用新技术、新工艺设计活动的设计评审，可以邀请更为广泛的代表参加。设计项目负责人对评审结果及提出的必要措施，需进行认真的研究。 对于可以采纳的应予92、以实施；对于经研究不予采纳的需将其原因形成书面材料并经项目执行部门负责人同意并报生产经营管理部备案。项目执行部门保存实施结果的记录。设计评审是设计活动的重要组成部分，没有按设计计划书的安排进行设计评审不能转入下一阶段的设计活动。4.5设计验证项目执行部门按设计计划书的安排，依据设计任务书提出的设计输入，在设计的适当阶段组织设计验证活动。设计验证的方法可以是：变换计算方法进行计算。新设计与已证实的类似设计进行比较。进行试验和证实。设计验证的内容可以是：设计输出是否满足该阶段设计输入的要求。设计文件是否符合质量要求和设计规范。设计结果是否准确、可靠并达到预期效果等。对设计验证中暴露的问题，由项目负93、责人采取必要措施，项目执行部门跟踪措施执行情况，并形成相应的会议纪要和校审表。如涉及到设计更改时，按本程序4.7的有关规定执行。对于顾客要求控制的验证项目，应通知顾客或其代表参加设计验证。4.6设计确认项目执行部门按设计计划书的安排实施设计确认活动，确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求。只要可行，设计确认原则上应在产品交付前或实施之前完成。对于在产品交付前或实施之前不能完成的项目，由项目执行部门对设计确认做出安排。设计确认由设计项目负责人提出，一般由顾客组织或规定的组织机构进行外部确认。内部确认由生产经营管理部组织。确认需设计策划安排的评审和验证均已完成并能提供相应的证据。对设94、计确认活动中提出的任何措施和问题，由设计项目负责人负责采取必要的措施予以解决。当进行设计的外部确认时，需取得外部确认的记录，包括所采取的必要措施的记录，由设计项目负责人整理后形成会议纪要，由本项目执行部门保存。4.7设计更改设计人员在下列情况下，实施对设计文件的更改；设计评审/验证/确认的结果顾客或供方要求有变化。法律法规及标准要求已做更改。因采取纠正措施而需要进行更改等。设计的更改按下述方法实施：对一般的设计的更改，由该项目的设计人员填写设计更改申请表，经项目负责人审核批准，实施更改。对涉及产品功能等影响到产品使用特性的重要的设计的更改，由设计项目负责人填写设计更改申请表，项目执行部门审核、95、生产经营管理部征得顾客同意，并批准后实施设计的更改。在实施设计更改后，按照本程序4.1至4.6中相应的要求，对更改后的效果进行评审、验证和确认。设计更改申请表由项目执行部门保管。4.8设计文件的管理设计工作完成后，所有设计文件及资料由项目设计负责人组织整理，编制项目设计文件清单，按文件控制程序、记录控制程序和有关文件的要求归档保存。5.记录 5.1设计评审会议纪要。 5.2设计更改申请表。 5.3设计输入文件表。6.相关/支持性文件 6.1文件控制程序。 6.2记录控制程序。六）、勘察设计及服务过程控制程序1. 目的和范围为对勘察设计产品交付后的服务实施有效控制，使服务满足合同规定要求，确保顾96、客满意，特制定本程序。本程序适用于勘察设计成品文件交付给顾客后的服务过程控制，监理项目的服务过程按工程监理项目管理办法及相关法规要求控制。2 .职责1) 项目负责人组织实施本程序，委派工地代表并协助其解决文件交付后发生的问题，组织施工交底、勘察设计变更，开展顾客回访并收集反馈信息；2) 工地代表是由我院委托派驻施工现场、代表我院为顾客提供后期服务的专业技术人员，其主要任务是解释勘察设计意图，处理施工过程中与勘察设计有关的技术问题，监督检查施工处理是否满足勘察设计要求，进行质量信息反馈；3) 主任工程师(或经营单位总工)负责组织对后期服务阶段文件的校审，每年对所有后期服务的信息进行归纳、汇总、分97、析，发现问题及时处理；4) 生产经营部负责审查项目竣工验收、单项验收材料、安全、进度及合同协议类文件；5) 技术质量部负责审查验桩、验槽、勘察设计变更等技术类后期服务材料；6) 院办公室负责检查勘察文件签署情况，根据职能部门审查意见加盖院章并对有关文件进行归档。