1、煤业公司安全风险分级管控工作制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 安全风险分级管控工作制度为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，以预防各类事故的发生，提升安全保障能力，结合矿井实际情况，特制定本制度。一、组织机构（一）成立矿井安全风险分级管控工作领导组组 长：矿长常务副组长：安全副矿长副 组 长：党支部书记、2、总工程师、生产副矿长、机电副矿长、通风副矿长、安全副总工程师、机电副总工程师、运输副总工程师、通风副总工程师、地测防治水副总工程师、采掘副总工程师成 员：各职能科室科长、各生产队组长 （二）安全科为矿井安全风险分级管控工作的管理部门。（三）领导工作小组下设办公室，办公室设在安全科，安全科科长任办公室主任。二、安全风险分级管控责任体系安全风险分级管控领导工作小组负责领导矿井安全风险分级管控体系的运行，负责人、财、物等各种资源的配置和保障，督促各单位贯彻落实国家安全生产方针、政策、法律、法规、规程、规定、行业标准等，检查安全风险分级管控体系制度的贯彻执行情况。 （一）矿长职责1.矿长是矿井安全风险3、分级管控第一责任人，对矿井安全风险分级管控工作全面负责；2.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展下一年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；列出年度重大安全风险清单，制定相应的管控措施并在划定为重大安全风险区域设定作业人数上限；3.矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或山西4、省发生重特大事故后，组织分管负责人和相关业务科室、区队负责人开展1次针对性的专项辨识；4.负责组织实施年度重大安全风险管控措施，制定具体工作方案，保证管控措施的人员、技术及资金有保障；5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，并明确责任分工；6.执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。7.对重大安全风险管控所需物资供应的保障工作。（二）安全副矿长职责1.协助矿长做好安全风险分级管控工作；2.参与年度安全风险辨识评估工5、作；3.执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改；4.负责对安全风险分级管控培训工作的实施进行监督、管理；5.负责建立安全风险信息化管理系统，对信息化系统运行进行日常检查；6.负责对安全风险分级管控工作实施的监督、管理、考核；7.负责对民爆器材管理的安全风险进行分级管控；8.分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；9.每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；（三）党支部书记职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.负责安全风险分级管控培训6、宣传动员工作。3.负责对职业卫生防治、瓦斯实验、仪器标校管理的安全风险进行分级管控4.负责对职工澡堂、调度楼管理的安全风险进行分级管控。5.执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（四）生产副矿长职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.负责对采煤、掘进专业的安全风险进行分级管控；3.分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.矿井连续停工停产一个月以上复工前，组织有关业务科室开展一次专项辨识；6.每旬组7、织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；7.带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（五）机电副矿长职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.负责机电、运输专业及分管地面设施的安全风险进行分级管控；3.分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完8、善管控措施；6.带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（六）总工程师职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.负责对地质灾害防治、测量、顶板专业的安全风险进行分级管控；3.分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.启封火区或分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展一次专项辨识；6.每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；7.9、带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（七）通风副矿长职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.负责对一通三防（瓦斯抽放、监测监控）专业的安全风险进行分级管控；3.分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.启封火区、瓦斯排放或分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；6.每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；10、7.带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（八）安全副总工程师职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.协助安全副矿长做好民爆器材管理的安全风险分级管控工作；3.协助安全副矿长对安全风险分级管控培训工作的实施进行监督、管理；4.协助安全副矿长建立安全风险信息化管理系统，对信息化系统运行进行日常检查；5.协助安全副矿长对安全风险分级管控工作实施的监督、管理、考核。