1、房地产开发集团供方资源库管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 文 件 名 称XX房地产开发集团资源管理制度文件编号修订次数版 本A编制部门资源管理部编 制审 核批 准生效日期XX年3月1日第一章供方信息管理制度10目的：为加强集团供方资源库的建设，保证资源信息畅通，提高管理效能和整体运作效率，特制定本制度。20适用范围：集团直属部门、各项目公司30信息的管理机构3.1资源管理部为供方信息的主要管理部门，负责集团各类供方信息的收集，分析、反馈和处理工作。3.2集团直属部门、各项目公司协助资源管理部对供方信息的清理汇2、总工作，从而组成集团资源信息的管理网络，保证集团资源信息的畅通与共享。 40分供方信息管理4.1信息源的收集新供方的开发A、资源管理部负责新供方的信息收集与开发。（附潜在供方调查表）B、供方自主报名，资源管理部进行考察，收集资料。合作中供方资料的收集集团各部门、项目公司负责各类分供方在合作过程中的信息收集，并反馈资源管理部。4.2信息过载资源管理部根据收集到的资源资料，对供方信息进行比较，分析、加工、整理并建立资源库。资源管理部组织实地考察分供方信息，确保信息的准确性、完整性。4.3信息评估按集团合同招标采购管理手册执行。50建立集团资源信息库5.1资源管理部经过对各类资源信息分析后，建立分类3、资源库，以备查阅。5.2资源管理部根据市场情况，不断更新资源库，确保库存资源的有效性。5.3 未经考核为合格且未列入集团供应商资源信息库的供应商，不得作为集团商务合作的对象。60附：潜在供方调查表附件： 潜在供方调查表填报单位：（请加盖公章）填报日期：XX房地产开发集团说 明1. 为了确保用于XX房地产开发集团的物项或服务是由合格的供方所提供，我方将对贵方的生产技术能力、质量保证能力、商务资信状况等进行调查，并寄出调查表一份。若贵方有意合作，请对调查表如实给予回答后反馈给我们。2. 对贵方提供的所有资料，我方仅用作评价贵方的生产技术能力、质量保证能力、商务资信状况等，不作他用，并承诺将予以保密4、。3. 当我方认为有必要时，将对贵公司的生产技术能力、质量保证能力、商务资信状况等进行源地评价，届时请贵公司积极配合。4. 若贵方同意我方的观点，请对与贵方工作有关的内容给予填写。调查表请做成WORD文档，并在表中相应位置注明所提供电子文件的文件名。调查表中所需的各种附件，可以制成JPEG、WORD、PDF等格式的文件（相同查看效果下，文件大小请尽量小）。所有电子版材料请发往 ，邮件主题为“供方调查表”。同时，请将调查表在公司授权人签名并加盖公章后，以书面形式邮寄给我们。5. 感谢贵公司对我公司工作的支持！XX房地产开发集团资源管理部通讯地址：重庆市荣昌县富安南路56号邮 编：402460联 5、系 人：谭明娟联系电话：023-46763542传 真：023-46749876电子邮件：第一部分：供方基本信息调查表公司基本信息公司名称法人代表注册资金注册地邮编公司电话公司传真公司网址详细地址（单位本体所在地）分支机构（如有，请填写）公司主要联络方式主要联系人职务专业职称联系电话传真通信地址公司概况及历史公司性质是否上市公司（若是，请提供复印件）公司成立日期初始名称员工数量大专以上学历人数工程技术人员数特殊工种人员数厂房及仓库面积是否经过重组或合并（若是，请详细说明）公司各类资质证书资质证书主要经营范围、技术水平以及业绩主要供货或服务范围业绩24个月内公司是否有如下的变更经营范围（如有，请6、另附相关文件作出详细说明）公司名称（如有，请另附相关文件作出详细说明）公司地址（如有，请另附相关文件作出详细说明）公司资本（如有，请另附相关文件作出详细说明）第二部分：供方生产技术能力调查表生产技术能力证明技术经验（请说明最近五年已完成的业绩及正在执行的业务情况）序号签约单位供货或服务项目内容联系人姓名及联系电话签约时间及项目结束时间12345不限于以上5家，如需详细说明，可另附。技术/设计人员高级工程师数量工程师数量其他技术人员数量生产、检验、试验设备（主要设备型号、数量、技术特性、现状等）请列表（另附件）提供详细清单。是否需外协或分包（如何对外协进行控制）如有外协，请提供附件详细说明。执行7、的技术标准或规范可另附件详细说明。售后服务在保质期满后如何向用户提供各种售后服务？怎样将供货的经验反馈落实到贵公司拟供物项或服务的改进中？第三部分：供方质量保证能力调查表质量保证能力证明质量管理体系建立情况何时开始推行GB/T19001-ISO9001 标准？ （请另附ISO9001 标准认证证书复印件）何时、由哪家机构对贵公司质量体系进行了认证？ （请另附证书复印件）质量手册或质量保证大纲编制情况（请另附公司质量手册或质量保证大纲复印件）质量管理程序编制情况（请另附管理程序清单）公司组织机构状况（请另附组织机构图）请介绍贵公司质量部门的情况（包括工程、监理等机构、人员构成、资质等）其他质量管8、理体系或质量保证体系推行情况（如推行其他质量管理体系或质量保证体系，请说明，并另附资质证书复印件）质量管理体系运转情况质量体系评审开展情况（包括内审、管理评审、外审等）采购管理情况（包括对潜在供方的评价、合格供方的管理、外审，采购产品的验证等）特殊工种人员培训、取证情况过程质量控制情况（包括对不符合项/不合格品处理等）纠正和预防措施执行情况上述问题中未涉及但贵方认为有必要补充的内容(可另附)第四部分：供方商务资信状况调查表商务资信状况证明经审计的近三年的下列报表资产负债表及报表附注(请另附)利润及利润分配表及报表附注(请另附)现金流量表及报表附注(请另附)相关证件营业执照副本（请另附）税务登记9、证副本（请另附）组织机构代码证（请另附）银行信用证明（如有）（请另附）采购控制是否使用采购订单是 否如是，请另附相关资料。文件中是否规定技术要求是 否如是，请另附相关资料。文件中是否规定质保要求是 否如是，请另附相关资料如何采购物项市场采购 从生产厂采购其它方式 是否对供应商进行评价和选择是 否如是，请另附相关资料。是否有记录是 否如是，请另附相关资料。对下列活动是否有书面控制措施（如有，请提供相关程序）。入库验收发货发料回收标识包装运输物项或服务交付和验收控制（请另附交付和验收控制程序）延期交付后，如何处理（请详细说明）履约情况说明（请详细说明）另附文件清单列表序号资料名称页数备注申明：本公10、司以上提供的资料和数据全属真实和准确。公司授权人： 职 务： 日 期： 第二章新供方开发评定程序1、 目的：为了确定与选择符合质量体系要求，以确保供方提供的产品和服务符合本公司开发产品的质量目标，而选择到能长期、稳定提供质优价廉的物资和服务的供方，特制定本程序。2、 适用范围：本程序适用于本集团工程、设备、材料供方的开发。3、 定义：供方包括施工承包单位、设备材料供销单位。4、 职责41集团资源管理部是集团供方选择的归口管理部门和合格供方名录的组织制订部门。42资源管理部会同成本控制部、工程技术部以及项目公司归口管理部门负责对施工承包单位、设备制造厂家、主要建筑材料生产厂家等的考察评定。其中，11、工程技术部对施工承包单位、集中式中央空调、电梯供应商的选择、评价和管理意见，必须报经集团总裁批准审定。5、程序和内容：51供方的选择与评定511本集团选择供方主要采用以下三种方式：5111公开招标；5112择扰选择；5113政府指定的专业施工或服务单位。512供方选择方式的规定：5121公开招标根据集团实际需求，适时进行公开招标。5122择优选择：非5121公开招标条款规定的其他供方由本集团在合格供方名录范围内择优选择。（排列序号有问题）513合格供方需要具备的基本条件：(一)依法设立并能独立承担民事责任的法人、其他经济组织和自然人;(二)具有健全的财务会计制度和良好的商业信誉;(三)具有履行12、合同的条件和能力并能提供良好的售后服务;(四)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;(五)在参加本集团采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录;(六)法律、法规和规章规定的其他条件。 521供方考察5211考察组成员组成：成本控制人员、工程技术人员、资源管理人员等组成。5212实地考察范围：基本情况调查(包括地点,规模,人力资源,生产设备,测试设备,主要客户,年产值,销售区域等) 、现场体系审核(体系的有效运作情况,制程绩效的衡量,设备的管理,供应商质量绩效的衡量,客户满意度的衡量等)、 持续供货质量绩效衡量(包括,送样合格率,送检合格率,交货及时率等)5213实地考察主要内容：A、厂13、区、车间环境、生产秩序、工人工作状况；B、生产设备运行情况；C、原材料检验控制情况；D、半成品检验、成品检验手段、检测设备；E、产品标识、质量记录检查；F、材料、设备的储运情况。G、对有特殊生产工艺要求的材料、设备，需对其生产流程作重点检查。F、使用方考察：对材料、设备的使用情况，应要求供方选择若干使用单位进行实地查看，并听取业主意见。525考察报告：考察工作完成后，由资源管理部负责整理考察报告。526报告内容包括：5261物资供应商的资料要求a） 供应商的资质，以往与其交往的信誉情况；b） 供应商的质量保证能力或质量体系的现场评价；c） 供应商的品牌；d） 产品样品的评价；e） 对比类似产品14、使用的历史情况；f） 对比类似产品的试验结果；g） 供应商售后服务状况等。