3 .控制要求勘察设计文件交付后，项目负责人应主动地与顾客联系，掌握工程进展的情况，向顾客提供优质服务，包括文件变更、交待勘察设计意图(交底)、施工现场服务、验桩、验槽、试运行、参加工程验收及回访等，保存必要的记录并归档。3.1 服务策划及工地代表1) 项目负责人在项目策划中根据项目特点及顾客要求对后期服务工作进行安排，必要时制定服务计98、划，主要内容包括服务内容、参加服务的工地代表成员及进度安排等；2) 工地代表应了解工程内容和勘察设计过程，并具有独立解决本专业一般技术问题的能力，可由项目负责人、专业负责人或勘察设计人担任；3) 工地代表可由项目负责人提名，报主任工程师或经营单位总工确定；4) 明确工地代表后应将人员安排以委托书形式通知顾客及施工单位；5) 当工程需要外聘专业技术人员作为工地代表时，由项目负责人按人事教育工作制度办理聘用手续；6) 必要情况下项目负责人应根据工程进展及时调整工地代表成员。3.2 实施服务 施工现场服务管理1) 工地代表应经常深入施工现场，听取顾客、监理单位、施工单位意见，按照后期服务计划及有关文99、件规定向顾客提供热情、周到的服务，妥善解决施工过程中的有关问题。2) 工地代表在处理较为重大的技术问题时，应按规定执行审批手续，并与相关专业密切配合，注意对其他专业的影响；3) 当需要处理的技术问题(包括顾客或施工单位提出的修改要求)超出工地代表权限或处理能力时，工地代表应及时向项目负责人汇报，并以书面或电话方式提出处理意见(必要时保留电话记录)。项目负责人应及时组织专业人员做出明确答复，答复意见应有签署齐全的书面记录；4) 项目负责人应经常到施工现场以便及时处理较大的技术问题，同时协调专业间技术问题，并检查工地代表的服务质量；5) 经营单位总工、主任工程师应在适当的时候赴现场检查服务质量，集100、中处理因项目负责人(或工地代表)职能及能力所限无法解决的技术问题。 勘察设计交底1) 工程施工前由项目负责人根据顾客要求组织相关专业负责人及工地代表到现场进行设计交底，交底内容包括：交待勘察设计意图，提出对施工、安装的质量要求、注意事项及有关建议，听取施工、安装部门对设计的意见；2) 参加交底的专业负责人及工地代表应熟悉勘察设计文件，领会勘察设计意图、标准、原则、有关规范及勘察设计依据的全部要求；3) 对施工、加工、安装单位提出的问题，交底人负责给予答复，当因条件、情况变化或考虑不周而需进行变更时，按相关作业文件及规定执行；4) 施工图设计交底的具体要求按施工图设计交底要点执行，必要情况下项目101、负责人应整理出交底记录，送主任工程师或经营单位总工审阅。 施工现场服务1) 如顾客、施工单位提出有关技术问题需要更改时，项目负责人应及时安排相关专业技术人员负责落实，确认需要更改时，按勘察设计变更管理办法相关要求处理；2) 验桩、验槽及工程验收工作一般由工地代表负责，对于重要部位由项目负责人组织有关专业技术人员参加。参加工程验收的人员必须严格掌握质量标准和专业技术要求，对施工存在问题提出补救措施，必要时可要求返工；3) 对于我院勘察设计原因引起的质量事故，工地代表应及时向项目负责人汇报，按不合格品控制程序有关要求进行处理。对于施工质量事故，应弄清情况，必要时应向顾客提出备忘录。 项目回访1) 102、经营单位负责组织项目的回访工作，主动听取建设、施工单位的意见，接受顾客投诉以改进服务工作，总结经验，建立并保存现场工作记录；2) 项目回访中发现的技术问题由项目负责人组织有关人员处理解决，经营单位总工监督服务质量及效果；3) 顾客对勘察设计质量的一般投诉由项目负责人负责组织有关专业技术人员采取措施及时解决，并将处理结果报送技术质量部备案；4) 顾客对工程设计质量的重大投诉由技术质量部受理，并及时报告主管院领导。组织项目负责人和有关专业技术人员调查分析原因，制定并实施纠正措施或预防措施，问题解决后向主管院领导汇报处理结果。 