6.协助安全矿长对专业新技术、新材料试验或推广应用前,组织有关业务科室开展一次专项辨识；7.协助安全副矿长每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况11、，改进完善管控措施；8.带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（八）机电、运输副总工程师职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.协助机电副矿长对机电、运输专业及分管地面设施的安全风险进行分级管控；3.协助分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，配合机电副矿长组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.协助分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,配合机电副矿长组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.协助机电副矿长每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；6.带班跟12、踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（九）通风副总工程师职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.协助通风副矿长对一通三防（瓦斯抽放、监测监控）专业的安全风险进行分级管控；3.协助分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，配合通风副矿长组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.启封火区、瓦斯排放或协助分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,配合通风副矿长组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，配合总工程师组织有关业务科室开展一次专项辨识；6.协助通风副矿长每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重13、点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；7.带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十）地测防治水副总工程师职责1.参与年度安全风险辨识评估工作；2.协助总工程师对地质灾害防治、顶板与测量专业的安全风险进行分级管控；3.协助分管专业生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，配合总工程师组织有关业务科室开展一次专项辨识；4.协助分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,配合总工程师组织有关业务科室开展一次专项辨识；5.协助总工程师每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措14、施落实情况，改进完善管控措施；6.带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（十一）安全风险分级管控办公室（领导工作小组办公室）职责安全风险分级管控办公室设在安全科，负责安全风险分级管控工作，组织、指导、协调、检查、考核安全风险管控工作，具体职责如下：1.制定安全风险分级管控工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2.制定安全风险辨识及评估的程序和方法；3.指导、督促各科室、区队开展安全风险分级管控工作；4.组织相关人员对矿井安全风险分级管控实施情况进行检查、考核；5.负责安全风险信息化系统日常检查、维护工作； 6.负责对15、存在的重大安全风险进行挂牌督办管理及信息发布；7.负责风险管控年、月、旬等各类资料的汇总、上报；8.负责在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理；9.做好安全风险辨识评估工作人员的安全风险辨识评估技术培训工作及入井人员和地面关键岗位人员的培训工作；10.承办上级部门和矿井安全风险分级管控工作领导组交办的其他工作。三、安全风险辨识范围及方法（一）安全风险辨识范围辨识范围包括顶板、瓦斯、煤尘、火、水、机电运输、冲击地压、职业卫生及爆破等各种灾害类型。（二）安全风险辨识方法安全风险辨识采用16、分专业分析法，各专业采用头脑风暴法。四、 安全风险评估方法安全风险评估方法采用作业条件危险性评价法（即：LEC法），计算公式为D=LEC（其中L：发生事件的可能性，E：暴露于危险环境的频繁程度，C：产生的后果，D表示危险性），安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大风险、较大风险和一般风险、轻微风险四个等级。煤矿安全风险等级评估参数条件表 发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）风险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡D360极其危险，不能继续作业17、6相当可能6每天工作时间暴露40灾难，数人死亡高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡360D135显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7严重，重伤60D135一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残D60稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能 根据风险等级分数值D的大小，将我矿风险划分为三个等级：重大风险（），D360；较大风险（）135D360一般风险（）60D135；轻微风险（）D60五、安全风险辨识、评估、管控工作流程（一）风险辨识评估工作程序采用“1+4”辨识程序，即年度、专项18、辨识评估。1.每年12月份由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、科队、厂、车间负责人开展下一年度安全风险辨识评估。