5262工程项目分承包方资格要求a） 有合格的营业执照及行为资格证书；b） 提供的服务能满足本公司管理和质量的要求；c） 在达到质量要求的情况下，价格适宜。527资源管理部组织相关人员对工程项目承包方进行初审，内容包括：a） 分承包方的资质，以往与其业务往来的信誉情况；b） 分承包方的质量保证体系资料；c） 分承包方的技术力量、人员素质；d） 服务价格；e） 有无服务质量方面的承诺等。以上内容，应根据其重要度给予不同的加权分。调查后应依调查提纲逐项评价打分，最后给出分供方调查总分；根据总分进行评价定级；依据评价结果提出是15、否定点的建议，详见表1-1所示。序号评价总分评语建议185分以上（含85分）优秀可以定点为合格分供方270分（含70分）至85分良好360分（含60分）至70分基本合格改进后可以定点460分以下不合格加强检验，短期内可采购，另开新点表1-1529考察报告需报分管领导审阅。5210根据考察报告和其他相关资料，由资源管理部填写潜在供方评审表。5211询价比价当分供方考察评估为表1-1序号为1、2、3时，则由询价员对同类资源进行询价比价，并填写询价汇总表作为合格供方考察项目之一。5212考察完毕，由考察小组负责填写潜在供方考察报告，供应商分合格、不合格两种，凡考察不合格的供应商不得进入潜在合格供方名16、录，考察合格但未与本集团相关项目合作过的供应商，列入的试点供应栏目中，凡与本集团两个以上项目合作的供应商，经评估反映良好可以直接列入战略供方名录，评估程序可省略。5213对评价合格的单位，考察报告需存入合格供方档案并录入资源库。5214建立资源库：潜在合格供方名录、战略供方名录经主管领导审核，集团总裁审批，即可纳入资源库。53相关记录表格合格供方名录、潜在供方评审表、询价汇总表、供方考察报告。潜在合格供方名录供应产品合格供方名称联系地址联系人联系电话编制人： 批准人：日 期： 日 期：潜在供应商评审表供方名称电话/传真供方地址联 系 人供货名称规格评 审 内容产品质量：信誉调查情况：价格情况：17、供应能力：样品试用情况：服务态度：其它情况：评审结论：评审人员会签：年 月 日批准人意见：年 月 日备 注：编制： 日期：年 月 日询价汇总表采购需求单位（加盖公章）：联系人：联系电话：传真：采购需求品名规格型号配置或技术参数颜色数量供货时间供货地点备注询价情况供应商名称单价备注确定打（中标供应商）询价结果供应商名称品名规格型号数量单价合同金额询价小组成员签字：第三章合格供方入库评审制度 10目的 为维护集团合法权益，保证项目开发建设质量，规范统一管理供应商，特制定本办法。 20范围 本办法适用于集团建设项目中施工、材料和设备等供方的管理。 30原则 各类合格供方必须经过专业考察、综合评价、选18、择推荐、领导批准，并实施保优汰劣的动态控制原则。 40资源管理部负责组织相应专业供方的考察、评价工作： 41. 工程技术部负责施工供方的考察、评价，成本控制部、资源管理部配合 ；42. 成本控制部负责物资、设备供方的考察、评价，工程技术部、资源管理部配合；50 资源管理部负责组织各类供方的评价审定，并编制各专业潜在合格供方名录。 60 集团领导批准各专业潜在合格供方名录。 70供方考察、评价和选择 71 考察分为书面调查、现场考察和第三方调查； 711书面调查主要了解供方的基本情况，包括： a.企业简历、营业执照、资质证书、自有资金证明以及财务状况； b.职工人数、技术力量、专业配备、自有生产19、施工设备、检测手段； c.生产、施工、服务能力及近三年的质量、信誉状况、代表性成果； d.质量管理体系或产品是否通过认证。 72承担复杂项目或重要物资的新供方，除上述基本条件符合要求外，还必须进行现场考察，以备了解： a.企业质量管理现状、生产、服务设施、检测手段、现场管理水平、人员结构情况； b.有无从事、完成某项工程、项目的成套技术和管理经验。73对材料、设备的使用情况，应要求供方选择若干使用单位进行实地查看，并听取业主意见。 80评价方法 根据对工程质量的影响程度及价格等因素，可采取下列一种或几种方法对供方进行考察评价： 81基本情况评价 根据书面调查情况对供方能力、业绩、信誉等作出评20、价。 82成果或样品评价 821根据供方已完成项目对其技术装备、成套技术、管理经验、服务能力等作出评价； 822请供货商提供样品，使用部门对样品进行检验并出具样品认可书，必要时由项目部进行批量试用后出具使用报告。 83现场评价 由资源管理部组织相关专业人员到供方生产、施工、工作现场考察，并进行现场评价。 