总结工程竣工后，工地代表应及时对现场服务工作进行汇总并向项目负责人汇报，103、必要时提交工作总结；经营单位总工对现场服务情况进行汇总、分析，必要情况下报技术质量部备案。4 相关文件和记录4.1 相关文件1)不合格品控制程序 ；2)工程监理项目管理办法。4.2 记录1)现场工作记录 2)不合格品控制记录 ；3)勘察设计变更通知单 。七）、人力资源及培训控制程序1. 目的为了使公司内部与质量工作有直接责任的员工具备从业资格，使相关人员得到有效培训，满足标准中对员工意识和能力的需要，制定本程序。2. 适用范围适用于本公司与质量工作有直接责任的员工，并对其进行资格鉴定、选择与培训。3. 职责财资人事部负责制定与质量工作有直接责任的员工资格要求及对有关员工进行资格鉴定； 负责制定104、公司员工教育培训计划并组织实施； 负责对各类专业技术人员的引进。4. 工作程序4.1 明确岗位要求：财资人事部根据管理体系运行中对与质量有直接责任和相关岗位的员工进行资格确认。4.2 人员能力、意识鉴定财资人事部组织公司相关领导组成岗位资格鉴定小组。根据员工的教育、培训、技能和经验（学历证明、职称证明、培训证明、职业资格证明、岗位资格证明）对现有岗位人员的资格进行鉴定，评价该岗位员工是否具备相应的能力及意识要求。4.3 制订培训计划 财资人事部根据，确定培训需求，编制公司（ ）年培训计划表。以后每年定期根据岗位变化及技能发展的需要提出培训需求，在此基础上，结合公司新的人力资源需要和公司发展对现105、有员工提出的新要求，编制下一年度的（ ）年培训计划表，培训计划报总经理审批后实施。4.4 培训准备 人力资源管理部根据行业规定、上级要求及岗位资格要求，依据培训计划的安排，确定是公司（院）组织内部培训还是送有关培训机构进行外部培训。 需送外部培训的，由人力资源管理部与有关机构联系，落实培训地点、时间，送培单位填写人员外培审批表，待外部机构下发通知后，即安排相应人员参加培训。 培训计划中安排的公司（院）内部培训项目，由人力资源管理部在培训实施前一个月内聘请老师或安排公司（院）内部讲授人员，组织落实培训教材、教学用具、培训方式和界定参加培训人员，相关管理部门配合。4.5 培训要求 对专业技术人员、106、管理人员按要求接受岗位培训、继续教育。 公司的项目经理、施工技术员、预算员、质检员、安全员、资料员、试验员等均应参加上岗培训，具备一定的岗位技能，取得相应的资格证书或岗位资格证后方可上岗。 对潜在重大质量安全影响的岗位人员定期进行培训，使其明确自己的职责，避免因工作不符合规定要求而发生事故、事件。4.6 培训的实施 采用内培和外培相结合方法，脱产、半脱产、业余和自学等培训方式。 各类专业技术人员的培训由财资人事部负责组织安排。 公司内部培训按年度（ ）年培训计划表进行，由财资人事部安排培训时间。4.7 培训的考核、评定：由代培单位的评价和考试成绩、毕业/结业证书、合格证书、岗位资格证书、操作证107、书等作为评价结果。员工在培训结束后将有关证书复印件、评价材料等交财资管理部备案。4.8当实施培训也不能满足人力资源要求时，公司采取招聘等其他方式选聘人员。5. 记录（ ）年培训计划表人员外培审批表八）、与顾客有关过程的控制程序1. 目的规范对顾客要求的确定和评审，使提供的产品满足顾客要求和有关法律法规的要求。2. 适用范围 2.1购买招标文件，接受顾客招标邀请，接受顾客议标的项目； 2.2承揽顾客各种形式的委托，与之签订合同或协议的项目； 2.3指令任务书方式下达的项目； 2.4有意向参与承揽的项目。3. 职责技术质量部负责组织、参与、指导和监督对顾客要求的确定和评审。各对外营销人员，各接受项108、目委托具体实施的执行室，负责顾客要求的确定，参与顾客要求的评审，对于评审提出的问题采取适当的措施进行解决。4. 相关文件无5. 工作程序 5.1 顾客要求的确定 组织在向顾客做出提供产品的承诺之前（如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改等），应对顾客要求进行确认。顾客要求包括：a. 