2.新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室开展1次专项辨识评估。3.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化前，由分管负责人组织组织有关业务科室开展1次专项辨识评估。4.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识评估。5.矿井发生涉险事故、出现重大事故隐患或山西省发生重特大事故后，由矿长组织各分管负责人和相关业务科室开展19、1次专项辨识评估。具体工作流程为：开展安全风险辨识评估技术培训召开年度安全风险辨识评估专题会议风险点排查风险辨识风险评估列出重大安全风险清单制定管控措施形成年度报告公示组织入井人员和地面关键岗位人员进行培训。（二）安全风险辨识评估管控工作流程重大安全风险清单制定重大安全风险管控措施实施工作方案跟踪检查（月度、每旬、领导带班）改进完善管控措施。六、安全风险辨识评估（一）年度安全风险辨识评估每年12月份由矿长组织各分管负责人、业务科室、区队、厂、车间负责人参加，重点对矿井顶板、瓦斯、煤尘、火灾、矿井水害、冲击地压、提升运输、供电系统、排水系统、职业卫生及其他场所等容易导致群死群伤事故的危险因素开展20、安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案等。（二）专项安全风险辨识评估1.新水平、新采区、新工作面设计前，由矿井总工程师组织有关业务科室开展1次专项辨识评估。重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单，并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，由总工程师指定业务部门负责形成专项辨识评估会议纪要。2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重21、大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室开展1次专项辨识评估。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，由分管负责人指定业务部门负责形成专项辨识评估会议纪要。3.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识评估。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措22、施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据，由分管负责人指定业务科室负责形成专项辨识评估会议纪要。4.矿井发生涉险事故、出现重大事故隐患或山西省发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室开展1次针对性的专项辨识评估。识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，由矿长指定业务科室负责形成专项辨识评估会议纪要。七、安全风险分级管控针对辨识评估出的安全风险，分为重大安全风险和较大、一般安全风险三个等级。（一）重大安全风险管控措施由矿长组织实施，分管领导具体负责；较23、大风险、一般安全风险管控措施由专业分管负责人组织实施，有关专业科室具体负责。（二）重大安全风险管控由矿长组织实施，制定具体工作方案、人员、技术、资金有保障；同时在重大安全风险区域设定作业人员上限。矿长每月组织对重大安全风险管控落实情况和管控效果进行一次分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。由安全科做好记录并形成月度会议纪要。（三）分管负责人每旬牵头组织对分管范围内的重大安全风险及月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。由相关专业科室负责做好记录并形成旬会议纪要。24、（四）矿领导带班上岗过程中，要及时了解、掌握矿井存在的重点安全风险，并跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。（五）安全科负责在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人、主要管控措施及区域作业人员上限，使矿井职工及时了解并监督矿井安全风险分级管控情况。八、安全风险管控保障措施（一）培训科每年1112份组织参与安全风险辨识评估人员进行一次安全风险辨识评估技术培训。每年年初组织入井人员和地面关键岗位人员进行一次安全培训，培训内容包括：年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。（二）安全科要充分采用信息化管理手段，实现对安全风25、险的记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 （三）安全科要建立安全风险辨识评估专项档案，存档备查。各类评估报告及检查记录等文字资料，应做到谁辨识评估、谁管控、谁负责、谁签字。九、考核办法（一）安全风险分级管控制度修订不及时或出现明显错误，对相关责任人给予罚款100-500元。（二）未按规定进行安全风险年度辨识、专项辨识或辨识内容出现缺项，辨识评估结果未得到有效应用，对相关责任人给予罚款500-1000元。（三）重大安全风险未落实管控措施擅自组织施工生产的，立即停止施工、落实管控措施，并对单位主要责任人给予罚款1000-2000元。（四）未按规定对安全风险管控有关信息进行上报的，对相26、关责任人给予罚款200元。（五）未按规定进行重大安全风险公示，对相关责任人给予罚款200元。（六）月度、每旬重大安全风险检查分析未及时形成会议纪要，对相关责任人给予罚款500元。（七）未按规定组织培训或培训内容缺少安全风险管控相关内容的，对相关责任人给予罚款1000元。无故不参加安全风险培训的人员，给予罚款200元。（八）重大安全风险未落实管控措施，擅自组织施工生产的单位及个人，任何人发现后均有权向本单位主要负责人或安全科报告（举报）；主要负责人和安全科接到报告后，要立即组织核实并督促整改。对报告（举报）人员给予5001000元的奖励。举报电话：8117。附件：1.煤矿安全风险辨识、评估、管控工作流程 煤矿 附件： 安全风险辨识、评估、管控工作流程确定危险源持续改进、调整完善管控措施月、旬检查分析明确管控层级、管控责任人进行风险分级，制定管控措施安全风险评估危险源辨识