84以往业绩评价 对有业务往来或合作经历的供方，可根据其以往提供物资或服务的质量状况和信誉，如交付及时性、质量可靠性、价格合理性、后续服务支持能力等进行评价。 90资源管理部将对供方考察评价情况，逐一填写供方考察评价表，分类集中，一般每类服务或物资不得少于3家。 100 资源管理部组织相关部门21、对各专业潜在供方考察评价表进行审核，根据项目类别、规模、技术复杂程度、供方能力、信誉等进行选择，并编制潜在合格供方名录报集团领导审批后存入资源库。 110已与集团相关项目合作的供应商，可先行进入资源库，资源管理部组织对其进行考察评估，确定其是否为合格供方。120参加集团招标的供方，必须是资源库中的合格供方。公司内部相关人员允许向资源管理部推荐供方，但必须接受考察评审，根据考察评审真实结果确定其是否可以进入资源库。130 经批准的潜在合格分供方名录以受控文件形式下发相关部门使用，各职能部门建立相应合格供方档案。 140合格供方的控制1本集团的供方选择确定，除政府指定的专业施工或服务单位（如：水、22、电、气等公用事业单位）外均应在的范围之内。14各专业合格供方由资源管理部进行动态管理，各相关职能部门配合，每半年进行一次考核，考核内容为：质量 40分；价格 30分；交付期限 20分；服务支持 10分。总分高于或等于70分者为合格供方，予以保留，不足70分者为不合格供方，予以淘汰，考核成绩归入供方档案。 14合作中的供方，每次合作后由各直接关联职能部门对其进行评估，并填写供方供货评估表。14同一项目、同一承包商出现二次质量事故，同一供货商、同一材料连续二次出现不合格或供货不及时且改进不力者，即可淘汰。145择优选择供方的实施除集团规定通过公开招标方式确定的供方，均采取择优方式确定。资源管理部在23、资源库中选择不少于三家同行业供方单位，搜集或咨询其有关资质资格、报价、产品样本或服务方案等信息，经过各相关职能部门的集体论证，选择确定入选的合格供方。成本控制部和工程技术部共同分析论证，确定入选供方；必要时，应办理司法公证手续。成本控制部确定中标单位，报经相关领导审定后，由项目公司与确定供方正式签订经济合同。146对供方表现的跟踪管理进入资源库的合格供应商由资源管理部根据需要不定期地组织复审、调整、更新。对签订经济合同的供方，在其履行合同过程中的表现评价一般不少于两次。即：合同履行过程中一次，合同履行完毕一次。短于三个月的合同，供方表现评价可于合同履行完毕后一次进行。各直接接洽单位将评价结果登24、记并报送资源管理部，为日后调整合格供方时参考使用。147每年12月，资源管理部组织对合格供应商和合同期在1年以上的合格供方进行一次年度复审，审核内容包括：a） 过去一年供方的业绩；b） 过去一年供应的物资质量状况/分承包方服务的质量管理状况；c） 各部门对相关供方工作的检查和评定记录；（注：提供一次性服务的供方无需进行该项复审。）148凡在评审中确定没有达到合同要求的分承包方，经工程总监批准，以下列方式处理：a） 取消其合格供方资格；b） 要求其限期作出整改，对未能在限期内改进的，终止承包合同，取消其合格分承包方资格。149资源管理部建立合格供方档案，并将合格供方一览表按受控文件的方式发放到相25、关部门。合格供方档案主要包括以下内容：a）供方提供初审时的资料；b）供应商的产品介绍或说明/承包方年度复审记录；c）供方提供的其他资料。1410对有下列行为的供方，各项目公司应对其及时进行资格评价，评价结果报告资源管理部，事实确凿的，集团将采取措施追究其应负责任或利用投标资格、预审禁入措施取消其再次成为集团公司合格供方的资格。a）有违法、违规行为的；b）原有资格资质已过期且不能提供新的有效期内的资质资格的；c）不履行合同，有违约行为的；d）产品或服务质量名不副实，影响本集团实现质量目标的；1411不与集团充分协商解决问题，单方面向仲裁机构或人民法院提出促裁或诉的。150动态调整和更新资源库1526、1合格供方有效期。进入集团资源库的供方单位应按照本程序规定的合格供方需要具备的基本条件提供合法有效的资格、资质等证明材料，其合格供方有效期为合同履行完结之后2年时间。152对列入资源库中的供方，在其有效期内须及时提供最新（包括新增、年度更新、核发）、合法、有效的相关资质材料。153需淘汰的合格供方，由直接关联职能部门填写合格供方资格取消申请表，交资源管理部审核、原批准领导批准后，从合格供方名录中予以剔除。 154资源管理部将批准剔除的合格供方名单及时通知相关部门。 155相关表格：合格供方资格取消申请表。合格供方资格取消申请表申请时间：单位名称供货类别取消理由申请人项目负责人总经理资源管理合格27、供方审批人第四章合格供方选择程序1.0目的对采购过程进行控制及对供方选择评定，以使在确保采购的产品符合要求的前提下，降低采购成本。