明确提出的产品要求。包括目的、任务、执行的技术规范和验收标准、最终外部认可的方式、接收条件、交付过程和交付后的服务内容。完工提交的产品的具体用途和使用方向；b. 产品规定用途或已知的预期用途所必需的可实施性、可信性、安全性要求，以及具体的应用条件；c. 与产品有关的法律法规、强制性标准、规范所规定的要求109、；d. 对顾客所作的任何高于规定要求的附加承诺。 确定顾客要求时，应当：营销人员应尽可能详细的了解顾客的要求，从多个方面进行询问和考证。对于要求中易于产生歧义理解或不明确的问题必须准确加以落实，使自己的理解与顾客要求达成一致；营销人员对于具体的一项接洽中所识别的与产品有关的要求均应逐条做出记录；顾客要求中是否存在与法律法规不一致的地方，具体不一致有哪些；确定顾客要求如果不能严格执行有关的法律法规要求，应告知其对最终产品通过验收存在不利的可能性，并应在合同或协议中予以明确，作为顾客让步接收。公司对顾客做出了哪些顾客没有提出要求，法律法规没有规定的附加承诺。对于顾客要求的确定应形成记录并加以保持。110、对于顾客委托，要求其以书面形式进行，并尽可能的全面准确，或要求其在整理出的书面记录上签字、盖章、确认；对于因为一些基本建设程序的规定要求，顾客委托营销人员起草委托书情况，起草人员应严格按照有关法律法规的规定写明要求，并负责向顾客进行说明；对于协助顾客办理有关行政审批手续等的附加承诺，必须清楚该附加承诺可能带来的后果及对本组织可能带来的不利处境。对于提交有关资料的附加承诺必须对可能存在泄露商业秘密的可能性进行评估。确定顾客对产品的要求时如果明确不经过有关机构进行认可后接收，或不执行某项工作验收标准，则项目名称不使用已有标准规定的工作阶段和名称。5.2 顾客沟通 通过与顾客沟通，确保能准确地了解顾111、客要求及顾客的满意程度，并评价在何处可以持续改进管理体系的有效性。a. 产品信息沟通。公司通过互联网、宣传册、产品广告或目录等方式，就公司的产品信息与顾客进行沟通；每个员工在对公司产品信息与顾客沟通时，应确保与产品有关的信息的真实性，不能误导顾客，也不能提出没有能力的承诺；b. 问询、合同或订单的处理，包括对其修改。 在产品实现过程中，项目承担单位的管理者应就顾客的问询、合同或订单的处理等，与顾客进行沟通；对合同或订单进行修改时与顾客进行沟通。沟通方式包括面谈、电话、传真、电子邮件等；c. 客户反馈，包括顾客抱怨。在产品实现过程中和产品交付后，市场营销人员和项目承担单位的管理者负责收集顾客关于112、产品方面的反馈信息，包括满意和抱怨的沟通。6. 记录与顾客有关过程管理记录九）、勘察设计不合格品控制程序1. 目的本程序规定了对质量事故的及时调查，分析，处理，以便减少产生的影响。防止不合格采购品的误用，不合格过程结果的转序，不合格品的最终交付以及非预期使用。2. 适用范围适用于公司质量事故、事件、不符合的处理及质量不合格品的控制。3. 职责与权限技术质量部负责组织产品不合格的处理、调查和统计,组织不合格品的评审,参加不合格品的处置验证，在检查过程中发现不合格品并负责监督纠正。4. 工作程序 4.1 不合格品分类 采购产品的不合格； 过程中间产品的不合格； 最终产品的不合格； 产品已交付或开始113、使用后发现的不合格品。 4.2 不合格的性质 一般不合格：不合格容易被发现，及时采取适宜的措施进行处置后，一般不会对最终产品的质量造成影响。 严重不合格：不合格不易被发现，勘察产品通常是在产品交付后或开始使用后才发现的不合格，这类不合格一般情况下是由施工图审查中心、相关业务主管部门在进行施工图审查或成果报告评审时发现，不合格报告的形式为施工图审查中心的一般修改或重大修改通知、相关业务主管部门的报告审查意见或修改意见等。工程施工产品的严重不合格主要发生在过程中间产品，判别标准为不合格处置所造成的经济损失超过5000元，或对公司的声誉带来严重的不良影响。 