1、煤业有限责任公司安全风险分级管控制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录安全风险分级管控责任体系1安全风险辨识的范围和方法5安全风险辨识评估“1+4工作模式”6风险评估及分级方法7安全风险管控制度16安全风险分级管控保障措施17风险评估报告主要内容17 附则18安全风险分级管控责任体系第一条 按照国家煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法中“煤矿安全风险分级管控标准化评分表”的规定，为深入推进安全风险分级管控工作，明确各级领导安全风险分级管控责任，特制定xxx煤业安全风险分级管控责任体系。第三条 公司成立安全风险分级2、管控领导小组。组长 矿长副组长 总工程师及分线副矿长成员部门 技术部 安全部 调度室 通风部 机运部 综合办以及基层相关单位第四条 矿长是本单位安全风险管控工作第一责任人，对公司安全风险管控工作负全面领导责任。第五条 总工程师及分线副矿长协助矿长负责分管专业安全风险管控工作的全面组织实施。第六条 技术部、安全部是分管专业安全风险分级管控工作的管理部门，对安全风险管控负全面管理责任。第七条 各小组成员在分管副组长的领导下负责本专业、单位安全风险管控工作的全面组织实施。第八条 安全部负责安全风险管控工作的监督检查。第九条 各级领导安全风险管控工作责任分工矿长 负责安全风险辨识管控的全面领导工作，负3、责组织公司年度安全风险辨识；负责组织本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，省内煤矿发生重特大事故后的专项辨识；每月组织月度安全风险管控工作分析。党委书记 负责安全风险辨识管控的全面领导工作，督导各专业认真开展安全风险辨识管控工作，并督促做好组织保障和培训工作。总工程师 负责通风专业、防治水专业的安全风险辨识管控工作，参加通风专业、防治水专业的年度安全风险辨识；采区、采面设计前、系统工艺等重大变化前、启封火区、排放瓦斯、过大型构造带的专项辨识；每旬组织一次分管专业的安全管控工作分析；组织年度风险辨识管控工作总结分析；带班盯岗重点检查重大安全风险措施落实。生产副矿长 负责采掘专业的安全风险4、辨识管控工作，参加采掘专业的年度安全风险辨识；生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识；每旬组织一次采掘专业安全管控工作分析；组织年度风险辨识管控工作总结分析，提交年度分析报告；带班盯岗重点检查重大安全风险措施落实。机电副矿长 负责机电、运输专业的安全风险辨识管控工作，参加机电专业的年度安全风险辨识；主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时、新技术、新材料试验或推广应用前开展专项辨识；每旬组织一次机电专业安全管控工作分析；组织年度风险辨识管控工作总结分析，提交年度分析报；带班盯岗重点检查重大安全风险措施落实。总经济师、总会计师 负责地面专业的安全风险辨识管控工作，参加地面5、专业的年度安全风险辨识；确保重大风险管控措施资金的落实；每旬组织一次地面专业安全管控工作分析；组织年度风险辨识管控工作总结分析，提交年度分析报；带班盯岗重点检查重大安全风险措施落实。安全副矿长 协助矿长开展安全风险辨识管控工作，负责监督各专业开展安全风险辨识工作；督导重大安全风险管控工作的落实；负责风险辨识管控工作的公示公告；带班盯岗重点检查重大安全风险措施落实。第十条 各职能部门安全风险管控工作责任分工安全部 在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长的领导下，开展安全风险辨识年度评估和专项评估，开展专业的每旬一次安全风险管控工作分析，开展年度风险辨识管控工作总结分析。开展安全风险辨识评估知识培6、训，负责矿领导的下井带班安排，检查带班人员的带班盯岗履职情况。督导检查安全风险管控措施的落实，负责重大安全风险的公示公告。技术部 在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长的领导下，开展地测防治水专业的安全风险辨识年度评估和专项评估，开展专业的每旬一次安全风险管控工作分析，开展年度风险辨识管控工作总结分析。调度室 在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长的领导下，开展采掘专业的安全风险辨识年度评估和专项评估，开展专业的每旬一次安全风险管控工作分析，开展年度风险辨识管控工作总结分析。