2.0范围本程序适用于集团整合型体系覆盖范围内工程所需物资的采购及其供方的选择。3.0职责3.1成本控制部负责采购权限范围内的各类产品采购。3.2资源管理部负责采购产品范围内的供方的日常管理。3.3项目公司相关职能部门负责本程序质量检验的实施工作。3.4采购计划内所需的供方信息由资源管理部提供，由招标采购组选择和评定，相关部门参加。4.0程序活动描述4.1采购计划项目公司按照工程施工进度，根据整合型管理体系实施的要求，向成本控制部提交采购计划。资源管理部门根据采购计28、划，提供相关资源到成本控制部，由成本控制部完成权限内相关采购环节工作。4.2供方评价在招标资料发出前，再次对资源管理部提供的供方进行评定，然后选择，并在合格供方中实施招标采购。供方选择条件：1） 具有成熟的生产规模,有足够的资源和供货能力；2） 具有持续提供合格产品的能力；3） 产品价格合理,售后服务完美，商业信誉良好等；4） QEOHS管理体系或其它国家认可的资质证书(必要时)；5） 分类供方必须具备条件的详细内容见合同招标采购流程；4.3招标431成本控制部根据资源管理部提供的合格供方，对其发送招标信息资料，明确招标要求。包括对供方的产品、人员、设备、质量保证能力等。432成本控制部根据供29、方反馈的标书进行评标，选择质优价廉供方定标后告知项目公司及相关部门签订采购（外包）合同或协议。4.4采购（外包）实施项目公司根据签定的合同实施采购（外包）。第五章供方评价与管理程序1 范围本程序适用于集团工程供方、物资供方、劳务供方的资质评审和供方管理。2 职责2.1 公司“合格供方评审领导小级”负责评价和确定公司合格工程供方、物资供方和劳务供方。2.2 资源管理部负责组织供方评价工作，建立和发布合格供方名录，组织对合格供方进行考核和评价，建立、更新合格供方档案以及对合格劳务供方的考核，提供重新评价的依据。2.3 各公司各项目部负责对本项目的工程、物资、劳务供方的质量、安全、环境等相关信息的收30、集和日常监督管理。2.4 工程技术部负责供方安全资质审查。3 程序3.1 管理流程供方评价和控制流程见图1。3.2 获取供方的信息资源管理部对潜在的供方进行调研，通过网络、实地考察等方式或渠道收集有关的信息。初选出信誉好的单位作为侯选合格供方，并将侯选合格供方的情况填入供方资格审查表。供方的信息包括（不限于）：1）企业概况：包括企业名称、企业性质、法人代表、主管单位、法定地址和生产经营场所、开户银行及帐号等。2）企业规模：包括全员职工人数、各类专业技术职称人数、各类技工人数、各类专职人员（如质检、安监）人数；实际拥有并能进场作业的各种机具、检测设备及仪器；各种安全设施、安全防护用品和质保能力等31、。3） 企业资质：包括企业资质等级证书、企业法人、营业执照，当地建筑行业签发的进场施工（生产）许可证，劳动部门核发的安全生产资格证书，特种专业工种上岗证，专业生产（施工）许可证、质量体系认证证书等。4）企业业绩： 近年来承担过的主要工程的质量、安全情况和产品供货情况，包括工程规模、造价、施工质量、在建筑业上取得的成果、信誉和奖惩记录和产品的价格、进度或交货期限、履约能力等。5）企业财务状况：近三年来的财务状况报表和各类技术经济指标完成情况、银行信誉等级证书等。开始获取供方的信息对供方实施评价建立、发布合格供方名录对合格供方管理对供方档案维护对供方日常监督对供方考核结束合格供方重新评价图1 供方32、评价和控制流程图3.3 对供方实施评价 工程、劳务供方评价内容和准则 a) 供方具有满足工程施工、提供合格物资和有规定技能要求劳务人员的资信，具有必要的或与提供的工程服务、物资产品或劳务要求相适应的资质证书；b) 供方的综合实力满足需要，包括：产品质量、安全状况、生产技术状态、价格、进度或交货期、售后服务等； c) 供方以往类似产品的质量、安全和环境状况良好；d) 供方具有一定的体系管理水平，能够提供足够的信任表明其持续具有提供满足要求的工程、物资或劳务的能力。 评价的实施.1 资源管理部将供方有关信息汇总后，组织公司合格供方评审领导小组进行评价。.2资源管理部保存评价记录。3.4 建立、发布33、合格供方名录评价合格的供方由资源管理部建立合格工程（物资、劳务）供方名录，并及时公布。3.5 对合格供方管理 对合格供方档案维护资源管理部应建立工程、物资、劳务合格供方档案，积极跟踪合格供方的有关情况，包括供方当地政府年检资料，以及各阶段考核结果，及时更新供方档案内容。 对合格供方日常监督.1施工前管理a）被录用的工程（劳务）供方，应先通过工程技术部安全资质审查，进入项目递交工程技术部审批后的安全资质审查合格证，同时递交特殊作业施工人员上岗证、安全负责人名单、经过公证的法人代表授权委托书等有关资料的复印件（加盖企业的公章）。