4.3 不合格品的识别和处置 一般不合格品114、的识别和处置工程勘察项目项目部对可能发生在进货、过程中间产品和最终产品的不合格进行识别，并对不合格性质做出判定，在不合格品上做出不合格标识并隔离存放，以防止不合格进货产品的误用、不合格过程的转序，不合格最终产品的交付以及非预期使用。对于一般不合格要及时报告项目负责或技术负责，共同分析不合格原因，对不合格品提出处置意见，安排责任人实施对不合格的处置决定，由项目部对处置结果实施验证，在不合格品得到纠正后，应对其再次进行验证，已证实符合要求。对于严重不合格要及时采取措施进行标识并隔离存放，及时报告技术质量部，由技术质量部组织对不合格进行评审、处置及验证。 上述不合格品的识别、评审、处置、验证过程应形115、成并保持记录，记录的形式可根据本公司的项目管理方式决定，可以是质量管理体系运行质量记录，也可以是在项目原始技术记录表或卡片上反映实施上述过程的证据。 技术质量部在对工程勘察最终产品实施最终检验时发现的一般不合格，由检验人员对最终产品存在的不合格进行标识并做出处置结论，填写成果报告评审记录表，评审结论通知项目承担单位，由承担单位负责组织实施对不合格的处置，在不合格得到纠正后，上报技术质量部对其进行再次验证，以证实是否符合要求，再次验证的方式为对修改后的报告进行复核，在成果报告评审记录表的复核意见栏上记录再次验证。如果经技术质量部对修改后的报告进行复核后，仍存在不合格，由检验人员填写报告复核意见，116、通知项目承担单位重新进行修改，直到满足规定要求方可交付顾客使用。 严重不合格的识别和处置 对于发生在采购、过程中间产品、最终产品提交技术质量部最终检验前所发生的严重不合格，责任部门应及时报告技术质量部，由技术质量部通报经营管理部，必要时向公司（院）主管领导汇报。由技术质量部主持对严重不合格进行评审，经营管理部和责任部门参加，必要时总工程师和副总工程师参加，对不合格原因进行分析，做出处置决定，经公司（院）总工程师批准后，经营管理部组织责任部门实施，最后由技术质量部对处置结果实施验证，以证实满足规定要求。严重不合格的评审、处置、验证要求形成并保持记录：不合格品处置记录 4. 4 不合格品的处置方式117、 不合格品的处置方式可以是下列的一种或几种： a. 采取措施（如：退货、报废、返工或报告修改等措施）消除已发现的不合格； b. 由本公司总工程师或其授权人员批准让步使用、放行或接收不合格品；在适用或有约定的情况下应由顾客进行批准； c. 采取措施（隔离存放），防止其原预期的使用或应用。 对于产品交付或开始使用后发现的产品不合格，本公司应采取维修、更换、退款、甚至赔偿等措施进行处置，采取的措施应与不合格的影响或潜在影响相适应。5. 相关文件文件控制程序工程建设重大事故报告和调查程序规定（建设部3号令）6. 记录 6.1 成果报告评审记录表 6.2 不合格品处置记录十）、纠正及预防措施控制程序1.118、 目的本程序规定了针对实际或潜在的不合格的产生原因，采取纠正或预防措施的方法和要求，以防止实际不合格的再发生和潜在不合格的发生。2. 适用范围本程序适用于质量管理活动中对不合格和潜在不合格的纠正、预防措施的控制。3. 职责与权限3.1 总工程师：批准纠正措施和预防措施，并督促实施。3.2 管理者代表：批准体系有关的纠正和预防措施，并督促实施。 3.3 技术质量部负责组织对严重不合格品的调查和原因分析及对质量纠正措施和预防措施的实施效果进行验证。 3.4各被发现存在不合格的部门： 负责收集、汇总和分析本系统的质量信息，分析不合格和潜在的不合格产生的原因，制定纠正和预防措施；4. 工作程序 4.1119、 纠正措施 4.1.1 信息来源a. 顾客及其他相关方的意见或投诉；b. 产品不合格发现；c. 审核结果；d. 质量检查与检验记录等；e. 日常管理和检查中发现的问题；f. 管理评审要求等。 4.1.2 不合格的评审和评价a. 各项目部对日常管理和检查中发现的不合格项、不合格品的有关信息进行收集、汇总、分析和调查，寻求改进的需求和方向，对需改进的问题确定其性质、类型和原因，评价是否需要采取纠正措施；b. 对于管理体系内部审核中开出的不合格项报告均要采取纠正措施，其性质由内部审核组确定；c. 