机电运输部 在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长的领导下，开展机电、运输专业的安全风险辨识年度评估和专项评估，开展专业7、的每旬一次安全风险管控工作分析，开展年度风险辨识管控工作总结分析。通风部 在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长的领导下，开展通风专业的安全风险辨识年度评估和专项评估，开展专业的每旬一次安全风险管控工作分析，开展年度风险辨识管控工作总结分析。综合办 在矿长的组织下，在总工程师、分管副矿长的领导下，开展地面专业的安全风险辨识年度评估和专项评估，开展专业的每旬一次安全风险管控工作分析，开展年度风险辨识管控工作总结分析。财务部 负责安全风险管控资金的落实。安全风险辨识的范围和方法一、 安全风险辨识范围:风险辨识分为年度辨识和专项辨识。年度辨识范围包括水、火、瓦斯、煤尘、顶板灾害及矿井的通风系统、提升8、运输系统、供电系统、排水系统。专项辨识范围包括采区、采面设计前；系统工艺等重大变化前；启封火区、过水文地质条件复杂的大型断层等高危作业前；本矿井或省内矿井出现事故和重大隐患后。三、风险源辨识方法1、风险源辨识准备(1)在风险源辨识前，各单位参加此项工作的人员应作好充分准备：(2)各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证；(3)必须由懂专业、有经验的人员组成辨识小组；（4） 资料准备齐全，确定本专业辨识范围及工作场所，然后开始对风险源及其潜在风险进行辨识。2、风险源辨识方法(1)调查法：辨识小组按上述内容在现场进行调查、辨识；(2)安全检查表辨识法：辨识小组按辩识内容编制安9、全检查表，进行辨识；(3)经验法：辨识小组按辩识内容，结合以往经验进行辨识；(4)经辨识的风险源填入风险源辨识表内。3、风险源辨识确定要点（1）重大风险源是指能导致重大事故发生的风险因素，具有伤亡人数众多、经济损失严重、社会影响大的特征。（2）风险险源一般出现在：瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输几个方面。（3）风险源的确定要防止遗漏，不仅要分析正常施工、操作时的风险因素，更重要的是要充分考虑组织活动的3种时态（过去、现在、将来）和3钟状态（正常、异常、紧急）下潜在的各种风险，分析支护失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的风险因素。安全风险辨识评估“1+4工作模式”一、“1+4工作模10、式”即1次年度辨识和4项专项辨识，以年度定期辨识为基础，以发生变化时的专项辨识为补充的风险辨识评估工作模式。 二、 年度辨识评估。制定年度安全风险辨识评估工作方案。重点对容易导致重特大事故的瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输、供电、排水系统等灾害因素、工艺环节、设施设备进行安全风险辨识评估。年度辨识由矿长负责组织，各相关专业副矿长、总工程师负责实施。年度辨识完成后，要形成风险评估报告、风险清单，制定管控措施，相关资料存档备查。三、 专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：1.新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室负责实施；2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重11、大灾害因素等发生重大变化时，由相关专业副总工程师负责组织实施；3.启封火区、排放瓦斯、过大型构造带；新技术、新材料试验或推广应用前；矿井连续停工停产一个月以上在复工复产前，由总工程师组织组织实施；4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，省内煤矿发生重特大事故后，由矿长组织，相关专业副总工程师负责实施。专项辨识完成后，要形成风险评估报告、风险清单，制定管控措施，相关资料存档备查。