b）工程供方应组织参加施工人员进行上岗前体检及三级安全教育，并把相关资34、料交项目安全部门备案；劳务供方由项目安全部门组织体检及三级安全教育，并把相关人员情况报人力资源部备案。c）增补或调换人员、变更工种人员及离岗6个月以上者，各工程供方应及时对变更人员进行体检，举行三级安全教育、安规考试和提供特殊作业人员的有效证件等，报项目安全管理部门备案。.2施工过程的监督与指导a）工程（物资、劳务）供方应执行公司的有关标准、制度等。b）（劳务）供方提供的劳务人员，分到项目施工班组，纳入本集团公司职工范围进行管理。c）资源管理部每半年使用“工程供方施工状况调查表”向各有关部门/人员收集工程供方在合同履行过程中的质量、安全、环境，以及进度、协作意识等方面的情况，汇总分析后，填写供35、方履约评估表（工程类），并定期向工程总监报告，作为供方考核的依据。d）项目物资部门（供应中心）对物资供方履行完合同后，填写供应商供货质量、进度考核表，并及时反馈给公司资源管理部，作为对供方考核依据。e）项目工程技术管理部门每半年对有劳务合作合同的合格劳务供方进行一次考核，评价其质量、安全、技能素质、遵纪守法，以及人员的稳定性等，与合格劳务供方的管理费用挂钩，并报集团资源管理部备案。3.5.3 对供方的考核.1 资源管理部、成本控制部根据有关信息，每年对工程、物资、劳务供方进行一次综合考核，将综合考核结果作为供方重新评价的依据。.2 年度综合考核结果为不合格的供方，将被取消其合格供方资格。.3 36、对影响工程质量的供方采用质量一票否决制，直接对其进行黄牌警告或取消供方资格。被黄牌警告的供方，要求在一个月内完成整改，经过主管部门验证认为满足要求后，继续保留其合格供方资格，如在一个月内仍未进行整改或屡次发生类似问题，将提交公司“合格供方评审领导小组”评审，取消其合格供方资格。 合格供方重新评价.1 根据对供方状况的跟踪情况，公司“合格供方评审领导小组”每年对公司工程、物资和劳务合格供方进行一次重新评价。.2 重新评价应重点关注供方的合同履行能力，包括工程或产品质量、安全/环境、进度、服务等，择优劣汰；对重新评价后不合格的供方，从公司合格供方名录中淘汰。.3 被取消合格供方资格的单位一年内不能37、重新成为公司合格供方，一年后如果有意向，则需重新对其进行评审。4 记录合格劳务供方考核表本程序涉及的以下表格，见合同、招标采购管理手册：供方资格审查表、供方履约评估表（工程类）、供应商供货质量、进度考核表、合格劳务供方考核表分包工程名称考核时间劳务供方名称年 月 日分包合同期限 年 月 日- 年 月 日劳务供方验证的主要内容1、作业质量及职业健康安全情况安质负责人：2、进度及环境保护情况技术负责人：3、维护劳动者权益情况劳资负责人：4、工费收入或支出 财务负责人:劳务供方考核内容5、施工队伍管理情况 项目部负责人：6、技术工人配备情况劳资负责人：7、机械设备使用情况 物资设备负责人：评价意见汇38、评签字：第六章 供应商质量评审管理制度10目的规范供应商质量评审管理的作业流程，确保评估作业得到有效、顺利开展。20选用范围适用于集团对供应商质量评审管理作业。30工作职权31资源管理部311负责制定年度供应商现场评估计划；312提出临时评审申请；313不符合的追踪确认。32成本控制部、项目公司职能部门321按要求准备评审资料，并主导完成供应商评审调查；322调查完成后出具质量评估调查报告；323提出临时评审申请；324不符合的追踪确认。40作业内容41资源管理部每年12月份针对当年度对供应商的采购及供应商质量状况，制定下一年度年度供应商评审计划，成本控制部采购负责人根据年度供应商评审计划准备39、评审资料42供应商评审时间：421依年度供应商评审计划内容，需执行时422供应商产品出现重大品质异常，且经相关职能部门负责人确认时；423新增或更换供应商时43评审的通知：431采购人员依以上时间的要求提前五个工作日，开具供应商质量评审通知单并附上供应商基本资料表知会项目公司相关职能部门。432项目公司相关职能部门接到通知的一小时内，依通知及供应商基本资料表内容确定评审的内容，并提供供应商质量评审调查表内容于采购。 433采购接到项目公司相关职能部门提供的资料后，可視情况將供应商质量评审调查表传供应商，要求供应商先进行自评，并签回至成本控制部采购处。供应商依要求进行针对性改善434采购至少应提40、前2個工作日以联络单的形式知会供应商，內容包括：随行人员，到达时间，评审依据，评审重点，各稽查人员安排及供应商需配合事项等。435以上內容实施应得到供应商的确认。