对于顾客意见其他相关方的意见或投诉、政府有关部门反映的不合格及问题，经调查确认影响较大时；同类问题重复发120、生以及发生可能影响产品的结构与功能的问题必须采取纠正措施。 4.1.3一般不合格的纠正措施的实施、验证和评审a. 产生不合格品的原因由被发现的责任部门进行分析，制定纠正措施，技术质量部评审措施的适宜性和有效性；措施经总工批准后实施，并由相关管理部门进行有效性验证，决定是否要采取进一步的改进措施。 b. 内审中不合格项纠正措施由责任部门制定，由相应分管领导组织进行有效性评审，管理者代表批准后实施。 4.1.4 严重不合格的纠正措施的验证和评审： 产生不合格品的原因由被发现不合格的责任部门分析，并制定纠正措施。总工程师及技术质量部评审不合格原因分析和制定的纠正措施充分性与适宜性，由总工程师批准后实121、施。总工程师或其委派人员进行纠正措施实施效果的验证，决定是否要采取进一步的改进措施； 4.1.5 除内部审核中的纠正措施另有规定外，其他纠正措施的评价、计划、实施、验证和评审均通过纠正措施计划及跟踪报告进行记录。 42 预防措施 42.1 信息来源 a. 过程监控记录； b. 审核结果； c. 服务记录； d. 顾客及其他相关方的意见； e. 其他有关的记录等。 4.2.2 技术质量部定期对相应过程/程序的运行信息进行收集、汇总、分析和调查，确定潜在不合格的性质、类型和原因，评价和制定本系统所采取的预防措施，经总工批准后实施，并对其有效性进行验证和评审，决定是否要采取进一步的改进措施。 4.2122、.3各项目部根据实际情况对本范围的信息进行汇总、分析和调查，确定潜在不合格的性质、类型和原因，评价和制定所采取的预防措施，评审确认不会产生新的问题和风险时，经相关领导批准后实施，并进行有效性验证和评审，决定是否要采取进一步的措施。 6.2.5 所有预防措施评价、计划、实施、验证和评审均通过预防措施进行记录。对涉及到的管理体系文件修改的措施按文件控制程序实施，并由各过程/程序主管部门对实施情况进行控制和记录。5. 记录 纠正措施计划及跟踪报告 预防措施计划及跟踪报告十一）、采购(分包)过程控制程序1. 目的通过对采购（分包）活动的评价与控制，使本公司采购（分包）作业有所依循，始终处于有效的受控状123、态。2. 使用范围本公司采购产品的范围包括：构成本公司产品一部分的原材料、零部件、半产品、设备、图纸、文档资料、计算机软件、劳保用品、办公用品的采购；劳务供方的采购（含临时用工）；工程供方采购。构成安全、环境监视的仪器仪表设备。3. 职责3.1 监视测量部是本程序的主控部门、负责：对工程供方的采购控制； 对工程供方的选择、评价和再评价、验证，工作成果的评价； 3.2财资人事部是本程序的协控部门、负责： 对设备、原材料、零部件、半成品、劳保用品、办公用品、图纸、文档资料收集、计算机软件等进行采购控制； 对设备、材料供方的选择评价和再评价、验证、工作成果采购的评价； 对劳务供方（含临时用工）的采购124、控制； 对劳务供方（含临时用工）的选择评价和再评价、验证、工作成果的评价；3.3各执行处（室）为本程序的执行部门。负责按本程序要求进行原材料供方、工程供方、劳务供方（含临时用工）选择和初评，对其工作进行管理，对其实施效果负责。4. 工作程序 4.1 采购过程采购过程控制准则如下：选择的供方应有能力提供符合本公司（院）采购要求的产品，对于供方的评价应分别考虑产品要求差别确定不同的合格供方准则，对供方的选择应结合产品要求进行。本公司的供方可以是：.1原材料供方：包括钢筋、水泥、砂石料、商品混凝土、井管、泥浆材料、井泵等材料、劳保用品、办公用品、设备及数据资料、计算机软件、信息系统集成和核心设备提供125、者；.2 工程供方：包括钻探施工、车辆运输、地基与基础处理设备、测量等分项工程、水文测井、原位测试、室内测试、出版复制、地下水数值模拟等工程技术提供方，以及具有资质的、能够承担公司有关分项工作的；.3劳务分包（含临时用工）：是以提供一定技术服务为目的的技术人员、技术工人、工程地质钻探服务等工作的；.4文献、数据、图纸、图像、记录等的知识信息产品的保存、复制销售方。 