风险评估及分级方法一、安全风险评估方法：风险源评估方法，一般可采用以下几种方法：a) PHA 预先危险性分析法；b) HAZOP 危险与可操作性研究；c) LEC 作业条件危险性评价法；d) 风险矩阵法；e) 12、FMEA 故障模式与影响评价法f）MES 改进的作业条件危险性评价法二、xxx煤业安全风险分级办法：（一）风险分级应由有关管理人员、技术人员成立分级小组，在熟悉作业现场、相关法规、标准、分级方法后方能进行。（二）分级方法1、专家打分分级法1）由分级小组（一般57人）对本专业、本单位、本项目已辨识出的风险源进行逐个打分，根据分值大小确定一般风险源和重大风险源。在分级时要考虑：A伤害程度；B风险发生的可能性；C法律法规符合性；D影响程度；E资源消耗等因素。其分值大小见风险源分级专家打分法分值表。2）分级时，对应风险源分级专家打分法分值表，几人同时对某一风险源进行打分，然后由主管负责人将各位专家的分13、值相加，再除以人数，所得分数即为风险源级别分数。综合得分在12分以下为一般风险源，12分以上为重伤及以上风险源；大于20分时，为重大风险源。分级情况填入风险源（专家打分法）分级表内。风险源分级专家打分法分值表分级项目A伤害程度B发生的可能性C法律法规符合性D影响范围E资源消耗严重一般轻微大中小超标接近标准达标周围人员同岗位操作者本人大中小应得分值5315315315313212、条件风险性分级法（LEC法）对于一个具有潜在危险性的作业条件，KJ格雷厄姆和GF金尼认为，影响危险性的主要因素有3个：发生事故或危险事件的可能性；暴露于这种危险环境的情况；事故一旦发生可能产生的后果。用公式来表示，则为14、：D=LEC式中，D为作业条件的危险性；L为事故或危险事件发生的可能性；E为暴露于危险环境的频率；C为发生事故或危险事件的可能结果。1)发生事故或危险事件的可能性事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。若用概率来表示时，绝对不可能发生的概率为0；而必然发生的事件，其概率为1。但在考察一个系统的危险性时，绝对不可能发生事故是不确切的，即概率为0的情况不确切。所以，将实际上不可能发生的情况作为“打分”的参考点，定其分数值为01。此外，在实际生产条件中，事故或危险事件发生的可能性范围非常广泛，因而人为地将完全出乎意料之外、极少可能发生的情况规定为1；能预料将来某个时候会发生事故的分值规定为15、10；在这两者之间再根据可能性的大小相应地确定几个中间值，如将“不常见，但仍然可能”的分值定为3，“相当可能发生”的分值规定为6。同样，在01与1之间也插入了与某种可能性对应的分值。于是，将事故或危险事件发生可能性的分值从实际上不可能的事件为01，经过完全意外有极少可能的分值1，确定到完全会被预料到的分值10为止(表1)。表1 事故或危险事件发生可能性分值2)暴露于危险环境的频率众所周知，作业人员暴露于危险作业条件的次数越多、时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。为此，KJ格雷厄姆和GF金尼规定了连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1。以10和1为16、参考点，再在其区间根据在潜在危险作业条件中暴露情况进行划分，并对应地确定其分值。例如，每月暴露一次的分定为2，每周一次或偶然暴露的分值为3。当然，根本不暴露的分值应为0，但这种情况实际上是不存在的，是没有意义的，因此毋须列出。关于暴露于潜在危险环境的分值见表2。表2 暴露于潜在危险环境的分值3)发生事故或危险事件的可能结果造成事故或危险事故的人身伤害或物质损失可在很大范围内变化，以工伤事故而言，可以从轻微伤害到许多人死亡，其范围非常宽广。因此，KJ格雷厄姆和GF金尼需要救护的轻微伤害的可能结果，它值规定为1，以此为一个基准点；而将造成许多人死亡的可能结果规定为分值100，作为另一个参考点。在两17、个参考点1100之间，插入相应的中间值，列出表3所示的可能结果的分值。表3 发生事故或危险事件可能结果的分值4)危险性确定了上述3个具有潜在危险性的作业条件的分值，并按公式进行计算，即可得危险性分值。据此，要确定其危险性程度时，则按下述标准进行评定。表4 危险性分值由经验可知，危险性分值在20以下的环境属低危险性，一般可以被人们接受，这样的危险性比骑自行车通过拥挤的马路去上班之类的日常生活活动的危险性还要低。当危险性分值在2070时，则需要加以注意；危险性分值70160的情况时，则有明显的危险，需要采取措施进行整改；同样，根据经验，当危险性分值在160320的作业条件属高度危险的作业条件，必须18、立即采取措施进行整改。