44评审准备：441成本控制采购人员、项目公司相关职能部门依确定的评审內容准备相关评审资料或工具。442项目公司相关职能部门应根据供应商提供产品的信息、收集产品质量记录，报资源管理部以备待查。443必要时，成本控制部采购人员与项目公司职能部门人员以及资源管理部人员要进行评审前会议，会议内容：评审目的、评审重点，人员安排及评审的相关注意事项说明等。444外出评审时，应对携带物品进行确认，以防产生遗漏。45评审：451评审分文件评审与现场41、评审两种类型。文件评审主要对其文件流程的合理性，完整性进行评审；现场评审主要对其流程运行的符合性、有效性进行确认。452例行性及临时性的稽核，主要针以供应商生产现场进行确认，而对新供应商的调查评审两453所有质量评审均依标准按计划进行。评审人员应以独立、客观的立场看待问题，发现问题并如实详细记录。454评审发现的问题分为：4541严重不符合项：与标准、有关法律法规、合同要求不符合，或至少有一项品质活动没有或基本未进行控制。4542轻微不符合项：未按文件規、规定作业或执行不徹底、不完善.4543观察项：需长时间才能改善的次要缺失，或一些尚需改进的问题。4544评审发现的问题应及时与供应商陪同或负42、责人员进行确认。46小结会议：评审调查完成后，各评审人员与供应商人员以会议或座谈的形式，將发现的问题向供应商作简要的说明。（以供应商理解为准）47引起不符合纠正预防通知471评审人员依评审调查记录表內容进行评分，评分结果经工程总监批准后，交由采购传供应商进行确定后回签。472资源管理部依供应商质量评审调查表的记录，总结供应商不符合项，并提出供应商不符合纠正预防措施报告通过采购交由供应商，以进行改善。48纠正与预防措施：供应商应于7个工作日內回复具体的纠正与预防措施及执行与完成具体时间。所有措施应具相关资料以佐证。（如：相片、记录等）49追踪确认：491依供应商回复措施的情況，对不符合现象的改善43、结果进行确认。如必要，应至供应商处进行现场确认。492确认的结果如实记录于供应商不符合纠正预防措施报告。如经发现不符合沒有得到改善或改善不徹底，则可要求其二次改善，直至符合。如不符合，连绩改善达不到要求或地改善意愿时，则判定“不合格”或通报采购，向资源管理部申请取消其供应商资格。410总结报告：资源管理部依评审记录及不符合的改善结果，总结完成供应商质量评审表，经批准后存档，作为后续评价供应商的依据。作为后续评审选择或更换供应商的依据。50表单记录51供应商质量评审通知单52供应商质量评审调查表53供应商不符合纠正预防措施报告54供应商质量评审表评审通知 附件 评审准备调查评审小结会议发起不符合44、纠正预防通知纠正与预防NG追踪确认OK总结报告 供应商质量评审通知部门 存档编号 日期共页 第第页尊敬的供应商： 为加强合作，实现共赢，请贵司（厂）配合我司工作，认真填写以下供应商质量调查评审表，签章后于5个工作日内回传至我司，谢谢贵司（厂）的合作与支持！顺祝商祺！ XX房地产开发集团 年月日表格编号：FM 供应商质量评审调查表 评审日期：供应商联系人地 址电 话评审内容是否通过ISO9001/14001管理体系认证?是否有质量/环境手册?是否有客户投诉机制?是否有客户投诉记录数据?是否有进料/出货检验机制?检验项目为何?检验报告是否归档备查?如何控制库存品的先进先出?是否有供货商一览表?是否45、制订供货商评估标准?是否定期对供货商的质量进行评价?供货商员工有多少人?供货商月产能约有多少?供应商是否有不合格品控制机制?不合格品与合格品是否进行标识区分,并分开放置?现场确认厂商产品是否有混料情况发生?供应商是否有涉及开发控制机制?供应商是否有设计开发验证资料？工程变更如何管控?供应商产品是否有追溯系統?产品外包装是否标识型号/生产日期/订单等相关资料?供应商质量评审表编号：填表人：填写日期：基本情况名称主货商品地址涉及工程环节联系人电话传真评审内容优分良分中分差分得分综合项、质量政策是否明确，目标是否量化、所有员工是否得到适当的培训、工作场所是否清洁、整齐、定置摆放，所有物品是否明确标识46、过程控制、是否对承制产品具备足够的工序能力、是否制定了操作流程与作业指导书、产品是否有适当的标识、机械设备是否定期保养、清洁5、搬运工具是否适当能避免产品损坏出货安排、仓库是否整洁，标识清楚，账物相符、产品出货前是否进行出货检验，并按要求标识、是否能满足交货期、有无适当的紧急订单的处理方式和能力现场评审分数达到分以上为合格合格得分评审结论评审合格评审不合格改善后再评审保留资料暂停采购成本控制部工程技术部资源管理部建 议批 准纠正预防措施报告编号：日期：年月日责任单位稽核日期: 要求改善日期: 问题描述：稽核组长：稽核员： 原因分析 单位主管： 负责人：纠正预防措施： 单位主管：负责人：效果确认47、： 管理代表稽核小組第七章 战略采购联盟管理办法10目的：为“制度明确、流程清晰、审核到位、责任到人”，进一步完善本集团物资采购流程，加强所购物资质量把关及价格审核，明确相关环节及人员的责任，本着“质优价廉、货比三家”的宗旨，确保集团所使用的每一件原辅材料及设备符合HACCP质量管理体系要求，制定本办法。 