4.2 供方的选择与评价工程分包、劳务分包（含临时用工）：.1 项目承担部门从市场承揽的各类工程项目，存在工程分包、劳务分包（含临时用工）的，需要协作完成，应优先公司内部。.2 如需外委的，经确认上报公司技术质量部，项目承担部门可按126、本程序要求选择工程分包方、劳务分包（含临时用工）方。.3 工程分包、劳务分包（含临时用工）项目的内部协作，要本着公平、合理的原则，签订内部工程分包、劳务分包（含临时用工）协议，约束双方行为。 对原材料供方的选择与评价：提供营业执照，生产许可证，检验报告，产品质量、价格、履约能力，质量管理体系，交付能力和交付后的服务，物资对周围环境有无污染或污染大小，安全可靠性等证明材料。 对工程供方的选择与评价，提供营业执照，税务登记证及相关施工资质，国家规定执行安全生产许可制度的企业需提供安全生产许可证，人员资格及相关能力，设备能力，检测能力，工作及质量管理体系，交付能力和交付后的服务。室内测试工程供方评价127、标准通过计量认证的单位，可直接视其为合格供方。 对劳务供方（含临时用工）的选择与评价：.1以提供一定技术服务为目的的技术人员、技术工人，技术人员应具备相应专业工程师以上技术职称；对参与外业工作一个月以上的人员，提供近一年内体检证明，心肺功能正常，无传染性疾病。由项目承担部门为其购买意外伤害保险。.2工程地质钻探服务，要求机台配备一名具有技术等级为钻探中级工以上的技术工人。要求机台所有人员提供近一年内体检证明，心肺功能正常，无传染性疾病。由项目承担部门为机台工作人员购买意外伤害保险。还需提供以往业绩材料对于选择具有危险性作业的施工队伍（爆破、矿山建设、修筑公路等）必须严格按照公司质量管理体系文件128、规定，提供有关资料原件外，还必须提供爆破单位及作业人员的三证（爆破物品使用许可证、爆炸物品采购证、特殊行业操作证），对外省区施工队伍必须提供XX安检局备案的安全生产许可证原件。各职责部门应收集供方的上述证明材料，并保存其档案资料，各职责部门选择与评价的合格供方，成为本公司的合格供方。对供方评价选择应形成并保持记录：供方评价记录、供方业绩评价表、合格供方名录。4.3 产品采购的策划 原材料的采购： .1 原材料采购一般以文件形式反映，由采购者依据要求进行提供，采购文件的形式可以是：物质采购清单、采购计划、采购合同。其中应规定对采购产品的名称、类别、规格、型号、标号、数量、质量、环保、验证方式、交129、付期限、交付方式。 .2 设备采购按财资人事部要求进行书面申请，经主管领导审批后实施。.3 办公用品的采购由综合管理部根据公司工作需要经主管领导审批后实施。.6 设备、数据资料、计算机软件、信息系统集成和核心设备的采购由各部门根据工作需要总工审核经批准，经财资人事部登记后实施。 工程供方和劳务供方（含临时用工）的采购.1 各执行部门根据工作需要选择工程供方和劳务供方（含临时用工）时，只能从公司（院）合格供方名录中进行选择。.2 各执行部门从合格供方名录中选择工程供方和劳务供方（含临时用工）分包工程后，要与其签订分包合同约束双方的行为。工程供方和劳务供方（含临时用工）到达施工现场后，执行部门要对130、其工作人员资格证、特种岗位上岗证、健康证等进行验证。对其进行岗前技术交底。检查施工记录、关键过程控制记录、特殊过程的连续监控记录，对其提交产品接受准则要求进行最终检验。 知识信息产品的采购.1 文献资料、图纸（涉密图纸文件采购按保密规定执行）、现场描述记录、电子数据等资料以及相应的处理程序软件采购应在产品实现策划时进行确定，在策划输出文件中有该方面的内容。.2 在实施采购前，采购者列明需采购的资料名称、种类目录清单，对资料分门别类的进行描述，写明采购数量、质量要求，供方的名称地点，是否为合格供方，购买的途径等，资料的单价和购买费用，购买方式，对资料的检验规定。