危险性分值在320分以上时，则表示该作业条件极其危险，应该立即停止作业直到作业条件得到改善为止，详见表4。危险源辨识、风险评价清单中的LECD各指:危险性可用下式表示D=LEC式中： L发生事故的可能性大小E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度C一旦发生事故会造成的损失后果D危险性三个主要因数的评价方法如表1、2、3、4所示表1 发生事故的可能性大小L分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每19、天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露表3 发生事故产生的后果C分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡4039人死亡1512人死亡7严重3重大，伤残1引人注意针对被评价的具体的作业条件，由相关技术管理人员组成小组，依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，固定L、E、C的分数植；然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值D；最后依D值大小确定风险等级。风险级别 D值 风险程度D值危险程度320极其危险，不能继续作业160-320高度危险，要立即整改70-160显著危险，需要整改20-70一般危险，需要注意20稍有危险，可以接受 按照以上分级办法，一级20、特别重大风险，二级风险定为重大风险，由矿负责管控；三级定为较大风险，由区科负责管控；四级为一般风险，五级定为轻微风险，由班组及岗位负责管控。（三） 无论是专家打分法还时LEC法，风险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正。（四） 其他可使用的方法三、工作流程：风险评估流程，基础资料收集风险源辨识风险评估编写评估报告确定危险源管控方案制定落实管控措施安全风险管控制度第一条 每月最后一个安全办公会由矿长组织进行月度安全风险管控分析，布置下月份安全风险管控重点，并且做好会议记录。第二条 每旬由各专业分管负责人，组织进行一次本专业风险管控重点实施情况检查分析，并有分析评21、估报告，改进完善风险管控措施，检查分析报告及管控措施改进情况要存档备查。第三条 严格落实领导带班制度，领导带班要重点检查重大风险管控措施的落实情况，发现问题督促相关专业进行整改，并做好相关记录。第四条 安全管理部负责，对重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。第五条 各相关专业要定期完善安全风险清单并制定相应的管控方案及管控措施。第六条 各专业要将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善。第七条 风险评估结果应用情况要形成文字资料，存档备查。第八条 由矿长组织实施重大安全风险管控措施，制定专22、门的管控方案，明确管控责任，明确人员、技术、资金的保障措施。第九条 矿领导严格执行带班下井制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题根据问题情况，组织现场整改或提交风管矿领导研究整改措施，组织落实。安全风险分级管控保障措施第一条 由各专业负责人指派专人将安全风险管控信息上传企业安全技术云平台。第二条 由专业组织，基层单位负责对下井及地面关键岗位人员进行安全培训，主要从年度和专项安全风险辨识评估结果、与岗位相关的重大安全风险管控措施等进行培训。第三条 职教科负责组织安全风险辨识评估工作的人员每年参加1次安全风险辨识评估技术学习，并留有培训相关资料。风险评估报告主要内容一、确定评估的风险对象（风险名称）二、评估小组的构成 姓名 职务 职称三、评估对象的基本情况描述 将评估对象的基本情况及现状交代清楚四、识别评估对象面临的各种风险因素 使风险转化为安全生产事故的主要因素五、风险至灾因素的分析（1）风险因素发生的可能性，既概率大小（2）风险因素导致事故造成损失的严重程度六、确定风险等级根据风险至灾因素的分析，确定风险等级（重大安全风险）七、重大安全风险清单 依据确定的风险等级，列出重大安全风险清单八、制定管控措施 主要包括管理措施、技术措施、限定人员数量、资金保障等内容 附则第一条 本制度由矿安全风险管控领导小组负责解释。第二条 本制度自2017年7月1日开始实施。