2.0适用范围：本办法适用于与集团签定了战略采购协议的供应商的管理。3.0职责：3.1成本控制部确定建立战略合作关系的对象，并负责战略采购协议或合同的签订工作；3.2项目公司采购职能部门负责战略采购协议或合同的执行以及日常管理工作；3.3资源管理部负责战略采购合作伙伴资料的收集并协助评价工作48、的开展。4.0战略采购联盟的形成4.1成本控制部于每年末编制下一年度战略采购招标发展计划报分管总监审核，总裁审批；4.2资源管理部根据审批后的战略采购招标发展计划以及战略采购招标单项计划，收集提供相关供应商资料；4.3集团招标委员会根据供应商资料，对其进行资格审查，必要时组织对供应商作现场考察；4.4招标信息公布后，各类物资分别选择13家供应商，在确保质量的前提下，每一批次采购分别由不同的供应商报价，参照询价员的市场调查价格信息，采购主管、采购员、询价员三方确定其中综合价格最低者为该批次采购的定点合格供应商。试行23个月后，选择其中质量最稳定、价格最低、服务最好、诚信度最高者为固定的、唯一的供49、应商并与之签订战略合作协议。4.5成本控制部在战略合作协议审批后，五个工作日内将战略合作伙伴执行通知单通报项目公司执行。5.0战略采购实施5.1项目公司提报月采购计划根据拓新集团发XX30号文件内容，项目公司每月必须在规定时间内上报下个月度采购计划并提供相关技术参数资料；成本控制部根据采购范围划分审核各项目公司的采购计划，并明示采购对象；属于战略采购范围内物资，严格按战略采购协议执行。5.2价格审核与采购实施成本控制部询价专员根据采购计划，对将要进行采购的战略物资进行询价，并做好相关记录以备核价。成本控制部与项目公司根据审核后的采购计划以及询价结果，在权责范围内实施采购。5.3物资验收项目公司50、在物资采购回后参与验收工作，检查物资的质量，检查是否吻合采购要求，对采购回的物资进行第二道质量把关。54周期询价541询价员每周定期或不定期到市场、网络等调查了解各类物资价格，每周五形成市场调查报告交成本控制经理；542询价员对集团所有采购物资的价格负责，保证所提供的市场价格调查报告及时有效、客观真实且全面。 55项目公司仓库保管551项目公司仓库保管员根据采购清单核查所购回物资的外观、品种、数量、合格证及保质期，对于物资的质量进行第三道把关，对于上述项目有异议的经报告使用部门经理后有权拒收或要求采购员退货。552根据公司仓储管理制度及时将采购回物资分类入库存放，办理入库手续，并填写入库单。551、6各使用部门及班组物资采购回后公司各使用部门代表或班组长及时清点各部门各班组申购的物资，核查所购物品的外观、品种、数量及质量，对于物资的质量进行最后一道关口把关。对于所购物资质量有异议的经报告采购主管后有权拒收或要求采购员退货。60战略采购评价61合格供应商必须具备法人资格，证照齐全，具备与其生产规模相匹配的厂房、设备、设施及高素质的生产人员和技术人员，能提供相关类产品的合格证明和检验检疫证明；能确保生产的产品质量符合国家要求。62战略采购供应商提供的产品如出现严重质量问题，成本控制部向该供应商发出纠正措施要求，如两次发生严重质量问题，两次提出建议而质量没有明显改进的，应取消其合格供应商资格。52、63各类物资在确定唯一的供应商，签定战略采购协议后，对于每一批次供应商的报价，采购小组参照询价员的市场调查信息对其报价进行审核，该修改的予以修改，审核完毕的价格为最终的结算价格。64资源管理部制定供应商评估体系，采购小组每季度组织集团各使用单位代表根据评估体系内各个要素对供应商进行跟踪复评，对供应商进行业绩评定。累计分值在80分以上者为合格、优秀供应商；累计分值在7080分之间为基本合格供应商，采购小组及时将评定情况反馈该供应商，要求作出改进并将改进情况书面报告采购小组，有整改措施且取得效果推荐下一年度继续使用；分值在70以下为不合格供应商，取消其供货资格。资源管理部根据每年度供应商复评结果更新合格供应商名录。第八章 附则1.0本制度适用于集团所有供应商的管理。2.0未尽事宜概以集团相关规章制度为准。3.0本制度解释权、修改权归集团资源管理部。4.0本制度由集团成本控制部组织贯彻实施。5.0本制度经集团总裁审批之日起生效执行。