4.4采购产品的验证 采购单位采购131、的产品（原材料）由采购单位负责采购产品的验证；财资人事部负责设备采购验证、劳务供方（含临时用工）、办公用品采购验证；技术质量部负责工程供方采购验证、对收集购买的各项资料进行检查验证。 对构成本公司产品一部分的原材料、半成品、构配件、安装设备等必须对出厂合格证明、材质单、数量、型号、标号、有效期、外观防护状态、损坏情况进行检查确认，使其符合采购文件的要求。 对于国家及地区规定的采购产品有检验试验要求的（如构成混凝土的水泥、砂石料、钢筋等）应抽样送有资质单位进行检测试验，并取得检测试验结果。 对于编制成果报告依据的收集或购买的纸介质文档资料，电子数据、应用程序软件等，应进行可靠性、准确性、来源出处132、完整性、满足需要程度的确认，收集相应的质量特性指标或检验认证结果。资料检验执行相关的检验文件规定要求。对工程供方和劳务供方（含临时用工）的验证，要求在施工现场进行验证，检查施工记录、特殊工种人员资格，进行检验的过程控制点，特殊过程的连续监控记录，对其提交产品按接收准则要求进行最终检验。 各类供方的采购者应保存证明采购产品符合规定要求的证据。4.5原材料采购、工程分包、劳务分包（含临时用工）合同的签订和登记4.5.1原材料采购，工程分包、劳务分包（含临时用工）项目需在实施前按有关要求签订原材料采购、工程分包、劳务分包（含临时用工）合同。按照公司质量管理体系文件要求，将原材料采购、工程分包、劳务133、分包（含临时用工）项目纳入体系中进行严格管理。签订原材料采购合同使用原材料购销合同，签订工程分包、劳务分包（含临时用工）合同的项目承担部门，使用公司拟定的统一合同文本。、财资人事部建立公司设备、原材料采购合同台帐、工程分包合同台帐，劳务分包（含临时用工）合同台帐。对选定的工程分包方、劳务分包方（含临时用工）不能按约定的合同完成施工任务，需更换新的工程分包方、劳务分包方（含临时用工），必须先终止原工程分包方、劳务分包方（含临时用工）合同，再与新的工程分包方、劳务分包方（含临时用工）签订合同。4.6工程分包、劳务分包（含临时用工）合同内容填写要求各项目承担部门在签订工程分包、劳务分包（含临时用工）134、合同时，必须严格按照总承包合同的质量、工期、工作量、付款方式、保修期等内容的要求，填写工程分包、劳务分包（含临时用工）合同的质量、工期、工作量、付款方式、保修期等相关内容。在签订工程分包合同时，同时签订安全合同；签订劳务分包方（含临时用工）合同时，在合同中明确安全责任；安全合同作为工程分包合同的组成部门。4.7原材料采购、工程分包、劳务分包（含临时用工）费用的支付、财资人事部必须依据项目承担部门签订的原材料采购、工程分包、劳务分包（含临时用工）合同的价款和付款方式支付费用。原材料采购方、工程分包方、劳务分包方（含临时用工）结算费用时，必须提供相关发票。财资人事部在支付原材料采购、工程分包、劳务135、分包（含临时用工）费用时，相关票据必须由经办人、项目负责人公司领导签字方可支付。项目承担部门对支付的农民工工资按照建设部关于建设领域农民工工资支付管理暂行办法规定有关条款执行；.1将工资直接发放给农民工本人，严禁发放给“包工头”或其他不具备用工主体资格的组织和个人。.2各项目负责人，项目承担部门负责人及分管领导监督和落实。项目承担部门负责人对支付的工程分包、劳务分包（含临时用工）费用监督使用，如果造成不良后果，责任自负。与业主方工程款的结算由项目承担部门负责实施，内部结算按协议约定及实际结算款比例支付给施工单位，施工单位要积极配合项目承担部门的工程款结算工作。4.8原材料采购、工程分包、劳务分包（含临时用工）合同的管理原材料采购合同、工程分包合同由经营管理部管理，劳务分包（含临时用工）合同由财资人事部管理。原材料采购、工程分包、劳务分包（含临时用工）合同一式四份，一份由合同主管部门留存，一份交财资人事部作为支付费用的依据，一份交项目承担部门，一份交工程分包方、劳务分包（含临时用工）方。6. 引用文件质量手册7.记录7.1 供方评价记录7.2 供方业绩评价表7.3 合格供方名录7.4 分包合同7.5 探井劳务分包协议